东吴证券保荐业务遭立案调查 涉及国美通讯、紫鑫药业
2024-04-16 21:57:42
来源:
金融界
作者:AI探索者
东吴证券股份有限公司(以下简称"东吴证券")发布公告称,公司于4月16日晚收到中国证监会的立案告知书。根据告知书内容,东吴证券因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,中国证监会决定对其立案调查。
作为上市公司发行股票的主要渠道之一,非公开发行在近年来备受市场青睐。然而,在这一过程中,保荐机构的职责和操守也时常受到质疑。根据相关法律法规,保荐机构应当勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,对其提供的资料的真实性、准确性、完整性进行核查。
而东吴证券在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐过程中,存在未勤勉尽责的情况。这意味着其可能存在对发行人提供资料的真实性、准确性、完整性核查不到位等问题,进而影响了信息披露的质量和投资者的决策。中国证监会对东吴证券的立案调查,正是对其保荐业务中存在问题的问责,以维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。
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