国盛证券湖北两宗违规遭罚80万 未送报可疑交易报告
2020-07-23 17:23:00
来源:
中国经济网
中国经济网北京7月23日讯中国人民银行武汉分行今日发布武汉银保监分局行政处罚信息公开表(武银罚字〔2020〕第5、6、7号),国盛证券有限责任公司湖北分公司存在未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告两宗违法违规行为,中国人民银行武汉分行对其处以罚款80万元。
江斌时任国盛证券湖北分公司总经理,对国盛证券湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行武汉分行对其处以罚款1万元。
金涛时任国盛证券湖北分公司京汉大道营业部负责人,对国盛证券湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行武汉分行对其处以罚款2万元。
以下为原文:
全部评论
机会情报
- OpenAI和美国“贴吧”Reddit宣布合作,优质语料库价值凸显
- 超340亿固态电池项目加速落地,eVTOL加速固态电池产业化
- 礼来超长效胰岛素三期临床成功,每周一针效果显示出非劣效性
- 多部门将介绍保交房配套政策,机构看好与地产相关性强的厨电板块
- 两部门支持家电等耐用消费品以旧换新,再生资源行业有望进入“需求驱动时代”
- 北京发布低空三年规划,从六方面提出20个重点任务,有望带动经济增长超1000亿元
- 医药行业第二次年度盛会临近,关注创新药研发进展
- 供应紧张叠加库存降至3年低点,工业磷酸一铵大幅涨价
- 收储样板?杭州临安收购商品房用作公租房,推动利好地产基本面企稳
- 五大部门组织开展2024年新能源汽车下乡活动,共99款车型涉及一汽、小鹏、埃安、比亚迪、吉利、赛力斯等