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个股公告正文

东北证券:2019年第三季度报告正文

日期:2019-10-29附件下载

    2019年第三季度报告正文
    
    股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2019-069
    
    东北证券股份有限公司
    
    2019年第三季度报告正文
    
    §1重要提示
    
    1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    1.2本报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过,公司13名董事中,实际出席会议的董事13名。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议:
    
      未亲自出席董事姓名     未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因        被委托人姓名
             邰戈                   董事                   因公                  崔学斌
    
    
    1.3公司2019年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
    
    1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    
    §2公司基本情况
    
    2.1主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □是√否
    
                                         本报告期末                 上年度末          本报告期末比上年度末增减
    总资产(元)                          64,584,932,354.84         65,022,874,039.77                    -0.67%
    归属于上市公司股东的净资产            15,501,308,165.31         15,035,425,060.52                     3.10%
    (元)
                                       本报告期           本报告期         年初至报告期末     年初至报告期末
                                   (2019年7-9月)     比上年同期增减    (2019年1-9月)      比上年同期增减
    营业收入(元)                   2,367,283,373.05             13. 79%    6,247,164,542.32             51.00%
    归属于上市公司股东的净利润         278,173,862.75           1143.78%      867,914,612.97            220.33%
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经       274,093,809.16           1412.30%      851,001,554.11            238.76%
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额                      -                  -    2,739,185,424.60            157.28%
    (元)
    
    
    2019年第三季度报告正文
    
    基本每股收益(元/股)                        0.12           1100.00%                0.37            208.33%
    稀释每股收益(元/股)                        0.12           1100.00%                0.37            208.33%
    加权平均净资产收益率                        1.81%              1.66%               5.71%              3.96%
    
    
    截止披露前一交易日的公司总股本:截止披露前一交易日的公司总股本(股) 2,340,452,915
    
    用最新股本计算的全面摊薄每股收益:用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) 0.3708
    
    非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:(人民币)元
    
                                     项目                                     年初至报告期期末金额
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                                -355,102.86
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定                17,525,524.81
    量享受的政府补助除外)
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                 2,246,672.62
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                   3,299,129.06
    减:所得税影响额                                                                     5,679,055.91
        少数股东权益影响额(税后)                                                         124,108.86
                                     合计                                               16,913,058.86
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
    
    √适用□不适用
    
              项目                涉及金额(元)                           原因
    交易性金融资产及衍生工具                         由于证券投资业务为本公司的主营业务,因此处置交易
                                       738,640,680.36性金融资产和衍生工具取得的投资收益不界定为非经常
    的投资收益                                       性损益。
    交易性金融资产及衍生工具                         由于证券投资业务为本公司的主营业务,因此持有交易
                                       992,313,755.53性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定
    公允价值变动损益                                 为非经常性损益。
    
    
    2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
    
    2.2.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
    
    单位:股
    
    报告期末普通股股东总数                                 119,683报告期末表决权恢复的优先                         0
                                                                  股股东总数(如有)
                                                  前10名股东持股情况
                  股东名称                   股东性质     持股比例    持股数量    持有有限售条     质押或冻结情况
                                                           (%)                 件的股份数量  股份       数量
    
