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个股公告正文

太原重工:2019年半年度报告

日期:2019-08-22附件下载

    公司代码:600169 公司简称:太原重工
    
    太原重工股份有限公司
    
    2019年半年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
    
    整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、未出席董事情况
    
      未出席董事职务      未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名
          董事长              王创民                出差                 张志德
         独立董事              王鹰                 出差                  常南
    
    
    三、本半年度报告未经审计。
    
    四、公司负责人王创民、主管会计工作负责人贺吉及会计机构负责人(会计主管人员)贺吉声明:
    
    保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    无
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用 □不适用
    
    本报告中所涉及的前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    九、 重大风险提示
    
    本公司面临的风险包括:市场风险、原材料和能源价格波动风险、财务风险、客户资信风险、合同风险、汇率风险等,详细情况见本报告第四节“经营情况的讨论与分析”——“其他披露事项”——“可能面对的风险”。
    
    十、 其他
    
    □适用 √不适用
    
    目录
    
    第一节 释义.....................................................................................................................................4
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................4
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................7
    
    第四节 经营情况的讨论与分析.....................................................................................................9
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................14
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................25
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................27
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................27
    
    第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................29
    
    第十节 财务报告...........................................................................................................................29
    
    第十一节 备查文件目录.................................................................................................................177
    
    第一节 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     太原重工、本公司、公司           指         太原重工股份有限公司
     太重集团                         指         太原重型机械集团有限公司
     太重制造                         指         太原重型机械(集团)制造有限公司
     滨海公司                         指         太重(天津)滨海重型机械有限公司
     轨道交通公司                     指         太原重工轨道交通设备有限公司
     新能源公司                       指         太原重工新能源装备有限公司
     太重香港                         指         太重香港国际有限公司
     香港公司                         指         太原重工香港国际有限公司
     印度公司                         指         太原重工(印度)有限公司
     公司章程                         指         太原重工股份有限公司章程
     中国证监会                       指         中国证券监督管理委员会
     上交所                           指         上海证券交易所
     山西省国资委                     指         山西省人民政府国有资产监督管理委员会
     山西国投运营、国投公司           指         山西省国有资本投资运营有限公司
     《公司法》                       指         《中华人民共和国公司法》
     《证券法》                       指         《中华人民共和国证券法》
     《会计法》                       指         《中华人民共和国会计法》
     元、万元、亿元                   指         人民币元、人民币万元、人民币亿元
     报告期                           指         2019年1月1日至2019年6月30日
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                       太原重工股份有限公司
    公司的中文简称                       太原重工
    公司的外文名称                       TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.,LTD.
    公司的外文名称缩写                   TYHI
    公司的法定代表人                     王创民
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                                              董事会秘书
    姓名                                      王晓东
    联系地址                                  太原市万柏林区玉河街53号
    电话                                      0351-6361155
    传真                                      0351-6362554
    电子信箱                                  tyhi@tz.com.cn
    
    
    三、 基本情况变更简介
    
    公司注册地址                         太原市万柏林区玉河街53号
    公司注册地址的邮政编码               030024
    公司办公地址                         太原市万柏林区玉河街53号
    公司办公地址的邮政编码               030024
    公司网址                             http://www.tyhi.com.cn
    电子信箱                             tyhi@tz.com.cn
    
    
    四、 信息披露及备置地点变更情况简介
    
    公司选定的信息披露报纸名称                  《上海证券报》和《中国证券报》
    登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址    www.sse.com.cn
    公司半年度报告备置地点                      董事会办公室
    
    
    五、 公司股票简况
    
        股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
           A股        上海证券交易所      太原重工          600169             无
    
    
    六、 其他有关资料
    
    □适用 √不适用
    
    七、 公司主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                          本报告期                          本报告期比上
               主要会计数据              (1-6月)          上年同期        年同期增减
                                                                              (%)
     营业收入                          3,606,016,739.87   2,736,697,486.50          31.77
     归属于上市公司股东的净利润           18,090,272.34       5,581,571.57         224.11
     归属于上市公司股东的扣除非经常      -39,599,557.03     -21,044,456.87         -88.17
     性损益的净利润
     经营活动产生的现金流量净额          215,751,280.77       5,675,965.66       3,701.14
                                                                            本报告期末比
                                         本报告期末          上年度末       上年度末增减
                                                                              (%)
     归属于上市公司股东的净资产        4,185,401,637.09   4,167,218,437.54           0.44
     总资产                           34,397,021,159.93  31,563,400,354.26           8.98
    
    
    (二) 主要财务指标
    
               主要财务指标               本报告期       上年同期     本报告期比上年同期
                                         (1-6月)                         增减(%)
     基本每股收益(元/股)                   0.0071          0.0022              222.73
     稀释每股收益(元/股)                   0.0071          0.0022              222.73
     扣除非经常性损益后的基本每股收益        -0.0154         -0.0082              -87.80
     (元/股)
     加权平均净资产收益率(%)                0.4333            0.13    增加0.30个百分点
     扣除非经常性损益后的加权平均净资        -0.9485           -0.51    减少0.44个百分点
     产收益率(%)
    
    
    公司主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用 √不适用
    
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    
    □适用 √不适用
    
    九、 非经常性损益项目和金额
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      非经常性损益项目                         金额        附注(如适用)
     非流动资产处置损益                                       971,774.06
     越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减
     免
     计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相     59,022,363.41
     关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享
     受的政府补助除外
     计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
     企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
     得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的
     收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的损益
     因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
     准备
     债务重组损益                                             -103,382.15
     企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
     交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
     同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
     损益
     与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
     除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有
     交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
     金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融
     资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
     其他债权投资取得的投资收益
     单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
     变动产生的损益
     根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次
     性调整对当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    2,807,418.48
     其他符合非经常性损益定义的损益项目
     少数股东权益影响额
     所得税影响额                                           -5,008,344.43
     合计                                                   57,689,829.37
    
    
    十、 其他
    
    □适用 √不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    (一)业务范围
    
    公司主营轨道交通设备、起重设备、风力发电设备、挖掘设备、海洋工程装备、焦炉设备、齿轮传动、轧钢设备、锻压设备、煤化工设备、工程机械、港口机械、油膜轴承、铸锻件等产品及工程项目的总承包,产品广泛应用于冶金、矿山、能源、交通、海工、航天、化工、铁路、造船、环保等行业。
    
    (二)经营模式
    
    公司采用以销定产的经营模式,产品特点为单件小批量。公司一般通过招投标的方式取得订单,根据客户的具体要求进行生产,即使对于同一种产品,不同客户的需求也不尽相同。生产计划的安排基本以在手合同为基础,销售合同签订后,企业根据产品特点一般需通过集中招议标等方式确定原材料、材料及外购配套件等供应商。
    
    (三)行业情况
    
    重型机械行业是为金属冶炼与加工、矿山开采、能源开发、原材料生产等基础工业提供重大技术装备和大型铸锻件的基础工业。重型机械行业涉及国家安全和国民经济命脉,在国民经济中占有重要地位,对冶金、煤炭、电力、化工、建材、交通、航天、水利等基础工业的生产发展与技术进步有着重大影响。重型机械行业一直是国家重点支持的领域,尤其是近年以来,为实现经济的转型升级,国家制定了多项产业政策和发展规划,大力推动装备制造业的振兴和发展,重点支持高端装备制造业,取得了一定的成效。近期,为应对新一轮科技革命和产业变革,国家提出《中国制造2025》规划,立足我国转变经济发展方式实际需要,围绕创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展、人才为本等关键环节,以及先进制造、高端装备等重点领域,提出了加快制造业转型升级、提质增效的重大战略任务和重大政策举措,力争到2025年使我国从制造大国迈入制造强国行列。政策的支持必将带动行业的发展,公司作为重型机械领域的骨干企业之一,也将从中受益。同时新行业战略规划的实施,也将激发行业潜能,带动行业向前发展,加快对以高端装备制造为代表的新兴市场的培育,从而形成新的经济增长点。随着供给侧结构性改革的持续深化和“一带一路”战略布局不断推进,行业产能结构和市场结构不断得到优化,工业生产稳定增长,重型机械行业的发展正在迎来新的机遇。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    □适用 √不适用
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用 □不适用
    
    1、产品结构优势
    
    公司产品类别丰富,市场优势明显,在宏观经济形势波动或下游行业发生变化时,具有较强的适应能力,能降低经济周期性变动给公司带来的不利影响。同时,公司紧跟市场发展趋势,及时进行结构调整和转型,在保持重型机械行业传统优势的同时,积极向轨道交通、新能源装备、工程机械、海洋工程装备等领域延伸,不断增强公司的竞争能力。
    
    2、技术研发优势
    
    公司作为国内重要的装备制造企业,通过多年发展,形成了雄厚的技术积累和勇于创新的企业精神。技术中心作为国家认定的企业技术中心,大力实施人才工程,加强人才激励水平,坚持创新驱动发展,促进人才作用发挥,培养了一批优秀的专业技术领军人才和项目研发团队,技术研发实力雄厚,具备机、电、液、传为一体的研发能力,在2015年度国家级企业技术中心中排名第二。
    
    3、品牌竞争优势
    
    公司拥有众多标志性产品:20~75m3矿用挖掘机、100t~520t铸造起重机、三峡1300t桥式起重机、20~235MN铝挤压机、Φ 114~460mm三辊连轧管机组成套设备、Φ 720mm大口径无缝轧管机组生产线成套设备、4.3~7.63m顶装焦炉、4.3~6.25m捣固焦炉、BGL熔渣气化炉、1.5~5MW风力发电设备、轨道交通轮轴产品、“神舟”号系列载人飞船发射塔架、奥运会开闭幕式舞台设备等。其中,轧机用油膜轴承,桥、门式起重机,减速机产品被评为“中国名牌”,“TZ”牌商标被评为中国驰名商标。
    
    4、核心制造优势
    
    公司具有雄厚的生产装备能力,其中冶炼、铸造、锻造、焊接、热处理、金属加工、金属成型、产品组装、产品包装、检验试验、起重运输等各类主要生产设备达2500余台,先后从美国、德国、意大利、奥地利等发达国家购置了世界最先进的8×60m天桥式数控镗铣床、Φ 1250mm数控双柱立式车床、内外圆组合磨床、Φ 4000mm数控成形磨齿机、260mm数控镗铣床、数控车铣加工中心、3000t液压折弯机、渗碳炉等设备。近年来,公司高度重视装备能力的提升,不断增加技改投入,陆续新建了滨海重型装备研制出口基地、高速列车关键零部件国产化基地、风力发电机组关键零部件智能化工厂。其中,滨海重型装备研制出口基地拥有一千米的码头岸线,是具备完全自制、自主经营码头的企业之一;风力发电智能化工厂项目引入核心工艺设备,打造数字化智能控制系统,建成后将成为国内自动化、智能化、信息化程度最高的风电装备制造基地,为生产制造高端风电装备提供硬件保障。
    
    5、市场客户优势
    
    公司面对的客户主要为冶金、矿山、电力、铁路等企业,经过长期的合作,建立了一批以国内著名大型企业为主体的优质客户群。多年来,公司坚持品牌战略,恪守承诺,努力为客户提供优质的产品与服务,建立并维护了良好的客户关系,积累了宝贵的市场经验,为获得更多的市场份额打下坚实的基础。
    
    6、国际化优势
    
    公司一贯重视国际化发展,先后成立印度公司和香港公司,收购德国CEC起重机工程与咨询有限公司,产品已出口到世界50多个国家和地区。公司高度重视“一带一路”发展机遇,设立了哈萨克斯坦、印度尼西亚和土耳其三个海外公司,为下一步国际化开拓奠定了坚实基础。
    
    7、企业文化积淀优势
    
    转型发展新时期,公司正在培育形成以“诚信、创新、精益、卓越”的太重核心价值观为主要内容的文化高峰,并以价值观践行考评为抓手,强化铸魂工程、开启文化管理,收获了培育人、强管理、提品质的显著成效。
    
    第四节 经营情况的讨论与分析
    
    一、经营情况的讨论与分析
    
    报告期内,国内经济运行平稳,煤炭、钢铁行业供给侧结构性持续调整,但受国际贸易摩擦影响,外部环境不稳定因素增多。在广大干部职工的共同努力下,上半年,公司运行质量进一步提升,公司实现营业收入36.06亿元,同比增加31.77%,归属于上市公司股东的净利润1809.03万元,同比增加224.11%。
    
    1、持续强化重大项目、新产品、出口产品订货
    
    报告期内,公司先后完成中车物流轮轴、广西钢铁400t和380t铸造吊、安阳龙腾φ 114连轧管机组、北京中航美林35m3挖掘机、中国天辰院非标设备、中钢设备7.5m顶装焦炉及中冶南方转炉等重大项目订货,有力地支撑了公司的持续发展。天津冠盛船务4000t海上风电施工船、上海波萨冬TZ-3600KJ双作用液压打桩锤、鞍钢鲅鱼圈5500mm宽厚板预矫直机、宝钢湛江350t转炉等一批新产品订货合同的陆续签订,有力地推动了公司产品结构调整和转型发展。出口订货方面,俄罗斯和哈萨克斯坦车轮、俄罗斯35m3挖掘机、马来西亚联合钢铁200/75t铸造吊、俄罗斯硝酸吸收塔及西门子歌美飒风机主轴等重大出口项目合同的签订,极大地推动了公司“一带一路”的稳步前进。
    
    报告期内,公司新增订货45.5亿元,比上年同期减少15.6%。轨道交通、起重机、焦化设备、油膜轴承与去年同期相比订货增加,新能源公司产品订货同比减少,锻造、滨海海工、工程技术等实现均衡。
    
    2、新产品开发与传统产品智能化升级持续推进
    
    新产品开发方面,完成550+150/20t铸造起重机开发项目全部图纸的设计入库、工艺等技术准备工作;TZ-3600液压打桩锤开发项目的机械锤体、液压及电气控制系统全部完成施工设计;TZ8000/182型海上风电机组开发项目完成了主体结构图纸入库,并完成与控制相关工况载荷计算及部分与控制无关工况载荷计算,同时,与中交三航局技术交流,编制完成了第一版风轮整体吊装手册。
    
    传统产品智能化升级方面,基本完成立恒钢铁焦炉成套设备智能化操作系统开发项目的推焦车、地面协调系统PLC控制程序;无缝钢管热连轧生产线智能制造系统项目管坯准备区、热轧区机械图纸和文件已经入库。
    
    3、重点产品生产组织取得良好成效
    
    报告期内,台塑越南河静480/80t-21.7m铸造起重机、白鹤滩1300/160t-30m桥式起重机、俄罗斯WK-35电铲、首钢京唐镀锌高强度汽车板专用生产线等重点产品顺利完工出产;钢轮钢锭上半年累计产量完成3万多吨。
    
    4、提质增效工作深入推进
    
    2019年是公司发展的“提质增效年”,一方面,通过设计、工艺、采购、内部制造、现场服务等各个环节降低成本;另一方面,深入开展降库存、降应收、促回款工作,同时严格控制三项费用和非生产性开支。
    
    5、基础管理进一步加强
    
    信息化建设方面,公司邮件系统已正式上线运行;重工门户和产品中心站点的手机版上线运行;完成网络出口拓宽改造项目;公司网络安全进一步加强,符合等级保护二级要求。
    
    重大项目建设方面,风电园区建设项目厂房、办公楼已完工,设备基础除盘齿线外也已全部完工,部分设备已陆续进厂,园区配套水暖电正在施工中;轨道完善化项目中,精锻机搬迁项目已完工投产,实验中心项目已完工;工程机械园区整体搬迁项目总装厂房设备基础开挖,结构厂房围墙开始砌筑,工程机械试验场垫层施工完成,折弯机基础恢复已定标,上庄园区厂房拆迁至天津滨海立项办理完成,图纸设计完成。
    
    下半年,公司将继续坚定发展信心,主动担当作为,积极攻坚克难,全力以赴实现公司全年目标,为推进太重高质量发展而努力奋斗!
    
    (一)主营业务分析
    
    1 财务报表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
     科目                               本期数           上年同期数       变动比例(%)
     营业收入                         3,606,016,739.87     2,736,697,486.50             31.77
     营业成本                         2,700,418,920.72     1,984,171,033.34             36.10
     销售费用                           156,491,375.67      114,405,205.56             36.79
     管理费用                           264,847,637.06      219,834,728.56             20.48
     财务费用                           442,578,718.32      371,472,636.01             19.14
     研发费用                            57,698,878.78       45,998,259.98             25.44
     经营活动产生的现金流量净额         215,751,280.77        5,675,965.66          3,701.14
     投资活动产生的现金流量净额        -339,730,041.23      -365,088,016.64              6.95
     筹资活动产生的现金流量净额         480,983,047.05     1,029,592,597.78            -53.28
     研发支出                           172,515,809.21       99,393,661.33             73.57
    
    
    营业收入变动原因说明:本期销售额增加
    
    营业成本变动原因说明:本期销售额增加,营业成本随之增加
    
    销售费用变动原因说明:本期销售额增加,运费增加
    
    管理费用变动原因说明:本期管理费用中修理费增加
    
    财务费用变动原因说明:本期利息费用增加,贴息费用增加
    
    研发费用变动原因说明:上半年度公司研发项目费用增加
    
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:销售产品收到的现金增加
    
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期在建工程支付额减少
    
    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期支付其他与筹资活动有关的现金减少
    
    研发支出变动原因说明:本期公司研发项目支出增加
    
    2 其他
    
    (1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
    
    □适用 √不适用
    
    (2)其他
    
    □适用 √不适用
    
    (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用 √不适用
    
    (三)资产、负债情况分析
    
    √适用□不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                本期期                  上期期   本期期末
                                末数占                  末数占   金额较上
     项目名称    本期期末数    总资产    上期期末数     总资产   期期末变     情况说明
                                的比例                  的比例    动比例
                               (%)                   (%)     (%)
     货币资金   5,376,375,189.   15.63  3,546,197,838.    11.24      51.61  本期使用票据
                           07                       22                      支付量增加,
                                                                            货币资金支付
                                                                            减少
     应收票据                           769,904,985.75     2.44    -100.00  执行新准则调
                                                                            整列报
     应收款项   533,463,164.34    1.55                              100.00  执行新准则调
     融资                                                                   整列报
     可供出售                             9,100,545.82     0.03    -100.00  执行新准则调
     金融资产                                                               整列报
     长期股权   108,366,441.62    0.32    8,366,441.62     0.03   1,195.25  本年投资太重
     投资                                                                   (天津)国际
                                                                            融资租赁有限
                                                                            公司
     其他权益     9,428,916.03    0.03                              100.00  执行新准则调
     工具投资                                                               整列报
     开发支出   369,772,602.98    1.08  254,955,672.55     0.81      45.03  公司研发项目
                                                                            支出增加
     应付票据   5,861,798,567.   17.04  4,071,561,642.    12.90      43.97  本期业务结算
                           84                       35                      票据量增加
     预收款项   2,007,885,773.    5.84  1,502,955,221.     4.76      33.60  本期销售合同
                           62                       32                      预收款增加
     应付职工   224,291,276.10    0.65  168,519,056.21     0.53      33.10  本期计提工资
     薪酬                                                                   增加
     应交税费    58,009,962.74    0.17   96,738,415.34     0.31     -40.03  本期缴纳增值
                                                                            税额及附加
     其他综合      -750,524.12    0.00   -1,223,097.07     0.00      38.64  本期其他权益
     收益                                                                   工具投资公允
                                                                            价值变动损益
     专项储备     3,807,260.68    0.01    1,568,156.07     0.00     142.79  期末尚未使用
                                                                            的安全专项金
                                                                            增加
    
    
    其他说明
    
    无
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    □适用 √不适用
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四)投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    □适用 √不适用
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用√不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
              是否   募集资   募集资   募集资   是否                                产生
      承诺项  变更   金拟投   金本报   金累计   符合            项目进度            收益
      目名称  项目   入金额   告期投   实际投   计划                                情况
                              入金额   入金额   进度
      轨道交                                          新建年产9.5万根列车车轴生产
      通关键                                          线及精锻机搬迁升级改造建设
      件研发                                          完成投产并完成转固;新建国家  仍处
      制造基   否    40,000.  631.13  25,120.    否   级轮轴实验中心建设完成并转    于建
      地完善           00               42           固;新建城轨轮对检修线已完成  设期
      升级项                                          城轨轮对检修厂房、配套实施、
        目                                            设备安调建设并投入运行,车轴
                                                      检修及轮对压装线在建中。
    
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    (五)重大资产和股权出售
    
    □适用√不适用
    
    (六)主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
       公司名称   业务        主要产品或服务        注册资本   总资产   净资产   净利润
                  性质
     太原重工轨   机 械  高速列车车轮、车轴及轮对集  220,195    568,919  224,147  7130
     道交通设备   制造   成;机车轮、客车轮;合金钢
     有限公司            调质车轴、机车轴、重载车轴;
                         城轨轮、轴及轮对成套;出口
                         轮对及轮对成套;齿轮坯及高
                         附加值的工业轮、轴产品
     太重(天津)   机 械  起重设备、锻压设备、压力容  120,000    758,288  121,919  1159
     滨海重型机   制造   器等重型机械装备
     械有限公司
     太重(察右中 机 械  风力发电设备及附属设备的设  5,000      98,984   -1,088   -84
     旗)新能源实 制造   计、制造、销售;风力发电厂
     业有限公司          运营、维护、新能源开发、经
                         营及技术服务;制造销售冶金、
                         起重、非标设备、压力容器、
                         工矿配件、矿山采掘及输送设
                         备;大型货物仓储
     太原重工工   工 程  电气自动化成套设备;机电技  5,000      110,268  9,847    -166
     程技术有限   成 套  术咨询服务及培训;机械产品
     公司         及 技  配套工程设计、建筑工程设计、
                  术 服  建设工程总承包等
                  务
     太原重工新   机 械  风力发电设备整机及关键零部  100,100    417,860  51,462   454
     能源装备有   制造   件生产制造;风力发电建设项
     限公司              目   EPC总承包;风场运维及
                         检修服务;进出口贸易;建筑
                         施工工程。
    
    
    (七)公司控制的结构化主体情况
    
    □适用√不适用
    
    二、其他披露事项
    
    (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
    
    的警示及说明□适用 √不适用(二)可能面对的风险√适用□不适用
    
    1.市场风险
    
    宏观经济周期波动、市场环境发生变化可能导致市场需求发生较大变化,或同行业竞争对手增加、市场竞争加剧,将可能会对公司的生产经营造成不利影响,进而影响公司的经营业绩、财务状况和发展前景。
    
    2、原材料、能源价格波动风险
    
    公司的原材料主要为各类钢材、电气控制系统等,材料的价格将直接影响生产成本和效益。另外,公司生产还需要电力、燃气等能源供应,能源的价格波动也会影响到产品的利润水平,从而对公司的经营业绩带来不确定性。
    
    3、财务风险
    
    宏观经济政策,特别是货币政策变化,可能导致利率变化。另外,公司为生产经营的需要,可能增加有息负债,存在公司财务费用增加影响公司效益的风险。
    
    4、客户资信风险
    
    市场的变化会对客户的财务状况、信用状况以及业务往来等产生影响,可能导致客户资信下降,资金支付能力变差,进而对公司应收账款的回收产生不利影响。
    
    5、合同风险
    
    新产品、新领域和融资租赁等新结算方式的合同存在潜在的风险,可能会在合同签订和执行过程中对公司造成一定的风险。
    
    6、汇率风险
    
    汇率波动可能会给公司国际贸易业务带来风险。包括以外币计价的交易活动中由于交易发生日和结算日汇率不一致而产生的外汇交易风险;由于汇率变动使报表中的某些项目折算后价值改变产生的折算风险等。
    
    (三)其他披露事项
    
    □适用√不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站的   决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
     2019 年第一次临时股   2019年04月16日       www.sse.com.cn         2019年04月17日
     东大会
     2018年年度股东大会    2019年05月21日       www.sse.com.cn         2019年05月22日
    
    
    股东大会情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1、公司2019年第一次临时股东大会审议通过公司符合非公开发行公司债券条件等相关议案,相
    
    关内容请参阅公司有关公告。
    
    2、公司2018年年度股东大会审议通过公司2018年年度报告等相关议案,相关内容请参阅公司有
    
    关公告。
    
    二、利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
    
     是否分配或转增                             否
     每10股送红股数(股)                       不适用
     每10股派息数(元)(含税)                   不适用
     每10股转增数(股)                         不适用
                          利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
     无
    
    
    三、承诺事项履行情况
    
    (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    
    期内的承诺事项□适用 √不适用
    
    四、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    根据有关法规和《公司章程》的规定,经董事会审议通过并经公司2018年年度股东大会审议批准,聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度的审计机构。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    六、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    □适用 √不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
     报告期内:
                 承  诉                         诉讼
     起诉  应诉  担  讼                 诉讼   (仲裁)              诉讼(仲
      (申  (被  连  仲  诉讼(仲裁)基  (仲裁)  是否形   诉讼(仲    裁)审理    诉讼(仲裁)
      请)   申   带  裁     本情况     涉及金  成预计   裁)进展   结果及影   判决执行情
      方   请)  责  类                  额    负债及    情况        响          况
            方   任  型                         金额
                 方
     太原  山东  无  诉  因山东鼎能新  37,000  否      山东高院             本公司已向
     重工  鼎能      讼  能源有限公司                  一审判决             法院申请保
     股份  新能          未按约定支付                  驳回我方             全措施,查封
     有限  源有          泽库风电场项                  诉求,我             了山东鼎能
     公司  限公          目一期工程                    方上诉。             新能源有限
           司            款,本公司将                                        公司的公司
                         其起诉于山东                                        100%股权,电
                         省高级人民法                                        费收入账户
                         院。                                                以及泽库风
                                                                             电场项目一
                                                                             期工程的设
                                                                             备,以上保全
                                                                             措施基本能
                                                                             够覆盖本案
                                                                             件的工程价
                                                                             款。
     太重  天津  无  诉  太重(天津)   4,204  否      现已审理   天津市第   判决后对方
     (天  晋商      讼  滨海重型机械                  终结,天   二人民法   未履行,确定
     津)  投资          有限公司与天                  津市第二   院出具     了执行阶段
     滨海  有限          津晋商投资有                  人民法院   (2017)   代理律师事
     重型  公司          限公司商品房                  出具       津02民初   务所,2019
     机械                买卖合同纠纷                  (2017)   590号判    年6月已签订
     有限                一案,双发于                  津02民初   决书,判   代理协议。
     公司                2010年签订                    590号判    令解除双
                         商品房买卖合                   决书。     方商品房
                         同,因天津晋                             买卖合
                         商投资有限公                             同,天津
                         司违约,我方                             晋商返还
                         已于2014年                               太重滨海
                         向天津市第二                             4204万
                         人民法院提起                             元。
                         诉讼,现已审
                         理终结
     太原  山西  无  诉  因山西中加重   4,186  否      山西省晋   诉讼中,   执行中将通
     重工  中加      讼  工股份有限公                  中市人民   工程技术   过变现保全
     工程  重工          司(以下简称                  法院于     公司已向   资产实现债
     技术  股份          中加公司)未                  2018年12   法院申请   权回收。已向
     有限  有限          按约定向太原                  月29日下   冻结中加   法院申请执
     公司  公司          重工工程技术                  达民事判   公司及山   行。目前已督
                         有限公司(以                   决书,判   西多智管   促法院加快
                         下加成工程技                   决中加公   模制造有   拍卖程序,现
                         术公司)支付                   司向工程   限公司银   正在按法官
                         工程款,工程                   技术公司   行账户,   要求双方进
                         技术公司向山                   支付本     并且查封   行议价,为拍
                         西省晋中市中                   金、利息、中加公司   卖作准备。
                         级人民法院提                   管理费、   位于介休
                         起诉讼。                       违约金、   市绵山镇
                                                        经济损失  土地。
                                                        等共计
                                                        4186万
                                                        元。
    
