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个股公告正文

中信建投:关于修订公司章程的公告

日期:2021-05-27附件下载

    证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:临2021-047号
    
    中信建投证券股份有限公司
    
    关于修订公司章程的公告
    
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    
    2021年5月 26日,中信建投证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》,拟根据中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》等指导性规定,并结合公司实际情况,对《中信建投证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)中相关条款予以完善,明确公司文化建设的目标、主体责任及相关要求;同时,拟根据党建工作要求,对《公司章程》中有关党建工作条款予以进一步完善,具体修订内容详见附件。
    
    本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的《公司章程》自公司股东大会审议通过之日起生效。
    
    特此公告。
    
    附件:《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
    
    中信建投证券股份有限公司董事会
    
    2021年5月26日
    
    附件:
    
    《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
    
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     第八条 根据《中国共产党章程》  第八条  根据《中国共产党章程》根据《中国共产党
     及《公司法》有关规定,公司设立  《公司法》及《中国共产党国有企  国有企业基层组
                                     业基层组织工作条例(试行)》等  织工作条例(试
     中国共产党的组织,党委发挥领导  有关规定,公司设立中国共产党的  行)》等党建工作
     作用,把方向、管大局、保落实。  组织,坚持和加强党的全面领导,  要求修订
     公司要建立党的工作机构,配备足  发挥党委把方向、管大局、保落实
     够数量的党务工作人员,保障党组  的领导作用。公司要建立党的工作
     织的工作经费。                  机构,配备足够数量的党务工作人
                                     员,保障党组织的工作经费。
     第十二条 公司的经营宗旨:根据  第十二条 公司的经营宗旨:根据  根据中国证券业
     国家法律、法规和金融证券政策,  国家法律、法规和金融证券政策,  协会《关于发布<
                                     以金融服务实体经济和国家战略    证券行业文化建
     充分利用公司的经济实力和人才    为导向,以打造“合规、诚信、专   设十要素>的通
     优势,为全体股东创造良好的效    业、稳健”的公司文化为目标,充   知》(中证协发
     益,使公司不断发展和壮大,成为  分利用公司的经济实力和人才优    [2021]20号)等要
     国际化、现代化的大型、综合类金  势,为全体股东创造良好的效益,  求修订
     融证券企业。                    使公司不断发展和壮大,成为国际
                                     化、现代化的大型、综合类金融证
                                     券企业。
     第五十五条  公司党委根据《中国  第五十五条  公司党委根据《中国  根据《中国共产党
     共产党章程》及《中国共产党党组  共产党章程》《中国共产党党组工  国有企业基层组
                                     作条例》及《中国共产党国有企业  织工作条例(试
     工作条例(试行)》等党内法规履  基层组织工作条例(试行)》等党  行)》等党建工作
     行职责。包括:                  内法规履行职责。包括:          要求修订
     (一)保证监督党和国家方针政策  (一)加强公司党的政治建设,坚
     在公司的贯彻执行,落实党中央、  持和落实中国特色社会主义根本
     国务院重大战略决策,以及上级党  制度、基本制度、重要制度,教育
     组织有关重要工作部署;          引导全体党员始终在政治立场、政
     (二)加强对选人用人工作的领导  治方向、政治原则、政治道路上同
                                     以习近平同志为核心的党中央保
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     和把关,管标准、管程序、管考察、持高度一致;
     管推荐、管监督,坚持党管干部原  (二)深入学习和贯彻习近平新时
                                     代中国特色社会主义思想,学习宣
     则与董事会依法选择经营管理者    传党的理论,贯彻执行党的路线方
