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个股公告正文

上海建工:2019年半年度报告

日期:2019-08-31附件下载

    公司代码:600170 公司简称:上海建工
    
    上海建工集团股份有限公司
    
    2019年半年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
    
    整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、本半年度报告未经审计。
    
    四、公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人(会计主管人员)王红顺声
    
    明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    无
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请广大投资者注意
    
    投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    九、 重大风险提示
    
    未来公司可能面临的主要风险参阅本报告第四节第二部分之“(二)可能面临的风险”。
    
    十、 其他
    
    □适用√不适用
    
    目录
    
    第一节 释义.....................................................................................................................................4
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................4
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................7
    
    第四节 经营情况的讨论与分析...................................................................................................10
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................18
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................25
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................26
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................26
    
    第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................28
    
    第十节 财务报告...........................................................................................................................31
    
    第十一节 备查文件目录.................................................................................................................172
    
    第一节 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     上海建工、公司        指   上海建工集团股份有限公司
     建工总公司、控股股东  指   上海建工(集团)总公司
     国盛集团              指   上海国盛(集团)有限公司
     市政总院              指   上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司,为公司全资子公司
     建工房产              指   上海建工房产有限公司,为公司全资子公司
     “三全”战略          指   全国化发展、全产业链协同联动、打造建筑全生命周期服务商
     1+5+X区域市场布局     指   “1”——长江三角洲城市群,包括江苏、浙江、安徽。“5”——
                                华南区域,包括广东、广西、福建、海南;中原区域,包括江西、
                                湖北、湖南、河南;京津冀区域,包括北京、天津、河北;西南区
                                域,包括四川、重庆、云南;东北区域,包括辽宁、吉林、黑龙江。
                                “X”——聚焦经济发达地区的省会城市、沿海城市群重点城市和
                                “一带一路”战略中的新兴城市。
     PPP                   指   政府与社会资本合作,Public-Private-Partnership的缩写
     EPC                   指   设计、采购、施工总承包,Engineering-Procurement-Construction
                                的缩写
     新金融工具计量准则    指   《企业会计准则第22号――金融工具计量》《企业会计准则第23
                                号――金融资产转移》《企业会计准则第24号――套期会计》《企
                                业会计准则第37号――金融工具列报》
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                       上海建工集团股份有限公司
    公司的中文简称                       上海建工
    公司的外文名称                       Shanghai Construction Group Co., Ltd.
    公司的外文名称缩写                   SCG
    公司的法定代表人                     徐征
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                         董事会秘书                 证券事务代表
    姓名                        李胜                        施栋
    联系地址                    上海市东大名路666号         上海市东大名路666号
    电话                        021-35100838                021-35318170
    传真                        021-55886222                021-55886222
    电子信箱                    ir@scg.com.cn               ir@scg.com.cn
    
    
    三、 基本情况变更简介
    
    公司注册地址                         中国(上海)自由贸易试验区福山路33号
    公司注册地址的邮政编码               200120
    公司办公地址                         上海市虹口区东大名路666号
    公司办公地址的邮政编码               200080
    公司网址                             www.scg.com.cn
    电子信箱                             ir@scg.com.cn
    
    
    四、 信息披露及备置地点变更情况简介
    
    公司选定的信息披露报纸名称                   中国证券报、上海证券报
    登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址     www.sse.com.cn
    公司半年度报告备置地点                       公司证券部
    
    
    五、 公司股票简况
    
        股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
    A股              上海证券交易所   上海建工         600170           G建工
    
    
    六、 其他有关资料
    
    □适用√不适用
    
    七、 公司主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                          本报告期                            本报告期比
              主要会计数据               (1-6月)           上年同期        上年同期增
                                                                                减(%)
     营业收入                        103,502,191,964.63   78,290,436,984.83         32.20
     归属于上市公司股东的净利润        1,957,163,710.74    1,289,780,254.93         51.74
     归属于上市公司股东的扣除非经常    1,343,086,710.62    1,205,906,414.06         11.38
     性损益的净利润
     经营活动产生的现金流量净额       -12,792,842,903.6   -12,658,552,919.4         -1.06
                                                                              本报告期末
                                         本报告期末           上年度末        比上年度末
                                                                               增减(%)
     归属于上市公司股东的净资产       31,743,073,943.76   31,076,817,860.43          2.14
     总资产                          220,802,474,671.23  215,917,663,928.59          2.26
    
    
    (二) 主要财务指标
    
               主要财务指标                本报告期         上年同期       本报告期比上年
                                          (1-6月)                       同期增减(%)
     基本每股收益(元/股)                        0.2             0.14             42.86
     稀释每股收益(元/股)                        0.2             0.14             42.86
     扣除非经常性损益后的基本每股收益             0.13             0.13                 0
     (元/股)
     加权平均净资产收益率(%)                    7.27              5.2    增加2.07个百分
                                                                                       点
     扣除非经常性损益后的加权平均净资             4.85             4.84    增加0.01个百分
     产收益率(%)                                                                     点
    
    
    公司主要会计数据和财务指标的说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期,公司执行“新金融工具计量准则”,自2019年1月1日起将金融资产分类变更为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”等三类。公司部分“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”期末公允价值增值较多,由此产生的非经常性损益较上年同期增加显著。详见本报告“第四节经营情况的讨论与分析”之“(3)以公允价值计量的金融资产”。
    
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    
    □适用√不适用
    
    九、 非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                非经常性损益项目                   金额              附注(如适用)
     非流动资产处置损益                         9,230,735.72
     越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的
     税收返还、减免
     计入当期损益的政府补助,但与公司正常经    98,158,034.33
     营业务密切相关,符合国家政策规定、按照
     一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
     外
     计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
     用费
     企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
     资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
     辨认净资产公允价值产生的收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的损益
     因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的
     各项资产减值准备
     债务重组损益
     企业重组费用,如安置职工的支出、整合费
     用等
     交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
     值部分的损益
     同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
     并日的当期净损益
     与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
     损益
     除同公司正常经营业务相关的有效套期保值   705,385,513.52  详见本报告“第四节经营情况
     业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资                   的讨论与分析”之“(3)以公
     产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的                   允价值计量的金融资产”。
     公允价值变动损益,以及处置交易性金融资
     产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
     金融负债和其他债权投资取得的投资收益
     单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
     地产公允价值变动产生的损益
     根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
     损益进行一次性调整对当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -3,720,411.91
     其他符合非经常性损益定义的损益项目
     少数股东权益影响额                        -2,908,733.38
     所得税影响额                            -192,068,138.16
     合计                                     614,077,000.12
    
    
    十、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    经过多年发展,上海建工形成了以建筑施工业务为基础,房产开发业务和城市建设投资业务为两翼,设计咨询业务和建材工业业务为支撑的主营业务架构。在集团“全国化发展、全产业链协同联动、打造建筑全生命周期服务商”三全战略的引领下,公司着力通过五大事业群(建筑施工、设计咨询、房产开发、城建投资、建材工业)的联动协同发展,实现建筑全产业链的增值效应,打造广受赞誉的建筑全生命周期服务商。
    
    公司努力对标国际一流水准,加强核心能力建设,2019年上半年度,公司实现了营业收入、新签合同额、利润规模全面增长,行业地位进一步得到巩固。在立足上海市场的同时,公司持续拓展国内市场,巩固深化海外市场。
    
    (一)建筑施工业务
    
    建筑行业产业联系广、技术发展有空间、就业吸纳能力有容量,是我国国民经济发展的支柱行业。建筑施工是上海建工传统优势业务,业务涵盖涉及超高层建筑、宾馆商贸楼宇、文化体育建筑、公共交通工程(高架立交道路、高速公路、地铁、隧道、桥梁等)、地下空间开发、园林绿化工程、工业建筑、环保工程、水利水电工程等多个领域。公司拥有的建筑业主要资质包括建筑工程施工总承包特级资质、市政公用工程施工总承包特级资质、市政行业工程设计甲级资质以及建筑行业(建筑工程)设计甲级资质等。通过与设计、投资业务协同发展,公司该板块的业务经营模式涵盖单一勘察、设计或施工合同、设计施工合同、EPC合同等。
    
    自1953年创立以来,上海建工参与和见证了国家和上海市建设的巨大变迁,为社会奉献了一大批经典工程和传世之作。东方明珠、金茂大厦、上海环球金融中心、上海中心、南浦大桥、卢浦大桥、东海大桥、上海国际赛车场、虹桥综合交通枢纽、世博工程建筑、500KV静安变电站、上海光源、浦东国际机场等一大批工程都是上海建工人的经典作品。在建设发展过程中,上海建工在超高层建造技术、深基础施工技术、大跨度钢结构吊装、盾构与顶管施工、水工施工、机电设备安装、港口船坞施工、轨道交通施工等多个领域形成了成套技术,不少处于国内外领先地位,工程承包方式也提升为施工总承包、工程总承包,集团总承包、总集成的水平不断提高,为业主提供建设全过程服务的能力进一步增强。公司在2018年ENR“全球最大250家承包商”中排名第9位,为我国省市级建筑企业集团最高排名。
    
    经过多年实施“全国化”发展战略,公司打造了“1+5+X”的重点区域市场布局。上海市场是公司品牌创立地。公司是上海城市建设主力军地位,多年来参与了50%以上市重大工程。上海外国内市场是公司业务增长的关键市场,近年来新签合同额逐年提升。
    
    公司海外工程市场开拓足迹遍布亚洲、非洲、拉丁美洲和加勒比地区,以及北美、欧洲、太平洋地区等几十个国家和地区,曾先后承建了柬埔寨国家公路、巴萨河大桥、眉公河大桥、金边港集装箱码头、俄罗斯圣彼得堡波罗的海明珠、中国驻美国大使馆、赞比亚体育场、多米尼克大学城和国宾馆、马拉维国际会议中心、特多儿童医院、伊朗德黑兰高速公路、比利时天堂公园等数百项工程。上海建工连续多年荣获“中国对外承包工程优秀企业”、“跨国经营先进企业”、“中国对外承包工程企业社会责任金奖”、“中国对外优惠贷款项目最佳执行企业”等殊荣。
    
    (二)设计咨询业务
    
    设计咨询是公司核心业务之一,与建筑施工行业密切相关,设计咨询贯穿建设周期始终,引导“建筑产品”决策、规划、设计、实施、验收、使用和维修的全生命周期。这些业务对集团主营业务有着显著的市场先导作用,是集团“全产业链”协同发展的重要环节。工程勘察设计、管理咨询最能体现出建筑企业竞争差异性,是建筑行业由“量”向“质”转变过程中最重要的抓手。
    
    通过整合设计资源,完善设计资质,上海建工加快向规划咨询、项目管理、运营维护等产业链延伸,集团各大设计咨询企业提升了全过程服务能力,设计咨询的产业联动先导作用进一步增强。
    
    目前,公司拥有国家企业技术中心1家,上海市企业技术中心15家,上海市工程技术研究中心9家,国家高新技术企业20家。公司设计咨询业务涵盖市政工程、建筑工程、园林工程、环保工程、建筑智能化、工程勘察、造价咨询、招标代理、项目管理等诸多领域,具有建筑行业、市政行业、风景园林等专业的最高设计资质。集团设计咨询从业人员约6000名。公司(或下属子公司)牵头主编或修订了综合管廊、地下空间、绿地设计等行业标准和规范;在海绵城市、水系治理、生态修复、建筑工业化、土壤治理等方面的技术积累不断转化为项目落地。
    
    (三)房产开发业务
    
    公司的房产开发业务包含房地产开发建设、销售、租赁以及物业管理等服务,相关业务主要由全资子公司建工房产负责。建工房产拥有国内最高的房地产开发企业国家一级资质,多年来按照“住宅为主和多元并举”的方针,该公司主要以开发中高档住宅和保障性住房为主,辅以商业写字楼、标准厂房。建工房产开发的周康杭大型居住社区、松江大型居住社区建成,获评“全国保障性住房工程质量示范项目”。在立足上海市场的同时,近年来公司也在积极开拓重点二、三线城市的房地产开发业务,业务已覆盖区域涉足南京、苏州、南昌、徐州、天津等地,以优质的工程质量和服务获得了业主好评。
    
    截至报告期末,公司在房产业务板块上打造了以生态、科技、环保为显著特征的8个“海玥系”精品楼盘。办公楼、酒店、商业和工业园区等经营性资产规模稳步增长。房产开发业务对集团其它业务的拉动作用进一步增强,拉动施工承包、设计咨询、建材工业等业务新签合同额累计超百亿元,增速显著。
    
    (四)城市建设投资业务
    
    公司城市建设投资业务主要是以PPP方式投资、建设包括道路交通、旧区改造、交通枢纽等在内的市政基础设施项目。典型的业务模式为经过招投标程序,中标后与政府或政府授权的建设单位签订《PPP投资协议》或其他形式的融资建设协议。公司将按协议约定负责项目投资资金的筹措和投入,完成基础设施项目的建设工作,并按约在标的设施的服务购买、运营维护过程中,收取资金并获得投资回报。
    
    今年上半年,公司新签了西湖大学建设工程PPP项目、日照市东港区东关片区棚户区改造配套基础设施PPP项目和江川体育活动中心PPP项目。同时,公司继续利用自身优势探索、实践投融资模式创新,设立了3个产业基金用于项目融资。公司相关城市建设投资项目的如期推进有效拉动了产业链上下游其他主营业务的协同发展。
    
    (五)建材工业业务
    
    建材工业业务板块是工程承包业务的关联细分行业,可以为公司的建筑施工业务提供支持,有利于提升公司业务的协同效应,并增强公司与客户的粘合度。作为公司业务的重要组成部分,公司该业务板块目前的主要产品涉及商品混凝土及预制构件、钢结构、中央空调等。
    
    公司全资子公司上海建工材料工程有限公司是上海地区最大的商品混凝土生产企业,占据上海地区40%以上市场份额,具有预拌商品混凝土及预制构件生产最高资质,可生产各种强度等级的混凝土及特种混凝土和各类混凝土预制构件,年商品混凝土生产能力达2500万立方米以上,预制构件年产能75万立方米。公司通过持续地技术创新,掌握了各种预拌混凝土先进生产工艺,多次获得国家和上海市科技进步奖,是首批国家装配式建筑产业基地。产品质量、设备设施、生产技术、管理能力均属国内一流水平。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    上海建工是一家有着60多年历史渊源的大型建设集团,参与了大量的国内知名建筑物的建设。从20世纪90年代以来,上海建工创造了一系列新纪录:世界跨度最大的钢拱桥--卢浦大桥、世界第一条高速磁浮列车商业营运线、国内第一座外海大桥--东海大桥、468米的上海东方明珠广播电视塔、420.5米的金茂大厦、492米的环球金融大厦、610米广州电视塔、632米的上海中心大厦、全球最大的展览场馆—国展中心(上海)、上海迪士尼度假区等,在中国乃至世界的建筑史上留下了不朽的业绩。
    
    经过多年的发展,公司己逐步形成了施工承包、设计咨询、城市建设投资、建筑相关工业、房产开发等五大事业群,营业规模持续增长,综合实力逐年增强。自1998年起,公司连年进入美国《工程新闻纪录》(ENR)杂志评选的“全球最大的250家国际工程承包商”的前50名,其中2018年度位列第9名。公司股票属于上证380、中证800指数、沪深300指数等核心指数,并纳入港交所沪股通标的、MSCI中国指数,入选富时罗素全球股票指数(2019年9月23日生效)。
    
    公司“全国化”战略正不断推进,重点区域、重点城市布局日趋成熟。公司围绕相关国家战略,在长三角区域深耕上海、南京、杭州、合肥、苏锡常、宁波都市圈,在珠三角、中原、西南、京津冀、东北五大区域深耕根据地城市。在海外市场,公司在巩固好非洲、东南亚、南太平洋等传统根据地市场的同时,适时拓展中亚等其他有潜力的区域市场。
    
    目前,公司的市场竞争力主要体现在以下五方面:
    
    1、品牌美誉度高。公司在上海和全国主要城市设计、建造了一批具有国际水平的超高层建筑、综合交通枢纽、文化体育设施、市政设施等,塑造了“上海建工”的优质品牌形象,公司的“SCG”商标获得国家工商总局认定的“中国驰名商标”的称号。
    
    2、管理较为集约。得益于长期耕耘上海高端建筑市场,公司形成了一系列卓有成效的集约管理体系,能有效控制项目建设的质量、安全、成本。根据行业发展趋势和外部环境的变化,公司能够及时修订相关管理制度,做好内控制度升级工作。
    
    3、产业链资源较为完整。通过多轮资本运作,公司已逐步形成从规划、设计、施工到运行保障维护,从工程建设全过程到高性能商品混凝土和建筑构配件、钢结构生产供应,从房地产开发到城市基础设施项目投资、融资、建设、运营的较完整的产业链,产业发展的空间和潜力较大。
    
    4、拥有一批行业领军人物和团队。经过一系列重大工程的建设,公司培育了包括中国工程院院士、设计大师、领军人物在内的大量行业精英。在市政工程设计、超高层建筑施工、大跨度桥梁、超大型钢结构安装、地下空间开发等多个领域,公司已拥有一批具有国际水平的专业团队,科技创新能力较强。目前,公司拥有中国工程院院士2人,何梁何利基金奖获得者2人,国家级设计大师6人;享受政府特殊津贴人员53名,教授级高级工程师211人,上海领军人才11人。员工队伍中,有上百名博士、数千名硕士。
    
    5、具有一系列行业高等级资质。经过多年的努力,公司及下属子公司已在主营业务领域内获得了一系列的行业最高等级资质。主要资质如下(但不限于):
    
         序号                             资质名称                              资质等级
           1       建筑工程施工总承包                                            特级
           2       市政公用工程施工总承包                                        特级
           3       公路工程施工总承包                                            一级
           4       机电安装工程施工总承包                                        一级
           5       水利水电工程施工总承包                                        一级
           6       地基基础工程专业承包                                          一级
           7       建筑装修装饰工程专业承包                                      一级
           8       钢结构工程专业承包                                            一级
           9       桥梁工程专业承包                                              一级
          10       石油化工工程施工总承包                                        一级
          11       起重设备安装工程专业承包                                      一级
          12       建筑幕墙工程专业承包                                          一级
          13       冶炼工程施工总承包                                            一级
          14       消防设施工程专业承包                                          一级
          15       电子与智能化工程专业承包                                      一级
          16       港口与航道工程施工总承包                                      二级
          17       电力工程施工总承包                                            二级
         序号                             资质名称                              资质等级
          18       环保工程专业承包                                              三级
          19       建筑行业(建筑工程)工程设计资质                              甲级
          20       市政行业工程设计资质                                          甲级
          21       工程设计综合资质                                              甲级
          22       建筑智能化系统设计专项                                        甲级
          23       风景园林工程设计专项                                          甲级
          24       建筑幕墙工程设计专项                                          甲级
          25       轻型钢结构工程设计专项                                        乙级
          26       岩土工程勘察资质                                              乙级
          27       文物保护工程勘察设计资质                                      丙级
          28       工程测绘资质                                                  甲级
          29       工程咨询单位资格                                              甲级
          30       工程项目管理资格                                              甲级
          31       工程勘察综合类                                                甲级
          32       工程勘察专业类岩土工程(勘察)                                甲级
          33       工程造价咨询资质                                              甲级
          34       城乡规划编制资质                                              甲级
          35       工程咨询单位资格(机械)                                      乙级
          36       政府采购代理机构资格                                          甲级
          37       工程招标代理机构资格                                          甲级
          38       预拌商品混凝土专业承包                                       不分级
          39       房地产开发企业资质                                            一级
          40       对外承包工程资格                                             不分级
    
    
    第四节 经营情况的讨论与分析
    
    一、经营情况的讨论与分析
    
    2019年上半年,集团持续推动主营业务发展,推动落实“十三五”中期评估确定的新目标、新任务,总体实现了“时间过半、完成任务过半”,规模效益呈现高速增长,创新转型进一步加速,经济运行保持向好态势。
    
    1、“三全”战略成效显现,新签合同保持较高增速
    
    报告期,集团累计新签合同人民币1,720.06亿元,同比增长19.86%,完成年度新签合同目标总额的52.04%。集团建筑施工、设计咨询、建材工业及城市建设投资业务新签合同保持较高迅速发展。
    
    单位:亿元
    
         业务分类       2017年上半    占当期新签   2018年上半    占当期新签合   2019年上半    占当期新签
                       年度新签合同   合同比重    年度新签合同     同比重     年度新签合同    合同比重
         建筑施工           1045.06       75.48%      1,118.24        77.92%      1,385.71       80.56%
         设计咨询             59.61        4.31%         91.96         6.41%        102.64        5.97%
         建材工业             50.85        3.67%         76.41         5.32%        100.92        5.87%
         房产开发             66.75        4.82%         64.16         4.47%         16.06        0.93%
       城市建设投资           129.4        9.35%         56.77         3.96%         65.98        3.84%
           其他               32.96        2.38%         27.57         1.92%         48.75        2.83%
    
    
    建筑施工事业群在上海市场新签合同712亿元,同比增长19%;国内外省市市场新签合同640亿元,同比增长26%;海外市场新签合同33亿元,同比增长173%。外省市市场占比已经达到46%,提前达成集团“十三五”规划确定的45%目标。今年上半年,集团圆满完成了浦东国际机场卫星厅、上海音乐学院、世茂国际广场、第九人民医院北院、迪士尼管理中心、浦东机场能源中心、外滩南通道、东方医院改扩建、星港国际中心等一批上海重大工程建设任务。国家会展中心场馆功能提升工程、北横通道、徐家汇中心、上海图书馆东馆、浦东足球场、科学会堂、九棵树艺术中心、特斯拉超级工厂、虹桥保税仓库、临港重装备产业区、国际财富中心,石洞口、白龙港、泰和等污水处理厂,苏州河段深层排水调蓄管道、龙东大道、北翟路高架、轨道交通等重大工程保持全面受控。西湖大学、中山大学、昆明恒隆、武汉恒隆、阿里巴巴西溪园区、杭州奥体双塔、深圳星河雅宝、海花岛海洋世界、合肥工业大学、三寰集团能源学院、赣州蓉江新区公园等国内知名项目顺利推进;援萨摩亚南太运动会体育馆、科摩罗莫罗尼体育场、多哥政府办公楼、蒙古129公路圆满建成。
    
    设计咨询事业群继续保持健康稳定增长态势,紧跟国家战略,深耕细作长三角市场,主动拓展雄安新区、粤港澳大湾区、海南特区等市场业务,2019上半年新签合同额103亿元,同比增长12%,其中EPC业务合同额60亿元,同比增幅达到20%,呈现良好发展势头。公司于承接了一大批重大工程,上海市轨道交通市域线机场联络线工程(设计、勘察一体化)、深圳市侨城东路北延通道工程等单个项目合同额首次突破2亿元;承接的上海浦东国际机场三期扩建工程交通配套工程使公司在市域铁路EPC总承包领域有了新突破;在雄安新区中标容易线施工通道新区段道路工程、容东片区安居工程(A、F社区)配套市政道路及综合管网工程、唐河入淀口湿地生态保护项目勘察设计项目等工程;在水务、水环境治理领域承接了深圳公明水质净化厂提标改造工程、光明区全面消除黑臭水体治理工程、南京市城南污水处理厂扩建工程、宁波市新周污水处理厂二期工程、湖州市西部水厂工程、合肥市瑶海区南淝河及支流流域水体达标整治工程设计、南宁市邕江综合整治和开发利用工程、都江堰市16座污水处理厂(站)提标扩容技术改造项目EPC总承包等项目项目,合同金额累积超过31亿元。
    
    建材工业事业群共销售商品预拌混凝土1493万立方米、钢结构8万吨、混凝土预制构件17万立方米,为集团承建轨道交通项目、高架道路、大型预制化高架桥梁、装配式建筑、综合管廊项目提供了保障。
    
    集团房地产事业群新签销售(预售)合同16亿元,实现房产销售面积约5.8万平米;截至2019年6月末在建开发项目建筑面积约200万平方米,待开发项目建筑面积逾90万平方米;于报告期内新竞得天津市津南区、上海青浦区开发项目,共获得土地储备212亩(待开发项目建筑面积约26万平米)。同时,房地产开发业务对集团其它业务的拉动作用进一步增强,拉动施工业务合同额约13亿元。
    
    集团城市建设投资事业群立足自身产业链优势,新签西湖大学建设工程PPP项目、日照市东港区东关片区棚户区改造配套基础设施PPP项目、江川体育活动中心PPP项目等投资项目,累计合同金额超65亿元。
    
    2、订单落地转化,主营收入增速提高
    
    报告期,集团经营规模进一步扩大,营业收入同比增长32%达到1035亿元,完成年度目标营业收入目标额的56%。其中,建筑施工实现营业收入839亿元,增长41%,仍是集团最主要的收入贡献板块,占比上升了5个百分点;设计咨询业务实现营业收入15亿元,增长12%;建材工业实现营业收入51亿元,增长62%;房产开发业务实现营业收入70亿元,下降27%。
    
    单位:百万元
    
         业务分类       2017年上半    占当期营业   2018年上半    占当期营业收   2019年上半    占当期营业
                       年度营业收入   收入比重    年度营业收入     入比重     年度营业收入    收入比重
         建筑施工            53,901       81.78%        59,436        76.36%        83,866       81.47%
         设计咨询             1,061        1.61%         1,348         1.73%         1,516        1.47%
         建材工业             2,481        3.76%         3,150         4.05%         5,089        4.94%
         房产开发             4,720        7.16%         9,688        12.45%         7,045        6.84%
       城市建设投资             421        0.64%           383         0.49%           745        0.72%
           其他               3,327        5.05%         3,835         4.93%         4,675        4.54%
    
    
    公司积极贯彻落实中央部署,紧跟国家“京津冀协同发展(雄安新区)”“长三角区域经济一体化”“粤港澳大湾区发展规划”等发展战略,1+5+X重点区域市场建筑施工业务营收增速显著提高:
    
    单位:亿元
    
                                     2018年上半年         占比        2019年上半年        占比
                 上海                        408             69%             541            64%
        长三角区域(不含上海)                70             12%             116            14%
               华南区域                       40              7%              57             7%
               中原区域                       27              4%              49             6%
               西南区域                       14              2%              29             3%
              京津冀区域                       8              1%              14             2%
               东北区域                        6              1%               5             1%
                 其他                         21              4%              28             3%
    
    
    报告期,在激烈的行业竞争环境下,公司继续加强项目商务管理,合理控制业务成本。五大主营业务成本随着业务规模,同向变化。
    
    单位:百万元
    
        业务分类     2017年上半    占当期营业   2018年上半    占当期营业成   2019年上半    占当期营业
                     年度营业成本   成本比重   年度营业成本     本比重     年度营业成本    成本比重
        建筑施工           49,913       84.11%        55,057        78.54%        78,490       84.02%
        设计咨询              769        1.30%         1,021         1.46%         1,224        1.31%
        建材工业            2,164        3.65%         2,786         3.97%         4,579        4.90%
        房产开发            3,785        6.38%         8,017        11.44%         4,947        5.30%
      城市建设投资              6        0.01%             4         0.01%            17        0.02%
          其他              2,709        4.56%         3,216         4.59%         4,165        4.46%
    
    
    3、主营结构优化,盈利能力稳中有进
    
    报告期,集团实现营业利润30亿元,增长了60%,其中建筑施工、建材工业、房产开发和城市建设投资业务等主营业务毛利保持较高速度增长,非施工业务贡献的毛利比重接近44%。金融资产升值,为公司提供了7亿公允价值变动收益。集团共实现归属公司股东的净利润19.57亿元,比去年同期增长约52%。
    
    得益于公司主营业务持续发展、财务状况稳健,新世纪、标普、惠誉和穆迪对公司跟踪评级分别为AAA、BBB、BBB+和Baa2,展望为“稳定”。
    
    单位:百万元
    
       业务分类     2017年上半年   占当期主营业   2018年上半年   占当期主营业   2019年上半年   占当期主营业
                      度业务毛利    务毛利比重     度业务毛利     务毛利比重     度业务毛利     务毛利比重
       建筑承包             3,989         60.75%          4,379         56.59%          5,377         56.50%
       设计咨询               292          4.44%            326          4.22%            292          3.07%
       建材工业               317          4.82%            364          4.71%            510          5.36%
       房产开发               935         14.24%          1,671         21.60%          2,098         22.05%
     城市建设投资             416          6.33%            379          4.89%            729          7.66%
         其他                 618          9.42%            618          7.99%            510          5.36%
    
    
    (一)主营业务分析
    
    1 财务报表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
     科目                               本期数            上年同期数       变动比例(%)
     营业收入                     103,502,191,964.63   78,290,436,984.83            32.20
     营业成本                      93,933,434,893.64   70,466,201,100.79            33.30
     销售费用                         306,721,061.49      298,297,686.46             2.82
     管理费用                       2,876,765,352.15    2,315,271,179.81            24.25
     财务费用                         795,571,058.50      733,092,888.32             8.52
     研发费用                       2,525,121,527.27    1,735,312,210.01            45.51
     经营活动产生的现金流量净额   -12,792,842,903.60  -12,658,552,919.40            -1.06
     投资活动产生的现金流量净额      -363,983,320.53   -1,289,785,246.23            71.78
     筹资活动产生的现金流量净额     5,446,726,304.00    1,765,823,017.11           208.45
    
    
    营业收入变动原因说明:主要系公司主营业务经营规模扩大,建筑施工、建材工业等业务在本报告
    
    期的收入较上年分别增长了244亿元、19亿元。
    
    营业成本变动原因说明:主要系公司主营业务经营规模扩大,建筑施工、建材工业等业务在本报告
    
    期发生的成本较上年分别增长了234亿元、18亿元。
    
    销售费用变动原因说明:主要系本期公司房产开发与销售业务的销售策划成本及广告宣传费增加
    
    所致。
    
    管理费用变动原因说明:主要系公司业务规模扩大,本期公司人工成本及办公费用增加4亿、0.4
    
    亿元所致。
    
    财务费用变动原因说明:主要系公司借款增加使得利息支出增加1亿元所致。
    
    研发费用变动原因说明:主要系本期公司研发直接材料增加4亿元所致。
    
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司支付BT项目及PPP项目资金增加15
    
    亿元,经营活动现金流出增加。
    
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司收回投资的现金增加6.1亿元,投资
    
    活动现金流入增加所致。
    
    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司偿还债务金额较上年同期减少48.7
    
    亿元;上年同期,公司实施2017年度分红(12.02亿元),而公司2018年度分红在本报告期后实
    
    施,本期因分配股利支付的现金较上年减少。因此,本报告期筹资活动现金流出较上年同期减少
    
    57.6亿元。在筹资活动现金流入方面,本报告期,公司取得借款收到的现金较上期减少17.0亿
    
    元。
    
    2 其他
    
    (1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期,公司部分“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”公允价值增值较多,由此产生7.05亿元公允价值变动收益,导致公司本期利润结构发生显著变动。参阅《上海建工关于金融资产公允价值变动影响公司净利润的提示性公告》(公告编号:临2019-033)。
    