    
    (三)其他说明
    
    √适用□不适用
    
    本公司因买卖合同纠纷以及未及时取得货款等事项,对本公司债务人宁夏华创风能有限公司、青岛华创风能有限公司、通辽华创风能有限公司、沈阳华创风能有限公司(以上公司简称“华创系公司”)提起诉讼,该诉讼事项涉及多笔买卖合同、多起诉讼,目前该部分案件正在审理中,尚未判决。截至2019年6月30日,本公司挂账华创系公司应收账款1.22亿元。
    
    七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    
    □适用 √不适用
    
    八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    
    □适用 √不适用
    
    九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用 √不适用
    
    十、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
    2019年4月25日,公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计公司2019年日常关联交易的议案》。公司预计2019年度与关联方发生的日常生产经营性关联交易总额为130,380万元,其中:向关联人购买原材料90,800万元,向关联人购买燃料和动力11,000万元,向关联人销售产品、商品27,950万元,接受关联人提供的劳务400万元,其他230万元。
    
    截止2019年6月30日,公司与关联方发生关联采购56,624.49万元,关联销售51,864.86万元。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                    交易
                                              关                   占同             价格
                                        关联  联                   类交          市 与市
                             关联  关联 交易  交                   易金  关联交  场 场参
       关联交易方   关联关系 交易 交易 定价  易    关联交易金额   额的  易结算  价 考价
                             类型  内容 原则  价                   比例   方式   格 格差
                                              格                   (%)              异较
                                                                                    大的
                                                                                    原因
    山西太钢不锈钢 同受国投 购买 材料 市场        425,078,082.07 15.7按协议
    股份有限公司   公司控制 商品       价                             4
    太重集团贸易有 股东的子 购买 材料 市场         15,790,820.69 0.58按协议
    限公司         公司     商品       价
    山西省国新能源 同受国投 购买 材料 市场         40,581,175.66 1.50按协议
    发展集团有限公 公司控制 商品       价
    司
    山西省经济建设 同受国投 购买 材料 市场          9,492,348.80 0.35按协议
    投资集团有限公 公司控制 商品       价
    司
    山西建设投资集 同受国投 购买 材料 市场          3,870,923.58 0.14按协议
    团有限公司     公司控制 商品       价
    太重集团榆次液 股东的子 购买 材料 市场         17,653,593.05 0.65按协议
    压工业有限公司 公司     商品       价
    太重香港国际有 股东的子 购买 材   市场         29,913,351.35 1.11按协议
    限公司         公司     商品 料、 价
                                  劳务
    太原钢铁(集团)同受国投 购买 材料 市场         13,935,063.50 0.52按协议
    有限公司       公司控制 商品       价
    太原重型机械集 股东的子 购买 材料 市场          1,300,946.01 0.05按协议
    团机械设备科技 公司     商品       价
    开发有限公司
    太原重型机械集 股东的子 购买 材   市场            327,145.46 0.01按协议
    团煤机有限公司 公司     商品 料、 价
                                  劳务
    山西省轻工建设 同受国投 购买 材料 市场          1,411,165.36 0.05按协议
    有限责任公司   公司控制 商品       价
    山西省化工研究 同受国投 购买 材料 市场            198,330.59 0.01按协议
    所合成材料厂   公司控制 商品       价
    智奇铁路设备有 其他     购买 材料 市场            790,392.35 0.03按协议
    限公司                   商品       价
    太原重型机械集 控股股东 购买 材料 市场          5,901,541.85 0.22按协议
    团有限公司     之母公司 商品       价
    晋能集团有限公 同受国投 销售 工   市场        273,836,191.04 7.59按协议
    司             公司控制 商品 程、 价
                                  产品
    太重香港国际有 股东的子 销售 产品 市场        135,396,798.27 3.75按协议
    限公司         公司     商品       价
    太重集团机械设 股东的子 销售 产品 市场         80,359,322.58 2.23按协议
    备租赁有限公司 公司     商品       价
    太原重型机械集 股东的子 销售 劳   市场          2,098,708.77 0.06按协议
    团煤机有限公司 公司     商品 务、 价
                                  产品
    山西太钢不锈钢 同受国投 销售 产品 市场          7,665,052.00 0.21按协议
    股份有限公司   公司控制 商品       价
    太原重型机械集 控股股东 销售 产品 市场            409,734.51 0.01按协议
    团有限公司     之母公司 商品       价
    太重集团榆次液 股东的子 销售 产品 市场          6,099,763.02 0.17按协议
    压工业有限公司 公司     商品       价
    太原钢铁(集团)同受国投 销售 产品 市场          1,317,675.85 0.04按协议
    有限公司       公司控制 商品       价
    北京太重机械成 股东的子 销售 产品 市场             27,345.69 0.00按协议
    套设备有限公司 公司     商品       价
    太原重型机械集 股东的子 销售 产品 市场             97,093.81 0.00按协议
    团机械设备科技 公司     商品       价
    开发有限公司
    山西晋城无烟煤 同受国投 销售 产品 市场             85,471.79 0.00按协议
    矿业集团有限责 公司控制 商品       价
    任公司
    山西焦化股份有 同受国投 销售 产品 市场         11,255,399.13 0.31按协议
    限公司         公司控制 商品       价
                    合计                 /    /   1,084,893,436.78 35.3    /     /   /
                                                                   3
    大额销货退回的详细情况                   无
    关联交易的说明                           无
    
    
    (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用 √不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
    2017年1月5日召开的公司董事会2017年第一次临时会议决定公司与实际控制人太重集团的全资子公司太重香港共同出资在天津自贸试验区(东疆保税港区)设立太重(天津)国际融资租赁有限公司,新设立的合资公司注册资本30,000万元,其中:本公司出资14,700万元,持有合资公司49%的股权,太重香港出资15,300万元,持有合资公司51%的股权。截止报告期末,本公司实际出资10,000万人民币,太重香港实际出资1,400万美元(折合人民币9,453.57万元)。3、临时公告未披露的事项
    
    □适用 √不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用 √不适用
    
    (五)其他重大关联交易
    
    □适用 √不适用
    
    (六)其他
    
    □适用√不适用
    
    十一、 重大合同及其履行情况
    
    1 托管、承包、租赁事项
    
    □适用 √不适用
    
    2 担保情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                            公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
          担保                     担保发                    担保
          方与                     生日期                    是否 担保 担保 是否 是否  关
     担保 上市  被担保方  担保金额  (协议  担保   担保  担保 已经 是否 逾期 存在 为关  联
      方  公司                      签署  起始日 到期日 类型 履行 逾期 金额 反担 联方  关
          的关                       日)                     完毕             保  担保  系
           系
    太原  公司 山东润海风    25,500 2014年2014年2024年  一般 否   否         是   否
    重工  本部 电发展有限          09月10 09月28 09月28担保
    股份       公司                日     日     日
    有限
    公司
    太原  公司 安达市老虎    36,000 2014年2015年2031年  一般 否   否         是   否
    重工  本部 岗风电场有          12月03 01月09 01月09担保
    股份       限公司              日     日     日
    有限
    公司
    太原  公司 阜康市泰华   5,982.9 2015年2015年2020年  一般 否   否         是   否
    重工  本部 煤焦化工有          07月28 08月05 08月04担保
    股份       限公司              日     日     日
    有限
    公司
    太原  公司 杜尔伯特蒙    54,000 2015年2016年2026年  一般 否   否         是   否
    重工  本部 古族自治县          12月28 01月20 01月20担保
    股份       拉弹泡风力          日     日     日
    有限       发电有限公
    公司       司
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                    0
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担                 121,482.9
    保)
                                     公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                10,435.12
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                             52,487.62
                             公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                              173,970.52
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                   41.57
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                   0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提                       0
    供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                              0
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                     0
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明                               无
    担保情况说明                                                     无
    
    
    3 其他重大合同
    
    □适用 √不适用
    
    十二、 上市公司扶贫工作情况
    
    □适用 √不适用
    
    十三、 可转换公司债券情况
    
    □适用 √不适用
    
    十四、 环境信息情况
    
    (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    (二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    (三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用 √不适用
    
    十五、 其他重大事项的说明
    
    (一)与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
    
    √适用 □不适用
    
    本期会计政策变更:
    
    ①财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号),2018年6月15日发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)同时废止。根据该通知,本公司对财务报表格式进行了以下修订:
    
    资产负债表,将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”;将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。
    
    本集团对可比期间的比较数据按照财会[2019]6号文进行调整。
    
    财务报表格式的修订对本公司财务状况和经营成果无重大影响。
    
    ②新金融工具准则
    
    财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(修订)》、《企业会计准则第23号——金融资产转移(修订)》、《企业会计准则第24号——套期会计(修订)》及《企业会计准则第37号——金融工具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”),本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则,对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注五、10。
    
    新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为以下三类:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产的,不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具,而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。
    
    2019年1月1日,本集团没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,也没有撤销之前的指定。
    
    新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、根据实际已发生减值损失确认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产的信用风险,因此在新金融工具准则下,本集团信用损失的确认时点早于原金融工具准则。
    
    本集团以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备:
    
    以摊余成本计量的金融资产;
    
    以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资;
    
    租赁应收款;
    
    本集团按照新金融工具准则的规定,除某些特定情形外,对金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整,将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日(即2019年1月1日)的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。同时,本集团未对比较财务报表数据进行调整。
    
    于2019年1月1日,金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下:
    
    原金融工具准则 新金融工具准则
    
    项 目 类别 账面价值 项 目 类别 账面价值
    
    交易性金 以公允价值计量
    
    以公允价值计 融资产 且其变动计入当
    
    可供出售 量且其变动计 9,100,545.82 期损益
    
    金融资产 入其他综合收 其他权益 以公允价值计量
    
    益(权益工具) 工具投资 且其变动计入其 9,100,545.82
    
    他综合收益
    
    应收票据 摊余成本
    
    应收票据 摊余成本 769,904,985.75 应收款项 以且公其允变价动值计计入量其 769,904,985.75
    
    融资 他综合收益
    
    应收账款 摊余成本 6,625,905,742.80
    
    应收账款 摊余成本 6,625,905,742.8 以公允价值计量
    
    0 应融收资款项 且其变动计入其
    
    他综合收益
    
    其他流动 摊余成本
    
    其他应收 摊余成本 335,616,848.05 资产
    
    款 其他应收 摊余成本 332,067,958.93
    
    款
    
    长期应收 摊余成本 29,314,091.75
    
    款
    
    长期应收 摊余成本 29,314,091.75 其他非流 以公允价值计量
    
    款 动产金融资 且期其损变益动计入当
    
    债权投资 摊余成本
    
    于2019年1月1日,执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下:
    
    调整前账面金额 调整后账面金额
    
    项 目 (2018年12月31 重分类 重新计量 (2019年1月1日)
    
    日)
    
    资产:
    
    应收票据 769,904,985.75 -769,904,985.75
    
    应收款项融资 769,904,985.75 769,904,985.75
    
    其他应收款 335,616,848.05 -3,548,889.12 332,067,958.93
    
    可供出售金融 9,100,545.82 -9,100,545.82
    
    资产
    
    其他权益工具 9,100,545.82 9,100,545.82
    
    投资
    
    递延所得税资 131,390,649.04 462,852.58 131,853,501.62
    
    产
    
    股东权益:
    
    未分配利润 -319,612,600.21 -2,618,750.35 -322,231,350.56
    
    少数股东权益 36,560,984.70 -467,286.19 36,093,698.51
    
    本集团将根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年
    
    年初损失准备之间的调节表列示如下:
    
    计量类别 调整前账面金额 重分类 重新计量 调整后账面金额
    
    (2018年12月31日) (2019年1月1日)
    
    应收票据减值准备
    
    应收账款减值准备 843,039,171.89 843,039,171.89
    
    其他应收款减值准备 42,379,815.34 3,548,889.12 45,928,704.46
    
    长期应收款减值准备 762,973.25 762,973.25
    
    (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
    
    □适用 √不适用
    
    (三)其他
    
    □适用 √不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、股本变动情况
    
    (一) 股份变动情况表
    
    1、股份变动情况表
    
    报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
    
    2、股份变动情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
    
    有)
    
    □适用 √不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    □适用 √不适用
    
    二、股东情况
    
    (一) 股东总数:
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                               139,732
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                       0
    
    
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                      前十名股东持股情况
                                                                 持有有   质押或冻
               股东名称           报告期内增  期末持股数  比例  限售条   结情况    股东
               (全称)               减          量       (%)   件股份  股份  数  性质
                                                                  数量    状态  量
     太原重型机械(集团)制造有限            0   662,650,710   25.84       0   无       国有
     公司                                                                           法人
     太原重型机械集团有限公司              0   198,417,015   7.74       0   无       国有
                                                                                    法人
     中央汇金资产管理有限责任公            0    50,819,400   1.98       0   无       未知
     司
     兴业财富资产-兴业银行-兴     -27,574,856    45,433,283   1.77       0             未知
     业国际信托-兴业信托·恒阳2                                          无
     期集合资金信托计划
     山西省旅游投资控股集团有限            0    32,723,400   1.28       0   无       国家
     公司
     中国农业银行股份有限公司-      1,692,101    21,796,293   0.85       0             未知
     中证500交易型开放式指数证                                            无
     券投资基金
     中国证券金融股份有限公司              0    21,656,998   0.84       0   无       未知
     河南省兆腾投资有限公司                0    18,603,089   0.73       0   无       未知
     嘉实基金-农业银行-嘉实中            0    12,998,800   0.51       0   无       未知
     证金融资产管理计划
     广发基金-农业银行-广发中            0    12,612,600   0.49       0   无       未知
     证金融资产管理计划
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                    股东名称                 持有无限售条件流        股份种类及数量
                                                通股的数量           种类         数量
     太原重型机械(集团)制造有限公司                  662,650,710                   662,650,71人民币普通股
                                                                                    0
     太原重型机械集团有限公司                        198,417,015                   198,417,01人民币普通股
                                                                                    5
     中央汇金资产管理有限责任公司                     50,819,400   人民币普通股    50,819,400
     兴业财富资产-兴业银行-兴业国际信托-           45,433,283   人民币普通股    45,433,283
     兴业信托·恒阳2期集合资金信托计划
     山西省旅游投资控股集团有限公司                   32,723,400   人民币普通股    32,723,400
     中国农业银行股份有限公司-中证500交易            21,796,293   人民币普通股    21,796,293
     型开放式指数证券投资基金
     中国证券金融股份有限公司                         21,656,998   人民币普通股    21,656,998
     河南省兆腾投资有限公司                           18,603,089   人民币普通股    18,603,089
     嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管           12,998,800   人民币普通股    12,998,800
     理计划
     广发基金-农业银行-广发中证金融资产管           12,612,600   人民币普通股    12,612,600
     理计划
     上述股东关联关系或一致行动的说明        太原重型机械集团有限公司控股本公司第一大股
                                             东太原重型机械(集团)制造有限公司,太原重型
                                             机械集团有限公司是本公司的实际控制人。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明  不适用
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    □适用 √不适用
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用 √不适用
    
    三、控股股东或实际控制人变更情况
    
    □适用 √不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用 √不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况
    
    一、持股变动情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
    
    □适用 √不适用
    
    (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用 √不适用
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用 □不适用
    
                姓名                     担任的职务                   变动情形
    贺吉                        董事                         选举
    姚小民                      董事                         选举
    田兵                        监事                         选举
    高培成                      监事                         选举
    白景波                      监事                         选举
    王晓东                      董事会秘书、副总经理         聘任
    郭有毅                      副总经理                     聘任
    高俊峰                      副总经理                     聘任
    张克斌                      董事                         离任
    李玉敏                      董事                         离任
    丁永平                      监事                         离任
    范小平                      监事                         离任
    罗爱民                      监事                         离任
    李迎魁                      董事会秘书、副总经理         离任
    田培卿                      副总经理                     离任
    宣军                        副总经理                     离任
    
    
    公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1、因工作变动,李迎魁先生、田培卿先生、宣军先生不再担任公司副总经理职务,经公司董事会
    
    2019年第一次临时会ss议审议通过,聘任王晓东先生、郭有毅先生、高俊峰先生担任公司副总
    
    经理。
    
    2、李迎魁先生因工作变动不再担任公司董事会秘书职务,经公司第七届董事会第十一次会议审议
    
    通过,聘任王晓东先生为公司董事会秘书。
    
    3、公司于2019年5月21日召开2018年年度股东大会,对公司董事会和监事会进行了换届选举,
    
    选举王创民、张志德、范卫民、荆冰彬、杜美林、贺吉、常南、王鹰、姚小民为公司董事,组成
    
    公司第八届董事会,其中常南、王鹰、姚小民为独立董事。选举田兵、高培成、白景波为股东代
    
    表监事,与2名职工代表监事汝学斌、任学艺组成第八届监事会。同日公司召开第八届董事会第
    
    一次会议和第八届监事会第一次会议,相关决议公告详见公司于2019年5月22日在《中国证券
    
    报》、《上海证券报》及上交所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的相关内容。
    
    三、其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    第九节 公司债券相关情况
    
    □适用 √不适用
    
    第十节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    □适用 √不适用
    
    二、财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2019年6月30日
    
    编制单位:太原重工股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               附注        2019年6月30日          2018年12月31日
     流动资产:
       货币资金                                   5,376,375,189.07       3,546,197,838.22
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                                            769,904,985.75
       应收账款                                   7,239,628,082.14       6,625,905,742.80
       应收款项融资                                 533,463,164.34
       预付款项                                   1,615,548,725.30       1,271,602,375.76
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                                   343,602,337.48         335,616,848.05
       其中:应收利息
             应收股利
       买入返售金融资产
       存货                                       9,951,802,889.49       9,783,382,639.86
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产                        10,000,000.00          10,000,000.00
       其他流动资产                                 123,828,987.65         144,729,213.17
         流动资产合计                            25,194,249,375.47      22,487,339,643.61
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资
       可供出售金融资产                                                      9,100,545.82
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                                    29,314,091.75          29,314,091.75
       长期股权投资                                 108,366,441.62           8,366,441.62
       其他权益工具投资                               9,428,916.03
       其他非流动金融资产
       投资性房地产
       固定资产                                   5,966,437,769.66       5,960,090,624.69
       在建工程                                     960,069,126.60         984,998,957.53
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                                   1,568,372,771.25       1,617,192,689.68
       开发支出                                     369,772,602.98         254,955,672.55
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产                               129,336,611.94         131,390,649.04
       其他非流动资产                                61,673,452.63          80,651,037.97
         非流动资产合计                           9,202,771,784.46       9,076,060,710.65
           资产总计                              34,397,021,159.93      31,563,400,354.26
     流动负债:
       短期借款                                   8,492,673,219.77       7,420,414,495.50
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                   5,861,798,567.84       4,071,561,642.35
       应付账款                                   6,181,516,335.59       6,164,323,291.08
       预收款项                                   2,007,885,773.62       1,502,955,221.32
       卖出回购金融资产款
       吸收存款及同业存放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬                                 224,291,276.10         168,519,056.21
       应交税费                                      58,009,962.74          96,738,415.34
       其他应付款                                   356,922,727.79         359,077,683.97
       其中:应付利息                                 9,228,725.73          20,244,128.71
             应付股利
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                     2,440,068,011.40       2,501,506,983.14
       其他流动负债
         流动负债合计                            25,623,165,874.85      22,285,096,788.91
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款                                   2,976,664,021.88       3,313,539,467.18
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                                   975,875,235.35       1,149,148,992.41
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                                     601,655,355.11         611,835,683.52
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                           4,554,194,612.34       5,074,524,143.11
           负债合计                              30,177,360,487.19      27,359,620,932.02
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                         2,563,955,000.00       2,563,955,000.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                   1,650,545,214.87       1,650,545,214.87
       减:库存股
       其他综合收益                                    -750,524.12          -1,223,097.07
       专项储备                                       3,807,260.68           1,568,156.07
       盈余公积                                     271,985,763.88         271,985,763.88
       一般风险准备
       未分配利润                                  -304,141,078.22        -319,612,600.21
       归属于母公司所有者权益                     4,185,401,637.09       4,167,218,437.54
     (或股东权益)合计
       少数股东权益                                  34,259,035.65          36,560,984.70
         所有者权益(或股东权                     4,219,660,672.74       4,203,779,422.24
     益)合计
           负债和所有者权益(或                  34,397,021,159.93      31,563,400,354.26
     股东权益)总计
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    母公司资产负债表
    
    2019年6月30日
    
    编制单位:太原重工股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               附注        2019年6月30日          2018年12月31日
     流动资产:
       货币资金                                   2,606,823,412.50       1,511,726,899.00
       交易性金融资产
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                                            421,009,254.93
       应收账款                                   6,853,295,380.74       6,193,341,041.82
       应收款项融资                                 386,504,601.01
       预付款项                                   1,044,704,787.07         840,083,505.63
       其他应收款                                   492,757,250.00         395,747,518.95
       其中:应收利息
             应收股利
       存货                                       7,037,178,798.96       6,897,810,128.24
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产                        10,000,000.00          10,000,000.00
       其他流动资产                                  15,947,668.70           7,464,960.45
         流动资产合计                            18,447,211,898.98      16,277,183,309.02
     非流动资产:
       债权投资
       可供出售金融资产                                                      9,100,545.82
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                                    29,314,091.75          29,314,091.75
       长期股权投资                               4,143,424,404.18       3,241,474,004.18
       其他权益工具投资                               9,428,916.03
       其他非流动金融资产
       投资性房地产
       固定资产                                   2,465,589,759.07       3,029,538,093.10
       在建工程                                     264,083,208.45         241,988,464.02
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                                     381,376,496.21         602,757,421.59
       开发支出                                     132,267,430.60          75,507,714.65
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产                               115,016,516.25         113,019,297.07
       其他非流动资产                                55,261,683.51          56,763,743.51
         非流动资产合计                           7,595,762,506.05       7,399,463,375.69
           资产总计                              26,042,974,405.03      23,676,646,684.71
     流动负债:
       短期借款                                   5,523,768,521.00       5,308,484,271.00
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动
     计入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                   4,288,521,365.11       2,793,364,437.10
       应付账款                                   6,108,618,059.28       5,661,945,438.84
       预收款项                                   1,362,640,000.00         976,866,528.31
       应付职工薪酬                                 173,792,851.21         130,708,359.36
       应交税费                                      47,311,561.76          84,126,577.05
       其他应付款                                 1,249,993,554.62       1,486,972,339.53
       其中:应付利息                                 2,582,892.50          19,558,321.53
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                     1,349,188,246.57       1,155,999,626.77
       其他流动负债
         流动负债合计                            20,103,834,159.55      17,598,467,577.96
     非流动负债:
       长期借款                                     812,150,000.00       1,172,800,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                                   612,044,892.35         649,807,784.18
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                                     130,902,002.64         157,527,002.64
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                           1,555,096,894.99       1,980,134,786.82
           负债合计                              21,658,931,054.54      19,578,602,364.78
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                         2,563,955,000.00       2,563,955,000.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                   1,791,797,734.66       1,791,797,734.66
       减:库存股
       其他综合收益                                    -985,110.63          -1,313,480.84
       专项储备                                         611,639.09
       盈余公积                                     270,099,544.78         270,099,544.78
       未分配利润                                  -241,435,457.41        -526,494,478.67
         所有者权益(或股东权                     4,384,043,350.49       4,098,044,319.93
     益)合计
           负债和所有者权益(或                  26,042,974,405.03      23,676,646,684.71
     股东权益)总计
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    合并利润表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                    附注        2019年半年度       2018年半年度
     一、营业总收入                                   3,606,016,739.87   2,736,697,486.50
     其中:营业收入                                   3,606,016,739.87   2,736,697,486.50
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                   3,646,467,922.58   2,761,627,493.28
     其中:营业成本                                   2,700,418,920.72   1,984,171,033.34
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                    24,432,392.03      25,745,629.83
           销售费用                                     156,491,375.67     114,405,205.56
           管理费用                                     264,847,637.06     219,834,728.56
           研发费用                                      57,698,878.78      45,998,259.98
           财务费用                                     442,578,718.32     371,472,636.01
           其中:利息费用                               398,313,428.18     328,344,312.73
                 利息收入                                16,143,634.94       8,963,886.52
       加:其他收益                                      59,022,363.41      23,553,310.03
           投资收益(损失以“-”号填
     列)
           其中:对联营企业和合营企业
     的投资收益
                以摊余成本计量的金融
     资产终止确认收益(损失以“-”号
     填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填
     列)
           净敞口套期收益(损失以“-”
     号填列)
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           信用减值损失(损失以“-”                      2,724,543.46
     号填列)
           资产减值损失(损失以“-”                      5,528,912.51      20,486,659.53
     号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                       868,391.91         809,427.42
     号填列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  27,693,028.58      19,919,390.20
       加:营业外收入                                     4,230,775.10      10,091,789.73
       减:营业外支出                                     1,423,356.62       7,545,160.51
     四、利润总额(亏损总额以“-”号                    30,500,447.06      22,466,019.42
     填列)
       减:所得税费用                                    14,215,624.81      19,898,608.15
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                  16,284,822.25       2,567,411.27
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以                      16,284,822.25       2,567,411.27
     “-”号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润                      18,090,272.34       5,581,571.57
     (净亏损以“-”号填列)
         2.少数股东损益(净亏损以“-”                   -1,805,450.09      -3,014,160.30
     号填列)
     六、其他综合收益的税后净额                             443,360.18      -1,421,870.42
       归属母公司所有者的其他综合收                         472,572.95      -1,294,095.21
     益的税后净额
         (一)不能重分类进损益的其他                       328,370.21
     综合收益
           1.重新计量设定受益计划变
     动额
           2.权益法下不能转损益的其
     他综合收益
           3.其他权益工具投资公允价                         328,370.21
     值变动
           4.企业自身信用风险公允价
     值变动
         (二)将重分类进损益的其他综                       144,202.74      -1,294,095.21
     合收益
           1.权益法下可转损益的其他
     综合收益
           2.其他债权投资公允价值变
     动
           3.可供出售金融资产公允价                                         -1,219,660.78
     值变动损益
           4.金融资产重分类计入其他
     综合收益的金额
           5.持有至到期投资重分类为
     可供出售金融资产损益
           6.其他债权投资信用减值准
     备
           7.现金流量套期储备(现金流
     量套期损益的有效部分)
           8.外币财务报表折算差额                           144,202.74         -74,434.43
           9.其他
       归属于少数股东的其他综合收益                         -29,212.77        -127,775.21
     的税后净额
     七、综合收益总额                                    16,728,182.43       1,145,540.85
       归属于母公司所有者的综合收益                      18,562,845.29       4,287,476.36
     总额
       归属于少数股东的综合收益总额                      -1,834,662.86      -3,141,935.51
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                                0.0071             0.0022
       (二)稀释每股收益(元/股)                                0.0071             0.0022
    
