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个股公告正文

神州数码:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

日期:2020-07-17附件下载

    证券代码:000034 证券简称:神州数码 公告编号:2020-080
    
    神州数码集团股份有限公司
    
    关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
    
    第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    重要内容提示:
    
    1、本次解除限售股份上市流通日:2020年7月20日(星期一)。
    
    2、限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为21人,可解除限售股份数量为1,182,000股,占目前公司总股本654,070,434股的0.18%。
    
    神州数码集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第二十六次会议、第九届监事会第十九次会议于2020年7月6日形成会议决议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》,公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》第一个解除限售期解除限售条件已经成就,具体情况如下:
    
    一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况
    
    (一)股权激励计划简述
    
    股权激励计划主要内容如下:
    
    1、股权激励计划的首次授予日:2019年6月19日
    
    2、限制性股票首次授予数量:397.50万股
    
    3、首次授予限制性股票的授予价格:7.82元/股
    
    4、股票来源:限制性股票激励计划股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
    
    5、首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:
    
            解除限售安排                     解除限售时间              解除限售比例
            解除限售安排                     解除限售时间              解除限售比例
     首次授予的限制性股票      自首次授予登记完成之日起12个月后的首
         第一个解除限售期      个交易日起至首次授予登记完成之日起24          30%
                               个月内的最后一个交易日当日止
       首次授予的限制性股票    自首次授予登记完成之日起24个月后的首
         第二个解除限售期      个交易日起至首次授予登记完成之日起36          30%
                               个月内的最后一个交易日当日止
       首次授予的限制性股票    自首次授予登记完成之日起36个月后的首
         第三个解除限售期      个交易日起至首次授予登记完成之日起48          40%
                               个月内的最后一个交易日当日止
    
    
    (二)股权激励计划决策程序和批准情况
    
    1、2019年4月26日,公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》,公司第九届监事会第十一次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
    
    2、2019年5月15日,公司2019年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。
    
    3、2019年6月19日,公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日符合相关规定。
    
    4、2020年7月6日,公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
    
    二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
    
    鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中授予限制性股票的激励对象中有2名激励对象2019年度个人实际业绩完成率没有达到100%,当期拟解除限售的限制性股票不得全部解除限售;公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,因激励对象个人绩效考核结果需回购注销的限制性股票10,500股。
    
    除上述调整事项外,本次符合解除限售条件的数量及人员与已披露的股权激励计划一致。
    
    三、激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条件成就情况
    
        根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定,限制性股票
    第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予登记完成之日起12个月后的首个
    交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止,解除
    限售比例为获授限制性股票总数的30%。
        首次授予的限制性股票的上市日期为2019年7月5日,第一个限售期已经
    届满。
    
    
    限制性股票的解除限售条件成就说明:序号 解除限售条件 成就情况
    
            公司未发生以下任一情况:
            (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
            意见或者无法表示意见的审计报告;                       公司未发生左述情
       1    (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 形,满足解除限售
            否定意见或者无法表示意见的审计报告;                   条件。
            (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
            公开承诺进行利润分配的情形;
      序号                         解除限售条件                         成就情况
            (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
            (5)中国证监会认定的其他情形。
            激励对象未发生以下任一情形:
            (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
            (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
            当人选;
                                                                   激励对象未发生左
            (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
       2                                                           述情形,满足解除
            派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
                                                                   限售条件。
            (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
            员的情形;
            (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
            (6)中国证监会认定的其他情形。
                                                                   公司2018年净利
            公司层面业绩考核目标:                                 润为51,240.80万
            以2018年净利润为基数,2019年净利润增长率不低于20%。    元,2019年净利润
       3    上述“净利润”指标计算以归属于公司普通股股东的净利润  为  70,141.07  万
            作为计算依据,且不考虑本次股权激励计划股份支付费用对   元,同比增长率为
            净利润的影响。                                         36.89%,公司业绩
                                                                   考核达标。
            个人层面绩效考核要求:                                 2019年度,授予限
                       个人实际业                                    制性股票的激励对
                 考核结果   绩达成率(P)             解除限售处理方式                象中有2名激励对
                              P >=100%     激励对象对应当期拟解除限售的限制性股票      象个人实际业绩完
        4                                 全部解除限售
                   达标                    根据个人业绩完成率,解除限售当期拟解除限    成率为“ 80%=< P <
                       80%=                         100%     由公司按照授予价格回购注销              100%”,剩余19名个
                  不达标       P < 80%     激励对象对应当期拟解除限售的限制性股票      人实际业绩完成率
                                           不能解除限售,由公司按照授予价格回购注销    均为“P >=100%” 。
    