    (2)其他
    
    □适用√不适用
    
    (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期,部分“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”公允价值增值较多,由此产生7.05亿元公允价值变动收益,较上年同期增加显著。详见本节“(四)投资状况分析”之“(3)以公允价值计量的金融资产”。
    
    (三)资产、负债情况分析
    
    √适用□不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                        本期期末                     上期期末   本期期末
                                        数占总资                     数占总资   金额较上
        项目名称        本期期末数      产的比例     上期期末数      产的比例   期期末变          情况说明
                                         (%)                         (%)     动比例
                                                                   (%)
     交易性金融资     3,007,102,585.76      1.36                                  100.00  系公司报告期执行新金融
     产                                                                                   工具准则,可供出售金融资
                                                                                          产下按公允价值计量的可
                                                                                          供出售权益工具重分类至
                                                                                          交易性金融资产,且上述金
                                                                                          融资产本期升值较多所致。
     以公允价值计                                   107,123,975.43       0.05    -100.00  系公司报告期执行新金融
     量且其变动计                                                                         工具准则,以公允价值计量
     入当期损益的                                                                         且其变动计入当期损益的
     金融资产                                                                             金融资产重分类至交易性
                                                                                          金融资产所致。
     应收票据         6,209,229,934.21      2.81   4,774,249,529.99       2.21      30.06  主要是系公司报告期内收
                                                                                          到商业承兑票据增加所致
     一年内到期的       391,620,063.51      0.18     776,834,172.52       0.36     -49.59  主要系报告期收到一年内
     非流动资产                                                                           到期的长期应收款所致。
     可供出售金融                                 4,849,918,609.98       2.25    -100.00  主要系报告期执行新金融
     资产                                                                                 工具准则,可供出售金融资
                                                                                          产下按成本值计量的可供
                                                                                          出售权益工具重分类至其
                                                                                          他权益工具投资所致。
     在建工程           719,327,384.53      0.33     527,887,251.10       0.24      36.27  主要系报告期新增设备及
                                                                                          改造设备支付款项所致。
     应付票据        11,035,711,757.08      5.00   7,826,360,066.30       3.62      41.01  主要系公司报告期内支付
                                                                                          的银行承兑汇票增加所致。
     应付职工薪酬       314,191,511.63      0.14     689,612,800.06       0.32     -54.44  主要系报告期支付年初计
                                                                                          提的短期薪酬所致。
     其他流动负债        79,243,281.37      0.04     139,684,659.97       0.06     -43.27  主要系报告期待转销项税
                                                                                          额减少所致。
     其他综合收益       -39,236,634.67     -0.02     561,192,568.47       0.26    -106.99  主要系报告期执行新金融
                                                                                          工具准则,可供出售金融资
                                                                                          产公允价值变动损益重分
                                                                                          类至未分配利润所致。
    
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    □适用√不适用
    
    3. 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (四)投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    √适用□不适用
    
    报告期,公司对合营企业、联营企业和其他长期股权投资的情况如下:
    
    单位:元
    
               项目                   期初余额                 期末余额                 增幅(%)
             合营企业                 43,736,312.68          46,425,940.80                    6.15
             联营企业             2,514,433,705.57      2,706,423,361.47                    7.64
               小计               2,558,170,018.25      2,752,849,302.27                    7.61
    
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用√不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元
    
                                                               本报告期    累计实际投入
                项目名称               项目金额    项目进度  (2019年1-6    金额(截至    项目收益情况(截至2019年6月末)
                                                             月)投入金额  2019年6月末)
     常州市武进区龙江路高架南延工程      143,266  已竣工决                   143,266.00  报告期内实现收益6,287.78万元,
     (BT)                                          算                                   项目累计实现收益96,053.16万元
     常州市中吴大道等工程(BT)           46,650  已竣工决                    46,650.00  报告期内实现收益2,430.42万元,
                                                     算                                   项目累计实现收益17,668.16万元
     无锡市杨胡路等道路(BT)             50,255  已竣工未                    44,183.00  报告期内实现收益612.75万元,项
                                                    决算                                   目累计实现收益10,711.99万元
     南昌市红谷滩九龙湖核心起步区市       80,400    在建                      51,169.00   报告期内实现收益0万元,项目累
     政道路BT项目                                                                             计实现收益5,823.57万元
     南昌市前湖大道快速路工程(西外       187,920    在建       16,504.04     153,332.31   报告期内实现收益0万元,项目累
     环-朝阳大桥)                                                                              计实现收益10,597万元
     南昌市前湖大道快速路前湖立交工       39,452    在建        5,926.95      35,309.89                 -
     程
     泰州市高港区田许线改扩建工程         94,947  已竣工决        294.84      84,010.23   报告期内实现收益1,258.9万元,
     BT项目                                          算                                   项目累计实现收益19,469.12万元
     常州市金武路改建工程(金坛段)      110,189  已竣工决                   110,288.67   报告期内实现收益0万元,项目累
     BT项目                                          算                                      计实现收益15,046.30万元
     常州市金武路改建工程(武进段)       51,970  已竣工决                    51,970.51  报告期内实现收益801.36万元,项
     BT项目                                          算                                    目累计实现收益11,122.67万元
     宜宾市大溪口至南广交通改造及景       62,822  已竣工未                    71,991.31  报告期内实现收益1,237.52万元,
     观工程BT项目                                   决算                                        累计数16,540.52万
     宜宾市翠屏岷江新区起步区基础设      300,000    在建        3,848.53      88,464.54  报告期内实现收益3,099.23万元,
     施及公用公建设投融资建设项目                                                         项目累计实现收益20,335.23万元
     温州市瓯江口新区一期市政工程                                                          报告期内实现收益13,476.42万
     PPP项目                             853,360    在建       41,480.13     371,948.52  元,项目累计实现收益45,589.5万
                                                                                                        元
     成都武侯区三河新居项目一期工                 已竣工未                                报告期内实现收益1,433.89万元,
     程、新苗新居工程、九花小区工程       45,407    决算                      40,518.00         累计5,883.89万元
     项目融资建设一标段融资建设项目
     都江堰市滨江新区基础设施PPP项       720,000    在建       22,060.65      240,089.5    报告期内实现收益10,864.34万
     目                                                                                   元,项目累计实现收益27,394万元
     安吉经济开发区新型城镇化建设政      358,408    在建        5,940.82     127,643.31  报告期内实现收益3,479.35万元,
     府与社会资本合作(PPP)项目                                                            项目累计实现收益10,612万元
     泰州市高港区凤栖湖景区投融资建      130,000    在建        8,402.54      21,535.29  报告期内实现收益525.16万元,项
     设项目                                                                                   目累计实现收益891万元
     温州市七都大桥北汊桥工程政府和      211,310    在建       17,655.78      85,092.72  报告期内实现收益1,914.99万元,
     社会资本合作(PPP)项目                                                               项目累计实现收益5,804.61万元
     肇庆市火车站综合体建设PPP项目       152,600    在建        4,867.72     101,456.17                 -
     四会市商业大道改造、S260线改        189,700    在建        6,098.44      31,781.38                 -
     造、S262改造线四会段PPP项目
     眉山市交通及社会事业建设项目      1,206,500    在建       64,507.45     313,547.34  报告期内实现收益9,111.11万元,
     (PPP模式)                                                                          项目累计实现收益30,054.11万元
     常合高速公路茅山互通至金坛滨湖      238,738    在建       32,901.98     122,986.62                 -
     新城连接线工程(PPP)项目
     南京桥林新城医院项目(PPP模式)     118,000    在建                                                -
     济宁市西郊苗圃升级改造(凤凰台       71,647    在建        7,283.61      20,231.26                 -
     植物公园)PPP项目
     秦望区块搬迁安置房工程PPP项目       270,000    在建          15,444      29,491.01                 -
     织里镇文体中心建设PPP项目            83,980    在建        10,566.4       10,566.4                 -
     珠海市西部中心城区(金湾区)海      170,720    在建       14,937.12      15,320.36                 -
     绵城市试点PPP项目
     228国道洞头灵昆段工程PPP项目     209,512.27    在建        9,773.12      29,773.12                 -
     西湖大学建设工程PPP项目             436,284    在建         32,,430        32,,430                 -
     日照市东港区东关片区棚户区改造      172,871    在建                                                -
     配套基础设施PPP项目
     江川体育活动中心PPP项目              30,622    在建                                                -
    
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    √适用□不适用
    
       被投资公司名称        股权性质          股数         期末公允价值        期初公允价值      会计核算科目
    
    
    浦发银行 上市公司流通股 12,013,521 140,317,925.28 117,732,505.80 交易性金融资产
    
     交通银行             上市公司流通股      6,735,690       41,222,422.80      38,999,645.10  交易性金融资产
     城投控股             上市公司流通股      1,480,679        9,233,761.23       8,099,314.13  交易性金融资产
     上海环境             上市公司流通股        411,231        7,476,197.87       5,457,035.37  交易性金融资产
     豫园股份             上市公司流通股        639,576        5,238,127.44       4,732,862.40  交易性金融资产
     东方明珠             上市公司流通股         29,788          313,965.52         305,029.12  交易性金融资产
     申能股份             上市公司流通股         81,000          486,810.00         395,280.00  交易性金融资产
     锦江投资             上市公司流通股         10,454          125,970.70          98,790.30  交易性金融资产
     东方证券             上市公司流通股    133,523,008    1,426,025,725.44   1,064,178,373.76  交易性金融资产
     中国电建             上市公司流通股     51,480,051      272,364,862.13     250,364,353.21  交易性金融资产
     张家界               上市公司流通股     11,930,164       67,404,305.10      58,011,752.73  交易性金融资产
     国投资本             上市公司流通股     39,973,351      563,840,752.22     360,175,314.23  交易性金融资产
     新和成               上市公司流通股      9,107,143      175,744,305.51     136,847,193.13  交易性金融资产
     太极集团             上市公司流通股      6,510,416       69,320,939.79      54,510,662.56  交易性金融资产
     康尼机电             上市公司流通股      7,249,126       35,847,099.80      28,832,468.98  交易性金融资产
     格林美               上市公司流通股      9,157,509       43,508,692.76      35,417,827.61  交易性金融资产
     浦江国际             上市公司限售股     11,767,000       37,765,627.98                     交易性金融资产
     JINMAO INV ORD NPV   上市公司流通股     28,971,500      110,865,094.19     107,123,975.43  交易性金融资产
            合计                                           3,007,102,585.76   2,271,282,383.86
    
    
    (五)重大资产和股权出售
    
    □适用√不适用
    
    (六)主要控股参股公司分析
    
    √适用□不适用
    
    本报告期,净利润占本公司净利润10%以上的子公司共1家,情况如下:
    
    单位:人民币万元
    
           子公司名称         注册资本     总资产      净资产      净利润     归属于本公司
                                                                               股东的净利润
     上海市政工程设计研究总       50,000     938,445     290,295      24,045         24,698
       院(集团)有限公司
    
    
    上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司成立于1954年,从事规划、工程设计和咨询、工程建设总承包及项目管理全过程服务。现拥有综合交通、地下空间与地下工程学科和规划、给水、排水、道路、桥梁、结构、轨道交通、固废、建筑、水利水运、环境工程、城市园林景观、燃气、热力、设备、技术经济、信息技术、勘察、施工管理和工程总承包等专业,覆盖基础设施建设行业各领域,综合实力位居国内同行前列。2008年获得首批国家工程设计综合资质甲级证书。
    
    市政总院现有员工4800余人,拥有1位中国工程院院士、6位全国工程勘察设计大师、9位上海市领军人才、9位上海市优秀技术带头人、40多位享受国务院特殊津贴专家、100多位在职教授级高级工程师、19位上海市启明星。中国工程院院士、总院资深总师林元培获永久性小行星命名。共有9个管理部门、17家设计(研究)院、21家投资子公司。建有院士工作室、大师工作室。博士后工作站具有独立招收博士后资格,上海市科技启明星项目计划C类资助依托企业。
    
    该院秉承“科学创新,诚信奉献”的企业精神,贡献社会,造福民生,累计完成16000多项各类工程勘察设计咨询和EPC总承包,项目遍布全国所有省、市、自治区;坚持“全国化、全过程”战略,聚焦重点,优化“1+4+10”市场布局,先后成立26家沪外分支机构,实现重点城市实体化分公司的全覆盖,沪外市场营业收入占比70%以上;坚持科技创新,历年来累计获得国家级科技进步奖12项,省、部级科技进步奖169项次,詹天佑土木工程大奖17项,有1000余项勘察、设计、咨询、规划获得各类奖项,专利申请量达1600余项,授权专利800余项。
    
    (七)公司控制的结构化主体情况
    
    √适用□不适用
    
    截至报告期末,公司控制的结构化主体为如下9家有限合伙制企业(产业基金)及1例资管计划,详情如下:
    
    单位:亿元
    
                                  截至    公司
                         总认缴   报告    及子                                                                              信息披露索
         合伙企业名       金额    期末    公司     普通合伙人               有限合伙人               已投资或拟投资项目         引
                                  实缴    实缴
                                  金额    金额
     上海建工安盈投资                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企
     管理中心(有限合    50.10     7.62    1.46   投资基金管理    业(有限合伙)、平安资产管理有   徐汇国开滨江梦中心项目   公告临2015
     伙)                                         有限公司        限责任公司、中信信托有限责任有                            -048
                                                                  限公司
                                                                                                   安吉经济开发区新型城镇
     上海建工钛合企业                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企   化建设政府与社会资本合   公告临2016
     管理中心(有限合    50.01    21.69    7.77   投资基金管理    业(有限合伙)、太平资产管理有   作(PPP)项目、眉山市交  -020、临
     伙)                                         有限公司        限公司                           通及社会事业建设项目     2016-058
                                                                                                   (PPP模式)
     上海建工合西企业                             上海建工股权    上海建工房产有限公司、上海国际   建工房产河西38、39地块   公告临2016
     管理中心(有限合    50.51    45.75    5.05   投资基金管理    信托有限公司、上海建工集团投资   房地产开发项目           -021、临
     伙)                                         有限公司        有限公司                                                  2016-050
     上海建工建盈企业                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企                            公告临2015
     管理中心(有限合    40.01        0       0   投资基金管理    业(有限合伙)、易方达资产管理                            -036、临
     伙)                                         有限公司        有限公司                                                  2016-058
     宁波梅山保税港区                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企                            公告临2017
     民钥投资管理合伙     2.01     2.00    2.00   投资基金管理    业(有限合伙)、上海建工四建集   虹口科创中心项目         -020、临
     企业(有限合伙)                             有限公司        团有限公司                                                2017-032
     上海建工仲颖企业                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企   都江堰市滨江新区基础设   公告临2015
     管理中心(有限合    100.01    9.05    1.82   投资基金管理    业(有限合伙)、中银资产管理有   施PPP项目                -036、临
     伙)                                         有限公司        限公司                                                    2016-067
                                                                  上海建工集团投资有限公司、上海   上海建工安盈投资管理中
                                                                  建工一建集团有限公司、上海建工   心(有限合伙)、上海建
                                                                  二建集团有限公司、上海建工四建   工钛合企业管理中心(有
                                                                  集团有限公司、上海建工五建集团   限合伙)、上海建工合西
     上海建工建恒股权                             上海建工股权    有限公司、上海建工七建集团有限   企业管理中心(有限合     公告临2015
     投资基金合伙企业    30.10    30.10   30.10   投资基金管理    公司、上海市基础工程集团有限公   伙)、上海建工建盈企业   -024、临
     (有限合伙)                                 有限公司        司、上海市机械施工集团有限公司、 管理中心(有限合伙)、   2015-054
                                                                  上海园林(集团)有限公司、上海   上海建工仲颖企业管理中
                                                                  市政工程设计研究院(集团)有限   心(有限合伙)、宁波梅
                                                                  公司、上海市安装工程集团有限公   山保税港区民钥投资管理
                                                                  司、上海市建筑装饰工程集团有限   合伙企业(有限合伙)
                                                                  公司、上海建工集团股份有限公司
     上海建工安功股权                             上海建工安皓    上海建工集团投资有限公司、珠海                            公告临
     投资基金合伙企业    20.20    10.99    6.64   股权投资基金    安石宜颖投资中心(有限合伙)     杨浦电厂项目             2018-040
     (有限合伙)                                 管理有限公司
     苏州建赢浦瑞创业                             上海建工股权    上海建工建恒股权投资基金合伙企                            公告临
     投资中心(有限合     2.01     2.00    2.00   投资基金管理    业(有限合伙)、上海市建筑装饰   路发广场项目             2019-005
     伙)                                         有限公司        工程集团有限公司
     苏州建赢睿信创业                             上海建工股权    上海建工集团投资有限公司、上海                            公告临
     投资中心(有限合     2.01        0       0   投资基金管理    市建筑装饰工程集团有限公司                                2019-021
     伙)                                         有限公司
     苏州建赢睿跖创业                             上海建工股权    上海建工集团投资有限公司、上海                            公告临
     投资中心(有限合     2.01        0       0   投资基金管理    建工四建集团有限公司                                      2019-022
     伙)                                         有限公司
         资管计划合同名     总募集金额   已购买份额    资管计划管理人    劣后级资管份额购   优先级资管计      投资项目      信息披露索
                                                                               买人           划购买人                          引
     锐懿资产-上海建工1        21.76         9.35      上海锐懿资产管    上海建工建恒股权   中国建设银行    温州市瓯江口     公告临2015
     号专项资产管理计划                                理有限公司        投资基金合伙企业   股份有限公司    新区一期市政     -036
                                                                                            上海市分行     工程PPP项目
    
    
    二、其他披露事项
    
    (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
    
    的警示及说明□适用√不适用(二)可能面对的风险√适用□不适用
    
    政策风险:公司涉足的建筑施工及设计咨询、房产开发、城市建设投资和建材工业等五大业务都是政策敏感型产业,国家的货币政策、税收政策、财政政策及其他宏观和行业调控政策都将对企业发展造成重大影响。对此,公司将密切关注国家相关政策的变化,调整公司投资业务的规模、保障房及商品住宅开发的业务比例,加快周转速度,降低风险。
    
    财务风险:公司建筑施工及设计咨询、相关工业和基础设施投资业务都受制于业主方的财务状况。未来,行业上游若出现严重的房产滞销、业主方财务紧张,这些负面影响将一定程度上传递到公司相关业务。对此,公司将加强企业内部的资金统筹和预算管理,强化风险意识和内控制度,同时拓展融资渠道,加快投资回收,提高公司抵御财务风险的能力。
    
    市场风险:随着上海城市建设水平的逐年提高,本地建筑市场需求规模增长放缓,公司需要继续推进“全国化”战略,加大在外省市市场、海外市场的拓展力度和业务规模,公司管理成本、市场运作风险相应提高。对此,公司在立足上海,有目的、有策略地开拓和巩固国内市场的过程中,将进一步提高属地化经营的力度,有效降低运营成本。
    
    资产价值波动:公司部分金融资产易受证券市场整体波动影响,若其未来公允价值发生变化,可能导致公允价值变动损失,进而影响公司未来的利润发生变化。
    
    (三) 其他披露事项
    
    □适用√不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期                  决议刊登的指定网站的查询索引              决议刊登的披
                                                                                                       露日期
     2018年年度股东大会    2019年6月28日        http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/an   2019年6月29
                                               nouncement/c/2019-06-29/600170_20190629_1.pdf       日
    
    
    股东大会情况说明
    
    □适用√不适用
    
    二、利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
    
     是否分配或转增                             否
     每10股送红股数(股)                                                               0
     每10股派息数(元)(含税)                                                           0
     每10股转增数(股)                                                                 0
                          利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
     无
    
    
    三、承诺事项履行情况
    
    (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    
    期内的承诺事项√适用□不适用
    
        如未能
            承                                                                       承诺   是否   是否   及时履   如未能
     承诺   诺   承                               承诺                               时间   有履   及时   行应说   及时履
     背景   类   诺                               内容                               及期   行期   严格   明未完   行应说
            型   方                                                                   限     限    履行   成履行   明下一
        的具体  步计划
        原因
            解   建   承诺内容之一:针对2011年实施的资产重组中外经集团未整体注入上  长期    否     是
            决   工   市公司,海外业务同业竞争问题,建工总公司承诺:承诺外经集团今
            同   总   后不再从事与上市公司相同的海外业务。承诺内容之二:针对2011年
            业   公   资产重组完成后,避免潜在同业竞争的问题,建工总公司承诺:(1)
            竞   司   建工总公司以及控股子公司将不会直接或间接地以任何方式(包括但
            争        不限于独自经营,合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益)
                      从事与上市公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动;(2)
                      本次重组完成后,建工总公司在中国境内外不再承接新的建筑总承包
                      业务,该类业务全部由上市公司独立负责和开展。
            其   建   针对2011年实施的资产重组,建工总公司为设立上海外经,实施了相  法律    否     是
            他   工   关股权划转(详见公司《发行股份购买资产暨关联交易报告书》(修  诉讼
                 总   订稿)第39页),建工总公司承诺:若因上述股权划转行为导致相应  有效
                 公   划出方无力偿还债务,在相关权利人对划转行为提出异议,要求划入  期内
                 司   方等承担赔偿责任或进行追索债权的情形下,建工总公司将承担该等
                      赔偿责任。
     收购   解   国   经国务院国有资产监督管理委员会及上海市国有资产监督管理委员    长期    否     是
     报告   决   盛   会核准,2015年7月21日,公司控股股东建工总公司将其持有的公司
     书或   关   集   29.00%的国有股份转予国盛集团(详见公司《关于国有股份无偿划转
     权益   联   团   完成的公告》(编号:临2015-032))。针对减少及规范关联交易,
     变动   交        国盛集团出具如下承诺:“1、本公司将尽可能地避免和减少与上海
     报告   易        建工的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将
     书中             遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,
     所作             按照上海建工现行有效的《公司章程》、有关法律法规和《上海证券
     承诺             交易所上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
                      序,保证不通过关联交易损害上海建工及其他股东的合法权益。2、
                      因本公司未履行本承诺函中所作的承诺而对上海建工造成的一切损
                      失,本公司将承担赔偿责任。”
            解   国   经国务院国有资产监督管理委员会及上海市国有资产监督管理委员    长期    否     是
            决   盛   会核准,2015年7月21日,公司控股股东建工总公司将其持有的公司
            关   集   29.00%的国有股份转予国盛集团(详见公司《关于国有股份无偿划转
            联   团   完成的公告》(编号:临2015-032))。针对减少及规范关联交易,
            交        国盛集团出具如下承诺:“1、本公司将尽可能地避免和减少与上海
            易        建工的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将
                      遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,
                      按照上海建工现行有效的《公司章程》、有关法律法规和《上海证券
                      交易所上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
                      序,保证不通过关联交易损害上海建工及其他股东的合法权益。2、
                      因本公司未履行本承诺函中所作的承诺而对上海建工造成的一切损
                      失,本公司将承担赔偿责任。”
     与重   其   建   针对2010年实施的重大资产重组标的资产在重组前涉及的相关划转    法律    否     是
     大资   他   工   (详见公司《发行股份购买资产暨关联交易报告书》(修订稿)第    诉讼
     产重        总   212-214页),建工总公司承诺:若因上述股权划转行为导致相应划   有效
     组相        公   出方无力偿还债务,在相关权利人对划转行为提出异议,要求划入方  期内
     关的        司   等承担赔偿责任或进行追索债权的情形下,建工总公司将承担该等赔
     承诺             偿责任。
    
    
    四、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    六、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项□本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    √适用□不适用
    
                                            事项概述及类型                                             查询索引
         公司下属上海建工四建集团有限公司因上海佳程广场项目联合业主上海佳程企业发展有限公司、上海  《上海建工关于子
     栩宽企业发展有限公司拖欠工程款等严重的违约行为,向上海市高级人民法院对上述业主及其股东北京佳  公司涉及诉讼的公
     程房地产开发有限公司(连带责任方)提起诉讼,请求判决解除相关工程总承包协议,并支付工程进度款、告》(临2018-027
     停窝工损失及逾期付款利息等相关款项6.3亿元。2018年8月,上海市高级人民法院受理本案。目前,      号公告)
     本案正在法院审理过程中。
         公司下属上海建工七建集团有限公司因《川沙新镇C-04地块(局部)住宅、宾馆项目A地块(C-04-20  《上海建工关于子
     地块)工程施工总承包合同》之业主上海浦东山佳实业有限公司在合同履行过程中被强制清算无法继续进  公司涉及诉讼的公
     行工程结算,故向山佳实业提起工程款确权诉讼,请求判决支付工程款322,320,062元及逾期利息,对     告》(临2018-039
     上述工程款享有建设工程价款优先受偿权,并由被告承担诉讼费。2018年12月,上海市浦东新区人民法    号公告)
     院受理本案。目前,本案正在法院审理过程中。
    
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    □适用√不适用
    
    (三) 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    
    □适用√不适用
    
    八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    员工持股计划情况
    
    √适用□不适用
    
    公司于2017年2月实施核心员工持股计划暨非公开发行股票事项,共有4,542名符合条件的员工按规定缴款参与员工持股计划,合计缴款金额为125,948万元。公司向本次员工持股计划发行的人民币普通股(A股)350,830,083股于2017年2月28日完成股份登记手续。新增股份的性质为有限售条件流通股,限售期为36个月。(详见公司临2016-013号公告、2015年度股东大会资料、临2017-001号公告、临2017-010号公告)
    
    其他激励措施
    
    √适用□不适用
    
    2016年10月27日,公司七届五次董事会审议通过了《公司激励基金计划(2016年度~2020年度)》,同意公司在2016年至2020年连续五个会计年度,在达到提取激励基金的约束条件的情况下,每年提取一定金额的激励基金授予激励对象(不包含公司股东大会选举的董事、监事人员)。2017年4月27日,公司七届八次董事会审议通过了《公司职业经理人激励基金计划(2017年度~2019年度)》,同意公司依照本激励基金计划,在2017年度~2019年度连续三个会计年度,在达到提取激励基金的约束条件的情况下,每年提取一定金额的激励基金授予公司职业经理人(具体岗位为:公司总裁、副总裁、总工程师、总经济师、总会计师)激励对象。
    
    2019年4月29日,公司七届十九次会议审议通过《公司激励基金计划2018年度实施方案》《公司职业经理人2018年度业绩考核和薪酬方案》,同意公司按2018年度业绩考核结果实施上述激励。(详见公司临2019-017号公告)
    
    十、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (五)其他重大关联交易
    
    □适用√不适用
    
    (六)其他
    
    □适用√不适用
    
    十一、 重大合同及其履行情况
    
    1 托管、承包、租赁事项
    
    □适用√不适用
    
    2 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:亿元 币种:人民币
    
                                         公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                        担保方                       担保发                          担保是  担保 担保  是否  是否  关
           担保方       与上市  被担保方   担保金额  生日期   担保    担保   担保类  否已经  是否 逾期  存在  为关  联
                        公司的                      (协议签 起始日  到期日    型    履行完  逾期 金额  反担  联方  关
                         关系                        署日)                            毕                保   担保  系
    上海建工房产有限公  全资子 客户           60.65                        连带责  否      否         是    否
    司                  公司                                                任担保
    上海建工(浙江)水  全资子 浙江江能建      0.24 2017年4 2017年4         连带责  否      否         是    否
    利水电建设有限公司  公司   设有限公司           月1日   月1日           任担保
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                             60.89
                                                  公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                            180.33
                                          公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                                                              241.22
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                 75.99
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                   0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)                                             180.57
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                                          82.52
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                263.09
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
    担保情况说明          截至2019年上半年末,公司尚在担保期的担保累计金额为241.22亿元,低于经公司2018年度股东大会批准
                      的对外担保总额,其中:①因公司(或子公司)融资出具的担保余额为38.49亿元;②公司为下属子公司施工承
                      包业务中提供的投标保函反担保、预收款退款保函反担保、履约保函反担保、工程质保期保函反担保、财产保
                      全保函反担保余额为141.84亿元;③子公司为销售产品提供按揭担保余额为60.89亿元;④上海建工(浙江)水
                      利水电建设有限公司在2018年3月被收购前已为浙江江能建设有限公司开具的工程保函提供连带担保责任。截至
                      2019年6月30日,尚未解除的保函余额为人民币0.24亿元。
                          上述担保中,前二类担保的对象均为公司全资子公司。第三类担保的对象为向上海建工房产有限公司购买
                      房屋的客户,房产公司为销售产品与需要从银行获取按揭贷款的客户、银行签订三方按揭担保贷款协议而形成
                      阶段性连带责任保证担保。第四类担保的对象为浙江江能建设有限公司,该公司与公司无关联关系。
    
    
    3 其他重大合同
    
    □适用√不适用
    
    十二、 上市公司扶贫工作情况
    
    √适用□不适用
    
    1. 精准扶贫规划
    
    √适用□不适用
    
    公司将以立足自身优势为基础,全面贯彻《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》、《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》指导精神,开展精准扶贫工作,创新扶贫工作方式方法,提高扶贫实效,在发展企业自身的同时,力求更加全面地履行社会责任,共享企业发展的成果。
    
    2. 报告期内精准扶贫概要
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司向上海市慈善基金会、崇明区财政局财政所农村综合帮扶项目、南京市雨花台区红十字会等9家社会公益慈善机构捐赠善款共计1,034万元。
    
    3. 精准扶贫成效
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                            指    标                                       数量及开展情况
     一、总体情况
     其中:1.资金                                                                              1,034.28
     二、分项投入
         8.社会扶贫
           8.3扶贫公益基金                                                                     1,034.28
    
    
    4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
    
    □适用√不适用
    
    5. 后续精准扶贫计划
    
    √适用□不适用
    
    展望未来,公司将在努力做好业务发展的同时,继续贯彻实施国家脱贫攻坚战略,积极响应证监会发布的“发挥资本市场作用、服务国家脱贫攻坚战略”的扶贫政策。
    
    十三、 可转换公司债券情况
    
    □适用√不适用
    
    十四、 环境信息情况
    
    (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    全面倡导绿色发展:上海建工视保护和改善城乡环境质量和职工健康为己任,积极践行“青山绿水就是金山银山”发展理念,不断建立健全公司环境保护管理体系,减少施工生产经营过程对环境保护的破坏,并积极发挥自身专业能力,布局土壤修复、污水处理、海绵城市等新兴业务,力求为城市、乡村环境修复、改善作出贡献。
    
