券商要求太霸王:在哪家券商工作 亲属账户就要托管在哪家券商

1评论 2019-06-25 09:43:22 来源:券商中国 作者:王蕊 新股民学会一招3天大赚22%!

  券商员工入职时上报亲属股票账户,已是行业内常见的规则。 但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司,否则将会受到相应处罚。

  近日,东莞证券以“对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理”为由,发文要求“敏感信息知情人员工”的父母、配偶、子女将证券账户转托管到自家公司,或者进行销户处理。否则将面临各种处罚。

  国内法律法规明确规定,证券从业人员不能参与炒股,但目前尚未限制券商员工亲属的开户炒股自由。然而券商中国记者经过调查发现,对员工亲属的股票账户进行管控的情况并非孤例,多家金融机构均存在类似情况:例如此前安信证券就曾在2017年要求员工将亲属账户托管至自家,而长城基金也要求员工亲属账户必须托管在长城证券(行情002939,诊股)。

  东莞证券核查亲属账户

  券商中国记者获悉,日前东莞证券内部的一则通知,在员工中激起热烈讨论。今年4月19日,东莞证券合规部下发《关于对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理的通知》,要求“敏感信息知情人”员工将亲属(包括配偶、父母、子女)证券账户转托管至公司或销户处理。

  券商这个要求太霸王?在哪家券商工作,亲属账户就要托管在哪家券商,不转户就销户!竟还不止一家券商

  据知情人士透露,所谓“敏感信息知情人”包括营业部班子成员和财富中心所有员工,根据目前的通知情况,一个营业部除了市场部未转正的员工,例如柜台、投资顾问、一般管理层等都在这一范围内。此外,东莞证券近日还通过公司OA系统下发通知,要求各合规风控主管按照下发的核査指引和通知要求落实相关工作。

  券商这个要求太霸王?在哪家券商工作,亲属账户就要托管在哪家券商,不转户就销户!竟还不止一家券商

  根据通知,东莞证券合规部按照2019年4月15日进行新老划断。在此之前入职的员工应在7月15日前完成处理,合规部将对未按时完成处理的员工进行合规谈话,并从8月开始每月扣罚月度绩效20%,直至完成处理。此后新入职的员工应当在转正前完成处理,新调任上述岗位的,应当在任职后3个月内完成处理。

  同时,对于有敏感信息知情人亲属证券账户出现新增或变动等情况,相关人员应在1个月内完成新开立证券账户转托管至公司或销户处理,“现下发沟通流程,请各合规风控主管在7月8日前反馈附件本单位证券账户核査记录表”。

  各家公司规定各不相同

  “出于合规风控目的”要求员工亲属将股票账户托管在自家公司,东莞证券并非是第一家。

  早在2017年5月,安信证券就曾下发红头文件,要求员工亲属股票账户必须托管在本公司。但与东莞证券不同的是,安信证券面向的是全体员工而非“敏感信息知情人”,但对没完成处理的员工也并未设置明确的惩罚措施。

  券商中国记者从多家金融机构员工处了解到,对于员工亲属账户的管控,不同机构的合规要求也不尽相同。多家券商、公募基金员工表示,入职时被要求提交户口本,结婚证等文件材料,并上报亲属账户进行备案。

  据了解,每个证券营业部的柜台都可以根据身份证号,在中登系统中查询到个人的账户信息(有几个证券账户、在哪家券商等),部分公司正是通过这种方式获取员工亲属的账户信息,并一对一要求其进行转托管的。但也有券商员工表示公司并无相关要求,甚至在办理入职时也并未被要求提交亲属账户信息。

  事实上,除证券公司外,券商系公募基金也会对员工亲属账户进行密切关注。一位长城基金工作人员亲属透露,自己此前就被要求将股票账户转托管至长城证券,哪怕该账户已经处于休眠状态。而另一位平安基金员工则表示,入职时需上报亲属股票账户,但并未收到进一步的管控通知。

  账户转托管有无凭据?