    
    综上所述,董事会认为公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》设定的第一个解除限售期解除限售条件已经成就,根据公司2019年第二次临时股东大会对董事会的授权,公司董事会将于限制性股票第一个限售期满后按照《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理限制性股票第一个解除限售期的相关解除限售事宜。
    
    四、公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通安排
    
    1、本次解除限售股份的上市流通日:2020年7月20日(星期一)。
    
    2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 21 人,可解除限售股数为1,182,000股,占目前公司总股本654,070,434股的0.18%。
    
    限制性股票第一个解除限售期解除限售股份及上市流通情况如下:
    
                            获授限制性   本次可解除   剩余未解除   可上市流通
      姓名       职务        股票数量    限售的股份   限售的股份   股数(股)
                              (股)     数量(股)   数量(股)
     叶海强       副总裁         550,000       165,000       385,000       137,500
     周立达       副总裁         125,000        37,500        87,500        31,250
      吕敬        副总裁         300,000        90,000        210,000        75,000
     韩智敏       副总裁         300,000        90,000        210,000        75,000
      辛昕    董事、财务总监     250,000        75,000        175,000        62,500
      李岩     人力资源总监      300,000        90,000        210,000        75,000
     陈振坤       副总裁         300,000        90,000        210,000        75,000
     郝峻晟      技术总监        100,000        30,000        70,000        25,000
      陆明        副总裁         250,000        75,000        175,000        62,500
      刘昕      董事会秘书       80,000        24,000        56,000        20,000
     核心技术(业务)人员    1,420,000      415,500      994,000      410,500
           (11人)
             合计            3,975,000     1,182,000     2,782,500     1,049,250
    
    
    注:1、上述公司董事、高级管理人员,其所持限制性股票解除限售后,在职期间所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份,剩余75%股份将继续锁定,同时,其买卖股份应遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
    
    2、由于个人绩效考核结果导致第一批次不能解除限售的限制性股票10,500股,公司后续将会办理回购注销。
    
    五、本次解除限售上市流通后,公司股本结构变动如下:
    
    单位:股
    
        股份性质           本次变动前               本次变动               本次变动后
                         数量       比例       增加        减少        数量        比例
     一、有限售条件  163,176,853   24.95%     132,750    1,182,000  162,127,603    24.79%
     股份
     高管锁定股      159,198,255   24.34%     132,750        —      159,331,005    24.36%
     首发前限售股       3,598       0.00%        —          —         3,598       0.00%
     股权激励限售股   3,975,000     0.61%        —       1,182,000   2,793,000     0.43%
     二、无限售条件  490,893,581   75.05%    1,049,250      —      491,942,831    75.21%
     流通股份
     三、股份总数    654,070,434   100.00%   1,182,000   1,182,000  654,070,434   100.00%
    
    
    注:以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
    
    六、备查文件
    
    1、神州数码集团股份有限公司第九届董事会第二十六次会议决议;
    
    2、神州数码集团股份有限公司第九届监事会第十九次会议决议;
    
    3、神州数码集团股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见;
    
    4、泰和泰律师事务所的法律意见书。
    
    特此公告。
    
    神州数码集团股份有限公司董事会
    
    二零二零年七月十七日

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