    公司将环境保护工作贯彻到生产经营全过程,要求全集团所有成员:
    
    ??尽可能重复使用或循环使用耗材;
    
    ??尽量减少使用不可再生资源(材料、燃料和能源);
    
    ??尽量减少制造、排放噪音、三废(气体、固体和液体),并确保遵守所有的法规要求;
    
    ??在进行经营决策时同步考虑环境影响和污染预防要求,优先采用环境友好型材料、设备和新技术/工艺;
    
    ??鼓励、引导业务合作方采取环保管理政策。
    
    系统制定环境保护内部制度:公司根据《环境保护法》、《城市建筑垃圾管理规定》及其他与环境保护、建设工程文明施工相关的法规、制度,制订了集团《环境保护管理指引》《环境保护管理规范》,细化了集团环境保护工作要点和实施要求,在总部及各子公司均成立了以行政正职为第一负责人,各层级职能部门各司其职,“组织——制度——考核”闭环运作的环境保护管理组织体系。
    
    公司导入GB/T 24001-2016《环境管理体系 要求及使用指南》,确保环境保护工作有序可控,防治施工生产过程中产生的废水、废气、粉尘、噪音、震动和各类固体废弃物的排放对工地周边的影响,采取系统评价方式识别、评价、控制生产过程对环境的影响因素。
    
    报告期,公司及重要子公司无环境责任及节能减排重大违规违纪事件。公司及下属重要子公司均不属于国家环境保护部门公布的重点排污单位。
    
    (三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    十五、 其他重大事项的说明
    
    (一)与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
    
    √适用□不适用
    
    中华人民共和国财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号――金融工具计量》《企业会计准则第23号――金融资产转移》《企业会计准则第24号――套期会计》《企业会计准则第37号――金融工具列报》。
    
    根据上述会计准则的修订情况,公司自2019年1月1日起将金融资产分类变更为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”等三类。(详见公司临2019-011号公告)
    
    (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
    
    □适用√不适用
    
    (三) 其他
    
    □适用√不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、股本变动情况
    
    (一) 股份变动情况表
    
    1、股份变动情况表
    
    报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
    
    2、股份变动情况说明
    
    □适用√不适用
    
    3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
    
    有)
    
    □适用√不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用√不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    □适用√不适用
    
    二、股东情况
    
    (一) 股东总数:
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                               184,663
    
    
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                                前十名股东持股情况
                                          报告                                          质押或冻
                  股东名称                期内    期末持股数量   比例   持有有限售条    结情况     股东性质
                  (全称)                增减                    (%)     件股份数量    股份   数
                                                                                        状态   量
     上海建工(集团)总公司                   0  2,688,670,545   30.19              0    无        国有法人
     国盛集团-国际金融-15国盛EB担保         0  1,200,944,073   13.49              0    无        其他
     及信托财产专户
     上海国盛(集团)有限公司                 0    836,759,155    9.40              0    无        国有法人
     长江养老保险股份有限公司-长江养         0    417,487,799    4.69    417,487,799              国有法人
     老企业员工持股计划专项养老保障管                                                    无
     理产品-上海建工
     中国证券金融股份有限公司                 0    266,241,736    2.99              0    无        国有法人
     中央汇金资产管理有限责任公司             0     53,950,982    0.61              0    无        其他
     博时基金-农业银行-博时中证金融         0     43,766,883    0.49              0    无        其他
     资产管理计划
     易方达基金-农业银行-易方达中证         0     43,766,883    0.49              0    无        其他
     金融资产管理计划
     大成基金-农业银行-大成中证金融         0     43,766,883    0.49              0    无        其他
     资产管理计划
     嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融         0     43,766,883    0.49              0    无        其他
     资产管理计划
                                           前十名无限售条件股东持股情况
                           股东名称                        持有无限售条件流           股份种类及数量
                                                              通股的数量           种类             数量
     上海建工(集团)总公司                                   2,688,670,545    人民币普通股    2,688,670,545
     国盛集团-国际金融-15国盛EB担保及信托财产专户           1,200,944,073    人民币普通股    1,200,944,073
     上海国盛(集团)有限公司                                   836,759,155    人民币普通股      836,759,155
     中国证券金融股份有限公司                                   266,241,736    人民币普通股      266,241,736
     中央汇金资产管理有限责任公司                                53,950,982    人民币普通股       53,950,982
     博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划                43,766,883    人民币普通股       43,766,883
     易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划            43,766,883    人民币普通股       43,766,883
     大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划                43,766,883    人民币普通股       43,766,883
     嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划                43,766,883    人民币普通股       43,766,883
     广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划                43,766,883    人民币普通股       43,766,883
     上述股东关联关系或一致行动的说明        上海建工(集团)总公司为公司控股股东。
                                             “长江养老保险股份有限公司-长江养老企业员工持股计划专项养老保
                                         障管理产品-上海建工”为公司核心员工持股计划专户,由长江养老保险股
                                         份有限公司受托管理。
                                             “国盛集团-国际金融-15国盛EB担保及信托财产专户”为国盛集团发
                                         行可交换公司债设立的专项账户。
                                             公司未知其他股东间有何关联关系或一致行动。
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                              持有的有限   有限售条件股份可上市交易情况
     序号         有限售条件股东名称         售条件股份   可上市交易时   新增可上市交          限售条件
                                                 数量           间         易股份数量
     1      长江养老保险股份有限公司-长江   417,487,799  2020年3月1日      417,487,799  为公司核心员工持股计
            养老企业员工持股计划专项养老保                                               划专户,因认购公司非公
            障管理产品-上海建工                                                         开发行股份限售36个月
     上述股东关联关系或一致行动的说明
    
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    三、控股股东或实际控制人变更情况
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况
    
    一、持股变动情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
         姓名          职务       期初持股数    期末持股数   报告期内股份  增减变动原因
                                                               增减变动量
     卞家骏        董事                142,400       264,700       122,300  二级市场增持
     林锦胜        高管                128,100       248,100       120,000  二级市场增持
     房庆强        高管                128,100       248,400       120,300  二级市场增持
     汤伟          高管                128,100       248,400       120,300  二级市场增持
     叶卫东        高管                126,700       245,000       118,300  二级市场增持
     蔡国强        高管                126,700       245,800       119,100  二级市场增持
     薛永申        高管                 45,200       164,300       119,100  二级市场增持
     徐建东        高管                273,823       393,227       119,404  二级市场增持
     龚剑          高管                128,100       248,200       120,100  二级市场增持
     尹克定        高管                128,100       248,600       120,500  二级市场增持
    
    
    其它情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                姓名                     担任的职务                   变动情形
    厉明                        独立董事                     选举
    吴念祖                      原独立董事                   离任
    丁晓文                      原董事                       离任
    刘红忠                      原董事                       离任
    吴德义                      原监事                       离任
    
    
    公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2019年6月28日,公司2018年年度股东大会选举产生了公司第八届董事会、监事会。
    
    三、其他说明
    
    □适用√不适用
    
    第九节 公司债券相关情况
    
    √适用□不适用
    
    一、公司债券基本情况
    
    单位:亿元 币种:人民币
    
          债券名称         简称       代码      发行日     到期日    债券余额   利率(%)    还本付息方式    交易场所
     上海建工集团股份    18沪建Y3   136955.SH  2018年10   2023年10   15.00      5.45       在发行人不行使   上海证券
     有限公司公开发行                          月10日     月10日                           递延支付利息选   交易所
     2018年可续期公司                                                                       择权的情况下,每
     债券(第二期)                                                                         年付息一次。
     上海建工集团股份    18沪建Y1   143977.SH  2018年8    2021年8    20.00      5.15       在发行人不行使   上海证券
     有限公司公开发行                          月20日     月20日                           递延支付利息选   交易所
     2018年可续期公司                                                                       择权的情况下,每
     债券(第一期)                                                                         年付息一次。
     上海建工集团股份    17沪建Y1   136970.SH  2017年3    2020年3    10.00      4.78       在发行人不行使   上海证券
     有限公司公开发行                          月6日      月6日                            递延支付利息选   交易所
     2017年可续期公司                                                                       择权的情况下,每
     债券(第一期)                                                                         年付息一次。
    
    
    公司债券付息兑付情况
    
    √适用□不适用
    
    2019年3月6日,公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了“17沪建Y1”公司债券的利息发放(详见公司临2019-006号公告)。
    
    2019年8月20日,公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了“18沪建Y1”公司债券的利息发放(详见公司临2019-038号公告)。
    
    公司债券其他情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    债券“17沪建Y1”、“ 18沪建Y1”基础期限为3年,以每3个计息年度为1个周期;“18沪建Y3”基础期限为5年,以每5个计息年度为1个周期,在每个周期末,公司有权行使续期选择权,将本品种债券期限延长1个周期,或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。
    
    二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
    
                          名称                  海通证券股份有限公司
       债券受托管理人     办公地址              上海市黄浦区广东路689号
                          联系人                陆晓静、郑云桥
                          联系电话              010-88027168
        资信评级机构      名称                  上海新世纪资信评估投资服务有限公司
                          办公地址              上海市汉口路398号华盛大厦14F
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    三、公司债券募集资金使用情况
    
    √适用□不适用
    
    根据《公司公开发行2017年可续期公司债券(第一期)募集说明书》相关内容,公司发行的2017年可续期公司债券(第一期)债券募集资金严格按照约定用于补充流动资金;根据《公开发行2018年可续期公司债券(第一期)募集说明书》、《上公司公开发行2018年可续期公司债券(第二期)募集说明书》相关内容,公司发行的2018年可续期公司债券(第一期)债券及2018年可续期公司债券(第二期)债券募集资金均严格按照约定用于偿还公司各类借款、补充流动资金。
    
    截至2019年6月30日,公司债券募集资金使用和募集资金专项账户运作情况均与募集说明书一致,专项账户余额192.80万元(上述三期债券共用一个募集资金专项账户)。
    
    四、公司债券评级情况
    
    √适用□不适用
    
    上海新世纪资信评估投资服务有限公司信用评级报告(评级时间2016年12月5日),给予公司AAA主体信用等级,评级展望为稳定;公司债券AAA信用等级。上海新世纪资信评估投资服务有限公司跟踪评级报告(评级时间2019年5月29日),维持公司AAA主体信用等级,评级展望为稳定;维持“17沪建Y1”“18沪建Y1”“18沪建Y3”债项AAA信用等级。详见《上海建工关于“17沪建Y1”、“18沪建Y1”与“18沪建Y3”跟踪评级结果的公告》(公告编号:临2019-023)。
    
    五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内公司债券无担保情况,公司严格执行公司债券募集说明书中约定的偿债计划和其它偿债保障措施,相关计划和措施均未发生变化。报告期内,公司对专项偿债账户的使用情况与募集说明书的相关承诺一致。
    
    六、公司债券持有人会议召开情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司未召开债券持有人会议。
    
    七、公司债券受托管理人履职情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司债券受托管理人按约定履行职责。
    
    八、截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             主要指标             本报告期末      上年度末     本报告期末比上   变动原因
                                                              年度末增减(%)
     流动比率                            1.24            1.2            3.33
     速动比率                            0.64           0.63            1.59
     资产负债率(%)                    83.48          83.65           -0.17
     贷款偿还率(%)                      100            100               0
                                   本报告期       上年同期     本报告期比上年   变动原因
                                  (1-6月)                     同期增减(%)
     EBITDA利息保障倍数                  3.34           3.48           -4.02
     利息偿付率(%)                      100            100               0
    
    
    九、关于逾期债项的说明
    
    □适用√不适用
    
    十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司其他债券和债务融资工具按时付息兑付,不存在延期支付利息和本金以及无法支付利息和本金的情况。
    
    十一、 公司报告期内的银行授信情况
    
    √适用□不适用
    
    截至报告期末,公司共获得的授信总额合计1,752.07亿元。其中,已使用授信678.99亿元,剩余未使用授信额度为1,073.08亿元。报告期内,公司银行贷款按时偿还。
    
    十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内公司严格执行公司债券募集说明书的相关约定和承诺。为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司做了相关工作安排,包括安排专门的部门与人员、严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等,确保公司债券的及时安全付息、兑付。十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    
    √适用□不适用
    
    截至2019年6月30日,公司借款余额为人民币511.28亿元,较公司2018年末借款余额440.50亿元增加70.78亿元,占2018年末经审计净资产353.06亿元(合并口径)的比重为20.05%。上述新增借款符合相关法律法规的规定,系公司实际经营发展需要,属于公司正常经营活动范围。(详见公司临2019-034号公告)。
    
    第十节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    □适用√不适用
    
    二、财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2019年6月30日
    
    编制单位:上海建工集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               附注        2019年6月30日           2018年12月31日
     流动资产:
       货币资金                                  46,885,003,694.92      54,589,600,864.84
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产                             3,007,102,585.76
       以公允价值计量且其变动                                              107,123,975.43
     计入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                   6,209,229,934.21       4,774,249,529.99
       应收账款                                  26,161,804,812.33      25,425,371,772.43
       应收款项融资
       预付款项                                   2,756,498,457.25       2,757,063,258.96
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                                 8,440,809,919.11       6,581,256,873.73
       其中:应收利息                                95,059,196.44          98,299,019.32
             应收股利                                13,165,650.97           4,542,089.33
       买入返售金融资产
       存货                                      80,103,791,559.39      75,530,929,253.22
       其中:已完工尚未结算款                    40,565,452,429.14      34,627,085,483.63
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产                       391,620,063.51         776,834,172.52
       其他流动资产                               2,549,250,283.52       2,630,766,291.85
         流动资产合计                           176,505,111,310.00     173,173,195,992.97
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资
       可供出售金融资产                                                  4,849,918,609.98
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                                22,742,667,014.95      18,785,749,368.43
       长期股权投资                               2,752,849,302.27       2,558,170,018.25
       其他权益工具投资                           2,248,411,201.55
       其他非流动金融资产
       投资性房地产                               4,203,976,707.50       4,225,930,232.90
       固定资产                                   8,160,703,559.99       8,095,445,233.69
       在建工程                                     719,327,384.53         527,887,251.10
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                                   2,042,030,586.69       2,167,518,331.74
       开发支出
       商誉                                         114,647,790.74         116,008,057.24
       长期待摊费用                                 118,936,571.96         120,334,843.75
       递延所得税资产                               642,252,040.29         717,635,859.15
       其他非流动资产                               551,561,200.76         579,870,129.39
         非流动资产合计                          44,297,363,361.23      42,744,467,935.62
           资产总计                             220,802,474,671.23     215,917,663,928.59
     流动负债:
       短期借款                                   6,303,521,340.27       4,935,485,552.49
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                  11,035,711,757.08       7,826,360,066.30
       应付账款                                  57,565,826,975.41      55,259,870,894.87
       预收款项                                  47,424,738,941.29      56,433,011,032.15
       其中:已结算尚未完工款                    36,913,349,123.13      41,851,449,154.83
       卖出回购金融资产款
       吸收存款及同业存放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬                                 314,191,511.63         689,612,800.06
       应交税费                                   2,605,037,488.73       3,639,152,177.66
       其他应付款                                12,324,196,673.81      10,378,442,747.16
       其中:应付利息                               235,997,869.38         150,360,217.96
             应付股利                             1,217,576,010.81          10,584,275.86
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                     5,011,365,861.99       5,128,077,952.10
       其他流动负债                                  79,243,281.37         139,684,659.97
         流动负债合计                           142,663,833,831.58     144,429,697,882.76
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款                                  35,185,818,426.57      29,598,014,199.55
       应付债券                                   4,383,188,382.78       4,388,461,165.76
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                                 1,059,419,670.16       1,044,012,410.79
       长期应付职工薪酬                             303,722,499.31         320,615,876.00
       预计负债                                       4,993,818.51           4,593,416.66
       递延收益                                     186,027,715.12         191,139,945.82
       递延所得税负债                               488,020,809.97         582,055,206.50
       其他非流动负债                                52,924,602.96          52,836,070.67
         非流动负债合计                          41,664,115,925.38      36,181,728,291.75
           负债合计                             184,327,949,756.96     180,611,426,174.51
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                         8,904,397,728.00       8,904,397,728.00
       其他权益工具                               6,500,000,000.00       6,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债                               6,500,000,000.00       6,500,000,000.00
       资本公积                                   2,200,006,546.37       2,200,870,974.75
       减:库存股
       其他综合收益                                 -39,240,514.55         561,192,568.47
       专项储备
       盈余公积                                   1,242,612,943.31       1,242,612,943.31
       一般风险准备
       未分配利润                                12,935,297,240.63      11,667,743,645.90
       归属于母公司所有者权益                    31,743,073,943.76      31,076,817,860.43
     (或股东权益)合计
       少数股东权益                               4,731,450,970.51       4,229,419,893.65
         所有者权益(或股东权                    36,474,524,914.27      35,306,237,754.08
     益)合计
           负债和所有者权益(或                 220,802,474,671.23     215,917,663,928.59
     股东权益)总计
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    母公司资产负债表
    
    2019年6月30日
    
    编制单位:上海建工集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               附注        2019年6月30日          2018年12月31日
     流动资产:
       货币资金                                   9,708,895,417.88      11,605,587,086.37
       交易性金融资产                             1,426,025,725.44
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                     551,559,182.48         774,786,988.76
       应收账款                                   3,302,127,918.68       3,242,362,964.36
       应收款项融资
       预付款项                                      202,925,718.7         158,180,417.49
       其他应收款                                 8,498,486,477.11       8,285,395,143.04
       其中:应收利息                                 8,485,027.07          10,569,775.45
             应收股利                               238,918,950.17          218,052,839.5
       存货                                       9,012,107,418.92       7,347,293,737.24
       其中:已完工尚未结算                       8,629,227,136.00       7,023,286,675.15
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                  243,248,714.3         152,533,760.49
         流动资产合计                            32,945,376,573.51      31,566,140,097.75
     非流动资产:
       债权投资
       可供出售金融资产                                                  2,392,458,180.24
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                              20,586,022,878.18      19,399,560,349.07
       其他权益工具投资                           1,328,279,806.48
       其他非流动金融资产
       投资性房地产                                  41,763,400.39          42,676,609.75
       固定资产                                   1,007,340,642.42         964,145,670.97
       在建工程                                       9,505,120.56           8,823,246.90
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                                       26,579,012.6          26,958,912.58
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产
       其他非流动资产                                    44,145.32              44,145.32
         非流动资产合计                          22,999,535,005.95      22,834,667,114.83
           资产总计                              55,944,911,579.46      54,400,807,212.58
     流动负债:
       短期借款                                   2,495,543,861.62       2,495,543,861.62
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                      11,721,154.25
       应付账款                                   9,612,514,423.35      10,273,596,985.24
       预收款项                                   9,298,682,795.78       9,313,571,256.24
       其中:已结算尚未完工                       8,586,676,678.06        9,094,047,857.2
       应付职工薪酬                                  44,069,670.88          11,392,390.03
       应交税费                                      54,433,158.11         100,898,281.11
       其他应付款                                 9,215,574,791.18        6,880,349,281.6
       其中:应付利息                                66,633,903.95          34,625,570.62
             应付股利                             1,202,093,693.28
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债
       其他流动负债                                   4,030,651.08           4,035,898.15
         流动负债合计                            30,736,570,506.25      29,079,387,953.99
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                                   1,500,000,000.00       1,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                                   195,186,336.16         195,186,336.16
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                                      20,399,008.42           16,574,008.4
       递延所得税负债                               241,172,017.67         150,710,179.75
       其他非流动负债
         非流动负债合计                           1,956,757,362.25       1,862,470,524.31
           负债合计                               32,693,327,868.5       30,941,858,478.3
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                         8,904,397,728.00       8,904,397,728.00
       其他权益工具                               6,500,000,000.00       6,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债                               6,500,000,000.00       6,500,000,000.00
       资本公积                                   3,695,151,297.49       3,695,151,297.49
       减:库存股
       其他综合收益                                                        611,689,603.01
       专项储备
       盈余公积                                   1,231,132,182.74       1,231,132,182.74
       未分配利润                                 2,920,902,502.73       2,516,577,923.04
         所有者权益(或股东权                    23,251,583,710.96      23,458,948,734.28
     益)合计
           负债和所有者权益(或                  55,944,911,579.46      54,400,807,212.58
     股东权益)总计
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    合并利润表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                    附注      2019年半年度       2018年半年度
     一、营业总收入                                 103,502,191,964.63  78,290,436,984.83
     其中:营业收入                                 103,502,191,964.63  78,290,436,984.83
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                 101,251,052,723.11  76,431,156,145.77
     其中:营业成本                                  93,933,434,893.64  70,466,201,100.79
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                   813,438,830.06     882,981,080.38
           销售费用                                     306,721,061.49     298,297,686.46
           管理费用                                   2,876,765,352.15   2,315,271,179.81
           研发费用                                   2,525,121,527.27   1,735,312,210.01
           财务费用                                     795,571,058.50     733,092,888.32
           其中:利息费用                             1,007,687,118.52     909,318,420.91
                 利息收入                               260,980,388.00     264,831,846.60
       加:其他收益                                      16,647,362.13      10,782,531.89
           投资收益(损失以“-”号填列)                52,708,566.51      63,382,428.05
           其中:对联营企业和合营企业的投                 1,384,402.45      -1,789,694.29
     资收益
                以摊余成本计量的金融资产
     终止确认收益(损失以“-”号填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填列)
           净敞口套期收益(损失以“-”号填
     列)
           公允价值变动收益(损失以“-”               705,385,513.52     -10,371,786.67
     号填列)
           信用减值损失(损失以“-”号填列)                394,737.90
           资产减值损失(损失以“-”号填列)             -1,357,873.87     -32,972,841.39
           资产处置收益(损失以“-”号填                11,084,969.80      12,971,528.36
     列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)               3,036,002,517.51   1,903,072,699.30
       加:营业外收入                                    90,176,916.68     105,385,153.11
       减:营业外支出                                    14,240,890.47       2,719,723.19
     四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)           3,111,938,543.72   2,005,738,129.22
       减:所得税费用                                   824,438,279.10     485,372,091.95
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)               2,287,500,264.62   1,520,366,037.27
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以“-”             2,287,500,264.62   1,520,366,037.27
     号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以“-”
     号填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润(净亏             1,957,163,710.74   1,289,780,254.93
     损以“-”号填列)
         2.少数股东损益(净亏损以“-”号填              330,336,553.88     230,585,782.34
     列)
     六、其他综合收益的税后净额                         -41,771,667.70    -807,523,538.85
       归属母公司所有者的其他综合收益的税               -40,149,505.75    -810,206,865.61
     后净额
         (一)不能重分类进损益的其他综合
     收益
           1.重新计量设定受益计划变动额
           2.权益法下不能转损益的其他综合
     收益
           3.其他权益工具投资公允价值变动
           4.企业自身信用风险公允价值变动
         (二)将重分类进损益的其他综合收               -40,149,505.75    -810,206,865.61
     益
           1.权益法下可转损益的其他综合收
     益
           2.其他债权投资公允价值变动
           3.可供出售金融资产公允价值变动                                 -809,866,708.93
     损益
           4.金融资产重分类计入其他综合收
     益的金额
           5.持有至到期投资重分类为可供出
     售金融资产损益
           6.其他债权投资信用减值准备
           7.现金流量套期储备(现金流量套
     期损益的有效部分)
           8.外币财务报表折算差额                       -40,149,505.75        -340,156.68
           9.其他
       归属于少数股东的其他综合收益的税后                -1,622,161.95       2,683,326.76
     净额
     七、综合收益总额                                 2,245,728,596.92     712,842,498.42
       归属于母公司所有者的综合收益总额               1,917,014,204.99     479,573,389.32
       归属于少数股东的综合收益总额                     328,714,391.93     233,269,109.10
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                                  0.20               0.14
       (二)稀释每股收益(元/股)                                  0.20               0.14
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合并方实现
    
    的净利润为: 0元。
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    母公司利润表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                    附注      2019年半年度       2018年半年度
     一、营业收入                                    20,336,786,759.56  15,299,568,948.18
       减:营业成本                                  19,843,100,034.51  14,875,667,504.60
           税金及附加                                    37,160,654.24      39,082,201.48
           销售费用
           管理费用                                     305,777,906.15     252,883,337.41
           研发费用                                      19,259,740.82      22,772,703.67
           财务费用                                      30,388,519.49      67,883,317.67
           其中:利息费用                                80,115,885.20      82,238,822.69
                 利息收入                                41,283,667.86      37,137,915.86
       加:其他收益                                         746,172.04       1,868,921.76
           投资收益(损失以“-”号填列)               707,397,107.61     686,436,946.93
           其中:对联营企业和合营企业的投                -2,196,505.42       2,950,550.60
     资收益
                以摊余成本计量的金融资产
     终止确认收益(损失以“-”号填列)
           净敞口套期收益(损失以“-”号填
     列)
           公允价值变动收益(损失以“-”               361,847,351.68
     号填列)
           信用减值损失(损失以“-”号填列)
           资产减值损失(损失以“-”号填列)            -14,067,296.82      22,361,664.27
           资产处置收益(损失以“-”号填                   -11,694.16         263,771.52
     列)
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)               1,157,011,544.70     752,211,187.83
       加:营业外收入                                     7,226,842.75       4,551,670.07
       减:营业外支出                                    10,000,490.00          17,849.69
     三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)           1,154,237,897.45     756,745,008.21
         减:所得税费用                                 111,709,227.49      17,577,015.32
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)               1,042,528,669.96     739,167,992.89
       (一)持续经营净利润(净亏损以“-”           1,042,528,669.96     739,167,992.89
     号填列)
       (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
     号填列)
     五、其他综合收益的税后净额                                            497,365,767.41
       (一)不能重分类进损益的其他综合收
     益
         1.重新计量设定受益计划变动额
         2.权益法下不能转损益的其他综合收
     益
         3.其他权益工具投资公允价值变动
         4.企业自身信用风险公允价值变动
       (二)将重分类进损益的其他综合收益                                  497,365,767.41
         1.权益法下可转损益的其他综合收益
         2.其他债权投资公允价值变动
         3.可供出售金融资产公允价值变动损                                  497,365,767.41
     益
         4.金融资产重分类计入其他综合收益
     的金额
         5.持有至到期投资重分类为可供出售
     金融资产损益
         6.其他债权投资信用减值准备
         7.现金流量套期储备(现金流量套期
     损益的有效部分)
         8.外币财务报表折算差额
         9.其他
     六、综合收益总额                                 1,042,528,669.96     241,802,225.48
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)                                0.10               0.08
         (二)稀释每股收益(元/股)                                0.10               0.08
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    合并现金流量表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                   附注       2019年半年度         2018年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金               101,754,956,211.06    79,057,233,086.41
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       代理买卖证券收到的现金净额
       收到的税费返还                                  57,931,388.81        53,042,527.48
       收到其他与经营活动有关的现金                 3,558,737,460.62     2,028,842,748.85
         经营活动现金流入小计                     105,371,625,060.49    81,139,118,362.74
       购买商品、接受劳务支付的现金                97,274,178,871.07    77,965,160,760.29
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净增加额
       支付原保险合同赔付款项的现金
       为交易目的而持有的金融资产净增
     加额
       拆出资金净增加额
       支付利息、手续费及佣金的现金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付的现金               5,980,490,668.12     4,582,384,087.23
       支付的各项税费                               4,135,399,565.94     3,773,240,666.23
       支付其他与经营活动有关的现金                10,774,398,858.96     7,476,885,768.39
         经营活动现金流出小计                     118,164,467,964.09    93,797,671,282.14
           经营活动产生的现金流量净额             -12,792,842,903.60   -12,658,552,919.40
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             638,265,286.65        21,188,460.71
       取得投资收益收到的现金                          38,707,100.82       157,472,534.79
       处置固定资产、无形资产和其他长                  24,917,537.78        20,910,755.26
     期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的
     现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                   326,405,960.66       645,300,201.11
         投资活动现金流入小计                       1,028,295,885.91       844,871,951.87
       购建固定资产、无形资产和其他长               1,012,094,082.63       861,196,923.67
     期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 291,530,532.68       775,888,419.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付的                                      167,315,612.23
     现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金                    88,654,591.13       330,256,243.20
         投资活动现金流出小计                       1,392,279,206.44     2,134,657,198.10
           投资活动产生的现金流量净额                -363,983,320.53    -1,289,785,246.23
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                             163,047,600.00       148,960,000.00
       其中:子公司吸收少数股东投资收                 163,047,600.00       148,960,000.00
     到的现金
       取得借款收到的现金                          12,105,113,405.75    13,809,142,121.49
       发行债券收到的现金                                                  390,000,000.00
       收到其他与筹资活动有关的现金
         筹资活动现金流入小计                      12,268,161,005.75    14,348,102,121.49
       偿还债务支付的现金                           5,418,313,820.96    10,272,599,487.70
       分配股利、利润或偿付利息支付的               1,394,642,777.98     2,301,179,789.84
     现金
       其中:子公司支付给少数股东的股                   2,845,443.45        20,095,723.10
     利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                     8,478,102.81         8,499,826.84
         筹资活动现金流出小计                       6,821,434,701.75    12,582,279,104.38
           筹资活动产生的现金流量净额               5,446,726,304.00     1,765,823,017.11
     四、汇率变动对现金及现金等价物的                   5,502,750.21        42,988,784.48
     影响
     五、现金及现金等价物净增加额                  -7,704,597,169.92   -12,139,526,364.04
       加:期初现金及现金等价物余额                54,589,600,864.84    54,228,260,521.95
     六、期末现金及现金等价物余额                  46,885,003,694.92    42,088,734,157.91
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    母公司现金流量表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                  附注       2019年半年度          2018年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                 23,090,354,373.88   16,850,327,203.15
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金                    307,420,238.19    2,266,924,792.33
         经营活动现金流入小计                       23,397,774,612.07   19,117,251,995.48
       购买商品、接受劳务支付的现金                 23,805,963,641.80   15,795,960,614.51
       支付给职工以及为职工支付的现金                  408,372,153.10      360,528,349.16
       支付的各项税费                                  281,188,613.23      303,716,903.83
       支付其他与经营活动有关的现金                    551,014,669.13      986,934,098.14
         经营活动现金流出小计                       25,046,539,077.26   17,447,139,965.64
       经营活动产生的现金流量净额                   -1,648,764,465.19    1,670,112,029.84
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                              224,129,560.00
       取得投资收益收到的现金                          689,431,665.56      404,710,580.51
       处置固定资产、无形资产和其他长                     791,979.90        1,046,650.81
     期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的
     现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                  1,043,586,601.99    1,147,584,736.19
         投资活动现金流入小计                        1,957,939,807.45    1,553,341,967.51
       购建固定资产、无形资产和其他长                 181,253,533.12       56,323,606.92
     期资产支付的现金
       投资支付的现金                                1,342,352,600.00    1,945,393,052.00
       取得子公司及其他营业单位支付的                      49,955.09
     现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金                   900,000,000.00    1,000,000,000.00
         投资活动现金流出小计                        2,423,656,088.21    3,001,716,658.92
           投资活动产生的现金流量净额                 -465,716,280.76   -1,448,374,691.41
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                             300,000,000.00    1,400,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
         筹资活动现金流入小计                         300,000,000.00    1,400,000,000.00
       偿还债务支付的现金                                                1,300,000,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付的                  95,907,551.87    1,299,850,416.54
     现金
       支付其他与筹资活动有关的现金                                          2,684,463.75
         筹资活动现金流出小计                          95,907,551.87    2,602,534,880.29
           筹资活动产生的现金流量净额                 204,092,448.13   -1,202,534,880.29
     四、汇率变动对现金及现金等价物的                  13,696,629.33       21,295,866.84
     影响
     五、现金及现金等价物净增加额                   -1,896,691,668.49     -959,501,675.02
       加:期初现金及现金等价物余额                 11,605,587,086.37    7,500,919,709.72
     六、期末现金及现金等价物余额                    9,708,895,417.88    6,541,418,034.70
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    合并所有者权益变动表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        2019年半年度
        归属于母公司所有者权益
                                                    其他权益工具                                                                                               一减
           项目    般                                                      少数股东权益       所有者权益合计
                实收资本(或股   优                              :                                    风               其
                              本)          先          永续债           其       资本公积        库    其他综合收益          专项储备            盈余公积        险        未分配利润        他          小计
                                           股                          他                      存股                                                            准
        备
      一、上年期末余    8,904,397,728.00             6,500,000,000.00        2,200,870,974.75          561,192,568.47                       1,242,612,943.31           11,667,743,645.90         31,076,817,860.43    4,229,419,893.65    35,306,237,754.08
      额
      加:会计政策变                                                                                 -560,283,577.27                                                      560,283,577.27
      更
          前期差错更
      正
          同一控制下
      企业合并
          其他
      二、本年期初余    8,904,397,728.00             6,500,000,000.00        2,200,870,974.75              908,991.20                       1,242,612,943.31           12,228,027,223.17         31,076,817,860.43    4,229,419,893.65    35,306,237,754.08
      额
      三、本期增减变                                                             -864,428.38          -40,149,505.75                                                      707,270,017.46            666,256,083.33      502,031,076.86     1,168,287,160.19
      动金额(减少以
      “-”号填列)
      (一)综合收益                                                                                  -40,149,505.75                                                    1,957,163,710.74          1,917,014,204.99      328,714,391.93     2,245,728,596.92
      总额
      (二)所有者投                                                             -864,428.38    -864,428.38      180,752,028.39       179,887,600.01
      入和减少资本
      1.所有者投入的    188,047,600.00       188,047,600.00
      普通股
      2.其他权益工具
      持有者投入资本
      3.股份支付计入
      所有者权益的金
      额
      4.其他                                                                    -864,428.38    -864,428.38       -7,295,571.61        -8,159,999.99
      (三)利润分配    -1,249,893,693.28         -1,249,893,693.28       -7,435,343.46    -1,257,329,036.74
      1.提取盈余公积
      2.提取一般风险
      准备
      3.对所有者(或    -1,202,093,693.28         -1,202,093,693.28       -7,435,343.46    -1,209,529,036.74
    
