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个股公告正文

中科信息:2018年年度报告

日期:2019-03-30附件下载

    中科院 成都信
    
    息技术 股份有
    
    限公司
    
    2018年年度报告
    
    2019-008
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    2019年3月
    
    第一节 重要提示、目录和释义
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    公司负责人王晓宇、主管会计工作负责人刘小兵及会计机构负责人(会计主管人员)彭庶星声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
    
        未亲自出席董事姓名         未亲自出席董事职务         未亲自出席会议原因            被委托人姓名
              索继栓                      董事                    因公务原因                   张  勇
              周  玮                    独立董事                  因公务原因                   黄泽永
              史志明                      董事                    因公务原因                   付忠良
    
    
    本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的,均不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识,充分理解计划、预测与承诺之间的差异,注意投资风险。
    
    公司在本报告第四节“ 经营情况讨论与分析” 中“公司未来发展的展望”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施,敬请投资者关注相关内容。
    
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 180000000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
    
    目 录
    
    第一节 重要提示、目录和释义...........................................................................................................................................................3
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.......................................................................................................................................................7
    
    第三节 公司业务概要.........................................................................................................................................................................10
    
    第四节 经营情况讨论与分析.............................................................................................................................................................30
    
    第五节 重要事项.................................................................................................................................................................................51
    
    第六节 股份变动及股东情况.............................................................................................................................................................86
    
    第七节 优先股相关情况.....................................................................................................................................................................93
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................................................................................................................94
    
    第九节 公司治理...............................................................................................................................................................................107
    
    第十节 公司债券相关情况...............................................................................................................................................................115
    
    第十一节 财务报告...........................................................................................................................................................................116
    
    第十二节 备查文件目录...................................................................................................................................................................205
    
    释义
    
                     释义项                   指                             释义内容
    中科信息、本集团、本公司、母公司、公司    指   中科院成都信息技术股份有限公司
    国科控股                                  指   中国科学院控股有限公司,曾用名“中国科学院国有资产经营有限责
                                                  任公司”,中科信息控股股东
    中科院                                    指   中国科学院
    宇中投资                                  指   成都宇中投资管理中心(有限合伙),中科信息股东
    埃德凯森                                  指   四川埃徳凯森科技有限公司,中科信息股东
    恒合经纬                                  指   深圳市恒合经纬投资管理合伙企业(有限合伙),中科信息股东
    联升创投                                  指   上海联升创业投资有限公司,中科信息股东
    中科石油                                  指   成都中科石油工程技术股份有限公司,中科信息控股子公司
    成都中科                                  指   成都中科信息技术有限公司,中科信息全资子公司
    中科金华                                  指   中科院金华信息技术有限公司,中科信息全资子公司
    中钞科信                                  指   深圳市中钞科信金融科技有限公司,中科信息对外投资企业
    中钞长城                                  指   中钞长城金融设备控股有限公司
    信达投资                                  指   深圳市信达投资发展有限公司
    瑞拓科技                                  指   成都瑞拓科技股份有限公司
    中国证监会                                指   中国证券监督管理委员会
    深交所                                    指   深圳证券交易所
    元                                        指   人民币元,特别注明的除外
    报告期                                    指   2018年1月1日至12月31日
                                                  算法(Algorithm),一般是指求解某类计算、分析或推理问题的策略
                                                  机制,一般利用计算机技术,形成一系列解决问题的清晰指令,能够
                                                  对一定规范的输入,在有限时间内获得所要求的输出。一个算法的优
    算法                                      指   劣可以用空间复杂度与时间复杂度来衡量。针对问题的不同,可以有
                                                  很多算法,比如机器学习算法就是一类从数据中自动分析获得规律,
                                                  并利用规律对未知数据进行预测的算法。再比如模式识别算法就是通
                                                  过计算机用数学技术方法来研究客体模式(如视觉和听觉信息)的自
                                                  动处理和判读。
                                                  计算机自动推理是计算机科学的一个分支,属于人工智能学科研究的
    计算机自动推理                            指   一种,它的主要研究方向是利用计算机进行自动化的逻辑证明,其内
                                                  容一般可分为演绎推理和非演绎推理。
    智能识别及分析技术                        指   智能识别及分析技术是面向智能化生产、服务与管理的应用计算机技
                                                  术,主要解决目标特征数据自动采集、海量数据归纳与分析、复杂图
                                                  像理解与机器学习问题。
                                                  是一门涉及人工智能、神经生物学、心理物理学、计算机科学、图像
    机器视觉技术                              指   处理、模式识别等诸多领域的交叉学科。机器视觉主要用计算机来模
                                                  拟人的视觉功能,从客观事物的图像中提取信息,进行处理并加以理
                                                  解,最终用于实际检测、测量和控制。
                                                  地理信息系统(Geographic InformationSystem),是以地理空间数据
    GIS                                      指   库为基础,在计算机软硬件的支持下,运用系统工程和信息科学的理
                                                  论,科学管理和综合分析具有空间内涵的地理数据,以提供管理、决
                                                  策等所需信息的技术系统。
                                                  通过各种信息传感设备,如传感器、射频识别(RFID)技术、全球定
                                                  位系统、红外感应器、激光扫描器、气体感应器等各种装置与技术,
    物联网                                    指   实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程,采集其声、光、
                                                  热、电、力学、化学、生物、位置等各种需要的信息,与互联网结合
                                                  形成的一个巨大网络。其目的是实现物与物、物与人,所有的物品与
                                                  网络的连接,方便识别、管理和控制。
                                                  Supervisory ControlAndDataAcquisition系统,即数据采集与监视控制
    SCADA                                   指   系统,应用领域很广,可以应用于电力、冶金、石油、化工、燃气、
                                                  铁路等领域的数据采集与监视控制以及过程控制等诸多领域。
                                                  Supervisory ControlAndDataAcquisition系统,即数据采集与监视控制
    CNG                                     指   系统,应用领域很广,可以应用于电力、冶金、石油、化工、燃气、
                                                  铁路等领域的数据采集与监视控制以及过程控制等诸多领域。
    LNG                                     指   液化天然气。
                                                  Radio FrequencyIdentification,又称无线射频识别,是一种通信技术,
    RFID                                     指   可通过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据,而无需识别系统与
                                                  特定目标之间建立机械或光学接触。
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    股票简称                  中科信息                         股票代码                300678
    公司的中文名称            中科院成都信息技术股份有限公司
    公司的中文简称            中科信息
    公司的外文名称(如有)    Chengdu InformationTechnologyof ChineseAcademyof SciencesCo.,Ltd.
    公司的外文名称缩写(如有)CASIT
    公司的法定代表人          王晓宇
    注册地址                  成都高新区天晖路360号晶科1号大厦18栋1803室
    注册地址的邮政编码        610041
    办公地址                  四川省成都市人民南路四段9号
    办公地址的邮政编码        610041
    公司国际互联网网址        http://www.casit.com.cn
    电子信箱                  dsh@casit.com.cn
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                                    董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                尹邦明                             吴琳琳
    联系地址                            四川省成都市人民南路四段9号        四川省成都市人民南路四段9号
    电话                                028-85221773                        028-85135151
    传真                                028-85229357                        028-85229357
    电子信箱                            dsh@casit.com.cn                     dsh@casit.com.cn
    
    
    三、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体的名称                 《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                         四川省成都市人民南路四段9号中科院成都信息技术股份有限公司董
                                                 事会办公室
    
    
    四、其他有关资料
    
    公司聘请的会计师事务所
    
    会计师事务所名称              天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址          北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
    签字会计师姓名                申军、刘浪
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
    
    √ 适用 □ 不适用
    
           保荐机构名称             保荐机构办公地址            保荐代表人姓名              持续督导期间
    国信证券股份有限公司       北京市西城区金融大街兴盛   谭杰伦、杜畅               2017年7月28日-2020年7月
                               街6号国信证券大厦                                    31日
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □ 是 √ 否
    
                                        2018年             2017年          本年比上年增减         2016年
    营业收入(元)                      344,467,451.37       290,694,326.03             18.50%       244,081,189.12
    归属于上市公司股东的净利润           46,807,199.75        42,536,330.87             10.04%        38,761,009.22
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经         29,870,797.16        30,991,792.18             -3.62%        34,152,256.14
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额          -12,732,925.39        12,052,326.74           -205.65%       -20,974,759.17
    (元)
    基本每股收益(元/股)                      0.2600              0.2767             -6.04%              0.5168
    稀释每股收益(元/股)                      0.2600              0.2767             -6.04%              0.5168
    加权平均净资产收益率                       8.58%             10.24%             -1.66%             12.20%
                                       2018年末           2017年末       本年末比上年末增减      2016年末
    资产总额(元)                      731,029,892.72       689,087,643.31              6.09%       454,026,764.27
    归属于上市公司股东的净资产          566,646,168.39       524,838,968.64              7.97%       334,127,637.77
    (元)
    
    
    六、分季度主要财务指标
    
    单位:元
    
                                       第一季度           第二季度           第三季度           第四季度
    营业收入                             43,903,521.62        47,395,935.09        58,645,918.44       194,522,076.22
    归属于上市公司股东的净利润             563,291.64        11,994,617.40          689,248.00        33,560,042.71
    归属于上市公司股东的扣除非经          -179,754.88        10,282,253.39        -1,036,339.91        20,804,638.56
    常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额          -24,934,665.71        -9,440,237.47       -26,397,247.28        48,039,225.07
    
    
    上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
    
    □ 是 √ 否
    
    七、境内外会计准则下会计数据差异
    
    1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    八、非经常性损益项目及金额
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                    项目                    2018年金额       2017年金额       2016年金额           说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减          -6,041.03         -4,653.70        -65,313.91
    值准备的冲销部分)
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享      18,579,485.98     14,636,150.28      4,527,797.70
    受的政府补助除外)
    委托他人投资或管理资产的损益                738,308.22
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出         57,697.00       -901,771.02         60,800.00
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                            36,004.14        753,913.40
    减:所得税影响额                           2,409,802.39      2,478,558.73        683,516.80
        少数股东权益影响额(税后)               23,245.19       -257,367.72        -15,072.69
    合计                                      16,936,402.59     11,544,538.69      4,608,753.08         --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
    
    开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
    
    说明原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
    
    项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司从事的主要业务
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    软件与信息技术服务业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    公司主营业务是以智能识别及分析技术为核心,为客户提供信息化解决方案(包括软件及硬件)及相关服务,目前主要应用在现场会议领域、烟草领域、印钞检测领域、油气领域、政府及其他领域。
    
    (一)公司业务架构:
    
    (注:报告期内公司印钞检测业务由联营企业中钞科信实施)(二)报告期内公司从事的主要业务
    
    1、应用于现场会议领域的数字会议系列产品与信息化整体解决方案
    
    数字会议系统产品,包括RFID/人脸识别报到系统、有线/无线电子表决系统、智能电子选举系统等会议全流程各子系统;现场会议服务,包括携带相关硬件设备(如报到系统、表决系统、智能票箱、计票通等)为客户提供包括表决、报到、选举等在内的现场会议服务。
    
    解决方案包括应用于现场会议的集中式大会选举、电子表决、基层/社区等分散式选举、基于人脸识别和RFID技术的通道式签到系统解决方案。相关产品还包括通用表格识别系统、干部考评系统等。
    
    报告期内,公司第九代电子选举系统继为党的“十九大”服务取得圆满成功之后,与电子表决系统一起再一次成功服务于十三届全国“两会”,受到党和国家领导人、与会代表的高度肯定。在数字会议业务领域业绩增长迅速,缓解了换届选举需求淡旺季对本业务的周期性影响。新型大席位表决系统争取到省市级表决大项目,业务快速增长;基于“计票通”的基层选举市场持续扩大,2018年累计服务超过500个社区。
    
    2、应用于烟草领域覆盖农-工-商全产业链的信息化产品与整体解决方案
    
    公司为烟草行业提供包括农业、工业和商业全产业链信息化建设整体解决方案和烟草智能制造服务,提供包括行业信息化规划、信息化基础平台建设、行业信息化深度应用、卷烟智能化生产、卷烟物流信息化等众多技术、产品和服务。典型产品有烟叶种植专家分析系统、烟叶数字化仓储及物流综合平台、一体化烟叶收购系统、卷烟厂卷接包车间生产数据采集及智能诊断分析系统、卷烟辅料生命周期跟踪及管理系统、烟草工业大数据平台、烟箱缺条检测系统、卷烟研发信息管理系统、基于工业大数据的TiPM智慧设备管理系统,以及烟草行业数据中心平台、行业私有云平台规划与建设、信息化基础设施运维管理、烟草物流园区信息化基础设施建设等等。
    
    报告期内,公司在烟草行业智能制造领域取得新突破,成功实施浙江中烟杭州卷烟厂智慧设备管理系统项目,通过智慧设备管理引擎驱动设备管理的自主维护和专用维护活动的高效有序开展;通过设备健康指数的持续监控,实现设备的预防维护和故障预警;通过知识引擎的决策辅助,实现设备管理的智能化。入选浙江中烟软件供应商和科研供应商信息库。四川中烟、洛阳卷烟厂等智慧园区信息化建设项目顺利实施。川渝两地业务发展稳定,凉山、攀枝花、泸州三地的无人烟叶收购线试点项目取得成功。
    
    3、应用于印钞检测领域的全生产流程在线质量检测产品与整体解决方案
    
    公司在国内率先将高速机器视觉与智能分析技术应用于印钞质量在线检测。公司应用于印钞检测领域的产品涵盖了从造纸、印刷、胶印到检封整个工艺流程,钞票大张质量检查机、印钞凹印在线检测系统、纸机在线质量检测系统、分切质量在线检测系统、钞票清分图像处理核心部件已在行业中广泛应用。公司印钞检测领域的在线质量检测产品在国内处于领先水平。
    
    公司印钞行业业务主要由联营企业中钞科信实施,报告期内,印钞行业检测业务较上年同期有所增长,国际市场开拓成绩明显,凹印离线设备进入香港印钞行业,助力香港印钞行业正式进入机检时代。民用品检机成功应用于印尼印钞公司,设备性能得到客户高度认可。公司成功攻克印钞涂布的机器视觉检测这一国际技术难题,为业务拓展抢占了有利先机。
    
    4、应用于油气领域的油气田数字化生产管理产品与整体解决方案
    
    公司为油气领域客户提供油气田数字化生产管理整体解决方案,可实现电子巡井、自动采集、实时监控、智能防御、高效管理、科学指挥等多种功能。公司提供的天然气管网集输及CNG/LNG站控领域的数字化管理整体解决方案产品能够为天然气管网的日常生产、调度、维护、管理提供充分的技术支撑。
    
    天然气管网集输SCADA系统、CNG/LNG场站控制及生产调度管理系统、油气井台智能视频监控分析系统、能源型企业三维管网综合管理平台、油气田大型地面工程信息化整体解决方案等产品为公司在油气领域的优势产品。
    
    报告期内,公司塔里木油田业务新增订单增长快速,市场地位进一步巩固。自控通信、安防达标及作业区生产系统等油田领域大项目的积极策划为拓展油气行业新市场打下良好基础;“克拉作业区标准化平台配套工程”项目,属于从人工操作向智能化控制转化的试点项目,涉及人脸识别与人体行为识别技术在油气生产领域的应用,必将为公司在塔里木油田的市场地位奠定更深厚基础。
    
    5、应用于政府及其它领域的产品
    
    公司以云计算、大数据、物联网和移动互联技术为依托,提供新型智慧城市关键技术、平台系统、运维服务。在整合政务平台和数据基础上,公司基于大数据分析平台实现了政务信息数据的管理优化和应用创新。公司提供智慧政务服务平台整体解决方案、省级政务大数据共享及民生服务平台系统、省级政法部门信息化资源共享平台系统、视频大数据智能检索分析系统等,为智慧人大、智慧政协、智慧组工、智慧统计和智慧教育建设提供技术、产品和服务。此外,公司还将智能识别与分析技术应用于医药、玻璃检测等领域,主要产品包括经食道超声模拟教学及临床技能培训系统、超薄大型透明材料边部高精度检测平台、主动式多源融合室内精准定位平台等。
    
    报告期内,公司以虚拟仿真医疗教学系统和统计大数据分析业务为代表的新行业业务在市场拓展方面取得了较大突破。经食管超声模拟教学系统继在上海、深圳、甘肃等地的多家三甲医院实现推广销售之后,又成功开辟四川、河南市场。面向断层解剖的临床超声数字人、围术期人体生命基本功能智能化动态监测和调控解决方案相继问世,且达到世界前沿水平。实施的成都市统计局、龙泉驿区统计局、锦江区统计局的大数据管理与区域经济大数据分析项目得到用户高度肯定,有效推动了统计调查方法创新,有力提高了统计数据共享利用价值,为促进统计业务流程优化、构建统计服务新模式,做出了有益探索,在国家深化统计管理体制改革的关键时期,助力地方统计工作迈入了大数据时代。
    
    (三)主要经营模式
    
    公司主要以承接信息化项目的形式开展业务。公司信息化系统项目客户主要通过公开招标或邀标的方式选择供应商,招投标也是公司获取信息化系统业务的主要方式。项目中标后,各事业部组织项目组开展项目方案设计、技术开发、软硬件采购、安装实施等工作,然后交付客户测试运行、验收。
    
    1、销售模式
    
    公司销售为直销方式,具体流程如下:
    
    (1)销售人员通过直访、项目信息发布平台、合作伙伴、设备供应商和业主邀标等多种形式获得项目销售线索,由市场部进行销售线索的筛选和分配;
    
    (2)项目负责人组织销售团队了解和分析客户需求,制定解决方案并与客户进行沟通、技术交流;
    
    (3)参加客户或客户委托招标代理机构组织的公开招标或邀请投标或单一来源采购谈判;
    
    (4)中标后依据投标文件与业主方进行合同商谈,并最终签订销售合同。
    
    公司各类业务的定价方式如下:
    
    ①信息化解决方案
    
    公司信息化解决方案是以客户的需求为出发点,以采购和集成部分设备或平台为基础,融入公司技术或成果,形成满足客户需求的产品,为客户完成解决方案的部署和实施,完成产品交付。公司在综合考虑采购成本和实施人员成本、公司融入技术成果的数量和实现难易程度等多种因素后,通过市场招投标等方式最终确定销售价格。
    
    ②技术服务与开发
    
    技术服务与开发主要是以公司自有核心技术或专有能力为主要内容,以客户的需求为目标,为客户提供定制化的产品或服务,最终以提供专有产品或特定服务为形态完成交付。其定价方式综合考量了所使用核心技术或专有能力的价值、完成具体产品或服务的人员成本,通过市场招投标等方式最终确定销售价格。
    
    2、生产及服务模式
    
    公司信息化业务主要以项目形式开展,并分为两类:信息化解决方案项目、技术服务与开发项目。具体如下:
    
         项目类型                                  工作内容
      信息化解决方案  主要包括信息化系统的方案设计、软件开发、传感器、服务器等电子信息设备、
                      其他设备、材料的采购、安装和调试工作,部分项目还包括施工建设内容。
      技术服务与开发  主要包括技术开发、现场技术支持服务、信息化系统运维服务。
    
    
    公司信息化解决方案项目中标后由各项目组进行系统解决方案的整体设计、相关软件系统的开发、传感器、服务器等软硬件、材料的采购、安装和调试工作,部分项目还包括施工建设工作,然后将信息化系统交付客户试运行和验收。业务流程图如下:
    
    公司技术开发主要是根据客户的特定需求开发出具有针对性的信息系统。公司技术服务项目主要在烟草行业和现场会议信息化领域。在烟草行业信息化领域,公司主要提供烟叶收购系统现场技术支持服务和信息化系统运维服务;在现场数字会议领域,如客户不采购系统方案,公司派出技术团队携智能票箱等相关设备提供现场技术服务(服务内容包括相关会议系统设备的准备、调试以及会议期间的正式使用、会后的物资整理归档等工作,确保会议系统设备在会议期间的正常运行)。
    
    3、研发模式
    
    公司施行公司-事业部两级技术研发体系,研发流程包括主流程、子流程、文档模板三部分。其中主流程由概念阶段、计划阶段、开发阶段、验证阶段、发布阶段、生命周期管理阶段六部分构成。通过建立科研项目管理系统,实施科研项目(含公司内部立项项目)的储备库、项目申报信息、项目申报、项目立项、项目过程、项目结题及项目成果等全过程的管理。公司同时制订了《科研项目管理办法》,针对研发项目进行流程管理,在执行过程中进行持续优化。
    
    4、采购模式
    
    根据与客户签订的销售合同,项目实施团队拟定采购计划并上报相关管理部门审批;实施团队确定每个项目需要采购的产品和提供的服务,然后向对应的供应商询价、谈判,通过比选、竞价、招标等多种方式确定供应商,并最终签订采购合同。采购内容主要包括:(1)设备、软件及相关材料,主要包括信息化系统建设中所需的传感器、网络设备、工控设备、服务器、小型机、存贮设备、软件开发平台和工具等设备、软件及其他设备、材料;(2)服务,主要包括软件开发服务和劳务服务。
    
    5、影响经营模式的主要因素
    
    公司目前采用的经营模式是结合下游客户在生产经营中对信息化系统的实际需求、信息化系统产品的定制化特点、行业技术特点及公司业务构成等因素确定的,报告期内未发生重大变化。
    
    (四)业绩驱动因素
    
    1、市场开拓效果明显,为经营业绩持续增长奠定坚实基础。
    
    公司2017年、2018年新签合同额稳步增长。2018年新签合同3.69亿,较2017年同比增长15%;2017年新签合同3.21亿,较2016年同比增长13%。在数字会议行业,公司加大数字会议产品营销力度,新签合同额7001万元,较2017年同比增长11.7%,有效减小了业务周期性影响。在烟草行业,公司加大行业市场拓展力度,2018年行业整体发展态势良好,新签合同额8684万元,较2017年同比增长35.9%,保证了在该业务收入与利润的稳定。在政府与其他行业,公司积极顺应行业信息技术发展趋势,深度参与“数字中国”、“新型智慧城市”建设,新签合同11739万元,同比增长69.3%,支撑了该业务领域经营业绩的大幅增长。在油气行业,公司2018年度新签合同额7120万元,虽然同比下降24.7%,但由于2017年签订的跨年度合同在2018年完工确认收入,并且2018年度实施完成的项目中,与油田新区块产能建设相关的自控与通信系统、智能监控系统等信息化建设项目占比较大,该类项目技术含量和毛利率较高,因此为公司经营利润的实现提供了支撑。上述原因,为2018年度经营业绩实现持续增长奠定了坚实基础。
    
    2、内部管理持续提升,挖潜提效成效显著。
    
    公司持续加强内部管理,不断提升运营水平。通过严格贯彻实施相关的法律法规和公司制度,强化了对经营风险、法律风险、资金风险、信披风险、舆论风险的控制与防范,有效保护了经营成果。公司视产品与服务质量为生命,高度重视客户满意度的提升。报告期内,加强了财务管理制度和项目管理制度建设,使项目过程管理进一步完善,有效地控制了成本,从而带动主营业务项目整体盈利水平有所提升。
    
    3、技术研发成效突出,有效支撑业务发展。
    
    一方面,公司紧跟主营行业的核心业务需求,以“为客户提供能带来更大价值的核心技术服务和产品”为长远目标,积极开展研发工作,运用人工智能技术为主营行业业务的技术升级提供有力支撑。在数字会议系统方面持续推进行新产品研发,以有竞争力的产品不断拓宽市场应用面;在烟草行业方面,加大高速图像视觉检测技术的应用面,在智能制造、智慧设备管理系统等方面进行了进一步完善。这些措施使数字会议、烟草行业相关项目毛利率均有所提升。
    
    同时,公司积极争取政府研发类项目。报告期内,共争取到四川省科技厅、成都市科技局的人工智能重大专项以及西部之光等12个项目,总经费1058万元,获得政府资金支持。
    
    (五)客户所处行业相关的市场形势和信息化需求
    
    1、政府领域信息化行业
    
    政府行业是国内信息化应用较为成熟的领域之一,近年来,在国家大力加强智慧城市建设、鼓励利用信息化手段提升政务管理和政务服务水平的背景下,政府信息化市场保持较快增长态势。《“十三五”国家政务信息化工程建设规划》要求建设“大平台、大数据、大系统”,建设全国一体化的国家大数据中心。由于全国各地区经济发展状况不同,政府信息化程度存在一定差异,在西南、西北等信息化基础设施薄弱的地区信息化基础设施投入依然具有较大的潜力。在东南、东部等经济发达地区,政府行业信息化基础设施已逐步完善,在云计算、移动互联网等新兴技术刺激下,专业服务类将成为该地区未来政府行业信息化快速发展的主要驱动力。
    
    我国现阶段政府领域信息化建设主要呈现出以下发展趋势:
    
    (1)智慧城市建设带动信息化基础设施建设市场继续保持稳步增长
    
    智慧城市是以互联网、物联网、无线宽带网络等为基础,广泛深入推进各类信息系统开发建设与数据资源整合共享、开发利用,而形成的泛在互联、全面感知、综合应用的智能化城市,是一种促进城市规划、建设、管理和服务智慧化的新理念和新模式。
    
    为满足各类主体和不同业务领域的应用需求,在产业链上下游企业的共同努力下,智慧城市产业链条不断拓展和延伸,纵向由上游的研发设计、生产制造延伸到下游最终的消费者和用户,横向由电子政务、智慧医疗、智慧教育、智慧交通、智慧旅游等热点领域向智慧园区、智慧农业、智能工厂、工业互联网等应用领域拓展,产业链向纵深方向发展。随着产业链环节上的各类硬件设备制造、网络通信、软件和信息服务、系统集成、运营服务等之间的边界不断模糊、融合,推动多行业、多技术、多领域的融合不断加深,在提高整个产业链的运作效能同时,有效带动产业的持续发展。
    
    (2)政务大数据顶层设计的核心是数据治理
    
    近年来国家高度重视政务大数据发展,相关政策文件和建设任务进度表频频出台,数据统筹将成为政务信息化的必经之路,把公共性、基础性、跨部门共享的数据统一汇聚到一个平台上,是奠定数据应用的基础。建立数据共享开放标准和机制,支撑各级部门之间的信息资源跨层级、跨区域、跨部门、跨系统、跨业务的协同管理和服务,以应用为导向,主动开展应用挖掘,使相互融通、相互支持的数据形成聚合效应。通过大数据实现“用数据说话、用数据决策、用数据管理、用数据创新”,推动政府各部门业务流程变革,更好实现简政放权。
    
    (3)信息安全关注度提高,核心基础设施投入增加
    
    政府信息安全事关国家安全和社会稳定,各国政府部门对此重视程度越来越高。我国政府于2016年11月7日表决通过了《中华人民共和国网络安全法》,并自2017年6月1日起施行。此法明确指出:“要加强党政机关以及重点领域网站的安全防护,建立政府、行业与企业网络安全信息有序共享机制;建立实施网络安全审查制度,对关键信息基础设施中使用的重要信息技术产品和服务开展安全审查;健全信息安全等级保护制度”。
    
    我国信息安全政策的逐步实施,将带动政府、企业在信息安全方面的投入。此外,随着信息技术和互联网技术的广泛普及,云计算、大数据、移动互联网等新兴技术将得到广泛应用。大量新型复杂的业务系统的建设将带来新的安全漏洞,用户面临着数据丢失、业务系统连续性等安全挑战,信息安全建设成为政府领域信息化建设的重要内容。
    
    全球信息安全市场以安全服务和软件为主,我国信息安全市场则以安全硬件为主,目前我国政府、金融、电信、能源四大行业领域的信息安全需求较大,市场份额占比较高。随着信息安全日益受到重视,国家关键信息基础设施的安全保障要求不断加强,将带动重点行业和领域信息安全市场较快增长。同时,随着智慧城市、“互联网+”、智能制造等发展规划的逐步实施,信息技术将进一步向传统产业融合,制造、医疗、消费等领域信息安全市场日渐兴起。
    
    2、数字会议系统行业
    
    (1)会议系统市场将保持持续增长态势
    
    现代社会中各种会议沟通越来越频繁,沟通内容和沟通形式日益多样,会议系统产品作为满足多样性会议需求、提升会议组织效率、提升会议可靠性的重要工具,其在未来仍将呈现成本逐渐下降,市场持续增长的发展态势。
    
    (2)党政群团高端客户稳定,企事业单位客户需求加大
    
    从用户群体看,党政群团等机构对会议系统的需求保持稳定。这类客户一般建立了稳定的会议沟通机制,会议的召开时间、规模有严格的制度规定。因此,这类客户对于会议系统的投入将是持续的。各类企事业单位对于会议系统的需求缺口较大。大型集团企业的下属分支机构,医院学校等事业单位的会议系统应用基础相对薄弱;各个酒店、会议中心、大中型城市商业办公中心的写字楼等对现代化的会议系统的需求亦较为突出。
    
    从区域看,国内尤其是三、四线城市的政府基层组织将是会议系统市场发展的重要驱动力。根据2018年《中国统计年鉴》,截至2018年06月,中国共有39888个乡级行政区划。这类地区的会议系统应用水平相对落后。在国家逐步推进信息化发展进程的背景下,这类地区对于数字会议系统的市场需求将持续释放。
    
    (3)会议系统竞争逐步分化,高端用户市场对可靠性、智能性要求日益提高,中低端市场对产品品牌、性价比等更为关注
    
    在高端用户市场,特别是高级别的党政机关大型会议、大型集团性会议和大型会议活动中,对会议系统的可靠性、稳定性、实时性、灵活性和智能性有更为严格的技术要求,用户在产品采购中更为关注厂商的产品技术研发能力、一体化解决方案能力和会议系统保障能力。
    
