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个股公告正文

陕国投A:中信建投证券股份有限公司关于公司2018年度定期现场检查报告

日期:2019-06-28附件下载

    中信建投证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司
    
    2018年度定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:中信建投证券股份有限  被保荐公司简称:陕国投A
     公司
     保荐代表人姓名:陈龙飞              联系电话:18610565357
     保荐代表人姓名:蔡玉洁              联系电话:18611060679
     现场检查人员姓名:陈龙飞
     现场检查对应期间:2018年1月至2018年12月
     现场检查时间:2019年6月14日
     一、现场检查事项                                    现场检查意见
     (一)公司治理                                      是    否    不适用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议   √
     内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、   √
     规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信                √
     息披露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了                √
     相应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
     (二)内部控制
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部   √
     门(如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内                 √
     部审计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适   √
     用)
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审   √
     计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计   √
     工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
     部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问   √
     题等(如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用   √
     情况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审   √
     计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审   √
     计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内    √
     部控制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建  √
     立了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
     2.公司已披露的内容是否完整                           √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司   √
     信息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊   √
     载
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接   √
     或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者   √
     间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露   √
     义务
     4.关联交易价格是否公允                               √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义   √
     务
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保   √
     债务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相   √
     应的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
     3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂   √
     时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
     变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                √
     金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
     投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资   √
     效益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
     (六)业绩情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常   √
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                        √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化   √
     或者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按   √
     相关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     无
    
    
    (以下无正文)(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司2018年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人签名: 年 月 日
    
    陈龙飞
    
    年 月 日
    
    蔡玉洁
    
    保荐机构:中信建投证券股份有限公司 年 月 日
    
    (加盖公章)

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