五矿证券郭泽林:合规是底线 资本市场是规则导向的市场
11月11日,中国证券业协会官方微信公众号发布题为《守正出新,行稳致远》的推文,作者为五矿证券有限公司党委书记、董事长郭泽林。
这篇文章亦为《中国证券》“证券行业文化建设高管谈”系列专栏的第28篇,该专栏设立的初衷则是旨在传承和弘扬行业精神,积淀和凝聚行业价值观,宣传证券行业文化建设情况。《中国证券》杂志由中国证券业协会主办。
在本文中,郭泽林主要围绕“守正”和“出新”两大话题予以阐述。
其中,在谈及“守正”问题时,郭泽林表示:
“合规是底线,资本市场是规则导向的市场,证券公司一切经营活动必须以法律法规、监管规定为准绳,要树牢合规从业理念,健全合规管理组织体系和管理机制。同时,把握好公司发展与风险控制的关系,有效平衡短期与长期利益,求真务实、稳中求进,做到与现有能力不匹配或方向把握不清、偏离业务逻辑的业务坚决不做,绝不为短期利益牺牲企业长远发展,做到有所为、有所不为。
要把党风廉政建设、廉洁从业建设、合规风险控制作为企业文化落地的重要部分融入日常工作,持续健全三道防线:筑牢从业人员、业务单位的合规风险防范第一道防线,要求牢固树立规范经营和风险防范意识;筑牢质控内核、合规风控第二道防线,要求充分发挥专业能力,吃透政策、贯彻落实要求;筑牢纪委、监事会、纪检审计第三道防线,要求抓好廉洁文化建设,严肃纪律监督,逐步构建纪检、审计、合规、风控部门“四方联动”的监督机制。”
此外,郭泽林亦指出,在“守正”的基础上,企业文化建设同样需要“出新”:
“建立现代企业制度,要深化企业文化创新,首先要进行理念文化创新和实施动态管理,要把“创新”的理念植入经营管理过程中,尤其是“职业经理人”更要把握新趋势、新要求,摆脱与企业发展和经营管理实际脱节的、旧的文化观念和观点的束缚,为员工搭设发挥创造能力的舞台,使企业的经营理念、经营流程、管理制度、仪式乃至语言等要素与企业发展步伐和外部环境变化相适应。
金融是人才资源密集型行业,制度流程是引导员工行为的重要因素,有必要建立让制度有序运转的流程机制,坚持用流程武装、规范行为,以各条线制度为依托,按照简单、专业、标准的管理原则,推进流程改革,梳理现有流程,完善人员管理、业务审核、客户服务等流程,力求用流程解放管理,强化行为规范。”
郭泽林总结道,“企业文化建设是一个大系统、一个大课题,是需要长时间的积累和沉淀的基础工程;企业文化的复杂性、系统性要求“守正”和“出新”的实施路径要联系融合、相互作用。”
关键词阅读:五矿证券
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