    在中低端市场,用户在采购中往往需要兼顾经济性和实用性。随着电子信息产业的快速发展和会议系统应用的日益复杂、技术难度的不断提升,中低端市场的竞争焦点已经逐渐由单一的成本竞争转向品牌、综合实力及性价比竞争。
    
    此外,在频次较低、召开时间不规律或对成本控制较为严格的会议中,客户也通过采购会议服务而非整套数字会议整体系统的方式满足自身需求。
    
    (4)信息安全关注度日益提升,国产品牌具有一定优势
    
    目前国内会议系统的高端用户主要集中在党政团机关、大型央企等国家核心部门,对于信息安全有极为严格的要求,因此对于国际品牌产品有较大的安全性顾虑,更倾向于选购国产品牌。会议系统厂商不只是提供产品交付即可,亦需要提供包括会议保障、运维服务等持续性的服务支持。
    
    3、烟草行业
    
    日新月异的信息化技术为烟草行业的发展源源不断地注入新的增长动力,也对烟草企业的运营与发展产生深刻的影响。面对信息化新的发展形势,遵循国家局CT-155行业信息化战略规划和《烟草行业“互联网+”行动计划》的要求,各烟草企业都提出了“把提升信息化水平作为实施创新驱动战略的重要抓手”。如何有效应用“云大物移智”等新技术,推进“互联网+”落地,不是简单地在新技术上做加法,而是要从理念转变、模式创新和技术进步三个主要方面进行一体化顶层设计和分阶段统一推进。在此背景下,传统的信息化建设模式面临重大的挑战,迫切需要新的生态创新平台,联合“管理、技术、行业、人才”等多方面资源来支撑“智慧烟草”建设进程,推动烟草行业运营效率的提高和经营成本的降低,促进管理水平持续提升,成为烟草行业持续发展的动力引擎。
    
    (1)信息化与烟草产业深度融合是烟草行业信息化未来的发展方向
    
    在信息化基础设施发展较为完善的背景下,烟草产业和信息化的深度融合已经开始,提高信息系统和信息资源的集成整合共享将成为烟草行业信息化未来一段时间的主要发展方向,从而推动烟草行业信息化从集成整合向综合集成的转变。烟草行业信息化既要利用已有信息化建设的成果,又要完善业务管理内控机制、协调规范业务管理流程、保障数据交换的畅通,从业务架构、技术架构和数据架构等方面推进集成整合工作。因此,烟草行业信息化应用集成平台将成为下一阶段建设的重点。
    
    (2)烟草农业和烟草商业将逐步成为烟草行业信息化增长的主要驱动力
    
    烟草行业信息化经过十多年的建设,基础设施已具规模,电子政务、电子商务、管理决策三大应用体系稳步推进,商业、工业信息化建设成效显著,但是在烟草农业信息化方面还存在短板。烟叶作为烟草行业的基础原材料,其品质直接关系到卷烟产品的质量。因此,未来一个阶段,烟叶基层站信息化建设和烟叶管理信息平台将成为烟草行业信息化建设的新的重点。在烟草商业信息化领域,目前已经实现了烟草订购、物流配送等领域的信息化,但是在烟草商业数据分析方面,还有较大潜力可以挖掘。总体来看,烟草工业信息化将主要聚焦于烟草工业化和信息化的深度融合,并将信息技术融入业务模式转变与业务流程优化的全过程;而烟草农业和烟草商业将成为未来行业信息化增长的主要驱动力。
    
    (3)全流程、一体化的协同物流管理将成为烟草行业信息化建设的重点
    
    物流是烟草行业实现“统一领导、垂直管理、专卖专营”管理体制的重要环节,也是烟草行业信息化产期建设的重点。随着我国烟草行业现代化发展速度的不断加快,物联网技术的应用范围也在不断扩大。我国的烟草商业物流正在不断朝向统一配送、统一管理以及工商一体化的方向所发展,国家烟草专卖局印发《烟草行业“互联网+”行动计划》,提出“提升物流智能化水平,探索物流平台化、专业化、智能化转型,推进深度感知的智能仓储、智能运输、智能配送建设,持续提升实时跟踪、网络化管理和信息共享水平,降低物流成本,提升物流仓储运转效率,提高优化物流运作效率,提高服务水平”。在国家主管部门的强力推动下,未来烟草行业供应链物流建设将全面展开。
    
    (4)物联网和云计算将在烟草行业信息化建设中发挥更加重要的作用
    
    烟草行业未来将充分利用云计算来降低行业信息化的成本。目前,企业建造一个数据中心的成本花费很大,需要配备大量的设备,并且程序过于复杂,价格也比较昂贵。而使用“云”计算技术,则不用考虑设施成本折旧问题,不需要专门的维护管理人员,也无需为维护和管理人员支付额外的费用,并能及时获得最新的硬件平台和稳固的软件平台以及业务运行的最佳解决方案,最大程度减少在信息技术方面所花费的开支。
    
    烟草物联网覆盖了以种植、加工、采购、生产、销售、配送、营销、服务、管理为业务主体的烟草产业链的各个环节,涉及了种植加工、生产制造、质量追溯、物流管理、库存管理、供应链管理、专卖管理、协同营销等烟草生产经营的各个方面,对行业产业优化升级、技术创新进步、管理、服务水平提升都具有重要意义和作用。
    
    4、油气领域信息化行业
    
    (1)国家鼓励石油行业加大信息化投入,未来石油信息化行业市场将保持持续性增长
    
    国家高度重视石油行业核心竞争力的持续提升,加速石油行业信息化建设是落实十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》在能源领域改革的重要抓手,工信部在发布的《信息化和工业化融合发展规划(2016-2020年)》中也明确要求石油化工行业要加快两化深度融合。由此可以预见,在国家政策的大力支持下,石油信息化行业市场仍将继续保持持续性增长态势。
    
    (2)石油信息化将加快从数字化向智能化转变
    
    随着信息化和工业化的深度融合,以及物联网、云计算等新兴技术的推广普及,石油信息化行业的发展已经开始从数字化、网络化迈入智能化阶段,通过智能网络和应用增强企业的反应能力和管理水平,达到降本增效的目的,为业务的发展提供有力支撑。比如:推行云桌面,打破办公室的时间和空间束缚,实现了在任何时间、任何地点办理任何业务,提高快速应对能力;推行视频会议,及时了解各生产一线情况,提高会议效率等。
    
    (3)数字油田依然是未来石油行业信息化建设重点
    
    数字油田是油气生产企业信息化与工业化融合的产物,是油田企业信息化与工业化融合的典型代表。未来较长一段时间内,我国石油行业仍将大力发展数字油田。目标是提供勘探开发一体化、生产经营一体化的业务支撑,提高企业核心业务能力、经营管理能力及战略决策能力,实现“横向到边、纵向到底”的立体式业务支撑,最终达到油田增储、增效目的,提高各个油田的采收率和经济效益。智能油田是数字油田的高级阶段。中国石油从“十二五”到“十三五”,都把“生产物联网”和“工程技术物联网”作为重点,引导各油田加快提高智能化水平。
    
    5、印钞质量检测信息化行业
    
    (1)印钞质量检测设备技术更新将持续进行
    
    货币对于国民经济和中央宏观调控具有重大意义,印钞质量检测设备需进行持续更新。我国印钞行业的检测已经完全实现了以信息化、智能化为基础的机器检测,随着货币防伪标识的增加、变化、工艺提升及印钞质量要求的提高,各生产工序的印钞质量检测设备的技术工艺将持续更新。
    
    (2)印钞检测行业需求稳定
    
    近年来,我国将保持“稳中求进”的宏观经济基本政策,当前世界多个主要经济体依然将量化宽松的货币政策作为最重要的经济调控手段,货币是国民经济发展的血液,随着国民经济的持续增长和人民币国际化进程的加速推进,可以预见国家货币的供应量也将稳定增加,现阶段对于印钞质量检测设备的需求量整体上较为稳定。可预期的是,随着新品产量逐步增加、原有设备更新换代和新工艺变化,印钞行业质量检测设备和维保服务需求将逐步回升。近年来,本公司的联营企业中钞科信研制的印钞质量检测设备已经实现出口多个国家,并在2018年顺利进入欧洲市场,获得高度认可,可以预见,随着国际印钞质量检测市场拓展也将成为此类业务业绩增长的一个重要途径。
    
    (六)公司所处行业发展阶段、周期性特点以及行业地位
    
    1、公司所处行业发展阶段
    
    我国软件和信息技术服务行业处于高速发展成长期。当前,全球软件和信息技术服务行业正处于成长期向成熟期转变的阶段,而我国的软件和信息技术服务行业正处于高速发展的成长期。未来随着行业的逐渐发展与成熟,我国软件和信息技术服务行业的业务收入将持续提高,发展空间广阔。我国的软件和信息技术服务行业的下游用户需求已经由基于信息系统基础构建转变成基于自身业务特点和行业特点的业务发展需要,因此各行业对于以行业特点为核心应用软件、信息技术、跨行业的管理软件和基于现有系统的专业化服务呈现出旺盛的需求。随着经济型、产业升级及“两化融合”进程的不断深入,传统产业的信息化需求将会不断激发,带来巨大的市场机遇。党的十九大报告指出“加快建设制造强国,加快发展先进制造业,推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合”。近年来,国家发布的一系列利好政策,大力促进信息技术服务业发展。《“十三五”国家信息化规划》、《关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》《软件和信息技术服务业发展规划(2016-2020年)》《“互联网+”人工智能3年行动实施方案》《新一代人工智能发展规划》等重大政策为信息技术服务业开拓了新的广阔发展空间,为产业发展提供了更多的创新突破口。尤其在大数据领域,《大数据产业发展规划(2016-2020年)》全面部署“十三五”时期大数据产业发展工作,为实现制造强国和网络强国提供强大的产业支撑;国务院发布的《关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》、交通运输部发布的《关于推进交通运输行业数据资源开放共享的实施意见》、环境保护部发布的《生态环境大数据建设总体方案》等政策明确了大数据应用和产业发展的方向,进一步优化了行业应用发展政策环境。国务院发布的《新一代人工智能发展规划》中指出:“人工智能成为国际竞争的新焦点。人工智能是引领未来的战略性技术,世界主要发达国家把发展人工智能作为提升国家竞争力、维护国家安全的重大战略,加紧出台规划和政策,围绕核心技术、顶尖人才、标准规范等强化部署,力图在新一轮国际科技竞争中掌握主导权。”随着国家级规划文件的实施和落实,各地将结合自身优势出台促进大数据、云计算等新兴信息技术发展的配套措施和支持政策,信息技术服务业的政策环境将得到进一步优化,为信息技术服务业突破式发展提供新机遇。并且软件和信息技术水平的快速发展、政府加大产业支持力度也是推动我国软件和信息技术服务行业高速发展的重要因素。
    
    2、行业周期性特点
    
    相对而言,软件和信息技术服务业受经济周期的影响比传统的制造业要小,尤其是电子政务、工业信息化等领域均为国家重点发展的信息化领域,具有较强的抗周期性。面向电子政务、工业信息化等领域服务的软件和信息技术服务企业,由于服务的需求主体主要是政府部门和大型企业,政府部门和大型企业信息化建设投资行为的特殊性决定本行业具有一定的季节性特征,一般而言上述客户在上一年末或当年初确定信息化投资计划,在当年第二季度实施供应商招标,一般在当年四季度进行项目验收结算。由于项目的规模、复杂程度及合同实施周期的差异,部分大型项目存在跨期验收结算的情况。由于政府和大型企业客户项目验收和合同款项支付在年末相对集中,同行业内企业的营收确认、利润实现及现金流量等均呈现出一定的季节性。
    
    3、公司行业地位
    
    公司是中国科学院控股有限公司直接控股的高科技公司,是由成立于1958年的中科院成都计算机应用
    
    研究所整体转制而来。公司以中科院院士张景中领衔的一流应用基础研究团队,多年来专注于人工智能领
    
    域的计算机自动推理理论研究,打造出从基础研究、技术研发、产品开发及专业技术服务的完整业务链条。
    
    60年的深厚科研积淀和众多研发成果,使公司在计算机应用领域的应用基础理论、关键技术、工程与产品
    
    三个层次上形成了独特的综合优势,在智能识别与分析(特别是高速机器视觉)领域始终处于国际先进、
    
    国内领先水平。公司践行“服务国家重大需求、助力行业产业升级”的使命,30多年坚持深耕行业,运用丰
    
    富的“行业专家+技术专家”优势,凭借“技术+服务”“软件+硬件”的业务特色,成为国内领先的行业信息化整
    
    体解决方案、智能化工程和相关产品与技术服务提供商。公司是党和国家重大会议的选举设备和服务提供
    
    商和国内数字会议一流品牌,是我国烟草行业信息化建设的重点技术依托单位、国家印钞行业重大检测装
    
    备的研发、制造提供商和国家数字油田信息化建设的重要参与者。近年来,公司以云计算、大数据、物联
    
    网和移动互联等新一代信息技术为依托,提供新型智慧城市关键技术、平台系统和运维服务,积极拓展智
    
    慧政务相关业务的应用落地和推广实施,先后在政务民生服务、人大政协议案、政法信息共享、统计大数
    
    据分析、区域经济运行监测分析等领域推出了多个产品与解决方案并落地实施,取得了良好的经济和社会
    
    效益,树立了良好的案例示范效应。
    
    1、在政府信息化领域的行业地位
    
    目前,公司长期从事四川省内政府各系统信息化基础设施相关业务,早在公司前身成都计算所时期,公司已与四川省邮电局、四川省财政厅等政府部门开展业务合作。凭借多年的业务积累、品牌积累和较强的技术背景,公司客户已覆盖省财政系统、教育系统、公安系统等多个领域。在四川省内政府行业信息化服务供应商中,公司是为数不多的能够同时提供信息化基础平台规划、信息化基础设施建设、硬件集成、软件开发及配套服务的企业,在四川省内市场有较强的竞争优势。
    
    依托公司前身中科院成都计算应用研究所技术沉淀和多年行业实践经验沉淀,公司在信息化基础设施建设、智能化工程及计算机系统集成等领域的技术水平较为成熟,在四川省内树立了良好的口碑。
    
    2、在数字会议领域的行业地位
    
    公司是国内最早进入数字会议系统领域的少数几家企业之一,实现了从报到、选举、表决、会议管理等领域的全链条业务覆盖,能够根据不同用户的业务需求提供数字会议系统从产品研发、生产、销售、集成、实施到维护的一体化解决方案。公司是党和国家重大会议的选举设备和服务提供商和国内数字会议一流品牌,在电子选举市场领域具有绝对领先优势地位。
    
    公司最早从1982年的党的“十二大”开始将计算机技术运用于现场会议领域,经过30多年的持续研发和行业实践应用,在数字会议系统领域享有较高的知名度。公司在投票选举系统上掌握核心技术,拥有自主知识产权的电子选举系统已连续36年为国内规格最高会议——党的全国代表大会和全国“两会”提供服务,智能票箱于2009年被列入我国建国六十周年成就之一展出,于2018年作为自主创新成果之一入选我国庆祝改革开放40周年大型展览,该产品是高速机器视觉技术在选举领域应用的经典案例。
    
    公司在党政机关单位积累了丰富的现场会议领域中高端客户资源,同时具有很强的客户粘合度,未来公司将努力向地市级、县级等基层机关会议市场扩张。
    
    3、在烟草信息化领域的行业地位
    
    公司前身中科院成都计算应用研究所自上世纪八十年代起就开始从事烟草行业信息化建设服务,拥有一支技术水平处于国内领先地位的专业化队伍,拥有较为深厚的行业积累和技术沉淀。经过30余年的精耕细作,公司先后承担了包括河南中烟在内的10多家省级中烟工业公司和烟草商业公司的信息化建设总体规划,完成了河南中烟、四川省烟草公司、川渝中烟等省级公司以及郑州、许昌、杭州、南京、青岛、哈尔滨、贵阳、玉溪、成都等近20家工业企业的各类信息化建设工程,业务已经覆盖了烟草信息化的农、工、商全行业,技术全面,且自主开发了独具特色的应用系统或产品,有着较为丰富的客户资源和实践经验。公司现已成为国内少数几家能为烟草行业提供包括农业、工业和商业全产业链整体解决方案的供应商。
    
    4、在油气信息化领域的行业地位
    
    公司于2007年开始进入石油行业。基于多年的基础理论研究,公司在高速机器视觉、智能分析、GIS、物联网等领域形成了独特的技术优势,结合石油行业的实践应用,开发出了油气田场站SCADA系统、多业务光传输系统、智能防御-工业电视监控系统、数字化油田、统一安防平台等多种信息化系统,技术水平和创新能力在国内处于领先水平。作为国内主要石油公司中石油、中石化信息系统建设的合作伙伴,公司已经完成和正在进行包括中石油昆仑燃气、塔里木油田、胜利油田、吐哈油田、中原油田、川东气田等在内的上百个信息化项目。基于自身的技术优势和多年行业经验积累,公司已经掌握了油气领域信息化涉及的主要核心技术,能够为行业上中下游提供信息化整体解决方案。目前,石油行业信息化建设逐步体现出向数字化、智能化发展的趋势,公司诸多特色技术,包括高速机器视觉、GIS、物联网、智能分析技术等在石油项目中均有广泛、成熟应用,技术水平和创新能力在国内处于领先水平,建立了较为牢固的客户群体,有较强的竞争优势。
    
    5、在印钞检测信息化领域的行业地位
    
    公司自1997年率先将高速机器视觉技术应用于印钞检测行业,根据印钞行业需要相继开发了涵盖从造纸、胶印、凹印、印码到检封整个工艺流程的智能识别技术,20多年来一直从事高速机器视觉技术在印制行业内的深入应用和印制行业质量检测系统的技术研究和项目实施。成为国内少数能从制版、防伪线、钞票纸和印钞工序提供全套机器视觉检测解决方案的提供商,是中国印钞造币总公司重要的信息技术依托单位。自2008年起,公司主要通过联营企业中钞科信实施印钞行业信息化业务,目前该公司已经占有国内印钞检测业务的绝大部分市场份额,在确保钞票印制产品质量和保障国家金融安全领域具有不可替代的作用。
    
    二、主要资产重大变化情况
    
    1、主要资产重大变化情况
    
                 主要资产                                           重大变化说明
    股权资产                          无
    固定资产                          无
    无形资产                          无
    在建工程                          无
                                      无
    
    
    2、主要境外资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、核心竞争力分析
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    软件与信息技术服务业
    
    公司的核心竞争力主要体现在如下几个方面:
    
    (一)拥有“行业专家”品牌优势
    
    作为一家数十年始终坚持面向行业的信息化系统服务和整体解决方案提供商,公司创新性的产品与整体解决方案在各行业细分领域实施了一大批成功案例,具有丰富的行业信息化经验积累,赢得众多优质客户的信赖,并成为长期合作伙伴,丰富的行业经验和较强的行业品牌影响力逐步成为公司的核心竞争力之一。
    
    在数字会议领域,公司前身中科院成都计算机应用研究所是我国第一代电子票箱、电子表决器和报到机的研制者,并连续36年为党的“十二大”至“十九大”及六届至十三届全国人大、政协会议选举服务,是党和国家重大会议的选举设备和服务提供商、我国数字会议领域的领军企业,成为中国数字会议一流品牌。
    
    在印钞检测领域,公司是高速机器视觉技术在印钞行业应用的开创者,自1997年率先将高速机器视觉技术应用于印钞检测行业,至今已有20余年的印钞行业信息化经验累积,是国内唯一可提供从钞纸整选到钞票封装全流程质量检测和数据追溯解决方案的供应商,是中国印钞检测行业最重要的检测设备供应商。
    
    在烟草领域,公司自20世纪80年代起持续为烟草行业提供信息化产品与服务,在助力烟草行业进行信息化规划、信息化基础平台建设、卷烟智能化生产、卷烟物流配送、卷烟生产大数据智能诊断分析等方面硕果累累,形成众多优秀案例,在行业形成的示范效应为公司自身树立了优良的品牌形象,成为国内为数不多能为烟草行业提供烟草农业、烟草工业和烟草商业全产业链信息化建设整体解决方案的供应商之一。
    
    在油气领域,公司十余年来积极投身数字油田建设,为塔里木油田和西南油气田在自动控制系统、地面通讯系统,视频监控系统、处理厂/净化厂DCS系统等方面完成各类工程项目几十项,成为我国油气行业信息化服务与智能化工程建设重要提供商。
    
    公司运用云计算、大数据、物联网和移动互联技术,为客户提供新型智慧城市关键技术、平台系统和运维服务。积极推进政务管理、民生服务、产业升级等相关领域的业务应用落地和推广实施,先后在政务民生服务、人大政协议案、政法信息共享、统计大数据分析、区域经济运行监测分析等领域推出了多个产品与解决方案并落地实施,取得了良好的经济和社会效益,树立了良好的案例示范效应。
    
    公司还是中国软件行业会员单位、四川省计算机学会挂靠单位和理事长单位、中国科学院人工智能产学研创新联盟理事单位、四川省软件行业协会常务理事单位、中国科学院智慧城市产业化联盟理事单位。报告期内,公司又成为成都市人工智能协会副会长单位、成都市高新区大数据与网络空间安全业界共治理事会常务理事单位,成都市第一届物联网智库入选单位,组建中国科学院大学成都学院之人工智能学院的牵头单位。
    
    (二)拥有自主核心技术研发优势
    
    公司充分运用前身中科院成都计算机应用研究所数十年的深厚科研积淀和众多研发成果,依托中科院院士张景中领衔的一流应用基础研究团队多年来在人工智能领域取得的研究成果、形成了自身在计算机应用领域的应用基础理论、关键技术、工程与产品三个层次上的独特综合优势,并在自动推理与定理机器证明领域保持国际先进水平,在智能识别与分析、机器学习、高速机器视觉领域始终处于国际先进水平。自成立以来,公司始终坚持面向行业发展不动摇,在现场会议、印钞检测、烟草、石油等领域的信息化业务上持续坚持数十年深耕细作,积累了丰富的行业经验,拥有一大批具有很强科研实力和突出技术特长的行业专家,其中博士生导师8名,硕士生导师13名,研究员和教授级高工13名,副研究员和高工64名,形成了一定程度的行业技术壁垒优势。
    
    公司近年在人工智能领域不断发力,为四川、成都人工智能技术与产业发展提供决策咨询,承担四川省人工智能重大专项项目,受四川省、成都市政府委托,牵头组建人工智能相关联盟、协会、理事会等。在人工智能领域主要技术方向和取得的成果主要包括:机器学习、计算机自动推理、智能测控、深度学习核心算法、数学机械化、高速图像实时处理、图像建模及算法、光机电一体化、集群无人机协同控制、高速机器视觉、云计算、大数据技术(大数据分布式存储与智能分析、大数据安全、大数据集成交换与分析、大数据可视化)、虚拟现实、智能医疗及物联网技术。
    
    公司先后独立或参与建设了“中科信息-成都信息工程大学机器视觉联合实验室”、“四川省企业技术中心”、“成都物联网研发中心”、“智能医学创新培训中心”、“四川省计算机学会虚拟仿真专委会” 等多个创新平台。报告期内,公司积极参与湖北省“互联网+烟草”联合实验室筹建,推动多方在战略合作中实现新跨越,共同探索以建立良性循环发展机制为保障的联合实验室机制,推动互联网+、5G技术、大数据移动应用、物联网、人工智能等信息化前沿技术在烟草行业的融合和创新。
    
    公司始终坚持在核心技术上的持续投入,进行自主核心技术产品研发,不断拓宽产品线和综合服务能力,除政府、烟草、印钞、石油行业外,还为金融、医疗、教育、交通、公安、军工等多个行业提供领先的产品、技术和解决方案。为迎接新一轮技术革命的挑战,公司紧紧把握国家人工智能发展战略,加快了在人工智能、云计算、大数据方面的技术与产品研发步伐。
    
    报告期内,公司及全资子公司成都中科共新增专利和软件著作权共24项,具体情况如下:
    
                    发明名称                   专利类型          专利号         授权公告日      证书编号
    一种存储系统构建方法及装置               发明         ZL201610211840.1     2018.11.27     3163005
    一种卷包生产中辅料批次信息的采集方法     发明         ZL201610080635.6     2018.01.23     2791163
    基于图形码秘密分享机制的身份认证方法     发明         ZL201510470403.7     2018.08.14     3032203
    一种高精度定位系统中快速检测人员过度聚集 发明         ZL201510272508.1     2018.05.01     2906094
    的方法
    基于RFID技术的远距离身份验证识别装置    实用新型     ZL201721082060.8     2018.04.27     7258915
    会议报到机                               外观设计     ZL201830284069.0     2018.11.23     4922891
    一种存储系统构建方法及装置               发明         ZL201610211840.1     2018.11.27     3163005
    一种卷包生产中辅料批次信息的采集方法     发明         ZL201610080635.6     2018.01.23     2791163
    基于图形码秘密分享机制的身份认证方法     发明         ZL201510470403.7     2018.08.14     3032203
    一种高精度定位系统中快速检测人员过度聚集 发明         ZL201510272508.1     2018.05.01     2906094
    的方法
    基于RFID技术的远距离身份验证识别装置    实用新型     ZL201721082060.8     2018.04.27     7258915
    会议报到机                               外观设计     ZL201830284069.0     2018.11.23     4922891
            证书编号                               名称                         取得方式       发证日期
    软著登字第2350551号      灵洞数据平台-实时流式数据计算系统[简称:灵洞平原始取得           2018.01.10
                             台]V1.0
    软著登字第2452147号      烟草行业人事工资管理平台V1.0                     原始取得      2018.02.24
    软著登字第2641621号      烟草行业采购管理系统V1.0                         原始取得      2018.05.08
    软著登字第2904246号      合同审批签订平台V1.0                             原始取得      2018.07.23
    软著登字第3085551号      卷烟叶组配方设计管理软件V1.0                     原始取得      2018.09.18
    软著登字第3085389号      卷烟材料装潢设计管理软件V1.0                     原始取得      2018.09.18
    软著登字第3085068号      卷烟香精香料配方设计管理软件V1.0                 原始取得      2018.09.18
    软著登字第3085259号      卷烟材料参数设计管理软件V1.0                     原始取得      2018.09.18
    软著登字第3140184号      卷烟产品研发综合管理软件V2.0                     原始取得      2018.10.11
    软著登字第3102307号      企业信息监测分析平台V1.0                         原始取得      2018.09.25
    软著登字第3274971号      珠宝玉石与贵金属在线检测综合管理平台             原始取得      2018.11.27
    软著登字第3274992号      珠宝玉石与贵金属检测数据综合分析系统             原始取得      2018.11.27
    
    
    (三)拥有信息技术领域一流人才优势
    
    公司承继中国科学院成都计算机应用研究所深厚的科研积淀和一大批高素质科研人才,是中科院在西部地区最重要的数学与计算机科学研究基地。报告期内,中国科学院大学在本公司设有计算机软件与理论、计算机应用技术、计算机技术、软件工程4个硕士培养点,计算机软件与理论1个博士点,1个计算机科学与技术博士后科研工作站,在读研究生120名,在站博士后1名。公司拥有8名博士生导师,13名硕士生导师,正高级工程师13人,高级工程师64人。
    
    公司技术与研发人才梯队完整,人才引进、培养、激励、留人机制健全,在业务实践中培养和引进了一大批既精通专业技术又具备行业经验的复合型人才,并为其打造晋升通道、制定职业生涯规划,为人才施展才华提供各种平台和机会。
    
    (四)拥有国家和地方支持的行业政策优势
    
    人工智能成为国际竞争的新焦点、经济发展的新引擎,其研发应用与产业推进已上升到国家战略层面。国家工信部在印发的《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划(2018-2020年)》中明确提出,要推进人工智能和制造业深度融合,加快制造强国和网络强国建设。2018年3月5日,在第十三届全国人民代表大会第一次会议上,国务院总理李克强在政府工作报告中提出:“发展壮大新动能。做大做强新兴产业集群,实施大数据发展行动,加强新一代人工智能研发应用,在医疗、养老、教育、文化、体育等多领域推进‘互联网+’,发展智能生活。运用新技术、新业态、新模式,大力改造提升传统产业。”四川省也大力推进以“数字产业化”和“产业数据化”为核心的“5+1”现代产业体系建设,推动数字经济和实体经济融合发展。四川省和成都市推出了新一代人工智能实施意见、推进方案和系列专项政策。
    
    随着人工智能成为新一轮产业变革的核心驱动力,各行各业为提升产业效率,都加快了与人工智能技术结合的进程,公司服务的主要行业在信息化建设方面保持旺盛需求。在智慧政务领域,《“十三五”国家政务信息化工程建设规划》要求建设“大平台、大数据、大系统”,建设全国一体化的国家大数据中心。在全球范围内,运用大数据推动智慧政务正成为趋势,借助大数据分析技术实现智慧感知,全面、精准、及时了解公众的多样化需求,并做出针对性响应,实现良性互动,以有效决策。在烟草领域,国家烟草专卖局《烟草行业“十三五”规划》部署的“深入实施创新驱动发展战略,引领行业转型升级;提高烟叶生产现代化水平;提高卷烟流通现代化水平”等十一项主要发展任务正在切实推进。在油气领域,国家发展改革委、能源局编制的《石油发展“十三五”规划》要求,通过加强科技创新和提高装备自主化水平,加快技术集成、配套、示范与推广,推进新区建产和难动用储量经济性开发。研发一批支撑资源开发的重大装备,开展功能材料、纳米材料、大数据分析等前瞻性技术在油气领域的应用研究。到2020年,形成国际先进水平的石油工程装备、配套工具系列和研发制造技术,支撑行业可持续发展。
    