    
    42 / 172
    
      股东)的分配
      4.其他    -47,800,000.00            -47,800,000.00                          -47,800,000.00
      (四)所有者权
      益内部结转
      1.资本公积转增
      资本(或股本)
      2.盈余公积转增
      资本(或股本)
      3.盈余公积弥补
      亏损
      4.设定受益计划
      变动额结转留存
      收益
      5.其他综合收益
      结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取    1,294,869,098.21                                                          1,294,869,098.21                        1,294,869,098.21
      2.本期使用    1,294,869,098.21                                                          1,294,869,098.21                        1,294,869,098.21
      (六)其他
      四、本期期末余    8,904,397,728.00             6,500,000,000.00        2,200,006,546.37          -39,240,514.55                       1,242,612,943.31           12,935,297,240.63         31,743,073,943.76    4,731,450,970.51    36,474,524,914.27
      额
        2018年半年度
                                                                                                        归属于母公司所有者权益
                                                   其他权益工具                                减                                                           一
           项目                                                                                :                                                           般                                                     少数股东权益        所有者权益合计
                       实收资本(或股本)    优                                  资本公积        库    其他综合收益         专项储备           盈余公积        风       未分配利润       其          小计
                                           先         永续债         其                                                                                     险                        他
                                           股                        他                        存                                                           准
                                                                                               股                                                            备
      一、上年期末余    8,904,397,728.00          3,000,000,000.00          2,312,259,224.79        1,347,082,184.10                     1,091,640,856.25         10,367,542,626.41         27,022,922,619.55    3,332,187,671.26     30,355,110,290.81
      额
      加:会计政策变
      更
          前期差错更
      正
          同一控制下
      企业合并
          其他
      二、本年期初余    8,904,397,728.00          3,000,000,000.00          2,312,259,224.79        1,347,082,184.10                     1,091,640,856.25         10,367,542,626.41         27,022,922,619.55    3,332,187,671.26     30,355,110,290.81
    
    
    43 / 172
    
      额
      三、本期增减变                                                                                 -810,206,865.61                                                   39,886,561.65           -770,320,303.96      368,400,886.00       -401,919,417.96
      动金额(减少以
      “-”号填列)
      (一)综合收益                                                                                 -810,206,865.61                                                1,289,780,254.93            479,573,389.32      233,269,109.10        712,842,498.42
      总额
      (二)所有者投    148,960,000.00        148,960,000.00
      入和减少资本
      1.所有者投入的    148,960,000.00        148,960,000.00
      普通股
      2.其他权益工具
      持有者投入资本
      3.股份支付计入
      所有者权益的金
      额
      4.其他
      (三)利润分配    -1,249,893,693.28         -1,249,893,693.28      -13,828,223.10     -1,263,721,916.38
      1.提取盈余公积
      2.提取一般风险
      准备
      3.对所有者(或    -1,202,093,693.28         -1,202,093,693.28      -13,828,223.10     -1,215,921,916.38
      股东)的分配
      4.其他    -47,800,000.00            -47,800,000.00                           -47,800,000.00
      (四)所有者权
      益内部结转
      1.资本公积转增
      资本(或股本)
      2.盈余公积转增
      资本(或股本)
      3.盈余公积弥补
      亏损
      4.设定受益计划
      变动额结转留存
      收益
      5.其他综合收益
      结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取    865,093,750.11                                                                                                    865,093,750.11
      2.本期使用    865,093,750.11                                                                                                    865,093,750.11
      (六)其他
      四、本期期末余    8,904,397,728.00          3,000,000,000.00          2,312,259,224.79          536,875,318.49                     1,091,640,856.25         10,407,429,188.06         26,252,602,315.59    3,700,588,557.26     29,953,190,872.85
      额
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    44 / 172
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        2019年半年度
                     项目                   实收资本(或                  其他权益工具                    资本公积         减:库存股      其他综合收益      专项储备         盈余公积             未分配利润          所有者权益合计
                                                股本)        优先股        永续债         其他
      一、上年期末余额                      8,904,397,728                6,500,000,000               3,695,151,297.49                     611,689,603.01                  1,231,132,182.74       2,516,577,923.04     23,458,948,734.28
      加:会计政策变更    -611,689,603.01                                           611,689,603.01
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                      8,904,397,728                6,500,000,000               3,695,151,297.49                                                     1,231,132,182.74       3,128,267,526.05     23,458,948,734.28
      三、本期增减变动金额(减少以“-”    -207,365,023.32       -207,365,023.32
      号填列)
      (一)综合收益总额    1,042,528,669.96      1,042,528,669.96
      (二)所有者投入和减少资本
      1.所有者投入的普通股
      2.其他权益工具持有者投入资本
      3.股份支付计入所有者权益的金额
      4.其他
      (三)利润分配    -1,249,893,693.28     -1,249,893,693.28
      1.提取盈余公积
      2.对所有者(或股东)的分配    -1,202,093,693.28     -1,202,093,693.28
      3.其他    -47,800,000.00        -47,800,000.00
      (四)所有者权益内部结转
      1.资本公积转增资本(或股本)
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.设定受益计划变动额结转留存收益
      5.其他综合收益结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额                      8,904,397,728                6,500,000,000               3,695,151,297.49                                                     1,231,132,182.74       2,920,902,502.73     23,251,583,710.96
        2018年半年度
                    项目                    实收资本(或股                  其他权益工具                                    减:库存                        专项储
                                                 本)           优先                                        资本公积           股         其他综合收益        备          盈余公积            未分配利润          所有者权益合计
                                                                股           永续债           其他
      一、上年期末余额                     8,904,397,728.00              3,000,000,000.00               3,695,151,297.49                1,225,220,387.37             1,080,160,095.68      2,486,522,832.79     20,391,452,341.33
    
    
    45 / 172
    
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                     8,904,397,728.00              3,000,000,000.00               3,695,151,297.49                1,225,220,387.37             1,080,160,095.68      2,486,522,832.79     20,391,452,341.33
      三、本期增减变动金额(减少以“-”                                                                                                 -497,365,767.41                                    -510,725,700.39     -1,008,091,467.80
      号填列)
      (一)综合收益总额    -497,365,767.41                                     739,167,992.89        241,802,225.48
      (二)所有者投入和减少资本
      1.所有者投入的普通股
      2.其他权益工具持有者投入资本
      3.股份支付计入所有者权益的金额
      4.其他
      (三)利润分配    -1,249,893,693.28     -1,249,893,693.28
      1.提取盈余公积
      2.对所有者(或股东)的分配    -1,202,093,693.28     -1,202,093,693.28
      3.其他    -47,800,000.00        -47,800,000.00
      (四)所有者权益内部结转
      1.资本公积转增资本(或股本)
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.设定受益计划变动额结转留存收益
      5.其他综合收益结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额                     8,904,397,728.00              3,000,000,000.00               3,695,151,297.49                  727,854,619.96             1,080,160,095.68      1,975,797,132.40     19,383,360,873.53
    
    
    法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺
    
    46 / 172
    
    三、公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用□不适用
    
    上海建工集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经上海市人民政府[1998]第19
    
    号文批准,由上海建工(集团)总公司(以下简称“建工总公司”)作为独家发起人,并采用募
    
    集方式向社会公开发行A股设立的股份有限公司。本公司的母公司为建工总公司,实际控制人为
    
    上海市国有资产监督管理委员会。本公司的企业法人统一社会信用代码:91310000631189305E。
    
    本公司于1998年6月在上海证券交易所上市,设立时总股本为537,000,000元,每股面值1元。
    
    2001年10月,本公司经中国证监会证监发行字[2001]73号文核准进行了配股,以1999年12月
    
    31日的总股份537,000,000为基数,每10股配3股。2002年,本公司向全体股东每10股送2
    
    股。经过上述变更后,本公司总股本为71,929.80万元。
    
    于2005年10月19日,经上海市国有资产监督管理委员会《关于上海建工股份有限公司股权分置
    
    改革有关问题的批复》(沪国资委产[2005]641号)批准,并经于2005年10月31日召开的股权分
    
    置改革相关股东会议审议通过:本公司唯一非流通股股东建工总公司向全体流通股股东支付对价
    
    股份,使其持有的非流通股股份获得上市流通的权利。建工总公司向流通股股东支付对价股份总
    
    计7,956万股,即每10股流通股获得3.4股对价股份。
    
    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
    
    行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]615号)核准,2010年6月向控股股东建工总公司非公
    
    开发行股份322,761,557股,用以收购建工总公司持有的12家公司的股权和9处房屋土地资产。
    
    截至2010年12月31日,本公司实际已发行股份的股本为人民币104,205.96万元,其中建工总
    
    公司及社会公众股股东分别持有本公司总股本的69.91%及30.09%。
    
    2010年,经本公司四届董事会二十五次会议及2009年度股东大会审议通过,本公司更名为上海
    
    建工集团股份有限公司,并于2010年7月5日在办理了工商变更手续。
    
    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
    
    行股份购买资产的批复》(证监许可[2011]1163号)核准,2011年8月1日向控股股东建工总公司
    
    非公开发行股份114,301,930股,用以收购建工总公司持有的上海外经集团控股有限公司100%的
    
    股权以及上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司100%的股权。截至2011年12月31日,本
    
    公司实际已发行股份的股本为人民币115,636.15万元,其中建工总公司及社会公众股股东分别持
    
    有本公司总股本的72.88%及27.12%。
    
    2012年经本公司2011年度股东大会批准,本公司于2012年5月11日实施了2011年度利润分配,
    
    即每10股送5股并以资本公积金每10股转增5股。截至2012年12月31日,本公司实际已发行
    
    股份的股本为人民币231,272.30万元,其中建工总公司及社会公众股股东分别持有本公司总股本
    
    的72.88%及27.12%。
    
    2013年经本公司2012年度股东大会批准,本公司于2013年7月17日实施了2012年度利润分配,
    
    即每10股派发现金红利2.10元并以资本公积金每10股转增2股。利润分配实施完毕后,本公司
    
    的总股本由2,312,722,974股增加为2,775,267,568股。
    
    2014年经本公司2013年度股东大会批准,本公司于2014年6月18日实施了2013年度利润分配,
    
    即每10股派发现金红利2.00元并以资本公积金每10股转增3股。利润分配实施完毕后,本公司
    
    的总股本由2,775,267,568股增加为3,607,847,838股。
    
    根据本公司2014年度第一次临时股东大会决议、第六届董事会第九次会议决议,并经中国证券监
    
    督管理委员会《关于核准上海建工集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]971
    
    号)的批复核准,2014年10月向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股
    
    (A股)963,855,421股。该次定向增发实施完毕后,本公司的总股本由3,607,847,838股增加为
    
    4,571,703,259股。
    
    2015年经本公司2014年度股东大会批准,本公司于2015年5月12日实施了2014年度利润分配,
    
    即每10股派发现金红利2.00元并以资本公积金每10股转增3股。利润分配实施完毕后,本公司
    
    的总股本由4,571,703,259股增加为5,943,214,237股。
    
    2016年经本公司2015年度股东大会批准,本公司于2016年5月17日实施了2015年度利润分配,
    
    即每10股派发现金红利1.50元并以资本公积金每10股转增2股。利润分配实施完毕后,本公司
    
    的总股本由5,943,214,237股增加为7,131,857,084股。
    
    根据本公司2015年年度股东大会决议、第六届董事会第廿九次会议决议、第七届董事会第三次会
    
    议决议,并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工集团股份有限公司非公开发行股票的
    
    批复》(证监许可[2016]3217号)的批复,核准本公司非公开发行不超过368,735,376股新股。
    
    本公司于2017年2月向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股(A股)
    
    350,830,083股。该次定向增发实施完毕后,本公司的总股本由7,131,857,084股增加为
    
    7,482,687,167.00股。
    
    2017年经本公司2016年度股东大会批准,本公司于2017年5月18日实施了2016年度利润分配,
    
    即每10股派发现金红利1.30元并以资本公积金每10股转增1.9股。利润分配实施完毕后,本公
    
    司的总股本由7,482,687,167.00股增加为8,904,397,728.00股。
    
    截止2019年6月30日,本公司累计发行股本总数8,904,397,728.00股,公司注册资本为
    
    8,904,397,728.00元。
    
    本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事房屋建筑工程总承包、专业施工、设计、装饰、
    
    园林绿化设计施工工程总承包、房地产开发经营、石料开采及混凝土加工制造、市政工程建设项
    
    目管理、城市基础设施投资建设项目、成套设备及其他商品贸易、扎拉矿业开采,以及工程项目
    
    管理咨询与劳务派遣。公司注册地:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号,总部办公地:上
    
    海市东大名路666号。
    
    本财务报表业经公司董事会于2019年8月29日批准报出。
    
    2. 合并财务报表范围
    
    √适用□不适用
    
    子公司及结构化主体名称
    
    上海建工一建集团有限公司
    
    上海一建投资发展有限公司
    
    上海建工集团(澳门)有限公司
    
    上海一建安装工程有限公司
    
    上海一建建筑装饰有限公司
    
    上海建工江苏建设有限公司
    
    四川上建建设有限公司
    
    上海一建东顺建筑工程有限公司
    
    上海建工二建集团有限公司
    
    上海建二机械施工有限公司
    
    上海艺高装饰工程有限公司
    
    上海协力营造劳务有限公司
    
    上海建工集团江西建设有限公司
    
    湖北上建工华中建设有限公司
    
    上海建工四建集团有限公司
    
    上海四建工程设备有限公司
    
    上海四建安装工程有限公司
    
    上海四建装饰工程有限公司
    
    上海四建实业有限公司
    
    上海新都装饰工程有限公司
    
    上海新丽装饰工程有限公司
    
    广东申粤建设有限公司
    
    上海建工五建集团有限公司
    
    上海建工(辽宁)建设有限公司
    
    上海五建安装工程有限公司
    
    上海五建装饰工程有限公司
    
    上海建工五建集团吉林建设有限公司
    
    广东上建建筑工程有限公司
    
    蚌埠沪建建筑工程有限公司
    
    珠海申建建筑工程有限公司
    
    子公司及结构化主体名称
    
    广西沪建建筑工程有限公司
    
    陕西上建建筑工程有限公司
    
    上海建工七建集团有限公司
    
    上海建工集团(西北)有限责任公司
    
    上海芜江建筑劳务有限公司
    
    上海捷筑设备租赁有限公司
    
    上海宇厦建筑工程有限公司
    
    上海七建实业有限公司
    
    天津上建建设有限公司
    
    上海市建筑装饰工程集团有限公司
    
    上海迪生木业有限公司
    
    上海伟伦建筑设计有限公司
    
    上海迪伦新型材料有限公司
    
    上海市建工设计研究总院有限公司
    
    上海市建设机械检测中心有限公司
    
    上海凯迪工程咨询有限公司
    
    上海久创建设管理有限公司
    
    上海建浩工程顾问有限公司
    
    青岛上建设计研究院有限公司
    
    上海建工无锡有限公司
    
    上海建工房产有限公司
    
    上海建工佳龙房产有限公司
    
    上海振新物业管理有限公司
    
    上海建工锦龙房产有限公司
    
    上海建工达龙房产有限公司
    
    上海三凌科技创业有限公司
    
    徐州沪建房产有限公司
    
    上海建工汇福置业发展有限公司
    
    上海建工东煦房产有限公司
    
    上海盛唐置业有限公司
    
    上海建工九龙房产有限公司
    
    上海建工宝龙房产有限公司
    
    上海悦和投资发展有限公司
    
    上海嘉定高科技园区建设有限公司
    
    上海建工虹口房产有限公司
    
    上海建工楠汇房产有限公司
    
    上海建工悦建房产有限公司
    
    上海建工东悦房产有限公司
    
    上海达豪置业有限公司
    
    上海建工汇瑞置业发展有限公司
    
    上海建工诚闵房产有限公司
    
    上海建昊置业有限公司
    
    上海爱利特房地产有限公司
    
    上海浩江房产有限公司
    
    苏州恒业房地产开发有限公司
    
    上海建工集团江西投资发展有限公司
    
    上海建工集团江西九龙湖第二市政建设有限公司
    
    上海建工集团江西东湖第一建设有限公司
    
    上海青腾房地产有限公司
    
    上海建翼投资发展有限公司
    
    上海东翼房产有限公司
    
    南京奥和房地产开发有限公司
    
    南京奥建置业有限公司
    
    徐州沪建全山房地产有限公司
    
    上海建工惠城置业发展有限公司
    
    子公司及结构化主体名称
    
    上海启贤置业有限公司
    
    苏州恒翌房地产开发有限责任公司
    
    江西贤业房产有限公司
    
    南京奥益房地产开发有限公司
    
    上海爱利特酒店管理有限公司
    
    江西建豪房地产有限责任公司
    
    上海金腾房产有限公司
    
    上海建工金山建设发展有限公司
    
    南京奥盈房地产开发有限公司
    
    南京海玥物业管理有限公司
    
    上海建工盛贤置业发展有限公司
    
    上海建工敬贤置业发展有限公司
    
    天津津玥房地产开发有限责任公司
    
    上海建工材料工程有限公司
    
    湖州新开元碎石有限公司
    
    上海浦东预拌混凝土有限公司
    
    上海东南混凝土有限公司
    
    上海同玖混凝土有限公司
    
    上海同舜混凝土有限公司
    
    上海建工嘉罗混凝土有限公司
    
    天津申益混凝土有限公司
    
    上海浦莲预拌混凝土有限公司
    
    上海富康建设有限公司
    
    上海浦新预拌混凝土有限公司
    
    上海浦升混凝土有限公司
    
    上海嘉南混凝土有限公司
    
    上海建工材料运输有限公司
    
    上海建众建材有限公司
    
    上海建工加建预拌混凝土有限公司
    
    四川上建混凝土有限公司
    
    上海浦阳混凝土有限公司
    
    上海建工材料环港预拌混凝土有限公司
    
    上海建康混凝土有限公司
    
    上海虹翔混凝土有限公司
    
    昆山中环混凝土有限公司
    
    昆山盛华混凝土有限公司
    
    上海建工常州建亚建筑构件制品有限公司
    
    江西申洪新型材料有限公司
    
    苏州工业园区永盛混凝土制品有限公司
    
    上海建工利仁混凝土有限公司
    
    上海建工建华混凝土制品有限公司
    
    上海建工江西混凝土工程有限公司
    
    湖州上建混凝土有限公司
    
    上海建工南桥混凝土有限公司
    
    上海建工谊建材料工程有限公司
    
    上海建松预拌混凝土有限公司
    
    南京新善恒基混凝土有限公司
    
    上海四和物业管理有限公司
    
    嘉兴上建市东混凝土有限公司
    
    南京七坝港商品混凝土有限公司
    
    南通市上建市南混凝土有限公司
    
    上海建工如安混凝土有限公司
    
    嘉兴上建市西混凝土有限公司
    
    江西上建市东混凝土工程有限公司
    
    上海建工龙毓建材有限公司
    
    子公司及结构化主体名称
    
    南通上建建筑构件制品有限公司
    
    苏州上建混凝土有限公司
    
    芜湖上建华星新型建材有限公司
    
    长兴上建长恒混凝土有限公司
    
    上海亚福水泥制品有限公司
    
    太仓上建同高混凝土有限公司
    
    马鞍山上建深马混凝土有限公司
    
    湖州上建华煜混凝土有限公司
    
    镇江上建混凝土有限公司
    
    江苏上建舜杰预制构件有限公司
    
    上建广亚工程材料有限公司
    
    扬州上建混凝土有限公司
    
    苏州上建杭鑫混凝土有限公司
    
    上海华东建筑机械厂有限公司
    
    上海华机工贸实业有限公司
    
    上海洲海建筑工程有限公司
    
    上海市安装工程集团有限公司
    
    上海上安机电设计事务所有限公司
    
    上海上安机械施工有限公司
    
    上海建安化工设计有限公司
    
    上海安装(大连)工程有限公司
    
    上海华谊建设有限公司
    
    上海上安物业管理有限公司
    
    上海新晃空调设备股份有限公司
    
    上海新晃制冷机械有限公司
    
    上海新晃建筑节能有限公司
    
    上海新晃空调设备安装工程有限公司
    
    上海市基础工程集团有限公司
    
    上海申宝建筑工程有限公司
    
    上海继宝建筑劳务有限公司
    
    珠海市申基建筑工程有限公司
    
    上海康益海洋工程有限公司
    
    上海翌辰建设工程有限公司
    
    天津申基建筑工程有限公司
    
    江苏申基重工有限公司
    
    上海市机械施工集团有限公司
    
    上海沪北建筑装饰工程有限公司
    
    上海机施建筑设计咨询有限公司
    
    上海舒志建筑工程有限公司
    
    上海建工地下工程技术有限公司
    
    上海建工(江苏)钢结构有限公司
    
    上海园林(集团)有限公司
    
    上海市园林设计研究总院有限公司
    
    上海园林绿化建设有限公司
    
    上海景观实业发展有限公司
    
    上海市园林工程有限公司
    
    上海虹桥花卉市场经营管理有限公司
    
    上海花圃发展有限公司
    
    上海新园林实业有限公司
    
    上海宝枫绿化工程有限公司
    
    泉州市园崎建设管理有限公司
    
    上海林艺园林建设有限公司
    
    上海上园建筑劳务有限公司
    
    上海花卉交易中心有限公司
    
    上海琸域环境工程有限公司
    
    子公司及结构化主体名称
    
    赣州申蓉园林工程有限公司
    
    赣州申海园林规划设计有限公司
    
    上海琸源水生态环境工程有限公司
    
    慈溪市申隆园林工程有限公司
    
    上海建工常州武进中吴大道建设有限公司
    
    上海建工集团大连建筑工程有限公司
    
    上海建工常州武进高架建设有限公司
    
    上海建工集团无锡杨胡路建设管理有限公司
    
    上海建工集团无锡北中路建设管理有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司
    
    上海市政工程设计科学研究所有限公司
    
    上海水业设计工程有限公司
    
    上海市政工程造价咨询有限公司
    
    上海斯美印务有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团佛山斯美设计院有限公司
    
    上海市政工程检测中心有限公司
    
    上海市政交通设计研究院有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团浙江市政设计院有限公司
    
    上海斯美设计审图咨询有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团第七设计院有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团第十市政设计院有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团第六设计院有限公司
    
    大同市政工程设计研究有限公司
    
    上海市政工程设计有限公司
    
    上海城市交通设计院有限公司
    
    广州南沙斯美工程设计有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团广东有限公司
    
    上海正继建筑设计有限公司
    
    呼和浩特市政工程设计研究院有限公司
    
    上海市政工程设计研究总院集团新疆有限公司
    
    上海市政预制技术开发有限公司
    
    上海申环环境工程有限公司
    
    上海市政建设有限公司
    
    上海欣升城建工程有限公司
    
    上海欣致建设工程项目管理有限公司
    
    上海建工(浙江)水利水电建设有限公司
    
    上海外经集团控股有限公司
    
    上海市机械设备成套(集团)有限公司
    
    上海机电设备招标有限公司
    
    上海浦东设备招标有限公司
    
    上海浦东机械设备成套有限公司
    
    上海浦成机电设备招标有限公司
    
    上海市工程设备监理有限公司
    
    上海市净化技术装备成套有限公司
    
    上海设备租赁有限公司
    
    上海市机械设备成套集团工程有限公司
    
    亚同环保水处理江阴有限公司
    
    上海外经国际商务服务有限公司
    
    上海外经国际人力资源有限公司
    
    上海外经因私出入境咨询服务有限公司
    
    上海申成民欣汽车销售服务有限公司
    
    上海成加新能源有限公司
    
    上海成套浦星汽车销售服务有限公司
    
    南通申成汽车销售服务有限公司
    
    上海建工(香港)有限公司
    
    子公司及结构化主体名称
    
    厄立特里亚国扎拉矿业有限公司
    
    上海成阳新能源有限公司
    
    上海市机械设备成套(集团)新加坡公司
    
    上海成昶新能源科技有限公司
    
    上海建工(美国)有限公司
    
    上海建工广场项目公司
    
    上海建工(美国)工程公司
    
    上海建工(美国)资产管理有限公司
    
    一号酒店投资有限公司
    
    二号酒店投资有限公司
    
    SCG Mima Towers LLC
    
    SCG Mima One LLC
    
    SCG Mima Holding LLC
    
    百老汇酒店公寓
    
    Investel Resorts Management LLC
    
    Investel Garden Holdings LLC
    
    Investel Garden Resorts LLC
    
    上海建工海湾度假酒店投资公司
    
    Kuafu Mima LLC
    
    Mima Towers LLC
    
    上海建工昆山中环建设有限公司
    
    上海建工集团江西九龙湖市政建设有限公司
    
    珠海市申海建筑工程有限公司
    
    上海建工集团泰州田许线建设有限公司
    
    上海建工常州武进金武路建设有限公司
    
    上海国际旅游度假区工程建设有限公司
    
    上海建工集团南昌前湖建设有限公司
    
    上海建工集团宜宾大溪口建设有限公司
    
    上海建工集团成都建设工程有限公司
    
    上海建工集团温州七都大桥建设有限公司
    
    上海建工集团温州瓯江口建设有限公司
    
    四会市会建道路改造建设发展有限公司
    
    肇庆市汇建火车站综合体建设发展有限公司
    
    上海建工集团眉山建设工程有限公司
    
    常州市金坛区茅山旅游大道建设有限公司
    
    南京桥院建设管理有限公司
    
    上海建工集团温州瓯江口交通工程建设有限公司
    
    珠海市金湾区建金生态城市建设有限公司
    
    湖州织里文体中心建设发展有限公司
    
    上海合裕知识产权代理有限公司
    
    济宁市凤凰台建设有限公司
    
    上海建工集团投资有限公司
    
    上海建工集团泰州凤栖湖建设有限公司
    
    上海建工集团都江堰建设工程有限公司
    
    上海建工集团安吉建设有限公司
    
    上海中成融资租赁有限公司
    
    上海建工股权投资基金管理有限公司
    
    上海建工建恒股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    
    苏州建赢浦瑞创业投资中心(有限合伙)
    
    上海建工安盈投资管理中心(有限合伙)
    
    上海建工合西企业管理中心(有限合伙)
    
    苏州建赢睿跖创业投资中心(有限合伙)
    
    苏州建赢睿信创业投资中心(有限合伙)
    
    上海建工钛合企业管理中心(有限合伙)
    
    上海建工仲颖企业管理中心(有限合伙)
    
    子公司及结构化主体名称
    
    上海建工建盈企业管理中心(有限合伙)
    
    宁波梅山保税港区民钥投资管理合伙企业(有限合伙)
    
    上海建工海外(控股)有限公司
    
    上海建工海外(香港)有限公司
    
    显丰建设工程有限公司
    
    丰华工程有限公司
    
    永达投资有限公司
    
    Shanghai Construction Overseas Engineering Limited
    
    上海建工海外(蒙古)有限公司
    
    Shanghai Construction Group (M)Sdn. Bhd.
    
