中证协:启动券商账户管理功能优化试点评估
4月4日,资本邦了解到,4月2日,中国证券业协会(简称“中证协”)发布《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》(简称“通知”),启动了账户管理功能优化试点评估工作。旨在进一步优化证券公司账户管理体系,更好满足客户财富管理需求,推动证券行业形成以客户为中心的业务体系,落实全面深化资本市场改革的有关要求。
账户体系作为证券公司最基本的基础设施,关系着整个证券行业的安全有效运行。随着业务日趋多元化,对现有的账户管理制度提出了整合和优化的新要求。根据证监会有关工作安排,协会组织行业专家对证券公司账户管理功能优化试点方案进行评估。
据悉,账户管理功能优化试点将按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的思路,从建立综合客户账户、支持同名划转、分类账户管理三个方面优化现有账户管理模式。
第一,建立综合客户账户。建立基于客户统一身份识别的综合客户账户,将同一客户名下的资金账户、证券账户进行关联管理,支持客户一键查询资金、证券等资产情况。
第二,支持同名账户划转。支持客户通过签约方式开通同名资金账户划转功能,允许同一客户不同资金账户间进行资金归集调整。
第三,允许分类账户管理。支持客户根据自身需要,在综合账户体系下设置分类管理资金子账户,证券公司结合客户需求提供针对性的交易服务。
中证协指出,账户管理功能优化试点将进一步优化证券公司账户管理体系,切实提高现有账户模式的便利性,更好满足客户财富管理需求,推动证券行业形成以客户为中心的业务体系,提升客户服务能力和质量,落实全面深化资本市场改革的有关要求。
下一步,中证协还将积极了解行业需求,引导行业围绕服务实体经济和财富管理需求开展业务、产品创新,促进证券行业着力为实体经济和居民财富增长提供更高质量、更加精准的金融服务。
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