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个股公告正文

*ST工新:2018年年度报告

日期:2019-08-15附件下载

    公司代码:600701 公司简称:*ST工新
    
    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    
    2018年年度报告
    
    (2019年8月修订)
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
    
    准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法
    
    律责任。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、 中准会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了保留意见的审计报告及
    
    否定意见的内部控制审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,
    
    请投资者注意阅读。
    
    中准会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了非标准保留意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告,本公司董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明,并发表了相关意见,具体内容详见公司于2019年4月30日在上海证券交易所网站披露的相关文件。
    
    四、公司负责人王明秀、主管会计工作负责人莫丽及会计机构负责人(会计主管人员)
    
    王梅声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。同时请投资者特别关
    
    注本报告重要提示之“九、重大风险提示”。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    2019年4月28日,公司召开第八届董事会第三十六次会议,审议通过了《公司2018年度利润分配预案》,拟定2018年度公司利润分配预案为:拟不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述,因存在不确定性,不构成对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    是
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    是
    
    九、 重大风险提示
    
    公司因2017年度财务报告被中准会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条之(四)款“最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告”,公司股票已于2018年5月3日被实施退市风险警示,股票简称从“工大高新”变更为“*ST工新”。经审计公司2018年财务报告,中准会计师事务所出具了保留意见的审计报告,公司因审计意见类型触及的退市风险警示情形已经消除,但因2018年度经审计期末净资产为负值,根据上交所规则第13.2.1第(二)项的规定,公司股票交易将继续被实行“退市风险警示”。2019年8月8日公司第八届董事会第三十九次会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》,本次会计差错更正及追溯调整后,公司新增触及退市风险警示:公司2017年归属于母公司的净利润-531,371,598.54元,2018年归属于母公司的净利润-3,683,491,910.86元,连续两年为负,触及《股票上市规则》第13.2.1条第(一)项“最近两个会计年度经审计的期末净利润为负值或者被追溯后为负值”规定的情形,公司股票被实施退市风险警示。由于公司2017年度和2018年度连续两个会计年度净利润为负值、公司2018年度净资产为负值,根据《股票上市规则》第14.1.1条第(一)项、第(二)项,如果2019年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值,公司股票将存在被暂停上市的风险。
    
    除上述风险外,因公司及子公司债务逾期、诉讼事项的影响,基本账户在内的多个账户及资产被冻结,资金周转存在一定困难,已对公司正常生产经营构成影响,存在一定财务风险。如相关诉讼及担保事项得不到及时、有效、全面解决,将直接影响公司的持续经营能力。截至本报告披露日,公司因司法诉讼案件持有的子公司汉柏科技的全部权益已被法院启动司法拍卖,能否拍卖成功尚存在不确定性。公司已在本报告中描述存在的相关风险,敬请查看“第四章第四节经营情况讨论与分析”中关于“公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。
    
    十、 其他
    
    □适用√不适用
    
    目录
    
    第一节 释义....................................................................................................................5
    
    第二节 公司简介和主要财务指标...............................................................................5
    
    第三节 公司业务概要.................................................................................................11
    
    第四节 经营情况讨论与分析.....................................................................................14
    
    第五节 重要事项.........................................................................................................30
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况.........................................................................89
    
    第七节 优先股相关情况.............................................................................................94
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................95
    
    第九节 公司治理.......................................................................................................103
    
    第十节 公司债券相关情况.......................................................................................106
    
    第十一节 财务报告.......................................................................................................107
    
    第十二节 备查文件目录...............................................................................................302
    
