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个股公告正文

初灵信息:2020年第一次临时股东大会法律意见书

日期:2020-04-10附件下载

    观韬中茂律师事务所 中国北京市西城区金融大街5号
    
    GUANTAO LAW FIRM 新盛大厦B座18层
    
    邮编:100032
    
    Tel:86 10 66578066 Fax:86 10 66578016
    
    E-mail:guantao@guantao.com 18/F, Block B, Xin Sheng Building,
    
    http:// www.guantao.com No.5, Finance Street, Beijing
    
    100032, China
    
    北京观韬中茂律师事务所
    
    关于杭州初灵信息技术股份有限公司
    
    2020年第一次临时股东大会
    
    法律意见书
    
    观意字【2020】第191号
    
    致:杭州初灵信息技术股份有限公司
    
    北京观韬中茂律师事务所(以下简称“本所”)受杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)之委托,指派律师见证公司2020年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定,出具本法律意见书。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响,本所指派的律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
    
    本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,不得用作任何其他目的。
    
    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏,否则愿意承担相应的法律责任。
    
    北京·上海·西安·成都·大连·深圳·济南·杭州·厦门·广州·香港·天津
    
    Beijing·Shanghai·Xi’an·Chengdu·Dalian·Shenzhen·Jinan·Hangzhou·Xiamen·Guangzhou·Hong Kong·Tianjin
    
    本所律师根据《规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
    
    一、关于本次股东大会的召集和召开程序
    
    1、本次股东大会的召集由公司董事会根据于2020年3月23日召开的第四届董事会第四次会议的决议作出。
    
    2、2020年3月25日,公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《杭州初灵信息技术股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会通知的公告》,以公告形式通知召开本次股东大会。
    
    公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、出席对象等召开会议的基本情况;会议议程;会议登记办法;参加网络投票的操作程序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满十五日。
    
    3、公司本次股东大会现场会议于2020年4月9日(星期四)下午14:00在杭州市滨江区西兴街道物联网街259号18楼,杭州初灵信息技术股份有限公司会议室(一)召开,由公司股东、董事会秘书兼财务总监许平主持,召开时间、地点及召开方式与公告相一致。
    
    公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2020年4月9日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年4月9日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
    
    经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
    
    二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
    
    1、召集人
    
    本次股东大会由公司第四届董事会召集。
    
    2、出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人
    
    经本所律师核查,出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东代理人合计5人,代表贵公司有表决权股份数86,535,404.00股,占公司股份总数的39.34%。
    
    经深圳证券信息有限公司统计并确认,在网络投票时间内通过网络直接投票的股东共计3人,所持有表决权的股份总数为164,000.00股,占公司股份总数的0.07%。
    
    据此,出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共8人,代表公司股份 .00股,占公司股份总数的39.41%,均为股权登记日在册股东。
    
    3、出席、列席本次股东大会的人员
    
    除上述股东、股东代表及委托代理人外,公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会,公司部分高级管理人员列席了本次股东大会,本所律师见证了本次股东大会。
    
    经本所律师审查,本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定,合法、有效。
    
    三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
    
    (一)本次股东大会审议了如下议案:
    
    1、《关于修订<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》;
    
    2、《关于修订<第二期员工持股计划管理办法>的议案》;
    
    3、《关于修订<公司章程>的议案》。
    
    本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
    
    (二)本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的议案按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票,并于网络投票截止后公布表决结果,同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
    
    综合现场投票、网络投票的投票结果,本次股东大会审议结果如下:
    
    1、审议通过了《关于修订<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》
    
    同意 .00股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的99.81%;反对162,000.00股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.19%;弃权0股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.00%。
    
    公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意 .00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的91.20%;反对162,000.00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的8.80%;弃权0股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
    
    《关于修订<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》的关联股东许平回避表决,《关于修订<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》经参加本次股东大会的股东有效表决通过。
    
    2、审议通过了《关于修订<第二期员工持股计划管理办法>的议案》
    
    同意 .00股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的99.81%;反对162,000.00股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.19%;弃权0股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.00%。
    
    公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意 .00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的91.20%;反对162,000.00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的8.80%;弃权0股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
    
    《关于修订<第二期员工持股计划管理办法>的议案》的关联股东许平回避表决,《关于修订<第二期员工持股计划管理办法>的议案》经参加本次股东大会的股东有效表决通过。
    
    3、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
    
    同意 股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的99.81%;反对162,000.00股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.19%;弃权0股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的0.00%。
    
    公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计,中小投资者对本议案的表决情况为:同意 .00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的91.20%;反对162,000.00股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的8.80%;弃权0股,占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
    
    《关于修订<公司章程>的议案》经参加本次股东大会的股东有效表决通过。
    
    经本所律师审查,本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定,合法、有效。
    
    四、结论
    
    综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
    
    本法律意见书正本二份,副本二份,正本与副本具有同等法律效力。

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