获利6618.99万罚没2.65亿元 证监会重罚配资公司操纵股价案

1评论 2019-06-25 06:49:42 来源:中国证券报 作者:徐昭 昝秀丽 新股民学会一招3天大赚22%!

  证监会出手重罚配资公司操纵股价案!

  6月24日,证监会官网挂出的一则《行政处罚决定书》显示,2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽等人控制“巢某风”等45个账户采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报等手段操纵柘中股份(行情002346,诊股),累计盈利6618.99万元。证监会依法没收二人违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款,累计罚没2.65亿元。

罚没2.65亿元!操纵45个账户获利6618.99万,证监会重罚配资公司操纵股价案

  45个账户操纵柘中股份

  根据行政处罚决定书,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资咨询有限公司(以下简称万毓投资)作为运营平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻找交易账户及资金划转。

  2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“巢某风”等45个证券账户,累计买入3427.56万股,成交金额8.27亿元,累计卖出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易税费后获利6618.99万元。

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  2016年11月10日至28日期间,“柘中股份”累计上涨26.35%,期间最大涨幅达到68.18%。同期中小板综合指数累计上涨1.21%,“柘中股份”累计涨幅偏离中小板综合指数25.14个百分点。

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  证监会认为,孙忠泽在与张平合作炒股过程中,参与出资和盈利分成,知悉张平的交易情况,参与寻找账户和资金划转,应当认定张平、孙忠泽构成共同操纵柘中股份。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第二百零三条的规定,证监会决定:对张平、孙忠泽没收违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款。

  利用配资账户掩盖身份

  从证监会近几年查处的市场操纵案可以发现,在多起案例中出现了配资公司的身影。

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  证监会新闻发言人高莉此前表示,近年来,操纵市场呈现新的违法特征,其中之一就是操纵主体“团伙化”,行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实施操纵市场。

  这些市场操纵案中,配资中介除了能够在短时间内聚拢大量资金外,还有一个重要的作用是帮助市场操纵团伙利用繁杂的账户掩盖操纵的意图。

  业内人士指出,“操纵团伙大量使用表面上毫无关联的股票账户实施操纵行为,把这些违法行为隐藏在账户后面,使得其操作行为更具有隐蔽性。”

  其中,北八道案中,配资公司也扮演了重要的角色。2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行(行情002839,诊股)”、“江阴银行(行情002807,诊股)”和“和胜股份(行情002824,诊股)”等多只次新股,合计获利9.5亿元。

  证监会:坚决打击操纵市场等违法违规行为

  证监会主席易会满在2月份国新办发布会上表示,必须敬畏法治,切实履行监管职责,坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进证券法等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。此外,公司法、刑法等修改也在推进中。这些将完善上市公司规范发展的法治环境。

  值得关注的是,监管层针对多发新发的违法违规行为将实施有针对性的措施,并进行重点治理。这些违法违规行为包括但不限于通过违规担保、资金占用等手段掏空上市公司;说假话、做假账,操纵业绩、操纵并购;通过非法关联交易输送利益等。

  大幅提升资本市场违法违规成本,监管层还将针对“出口”“入口”将实施更加严格、更加市场化的改革措施,特别是在退市方面,将创新退市方式,严格退市制度。

关键词阅读:证监会 配资公司

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