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个股公告正文

洪汇新材:东兴证券股份有限公司关于公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见

日期:2019-09-23附件下载

    东兴证券股份有限公司
    
    关于无锡洪汇新材料科技股份有限公司
    
    使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见
    
    东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”或“本公司”)作为无锡洪汇新材料科技股份有限公司(以下简称“洪汇新材”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关约定,在审慎尽职调查的基础上,就洪汇新材使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所涉及事项核查如下:
    
    一、募集资金基本情况
    
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1182 号文核准,洪汇新材首次公开发行人民币普通股股票2,700 万股,发行价格为9.52元/股,募集资金总额为 25,704.00 万元,扣除发行费用 2,854.00 万元后,募集资金净额为人民币22,850.00 万元。江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)已对洪汇新材首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了苏公W【2016】B099号《验资报告》。
    
    根据《洪汇新材首次公开发行股票招股说明书》,公司募集资金投资项目情况如下:
    
         序号                       项目                          拟利用募集资金净额(万元)
          1       年产6万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳                  19,899.20
                  液项目
          2       新材料研发中心项目                                       2,950.80
          3       偿还银行贷款                                               0.00
                              合计                                        22,850.00
    
    
    二、公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况说明
    
    公司本着股东利益最大化原则,为提高暂时闲置募集资金的使用效率,合理利用闲置募集资金,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,公司拟使用闲置募集资金适时进行现金管理,具体情况如下:
    
    (一)现金管理概述
    
    公司使用最高额度不超过9,000万元人民币的暂时闲置的募集资金(含收益)进行现金管理投资保本型理财产品,该9,000万元额度可滚动使用,且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过9,000万元。自股东大会审议通过之日起一年内有效。
    
    (二)投资产品基本情况
    
    1、现金管理实施单位:无锡洪汇新材料科技股份有限公司。
    
    2、现金管理额度:公司使用最高额度不超过9,000万元人民币的暂时闲置的募集资金(含收益)进行现金管理投资保本型理财产品(包含以定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放),该9,000万元额度可滚动使用,且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过9,000万元。
    
    3、现金管理投资的产品品种
    
    为控制风险,公司拟投资安全性高、流动性好、短期(不超过12个月)、有保本承诺的投资理财品种或以定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放,暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件:(1)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;(2)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。
    
    4、投资产品不得质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
    
    5、资金来源:资金为公司暂时闲置的募集资金(含收益)。
    
    三、现金管理的目的、存在的风险和对公司的影响
    
    (一)现金管理目的
    
    在保证公司募投项目资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下,提高暂时闲置的募集资金的使用效率,合理利用闲置的募集资金,增加公司收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。
    
    (二)存在的风险及拟采取的风险控制措施
    
    1、投资风险
    
    尽管现金管理投资的保本型银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    
    2、针对投资风险,拟采取措施如下:
    
    (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型的投资品种。如拟购买非银行金融机构发行的前述保本型理财产品,公司需事先取得该非银行金融机构出具的保本承诺后方可购买。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
    
    (2)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施,必要时可外聘人员、委托相关专业机构,对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证,提出研究报告。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
    
    (3)资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。
    
    3、对公司的影响
    
    公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响使用募集资金的项目的正常运转,不会影响公司主营业务的正常发展。
    
    通过适度的以暂时闲置的募集资金适时进行现金管理,以合理利用闲置的募集资金,增加公司收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。
    
    4、公司将根据监管部门的相关规定,在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益等情况。
    
    四、公告日前十二个月内公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的情况
    
    本事项审议之日前12个月内,公司使用暂时闲置的募集资金投资理财产品情况如下:
    
    单位:万元
    
       受托人名称          产品类型        委托理财 起始日期  终止日期  报酬确 本期实际收预计收 实际损益  资金来源
                                            金额                        定方式 回本金金额  益     金额
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多           2018-10-2            保本保
     行无锡梅村支行  多对公结构性存款固定  5,000.00     4     2019-4-22  收益型   5,000.00   97.50   97.50    募集资金
                       持有期JG903期
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多                               保本保
     行无锡梅村支行  多对公结构性存款固定  2,000.00  2018-11-7 2018-12-12  收益型   2,000.00   6.81    6.81    募集资金
                       持有期JG901期
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多                               保本保
     行无锡梅村支行  多对公结构性存款固定  3,000.00  2018-11-8  2019-5-6   收益型   3,000.00   58.18   58.18    募集资金
                       持有期JG903期
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多           2018-12-1            保本保
     行无锡梅村支行  多对公结构性存款固定   500.00      4     2019-1-17  收益型    500.00    1.77    1.77    募集资金
                       持有期JG901期
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多           2018-12-1            保本保
     行无锡梅村支行  多对公结构性存款固定  1,000.00     4      2019-6-11  收益型  1,000.000  19.89   19.89    募集资金
                       持有期JG903期
     上海浦东发展银 1101168903公司固定持   500.00  2019-4-23 2019-10-20  保本保      -      9.13      -      募集资金
     行无锡梅村支行     有期JG903期                                    收益型
     上海浦东发展银 1101168902公司固定持  4,500.00  2019-4-26  2019-7-24  保本保   4,500.00   42.83   42.83    募集资金
     行无锡梅村支行     有期JG902期                                    收益型
     上海浦东发展银 1101168902公司固定持  3,000.00  2019-5-8   2019-8-5   保本保   3,000.00   28.55   28.55    募集资金
     行无锡梅村支行     有期JG902期                                    收益型
     上海浦东发展银 1101168902公司固定持  1,000.00  2019-6-12  2019-9-10  保本保   1,000.00   9.52    9.52    募集资金
     行无锡梅村支行     有期JG902期                                    收益型
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多                               保本浮
     行无锡梅村支行 多公司19JG2013期人民  4,500.00  2019-7-29  2020-2-4   动收益      -        -       -      募集资金
                       币对公结构性存款                                   型
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多  3,000.00  2019-8-9  2020-2-10  保本浮      -        -       -      募集资金
     行无锡梅村支行 多公司19JG2113期人民                                动收益
                       币对公结构性存款                                   型
     上海浦东发展银  上海浦东发展银行利多                               保本浮
     行无锡梅村支行 多公司19JG2401期人民  1,000.00  2019-9-11 2019-12-10  动收益      -        -       -      募集资金
                       币对公结构性存款                                   型
                   合   计                29,000.00                              20,000.00  274.18  265.05
    
    
    截至本事项审议日,公司使用暂时闲置的募集资金进行委托理财尚未到期的本金为9,000万元
    
    四、保荐机构核查意见
    
    作为洪汇新材首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构,东兴证券对公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项进行了专项核查,发表意见如下:
    
    1、洪汇新材本次使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案经过了公司董事会、监事会审议通过(尚需股东大会审议通过),独立董事发表了同意意见,履行了必要的审批程序,符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的规定,该事项有利于提高资金使用效率,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    
    2、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况,督促公司在实际使用前履行相关决策程序,确保该部分资金的使用决策程序合法、合规,切实履行保荐机构职责和义务,保障公司全体股东利益,并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。
    
    综上,东兴证券同意洪汇新材使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。
    
    (以下无正文,为签章页)
    
    (本页无正文,系《东兴证券股份有限公司关于无锡洪汇新材料科技股份有限公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)
    
    保荐代表人:____________
    
    杨 志
    
    ____________
    
    孙在福
    
    东兴证券股份有限公司
    
    年 月 日

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