    
    定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    母公司利润表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                    附注        2019年半年度       2018年半年度
     一、营业收入                                     2,461,592,960.78   2,133,353,997.79
       减:营业成本                                   1,881,976,464.99   1,601,690,058.53
           税金及附加                                    16,547,177.02      19,566,367.42
           销售费用                                      97,207,021.43      96,209,667.09
           管理费用                                     175,665,630.79     163,087,033.55
           研发费用                                      40,082,553.49      35,325,026.86
           财务费用                                     326,284,766.92     267,446,152.33
           其中:利息费用                               279,829,471.52     229,685,434.06
                 利息收入                                 7,055,761.91       4,075,421.38
       加:其他收益                                      28,405,000.00      10,166,660.72
           投资收益(损失以“-”号填                   145,485,338.51
     列)
           其中:对联营企业和合营企业
     的投资收益
                以摊余成本计量的金融
     资产终止确认收益(损失以“-”号
     填列)
           净敞口套期收益(损失以“-”
     号填列)
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           信用减值损失(损失以“-”                     -1,962,198.62
     号填列)
           资产减值损失(损失以“-”                      5,528,912.51      30,719,712.28
     号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                   198,066,810.10         786,008.83
     号填列)
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)                 299,353,208.64      -8,297,926.16
       加:营业外收入                                     1,276,800.17       5,479,021.20
       减:营业外支出                                     1,007,743.20       6,566,522.51
     三、利润总额(亏损总额以“-”号                   299,622,265.61      -9,385,427.47
     填列)
         减:所得税费用                                     486,850.35       8,760,825.76
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 299,135,415.26     -18,146,253.23
       (一)持续经营净利润(净亏损以                   299,135,415.26     -18,146,253.23
     “-”号填列)
       (二)终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
     五、其他综合收益的税后净额                             328,370.21
       (一)不能重分类进损益的其他综                       328,370.21
     合收益
         1.重新计量设定受益计划变动
     额
         2.权益法下不能转损益的其他
     综合收益
         3.其他权益工具投资公允价值                         328,370.21
     变动
         4.企业自身信用风险公允价值
     变动
       (二)将重分类进损益的其他综合
     收益
         1.权益法下可转损益的其他综
     合收益
         2.其他债权投资公允价值变动
         3.可供出售金融资产公允价值
     变动损益
         4.金融资产重分类计入其他综
     合收益的金额
         5.持有至到期投资重分类为可
     供出售金融资产损益
         6.其他债权投资信用减值准备
         7.现金流量套期储备(现金流量
     套期损益的有效部分)
         8.外币财务报表折算差额
         9.其他
     六、综合收益总额                                   299,463,785.47     -18,146,253.23
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    合并现金流量表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                  附注          2019年半年度         2018年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                   3,831,266,386.56     2,415,629,540.15
     金
       客户存款和同业存放款项净
     增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净
     增加额
       收到原保险合同保费取得的
     现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现
     金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       代理买卖证券收到的现金净
     额
       收到的税费返还                                  59,942,827.93        29,842,369.32
       收到其他与经营活动有关的                       170,611,825.38       130,909,639.73
     现金
         经营活动现金流入小计                       4,061,821,039.87     2,576,381,549.20
       购买商品、接受劳务支付的现                   1,395,287,168.86     1,529,087,610.01
     金
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净
     增加额
       支付原保险合同赔付款项的
     现金
       为交易目的而持有的金融资
     产净增加额
       拆出资金净增加额
       支付利息、手续费及佣金的现
     金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付                       485,516,667.16       515,090,637.94
     的现金
       支付的各项税费                                 150,330,356.95       161,796,230.25
       支付其他与经营活动有关的                     1,814,935,566.13       364,731,105.34
     现金
         经营活动现金流出小计                       3,846,069,759.10     2,570,705,583.54
           经营活动产生的现金流                       215,751,280.77         5,675,965.66
     量净额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其                       1,140,241.93
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                           1,140,241.93
       购建固定资产、无形资产和其                     240,870,283.16       365,088,016.64
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 100,000,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                         340,870,283.16       365,088,016.64
           投资活动产生的现金流                      -339,730,041.23      -365,088,016.64
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       其中:子公司吸收少数股东投
     资收到的现金
       取得借款收到的现金                           6,930,394,585.65     5,671,546,963.11
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的                       115,480,252.52       522,258,101.07
     现金
         筹资活动现金流入小计                       7,045,874,838.17     6,193,805,064.18
       偿还债务支付的现金                           5,759,420,364.88     4,635,459,533.90
       分配股利、利润或偿付利息支                     278,269,044.78       279,877,842.70
     付的现金
       其中:子公司支付给少数股东
     的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的                       527,202,381.46       248,875,089.80
     现金
         筹资活动现金流出小计                       6,564,891,791.12     5,164,212,466.40
           筹资活动产生的现金流                       480,983,047.05     1,029,592,597.78
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价                       1,159,294.12          -354,008.24
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                     358,163,580.71       669,826,538.56
       加:期初现金及现金等价物余                     750,847,469.75       792,440,979.61
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                   1,109,011,050.46     1,462,267,518.17
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    母公司现金流量表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                   附注          2019年半年度        2018年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                    2,437,890,591.93    1,784,778,248.41
     金
       收到的税费返还                                                           16,593.60
       收到其他与经营活动有关的                        933,174,886.34    2,873,871,746.10
     现金
         经营活动现金流入小计                        3,371,065,478.27    4,658,666,588.11
       购买商品、接受劳务支付的现                      867,126,596.89    1,004,243,114.25
     金
       支付给职工以及为职工支付                        363,610,957.56      389,639,366.78
     的现金
       支付的各项税费                                  128,597,315.12      114,209,954.60
       支付其他与经营活动有关的                      1,484,876,093.40    3,367,166,969.40
     现金
         经营活动现金流出小计                        2,844,210,962.97    4,875,259,405.03
       经营活动产生的现金流量净                        526,854,515.30     -216,592,816.92
     额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金                          145,485,338.51
       处置固定资产、无形资产和其                      181,993,066.11
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                          327,478,404.62
       购建固定资产、无形资产和其                      176,030,351.43       64,467,584.02
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                  100,000,000.00
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                          276,030,351.43       64,467,584.02
           投资活动产生的现金流                         51,448,053.19      -64,467,584.02
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                            4,190,768,530.00    4,433,484,271.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的                        110,900,000.00      500,000,000.00
     现金
         筹资活动现金流入小计                        4,301,668,530.00    4,933,484,271.00
       偿还债务支付的现金                            4,176,134,280.00    3,667,705,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支                      270,264,782.28      191,148,334.46
     付的现金
       支付其他与筹资活动有关的                        144,240,428.02      123,298,642.60
     现金
         筹资活动现金流出小计                        4,590,639,490.30    3,982,151,977.06
           筹资活动产生的现金流                       -288,970,960.30      951,332,293.94
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价                          487,873.81          582,028.27
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                      289,819,482.00      670,853,921.27
       加:期初现金及现金等价物余                      227,124,130.53      158,088,018.72
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                      516,943,612.53      828,941,939.99
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    合并所有者权益变动表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                        2019年半年度
                                                             归属于母公司所有者权益
                           其他权益                                                              一
     项目                    工具                    :减                                       般                                   少数股东权   所有者权益合
            实收资本(或    优  永        资本公积     库   其他综合收   专项储备     盈余公积    风   未分配利润   其      小计           益            计
                股本)      先  续  其                 存       益                                险                他
                           股  债  他                 股                                         准
                                                                                                 备
     一、    2,563,955,               1,650,545,         -1,223,0   1,568,15   271,985,7      -319,612,6       4,167,218,   36,560,9   4,203,779,
     上年        000.00                   214.87            97.07       6.07        63.88            00.21            437.54       84.70        422.24
     期末
     余额
     加:                                                                                            -2,618,750       -2,618,750   -467,286   -3,086,036
     会计                                                                                                    .35               .35         .19            .54
     政策
     变更
          前
     期差
     错更
     正
          同
     一控
     制下
     企业
     合并
          其
     他
     二、    2,563,955,               1,650,545,         -1,223,0   1,568,15   271,985,7      -322,231,3       4,164,599,   36,093,6   4,200,693,
     本年        000.00                   214.87            97.07       6.07        63.88            50.56            687.19       98.51        385.70
     期初
     余额
    
    
    41 / 177
    
     三、                                                  472,572.   2,239,10                    18,090,272       20,801,949   -1,834,6   18,967,287
     本期                                                         95       4.61                            .34               .90       62.86            .04
     增减
     变动
     金额
     (减
     少以
     “-
     ”号
     填
     列)
     (一                                                  472,572.                                18,090,272       18,562,845   -1,834,6   16,728,182
     )综                                                         95                                        .34               .29       62.86            .43
     合收
     益总
     额
     (二
     )所
     有者
     投入
     和减
     少资
     本
     1.所
     有者
     投入
     的普
     通股
     2.其
     他权
     益工
     具持
     有者
     投入
     资本
     3.股
    
    
    42 / 177
    
     份支
     付计
     入所
     有者
     权益
     的金
     额
     4.其
     他
     (三
     )利
     润分
     配
     1.提
     取盈
     余公
     积
     2.提
     取一
     般风
     险准
     备
     3.对
     所有
     者
     (或
     股
     东)
     的分
     配
     4.其
     他
     (四
     )所
     有者
     权益
    
    
    43 / 177
    
     内部
     结转
     1.资
     本公
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
     2.盈
     余公
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
     3.盈
     余公
     积弥
     补亏
     损
     4.设
     定受
     益计
     划变
     动额
     结转
     留存
     收益
     5.其
     他综
     合收
     益结
     转留
    
    
    44 / 177
    
     存收
     益
     6.其
     他
     (五                                                              2,239,10                                       2,239,104.                2,239,104.
     )专                                                                   4.61                                                61                          61
     项储
     备
     1.本                                                             7,292,11                                       7,292,113.                7,292,113.
     期提                                                                   3.27                                                27                          27
     取
     2.本                                                             5,053,00                                       5,053,008.                5,053,008.
     期使                                                                   8.66                                                66                          66
     用
     (六
     )其
     他
     四、    2,563,955,               1,650,545,         -750,524   3,807,26   271,985,7      -304,141,0       4,185,401,   34,259,0   4,219,660,
     本期        000.00                   214.87              .12       0.68        63.88            78.22            637.09       35.65        672.74
     期末
     余额
                                                                                2018年半年度
                                                             归属于母公司所有者权益
                           其他权益                   减                                         一
     项目                    工具                    :                                         般                                   少数股东权   所有者权益合
             实收资本(或   优  永        资本公积     库   其他综合收   专项储备     盈余公积    风   未分配利润   其      小计           益            计
                股本)      先  续  其                 存       益                                险                他
                           股  债  他                 股                                         准
                                                                                                 备
     一、    2,563,955,               1,650,545,         1,675.04   521,492.   271,985,7      -357,558,7       4,129,450,   34,504,4   4,163,954,
     上年        000.00                   214.87                           72        63.88            64.42            382.09       82.38        864.47
     期末
     余额
     加:
    
    
    45 / 177
    
     会计
     政策
     变更
          前
     期差
     错更
     正
          同
     一控
     制下
     企业
     合并
          其
     他
     二、    2,563,955,               1,650,545,         1,675.04   521,492.   271,985,7      -357,558,7       4,129,450,   34,504,4   4,163,954,
     本年        000.00                   214.87                           72        63.88            64.42            382.09       82.38        864.47
     期初
     余额
     三、                                                  -1,294,0   1,668,72                    5,581,571.       5,956,200.   -3,141,9   2,814,265.
     本期                                                      95.21       4.34                             57                 70       35.51             19
     增减
     变动
     金额
     (减
     少以
     “-
     ”号
     填
     列)
     (一                                                  -1,294,0                                5,581,571.       4,287,476.   -3,141,9   1,145,540.
     )综                                                      95.21                                         57                 36       35.51             85
     合收
     益总
     额
     (二
     )所
    
    
    46 / 177
    
     有者
     投入
     和减
     少资
     本
     1.所
     有者
     投入
     的普
     通股
     2.其
     他权
     益工
     具持
     有者
     投入
     资本
     3.股
     份支
     付计
     入所
     有者
     权益
     的金
     额
     4.其
     他
     (三
     )利
     润分
     配
     1.提
     取盈
     余公
     积
     2.提
    
    
    47 / 177
    
     取一
     般风
     险准
     备
     3.对
     所有
     者
     (或
     股
     东)
     的分
     配
     4.其
     他
     (四
     )所
     有者
     权益
     内部
     结转
     1.资
     本公
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
     2.盈
     余公
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
    
    
    48 / 177
    
     3.盈
     余公
     积弥
     补亏
     损
     4.设
     定受
     益计
     划变
     动额
     结转
     留存
     收益
     5.其
     他综
     合收
     益结
     转留
     存收
     益
     6.其
     他
     (五                                                              1,668,72                                       1,668,724.                1,668,724.
     )专                                                                   4.34                                                34                          34
     项储
     备
     1.本                                                             7,237,85                                       7,237,855.                7,237,855.
     期提                                                                   5.90                                                90                          90
     取
     2.本                                                             5,569,13                                       5,569,131.                5,569,131.
     期使                                                                   1.56                                                56                          56
     用
     (六
     )其
     他
     四、    2,563,955,               1,650,545,         -1,292,4   2,190,21   271,985,7      -351,977,1       4,135,406,   31,362,5   4,166,769,
    
    
    49 / 177
    
     本期        000.00                   214.87            20.17       7.06        63.88            92.85            582.79       46.87        129.66
     期末
     余额
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2019年1—6月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                         2019年半年度
                项目             实收资本              其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                 (或股本)     优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额            2,563,95                                       1,791,7               -1,313,               270,099   -526,49   4,098,0
                           5,000.00                                97,734.             480.84            ,544.78  4,478.6   44,319.
                                                                        66                                              7       93
     加:会计政策变更    -14,076   -14,076
        ,394.00   ,394.00
          前期差错更正
          其他
     二、本年期初余额            2,563,95                                       1,791,7               -1,313,               270,099   -540,57   4,083,9
                           5,000.00                                97,734.             480.84            ,544.78  0,872.6   67,925.
                                                                        66                                              7       93
     三、本期增减变动金额(减                                                                           328,370   611,639              299,135   300,075
     少以“-”号填列)                                                                                      .21        .09              ,415.26   ,424.56
     (一)综合收益总额                                                                                 328,370                          299,135   299,463
                                                                                          .21                     ,415.26   ,785.47
     (二)所有者投入和减少资
     本
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
    
    
    50 / 177
    
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他
     (三)利润分配
     1.提取盈余公积
     2.对所有者(或股东)的分
     配
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.设定受益计划变动额结转
     留存收益
     5.其他综合收益结转留存收
     益
     6.其他
     (五)专项储备                                                                               611,639                     611,639
                                                                                                   .09                         .09
     1.本期提取                                                                                 3,471,9                     3,471,9
                                                                                                 68.10                       68.10
     2.本期使用                                                                                 2,860,3                     2,860,3
                                                                                                 29.01                       29.01
     (六)其他
     四、本期期末余额            2,563,95                                       1,791,7               -985,11   611,639   270,099   -241,43   4,384,0
                           5,000.00                                97,734.               0.63       .09   ,544.78  5,457.4   43,350.
                                                                        66                                              1       49
               项目                                                                      2018年半年度
                                 实收资本             其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
    
    
    51 / 177
    
                                 (或股本)    优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额           2,563,95                                       1,791,7               328,370   2,293.2   270,099   -543,88   4,082,2
                           5,000.00                                97,734.                .21        5   ,544.78  5,252.2   97,690.
                                                                       66                                              3       67
     加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
     二、本年期初余额           2,563,95                                       1,791,7               328,370   2,293.2   270,099   -543,88   4,082,2
                           5,000.00                                97,734.                .21        5   ,544.78  5,252.2   97,690.
                                                                       66                                              3       67
     三、本期增减变动金额(减                                                                           -1,219,   13,245.              -18,146   -19,352
     少以“-”号填列)                                                                                  660.78         99              ,253.23   ,668.02
     (一)综合收益总额                                                                                 -1,219,                          -18,146   -19,365
                                                                                      660.78                      ,253.23   ,914.01
     (二)所有者投入和减少资
     本
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他
     (三)利润分配
     1.提取盈余公积
     2.对所有者(或股东)的分
     配
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
    
    
    52 / 177
    
     4.设定受益计划变动额结转
     留存收益
     5.其他综合收益结转留存收
     益
     6.其他
     (五)专项储备                                                                               13,245.                     13,245.
                                                                                                    99                          99
     1.本期提取                                                                                 4,307,8                     4,307,8
                                                                                                 55.91                       55.91
     2.本期使用                                                                                 4,294,6                     4,294,6
                                                                                                 09.92                       09.92
     (六)其他
     四、本期期末余额           2,563,95                                       1,791,7               -891,29   15,539.   270,099   -562,03   4,062,9
                           5,000.00                                97,734.               0.57       24   ,544.78  1,505.4   45,022.
                                                                       66                                              6       65
    
    
    法定代表人:王创民 主管会计工作负责人:贺吉 会计机构负责人:贺吉
    
    53 / 177
    
    三、公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用 □不适用
    
    1、公司概况
    
    太原重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是1998年经山西省人民政府晋政函[1998]50号文批准,由太原重型机械集团有限公司、山西大同齿轮集团有限责任公司(前身为大同齿轮厂)、山西省经贸资产经营有限责任公司共同发起,通过向社会公开募股设立的股份有限公司。本公司1998年7月6日在山西省工商行政管理局登记注册,1998年9月4日在上海证券交易所挂牌交易。
    
    本公司统一社会信用代码:91140000701013306H,注册地址:太原高新技术产业开发区(万柏林区玉河街53号),法定代表人:王创民。
    
    本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,目前设综合部、财务部、经销部、质量部、生产部、安全环保部、经济运行部、设备技改部、战略规划部、人力资源部、技术创新部、法律事务部、审计部、信息化办公室、物流采控办公室、武装保卫部等部门,本公司根据产品特性分设21个分公司,并拥有太重(天津)滨海重型机械有限公司、太重(天津)重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有限公司(由太原重工科技产业有限公司更名)、TAIYUANHEAVY INDUSTRY (INDIA)PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公司、太原重工轨道交通设备有限公司、太原重工轨道交通进出口有限公司、太重(察右中旗)新能源实业有限公司、苏尼特右旗格日乐新能源有限公司、太原重工新能源装备有限公司、繁峙县能裕风力发电有限公司、灵丘县太重新能源风力发电有限公司、朔州市太重风力发电有限公司、五寨县太重新能源风力发电有限公司、朔州市能裕新能源有限公司、蒲县能裕新能源有限公司、岢岚能裕新能源有限公司、五寨县能裕新能源有限公司等19家子、孙公司。
    
    本公司及其子公司(以下简称“本集团”)属于机械制造行业,所提供的主要产品或服务为制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件、齿轮及汽车变速箱、特种设备:压力容器;机电技术服务;机械设备安装、调试、修理、改造;进出口:经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外);挖掘设备、钢轮产品的销售;国际货物运输代理业务;钢锭、铸件、锻件、热处理件、制模、包装、精铸设备、精铸材料的生产、销售、技术服务;工业炉窑的技术服务;铸、锻件、热处理件和冶炼技术咨询服务;机械设备的技术开发服务;电子计算机应用及软件开发;承包自产设备的境外安装工程和境内外招标工程;上述境外工程所需的设备、材料销售;矿山采掘及输送设备、焦化设备、制管设备、风力发电设备及其零部件;隧道机械、港口机械;齿轮箱;电气自动化成套设备的设计、制造、安装及销售;道路货物运输:道路普通货物运输、大型物件运输;承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目;对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
    
    本公司的控股股东名称:太原重型机械(集团)制造有限公司。
    
    本公司的实际控制人:山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
    
    本财务报表及附注也经本公司第八届董事会第二次会议于2019年8月20日批准。2. 合并财务报表范围
    
    √适用 □不适用
    
    合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司、太重(天津)重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有限公司、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY(INDIA)PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公司、太原重工轨道交通设备有限公司、太原重工轨道交通进出口有限公司、太重(察右中旗)新能源实业有限公司、苏尼特右旗格日乐新能源有限公司、太原重工新能源装备有限公司、繁峙县能裕风力发电有限公司、灵丘县太重新能源风力发电有限公司、朔州市太重风力发电有限公司、五寨县太重新能源风力发电有限公司、朔州市能裕新能源有限公司、蒲县能裕新能源有限公司、岢岚县能裕新能源有限公司、五寨县能裕新能源有限公司。子公司情况详见本“附注八、合并范围的变动”、本“附注九、在其他主体中的权益”披露。
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。
    
    2. 持续经营
    
    √适用 □不适用
    
    本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大影响。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    √适用 □不适用
    
    本集团根据自身生产经营特点,确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策,具体会计政策见附注五、22、附注五、28、和附注五、36。
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的合并及公司财务状况以及2019年1-6月的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。2. 会计期间
    
    本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
    
    3. 营业周期
    
    √适用 □不适用
    
    本集团的营业周期为12个月。
    
    4. 记账本位币
    
    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司在印度注册的子公司TAIYUAN HEAVYINDUSTRY (INDIA)PRIVATE LIMITED以印度卢比、在德国注册的子公司CEC Crane Engineeringand Consulting GmbH以欧元、在香港注册的子公司太原重工香港国际有限公司以港币为记账本位币。
    
    本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用□不适用
    
    (1)同一控制下的企业合并
    
    对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足冲减的,调整留存收益。
    
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
    
    在个别财务报表中,以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本;初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中取得的净资产账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    
    (2)非同一控制下的企业合并
    
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日,取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
    
    对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,按成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后计入当期损益。
    
    通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
    
    在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,购买日对这部分其他综合收益不作处理,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    
    在合并财务报表中,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益;购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (3)企业合并中有关交易费用的处理
    
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用□不适用
    
    (1)合并范围
    
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指本公司拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。
    
    (2)合并财务报表的编制方法
    
    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司编制。在编制合并财务报表时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致,公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
    
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围,将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
    
    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金流量表。
    
    子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示;子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。
    
    (3)购买子公司少数股东股权
    
    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,均调整合并资产负债表中的资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    (4)丧失子公司控制权的处理
    
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量;处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和,形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
    
    与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转入当期损益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (5)分步处置股权直至丧失控制权的处理
    
    通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的,本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
    
    ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    
    ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    
    ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    
    ④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    
    在个别财务报表中,分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的,结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值,所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益;属于“一揽子交易”的,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
    
    在合并财务报表中,分步处置股权直至丧失控制权时,剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额,分别进行如下处理:
    
    ①属于“一揽子交易”的,确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    ②不属于“一揽子交易”的,作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    (1)共同经营
    
    共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
    
    本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
    
    A、确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    
    B、确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    
    C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    E、确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。(2)合营企业
    
    合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    
    本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用□不适用
    
    (1)外币业务
    
    本集团发生外币业务,按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
    
    资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益。
    
    (2)外币财务报表的折算
    
    资产负债表日,对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,其他项目采用发生日的即期汇率折算。
    
    利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。
    
    现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。
    
    由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。
    
    处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
    
    10. 金融工具
    
    √适用□不适用
    
    金融工具是指形成一方的金融资产,并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。(1)金融工具的确认和终止确认
    
    本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    
    金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
    
    ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
    
    ②该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
    
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    
    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。
    
    (2)金融资产分类和计量
    
    本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产分为以下三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    
    以摊余成本计量的金融资产
    
    本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以摊余成本计量的金融资产:
    
    本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;
    
    该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
    
    初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。
    
    以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    
    本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:
    
    本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标;
    
    该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
    
    初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,本集团将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    
    初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。
    
    初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。满足条件的股利收入计入损益,其他利得或损失及公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
    
    管理金融资产的业务模式,是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础,确定管理金融资产的业务模式。
    
    本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估,以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中,本金是指金融资产在初始确认时的公允价值;利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外,本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估,以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
    
    仅在本集团改变管理金融资产的业务模式时,所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
    
    金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
    
    (3)金融负债分类和计量
    
    本集团的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,相关交易费用计入其初始确认金额。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    
    以摊余成本计量的金融负债
    
    其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    
    金融负债与权益工具的区分
    
    金融负债,是指符合下列条件之一的负债:
    
    ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
    
    ②在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
    
    ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
    
    ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    
    权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
    
    如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。
    
    如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是本集团的金融负债;如果是后者,该工具是本集团的权益工具。
    
    (4)衍生金融工具及嵌入衍生工具
    
    本集团衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。
    
    对包含嵌入衍生工具的混合工具,如主合同为金融资产的,混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产,且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。(5)金融工具的公允价值
    
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
    
    本集团以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
    
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。
    
    以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
    
    本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
    
    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,是相关资产或负债的不可观察输入值。
    
    每个资产负债表日,本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。。
    
    (6)金融资产减值
    
    本集团以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备:
    
    以摊余成本计量的金融资产;
    
    以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资;
    
    租赁应收款;预期信用损失的计量
    
    预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。
    
    本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
    
    对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
    
    整个存续期预期信用损失,是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失,是指因资产负债表日后12个月内(若金融工具的预计存续期少于12个月,则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失,是整个存续期预期信用损失的一部分。
    
    在计量预期信用损失时,本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限(包括考虑续约选择权)。
    
    本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
    
    对于应收票据、应收账款,无论是否存在重大融资成分,本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
    
    本集团依据信用风险特征对应收票据、应收账款和租赁应收款划分组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
    
    A、应收票据
    
    应收票据组合1:银行承兑汇票
    
    应收票据组合2:商业承兑汇票
    
    B、应收账款
    
    应收账款组合1:主机、成套产品对应的企业客户
    
    应收账款组合2:其他产品对应的企业客户
    
    对于划分为组合的应收票据、应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。
    
    其他应收款
    
    本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
    
    其他应收款组合1:资产状态组合,
    
    其他应收款组合2:应收其他款项
    
    说明:资产状态组合主要包括员工业务备用金借款、各项保证金款项、应收出口退税款等款项。
    
    对划分为组合的其他应收款,本集团通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
    
    长期应收款
    
    本集团的长期应收款包括应收分期收款销售商品款等款项。
    
    本集团依据信用风险特征将应收分期收款销售商品款划分为组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
    
    对于应收分期收款销售商品款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
    
    除应收分期收款销售商品款之外的划分为组合的其他应收款和长期应收款,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
    
    债权投资、其他债权投资
    
    对于债权投资和其他债权投资,本集团按照投资的性质,根据交易对手和风险敞口的各种类型,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
    
    信用风险显著增加的评估
    
    本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化,以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
    
    在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括:
    
    债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况;
    
    已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)的严重恶化;
    
    已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化;
    
    现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化,并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。
    
    根据金融工具的性质,本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时,本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类,例如逾期信息和信用风险评级。
    