     以及经营管理者依法行使用人权    针政策,监督、保证党中央重大决
     相结合;                        策部署和上级党组织决议在本公
     (三)依照规定讨论和决定公司改  司贯彻落实;
     革发展稳定、重大经营管理事项和  (三)研究讨论公司重大经营管理
     涉及职工切身利益的重大问题,并  事项,支持股东大会、董事会、监
     提出意见建议。支持股东大会、董  事会和执行委员会依法行使职权;
                                     (四)加强对公司选人用人的领导
     事会、监事会、执行委员会依法履  和把关,抓好公司领导班子建设和
     职;支持职工代表大会开展工作;  干部队伍、人才队伍建设;
     (四)承担全面从严治党主体责    (五)履行公司党风廉政建设主体
     任。领导公司思想政治工作、统战  责任,领导、支持纪委履行监督执
     工作、精神文明建设、企业文化建  纪问责职责,严明政治纪律和政治
     设和工会、共青团等群团工作。领  规矩,推动全面从严治党向基层延
     导党风廉政建设,支持纪委切实履  伸;
                                     (六)加强基层党组织建设和党员
     行监督责任;                    队伍建设,团结带领职工群众积极
     (五)加强公司基层党组织和党员  投身公司改革发展;
     队伍建设,充分发挥党支部战斗堡  (七)领导公司思想政治工作、精
     垒作用和党员先锋模范作用,团结  神文明建设、统一战线工作,领导
     带领干部职工积极投身公司改革    公司工会、共青团、妇女组织等群
     发展;                          团组织;
     (六)党委职责范围内其他有关的  (八)党委职责范围内其他有关的
                                     重要事项。
     重要事项。
     第一百四十七条  董事会行使下列  第一百四十七条  董事会行使下列  根据中国证券业
     职权:                          职权:                          协会《关于发布<
     (一)召集股东大会,并向股东大  (一)召集股东大会,并向股东大  证券行业文化建
     会报告工作;                    会报告工作;                    设十要素>的通
     (二)执行股东大会的决议;      (二)执行股东大会的决议;      知》(中证协发
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     (三)决定公司的经营计划和投资  (三)决定公司的经营计划和投资  [2021]20号)等要
     方案;                          方案;                          求修订
     (四)决定公司的合规管理目标,  (四)决定公司的合规管理目标,
     对公司合规管理的有效性承担责    对公司合规管理的有效性承担责
     任,履行相应合规管理职责;      任,履行相应合规管理职责;
     (五)制订公司的财务预算方案、  (五)制订公司的财务预算方案、
     决算方案;                      决算方案;
     (六)制订利润分配和弥补亏损方  (六)制订利润分配和弥补亏损方
     案;                            案;
     (七)制订公司增加或者减少注册  (七)制订公司增加或者减少注册
     资本、发行公司债券或其他证券及  资本、发行公司债券或其他证券及
     上市方案;                      上市方案;
     (八)拟订公司合并、分立、解散  (八)拟订公司合并、分立、解散
     或变更公司形式的方案;          或变更公司形式的方案;
     (九)拟订公司重大收购、收购本  (九)拟订公司重大收购、收购本
     公司股票的方案;
     (十)根据董事长的提名,决定聘  公司股票的方案;
     任或者解聘公司总经理、合规总    (十)根据董事长的提名,决定聘
     监、首席风险官、董事会秘书,决  任或者解聘公司总经理、合规总
     定其报酬和奖惩事项;根据董事长  监、首席风险官、董事会秘书,决
     或总经理的提名,聘任或者解聘财  定其报酬和奖惩事项;根据董事长
     务负责人、首席信息官、执行委员  或总经理的提名,聘任或者解聘财
     会委员等高级管理人员并决定其    务负责人、首席信息官、执行委员
     报酬和奖惩事项;                会委员等高级管理人员并决定其
     (十一)决定公司内部管理机构的  报酬和奖惩事项;
     设置;                          (十一)决定公司内部管理机构的
     (十二)决定董事会专门委员会的  设置;
     组成及董事会各专门委员会主任    (十二)决定董事会专门委员会的
     委员(召集人);                组成及董事会各专门委员会主任
     (十三)制订公司的基本管理制    委员(召集人);
     度;                            (十三)制订公司的基本管理制
     (十四)制订本章程的修改方案;  度;
     (十五)代表公司提出破产申请;  (十四)制订本章程的修改方案;