    上海建工(加勒比)有限公司
    
    上海建工(加拿大)有限公司
    
    上海建工电子商务有限公司
    
    上海兴裕贸易有限公司
    
    上海建工羿云科技有限公司
    
    上海建工(柬埔寨)有限公司
    
    锐懿资产-上海建工1号专项资产管理计划资产管理
    
    上海建工装备工程有限公司
    
    上海建工集团宜宾翠屏建设有限公司
    
    上海闵川体育发展有限公司
    
    日照沪建城市开发建设有限公司
    
    杭州沪建城市开发建设有限公司
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基
    
    本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以
    
    下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报
    
    规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
    
    2. 持续经营
    
    √适用□不适用
    
    公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    √适用□不适用
    
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
    
    成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
    
    3. 营业周期
    
    √适用□不适用
    
    本公司营业周期为12个月。
    
    4. 记账本位币
    
    本公司的记账本位币为人民币。
    
    5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债
    
    (包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
    
    在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调
    
    整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按
    
    照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中
    
    取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被
    
    购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入
    
    当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用□不适用
    
    1、合并范围
    
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方
    
    可分割的部分)均纳入合并财务报表。
    
    2、合并程序
    
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编
    
    制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列
    
    报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司
    
    采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、
    
    会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公
    
    允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债
    
    (包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其
    
    财务报表进行调整。
    
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中
    
    所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股
    
    东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减
    
    少数股东权益。
    
    (1)增加子公司或业务
    
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;
    
    将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务
    
    合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,
    
    视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方
    
    开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得
    
    原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其
    
    他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;
    
    将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自
    
    购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方
    
    的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计
    
    入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净
    
    损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他
    
    所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
    
    资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (2)处置子公司或业务
    
    ①一般处理方法
    
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳
    
    入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公
    
    司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
    
    和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与
    
    商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益
    
    或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投
    
    资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会
    
    计处理。
    
    ②分步处置子公司
    
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易
    
    的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交
    
    易进行会计处理:
    
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一
    
    项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处
    
    置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失
    
    控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按
    
    不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,
    
    按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    
    (3)购买子公司少数股权
    
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
    
    (或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股
    
    本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
    
    投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产
    
    负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。
    
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
    
    理:
    
    (1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
    
    (2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
    
    (3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    (4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    (5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    
    8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备
    
    期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个
    
    条件的投资,确定为现金等价物。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用□不适用
    
    1、外币业务
    
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于
    
    与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
    
    理外,均计入当期损益。
    
    2、外币财务报表的折算
    
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分
    
    配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用按照
    
    系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。本公司采用年初和年末平均汇
    
    率对利润表中的收入和费用项目进行折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产
    
    负债表所有者权益项目下其他综合收益列示。
    
    处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当
    
    期损益。
    
    10. 金融工具
    
    √适用□不适用
    
    融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    
    在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始
    
    确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相
    
    关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始
    
    确认金额。
    
    初始确认后,本集团对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其
    
    他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
    
    1分类为以摊余成本计量的金融资产
    
    金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
    
    息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本集团将该金
    
    融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本集团分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资
    
    金、应收票据及应收账款、其他应收款、发放贷款及垫款、长期应收款、债权投资等。
    
    此类金融资产采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,发生减值时或终止确认产生的利得或
    
    损失,计入当期损益。
    
    本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外,本集
    
    团
    
    根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:
    
    (1)对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团自初始确认起,按照该金融资产的摊余
    
    成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
    
    (2)对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本集团在
    
    后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期
    
    间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来
    
    计算确定利息收入。
    
    2分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    
    金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
    
    息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资
    
    产为目标,则本集团将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
    
    本集团分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产在其他债权投资项目下列报。
    
    分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际
    
    利率法计算的利息收入计入当期损益,除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。
    
    该金融资产计入各期损益的金额与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金额相等。该金
    
    融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期
    
    损益。
    
    3指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    
    初始确认时,本集团可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具指定为以公允价值
    
    计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团指定为以公允价值计量且其变动计入其他综
    
    合收益的金融资产在资产负债表中其他权益工具投资项目下列报。
    
    此类金融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认,该金融资产终止确认时,之前计入其
    
    他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本集团持有该权益工具投
    
    资期间,在本集团收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本集团,且股利
    
    的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。
    
    4分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦
    
    不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变
    
    动计入当期损益的金融资产。本集团分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产根
    
    据其流动性在资产负债表中交易性金融资产、其他非流动金融资产项目下列报。
    
    本集团以公允价值对该等金融资产进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及与该等
    
    金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    
    11. 应收票据
    
    应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本集团对金融工具减值为预期信用损失法。根据实际已发生减值损失确认损失准备的方法有着根
    
    本性不同。在预期信用损失法下,减值准备的计提不以减值的实际发生为前提,而是以未来可能
    
    的违约事件造成的损失的期望值来计量当前(资产负债表日)应当确认的损失准备。
    
    金融工具减值的三阶段
    
    一般情况下,企业应当在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已
    
    显著增加,可以将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段,并按照下列情形分别计量其损失
    
    准备、确认预期信用损失及其变动:
    
    1.第一阶段:信用风险自初始确认后未显著增加对于处于该阶段的金融工具,企业应当按照未来
    
    12个月的预期信用损失计量损失准备,并按其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利
    
    息收入(若该工具为金融资产,下同)。
    
    2.第二阶段:信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值对于处于该阶段的金融工具,
    
    企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按其账面余额和实际利率计算
    
    利息收入。
    
    3.第三阶段:初始确认后发生信用减值对于处于该阶段的金融工具,企业应当按照该工具整个存
    
    续期的预期信用损失计量损失准备,但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于
    
    已发生信用减值的金融资产,企业应当按其摊余成本(账面余额减已计提减值准备,也即账面价
    
    值)和实际利率计算利息收入。
    
    上述三阶段的划分,适用于购买或源生时未发生信用减值的金融工具。对于购买或源生时已发
    
    生信用减值的金融资产,企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失
    
    准备,并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
    
    12. 应收账款
    
    应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    对于其他金融工具,除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外,本集团在每个资产负债表日
    
    评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后
    
    并未显著增加,则该金融工具处于第一阶段,本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期
    
    信用损失的金额计量其损失准备。金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减
    
    值的,处于第二阶段,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损
    
    失准备。金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照相当于该金融
    
    工具整个存续
    
    期内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利
    
    得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,信用损失
    
    准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
    
    产,本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备,不减少该金融资产在资产负债表中列示的账
    
    面价值。
    
    本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准
    
    备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,
    
    本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损
    
    失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
    
    本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的
    
    风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
    
    对于财务担保合同,本集团在应用金融工具减值规定时,将本集团成为做出不可撤销承诺的一方
    
    之日作为初始确认日。
    
    本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素:债务人经营成果实际或预期是否发生显
    
    著变化;债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;作为债务抵押的担保物价
    
    值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化,这些变化预期将降低债务人按合同规
    
    定期限还款的经济动机或者影响违约概率;债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;本集
    
    团对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
    
    于资产负债表日,若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险,则本集团假定该金融工具的信
    
    用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同
    
    现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降
    
    低借款人履行其合同现金义务,则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
    
    本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:
    
    (1) 对于金融资产,信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的
    
    现值。
    
    (2) 对于租赁应收款项,信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差
    
    额的现值。
    
    (3) 对于财务担保合同,信用损失为本集团就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计
    
    付款额,减去本集团预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
    
    (4) 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失
    
    为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
    
    本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的
    
    无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可
    
    获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
    
    13. 应收款项融资
    
    □适用√不适用
    
    14. 其他应收款
    
    其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    详见,同12.应收账款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    15. 存货
    
    √适用□不适用
    
    1、存货的分类
    
    存货分类为:在产品、周转材料、已完工未结算资产、主要材料、结构件、机械配件、备品备件、
    
    库存苗木及花卉、产成品、开发产品和开发成本等。
    
    2、发出存货的计价方法
    
    除周转材料外,其他存货在领用或发出时按加权平均法计价。
    
    3、不同类别存货可变现净值的确定依据
    
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
    
    产成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计
    
    售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,
    
    在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
    
    的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存
    
    货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部
    
    分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计
    
    提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,
    
    且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备
    
    金额内转回,转回的金额计入当期损益。
    
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
    
    格为基础确定。
    
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    
    4、存货的盘存制度
    
    采用永续盘存制。
    
    5、低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    (1)低值易耗品采用一次转销法;
    
    (2)包装物采用一次转销法。
    
    6、开发成本和开发产品
    
    (1)开发成本和开发产品的内容
    
    开发产品和开发成本包括土地使用权、建筑开发成本、资本化的借款费用、其他直接和间接开发
    
    费用。开发产品结转主营业务成本时按实际总成本于已售和未售开发产品间按建筑面积比例分摊
    
    核算。
    
    (2)开发用土地的核算方法
    
    纯土地开发项目,其费用支出单独构成土地开发成本;
    
    连同房产整体开发的项目,其费用可分清负担对象的,一般按实际面积分摊计入开发产品(开发
    
    成本)。
    
    (3)公共配套设施费用的核算方法
    
    不能有偿转让的公共配套设施:按受益比例确定标准分配计入开发产品(开发成本);
    
    能有偿转让的公共配套设施:以各配套设施项目作为成本核算对象,归集所发生的成本。
    
    7、建造合同工程核算方法
    
    建造合同工程按累计已发生的工程施工成本和累计已确认的毛利(亏损)减已办理结算的价款金
    
    额列报。工程施工成本以实际成本核算,包括直接材料费用、直接人工费用、施工机械使用费、
    
    其他直接费用及相应的工程施工间接费用等。单项建造合同工程累计已发生的成本和累计已确认
    
    的毛利(亏损)超过已办理结算价款的金额(已完工尚未结算款)作为存货列示;单项建造合同
    
    工程已办理结算的价款超过累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)的金额作为预收款项
    
    列示。
    
    16. 持有待售资产
    
    √适用□不适用
    
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:
    
    (1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    
    (2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售
    
    将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得
    
    批准。
    
    17. 债权投资
    
    债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    18. 其他债权投资
    
    其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    19. 长期应收款
    
    长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    详见,同12.应收账款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    20. 长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    1、共同控制、重大影响的判断标准
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控
    
    制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
    
    投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
    
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方
    
    一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司
    
    联营企业。
    
    2、初始投资成本的确定
    
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证
    
    券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
    
    价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单
    
    位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面
    
    价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到
    
    合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,
    
    调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
    
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价
    
    值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非
    
    货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
    
    成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,
    
    以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    
    3、后续计量及损益确认方法
    
    (1)成本法核算的长期股权投资
    
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
    
    已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确
    
    认当期投资收益。
    
    (2)权益法核算的长期股权投资
    
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投
    
    资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本
    
    小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益
    
    和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股
    
    利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合
    
    收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为
    
    基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资
    
    期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有
    
    者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的
    
    部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资
    
    产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产
    
    构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和
    
    “三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资
    
    的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净
    
    投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过
    
    上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,
    
    计入当期投资损失。
    
    (3)长期股权投资的处置
    
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负
    
    债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、
    
    其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损
    
    益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改
    
    按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
    
    的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法
    
    核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
    
    益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益
    
    法核算时全部转入当期损益。
    
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被
    
    投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影
    
    响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不
    
    能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行
    
    会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股
    
    权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
    
    收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
    
    理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    
    21. 投资性房地产
    
    (1).如果采用成本计量模式的
    
    折旧或摊销方法
    
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用
    
    权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于
    
    出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。投资性房地产以成本进行初
    
    始计量,与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可
    
    靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。
    
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用
    
    权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:
    
    投资性房地产类别 预计使用寿命 预计净残值率(%) 年折旧(摊销)率(%)
    
    房屋、建筑物 30至40年 5 2.4至3.2
    
    土地使用权 30至40年 0 2.5至3.3投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该
    
    项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
    
    后计入当期损益。
    
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损
    
    失。投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。
    
    22. 固定资产
    
    (1).确认条件
    
    √适用□不适用
    
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的
    
    有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    
    (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    
    (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
    
    购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产,
    
    以经国有资产管理部门确认后的评估值/重估值为基础调整固定资产的入账价值。
    
    与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时,
    
    计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入
    
    当期损益。
    
    (2).折旧方法
    
    √适用□不适用
    
             类别             折旧方法      折旧年限(年)       残值率          年折旧率
     房屋及建筑物         年限平均法       5至40            5                2.4至19.0
     机器设备             年限平均法       3至10            5                9.5至31.7
     运输设备             年限平均法       4至8             5                11.9至23.8
     生产设备             年限平均法       3至10            5                9.5至31.7
     办公设备及其他设备   年限平均法       2至8             5                11.9至47.5
     仪器及实验设备       年限平均法       3至10            5                9.5至31.7
    
    
    专项设备主要为盾构机,预计净残值率为5%,按工作量法计提折旧,计入相关工程成本。
    
    临时设施按项目预计施工年限平均摊销。
    
    对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
    
    (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用□不适用
    
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
    
    账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。
    
    23. 在建工程
    
    √适用□不适用
    
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价
    
    值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使
    
    用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本
    
    公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估
    
    价值,但不调整原已计提的折旧额。
    
    24. 借款费用
    
    √适用□不适用
    
    1、借款费用资本化的确认原则
    
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计
    
    入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者
    
    可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
    
    移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    (2)借款费用已经发生;
    
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    2、借款费用资本化期间
    
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期
    
    间不包括在内。
    
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费
    
    用停止资本化。
    
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该
    
    资产整体完工时停止借款费用资本化。
    
    3、暂停资本化期间
    
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,
    
    则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状
    
    态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期
    
    损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    
    4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款
    
    费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
    
    金额,来确定借款费用的资本化金额。
    
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款
    
    部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借
    
    款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    
    25. 生物资产
    
    □适用√不适用
    
    26. 油气资产
    
    □适用√不适用
    
    27. 使用权资产
    
    □适用√不适用
    
    28. 无形资产
    
    (1).计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    1、无形资产的计价方法
    
    本集团无形资产包括土地使用权(不包含房地产企业已开发的土地)、境外土地所有权、地下停车
    
    场使用权、体育场包厢使用权、矿产资源开采权、香港政府工程施工牌照和计算机软件等。
    
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
    
    的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资
    
    产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并
    
    将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非
    
    货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据
    
    表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价
    
    值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以非
    
    同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在
    
    开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形
    
    资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    
    公司制改建时国有股股东投入的无形资产,以国有资产管理部门确认的评估值/重估值为基础调整
    
    无形资产的入账价值。其他国有股股东投入的无形资产,按国有资产授权经营单位批准的价值计
    
    量。
    
    外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的,全部作为固定资产或投资
    
    性房地产。
    
    (2)后续计量
    
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资
    
    产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    
    2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    
    (1)土地使用权按使用年限平均摊销。
    
    (2)地下停车场使用权按取得时该使用权的剩余使用年限平均摊销。
    
    (3)体育场包厢使用权按预计使用年限30~50年平均摊销。
    
    (4)矿产资源开采权按实际开采量占矿产资源开采权可开采总量的比例进行摊销。
    
    (5)计算机软件按预计使用年限平均摊销。
    
    (6)专利权及专项许可按预计使用年限平均摊销。
    
    (7)公房使用权按预计使用年限平均摊销。
    
    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    
    3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    
    无形资产 使用寿命不确定的判断依据 对使用寿命进行复核的程序
    
    境外土地所有权 依据当地法律,所有权人对土地的 每期末确认相关法律对土地所有权
    
    所有权没有年限限制 期限的规定是否发生变更
    
    香港政府工程施工牌照 牌照未设置使用期限 每期末确认对该些施工牌照的使用
    
    期限是否发生变更
    
    (2).内部研究开发支出会计政策
    
    □适用√不适用
    
    29. 长期资产减值
    
    √适用□不适用
    
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形
    
    资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可
    
    收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允
    
    价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
    
    单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资
    
    产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法
    
    分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
    
    账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
    
    关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产
    
    组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组
    
    组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,
    
    并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
    
    值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)
    
    与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减
    
    值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
    
    30. 长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期
    
    限在一年以上的各项费用。
    
    1、摊销方法
    
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    
    2、摊销年限
    
    经营租入固定资产改良支出:剩余租赁期与改良的租赁资产尚可使用年限中较短者;
    
    其他长期待摊费用:根据受益期在3-5年内摊销。
    
    31. 职工薪酬
    
    (1)、短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损
    
    益或相关资产成本。
    
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在
    
    职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金
    
    额。
    
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。
    
    (2)、离职后福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    (1)设定提存计划
    
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的
    
    会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相
    
    关资产成本。
    
    除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充
    
    养老保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计
    
    划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。
    
    (2)设定受益计划
    
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务
    
    的期间,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益
    
    计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项
    
    的孰低者计量设定受益计划净资产。
    
    所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义
    
    务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司
    
    债券的市场收益率予以折现。
    
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资
    
    产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会
    
    计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部
    
    结转至未分配利润。
    
    在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认
    
    结算利得或损失。
    
    详见本附注“五/(二十四)应付职工薪酬”、“五/(三十二)长期应付职工薪酬”。
    
    (3)、辞退福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支
    
    付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计
    
    入当期损益。
    
    (4)、其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司为现已符合条件的具有劳动关系人员,包括现有内部退养人员和不在岗残疾人员等提供长
    
    期带薪缺勤福利。其会计处理方法同本附注“三/(二十二)/2/(2)设定受益计划”,但其产生的
    
    服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或
    
    净资产所产生的变动,均计入当期损益或相关资产成本。
    
    32. 预计负债
    
    √适用□不适用
    
    1、预计负债的确认标准
    
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确
    
    认为预计负债:
    
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    2、各类预计负债的计量方法
    
    本集团预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    
    本集团在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
    
    对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    
    最佳估计数分别以下情况处理:
    
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计
    
    数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的
    
    可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有
    
    事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    
    本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,
    
    作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    
    33. 租赁负债
    
    □适用√不适用
    
    34. 股份支付
    
    □适用√不适用
    
    35. 优先股、永续债等其他金融工具
    
    √适用□不适用
    
    1、金融负债与权益工具的认定
    
    本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:
    
    (1)该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金
    
    融资产或金融负债的合同义务;
    
    (2)如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不
    
    包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固
    
    定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
    
    除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
    
    本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收
    
    到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。
    
    本公司发行的非衍生金融工具同时包含金融负债成分和权益工具成分的,于初始计量时先确定金
    
    融负债成分的公允价值(包括其中可能包含的非权益性嵌入衍生工具的公允价值),再从复合金
    
    融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值,作为权益工具成分的价值。
    
    2、永续债和优先股等的会计处理方法
    
    本公司发行金融工具,其发生的手续费、佣金等交易费用,如分类为债务工具且以摊余成本计量
    
    的,计入所发行工具的初始计量金额。
    
    本公司发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的
    
    比例进行分摊。与多项交易相关的共同交易费用,在合理的基础上,采用与其他类似交易一致的
    
    方法,在各项交易之间进行分摊。
    
    本公司发行的分类为权益工具的金融工具为累积的,当期未分配的股利或利息可累积至以后期间
    
    分配的,期末在财务报表附注中披露累积未分配的股利;本公司发行的其他权益工具为可参与剩
    
    余利润分配的,期末在财务报表附注中披露可参与分配的事实及分配的方法等信息。
    
    对于归类为权益工具的金融工具,其利息支出或股利分配都作为发行企业的利润分配,其回购、
    
    注销等作为权益的变动处理;对于归类为金融负债的金融工具,其利息支出或股利分配原则上按
    
    照借款费用进行处理,其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
    
    36. 收入
    
    √适用□不适用
    
    本集团的收入金额是按照日常经营活动中实施建造合同、提供劳务、销售商品和开发产品时,已
    
    收或应收合同或协议价款的公允价值确定。与交易相关的经济利益能够流入本集团,相关的收入
    
    能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时,确认相关的收入:
    
    1、建造合同收入
    
    本集团在建造合同的结果能够可靠估计时,根据完工百分比法在资产负债表日确认建造合同收入
    
    和费用。根据工程管理部门提供的产值统计资料确认已完成的工作量,合同完工进度按已完成的
    
    工作量占预计总工作量的比例确定。建造合同的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件:
    
    (1)合同收入能够可靠地计量;
    
    (2)与合同相关的经济利益很可能流入本集团;
    
    (3)在资产负债表日合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定;
    
    (4)为完成合同已经发生的合同成本能够清楚地区分并且能够可靠地计量,以便实际合同成本能
    
    够与以前的预计成本相比较。
    
    当建造合同的结果不能可靠地估计,本集团根据能够收回的实际合同成本确认建造合同收入,合
    
    同成本在其可确认的发生当期确认为费用。建造合同预计总成本超过预计总收入的预计损失确认
    
    为当期费用。
    
    2、按完工百分比法确认提供劳务的收入
    
    本集团在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收
    
    入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
    
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公
    
    允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供
    
    劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除
    
    以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,
    
    并按相同金额结转劳务成本。
    
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提
    
    供劳务收入。
    
    3、销售商品收入
    
    本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;本集团既没有保留与所有权相联系的
    
    继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利
    
    益很可能流入本集团;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,本集团确认商品销售收
    
    入实现。
    
    国内销售:由公司发货后并由财务部门开具销售发票给客户,在收到客户确认收货的凭据后,公
    
    司确认销售收入的实现;
    
    出口销售:相关货物在报关通过并装运发货后确认销售收入。
    
    4、销售开发产品收入
    
    本集团出售开发产品的收入在开发产品完工并验收合格,签订具有法律约束力的销售合同,将开
    
    发产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续
    
    管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制,并符合上述销售商品收入确认的其他条件时确认。
    
    本集团将确认收入前预售开发产品所收取的款项列示于资产负债表预收账款项下。
    
    5、让渡资产使用权收入
    
    与交易相关的经济利益很可能流入本集团,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让
    
    渡资产使用权收入金额:
    
    (1)利息收入,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定;
    
    (2)经营租赁收入,按照直线法在租赁期内确定。
    
    6、 BT项目及PPP项目收入
    
    项目建造期间,本集团对所提供的建造服务按照建造合同准则确认相关收入和成本。当结果能够
    
    可靠地估计时,建造合同收入按应收取对价的公允价值计量,同时确认“长期应收款”,待收到
    
    业主支付的款项后,冲减长期应收款。
    
    37. 政府补助
    
    √适用□不适用
    
    1、类型
    
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助
    
    和与收益相关的政府补助。
    
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    
    若政府补助的文件中规定用于购建固定资产、无形资产等长期资产补助金额的,按照文件规定确
    
    认与资产相关的补助;若文件中未明确规定的,按照实际发生情况确认。除与资产相关的政府补
    
    助外,其他均为与收益相关的政府补助。
    
    2、会计处理及确认时点
    
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关
    
    资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他
    
    收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,
    
    并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;
    
    与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发
    
    生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与
    
    本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。
    
    本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:
    
    (1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公
    
    司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款
    
    费用。
    
    (2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
    
    38. 递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
    
    异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵
    
    扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的
    
    发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得
    
    税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得
    
    税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,
    
    但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结
    
    算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以
    
    抵销后的净额列报。
    
    39. 租赁
    
    (1).经营租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    (1)本集团租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计
    
    入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    
    资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时,本集团将该部分费用从租金总额中扣
    
    除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    
    (2)本集团出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确
    
    认为租赁收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,
    
    则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    
    本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,本集团将该部分费用从租金收入总额中扣
    
    除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    
    (2).融资租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    (1)融资租入资产:公司在租赁期开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
    
    低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确
    
    认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费
    
    用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    
    (2)融资租出资产:公司在租赁期开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额
    
    确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相
    
    关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    
    40. 其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用□不适用
    
    1、勘探及开发支出
    
    发生的勘探及开发支出按单一探矿区可独立辨认的收益区域归集。只有当满足以下条件时,勘探
    
    支出才会资本化或暂时资本化:受益区域的开采权是现时的并且可以通过成功开发和商业利用或
    
    出售该受益区域收回成本;或受益区域的开发尚未达到可判断是否存在可开采储量且与开采相关
    
    的重要工作尚在进行中。
    
    对各受益区域的支出进行定期审核以确定继续资本化该等支出的恰当性。废弃区域的累计支出在
    
    决定废弃的期间予以全部冲销。当有证据或者环境显示该项资产的账面价值可能超过可收回金额,
    
    需要评价勘探及开发支出的账面金额是否存在减值。
    
    当生产开始时,相关区域的累计支出按照经济可开采储量的耗用率在该区域的服务年限内摊销。
    
    于企业合并中取得的勘探及开发资产,以其于收购日的公允价值确认。根据资产性质分别列示为
    
    在建工程或无形资产。
    
    2、设定受益计划
    
    对于设定受益离职后福利和其他长期福利计划,本集团于资产负债表日进行精算估值,以预期累
    
    积福利单位法确定提供福利的成本。
    
    本集团对于提供的如下设定受益离职后福利和其他长期福利的负债和费用聘请独立精算师进行精
    
    算评估:
    
    (1)符合条件的离退休人员和已故员工遗属等非劳动关系人员的补充离职后福利;
    
    (2)符合条件的内部退养人员、不在岗残疾人员等现有具有劳动关系人员的离岗薪酬持续福利;
    
    (3)本集团于精算评估中参考同期国债收益率确定折现率,根据中国法定退休年龄确定正常退休
    
    年龄,并以《ChinaLifeInsuranceMortalityTable(2010-2013)——CL5/CL6up2中国人寿保险
    
    业经验生命表(2010-2013)》向后平移两年作为死亡率。
    
    3、重要会计估计及其关键假设
    
    本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键
    
    判断进行持续的评价。
    
    下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
    
    要风险:
    
    (1)建造合同
    
    根据完工百分比法确认建造及服务合同的收入及费用需要由本集团做出相关判断。如果预计建造
    
    及服务合同将发生损失,则此类损失应确认为当期费用。本集团根据建造及服务合同预算来预计
    
    可能发生的损失,由于建造及服务合同业务的特性,导致合同签订日期与项目完成日期往往归属
    
    于不同会计期间。在合同进展过程中,本集团持续复核及修订合同预算中的成本及费用,并对合
    
    同进度进行复核。
    
    (2)房地产开发成本
    
    本集团确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产
    
    开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时,其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营
    
    业务成本。
    
    (3)递延所得税资产和递延所得税负债
    
    递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的适
    
    用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵
    
    扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
    
    本集团按已颁布或实际上已完成立法的税收法律,以及预期递延所得税资产转回的未来期间本集
    
    团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行
    
    大量的判断及估计,并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的
    
    金额。本集团将于每个资产负债表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。
    
    (4)房地产开发涉及的税项
    
    房地产开发业务需要缴纳多种税项。在正常的经营活动中,很多交易和事项的最终税务处理都存
    
    在不确定性。在计提土地增值税和所得税等税金时,本集团需要作出重要估计。如果这些税务事
    
    项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间计提的税金金
    
    额产生影响。
    
    (5)应收款项的坏帐准备
    
    根据本附注“三/(十一)应收款项坏帐准备”所述的会计政策,本集团每年测试应收款项是否出现
    
    减值并据此对估计的坏账准备进行修订。不同的估计可能会影响应收款项减值准备的金额及当期
    
    损益。
    
    4、财务担保对销售影响的判断
    
    在正常的商业环境下,本集团与购房客户签订房屋销售合同。如果购房客户需要从银行获取按揭
    
    贷款以支付房款,本集团将与购房客户和银行达成三方按揭担保贷款协议。在该协定下,购房客
    
    户需支付至少购房款总额的20%-30%作为首付款,而本集团将为银行向购房客户发放的抵押贷款
    
    提供阶段性连带责任保证担保,担保时限一般为6个月至2年不等。该项阶段性连带责任保证担
    
    保责任在购房客户办理完毕房屋所有权证并办妥房产抵押登记手续后解除。
    
    在三方按揭贷款担保协议下,本集团仅在担保时限内需要对购房客户尚未偿还的按揭贷款部分向
    
    银行提供担保。银行仅会在购房者违约不偿还按揭贷款的情况下向本集团追索。
    
    根据本集团销售类似开发产品的历史经验,本集团相信,在阶段性连带责任保证担保期间内,因
    
    购房客户无法偿还抵押贷款而导致本集团向银行承担担保责任的比率很低且本集团可以通过向购
    
    房客户追索因承担阶段性连带责任保证担保责任而支付的代垫款项,在购房客户不予偿还的情况
    
    下,本集团可以根据相关购房合同的约定通过优先处置相关房产的方式避免发生损失。因此,本
    
    集团认为该财务担保对开发产品的销售收入确认没有影响。
    
    41. 重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1).重要会计政策变更
    
    □适用√不适用
    
    (2).重要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    (3).首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
    