    
    2019年第三季度报告正文
    
                                                                                               状态
    吉林亚泰(集团)股份有限公司          境内一般法人         30.81   721,168,744            0  质押     713,163,954
    吉林省信托有限责任公司              国有法人             11.80   276,073,582            0
    中国证券金融股份有限公司            境内一般法人          2.51    58,754,349            0
    中央汇金资产管理有限责任公司        国有法人              1.75    40,985,760            0
    全国社保基金四一二组合              基金、理财产品等      0.85    19,947,600            0
    广州一本投资管理有限公司-一本平顺1基金、理财产品等       0.76    17,695,860            0
    号私募证券投资基金
    华信信托股份有限公司                境内一般法人          0.72    16,803,713            0
    吉林省投资集团有限公司              国有法人              0.67    15,600,000            0
    中国农业银行股份有限公司-中证500   基金、理财产品等      0.65    15,229,530            0
    交易型开放式指数证券投资基金
    信泰人寿保险股份有限公司-万能保险  基金、理财产品等      0.58    13,592,231            0
    产品
                                             前10名无限售条件股东持股情况
                  股东名称                       持有无限售条件股份数量                       股份种类
                                                                                       股份种类           数量
    吉林亚泰(集团)股份有限公司                                       721,168,744     人民币普通股        721,168,744
    吉林省信托有限责任公司                                           276,073,582     人民币普通股        276,073,582
    中国证券金融股份有限公司                                          58,754,349     人民币普通股         58,754,349
    中央汇金资产管理有限责任公司                                      40,985,760     人民币普通股         40,985,760
    全国社保基金四一二组合                                            19,947,600     人民币普通股         19,947,600
    广州一本投资管理有限公司-一本平顺1                               17,695,860     人民币普通股         17,695,860
    号私募证券投资基金
    华信信托股份有限公司                                              16,803,713     人民币普通股         16,803,713
    吉林省投资集团有限公司                                            15,600,000     人民币普通股         15,600,000
    中国农业银行股份有限公司-中证500                                 15,229,530     人民币普通股         15,229,530
    交易型开放式指数证券投资基金
    信泰人寿保险股份有限公司-万能保险                                13,592,231     人民币普通股         13,592,231
    产品
    上述股东关联关系或一致行动的说明    报告期内,未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定
                                        的一致行动人的情形。
    前10名股东参与融资融券业务情况说明  无
    (如有)
    
    
    注:2019年10月17日,公司接到持股5%以上股东吉林省信托有限责任公司(以下简称“吉林信托”)通知,获悉吉林信托因与盛京银行股份有限公司合同纠纷诉前保全,其所持公司276,073,582股股份已被司法冻结。具体情况详见公司于2019年10月18日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》(2019-067)。截至本报告披露日,上述吉林信托被冻结股份尚未解除冻结。
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □是√否
    
    2.2.2优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
    
    □适用√不适用
    
    2019年第三季度报告正文
    
    §3重要事项
    
    3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    
    √适用□不适用
    
    单位:(人民币)元
    
              项目名称                 期末余额             期初余额        变动比率                变动原因
                                    (或本期金额)       (或上期金额)       (%)
     货币资金                      15,237,404,197.39    11,569,794,622.18      31.70%   客户资金增加
     结算备付金                     2,130,054,858.24     1,367,046,169.41      55.81%   客户资金增加
     融出资金                       9,088,233,734.35     6,978,155,626.96      30.24%   融资业务规模增加
     衍生金融资产                      13,087,052.00         1,806,295.00     624.52%   衍生金融工具投资规模增加
     应收款项                         264,680,677.26       398,275,937.70     -33.54%   在途资金减少
     应收利息                                   0.00       679,360,039.24    -100.00%   会计政策变更
     交易性金融资产                25,244,411,709.64                 0.00           -   执行新金融工具准则
     以公允价值计量且其变动计入                 0.00    20,044,401,103.55    -100.00%   执行新金融工具准则
     当期损益的金融资产
     可供出售金融资产                           0.00    11,219,222,792.95    -100.00%   执行新金融工具准则
     其他权益工具投资                 140,243,975.80                 0.00           -   执行新金融工具准则
     存出保证金                     2,917,966,104.90     2,001,906,444.89      45.76%   期货子公司存出保证金增加
     衍生金融负债                               0.00         1,367,894.79    -100.00%   期初为衍生金融资产
     卖出回购金融资产款             7,486,545,452.47    14,514,217,616.44     -48.42%   回购业务规模下降
     应付款项                         337,639,134.51       745,584,508.57     -54.71%   在途清算资金减少
     应付利息                                   0.00       325,841,230.34    -100.00%   执行新金融工具准则、报表格式调整
     递延收益                             523,329.55         1,221,076.08     -57.14%   稳岗补贴摊销
     其他负债                      10,977,647,042.01     7,369,977,969.53      48.95%   次级债规模增加
     其他综合收益                     -48,568,254.04      -722,323,371.55      93.28%   执行新金融工具准则
     利息净收入                      -129,913,057.02        16,044,766.35    -909.69%   利息收入减少、利息支出增加
     其他收益                           3,299,129.06        13,600,408.45     -75.74%   上年同期有房产拆迁补偿
     公允价值变动收益(损失以         992,313,755.53       153,412,134.22     546.83%   交易性金融资产公允价值上升
     “-”列示)
     汇兑收益(损失以“-”列示)         670,837.35          -643,990.77     204.17%   人民币汇率上涨
     其他业务收入                   3,382,429,548.62     2,278,050,623.89      48.48%   期货子公司现货交易业务收入增加
     资产处置收益(损失以“-”号           36,712.01        -8,782,232.46     100.42%   本期资产处置减少
     填列)
     资产减值损失                               0.00       115,450,569.85    -100.00%   报表格式调整
     信用减值损失                     120,396,269.32                 0.00           -   报表格式调整及本期计提股票质押减
                                                                                        值损失
     其他资产减值损失                 -13,856,657.95                 0.00           -   报表格式调整及本期冲回存货跌价准
                                                                                        备
     其他业务成本                   3,377,986,951.98     2,279,498,384.98      48.19%   期货子公司现货交易业务成本增加
     营业外支出                         2,161,167.10         3,943,718.84     -45.20%   本期资产处置减少
     所得税费用                       249,984,251.03        59,859,881.26     317.62%   利润上升,导致所得税费用增加
     净利润                           884,772,136.33       281,017,113.08     214.85%   收入增长
    