     (十六)拟订公司重大对外投资、  (十五)代表公司提出破产申请;
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     重大资产收购与处置、重大担保、  (十六)拟订公司重大对外投资、
     重大关联交易的方案;            重大资产收购与处置、重大担保、
     (十七)审议批准未达到本章程规  重大关联交易的方案;
     定的股东大会批准权限的对外投    (十七)审议批准未达到本章程规
     资事项;                        定的股东大会批准权限的对外投
     (十八)审议批准未达到本章程规  资事项;
     定的股东大会批准权限的资产收    (十八)审议批准未达到本章程规
     购与处置事项;                  定的股东大会批准权限的资产收
     (十九)审议批准法律、法规、公  购与处置事项;
     司股票上市地上市规则规定应当    (十九)审议批准法律、法规、公
     由董事会审议批准的关联交易;    司股票上市地上市规则规定应当
     (二十)审议批准公司在一个会计  由董事会审议批准的关联交易;
     年度内累计捐赠金额未超过(含)  (二十)审议批准公司在一个会计
     贰仟伍佰万元(25,000,000 元)的  年度内累计捐赠金额未超过(含)
     对外捐赠事项;                  贰仟伍佰万元(25,000,000 元)的
     (二十一)在股东大会授权范围    对外捐赠事项;
                                     (二十一)在股东大会授权范围
     内,决定公司对外投资、收购出售  内,决定公司对外投资、收购出售
     资产、资产抵押、对外担保事项、  资产、资产抵押、对外担保事项、
     委托理财等事项;                委托理财等事项;
     (二十二)决定合并、分立、设立  (二十二)决定合并、分立、设立
     或者撤销境内分支机构;          或者撤销境内分支机构;
     (二十三)管理公司信息披露事    (二十三)管理公司信息披露事
     项;                            项;
     (二十四)向股东大会提请聘请或  (二十四)向股东大会提请聘请或
     更换为公司审计的会计师事务所;  更换为公司审计的会计师事务所;
     (二十五)听取公司总经理的工作  (二十五)听取公司总经理的工作
     汇报并检查总经理的工作;
     (二十六)法律、行政法规、部门  汇报并检查总经理的工作;
     规章、规范性文件、公司上市地上  (二十六)指导督促公司加强文化
     市规则或本章程授予的其他职权。  建设,确立并完善能够有效支撑公
         上述董事会行使的职权事项,  司战略的文化理念体系,实现二者
     超过股东大会授权范围的事项或    融合发展;
     公司发生的任何交易或安排,如根  (二十七)法律、行政法规、部门
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     据公司股票上市地上市规则规定    规章、规范性文件、公司上市地上
     须经股东大会审议的,则应提交股  市规则或本章程授予的其他职权。
     东大会审议。                        上述董事会行使的职权事项,
         董事会应当确定对外投资、收  超过股东大会授权范围的事项或
     购与处置资产、关联交易等事项的  公司发生的任何交易或安排,如根
     权限,建立严格的审查和决策程    据公司股票上市地上市规则规定
     序;重大对外投资应当组织有关专  须经股东大会审议的,则  应提交
     家、专业人员进行评审,并报股东  股东大会审议。
     大会批准。                          董事会应当确定对外投资、收
                                     购与处置资产、关联交易等事项的
                                     权限,建立严格的审查和决策程
                                     序;重大对外投资应当组织有关专
                                     家、专业人员进行评审,并报股东
                                     大会批准。
     第一百四十八条  董事会决策公司  第一百四十八条  公司党委研究讨  根据《中国共产党
     重大问题,应事先听取公司党委的  论是董事会、执行委员会决策重大  国有企业基层组
                                     问题的前置程序。董事会、执行委  织工作条例(试
     意见。                          员会决策公司重大问题,应事先听  行)》等党建工作
                                     取公司党委的意见。              要求修订
     第一百六十六条  发展战略委员会  第一百六十六条  发展战略委员会  根据中国证券业
     主要负责对公司长远发展战略进    主要负责对公司长远发展战略进    协会《关于发布<
     行研究预测,制订公司发展战略计  行研究预测,制订公司发展战略计  证券行业文化建
     划。主要职责如下:              划。主要职责如下:              设十要素>的通