    (五)拥有稳定的客户资源及渠道支撑优势
    
    公司扎根于行业信息化建设,以过硬的专业技术和数十年来对行业业务特点的深入理解,为下游客户提供满足其特定需求的信息化系统解决方案及相关服务。众多成功应用案例和拳头产品形成的良好口碑使公司与业内众多有影响力的客户形成了长期合作关系,形成了较强的客户资源优势。公司以成都为研发基地和销售、服务中心,在北京、河南、新疆、深圳、浙江、山西等地设立办事处或子公司,逐渐形成了以北京、四川、重庆、河南、新疆为核心市场区域,向上海、天津、江苏、山东、云南、贵州、浙江、黑龙江、宁夏、深圳等28个省、直辖市、自治区辐射的国内营销及服务网络。公司主要客户覆盖中央及国家机关、各省市政府机构、中国印钞造币总公司和泰国、印尼等各国央行,以及国内外多家金融、能源、制造、烟草等各大中型企业。多行业丰富的客户资源保障了公司业务持续稳健的发展。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、概述
    
    报告期内,国家持续大力推进人工智能产业发展,公司紧抓机遇,坚持面向行业,结合市场形势,着力抓好主营业务市场开拓、重大专项任务实施及新行业拓展三方面工作。数字会议业务和油气业务发展态势良好,多个主营行业业务新签合同额实现增长,新业务开拓成效明显。在公司管理层和全体员工的共同努力下,本报告期内,公司实现营业收入34447万元,比去年同期增长18.50%;实现营业利润5220万元,比去年同期增长29.83%;利润总额5225万元,比去年同期增长6.77%;归属于上市公司股东的净利润为4681万元,比去年同期增长10.04%。
    
    报告期内,公司主要经营情况回顾如下:
    
    (一)圆满完成第十三全国“两会”服务任务
    
    公司研制的第九代电子选举系统、电子表决系统于2018年3月在第十三届全国“两会”的全程使用中,准确、快速、稳定的优良性能得到充分发挥,圆满完成了选举、表决服务任务。这是公司自主研发的两大智能化数字会议产品首次同时为国家级会议提供服务,得到了党和国家领导人及与会代表的高度赞誉。会后,全国政协十三届一次会议秘书处、全国人大一次会议秘书处专门发来《感谢信》,感谢信高度肯定了公司电子选举、表决系统的优良性能,并对项目组在工作中体现出的政治意识、大局意识和敬业奉献精神给予了高度评价。
    
    (二)专注主营业务市场开拓
    
    1、数字会议领域
    
    公司积极利用为党的“十九大”和2018年全国“两会”成功服务所带来的良好示范效应,加强营销中心建设,大力推进新型电子表决市场拓展,同时“智慧人大”、“计票通”业务的市场持续扩大,降低了会议选举服务周期性特点对数字会议整体业绩的影响。新型电子表决系统产品取得多个省级大会堂表决项目订单,保证了营业收入和营业利润的平稳。报告期内,数字会议领域业务实现营业收入7588万元,较选举高峰年份的2017年同期下降14.93%,实现毛利2662万元。
    
    2、政府及事业单位领域
    
    公司积极顺应行业信息技术发展趋势,深度参与“数字中国”、“新型智慧城市”建设,凭借在人工智能、大数据等技术领域的深厚积累,先后在智慧教育、智慧统计、智慧民生和区域经济大数据分析等多个领域取得成功实践,公司积极开拓智慧教育、智慧统计业务取得成效。实施完成了西华大学宜宾研究院智慧教育、成都市(区)纪监委、成都市(区)统计局智慧统计等信息化项目。公司承担的成都市统计局统计数据管理与挖掘分析平台(一期)项目获得验收组专家评委高度肯定,代表了当前国内智慧统计大数据建设的先进水平,在政府统计信息化领域具有标杆示范意义。报告期内,政府及事业单位领域业务实现营业收入11157万元,较去年同期增长142.35%,实现毛利1656万元。
    
    3、烟草领域
    
    烟草行业整体发展态势良好,行业市场拓展持续推进,新签合同额较2017年显著增长,同比增长35.9%。现有烟草市场得到进一步巩固,智能制造、生产大数据分析、智慧园区、烟叶智能收购线等行业智能化业务持续扩大。报告期内,烟草领域业务实现营业收入6118万元,较去年同期增长2.22%,实现毛利1757万元;公司加大争取烟草农业和商业领域信息化项目的力度,从而保证了营业收入和营业利润的稳定。
    
    4、印钞检测领域
    
    印钞质量检测需求筑底回升,中钞科信新签合同额同比大幅增长,同比增长35.2%。凹印离线设备助力香港印钞行业正式进入机检时代,品检机成功应用于印尼印钞公司,得到客户高度认可。报告期内,中钞科信印钞检测领域业务实现营业收入11603万元,净利润1393万元。
    
    5、油气领域
    
    公司持续提升项目质量和管理效率,实施完成了塔里木油田与新区块产能建设相关的自控与通信系统、智能监控系统等信息化建设项目,以客户的高满意度实现市场地位的进一步巩固。公司一方面大力拓展油田智能化业务市场,一方面持续跟进自控通信、安防达标及作业区生产系统等新市场开拓。报告期内,油气领域业务实现营业收入6021万元,较去年同期下降17.53%,实现毛利2890万元。
    
    6、其他行业领域
    
    报告期内,公司在其他行业领域业务实现营业收入3562万元,较去年同期增长57.68%,实现毛利1452万元;该类收入主要来源于完成了四川路桥集团信息系统及中移动信息系统的技术服务与开发等项目。
    
    (二)新行业业务开拓顺利
    
    经食管超声模拟教学系统在四川、上海、深圳、甘肃、河南等地多家三甲医院实现推广销售,面向断层解剖的临床超声数字人、围术期人体生命基本功能智能化动态监测等新产品为公司智慧医疗业务抢占市场制高点创造了条件。面向统计领域的大数据管理与挖掘分析项目得到用户高度肯定,市区县相关区域经济大数据分析市场拓展有序推进。
    
    (三)团队及人才队伍建设
    
    公司持续招聘录用新员工,核心人才队伍保持稳定。持续投入专项资金开展员工业务技能培训,不断提升员工综合素质。高度重视人才储备,优化干部队伍结构,大力培养具有发展潜力的年轻人才,提拔了一批80后年轻干部充实到中层干部队伍。
    
    (四)研发投入持续增加
    
    报告期内,公司研发支出1752万元,较去年同期增长35.29%。为增强企业发展后劲以及竞争力,公司加大了人工智能应用的关键领域——智能制造、智慧医疗和智慧政务新技术的研发投入力度,在工业视觉检测、生产大数据分析、设备智慧管理、基于深度学习的心脏超声图像分割、经食道超声检测、政务大数据监测与区域经济分析等方面均开展了深入研究,并取得预期成效。公司继续对智能化会议选举和表决新技术、印钞检测技术进行研发投入,在高速图像精准识别、大席位表决信息安全可靠采集等进行了进一步研究并取得大的进展。通过研发持续投入,继续保持公司在高速图像处理、智能分析技术领域的领先地位。二、主营业务分析
    
    1、概述
    
    参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
    
    2、收入与成本
    
    (1)营业收入构成
    
    公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
    
    否
    
    公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:
    
    否
    
    公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:
    
    否
    
    公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求:
    
    否
    
    公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:
    
    否
    
    公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    是
    
    单位:元
    
                                       2018年度                                     2017年度
                      第一季度    第二季度   第三季度   第四季度   第一季度   第二季度   第三季度   第四季度
    营业收入        43,903,521.6 47,395,935.0 58,645,918.4 194,522,076. 26,766,530.9 56,115,170.642,302,609.4 165,510,014.
                          2        9        4        22        7        8        5       93
    归属于上市公司股   563,291.64 11,994,617.4  689,248.00 33,560,042.7 -1,101,847.4 13,349,862.8  -43,190.95 30,331,506.4
    东的净利润                            0                     1          8          6                     4
    
    
    说明经营季节性(或周期性)发生的原因及波动风险
    
    公司所处行业具有一定的季节性,下游政府、石油、烟草等行业客户以国家机关或大型国有企事业单位为主,其信息化采购具有较为规范的采购机制和采购流程,按预算决算体制执行,通常在上半年对全年具体实施的信息化应用系统进行立项、采购和实施,项目验收和结款一般集中在第四季度,公司收入通常在一个完整会计年度内存在季节性波动风险。
    
    营业收入整体情况
    
    单位:元
    
                                    2018年                              2017年
                                                                                                 同比增减
                             金额        占营业收入比重         金额         占营业收入比重
    营业收入合计           344,467,451.37             100%     290,694,326.03             100%            18.50%
    分行业
    数字会议                75,880,006.06            22.03%      89,196,851.95            30.68%            -8.65%
    烟草行业                61,180,106.36            17.76%      59,853,717.20            20.59%            -2.83%
    油气行业                60,211,036.60           17.48%      73,012,790.17            25.12%            -7.64%
    政府及事业单位         111,572,032.76           32.39%      46,037,639.05            15.84%            16.55%
    其他行业                35,624,269.59            10.34%      22,593,327.66             7.77%             2.57%
    分产品
    信息化解决方案         221,744,486.31            64.37%     176,099,367.99            60.58%             3.79%
    技术服务与开发         118,718,159.06           34.46%     110,767,914.25           38.10%            -3.64%
    其他                     4,004,806.00             1.17%       3,827,043.79             1.32%            -0.15%
    分地区
    东北                     4,699,003.14             1.36%      10,641,275.78             3.66%            -2.30%
    华北                    33,945,483.41             9.85%      36,560,824.99            12.58%            -2.73%
    华东                    27,024,026.27             7.85%      19,900,515.49             6.85%             1.00%
    华南                     6,762,018.04             1.96%       6,322,836.44             2.18%            -0.22%
    华中                     7,927,764.92             2.30%      27,177,429.39             9.35%            -7.05%
    西北                    59,900,439.96            17.39%      87,508,781.37            30.10%           -12.71%
    西南                   204,208,715.63            59.28%     102,582,662.57            35.29%            23.99%
    
    
    (2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    软件与信息技术服务业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    单位:元
    
                       营业收入       营业成本        毛利率     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
    分客户所处行业
    数字会议           75,880,006.06    49,261,246.32         35.08%        -14.93%         20.67%        -19.15%
    烟草行业           61,180,106.36    43,609,238.02         28.72%          2.22%         -8.70%          8.52%
    油气行业           60,211,036.60    31,306,228.06         48.01%        -17.53%        -32.85%         11.86%
    政府及事业单位    111,572,032.76    95,005,948.47         14.85%        142.35%        150.00%         -2.60%
    其他行业           35,624,269.59    21,102,977.49         40.76%         57.68%         32.47%         11.27%
    分产品
    信息化解决方案    221,744,486.31   157,471,749.96         28.99%         25.92%         30.00%         -2.23%
    技术服务与开发    118,718,159.06    82,562,310.22         30.46%          7.18%         22.04%         -8.47%
    其他                4,004,806.00      251,578.18         93.72%          4.64%        -30.68%          3.20%
    分地区
    东北                4,699,003.14     4,638,230.87          1.29%        -55.84%        -17.14%        -46.11%
    华北               33,945,483.41    25,054,121.72         26.19%         -7.15%          9.99%        -11.50%
    华东               27,024,026.27    16,723,566.65         38.12%         35.80%        184.33%        -32.33%
    华南                6,762,018.04     2,853,010.03         57.81%          6.95%         -1.37%          3.56%
    华中                7,927,764.92     4,703,116.89         40.68%        -70.83%        -78.96%         22.94%
    西北               59,900,439.96    28,821,000.46         51.89%        -31.55%        -50.14%         17.94%
    西南              204,208,715.63   157,492,591.74         22.88%         99.07%        119.25%         -7.10%
    
    
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
    
    □ 是 √ 否
    
    (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (5)营业成本构成
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    主营业务成本构成
    
    单位:元
    
                                   本报告期                            上年同期
         成本构成                                                                              同比增减金额
                             金额        占营业成本比重         金额         占营业成本比重
    外购材料及服务成       208,043,164.32            86.58%     154,240,799.15            81.55%             5.03%
    本
    人工成本                31,990,895.86            13.31%      34,538,970.44            18.26%            -4.95%
    
    
    产品分类
    
    单位:元
    
                                              2018年                         2017年
        产品分类         项目                                                                      同比增减
                                        金额      占营业成本比重      金额      占营业成本比重
    信息化解决方案  人工成本           7,262,495.86          3.02%     9,743,728.38          5.15%         -2.13%
    信息化解决方案  外购材料及服务   150,209,254.10         62.51%   111,385,668.05         58.89%          3.62%
                    成本
    技术服务与开发  人工成本          24,728,400.00         10.29%    24,795,242.06         13.11%         -2.82%
    技术服务与开发  外购材料及服务    57,833,910.22         24.07%    42,855,131.10         22.66%          1.41%
                    成本
    
    
    说明
    
    无
    
    (6)报告期内合并范围是否发生变动
    
    □ 是 √ 否
    
    (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (8)主要销售客户和主要供应商情况
    
    公司主要销售客户情况
    
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                  101,413,500.37
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                            29.44%
    前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                       0.00%
    例
    
    
    公司前5大客户资料
    
      序号                 客户名称                     销售额(元)               占年度销售总额比例
    1        客户1                                             32,266,379.31                              9.37%
    2        客户2                                             20,070,943.38                              5.83%
    3        客户3                                             20,070,343.45                              5.83%
    4        客户4                                             15,455,625.99                              4.49%
    5        客户5                                             13,550,208.24                              3.93%
    合计                       --                               101,413,500.37                             29.44%
    
    
    主要客户其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司主要供应商情况
    
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                 27,037,596.24
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          13.42%
    前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额                                                       0.00%
    比例
    
    
    公司前5名供应商资料
    
       序号                供应商名称                    采购额(元)               占年度采购总额比例
    1          供应商1                                           9,813,653.11                              4.87%
    2          供应商2                                           6,891,896.55                              3.42%
    3          供应商3                                           3,879,310.34                              1.93%
    4          供应商4                                           3,431,034.47                              1.70%
    5          供应商5                                           3,021,701.77                              1.50%
    合计                       --                               27,037,596.24                             13.42%
    
    
    主要供应商其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、费用
    
    单位:元
    
                               2018年            2017年          同比增减              重大变动说明
    销售费用                    26,935,419.00       26,767,370.71           0.63%                无
    管理费用                    21,417,556.65       20,775,198.00           3.09%                无
                                                                              2017年公司流动资金较为紧张,仅从
                                                                              2017年9月以后组织了定期存款,因
    财务费用                    -4,542,056.87       -1,680,146.88         170.34%此利息收入较少。2018年,为增加效
                                                                              益,积极组织闲置资金存放为定期存
                                                                              款,利息收入显著增加。
                                                                              面对日新月异的人工智能技术革新
    研发费用                    17,515,831.67       12,946,436.26 35.29%          浪潮,公司在智慧医疗、智慧教育、
                                                                              大数据分析等领域增加了研发投入,
                                                                              为公司未来发展进行技术储备、奠定
                                                                              坚实的基础。
    
    
    4、研发投入
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司始终坚持“创新驱动发展”战略,在自主核心技术研发上持续投入,以不断提升在高速机器视觉、智能识别与分析技术方面的核心竞争力,保持国内同行业的领先地位。通过对国家人工智能发展战略和新一代信息技术与行业发展趋势的深入分析,紧紧面向行业客户需求,积极研发既满足市场需求又具有行业领先性的产品和技术,使产品线不断拓宽,除政府、烟草、印钞、石油行业外,还为金融、医疗、教育、交通、公安、军工等多个行业开发出相应的领先产品、技术和解决方案。报告期内,公司加快了在人工智能、云计算、大数据方面的技术与产品研发步伐,聚焦智慧医疗、智慧教育、智慧政务领域增加资源投入,大批创新产品进入市场推广。基于高速机器视觉技术的数字会议系列产品及解决方案在全国推广应用。新型电子选举、表决系统的成功研发及圆满完成第十三届全国“两会”服务任务,同时有效保障了地方选举、表决市场订单的高速增长;智能医学系列产品得到用户肯定,人体生命基本功能的智能化动态监测和调控解决方案达到智能医学领域世界前沿水平。基于大数据、人工智能、移动互联网等关键技术的智慧政务领域相关信息化平台、产品与解决方案,在智慧统计、智慧民生、智慧水务等领域开始推广应用。视频大数据智能检索分析、复杂动态环境人脸识别、视频会议人员与视频质量检测、工业过程质量检测等系统进入应用推广。印钞涂布检测系统突破行业技术难关并形成量产销售,卷烟厂智慧设备管理系统与生产智慧管理系统、布匹瑕疵检测系统、银行冠字号流转管理系统、统计大数据分析系统均在行业内获得好评。众多新产品的应用将支撑公司业务持续良好发展。
    
    近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
    
                                         2018年                    2017年                     2016年
    研发人员数量(人)                                133                        115                        92
    研发人员数量占比                               29.68%                    26.00%                    22.00%
    研发投入金额(元)                       17,515,831.67               12,946,436.26                8,187,295.80
    研发投入占营业收入比例                          5.08%                     4.45%                     3.35%
    研发支出资本化的金额(元)                       0.00                       0.00                       0.00
    资本化研发支出占研发投入                        0.00%                     0.00%                     0.00%
    的比例
    资本化研发支出占当期净利                        0.00%                     0.00%                     0.00%
    润的比重
    
    
    研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    单位:元
    
             项目名称                研发资本化金额           相关项目的基本情况              实施进度
    无                                               0.00无                         无
    
    
    本报告期内,公司无研发支出资本化项目。
    
    5、现金流
    
    单位:元
    
               项目                      2018年                     2017年                    同比增减
    经营活动现金流入小计                    349,302,229.80              281,736,058.39                    23.98%
    经营活动现金流出小计                    362,035,155.19              269,683,731.65                    34.24%
    经营活动产生的现金流量净                 -12,732,925.39               12,052,326.74                   -205.65%
    额
    投资活动现金流入小计                    134,051,674.88                4,100,100.00                  3,169.47%
    投资活动现金流出小计                    131,815,690.24              147,257,301.63                    -10.49%
    投资活动产生的现金流量净                  2,235,984.64             -143,157,201.63                   -101.56%
    额
    筹资活动现金流入小计                                               157,550,000.00                   -100.00%
    筹资活动现金流出小计                      4,999,621.17                9,375,000.00                    -46.67%
    筹资活动产生的现金流量净                  -4,999,621.17              148,175,000.00                   -103.37%
    额
    现金及现金等价物净增加额                 -15,496,561.92               17,070,125.11                   -190.78%
    
    
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    本报告期内,经营活动现金流入小计同比增长23.98%的主要原因是:公司加大了项目合同款、投标保证金等款项催收力度,收款状况良好所致。经营活动现金流出小计同比增长34.24%的主要原因是:随着公司订单增加,且大部分新订单需要前期垫付成本实施所致。综合上述原因导致经营活动现金流量净额同比下降205.65%。
    
    投资活动现金流入小计同比增长3,169.47%的主要原因是:收回到期定期存款资金所致。投资活动现金流出小计同比下降10.49%的主要原因是:定期存款净额减少所致。综合上述原因,导致投资活动现金流量净额同比下降101.56%。
    
    筹资活动现金流入小计同比下降100.00%的原因是:报告期内未发生筹资活动。筹资活动现金流出小计同比下降46.67%的主要原因是:现金股利分配金额减少所致。综合上述原因,导致筹资活动产生的现金流量净额同比下降103.37%。
    
    基于上述情况,本公司报告期内现金及现金等价物净增加额同比下降190.78%。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异是经营活动购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
    
    三、非主营业务情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                              金额          占利润总额比例        形成原因说明           是否具有可持续性
                                                             源于对联营企业中钞科信
    投资收益                   6,310,667.22            12.08%本期净利润按照权益法确              是
                                                             认的投资收益,以及本期购
                                                             买理财实现收益73.83万元
    资产减值                  13,675,165.99            26.17%应收款项和存货计提的减              否
                                                             值准备
    营业外收入                    58,675.00             0.11%                                    否
    营业外支出                     7,019.03             0.01%                                    否
    其他收益                  18,579,485.98            35.56%本期收到的政府补助                  否
    
    
    四、资产及负债状况
    
    1、资产构成重大变动情况
    
    单位:元
    
                           2018年末                 2017年末
                        金额     占总资产比      金额      占总资产比 比重增减           重大变动说明
                                     例                       例
    货币资金       229,472,552.4     31.39% 275,527,533.50     39.98%  -8.59%             无
                          1
    应收账款       198,011,739.4     27.09% 169,121,978.63     24.54%   2.55%             无
                          5
    存货            72,177,940.37       9.87%  64,222,820.55       9.32%    0.55%                无
    长期股权投资    100,606,192.8     13.76% 99,033,833.81     14.37%  -0.61%             无
                          1
    固定资产        20,418,580.19       2.79%  20,948,707.88       3.04%   -0.25%                无
    
    
    2、以公允价值计量的资产和负债
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、截至报告期末的资产权利受限情况
    
    本公司截至报告期末履约保证金存款11,106,664.06元,其使用受到限制。
    
    五、投资状况分析
    
    1、总体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、以公允价值计量的金融资产
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    5、募集资金使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)募集资金总体使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                                  本期已使 已累计使  报告期内  累计变更  累计变更  尚未使用  尚未使用  闲置两年
     募集年份 募集方式  募集资金  用募集资  用募集资  变更用途  用途的募  用途的募  募集资金  募集资金  以上募集
                          总额     金总额    金总额   的募集资  集资金总  集资金总    总额    用途及去  资金金额
                                                      金总额      额      额比例               向
    2017      公开发行     15,755   4,079.07   4,079.07         0         0     0.00%  15,675.93银行存款          0
    合计          --        15,755   4,079.07   4,079.07         0         0     0.00%  15,675.93    --             0
                                             募集资金总体使用情况说明
        一、经中国证券监督管理委员会《关于核准中科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行公司股票的批复》(证监
    许可[2017]949号)核准,公司2017年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)   2,500万股,发行价
    为7.85元/股,募集资金总额为人民币196,250,000.00元,扣除发行费用人民币38,700,000.00元,实际募集资金净额为人
    民币157,550,000.00元。该次募集资金到账时间为2017年7月19日,本次募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所
    验证并出具XYZH/2017CDA10397验资报告。
        二、截至2018年12月31日,本公司累计使用募集资金人民币40,790,660.02元,其中:以前年度使用0.00元,本年
    度使用790,660.02元投入募集资金项目,另外的40,000,000.00万元为公司用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额。截至
    2018年12月31日,本公司尚未使用募集资金余额为人民币116,759,339.98元,募集资金实际存款余额为人民币
    121,066,956.29元,包括定期存款余额人民币105,000,000.00元,活期存款余额人民币16,066,956.29元,与实际募集资金
    净额人民币116,759,339.98元的差异金额为人民币4,307,616.30元,系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净
    额。
    
    
    (2)募集资金承诺项目情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                       是否已  募集资                  截至期  截至期  项目达          截止报          项目可
     承诺投资项目和超  变更项  金承诺  调整后  本报告  末累计  末投资  到预定  本报告  告期末  是否达  行性是
        募资金投向     目(含部  投资总  投资总  期投入  投入金  进度(3)  可使用  期实现  累计实  到预计  否发生
                       分变更)    额     额(1)    金额    额(2)  =(2)/(1) 状态日  的效益  现的效   效益   重大变
                                                                         期              益              化
    承诺投资项目
    数字会议系列产品                                                   2019年
    升级及产业话项目     否      5,536    5,536       0       0         06月30        0       0不适用     否
                                                                       日
    高速机器视觉技术                                                   2019年
    研发中心升级改造     否      3,662    3,662       0       0         06月30        0       0不适用     否
    项目                                                               日
    营销服务网络建设                                                   2019年
    项目                 否      2,467    2,467    79.07    79.07   3.21% 06月30        0       0不适用     否
                                                                       日
    烟草智能物流应用                                                   2019年
    系统升级开发及产     否      4,090    4,090       0       0         06月30        0       0不适用     否
    业化项目                                                           日
    承诺投资项目小计     --      15,755   15,755    79.07    79.07    --       --          0       0    --       --
            超募资金投向
    无
    超募资金投向小计     --          0       0       0       0    --       --                       --       --
    合计                 --      15,755   15,755    79.07    79.07    --       --          0       0    --       --
    未达到计划进度或                                               不适用
    预计收益的情况和
    原因(分具体项目)
    项目可行性发生重                                               不适用
    大变化的情况说明
    超募资金的金额、用                                             不适用
    途及使用进展情况
                                                                   不适用
    募集资金投资项目
    实施地点变更情况
                                                                   不适用
    募集资金投资项目
    实施方式调整情况
    募集资金投资项目                                               不适用
    先期投入及置换情
    况
                                                                    适用
    用闲置募集资金暂
    时补充流动资金情          根据2018年8月15日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议决议,
    况                        公司使用部分闲置募集资金总额人民币4,000万元暂时补充流动资金,用于与主营业务相关
                              的生产经营。
    项目实施出现募集          不适用
    资金结余的金额及
    原因
    尚未使用的募集资          存放于募投专户
    金用途及去向
    募集资金使用及披
    露中存在的问题或                                                 无
    其他情况
    
    
    (3)募集资金变更项目情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
    
    六、重大资产和股权出售
    
    1、出售重大资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未出售重大资产。
    
    2、出售重大股权情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    七、主要控股参股公司分析
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
    
    单位:元
    
      公司名称    公司类型    主要业务    注册资本     总资产      净资产     营业收入    营业利润     净利润
    成都中科信               信息系统集
    息技术有限  子公司       成,技术开  6,000,000.00  45,689,681.5 22,308,407.3 65,865,431.6 8,677,750.37 7,781,782.61
    公司                     发及技术服                       1           1           6
                             务
                             金融领域信
    深圳市中钞               息系统集    50,000,000.0  321,754,233. 251,515,482. 116,034,342. 16,006,598.4 13,930,897.5
    科信金融科  参股公司     成,技术开  0                    00          05          74           1           0
    技有限公司               发及技术服
                             务
    
    
    报告期内取得和处置子公司的情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    主要控股参股公司情况说明
    
    成都中科信息技术有限公司成立于2015年12月,主要目的是承接母公司剥离的涉密类行业信息化解决方案业务。报告期内,随着国家涉密信息化业务的投入持续加大,公司也实现了营业收入的高速增长,营业收入较2017年增长100.75%,净利润较2017年增长6.57%。
    
    深圳市中钞科信金融科技有限公司成立于2007年1月。近年来,随着印钞机检业务量的减少,给中钞科信营业收入和净利润造成一定影响。在本报告期内,中钞科信净利润较上期减少6.18%,公司对中钞科信投资收益占当期利润总额的比例为10.67%。
    
    八、公司控制的结构化主体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、公司未来发展的展望
    
    (一)公司所处行业竞争格局和趋势
    
    根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》,公司主营业务属于“软件与信息技术服务业”(分类代码:I65),面向现场会议领域、烟草领域、印钞检测领域、油气领域、政府及其他领域的行业客户提供信息化解决方案(包括软件及硬件)及相关服务。
    
    1、行业整体竞争状况
    
    软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业,具有技术更新快、产品附加值高、应用领域广、渗透能力强、资源消耗低、人力资源利用充分等突出特点,对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。发展和提升软件和信息技术服务业,对于推动信息化和工业化深度融合,培育和发展战略性新兴产业,建设创新型国家,加快经济发展方式转变和产业结构调整,提高国家信息安全保障能力和国际竞争力具有重要意义。“十三五”时期是我国全面建成小康社会决胜阶段,全球新一轮科技革命和产业变革持续深入,国内经济发展方式加快转变,软件和信息技术服务业迎来更大发展机遇。《中国制造2025》《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》《国务院关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》《促进大数据发展行动纲要》《国家信息化发展战略纲要》等国家战略性指导政策相继出台,我国软件和信息技术服务业近年来呈现持续向好发展态势。2018年,总体保持平稳较快发展,产业规模进一步扩大,盈利能力稳步提升,行业就业形势保持稳定,产业服务化、平台化、融合发展态势更加明显,在为制造强国和网络强国建设提供基础支撑、为经济高质量发展提供新动能等方面作用进一步凸显。全行业正在形成具有实力的大企业和充满活力的小企业协同发展的良好局面。
    
    2、行业整体运行情况
    
    全国软件和信息技术服务业规模以上企业3.78万家,比上年增加2881家;累计完成软件业务收入63061亿元,同比增长14.2%。据国家统计局数据显示,2018年信息传输、软件和信息技术服务业增加值比上年同期增长30.7%,增速居国民经济各行业之首,占GDP比重达3.6%,已成为经济平稳较快增长的重要推动力量。经国家统计局初步统计,2018年软件和信息技术服务业实现利润总额8079亿元,同比增长9.7%。
    
    3、行业发展趋势
    
    新一轮技术创新引领产业新变革。全球信息产业技术创新进入新一轮加速期,云计算、大数据、物联网、移动互联网、人工智能、虚拟现实等新一代信息技术快速演进,单点技术和单一产品的创新正加速向多技术融合互动的系统化、集成化创新转变,创新周期大幅缩短,硬件、软件、服务等核心技术体系加速重构,新业态、新模式快速涌现,我国信息产业实现跨越发展的战略机遇窗口正在打开。
    