    
    2019年第三季度报告正文
    
    3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    
    √适用□不适用
    
    3.2.1股份回购的实施进展情况
    
    □适用√不适用
    
    3.2.2采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    
    □适用√不适用
    
    3.2.3其他重要事项
    
    (1)分公司设立情况
    
    2019年7月25日,公司收到中国证券监督管理委员会吉林监管局(以下简称“吉林证监局”)《关于核准东北证券股份有限公司设立北京固定收益分公司的批复》(吉证监许字[2019]8号),核准公司在北京市设立北京固定收益分公司,专门经营证券自营业务(仅限固定收益证券自营)。具体情况详见公司于2019年7月26日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于获准设立北京固定收益分公司的公告》(2019-050)。公司已于2019年10月17日办理完成北京固定收益分公司营业执照。
    
    (2)营业网点迁址情况
    
    报告期内,公司完成3家营业网点的迁址工作,详见下表:
    
      序号     原营业网点名称         迁址后营业网点名称               原地址                  新地址              迁址时间
       1                                                       福州市鼓楼区五一中路57   福州市鼓楼区五一中路福建分公司福建分公司                                                           2019年7月5日
                                                               号闽东大厦2层            57号闽东大厦17层
                                                               杭州市滨江区浦沿街道信   杭州市西湖区教工路88
       2    杭州信诚路证券营业部     杭州教工路证券营业部     诚路857号悦江商业中心    号1102室                2019年7月8日
                                                               12011室
                                                               内蒙古自治区通辽市科尔   内蒙古自治区通辽市科
       3    通辽和平路证券营业部   通辽霍林河大街证券营业部   沁区霍林河大街7-40与和   尔沁区霍林河大街恒源   2019年7月19日
                                                               平路交汇处               花园小区11#楼102室
    
    
    (3)营业网点撤销情况
    
    根据吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销和龙文化路证券营业部的批复》(吉证监许字[2019]7号),公司已完成和龙文化路证券营业部的客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所、办理工商注销手续等全部撤销工作,并于2019年9月10日向吉林证监局缴回《经营证券期货业务许可证》。
    
    2019年9月5日,公司收到吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销四平分公司等七家分公司的批复》(吉证监许字[2019]9号),核准公司撤销四平分公司、松原分公司、白山分公司、辽源分公司、通化分公司、白城分公司、吉林市分公司等7家分公司。具体情况详见公司于2019年9月6日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于获准撤销四平分公司等七家分公司的公告》(2019-058)。截至本报告披露日,上述营业网点撤销工作正在按照监管要求有序办理中。
    
    2019年第三季度报告正文
    
    (4)证券公司短期融资券发行情况
    
    根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批复,公司于2019年7月9日完成2019年第五期短期融资券的发行工作,发行规模20亿元,期限91天,票面利率2.98%;公司于2019年8月20日完成第六期短期融资券的发行工作,发行规模15亿元,期限91天,票面利率2.91%。
    
    (5)证券公司短期公司债券发行情况
    
    根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2019年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函[2019]116号)的批复,公司于2019年7月23日完成2019年证券公司短期公司债券(第一期)的发行工作,发行规模20亿元,期限365天,票面利率3.60%。
    