     (一)了解并掌握公司经营的全面  (一)了解并掌握公司经营的全面  知》(中证协发
     情况;                          情况;                          [2021]20号)等要
     (二)了解、分析、掌握国际国内  (二)了解、分析、掌握国际国内  求修订
     行业现状;                      行业现状;
     (三)了解并掌握国家相关政策;  (三)了解并掌握国家相关政策;
     (四)研究公司近期、中期、长期  (四)了解公司文化建设情况,评
     发展战略或其相关问题;          估公司文化理念与战略融合发展
     (五)对公司长期发展战略、重大  机制运行状况,提升公司文化与发
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     投资、改革等重大决策提供咨询建  展战略的契合度;
     议;                            (五)研究公司近期、中期、长期
     (六)审议通过发展战略专项研究  发展战略或其相关问题;
     报告;                          (六)对公司长期发展战略、重大
     (七)定期或不定期出具日常研究  投资、改革等重大决策提供咨询建
     报告;                          议;
     (八)董事会确定的其他职责和公  (七)审议通过发展战略专项研究
     司股票上市地上市规则或监管规    报告;
     则要求的其他职责。              (八)定期或不定期出具日常研究
                                     报告;
                                     (九)董事会确定的其他职责和公
                                     司股票上市地上市规则或监管规
                                     则要求的其他职责。
     第一百七十七条  公司执行委员会  第一百七十七条  公司执行委员会  根据中国证券业
     根据董事会的决议或有关要求,行  根据董事会的决议或有关要求,行  协会《关于发布<
     使以下职责:                    使以下职责:                    证券行业文化建
     (一)贯彻执行公司经营方针,决  (一)贯彻执行公司经营方针,决  设十要素>的通
     定公司经营管理中的重大事项;    定公司经营管理中的重大事项;    知》(中证协发
     (二)落实公司合规管理目标,对  (二)落实公司合规管理目标,对  [2021]20号)等要
     公司合规运营承担责任,履行相应  公司合规运营承担责任,履行相应  求修订
     合规管理职责;                  合规管理职责;
     (三)拟订公司财务预算草案,并  (三)拟订公司财务预算草案,并
     报由董事会制订;                报由董事会制订;
     (四)拟订公司财务决算草案、利  (四)拟订公司财务决算草案、利
     润分配草案和弥补亏损草案,并报  润分配草案和弥补亏损草案,并报
     由董事会制订;                  由董事会制订;
     (五)拟订公司注册资本变更草案  (五)拟订公司注册资本变更草案
     及发行债券草案,并报由董事会制  及发行债券草案,并报由董事会制
            修订前条款及内容                修订后条款及内容             修订依据
     订;                            订;
     (六)拟订公司的合并、分立、变  (六)拟订公司的合并、分立、变
     更、解散草案,并报由董事会制订;更、解散草案,并报由董事会制订;
     (七)拟订公司经营计划及投资、  (七)拟订公司经营计划及投资、
     融资、资产处置草案,并按权限报  融资、资产处置草案,并按权限报
     董事会批准;                    董事会批准;
     (八)拟订公司内部管理机构设置  (八)拟订公司内部管理机构设置
     方案,并报董事会批准;          方案,并报董事会批准;
     (九)决定聘任或者解聘管理人员  (九)决定聘任或者解聘管理人员
     (除公司董事及高级管理人员);  (除公司董事及高级管理人员);
     (十)制定和批准职工(除公司董  (十)制定和批准职工(除公司董
     事及高级管理人员)薪酬方案和奖  事及高级管理人员)薪酬方案和奖
     惩方案;                        惩方案;
     (十一)董事会授予的其他职权。  (十一)落实行业文化建设要求,
         公司制订执行委员会议事规    促进公司文化建设与经营管理工
     则,由公司董事会批准。          作紧密结合,实现公司战略与文化
                                     理念融合发展;
                                     (十二)董事会授予的其他职权。
                                         公司制订执行委员会议事规
                                     则,由公司董事会批准。

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