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个股公告正文

绿庭投资:关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告

日期:2019-09-17附件下载

    证券代码:A股 600695 证券简称:A股 绿庭投资 编号:临2019-022
    
    B股 900919 B股 绿庭B股
    
    上海绿庭投资控股集团股份有限公司
    
    关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告
    
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
        2019年9月16日,本公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监
    督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》(沪【2019】4、5、6号)。《行
    政处罚决定书》主要内容如下:
        当事人:上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下称绿庭投资或公司),
    统一社会信用代码:91310000607270330T,住所:上海市浦东新区。
        当事人:俞乃奋(YUSTEPHANY NAIFEN),女,1965年3月出生,美国国籍,
    护照号5********。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称绿庭投
    资或公司)董事长。
        当事人:李冬青,男,身份证号:310***************, 1962年1月出生,
    住址:上海市静安区。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称绿庭
    投资或公司)董事会秘书。
        依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,上海
    监管局对绿庭投资信息披露违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告
    知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人提出陈
    述、申辩意见并要求听证。当事人绿庭投资和俞乃奋提出陈述和申辩意见并申请
    听证。当事人李冬青未提出陈述和申辩意见,也未申请听证。上海监管局于2019
    年8月29日召开了本案当事人绿庭投资和俞乃奋的听证会,听取了当事人及其
    代理人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
        经查明,绿庭投资及相关当事人存在以下违法事实:
        一、未及时披露对外借款事项
        绿庭投资下属全资子公司GreenCourt Capital Inc(以下简称GCCapital Inc)
    于2015年6月5日认购FourPoints,LLC(以下简称FourPoints)发行的借款票
    据12,947,416.67美元,折合人民币为79,213,589.93元,占公司最近一期经审
    计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购5,040,692美元,折合人民币
    32,542,203.48元,两次交易共计人民币111,755,793.41元,占公司最近一期
    经审计净资产的22.00%。对前述借款事项,绿庭投资未及时披露。
        以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设
    立资料、对外借款票据、用款审批单和划款凭证,公司及相关人员的情况说明、
    有关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
        根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信披
    管理办法》)第三十条第二款第三项、第三十三条第一款及《上海证券交易所股
    票上市规则》(2014年修订,以下简称《上市规则》)第7.7条、第9.2条、
    第9.10条的规定,绿庭投资应及时披露GC   Capital Inc对FourPoints的前述
    借款事项,绿庭投资未及时披露的行为,违反《证券法》第六十七条第二款第三
    项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。
        二、未及时披露投资进展情况
        2015年7月22日,绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通
    过全资子公司合计出资1,500万美元(折合人民币9,175.2万元,占公司最近一
    期经审计净资产的18.06%)参与投资设立W-G  Capital Fund LP(以下简称W-G
    基金)。次日,绿庭投资公告了该投资事项。
        2016年1月1日,GC CapitalInc与其下属全资子公司GreenCourt Investors
    LLC(以下简称GC  Investors LLC)签署协议,将其两次向FourPoints认购借
    款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints与相关当事人签署协议,
    将其向GC  Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金,
    并将其中1,500万美元(折合人民币9,740.4万元,占公司最近一期经审计净资
    产的12.53%)转换为GC Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况,
    绿庭投资未及时披露。
        以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设
    立资料、投资W-G基金有关协议,公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔
    录等证据证明,足以认定。
        根据《信披管理办法》第三十二条的规定,绿庭投资应及时披露公司于2015
    年7月23日披露的投资W-G基金事项于2016年1月1日的进展情况,绿庭投资
    未及时披露的行为,违反《证券法》第六十七条第二款第十二项的规定,构成《证
    券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。
        对绿庭投资的上述违法行为,俞乃奋作为公司时任董事长,是案涉借款、投
    资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人,全程主导了项目谈判
    和运作的过程,对交易事项完全知悉,为直接负责的主管人员。李冬青作为公司
    时任董事会秘书,对公司的信息披露事务具有组织和协调职责,知悉案涉借款和
    投资进展事项,未勤勉尽责,为直接负责的主管人员。
        根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
    第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定维持事先告知的处罚:(1)对
    绿庭投资给予警告,并处以三十万元的罚款;(2)对俞乃奋给予警告,并处以
    三万元的罚款;(3)对李冬青给予警告,并处以三万元的罚款。
        上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监
    督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:
    7111****************,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证
    复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和上海证监局备案。到期不缴纳罚款的,
    每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到
    本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在
    收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和
    诉讼期间,上述决定不停止执行。
        以上为公司及相关当事人《行政处罚决定书》的主要内容。公司指定信息披
    露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《大公报》以及上
    海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn),有关信息均以在上述指定媒体
    刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
        特此公告。
                                         上海绿庭投资控股集团股份有限公司
                                                          2019年9月17日

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