    国家重大战略实施对信息产业发展提出新要求。创新驱动、制造强国、网络强国、“互联网+”、军民融合等一系列国家重大战略的实施和居民消费升级,要求加快完善信息基础设施、强化信息核心技术能力、提升信息消费体验、加强信息安全保障、优化网络空间治理、繁荣信息产业生态,发挥更强有力的引领和支撑作用。
    
    信息技术的高速发展,不断推动着信息技术服务业业务向细分化、多样化方向发展,促使新产品、新业态大量涌现,进而创造新的市场空间,带动产业升级优化。大数据产业化进程加速,信息技术服务业由传统PC时代向新兴技术转移的节奏开始加速。业内企业不仅要专注自身优势领域,还需结合新兴技术支撑自身发展,开放合作成为产业主要趋势。信息技术产业的竞争正从单一企业竞争演进到以聚合生态圈协同效应的全产业链竞争,生态圈建设的重要性凸显。
    
    新兴信息技术与传统产业融合加深,为经济发展注入新动能。新一代信息技术在经济社会各领域开展广泛应用和模式创新,支撑制造业、农业、金融、能源、物流等传统产业优化升级,为传统产业“赋智赋能”,出现越来越多的典型应用案例;特别是在工业领域的应用加快,2018年工业软件收入增长14.2%,工业互联网正在成为新一轮工业革命和产业变革的焦点;支持智慧城市、智慧交通、智慧社区、智慧医疗等建设,帮助解决社会管理和民生问题的同时,创造出新的市场需求,据对重点龙头软件企业的监测显示,交通、安防领域的信息技术需求增长明显。
    
    应用拉动型的创新体系正在形成和完善。云计算、大数据技术逐渐成熟和落地,已成为大多数软件企业创新发展和业务应用的主流方向;人工智能、区块链等技术打开了新的创新路径,初步形成多种创新应用成果,在计算机视觉、语音识别等领域引领发展;开源社区改变传统开发模式,正在成为新的创新原动力;以应用拉动创新的体系,催生出大量新兴业态,吸引了来自不同行业和领域的投资和资源,不断向软件和信息技术服务业倾斜。
    
    4、公司行业地位
    
    详见本报告第三节《公司业务概要》“一、报告期内公司从事的主要业务”之第(六)项“公司所处行业发展阶段、周期性特点以及行业地位”
    
    (二)公司发展战略
    
    由于公司核心技术—高速机器视觉与智能分析技术、主营业务与国家的人工智能发展战略高度契合,并且在国家“十三五”规划纲要的提引下,数字会议、政府、烟草、印钞检测、油气等领域的信息化需求将保持持续增长,为公司带来宝贵的发展机遇。
    
    公司的发展战略是:坚持面向主营行业,聚焦主营业务,以市场需求为导向,不断提升公司高速机器视觉和智能分析核心技术系统和产品的技术水平,继续发挥公司在高效数学算法、光机电一体化、机器学习、大数据、虚拟现实、软件工程及物联网技术深度融合的综合优势,充分发挥行业积累优势,深耕行业,不断挖掘现有行业客户新需求,升级现有业务系统和产品,做精做深现有业务,保持在现场会议、烟草、石油、印钞检测、政府及其他行业信息化领域的优势地位。同时大力拓展智慧医疗、智慧教育、智慧政务领域业务,加快新行业开拓,打造新领域的核心竞争力。积极推进资本运作,确保公司实现快速、持续、健康发展。
    
    (三)业务发展规划
    
    1、做精做强数字会议信息化整体解决方案
    
    高度重视数字会议信息化业务中集中式大会选举、电子表决系统两项核心业务的发展,加大产品开发力度,不断推出新产品,同时持续加强省、地市级市场的纵深拓展以确保业务稳定增长,夯实数字会议一流品牌。加强电子表决系统的市场推广工作,抓好公司创新产品—基层/社区两委换届选举系统“计票通”业务的培育,跟进基层选举新市场的拓展,力争实现新的突破。
    
    2、响应“智能制造”抓好烟草“智慧工厂”业务
    
    以技术领先带动市场开拓,持续推进大数据分析、云平台、人工智能技术在烟草行业的应用研发,充分利用杭州卷烟厂卷烟防差错、卷接包数据采集、智慧设备管理项目获得的全国性示范效应和行业客户口碑,在行业内加快推广工业大数据、智慧工厂业务,力争逐步打开更多区域市场,夯实在烟草卷包细分市场的领先者地位。积极争取卷烟车间生产数据采集分析系统、基于PDM的卷烟产品研发管理系统、智慧园区建设等优势项目,持续升级烟厂智慧设备管理系统,进一步提升竞争力。从为客户创造更高价值的角度,继续做好公司现有市场中在烟叶收购、栽焙、数采系统等方面的运维服务。
    
    3、用技术与产品创新为油田客户创造更大价值
    
    切实维护好石油行业的客户关系,进一步稳固塔里木油田、库尔勒油田、四川油建等老客户市场。强化项目策划运作执行力,确保项目实施效率、质量和按期交付,积极争取各类生产智能化改造、信息通信类项目,在油井自动化控制、安防智能监控、数据分析等方面形成更多的优秀案例,总结出能解决用户生产需求的独特技术方案,更进一步稳固市场、增强竞争力。整合公司优势技术力量,积极深度进入智慧油气田核心业务,通过为客户创造更大价值来实现在油气领域的快速发展。
    
    4、推进印钞检测技术升级满足行业发展需求
    
    紧抓印钞行业整体发展所带来的机遇,紧跟行业产业升级步伐,全面配合行业新工艺变革、新的质量检测需求,用高速机器视觉等人工智能技术持续推进已有工艺设备的升级改造,以新一代印钞检测领域高端技术和更好的产品与服务提升核心竞争力。发挥公司综合技术优势,做好“机检云”平台的规划与建设,进一步提升行业信息化设备的资产利用率,增强服务的稳定与人性化。加强维保服务团队专业能力的提升工作,为承接行业整体维保业务和推进行业质量管理标准一致化创造条件。以客户为中心持续创新,开创行业市场新局面。
    
    5、积极拓展新行业业务培育新的利润增长点
    
    以智慧医疗和面向智慧政务的大数据监测与统计分析两块新业务为重点,做好临床超声数字人、围术期智能云超声系统、麻醉智能调控系统、云超声平台等新产品的技术完善,努力实现批量化销售。重视大数据监测与统计分析业务相关的技术升级和团队建设,加快市场推广,尽快实现规模化发展。同时持续拓展智慧城市细分领域的智慧交通、智慧水务、智慧环保业务,以更多的新行业业务为公司带来新的利润增长点。
    
    (四)2019年经营计划
    
    2019年经营思路:坚持面向主营行业,聚焦新行业开拓,做精做强细分领域,努力提升盈利能力。
    
    1、市场营销计划
    
    不断挖掘现有行业客户的信息化需求,在做精做深现有业务的同时,大力拓展相关行业的区域市场,做宽做大业务规模,提高市场占有率。充分运用公司的核心技术优势,不断加大新技术储备,适时拓展新的行业应用。
    
    (1)加强营销网络建设。继续推进公司在全国的一类营销服务网点(办事处)及二类营销服务网点建设,实现公司业务在全国范围内的布局及拓展计划。大力拓展和建设除四川、河南、新疆三地以外的其他区域市场,扩大公司业务在国内的覆盖范围,在成功成立并运行北京分公司的基础上,力争再拓展1-2个经济发达地区和相关行业(烟草信息化、数字会议、油气信息化)信息化重点企业所在地区的市场。
    
    (2)提升营销服务管理能力。启动公司“营销信息管理系统”及“客户服务管理系统”的建设,建立能支撑各区域营销服务网点业务管理的营销信息管理系统、客户服务管理系统和呼叫中心,同时为公司营销项目及售后服务管理及时性、全面性以及决策的科学性、准确性提供保障。
    
    (3)继续做好品牌建设工作,提升品牌知名度与美誉度。公司数字会议业务因长年服务于党和国家重大会议,在全国范围内拥有着良好的行业口碑;其他业务在四川、河南、新疆等地域依靠长期以来的高质量服务,在现有客户心中有着良好的口碑。为支撑向全国其他地域拓展业务,公司将在全国范围内,特别是重点客户群体中提高品牌影响力。加大品牌推广的资源投入,在国内权威IT奖项评选、重大IT展会、IT及相关行业专业杂志专访等活动中,积极进行品牌推广,提升公司品牌影响力。在各一类营销服务网点覆盖区域,提升和保持公司品牌在IT业界较高的知名度和美誉度。
    
    (4)面向主业,持续创新,开创行业市场新局面。在数字会议领域将高度重视选举、表决和计票通三项核心业务的发展,持续加强省、地市级市场的纵深拓展以确保业务稳定增长,抓好“计票通”业务在香港市场的开辟,努力进军国际市场。在烟草行业将以技术领先带动市场开拓,夯实在行业信息化细分市场的领先者地位,持续加强重点客户市场经营和新区域市场拓展,积极争取数采、卷烟生产、烟叶收购、卷烟产品研发管理系统的升级改造和运维订单,力争扩大运维服务业务。在油气行业要进一步稳固塔里木油田等老市场,在原有业务基础上,发挥公司智能分析核心技术优势,争取进入油气生产核心业务,增强竞争力。加大智慧政务信息化市场开拓力度,积极拓宽智慧城市相关业务,在智慧教育、智慧交通、水务环保以及公检法领域取得新的突破。在印钞行业要紧抓印钞行业整体升级改造所带来的机遇,持续导入人工智能技术实现已有工艺设备的产品升级,以新一代印钞检测领域高端技术和更好的产品与服务提升核心竞争力,继续扩大出口业务。
    
    2、内部管理计划
    
    进一步完善内部管理,做好对经营风险、法律风险、资金风险、信披风险、舆论风险的控制与防范。坚决遵守党纪、国家法律法规,严格执行创业板各类规则、指引、《公司章程》、三会议事规则以及公司制度,加强财务管理与审计监督,严把内控流程,防范资金风险;做好公司及子公司各类资质的管理与完善,继续丰富成都中科资质,发挥涉密资质作用;重视安全与保密教育,杜绝安全责任事故与泄密行为
    
    严格按照质量管理体系(ISO9001) 、环境管理体系(ISO14001)、职业安会健康(OHSAS18001)的要求,把好产品研发、项目实施质量关,进一步优化研发管理、项目管理流程,提升项目管理效率,有效控制项目成本,提高项目盈利水平,增强公司整体的持续盈利能力。健全客户意见收集反馈与持续改进机制,提升客户满意度,积累更多的行业应用优秀案例。
    
    3、研发计划
    
    重点面向智能医疗、机器视觉、智慧政务、智能制造领域。继续升级数字会议系列产品与系统,确保各项性能与指标行业领先;加快智能医疗领域的围术期智能麻醉、数字人培训、单切面超声设备等的研发;继续研发和完善卷烟智慧工厂相关产品与系统,包括卷烟智慧设备管理,智能制造平台、生产大数据分析等系统的产品化完善,以及烟箱缺条图像检测、卷烟滤嘴爆珠检测、烟叶智能收购管理等机器视觉检测系统的研发,卷烟智能配方、烟叶种植专家系统的研发;加强智慧城市领域中面向人大、政协、统计、教育、交通等领域的智能化业务管理和大数据分析应用系统的开发;将人工智能技术应用于智慧油气田生产管理的智能监控、生产与操作安全智能检测、无人机安全巡检等系统的研发,支撑公司规模化快速发展。
    
    4、人才建设计划
    
    (1)持续优化人才队伍结构。结合公司当前主营业务和长远发展趋势,采用内部培养与外部引进相结
    
    合的方式,培养一批了解行业发展前沿动态,掌握新理论、新技术的技术研发人才、方案总体设计人才以
    
    及复合型管理人才。完善关键人才引进机制,对专业领域内有影响力、有造诣的人才给予待遇政策倾斜,
    
    营造良好的竞争氛围,充分调动人才的积极性、创造性,不断充实并优化人才队伍结构。
    
    (2)构建有利于人才成长、有利于创新的平台和机制。努力建设学习型企业,健全考核激励制度,充分调动员工的积极性、创造性,为想干事、能干事的骨干人才搭建良好平台,实现人尽其才、才尽其用。健全研发容错与激励机制,营造鼓励创新氛围,充分调动员工创新积极性。
    
    (3)加强年轻人才、年轻干部的培训与培养。做好青年人才特别是80、90后人才的培养,提拔重用具备强烈的进取精神和敬业精神、强烈的责任感和企业使命感、有能力、有闯劲、有担当的人,为他们进一步成长和发挥才干搭建平台。
    
    5、资本运营计划
    
    紧紧围绕做大做强主营业务的战略目标,充分利用自身综合实力和技术优势,适时通过并购重组等方式对同行业其他企业或上下游行业企业进行整合,获取更多能夯实现有业务的重要资源,以及可进入新业务领域的关键资源,不断发掘新的增长点。
    
    (五)可能面临的风险
    
    1、营业收入季节性波动风险
    
    公司所处行业具有一定的季节性,下游政府、石油、烟草等行业客户以国家机关或大型国有企事业单位为主,其信息化采购具有较为规范的采购机制和采购流程,按预算决算体制执行,通常在上半年对全年具体实施的信息化应用系统进行立项、采购和实施,项目验收和结款一般集中在第四季度,公司收入存在季节性波动风险。公司主要客户属于政府或大型国企,其本身受国际国内形势变化和政策变动影响较大,进而影响公司订单的获得。
    
    2、市场竞争加剧的风险
    
    国内的行业信息化市场是充分竞争市场,通过多年发展,市场参与主体众多。在市场需求持续增长的情况下,会有更多的新兴企业进入信息化行业,公司面临市场竞争加剧,丢失订单、业绩大幅下降的风险。公司一直高度重视研发工作,努力把握技术发展趋势、强化核心技术研发,推进技术的持续进步与新技术在产品中的应用,提升市场竞争能力,抵抗竞争加剧的风险。
    
    3、应收账款发生坏账的风险
    
    截至2018年12月31日,公司应收账款余额为19801万元,较上年同期增加17%,如果客户出现信用降低或现金流支付困难,应收款发生坏账的可能性将增加。公司将在2019年继续加强应收账款催收专项工作,把应收账款总规模控制在合理范围,以进一步减少因应收账款不能及时收回或出现损失对公司经营业绩产生的不利影响。
    
    4、政府补助减少的风险
    
    报告期内,公司获得的政府补贴收入金额为1858万元,占当期利润总额的比例为35.56%。如果公司未来取得的政府补助减少,将对公司经营业绩产生不利影响。
    
    5、业务范围扩大带来的管理风险
    
    公司目前来源于四川省内的企、事业单位及政府机关等客户营业收入占比较高,随着公司业务规模的扩大,省外市场客户逐渐增加,报告期内,公司业务领域已扩展至北京、河南、浙江、福建、西藏、新疆等地,随着公司募集资金投资项目的实施,公司业务领域将进一步扩大,由此将带来人才紧缺、内控方面的风险。公司董事会、管理层一直高度关注并致力于建立更加有效的决策体系,进一步完善内部控制体系,引进和培养技术、营销、管理人才,从而防范因业务范围扩大带来的管理风险问题。
    
    6、投资收益减少的风险
    
    报告期内,公司持有中钞科信40%股权,并按权益法对中钞科信长期股权投资进行核算,在本期中钞科信净利润较上期减少6.18%,本公司对中钞科信投资收益占当期利润总额的比例为10.67%。一方面表明母公司总体盈利能力得到提升,另一方面如果中钞科信2019年出现业绩波动下滑,则将对本公司的财务状况产生不利影响。
    
    十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    √ 适用 □ 不适用
    
            接待时间                接待方式              接待对象类型              调研的基本情况索引
    2018年05月04日           其他                    个人                    http://www.cninfo.com.cn
    2018年05月11日           其他                    个人                    http://www.cninfo.com.cn
    2018年11月08日           实地调研                机构                    http://www.cninfo.com.cn
    2018年12月04日           实地调研                机构                    http://www.cninfo.com.cn
    
    
    第五节 重要事项
    
    一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (一)公司的利润分配政策
    
    1、利润分配原则
    
    公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司应注重现金分红。
    
    2、利润分配的形式和比例
    
    公司可以采取现金、股票或现金和股票二者相结合的方式分配股利,并优先考虑采取现金方式分配利润;在满足购买原材料的资金需求、可预期的重大投资计划或重大现金支出的前提下,公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况进行中期分红,具体方案须经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
    
    3、利润分配的具体政策
    
    (1)利润分配的具体条件
    
    公司在当年度盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分红;采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素;公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
    
    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
    
    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
    
    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
    
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。
    
    重大资金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备等的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十。
    
    (2)现金分红条件
    
    公司采取现金方式分配股利,应符合下述条件:
    
    ①公司该年度或半年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
    
    ②公司累计可供分配利润为正值;
    
    ③审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
    
    ④公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
    
    重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30%。
    
    上述现金分红条件中的第①-③项系公司实施现金分红条件的必备条件;经股东大会审议通过,上述现金分红条件中的第④项应不影响公司实施现金分红。
    
    (3)现金分红比例
    
    原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。每年具体的现金分红比例预案由董事会根据前述规定、结合公司经营状况及相关规定拟定,并提交股东大会表决。
    
    (4)利润分配的期间间隔
    
    每年度进行一次分红,在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。
    
    4、利润分配政策的决策程序:
    
    公司董事会拟定现金股利分配方案的,由股东大会经普通决议的方式表决通过;公司董事会拟定股票股利分配方案的,由股东大会经特别决议的方式表决通过。公司监事会应当对董事会编制的股利分配方案进行审核并提出书面审核意见。
    
    公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。
    
    独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
    
    股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
    
    公司在上一个会计年度实现盈利,但公司董事会在上一会计年度结束后未提出现金利润分配预案的,应当在定期报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事还应当对此发表独立意见。
    
    公司若当年不进行或低于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的,公司董事会应当在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见,有关利润分配的议案需经公司董事会审议后提交股东大会批准,并在股东大会提案中详细论证说明原因及留存资金的具体用途,且公司需提供网络投票的方式,由股东大会以特别决议的方式表决通过。
    
    5、利润分配政策的调整机制
    
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点,不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定,独立董事应当对此发表独立意见,有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并在股东大会提案中详细论证和说明原因,且公司需提供网络投票的方式,由股东大会以特别决议的方式表决通过。
    
    (二)未来分红回报规划
    
    公司股票上市后未来三年,利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在选择利润分配方式时,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
    
    公司具备现金分红条件的,公司应当采取现金方式分配股利,公司最近三年以现金方式累计分配的利
    
    润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%;公司在实施上述现金分配股利的同时,可以派发股票股
    
    利。为了回报股东,同时考虑募集资金投资项目建设及公司业务发展需要,公司在进行利润分配时,现金
    
    分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
    
                                              现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                   是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                                                 是
    相关的决策程序和机制是否完备:                                                 是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                       是
    中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是                           是
    否得到了充分保护:
    现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透                           是
    明:
    
    
    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
    
    √ 是 □ 否 □ 不适用
    
    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
    
    利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    每10股送红股数(股)                                                                                     0
    每10股派息数(元)(含税)                                                                             0.50
    每10股转增数(股)                                                                                       0
    分配预案的股本基数(股)                                                                        180,000,000
    现金分红金额(元)(含税)                                                                      9,000,000.00
    以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                             0.00
    现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                9,000,000.00
    可分配利润(元)                                                                              176,649,316.20
    现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额                                                           100.00%
    的比例
                                                 本次现金分红情况
    公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
                                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
        根据2017年度股东大会审议通过的《2017年度利润分配方案》,公司于2018年6月27日以截至2017年12月31日
    公司股份总1亿股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.5元(含税),合计派发现金股利为人民币500万
    元(含税);同时,以发行新股时所形成的资本公积金向全体股东每10股转增8股,共计转增8000万股,转增后公司总
    股本增加至18000万股。
        公司拟以截至2018年12月31日公司股份总1.8亿股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.50元(含
    税),合计派发现金股利为人民币900万元(含税)。本次不进行资本公积转增股本,不送红股。董事会审议利润分配方案
    后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。本利润方案尚需2018年度股东大会审议。
    
    
    公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    
    2016年度,以截止2016年12月31日总股本7500万股为基数,每10股派发现金红利1.25元(含税),合计分配9,375,000.00元(含税)。
    
    2017年度,公司以截至2017年12月31日公司股份总数1亿股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.5元(含税),合计派发现金股利为人民币500万元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增8股,共计转增8000万股,转增后公司总股本增加至18000万股。
    
    2018年度,公司拟以截至2018年12月31日公司股份总1.8亿股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.50元(含税),合计派发现金股利为人民币900万元(含税)。本次不进行资本公积转增股本,不送红股。董事会审议利润分配方案后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。本利润分配方案尚需提交本公司2018年度股东大会审议批准。
    
    公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
    
    单位:元
    
                                             现金分红金额              以其他方式现               现金分红总额
                               分红年度合并  占合并报表中  以其他方式  金分红金额占                (含其他方
                  现金分红金额 报表中归属于 归属于上市公  (如回购股  合并报表中归 现金分红总额 式)占合并报
       分红年度     (含税)   上市公司普通 司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司  (含其他方  表中归属于上
                               股股东的净利  的净利润的比    的金额    普通股股东的     式)     市公司普通股
                                    润            率                    净利润的比例               股东的净利润
                                                                                                     的比率
    2018年          9,000,000.00  46,807,199.75       19.23%          0.00        0.00%   9,000,000.00       19.23%
    2017年          5,000,000.00  42,536,330.87       11.75%          0.00        0.00%   5,000,000.00       11.75%
    2016年          9,375,000.00  38,761,009.22       24.19%          0.00        0.00%   9,375,000.00       24.19%
    
