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个股公告正文

九鼎投资:2019年第三季度私募股权投资管理业务经营情况简报

日期:2019-10-15附件下载

    证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临2019—041
    
    昆吾九鼎投资控股股份有限公司
    
    K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d
    
    2019 年第三季度私募股权投资管理业务
    
    经营情况简报
    
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2019年第三季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指2019年7-9月。
    
    一、报告期内基金募集资金情况
    
                            类型                           实缴金额(亿元)
     报告期内公司管理的基金新增实缴规模                                  1.60
     2019年1-9月公司管理的基金新增实缴规模                                6.87
     截至2019年9月30日公司在管基金剩余实缴规模                         191.51
     截至2019年9月30日公司在管基金累计实缴规模                         331.71
    
    
    二、报告期内基金投资管理情况
    
    (一)公司管理的基金投资规模情况
    
                               类型                              金额(亿元)
     报告期内公司管理的基金新增投资规模                                    0.60
     2019年1-9月公司管理的基金新增投资规模                                 6.21
     截至2019年9月30日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出
     项目的全部本金)                                                  179.38
    
    
    (二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况
    
    报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。
    
    三、报告期内公司基金项目退出情况
    
    (一)报告期项目退出的情况
    
                      类型                    数量(个)     投资本金金额    累计收回金额
                                                               (亿元)        (亿元)
           报告期内已经完全退出的项目                    6              3.4             10.8
         2019年1-9月已经完全退出的项目                  23            20.86            67.85
      报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全              64            56.32               -
                   退出的项目
    
    
    注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
    
    2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
    
    3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计 12.54 亿元,2019年1-9月在管基金累计收到项目回款56.38亿元。
    
    (二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
    
     已确定退                     减持原                                  减持股份
     出计划的    减持基金名称      因               减持期间               来源          拟减持数量及比例             减持价格区间        减持方式
       项目
                嘉兴九鼎策略一
                期投资合伙企业
                 (有限合伙)
                烟台昭宣元盛九
                鼎创业投资中心
                 (有限合伙)
                烟台昭宣元泰九
                鼎创业投资中心
                  (有限合伙)                                                                                      减持价格不低于每股净资通过大宗交易方式减持的,减持期拟减持共计不超过8,490,000
                苏州夏启安丰九    基金出   间为减持计划公告披露之日起3    新疆火炬  股,即不超过新疆火炬总股本的  合产并(指报表最近每一股净期经资产审计,若的包括但不限
     新疆火炬   鼎(创有业限投合资伙中)心金资需人求资个竞价交易方式日后减持的的6,个减月持内期;间通为过本集减中发首次行前公开发6送%(股若、计资划本减公持积期转间增新股疆本火等炬变有动发资行本人公股积票转有增派股息本、、送配股股、价于、集大中宗竞交
                                           持计划公告披露之日起15个交易   行的股份  事项,应对上述减持数量做相应                            易方式
                苏州工业园区昆                                                                                    等除权、除息事项的,减日后的6个月内。调整)。
                吾民乐九鼎投资                                                                                    持价格将进行相应调整)
                中心(有限合伙)
                嘉兴昭宣元安九
