新三板发布4月主办券商执业质量评价结果

1评论 2019-05-17 18:52:00 来源:中国金融新闻网 新股民学会一招3天大赚22%!

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和4月1日至4月30日的主办券商执业记录,对主办券商2019年4月的执业质量情况进行了评价计值,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源(行情000166,诊股)证券、海通证券(行情600837,诊股)、长江证券(行情000783,诊股)(并列第二)、兴业证券(行情601377,诊股)、恒泰证券(并列第四)。

  4月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(行情600030,诊股)(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券(行情600958,诊股)合并评价,申万宏源西部证券(行情002673,诊股)并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券(行情601688,诊股)合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

  评价结果显示,有37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.76%;34家主办券商评价点值在80(含)至90点之间,占比34.69%;17家主办券商评价点值在70(含)至80点之间,占比17.35%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.20%。

  4月份共记录负面行为30条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类4.5条,占比15.25%;推荐后督导类16条,占比54.24%;交易管理类7.5条,占比25.42%;综合管理类1.5条,占比5.09%。

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的91.53%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的8.47%。

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