    目情况√适用□不适用
    
    合并资产负债表
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目             2018年12月31日       2019年1月1日            调整数
     流动资产:
       货币资金                  54,589,600,864.84   54,589,600,864.84
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产                                 2,271,282,383.86   2,271,282,383.86
       以公允价值计量且其变动       107,123,975.43                        -107,123,975.43
     计入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                   4,774,249,529.99    4,774,249,529.99
       应收账款                  25,425,371,772.43   25,425,371,772.43
       应收款项融资
       预付款项                   2,757,063,258.96    2,757,063,258.96
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                 6,581,256,873.73    6,581,256,873.73
       其中:应收利息                98,299,019.32       98,299,019.32
             应收股利                 4,542,089.33        4,542,089.33
       买入返售金融资产
       存货                      75,530,929,253.22   75,530,929,253.22
       其中:已完工尚未结算款    34,627,085,483.63   34,627,085,483.63
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产       776,834,172.52      776,834,172.52
       其他流动资产               2,630,766,291.85    2,630,766,291.85
         流动资产合计           173,173,195,992.97  175,337,354,401.40   2,164,158,408.43
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资                                            620,000,000        620,000,000
       可供出售金融资产           4,849,918,609.98                      -4,849,918,609.98
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                18,785,749,368.43   18,785,749,368.43
       长期股权投资               2,558,170,018.25    2,558,170,018.25
       其他权益工具投资                               2,065,760,201.55   2,065,760,201.55
       其他非流动金融资产
       投资性房地产               4,225,930,232.90    4,225,930,232.90
       固定资产                   8,095,445,233.69    8,095,445,233.69
       在建工程                     527,887,251.10      527,887,251.10
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                   2,167,518,331.74    2,167,518,331.74
       开发支出
       商誉                         116,008,057.24      116,008,057.24
       长期待摊费用                 120,334,843.75      120,334,843.75
       递延所得税资产               717,635,859.15      717,635,859.15
       其他非流动资产               579,870,129.39      579,870,129.39
         非流动资产合计          42,744,467,935.62   40,580,309,527.19  -2,164,158,408.43
           资产总计             215,917,663,928.59  215,917,663,928.59
     流动负债:
       短期借款                   4,935,485,552.49    4,935,485,552.49
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                   7,826,360,066.30    7,826,360,066.30
       应付账款                  55,259,870,894.87   55,259,870,894.87
       预收款项                  56,433,011,032.15   56,433,011,032.15
       其中:已结算尚未完工款    41,851,449,154.83   41,851,449,154.83
       卖出回购金融资产款
       吸收存款及同业存放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬                 689,612,800.06      689,612,800.06
       应交税费                   3,639,152,177.66    3,639,152,177.66
       其他应付款                10,378,442,747.16   10,378,442,747.16
       其中:应付利息               150,360,217.96      150,360,217.96
             应付股利                10,584,275.86       10,584,275.86
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债     5,128,077,952.10    5,128,077,952.10
       其他流动负债                 139,684,659.97      139,684,659.97
         流动负债合计           144,429,697,882.76  144,429,697,882.76
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款                  29,598,014,199.55   29,598,014,199.55
       应付债券                   4,388,461,165.76    4,388,461,165.76
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                 1,044,012,410.79    1,044,012,410.79
       长期应付职工薪酬             320,615,876.00      320,615,876.00
       预计负债                       4,593,416.66        4,593,416.66
       递延收益                     191,139,945.82      191,139,945.82
       递延所得税负债               582,055,206.50      582,055,206.50
       其他非流动负债                52,836,070.67       52,836,070.67
         非流动负债合计          36,181,728,291.75   36,181,728,291.75
           负债合计             180,611,426,174.51  180,611,426,174.51
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)         8,904,397,728.00    8,904,397,728.00
       其他权益工具               6,500,000,000.00    6,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债               6,500,000,000.00    6,500,000,000.00
       资本公积                   2,200,870,974.75    2,200,870,974.75
       减:库存股
       其他综合收益                 561,192,568.47          908,991.20    -560,283,577.27
       专项储备
       盈余公积                   1,242,612,943.31    1,242,612,943.31
       一般风险准备
       未分配利润                11,667,743,645.90   12,228,027,223.17     560,283,577.27
       归属于母公司所有者权益    31,076,817,860.43   31,076,817,860.43
     (或股东权益)合计
       少数股东权益               4,229,419,893.65    4,229,419,893.65
         所有者权益(或股东权    35,306,237,754.08   35,306,237,754.08
     益)合计
           负债和所有者权益     215,917,663,928.59  215,917,663,928.59
     (或股东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    √适用□不适用
    
    依据中华人民共和国财政部于2017年修订发布的《企业会计准则第22号——金融工具计量》《企
    
    业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则
    
    第37号——金融工具列报》,公司自2019年1月1日起对金融资产分“以摊余成本计量的金融
    
    资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变
    
    动计入当期损益的金融资产”等三类进行计量(参阅公司《关于会计政策变更的公告》(公告编
    
    号:临2019-011))。报告期,公司将原“可供出售金融资产”科目重分类至“交易性金融资
    
    产”“债权投资”“其他权益工具投资”等科目列示。
    
    母公司资产负债表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              2018年12月31日      2019年1月1日           调整数
     流动资产:
       货币资金                  11,605,587,086.37  11,605,587,086.37
       交易性金融资产                                1,064,178,373.76   1,064,178,373.76
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                     774,786,988.76     774,786,988.76
       应收账款                   3,242,362,964.36   3,242,362,964.36
       应收款项融资
       预付款项                     158,180,417.49     158,180,417.49
       其他应收款                 8,285,395,143.04   8,285,395,143.04
       其中:应收利息                10,569,775.45      10,569,775.45
             应收股利               218,052,839.50     218,052,839.50
       存货                       7,347,293,737.24   7,347,293,737.24
       其中:已结算尚未完工款     7,023,286,675.15   7,023,286,675.15
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                 152,533,760.49     152,533,760.49
         流动资产合计            31,566,140,097.75  32,630,318,471.51   1,064,178,373.76
     非流动资产:
       债权投资
       可供出售金融资产           2,392,458,180.24                     -2,392,458,180.24
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资              19,399,560,349.07  19,399,560,349.07
       其他权益工具投资                              1,328,279,806.48   1,328,279,806.48
       其他非流动金融资产
       投资性房地产                  42,676,609.75      42,676,609.75
       固定资产                     964,145,670.97     964,145,670.97
       在建工程                       8,823,246.90       8,823,246.90
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                      26,958,912.58      26,958,912.58
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产
       其他非流动资产                    44,145.32          44,145.32
         非流动资产合计          22,834,667,114.83  21,770,488,741.07  -1,064,178,373.76
           资产总计              54,400,807,212.58  54,400,807,212.58
     流动负债:
       短期借款                   2,495,543,861.62   2,495,543,861.62
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据
       应付账款                  10,273,596,985.24  10,273,596,985.24
       预收款项                   9,313,571,256.24   9,313,571,256.24
       其中:已结算尚未完工款     9,094,047,857.20   9,094,047,857.20
       应付职工薪酬                  11,392,390.03      11,392,390.03
       应交税费                     100,898,281.11     100,898,281.11
       其他应付款                 6,880,349,281.60   6,880,349,281.60
       其中:应付利息                34,625,570.62      34,625,570.62
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债
       其他流动负债                   4,035,898.15       4,035,898.15
         流动负债合计            29,079,387,953.99  29,079,387,953.99
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                   1,500,000,000.00   1,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                   195,186,336.16     195,186,336.16
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                      16,574,008.40      16,574,008.40
       递延所得税负债               150,710,179.75     150,710,179.75
       其他非流动负债
         非流动负债合计           1,862,470,524.31   1,862,470,524.31
           负债合计              30,941,858,478.30  30,941,858,478.30
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)         8,904,397,728.00   8,904,397,728.00
       其他权益工具               6,500,000,000.00   6,500,000,000.00
       其中:优先股
             永续债               6,500,000,000.00   6,500,000,000.00
       资本公积                   3,695,151,297.49   3,695,151,297.49
       减:库存股
       其他综合收益                 611,689,603.01                       -611,689,603.01
       专项储备
       盈余公积                   1,231,132,182.74   1,231,132,182.74
       未分配利润                 2,516,577,923.04   3,128,267,526.05     611,689,603.01
         所有者权益(或股东权益)23,458,948,734.28  23,458,948,734.28
     合计
           负债和所有者权益(或  54,400,807,212.58  54,400,807,212.58
     股东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    √适用□不适用
    
    依据中华人民共和国财政部于2017年修订发布的《企业会计准则第22号——金融工具计量》《企
    
    业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则
    
    第37号——金融工具列报》,公司自2019年1月1日起对金融资产分“以摊余成本计量的金融
    
    资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变
    
    动计入当期损益的金融资产”等三类进行计量(参阅公司《关于会计政策变更的公告》(公告编
    
    号:临2019-011))。报告期,公司将原“可供出售金融资产”科目重分类至“交易性金融资
    
    产”“其他权益工具投资”等科目列示。
    
    (4).首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
    
    □适用√不适用
    
    42. 其他
    
    □适用√不适用
    
    六、税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
           税种                      计税依据                            税率
     增值税           按税法规定计算的销售货物和应税劳务收   3%、6%、9%、10%、13%、16%
                      入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵
                      扣的进项税额后,差额部分为应交增值税
     消费税
     营业税
     城市维护建设税   按实际缴纳的增值税计缴                 1%、5%、7%
     企业所得税       按应纳税所得额计缴                     15%、25%
     教育费附加       按实际缴纳的增值税计征                 5%
     土地增值税       按转让房地产所取得的增值额和规定的税   四级超率累进制30%-60%
                      率计缴
     矿产资源税       按应税矿石类产品销售量计征             每吨2元
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用□不适用
    
                               纳税主体名称                              所得税税率(%)
     本公司                                                                           25%
     上海建工一建集团有限公司(“一建集团”)                                         25%
     上海建工二建集团有限公司(“二建集团”)                                         15%
     上海建工四建集团有限公司(“四建集团”)                                         15%
     上海建工五建集团有限公司(“五建集团”)                                         25%
     上海建工七建集团有限公司(“七建集团”)                                         15%
     上海市建筑装饰工程集团有限公司(“装饰集团”)                                   15%
     上海市建工设计研究总院有限公司(“建工设计院”)                                 15%
     上海建工材料工程有限公司(“材料公司”)                                         25%
     上海市安装工程集团有限公司(“安装集团”)                                       25%
     上海市机械施工集团有限公司(“机施集团”)                                       15%
     上海市基础工程集团有限公司(“基础集团”)                                       15%
     上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司(“市政设计院”)                       15%
     上海新晃空调设备股份有限公司(“新晃空调公司”)                                 15%
     上海建工无锡有限公司(“建工无锡公司”)                                         25%
     上海建工常州武进中吴大道建设有限公司(“建工武进中吴大道公司”)                 25%
     上海建工常州武进高架建设有限公司(“建工武进高架公司”)                         25%
     上海建工集团大连建筑有限公司(“建工大连公司”)                                 25%
     上海建工集团无锡杨胡路建设管理有限公司(“建工无锡杨胡路公司”)                 25%
     上海建工昆山中环建设有限公司(“建工昆山中环公司”)                             25%
     上海园林(集团)有限公司(“园林集团”)                                         15%
     上海建工集团无锡北中路建设管理有限公司(“建工无锡北中路公司”)                 25%
     上海建工集团江西九龙湖市政建设有限公司(“建工江西九龙湖公司”)                 25%
     上海建工集团泰州田许线建设有限公司(“建工泰州田许线公司”)                     25%
     上海建工集团南昌前湖建设有限公司(“建工南昌前湖公司”)                         25%
     上海建工常州武进金武路建设有限公司(“武进金武路公司”)                         25%
     上海国际旅游度假区工程建设有限公司(“度假区工程公司”)                         25%
     珠海市申海建筑工程有限公司(“珠海申海公司”)                                   25%
     上海华东建筑机械厂有限公司(“华建公司”)                                       25%
     上海建工房产有限公司(“建工房产”)                                             25%
     上海外经集团控股有限公司(“外经控股”)                                         25%
     上海建工集团宜宾大溪口建设有限公司(“建工宜宾建设公司”)                       25%
     上海建工集团成都建设工程有限公司(“建工成都建设公司”)                         25%
     上海建工集团温州七都大桥建设有限公司(“建工七都大桥公司”)                     25%
     上海建工集团温州瓯江口建设有限公司(“建工温州瓯江口公司”)                     25%
     上海建工集团投资有限公司(“建工集团投资公司”)                                 25%
     上海建工电子商务有限公司(“建工电商公司”)                                     25%
     上海市政建设有限公司(“市政建设公司”)                                         25%
     四会市会建道路改造建设发展有限公司(“四会会建公司”)                           25%
     肇庆市汇建火车站综合体建设发展有限公司(“汇建火车站公司”)                     25%
     上海建工集团眉山建设工程有限公司(“建工眉山公司”)                             25%
     常州市金坛区茅山旅游大道建设有限公司(“茅山旅游大道公司”)                     25%
     上海建工集团温州瓯江口交通工程建设有限公司(“瓯江口交通公司”)                 25%
     珠海市金湾区建金生态城市建设有限公司(“珠海金湾公司”)                         25%
     湖州织里文体中心建设发展有限公司(“湖州织里公司”)                             25%
     上海合裕知识产权代理有限公司(“合裕公司”)                                     25%
     济宁市凤凰台建设有限公司(“济宁凤凰台公司”)                                   25%
     上海建工装备工程有限公司(“建工装备公司”)                                     25%
     上海建工集团宜宾翠屏建设有限公司(“建工宜宾翠屏建设”)                         25%
     杭州沪建城市开发建设有限公司(“杭州沪建建设公司”)                             25%
     上海兴舜信息科技有限公司(“建工兴舜公司”)                                     25%
     上海闵川体育发展有限公司(“闵川体育发展公司”)                                 25%
    
    
    本集团二级境外子公司上海建工海外(控股)有限公司、上海建工(加勒比)有限公司、上海建
    
    工(加拿大)有限公司、上海建工(美国)有限公司及上海建工(柬埔寨)有限公司适用当地所
    
    得税税率。
    
    2. 税收优惠
    
    √适用□不适用
    
    二建集团于2018年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831003571),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018年1月1日起按15%的税
    
    率缴纳企业所得税。
    
    四建集团于2018年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831003553),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018年1月1日起按15%的税
    
    率缴纳企业所得税。
    
    七建集团于2018年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831001140),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018年1月1日起三年内按
    
    15%税率缴纳企业所得税。
    
    装饰集团于2018年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831001184),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018年1月1日起三年内按
    
    15%税率缴纳企业所得税。
    
    建工设计院于2017年取得上海市高新技术企业认定办公室颁发的《高新技术企业证书》(证书编
    
    号为GR201731000724),该证书的有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十
    
    八条的有关规定,自2017年1月1日起按15%税率缴纳企业所得税。
    
    机施集团于2018年度取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地
    
    方税务局共同颁发的《高新技术企业证书》,证书编号GR201831000585,证书有效期为3年,根
    
    据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018年1月1日起三年内按15%
    
    税率缴纳企业所得税。
    
    基础集团于2018年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831002082),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2018 年1月1日起三年内按
    
    15%税率缴纳企业所得税。
    
    市政设计院于2017年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地
    
    方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201731001725),该证书的有效期为三
    
    年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2017年1月1日起三年内
    
    按15%税率缴纳企业所得税。
    
    新晃空调公司于2017年度取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海
    
    市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201731003234),该证书的有效期
    
    为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2017年1月1日起三
    
    年内按15%税率缴纳企业所得税。
    
    园林集团于2017年取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方
    
    税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201731000172),该证书的有效期为三年。
    
    根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自2017年1月1日起三年内按
    
    15%税率缴纳企业所得税。
    
    3. 其他
    
    □适用√不适用
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                        期末余额                期初余额
    库存现金                                      11,404,803.62            11,675,927.90
    银行存款                                  46,179,718,241.69        53,927,350,150.41
    其他货币资金                                 693,880,649.61           650,574,786.53
    合计                                      46,885,003,694.92        54,589,600,864.84
          其中:存放在境外的款项总额           1,431,089,479.53         1,430,547,336.00
    
    
    其他说明:
    
    其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如
    
    下:
    
                   项目                        期末余额                 期初余额
     信用证保证金                                40,171,928.61            17,724,329.04
     借款质押金                                   3,772,670.34             3,767,111.10
     银行保函及票据保证金                       552,678,122.70           464,945,102.45
    
    
    履约保证金 80,157,707.38 117,436,956.07
    
     资产保全冻结(注)                          42,038,487.21            33,282,940.89
     业务资质保证金                               9,968,969.33             9,968,969.33
     房产项目货币资本金                                                   67,914,900.43
     业主监管账户                                 2,408,831.70            23,392,700.40
     其他                                           168,982.90               261,096.35
     合计                                       731,365,700.17           738,694,106.06
    
    
    注:子公司二建集团因诉讼事项被冻结银行存款共计5,000,000.00元;子公司五建集团因诉讼事
    
    项被冻结银行存款共计14,925,987.21元;子公司七建集团因诉讼事项被冻结银行存款共计
    
    9,462,500.00元子公司;园林集团因诉讼事项被冻结银行存款共计12,650,000.00元。
    
    2、交易性金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                        期末余额                  期初余额
     以公允价值计量且其变动计入当期损          3,007,102,585.76          2,271,282,383.86
     益的金融资产
     其中:
          浦发银行                               140,317,925.28            117,732,505.80
          交通银行                                41,222,422.80             38,999,645.10
          城投控股                                 9,233,761.23              8,099,314.13
          上海环境                                 7,476,197.87              5,457,035.37
          豫园股份                                 5,238,127.44              4,732,862.40
          东方明珠                                   313,965.52                305,029.12
          申能股份                                   486,810.00                395,280.00
          锦江投资                                   125,970.70                 98,790.30
          东方证券                             1,426,025,725.44          1,064,178,373.76
          中国电建                               272,364,862.13            250,364,353.21
          张家界                                  67,404,305.10             58,011,752.73
          国投资本                               563,840,752.22            360,175,314.23
          新和成                                 175,744,305.51            136,847,193.13
          太极集团                                69,320,939.79             54,510,662.56
          康尼机电                                35,847,099.80             28,832,468.98
          格林美                                  43,508,692.76             35,417,827.61
          浦江国际                                37,765,627.98
          JINMAO  INV ORD NPV                   110,865,094.19           107,123,975.43
     指定以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
     其中:
                   合计                       3,007,102,585.76         2,271,282,383.86
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据
    
    (1).应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
    银行承兑票据                               541,224,761.58             467,452,369.78
    商业承兑票据                             5,668,005,172.63           4,306,797,160.21
                合计                          6,209,229,934.21           4,774,249,529.99
    
    
    (2).期末公司已质押的应收票据
    
    □适用√不适用
    
    (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                            794,601,730.19
     商业承兑票据                                                        1,222,428,639.32
                合计                         794,601,730.19              1,222,428,639.32
    
    
    (4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    (5).按坏账计提方法分类披露
    
    □适用√不适用
    
    (6).坏账准备的情况
    
    □适用√不适用
    
    (7).本期实际核销的应收票据情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    5、应收账款
    
    (1). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      账龄                                     期末余额
    1年以内
    其中:1年以内分项                                                  22,287,903,797.18
    1年以内小计                                                        22,287,903,797.18
    1至2年                                                              2,871,645,861.75
    2至3年                                                              1,451,295,667.28
    3年以上
    3至4年                                                                665,600,951.74
    4至5年                                                                438,466,920.36
    5年以上                                                               279,977,611.13
                      合计                                             27,994,890,809.44
    
    
    (2). 按坏账计提方法分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                             期末余额                                                           期初余额
                        账面余额                 坏账准备                                  账面余额                坏账准备
       类别                                                 计提        账面                                                 计提        账面
                      金额        比例(%)       金额        比例        价值              金额        比例       金额        比例        价值
                                           (%)                           (%)              (%)
    按单项计提   1,520,106,225.71    5.43   715,282,684.66 47.05    804,823,541.05    949,271,134.13  3.48   345,925,867.44 36.44    603,345,266.69
    坏账准备
    其中:
    单项金额不   1,520,106,225.71    5.43   715,282,684.66 47.05    804,823,541.05    949,271,134.13  3.48   345,925,867.44 36.44    603,345,266.69
    重大但单独
    计提坏账准
    备的应收账
    款
    按组合计提  26,474,784,583.73   94.57 1,117,803,312.45  4.22 25,356,981,271.28 26,338,452,156.71 96.52 1,516,425,650.97  5.76 24,822,026,505.74
    坏账准备
    其中:
    按信用风险  26,474,784,583.73   94.57 1,117,803,312.45  4.22 25,356,981,271.28 26,338,452,156.71 96.52 1,516,425,650.97  5.76 24,822,026,505.74
    特征组合计
    提坏账准备
    的应收账款
       合计     27,994,890,809.44    /    1,833,085,997.11   /   26,161,804,812.33 27,287,723,290.84   /   1,862,351,518.41   /   25,425,371,772.43
    
    
    按单项计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                            账面余额         坏账准备     计提比例(%)      计提理由
     工程款               707,884,931.48  295,114,927.52          41.69
     销货款               812,221,294.23  420,167,757.14          51.73
            合计        1,520,106,225.71  715,282,684.66          47.05         /
    
    
    按单项计提坏账准备的说明:
    
    □适用√不适用
    
    按组合计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    组合计提项目:按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
    
    单位:元 币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     工程款                 17,972,601,931.79        984,186,377.94                  5.48
     销货款                  6,418,865,314.84        108,657,413.56                  1.69
     房产业务                  246,085,789.78          8,935,016.97                  3.63
     保理业务                  131,375,017.00          1,313,750.17                  1.00
     待转销项税                 15,496,409.29                                           0
     PPP项目                 1,038,775,968.09         10,517,560.37                  1.01
     其他                      651,584,152.94          4,193,193.44                  0.64
            合计            26,474,784,583.73      1,117,803,312.45                  4.22
    
    
    按组合计提坏账的确认标准及说明:
    
    □适用√不适用
    
    如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          本期变动金额
        类别           期初余额               计提             收回或转回        转销或        期末余额
                                                                                  核销
     应收账款坏      1,862,351,518.41       72,314,616.25       101,580,137.55             1,833,085,997.11
     账准备
        合计         1,862,351,518.41       72,314,616.25       101,580,137.55             1,833,085,997.11
    
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 本期实际核销的应收账款情况
    
    □适用√不适用
    
    (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
                                                                      期末余额
                  单位名称                   应收账款       占应收账款合计数的比           坏账准备
                                                                   例(%)
     上海浦东工程建设管理有限公司          663,424,455.49           2.37                       33,210,999.45
     上海星外滩开发建设有限公司            535,153,562.00           1.91                       26,757,678.10
     中国建筑第八工程局有限公司            504,083,032.11           1.80                       29,744,691.38
     温州瓯江口产业集聚区土地储备中心      381,794,144.04           1.36                        3,817,941.44
     眉山市交通运输局                      315,667,032.33           1.13                        3,156,670.32
                    合计                 2,400,122,225.97           8.57                       96,687,980.69
    
    
    (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    6、应收款项融资
    
    □适用√不适用
    
    7、预付款项
    
    (1). 预付款项按账龄列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        账龄                   期末余额                            期初余额
                        金额            比例(%)            金额            比例(%)
    1年以内        2,442,994,459.71             88.62  2,457,122,942.29             89.12
    1至2年          231,417,473.25              8.40    192,659,132.17              6.99
    2至3年           14,210,627.35              0.52     43,795,417.08              1.59
    3年以上          67,875,896.94              2.46     63,485,767.42              2.30
        合计       2,756,498,457.25            100.00  2,757,063,258.96            100.00
    
    
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    
    √适用□不适用
    
                预付对象                 期末余额       占预付款项期末余额合计数的比例
     唐山中厚板材有限公司              167,619,677.23                              6.08
     江西展宇新能源股份有限公司         80,533,586.96                              2.92
     中国外运华中有限公司               69,481,687.85                              2.52
     上海兴思装饰设计工程有限公司       68,000,000.00                              2.47
     中交三航局工程物资有限公司         58,607,704.95                              2.13
                  合计                 444,242,656.99                             16.12
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    8、其他应收款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收利息                                   95,059,196.44               98,299,019.32
     应收股利                                   13,165,650.97                4,542,089.33
     其他应收款                              8,332,585,071.70            6,478,415,765.08
                 合计                        8,440,809,919.11            6,581,256,873.73
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收利息
    
    (1). 应收利息分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    定期存款                                 74,229,449.14                79,142,601.43
    委托贷款                                  2,577,872.47                 1,894,444.45
    债券投资
    应收融资租赁租息                         16,080,144.08                16,672,628.71
    应收保理费                                2,171,730.75                   589,344.73
               合计                          95,059,196.44                98,299,019.32
    
    
    (2). 重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收股利
    
    (1). 应收股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目(或被投资单位)                  期末余额              期初余额
     上海地产园林发展有限公司                       4,022,089.33          4,022,089.33
     上海钦青花卉市场经营管理有限公司                 520,000.00            520,000.00
     上海泓柯投资管理合伙企业(有限合伙)           8,623,561.64
                     合计                          13,165,650.97          4,542,089.33
    
    
    (2). 重要的账龄超过1年的应收股利
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款
    
    (4). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                        账龄                                     期末余额
     1年以内                                                             7,662,156,105.13
     其中:1年以内分项
     1年以内小计                                                         7,662,156,105.13
     1至2年                                                                521,714,781.26
     2至3年                                                                200,445,663.82
     3年以上
     3至4年                                                                 99,654,852.81
     4至5年                                                                 35,651,560.25
     5年以上                                                                77,946,363.83
                        合计                                             8,597,569,327.10
    
    
    (5). 按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     关联方往来款                             163,073,643.08              210,208,369.05
     第三方往来款                           4,040,218,177.28            3,355,946,491.72
     暂借款                                   110,617,079.55              186,365,497.76
     保证金、押金                           3,269,394,050.64            1,798,381,018.64
     代垫款                                   150,451,571.41              266,080,051.91
     备用金                                    93,967,925.13               32,186,916.53
     暂付款                                    18,304,015.19               57,576,294.46
     待摊费用
     待结算款                                 255,555,071.00              258,685,736.10
     其他                                     495,987,793.82              571,189,668.72
                 合计                       8,597,569,327.10            6,736,620,044.89
    
    
    (6). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    (7). 坏账准备的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         类别         期初余额                   本期变动金额                   期末余额
                                        计提       收回或转回    转销或核销
     其他应收款    258,204,399.81  15,292,120.23  8,512,144.64               264,984,375.40
     坏账准备
         合计      258,204,399.81  15,292,120.23  8,512,144.64               264,984,375.40
    
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (8). 本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    (9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              单位名称             款项的性      期末余额       账龄   占其他应收款期末余    坏账准备
                                      质                               额合计数的比例(%)    期末余额
    深圳联新投资管理有限公司       往来款    1,033,421,052.63 0-3年                 16.01
    上海南汇新城投资发展有限公司   往来款    1,026,375,646.32 0-2年                 11.94
    上海友登实业有限公司           往来款      839,910,000.00 0-3年                  7.25
    上海市国土资源局               往来款      500,000,000.00 0-2年                  5.49
    南京博之鑫投资管理有限公司     往来款      459,800,000.00 0-3年                  2.89
                合计                  /     3,859,506,698.95    /                  43.58
    
    
    (10).涉及政府补助的应收款项
    
    □适用√不适用
    
    (11).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    (12).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    9、存货
    
    (1). 存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目                            期末余额                                           期初余额
                          账面余额         跌价准备        账面价值          账面余额        跌价准备        账面价值
    原材料
    在产品               887,348,199.00                   887,348,199.00    700,920,686.88                  700,920,686.88
    库存商品
    周转材料             667,070,023.39                   667,070,023.39    499,240,161.95                  499,240,161.95
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已  40,565,452,429.14                40,565,452,429.14 34,627,085,483.63               34,627,085,483.63
    完工未结算资产
    产成品             4,002,768,935.55 16,497,818.57  3,986,271,116.98  2,605,288,601.67 16,497,818.57  2,588,790,783.10
    开发成本          27,637,985,901.25                27,637,985,901.25 26,018,324,923.76               26,018,324,923.76
    开发产品           4,600,859,850.05  1,613,506.65  4,599,246,343.40  9,354,545,841.59  1,861,671.08  9,352,684,170.51
    主要材料           1,116,060,701.95    128,382.78  1,115,932,319.17  1,279,888,966.14    809,375.41  1,279,079,590.73
    结构件               402,612,606.45                   402,612,606.45    304,737,868.55                  304,737,868.55
    机械配件              63,697,564.59                    63,697,564.59     16,132,514.17                   16,132,514.17
    备品备件              21,405,816.29                    21,405,816.29      2,663,073.67                    2,663,073.67
    库存苗木及花卉       156,769,239.73                   156,769,239.73    141,269,996.27                  141,269,996.27
          合计        80,122,031,267.39 18,239,708.00 80,103,791,559.39 75,550,098,118.28 19,168,865.06 75,530,929,253.22
    
    
    (2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目              期初余额           本期增加金额             本期减少金额             期末余额
                                              计提        其他       转回或转销       其他
     原材料
     在产品
     库存商品
     周转材料
     消耗性生物资产
     建造合同形成的已
     完工未结算资产
     产成品                 16,497,818.57                                                        16,497,818.57
     开发产品                1,861,671.08                            248,164.43                   1,613,506.65
     主要材料                  809,375.41                            680,992.63                     128,382.78
           合计             19,168,865.06                            929,157.06                  18,239,708.00
    
    
    其中从事房地产业务情况
    
         项目                            期末余额                                                   年初余额
                        账面余额         跌价准备          账面价值             账面余额            跌价准备             账面价值
     开发成本      27,637,985,901.25                   27,637,985,901.25    26,018,324,923.76                        26,018,324,923.76
     开发产品       4,600,859,850.05   1,613,506.65     4,599,246,343.40     9,354,545,841.59       1,861,671.08       9,352,684,170.51
         合计      32,238,845,751.30   1,613,506.65    32,237,232,244.65    35,372,870,765.35       1,861,671.08      35,371,009,094.27
    
    
    (1)开发成本
    
    项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计投资总额 期末余额 年初余额南京G68地块 2017年6月 2019年9月 820,000万元 7,727,709,312.02 7,526,145,395.23苏州2016-WG-26号地块 2017年8月 2021年12月 927,882万元 6,321,751,387.15 6,209,012,758.33宣桥项目05-02地块 2018年8月 2020年8月 635,000万元 4,196,547,644.57 3,875,571,807.90南京G45地块 2018年7月 2020年7月 420,000万元 2,788,560,209.98 2,676,767,711.72浦江镇125地块(i) 2010年10月 未定 564,279万元 1,214,663,674.54 1,287,900,510.20金山区枫泾镇04-05和 2018年4月 2021年4月 246,431万元 1,519,933,468.74 1,267,079,959.66
    
    04-06号商品房地块项目
    
    BROADWAY ELITE 2015年5月 2020年12月 181,820.8万元 1,226,988,893.48 917,574,279.31
    
    南昌DAK2017002地块项目 2018年3月 2020年9月 140,000万元 857,026,260.21 805,515,265.74
    
    南昌湾里海玥名邸 2017年1月 2020年1月 85,386万元 742,942,979.25 616,984,664.97
    
    徐州屯里南 2016年6月 2019年6月 42,000万元 459,435,807.38 382,788,349.35
    
    14-11A-02A地块保障性住 2018年7月 2020年10月 100,529万元 339,519,738.33 265,800,042.01
    
    房
    
    12-23A-04A地块保障性住 2018年7月 2020年10月 62,329万元 215,582,823.56 178,246,212.87
    
    房
    
    上海滩新昌城1#7#地块 2015年9月 未定 680,000万元 7,405,731.53 6,805,731.53
    
    惠南站城中村 2016年6月 2020年12月 500,000万元 19,917,970.51 2,132,234.94
    
    合计 27,637,985,901.25 26,018,324,923.76
    
    (2)开发产品
    
    项目名称 竣工时间 年初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额SCG MIMA ONE 2018年12月 1,329,980,810.52 2,207,179.68 66,359,135.36 1,265,828,854.84赵巷(西郊锦庐) 2018年10月 3,214,415,544.97 - 2,945,432,824.09 268,982,720.88南京奥和B-3地块(海 2018年10月 2,293,249,991.15 54,738,729.20 1,753,046,147.53 594,942,572.82
    
    玥名都)
    