    第一节 释义
    
    一、释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     公司、本公司、工大高    指    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
     新
     工大高总                指    哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
     汉柏科技、汉柏          指    汉柏科技有限公司
     汉柏明锐                指    天津汉柏明锐电子科技有限公司
     红博物产                指    哈尔滨红博物产经营有限责任公司
     红博商贸城              指    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博
                                   商贸城
     红博广场                指    哈尔滨红博广场有限公司
     红博会展                指    哈尔滨红博会展购物广场有限公司
     龙丹利民                指    哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
     工大集团                指    哈尔滨工大集团股份有限公司
     会展中心                指    哈尔滨国际会展体育中心有限责任公司
     中国证监会              指    中国证券监督管理委员会
     上交所                  指    上海证券交易所
     报告期                  指    2018年1月1日至2018年12月31日
     上年同期                指    2017年1月1日至2017年12月31日
     哈工大                  指    哈尔滨工业大学
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    公司的中文名称                  哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    公司的中文简称                  工大高新
    公司的外文名称                  HARBIN GONG DA HIGH-TECH   ENTERPRISE
                                       DEVELOPMENT CO.,LTD
    公司的外文名称缩写              HGDHTED
    公司的法定代表人                任会云
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                    董事会秘书             证券事务代表
    姓名                              米秀萍                    郑谦
    联系地址                 哈尔滨市南岗区长江路398  哈尔滨市南岗区长江路398
                             号                      号
    电话                          0451-82892059            0451-86269034
    传真                          0451-86269032            0451-86269032
    电子信箱                   gongdagaoxin@163.com     gongdagaoxin@163.com
    
    
    三、基本情况简介
    
    公司注册地址                    哈尔滨市南岗区西大直街118号
    公司注册地址的邮政编码          150006
    公司办公地址                    哈尔滨市南岗区长江路398号
    公司办公地址的邮政编码          150000
    公司网址                        http://hit-hi-tech.cn/
    电子信箱                        gongdagaoxin@163.com
    
    
    四、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称                 上海证券报、中国证券报
    登载年度报告的中国证监会指定网站               www.sse.com.cn
    的网址
    公司年度报告备置地点                        公司董事会秘书办公室
    
    
    五、公司股票简况
    
                                   公司股票简况
       股票种类    股票上市交易所    股票简称       股票代码    变更前股票简称
          A股      上海证券交易所    *ST工新        600701        工大高新
    
    
    六、其他相关资料
    
     公司聘请的会   名称           中准会计师事务所(特殊普通合伙)
     计师事务所(境 办公地址       吉林省长春市人民大街4111号
     内)           签字会计师姓   赵德权 徐运生
                    名
                    名称           信达证券股份有限公司
     报告期内履行   办公地址       北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
     持续督导职责   签字的财务顾   王海泉、蒋智华
     的财务顾问     问主办人姓名
                    持续督导的期   2016年11月15日至2018年12月31日
                    间
                    名称           国海证券股份有限公司
     报告期内履行   办公地址       广西桂林市辅星路13号
     持续督导职责   签字的财务顾   刘淼、罗大伟
     的财务顾问     问主办人姓名
                    持续督导的期   2016年11月15日至2018年12月31日
                    间
    
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一) 主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                 2017年          本期比上主要会  2016年
      计数据    2018年     调整后      调整前    年减同(期%)增调整后    调整前
     营 业 收   332,099,  3,349,845,  3,349,845,     -90.09   1,651,11   1,651,1
     入          426.08      874.35      874.35             1,128.54   11,128.
                                                                                  54
     归 属 于   -3,683,4  -531,371,5  178,856,86     593.20   3,789,37   13,789,
     上 市 公   91,910.8       98.54        8.07                 9.11    379.11
     司 股 东          6
     的 净 利
     润
     归 属 于   -3,475,2  76,673,533  215,731,06   -4,632.5   -16,121,   -6,121,
     上 市 公   76,996.2         .15        9.76          6     198.98    198.98
     司 股 东          8
     的 扣 除
     非 经 常
     性 损 益
     的 净 利
     润
     经 营 活   -37,261,  -938,380,3  -858,380,3     -96.03   -74,705,   -74,705
     动 产 生     349.82       11.16       11.16               173.99   ,173.99
     的 现 金
     流 量 净
     额
                                2017年末         本上期年同末比期2016年末
               2018年末
                           调整后      调整前    末增)减(% 调整后    调整前
     归 属 于   -44,352,  3,579,016,  4,299,245,    -101.24   4,201,89   4,211,8
     上 市 公     453.47      674.27      140.88             4,108.83   94,108.
     司 股 东                                                               83
     的 净 资
     产
     总资产    6,791,85  9,799,967,  9,687,442,     -30.70   7,338,85   7,348,8
                0,968.85       241.88      481.18              0,897.67   50,897.
                                                                                  67
    
