[券业场]东吴证券一营业部经理用母亲账户炒股盈利千万 罚没2200万

1评论 2019-06-06 11:44:02 来源:金融界网站 涨停研修班开课啦!

  日前,中国证监会一纸市场禁入处罚决定书曝光了东吴证券(行情601555,诊股)一营业部总经理违法炒股的细节,罚没金额高达2200万元。

  文件显示,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部总经理辛宏文在2013年4月至2016年8月期间利用其母亲“傅某珍”账户持有、买卖股票,合计获利逾千万。

  用母亲账户买入超亿元

  2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

  傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)分别于2013年4月10日、2013年6月5日在辛宏文母亲滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行(行情601398,诊股)尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

  “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。

  前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策并操作。

  3年获利千万罚一没一

  自开立至2016年8月31日,“傅某珍”账户累计买入成交金额10.02亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

  证监会指出,辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,证监会决定对辛宏文采取3年市场禁入措施,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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关键词阅读:东吴证券

责任编辑:亓宁
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