  根据现行的《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看,目前证券公司从业人员被明确禁止买卖股票,但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。

  券商这个要求太霸王?在哪家券商工作,亲属账户就要托管在哪家券商,不转户就销户!竟还不止一家券商

  《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正)第四十三条规定:

  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  “我从来也不会过问家人炒股的事儿,不知道为何公司一定要求处理亲属账户,如今转托管也不是,销户也不是,实在进退两难。”对此,一位东莞证券员工告诉券商记者,炒股是父母退休之后的休闲活动,销户是肯定行不通的,而且父母的股票账户已经用了10多年,老人家从心理上也难以接受转托管。

  “员工亲属开设股票账户,一向是行业心照不宣的秘密。”北京一位券商合规人士告诉券商中国记者,根据过往案例来看,证券从业者借用亲属账户炒股的情况在业内并不罕见。也正因如此,不少券商、资管机构都将员工亲属的股票账户列入了报备范围。

  但他同时告诉记者,出于合规目的,证券公司可以查、也可以要求员工亲属销户,但要求转托管到自家公司不具有合理性,“这相当于公司变相干预非公司员工的选择权。”在他看来,证券从业者如果真的想要炒股,只是把亲属账户托管到自己公司并不能降低多少风险,反倒容易让人误会“此地无银三百两”。

关键词阅读:券商

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
400万张天量期权对抗!谁先崩溃?A股大行情的临界点?

2019-07-18 06:35:22来源:中国证券报

周三上市公司晚间重要公告

2019-07-17 18:39:44来源:金融界网站

7月18日涨停板预测:两大题材迎利好刺激有望爆发

2019-07-18 06:54:38来源:金融界网站

科创板开市交易倒计时!交易规则一文读懂 核心看这八大要点

2019-07-18 06:33:02来源:证券时报网

A股头条:国常会部署加强知识产权保护 茅台上半年净利润200亿

2019-07-18 05:18:04来源:金融界网站

镍价开启疯狂涨价模式 概念股有望成关注焦点(附股)

2019-07-18 07:21:44来源:金融界网站

人人乐站在退市边缘 昔日江西首富要“卖壳”给国资?

2019-07-18 06:40:32来源:中国基金报

晚间利空公告:光力科技实控人拟减持不超过9.38%股份

2019-07-17 18:44:24来源:金融界网站

工程机械板块“闷声发财” 布局龙头股正当时

2019-07-18 02:40:52来源:中国证券报

资金情绪谨慎但不乏赚钱亮点 机构指明布局方向

2019-07-18 02:40:13来源:中国证券报

百白破等疫苗全国性缺货 概念股有望成为风口(附受益股)

2019-07-18 06:54:59来源:金融界网站

看好消费医药银行 留意市场风格切换

2019-07-18 07:34:00来源:证券时报网

涨价概念此起彼伏!白酒、黄磷、黄金 这几个细分领域蠢蠢欲动

2019-07-18 06:39:03来源:e公司官微

量子保密通信技术再获突破 概念股未来可期(附受益股)

2019-07-18 07:04:14来源:金融界网站

最新业绩大增的5G概念股名单:这几股中报净利润预计翻倍

2019-07-18 06:40:42来源:数据宝

日本对韩限制出口涉及汽车机械领域 概念股受关注(附受益股)

2019-07-18 07:24:58来源:金融界网站

中石油之痛:股价创6年新低 10年出逃150万股民 如今又现3万户抄底大军?

2019-07-17 17:15:53来源:金融界网站

开盘:两市低开沪指跌0.34% 黄金板块逆市大涨

2019-07-18 09:26:40来源:金融界网站

东阿阿胶业绩断崖式下跌折射产业乱象 连续提价刺激过度囤货

2019-07-18 02:28:38来源:中国证券报

38份半年报业绩快报出炉 四维度圈出5只绩优白马股

2019-07-18 02:56:05来源:证券日报

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
研报评级

资金查询:

更多>>
股票简称投资评级最新价目标价
徐工机械买入4.09--
格力电器买入38.95--
上汽集团买入29.15--
伊利股份买入24.20--
实时热点