    
    (二) 主要财务指标
    
                                         2017年       本期比上      2016年
         主要财务指标       2018年   调整后  调整前  年减同(期%)增调整后  调整前
     基本每股收益(元/股   -3.5598   -0.513  0.1729     593.24  0.0060  0.0218
     )                                       5
     稀释每股收益(元/股   -3.5598   -0.513  0.1729     593.24  0.0060  0.0218
     )                                       5
     扣除非经常性损益后的   -3.3586   0.0741  0.2085   -4,632.5  -0.025  -0.009
     基本每股收益(元/股                                    2       5       7
     )
     加权平均净资产收益率   -209.34   -13.42  4.1582       减少  0.2239  0.8123
     (%)                         80       37            195.9243
                                                      个百分点
     扣除非经常性损益后的   -197.51   1.9370  5.0155       减少  -0.952  -0.360
     加权平均净资产收益率        43                    199.4513       4       6
     (%)                                            个百分点
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用√不适用
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于
    
    上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于
    
    上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三) 境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、 2018年分季度主要财务数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               第一季度    第二季度    第三季度     第四季度
                              (1-3月份)   (4-6月    (7-9月份)   (10-12月
                                             份)                      份)
     营业收入                  595,606,35  239,143,07  209,334,361  -711,984,36
                                        3.82        2.68           .87          2.29
     归属于上市公司股东的净    -32,334,19  -199,167,5  -154,324,52  -3,297,665,
     利润                            1.30       35.35         0.46       663.75
     归属于上市公司股东的扣    -31,155,81  -165,342,3  -136,903,57  -3,141,875,
     除非经常性损益后的净利          9.49       36.35         2.07       268.37
     润
     经营活动产生的现金流量    -7,525,964  -46,935,77  -3,766,337.  20,966,727.
     净额                             .13        5.39           84           54
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用 √不适用
    
    十、非经常性损益项目和金额
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         非经常性损益项目       2018年金额   附注(如  2017年金额   2016年金额
                                              适用)
     非流动资产处置损益         -1,189,936.             453,931.11   90,856,150
                                             35                                   .13
     越权审批,或无正式批准文
     件,或偶发性的税收返还、
     减免
     计入当期损益的政府补助,   15,436,729.            1,849,579.8
     但与公司正常经营业务密切            05                      7
     相关,符合国家政策规定、
     按照一定标准定额或定量持
     续享受的政府补助除外
     计入当期损益的对非金融企                          2,542,076.0
     业收取的资金占用费                                          2
     企业取得子公司、联营企业
     及合营企业的投资成本小于
     取得投资时应享有被投资单
     位可辨认净资产公允价值产
     生的收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的
     损益
     因不可抗力因素,如遭受自
     然灾害而计提的各项资产减
     值准备
     债务重组损益                                       184,557.71
     企业重组费用,如安置职工
     的支出、整合费用等
     交易价格显失公允的交易产
     生的超过公允价值部分的损
     益
     同一控制下企业合并产生的
     子公司期初至合并日的当期
     净损益
     与公司正常经营业务无关的   -141,150,39            -571,170,93
     或有事项产生的损益                9.01                   0.00
     除同公司正常经营业务相关
     的有效套期保值业务外,持
     有交易性金融资产、交易性
     金融负债产生的公允价值变
     动损益,以及处置交易性金
     融资产、交易性金融负债和
     可供出售金融资产取得的投
     资收益
     单独进行减值测试的应收款
     项减值准备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续
     计量的投资性房地产公允价
     值变动产生的损益
     根据税收、会计等法律、法
     规的要求对当期损益进行一
     次性调整对当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业   -112,061,91            -64,526,051   -98,444,05
     外收入和支出                      9.73                    .97         5.46
     其他符合非经常性损益定义
     的损益项目
     少数股东权益影响额         30,522,204.            23,257,750.   34,972,542
                                             37                      71          .95
     所得税影响额                228,407.09            -636,045.14   -7,474,059
                                                                                  .53
                合计              -208,214,91             -608,045,13   19,910,578
                                          4.58                     1.69          .09
    
