华鑫股份:华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规

1评论 2019-12-09 16:56:42 来源:金融界网站 如何判断星期六买点?

全资子公司华鑫证券有限责任公司的全资子公司华鑫期货有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》,将被给予警告、没收违法所得10089097元,并处10089097元罚款。

  华鑫股份(行情600621,诊股)公告,华鑫期货涉嫌违反期货法律法规案已由证监局调查完毕,并作出行政处罚。

  华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令,未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证,不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求 。金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统,绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯,判处有期徒刑二年,并处罚金60万 元。对华鑫期货有限公司给予警告,没收违法所得1009万元,并处1009元罚款。 对李俊给予警告,并处3万元罚款。

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责任编辑:郭艳艳 RF12556
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