    
    公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                承诺来源                承诺方         承诺类型               承诺内容              承诺时间      承诺期限                    履行情况
    收购报告书或权益变动报告书中所        无
    作承诺
    资产重组时所作承诺                    无
                                                                   1、自公司股票上市之日起的十二
                                                                   个月内,不转让或委托他人管理本
                                                                   人所直接或间接持有的中科信息
                                                                   首次公开发行股票前已发行股份,
                                                                   也不由中科信息回购该部分股份;
                                                                   前述锁定期满后,在担任中科信息
                                                                   董事或高级管理人员期间,每年转
                                    王晓宇、付忠良、               让的股份不超过本人所直接或间
                                    史志明、尹邦明、               接持有的中科信息股份总数的百  2017年07月28作出承诺时,至
    首次公开发行或再融资时所作承诺  钟勇、王晓东、刘股份锁定承诺    分之二十五;在申报离职后半年内日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    小兵                           不转让本人所直接或间接持有的
                                                                   中科信息股份;在中科信息股票上
                                                                   市之日起六个月内申报离职的,自
                                                                   申报离职之日起十八个月内不转
                                                                   让本人所直接或间接持有的中科
                                                                   信息股份;在中科信息股票上市之
                                                                   日起第七个月至第十二个月之间
                                                                   申报离职的,自申报离职之日起十
                                                                   二个月内不转让本人所直接或间
                                                                   接持有的中科信息股份。2、所持
                                                                   中科信息股票在锁定期满后两年
                                                                   内减持的,减持价格不低于发行
                                                                   价;中科信息上市后六个月内如中
                                                                   科信息股票连续二十个交易日的
                                                                   收盘价均低于发行价,或者上市后
                                                                   六个月期末收盘价低于发行价,持
                                                                   有中科信息股票的锁定期限自动
                                                                   延长六个月。如遇除权除息,上述
                                                                   减持价格及收盘价均作相应调整。
                                                                   上述承诺不因职务变更或离职等
                                                                   原因而失效。如未履行上述承诺,
                                                                   转让相关股份所取得的收益归中
                                                                   科信息所有。
                                                                   自公司股票上市之日起的十二个
                                                                   月内,不转让或委托他人管理本人
                                                                   所直接或间接持有的中科信息首
                                                                   次公开发行股票前已发行股份,也
                                                                   不由中科信息回购该部分股份;前
                                                                   述锁定期满后,在担任中科信息监
                                                                   事期间,每年转让的股份不超过本              作出承诺时,至
                                    王伟、肖帆      股份锁定承诺    人所直接或间接持有的中科信息  2017年07月28承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   股份总数的百分之二十五;在申报日
                                                                   离职后半年内不转让本人所直接
                                                                   或间接持有的中科信息股份;在中
                                                                   科信息股票上市之日起六个月内
                                                                   申报离职的,自申报离职之日起十
                                                                   八个月内不转让本人所直接或间
                                                                   接持有的中科信息股份;在中科信
                                                                   息股票上市之日起第七个月至第
                                                                   十二个月之间申报离职的,自申报
                                                                   离职之日起十二个月内不转让本
                                                                   人所直接或间接持有的中科信息
                                                                   股份。上述承诺不因职务变更或离
                                                                   职等原因而失效。如未履行上述承
                                                                   诺,转让相关股份所取得的收益归
                                                                   中科信息所有。
                                                                   自中科信息股票上市之日起三十
                                                                   六个月内,不转让或者委托他人管
                                                                   理本公司本次发行前已持有的中
                                                                   科信息的股份,也不由中科信息回
                                                                   购本公司持有的上述股信息上市
                                                                   后六个月内如中科信息股票连续                作出承诺时,至
                                    国科控股        股份锁定承诺    二十个交易日的收盘价均低于发  2017年07月28承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   行价,或者上市后六个月期末收盘日
                                                                   价低于发行价,持有中科信息股票
                                                                   的锁定期限自动延长六个月。如遇
                                                                   除权除息,上述减持价格及收盘价
                                                                   均作相应调整。如未履行上述承
                                                                   诺,转让相关股份所取得的收益归
                                                                   中科信息所有。
                                                                   自中科信息股票上市之日起三十
                                                                   六个月内,不转让或者委托他人管
                                                                   理本公司本次发行前已持有的中  2017年07月28作出承诺时,至
                                    埃德凯森        股份锁定承诺    科信息的股份,也不由中科信息回日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   购本公司持有的上述股份。如未履
                                                                   行上述承诺,转让相关股份所取得
                                                                   的收益归中科信息所有。
                                    宇中投资、恒合经股份锁定承诺    自中科信息股票上市之日起十二  2017年07月28  2018年7月27   承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    纬、国科瑞祺、联               个月内,不转让或者委托他人管理日            日承诺已履行
                                    升创投、科泰石油               本公司(本企业)本次发行前已持              完毕
                                                                   有的中科信息的股份,也不由中科
                                                                   信息回购本公司(本企业)持有的
                                                                   上述股份。如未履行上述承诺,转
                                                                   让相关股份所取得的收益归中科
                                                                   信息所有。
                                                                   公司股票挂牌上市之日起三年内,
                                                                   一旦出现连续20个交易日公司股
                                                                   票收盘价均低于其最近一期经审
                                                                   计的每股净资产情形时(若因除权
                                                                   除息等事项致使上述股票收盘价
                                                                   与公司最近一期经审计的每股净
                                                                   资产不具可比性的,上述股票收盘
                                                                   价应做相应调整,下同),则相关
                                    中科信息、国科控               主体启动稳定公司股价的措施。公
                                    股、索继栓、王晓               司回购股份、公司控股股东增持股
                                    宇、张勇、杨红梅、             份、董事(独立董事除外)及高级2017年07月28作出承诺时,至
                                    付忠良、史志明、稳定股价的承诺 管理人员增持股份均应符合中国  日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    王伟、傅敏、肖帆、             证监会、证券交易所及其他证券监
                                    尹 邦明、钟勇、                管机关的相关法律、法规和规范性
                                    王晓东、刘小兵                 文件,并不应因此导致公司股权分
                                                                   布不符合上市条件的要求;若其中
                                                                   任何一项措施的实施或继续实施
                                                                   将导致公司股权分布不符合上市
                                                                   条件的要求时,则不得实施或应立
                                                                   即终止继续实施,且该项措施所对
                                                                   应的股价稳定义务视为已履行。非
                                                                   因不可抗力因素所致,公司及相关
                                                                   主体将采取以下措施中的一项或
                                                                   多项稳定公司股价:1、公司回购
                                                                   公司股票;2、公司控股股东增持
                                                                   公司股票;3、公司董事、高级管
                                                                   理人员增持公司股票;4、其他证
                                                                   券监管部门认可的方式。公司董事
                                                                   会将在公司股票价格触发启动股
                                                                   价稳定措施条件之日起的五个工
                                                                   作日内制订或要求公司控股股东
                                                                   提出稳定公司股价具体方案,并在
                                                                   履行完毕相关内部决策程序和外
                                                                   部审批/备案程序(如需)后实施,
                                                                   且按照上市公司信息披露要求予
                                                                   以公告。公司稳定股价措施实施完
                                                                   毕日起两个交易日内,公司应将稳
                                                                   定股价措施实施情况予以公告。公
                                                                   司稳定股价措施实施完毕后,如公
                                                                   司股票价格再度触发启动股价稳
                                                                   定措施的条件,则公司、控股股东、
                                                                   董事、高级管理人员等相关责任主
                                                                   体将继续履行相关义务。(一)公
                                                                   司回购公司股票的具体安排。公司
                                                                   将自股价稳定方案公告之日起90
                                                                   个自然日内通过证券交易所以集
                                                                   中竞价的交易方式、要约方式或证
                                                                   券监督管理部门认可的其他方式
                                                                   回购公司社会公众股份,回购价格
                                                                   不高于公司最近一期经审计的每
                                                                   股净资产(最近一期审计基准日
                                                                   后,因利润分配、资本公积金转增
                                                                   股本、增发、配股等情况导致公司
                                                                   净资产或股份总数出现变化的,每
                                                                   股净资产相应进行调整,下同),
                                                                   公司回购股份除应符合相关法律
                                                                   法规之要求之外,还应符合下列各
                                                                   项:1、公司用于回购股份的资金
                                                                   总额累计不超过公司首次公开发
                                                                   行新股所募集资金的总额。2、公
                                                                   司单次用于回购股份的资金不得
                                                                   低于人民币1,000万元。3、公司
                                                                   单次回购股份不超过公司总股本
                                                                   的2%;如上述第2项与本项冲突
                                                                   的,按照本项执行。4、单一会计
                                                                   年度用以稳定股价的回购资金合
                                                                   计不超过上一会计年度经审计的
                                                                   归属于母公司股东净利润的50%。
                                                                   超过上述标准的,有关稳定股价措
                                                                   施在当年度不再继续实施。但如下
                                                                   一年度继续出现需启动稳定股价
                                                                   措施的情形时,其将继续按照上述
                                                                   原则执行稳定股价预案。回购后公
                                                                   司的股权分布应当符合上市条件,
                                                                   回购行为及信息披露、回购后的股
                                                                   份处置应当符合《公司法》、《证券
                                                                   法》及其他相关法律、行政法规的
                                                                   规定。(二)公司控股股东增持公
                                                                   司股票的具体安排。本公司控股股
                                                                   东国科控股将自股价稳定方案公
                                                                   告之日起90个自然日内增持(增
                                                                   持方式包括但不限于集中竞价和
                                                                   大宗交易等证券监管机构、自律机
                                                                   构及深圳交易所等有权部门允许
                                                                   的方式)公司社会公众股份,增持
                                                                   价格不高于公司最近一期经审计
                                                                   的每股净资产,控股股东增持股份
                                                                   除应符合相关法律法规之要求之
                                                                   外,还应符合下列各项:1、单一
                                                                   年度用于股份增持的资金为不少
                                                                   于其最近一次从发行人获得现金
                                                                   分红的20%;2、单一年度用于稳
                                                                   定股价的增持资金不超过其最近
                                                                   一次从发行人获得现金分红的
                                                                   50%。超过上述标准的,有关稳定
                                                                   股价措施在当年度不再继续实施。
                                                                   如公司在上述需启动股价稳定措
                                                                   施的条件触发后启动了股价稳定
                                                                   措施,控股股东可选择与公司同时
                                                                   启动股价稳定措施或在公司措施
                                                                   实施完毕(以公司公告的实施完毕
                                                                   日为准)后其股票收盘价仍低于最
                                                                   近一期经审计的每股净资产时再
                                                                   行启动上述措施。如公司实施股价
                                                                   稳定措施后其股票收盘价已不再
                                                                   符合需启动股价稳定措施条件的,
                                                                   控股股东可不再继续实施上述股
                                                                   价稳定措施。控股股东增持后公司
                                                                   的股权分布应当符合上市条件,增
                                                                   持股份行为及信息披露应当符合
                                                                   《公司法》、《证券法》及其他相关
                                                                   法律、行政法规的规定。(三)公
                                                                   司董事、高级管理人员增持公司股
                                                                   票的具体安排。1、控股股东增持
                                                                   公司股票以及公司回购股票的措
                                                                   施实施完毕后,公司股价仍出现连
                                                                   续 20 个交易日收盘价均低于最
                                                                   近一期经审计的每股净资产时,公
                                                                   司董事(独立董事除外)和高级管
                                                                   理人员将在该情形出现 5 个交易
                                                                   日内,依照公司内部决策程序,拟
                                                                   定增持公司股票的计划,明确增持
                                                                   数量、方式和期限,并对外公告。
                                                                   2、公司董事(独立董事除外)及
                                                                   高级管理人员增持公司股份的,除
                                                                   应符合相关法律法规、规范性文件
                                                                   的要求之外,还应符合下列各项:
                                                                   (1)买入公司股票的价格不高于
                                                                   公司最近一期经审计的每股净资
                                                                   产,买入公司股份的方式为通过二
                                                                   级市场以竞价交易方式;(2)单一
                                                                   年度用以稳定股价所动用的资金
                                                                   不低于其上一会计年度从公司处
                                                                   领取的税后薪酬和津贴累计额的
                                                                   20%;(3)单一年度用以稳定股价
                                                                   所动用的资金应不超过其上一会
                                                                   计年度从公司处领取的税后薪酬
                                                                   和津贴累计额的 50%;(4)在增
                                                                   持期间及法定期限内不减持其所
                                                                   持有的公司股份。超过上述标准
                                                                   的,有关稳定股价措施在当年度不
                                                                   再继续实施。公司未来新聘董事
                                                                   (独立董事除外)、高级管理人员,
                                                                   应按本预案采取稳定公司股价的
                                                                   措施。(四)稳定股价方案的终止
                                                                   情形。自股价稳定方案公告之日起
                                                                   90个自然日内,若出现以下任一
                                                                   情形,则视为本次稳定股价措施实
                                                                   施完毕及承诺履行完毕,已公告的
                                                                   稳定股价方案终止执行:1、公司
                                                                   股票连续10个交易日的收盘价均
                                                                   高于公司最近一期经审计的每股
                                                                   净资产;2、继续回购或增持公司
                                                                   股份将导致公司股权分布不符合
                                                                   上市条件。(五)未履行稳定公司
                                                                   股价措施的约束措施。公司承诺:
                                                                   如公司未按照本预案采取稳定股
                                                                   价的具体措施,应在公司股东大会
                                                                   及中国证监会指定媒体上公开说
                                                                   明未采取稳定股价措施的具体原
                                                                   因并向公司股东和社会公众投资
                                                                   者道歉。控股股东承诺:如未按照
                                                                   股价稳定预案采取稳定股价的具
                                                                   体措施,国科控股应在公司股东大
                                                                   会及中国证监会指定媒体上公开
                                                                   说明未采取上述稳定股价措施的
                                                                   具体原因并向公司股东和社会公
                                                                   众投资者道歉;并在上述事项发生
                                                                   之日起暂停在公司获得股东分红,
                                                                   同时其拥有的公司股份暂不得转
                                                                   让,直至公司股票收盘价高于每股
                                                                   净资产或其按预案的规定采取相
                                                                   应的稳定股价措施并实施完毕时
                                                                   为止。公司董事(独立董事除外)、
                                                                   高级管理人员承诺:公司董事(独
                                                                   立董事除外)、高级管理人员未按
                                                                   照本预案采取稳定股价的具体措
                                                                   施,应在前述事项发生之日起5个
                                                                   工作日内停止在公司领取薪酬及
                                                                   股东分红(如有),同时其持有的
                                                                   公司股份(如有)不得转让,直至
                                                                   公司股票收盘价高于每股净资产
                                                                   或其按上述预案内容的规定采取
                                                                   相应的股价稳定措施并实施完毕
                                                                   时为止。
                                                                   若公司的招股说明书有虚假记载、
                                                                   误导性陈述或者重大遗漏,对判断
                                                                   公司是否符合法律规定的发行条
                                                                   件构成重大、实质影响的,公司将
                                                                   依法回购首次公开发行的全部新
                                                                   股。公司将在监管部门认定的有关
                                                                   违法事实的当日进行公告,并在3
                                                                   个交易日内根据法律、法规及公司              作出承诺时,至
                                    中科信息        承担赔偿或补偿  章程的规定召开董事会并发出召  2017年07月27承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                    责任的承诺     开临时股东大会的通知,在召开临日
                                                                   时股东大会并经相关主管部门批
                                                                   准/核准/备案后启动股份回购措
                                                                   施,公司承诺按市场价格进行回
                                                                   购,如因监管部门认定有关违法事
                                                                   实导致公司启动股份回购措施时
                                                                   公司股票已停牌,则回购价格为公
                                                                   司股票停牌前一个交易日平均交
                                                                   易价格(平均交易价格=当日成交
                                                                   额/当日总成交量)。公司上市后发
                                                                   生除权除息事项的,上述回购价格
                                                                   及回购股份数量应做相应调整。如
                                                                   公司招股说明书有虚假记载、误导
                                                                   性陈述或者重大遗漏,致使投资者
                                                                   在证券交易中遭受损失的,将依法
                                                                   赔偿投资者损失。公司将在该等违
                                                                   法事实被监管部门或有权机构认
                                                                   定后,本着简化程序、积极协商、
                                                                   先行赔付、切实保障投资者特别是
                                                                   中小投资者利益的原则,按照投资
                                                                   者直接遭受的可测算的经济损失
                                                                   选择与投资者和解、通过第三方与
                                                                   投资者调解及设立投资者赔偿基
                                                                   金等方式积极赔偿投资者由此遭
                                                                   受的直接经济损失。若公司违反上
                                                                   述承诺,则将在公司股东大会及中
                                                                   国证监会指定媒体上公开就未履
                                                                   行上述赔偿措施向股东和社会公
                                                                   众投资者道歉,并按监管部门及有
                                                                   关司法机关认定的实际损失向投
                                                                   资者进行赔偿。
                                                                   公司公开募集及上市文件中如有
                                                                   虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                                                                   漏,对判断公司是否符合法律规定              作出承诺时,至
                                    国科控股承诺    承担赔偿或补偿  的发行条件构成重大、实质影响  2017年07月27承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                    责任的承诺     的,国科控股将依法以公司股票二日
                                                                   级市场价格购回已转让的原限售
                                                                   股份。公司公开募集及上市文件中
                                                                   如存在虚假记载、误导性陈述或者
                                                                   重大遗漏,致使投资者在证券交易
                                                                   中遭受损失的,国科控股将依法赔
                                                                   偿投资者损失。若国科控股违反上
                                                                   述承诺,则将在公司股东大会及中
                                                                   国证监会指定媒体上公开就未履
                                                                   行上述赔偿措施向股东和社会公
                                                                   众投资者道歉,并按监管部门及有
                                                                   关司法机关认定的实际损失向投
                                                                   资者进行赔偿。
                                                                   公司董事、监事和高级管理人员承
                                                                   诺:公司公开募集及上市文件中如
                                    索继栓、王晓宇、               存在虚假记载、误导性陈述或者重
                                    张勇、杨红梅、付               大遗漏,致使投资者在证券交易中
                                    忠良、史志明、黄               遭受损失的,公司董事、监事和高
                                    泽永、赖肇庆、周承担赔偿或补偿  级管理人员将依法赔偿投资者损  2017年07月27作出承诺时,至
                                    玮、王伟、傅敏、责任的承诺     失。若违反上述承诺,上述人员则日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    肖帆、尹 邦明、                将在公司股东大会及中国证监会
                                    钟勇、王晓东、刘               指定媒体上公开就未履行上述赔
                                    小兵                           偿措施向股东和社会公众投资者
                                                                   道歉,并按监管部门及有关司法机
                                                                   关认定的实际损失向投资者进行
                                                                   赔偿。
                                                                   如因本公司为发行人首次公开发
                                    国信证券股份有  承担赔偿或补偿  行股票制作、出具的文件有虚假记2017年07月27作出承诺时,至
                                    限公司          责任的承诺      载、误导性陈述或者重大遗漏,给日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   投资者造成损失的,将先行赔偿投
                                                                   资者损失。
                                    信永中和会计师  承担赔偿或补偿  如因本公司为发行人首次公开发  2017年07月27作出承诺时,至  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    事务所(特殊普通责任的承诺      行股票制作、出具的文件有虚假记日            承诺履行完毕
                                    合伙)                         载、误导性陈述或者重大遗漏,给
                                                                   投资者造成损失的,将先行赔偿投
                                                                   资者损失。
                                                                   如因本公司为发行人首次公开发
                                    四川中一律师事  承担赔偿或补偿  行股票制作、出具的文件有虚假记2017年07月27作出承诺时,至
                                    务所            责任的承诺      载、误导性陈述或者重大遗漏,给日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   投资者造成损失的,将先行赔偿投
                                                                   资者损失。
                                                                   为保证公司首次公开发行股票后
                                                                   的填补回报措施能够得到切实履
                                                                   行,公司全体董事、高级管理人员
                                                                   根据中国证监会的相关规定,对公
                                                                   司填补回报措施能够得到切实履
                                                                   行作出如下承诺:1、承诺不无偿
                                                                   或以不公平条件向其他单位或者
                                    索继栓、王晓宇、               个人输送利益,也不采用其他方式
                                    张勇、杨红梅、付               损害公司利益;2、承诺对董事和
                                    忠良、史志明、黄               高级管理人员的职务消费行为进                作出承诺时,至
                                    泽永、赖肇庆、周填补被摊薄即期  行约束;3、承诺不动用公司资产 2017年07月27承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                    玮、尹邦明、钟 回报的承诺      从事与其履行职责无关的投资、消日
                                    勇、王晓东、刘小               费活动;4、承诺由董事会或薪酬
                                    兵                             委员会制定的薪酬制度与公司填
                                                                   补回报措施的执行情况相挂钩;5、
                                                                   承诺拟公布的公司股权激励的行
                                                                   权条件与公司填补回报措施的执
                                                                   行情况相挂钩。本承诺出具日后,
                                                                   如监管机构作出关于填补回报措
                                                                   施及其承诺的相关规定有其他要
                                                                   求的,且上述承诺不能满足监管机
                                                                   构的相关要求时,本人承诺届时将
                                                                   按照相关规定出具补充承诺。如违
                                                                   反上述承诺,本人将遵守如下约束
                                                                   措施:(1)在监管机构指定媒体上
                                                                   公开说明未履行承诺的原因,并向
                                                                   投资者道歉;(2)如因非不可抗力
                                                                   事件引起违反承诺事项,且无法提
                                                                   供正当且合理的理由的,因此取得
                                                                   收益归发行人所有,公司有权要求
                                                                   本人于取得收益之日起10个工作
                                                                   日内将违反承诺所得支付到发行
                                                                   人指定账户;(3)若因违反上述承
                                                                   诺给公司或者股东造成损失的,本
                                                                   人将依法承担补偿责任,且在本人
                                                                   履行上述相关义务之日前,公司有
                                                                   权暂时扣留本人工资、薪酬和津
                                                                   贴。
                                                                   (一)本次发行后公司的利润分配
                                                                   政策。根据公司 2014 年第一次临
                                                                   时股东大会审议通过的上市后生
                                                                   效的《中科院成都信息技术股份有
                                                                   限公司章程(草案)》,公司发行后
                                                                   的利润分配政策主要内容如下:1、             作出承诺时,至
                                    中科信息        利润分配政策的  利润分配原则。公司实行持续、稳2017年07月27承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                    承诺           定的利润分配政策,公司利润分配日
                                                                   应重视对投资者的合理投资回报
                                                                   并兼顾公司的可持续发展。在符合
                                                                   利润分配原则、保证公司正常经营
                                                                   和长远发展的前提下,公司应注重
                                                                   现金分红。2、利润分配的形式和
                                                                   比例。公司可以采取现金、股票或
                                                                   现金和股票二者相结合的方式分
                                                                   配股利,并优先考虑采取现金方式
                                                                   分配利润;在满足购买原材料的资
                                                                   金需求、可预期的重大投资计划或
                                                                   重大现金支出的前提下,公司董事
                                                                   会可以根据公司当期经营利润和
                                                                   现金流情况进行中期分红,具体方
                                                                   案须经公司董事会审议后提交公
                                                                   司股东大会批准。3、利润分配的
                                                                   具体政策。(1)利润分配的具体条
                                                                   件。公司在当年度盈利且累计未分
                                                                   配利润为正的情况下,采取现金方
                                                                   式分红;采用股票股利进行利润分
                                                                   配的,应当具有公司成长性、每股
                                                                   净资产的摊薄等真实合理因素;公
                                                                   司董事会应当综合考虑所处行业
                                                                   特点、发展阶段、自身经营模式、
                                                                   盈利水平以及是否有重大资金支
                                                                   出安排等因素,区分下列情形,并
                                                                   按照本章程规定的程序,提出差异
                                                                   化的现金分红政策:①公司发展阶
                                                                   段属成熟期且无重大资金支出安
                                                                   排的,进行利润分配时,现金分红
                                                                   在本次利润分配中所占比例最低
                                                                   应达到 80%;②公司发展阶段属
                                                                   成熟期且有重大资金支出安排的,
                                                                   进行利润分配时,现金分红在本次
                                                                   利润分配中所占比例最低应达到
                                                                   40%;③公司发展阶段属成长期且
                                                                   有重大资金支出安排的,进行利润
                                                                   分配时,现金分红在本次利润分配
                                                                   中所占比例最低应达到 20%。公
                                                                   司发展阶段不易区分但有重大资
                                                                   金支出安排的,按照前项规定处
                                                                   理。重大资金支出指公司未来十二
                                                                   个月内拟对外投资、收购资产或者
                                                                   购买设备等的累计支出达到或者
                                                                   超过公司最近一期经审计净资产
                                                                   的百分之三十。(2)现金分红条件。
                                                                   公司采取现金方式分配股利,应符
                                                                   合下述条件:①公司该年度或半年
                                                                   度实现的可分配利润(即公司弥补
                                                                   亏损、提取公积金后所余的税后利
                                                                   润)为正值、且现金流充裕,实施
                                                                   现金分红不会影响公司后续持续
                                                                   经营;②公司累计可供分配利润为
                                                                   正值;③审计机构对公司的该年度
                                                                   财务报告出具标准无保留意见的
                                                                   审计报告;④公司无重大投资计划
                                                                   或重大现金支出等事项发生(募集
                                                                   资金项目除外)。重大投资计划或
                                                                   重大现金支出是指公司未来十二
                                                                   个月内拟对外投资、收购资产或者
                                                                   购买设备的累计支出达到或者超
                                                                   过公司最近一期经审计总资产的
                                                                   30%。上述现金分红条件中的第①
                                                                   -③项系公司实施现金分红条件的
                                                                   必备条件;经股东大会审议通过,
                                                                   上述现金分红条件中的第④项应
                                                                   不影响公司实施现金分红。(3)现
                                                                   金分红比例。原则上公司按年度将
                                                                   可供分配的利润进行分配,必要时
                                                                   公司也可以进行中期利润分配。公
                                                                   司最近三年以现金方式累计分配
                                                                   的利润不少于最近三年实现的年
                                                                   均可分配利润的 30%。每年具体
                                                                   的现金分红比例预案由董事会根
                                                                   据前述规定、结合公司经营状况及
                                                                   相关规定拟定,并提交股东大会表
                                                                   决。(4)利润分配的期间间隔。每
                                                                   年度进行一次分红,在有条件的情
                                                                   况下,公司可以进行中期现金分
                                                                   红。4、利润分配政策的决策程序:
                                                                   公司董事会拟定现金股利分配方
                                                                   案的,由股东大会经普通决议的方
                                                                   式表决通过;公司董事会拟定股票
                                                                   股利分配方案的,由股东大会经特
                                                                   别决议的方式表决通过。公司监事
                                                                   会应当对董事会编制的股利分配
                                                                   方案进行审核并提出书面审核意
                                                                   见。公司在制定现金分红具体方案
                                                                   时,董事会应当认真研究和论证公
                                                                   司现金分红的时机、条件和最低比
                                                                   例、调整的条件及其决策程序要求
                                                                   等事宜,独立董事应当发表明确意
                                                                   见。独立董事可以征集中小股东的
                                                                   意见,提出分红提案,并直接提交
                                                                   董事会审议。股东大会对现金分红
                                                                   具体方案进行审议前,公司应当通
                                                                   过多种渠道主动与股东特别是中
                                                                   小股东进行沟通和交流,充分听取
                                                                   中小股东的意见和诉求,及时答复
                                                                   中小股东关心的问题。公司在上一
                                                                   个会计年度实现盈利,但公司董事
                                                                   会在上一会计年度结束后未提出
                                                                   现金利润分配预案的,应当在定期
                                                                   报告中详细说明未分红的原因、未
                                                                   用于分红的资金留存公司的用途,
                                                                   独立董事还应当对此发表独立意
                                                                   见。公司若当年不进行或低于本章
                                                                   程规定的现金分红比例进行利润
                                                                   分配的,公司董事会应当在定期报
                                                                   告中披露原因,独立董事应当对此
                                                                   发表独立意见,有关利润分配的议
                                                                   案需经公司董事会审议后提交股
                                                                   东大会批准,并在股东大会提案中
                                                                   详细论证说明原因及留存资金的
                                                                   具体用途,且公司需提供网络投票
                                                                   的方式,由股东大会以特别决议的
                                                                   方式表决通过。5、利润分配政策
                                                                   的调整机制。公司根据生产经营情
                                                                   况、投资规划和长期发展的需要,
                                                                   需调整利润分配政策的,调整后的
                                                                   利润分配政策应以股东权益保护
                                                                   为出发点,不得违反中国证监会和
                                                                   证券交易所的有关规定,独立董事
                                                                   应当对此发表独立意见,有关调整
                                                                   利润分配政策的议案需经公司董
                                                                   事会审议后提交公司股东大会批
                                                                   准,并在股东大会提案中详细论证
                                                                   和说明原因,且公司需提供网络投
                                                                   票的方式,由股东大会以特别决议
                                                                   的方式表决通过。(二)未来分红
                                                                   回报规划。公司股票上市后未来三
                                                                   年,利润分配可采取现金、股票、
                                                                   现金与股票相结合或者法律、法规
                                                                   允许的其他方式。公司在选择利润
                                                                   分配方式时,相对于股票股利等分
                                                                   配方式优先采用现金分红的利润
                                                                   分配方式。根据公司现金流状况、
                                                                   业务成长性、每股净资产规模等真
                                                                   实合理因素,公司可以采用发放股
                                                                   票股利方式进行利润分配。公司具
                                                                   备现金分红条件的,公司应当采取
                                                                   现金方式分配股利,公司最近三年
                                                                   以现金方式累计分配的利润不少
                                                                   于最近三年实现的年均可分配利
                                                                   润的 30%;公司在实施上述现金
                                                                   分配股利的同时,可以派发股票股
                                                                   利。为了回报股东,同时考虑募集
                                                                   资金投资项目建设及公司业务发
                                                                   展需要,公司在进行利润分配时,
                                                                   现金分红在本次利润分配中所占
                                                                   比例最低应达到 20%。
                                                                   在本公司所持中科信息股份锁定
                                                                   期届满后,且不丧失对发行人控制              作出承诺时,至
                                    国科控股        持股意向及减持  权及违反已作出承诺的前提下,本2017年07月27承诺履行完毕    承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                    意向的承诺     公司可依法减持所持有的公司股  日
                                                                   份,具体减持意向为:所持中科信
                                                                   息股份在锁定期满后2年内减持
                                                                   的,每年减持的股份合计不超过所
                                                                   持有公司首次公开发行时的股份
                                                                   数的百分之二十,减持价格不低于
                                                                   发行价(如遇除权除息,减持价格
                                                                   进行相应调整),且将提前3个交
                                                                   易日予以公告。
                                                                   所持中科信息股份在锁定期满后2
                                                                   年内减持的,每年减持的股份合计
                                                    持股意向及减持 不超过所持有公司首次公开发行  2017年07月27作出承诺时,至
                                    宇中投资        意向的承诺      时的股份数的百分之五十,减持价日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   格不低于发行价(如遇除权除息,
                                                                   减持价格进行相应调整),且将提
                                                                   前3个交易日予以公告。
                                                                   所持中科信息股份在锁定期满后2
                                                                   年内减持的,每年减持的股份合计
                                                    持股意向及减持 不超过所持有公司首次公开发行  2017年07月27作出承诺时,至
                                    埃德凯森        意向的承诺      时的股份数的百分之八十,减持价日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   格不低于发行价(如遇除权除息,
                                                                   减持价格进行相应调整),且将提
                                                                   前3个交易日予以公告。
                                                                   1、本公司或本公司实际控制的公
                                                                   司目前没有、将来也不会以任何方
                                                                   式在中国境内外直接或间接开展
                                                    关于避免同业竞 任何导致或可能导致与中科信息  2017年07月27作出承诺时,至
                                    国科控股        争的承诺        (包括其控股子公司及深圳市中  日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                                   钞科信金融科技有限公司)现有主
                                                                   营业务产生竞争的业务或活动,亦
                                                                   不生产任何与中科信息现有产品
                                                                   相同或相似的产品。2、如本公司
                                                                   以及本公司控制的其他公司未来
                                                                   取得可能与中科信息现有主营业
                                                                   务及现有产品构成竞争关系的企
                                                                   业权益,则本公司同意将该等资产
                                                                   或业务通过适当的、有效的方式及
                                                                   时进行处理,以消除同业竞争的情
                                                                   形,处理方式包括但不限于(1)
                                                                   向第三方转让、出售在该等企业中
                                                                   的股权/股份;(2)在条件允许的
                                                                   情形下,将该等资产及业务纳入中
                                                                   科信息之经营或资产体系;(3)在
                                                                   条件允许的情形下,由中科信息购
                                                                   买该等资产,并将尽最大努力促使
                                                                   该交易的价格公平合理。3、如本
                                                                   公司以及本公司控制的其他公司
                                                                   出现违背以上承诺的情况,给中科
                                                                   信息带来的任何损失均由本公司
                                                                   承担,以使中科信息恢复到产生损
                                                                   失或者承担责任之前的状态。4、
                                                                   本承诺函的有效期自签署之日起
                                                                   至本公司不再是中科信息之控股
                                                                   股东止。  2017年07月27日
                                                                        作出承诺时,至承诺履行完
                                                                   毕   承诺人严格信守承诺,未出
                                                                   现违犯承诺的情况
                                                                   (1)本公司和/或本公司关联方将
                                                    关于减少及规范 尽最大可能避免与中科信息发生  2017年07月27作出承诺时,至
                                    国科控股        关联交易的承诺  关联交易。(2)如果在今后的经营日            承诺履行完毕  承诺人严格信守承诺,未出现违犯承诺的情况
                                                    函             活动中,中科信息确需与本公司或
                                                                   本公司关联方发生任何关联交易
                                                                   的,则本公司将促使上述交易按照
                                                                   公平合理和正常商业交易的条件
                                                                   进行,并且严格按照国家有关法律
                                                                   法规、公司章程的规定履行有关程
                                                                   序;涉及需要回避表决的,本公司
                                                                   及本公司关联方将严格执行回避
                                                                   表决制度,并不会干涉其他董事和
                                                                   /或股东对关联交易的审议。关联
                                                                   交易价格在国家物价部门有规定
                                                                   时,执行国家价格;在国家物价部
                                                                   门无相关规定时,按照不高于同类
                                                                   交易的市场价格、市场条件,由交
                                                                   易双方协商确定,以维护公司及其
                                                                   他股东的合法权益。本公司及本公
                                                                   司关联方还将严格和善意的履行
                                                                   与中科信息签订的各种关联交易
                                                                   协议。本公司承诺将不会向中科信
                                                                   息谋求或给予任何超出上述协议
                                                                   规定以外的利益或收益。
    股权激励承诺                    无
    其他对公司中小股东所作承诺      无
    承诺是否按时履行                是
    如承诺超期未履行完毕的,应当详
    细说明未完成履行的具体原因及下  无
    一步的工作计划
    
    
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    
    其原因做出说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),本公司根据该通知相关要求在编制财务报表时作了10个项目的调整,公司二届十七次董事会议审议通过了上述会计政策变更事项。
    
    七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
    
    八、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    现聘任的会计事务所
    
    境内会计师事务所名称                                  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                   40
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                                             1
    境内会计师事务所注册会计师姓名                                             申军、刘浪
    境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                                   1
    
    
    是否改聘会计师事务所
    
    □ 是 √ 否
    
    聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十、破产重整相关事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
    
    十一、重大诉讼、仲裁事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
    
    十二、处罚及整改情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
    
    十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
    
    十五、重大关联交易
    
    1、与日常经营相关的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
    
    2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
    
    3、共同对外投资的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
    
    4、关联债权债务往来
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在关联债权债务往来。
    
    5、其他重大关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无其他重大关联交易。
    
    十六、重大合同及其履行情况
    
    1、托管、承包、租赁事项情况
    
    (1)托管情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在托管情况。
    
    (2)承包情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在承包情况。
    
    (3)租赁情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在租赁情况。
    
    2、重大担保
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在担保情况。
    
    3、委托他人进行现金资产管理情况
    
    (1)委托理财情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托理财。
    
    (2)委托贷款情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托贷款。
    
    4、其他重大合同
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在其他重大合同。
    
    十七、社会责任情况
    
    1、履行社会责任情况
    
    公司以“服务客户、成就员工、回报股东、贡献社会”为宗旨,努力维护全体股东的利益,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》等法律法规、规范性文件和公司《章程》等规定和要求,规范股东大会召集、召开、表决程序,确保所有股东享有平等权利,让中小投资者充分行使自己的权利;严格执行分红政策,确保股东实现投资回报。公司严格按照相关法律法规的要求,通过法定信息披露媒体真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露,通过电话和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。公司财务政策稳健,与供应商及其他债权人保持长期的良好合作,保证了供应商及债权人的利益。
    