    
    十一、采用公允价值计量的项目
    
    □适用√不适用
    
    十二、其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    报告期内公司主要从事的业务涉及商业服务业和信息产业(计算机行业)。
    
    (一)商业服务业
    
    1、主要业务
    
    公司商业服务业以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、哈尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城(以下简称“红博商业”)为主体,经营项目主要有:商业信息咨询;网络科技服务;服装;为企业提供展览展示信息服务;餐饮管理;餐饮服务;食品生产经营;滑冰市内场所服务;经销:针纺织品、日用百货、化妆品、数码产品、家用电器、办公用品等;在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理等。
    
    2、经营模式
    
    红博商业以出租商业物业、自营、联营等方式对公司商业综合体进行运营,是大型多业态、复合型商业运营机构。经过21年的创新经营和长足发展,以品牌服装专业化市场为主的“哈尔滨红博广场”和以SHOPPINGMALL为理念的高端零售百货店“红博会展购物广场”以及体验公园式主题商业的“红博中央公园”已深受省内消费者的欢迎。
    
    红博广场地处哈尔滨市的城市原点,是集商贸、餐饮、娱乐、休闲于一体的大型综合地下商贸中心。这里是服装经纪人的摇篮和诞生地,进驻其中的服装品牌在服装经纪人理念的创新推广下,品牌美誉度、知名度得以迅速提升。红博会展购物广场通过“文化+商业”两条腿走路的模式,定位于精品购物中心,高品质爆发,形成了今日的综合型商圈中心。红博中央公园将室外公园、室内公园有机融合,以“走进约时代,约来悦好”为主题,线上线下连通互动,全方位倡导“约生活”,使这里成为城市的“康乐园、试衣间、大厨房、会客厅和乐活城”。红博中央公园集合了无印良品、zara、hm、优衣库等数十个时尚潮流品牌,拥有省内首家商业性质的真冰冰场、CGV影城北区最大旗舰店、比优特生活超市、儿童主题乐园,公园食林等,成为集购物、观光、休闲、娱乐、餐饮等于一体的东北首家公园主题的生活方式中心。
    
    3、行业情况
    
    零售行业已经进入成熟的发展阶段,近几年在受经营成本攀升、消费需求结构变化、网络零售快速发展、经济增速放缓与居民收入增速下降等诸多因素影响下,零售行业经历了较长一段低谷期,零售行业增速维持放缓态势。国家统计局公布的信息显示,2018年1-12月,社会消费品零售总额380,987亿元,比上年增长9.0%(扣除价格因素实际增长6.9%,以下除特殊说明外均为名义增长),增速比1-11月略低0.1个百分点。其中,限额以上单位消费品零售额145,311亿元,增长5.7%。按经营单位所在地分,2018年城镇消费品零售额325,637亿元,比上年增长8.8%;乡村消费品零售额55,350亿元,增长10.1%。其中,12月份城镇消费品零售额30,329亿元,同比增长8.0%;乡村消费品零售额5,565亿元,增长9.3%。按消费类型分,2018年餐饮收入42,716亿元,比上年增长9.5%;商品零售338,271亿元,增长8.9%。其中,12月份餐饮收入4,422亿元,同比增长9.0%;商品零售31,472亿元,增长8.0%。在商品零售中,2018年限额以上单位商品零售136,075亿元,比上年增长5.7%。其中,12月份限额以上单位商品零售14,175亿元,同比增长2.2%。2018年,全国网上零售额90,065亿元,比上年增长23.9%。其中,实物商品网上零售额70,198亿元,增长25.4%,占社会消费品零售总额的比重为18.4%;在实物商品网上零售额中,吃、穿和用类商品分别增长33.8%、22.0%和25.9%。2018年,限额以上零售业单位中的超市、百货店、专业店和专卖店零售额比上年分别增长6.8%、3.2%、6.2%和1.8%。当前,整体行业发展总体成本较高,利润压力、发展趋势暂未得到明显改善。随着中国宏观经济形势大体趋稳,实体零售企业积极创新转型,新业态、新模式快速发展,同时伴随新型城镇化发展和居民收入的不断提高,消费规模将持续扩大,消费结构将加快升级,零售行业发展前景仍可期待。
    