    (6)期后事项
    
    根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批复,公司于2019年10月11日完成2019年第七期短期融资券的发行工作,发行规模15亿元,期限88天,票面利率3.08%。
    
    3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
    
    3.4对2019年度经营业绩的预计
    
    预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
    
    □适用√不适用
    
    2019年第三季度报告正文
    
    3.5证券投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:(人民币)元
    
      证券      证券        证券    最初投资成本(元)会计计量模式     期初账面价值     本期公允价值     计入权益的         本期购买金额          本期出售金额        报告期损益       期末账面价值     会计核算   资金来源
      品种      代码        简称                                                          变动损益    累计公允价值变动                                                                                    科目
                         融宝11号集    交易性金融
      基金  RB0011      合资产管理    3,509,999,993.57公允价值计量                0.00  43,217,699.89                        3,509,999,993.57                 0.00    43,217,699.89   3,555,810,755.45资产        自有资金
                         计划
      债券  1928031.IB  19广发银行      400,000,000.00公允价值计量                0.00  -2,776,226.42                          400,197,260.27                 0.00    -2,578,966.15     397,254,460.27交易性金融自有资金
                         永续债    资产
      债券  190004.IB   19附息国债      304,306,755.84公允价值计量                0.00  -1,314,014.97                          860,898,137.15       551,752,201.86     3,218,955.83     307,437,424.59交易性金融自有资金
                         04    资产
      债券  136003.SH   15如意债        278,743,687.78公允价值计量      297,906,460.27  -6,066,881.75                           39,944,776.70        43,151,216.20     8,811,169.65     290,842,775.43交易性金融自有资金
        资产
      信托  XT20171108  崇华安润信3号托集-250,000,000.00公允价值计量                0.00   6,444,096.94                          250,000,000.00                 0.00     6,444,096.94     275,797,406.94交易性金融自有资金
      产品    资产合信托产品
      债券  104675.IB   19安徽债13      220,000,000.00公允价值计量                0.00      98,584.89                          220,793,562.84                 0.00       892,147.73     220,898,062.84交易性金融自有资金
        资产
      债券  180024.IB   18附息国债      209,687,537.50公允价值计量                0.00     331,757.09                          634,922,909.68       424,730,453.33     8,083,821.87     213,651,003.28交易性金融自有资金
                         24    资产
      债券  151257.SH   19长投02        200,000,000.00公允价值计量                0.00   3,364,528.33                          207,183,452.06                 0.00    10,141,370.55     210,749,852.06交易性金融自有资金
        资产
      债券  117097.SZ   17三花EB        200,000,000.00公允价值计量      200,000,000.00   8,878,113.21                            2,197,260.28         2,536,986.30    10,444,408.77     209,608,060.28交易性金融自有资金
        资产
      债券  151153.SH   19国裕01        200,000,000.00公允价值计量                0.00   1,276,792.49                          207,209,315.06                 0.00     8,078,033.16     208,562,715.06交易性金融自有资金
        资产
    期末持有的其他证券投资           26,934,768,321.79            -  31,148,164,591.69 916,731,348.90    23,589,220.88   1,303,705,867,236.34 1,305,482,705,716.67 1,700,374,212.36  19,494,043,169.24          -         -
    合计                             32,707,506,296.48            -  31,646,071,051.96 970,185,798.60    23,589,220.88   1,310,039,213,903.95 1,306,504,876,574.36 1,797,126,950.60  25,384,655,685.44          -         -
    证券投资审批董事会公告披露日期  2019年4月11日,详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》(2019-020)。
    证券投资审批股东会公告披露日期  无
    (如有)
    
    
    2019年第三季度报告正文
    
    3.6委托理财
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在委托理财。
    
    3.7衍生品投资情况
    
    □适用√不适用
    
    3.8报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    √适用□不适用
    
            接待时间              接待方式          接待对象类型            调研的基本情况索引
                                                                   与个人投资者电话沟通,无调研情况披
    2019年7月1日-9月30日          电话沟通           个人投资者     露与个索人引。投在资避者针免选对行择性业状披露况的和前公提司下日,
                                                                   常经营情况等进行交流沟通。
    
    
    3.9违规对外担保情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    3.10控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    东北证券股份有限公司董事会
    
    董事长:李福春
    
    二〇一九年十月二十八日

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