    (1)职工权益保护
    
    公司将“以人为本”作为人才工作的根本理念,大力倡导“关注员工成长,关怀员工健康”,持续发挥工会在公司经营管理中的作用,通过工会切实维护职工合法权益,充分给予职工参与公司民主决策、民主管理和民主监督的权力,尊重员工,积极采纳员工合理化建议,听取职工的意见和要求,关心职工生活,帮助职工解决困难。公司不断改善工作环境,为员工提供安全、环保、优美的工作环境;关心员工身心健康,定期组织员工体检,为员工提供“五险一金”保障;不断完善人力资源管理体系与考核激励机制,打造职工职业晋升通道,为其提供施展才华的平台,帮助职工实现自我价值。
    
    (2)客户和消费者权益保护
    
    公司坚持“市场为先,客户至上”,视产品与服务质量为生命,信守承诺,诚信经营,竭诚为客户提供
    
    优质产品和及时、细致、周到的服务,定期开展客户满意度调查,跟踪考察项目实施情况,确保项目质量。
    
    加强员工技能培训,不断提升业务水平,以标杆式的示范项目引导员工“精益求精,追求卓越”,获得行业
    
    客户充分的信赖与肯定,与客户建立起长期合作的良好关系。
    
    (3)履行其他社会责任
    
    公司践行“服务国家,回报社会”,通过长期开展院地合作,带动地方企业提高经济效益,创造了较高的社会效益;积极参与中科院科教融合工作,代中国科学院大学开展计算机软件与理论等专业方向的研究生培养,报告期内为社会输送博士研究生8人,硕士研究生18人;同时还积极参与行业协会管理工作,长期担任四川省计算机协会理事长单位;支撑政府相关部门的科技和产业政策咨询与研究,派出专家负责主持编制了《成都市关于推动新一代人工智能发展的实施意见》和《四川省新一代人工智能发展实施方案》,推荐多名专家担任国家核心科技期刊《计算机应用》杂志的编委,提升了本公司的社会影响力。公司积极依法纳税,贯彻国家环保政策,为残疾人提供就业机会。响应国家精准扶贫号召,在精准扶贫对口单位—四川省广元市利州区大石镇青岭村(全村贫困户29户,110人)持续开展精准扶贫活动,通过开展“发展食用菌产业扶贫项目”、“安全优质水稻的试验示范和订单种植推广”等扶贫项目,培训、引导贫困村发展优势产业,以实际行动帮助其“脱贫摘帽”。
    
    2、履行精准扶贫社会责任情况
    
    (1)精准扶贫规划
    
    根据国家、科学院、四川省和成都分院扶贫工作部署,公司党委高度重视精准扶贫工作,统一思想,提高认识,明确目标,强化扶贫工作队伍,扎实开展扶贫工作,打好精准扶贫攻坚战,抓好2018年扶贫专项计划等各项工作的实施。
    
    报告期内,公司在中国科学院成都分院扶贫工作领导小组总体指导下开展工作,主要内容如下:
    
    1、制定工作计划,抓好落实,确保青岭村绿色稻麦、绿色果蔬、乡村旅游等产业持续推进。
    
    2、抓好项目扶贫组织实施,确保产业项目顺利进行,促进集体经济快速增长。
    
    3、加大对贫困户(相对低收入家庭)参与产业项目的工作,提高贫困户经济收入。
    
    4、配合省、市其他扶贫单位,共同搞好青岭村整体发展建设,加快全面实现小康步伐。(2)年度精准扶贫概要
    
    报告期内,公司通过帮助、指导青岭村发展高效农业、绿色稻麦及稻鱼混养等生态特色产业,实现稻鱼共生种植基地面积640亩、果蔬基地240亩。为带动乡村旅游、产业增收,组织实施旅游扶贫示范村、环境优美示范村等项目,帮助1户村民开展民宿旅游项目,效益明显。针对稻鱼混养、种植技术、旅游示范村等项目开展农业科技培训,受训人员250余人次。同时公司还坚持开展走访慰问活动,为村民排忧解难,完成春节走访慰问贫困户30户;完成与利州区体育局、旅游局、青岭村委会联合开展的送文化下乡活动,丰富了青岭村村民的物质文化生活。投入扶贫项目资金10万,开展以购代扶、以培代扶合作项目经费9.2万。通过公司的精准扶贫工作,2018年全村人均收入12668元,实现脱贫摘帽;贫困户人均收入8231元,54户贫困户全部实现脱贫。
    
    (3)精准扶贫成效
    
                      指标                       计量单位                       数量/开展情况
    一、总体情况                                   ——                             ——
      其中:  1.资金                               万元                                                    19.2
              2.物资折款                           万元                                                      0
              3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数          人                                                      93
    二、分项投入                                   ——                             ——
      1.产业发展脱贫                               ——                             ——
    其中:    1.1产业发展脱贫项目类型              ——       农林产业扶贫;科技扶贫
              1.2产业发展脱贫项目个数               个                                                       3
              1.3产业发展脱贫项目投入金额          万元                                                     10
              1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数         人                                                      63
      2.转移就业脱贫                               ——                             ——
    其中:    2.1职业技能培训投入金额              万元                                                     2.5
              2.2职业技能培训人数                  人次                                                    150
              2.3帮助建档立卡贫困户实现就业         人                                                      27
    人数
      3.易地搬迁脱贫                               ——                             ——
    其中:    3.1帮助搬迁户就业人数                 人                                                       0
      4.教育扶贫                                   ——                             ——
    其中:    4.1资助贫困学生投入金额              万元                                                      0
              4.2资助贫困学生人数                   人                                                       0
              4.3改善贫困地区教育资源投入金        万元                                                      0
    额
      5.健康扶贫                                   ——                             ——
    其中:      5.1贫困地区医疗卫生资源投入        万元                                                      0
    金额
      6.生态保护扶贫                               ——                             ——
              6.2投入金额                          万元                                                      0
      7.兜底保障                                   ——                             ——
    其中:    7.1“三留守”人员投入金额              万元                                                      0
              7.2帮助“三留守”人员数                  人                                                       0
              7.3贫困残疾人投入金额                万元                                                      0
              7.4帮助贫困残疾人数                   人                                                       0
      8.社会扶贫                                   ——                             ——
    其中:    8.1东西部扶贫协作投入金额            万元                                                      0
              8.2定点扶贫工作投入金额              万元                                                      0
              8.3扶贫公益基金投入金额              万元                                                      0
      9.其他项目                                   ——                             ——
    其中:    9.1.项目个数                           个                                                       1
              9.2.投入金额                          万元                                                     6.7
              9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数         人                                                       3
    三、所获奖项(内容、级别)                     ——                             ——
     中共四川省委 四川省人民政府授予的“2017 个               1
    年定点扶贫先进单位”称号
    中共广元市利州区委 广元市利州区人民政府
    授予的“2017年度脱贫攻坚驻村帮扶先进单    个               1
    位”称号
    中共广元市委 广元市人民政府授予的“广元  个               1
    市2017年度脱贫攻坚先进驻村帮扶单位”
    
    
    (4)后续精准扶贫计划
    
    2019年公司将继续按照国家扶贫战略部署,根据四川省扶贫办和成都分院扶贫工作领导小组的要求,结合青岭村帮扶需要,认真扎实地开展扶贫工作,计划做好以下工作:
    
    1、强化责任意识,提高帮扶工作效率。认真学习贯彻党中央和四川省委、成都分院关于攻坚扶贫工作精神,进一步提高思想认识,全身心投入,尽职尽责完成扶贫工作任务。
    
    2、加强组织协调,落实乡村振兴战略。积极参与协调青岭村乡村振兴战略示范村建设工作,持续开展稻鱼混养、小麦种植技术指导和培训,协助村民开展民宿、农家乐等乡村旅游建设,协调开展厨师培训工作。
    
    3、开展党支部共建,发挥党支部战斗堡垒作用。计划与村党支部开展共建活动,支部成员与村29户贫困户结对帮扶,开展活动,切实为贫困户解困脱贫,提升其生产、生活水平,共同走向小康。
    
    4、加强文化下乡,走访慰问活动。策划组织文化联谊活动,把先进文化送到青岭村民心中。公司领导和驻村帮扶干部要做到勤下乡、勤走访、勤慰问,多了解情况,多帮扶困难,确保扶贫工作务实高效。3、环境保护相关的情况
    
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
    
    不适用
    
    本公司及其子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
    
    十八、其他重大事项的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
    
    十九、公司子公司重大事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第六节 股份变动及股东情况
    
    一、股份变动情况
    
    1、股份变动情况
    
    单位:股
    
                                 本次变动前                本次变动增减(+,-)                本次变动后
                               数量     比例   发行新股   送股   公积金转   其他     小计     数量     比例
                                                                     股
    一、有限售条件股份      75,000,00  75.00%                60,000,00 -38,319,7 21,680,25 96,680,25  53.71%
                               0                             0      50       0      0
    2、国有法人持股         37,410,00  37.41%                29,928,00 -1,029,30 28,898,70 66,308,70  36.84%
                               0                             0       0       0      0
    3、其他内资持股         37,590,00  37.59%                30,072,00 -37,290,4 -7,218,45 30,371,55  16.87%
                               0                             0      50       0      0
    其中:境内法人持股      37,590,00  37.59%                30,072,00 -37,290,4 -7,218,45 30,371,55  16.87%
                               0                             0      50       0      0
    二、无限售条件股份      25,000,00  25.00%                20,000,00 38,319,75 58,319,75 83,319,75  46.29%
                               0                             0       0       0      0
    1、人民币普通股         25,000,00  25.00%                20,000,00 38,319,75 58,319,75 83,319,75  46.29%
                               0                             0       0       0      0
    三、股份总数           100,000,0  100.00%                80,000,00       0 80,000,00 180,000,0 100.00%
                              00                             0              0      00
    
    
    股份变动的原因
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司于2018年6月27日实施了2017年年度权益分派方案,以资本公积金向全体股东每10股转增8股。2018年8月1日起,恒合经纬、国科瑞祺、联升创投、科泰石油所持首发前限售股,以及宇中投资和全国社会保障基金理事会转持一户所持的部分首发前限售股的股份锁定期12个月已届满,股份解除锁定,具体见公司2018年7月27日和2018年8月4日在巨潮网披露的公告,公告编号:2018-032号和2018-034号。
    
    股份变动的批准情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司于2018年4月25日、2018年5月17日分别召开的第二届董事会第十二次会议和2017年度股东大会,均审议并通过了《2017年度净利润分配方案》,同意以现有公司总股本100,000,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增8股,合计转增80,000,000股,本次转增后公司总股本增加为180,000,000股。股份变动的过户情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司所转增股份80,000,000股,已由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2018年6月27日直接计入股东证券账户。
    
    股份回购的实施进展情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司于2018年6月27日,以截至2017年12月31日公司股份总1亿股为基数,以发行新股时所形成的资本公积金向全体股东每10股转增8股,共计转增8000万股,转增后公司总股本增加至18000万股,造成本报告期末公司基本每股收益、稀释每股收益以及归属于公司普通股东的每股净资产较去年同期减少。
    
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、限售股份变动情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:股
    
        股东名称     期初限售股数  本期解除限售股 本期增加限售股  期末限售股数     限售原因    拟解除限售日期
                                         数             数
    中国科学院控股       33,510,241              0      26,808,193      60,318,434首发前限售      拟于2020年7月
    有限公司                                                                                   28日解除限售
                                                                                               于2018年8月1
    成都宇中投资管                                                                             日解除限售
    理中心(有限合       26,452,500      23,807,250      21,162,000      23,807,250首发前限售      23,807,250股,拟
    伙)                                                                                       于2019年7月28
                                                                                               日解除余下
                                                                                               23,807,250股
    四川埃德凯森科        4,575,000              0       3,660,000       8,235,000首发前限售      拟于2020年7月
    技有限公司                                                                                 28日解除限售
    深圳市恒合经纬                                                                             于2018年8月1
    投资管理合伙企        3,712,500       6,682,500       2,970,000              0首发前限售      日解除限售
    业(有限合伙)
    全国社会保障基                                                                             其中180434股于
    金理事会转持一        2,500,000         180,434       2,000,000       4,319,566首发前限售      2018年8月8日
    户                                                                                         解除限售,剩余
                                                                                               股份拟于2020年
                                                                                               7月28日解除限
                                                                                               售
    国科瑞祺物联网                                                                             于2018年8月1
    创业投资有限公        1,500,000       2,700,000       1,200,000              0首发前限售      日解除限售
    司
    上海联升创业投        1,399,759       2,519,566       1,119,807              0首发前限售      于2018年8月1
    资有限公司                                                                                 日解除限售
    胜利油田科泰石        1,350,000       2,430,000       1,080,000              0首发前限售      于2018年8月1
    油技术有限公司                                                                             日解除限售
    合计                 75,000,000      38,319,750      60,000,000      96,680,250       --              --
    
    
    二、证券发行与上市情况
    
    1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司于2018年4月25日、2018年5月17日分别召开的第二届董事会第十二次会议和2017年度股东大会,均审议并通过了《2017年度净利润分配方案》,同意以现有公司总股本100,000,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增8股,合计转增80,000,000股,本次转增后公司总股本增加为180,000,000股。公司于2018年6月27日实施了2017年度权益分派方案,已由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2018年6月27日直接计入股东证券账户。
    
    3、现存的内部职工股情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    1、公司股东数量及持股情况
    
    单位:股
    
                                                         报告期末表决权             年度报告披露日
    报告期末普通股          年度报告披露日                恢复的优先股股             前上一月末表决
    股东总数          20,435前上一月末普通          21,044东总数(如有)            0权恢复的优先股            0
                            股股东总数                   (参见注9)                股东总数(如有)
                                                                                    (参见注9)
                                      持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
                                              报告期末 报告期内 持有有限售 持有无限售      质押或冻结情况
        股东名称        股东性质    持股比例 持股数量  增减变动 条件的股份 条件的股份  股份状态      数量
                                                         情况      数量       数量
    中国科学院控股   国有法人          33.51% 60,318,434 26808193   60,318,434          0                       0
    有限公司
    成都宇中投资管
    理中心(有限合   境内非国有法人    26.45% 47,614,500 21162000   23,807,250  23,807,250                       0
    伙)
    四川埃德凯森科   境内非国有法人     4.58%  8,235,000 3660000     8,235,000          0                       0
    技有限公司
    深圳市恒合经纬
    投资管理合伙企   境内非国有法人     3.71%  6,682,500 2970000            0   6,682,500                       0
    业(有限合伙)
    全国社会保障基
    金理事会转持一   国有法人           2.50%  4,500,000 2000000     4,319,566     180,434                       0
    户
    上海联升创业投   国有法人           0.83%  1,490,266 90507              0   1,490,266                       0
    资有限公司
    王婉萍           境内自然人         0.33%   593,420                   0     593,420                       0
    陈定一           境内自然人         0.28%   500,000 -30015             0     500,000                       0
    陈宁川           境内自然人         0.24%   436,700                   0     436,700                       0
    张健昌           境内自然人         0.15%   274,860                   0     274,860                       0
    战略投资者或一般法人因配售新股
    成为前10名股东的情况(如有)(参                                    无
    见注4)
    上述股东关联关系或一致行动的说  中国科学院控股有限公司持有上海联升创业投资有限公司16.33%股权。除上述关联关
    明                              系外,上述股东无其他关联关系或一致行动关系。
                                           前10名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
                股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类       数量
    王婉萍                                                                     593,420人民币普通        593,420
                                                                                      股
    陈定一                                                                     500,000人民币普通        500,000
                                                                                      股
    陈宁川                                                                     436,700人民币普通        436,700
                                                                                      股
    张健昌                                                                     274,860人民币普通        274,860
                                                                                      股
    陈泳良                                                                     241,000人民币普通        241,000
                                                                                      股
    齐欣                                                                       239,800人民币普通        239,800
                                                                                      股
    蔡正芳                                                                     215,720人民币普通        215,720
                                                                                      股
    丁春蓉                                                                     205,214人民币普通        205,214
                                                                                      股
    尹霄羽                                                                     204,040人民币普通        204,040
                                                                                      股
    郑玉珍                                                                     201,300人民币普通        201,300
                                                                                      股
    前10名无限售流通股股东之间,以
    及前10名无限售流通股股东和前10                                      无
    名股东之间关联关系或一致行动的
    说明
    参与融资融券业务股东情况说明(如公司股东尹霄羽通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有204,040
    有)(参见注5)                 股。
    
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □ 是 √ 否
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    
    2、公司控股股东情况
    
    控股股东性质:中央国有控股
    
    控股股东类型:法人
    
          控股股东名称       法定代表人/单位负责      成立日期         组织机构代码          主要经营业务
                                     人
                                                                                      国有资产的管理与经营;项
                                                                                      目投资;投资管理;投资咨
                                                                                      询;企业管理咨询;高新技
    中国科学院控股有限公司   吴乐斌              2002年04月12日    736450952          术项目的研发;技术开发;
                                                                                      技术转让;技术咨询;技术
                                                                                      服务;技术推广;技术推广
                                                                                      培训;技术中介服务。
    控股股东报告期内控股和   中国科学院控股有限公司参股联想控股股份有限公司,截至2018年12月31日持股684,376,910
    参股的其他境内外上市公   股;中国科学院控股有限公司参股中国科技出版传媒股份有限公司,截至2018年12月31日
    司的股权情况             持股5,881,364股。
    
    
    控股股东报告期内变更
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期控股股东未发生变更。
    
    3、公司实际控制人及其一致行动人
    
    实际控制人性质:中央国资管理机构
    
    实际控制人类型:法人
    
         实际控制人名称      法定代表人/单位负责     成立日期       组织机构代码           主要经营业务
                                     人
                                                                                  国有资产的管理与经营;项目投
                                                                                  资;投资管理;投资咨询;企业
    中国科学院控股有限公司   吴乐斌              2002年04月12    736450952         管理咨询;高新技术项目的研
                                                 日                               发;技术开发;技术转让;技术
                                                                                  咨询;技术服务;技术推广;技
                                                                                  术推广培训;技术中介服务。
    实际控制人报告期内控制   中国科学院控股有限公司参股联想控股股份有限公司,截至2018年12月31日持股684,376,910
    的其他境内外上市公司的   股;中国科学院控股有限公司参股中国科技出版传媒股份有限公司,截至2018年12月31日
    股权情况                 持股5,881,364股。
    
    
    实际控制人报告期内变更
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期实际控制人未发生变更。
    
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、其他持股在10%以上的法人股东
    
    √ 适用 □ 不适用
    
            法人股东名称         法定代表人/单位负责     成立日期         注册资本      主要经营业务或管理活动
                                          人
                                 成都科诚投资管理中
                                 心(有限合伙)(委托
    成都宇中投资管理中心(有限合 人:付忠良);成都众2010年12月08    23,883,356.73元     投资及资产管理,投资咨询
    伙)                         智投资管理中心(有限日
                                 合伙)(委托人:王伟);
                                 王晓宇
    
    
    5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    报告期公司不存在优先股。
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、董事、监事和高级管理人员持股变动
    
                                                 任期起始 任期终止 期初持股 本期增持 本期减持 其他增减 期末持股
      姓名     职务   任职状态   性别     年龄     日期     日期   数(股)股份数量  股份数量 变动(股)数(股)
                                                                            (股)   (股)
                                                 2016年  2019年
    王晓宇   董事长     现任      男          64 05月18   05月17   2,215,100 1,772,080        0        0 3,987,180
                                                 日      日
             董事兼总                            2016年   2019年
    付忠良   经理       现任      男          52 05月18   05月17   1,162,900  930,320        0        0 2,093,220
                                                 日      日
             监事会主                            2016年   2019年
    王伟     席         现任      男          64 05月18   05月17   1,329,100 1,063,280        0        0 2,392,380
                                                 日      日
             董事兼副                            2016年   2019年
    史志明   总经理     现任      男          42 05月18   05月17     276,900  221,520        0        0  498,420
                                                 日      日
             副总经理                            2016年   2019年
    尹邦明   兼董事会   现任      男          47 05月18   05月17     160,500  128,400        0        0  288,900
             秘书                                日       日
                                                 2016年  2019年
    钟勇     副总经理   现任      男          53 05月18   05月17     301,900  241,520        0        0  543,420
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    王晓东   副总经理   现任      男          46 05月18   05月17     260,400  208,320        0        0  468,720
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    刘小兵   财务总监   现任      男          49 05月18   05月17     270,000  216,000        0        0  486,000
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    肖帆     监事       现任      男          56 05月18   05月17     286,700  229,360        0        0  516,060
                                                 日      日
    合计       --      --      --      --      --      --    6,263,500 5,010,800      0      0 11,274,30
                                                                                          0
    
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、任职情况
    
    公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    
    董事:
    
    王晓宇先生:1955年出生,无境外永久居留权,电子科技大学经济管理学院研究生毕业,工商管理硕士,研究员,享受国务院政府特殊津贴专家。历任中科院成都信息技术有限公司副总经理、总经理、董事长等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事长,成都中科石油工程技术股份有限公司董事长,四川省计算机学会执行理事长,中国科学院曼谷创新合作中心常务理事,中国科学院大学博士生导师。于2018年4月13日起,不再任深圳中钞科信金融科技有限公司副董事长。
    
    索继栓先生:1964年出生,无境外永久居留权,中科院兰州化学物理所理学博士研究生毕业,研究员。历任中科院兰州化学物理所研究员、所长助理、副所长,中科院兰州分院副院长,中国科学院成都有机化学有限公司董事长,国科控股副总经理等。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事,国科控股董事兼总经理,联想控股股份有限公司董事,上海碧科清洁能源技术有限公司董事,中信国科资产管理有限公司董事,中国科技出版传媒股份有限公司董事,中科院广州化学有限公司董事,联泓新材料有限公司董事,中科院新材料技术有限公司董事,国科离子医疗科技有限公司董事。于2018年1月29日起不再任北京中科院软件中心有限公司董事,于2018年6月1日起不再任中国科技出版传媒集团有限公司董事长,于2018年6月21日起不再任北京中科科仪股份有限公司董事。
    
    张勇先生: 1970年出生,无境外永久居留权,清华大学研究生毕业,工商管理硕士。历任北京中科科仪技术发展有限责任公司董事兼总经理,国科控股监事、股权管理部总经理、上海碧科清洁能源技术有限公司董事等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事,国科控股副总经理,中国科技产业投资管理有限公司董事,中科实业集团(控股)有限公司董事,中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司董事,中国科技出版传媒集团有限公司董事,中科院南京天文仪器有限公司董事,上海联升创业投资有限公司董事,广东国科创业投资有限公司董事,上海联升承业创业投资有限公司董事,中信国科资产管理有限公司监事会主席,国科羲裕(上海)投资管理有限公司执行董事兼总经理、法定代表人,国科嘉和(北京)投资管理有限公司董事,中国科技出版传媒股份有限公司董事,北京中科科仪股份有限公司董事,中科院资本管理有限公司董事长。于2018年9月13日起,不再任中科院广州电子技术有限公司董事长兼法定代表人。
    
    杨红梅女士:1972年出生,无境外永久居留权,中国科学院大学硕士研究生毕业,高级工程师。历任中科院国有资产经营有限责任公司部门总经理、高级经理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事,国科控股监事兼股权管理部总经理,中国科技出版传媒集团有限公司董事,东方科仪控股集团有限公司董事,北京中科院软件中心有限公司董事,中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司董事,中科院创新孵化投资有限责任公司董事,北京科诺伟业科技股份有限公司董事,中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司董事,沈阳高精数控智能技术股份有限公司董事,中科院资本管理有限公司监事。
    
    付忠良先生:1967年出生,无境外永久居留权,中科院成都计算所硕士研究生毕业,研究员,享受国务院政府特殊津贴专家。历任中科院成都信息技术有限公司工业计算机应用事业部经理、副总经理、常务副总经理、董事、总经理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事、总经理,深圳中钞科信金融科技有限公司董事,成都中科石油工程技术股份有限公司董事,中科院金华信息技术有限公司执行董事兼法定代表人,中国科学院大学博士生导师。
    
    史志明先生:1977年出生,无境外永久居留权,四川大学信息管理系本科毕业,西南财经大学工商管理硕士,高级工程师。历任中科院成都信息技术有限公司办公自动化事业部经理、总经理助理、副总经理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司董事、副总经理兼办公自动化事业部经理,成都中科信息技术有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。于2018年4月13日起,任深圳中钞科信金融科技有限公司董事。
    
    黄泽永先生:1948年出生,无境外永久居留权,大学学历,研究员,享受国务院特殊贡献津贴。历任中国科学院光电技术研究所研究室副主任、科技处副处长、所长助理、副所长,中国科学院成都分院副院长等职(2010年4月退休)。现任中科院成都信息技术股份有限公司独立董事。
    
    赖肇庆先生:1945年出生,无境外永久居留权,中国科学院研究生院硕士研究生毕业,享受政府特殊津贴。历任中国科学院成都计算机应用研究所研究员、科技处处长(1996年离职),四川大学计算机学院教授,聚友网络公司总工程师,成都信息港公司副总经理,成都软件产业发展中心任首席专家,成都电子商务协会秘书长,惠州经济职业技术学院就业办主任、惠州经济职业技术学院创业文化学院院长等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司独立董事。
    
    周玮先生:1980年出生,无境外永久居留权,西南财经大学博士研究生毕业,会计学副研究员。现任西南财经大学金融学院专业教师,四川大西洋焊接材料股份有限公司和成都卫士通信息产业股份有限公司独立董事,2016年8月当选中科院成都信息技术股份有限公司独立董事。
    
    监事:
    
    王伟先生:1955年出生,无境外永久居留权,大学学历,正研级高级工程师。历任中科院成都信息技术有限公司市场产业部经理、总经理助理、总经理、党委书记、监事会主席、工会主席等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司监事会主席,成都中科石油工程技术股份有限公司监事。于2018年4月13日起,不再任深圳中钞科信金融科技有限公司监事。
    
    傅敏先生:1965年出生,无境外永久居留权,中国科学院力学研究所博士研究生毕业,高级工程师。历任中国科学院院部机关处长,江西省科学院副院长、党组成员等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司监事,中国科学院京区企业党委办公室主任,中科院建筑设计研究院有限公司董事,北京中科院软件中心有限公司董事,北京中科资源有限公司董事,中科院广州电子技术有限公司董事。于2018年2月9日起,不再任中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司监事。
    
    肖帆先生:1963年出生,无境外永久居留权,中科院成都分院数理科学研究室研究生毕业,理学硕士,高级工程师。历任中科院成都信息技术有限公司市场部常务副经理、经理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司职工代表监事兼市场部经理,成都中科信息技术有限公司监事。
    
    高级管理人员:
    
    付忠良先生:简历见上述董事会成员介绍。
    
    史志明先生:简历见上述董事会成员介绍。
    
    尹邦明先生:1972年出生,无境外永久居留权,兰州大学中文系毕业,文学学士。历任中科院成都信息技术有限公司办公室秘书、办公室副主任、董事会秘书、总经理助理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司副总经理兼董事会秘书,深圳中钞科信金融科技有限公司董事。于2018年8月10日起,不再任成都中科石油工程技术股份有限公司董事会秘书。
    
    钟勇先生:1966年出生,无境外永久居留权,中国科学院研究生院博士研究生毕业,研究员。历任中科院成都信息技术有限公司总工程师等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司副总经理、总工程师,中国科学院大学博士生导师。
    
    王晓东先生:1973年出生,无境外永久居留权,北京航空航天大学本科毕业,高级工程师。历任中科院成都信息技术有限公司总经理助理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司副总经理兼工业计算机应用事业部经理,中科院金华信息技术有限公司监事。
    
    刘小兵先生:1970年出生,无境外永久居留权,四川大学本科毕业。历任中科院成都信息技术有限公司财务部副经理、财务副总监兼财务部经理等职。现任中科院成都信息技术股份有限公司财务总监,成都中科信息技术有限公司财务经理,中科院金华信息技术有限公司财务经理。于2018年4月13日起,任深圳中钞科信金融科技有限公司监事。
    
    在股东单位任职情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
     任职人员姓名           股东单位名称           在股东单位担任 任期起始日期  任期终止日期  在股东单位是否领
                                                      的职务                                    取报酬津贴
    索继栓        中国科学院控股有限公司          董事、总经理   2014年07月                          是
                                                                 01日
    张勇          中国科学院控股有限公司          副总经理       2011年07月                          是
                                                                 01日
    杨红梅        中国科学院控股有限公司          监事、部门总经 2016年03月                          是
                                                  理             01日
    在股东单位任  无
    职情况的说明
    