    如果逾期超过30日,本集团确定金融工具的信用风险已经显著增加。
    
    已发生信用减值的金融资产
    
    本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:
    
    发行方或债务人发生重大财务困难;
    
    债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;
    
    本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;
    
    债务人很可能破产或进行其他财务重组;
    
    发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
    
    预期信用损失准备的列报
    
    为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,本集团在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。
    
    核销
    
    如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回,则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是,按照本集团收回到期款项的程序,被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
    
    已减记的金融资产以后又收回的,作为减值损失的转回计入收回当期的损益。(7)金融资产转移
    
    金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。
    
    本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
    
    本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。(8)金融资产和金融负债的抵销
    
    当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
    
    11. 应收票据
    
    应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见附注五、10。
    
    12. 应收账款
    
    应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见附注五、10。
    
    13. 应收款项融资
    
    √适用 □不适用
    
    见附注五、10。
    
    14. 其他应收款
    
    其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法见附注五、10。
    
    15. 存货
    
    √适用 □不适用
    
    (1)存货的分类
    
    本集团存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、建造合同形成的已完工未结算资产等。
    
    (2)发出存货的计价方法
    
    本集团存货取得时按实际成本计价。原材料发出时,不同生产单位分别采用先进先出法或加权平均法计价,批量生产的在产品、产成品发出时采用加权平均法计价,订单生产的在产品、产成品发出时采用个别计价法计价。
    
    建造合同按实际成本计量,包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分在存货中列示为“建造合同形成的已完工未结算资产”;在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分在预收款项中列示为“建造合同形成的已结算尚未完工款”。
    
    为订立合同而发生的差旅费、投标费等,能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的,在取得合同时计入合同成本;未满足上述条件的,则计入当期损益。
    
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    
    资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
    
    (4)存货的盘存制度
    
    本集团存货盘存制度采用永续盘存制。(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    本集团低值易耗品和包装物领用时采用一次转销法摊销。16. 持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    17. 债权投资
    
    债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用 √不适用
    
    18. 其他债权投资
    
    其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用 √不适用
    
    19. 长期应收款
    
    长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法见附注五、10。
    
    20. 长期股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的,为本集团的联营企业。
    
    (1)初始投资成本确定
    
    形成企业合并的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
    
    对于其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    
    (2)后续计量及损益确认方法
    
    对子公司的投资,采用成本法核算,除非投资符合持有待售的条件;对联营企业和合营企业的投资,采用权益法核算。
    
    采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
    
    采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积(其他资本公积)。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,并按照本集团的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,在转换日,按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额,与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益;然后,按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    
    本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。
    
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排;如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
    
    重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含20%)以上但低于50%的表决权股份时,一般认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响;本集团拥有被投资单位20%(不含)以下的表决权股份时,一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策,形成重大影响。
    
    (4)减值测试方法及减值准备计提方法
    
    对子公司、联营企业及合营企业的投资,计提资产减值的方法见附注五、29。21. 投资性房地产
    
    不适用
    
    22. 固定资产
    
    (1).确认条件
    
    √适用 □不适用
    
    本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
    
    与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,并且该固定资产的成本能够可靠地计量时,固定资产才能予以确认。
    
    本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。(2).折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
          类别           折旧方法      折旧年限(年)       残值率          年折旧率
     房屋及建筑物    年限平均法                     35             4.00             2.74
     通用设备        年限平均法                     18             4.00             5.33
     专用设备        年限平均法                     18             4.00             5.33
     运输设备        年限平均法                     10             4.00             9.60
     自动化控制设备  年限平均法                      5             4.00            19.20
     及仪器仪表
    
    
    (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
    当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:
    
    ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本集团。
    
    ②本集团有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。
    
    ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    
    ④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
    
    ⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本集团才能使用。
    
    融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
    
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    
    23. 在建工程
    
    √适用□不适用
    
    本集团在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    
    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
    
    在建工程计提资产减值方法见附注五、29。24. 借款费用
    
    √适用□不适用
    
    (1)借款费用资本化的确认原则
    
    本集团发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
    
    ①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    ②借款费用已经发生;
    
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。(2)借款费用资本化期间
    
    本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化;正常中断期间的借款费用继续资本化。
    
    (3)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
    
    专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
    
    资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
    
    25. 生物资产
    
    □适用√不适用
    
    26. 油气资产
    
    □适用√不适用
    
    27. 使用权资产
    
    □适用 √不适用
    
    28. 无形资产
    
    (1).计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    本集团无形资产包括土地使用权、专利权等。
    
    无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。
    
    使用寿命有限的无形资产摊销方法如下类别 使用寿命 摊销方法
    
     土地使用权                   50年                         直线法
     专利权                       实用新型10年;发明20年       直线法
     软件                         5年                          直线法
     非专利技术                   10年                         直线法
     著作权                       10年                         直线法
    
    
    本集团于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,与以前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。
    
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
    
    无形资产计提资产减值方法见附注五、29。(2).内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    本集团将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    
    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
    
    开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售的意图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
    
    本集团研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究,形成项目立项后,进入开发阶段。
    
    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日转为无形资产。
    
    具体研发项目的资本化条件:
    
    根据集团科技发展计划管理办法,研发项目在完成可行研究报告后提交项目立项申请,经过公司科技委员会审查、党政联席会批准后立项实施。本公司将项目可研阶段和技术方案设计阶段作为研究阶段。公司技术创新部在处于开发阶段的项目中选择投入大、周期长的项目,作为资本化初选项目。初选项目经公司专家评审、总经理办公会批准后,开始资本化。项目开发完成后,组织专家验收,出具验收报告后停止资本化。
    
    29. 长期资产减值
    
    √适用□不适用
    
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等(存货、递延所得税资产、金融资产除外)的资产减值,按以下方法确定:
    
    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本集团将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    
    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本集团将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
    
    就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。
    
    减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。
    
    资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。30. 长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。
    
    31. 职工薪酬
    
    (1)、短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付,且财务影响重大的,则该负债将以折现后的金额计量。
    
    (2)、离职后福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
    
    设定提存计划
    
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
    
    在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    设定受益计划
    
    对于设定受益计划,在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值,以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分:
    
    ①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中,当期服务成本,是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额;过去服务成本,是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
    
    ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
    
    ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    
    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,本集团将上述第①和②项计入当期损益;第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
    
    (3)、辞退福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    
    实行职工内部退休计划的,在正式退休日之前的经济补偿,属于辞退福利,自职工停止提供服务日至正常退休日期间,拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金),按照离职后福利处理。
    
    (4)、其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的,按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理,但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
    
    32. 预计负债
    
    √适用□不适用
    
    如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,本集团将其确认为预计负债:
    
    (1)该义务是本集团承担的现时义务;
    
    (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团;
    
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
    
    如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补偿金额只能在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
    
    33. 租赁负债
    
    □适用 √不适用
    
    34. 股份支付
    
    □适用√不适用
    
    35. 优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用√不适用
    
    36. 收入
    
    √适用□不适用
    
    (1)一般原则
    
    ①销售商品
    
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。
    
    ②提供劳务
    
    对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。
    
    劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计量;B、相关的经济利益很可能流入企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。
    
    ③让渡资产使用权
    
    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,本集团确认收入。
    
    ④建造合同
    
    于资产负债表日,建造合同的结果能够可靠地估计的,本集团根据完工百分比法确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计,则区别情况处理:如合同成本能够收回的,则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认,合同成本在其发生的当期作为费用;如合同成本不可能收回的,则在发生时作为费用,不确认收入。
    
    合同预计总成本超过合同总收入的,本集团将预计损失确认为当期费用。
    
    合同完工进度按实际测定的完工进度确定。
    
    建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足:A、合同总收入能够可靠地计量;B、与合同相关的经济利益很可能流入企业;C、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;D、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
    
    (2)具体方法
    
    本集团大型机器设备收入确认的具体方法如下:
    
    ①成熟定型产品的订货销售,在货物发出时确认销售收入。
    
    ②签订合同销售的非成熟定型产品,根据合同约定条款,若规定要验收的,在取得验收手续时确认销售收入;若无验收条款,在货物发出,购货方签收无误后确认销售收入。
    
    本集团建造合同收入确认的具体方法如下:
    
    本集团建造合同收入是依据第三方(监理单位)出具的完工进度单(报告)及合同总金额进行确认。
    
    37. 政府补助
    
    √适用 □不适用
    
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
    
    对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额1元计量。
    
    与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。
    
    对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
    
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值,或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助,用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,则计入递延收益,于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本集团对相同或类似的政府补助业务,采用一致的方法处理。
    
    与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
    
    已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。
    
    取得的政策性优惠贷款贴息,如果财政将贴息资金拨付给贷款银行,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和政策性优惠利率计算借款费用。如果财政将贴息资金直接拨付给本集团,贴息冲减借款费用。
    
    38. 递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外,均作为所得税费用计入当期损益。
    
    本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税。
    
    各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的:
    
    (1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
    
    (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    
    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:
    
    (1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
    
    (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    
    于资产负债表日,本集团对递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
    
    于资产负债表日,本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
    
    39. 租赁
    
    (1).经营租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁,除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
    
    (1)本集团作为出租人
    
    经营租赁中的租金,本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    (2)本集团作为承租人
    
    经营租赁中的租金,本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    (2).融资租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁,除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
    
    (1)本集团作为出租人
    
    融资租赁中,在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
    
    (2)本集团作为承租人
    
    融资租赁中,在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。40. 其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用 □不适用
    
    本集团根据历史经验和其它因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下:
    
    金融资产的分类
    
    本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
    
    本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式,考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。
    
    本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时,存在以下主要判断:本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动;利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如,提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息,以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
    
    应收账款预期信用损失的计量
    
    本集团通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失,并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时,本集团使用内部历史信用损失经验等数据,并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时,本集团使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。
    
    开发支出
    
    确定资本化的金额时,管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以及预计受益期间的假设。
    
    递延所得税资产
    
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    
    41. 重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1).重要会计政策变更
    
    √适用 □不适用
    
              会计政策变更的内容和原因            审批程序    备注(受重要影响的报表项目
                                                                      名称和金额)
     资产负债表,将“应收票据及应收账款”行项目  不适用       财务报表格式的修订对本集团
     拆分为“应收票据”及“应收账款”;将“应付               的资产总额、负债总额、净利
     票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”                 润、其他综合收益等无影响
     及“应付账款”。
     财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号    不适用       受此政策变更重要影响的报表
     ——金融工具确认和计量(修订)》、《企业会               项目名称和金额见附注五、41
     计准则第23号——金融资产转移(修订)》、《企             (4)。
     业会计准则第24号——套期会计(修订)》及《企
     业会计准则第37号——金融工具列报(修订)》
     (统称“新金融工具准则”),本公司自2019
     年1月1日起执行新金融工具准则,对会计政策
     相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附
     注五、10。
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    (2).重要会计估计变更
    
    □适用 √不适用
    
    (3).首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
    
    目情况√适用□不适用
    
    合并资产负债表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              2018年12月31日      2019年1月1日           调整数
     流动资产:
       货币资金                    3,546,197,838.22   3,546,197,838.22
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                      769,904,985.75                       -769,904,985.75
       应收账款                    6,625,905,742.80   6,625,905,742.80
       应收款项融资                                     769,904,985.75     769,904,985.75
       预付款项                    1,271,602,375.76   1,271,602,375.76
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                    335,616,848.05     332,067,958.93      -3,548,889.12
       其中:应收利息
             应收股利
       买入返售金融资产
       存货                        9,783,382,639.86   9,783,382,639.86
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产         10,000,000.00      10,000,000.00
       其他流动资产                  144,729,213.17     144,729,213.17
         流动资产合计             22,487,339,643.61  22,483,790,754.49      -3,548,889.12
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资
       可供出售金融资产                9,100,545.82                         -9,100,545.82
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                     29,314,091.75      29,314,091.75
       长期股权投资                    8,366,441.62       8,366,441.62
       其他权益工具投资                                   9,100,545.82       9,100,545.82
       其他非流动金融资产
       投资性房地产
       固定资产                    5,960,090,624.69   5,960,090,624.69
       在建工程                      984,998,957.53     984,998,957.53
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                    1,617,192,689.68   1,617,192,689.68
       开发支出                      254,955,672.55     254,955,672.55
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产                131,390,649.04     131,853,501.62         462,852.58
       其他非流动资产                 80,651,037.97      80,651,037.97
         非流动资产合计            9,076,060,710.65   9,076,523,563.23         462,852.58
           资产总计               31,563,400,354.26  31,560,314,317.72      -3,086,036.54
     流动负债:
       短期借款                    7,420,414,495.50   7,420,414,495.50
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                    4,071,561,642.35   4,071,561,642.35
       应付账款                    6,164,323,291.08   6,164,323,291.08
       预收款项                    1,502,955,221.32   1,502,955,221.32
       卖出回购金融资产款
       吸收存款及同业存放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬                  168,519,056.21     168,519,056.21
       应交税费                       96,738,415.34      96,738,415.34
       其他应付款                    359,077,683.97     359,077,683.97
       其中:应付利息                 20,244,128.71      20,244,128.71
             应付股利
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债      2,501,506,983.14   2,501,506,983.14
       其他流动负债
         流动负债合计             22,285,096,788.91  22,285,096,788.91
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款                    3,313,539,467.18   3,313,539,467.18
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                  1,149,148,992.41   1,149,148,992.41
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                      611,835,683.52     611,835,683.52
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计            5,074,524,143.11   5,074,524,143.11
           负债合计               27,359,620,932.02  27,359,620,932.02
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)          2,563,955,000.00   2,563,955,000.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                    1,650,545,214.87   1,650,545,214.87
       减:库存股
       其他综合收益                   -1,223,097.07      -1,223,097.07
       专项储备                        1,568,156.07       1,568,156.07
       盈余公积                      271,985,763.88     271,985,763.88
       一般风险准备
       未分配利润                   -319,612,600.21    -322,231,350.56      -2,618,750.35
       归属于母公司所有者权益(或  4,167,218,437.54   4,164,599,687.19      -2,618,750.35
     股东权益)合计
       少数股东权益                   36,560,984.70      36,093,698.51        -467,286.19
         所有者权益(或股东权益)  4,203,779,422.24   4,200,693,385.70      -3,086,036.54
     合计
           负债和所有者权益(或股 31,563,400,354.26  31,560,314,317.72      -3,086,036.54
     东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    母公司资产负债表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              2018年12月31日      2019年1月1日           调整数
     流动资产:
       货币资金                   1,511,726,899.00   1,511,726,899.00
       交易性金融资产
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                     421,009,254.93                       -421,009,254.93
       应收账款                   6,193,341,041.82   6,183,019,749.09     -10,321,292.73
       应收款项融资                                    421,009,254.93     421,009,254.93
       预付款项                     840,083,505.63     840,083,505.63
       其他应收款                   395,747,518.95     389,508,348.15      -6,239,170.80
       其中:应收利息
             应收股利
       存货                       6,897,810,128.24   6,897,810,128.24
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产        10,000,000.00      10,000,000.00
       其他流动资产                   7,464,960.45       7,464,960.45
         流动资产合计            16,277,183,309.02  16,260,622,845.49     -16,560,463.53
     非流动资产:
       债权投资
       可供出售金融资产               9,100,545.82                         -9,100,545.82
       其他债权投资
       持有至到期投资
       长期应收款                    29,314,091.75      29,314,091.75
       长期股权投资               3,241,474,004.18   3,241,474,004.18
       其他权益工具投资                                  9,100,545.82       9,100,545.82
       其他非流动金融资产
       投资性房地产
       固定资产                   3,029,538,093.10   3,029,538,093.10
       在建工程                     241,988,464.02     241,988,464.02
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                     602,757,421.59     602,757,421.59
       开发支出                      75,507,714.65      75,507,714.65
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产               113,019,297.07     115,503,366.60       2,484,069.53
       其他非流动资产                56,763,743.51      56,763,743.51
         非流动资产合计           7,399,463,375.69   7,401,947,445.22       2,484,069.53
           资产总计              23,676,646,684.71  23,662,570,290.71     -14,076,394.00
     流动负债:
       短期借款                   5,308,484,271.00   5,308,484,271.00
       交易性金融负债
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                   2,793,364,437.10   2,793,364,437.10
       应付账款                   5,661,945,438.84   5,661,945,438.84
       预收款项                     976,866,528.31     976,866,528.31
       应付职工薪酬                 130,708,359.36     130,708,359.36
       应交税费                      84,126,577.05      84,126,577.05
       其他应付款                 1,486,972,339.53   1,486,972,339.53
       其中:应付利息                19,558,321.53      19,558,321.53
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债     1,155,999,626.77   1,155,999,626.77
       其他流动负债
         流动负债合计            17,598,467,577.96  17,598,467,577.96
     非流动负债:
       长期借款                   1,172,800,000.00   1,172,800,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                   649,807,784.18     649,807,784.18
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                     157,527,002.64     157,527,002.64
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计           1,980,134,786.82   1,980,134,786.82
           负债合计              19,578,602,364.78  19,578,602,364.78
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)         2,563,955,000.00   2,563,955,000.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                   1,791,797,734.66   1,791,797,734.66
       减:库存股
       其他综合收益                  -1,313,480.84      -1,313,480.84
       专项储备
       盈余公积                     270,099,544.78     270,099,544.78
       未分配利润                  -526,494,478.67    -540,570,872.67     -14,076,394.00
         所有者权益(或股东权益) 4,098,044,319.93   4,083,967,925.93     -14,076,394.00
     合计
           负债和所有者权益(或  23,676,646,684.71  23,662,570,290.71     -14,076,394.00
     股东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (4).首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
    
    √适用 □不适用
    
    新金融工具准则财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(修订)》、《企业会计准则第23号——金融资产转移(修订)》、《企业会计准则第24号——套期会计(修订)》及《企业会计准则第37号——金融工具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”),本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则,对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注五、10。新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为以下三类:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产的,不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具,而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。2019年1月1日,本集团没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,也没有撤销之前的指定。新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、
    
    根据实际已发生减值损失确认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产
    
    的信用风险,因此在新金融工具准则下,本集团信用损失的确认时点早于原金融工具准则。 本
    
    集团以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备: 以摊余成本计量
    
    的金融资产; 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资; 租赁应收款;本集团
    
    按照新金融工具准则的规定,除某些特定情形外,对金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯
    
    调整,将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日(即2019年1月1日)的新账面价值之
    
    间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。同时,本集团未对比较财务报表数据进行调
    
    整。于2019年1月1日,金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量
    
    的结果对比如下:
    
                 原金融工具准则                             新金融工具准则
      项  目      类别         账面价值          项  目        类别         账面价值
                以公允价                                    以公允价值
                值计量且                     交易性金融资   计量且其变
                其变动计                     产             动计入当期
     可供出售   入其他综        9,100,545.82                 损益
     金融资产   合收益                                      以公允价值
                (权益工                     其他权益工具   计量且其变      9,100,545.82
                具)                         投资           动计入其他
                                                            综合收益
                                             应收票据       摊余成本
                                                            以公允价值
     应收票据   摊余成本      769,904,985.75  应收款项融资   计量且其变    769,904,985.75
                                                            动计入其他
                                                            综合收益
                                            应收账款      摊余成本     6,625,905,742.8
                                                                                    0
     应收账款   摊余成本    6,625,905,742.80                 以公允价值
                                             应收款项融资   计量且其变
                                                            动计入其他
                                                            综合收益
     其他应收   摊余成本      335,616,848.05  其他流动资产   摊余成本
     款                                      其他应收款     摊余成本      332,067,958.93
                                             长期应收款     摊余成本       29,314,091.75
                                                            以公允价值
     长期应收   摊余成本       29,314,091.75  其他非流动金   计量且其变
     款                                      融资产         动计入当期
                                                            损益
                                             债权投资       摊余成本
    
    
    于2019年1月1日,执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下:
    
                       调整前账面金额                                     调整后账面金额
          项  目       (2018年12月31        重分类          重新计量      (2019年1月1
                            日)                                               日)
     资产:
     应收票据           769,904,985.75  -769,904,985.75
     应收款项融资                        769,904,985.75                   769,904,985.75
     其他应收款         335,616,848.05                     -3,548,889.12   332,067,958.93
     可供出售金融资       9,100,545.82    -9,100,545.82
     产
     其他权益工具投                        9,100,545.82                     9,100,545.82
     资
     递延所得税资产     131,390,649.04                        462,852.58   131,853,501.62
     股东权益:
     未分配利润        -319,612,600.21                     -2,618,750.35  -322,231,350.56
     少数股东权益        36,560,984.70                       -467,286.19    36,093,698.51
    
    
    本集团将根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年年初损失准备之间的调节表列示如下:
    
                         调整前账面金额                                 调整后账面金额
     计量类别            (2018年12月31     重分类     重新计量         (2019年1月1
                         日)                                           日)
     应收票据减值准备
     应收账款减值准备       843,039,171.89                                843,039,171.89
     其他应收款减值准备      42,379,815.34                3,548,889.12     45,928,704.46
     长期应收款减值准备         762,973.25                                    762,973.25
    
    
    42. 其他
    
    □适用√不适用
    
    六、税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用 □不适用
    
               税种                      计税依据                        税率
     增值税                    应税收入                      16%、13%、10%、9%、6%
     消费税
     营业税
     城市维护建设税            应纳流转税额                  7%、5%
     企业所得税
     教育费附加                应纳流转税额                  5%
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用 □不适用
    
                           纳税主体名称                              所得税税率(%)
     本公司                                                                            15
     二级子公司:太原重工工程技术有限公司                                              15
     二级子公司:太重(天津)滨海重型机械有限公司                                      15
     二级子公司:太原重工香港国际有限公司                                            16.5
     二级子公司:太重(察右中旗)新能源实业有限公司                                    25
     二级子公司:太原重工轨道交通设备有限公司                                          15
     二级子公司:TAIYUAN HEAVY INDUSTRY(INDIA)PRIVATE LIMITED                         30
     二级子公司:CEC Crane Engineering and Consulting GmbH                             15
     二级子公司:太原重工新能源装备有限公司                                            25
     二级子公司:灵丘县太重新能源风力发电有限公司                                      25
     二级子公司:朔州市太重风力发电有限公司                                            25
     二级子公司:五寨县太重新能源风力发电有限公司                                      25
     二级子公司:朔州市能裕新能源有限公司                                              25
     二级子公司:蒲县能裕新能源有限公司                                                25
     二级子公司:岢岚县能裕新能源有限公司                                              25
     二级子公司:五寨县能裕新能源有限公司                                              25
     三级子公司:太原重工轨道交通进出口有限公司                                        25
     三级子公司:太重(天津)重型装备科技开发有限公司                                  25
     三级子公司:苏尼特右旗格日乐新能源有限公司                                        25
     三级子公司:繁峙县能裕风力发电有限公司                                            25
    
    
    2. 税收优惠
    
    √适用□不适用
    
    本公司于2017年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的GR201714000037号《高新技术企业证书》,享受15%的企业所得税优惠税率,有效期三年。
    
    本公司之子公司太原重工工程技术有限公司于2016年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的GR201614000056号《高新技术企业证书》,享受15%的企业所得税优惠税率,有效期三年。
    
    本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司于2017年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的GR201714000026号《高新技术企业证书》,享受15%的企业所得税优惠税率,有效期三年。
    
    本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司于2018年取得经天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局联合颁发的GR201812000412号《高新技术企业证书》,享受15%的企业所得税优惠税率,有效期三年。
    
    3. 其他
    
    □适用√不适用
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                        期末余额                  期初余额
    库存现金                                        2,476,016.28           1,012,137.31
    银行存款                                     1,957,855,034.18       1,280,303,680.22
    其他货币资金                                 3,416,044,138.61       2,264,882,020.69
    合计                                         5,376,375,189.07       3,546,197,838.22
        其中:存放在境外的款项总额                  6,163,060.38          15,184,664.43
    
    
    其他说明:
    
    ①
    
    其他货币资金为票据保证金、保函保证金、信用证保证金。
    
    ②期末,本集团货币资金受限情况详见附注七、79。
    
    2、交易性金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    4、应收票据
    
    (1).应收票据分类列示
    
    □适用 √不适用
    
    (2).期末公司已质押的应收票据
    
    □适用 √不适用
    
    (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    □适用 √不适用
    
    (4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用 √不适用
    
    (5).按坏账计提方法分类披露
    
    □适用 √不适用
    
    (6).坏账准备的情况
    
    □适用 √不适用
    
    (7).本期实际核销的应收票据情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    5、应收账款
    
    (1). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      账龄                                     期末余额
    1年以内                                                             3,760,481,883.26
    其中:1年以内分项
    1年以内小计                                                         3,760,481,883.26
    1至2年                                                              1,559,817,650.16
    2至3年                                                              1,037,749,698.69
    3年以上
    3至4年                                                                443,604,719.35
    4至5年                                                                337,897,572.02
    5年以上                                                               934,603,820.93
                      合计                                              8,074,155,344.41
    
    
    (2). 按坏账计提方法分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           期末余额                               期初余额
     类别     账面余额        坏账准备       账面      账面余额      坏账准备     账面
              金额   比例   金额   计提比   价值     金额   比例  金额  计提比   价值
                      (%)           例(%)                     (%)         例(%)
    按单项  19,747,0  0.24 13,072,8  66.20 6,674,19 20,373,2  0.27 13,699  67.24  6,674,1
    计提坏     66.39          71.01            5.38    61.99      ,066.6          95.38
    账准备                                                              1
    其中:
    单项金  10,651,6 0.13 6,600,50  61.97 4,051,09 10,651,6  0.14 6,600,  61.97  4,051,0
    额重大     05.31           7.16            8.15    05.31      507.16          98.15
    单项金  9,095,46 0.11 6,472,36  71.16 2,623,09 9,721,65  0.13 7,098,  73.02  2,623,0
    额不重      1.08           3.85            7.23     6.68      559.45          97.23
    大
    按组合  8,054,40 99.7 821,454,  10.20 7,232,95 7,448,57 99.73 829,34  11.13  6,619,2
    计提坏  8,278.02    6   391.26        3,886.76 1,652.70      0,105.        31,547.
    账准备                                                             28             42
    其中:
    组合①  7,371,67 91.3 782,482,  10.61 6,589,19 6,891,41 92.27 793,95  11.52  6,097,4
            7,520.56    0   249.59        5,270.97 3,428.87      0,002.        63,426.
                                                                    11             76
    组合②  682,730, 8.46 38,972,1   5.71 643,758, 557,158,  7.46 35,390   6.35  521,768
              757.46         41.67          615.79   223.83      ,103.1        ,120.66
                                                                     7
            8,074,15  /   834,527,   /    7,239,62 7,468,94  /   843,03   /    6,625,9
     合计   5,344.41         262.27        8,082.14 4,914.69      9,171.        05,742.
                                                                    89             80
    
    
    按单项计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             名称                                    期末余额
                             账面余额        坏账准备     计提比例(%)      计提理由
     天铁热轧板有限公司    10,651,605.31    6,600,507.16          61.97  见附注十六、8(2)
     其他单位               9,095,461.08    6,472,363.85          71.16
             合计          19,747,066.39   13,072,871.01          66.20         /
    
    
    按单项计提坏账准备的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    按组合计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    组合计提项目:组合①为应收主机、成套产品对应的企业客户
    