    (二)信息产业(计算机行业)
    
    1、主要业务
    
    (1)传统业务
    
    公司全资子公司汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知名厂商,传统业务主要是从事企业级网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产和销售,能够提供企业专属网络、行业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。
    
    (2)模式识别业务
    
    2012年汉柏科技与天津大学、南开大学成立了由中科院陈永川院士领衔的国家级应用数学中心,经过3年的研究输出首个科研成果——基于人工智能技术的人脸识别算法,此研发成果是高校与企业“产-学-研”三者结合的优质成果,汉柏作为该联合实验室唯一的产业化单位,进军人工智能产业。利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业经验,2016年实现产学研跨越式发展,成功推出人脸识别闸机、立式单屏、挂壁门禁、桌面终端、动态识别系统等五大系列人脸识别产品以及一系列行业解决方案,广泛应用于安防、交通、教育、地产酒店、政府等各行业。公司的模式识别产品主要包括动态人脸识别系统、人脸识别挂壁门禁、人脸识别闸机、人脸识别立式单屏、人脸识别桌面机等。
    
    2、经营模式
    
    模式识别产品由公司开发软件、采购原材料、自主设计,委托国内大型的代工厂商完成生产组装,公司进行质检的方式生产,针对不同的目标市场、客户采取了不同的销售模式,以经销商合作模式为主,直销模式为辅。
    
    3、行业情况
    
    近年我国高度重视人工智能的重大战略意义,人工智能成为国家重要战略布局。2018年3月,《政府工作报告》中再次提及“人工智能”,提出发展壮大新动能,做大做强新兴产业集群,实施大数据发展行动,加强新一代人工智能研发应用,在医疗、养老、教育、文化、体育等多领域推进‘互联网+’,发展智能产业,拓展智能生活。汉柏科技正在重新调整发展战略,将人工智能-人脸识别作为主营业务。2018年11月,工信部印发《新一代人工智能产业创新重点任务揭榜工作方案,“揭榜挂帅”的工作机制充分调动了产、学、研、用等各方的积极性。随着中央层面产业政策不断出炉,各地对人工智能产业的发展也日益重视。目前,我国已有北京、上海、天津、浙江等20个省份出台了人工智能产业政策。专家认为,通过出台有针对性的具体政策,一方面,可以促使人工智能技术快速应用,加速人工智能应用市场成型;另一方面,有助于产学研快速整合,形成完备的人工智能产业生态,有利于人工智能产业做大做强。
    
    二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    相关内容详见第四节中二、报告期内主要经营情况(三)资产负债情况分析
    
    其中:境外资产252,816,737.08(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为
    
    3.72%。
    
    三、 报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    1、商业领域的品牌和规模优势
    
    红博商业组建于1997年,二十余年来,伴随着我国社会经济的发展和时代潮流的变迁,红博商业已成为本地商业一个具有规模和核心竞争优势的商业品牌。良好品牌形象,不断提升的品牌效应,以及展会经济为公司保有稳定的客户群体并持续不断吸引和汇聚新客流。以艺术文化为引领、以创新商业为主体、以时尚产业为延伸、以智能科技为依托,目前已经成为产商协同互动,业态丰富、多元融合的新经济体,带动了商业进步和产业升级,构建成为当代艺术引领生活的转换平台、城市创造力中心和青年力量中心,成为产商运营带动存量建筑转型升级的标杆。
    