    
    在其他单位任职情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
     任职人员姓名          其他单位名称           在其他单位担任 任期起始日期  任期终止日期  在其他单位是否领
                                                      的职务                                    取报酬津贴
    索继栓        联想控股股份有限公司                 董事      2018年06月                          否
                                                                 05日
    索继栓        中国科技出版传媒集团有限公司        董事长     2016年02月   2018年06月01          否
                                                                 01日         日
    索继栓        上海碧科清洁能源技术有限公司         董事      2015年04月                          否
                                                                 01日
    索继栓        中信国科资产管理有限公司             董事      2016年02月                          否
                                                                 01日
    索继栓        中国科技出版传媒股份有限公司         董事      2016年03月                          否
                                                                 16日
    索继栓        中科院广州化学有限公司               董事      2015年09月                          否
                                                                 01日
    索继栓        联泓新材料有限公司                   董事      2017年06月                          否
                                                                 20日
    索继栓        中科院新材料技术有限公司             董事      2018年04月                          否
                                                                 26日
    索继栓        北京中科院软件中心有限公司           董事      2014年05月   2018年01月29          否
                                                                 20日         日
    索继栓        北京中科科仪股份有限公司             董事      2015年02月   2018年06月21
                                                                 01日         日
    索继栓        国科离子医疗科技有限公司             董事      2018年04月                          否
                                                                 26日
    张勇          中科院广州电子技术有限公司          董事长     2015年01月   2018年09月13          否
                                                                 01日         日
    张勇          中科实业集团(控股)有限公司         董事      2015年12月                          否
                                                                 01日
    张勇          中国科技出版传媒集团有限公司         董事      2016年02月                          否
                                                                 01日
    张勇          中国科技产业投资管理有限公司         董事      2017年03月                          否
                                                                 01日
    张勇          中国科学院沈阳科学仪器股份有限       董事      2015年01月                          否
                  公司                                           01日
    张勇          中科院南京天文仪器有限公司           董事      2017年03月                          否
                                                                 01日
    张勇          国科嘉和(北京)投资管理有限公司     董事      2017年09月                          否
                                                                 01日
    张勇          国科羲裕(上海)投资管理有限公司     董事      2016年04月                          否
                                                                 01日
    张勇          上海联升创业投资有限公司             董事      2016年04月                          否
                                                                 20日
    张勇          广东国科创业投资有限公司             董事      2016年09月                          否
                                                                 20日
    张勇          上海联升承业创业投资有限公司         董事      2015年01月                          否
                                                                 20日
    张勇          中信国科资产管理有限公司             监事      2016年02月                          否
                                                                 01日
    张勇          中国科技出版传媒股份有限公司         董事      2018年02月                          否
                                                                 26日
    张勇          中科院资本管理有限公司              董事长     2018年03月                          否
                                                                 26日
    张勇          北京中科科仪股份有限公司             董事      2018年06月                          否
                                                                 22日
    王晓宇        深圳中钞科信金融科技有限公司       副董事长    2012年07月   2018年04月13          否
                                                                 06日         日
    王晓宇        四川省计算机学会                  执行理事长   2013年12月                          否
                                                                 20日
    王晓宇        中国科学院大学                    博士生导师   2006年01月                          否
                                                                 06日
    王晓宇        中国科学院曼谷创新合作中心         常务理事    2017年12月                          否
                                                                 08日
    王晓宇        成都中科石油工程技术股份有限公      董事长     2009年08月                          否
                  司                                             08日
    付忠良        成都中科石油工程技术股份有限公       董事      2012年08月                          否
                  司                                             20日
    付忠良        中科院金华信息技术有限公司      执行董事兼法定2016年12月                          否
                                                      代表人     08日
    付忠良        深圳中钞科信金融科技有限公司         董事      2012年07月                          否
                                                                 06日
    付忠良        中国科学院大学                    博士生导师   2006年01月                          否
                                                                 06日
    杨红梅        中国科技出版传媒集团有限公司         董事      2016年02月                          否
                                                                 01日
    杨红梅        东方科仪控股集团有限公司             董事      2016年03月                          否
                                                                 01日
    杨红梅        中科院创新孵化投资有限责任公司       董事      2015年09月                          否
                                                                 25日
    杨红梅        中科院沈阳科学仪器股份有限公司       董事      2015年01月                          否
                                                                 01日
    杨红梅        北京科诺伟业科技股份有限公司         董事      2016年11月                          否
                                                                 01日
    杨红梅        中国科学院沈阳计算技术研究所有       董事      2016年12月                          否
                  限公司                                         01日
    杨红梅        沈阳高精数控智能技术股份有限公       董事      2015年09月                          否
                  司                                             01日
    杨红梅        北京中科院软件中心有限公司           董事      2018年01月                          否
                                                                 29日
    杨红梅        中科院资本管理有限公司               监事      2018年04月                          否
                                                                 19日
    史志明        成都中科信息技术有限公司        执行董事兼总经2015年12月                          否
                                                        理       16日
    史志明        深圳中钞科信金融科技有限公司         董事      2018年04月                          否
                                                                 13日
    周玮          西南财经大学                         教师      2014年07月                          是
                                                                 01日
    周玮          四川大西洋焊接材料股份有限公司     独立董事    2015年12月                          否
                                                                 01日
    周玮          成都卫士通信息产业股份有限公司     独立董事    2016年08月                          否
                                                                 01日
    王伟          成都中科石油工程技术股份有限公       监事      2012年08月                          否
                  司                                             20日
    王伟          深圳中钞科信金融科技有限公司         监事      2012年07月                          否
                                                                 06日
    傅敏          中国科学院京区企业党委办公室         主任      2016年03月                          是
                                                                 01日
    傅敏          中科院沈阳科学仪器股份有限公司       监事      2015年01月                          否
                                                                 01日
    傅敏          中科院建筑设计研究院有限公司         董事      2017年03月                          否
                                                                 01日
    傅敏          北京中科院软件中心有限公司           董事      2018年01月                          否
                                                                 29日
    傅敏          北京中科资源有限公司                 董事      2018年06月                          否
                                                                 06日
    傅敏          中科院广州电子技术有限公司           董事      2018年09月                          否
                                                                 13日
    肖帆          成都中科信息技术有限公司             监事      2015年12月                          否
                                                                 06日
    尹邦明        深圳中钞科信金融科技有限公司         董事      2015年04月                          否
                                                                 16日
    尹邦明        成都中科石油工程技术股份有限公    董事会秘书   2009年09月   2018年08月10          否
                  司                                             18日         日
    刘小兵        成都中科石油工程技术股份有限公     财务经理    2009年09月                          否
                  司                                             18日
    刘小兵        成都中科信息技术有限公司           财务经理    2015年12月                          否
                                                                 16日
    刘小兵        中科院金华信息技术有限公司         财务经理    2016年12月                          否
                                                                 08日
    刘小兵        深圳中钞科信金融科技有限公司         监事      2018年08月                          否
                                                                 10日
    钟勇          中国科学院大学                    博士生导师   2005年01月                          否
                                                                 06日
    王晓东        中国科学院大学                    硕士生导师   2016年01月                          否
                                                                 06日
    王晓东        中科院金华信息技术有限公司           监事      2016年12月                          否
                                                                 08日
    在其他单位任                                               无
    职情况的说明
    
    
    公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    
    (一)由国科控股提名但不在公司担任具体管理职务的董事和监事,均不在公司领取薪酬。
    
    (二)经本公司股东大会批准,向独立董事每人发放5万元/年的独立董事津贴。
    
    (三)在本公司担任职务的职工监事,根据公司《岗位薪酬制度》及其在所担任的行政职务发放薪级
    
    工资,年终依据公司对个人的考评结果发放绩效薪酬。
    
    (四)根据2017年度股东大会审议通过的《高管人员经营业绩考核暂行办法》,对公司高管人员实施
    
    年薪制(公司“高管人员”特指:在本公司支取薪酬的董事(不包括独立董事)、监事会主席、党委书记、
    
    党委副书记、纪委书记,董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程认定的其
    
    他高级管理人员)。上述高管人员经营业绩考核以年度考核为主,辅以任期考核,任期考核以激励为主,
    
    考核结果与年度薪酬和任期激励挂钩。经营业绩考核工作遵循以下原则:
    
    1、有利于国有资产保值增值和公司价值最大化。
    
    2、有利于公司提高战略管理能力和自主创新水平,不断增强公司核心竞争力和可持续发展能力。
    
    3、有利于推动公司建立健全绩效管理体系,增强公司管控力和执行力,确保国有资产保值增值责任层层落实。
    
    4、有利于落实公司发展规划,提高考核的针对性和有效性。
    
    上述高管人员年度经营业绩考核程序为:
    
    1、在相关董事会会议召开前,董事会薪酬与考核委员会应将审核后的公司年度经营业绩考核结果提交监事会主席复核,监事会主席在复核后的考核结果书面文件上签字确认。
    
    2、董事会薪酬与考核委员会根据考核结果及董事长、总经理的相关奖惩提议,提出正式的考核与奖惩专项议案提交董事会议审议通过后执行。
    
    3、董事会应指定专人将董事会最终审定的考核与奖惩结果反馈给上述高管人员。高管人员对考核结果有异议的,可在10日内向董事会或监事会书面反映,董事会须根据反映情况或监事会提议及时作出书面答复。
    
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
    
    单位:万元
    
          姓名           职务           性别           年龄         任职状态    从公司获得的税 是否在公司关联
                                                                                   前报酬总额     方获取报酬
    王晓宇              董事长           男                   64      现任                80.67       否
    索继栓               董事            男                   54      现任                   0       是
    张勇                 董事            男                   48      现任                   0       是
    杨红梅               董事            女                   46      现任                   0       是
    付忠良               董事            男                   51      现任                 71.9       否
    史志明               董事            男                   42      现任                51.78       否
    黄泽永             独立董事          男                   71      现任                   5       否
    赖肇庆             独立董事          男                   74      现任                   5       否
    周玮               独立董事          男                   39      现任                   5       是
    王伟              监事会主席         男                   64      现任                71.96       否
    傅敏                 监事            男                   54      现任                   0       是
    肖帆             职工代表监事        男                   56      现任                17.57       否
    尹邦明          副总经理兼董事       男                   47      现任                47.97       否
                        会秘书
    钟勇               副总经理          男                   53      现任                47.93       否
    王晓东             副总经理          男                   46      现任                51.77       否
    刘小兵             财务总监          男                   49      现任                47.97       否
          合计            --              --              --              --                504.52       --
    
    
    公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、公司员工情况
    
    1、员工数量、专业构成及教育程度
    
    母公司在职员工的数量(人)                                                                             320
    主要子公司在职员工的数量(人)                                                                         128
    在职员工的数量合计(人)                                                                               448
    当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                           448
    母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                     217
                                                     专业构成
                         专业构成类别                                      专业构成人数(人)
    生产人员                                                                                                 0
    销售人员                                                                                                29
    技术人员                                                                                               349
    财务人员                                                                                                11
    行政人员                                                                                                59
    合计                                                                                                   448
                                                     教育程度
    教育程度类别                                         数量(人)
    本科及以上                                                                                             390
    大专及以下                                                                                              58
    合计                                                                                                   448
    
    
    2、薪酬政策
    
    公司薪酬与考核体系严格遵守国家法律规定,根据公司战略发展方向及人力资源职能战略要求,结合公司发展现状制定。在制定过程中,以地区薪酬水平为基础,广泛参考了同行业高科技企业的薪酬水平,同时结合公司业务战略的预期目标,使公司整体薪酬政策体现出了综合竞争性,以此稳定和吸引人才。为建立内部公平性,公司主要根据员工从事岗位的绩效情况、员工所具备的业务技能水平以及对公司的长期贡献度,综合确定员工的薪酬水平,体现出稳定性、差异性和合理性。同时,积极鼓励员工创新,设计创新激励方案,实行创新专项奖励,以推动公司各项工作的创新水平不断发展。
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
    
    报告期内,公司人工成本占营业成本比重为13.31%,较去年同期减少0.2%。核心人员数量占员工总数的1.79%,核心人员薪酬占员工薪酬总数比重为15.77%。
    
    3、培训计划
    
     类别  序号   培训名称       培训目的          培训内容      培训对象    预计经费     备注
             1  新员工入职培促进新入职员工融  培训时间为新员工集 2017年7月根据2017年7月
                训           入企业文化,了解企中入职的第一周,一般~2018年7 ~2018年7月入职
                             业制度,提升岗位胜在7月上旬。课程内容月入职新 新员工人数确
                             任能力。         为企业文化、规章制    员工   定。
                                              度、安全和保密教育、
                                              职场素养及户外拓展
                                              训练等。
      内     2   内训会、交流促进员工间的知识  与内部讲师制度相结  公司员工 按照《中科院成
      部        会、研讨会  与经验交流,实现技合,视企业发展和员工        都信息技术股份
      培                     术传承和经验沉淀。成长需要适时开展。培        有限公司培训管
      训                     提升员工对行业技 训内容为技能传授、管         理制度》中关于
                             术和发展趋势的关 理能力、经验分享、前         讲师和课程的管
                             注               沿技术探讨等。               理办法执行
             3  保密教育和培根据保密工作和涉  国家保密工作法规和 全体员工,按照《中科院成
                训           密资质的管理要求 公司保密工作规则制  重点针对 都信息技术股份
                             开展             度。               公司、子公有限公司培训管
                                                                  司的涉密 理制度》中关于
                                                                 人员和专、讲师和课程的管
                                                                  兼职保密   理办法执行
      内                                                          管理工作
      部                                                            人员
      培
      训
             1   益策公开课 提高员工综合素质,课程内容主要为价值 各部门骨 购买年度套餐,
                             为员工建立正确价 观、前沿技术、思维方 干员工   价格为:98880
                             值观,了解前沿技 法、团队建设,管理工
                             术,掌握先进管理办具等
                             法提供学习渠道。
             2   智联公开课 提高员工综合素质,课程内容主要为价值 各部门骨 购买年度套餐,
                             为员工建立正确价 观、前沿技术、思维方 干员工   价格为15100。
                             值观,了解前沿技 法、团队建设,管理工
                             术,掌握先进管理办具等
                             法提供学习渠道。
     外部    3   执业教育与培资质申请、项目投标项目经理培训、建造师由公司或 视学习类型和报
     培训       训           和员工成长的需要 培训、安全员培训、九有资质需   名人数确定
                                              大员培训等          求的部门
                                                                  组织人员
                                                                   参训。
             1  中科信息网络(1)提高员工受训价值观、前沿技术、思 公司员工 费用:126000,
                学院         的覆盖面,解决长期维方法、团队建设,管          学习时间为
                             出差员工不能参加 理工具等。                    2018.3~2019.2
                             培训活动的问题。
                             (2)利用互联网资
                             源优势,为员工持续
                             系统学习提供渠道。
     网络                    (3)提供内部课程
     培训                    搭载平台,为内部课
                             程传授提供技术支
                             撑。
     其他    1     企业讲坛  打造学习型组织,丰企业文化、工作技能、公司员工按照《中科院成
     培训                    富企业文化,促进企思维方法、团队建设,        都信息技术股份
                             业内部知识传递。管理工具等                    有限公司培训管
                                                                           理制度》中关于
                                                                           讲师和课程的管
                                                                             理办法执行
            2、  员工读书会 1、帮助新员工融入 根据每期分享的图书 以新员工 员工读书会经费
                             团队,培养新员工对内容确定,一般为价值为主,所有主要为图书购置
                             公司文化的认同感。观、工作技能、思维方员工都可     费用。
                             2、培养新员工的学  法、管理工具等    参与。
                             习能力和交流能力,
                             3、丰富企业文化,
                             营造企业内部学习
                                  氛围。
    
    
    4、劳务外包情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    劳务外包的工时总数(小时)                                                                            2,250
    劳务外包支付的报酬总额(元)                                                                      65,000.00
    
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理的基本状况
    
    报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司治理规则》 、《深圳证券交易所创业板上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件,建立了科学规范的法人治理结构、健全的内部控制制度,促进公司规范运作。督促公司董事、监事、经理等高级管理人员加强对相关法律、法规及规范性文件的学习,使其明确应当遵循的基本行为准则和职业道德。切实保护投资者权利,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,公司规范运作水平不断提高。公司明确了党委会、股东大会、董事会、监事会、经理层的权责边界,严格执行相应的决策流程。公司党委会和“三会一层”科学分工、相互制衡、权责分明,按其职责行使权力,股东大会、董事会、监事会会议的召开程序、提案审议程序、表决、公告等程序均符合相关规定。报告期内,公司治理的实际状况符合相关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。
    
    (一)关于股东与股东大会
    
    公司严格遵守《公司法》、《上市公司治理规则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和公司《章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求,规范执行股东大会的召集、召开、表决程序,请见证律师进行全程的现场见证并出具了法律意见书,确保会议全部程序符合相关法律法规的规定、出席会议人员和召集人的资格有效,表决程序和表决结果合法有效。公司对股东大会中每一项需要审议的事项均安排充裕的时间给股东发表意见,保证了全体股东,特别是中小股东享有平等地位、平等权利,充分行使自己的权利,并承担相应的义务。
    
    报告期内,公司共召开了2次股东大会,均由董事会召集,审议并通过议案共计10项。其中2018年度第一临时股东大会审议通过了《关于公司〈章程修正案〉的议案》,同意根据权益分派后总股本增至180,000,000股导致公司注册资本、总股本发生变化的实际情况,对公司《章程》的第六条中关于公司注册资本和第二十条中关于公司总股本的内容进行了相应修改。
    
    (二)关于关联交易、对外投资、对外担保
    
    为更好地规范公司运作,严格执行相关法律法规和公司《关联交易管理制度》的要求,加强对关联交易、对外投资、担保决策与披露的监督,确保合法合规。报告期内,公司无对外投资、担保事项,涉及关联交易事项均按照《关联交易管理制度》相关规定履行了相关决策程序。
    
    (三)关于董事与董事会
    
    公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事选聘程序、董事会人数及人员构成均符合法律、法规和公司《章程》的要求。报告期内,董事会成员未发生变化。公司全体董事能够依照公司《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、《董事会议事规则》 、《独立董事工作制度》规范地开展工作,勤勉尽责,积极履行职责和义务,按时出席董事会和股东大会,坚持参加有关培训,学习法律法规及各类规范指引的要求,推进公司规范运作。报告期内,公司共召开了6次董事会会议,审议并通过议案共计28项。
    
    (四)关于监事与监事会
    
    公司监事会由3名监事组成,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规和公司《章程》的要求。报告期内,监事会成员未发生变化。公司全体监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行职责,积极参加相关培训,对董事会决策程序、决议事项、公司依法运作情况、公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督。对公司重大事项、关联交易、财务状况的合法合规性进行监督。报告期内,公司共召开了3次监事会会议,审议并通过议案共计10项。
    
    (五)关于绩效评价和激励约束机制
    
    公司《章程》明确规定了董事、监事和高级管理人员的聘任、履职行为、权限和职责,建立《董事会议事规则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《高管人员经营业绩考核暂行办法》,明确了对董事和高级管理人员绩效评价标准和程序。独立董事、监事的评价采取自我评价与相互评价相结合的方式进行,董事会、监事会、独立董事向股东大会报告年度工作情况、绩效评价结果及薪酬情况,并予以了披露,做到了公正、透明。
    
    (六)关于信息披露与透明度
    
    公司高度重视投资者关系管理工作,严格执行《证券法》和《深交所上市规则》等法规和公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等规定,指定公司董事会秘书负责信息披露与投资者关系管理工作。报告期内,公司制订了公司《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》,加大定期报告信息披露责任人的问责力度,以提高定期报告信息披露的质量和透明度,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,推进公司内控制度建设。通过与投资者之间保持良好的双向沟通,促进投资者对公司的了解和认同,确保所有股东有公平获得信息的机会,保障投资者的知情权。公司还通过深交所互动易平台、投资者专线电话、新闻媒体、网站专栏、现场接待等渠道(方式)与各类投资者、中介机构的行研人员及中小投资者保持经常性联系,方便投资者及时知悉、查询和咨询公司信息。按时公布公司定期报告,并将印刷版摆放在公司证券事务管理部门供投资者查阅。公司在报告期内通过“互动易”平台收到有效提问76条,回复率100%,未有超时未回复记录。热情、周到地接听投资者专线电话,客观、耐心地回答各种提问,未出现投资者投诉情况。未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。
    
    (七)关于相关利益者
    
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现公司与客户、供应商、员工、股东、监管机构、政府相关部门、社会相关方面等各方利益的协调平衡,加强与各方的沟通与交流,共同推动公司持续、稳健发展。同时,公司还积极参与国家精准扶贫工作,力所能及的参与社会公益事业,展现国有企业应有的社会担当和责任。
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
    
    □ 是 √ 否
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
    
    二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    
    (一)业务独立情况
    
    报告期内,公司主营业务突出,拥有独立完整的研发、采购、实施和销售业务体系,独立采购所需原材料,独立组织项目实施,独立销售产品和提供售后服务。不存在依赖股东及其他关联方的情况,与控股股东不存在同业竞争情况。
    
    (二)人员独立情况
    
    公司与全体在册职工分别签订了劳动合同,员工的劳动、人事、工资关系与关联方完全分离;公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬,没有在关联方中担任除董事、监事以外的其他职务,没有在关联方领薪;公司的财务人员没有在关联方中兼职。公司董事、监事及高级管理人员的任职,均严格按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、公司章程规定的程序推选和任免,不存在股东超越公司股东大会和董事会作出人事任免决定的情况。
    
    (三)资产独立情况
    
    公司拥有独立完整的采购、实施、销售系统及辅助运营设施,与经营相关的房产等固定资产、土地使用权、商标、专利等无形资产的权属均为公司所有,不存在关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情形,不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式依赖关联方进行经营的情况,与经营有关的业务体系及主要相关资产不存在产权界定不清晰的情况。
    
    (四)机构独立情况
    
    公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则,形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。根据经营发展需要,发行人建立了符合公司实际情况的各级管理部门等机构,独立行使经营管理职权。发行人的经营和办公场所与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严格分开,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形,不存在受控股股东及其他任何单位或个人干预的情形。
    
    (五)财务独立情况
    
    公司按照企业会计准则的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度,并建立了相应的内部控制制度,能根据法律法规及公司《章程》的相关规定并结合自身的情况独立作出财务决策。公司设立了独立的财务部门及内部审计部门,配备了专职财务人员及内审人员;公司在银行单独开立账户,拥有独立的银行账号,不存在与控股股东共用账户的情况。公司作为独立的纳税人,依法独立纳税。公司控股股东未以任何形式占用公司货币资金或其他资产。
    
    三、同业竞争情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    
    1、本报告期股东大会情况
    
         会议届次          会议类型       投资者参与比例       召开日期          披露日期          披露索引
                                                                                             详见中国证监会指
                                                                                             定的创业板信息披
                                                                                             露网站
    2017年度股东大会  年度股东大会              59.96%2018年05月17日   2018年05月18日   (http://www.cninfo
                                                                                             .com.cn)刊登的
                                                                                             《 2017年度股东
                                                                                             大会决议公告》(公
                                                                                             告编号 2018-025)
                                                                                             详见中国证监会指
                                                                                             定的创业板信息披
                                                                                             露网站
    2018年第一次临时                                                            (http://www.cninfo
    股东大会          临时股东大会                 59.96% 2018年09月07日    2018年09月07日    .com.cn)刊登的
                                                                                             《 2018年第一次
                                                                                             临时股东大会决议
                                                                                             公告》(公告编号
                                                                             2018-049)
    
    
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、报告期内独立董事履行职责的情况
    
    1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
    
                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
      独立董事姓名  加董事会次数    会次数    加董事会次数    会次数         数      未亲自参加董     次数
                                                                                       事会会议
    黄泽永                     6            1            5            0            0      否                 2
    赖肇庆                     6            1            5            0            0      否                 2
    周   玮                    6            1            5            0            0      否                 2
    
    
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    独立董事对公司有关事项是否提出异议
    
    □ 是 √ 否
    
    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
    
    3、独立董事履行职责的其他说明
    
    独立董事对公司有关建议是否被采纳
    
    √ 是 □ 否
    
    独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    
    报告期内,公司独立董事能够严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定,本着对公司、股东负责的态度,忠实、勤勉地履行职责,按时出席相关会议,认真审议各项议案,客观地发表自己的看法及观点,通过电话、邮件及现场调查等形式,与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持沟通,积极了解公司的生产经营情况及财务状况,为公司的发展战略、完善公司治理等方面提出了积极建议。对公司定期报告、控股股东及其他关联方资金占用和对外担保、关联交易等事项发表了独立意见,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性,认真履行应有的监督职能,维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
    
    六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    
    (一)审计委员会的履职情况
    
    报告期内,根据《审计委员会工作细则》,审计委员会充分发挥了审核与监督作用,主要负责公司财务监督和核查工作及外部审计机构的沟通、协调工作。审计委员会对公司内部控制情况进行了核查,认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定,并能有效控制相关风险。2018年,审计委员会共计召开3次会议,对公司《关于2017年度报告全文及摘要的议案》、《关于2017年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项报告的议案》、《关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于2017年度财务决算报告的议案》、《关于2018年度财务预算方案的议案》、《关于预计2018年度经常性关联交易的议案》、《关于2018年第一季度报告的议案》、《关于2018年半年度报告及其摘要的议案》、《关于更换外部审计机构的议案》、《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于2018年三季度报告的议案》共计13项议案进行了审议并提交董事会审议。
    
    (二)薪酬与考核委员会的履职情况
    
    报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法规及公司《章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》的规定审查了公司董事及高级管理人员的履行职责情况等相关职责。2018年,薪酬与考核委员会共召开2次会议,对公司《关于〈高管人员经营业绩考核暂行办法〉的议案》、《关于高级管理人员2017年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》、《关于高级管理人员2018年度经营业绩考核目标的议案》共计3项议案进行了审议并提交董事会审议。
    
    七、监事会工作情况
    
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    
    □ 是 √ 否
    
    公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
    
    八、高级管理人员的考评及激励情况
    
    根据2017年度股东大会审议通过的《高管人员经营业绩考核暂行办法》,对公司高管人员实施年薪制(公司“高管人员”特指:在本公司支取薪酬的董事(不包括独立董事)、监事会主席、党委书记、党委副书记、纪委书记,董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程认定的其他高级管理人员)。上述高管人员经营业绩考核以年度考核为主,辅以任期考核,任期考核以激励为主,考核结果与年度薪酬和任期激励挂钩。经营业绩考核工作遵循以下原则:
    
    (一)有利于国有资产保值增值和公司价值最大化。
    
    (二)有利于公司提高战略管理能力和自主创新水平,不断增强公司核心竞争力和可持续发展能力。
    
    (三)有利于推动公司建立健全绩效管理体系,增强公司管控力和执行力,确保国有资产保值增值责任层层落实。
    
    (四)有利于落实公司发展规划,提高考核的针对性和有效性。
    
    上述高管人员年度经营业绩考核程序为:
    
    (一)在相关董事会会议召开前,董事会薪酬与考核委员会应将审核后的公司年度经营业绩考核结果提交监事会主席复核,监事会主席在复核后的考核结果书面文件上签字确认。
    
    (二)董事会薪酬与考核委员会根据考核结果及董事长、总经理的相关奖惩提议,提出正式的考核与奖惩专项议案提交董事会议审议通过后执行。
    
    (三)董事会应指定专人将董事会最终审定的考核与奖惩结果反馈给上述高管人员。高管人员对考核结果有异议的,可在10日内向董事会或监事会书面反映,董事会须根据反映情况或监事会提议及时作出书面答复。
    
    公司自2017年度开始实施全新的《高管人员经营业绩考核暂行办法》,采用定量与定性相结合的方式进行年度考评,并将其收入与其承担的责任、贡献、经营业绩挂钩,起到了很好的激励效果,较好的促进了公司的经营发展和业绩提升。
    
    九、内部控制评价报告
    
    1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    
    □ 是 √ 否
    
    2、内控自我评价报告
    
    内部控制评价报告全文披露日期        2019年03月27日
    内部控制评价报告全文披露索引        http://www.cninfo.com.cn/
    纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表资产总额的比例
    纳入评价范围单位营业收入占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                    类别                              财务报告                          非财务报告
                                        财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包 非财务报告内部控制存在重大缺陷包
                                        括:a)公司董事、监事或高级管理人员的 括以下情形:a)违反国家法律法规等规
                                        舞弊行为;b)公司更正已公布的财务报告;范文件并受到处罚;b)重大决策程序不
    定性标准                            c)公司的内部控制体系未发现当期财务报 科学导致重大失误;c)重要业务缺乏制
                                        告的重大错报;d)报 告给管理层、董事会度控制或者制度体系失效;d)中高级管
                                        的重大缺陷在经过合理的时间后,未加以 理人员和高级技术人才流失严重;e)媒
                                        改正;e)审计委员会和内部审计部对内部 体频现负面新闻,涉及面广且未消除;
                                        控制的监督无效。财务报告内部控制存在 f)内部控制重大缺陷未得到整改。非
                                        重要缺陷的迹象包括:a)未依照公认会 计 财务报告内部控制存在重要缺陷包括
                                        准则选择和应用会计政策;b)未建立反舞 以下情形:a)民主决策程序存在但不够
                                        弊 程序和控制措施;c)对于非常规或特殊完善; b)决策程序导致出现一般性失
                                        交易的账务处理没有建立相应的控制机制 误;c)重要业务制度或系统存在缺陷;
                                        或没有实施且没有相应的补偿性控制;d) d)关键岗位业务人员流失严重;e)媒体
                                        对于期末财务报告过程的控制存在一项或 出现负面新闻,波及局部区域;f)内部
                                        多项缺陷且不能合理 保证编制的财务报  控制重要或者一般缺陷未得到整改。非
                                        表达到真实、完整的目标。财务报告内部 财务报告内部控制的一般缺陷是指除
                                        控制的一般缺陷是指除上述重大缺陷、重 上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控
                                        要缺陷之外的其他控制缺陷。           制缺陷。
                                        重大缺陷:潜在错报金额≥利润总额×5%;重大缺陷:直接财产损失金额≥人民币
                                        重要缺陷:利润总额×3%<潜在错报金额1000 万元;重要缺陷:人民币500 万
    定量标准                            <利润总额×5%;一般缺陷:潜在错报金 元≤直接财 产损失金额<人民币 1000
                                        额≤利润总额 ×3%                     万元;一般缺陷:直接财产损失金额<
                                                                             人民币500 万元
    财务报告重大缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                             0
    财务报告重要缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                             0
    
    
    十、内部控制审计报告或鉴证报告
    
    内部控制鉴证报告
    
                                          内部控制鉴证报告中的审议意见段
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)认为,中科信息公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2018年12月31
    日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
    内控鉴证报告披露情况          披露
    内部控制鉴证报告全文披露日期  2019年03月29日
    内部控制鉴证报告全文披露索引  《内部控制鉴证报告》详风巨潮咨询网(www.cninfo.cn)
    内控鉴证报告意见类型          标准无保留意见
    非财务报告是否存在重大缺陷    否
    