    单位:元 币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                 3,239,739,667.50         16,198,424.67                  0.50
     1年以内小计             3,239,739,667.50         16,198,424.67                  0.50
     1至2年                  1,478,138,776.28         29,563,870.11                  2.00
     2至3年                  1,023,960,151.14         51,198,007.57                  5.00
     3年以上
     3至4年                    433,267,419.83         64,990,112.98                 15.00
     4至5年                    324,703,564.10         97,411,069.23                 30.00
     5年以上                   871,867,941.71        523,120,765.03                 60.00
            合计             7,371,677,520.56        782,482,249.59
    
    
    组合计提项目:组合②为其他产品的应收账款账龄组合
    
    单位:元 币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                   520,742,215.76          5,207,422.15                  1.00
     1年以内小计               520,742,215.76          5,207,422.15                  1.00
     1至2年                     80,891,993.88          4,044,599.69                  5.00
     2至3年                     13,760,747.55          1,376,074.76                 10.00
     3年以上
     3至4年                     10,229,051.52          2,045,810.31                 20.00
     4至5年                     11,275,698.06          3,382,709.41                 30.00
     5年以上                    45,831,050.69         22,915,525.35                 50.00
            合计               682,730,757.46         38,972,141.67
    
    
    按组合计提坏账的确认标准及说明:
    
    √适用□不适用
    
    账龄组合①为主机、成套产品的应收账款账龄组合。
    
    组合②为其他产品的应收账款账龄组合。
    
    如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 坏账准备的情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
       类别        期初余额                      本期变动金额                      期末余额
                                     计提         收回或转回     转销或核销
     应收账款   843,039,171.89   11,934,632.53   15,238,674.50   5,207,867.65  834,527,262.27
     坏账准备
       合计     843,039,171.89   11,934,632.53   15,238,674.50   5,207,867.65  834,527,262.27
    
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 本期实际核销的应收账款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                     核销金额
     实际核销的应收账款                                                      5,207,867.65
    
    
    其中重要的应收账款核销情况
    
    □适用 √不适用
    
    应收账款核销说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
    本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额2,386,889,058.03元,占应收账款期末余额合计数的比例29.56 %,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额384,460,310.92元。
    
    (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    本公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款情况。
    
    (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    6、应收款项融资
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                   期初余额
     应收票据-银行承兑汇票                     531,963,164.34              763,499,701.77
     应收票据-商业承兑汇票                       1,500,000.00                6,405,283.98
                 合计                          533,463,164.34              769,904,985.75
    
    
    应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:
    
    □适用√不适用
    
    如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    ①期末本集团已质押的应收票据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                                  期末已质押金额
     银行承兑票据                              123,187,500.00
     商业承兑票据
     合计                                      123,187,500.00
    
    
    说明:期末已质押的应收票据为本集团开具银行承兑汇票时的保证金以及用于短期借款而办理的
    
    质押。
    
    ②期末本集团已背书或贴现但尚未到期的应收票据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据               2,072,155,807.70
     商业承兑票据               334,136,698.61
     合计                       2,406,292,506.31
    
    
    说明:期末本集团已背书或贴现且尚未到期的银行承兑汇票主要为本集团生产经营过程中取得的
    
    声誉良好并拥有较高信用评级的银行机构开具的银行承兑票据,背书或贴现后,票据被追索时存
    
    在的支付风险较小,并且票据相关的利率风险已转移给银行,可以判断票据所有权上的主要风险
    
    和报酬已经转移,故终止确认。期末本集团已背书或贴现且尚未到期的商业承兑票据主要为资产
    
    实力雄厚,信用良好的大中型企业开具的票据,票据被追索时存在的支付风险较小。
    
    ③期末本集团无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
    
    7、预付款项
    
    (1). 预付款项按账龄列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        账龄                   期末余额                            期初余额
                        金额            比例(%)            金额            比例(%)
    1年以内          588,082,097.40             36.40    780,487,625.31             61.38
    1至2年           591,634,528.45             36.62    151,841,661.28             11.94
    2至3年           102,269,505.95              6.33    161,842,104.02             12.73
    3年以上          333,562,593.50             20.65    177,430,985.15             13.95
        合计       1,615,548,725.30            100.00  1,271,602,375.76            100.00
    
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    
      单位名称      期末账面余额                年限              未及时结算原   性质和内
                                                                       因          容
     第一名          268,612,035.95  1年以内、1-2年              未到结算期     货款
     第二名          115,484,100.94  1年以内、1-2年              未到结算期     货款
     第三名           65,627,994.24  1-2年、2-3年、3年以上       未到结算期     货款
     第四名           59,790,000.00  3年以上                     未到结算期     货款
     第五名           54,001,289.23  1-2年、2-3年、3年以上       未到结算期     货款
     合   计         563,515,420.36
    
    
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    
    √适用□不适用
    
    本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额583,406,209.13元,占预付款项期末余额合计数的比例35.16 %。
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    8、其他应收款
    
    项目列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                343,602,337.48              332,067,958.93
                 合计                          343,602,337.48              332,067,958.93
    
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    应收利息
    
    (1). 应收利息分类
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 重要逾期利息
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    应收股利
    
    (1). 应收股利
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 重要的账龄超过1年的应收股利
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    其他应收款
    
    (4). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                        账龄                                     期末余额
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                                                                98,964,193.00
     1年以内小计                                                            98,964,193.00
     1至2年                                                                 81,972,456.42
     2至3年                                                                 80,051,398.14
     3年以上
     3至4年                                                                 23,134,571.57
     4至5年                                                                  3,380,999.93
     5年以上                                                               102,433,448.42
                        合计                                               389,937,067.48
    
    
    (5). 按款项性质分类情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     备用金                                    29,976,726.57               28,627,276.09
     保证金                                   301,794,115.05              288,959,496.21
     应收出口退税款                                                          5,382,962.95
     往来款                                    58,166,225.86               55,026,928.14
                 合计                         389,937,067.48              377,996,663.39
    
    
    (6). 坏账准备计提情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           第一阶段        第二阶段         第三阶段
          坏账准备       未来12个月预   整个存续期预期   整个存续期预期        合计
                          期信用损失    信用损失(未发生  信用损失(已发生
                                           信用减值)        信用减值)
     2019年1月1日余额     3,438,375.01       441,071.73     42,049,257.72   45,928,704.46
     2019年1月1日余额
     在本期
     --转入第二阶段          -3,648.54         3,648.54
     --转入第三阶段
     --转回第二阶段
     --转回第一阶段
     本期计提               257,705.72       321,792.79                        579,498.51
     本期转回
     本期转销
     本期核销                                173,472.97                        173,472.97
     其他变动
     2019年6月30日余额    3,692,432.19       593,040.09     42,049,257.72   46,334,730.00
    
    
    对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
    
    □适用 √不适用
    
    本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
    
    □适用 √不适用
    
    (7). 坏账准备的情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          类别          期初余额                 本期变动金额                 期末余额
                                        计提       收回或转回   转销或核销
     其他应收款坏账  45,928,704.46    579,498.51                173,472.97  46,334,730.00
     准备
          合计       45,928,704.46    579,498.51                173,472.97  46,334,730.00
    
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (8). 本期实际核销的其他应收款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                                    核销金额
    实际核销的其他应收款                                                     173,472.97
    
    
    其中重要的其他应收款核销情况:
    
    □适用 √不适用
    
    其他应收款核销说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          占其他应收款期     坏账准备
      单位名称     款项的性质     期末余额        账龄     末余额合计数的     期末余额
                                                              比例(%)
    第一名        保证金       62,212,337.00 一至两年、            15.95     622,123.37
                                             两至三年
    第二名        保证金       42,049,257.72 五年以上              10.78  42,049,257.72
    第三名        保证金       20,000,000.00 五年以上               5.13     200,000.00
    第四名        保证金       19,800,000.00 五年以上               5.08     198,000.00
    第五名        保证金       18,000,000.00 一年以内、             4.62     180,000.00
                                             一至两年
        合计           /      162,061,594.72      /                 41.56  43,249,381.09
    
    
    (10).涉及政府补助的应收款项
    
    □适用 √不适用
    
    (11).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    (12).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    9、存货
    
    (1). 存货分类
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目                     期末余额                         期初余额
                          账面余额    跌价准备  账面价值  账面余额 跌价准备  账面价值
    原材料              523,304,072.07          523,304,07 529,591,           529,591,83
                                                    2.07   830.20                0.20
    在产品              5,624,104,399. 87,688,7 5,536,415, 5,495,38 92,982,1 5,402,406,
                                  30    45.48     653.82 8,560.96    10.78     450.18
    库存商品            3,004,535,360. 108,847, 2,895,687, 2,449,28 139,545, 2,309,736,
                                  12   486.14     873.98 1,806.31   614.73     191.58
    周转材料             55,286,864.21          55,286,864 53,538,4           53,538,470
                                                     .21    70.95                 .95
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已完  941,108,425.41          941,108,42 1,488,10           1,488,109,
    工未结算资产                                      5.41 9,696.95               696.95
           合计         10,148,339,121 196,536, 9,951,802, 10,015,9 232,527, 9,783,382,
                                 .11    231.62     889.49 10,365.3   725.51     639.86
                                                                7
    
    
    (2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目           期初余额     本期增加金额      本期减少金额         期末余额
                                        计提   其他    转回或转销    其他
     原材料
     在产品             92,982,110.78                 5,293,365.30         87,688,745.48
     库存商品          139,545,614.73                30,698,128.59        108,847,486.14
     周转材料
     消耗性生物资产
     建造合同形成的已
     完工未结算资产
           合计        232,527,725.51                35,991,493.89        196,536,231.62
    
    
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    
    √适用□不适用
    
    本期存货中资本化利息22,737,938.60元。
    
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                      余额
    累计已发生成本                                                      4,812,492,468.73
    累计已确认毛利                                                        640,507,934.90
    减:预计损失
        已办理结算的金额                                                4,511,891,978.22
    建造合同形成的已完工未结算资产                                        941,108,425.41
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    10、持有待售资产
    
    □适用 √不适用
    
    11、一年内到期的非流动资产
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     一年内到期的债权投资
     一年内到期的其他债权投资
    一年内到期的长期应收款                       10,000,000.00              10,000,000.00
                 合计                            10,000,000.00              10,000,000.00
    
    
    期末重要的债权投资和其他债权投资:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    无
    
    12、其他流动资产
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    待抵扣进项税额                               88,010,870.26             115,830,953.21
    待认证进项税额                               28,757,609.70              25,521,899.76
    预缴所得税                                    4,870,446.99               2,948,079.05
    预缴其他税费                                  2,190,060.70                 428,281.15
                 合计                           123,828,987.65             144,729,213.17
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    13、债权投资
    
    (1).债权投资情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2).期末重要的债权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    14、其他债权投资
    
    (1).其他债权投资情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2).期末重要的其他债权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    15、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                   期末余额                   期初余额           折现率
                             账面余额 坏账准  账面价值 账面余额  坏账准  账面价值   区间
                                        备                         备
    融资租赁款
        其中:未实现融资收益
    分期收款销售商品         30,077,0 762,973 29,314,0 30,077,0 762,973 29,314,0
                               65.00     .25    91.75    65.00     .25    91.75
    分期收款提供劳务
              合计          30,077,0 762,973 29,314,0 30,077,0 762,973 29,314,0    /
                               65.00     .25    91.75    65.00     .25    91.75
    
    
    (2)坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    (3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用√不适用
    
    (4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    长期应收款逾期情况分析:
    
               逾   期                      期末数                       期初数
     1年以内                                   11,320,000.00                11,320,000.00
     1至2年                                     7,716,000.00                 7,716,000.00
     2至3年                                    11,041,065.00                11,041,065.00
     3年以上
     合   计                                   30,077,065.00                30,077,065.00
    
    
    16、长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                            本期增减变动
                                        权益          其   宣告    计                减值
                    期初           减   法下   其他  他   发放    提        期末    准备
     被投资单位     余额     追加   少   确认   综合  权   现金    减   其   余额    期末
                            投资   投   的投   收益  益   股利    值   他           余额
                                   资   资损   调整  变   或利    准
                                         益           动    润     备
     一、合营企
     业
     小计
     二、联营企
     业
     内蒙古七和   7,361,9                                                   7,361
     风力发电有     41.62                                                   ,941.
     限公司                                                                    62
     太原重工祁   13,053,                                                   13,05   13,05
     县聚合物有    191.20                                                   3,191   3,191
     限责任公司                                                               .20     .20
     阳曲县太重   1,004,5                                                   1,004
     新能源风力     00.00                                                   ,500.
     发电有限公                                                                00
     司
     太重(天津)           100,0                                           100,0
     国际融资租             00,00                                           00,00
     赁有限公司              0.00                                            0.00
     小计         21,419,   100,0                                           121,4   13,05
                   632.82  00,00                                         19,63   3,191
                            0.00                                          2.82     .20
                  21,419,  100,0                                         121,4   13,05
        合计       632.82   00,00                                           19,63   3,191
                            0.00                                          2.82     .20
    
    
    其他说明
    
    ①内蒙古七和风力发电有限公司注册资本15,000万元,太重(察右中旗)新能源实业有限公司
    
    出资占比5%,并派有1名董事,本公司对内蒙古七和风力发电有限公司采用权益法核算。目前该
    
    公司一直处于建设期。
    
    ②太原重工祁县聚合物有限责任公司属危险化学品生产企业,2007年未办理下安全生产许可证,
    
    被祁县工商行政管理局吊销营业执照,已停产11年,拖欠东方资产管理公司1,668万元债务进入
    
    法律执行程序,太原重工祁县聚合物有限责任公司股东会于2008年通过了公司清算的决议,本公
    
    司2008年已经董事会决议,对该项长期股权投资全额计提减值准备1,305.32万元。截至目前太
    
    原重工祁县聚合物有限责任公司尚未进入清算程序,生产经营陷于停业状态。
    
    ③阳曲县太重新能源风力发电有限公司注册资本205万元,太原重工股份有限公司出资占比49%,
    
    联营公司董事会由6名董事组成,公司派有2名董事,本公司对阳曲县太重新能源风力发电有限
    
    公司采用权益法核算。目前该公司一直处于建设期。
    
    ④太重(天津)国际融资租赁有限公司注册资本3亿元,太原重工股份有限公司出资占比49%,
    
    联营公司董事会由5名董事组成,公司派有2名董事,本公司对太重(天津)国际融资租赁有限
    
    公司采用权益法核算。目前该公司一直处于筹办期。
    
    17、其他权益工具投资
    
    (1).其他权益工具投资情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                        期末余额                  期初余额
     重庆钢铁股份有限公司                          9,428,916.03              9,100,545.82
                   合计                            9,428,916.03              9,100,545.82
    
    
    (2).非交易性权益工具投资的情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    18、其他非流动金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    19、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    不适用
    
    20、固定资产
    
    项目列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     固定资产                                5,966,437,769.66           5,960,090,624.69
     固定资产清理
                  合计                       5,966,437,769.66           5,960,090,624.69
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    固定资产
    
    (1). 固定资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目         房屋及建筑  通用设备   专用设备  运输工具 自动化控制   合计
                              物                                    及仪器仪表
    一、账面原值:
        1.期初余额        4,093,529, 4,124,678, 114,576,51 46,063,7 99,845,745 8,478,694
                             653.47     583.90      9.62    69.88       .17   ,272.04
        2.本期增加金额    99,146,167 164,836,81            4,904,50 7,055,391. 275,942,8
                                .31       2.07                4.18        40     74.96
          (1)购置       47,982,804 52,033,989            4,904,50 6,418,415. 111,339,7
                                .31       .08                4.18        22     12.79
          (2)在建工程转51,163,363  112,802,82                     636,976.18 164,603,1
    入                           .00       2.99                                    62.17
          (3)企业合并增
    加
         3.本期减少金额   77,304,595 80,038,728            1,072,40  66,326.88 158,482,0
                                .52       .75                8.91               60.06
          (1)处置或报废3,523,234.                        1,072,40  66,326.88 4,661,970
                                 46                          8.91                 .25
          (2)其他减少   73,781,361 80,038,728                               153,820,0
                                .06       .75                                   89.81
        4.期末余额        4,115,371, 4,209,476, 114,576,51 49,895,8 106,834,80 8,596,155
                             225.26     667.22      9.62    65.15       9.69   ,086.94
    二、累计折旧
        1.期初余额        762,188,18 1,562,477, 86,514,391 29,346,9 68,159,688 2,508,686
                               4.42     467.09       .34    16.97       .53   ,648.35
        2.本期增加金额    43,519,668 110,650,13 884,308.52 1,435,08 4,422,066. 160,911,2
                                .40       4.76                4.20        44     62.32
          (1)计提       43,519,668 110,650,13 884,308.52 1,435,08 4,422,066. 160,911,2
                                .40       4.76                4.20        44     62.32
        3.本期减少金额    26,209,536 22,812,267            720,768.  55,019.52 49,797,59
                                .94       .23                 70                2.39
          (1)处置或报废3,241,660.                        720,768.  55,019.52 4,017,448
                                 37                            70                 .59
          (2)其他减少   22,967,876 22,812,267                                45,780,14
                                .57       .23                                    3.80
        4.期末余额        779,498,31 1,650,315, 87,398,699 30,061,2 72,526,735 2,619,800
                               5.88     334.62       .86    32.47       .45   ,318.28
    三、减值准备
        1.期初余额                   8,059,557. 1,836,200.           21,240.80 9,916,999
                                           86         34                          .00
        2.本期增加金额
          (1)计提
        3.本期减少金额
          (1)处置或报废
        4.期末余额                   8,059,557. 1,836,200.           21,240.80 9,916,999
                                           86         34                          .00
    四、账面价值
        1.期末账面价值    3,335,872, 2,551,101, 25,341,619 19,834,6 34,286,833 5,966,437
                             909.38     774.74       .42    32.68       .44   ,769.66
        2.期初账面价值    3,331,341, 2,554,141, 26,225,927 16,716,8 31,664,815 5,960,090
                             469.05     558.95       .94    52.91       .84   ,624.69
    
    
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          账面原值          累计折旧         减值准备          账面价值
     专用设备           1,878,955.40       253,161.30                       1,625,794.10
     房屋及建筑物     543,746,074.30    17,052,681.30                     526,693,393.00
     通用设备       1,841,924,263.62   366,433,631.08                   1,475,490,632.54
    
    
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    
    □适用 √不适用
    
    (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      账面价值               未办妥产权证书的原因
     大型铸锻件国产化项目                     401,611,187.87  正在办理相关手续
     天津滨海项目                             476,230,503.11  正在办理相关手续
     新轮线项目                               234,638,464.32  正在办理相关手续
    
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    说明:①本期其他减少为售后融资租赁业务,具体情况详见附注七、46。
    
    ②期末本集团之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司固定资产中原值1,431,038,631.53已
    
    被抵押。
    
    固定资产清理
    
    □适用 √不适用
    
    21、在建工程
    
    项目列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     在建工程                                  960,069,126.60              984,998,957.53
     工程物资
                 合计                          960,069,126.60              984,998,957.53
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    在建工程
    
    (1). 在建工程情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               期末余额                            期初余额
        项目        账面余额     减值     账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                 准备                                准备
    风力发电机   460,122,807.38        460,122,807.38 380,907,145.87       380,907,145.87
    组关键零部
    件智能化工
    厂建设项
    目
    技改技措项   279,667,429.82        284,983,016.74 244,431,934.15       244,431,934.15
    目
    天津临港基   183,704,741.83        178,389,154.91 234,006,173.61       234,006,173.61
    地建设
    轨道交通关    36,574,147.57         36,574,147.57 125,653,703.90       125,653,703.90
    键件研发制
    造基地完善
    升级项目
        合计     960,069,126.60        960,069,126.60 984,998,957.53       984,998,957.53
    
    
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                   本
                                                 本         工程                   期
                                                 期         累计             其中:利
                                   本期  本期转  其         投入      利息资 本期  息 资
      项目名称    预算数   期初   增加   入固定  他   期末  占预 工程 本化累 利息  资 金
                           余额    金额   资产金  减   余额  算比 进度 计金额 资本  本 来
                                           额    少          例               化金  化 源
                                                 金          (%)               额   率
                                                 额                                (%
                                                                                 )
    天津临港基地   2,000,  234,006        55,617     178,38 99.8 99%   154,31 4,998 4.自
    建设           000,00  ,173.61        ,018.7     9,154.    1      8,631. ,680. 98筹
                    0.00                     0         91               39    35
    轨道交通关键   400,00  125,653 5,048  94,127     36,574 63.7 78%                  募
    件研发制造基   0,000.  ,703.90 ,000.  ,557.2     ,147.5    6                      集
    地完善升级项      00             93       6          7                           资
    目                                                                                金
    风力发电机组   1,999,  380,907 79,21             460,12 23.0 49%                  自
    关键零部件智   928,00  ,145.87 5,661             2,807.    1                      筹
    能化工厂建设     0.00            .51                 38
    项目
                  4,399,  740,567 84,26  149,74     675,08  /    /   154,31 4,998 /  /
        合计       928,00  ,023.38 3,662  4,575.     6,109.            8,631. ,680.
                    0.00           .44      96         86               39    35
    
    
    (3). 本期计提在建工程减值准备情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    工程物资
    
    □适用 √不适用
    
    22、生产性生物资产
    
    (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    23、油气资产
    
    □适用 √不适用
    
    24、使用权资产
    
    □适用 √不适用
    
    25、无形资产
    
    (1). 无形资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目             土地使用权        专利权       非专利技术        合计
     一、账面原值
         1.期初余额         1,035,136,426.  727,721,035.34   38,065,918.2  1,800,923,380.
                                      81                             7              42
         2.本期增加金额
           (1)购置
           (2)内部研发
           (3)企业合并增
     加
         3.本期减少金额
           (1)处置
        4.期末余额         1,035,136,426.  727,721,035.34   38,065,918.2  1,800,923,380.
                                      81                             7              42
     二、累计摊销
         1.期初余额          98,406,952.00   85,004,295.77     319,442.97  183,730,690.74
         2.本期增加金额       9,252,803.67   37,650,456.93   1,916,657.83   48,819,918.43
           (1)计提          9,252,803.67   37,650,456.93   1,916,657.83   48,819,918.43
         3.本期减少金额
            (1)处置
         4.期末余额         107,659,755.67  122,654,752.70   2,236,100.80  232,550,609.17
     三、减值准备
         1.期初余额
         2.本期增加金额
           (1)计提
         3.本期减少金额
           (1)处置
         4.期末余额
     四、账面价值
         1.期末账面价值    927,476,671.14  605,066,282.64   35,829,817.4  1,568,372,771.
                                                                     7             25
         2.期初账面价值    936,729,474.81  642,716,739.57   37,746,475.3  1,617,192,689.
                                                                     0             68
    
    
    本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例42.52%
    
    (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    26、开发支出
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目            期初           本期增加金额      本期减少金额        期末
                           余额        内部开发支出    其   确认为  转入       余额
                                                       他   无形资  当期
                                                              产    损益
     海水淡化装置的     1,136,877.00    1,376,501.56                        2,513,378.56
     开发
     化工容器类设备     7,243,490.22   11,378,251.24                       18,621,741.46
     开发
     挤压技术及设备     6,069,323.04    1,003,478.99                        7,072,802.03
     开发
     反应堆压力容器     6,605,471.89    8,838,137.93                       15,443,609.82
     及相关产品开发
     兆瓦级风力发电       362,327.57      337,807.62                          700,135.19
     机组及其关键技
     术开发(三期)
     单双动、正反向系  88,400,901.53   14,615,871.77                      103,016,773.30
     列挤压机成套技
     术开发
     海洋核动力平台     9,177,030.55                                        9,177,030.55
     成套技术开发
     矿山机械用耐磨     2,149,246.96        4,169.38                        2,153,416.34
     件开发(二期)
     动车组轮、轴及齿  39,418,283.37   11,915,779.30                       51,334,062.67
     轮箱等关键零部
     件开发
     铁路车辆用新型                     9,251,918.09                        9,251,918.09
     轮、轴、轮对及齿
     轮箱开发(四期)
     铝挤压技术开发    35,219,523.93    5,823,063.31                       41,042,587.24
     港口机械设备开     3,879,558.81    2,692,350.22                        6,571,909.03
     发
     新型轧钢设备、关  20,433,310.13   14,100,133.67                       34,533,443.80
     键技术开发(二
     期)
     其他矿山设备开     3,174,234.26      533,970.00                        3,708,204.26
     发(二期)
     大型露天矿山采     1,302,190.67    6,648,563.82                        7,950,754.49
     掘、运输设备开发
     (二期)
     大型高端铸锻件    18,635,956.19   25,426,646.75                       44,062,602.94
     技术开发(二期)
     智能化起重设备    11,747,946.43      870,286.78                       12,618,233.21
     开发
           合计       254,955,672.55  114,816,930.43                      369,772,602.98
    
    
    其他说明:
    
    说明:经减值测试,以上开发支出项目未发生减值。
    
    27、商誉
    
    (1). 商誉账面原值
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 商誉减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
    
    期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
    
    (5). 商誉减值测试的影响
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    28、长期待摊费用
    
    □适用 √不适用
    
    29、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1). 未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                      期末余额                        期初余额
             项目          可抵扣暂时性差    递延所得税    可抵扣暂时性差    递延所得税
                                 异             资产             异             资产
     资产减值准备          862,244,079.59  129,336,611.94  875,937,660.26  131,390,649.04
     内部交易未实现利润
     可抵扣亏损
             合计          862,244,079.59  129,336,611.94  875,937,660.26  131,390,649.04
    
    
    (2). 未经抵销的递延所得税负债
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 未确认递延所得税资产明细
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                         238,887,307.74               265,742,215.93
     可抵扣亏损                             2,220,684,519.73             2,308,271,607.54
                合计                        2,459,571,827.47             2,574,013,823.47
    
    
    (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            年份               期末金额              期初金额                备注
     2019年                   220,870,441.03        291,735,013.53
     2020年                   274,167,717.81        277,760,561.22
     2021年                 1,488,983,069.67      1,489,584,300.73
     2022年                    25,789,866.69         30,121,669.87
     2023年                   204,612,678.95        219,070,062.19
     2024年                     6,260,745.58
            合计            2,220,684,519.73      2,308,271,607.54            /
    
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    30、其他非流动资产
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    预付工程款及设备款                         21,141,079.27               47,018,885.21
    未实现售后租回损益                         40,532,373.36               33,632,152.76
               合计                            61,673,452.63               80,651,037.97
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    31、短期借款
    
    (1). 短期借款分类
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                     期末余额                     期初余额
    质押借款                                437,000,000.00                39,500,000.00
    抵押借款
    保证借款                              4,197,000,000.00             4,084,577,880.00
    信用借款                              3,858,673,219.77             3,296,336,615.50
                合计                      8,492,673,219.77             7,420,414,495.50
    
    
    短期借款分类的说明:
    