                鼎创业投资中心
                 (有限合伙)
                苏州祥盛九鼎创
                业投资中心(有限
                     合伙)
                                           通过大宗交易方式减持的,减持期皇庭国际   本次苏州和瑞拟计划减持不超                            包括但不限
                苏州和瑞九鼎投   基 金 出  间为减持计划公告披露之日起  3  非公开发   过持有皇庭国际公司的          根据减持时的二级市场价  于 集 中 竞
     皇庭国际   资中心(有限合伙)  资 人 资  个交易日后的6个月内;通过集中  行的股份   70,520,722股,即不超过皇庭国   格及交易方式确定        价、大宗交
                                 金需求    竞价方式减持的,减持期间为减持 和利润分   际公司总股本的6%(若计划减                           易等方式
                                           计划公告披露之日起15个交易日  配送转的   持期间皇庭国际公司有送股、资
                                           后的6个月内。                 股份       本公积转增股本等变动事项,应
                                                                                    对上述减持数量做相应调整)。
                嘉兴春秋晋文九                                                      春秋晋文拟计划减持不超过持
                鼎投资中心(有限                                                    有盘龙药业公司的797,400股,
                    合伙)                                                          的即不0.超92过%;盘龙药业公司总股本
                                                                                    春秋齐桓拟计划减持不超过持
                嘉兴春秋齐桓九                                                      有盘龙药业公司的727,800股,
                鼎投资中心(有限                                                    即不超过盘龙药业公司总股本
                    合伙)                                                          的0.84%;
                                                                                    春秋楚庄拟计划减持不超过持
                                                                         盘龙药业   有盘龙药业公司的555,000股,   根据减持时的二级市场价
                嘉兴春秋楚庄九   基 金 出  通过集中竞价、大宗交易等方式减 公司首次   即不超过盘龙药业公司总股本    格及交易方式确定,同时  包括但不限
     盘龙药业   鼎投资中心(有限 资 人 资  持的,减持期间为减持计划公告披 公开发行   的0.64%;                    根据基金在首次公开发行  于 集 中 竞
                    合伙)       金需求   露之日起15个交易日后的90个自   前发行的   天枢钟山拟计划减持不超过持    前持股意向及减持意向承  价、大宗交
                                           然日内。                      股份       有盘龙药业公司的1,386,600股,诺。                      易等方式
                                                                                    即不超过盘龙药业公司总股本
                苏州天枢钟山九                                                      的1.60%;
                鼎投资中心(有限                                                    苏州永乐拟计划减持不超过持
                    合伙)                                                          有盘龙药业公司的1,733,400股,
                                                                                    即不超过盘龙药业公司总股本
                                                                                    的2.00%。
                苏州永乐九鼎投                                                      (若计划减持期间盘龙药业公
                资中心(有限合                                                      司有送股、资本公积转增股本等
                     伙)                                                           变动事项,应对上述减持数量做
                                                                                    相应调整)。
                苏州天胥湛卢九    基金出   通过大宗交易、协议转让等方式减 荣泰健康  本次基金拟减持共计不超过荣    根据减持时的二级市场价  包括但不限
     荣泰健康   鼎投资中心(有限  资人资   持的,减持期间为减持计划公告披 首次公开  泰健康过7,300,422股,即不超      格及交易方式确定     于 集 中 竞
                    合伙)        金需求   露之日起3个交易日后的6个月     发行前发  过荣泰健康总股本的5.21%(若                           价、大宗交
    
