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个股公告正文

迪森股份:中德证券有限责任公司关于公司2019年上半年度跟踪报告

日期:2019-09-11附件下载

    中德证券有限责任公司
    
    关于广州迪森热能技术股份有限公司
    
    2019年上半年度跟踪报告
    
     保荐机构名称:中德证券有限责任公司  被保荐公司简称:迪森股份
     保荐代表人姓名:吴娟                联系电话:0755-23966162
     保荐代表人姓名:王僚俊              联系电话:0755-23966173
    
    
    一、保荐工作概述
    
                     项 目                             工作内容
     1.公司信息披露审阅情况
     (1)是否及时审阅公司信息披露文件                    是
     (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                0
     2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
     的情况
     (1)是否督导公司建立健全规章制度(包
     括但不限于防止关联方占用公司资源的制                 是
     度、募集资金管理制度、内控制度、内部
     审计制度、关联交易制度)
     (2)公司是否有效执行相关规章制度                    是
     3.募集资金监督情况
     (1)查询公司募集资金专户次数                        1
     (2)公司募集资金项目进展是否与信息披                是
     露文件一致
     4.公司治理督导情况
     (1)列席公司股东大会次数                            0
     (2)列席公司董事会次数                              0
     (3)列席公司监事会次数                              0
     5.现场检查情况
     (1)现场检查次数                                    0
     (2)现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用
     (3)现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用
     6.发表独立意见情况
     (1)发表独立意见次数                                7
     (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                无
     7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
     (1)向本所报告的次数                                0
     (2)报告事项的主要内容                              无
     (3)报告事项的进展或者整改情况                      无
     8.关注职责的履行情况
     (1)是否存在需要关注的事项                          无
     (2)关注事项的主要内容                              无
     (3)关注事项的进展或者整改情况                      无
     9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
     10.对上市公司培训情况
     (1)培训次数                                        0
     (2)培训日期                                      不适用
     (3)培训的主要内容                                不适用
     11.其他需要说明的保荐工作情况                        无
    
    
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
    
                  事 项                  存在的问题          采取的措施
     1.信息披露                              无                  无
     2.公司内部制度的建立和执行              无                  无
     3.“三会”运作                          无                  无
     4.控股股东及实际控制人变动              无                  无
     5.募集资金存放及使用                    无                  无
     6.关联交易                              无                  无
     7.对外担保                              无                  无
     8.收购、出售资产                        无                  无
     9.其他业务类别重要事项(包括对
     外投资、风险投资、委托理财、财         无                  无
     务资助、套期保值等)
     10.发行人或其聘请的中介机构配           无                  无
     合保荐工作的情况
     11.其他(包括经营环境、业务发
     展、财务状况、管理状况、核心技         无                  无
     术等方面的重大变化情况)
    
    
    三、公司及股东承诺事项履行情况
    
                                                           未履行承诺的原
             公司及股东承诺事项             是否履行承诺     因及解决措施
     1. 首次公开发行前股东对所持股份的限         是               无
     售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
     2. 公司及其控股股东、实际控制人关于         是               无
     募集资金使用的承诺
     3. 公司实际控制人常厚春、李祖芹、马         是               无
     革关于减少和规范关联交易承诺
     4. 公司实际控制人避免同业竞争承诺(重
     大资产重组后公司及实际控制人承诺若
     收购标的DEVOTION计划从事与股份公         是               无
     司相同或相似的业务时,其将在
     DEVOTION的股东大会上/董事会上作出
     否定表决)
     5. 公司公开发行可转换公司公司债券时
     关于广州瑞迪融资租赁有限公司和广州          是               无
     瑞迪商业保理有限公司未来资金投入的
     承诺
     6. 公司公开发行可转换公司公司债券时
     关于2018年度现金分红和2018年12月31          是               无
     日资产负债率的承诺
     7. 公司实际控制人常厚春、李祖芹、马         是               无
     革关于不违反公司资金占用条款的承诺
     8. 公司实际控制人常厚春、马革、李祖         是               无
     芹关于不违反短线交易的承诺
    
    
    四、其他事项
    
                   报告事项                             说明
                                         1.公司公开发行可转换公司债券完成
                                         发行并上市,2019年5月6日,公司
                                         保荐代表人由王洁、崔胜朝变更为严
     1.保荐代表人变更及其理由             智、王僚俊;
                                         2.2019年7月1日,因原保荐代表人
                                         严智离职,由吴娟接替严智履行持续
                                         督导职责。
     2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
     构或者其保荐的公司采取监管措施的事  无
     项及整改情况
     3.其他需要报告的重大事项             无
    
    
    (本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于广州迪森热能技术股份有限公司
    
    2019年上半年度跟踪报告》之签章页)
    
    保荐代表人:
    
    吴 娟 王僚俊
    
    中德证券有限责任公司
    
    2019年9月11日

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