    ①本公司质押借款主要情况如下:9,500,000.00元借款由本公司之子公司太原重工新能源装备有
    
    限公司以10,000,000.00元的银行承兑汇票进行质押;427,500,000.00元借款由本公司之子公司
    
    太原重工工程技术有限公司以450,000,000.00元银行定期存单进行质押。
    
    ②本集团保证借款的保证人均为太原重型机械集团有限公司。
    
    (2). 已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    32、交易性金融负债
    
    □适用 √不适用
    
    33、衍生金融负债
    
    □适用 √不适用
    
    34、应付票据
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             种类                     期末余额                       期初余额
    商业承兑汇票                           794,826,952.91                 410,498,034.57
    银行承兑汇票                         5,066,971,614.93               3,661,063,607.78
             合计                        5,861,798,567.84               4,071,561,642.35
    
    
    本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
    
    35、应付账款
    
    (1). 应付账款列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     期末余额                     期初余额
     货款                                5,831,317,046.98                5,758,397,636.43
     工程款                                350,199,288.61                  405,925,654.65
               合计                      6,181,516,335.59                6,164,323,291.08
    
    
    (2). 账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      期末余额              未偿还或结转的原因
     第一名                                    326,397,334.40  未到付款期
     第二名                                    272,018,351.83  未到付款期
     第三名                                    133,965,884.45  未到付款期
     第四名                                    121,433,603.37  未到付款期
     第五名                                    101,779,455.63  未到付款期
                  合计                         955,594,629.68              /
    
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    36、预收款项
    
    (1).预收账款项列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     货款                                   2,007,885,773.62             1,502,955,221.32
                合计                        2,007,885,773.62             1,502,955,221.32
    
    
    (2).账龄超过1年的重要预收款项
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                未偿还或结转的原因
     第一名                                    40,000,000.00  合同未履行完毕
     第二名                                    38,839,199.99  合同未履行完毕
     第三名                                    37,483,099.61  合同未履行完毕
     第四名                                    32,963,100.00  合同未履行完毕
     第五名                                    30,000,000.00  合同未履行完毕
                合计                          179,285,399.60               /
    
    
    (3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    37、应付职工薪酬
    
    (1).应付职工薪酬列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            项目            期初余额        本期增加         本期减少         期末余额
     一、短期薪酬        167,912,104.98  493,594,526.64   440,167,618.26  221,339,013.36
     二、离职后福利-设       606,951.23   68,177,106.64    65,831,795.13    2,952,262.74
     定提存计划
     三、辞退福利
     四、一年内到期的其
     他福利
            合计         168,519,056.21  561,771,633.28   505,999,413.39  224,291,276.10
    
    
    (2).短期薪酬列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目              期初余额        本期增加        本期减少        期末余额
     一、工资、奖金、津贴   143,632,292.22  399,028,462.17  381,487,799.58  161,172,954.81
     和补贴
     二、职工福利费                          15,844,831.16   15,844,831.16
     三、社会保险费             342,268.41   34,636,343.36   32,462,369.04    2,516,242.73
     其中:医疗保险费           297,329.00   28,943,180.61   28,104,459.93    1,136,049.68
           工伤保险费            14,818.09    1,666,169.65      321,840.50    1,359,147.24
           生育保险费            14,976.32    3,455,688.10    3,450,218.61       20,445.81
           大病统筹              15,145.00      571,305.00      585,850.00          600.00
     四、住房公积金          12,667,305.70   35,677,627.00    7,676,714.70   40,668,218.00
     五、工会经费和职工教    11,270,238.65    8,407,262.95    2,695,903.78   16,981,597.82
     育经费
     六、短期带薪缺勤
     七、短期利润分享计划
             合计           167,912,104.98  493,594,526.64  440,167,618.26  221,339,013.36
    
    
    (3).设定提存计划列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目              期初余额       本期增加       本期减少       期末余额
     1、基本养老保险             589,654.11  65,611,879.58   65,532,098.70     669,434.99
     2、失业保险费                17,297.12   2,565,227.06      299,696.43   2,282,827.75
     3、企业年金缴费
              合计               606,951.23  68,177,106.64   65,831,795.13   2,952,262.74
    
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    基本养老保险单位计提比例16%;失业保险单位计提比例0.7%。
    
    38、应交税费
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                    期初余额
    增值税                                     8,035,976.38                43,933,614.36
    消费税
    营业税                                         1,245.00                     1,245.00
    企业所得税                                 1,137,577.85                 1,548,296.99
    个人所得税                                 4,479,139.78                 4,805,696.03
    城市维护建设税                                 5,819.82                   931,486.10
    教育费附加                                21,298,330.79                23,212,082.37
    价格调控基金                              19,807,232.82                19,807,232.82
    河道工程维护管理费                         1,218,650.30                 1,220,413.51
    房产税                                     1,580,822.91                   244,876.48
    印花税                                       293,020.85                 1,029,160.19
    环保税                                         4,311.49                     4,311.49
    土地使用税                                   147,834.75
                合计                          58,009,962.74                96,738,415.34
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    39、其他应付款
    
    项目列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     应付利息                                    9,228,725.73              20,244,128.71
     应付股利
     其他应付款                                347,694,002.06             338,833,555.26
                  合计                         356,922,727.79             359,077,683.97
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    应付利息
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      期末余额                   期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息            9,228,725.73                 20,244,128.71
     企业债券利息
     短期借款应付利息
     划分为金融负债的优先股\永续债
     利息
                  合计                          9,228,725.73                20,244,128.71
    
    
    重要的已逾期未支付的利息情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应付股利
    
    □适用√不适用
    
    其他应付款
    
    (1).按款项性质列示其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     质保金                                   29,873,491.82                 25,743,052.87
     往来款                                  117,906,924.11                122,670,163.65
     其他                                    199,913,586.13                190,420,338.74
                合计                         347,694,002.06                338,833,555.26
    
    
    (2).账龄超过1年的重要其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                未偿还或结转的原因
     第一名                                   12,033,729.41  合同未履行完毕
     第二名                                   10,350,000.00  合同未履行完毕
     第三名                                    9,580,000.00  合同未履行完毕
     第四名                                    3,960,000.00  合同未履行完毕
     第五名                                    3,840,000.00  合同未履行完毕
                合计                          39,763,729.41               /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    40、持有待售负债
    
    □适用 √不适用
    
    41、 1年内到期的非流动负债
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     1年内到期的长期借款                   2,030,798,357.43             2,011,290,345.63
     1年内到期的应付债券
     1年内到期的长期应付款                   409,269,653.97               490,216,637.51
     1年内到期的租赁负债
                合计                       2,440,068,011.40             2,501,506,983.14
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    42、其他流动负债
    
    □适用√不适用
    
    43、长期借款
    
    (1). 长期借款分类
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                    期初余额
    质押借款                                                              503,500,000.00
    抵押借款                                 586,858,518.04               424,584,943.04
    保证借款                               1,170,236,767.24               314,963,315.00
    信用借款                               1,219,568,736.60             2,070,491,209.14
                合计                       2,976,664,021.88             3,313,539,467.18
    
    
    长期借款分类的说明:
    
    无
    
    其他说明,包括利率区间:
    
    √适用 □不适用
    
    ①本集团用于质押的财产为晋中银行股份有限公司定期存单40,000.00万元。
    
    ②抵押借款为本集团之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司向北京市文化科技融资租赁股
    
    份有限公司、中国金融租赁有限公司取得的融资租赁抵押贷款,抵押物为原值1,431,038,631.53
    
    元的固定资产和1,126,739,711.09元的存货,同时由太原重型机械集团有限公司承担连带保证责
    
    任。
    
    ③本集团保证借款的保证人为太原重型机械集团有限公司。
    
    ④质押借款利率区间为4.75;
    
    抵押借款利率期间为4.50-4.75;
    
    保证借款利率期间为1.2,4.41-5.895;
    
    信用借款利率区间为4.90-7.13。
    
    44、应付债券
    
    (1). 应付债券
    
    □适用√不适用
    
    (2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
    
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用 √不适用
    
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用 √不适用
    
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    45、租赁负债
    
    □适用 √不适用
    
    46、长期应付款
    
    项目列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     长期应付款                                933,473,418.35           1,106,747,175.41
     专项应付款                                  42,401,817.00              42,401,817.00
     合计                                      975,875,235.35           1,149,148,992.41
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    长期应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应付融资租赁款                            933,473,418.35            1,106,747,175.41
                 合计                          933,473,418.35            1,106,747,175.41
    
    
    其他说明:
    
    ① 2014年8月14日,本公司与工银金融租赁有限公司签订了编号为【2014年工银租赁设备字第
    
    024号】的《融资租赁合同》。租赁标的物为本公司冶铸分公司拥有的机器设备,原值
    
    327,653,362.42元,累计折旧16,139,502.27元,账面净值311,513,860.15元。合同规定租赁
    
    期限和租前期共6年,实际起租日为2014年9月29日(实际起租日的净值为304,225,711.20
    
    元)。租赁成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项)为
    
    人民币300,000,000.00元,租赁利率为6.15%(按照中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利
    
    率)。租金总额367,818,439.83元,按季支付。
    
    ② 2015年2月9日,本公司根据与工银金融租赁有限公司签订的编号为【2014年工银租赁设备
    
    字第024号】的《融资租赁合同》而签署了编号为【2014年工银租赁设备字第024号-ZLFB002】
    
    的租赁附表。租赁标的物为本公司冶铸分公司与锻造分公司拥有的机器设备,原值
    
    218,229,217.82元,累计折旧15,846,101.30元,账面净值202,383,116.52元。合同规定租赁
    
    期限共6年,实际起租日为2015年2月12日(实际起租日的净值为194,685,200.91元)。租赁
    
    成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项)为人民币
    
    200,000,000.00元,租赁利率为6.15%(按照中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率)。
    
    租金总额245,711,411.70元,按季支付。
    
    ③ 2016年4月20日,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司与丰源融资租赁股份有限
    
    公司签订了编号为【JH-2016-HZ-003】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太原重工轨道交通设
    
    备有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共8年,实际起租日为2016年6月8日(实际起
    
    租日租赁物账面原值536,366,932.62元,累计折旧98,019,642.46元,账面净值438,347,290.16
    
    元)。租赁成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项)为
    
    人民币500,000,000.00元,租赁利率为固定利率5.145%,租金总额637,081,379.16元,每半年
    
    支付一次。
    
    ④ 2016年12月6日,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司与中建投租赁(天津)有
    
    限责任公司签订了编号为【2016-LX0000000734-001-003】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太
    
    原重工轨道交通设备有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共5年,实际起租日为2017
    
    年2月6日(实际起租日租赁物账面原值179,674,140.86元,累计折旧39,404,131.85元,账面
    
    净值140,270,009.01元)。租赁成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入
    
    租赁成本的款项)为人民币134,000,000.00元,租赁利率为4.0375%(按照中国人民银行公布的
    
    一至五年期贷款基准利率下浮15%),租金总额148,399,530.65元,共分20期支付。
    
    ⑤ 2016年12月6日,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司与中建投租赁(天津)有
    
    限责任公司签订了编号为【2016-LX0000000734-001-004】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太
    
    原重工轨道交通设备有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共5年,实际起租日为2017
    
    年1月7日(实际起租日租赁物账面原值119,698,348.71元,累计折旧25,644,280.56元,账面
    
    净值94,054,068.15)。租赁成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租
    
    赁成本的款项)为人民币100,000,000.00元,租赁利率为4.0375%(按照中国人民银行公布的一
    
    至五年期贷款基准利率下浮15%),租金总额110,745,918.42元,共分20期支付。
    
    ⑥ 2016年4月10日,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司与天津临港国际融资
    
    租赁有限公司签订了编号为【LGFL20160002】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太重(天津)
    
    滨海重型机械有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共35个月,实际起租日为2016年4
    
    月19日(实际起租日租赁物账面原值252,827,678.68元,累计折旧16,550,435.56元,账面净
    
    值236,277,243.12元)。租赁成本为人民币230,000,000.00元,租赁利率为4.4175%,租金总
    
    额254,503,381.67元,共分13期支付。
    
    ⑦ 2016年3月10日,本公司根据与中国外贸金融租赁有限公司签订的编号为【ZMZ-2016-0013】
    
    的《融资租赁合同》而签署了编号为【ZMZ-2016-0013】的租赁附表。租赁标的物为本公司拥有的
    
    机器设备。合同规定租赁期限共5年,实际起租日为2016年3月11日(实际起租日的租赁物账
    
    面原值393,505,471.46元,累计折旧97,049,185.77元,账面净值296,456,285.69元)。租赁
    
    成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项)为人民币
    
    300,000,000.00元,租赁利率为5.32(%按照中国人民银行公布的三至五年贷款基准利率上浮12%)。
    
    租金总额345,616,323.10元,每半年支付一次。
    
    ⑧ 2016年12月19日,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司与天津临港国际融
    
    资租赁有限公司签订了编号为【LGFL20160010-01】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太重(天
    
    津)滨海重型机械有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共36个月,实际起租日为2017
    
    年4月20日(实际起租日租赁物账面原值10,050,000.00元,累计折旧0元,账面净值
    
    10,050,000.00元)。租赁成本为人民币10,050,000.00元,租赁利率为5%,租金总额
    
    11,460,126.66元,共分12期支付。
    
    ⑨ 2017年8月21日,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司与中鑫国际融资租赁
    
    (深圳)有限公司签订了编号为【ZX17A012】的《融资租赁合同》。租赁标的物为太重(天津)
    
    滨海重型机械有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共36个月,实际起租日为2017年4
    
    月20日(实际起租日租赁物账面原值107,019,278.03元,累计折旧19,120,135.71元,账面净
    
    值87,899,142.32元)。租赁成本为人民币80,000,000.00元,租赁利率为4.9875%,租金总额
    
    86,598,020.48元,共分12期支付。
    
    ⑩ 2018年3月26日,本公司与兴业金融租赁有限责任公司签订了编号为【CIBFL-2018-005-HZ】
    
    的《融资租赁合同》。租赁标的物为本公司拥有的房屋及建筑物。合同规定租赁期限共3年,实
    
    际起租日为2018年7月20日(实际起租日的租赁物账面原值248,847,727.91元,累计折旧
    
    32,922,416.68元,账面净值215,925,311.23元)。租赁成本为人民币200,000,000.00元,租
    
    赁利率为4.9875%。租金总额228,858,783.33元,每半年支付一次。
    
    ?2018年6月15日,本公司与兴业金融租赁有限责任公司签订了编号为【CIBFL-2018-053-HZ】
    
    的《融资租赁合同》。租赁标的物为本公司拥有的房屋及建筑物。合同规定租赁期限共3年,实
    
    际起租日为2018年9月20日(实际起租日的租赁物账面原值340,787,350.94元,累计折旧
    
    45,007,287.56元,账面净值295,780,063.38元)。租赁成本为人民币300,000,000.00元,租
    
    赁利率为4.9875%。租金总额343,271,550.00元,每半年支付一次。
    
    ?2019年4月11日,本公司与昆仑金融租赁有限责任公司签订了编号为
    
    【KLJRZL-YW(ZL)-2019-23008】的《融资租赁合同》并签署了编号为【KLJRZL-YW(ZL)-2019-23008】
    
    的租赁附表。租赁标的物为本公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共3年,实际起租日
    
    为2019年4月11日(实际起租日的租赁物账面原值153,820,089.81元,累计折旧45,780,143.80
    
    元,账面净值108,039,946.01元)。租赁成本(指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他
    
    应当计入租赁成本的款项)为人民币100,000,000.00元,租赁利率为4.75%(按照中国人民银行
    
    人民币一至五年期货款基准利率)。租金总额108,013,222.20元,按季支付。
    
    专项应付款
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目         期初余额      本期增加     本期减少      期末余额       形成原因
    一期技术改     4,909,090.00                             4,909,090.00 (1)
    造资金
    三期技改贴     2,007,273.00                             2,007,273.00 (2)
    息资金
    技术进步和     2,585,454.00                             2,585,454.00 (3)
    产业升级国
    债项目资金
    高速列车国    19,500,000.00                            19,500,000.00 (4)
    产化项目
    水下采油树     3,500,000.00                             3,500,000.00 (5)
    及水下作业
    机器人研发
    及产业化项
    目
    车轴精锻机     9,900,000.00                             9,900,000.00 (6)
    搬迁及智能
    化数字提升
    项目
        合计      42,401,817.00                            42,401,817.00        /
    
    
    其他说明:
    
    ①根据晋经贸投资字【2001】244号《关于下达2000年第十六批国债专项资金国家重点技术改
    
    造项目资金计划的通知》规定,山西省财政厅拨入国债专项技术改造资金9,000,000.00元,截至
    
    2019年6月30日,尚余4,909,090.00元未归还。
    
    ②根据晋财建【2002】591号文件规定,山西省财政厅拨入第三批国债专项资金国家重点技术改
    
    造项目贴息资金2,760,000.00元,用于干熄焦装置专用提升机改造,截至2019年6月30日,尚
    
    余2,007,273.00元未归还。
    
    ③根据发改投资【2004】1248号文件规定,本公司收到2004年第一批企业技术进步和产业升级
    
    国债项目资金3,160,000.00元,用于清洁型煤炭深加工成套设备改造项目,截至2019年6月30
    
    日,尚余2,585,454.00元未归还。
    
    ④根据山西省财政厅晋财建一【2011】127号文件、晋财建一【2012】122号文件、晋财建一【2013】
    
    66号文件,本公司2014年收到山西省财政厅项目资金19,500,000.00元。文件规定以资本金注
    
    入形式用于新建高速列车国产化项目,截至2019年6月30日,该资本金注入手续尚未办理完成。
    
    ⑤根据晋财建一【2014】57号文件,本公司收到山西省财政厅下达资金3,500,000.00元。文件
    
    规定以资本金注入形式用于水下采油树及水下作业机器人研发及产业化项目,截至2019年6月
    
    30日,该资本金注入手续尚未办理完成。
    
    ⑥根据并财建【2015】169号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2015年收
    
    到省补我市建设资金9,900,000.00元。文件规定以资本金注入形式用于车轴精锻机搬迁改造及智
    
    能化数字提升项目,截至2019年6月30日,该资本金注入手续尚未办理完成。
    
    47、长期应付职工薪酬
    
    □适用 √不适用
    
    48、预计负债
    
    □适用 √不适用
    
    49、递延收益
    
    递延收益情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种人民币
    
         项目        期初余额      本期增加      本期减少      期末余额      形成原因
    政府补助      611,835,683.52 45,980,000.00 56,160,328.41601,655,355.11
         合计     611,835,683.52 45,980,000.00 56,160,328.41601,655,355.11       /
    
    
    涉及政府补助的项目:
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                            本
                                            期
                                            计                   其               与资产
                               本期新增补助 入  本期计入其他收益 他                相关/
      负债项目     期初余额        金额      营        金额       变    期末余额    与收益
                                            业                   动                相关
                                            外
                                            收
                                            入
                                            金
                                            额
    超大型露天   26,680,000.00                   1,110,000.00        25,570,000.00资产
    矿用挖掘机                                                                    (1)
    改造项目国
    债资金
    财政厅三代   23,280,000.00                   1,060,000.00        22,220,000.00资产
    核电站装卸                                                                    (2)
    料系统设备
    资金
    露天矿自移    8,680,000.00                     360,000.00         8,320,000.00资产
    式破碎站开                                                                    (3)
    采成套设备
    财政拨款
    新能源贴息    6,000,000.00                     250,000.00         5,750,000.00资产
    资金                                                                          (4)
    进口产品贴    4,310,000.00                     180,000.00         4,130,000.00资产
    息资金                                                                        (5)
    万吨项目贷    1,980,000.00                      85,000.00         1,895,000.00资产
    款贴息资金                                                                    (6)
    城市轨道交   23,080,000.00                     960,000.00        22,120,000.00资产
    通车辆关键                                                                    (7)
    零部件项目
    铸锻系统节      660,000.00                     330,000.00           330,000.00资产
    能综合技改                                                                    (8)
    项目
    大型现代化    5,000,000.00                                        5,000,000.00资产
    焦炉和装备                                                                    (9)
    制造技术研
    发与工程示
    范
    海洋核动力    5,800,000.00                                        5,800,000.00资产
    平台关键设                                                                    (10)
    备技术改造
    项目
    太原市填补    4,000,000.00                                        4,000,000.00资产
    国内空白首                                                                    (11)
    台(套)重大
    新产品研发
    补助
    选树创新转    2,000,000.00                   2,000,000.00                      收益
    型深化改革                                                                    (12)
    先进典型奖
    励金
    重型装备设      600,000.00    350,000.00       950,000.00                      资产
    计过程数字                                                                    (13)
    化研究项目
    专项经费
    大型矿用挖       90,000.00    180,000.00       270,000.00                      资产
    掘机工作装                                                                    (14)
    置动态轨迹
    与承载部件
    耐久性设计
    方法研究等
    大型露天煤    1,600,000.00                   1,600,000.00                      资产
    矿自移式排                                                                    (15)
    岩成套设备
    研制
    2017年度        800,000.00    300,000.00     1,100,000.00                      收益
    “鼓励企业                                                                    (16)
    主导制定技
    术标准”、
    “引导企业
    加强知识产
    权管理”、
    “培育发展
    高新技术企
    业”
    5MW/153台     4,000,000.00                   4,000,000.00                      收益
    风型海上高                                                                    (17)
    速永磁风力
    发电机组、
    250/110/16t
    智能铸造起
    重机
    制造业单项    6,400,000.00                   6,400,000.00                      收益
    冠军示范企                                                                    (18)
    业、8项国家
    标准、国家级
    两化融合管
    理体系贯标
    达标企业
    中央工业转    2,160,000.00                                        2,160,000.00收益
    型升级补助                                                                    (19)
    国核            200,000.00                     200,000.00                      资产
    CAP1400循                                                                     (20)
    环水泵项目
    铸件产品开
    发
    风力发电机      550,000.00                     550,000.00                      资产
    组载荷仿真                                                                    (21)
    平台合作开
    发、山西省机
    电设备故障
    分析科研仪
    器共享服务
    平台运行奖
    补等
    大型海上风    8,200,000.00                                        8,200,000.00资产
    力发电机组                                                                    (22)
    及相关零部
    件
    "鼓励企业加   2,000,000.00                   2,000,000.00                      收益
    大研发投入"                                                                   (23)
    政策后补助
    主导参与制    2,200,000.00                   2,200,000.00                      收益
    (修)订国家                                                                  (24)
    标准的奖励、
    院士工作站
    补贴、主导参
    与制(修)订
    行业标准的
    奖励、国内发
    明专利奖励
    智能制造装   15,000,000.00                                       15,000,000.00收益
    备发展项目                                                                    (25)
    其他政府补      257,002.64                                          257,002.64收益
    助                                                                            (26)
    5MW海上高     2,000,000.00                   2,000,000.00                      资产
    效永磁风力                                                                    (27)
    发电机组的
    研制
    轨道车辆车                   150,000.00                            150,000.00资产
    轴快锻                                                                        (28)
    高速列车关   37,194,444.43                   1,430,555.56        35,763,888.87资产
    键零部件国                                                                    (29)
    产化项目资
    金
    经发局建设    8,870,000.00                     616,100.00         8,253,900.00资产
    研发试验中                                                                    (30)
    心项目扶持
    资金
    轨道交通车    5,000,000.00                     347,300.00         4,652,700.00资产
    辆关键零部                                                                    (31)
    件实验中心
    项目
    轮轴智能化    8,500,000.00                     590,300.00         7,909,700.00收益
    升级改造项                                                                    (32)
    目
    中央工业转   17,000,000.00                  17,000,000.00                      资产
    型升级资金                                                                    (33)
    补助
    车轴精锻机   13,140,000.00                     912,500.00        12,227,500.00资产
    搬迁及智能                                                                    (34)
    化数字提升
    项目
    察右中旗专    8,405,099.99                                        8,405,099.99资产
    项资金                                                                        (35)
    察右中旗基      514,285.71                                          514,285.71资产
    础设施建设                                                                    (36)
    资金
    察右中旗装    3,000,000.00                                        3,000,000.00资产
    备制造业发                                                                    (37)
    展专项资金
    风力发电机   91,500,000.00 45,000,000.00                        136,500,000.00资产
    组关键零部                                                                    (38)
    件智能化工
    厂(一期工
    程)建设项目
    天津临港重   14,640,000.00                     840,000.00        13,800,000.00资产
    型装备研制                                                                    (39)
    基地专项资
    金
    天津临港基   96,407,400.06                   4,657,122.25        91,750,277.81资产
    建配套资金                                                                    (40)
    天津临港工    4,666,666.69                     166,666.66         4,500,000.03资产
    业技改和园                                                                    (41)
    区建设专项
    资金
    海上多功能   31,254,784.00                   1,352,910.85        29,901,873.15资产
    起吊安装平                                                                    (42)
    台(船)关键
    设备研制项
    目专项资金
    海洋钻井平   22,500,000.00                                       22,500,000.00资产
    台关键设备                                                                    (43)
    产业化
    天津基础设   80,750,000.00                     641,873.09        80,108,126.91资产
    施建设补贴                                                                    (44)
    资金
    打桩锤开发   10,566,000.00                                       10,566,000.00资产
    款项                                                                          (45)
    天津市工业      400,000.00                                          400,000.00资产
    科技开发专                                                                    (46)
    项资金
    合计        611,835,683.52 45,980,000.00    56,160,328.41       601,655,355.11 /
    
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    (1)据晋发改投资发【2007】752号文件,本公司收到重大装备自主化项目(第四批)中央预算
    
    内专项资金4000万元,用于超大型露天矿用挖掘机项目建设。此项补助,按照相关资产的预计使
    
    用年限进行摊销。
    
    (2)据财政部财建【2009】295号文件,本公司2009年收到第三批扩大内需中央预算内基建支
    
    出预算(拨款)3000万元,用于“三代核电站装卸料系统设备”项目建设;根据晋财建一【2010】
    
    17号文件,公司收到2009年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)300万元,用于“三代核
    
    电站装卸料系统设备技改项目”;根据晋发改工业发【2010】1636号文件,公司收到山西省煤炭
    
    可持续发展基金700万元,用于“三代核电站装卸料系统设备技改项目”。此项补助,按照相关
    
    资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (3)根据晋财建【2010】248号文件,本公司收到2010年中央预算内基建支出预算(拨款)1300
    
    万元,专项用于本公司“露天矿自移式破碎站开采成套设备”项目建设。此项补助,按照相关资
    
    产的预计使用年限进行摊销。
    
    (4)根据并财建【2011】15号文件,本公司收到2010年山西省新能源项目贴息资金900万元,
    
    用于风力设备增速器技改项目。此项补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (5)根据晋财企【2012】141号文件,本公司收到2012年度进口贴息资金647万元。此项补助,
    
    按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (6)根据并经信投资【2012】327号、并财建【2012】312号文件,本公司收到2012年重大技术
    
    装备大型铸锻件国产化研制项目贷款贴息300万元。此项补助,按照相关资产的预计使用年限进
    
    行摊销。
    
    (7)根据山西省财政厅晋财建一【2014】158号文件,本公司收到2014年城市轨道交通车辆关
    
    键件项目拨款资金3460万元。此项补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (8)根据晋财建一【2012】369号文件,本公司2014年收到铸锻系统节能综合技改项目270万
    
    元;根据晋财建一【2013】368号文件,公司2014年收到铸锻系统节能综合技改项目30万元。
    
    此项补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (9)根据晋财教【2015】188号文件,本公司收到山西省煤基重点科技攻关结转项目经费500万
    