    
    苏州天盘湛卢九 内;通过集中竞价方式减持的,减 行及资本 计划减持期间荣泰健康有送股、 易、协议转
    
    鼎投资中心(有限 持期间为本减持计划公告披露之 公积转增 资本公积转增股本等变动事项, 让等方式
    
    合伙) 日起15个交易日后的6个月内。 股本 应对上述减持数量做相应调
    
    整)。
    
    四、报告期内公司收入情况
    
    (一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
    
    单位:万元
    
           项目             2019年第三季度(7月-9月)                     2019年1月-9月
      基金管理费收入                                 2,121.30                                 9,568.86
       管理报酬收入                                  8,433.39                                39,756.26
           合计                                     10,554.69                                49,325.12
    
    
    风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。
    
    (二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
    
    单位:万元
    
                                   管理报酬收入情况                           管理报酬收取方式                    对报告期内管理报
     序号      基金名称     第三季度数据(7  2019年累计数    是否存在回拨机制   是否存在         条款概述         酬收入产生主要影
                               月-9月)      (1月-9月)                       最低回报                               响的项目
            苏州工业园区昆                                  基金清算时,管理              .基金的可供分配现金先    宣城市华菱精工科
                                                            人在合伙企业存续              支付全体合伙人的实缴出  技股份有限公司、
       1    吾民安九鼎投资         2,746.27         2,746.27  期间已获得的业绩              资与优先回报(实缴出资  深圳市博士眼镜连
            中心(有限合伙)                                报酬高于20%,则      否     额的50%);以上分配如有锁股份有限公司、
                                                            管理人应将其业绩              余额,向管理人分配业绩  黑龙江宾西牛业有
                                                            报酬回拨,分配给              报酬直至金额达到向一般  限公司
                                                            一般有限合伙人                有限合伙人分配的优先回
                                                            (按实缴出资比例              报的25%;以上分配如还
                                                            进行分配)                    有余额,则该余额中基于
                                                                                          一般有限合伙人实缴出资
                                                                                          比例对应部分的20%作为
                                                                                          业绩报酬向管理人分配。
                                                            基金清算时,以整
                                                            体基金核算收益,
                                                            全体合伙人累计收
                                                            到的可供分配现金
                                                            收入未达到合伙人              基金内部收益率小于 8%
            苏州周原九鼎投                                  实际出资额年收益   基金内部  时,所有收益均归全体有  江苏中旗科技股份
                                                            率8%(复利),则
       2    资中心(有限合         1,805.16         4,418.80  管理人退还预先分    收益率   限合伙人所有;基金内部  有限公司、江山欧
            伙)                                            配之全部管理报     8%(复利)收益率超过8%时,所有净  派门业有限公司
                                                            酬;若普通合伙人              收益的20%为管理报酬
                                                            累计获得之管理报
                                                            酬超过基金整体收
                                                            益之20%,则普通
                                                            合伙人将超出部分
                                                            返还给全体合伙
                                                            人,全体合伙人按
                                                            实际出资比例进行
                                                            分配。
                                                            基金清算时,以整
                                                            体基金核算收益,
                                                            全体有限合伙人累
                                                            计收到的可供分配
                                                            现金收入未达到合              普通合伙人按照实缴比例
                                                            伙人投资成本年收              分配收入;有限合伙人先
                                                            益率8%(单利),             分配退出项目对应成本,
            苏州德鑫九鼎投                                  则管理人退还预先   基金内部   再分配项目对应成本8%
                                                            分配之全部管理报                                      成都宏明电子股份
       3    资中心(有限合         1,138.15         1,138.15  酬;若管理人累计    收益率    (单利)年化收益的优先  有限公司
            伙)                                            获得之管理报酬超   8%(单利)回报,如有余额,分配管
                                                            过有限合伙人整体              理人优先回报的25%,如
                                                            收益之25%,则管               再有余额,剩余收入的
                                                            理人将超出部分返                 20%为管理报酬。
                                                            还给有限合伙人,
                                                            全体有限合伙人按
                                                            实际出资比例进行
                                                            分配。
                                                            若合伙企业整体收
                                                            益未达到50%,不
                                                            予分配管理报酬,
                                                            其预分配收益返还
                                                            给合伙企业;若以
                                                             基金整体核算收                                       陕西盘龙药业集团
            苏州永乐九鼎投                                  益,普通合伙人累   合伙企业  投资净收益在扣除各项费  股份有限公司、金
       4    资中心(有限合           487.75         1,585.85  计获得之管理报酬   整体收益  用后,按照基金全部收益  能科技股份有限公
            伙)                                            超过有限合伙人整    的50%    的20%提取管理报酬      司
                                                            体收益之20%,则
                                                            普通合伙人将超出
                                                            部分返还给合伙企
                                                            业,全体有限合伙
                                                            人按实际出资比例
                                                               进行分配。
                                                            在基金清算时,以              基金先归还全体合伙人实  曲靖众一精细化工
                                                            整体基金核算收                缴出资;以上分配如还有  股份有限公司、贵
            九江金程投资中                                  益,普通合伙人累              余额,则该余额中基于有  州川恒化工股份有
       5    心(有限合伙)           419.01           419.01  计获得之管理报酬      否     限合伙人实缴出资比例对  限公司、金能科技
                                                            超过基金整体净收              应部分的20%作为业绩报  股份有限公司、深
                                                            益之20%,则普通              酬向管理人分配。        圳市博士眼镜连锁
                                                            合伙人将超出部分                                      股份有限公司、武
                                                            返还给全体合伙                                        汉猫人制衣有限公
                                                            人,全体合伙人按                                      司、交城义望铁合
                                                            实际出资比例进行                                      金有限责任公司、
                                                            分配。                                                深圳广宁股份有限
        公司
             合计                  6,596.34        10,308.08  —                 —         —                      —
    
    
    注:由于存在各种不确定性,本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异,相关数据为阶段性数据,仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
    
    特此公告。
    
    昆吾九鼎投资控股股份有限公司
    
    董 事 会
    
    2019年10月15日

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