    苏州B-42商办地块 2017年3月 568,520,646.58 2,047,951.04 - 570,568,597.62
    
    朱家角A3地块 2015年12月 535,634,663.66 - 41,316,310.74 494,318,352.92
    
    松江佘山北动迁房项 2018年1月 478,705,212.68 55,519,634.70 - 534,224,847.38
    
    目
    
    宣桥项目04-02保障性 2016年12月 371,228,851.21 - - 371,228,851.21
    
    住房项目
    
    朱家角B1B2地块 2017年11月 111,769,686.55 113,926,384.20 82,858,414.83 142,837,655.92
    
    南京G52地块熙和府 2018年10月 76,991,197.41 - 27,833,633.54 49,157,563.87
    
    徐州汉源国际丽城 2013年12月 66,907,998.59 - 13,816,225.70 53,091,772.89
    
    浦江颐城(128-2) 2013年10月 64,194,399.03 - - 64,194,399.03
    
    汇福家园 2018年1月 50,702,362.77 2,149,221.10 - 52,851,583.87
    
    汇豪广场(吴中路51 2015年6月 38,699,733.42 - 27,673,255.88 11,026,477.54
    
    号)
    
    徐州汉源国际华城 2011年12月 27,386,748.49 - 6,296,905.91 21,089,842.58
    
    海韵茗庭 2015年12月 23,102,097.54 - - 23,102,097.54
    
    海尚菊园 2005年12月 22,573,853.41 - 217,029.99 22,356,823.42
    
    浦江颐城(128-3) 2014年5月 17,652,257.50 - 14,061,299.67 3,590,957.83
    
    海尚逸苑 2007年1月 17,535,673.40 - 444,568.51 17,091,104.89
    
    南京G52地块雍和府 2017年7月 12,280,906.92 - 3,899,124.59 8,381,782.33
    
    大唐国际公寓-大唐三 2007年11月 12,052,082.32 - 849,161.43 11,202,920.89
    
    期
    
    海尚乐苑 2010年8月 6,089,592.74 - - 6,089,592.74
    
    新航基地地块 2014年10月 4,719,885.36 - - 4,719,885.36
    
    上海滩新昌城1#7#地 2006年8月 2,355,106.54 - 171,053.69 2,184,052.85
    
    块
    
    海尚佳园 2010年12月 2,175,143.79 - - 2,175,143.79
    
    佳龙花园 2007年4月 159,280.19 - - 159,280.19
    
    龙兆苑 2003年1月 63,280.17 - - 63,280.17
    
    其他 5,398,834.68 - - 5,398,834.68
    
    合计 9,354,545,841.59 230,589,099.92 4,984,275,091.46 4,600,859,850.05
    
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    
    √适用□不适用
    
    开发成本期末余额含有借款费用资本化金额为503,299,827.97元。
    
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                      余额
    累计已发生成本                                                    354,066,712,352.48
    累计已确认毛利                                                     10,442,512,927.42
    减:预计损失
        已办理结算的金额                                              254,976,155,450.57
    建造合同形成的已完工未结算资产                                     40,565,452,429.14
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    10、持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    11、一年内到期的非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     一年内到期的债权投资
     一年内到期的其他债权投资
    一年内到期的长期应收款                      391,620,063.51             776,834,172.52
                 合计                           391,620,063.51             776,834,172.52
    
    
    期末重要的债权投资和其他债权投资:
    
    □适用√不适用
    
    12、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    应交增值税                                  709,517,874.31             522,321,374.63
    待抵扣进项税额                              423,727,998.38             322,065,773.83
    待认证进项税额                              223,643,840.74             245,773,804.89
    预缴税费                                  1,107,160,570.09             765,319,438.50
    委托借款                                     85,200,000.00             775,000,000.00
    理财产品                                                                   285,900.00
                 合计                         2,549,250,283.52           2,630,766,291.85
    
    
    13、债权投资
    
    (1).债权投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的债权投资
    
    □适用√不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    14、其他债权投资
    
    (1).其他债权投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的其他债权投资
    
    □适用√不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    15、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                    期末余额                                             期初余额                       折
        现
       项目        账面余额         坏账准备         账面价值           账面余额         坏账准备         账面价值      率
        区
        间
    融资租赁   2,601,142,942.82   61,102,082.56   2,540,040,860.26   2,464,599,033.30   41,105,274.75  2,423,493,758.55
    款
        其中:   329,548,555.80                     329,548,555.80     320,495,978.75                    316,426,922.39
    未实现融
    资收益
    分期收款
    销售商品
    分期收款
    提供劳务
    BT及ppp   20,234,831,852.53   56,127,272.18  20,178,704,580.35  16,392,872,931.90   54,033,272.18 16,338,839,659.72
    项目
    周庄镇周      23,921,574.34                      23,921,574.34      23,415,950.16                     23,415,950.16
    东污水处
    理厂(注1)
       合计   22,859,896,369.69  117,229,354.74  22,742,667,014.95  18,880,887,915.36   95,138,546.93 18,785,749,368.43  /
    
    
    1、BT及PPP项目明细情况
    
                                                                 期末余额
                项目                  长期应收款       其中:一年内到期   风险类型         坏账准备
                                                        的长期应收款
     常州武进高架项目               1,219,217,117.27      18,456,944.51     不适用
     常州武进中吴大道项目              87,469,181.32      29,156,394.00     不适用
     杨胡路项目                       207,792,995.00     115,231,609.00     不适用
    
    
    九龙湖市政建设项目 170,031,164.09 不适用 16,687,198.17
    
     泰州田许线建设项目               378,818,842.16     191,652,948.00     不适用
     常州武进金武路项目               222,730,335.54      37,122,168.00     不适用
     南昌前湖项目                   1,558,953,635.55                        不适用         37,068,376.10
     大溪口项目                       348,776,451.10                        不适用
     南昌青山湖还建房                 179,682,867.65                        不适用
     南昌青山湖还建房二期             109,431,754.86                        不适用
     南昌湖滨西路BT项目                51,095,934.52                        不适用
     南昌九龙湖湖底项目                37,181,210.47                        不适用
     温州瓯江口项目                 3,729,585,468.10                          正常
     成都武侯项目                     405,173,480.81                        不适用
     都江堰项目                     2,535,846,778.00                          正常
     安吉项目                       1,269,514,397.99                          正常
     凤栖湖项目                       215,722,711.86                          关注          2,371,697.91
     七都大桥项目                     754,151,560.15                          正常
     四会会建大道项目                 307,602,494.75                          正常
     肇庆火车站项目                   937,244,609.27                          正常
     眉山项目                       3,035,001,433.25                          正常
     茅山项目                       1,184,189,455.76                          正常
     济宁凤凰台项目                   185,982,674.48                          正常
     宜宾翠屏项目                     630,922,486.34                          正常
     瓯江交通建设项目                 297,731,158.00                          正常
     湖州织里项目                     105,663,985.00                          正常
     杭州沪建项目                     324,300,000.00                          正常
     珠海生态城市项目                 137,599,730.61                          正常
     小  计                       20,627,413,913.90     391,620,063.51                    56,127,272.18
     减:一年内到期的长期应收款       391,620,063.51
               合  计             20,235,793,850.39
    
    
    2、融资租赁情况明细
    
             分类               未收租金       计提基数(扣除保证       坏账准备        计提比例(%)
                                                      金后)
     正常                    2,616,266,190.15    2,428,730,040.54       24,264,553.86               1
     关注                      256,305,009.00      240,133,536.83        4,802,670.74               2
     次级                      118,398,159.00      108,786,092.00       21,757,218.40              20
     可疑                       23,402,165.12       20,555,279.12       10,277,639.56              50
     损失                                                                                          100
             合计            3,014,371,523.27    2,798,204,948.49       61,102,082.56
    
    
    (2)坏账准备计提情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                         第一阶段         第二阶段          第三阶段
         坏账准备     未来12个月预    整个存续期预期信  整个存续期预期信       合计
                        期信用损失     用损失(未发生信   用损失(已发生信
                                           用减值)           用减值)
     2019年1月1日余    95,138,546.93                                        95,138,546.93
     额
     2019年1月1日余    95,138,546.93                                        95,138,546.93
     额在本期
     --转入第二阶段
     --转入第三阶段
     --转回第二阶段
     --转回第一阶段
     本期计提          22,090,807.81                                        22,090,807.81
     本期转回
     本期转销
     本期核销
     其他变动
     2019年6月30日    117,229,354.74                                       117,229,354.74
     余额
    
    
    对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明:
    
    □适用√不适用
    
    本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
    
    □适用√不适用
    
    (3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用√不适用
    
    (4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用16、长期股权投资√适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                   期初                                                                本期增减变动                                                                期末          减值准备期末
           被投资单位              余额            追加投资       减少投资     权益法下确认    其他综合收     其他权益变    宣告发放现金    计提减值准         其他               余额              余额
                                                                                 的投资损益       益调整           动         股利或利润         备
     一、合营企业
     无锡建安建筑构件制品        21,922,289.94                                   4,709,676.47                                                                                    26,631,966.41
     有限公司
     苏州建嘉建筑构件制品        21,794,863.50                                  -2,020,023.85                                                                                    19,774,839.65
     有限公司
     兴一建公司(注1)               19,159.24                                         -91.78                                                                        67.28            19,134.74
     小计                        43,736,312.68                                   2,689,560.84                                                                        67.28        46,425,940.80
     二、联营企业
     上海申迪园林投资建设        42,295,083.89                                   4,209,136.71                                                                                    46,504,220.60
     有限公司
     上海地产园林发展有限        16,573,880.40                                   1,087,493.18                                                                                    17,661,373.58
     公司
     上海建工南航预拌混凝        12,253,161.18                                     607,126.15                                -2,029,850.75                                       10,830,436.58
     土有限公司
     上海麦斯特建工高科技        17,637,358.39    17,637,358.39
     建筑化工有限公司
     上海爱思考建筑装饰工         2,166,631.77                                  -1,398,510.96                                                                                       768,120.81
     程有限公司
     南昌市盛恒建筑构件制        15,914,336.28                                  -3,452,701.72                                                                                    12,461,634.56
     品有限公司
     上海联合典当行有限公        10,397,992.30    10,397,992.30
     司
     上海钦青花卉市场经营         1,218,694.01                                    -265,619.92                                                                                       953,074.09
     管理有限公司
     Fulton   SCG LLC(注       455,295,753.62    71,876,200.00                    -25,897.16                                                                 4,508,373.54       531,654,430.00
     3)
     上海建工集团宜宾翠屏         4,933,786.81    -4,933,786.81                   -
     建设有限公司(注2)
     北京钓鱼台装饰工程有        18,160,407.78                                  -1,838,696.43                                                                                    16,321,711.35
     限公司
     上海地铁盾构设备工程       153,258,731.58                                   1,969,169.50                                                                                   155,227,901.08
     有限公司
     杭州富阳秦旺建设发展        88,778,946.10    63,000,000.00                   -294,333.74                                                                                   151,484,612.36
     有限公司
    
    
    94 / 172
    
     宁波中心大厦建设发展       204,270,339.66    204,270,339.66
     有限公司
     上海东岸建工置业发展         2,246,620.28                                     -76,518.81                                                                                      2,170,101.47
     有限公司
     Three Fulton Square     569,724,520.90                         -908,549.51                                              953,878.31    569,769,849.70
     LLC(注4)
     苏州东建驿和创业投资        60,802,410.62                                    -241,191.61                                                                                     60,561,219.01
     中心(有限合伙)
     上海建工安功股权投资       653,236,650.00                                    -156,342.41                                                                                   653,080,307.59
     基金合伙企业(有限合
     伙)
     上海建工安皓股权投资         5,499,900.00                                      -4,945.38                                                                                     5,494,954.62
     基金管理有限公司
     上海电科智能系统股份       179,768,500.00    59,920,000.00                   -514,776.28                                                                                   239,173,723.72
     有限公司
     小计                     2,514,433,705.57   194,796,200.00          0.00   -1,305,158.39                         0.00   -2,029,850.75           0.00       528,465.04     2,706,423,361.47
              合计            2,558,170,018.25   194,796,200.00          0.00    1,384,402.45                         0.00   -2,029,850.75           0.00       528,532.32     2,752,849,302.27
    
    
    注1:境外子公司上海建工集团(澳门)有限公司投资兴一建公司,公司参股比例50.00%,采用权益法核算,本年“其他”增减变动系外币报表折算差异。
    
    注2:本年收购该公司其他股东所持有的70%股权,纳入合并范围,详见“八、合并范围变更”。
    
    注3:境外子公司上海建工广场项目公司参股投资Fulton SCG LLC,公司参股比例49.99%,采用权益法核算,本年“其他”增减变动系外币报表折算
    
    差异。
    
    元系内部交易未实现利润,其他系外币报表折算差异。
    
    注4:境外子公司上海建工广场项目公司参股投资Three Fulton Square LLC,公司参股比例49.99%,采用权益法核算,本年“其他”增减变动系外币
    
    报表折算差异。
    
    95 / 172
    
    17、其他权益工具投资
    
    (1).其他权益工具投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                项目                                 期末余额             期初余额
     中招联合信息股份有限公司                                        1,000,000.00             1,000,000
     建银城投绿色环保公司                                           49,892,790.00            49,892,790
     浦东建信村镇银行                                               12,000,000.00            12,000,000
     上海中心大厦建设发展有限公司                                  344,000,000.00           344,000,000
     深圳建工房地产                                                  1,600,000.00             1,600,000
     上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司                     12,000,000.00            12,000,000
     上海佰岁建材实业有限公司                                          106,236.68            106,236.68
     天津玻壳                                                           56,000.00                56,000
     国开精诚(北京)投资基金有限公司                              200,000,000.00           200,000,000
     首创生态环境(福州)有限公司                                       36,000.00                36,000
     池州市水环境投资建设有限公司                                   17,924,330.00            17,924,330
     上海城创城市更新股权投资基金合伙企业(有限合伙)               99,092,197.16         99,092,197.16
     上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)      499,466,647.71        499,466,647.71
     上海国和二期现代服务业股权投资基金合伙企业(有限合伙)         90,000,000.00            90,000,000
     上海国方母基金一期股权投资合伙企业(有限合伙)                250,000,000.00           250,000,000
     上海国和海尧泛娱乐成长股权投资基金合伙企业(有限合伙)         15,000,000.00            15,000,000
     上海临港东方君和股权投资管理有限公司                            1,500,000.00             1,500,000
     上海申创股权投资管理中心(有限合伙)                            1,000,000.00             1,000,000
     上海申创股权投资基金合伙企业(有限合伙)                      250,000,000.00           250,000,000
     上海泓柯投资管理合伙企业(有限合伙)                            200,000,000.00           200,000,000
     宁波朴宏投资管理合伙企业(有限合伙)                            200,000,000.00
     深圳市深水光明水环境有限公司                                    2,550,000.00             2,550,000
     莆田木兰建设开发有限公司                                          500,000.00               500,000
     北控(杭州)环境工程有限公司                                      687,000.00
     银纪怀集农村公路1号建设私募基金                                                         18,036,000
                                合计                             2,248,411,201.55      2,065,760,201.55
    
    
    (2).非交易性权益工具投资的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                               其他综合收益转   指定为以公允价   其他综合收
               项目              本期确认的股    累计    累计   入留存收益的金   值计量且其变动   益转入留存
                                    利收入      利得    损失         额         计入其他综合收   收益的原因
                                                                                   益的原因
     上海泓柯投资管理合伙企业    8,623,561.64
     宁波朴宏投资管理合伙企业    7,956,164.38
     (有限合伙)
     上海临港东方君和科创产业   24,473,759.07
     股权投资基金
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    18、其他非流动金融资产
    
    □适用√不适用
    
    19、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                 房屋、建筑物        土地使用权      在建工程           合计
     一、账面原值
        1.期初余额                  4,771,392,749.07     33,823,289.00                 4,805,216,038.07
        2.本期增加金额                 57,053,263.13                                      57,053,263.13
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\在建        57,053,263.13                                      57,053,263.13
     工程转入
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额                  2,061,033.26                                       2,061,033.26
        (1)处置                         695,138.30                                         695,138.30
        (2)其他转出
        (3)转入存货\固定资产\         1,365,894.96                                       1,365,894.96
     无形资产\在建工程
         4.期末余额                 4,826,384,978.94     33,823,289.00                 4,860,208,267.94
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额                   505,364,451.85     10,344,288.80                   515,708,740.65
         2.本期增加金额                77,013,953.44        419,267.82                    77,433,221.26
        (1)计提或摊销                77,013,953.44        419,267.82                    77,433,221.26
         3.本期减少金额                   487,465.99                                         487,465.99
        (1)处置                         487,465.99                                         487,465.99
        (2)其他转出
         4.期末余额                   581,890,939.30     10,763,556.62                   592,654,495.92
     三、减值准备
         1.期初余额                    63,577,064.52                                      63,577,064.52
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额                    63,577,064.52                                      63,577,064.52
     四、账面价值
        1.期末账面价值              4,180,916,975.12     23,059,732.38                 4,203,976,707.50
        2.期初账面价值              4,202,451,232.70     23,479,000.20                 4,225,930,232.90
    
    
    (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                          账面价值           未办妥产权证书原因
     恒积大厦11层L、O室     19层D、L室                  1,952,157.70  尚在办理中
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    20、固定资产
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     固定资产                                8,160,628,422.25           8,095,445,233.69
     固定资产清理                                   75,137.74
                  合计                       8,160,703,559.99           8,095,445,233.69
    
    
    固定资产
    
    (1). 固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目               房屋及建筑物          机器设备           运输工具          生产设备       办公设备及其他设备        临时设施           专项设备       仪器及实验设备           合计
    一、账面原值:
        1.期初余额              7,764,785,451.98    2,696,723,687.36    383,271,765.91    544,600,859.02        964,223,191.93    2,597,349,084.47    416,884,647.79    136,658,040.78    15,504,496,729.24
        2.本期增加金额             20,061,437.10      128,524,892.07     17,329,487.59     21,687,964.83        109,950,725.33      556,951,076.26        863,901.49      6,649,404.88       862,018,889.55
          (1)购置                14,866,853.19       42,051,587.75     15,174,109.62      2,152,537.45         98,609,196.15      556,914,966.71        863,901.49      5,310,488.07       735,943,640.43
          (2)在建工程转入         3,282,626.25       85,570,048.60      2,077,981.40     19,526,688.70         11,087,690.31                                            1,338,402.24       122,883,437.50
          (3)企业合并增加
            (4)外币报表折算         1,911,957.66          903,255.72         77,396.57          8,738.68            253,838.87           36,109.55                              514.57         3,191,811.62
    差
         3.本期减少金额            11,480,001.26       16,632,459.57     16,480,334.00      4,166,694.08         23,414,757.77       59,761,400.35                        2,608,452.84       134,544,099.87
          (1)处置或报废          11,480,001.26       16,632,459.57     16,480,334.00      4,166,694.08         23,414,757.77       59,761,400.35                        2,608,452.84       134,544,099.87
        4.期末余额              7,773,366,887.82    2,808,616,119.86    384,120,919.50    562,122,129.77      1,050,759,159.49    3,094,538,760.38    417,748,549.28    140,698,992.82    16,231,971,518.92
    二、累计折旧
        1.期初余额              1,936,539,478.35    1,557,638,811.84    258,745,915.38    307,521,297.79        618,389,234.36    2,247,033,815.34    386,088,055.97     97,094,886.52     7,409,051,495.55
        2.本期增加金额            126,825,703.99       38,356,728.15     12,955,359.35     59,420,939.34         79,012,207.76      453,642,086.71      2,355,862.72      4,152,652.91       776,721,540.93
          (1)计提               126,699,947.64       38,110,229.52     12,785,360.51     59,416,765.78         78,934,128.84      453,611,917.37      2,355,862.72      4,152,138.34       776,066,350.72
             (2)企业合并增
    加
          (3)外币报表折算           125,756.35          246,498.63        169,998.84          4,173.56             78,078.92           30,169.34                              514.57           655,190.21
    差
        3.本期减少金额              2,608,851.81       15,322,386.72     12,558,223.23      3,754,004.27         18,660,009.90       59,280,610.35          2,823.00      2,243,030.53       114,429,939.81
          (1)处置或报废           2,608,851.81       15,322,386.72     12,558,223.23      3,754,004.27         18,660,009.90       59,280,610.35          2,823.00      2,243,030.53       114,429,939.81
        4.期末余额              2,060,756,330.53    1,580,673,153.27    259,143,051.50    363,188,232.86        678,741,432.22    2,641,395,291.70    388,441,095.69     99,004,508.90     8,071,343,096.67
    三、减值准备
        1.期初余额
        2.本期增加金额
          (1)计提
        3.本期减少金额
          (1)处置或报废
        4.期末余额
    四、账面价值
        1.期末账面价值          5,712,610,557.29    1,227,942,966.59    124,977,868.00    198,933,896.91      3,720,177,272.27      453,143,468.68     29,307,453.59     41,694,483.92     8,160,628,422.25
        2.期初账面价值          5,828,245,973.63    1,139,084,875.52    124,525,850.53    237,079,561.23        345,833,957.57      350,315,269.13     30,796,591.82     39,563,154.26     8,095,445,233.69
    
    
    99 / 172
    
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    
    □适用√不适用
    
    (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                           账面价值                  未办妥产权证书的原因
     深圳南山建工村项目                                 15,612,922.00  尚在办理中
     军工路2800号                                       32,262,917.07  尚在办理中
     抵债房屋                                           40,436,891.25  尚在办理中
     园林大厦                                          155,176,317.75  尚在办理中
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    固定资产清理
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                     期末余额                      期初余额
    运输设备                                     75,137.74
              合计                               75,137.74
    
    
    21、在建工程
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     在建工程                                  719,327,384.53              527,887,251.10
     工程物资
                 合计                          719,327,384.53              527,887,251.10
    
    
    在建工程
    
    (1). 在建工程情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               期末余额                            期初余额
        项目        账面余额     减值     账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                 准备                                准备
    在建工程     719,327,384.53        719,327,384.53 527,887,251.10       527,887,251.10
        合计     719,327,384.53        719,327,384.53 527,887,251.10       527,887,251.10
    
    
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        工程累计                           其中: 本期利
       项目名称          预算数              期初           本期增加金额     本期转入固定资产   本期其他减         期末        投入占预  工程进度  利息资本化累计 本期利 息资本  资金
                                             余额                                 金额           少金额           余额         算比例                 金额      息资本 化率(%) 来源
        (%)                             化金额
    整体钢平台提        10,707,458.87       8,507,090.11                                                        8,507,090.11    79.45% 79.45%                                  自筹
    升模板体系
    二建集团南昌         8,139,642.41       8,139,642.41                                                        8,139,642.41   100.00% 100.00%                                   自
    绿地国际博览    筹
    城住宅用房
    建工房产长三       180,000,000.00      79,314,928.57     58,398,678.62                                    137,713,607.19    76.51% 76.51%                                  自筹
    角路演中心装
    修项目
    安装集团三门        69,956,000.00      11,234,174.27     24,502,798.84                                     35,736,973.11    51.08% 51.08%                                  自筹
    路新建工程
    机施集团南翔        60,037,814.71      42,941,452.59                                                       42,941,452.59    71.52% 71.52%                                  自筹
    基地
    基础集团待安             不适用        55,275,308.54     41,164,413.50      2,727,187.54    205,368.46     93,507,166.04      不适   不适                                  自筹
    装设备    用   用
    材料公司PC项        48,531,783.00      14,754,408.43      2,984,561.11      2,094,827.58    154,545.45     15,489,596.51    31.92% 31.92%                                  自筹
    目
    材料公司生产        35,773,800.00      13,238,320.92      9,791,191.91     10,145,272.11    429,578.70     12,454,662.02    34.82% 34.82%                                  自筹
    设备
    华建公司厂房        57,800,000.00      25,278,201.49      1,159,596.33      3,469,424.68                   22,968,373.14    39.74% 39.74%                                  自筹
    改造
    四建集团办公        28,800,000.00      28,759,758.00                                                       28,759,758.00    99.86% 99.86%                                  自筹
    楼构建款
    INVESTEL                 不适用       107,862,498.56     33,620,903.20                                    141,483,401.76      不适   不适      3,510,684.40                自筹
    RESORT MGT    用   用                                      及借
        款
         合计          499,746,498.99     395,305,783.89    171,622,143.51     18,436,711.91    789,492.61    547,701,722.88    /         /        3,510,684.40          /      /
    
    
    101 / 172
    
    (3). 本期计提在建工程减值准备情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    工程物资
    
    □适用√不适用
    
    22、生产性生物资产
    
    (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    23、油气资产
    
    □适用√不适用
    
    24、使用权资产
    
    □适用√不适用25、无形资产
    
    (1). 无形资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目               土地使用权           专利权       非专利   体育场包厢使     矿产资源开采权     地下车库停    香港政府工程施     计算机软件       公房使用权     境外土地所有权          合计
                                                                   技术        用权                            车场使用权        工牌照
     一、账面原值
         1.期初余额          1,157,909,142.77    30,132,600.00            6,500,000.00     1,248,360,851.27       890,000    26,286,000.00     78,553,396.90    3,236,747.00    488,131,237.82     3,039,999,975.76
         2.本期增加金额                           11,955,834.27                               -45,184,909.22                      88,550.00      3,077,245.47                      1,178,151.18       -28,885,128.30
           (1)购置                                11,955,834.27                                                                                  3,009,506.85                                          14,965,341.12
           (2)内部研发
           (3)企业合并增
     加
            (4)在建工程    67,738.62                                              67,738.62
     转入
            (5)外币报表                                                                      -45,184,909.22                      88,550.00                                        1,178,151.18       -43,918,208.04
     折算差额
         3.本期减少金额
           (1)处置
        4.期末余额           1,157,909,142.77    42,088,434.27            6,500,000.00     1,203,175,942.05    890,000.00    26,374,550.00     81,630,642.37    3,236,747.00    489,309,389.00     3,011,114,847.46
     二、累计摊销
         1.期初余额            211,074,554.83    21,586,907.65            2,800,000.00       376,804,570.03    169,472.16                      56,922,174.90    1,481,223.22                         670,838,902.79
         2.本期增加金额         11,768,775.15             0.00               75,000.00        80,054,012.33      8,899.92                       4,586,209.11      109,720.24                          96,602,616.75
           (1)计提            11,768,775.15             0.00               75,000.00        80,054,012.33      8,899.92                       4,586,209.11      109,720.24                          96,602,616.75
         3.本期减少金额
            (1)处置
         4.期末余额            222,843,329.98    21,586,907.65            2,875,000.00       456,858,582.36    178,372.08                      61,508,384.01    1,590,943.46                         767,441,519.54
     三、减值准备
         1.期初余额                                                                          197,524,601.23                   4,118,140.00                                                           201,642,741.23
         2.本期增加金额
           (1)计提
         3.本期减少金额
           (1)处置
         4.期末余额                                                                          197,524,601.23                   4,118,140.00                                                           201,642,741.23
     四、账面价值
         1.期末账面价值        935,065,812.79    20,501,526.62            3,625,000.00       548,792,758.46    711,627.92    22,256,410.00     20,122,258.36    1,645,803.54    489,309,389.00     2,042,030,586.69
         2.期初账面价值        946,834,587.94     8,545,692.35            3,700,000.00       674,031,680.01    720,527.84    22,167,860.00     21,631,222.00    1,755,523.78    488,131,237.82     2,167,518,331.74
    
    
    本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%
    
    103 / 172
    
    (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    26、开发支出
    
    □适用√不适用
    
    27、商誉
    
    (1). 商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     被投资单位名称或形成商誉                       本期增加       本期减少
              的事项               期初余额      企业合并         处置          期末余额
                                                  形成的
     收购拉扎矿业形成的商誉      181,438,010.72                                181,438,010.72
     收购上海盛唐置业有限公司     89,656,668.00                                 89,656,668.00
     形成的商誉
     收购上海达豪置业有限公司     39,674,807.00                                 39,674,807.00
     形成的商誉
     收购上海建安化工设计有限      4,787,441.29                                  4,787,441.29
     公司形成的商誉
     上海新晃制冷机械有限公司      2,225,201.61                                  2,225,201.61
     形成的商誉
     收购上海华谊建设有限公司      4,736,653.92                                  4,736,653.92
     形成的商誉
     收购上海城市交通设计院有        854,541.32                                    854,541.32
     限公司形成的商誉
     收购上海建工(江苏)钢结构   33,186,974.18                                 33,186,974.18
     有限公司形成的商誉
     收购上海正继建筑设计有限      1,239,963.57                                  1,239,963.57
     公司形成的商誉
     收购上海浙江水电建筑基础    100,524,405.10                                100,524,405.10
     工程有限公司形成的商誉
               合计             458,324,666.71                                458,324,666.71
    
    
    (2). 商誉减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      被投资单位名称或      期初余额             本期增加                本期减少            期末余额
       形成商誉的事项                        计提                    处置
     收购上海盛唐置业     74,621,644.11                                                    74,621,644.11
     有限公司形成的商
     誉
     收购上海达豪置业     22,578,673.75  1,360,266.50                                     23,938,940.25
     有限公司形成的商
     誉(注1)
     收购拉扎矿业形成    181,438,010.72                                                   181,438,010.72
     的商誉
     收购上海新晃制冷      2,225,201.61                                                     2,225,201.61
     机械有限公司形成
     的商誉
     收购上海建工(江     33,186,974.18                                                    33,186,974.18
     苏)钢结构有限公司
     形成的商誉
     收购上海建工(浙     28,266,105.10                                                    28,266,105.10
     江)水利水电建设有
     限公司形成的商誉
            合计         342,316,609.47  1,360,266.50                                    343,676,875.97
    
    
    注1:收购上海达豪置业有限公司形成的商誉,由于上海达豪置业有限公司对外销售物业资产及对外出租物业资
    
    产,相关商誉已随物业资产的销售逐步转出。公司减值测试中,对可售物业建筑面积等进行分摊计算。
    
    (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    
    □适用√不适用
    
    (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
    
    期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用√不适用
    
    (5). 商誉减值测试的影响
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    28、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额       本期增加金额     本期摊销金额     其他减少金额       期末余额
     经营租入固定     107,880,435.21    21,644,711.79    20,678,126.38             0.00    108,847,020.62
     资产改良
     租赁费及场地     10,198,011.95              0.0     2,147,357.09              0.0      8,050,654.86
     设施
     其他               2,256,396.59             0.00       217,500.11             0.00      2,038,896.48
          合计        120,334,843.75    21,644,711.79    23,042,983.58             0.00    118,936,571.96
    