    元,用于大型现代化焦炉和装备制造技术研发与工程示范项目。
    
    (10)根据山西省财政厅晋财建一【2017】118号文件,本公司收到2017年山西省技术改造项目
    
    资金580万元,用于海洋核动力平台关键设备技术改造项目。
    
    (11)根据并科【2017】19号和并财教【2017】63号,本公司2018年收到太原市财政局支付的
    
    第一批科学技术项目资金400万元,用于太原市填补国内空白首台套重大新产品研发费用补助。
    
    (12)根据并财教【2018】8号文件,本公司2018年收到太原市财政局支付的创新改革奖励金200
    
    万元。
    
    (13)根据并院站组发【2017】1号文件和晋人社厅【2018】379号,本公司2018年收到重型装
    
    备设计过程数字化研究项目专项经费补贴款60万元,2019年收到35万元。
    
    (14)根据晋人社厅函【2018】431号文件和晋人社厅函【2018】1060号,本公司2018年收到山
    
    西省人力资源和社会保障厅支付的2017年度平台基地和人才专项资金9万元,2019年收到18万
    
    元,用于大型矿用挖掘机工作装置动态轨迹与承载部件耐久性设计方法研究等。
    
    (15)根据晋财教【2018】228号文件,本公司2018年收到山西省财政厅支付的2017-2018年度
    
    山西省科技重大专项(第一批)项目资金160万元,用于大型露天煤矿自移式排岩成套装备研制。
    
    (16)根据并科【2018】53号文件,本公司收到太原市科学技术局支付的科学技术项目资金,其
    
    中2018年收到80万元,2019年收到30万元。用于“鼓励企业主导制定技术标准”、“引导企
    
    业加强知识产权管理”、“培育发展高新技术企业”。
    
    (17)根据并科【2018】52号文件,本公司2018年收到太原市科学技术局支付的2018年第一批
    
    科学技术项目资金400万元,用于5MW/153台风型海上高速永磁风力发电机组、250/110/16t智
    
    能铸造起重机研发。
    
    (18)根据万经信【2018】31号文件,本公司2018年收到太原市万柏林区经济和信息化局支付
    
    的制造业单项冠军示范企业、8项国家标准、国家级两化融合管理体系贯标达标企业奖金共计640
    
    万元。
    
    (19)根据万经信【2018】30号文件,本公司2018年收到太原市万柏林区经济和信息化局支付
    
    的2018年中央工业转型升级资金216万元,用于TZ5000.153风力发电组(首台套重大技术装备补
    
    偿)。
    
    (20)根据晋财教【2018】337号文件,本公司2018年收到山西省科学技术厅支付的2018年山
    
    西省重点研发计划(高新领域)项目资金20万元,用于国核CAP1400循环水泵项目铸件产品的开
    
    发。
    
    (21)根据晋财教【2018】347号文件,本公司2018年收到山西省财政厅支付的2018年度山西
    
    省平台基地专项项目资金55万元,用于风力发电机组载荷仿真平台合作开发、山西省机电设备故
    
    障分析科研仪器共享服务平台运行奖补等。
    
    (22)根据晋财教【2018】364号文件,本公司2018年收到山西省财政厅支付的2017-2018年度
    
    山西省科技重大专项(第二批)项目资金820万元,用于大型海上风力发电机组及相关零部件生
    
    产。
    
    (23)根据并财教【2018】225号文件,本公司2018年收到太原市财政局支付的2018年第三批
    
    科学技术项目资金200万元,用于鼓励企业加大研发投入。
    
    (24)本公司2018年通过山西转型综改示范区政策兑现(2018年第十四批)审核,获得主导参
    
    与制(修)订国家标准的奖励、院士工作站补贴、主导参与制(修)订行业标准的奖励、国内发
    
    明专利奖励等奖励款220万元。
    
    (25)根据晋发改高新发【2013】2225号文件,公司2013年收到山西省财政厅拨款2100万元,
    
    用于智能制造装备发展项目千万吨级大型露天矿半连续开采系统研制及示范应用。该项目由太原
    
    重工股份有限公司(制造商)与内蒙古大唐国际锡林浩特矿业有限公司(示范用户)依据签订的
    
    联合研发协议,按照项目实施方案提出的研制、示范内容和进度要求,共同推进智能测控装置与
    
    部件的研发、产业化和系统集成。
    
    (26)2018年收到其他政府补助款257,002.64元。
    
    (27)根据晋财教【2017】360号文件,本期收到山西省财政厅支付的山西省重点研发计划重点
    
    项目(高新领域)资金200万元用于5MW海上高效永磁风力发电机组的研制
    
    (28)根据山西省重点研发计划任务合同书:201703D111002-3,本公司收到政府补助15万元,
    
    用于车轴楔橫轧联线设备及辅助设备设计。
    
    (29)根据并经财【2013】33号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2013年
    
    收到太原经济技术开发区财政局专项补助5150万元,用于新建高速列车轮轴国产化项目的基础设
    
    施建设和设备购置。此项补助按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (30)根据并经财【2016】33号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2016年
    
    收到太原经济技术开发区财政局专项补助887万元,用于建设研发试验中心。此项补助,按照相
    
    关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (31)根据晋财建一【2017】159号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2017
    
    年收到山西省财政厅技术改造项目资金500万元,用于建设轨道交通车辆关键零部件实验中心。
    
    此项补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (32)根据晋财建一【2017】118号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2017
    
    年收到山西省财政厅技术改造项目资金550万元,用于轮轴智能化升级改造项目;根据本公司之
    
    子公司太原重工轨道交通设备有限公司与山西省转型综合改革示范区管理委员会签订的协议,太
    
    原重工轨道交通设备有限公司收到轮轴智能化升级改造项目配套建设资金300万元,用于补助相
    
    关项目建设。
    
    (33)根据晋财建一【2018】175号文件,本公司2018年收到山西省财政厅中央工业转型升级资
    
    金1700万元,用于工业转型升级。
    
    (34)根据晋财建一【2015】148号文件、发改投资【2015】1210号文件、晋发改投资发【2015】
    
    380号文件,本公司2015年收到产业转型升级项目(增强制造业核心竞争力)中央预算内投资1314
    
    万元,专项用于车轴精锻机搬迁及智能化数字提升项目。
    
    (35)根据察右中旗财政局财经【2013】234号文件,本公司之子公司太重(察右中旗)新能源
    
    实业有限公司2013年收到专项拨款3,805,950.00元,2014年收到专项拨款600万元。此项补助
    
    按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (36)根据中经信发【2015】4号文件,本公司之子公司太重(察右中旗)新能源实业有限公司
    
    2015年收到专项拨款60万元,用于基础设施建设,此补助,按照相关资产的预计使用年限进行
    
    摊销。
    
    (37)根据中经信发【2015】84号文件,本公司之子公司太重(察右中旗)新能源实业有限公司
    
    2015年收到专项资金100万元,根据中经信发【2016】1号文件,2016年收到专项资金250万元,
    
    用于装备制造业发展,此补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (38)根根据晋财建一【2017】8号、晋财建一【2017】196号、《山西转型综合改革示范区管理
    
    委员会主任办公会议纪要》(【2017】第11次)、《山西转型综合改革示范区管理委员会专题会
    
    议纪要》(【2017】第68次)等文件,本公司之子公司太原重工新能源装备有限公司收到相关补
    
    助资金8,150.00万元。根据并财建【2018】153号,太原重工新能源装备有限公司收到工业转型
    
    升级资金1,000.00万元,用于“风力发电机组关键零部件智能化工厂(一期工程)”项目建设。
    
    根据《山西转型综改示范区管理委员会关于拨付太重风电项目扶持资金的通知》,太原重工新能
    
    源装备有限公司收到扶持资金4,500.00万元,用于风力发电机组关键零部件智能化工厂项目建设。
    
    上述补助,按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
    
    (39)根据发改投资【2009】3039号文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司
    
    收到重点产业振兴和技术改造(第五批)2009年第三批扩大内需中央预算内投资2160万元,专
    
    项用于天津临港重型装备研制基地建设(一期)项目。此项补助,按照相关资产的预计使用年限
    
    进行摊销。
    
    (40)根据太重(天津)滨海重型机械有限公司与天津市临港工业区管理委员会签订建设阶段企
    
    业基础配套费协议,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司2010年收到企业基础配
    
    套费3511万元,2012年收到企业基础配套费4658万元;根据津发改工业【2013】618号文件、
    
    津发改工业【2013】628号文件,公司2013年收到专项基础配套费4594万元。
    
    (41)根据天津市滨海新区经信委相关文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公
    
    司2011年收到工业技改和园区建设专项资金150万元,2012年收到天津临港工业技改和园区建
    
    设专项资金450万元。
    
    (42)根据发改投资【2013】1120号文件、津发改投资【2013】628号文件,本公司之子公司太
    
    重(天津)滨海重型机械有限公司2013年收到专项拨款3150万元,用于海上多功能起吊安装平
    
    台(船)关键设备研制项目。
    
    (43)根据津海经【2014】249号文件、津财综【2014】98号文件、津海经【2014】325号文件、
    
    津滨财综【2015】12号文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司2015年收到
    
    专项拨款1000万元,根据津海经【2015】197号文件,2016年收到专项拨款1250万元,用于海
    
    洋钻井平台关键设备产业化项目。
    
    (44)根据津滨临财拨【2016】5号文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司
    
    2016年收到基础设施建设补贴资金8,075万元。
    
    (45)根据津滨财综指【2017】7号文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司
    
    收到天津市海洋经济创新发展示范城市启动资金1,056.60万元,专项用于海洋资源开发超大型关
    
    键施工装备产业化项目。
    
    (46)根据津工信科【2018】3号文件,本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司收
    
    到补助40万元用于海上大型双作用液压打桩锤设计开发。
    
    50、其他非流动负债
    
    □适用 √不适用
    
    51、股本
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                         本次变动增减(+、一)
                  期初余额      发行     送股    公积金    其他     小计      期末余额
                                新股             转股
     股份总数  2,563,955,000                                                2,563,955,000
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    52、其他权益工具
    
    (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用 √不适用
    
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    53、资本公积
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            项目            期初余额         本期增加       本期减少        期末余额
    资本溢价(股本溢价)1,650,545,214.87                                1,650,545,214.87
    其他资本公积
            合计        1,650,545,214.87                                1,650,545,214.87
    
    
    其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    无
    
    54、库存股
    
    □适用 √不适用
    
    55、其他综合收益
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                               本期发生金额
                                     减:前期 减:前
                                      计入其  期计入
       项目       期初      本期所   他综合   其他综  减:所  税后归   税后归     期末
                  余额      得税前   收益当   合收益  得税费  属于母   属于少     余额
                            发生额    期转入   当期转    用     公司    数股东
                                       损益   入留存
                                               收益
     一、不能  -1,313,480   328,370                           328,37            -985,110
     重分类进         .84       .21                             0.21                 .63
     损益的其
     他综合收
     益
     其中:重
     新计量设
     定受益计
     划变动额
       权益法
     下不能转
     损益的其
     他综合收
     益
       其他权  -1,313,480   328,370                           328,37            -985,110
     益工具投         .84       .21                             0.21                 .63
     资公允价
     值变动
       企业自
     身信用风
     险公允价
     值变动
     二、将重   90,383.77   114,989                           144,20   -29,212   234,586.
     分类进损                   .97                             2.74       .77         51
     益的其他
     综合收益
     其中:权
     益法下可
     转损益的
     其他综合
     收益
       其他债
     权投资公
     允价值变
     动
       金融资
     产重分类
     计入其他
     综合收益
     的金额
       其他债
     权投资信
     用减值准
     备
       现金流
     量套期损
     益的有效
     部分
       外币财   90,383.77   114,989                           144,20   -29,212   234,586.
     务报表折                   .97                             2.74       .77         51
     算差额
     其他综合  -1,223,097   443,360                           472,57   -29,212   -750,524
     收益合计         .07       .18                             2.95       .77        .12
    
    
    其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
    
    其他综合收益的税后净额本期发生额为443,360.18元。其中,归属于母公司股东的其他综合收益
    
    的税后净额本期发生额为472,572.95元;归属于少数股东的其他综合收益的税后净额的本期发生
    
    额为-29,212.77元。
    
    56、专项储备
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    安全生产费           1,568,156.07     7,292,113.27     5,053,008.66     3,807,260.68
          合计           1,568,156.07     7,292,113.27     5,053,008.66     3,807,260.68
    
    
    其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    无
    
    57、盈余公积
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    法定盈余公积     271,985,763.88                                     271,985,763.88
    任意盈余公积
    储备基金
    企业发展基金
    其他
          合计       271,985,763.88                                     271,985,763.88
    
    
    盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    无
    
    58、未分配利润
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                          本期                      上期
    调整前上期末未分配利润                     -319,612,600.21           -357,558,764.42
    调整期初未分配利润合计数(调增+,            -2,618,750.35
    调减-)
    调整后期初未分配利润                       -322,231,350.56          -357,558,764.42
    加:本期归属于母公司所有者的净利             18,090,272.34             5,581,571.57
    润
    减:提取法定盈余公积
        提取任意盈余公积
        提取一般风险准备
        应付普通股股利
        转作股本的普通股股利
    期末未分配利润                              -304,141,078.22          -351,977,192.85
    
    
    调整期初未分配利润明细:
    
    1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润-2,618,750.35元。
    
    2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0元。
    
    3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0元。
    
    4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0元。
    
    5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
    
    59、营业收入和营业成本
    
    (1).营业收入和营业成本情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目                  本期发生额                          上期发生额
                        收入              成本              收入              成本
     主营业务     3,586,872,923.95  2,688,892,264.88  2,711,939,686.52  1,966,564,986.85
     其他业务        19,143,815.92     11,526,655.84     24,757,799.98     17,606,046.49
        合计      3,606,016,739.87  2,700,418,920.72  2,736,697,486.50  1,984,171,033.34
    
    
    60、税金及附加
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                    本期发生额                   上期发生额
    消费税
    营业税
    城市维护建设税                             1,479,959.62                 2,851,772.60
    教育费附加                                   634,268.41                 1,215,728.05
    资源税
    房产税                                    12,880,094.92                13,572,960.44
    土地使用税                                 2,177,359.56                 2,550,298.66
    车船使用税                                    39,035.09
    印花税                                     4,060,282.36                 1,876,503.15
    地方教育费附加                               422,868.97                   824,014.32
    河道维护工程管理费                                                          5,861.63
    残疾人保障金                               2,663,915.84                 2,527,297.22
    其他                                          74,607.26                   321,193.76
                合计                          24,432,392.03                25,745,629.83
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    61、销售费用
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     职工薪酬                                        65,505,889.75          67,563,437.55
     运输费                                          49,153,298.75          22,017,410.98
     业务招待费                                      13,356,983.08           6,579,432.66
     差旅费                                          11,032,063.90          10,343,266.28
     咨询及招标服务费                                 2,725,470.62           2,146,515.38
     代理费                                                                    793,896.49
     其他费用                                        14,717,669.57           4,961,246.22
                     合计                           156,491,375.67         114,405,205.56
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    62、管理费用
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     职工薪酬                                       128,571,701.48         124,107,380.62
     折旧费及摊销                                    26,729,510.97          21,592,761.89
     业务招待费                                         719,231.85             742,907.47
     差旅费                                           2,494,512.43           2,308,713.48
     办公费                                           1,194,293.93           6,413,305.77
     财产保险费                                       1,671,436.56           2,041,421.31
     土地租赁费                                      27,181,248.25          20,416,468.78
     修理费                                          32,901,450.59          19,824,300.49
     其他费用                                        43,384,251.00          22,387,468.75
                     合计                           264,847,637.06         219,834,728.56
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    63、研发费用
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     人工费                                          39,558,364.75          30,423,948.60
     材料费                                           7,500,526.26           2,376,280.13
     水电燃气费                                                                165,081.38
     折旧及摊销                                       3,192,353.74            3,824,259.6
     差旅费                                             146,357.08           3,206,793.58
     服务费                                             194,174.75
     其他                                             7,107,102.20           6,001,896.69
                     合计                            57,698,878.78          45,998,259.98
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    64、财务费用
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     利息支出                                       426,050,047.13         354,629,722.61
     减:利息资本化                                 -27,736,618.95         -26,285,409.88
     减:利息收入                                   -16,143,634.94          -8,963,886.52
     承兑汇票贴息                                    32,317,013.03           9,652,490.11
     汇兑损益                                           881,337.16           3,430,855.03
     手续费及其他                                    27,210,574.89          39,008,864.66
                     合计                           442,578,718.32         371,472,636.01
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    65、其他收益
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     递延收益摊销                                    56,160,328.41          10,171,649.31
     出口信用保险保费补贴                               777,200.00             280,200.00
     院士工作站政府补助款                                                      300,000.00
     2018山西省技术改造                                 300,000.00
     三晋学者特聘教授科研经费                           500,000.00
     百人计划政府补助                                                          700,000.00
     重型装备设计过程数字化研究项目专项经                                      300,000.00
     费
     高寒地区用高韧性耐疲劳高速车轴钢关键                                      130,000.00
     制造与应用技术
     225MN首台套重大技术装备保险政府补贴                                     6,420,000.00
     企业管理信息化技术改造示范项目(一期)                                  4,900,000.00
     2019山西省技术改造                               1,200,000.00
     重大科学仪器设备开发项目经费                        74,500.00
     其他政府补助                                        10,335.00
     扣缴个人所得税款手续费                                                    351,460.72
                     合计                            59,022,363.41          23,553,310.03
    
    
    其他说明:
    
    (1)根据晋商贸函【2019】364号,本公司收到2019年度出口信用保险保费及融资贴息补助
    
    777,200.00元。
    
    (2)根据万经信【2018】31号文件,本公司2019年收到太原市财政局及太原市万柏林区财政局
    
    下达的(第三批)2018年山西省技术改造项目资金30万元,用于国家标准:矿用机械正铲式挖
    
    掘机技术创新提升。
    
    (3)根据晋教研【2017】7号文件,本单位收到“三晋学者”“青年三晋学者”聘教授科研经费
    
    50万元。
    
    (4)根据并财建【2018】295号文件,本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司2019年
    
    收到太原市财政局拨付技术改造项目资金120万元。
    
    (5)根据重大科学仪器设备开发重点专项课题组织实施协议,本公司之子公司太原重工轨道交通
    
    设备有限公司与中信重工机械股份有限公司联合实施课题研究,2019年收到项目经费74,500.00
    
    元。
    
    (6)本期收到其他政府补助款10,335.00元。
    
    66、投资收益
    
    □适用 √不适用
    
    67、净敞口套期收益
    
    □适用 √不适用
    
    68、公允价值变动收益
    
    □适用 √不适用
    
    69、信用减值损失
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
     应收账款坏账损失                             3,304,041.97
     其他应收款坏账损失                            -579,498.51
     债权投资减值损失
     其他债权投资减值损失
     长期应收款坏账损失
                  合计                            2,724,543.46
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    70、资产减值损失
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                        本期发生额             上期发生额
     一、坏账损失                                                           20,486,659.53
     二、存货跌价损失                                 5,528,912.51
     三、可供出售金融资产减值损失
     四、持有至到期投资减值损失
     五、长期股权投资减值损失
     六、投资性房地产减值损失
     七、固定资产减值损失
     八、工程物资减值损失
     九、在建工程减值损失
     十、生产性生物资产减值损失
     十一、油气资产减值损失
     十二、无形资产减值损失
     十三、商誉减值损失
     十四、其他
                      合计                            5,528,912.51          20,486,659.53
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    71、资产处置收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     固定资产处置利得                                    971,774.06            809,427.42
     债务重组中因处置非流动资产产生的利得               -103,382.15
                     合计                                868,391.91            809,427.42
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    72、营业外收入
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                本期发生额         上期发生额      计入当期非经常性损
                                                                            益的金额
     非流动资产处置利得合计
     其中:固定资产处置利得
           无形资产处置利得
     债务重组利得                                        6,022,522.65
     非货币性资产交换利得
     接受捐赠
     政府补助
     赔款收入                         1,443,425.21       1,113,406.28        1,443,425.21
     其他                             2,787,349.89       2,955,860.80        2,787,349.89
                合计                  4,230,775.10      10,091,789.73        4,230,775.10
    
    
    计入当期损益的政府补助
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    73、营业外支出
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                 本期发生额          上期发生额       计入当期非经常性
                                                                           损益的金额
     非流动资产处置损失合计
     其中:固定资产处置损失
           无形资产处置损失
     债务重组损失                                         4,477,291.50
     非货币性资产交换损失
     对外捐赠                             2,000.00          850,000.00           2,000.00
     赔偿金、滞纳金、违约金           1,180,985.77        1,206,591.73       1,180,985.77
     其他                               240,370.85        1,011,277.28         240,370.85
               合计                   1,423,356.62        7,545,160.51       1,423,356.62
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    74、所得税费用
    
    (1)所得税费用表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                     本期发生额                 上期发生额
    当期所得税费用                              11,698,735.13              16,117,629.38
    递延所得税费用                               2,516,889.68               3,780,978.77
                 合计                           14,215,624.81              19,898,608.15
    
    
    (2)会计利润与所得税费用调整过程
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                   本期发生额
    利润总额                                                               30,500,447.06
    按法定/适用税率计算的所得税费用                                         4,575,067.06
    子公司适用不同税率的影响                                                 -903,090.80
    调整以前期间所得税的影响                                                 -947,811.63
    非应税收入的影响
    不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                        1,952,593.29
    使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                              -11,504,495.88
    的影响
    本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                               31,888,014.99
    异或可抵扣亏损的影响
    研究开发费加成扣除的纳税影响(以“-”填                               -10,844,652.21
    列)
    所得税费用                                                             14,215,624.81
    
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    75、其他综合收益
    
    √适用 □不适用
    
    详见附注七、55。
    
    76、现金流量表项目
    
    (1). 收到的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    政府补助                                     48,842,035.00             10,530,200.00
    银行存款利息收入                             16,062,229.72              8,695,785.45
    收到保证金                                   42,447,831.86             44,675,518.02
    其他收入                                      4,342,804.14              2,200,907.39
    资金往来                                     58,916,924.66             64,807,228.87
                  合计                          170,611,825.38            130,909,639.73
    
    
    收到的其他与经营活动有关的现金说明:
    
    无
    
    (2). 支付的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    支付保证金                                1,516,702,084.55             94,447,816.49
    费用性支出                                  196,776,984.26            176,558,145.26
    银行手续费                                   22,244,537.17              8,934,387.16
    资金往来                                     77,651,773.87             84,790,756.43
    其他                                          1,560,186.28
                  合计                        1,814,935,566.13            364,731,105.34
    
    
    支付的其他与经营活动有关的现金说明:
    
    无
    
    (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 支付的其他与投资活动有关的现金
    
    □适用 √不适用
    
    (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    募集资金专户存款利息                              80,252.52               268,101.07
    售后回租收到的现金                           100,000,000.00           500,000,000.00
    收到的乡镇投资款                                                       21,990,000.00
    融资保证金及利息                              15,400,000.00
                  合计                           115,480,252.52           522,258,101.07
    
    
    收到的其他与筹资活动有关的现金说明:
    
    无
    
    (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    为取得借款而质押的定期存单
    支付融资租赁款本息                           507,076,343.74           196,500,612.30
    融资保证金                                    15,160,000.00            22,300,000.00
    融资手续费                                     4,966,037.72            30,074,477.50
                  合计                           527,202,381.46           248,875,089.80
    
    
    支付的其他与筹资活动有关的现金说明:
    
    无
    
    77、现金流量表补充资料
    
    (1)现金流量表补充资料
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    补充资料                        本期金额               上期金额
     1.将净利润调节为经营活动现金流量:
     净利润                                           16,284,822.25          2,567,411.27
     加:资产减值准备                                 -8,253,455.97        -45,219,452.08
     固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物          155,262,863.34        172,596,605.60
     资产折旧
     无形资产摊销                                     48,819,918.43         32,744,225.11
     长期待摊费用摊销
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产的             -971,774.06           -809,427.42
     损失(收益以“-”号填列)
     固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
     公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
     财务费用(收益以“-”号填列)                  328,963,321.51        328,698,320.97
     投资损失(收益以“-”号填列)
     递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)          2,513,685.69          3,780,978.77
     递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
     存货的减少(增加以“-”号填列)                  6,051,727.86     -1,013,885,322.59
     经营性应收项目的减少(增加以“-”号填         -801,054,497.46       -307,395,092.22
     列)
     经营性应付项目的增加(减少以“-”号填        1,939,529,334.71        830,928,993.91
     列)
     其他                                         -1,471,394,665.53          1,668,724.34
     经营活动产生的现金流量净额                      215,751,280.77          5,675,965.66
     2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
     债务转为资本
     一年内到期的可转换公司债券
     融资租入固定资产                                100,000,000.00        500,000,000.00
     3.现金及现金等价物净变动情况:
     现金的期末余额                                1,109,011,050.46      1,462,267,518.17
     减:现金的期初余额                              750,847,469.75        792,440,979.61
     加:现金等价物的期末余额
     减:现金等价物的期初余额
     现金及现金等价物净增加额                        358,163,580.71        669,826,538.56
    
    
    (2)本期支付的取得子公司的现金净额
    
    □适用 √不适用
    
    (3)本期收到的处置子公司的现金净额
    
    □适用 √不适用
    
    (4)现金和现金等价物的构成
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                        期末余额                   期初余额
     一、现金                                  1,109,011,050.46            750,847,469.75
     其中:库存现金                                2,476,016.28              1,012,137.31
         可随时用于支付的银行存款              1,106,535,034.18            749,835,332.44
         可随时用于支付的其他货币资
     金
         可用于支付的存放中央银行款
     项
         存放同业款项
         拆放同业款项
     二、现金等价物
     其中:三个月内到期的债券投资
     三、期末现金及现金等价物余额              1,109,011,050.46            750,847,469.75
     其中:母公司或集团内子公司使用
     受限制的现金和现金等价物
    
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    78、所有者权益变动表项目注释
    
    说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
    
    □适用 √不适用
    
    79、所有权或使用权受到限制的资产
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目       期末账面价值                        受限原因
    货币资金      4,267,364,138.61主要为办理银行承兑汇票、保函、信用证、借款质押
    应收票据        153,561,952.31办理银行承兑汇票、借款质押
    存货          1,126,739,711.09借款抵押
    固定资产      1,274,577,726.50借款抵押
    无形资产
        合计      6,822,243,528.51                        /
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    80、外币货币性项目
    