    
    会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
    
    □ 是 √ 否
    
    会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
    
    √ 是 □ 否
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
    
    否
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    审计意见类型                                         标准的无保留意见
    审计报告签署日期                                     2019年03月27日
    审计机构名称                                         天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                                         天职业字[2019]7375号
    注册会计师姓名                                       申军、刘浪
    
    
    审计报告正文
    
    审计报告
    
    天职业字[2019]7375号
    
    中科院成都信息技术股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科信息”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中科信息2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于中科信息,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    
    审计报告(续)
    
    天职业字[2019]7375号
    
    关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
    
    收入确认
    
    中科信息营业收入主要包括信息化解决方案、 针对收入确认的审计,我们主要执行了以下程软件开发收入、服务收入等。 序:
    
    2018年度收入总额 344,467,451.37元,较2017年 (1)了解有关收入确认的内部控制,并对其是度增长53,773,125.34元,增长率18.50%。 否有效运行进行了测试;
    
    其收入增长对中科信息业绩影响重大,收入确 (2)审阅项目合同及与管理层沟通,分析、评认是否在恰当的财务报表期间可能存在潜在错报,估收入确认会计政策;
    
    因此我们将中科信息收入确认作为关键审计事项。 (3)结合中科信息收入确认会计政策,对主要
    
    中科信息收入确认的会计政策和具体方法详见业务的收入确认进行了抽样测试,抽查收入确认是财务报告附注三、(二十五)所述,关于收入类别否有项目完工验收支持或完工移交手续,收入确认的披露见附注六、(二十三)。 的金额是否与合同金额或项目结算金额一致;
    
    (4)选取样本执行函证或现场走访程序以检查收入的真实性及是否确认在恰当的财务报表期间。
    
    (5)针对资产负债表日前后确认的销售收入,抽样检查完工验收或完工移交等支持性文件,以检查是否存在提前确认收入的情况。
    
    审计报告(续)
    
    天职业字[2019]7375号
    
    关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
    
    应收账款坏账准备
    
    中科信息截至2018年12月31日应收账款账面价 针对应收账款坏账准备的审计,我们主要执行值198,011,739.45元,占资产总额的27.09%。 了以下程序:
    
    中科信息应收款项坏账准备的会计政策和具体 (1)根据过往中科信息发生坏账情况、同行业方法详见财务报告附注三、(十一)所述,关于应企业坏账准备的会计政策,分析、评估中科信息坏收账款坏账准备的披露见附注六、(二)。 账准备政策的合理性;
    
    由于应收账款占资产总额的比重较大,应收账 (2)分析中科信息客户信誉情况;款坏账准备计提是否充分对财务报表的影响较大, (3)检查中科信息应收账款账龄划分是否正
    
    因此我们将中科信息应收账款坏账准备计提作为关确;
    
    键审计事项。
    
    (4)复核中科信息坏账准备的计提计算是否正确。
    
    四、其他信息
    
    中科信息管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括2018年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    审计报告(续)
    
    天职业字[2019]7375号
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估中科信息的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督中科信息的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用了职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
    
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对中科信息持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致中科信息不能持续经营。
    
    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    (6)就中科信息中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    审计报告(续)
    
    天职业字[2019]7375号
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    中国·北京 中国注册会计师 申军二○一九年三月二十七日 (项目合伙人):
    
    中国注册会计师: 刘浪
    
    二、财务报表
    
    财务附注中报表的单位为:人民币元
    
    1、合并资产负债表
    
    编制单位:中科院成都信息技术股份有限公司
    
    2018年12月31日
    
    单位:元
    
                    项目                              期末余额                           期初余额
    流动资产:
        货币资金                                                 229,472,552.41                    275,527,533.50
        结算备付金
        拆出资金
        以公允价值计量且其变动计入当期
    损益的金融资产
        衍生金融资产
        应收票据及应收账款                                       204,044,257.85                    179,255,449.32
          其中:应收票据                                           6,032,518.40                     10,133,470.69
                应收账款                                         198,011,739.45                    169,121,978.63
        预付款项                                                  12,448,423.28                      6,156,732.00
        应收保费
        应收分保账款
        应收分保合同准备金
        其他应收款                                                34,283,665.59                     28,890,720.08
          其中:应收利息                                            939,791.67                      1,186,208.33
                应收股利
        买入返售金融资产
        存货                                                      72,177,940.37                     64,222,820.55
        持有待售资产
        一年内到期的非流动资产
        其他流动资产                                              40,112,536.84                        150,709.33
    流动资产合计                                                 592,539,376.34                    554,203,964.78
    非流动资产:
        发放贷款和垫款
        可供出售金融资产
        持有至到期投资
        长期应收款
        长期股权投资                                             100,606,192.81                     99,033,833.81
        投资性房地产
        固定资产                                                  20,418,580.19                     20,948,707.88
        在建工程
        生产性生物资产
        油气资产
        无形资产                                                   7,644,082.99                      7,637,625.10
        开发支出
        商誉
        长期待摊费用
        递延所得税资产                                             9,821,660.39                       7,263,511.74
        其他非流动资产
    非流动资产合计                                               138,490,516.38                    134,883,678.53
    资产总计                                                     731,029,892.72                    689,087,643.31
    流动负债:
        短期借款
        向中央银行借款
        吸收存款及同业存放
        拆入资金
        以公允价值计量且其变动计入当期
    损益的金融负债
        衍生金融负债
        应付票据及应付账款                                        65,061,143.79                     56,430,647.10
        预收款项                                                  29,615,949.11                     41,537,998.23
        卖出回购金融资产款
        应付手续费及佣金
        应付职工薪酬                                               7,922,844.87                      6,663,986.45
        应交税费                                                  28,245,468.50                     28,686,121.81
        其他应付款                                                25,373,622.87                     25,814,686.12
          其中:应付利息
                应付股利                                                378.83
        应付分保账款
        保险合同准备金
        代理买卖证券款
        代理承销证券款
        持有待售负债
        一年内到期的非流动负债
        其他流动负债
    流动负债合计                                                 156,219,029.14                    159,133,439.71
    非流动负债:
        长期借款
        应付债券
          其中:优先股
                永续债
        长期应付款                                                  320,000.00                        320,000.00
        长期应付职工薪酬
        预计负债
        递延收益                                                   8,434,320.11                      4,866,406.09
        递延所得税负债
        其他非流动负债
    非流动负债合计                                                 8,754,320.11                      5,186,406.09
    负债合计                                                     164,973,349.25                    164,319,845.80
    所有者权益:
        股本                                                     180,000,000.00                    100,000,000.00
        其他权益工具
          其中:优先股
                永续债
        资本公积                                                 178,367,745.82                    258,367,745.82
        减:库存股
        其他综合收益
        专项储备
        盈余公积                                                  31,629,106.37                     27,733,726.20
        一般风险准备
        未分配利润                                               176,649,316.20                    138,737,496.62
    归属于母公司所有者权益合计                                   566,646,168.39                    524,838,968.64
        少数股东权益                                               -589,624.92                        -71,171.13
    所有者权益合计                                               566,056,543.47                    524,767,797.51
    负债和所有者权益总计                                         731,029,892.72                    689,087,643.31
    
    
    法定代表人:王晓宇 主管会计工作负责人:刘小兵 会计机构负责人:彭庶星
    
    2、母公司资产负债表
    
    单位:元
    
                    项目                               期末余额                           期初余额
    流动资产:
        货币资金                                                 210,578,740.64                    257,783,242.06
        以公允价值计量且其变动计入当期损
    益的金融资产
        衍生金融资产
        应收票据及应收账款                                       179,821,862.96                    177,274,101.03
          其中:应收票据                                           3,817,518.40                     10,133,470.69
                应收账款                                         176,004,344.56                    167,140,630.34
        预付款项                                                  23,991,041.38                      5,913,107.00
        其他应收款                                                39,710,428.17                     36,757,716.38
          其中:应收利息                                            939,791.67                      1,186,208.33
                应收股利
        存货                                                      60,281,697.48                     61,986,612.14
        持有待售资产
        一年内到期的非流动资产
        其他流动资产                                              40,000,000.00
    流动资产合计                                                 554,383,770.63                    539,714,778.61
    非流动资产:
        可供出售金融资产
        持有至到期投资
        长期应收款
        长期股权投资                                             112,314,192.81                    109,241,833.81
        投资性房地产
        固定资产                                                  18,273,969.05                     18,925,793.12
        在建工程
        生产性生物资产
        油气资产
        无形资产                                                   7,574,610.96                      7,544,481.27
        开发支出
        商誉
        长期待摊费用
        递延所得税资产                                             9,253,808.84                      6,876,034.27
        其他非流动资产
    非流动资产合计                                               147,416,581.66                    142,588,142.47
    资产总计                                                     701,800,352.29                    682,302,921.08
    流动负债:
        短期借款
        以公允价值计量且其变动计入当期损
    益的金融负债
        衍生金融负债
        应付票据及应付账款                                        61,344,506.41                     68,586,520.92
        预收款项                                                  28,263,841.97                     39,856,514.70
        应付职工薪酬                                               5,020,436.24                      3,615,395.73
        应交税费                                                  22,174,776.88                     23,044,527.12
        其他应付款                                                24,942,610.94                     24,619,943.40
          其中:应付利息
                应付股利                                                378.83
        持有待售负债
        一年内到期的非流动负债
        其他流动负债
    流动负债合计                                                 141,746,172.44                    159,722,901.87
    非流动负债:
        长期借款
        应付债券
          其中:优先股
                永续债
        长期应付款                                                  320,000.00                        320,000.00
        长期应付职工薪酬
        预计负债
        递延收益                                                   7,130,324.72                      3,609,965.76
        递延所得税负债
        其他非流动负债
    非流动负债合计                                                 7,450,324.72                      3,929,965.76
    负债合计                                                     149,196,497.16                    163,652,867.63
    所有者权益:
        股本                                                     180,000,000.00                    100,000,000.00
        其他权益工具
          其中:优先股
                永续债
        资本公积                                                 178,845,571.61                    258,845,571.61
        减:库存股
        其他综合收益
        专项储备
        盈余公积                                                  31,629,106.37                     27,733,726.20
        未分配利润                                               162,129,177.15                    132,070,755.64
    所有者权益合计                                               552,603,855.13                    518,650,053.45
    负债和所有者权益总计                                         701,800,352.29                    682,302,921.08
    
    
    3、合并利润表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、营业总收入                                           344,467,451.37                        290,694,326.03
        其中:营业收入                                       344,467,451.37                        290,694,326.03
              利息收入
              已赚保费
              手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                           317,160,266.07                        261,427,679.63
        其中:营业成本                                       240,285,638.36                        189,142,666.83
              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                                       1,872,711.27                          1,460,192.65
              销售费用                                        26,935,419.00                         26,767,370.71
              管理费用                                        21,417,556.65                         20,775,198.00
              研发费用                                        17,515,831.67                         12,946,436.26
              财务费用                                        -4,542,056.87                          -1,680,146.88
                其中:利息费用
                      利息收入                                 4,590,841.70                          1,710,355.84
              资产减值损失                                    13,675,165.99                         12,015,962.06
        加:其他收益                                          18,579,485.98                          5,000,000.00
            投资收益(损失以“-”号填                           6,310,667.22                          5,939,489.83
    列)
            其中:对联营企业和合营企                           5,572,359.00                          5,939,489.83
    业的投资收益
            公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
            汇兑收益(损失以“-”号填
    列)
            资产处置收益(损失以“-”号                                                                  -2,040.00
    填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                          52,197,338.50                         40,204,096.23
        加:营业外收入                                           58,675.00                          9,696,950.28
        减:营业外支出                                            7,019.03                            965,184.72
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填                          52,248,994.47                         48,935,861.79
    列)
        减:所得税费用                                         5,960,248.51                          6,523,498.49
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                          46,288,745.96                         42,412,363.30
        (一)持续经营净利润(净亏损                          46,288,745.96                         42,412,363.30
    以“-”号填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损
    以“-”号填列)
        归属于母公司所有者的净利润                            46,807,199.75                         42,536,330.87
        少数股东损益                                            -518,453.79                           -123,967.57
    六、其他综合收益的税后净额
      归属母公司所有者的其他综合收益
    的税后净额
        (一)不能重分类进损益的其他
    综合收益
              1.重新计量设定受益计划
    变动额
              2.权益法下不能转损益的
    其他综合收益
        (二)将重分类进损益的其他综
    合收益
              1.权益法下可转损益的其
    他综合收益
              2.可供出售金融资产公允
    价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
    为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
    效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益的
    税后净额
    七、综合收益总额                                          46,288,745.96                         42,412,363.30
        归属于母公司所有者的综合收益                          46,807,199.75                         42,536,330.87
    总额
        归属于少数股东的综合收益总额                            -518,453.79                           -123,967.57
    八、每股收益:
        (一)基本每股收益                                          0.2600                               0.2767
        (二)稀释每股收益                                          0.2600                               0.2767
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。
    
    法定代表人:王晓宇 主管会计工作负责人:刘小兵 会计机构负责人:彭庶星
    
    4、母公司利润表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、营业收入                                             287,243,412.73                        268,409,526.69
        减:营业成本                                         205,776,730.18                        184,095,354.51
            税金及附加                                         1,623,050.80                          1,355,725.01
            销售费用                                          20,647,972.93                         24,539,888.16
            管理费用                                          15,869,943.35                         15,949,656.41
            研发费用                                          12,034,601.62                         10,265,157.06
            财务费用                                          -4,528,838.20                          -1,654,093.18
              其中:利息费用
                    利息收入                                   4,569,768.76                          1,680,916.14
            资产减值损失                                      12,331,471.54                         11,906,186.09
        加:其他收益                                          14,177,041.04                          5,000,000.00
            投资收益(损失以“-”号填                           6,310,667.22                          5,939,489.83
    列)
            其中:对联营企业和合营企                           5,572,359.00                          5,939,489.83
    业的投资收益
            公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
            资产处置收益(损失以“-”号                                                                  -2,040.00
    填列)
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          43,976,188.77                         32,889,102.46
        加:营业外收入                                                                              4,633,390.61
        减:营业外支出                                                                                 2,613.70
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填                          43,976,188.77                         37,519,879.37
    列)
        减:所得税费用                                         5,022,387.09                          3,654,332.31
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                          38,953,801.68                         33,865,547.06
        (一)持续经营净利润(净亏损                          38,953,801.68                         33,865,547.06
    以“-”号填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损
    以“-”号填列)
    五、其他综合收益的税后净额
        (一)不能重分类进损益的其他
    综合收益
              1.重新计量设定受益计划
    变动额
              2.权益法下不能转损益的
    其他综合收益
        (二)将重分类进损益的其他综
    合收益
              1.权益法下可转损益的其
    他综合收益
              2.可供出售金融资产公允
    价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
    为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
    效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
    六、综合收益总额                                          38,953,801.68                         33,865,547.06
    七、每股收益:
        (一)基本每股收益
        (二)稀释每股收益
    
    
    5、合并现金流量表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                         323,831,895.97                        262,202,280.78
        客户存款和同业存放款项净增加
    额
        向中央银行借款净增加额
        向其他金融机构拆入资金净增加
    额
        收到原保险合同保费取得的现金
        收到再保险业务现金净额
        保户储金及投资款净增加额
        处置以公允价值计量且其变动计
    入当期损益的金融资产净增加额
        收取利息、手续费及佣金的现金
        拆入资金净增加额
        回购业务资金净增加额
        收到的税费返还
        收到其他与经营活动有关的现金                          25,470,333.83                         19,533,777.61
    经营活动现金流入小计                                     349,302,229.80                        281,736,058.39
        购买商品、接受劳务支付的现金                         230,045,964.94                        158,815,817.09
        客户贷款及垫款净增加额
        存放中央银行和同业款项净增加
    额
        支付原保险合同赔付款项的现金
        支付利息、手续费及佣金的现金
        支付保单红利的现金
        支付给职工以及为职工支付的现                          54,118,728.80                         51,557,450.51
    金
        支付的各项税费                                        18,522,153.55                         17,106,867.68
        支付其他与经营活动有关的现金                          59,348,307.90                         42,203,596.37
    经营活动现金流出小计                                     362,035,155.19                        269,683,731.65
    经营活动产生的现金流量净额                               -12,732,925.39                         12,052,326.74
    二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金                                   130,051,474.88
        取得投资收益收到的现金                                 4,000,000.00                          4,000,000.00
        处置固定资产、无形资产和其他                                200.00                            100,100.00
    长期资产收回的现金净额
        处置子公司及其他营业单位收到
    的现金净额
        收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                     134,051,674.88                          4,100,100.00
        购建固定资产、无形资产和其他                           1,815,690.24                          2,257,301.63
    长期资产支付的现金
        投资支付的现金                                       130,000,000.00                        145,000,000.00
        质押贷款净增加额
        取得子公司及其他营业单位支付
    的现金净额
        支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                     131,815,690.24                        147,257,301.63
    投资活动产生的现金流量净额                                 2,235,984.64                        -143,157,201.63
    三、筹资活动产生的现金流量:
        吸收投资收到的现金                                                                        157,550,000.00
        其中:子公司吸收少数股东投资
    收到的现金
        取得借款收到的现金
        发行债券收到的现金
        收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                                                          157,550,000.00
        偿还债务支付的现金
        分配股利、利润或偿付利息支付                           4,999,621.17                          9,375,000.00
    的现金
        其中:子公司支付给少数股东的
    股利、利润
        支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                       4,999,621.17                          9,375,000.00
    筹资活动产生的现金流量净额                                -4,999,621.17                        148,175,000.00
    四、汇率变动对现金及现金等价物的
    影响
    五、现金及现金等价物净增加额                             -15,496,561.92                         17,070,125.11
        加:期初现金及现金等价物余额                         123,862,450.27                        106,792,325.16
    六、期末现金及现金等价物余额                             108,365,888.35                        123,862,450.27
    
    
    6、母公司现金流量表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                         282,043,389.45                        237,848,920.26
        收到的税费返还
        收到其他与经营活动有关的现金                          20,209,238.67                         13,312,263.13
    经营活动现金流入小计                                     302,252,628.12                        251,161,183.39
        购买商品、接受劳务支付的现金                         224,039,914.61                        164,113,821.48
        支付给职工以及为职工支付的现                          30,824,929.99                         29,379,845.94
    金
        支付的各项税费                                        14,218,456.81                         14,526,182.79
        支付其他与经营活动有关的现金                          46,220,833.20                         40,837,608.68
    经营活动现金流出小计                                     315,304,134.61                        248,857,458.89
    经营活动产生的现金流量净额                               -13,051,506.49                          2,303,724.50
    二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金                                   130,051,474.88
        取得投资收益收到的现金                                 4,000,000.00                          4,000,000.00
        处置固定资产、无形资产和其他                                                                 100,100.00
    长期资产收回的现金净额
        处置子公司及其他营业单位收到
    的现金净额
        收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                     134,051,474.88                          4,100,100.00
        购建固定资产、无形资产和其他                           1,146,429.47                            750,363.43
    长期资产支付的现金
        投资支付的现金                                       131,500,000.00                        148,500,000.00
        取得子公司及其他营业单位支付
    的现金净额
        支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                     132,646,429.47                        149,250,363.43
    投资活动产生的现金流量净额                                 1,405,045.41                        -145,150,263.43
    三、筹资活动产生的现金流量:
        吸收投资收到的现金                                                                        157,550,000.00
        取得借款收到的现金
        发行债券收到的现金
        收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                                                          157,550,000.00
        偿还债务支付的现金
        分配股利、利润或偿付利息支付                           4,999,621.17                          9,375,000.00
    的现金
        支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                       4,999,621.17                          9,375,000.00
    筹资活动产生的现金流量净额                                -4,999,621.17                        148,175,000.00
    四、汇率变动对现金及现金等价物的
    影响
    五、现金及现金等价物净增加额                             -16,646,082.25                          5,328,461.07
        加:期初现金及现金等价物余额                         106,118,158.83                        100,789,697.76
    六、期末现金及现金等价物余额                              89,472,076.58                        106,118,158.83
    
    
    7、合并所有者权益变动表
    
    本期金额
    
    单位:元
    
                                                               本期
                                               归属于母公司所有者权益
          项目               其他权益工具                                                       少数股 所有者
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                 100,00                258,367                   27,733,       138,737 -71,171. 524,767
    一、上年期末余额 0,000.                   ,745.82                        726.20         ,496.62     13 ,797.51
                    00
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控
    制下企业合并
            其他
                 100,00                258,367                   27,733,       138,737 -71,171. 524,767
    二、本年期初余额 0,000.                   ,745.82                        726.20         ,496.62     13 ,797.51
                    00
    三、本期增减变动80,000                   -80,000,                        3,895,3         37,911, -518,45 41,288,
    金额(减少以“-” ,000.0                    000.00                         80.17         819.58    3.79  745.96
    号填列)             0
    (一)综合收益总                                                                     46,807, -518,45 46,288,
    额                                                                                    199.75    3.79  745.96
    (二)所有者投入80,000               -80,000,
    和减少资本      ,000.0                000.00
                     0
    1.所有者投入的 80,000               -80,000,
    普通股         ,000.0                000.00
                     0
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                                              3,895,3       -8,895,3       -5,000,0
                                                               80.17        80.17        00.00
    1.提取盈余公积                                             3,895,3       -3,895,3
                                                               80.17        80.17
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或                                                                      -5,000,0        -5,000,0
    股东)的分配                                                                           00.00          00.00
    4.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.设定受益计划
    变动额结转留存
    收益
    5.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
                 180,00                178,367                   31,629,       176,649 -589,62 566,056
    四、本期期末余额 0,000.                   ,745.82                        106.37         ,316.20    4.92 ,543.47
                    00
    
    
    上期金额
    
    单位:元
    
                                                               上期
                                               归属于母公司所有者权益
          项目               其他权益工具                                                       少数股 所有者
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                 75,000                125,817                   22,493,       110,816 52,796. 334,180
    一、上年期末余额 ,000.0                   ,745.82                        356.98         ,534.97     44 ,434.21
                     0
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控
    制下企业合并
            其他
                 75,000                125,817                   22,493,       110,816 52,796. 334,180
    二、本年期初余额 ,000.0                   ,745.82                        356.98         ,534.97     44 ,434.21
                     0
    三、本期增减变动25,000                   132,550                        5,240,3         27,920, -123,96 190,587
    金额(减少以“-” ,000.0                   ,000.00                         69.22         961.65    7.57 ,363.30
    号填列)             0
    (一)综合收益总                                                                     42,536, -123,96 42,412,
    额                                                                                    330.87    7.57  363.30
    (二)所有者投入25,000                132,550                                           157,550
    和减少资本      ,000.0                ,000.00                                           ,000.00
                     0
    1.所有者投入的 25,000               132,550                                           157,550
    普通股         ,000.0                ,000.00                                           ,000.00
                     0
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                                              5,240,3       -14,615,      -9,375,0
                                                               69.22        369.22        00.00
    1.提取盈余公积                                             5,240,3       -5,240,3
                                                               69.22        69.22
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或                                                                      -9,375,0        -9,375,0
    股东)的分配                                                                           00.00          00.00
    4.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.设定受益计划
    变动额结转留存
    收益
    5.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
                 100,00                258,367                   27,733,       138,737 -71,171 524,767
    四、本期期末余额 0,000.                   ,745.82                        726.20         ,496.62     .13 ,797.51
                    00
    
    
    8、母公司所有者权益变动表
    
    本期金额
    
    单位:元
    
                                                               本期
          项目                   其他权益工具              减:库存 其他综合                   未分配 所有者权
                      股本                        资本公积                   专项储备 盈余公积
                            优先股  永续债  其他              股      收益                      利润   益合计
    一、上年期末余额100,000,                   258,845,5                      27,733,72 132,070 518,650,0
                   000.00                     71.61                          6.20 ,755.64   53.45
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            其他
    二、本年期初余额100,000,                   258,845,5                      27,733,72 132,070 518,650,0
                   000.00                     71.61                          6.20 ,755.64   53.45
    三、本期增减变动80,000,0                        -80,000,0                           3,895,380  30,058, 33,953,80
    金额(减少以“-”   00.00                           00.00                                 .17  421.51     1.68
    号填列)
    (一)综合收益总                                                                           38,953, 38,953,80
    额                                                                                          801.68     1.68
    (二)所有者投入80,000,0                        -80,000,0
    和减少资本         00.00                           00.00
    1.所有者投入的 80,000,0                       -80,000,0
    普通股             00.00                           00.00
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                                                        3,895,380 -8,895,3 -5,000,00
                                                                           .17   80.17    0.00
    1.提取盈余公积                                                       3,895,380 -3,895,3
                                                                           .17   80.17
    2.对所有者(或                                                                            -5,000,0 -5,000,00
    股东)的分配                                                                                 00.00     0.00
    3.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.设定受益计划
    变动额结转留存
    收益
    5.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
    四、本期期末余额180,000,                   178,845,5                      31,629,10 162,129 552,603,8
                   000.00                     71.61                          6.37 ,177.15   55.13
    
    
    上期金额
    
    单位:元
    
                                                               上期
          项目                   其他权益工具              减:库存 其他综合                   未分配 所有者权
                      股本                        资本公积                   专项储备 盈余公积
                            优先股  永续债  其他              股      收益                      利润   益合计
    一、上年期末余额75,000,0                   126,295,5                      22,493,35 112,820336,609,5
                   00.00                      71.61                          6.98 ,577.80   06.39
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            其他
    二、本年期初余额75,000,0                   126,295,5                      22,493,35 112,820336,609,5
                   00.00                      71.61                          6.98 ,577.80   06.39
    三、本期增减变动25,000,0                       132,550,0                           5,240,369  19,250, 182,040,5
    金额(减少以“-”   00.00                           00.00                                 .22  177.84    47.06
    号填列)
    (一)综合收益总                                                                           33,865, 33,865,54
    额                                                                                          547.06     7.06
    (二)所有者投入25,000,0                       132,550,0                                            157,550,0
    和减少资本         00.00                           00.00                                               00.00
    1.所有者投入的 25,000,0                       132,550,0                                            157,550,0
    普通股             00.00                           00.00                                               00.00
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                                                        5,240,369 -14,615, -9,375,00
                                                                           .22  369.22    0.00
    1.提取盈余公积                                                       5,240,369 -5,240,3
                                                                           .22   69.22
    2.对所有者(或                                                                            -9,375,0 -9,375,00
    股东)的分配                                                                                 00.00     0.00
    3.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.设定受益计划
    变动额结转留存
    收益
    5.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
    四、本期期末余额100,000,                   258,845,5                      27,733,72 132,070 518,650,0
                   000.00                     71.61                          6.20 ,755.64   53.45
    
    
    三、公司基本情况
    
    中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”),系由中国科学院、付忠良、宋昌元等十二名在职职工共同出资设立,于2001年6月26日,取得成都市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。本公司统一社会信用代码:915101007301965784;注册地址:成都高新区天晖路360号晶科1号大厦18栋1803室;法定代表人:王晓宇。
    
    经历次变更,截至2018年12月31日,公司注册资本为18,000万元,股份总数为18,000万股(每股面值1元)。其中:有限售条件的流通股份:A股9,668.03万股,无限售条件的流动股份A股8,331.98万股。
    
    上市时间:2017年7月28日
    
    股票简称:中科信息
    
    股票代码:300678
    
    上市地点:深圳证券交易所
    
    本公司经营范围:以计算机软件为重点的电子信息领域相关技术产品开发、生产(生产行业另设分支机构或另择经营产地经营)、销售、服务;计算机应用与计算机通讯系统工程设计与实施;信息技术咨询服务;计算机及网络通讯设备、电子设备及元器件、计算机软硬件产品代理;涉密计算机系统集成(凭资质许可证在有效期内经营);建筑智能化工程设计、施工(凭资质证在有效期内经营);安防工程设计、施工(凭资质证在有效期内经营);防雷工程设计、施工(凭资质证在有效期内经营);电子工程安装、通信线路和设备安装(凭资质证在有效期内经营));仪器仪表、教学模具的技术服务;房屋租赁;(以上经营范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    
    本公司主要产品包括:信息化解决方案、技术开发、技术服务等。
    
    本财务报表由本公司董事会于2019年3月27日批准报出。
    
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司,是指被本公司控制的企业或主体,本期的合并财务报表范围及其变化情况见“附注八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”。
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1、编制基础
    
    本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
    
    2、持续经营
    
    公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    软件与信息技术服务业
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    无
    
    1、遵循企业会计准则的声明
    
    本集团基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求,真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    
    此外,本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》(会计部函〔2018〕453号)的列报和披露要求。
    
    2、会计期间
    
    本集团的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
    
    3、营业周期
    
    本集团的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
    
    4、记账本位币
    
    本集团采用人民币作为记账本位币。
    
    5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    1.同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    本集团在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并,企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    本集团在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
    
    通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:
    
    (1)调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (2)确认商誉(或计入当期损益的金额)。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较,前者大于后者,差额确认为商誉;前者小于后者,差额计入当期损益。
    
    通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
    
    (1)判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
    
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
    
    1、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    
    2、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    
    3、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    
    4、一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    
    (2)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    
    (3)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
    
    处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价或股本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益。
    
    处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公
    
    允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有
    
    子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公
    
    司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    
    6、合并财务报表的编制方法
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