    
    29、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1). 未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                           期末余额                                   期初余额
             项目           可抵扣暂时性差异        递延所得税         可抵扣暂时性差异         递延所得税
                                                       资产                                         资产
     资产减值准备            1,810,558,280.38       407,158,807.98        2,276,622,542.57       461,936,369.15
     内部交易未实现利润        801,109,130.24       200,277,282.56          807,460,700.49       199,594,003.94
     可抵扣亏损                157,531,083.09        25,340,085.72          157,531,083.09        25,340,085.72
     固定资产折旧                9,593,593.95         2,398,387.94            9,305,503.36         2,326,358.75
     无形资产摊销                  333,373.39            64,234.86              333,373.39            64,234.86
     应付职工辞退及离职        241,215,047.31        43,722,686.89          241,215,047.31        43,722,686.90
     后福利费
     预提费用                  211,906,432.84        32,482,285.45          203,145,266.91        30,931,624.30
     交易性金融资产公允        165,820,505.36        41,455,126.34          224,174,963.49        56,043,740.88
     价值变动
     递延收益                    4,669,159.46         1,167,289.87            4,669,159.46         1,167,289.86
             合计            3,402,736,606.02       754,066,187.61        3,924,457,640.07       821,126,394.36
    
    
    (2). 未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                    期末余额                              期初余额
                   项目                应纳税暂时性差异      递延所得税       应纳税暂时性差异     递延所得税
                                                                负债                                  负债
     非同一控制企业合并资产评估增值      556,086,024.93     172,965,160.16     1,348,867,966.94  370,619,067.69
     其他债权投资公允价值变动
     其他权益工具投资公允价值变动
     交易性金融资产公允价值变动        1,419,359,932.07     354,738,061.92       971,531,096.31  242,794,938.81
     资产评估增值                        241,334,925.11      52,045,477.36       241,334,925.11   52,045,477.36
     其他                                 52,858,573.29      20,086,257.85        52,858,573.29   20,086,257.85
                   合计                2,269,639,455.40     599,834,957.29     2,614,592,561.65  685,545,741.71
    
    
    (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           递延所得税资产  抵销后递延所得  递延所得税资产  抵销后递延所得
             项目          和负债期末互抵  税资产或负债期  和负债期初互抵  税资产或负债期
                                金额           末余额           金额           初余额
     递延所得税资产        111,814,147.32  731,511,183.87  103,490,535.21  717,635,859.15
     递延所得税负债        111,814,147.32  477,322,932.55  103,490,535.21  582,055,206.50
    
    
    (4). 未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                         540,979,179.66               423,204,234.44
     可抵扣亏损                             2,579,822,781.32             2,579,822,781.32
                合计                        3,120,801,960.98             3,003,027,015.76
    
    
    (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            年份               期末金额              期初金额                备注
     2019年                    74,010,182.35         74,010,182.35
     2020年                   241,490,217.65        241,490,217.65
     2021年                   461,846,999.52        461,846,999.52
     2022年                   453,722,500.13        453,722,500.13
     2023年                 1,348,752,881.67      1,348,752,881.67
            合计            2,579,822,781.32      2,579,822,781.32            /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    30、其他非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    预付收购股权款                            351,934,059.67              351,347,559.67
    预付设备款                                    394,800.00               16,024,848.90
    项目准备金                                198,815,179.84              211,937,489.79
    其他                                          417,161.25                  560,231.03
               合计                           551,561,200.76              579,870,129.39
    
    
    31、短期借款
    
    (1). 短期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                     期末余额                     期初余额
    质押借款                                231,394,412.08               126,864,169.74
    抵押借款                                 10,000,000.00                20,000,000.00
    保证借款                              1,478,940,000.00               995,940,000.00
    信用借款                              1,347,614,500.00             1,446,364,094.64
    商业承兑汇票贴现                        278,514,485.16               202,640,026.01
    关联方委托借款                        1,690,000,000.00             1,690,000,000.00
    非关联委托借款                          751,780,500.00                21,280,500.00
    国内信用证贴现                          515,277,443.03               432,396,762.10
                合计                      6,303,521,340.27             4,935,485,552.49
    
    
    (2). 已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    32、交易性金融负债
    
    □适用√不适用
    
    33、衍生金融负债
    
    □适用√不适用
    
    34、应付票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             种类                     期末余额                       期初余额
    商业承兑汇票                         6,552,221,798.26               5,269,556,656.65
    银行承兑汇票                         4,483,489,958.82               2,556,803,409.65
             合计                       11,035,711,757.08               7,826,360,066.30
    
    
    本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
    
    35、应付账款
    
    (1). 应付账款列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     期末余额                     期初余额
     应付第三方款项                     56,257,072,052.39               54,125,745,158.55
     应付关联方款项                      1,308,754,923.02                1,134,125,736.32
               合计                     57,565,826,975.41               55,259,870,894.87
    
    
    (2). 账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      期末余额              未偿还或结转的原因
     上海智平基础工程有限公司                  158,951,327.19  未到结算期
     上海东服建筑劳务有限公司                   86,064,853.35  未到结算期
     上海播勋建筑装饰工程有限公司               76,703,908.90  未到结算期
     上海市机械施工集团有限公司                 65,481,532.14  未到结算期
     五冶集团上海有限公司                       54,447,404.41  未到结算期
     澳门混凝土有限公司                         52,907,464.42  未到结算期
                  合计                    494,556,490.41                   /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    36、预收款项
    
    (1).预收账款项列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     已结算尚未完工款                      36,913,349,123.13            41,851,449,154.83
     预收工程/货款                          6,631,062,540.74             5,794,980,044.30
     预收房产销售款                         3,793,709,030.16             8,761,011,575.67
     其他                                      86,618,247.26                25,570,257.35
                合计                       47,424,738,941.29            56,433,011,032.15
    
    
    (2).账龄超过1年的重要预收款项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                      期末余额           未偿还或结转的原因
     广州泰和肿瘤医院有限公司                 105,560,793.26  尚未结算
     南通城市轨道交通有限公司                  94,787,616.96  尚未结算
     MINISTRY OF ENERGY&MINE                  77,633,599.60  尚未结算
     Ministry of AgricultureEritrea            65,000,000.00  尚未结算
     ERITREAN ELECTRIC CORPORATION             41,909,498.79  尚未结算
     ZARA MINING SHARE COMPANY                 47,867,140.43  尚未结算
     上海建工金坛金武路建设有限公司            36,147,752.35  尚未结算
     常州市轨道交通发展有限公司                25,057,039.45  尚未结算
                     合计                     493,963,440.84               /
    
    
    (3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                                      金额
    累计已发生成本                                                    411,198,393,248.12
    累计已确认毛利                                                      8,132,010,424.19
    减:预计损失
        已办理结算的金额                                              456,243,752,795.44
    建造合同形成的已完工未结算项目                                     36,913,349,123.13
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    37、应付职工薪酬
    
    (1).应付职工薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                   期初余额           本期增加           本期减少          期末余额
     一、短期薪酬                    656,568,052.68   5,047,202,755.91   5,407,710,071.34    296,060,737.25
     二、离职后福利-设定提存计划      32,930,934.38     471,704,412.95     486,618,385.95     18,016,961.38
     三、辞退福利                        113,813.00                                              113,813.00
     四、一年内到期的其他福利
                合计                 689,612,800.06   5,518,907,168.86   5,894,328,457.29    314,191,511.63
    
    
    (2).短期薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                 期初余额          本期增加           本期减少          期末余额
     一、工资、奖金、津贴和补贴     471,062,276.61   3,793,300,931.26   4,014,398,997.78    249,964,210.09
     二、职工福利费                                     95,781,771.30      95,237,037.70        544,733.60
     三、社会保险费                  13,889,872.81     286,868,289.38     291,861,221.79      8,896,940.40
     其中:医疗保险费                12,278,117.99     250,123,112.95     255,748,326.62      6,652,904.32
           工伤保险费                   440,959.07      12,130,817.41      11,001,764.87      1,570,011.61
           生育保险费                 1,170,795.75      24,614,359.02      25,111,130.30        674,024.47
     四、住房公积金                  14,719,488.76     233,077,027.94     245,101,121.18      2,695,395.52
     五、工会经费和职工教育经费      12,003,765.77     120,322,247.93      98,192,485.47     34,133,528.23
     六、短期带薪缺勤
     七、短期利润分享计划           144,847,167.96                        144,847,167.96
     八、其他短期薪酬                    45,480.77     517,852,488.10     518,072,039.46       -174,070.59
                 合计               656,568,052.68   5,047,202,755.91   5,407,710,071.34    296,060,737.25
    
    
    (3).设定提存计划列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
     1、基本养老保险                 27,925,096.48    455,264,508.70    466,990,815.50     16,198,789.68
     2、失业保险费                    1,417,084.90     11,461,305.21     11,792,429.91      1,085,960.20
     3、企业年金缴费                  3,588,753.00      4,978,599.04      7,835,140.54        732,211.50
                合计                 32,930,934.38    471,704,412.95    486,618,385.95     18,016,961.38
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    38、应交税费
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                    期初余额
    增值税                                   448,264,201.26               675,222,630.59
    消费税
    营业税                                    88,932,893.97                96,172,301.44
    企业所得税                               105,837,119.59               950,919,237.22
    个人所得税                                22,096,847.07               106,339,353.85
    城市维护建设税                            58,994,084.73                66,743,285.52
    房产税                                     3,420,114.37                16,089,820.90
    土地增值税                             1,754,754,778.41             1,571,664,044.83
    教育费附加                                39,470,486.34                46,977,119.21
    资源税                                    18,218,879.53                22,649,912.02
    契税                                         146,211.00                      146,211
    土地使用税                                 1,878,874.53                 1,428,233.70
    河道管理费                                                              2,018,141.94
    矿产资源补偿费                             3,821,584.62                 3,821,584.62
    其他                                      59,201,413.31                78,960,300.82
                合计                       2,605,037,488.73             3,639,152,177.66
    
    
    39、其他应付款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     应付利息                                  235,997,869.38             150,360,217.96
     应付股利                                1,217,576,010.81              10,584,275.86
     其他应付款                             10,870,622,793.62          10,217,498,253.34
                  合计                      12,324,196,673.81          10,378,442,747.16
    
    
    应付利息
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                          期末余额                期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息                157,728,750.40           52,878,460.15
     企业债券利息                                   60,948,444.41           78,081,837.86
     短期借款应付利息                                9,204,252.41           10,124,257.92
     划分为金融负债的优先股\永续债利息
     接受的债务性权益性投入的利息                     8,116,422.16           9,275,662.03
                     合计                           235,997,869.38         150,360,217.96
    
    
    重要的已逾期未支付的利息情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应付股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                          期末余额              期初余额
    普通股股利                                    1,202,093,693.28
    划分为权益工具的优先股\永续债股利
    应付股利-应付子公司少数股东股利                  15,482,317.53        10,584,275.86
                      合计                        1,217,576,010.81        10,584,275.86
    
    
    其他应付款
    
    (1).按款项性质列示其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     关联方往来款                            573,399,219.82                558,835,974.09
     第三方往来款                          1,709,625,401.37                960,763,268.34
     房源预订款                              674,234,126.26                502,108,114.80
     履约保证金                            4,126,139,041.93              3,606,344,503.67
     押金及保证金                          1,288,243,274.40              1,250,172,952.03
     工程项目承包风险金                       82,629,412.17                 91,127,958.92
     预提费用                                781,551,770.13              1,617,314,317.12
     物业维修基金                             13,872,678.42                 10,387,338.95
     动拆迁补偿款                              1,160,523.00                  2,573,112.90
     职工保障基金                             17,085,895.29                 54,379,523.87
     其他                                  1,602,681,450.83              1,563,491,188.65
                合计                      10,870,622,793.62             10,217,498,253.34
    
    
    (2).账龄超过1年的重要其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                      期末余额           未偿还或结转的原因
     加勒比国际有限公司                      106,296,446.29  未到结算期
     上海住国建设集团有限公司                 44,994,458.72  未到结算期
     上海域邦建设集团有限公司                 35,502,250.00  未到结算期
     上海市土地储备中心(tax)                33,858,616.80  未到结算期
     上海东服建筑劳务有限公司                 26,450,694.09  未到结算期
     上海建工(集团)总公司                   25,000,000.00  未到结算期
     上海华天房地产发展有限公司               20,000,000.00  未到结算期
     上海绿泽景观置业有限公司                 15,200,000.00  未到结算期
     上海龙宇建设集团股份有限公司             14,530,048.54  未到结算期
     上海泾东建筑发展有限公司                 14,195,946.01  未到结算期
     天津福路通市政水利工程有限公司           13,827,117.88  未到结算期
     深圳市金瑞工程有限公司                   13,750,000.00  未到结算期
     上海吾创园林建设有限公司                 12,490,000.00  未到结算期
     上海第一海洋地质工程有限公司             11,943,138.33  未到结算期
     上海路升建设工程有限公司                 10,981,387.67  未到结算期
     上海明鹏建设集团有限公司                 10,394,047.66  未到结算期
                     合计                    409,414,151.99               /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    40、持有待售负债
    
    □适用√不适用
    
    41、 1年内到期的非流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     1年内到期的长期借款                   5,011,365,861.99             5,091,054,952.10
     1年内到期的应付债券                                                       37,023,000
     1年内到期的长期应付款
     1年内到期的租赁负债
                合计                       5,011,365,861.99             5,128,077,952.10
    
    
    其他说明:
    
    一年内到期的长期借款
    
    项目 期末余额 年初余额
    
    质押借款 544,888,416.92 219,125,218.00
    
    抵押借款 738,843,116.10 872,446,663.73
    
    保证借款 3,384,758,888.97 2,519,058,888.97
    
    信用借款 143,875,440.00 182,424,181.40
    
    抵押加保证借款 15,000,000.00 30,000,000.00
    
    关联方委托借款 100,000,000.00 100,000,000.00
    
    质押加保证借款 34,000,000.00 68,000,000.00
    
    非关联方委托借款 50,000,000.00 1,100,000,000.00
    
    合计 5,011,365,861.99 5,091,054,952.10
    
    42、其他流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                      期初余额
     短期应付债券
     待转销项税额                             79,243,281.37                139,684,659.97
               合计                           79,243,281.37                139,684,659.97
    
    
    短期应付债券的增减变动:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    43、长期借款
    
    (1). 长期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                    期初余额
    质押借款                               1,325,625,567.50               183,229,259.00
    抵押借款                               4,708,360,259.03             1,585,537,719.37
    保证借款                              12,250,662,100.00            10,900,490,800.00
    信用借款                                 152,411,100.00               210,446,800.00
    关联方委托借款                         1,240,000,000.00             1,240,000,000.00
    非关联方委托借款                       6,138,000,000.00             6,138,000,000.00
    抵押加保证借款                           645,054,400.04               766,425,000.00
    质押加保证借款                         1,071,000,000.00               919,179,621.18
    接受的债务性权益投入                   7,654,705,000.00             7,654,705,000.00
                合计                      35,185,818,426.57            29,598,014,199.55
    
    
    其他说明,包括利率区间:
    
    □适用√不适用
    
    44、应付债券
    
    (1). 应付债券
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                             项目                                 期末余额              期初余额
    上海建工集团股份有限公司2015年度第一期中期票据               1,500,000,000.00     1,500,000,000.00
    境外美元债券                                                 2,710,658,382.78     2,708,461,165.76
    上海中成融资租赁有限公司2018年度第一期资产支持票据优           172,530,000.00       180,000,000.00
    先A2级
                             合计                                4,383,188,382.78     4,388,461,165.76
    
    
    (2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        债券        面值       发行        债券          发行             期初           本期     按面值计提利息   溢折价摊销       本期            期末
        名称                   日期        期限          金额             余额           发行                                       偿还            余额
    上海建工集团    100.00   2015-8-25 5年         1,500,000,000.00 1,500,000,000.00                32,250,000.00                              1,500,000,000.00
    股份有限公司
    2015年度第
    一期中期票据
    境外美元债券   100美元    2015-7-21 5年          396,808,000美元   398,860,834.29                14,129,834.25 598,811.73美   14,129,834.25   399,459,646.02
                                                                                美元                         美元            元           美元             美元
    上海中成融资    100.00    2018-2-7 3年           180,000,000.00   180,000,000.00                 5,771,835.62                 7,470,000.00   172,530,000.00
    租赁有限公司
    2018年度第
    一期资产支持
    票据优先A2
    级
        合计         /          /           /      1,680,000,000.00 1,680,000,000.00                38,021,835.62          0.00   7,470,000.00 1,672,530,000.00
    
    
    114 / 172
    
    (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
    
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    45、租赁负债
    
    □适用√不适用
    
    46、长期应付款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     长期应付款                                209,901,174.21             186,012,324.91
     专项应付款                                849,518,495.95             858,000,085.88
     合计                                     1,059,419,670.16           1,044,012,410.79
    
    
    长期应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应付履约保证金                            206,866,243.18              184,133,513.83
     固定资产重置准备                            3,034,931.03                1,878,811.08
                 合计                          209,901,174.21              186,012,324.91
    
    
    专项应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目               期初余额        本期增加        本期减少        期末余额             形成原因
    科研试制费                 2,900,366.32                             0.00   2,900,366.32 科研拨款
    矿山综合利用专项经费         763,891.82                        35,681.40     728,210.42 矿山综合利用专项经费拨款
    拆迁补偿款               851,420,827.74            0.00    8,445,908.53 842,974,919.21 拆迁补偿款
    促进就业专项拨款           2,915,000.00                             0.00   2,915,000.00 促进就业专项拨款
             合计            858,000,085.88            0.00    8,481,589.93 849,518,495.95             /
    
    
    47、长期应付职工薪酬
    
    √适用□不适用
    
    (1)长期应付职工薪酬表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                        期末余额                  期初余额
     一、离职后福利-设定受益计划净负债           258,888,032.93            272,979,269.00
     二、辞退福利
     三、其他长期福利                             44,834,466.38             47,636,607.00
                   合计                          303,722,499.31            320,615,876.00
    
    
    (2)设定受益计划变动情况
    
    设定受益计划义务现值:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     一、期初余额                                   272,979,269.00         327,924,520.00
     二、计入当期损益的设定受益成本
     1.当期服务成本
     2.过去服务成本
     3.结算利得(损失以“-”表示)
     4、利息净额
     三、计入其他综合收益的设定收益成本
     1.精算利得(损失以“-”表示)
     四、其他变动                                   -14,092,049.17          -5,960,347.60
     1.结算时支付的对价
     2.已支付的福利                                 -14,092,049.17          -5,960,347.60
     五、期末余额                                   258,887,219.83         321,964,172.40
    
    
    计划资产:
    
    □适用√不适用
    
    设定受益计划净负债(净资产)
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     一、期初余额                                   272,979,269.00         327,924,520.00
     二、计入当期损益的设定受益成本
     三、计入其他综合收益的设定收益成本
     四、其他变动                                   -14,092,049.17          -5,960,347.60
     五、期末余额                                   258,887,219.83         321,964,172.40
    
    
    设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
    
    □适用√不适用
    
    设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    48、预计负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            项目            期初余额      期末余额                  形成原因
    对外提供担保
    未决诉讼                       0.00    400,401.85
    产品质量保证
    重组义务
    待执行的亏损合同
    其他
                           4,593,416.66 4,593,416.66客户补偿准备系本集团子公司建工房产根
       客户补偿准备                                  据历史经营及预期计提的客户补偿准备,
                                                     用于已售房产的后续维修
            合计           4,593,416.66  4,993,818.51                  /
    
    
    49、递延收益
    
    递延收益情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种人民币
    
         项目        期初余额      本期增加      本期减少      期末余额           形成原因
    政府补助       78,375,445.00 44,740,799.98 48,080,288.68 75,035,956.30收到各项与政府补助相关
                                                                          的资金
    拆迁补偿款(包112,764,500.82               1,772,742.00110,991,758.82收到对因动拆迁引起的购
    含商业拆迁补                                                          建资产、人员安置及各类
    偿)                                                                  费用支出的补偿款
         合计     191,139,945.82 44,740,799.98 49,853,030.68186,027,715.12           /
    
    
    涉及政府补助的项目:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                      本期新增补助  本期计入营业外 本期计入                                与资产相关
         负债项目        期初余额         金额         收入金额    其他收益    其他变动        期末余额     /与收益相
                                                                      金额                                      关
    拆迁补偿款          82,457,787.31           0.00      595,315.32            -1,125,224.88   80,737,247.11与资产相关
    市政总院新建总部    42,243,831.86                  2,816,255.74                            39,427,576.12与资产相关
    大楼项目
    建筑工程绿色化改
    造关键技术研究和
    持续化发展基地建
    设及其工程示范
    零星项目            36,131,613.14  44,740,799.98   45,133,203.84              -130,829.10   35,608,380.18与收益相关
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    50、其他非流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                        期末余额                   期初余额
     应付股权款                                 52,924,602.96              52,836,070.67
                 合计                           52,924,602.96              52,836,070.67
    
    
    51、股本
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                          本次变动增减(+、一)
                   期初余额       发行    送股   公积金   其他    小计       期末余额
                                  新股            转股
     股份总数  8,904,397,728.00                                           8,904,397,728.00
    
    
    52、其他权益工具
    
    (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    (2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                           期初                本期增加   本期减少                期末
        发行在外的金融工具        数量          账面价值      数量  账面  数量  账面     数量          账面价值
                                                                   价值        价值
    上海建工集团股份有限公司    20,000,000   2,000,000,000.00                         20,000,000   2,000,000,000.00
    2015年度第二期中期票据
    上海建工集团股份有限公司    10,000,000   1,000,000,000.00                         10,000,000   1,000,000,000.00
    公开发行2017年可续期公
    司债券(第一期)(品种一)
    上海建工集团股份有限公司    20,000,000   2,000,000,000.00                         20,000,000   2,000,000,000.00
    公开发行2018年可续期公司
    债券(第一期)
    上海建工集团股份有限公司    15,000,000   1,500,000,000.00                         15,000,000   1,500,000,000.00
    公开发行2018年可续期公司
    债券(第二期)
               合计             65,000,000   6,500,000,000.00                         65,000,000   6,500,000,000.00
    
    
    1)本公司于2015年12月29日发行起息日为2015年12月29日,并可于2019年及以后期间赎
    
    回的2015年度第二期中期票据,发行总额为人民币2,000,000,000.00元。根据该中期票据的发
    
    行条款,该中期票据于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续,且不可转股。于该中期票
    
    据第5个和其后每个付息日,本公司有权按面值加应付利息(包括所有递延支付的利息及其孳息)
    
    赎回该中期票据(“赎回权”),该中期票据的投资者无回售权。除非发生可以由本公司自主决
    
    定从而控制其是否发生的强制付息事件,于该中期票据的每个付息日,本公司可自行选择将当期
    
    利息以及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支
    
    付利息次数的限制。本公司将发行实际收到的金额作为其他权益工具核算。
    
    该中期票据于前5个计息年度的票面利率保持不变,为年利率3.94%。自第6个计息年度起,若
    
    本公司不行使赎回权,年利率每5年以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点重置一次。
    
    2)本公司于2017年3月6日发行起息日为2017年3月6日,并可于2020年及以后期间赎回的
    
    2017年可续期公司债券,发行总额为人民币1,000,000,000.00元。根据发行条款,该债券分为
    
    两个品种,品种一基础期限为3年,以每3个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权
    
    行使续期选择权,将本品种债券期限延长1个周期(即延长3年),或选择在该周期末到期全额
    
    兑付本品种债券;品种二基础期限为5年,以每5个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行
    
    人有权行使续期选择权,将本品种债券期限延长1个周期(即延长5年),或选择在该周期末到
    
    期全额兑付本品种债券。此次发行债券为品种一,基础发行规模为5亿元,可超额配售不超过5
    
    亿元(含5亿元)。
    
    发行人于该债券第3个和期后每个付息日,在发生税务政策变更或会计准则变更的情况下,有权
    
    按面值加应付利息(包括所有递延支付的利息及其孳息)赎回该债券(“赎回权”)。除非发生
    
    可以由本公司自主决定从而控制其是否发生的强制付息事件,于该债券的每个付息日,本公司可
    
    自行选择将当期利息以及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不
    
    受到任何递延支付利息次数的限制。本公司将发行实际收到的金额作为其他权益工具核算。
    
    该债券于前3个计息年度的票面利率保持不变,为年利率4.78%。自第4个计息年度起,若本公
    
    司不行使赎回权,年利率每3年以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点重置一次。
    
    3)本公司于2016年10月24日获得中国证监会“证监许可【2016】2388号”文核准面向合格投
    
    资者公开发行,核准规模为不超过50亿元,本年度分两次发行。根据发行条款,该债券分为两个
    
    品种,品种一基础期限为3年,以每3个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权行使
    
    续期选择权,将本品种债券期限延长1个周期(即延长3年),或选择在该周期末到期全额兑付
    
    本品种债券;品种二基础期限为5年,以每5个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有
    
    权行使续期选择权,将本品种债券期限延长1个周期(即延长5年),或选择在该周期末到期全
    
    额兑付本品种债券。本其债权引入品种间回拨选择权,互拨比例不受限制。各品种的最终发行规
    
    模将根据网下询价结果,由发行人及主承销商协商一致,决定是否行使品种间回拨选择权后最终
    
    确定,但各品种的最终发行规模总额合计不超过40亿元(含40亿元)。
    
    2018年8月20日发行起息日为2018年8月20日,并可于2021年及以后期间赎回的2018年
    
    可续期公司债券(第一期),发行总额为人民币2,000,000,000.00元。发行人于该债券第3个
    
    和期后每个付息日,在发生税务政策变更或会计准则变更的情况下,有权按面值加应付利息(包
    
    括所有递延支付的利息及其孳息)赎回该债券(“赎回权”)。除非发生可以由本公司自主决定
    
    从而控制其是否发生的强制付息事件,于该债券的每个付息日,本公司可自行选择将当期利息以
    
    及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息
    
    次数的限制。本公司将发行实际收到的金额作为其他权益工具核算。该债券于前3个计息年度的
    
    票面利率保持不变,为年利率5.15%。自第4个计息年度起,若本公司不行使赎回权,年利率每3
    
    年以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点重置一次。
    
    2018年10月10日发行起息日为2018年10月10日,并可于2023年及以后期间赎回的2018
    
    年可续期公司债券(第二期),发行总额为人民币1,500,000,000.00元。发行人于该债券第5
    
    个和期后每个付息日,在发生税务政策变更或会计准则变更的情况下,有权按面值加应付利息(包
    
    括所有递延支付的利息及其孳息)赎回该债券(“赎回权”)。除非发生可以由本公司自主决定
    
    从而控制其是否发生的强制付息事件,于该债券的每个付息日,本公司可自行选择将当期利息以
    
    及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息
    
    次数的限制。本公司将发行实际收到的金额作为其他权益工具核算。该债券于前3个计息年度的
    
    票面利率保持不变,为年利率5.45%。自第6个计息年度起,若本公司不行使赎回权,年利率每3
    
    年以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点重置一次。
    
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    53、资本公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                 期初余额            本期增加            本期减少            期末余额
    资本溢价(股本溢价)
    (1)投资者投入的资本       2,296,486,401.78                                            2,296,486,401.78
    (2)同一控制下企业合并的    -447,512,643.65                                             -447,512,643.65
    影响(注)
    (3)子公司少数股东单向增       1,055,439.96                                                1,055,439.96
    资引起的享有权益变化
    (4)购买少数股权与取得净    -257,566,785.21                              864,428.38     -258,431,213.59
    资产份额之间的差额
    其他资本公积
    (1)原制度资本公积转入       341,194,292.95                                              341,194,292.95
    (2)政府因公共利益搬迁给     267,214,268.92                                              267,214,268.92
    予的搬迁补偿款的结余
              合计              2,200,870,974.75                0.00          864,428.38    2,200,006,546.37
    
    
    54、库存股
    
    □适用√不适用
    
    55、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                             本期发生金额
                                                            减:前期    减:前期   减:
          项目             期初          本期所得税前发生    计入其他   计入其他   所得                        税后归属于少数          期末
                           余额                额           综合收益   综合收益   税费    税后归属于母公司         股东               余额
                                                            当期转入    当期转入    用
                                                              损益      留存收益
     一、不能重分      -27,791,279.04                                                                                              -27,791,279.04
     类进损益的其
     他综合收益
     其中:重新计      -27,791,279.04                                                                                              -27,791,279.04
     量设定受益计
     划变动额
       权益法下不
     能转损益的其
     他综合收益
       其他权益工
     具投资公允价
     值变动
       企业自身信
     用风险公允价
     值变动
     二、将重分类       28,700,270.24      -41,771,667.70                                    -40,149,505.75     -1,622,161.95      -11,449,235.51
     进损益的其他
     综合收益
     其中:权益法        1,572,612.94                                                                                                1,572,612.94
     下可转损益的
     其他综合收益
       其他债权投
     资公允价值变
     动
       金融资产重
     分类计入其他
     综合收益的金
     额
       其他债权投
     资信用减值准
     备
       现金流量套
     期损益的有效
     部分
       外币财务报       27,127,657.30      -41,771,667.70                                    -40,149,505.75     -1,622,161.95      -13,021,848.45
     表折算差额
        可供出售
     金融资产公允
     价值变动损益
     其他综合收益          908,991.20      -41,771,667.70                                    -40,149,505.75     -1,622,161.95        -39240514.55
     合计
    
    
    56、专项储备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    安全生产费                        1,294,869,098.21 1,294,869,098.21
          合计                        1,294,869,098.21 1,294,869,098.21
    
    
    57、盈余公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加        本期减少         期末余额
    法定盈余公积   1,242,612,943.31                                   1,242,612,943.31
    任意盈余公积
    储备基金
    企业发展基金
    其他
          合计       1,242,612,943.31                                   1,242,612,943.31
    
    
    58、未分配利润
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                            本期                 上期
    调整前上期末未分配利润                        11,667,743,645.90    10,367,542,626.41
    调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)        560,283,577.27
    调整后期初未分配利润                          12,228,027,223.17    10,367,542,626.41
    加:本期归属于母公司所有者的净利润             1,957,163,710.74     1,289,780,254.93
    减:提取法定盈余公积
        提取任意盈余公积
        提取一般风险准备
        应付普通股股利                             1,202,093,693.28     1,202,093,693.28
        转作股本的普通股股利
    其他
    支付永续债利息                                    47,800,000.00        47,800,000.00
    期末未分配利润                                12,935,297,240.63    10,407,429,188.06
    
    
    调整期初未分配利润明细:
    
    1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0元。
    
    2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润560,283,577.27元。
    
    3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0元。
    
    4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0元。
    
    5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
    
    59、营业收入和营业成本
    
    (1).营业收入和营业成本情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
       项目                    本期发生额                                 上期发生额
                        收入                 成本                  收入                  成本
     主营业务     102,936,946,519.79   93,421,318,955.69