    (1). 外币货币性项目
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
                项目               期末外币余额         折算汇率        期末折算人民币
                                                                              余额
     货币资金
     其中:美元                       5,004,177.45             6.8747      34,402,218.72
           欧元                       2,235,486.66              7.817      17,474,799.22
           港币                       3,554,342.71             0.8797       3,126,755.28
                                     6,335,563.86            0.0996         631,022.16
           澳门元                             7.14              4.8156              34.38
           英镑                               9.44              8.7113              82.23
     应收账款
     其中:美元                      33,757,283.32             6.8747     232,071,195.64
           欧元                       6,200,895.23              7.817      48,472,398.01
           港币
           人民币
           人民币
     长期借款
     其中:美元
           欧元
           港币
           人民币
           人民币
     应付账款
           美元                       2,615,360.26             6.8747      17,979,817.18
           欧元                       6,207,028.72              7.817      48,520,343.50
           印度卢比                     184,750.78             0.0996          18,401.18
           港元                       2,072,305.19             0.8797       1,823,006.88
     其他应付款
           印度卢比                  69,175,786.10             0.0996       6,889,908.30
           港元                         407,348.45             0.8797         358,344.43
     其他应收款
           欧元                       1,154,392.02              7.817       9,023,882.42
           印度卢比                  26,076,915.94             0.0996       2,597,260.83
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    (2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用
    
                       子公司名称                      主要经营地      记账本位币
    CEC Crane Engineering and Consulting GmbH                   德国            欧元
    TAIYUAN HEAVY INDUSTRY (INDIA) PRIVATE LIMITED              印度        印度卢比
    太原重工香港国际有限公司                                   香港            港币
    
    
    81、套期
    
    □适用 √不适用
    
    82、政府补助
    
    1. 政府补助基本情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 种类                    金额           列报项目      计入当期损益的金额
     递延收益摊销                     56,160,328.41  其他收益               56,160,328.41
     其他政府补助                         10,335.00  其他收益                   10,335.00
     2018山西省技术改造                  300,000.00  其他收益                  300,000.00
     三晋学者特聘教授科研经费            500,000.00  其他收益                  500,000.00
     2019山西省技术改造                1,200,000.00  其他收益                1,200,000.00
     重大科学仪器设备开发项目经费         74,500.00  其他收益                   74,500.00
     出口信用保险                        777,200.00  其他收益                  777,200.00
     合计                             59,022,363.41                         59,022,363.41
    
    
    2. 政府补助退回情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    无
    
    83、其他
    
    □适用 √不适用
    
    八、合并范围的变更
    
    1、非同一控制下企业合并
    
    □适用 √不适用
    
    2、同一控制下企业合并
    
    □适用 √不适用
    
    3、反向购买
    
    □适用 √不适用4、处置子公司
    
    是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    5、其他原因的合并范围变动
    
    说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
    
    □适用 √不适用
    
    6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    141 / 177
    
    九、在其他主体中的权益
    
    1、在子公司中的权益
    
    (1). 企业集团的构成
    
    √适用 □不适用
    
          子公司        主要经营   注册     业务性质         持股比例(%)         取得
           名称            地       地                      直接       间接       方式
     太重(天津)滨海  天津       天津    产品制造、销售     100.00           投资设立
     重型机械有限公司
     太原重工轨道交通  太原       太原    产品制造、销售     100.00           投资设立
     设备有限公司
     太原重工工程技术  太原       太原    设计、安装;技     100.00           同一控制下
     有限公司                             术服务、开发及                       企业合并
                                          转让
     太重(察右中旗)  内蒙古     内蒙    产品制造、销售     100.00           同一控制下
     新能源实业有限公             古                                          企业合并
     司
     太原重工香港国际  香港       香港    贸易、投资、物     100.00           投资设立
     有限公司                             流、制造、广告、
                                          顾问、电子、地
                                          产
     TAIYUAN HEAVY     印度       印度    产品进出口及       100.00           投资设立
     INDUSTRY(INDIA)                    技术服务、备件
     PRIVATE LIMITED                      存储和修理
     灵丘县太重新能源  大同       大同    风力建设、开       100.00           投资设立
     风力发电有限公司                     发、运营
     朔州市太重风力发  朔州       朔州    风力建设、开       100.00           投资设立
     电有限公司                           发、运营
     五寨县太重新能源  忻州       忻州    风力建设、开       100.00           投资设立
     风力发电有限公司                     发、运营
     朔州市能裕新能源  朔州       朔州    风力建设、开       100.00           投资设立
     有限公司                             发、运营
     蒲县能裕新能源有  临汾       临汾    风力建设、开       100.00           投资设立
     限公司                               发、运营
     岢岚能裕新能源有  忻州       忻州    风力建设、开       100.00           投资设立
     限公司                               发、运营
     五寨县能裕新能源  忻州       忻州    风力建设、开       100.00           投资设立
     有限公司                             发、运营
     CEC Crane         德国       德国    设计与咨询          55.00           投资设立
     Engineering and
     Consulting GmbH
     太原重工新能源装  太原       太原    风力发电设备        50.05           投资设立
     备有限公司                           整机及关键零
                                          部件生产制造、
                                          风场运维
     太重(天津)重型  天津       天津    技术开发、服务               100.00  投资设立
     装备科技开发有限
     公司
     太原重工轨道交通  太原       太原    进出口贸易                   100.00  投资设立
     进出口有限公司
     苏尼特右旗格日乐  锡林郭勒   锡林    风力建设、开                 100.00  投资设立
     新能源有限公司               郭勒    发、运营
     繁峙县能裕风力发  忻州       忻州    风力建设、开                 100.00  投资设立
     电有限公司                           发、运营
    
    
    在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:
    
    无
    
    持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
    
    据:
    
    不适用
    
    对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
    
    不适用
    
    确定公司是代理人还是委托人的依据:
    
    不适用
    
    其他说明:
    
    无
    
    (2). 重要的非全资子公司
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          子公司名称       少数股东持股   本期归属于少数   本期向少数股东   期末少数股东
                            比例(%)       股东的损益     宣告分派的股利     权益余额
     CEC     Crane               45.00    -2,062,124.62                   5,348,318.88
     Engineering and
     Consulting GmbH
     太原重工新能源装备           49.95       256,674.53                   28,910,716.77
     有限公司
    
    
    子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 重要非全资子公司的主要财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      子                  期末余额                                期初余额
      公          非流                非流                非流                非流
      司   流动   动资  资产   流动   动负  负债   流动   动资  资产   流动   动负  负债
      名   资产    产   合计   负债    债   合计   资产    产   合计   负债    债   合计
      称
     CEC   95,5  15,4   110,   80,2  18,8   99,1   75,1  16,0   91,1   55,8  18,7   74,5
     Cra   50,6  42,0   992,   39,0  65,0   04,1   37,3  49,4   86,7   58,2  24,5   82,7
     ne    75.3  14.7   690.   70.6  77.6   48.2   58.0  23.1   81.1   58.5  24.1   82.7
     Eng      8     2     10      3     1      4      6     2      8      8     4      2
     ine
     eri
     ng
     and
     Con
     sul
     tin
     g
     Gmb
     H
     太    3,51  666,   4,17   3,23  424,   3,66   2,26  589,   2,85   1,86  471,   2,34
     原    2,32  277,   8,59   9,48  500,   3,98   9,67  202,   8,88   9,57  500,   1,07
     重    2,10  462.   9,57   2,28  000.   2,28   8,56  114.   0,67   7,50  000.   7,50
     工    9.38    49   1.87   5.56    00   5.56   3.22    20   7.42   4.74    00   4.74
     新
     能
     源
     装
     备
     有
     限
     公
     司
                          本期发生额                             上期发生额
     子公司   营业收             综合收   经营活动   营业收              综合收   经营活
      名称      入     净利润   益总额   现金流量     入      净利润    益总额   动现金
                                                                                   流量
     CEC      49,434,  -4,582,  -4,553,  -1,347,9   34,720,  -2,722,6  -3,006,  3,264,7
     Crane     717.30   499.16   286.39     37.45    391.13     73.83   618.74    65.44
     Engine
     ering
     and
     Consul
     ting
     GmbH
     太原重   675,985  4,543,1  4,543,1  -304,698   156,473  -31,664,  -31,664  275,607
     工新能   ,590.64    39.09    39.09   ,026.98   ,003.30    540.39  ,540.39  ,837.06
     源装备
     有限公
     司
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
    
    □适用 √不适用
    
    (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
    
    □适用√不适用
    
    3、在合营企业或联营企业中的权益
    
    √适用 □不适用
    
    (1). 重要的合营企业或联营企业
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 重要合营企业的主要财务信息
    
    □适用√不适用
    
    (3). 重要联营企业的主要财务信息
    
    □适用√不适用
    
    (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                    期末余额/本期发生额          期初余额/上期发生额
     合营企业:
     投资账面价值合计
     下列各项按持股比例计算的
     合计数
     --净利润
     --其他综合收益
     --综合收益总额
     联营企业:
     投资账面价值合计                         108,366,441.62                 8,366,441.62
     下列各项按持股比例计算的
     合计数
     --净利润
     --其他综合收益
     --综合收益总额
    
    
    其他说明
    
    本集团的联营企业为内蒙古七和风力发电有限公司、太原重工祁县聚合物有限责任公司、阳曲县
    
    太重新能源风力发电有限公司及太重(天津)国际融资租赁有限公司。详见附注七、16。
    
    (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
    
    □适用 √不适用
    
    (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
    
    □适用 √不适用
    
    (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
    
    □适用 √不适用
    
    (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
    
    □适用 √不适用
    
    4、重要的共同经营
    
    □适用 √不适用
    
    5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    
    未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
    
    □适用 √不适用
    
    6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    十、与金融工具相关的风险
    
    √适用 □不适用
    
    本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    
    1、风险管理目标和政策
    
    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标,本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险,设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序,以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统,以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
    
    本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
    
    董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构,指定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险,这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定,涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核,并将审核结果上报本集团的审计委员会。
    
    本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险,并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
    
    (1)信用风险
    
    信用风险,是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。
    
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
    
    本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构,本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。
    
    对于应收款项,本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品,以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。本集团会定期对债务人信用记录进行监控,对于信用记录不良的债务人,本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
    
    本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状况实施信用评估,并在适当时购买信用担保保险。
    
    本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险,详见附注十四、2(1)中披露。
    
    本集团应收账款中,欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的29.56%(2018年:32.57%);本集团其他应收款中,欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的41.56%(2018年:44.19%)。
    
    (2)流动性风险
    
    流动性风险,是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
    
    管理流动风险时,本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本集团经营需要,并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。
    
    本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2019年6月30日,本集团尚未使用的银行借款额度为人民币36.35亿元(2018年12月31日:人民币37.42亿元)。
    
    期末,本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下(单位:人民币万元):
    
         项  目                                    期末数
                      六个月以内 六个月至一年以内 一年至五年以内  五年以上    合  计
    金融资产:
    货币资金          355,883.45        141,754.07      40,000.00             537,637.52
    应收款项融资       46,944.76          6,401.56                             53,346.32
    应收账款          105,293.48        270,754.70     431,367.35             807,415.53
    其他应收款          9,033.55         14,870.45      15,089.71              38,993.71
    长期应收款             32.00          1,100.00       1,875.71               3,007.71
    其他流动资产       12,382.90                                               12,382.90
    一年内到期的非流    1,000.00                                                1,000.00
    动资产
    其他非流动资产        496.48            707.87       1,793.48   3,169.52    6,167.35
    金融资产合计      531,066.62        435,588.65     490,126.25   3,169.52 1,459,951.04
    金融负债:
    短期借款          293,650.00        555,617.32                            849,267.32
    应付票据          310,675.33        275,504.53                            586,179.86
    应付账款          165,984.13        387,296.31      64,871.19             618,151.63
    应付利息
    应付股利
    其他应付款         20,426.51         14,342.89                             34,769.40
    一年内到期的非流  108,466.64        135,540.16                            244,006.80
    动负债
    其他流动负债(不
    含递延收益)
    长期借款                                           295,399.76   2,266.64  297,666.40
    应付债券
    长期应付款                                          93,347.34              93,347.34
    小计:            899,202.61      1,368,301.21     453,618.29   2,266.64 2,723,388.75
    表外担保(保函)   18,084.45          9,042.22       3,014.07              30,140.74
    表外担保(信用证)  8,510.10         18,083.97                             26,594.07
    财务担保                             10,000.00      52,487.62 121,482.90  183,970.52
    金融负债和或有    925,797.16      1,405,427.40     509,119.98 123,749.54 2,964,094.08
    负债合计
    
    
    期初,本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下(单位:人民币万元):
    
                                                        期初数
    项  目                     六个月以内 六个月至一年  一年至五年  五年以上       合  计
                                                  以内       以内
    金融资产:
    货币资金                   173,733.63    65,129.83  115,756.32            354,619.78
    应收票据                    67,952.26     9,038.24                         76,990.50
    应收账款                    76,817.17   243,254.37  426,822.95            746,894.49
    其他应收款                   9,180.21    14,171.48   14,447.98             37,799.67
    长期应收款                      32.00     1,100.00    1,875.71              3,007.71
    其他流动资产                14,472.92                                      14,472.92
    一年内到期的非流动资产                    1,000.00                          1,000.00
    其他非流动资产               1,014.02     1,484.21    3,087.37  2,479.50     8,065.10
    金融资产合计               343,202.21   335,178.13  561,990.33  2,479.50 1,242,850.17
    金融负债:
    短期借款                   493,591.45   248,450.00                        742,041.45
    应付票据                   171,688.08   235,468.08                        407,156.16
    应付账款                   163,977.39   382,613.91   69,841.03            616,432.33
    应付利息                                  1,971.32       53.09              2,024.41
    应付股利
    其他应付款                  19,686.02    14,197.34                         33,883.36
    一年内到期的非流动负债     100,060.28   150,090.42                        250,150.70
    其他流动负债(不含递延收
    益)
    长期借款                                           331,353.95            331,353.95
    应付债券
    长期应付款                                         110,674.72            110,674.72
    小计:                     949,003.22 1,032,791.07  511,922.79          2,493,717.08
    表外担保(保函)             8,758.05     4,315.01    1,336.48             14,409.54
    表外担保(信用证)           9,058.14    18,187.85                         27,245.99
    财务担保                    10,000.00               73,535.40 90,000.00   173,535.40
    金融负债和或有             976,819.41 1,055,293.93  586,794.67 90,000.00 2,708,908.01
    负债合计
    
    
    上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量,因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。
    
    已签订的担保合同最大担保金额并不代表即将支付的金额。
    
    (3)市场风险
    
    金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
    
    利率风险
    
    利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。
    
    本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
    
    本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险,并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款,故银行存款的公允价值利率风险并不重大。
    
    汇率风险
    
    汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
    
    本集团的主要经营位于中国境内,主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元)依然存在外汇风险。
    
    于 2019年6月30日,本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下(单位:人民币万元):
    
         项  目                  外币负债                          外币资产
                          期末数           期初数           期末数           期初数
    美元                     1,797.98         1,695.33        26,647.34        24,624.24
    欧元                     7,322.77         4,324.40         7,497.11         9,094.17
    卢比                       690.77             9.19           322.80           445.82
    港币                       481.90            31.15           312.66         1,079.35
    英镑                                                                            0.01
    澳元                                                           0.01             0.01
    合  计                  10,293.42         6,060.07      34,779.92          35,243.60
    
    
    本集团密切关注汇率变动对本集团汇率风险的影响。
    
    2、资本管理
    
    本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营,从而为股东提供回报,并使其他利益相关者获益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
    
    为了维持或调整资本结构,本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新
    
    股或出售资产以减低债务。
    
    本集团以资产负债率(即总负债除以总资产)为基础对资本结构进行监控。于2019年6月30日,本集团的资产负债率为87.73%(2018年12月31日:86.68%)。
    
    十一、 公允价值的披露
    
    1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
    
    □适用 √不适用
    
    2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
    
    √适用 □不适用
    
    相同资产或负债在活跃市场中的报价(未经调整的)。
    
    3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    
    √适用□不适用
    
    直接(即价格)或间接(即从价格推导出)地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的
    
    可观察输入值。
    
    4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    
    √适用□不适用
    
    资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值(不可观察输入值)。
    
    5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    
    性分析□适用√不适用6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    
    策□适用√不适用7、本期内发生的估值技术变更及变更原因□适用 √不适用
    
    8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
    
    □适用√不适用
    
    9、其他
    
    √适用□不适用
    
    (1)以公允价值计量的项目和金额
    
    于2019年6月30日,以公允价值计量的资产及负债按上述三个层次列示如下:
    
              项  目           第一层次公允  第二层次公允  第三层次公允价       合计
                                 价值计量      价值计量        值计量
     一、持续的公允价值计量
     (一)应收款项融资                                    533,463,164.34  533,463,164.34
     (二)其他权益工具投资    9,428,916.03                                  9,428,916.03
     持续以公允价值计量的资    9,428,916.03                533,463,164.34  542,892,080.37
     产总额
    
    
    (2)本集团无不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
    
    本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括:货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。
    
    其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
    
    十二、 关联方及关联交易
    
    1、本企业的母公司情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                                           母公司对本企   母公司对本企业
      母公司名称    注册地      业务性质      注册资本     业的持股比例   的表决权比例(%)
                                                             (%)
     太原重型机   太原市      重型机械设         104,973           25.84            25.84
     械(集团)制             备制造
     造有限公司
    
    
    本企业的母公司情况的说明
    
    本公司的实际控制人是太原重型机械集团有限公司。
    
    本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会
    
    其他说明:
    
    根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“山西国资委”)《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于将持有的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》(晋国资发[2017]35号)要求,山西国资委决定将所持有的公司控股股东之母公司太原重型机械集团有限公司100%股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司。
    
    2、本企业的子公司情况
    
    本企业子公司的情况详见附注九、1
    
    □适用 √不适用
    
    3、本企业合营和联营企业情况
    
    本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3
    
    □适用 √不适用
    
    本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
    
    情况如下
    
    □适用 √不适用
    
    4、其他关联方情况
    
    √适用 □不适用
    
                其他关联方名称                         其他关联方与本企业关系
     太原重型机械集团有限公司              控股股东之母公司
     榆次液压集团有限公司                  太原重型机械集团有限公司之子公司
     太原重型机械集团煤机有限公司          太原重型机械集团有限公司之子公司
     太重集团榆次液压工业有限公司          太原重型机械集团有限公司之子公司
     北京太重机械成套设备有限公司          太原重型机械集团有限公司之子公司
     太原重型机械集团机械设备科技开发有    太原重型机械集团有限公司之子公司
     限公司
     太原重型机械集团工程技术研发有限公    太原重型机械集团有限公司之子公司
     司
     智波交通运输设备有限公司              太原重型机械集团有限公司之被托管公司
     智奇铁路设备有限公司                  太原重型机械集团有限公司之被托管公司之子公司
     太重集团机械设备租赁有限公司          太原重型机械集团有限公司之子公司
     太重香港国际有限公司                  太原重型机械集团有限公司之子公司
     太重集团房地产开发有限公司            太原重型机械集团有限公司之子公司
     太重集团贸易有限公司                  太原重型机械集团有限公司之子公司
     山西恒芪农业开发有限公司              太原重型机械集团有限公司之子公司
     大同煤矿集团有限责任公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     晋能电力集团有限公司                  同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     晋能集团有限公司                      同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西建设投资集团有限公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西焦煤集团有限责任公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西焦化股份有限公司                  同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司    同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西路桥建设集团有限公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西潞安矿业(集团)有限责任公司      同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西煤炭进出口集团有限公司            同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西煤炭运销集团有限公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西三维集团股份有限公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省工业设备安装集团有限公司        同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省国新能源发展集团有限公司        同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省化工研究所合成材料厂            同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     太原钢铁(集团)有限公司              同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西太钢不锈钢股份有限公司            同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省投资集团有限公司                同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省轻工建设有限责任公司            同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省经济建设投资集团有限公司        同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     山西省黄河万家寨水务集团有限公司      同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     太原化工股份有限公司                  同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     阳煤化工股份有限公司                  同受山西省国有资本投资运营有限公司控制
     董事、经理、财务总监及董事会秘书      关键管理人员
    
    
    其他说明
    
    无
    
    5、关联交易情况
    
    (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
    
    采购商品/接受劳务情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  关联方               关联交易内容      本期发生额        上期发生额
    山西太钢不锈钢股份有限公司        材料               425,078,082.07   287,375,327.35
    太重集团贸易有限公司              材料                15,790,820.69    28,494,034.45
    山西省国新能源发展集团有限公司    材料                40,581,175.66    34,447,167.79
    山西省经济建设投资集团有限公司    材料                 9,492,348.80
    山西建设投资集团有限公司          材料                 3,870,923.58
    太重集团榆次液压工业有限公司      材料                17,653,593.05    11,541,298.46
    太重香港国际有限公司              材料、劳务          29,913,351.35     9,487,774.14
    太原钢铁(集团)有限公司          材料                13,935,063.50
    山西省投资集团有限公司            工程款                                2,761,717.46
    太原重型机械集团机械设备科技开发  材料                 1,300,946.01       393,162.40
    有限公司
    太原重型机械集团煤机有限公司      材料、劳务             327,145.46     1,167,670.96
    山西省轻工建设有限责任公司        材料                 1,411,165.36
    山西省化工研究所合成材料厂        材料                   198,330.59
    智波交通运输设备有限公司          材料                                    189,324.23
    智奇铁路设备有限公司              材料                   790,392.35       240,566.04
    太原重型机械集团有限公司          材料                 5,901,541.85
    
    
    出售商品/提供劳务情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   关联方                关联交易内容     本期发生额      上期发生额
    晋能集团有限公司                   工程、产品        273,836,191.04    84,931,748.46
    太重香港国际有限公司               产品              135,396,798.27           380.77
    太重集团机械设备租赁有限公司       产品               80,359,322.58     9,913,793.11
    太原重型机械集团煤机有限公司       劳务、产品          2,098,708.77     4,367,516.21
    山西太钢不锈钢股份有限公司         产品                7,665,052.00     9,600,325.94
    山西省投资集团有限公司             产品                                 8,283,600.00
    太原重型机械集团有限公司           产品                  409,734.51
    太重集团榆次液压工业有限公司       产品                6,099,763.02       654,664.34
    大同煤矿集团有限责任公司           产品
    太原钢铁(集团)有限公司           产品                1,317,675.85     2,716,799.00
    北京太重机械成套设备有限公司       产品                   27,345.69       415,277.77
    智奇铁路设备有限公司               产品                                   761,867.31
    山西焦煤集团有限责任公司           产品
    山西煤炭进出口集团有限公司         产品                                   340,239.00
    榆次液压集团有限公司               产品
    太原重型机械集团机械设备科技开发有 产品                   97,093.81
    限公司
    山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 产品                   85,471.79
    山西焦化股份有限公司               产品               11,255,399.13
    
    
    购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
    
    本公司受托管理/承包情况表:
    
    □适用 √不适用
    
    关联托管/承包情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    本公司委托管理/出包情况表:
    
    □适用 √不适用
    
    关联管理/出包情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    (3). 关联租赁情况
    
    本公司作为出租方:
    
    □适用 √不适用
    
    本公司作为承租方:
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               出租方名称             租赁资产种  本期确认的租赁费    上期确认的租赁费
                                          类
    太原重型机械集团有限责任公司     土地              2,443,590.91         2,933,100.72
    太原重型机械(集团)制造有限公司 土地             20,132,136.36        19,716,304.77
    太原重型机械(集团)制造有限公司 土地                813,283.33           886,549.99
    太重集团机械设备租赁有限公司     设备                                   2,586,206.90
    
    
    关联租赁情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    A、2018年4月24日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《土地使用权租赁协议》,本公司
    
    承租太原重型机械集团有限公司位于山西省太原市万柏林区玉河街53号厂区内经营性土地
    
    116,765.10平方米,作为生产经营场所使用,租赁期限自2018年1月1日至2027年12月31日
    
    止。
    
    B、2018年4月24日本公司与太原重型机械(集团)制造有限公司签订《土地使用权租赁协议》,
    
    本公司承租太原重型机械(集团)制造有限公司位于太原市万柏林区玉河街53号厂区内经营性土
    
    地962,005.60平方米,作为生产经营场所使用,租赁期限自2018年1月1日至2027年12月31
    
    日止。
    
    C、2018年4月24日本公司与太原重型机械(集团)制造有限公司签订《土地使用权租赁协议》,
    
    本公司承租太原重型机械(集团)制造有限公司位于太原市万柏林区上庄街88号的经营性土地
    
    80,014.63平方米,作为生产经营场所使用,租赁期限自2018年1月1日至2027年12月31日
    
    止。
    
    D、本公司之子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司与太重集团机械设备租赁有限公司签订
    
    《TZC660吨履带起重机租赁合同书》,承租太重集团机械设备租赁有限公司一台TZC660吨履带
    
    起重机,租金为每月50万元(含税),租赁期限为一年。
    
    (4). 关联担保情况
    
    本公司作为担保方
    
    □适用 √不适用
    
    本公司作为被担保方
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              担保方              担保金额      担保起始日     担保到期日   担保是否已经
                                                                              履行完毕
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2018-07-31     2019-07-30     否
    太原重型机械集团有限公司     19,000,000.00 2019-02-27     2019-08-26     否
    太原重型机械集团有限公司    150,000,000.00 2018-09-20     2019-09-20     否
    太原重型机械集团有限公司     28,000,000.00 2019-03-21     2019-09-20     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2018-09-29     2019-09-28     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2018-09-30     2019-09-29     否
    太原重型机械集团有限公司    150,000,000.00 2018-09-30     2019-09-29     否
    太原重型机械集团有限公司    150,000,000.00 2018-10-09     2019-10-08     否
    太原重型机械集团有限公司    150,000,000.00 2018-10-12     2019-10-11     否
    太原重型机械集团有限公司    150,000,000.00 2018-10-16     2019-10-15     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2018-10-18     2019-10-17     否
    太原重型机械集团有限公司     40,000,000.00 2018-11-13     2019-11-08     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2018-12-07     2019-11-20     否
    太原重型机械集团有限公司    160,000,000.00 2018-11-21     2019-11-21     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2018-12-07     2019-11-26     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2018-12-29     2019-12-28     否
    太原重型机械集团有限公司     60,000,000.00 2018-12-29     2019-12-28     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2019-01-03     2019-12-29     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2019-01-07     2020-01-07     否
    太原重型机械集团有限公司     90,000,000.00 2019-06-25     2020-01-08     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-01-15     2020-01-15     否
    太原重型机械集团有限公司    300,000,000.00 2019-01-22     2020-01-21     否
    太原重型机械集团有限公司    110,000,000.00 2019-01-22     2020-01-21     否
    太原重型机械集团有限公司    350,000,000.00 2019-01-24     2020-01-23     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-01-30     2020-01-29     否
    太原重型机械集团有限公司     40,000,000.00 2019-02-12     2020-02-12     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2019-03-26     2020-03-26     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-03-29     2020-03-29     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2019-04-04     2020-04-04     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2019-04-17     2020-04-16     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-04-24     2020-04-23     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2019-04-30     2020-04-29     否
    太原重型机械集团有限公司     50,000,000.00 2019-05-08     2020-05-07     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-05-30     2020-05-29     否
    太原重型机械集团有限公司    100,000,000.00 2019-05-29     2020-05-30     否
    太原重型机械集团有限公司    200,000,000.00 2019-06-21     2020-06-21     否
    太原重型机械集团有限公司     97,970,426.23 2019-01-31     2022-01-30     否
    太原重型机械集团有限公司    206,468,199.77 2017-11-03     2022-11-03     否
    太原重型机械集团有限公司     22,666,400.00 2013-02-01     2019-08-01     否
    太原重型机械集团有限公司    250,000,000.00 2017-08-18     2019-08-17     否
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