    红博广场地处哈尔滨市的城市原点,坐拥交通枢纽地带,地理优势得天独厚,品牌商家云集,成熟的商业氛围蕴含着庞大的消费群体。以优美的环境、优质的服务吸引了各个消费层次的消费者,进驻其中的品牌服装经过红博广场服装经纪人的不断包装、推广,得以迅速增值。红博会展商业由红博会展购物广场和红博中央公园两个项目共同组成,与哈尔滨国际会展中心毗邻共荣,形成了大会展城的格局,打造了互联互通、资源共享、多元融合的哈尔滨市“会展商圈”,让百变的时尚生活在这里浓情绽放,催生强大的物流、信息流、人流和财富流。红博会展商业集商业经济、会展经济、文化经济、旅游经济、休闲娱乐和生活体验为一体。红博商业经营总面积达到了100万平方米,是黑龙江省规模体量最大、业态最丰富、客层涵盖最全、时尚品牌最多的文化商业中心,形成了品质文化的独有IP,实现了全景化业态集合,荟萃了大都会的生活精华。
    
    在经营管理中,红博商业以“五环一中心”体系为基础,通过建立系统化的SWOT策略分析模型,对企业内部的优势劣势、外部的机会威胁等进行针对性的详细剖析,制订各项工作的方针策略,并运用PDCA的管理方针,形成各项工作专案加以执行。同时借助OA系统形成数字化、可视化、可控化、共享化的全过程跟踪管控体系,保证了红博商业各项任务得以规范化、标准化、高效化执行。
    
    2、信息技术和产品优势
    
    报告期内,汉柏科技人脸识别产品荣获具有“设计奥斯卡”之称的2018年德国红点设计奖,这是人脸识别系统第一个获得该奖的产品。汉柏科技荣膺“门禁一卡通类”中国安防十大最具影响力品牌。2018年2月1日,由中国人工智能产业创新联盟主办的“丁酉年中国人工智能产业创新联盟年会暨人工智能年度大赏颁奖典礼”上,汉柏科技获聘为联盟“计算机视觉”专委会主任委员并一举斩获“影响力企业”和
    
    “卓越产品”两项大奖。此次获聘专委会主任委员,表明了行业对于汉柏科技在产业
    
    落地应用领先地位的肯定。
    
    3、哈尔滨工业大学科研和人才保障优势
    
    公司实际控制人哈工大对人工智能的研究始于20世纪50年代。1958年,研制出国内第一台会下棋会说话的计算机。半个多世纪以来,哈工大不但培养出了以高文院士为代表的一批杰出的人工智能领军人才,并且培养的人工智能人才总体数量位列全国之首。2000年以来,哈工大在人工智能领域中机器感知与模式识别、自然语言处理、机器人与智能系统等方向上取得了一批重要的科研成果,获国家级科技奖励13项,发表论文2,000余篇。哈工大与IBM、微软、百度、阿里、腾讯、科大讯飞等国内外著名企业建立了十分密切的合作关系,共同开展科研攻关、人才联合培养等,一大批创新成果成功应用推广,一大批优秀毕业生投身人工智能研究。2017年5月,哈工大成立人工智能研究院,旨在培养顶尖学生,深化国际合作,引领世界人工智能科技发展。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
    2018年,面对电商对实体商业的持续冲击,公司红博商业顺应国家供给侧发展策略,迎战困难,在本埠其他商业纷纷沉默的形势下,依旧在为推动哈尔滨商业市场、提高市民生活品质、引领新生活方式的道路上砥砺前行。
    
    红博商业将企业的安全运行、规范运行作为重中之重。2018年全年做到月月抓、天天抓、时时抓,每月定期召开全体员工参加的“月度安全管理工作例会”,累计召开12次;各分店、中心开展安全联检26次;组织安全教育学习和临时安全工作会议共计23次,为红博商业安全运营提供安全保障。红博商业诚信经营,围绕“三好一实”开展工作,召开业者现场会,成立组合搭配小组,针对货品的不同风格、面料和款式进行组合搭配,形成不同风格的系列化搭配,帮扶业者进行调整陈列,使得店面更有调性、更具时尚感,同时拍摄真人模特展示照片、货品陈列照片,发送抖音、快手小视频,经过帮扶后店内业绩明显提升。
    
    红博商业2018年营销活动创新突出表现在五个方面:一是利用互联网、新媒体、特别是短视频流媒体等新渠道,开展促销活动的传播,确保每个活动都具有针对性,完成预定的销售额,带动客流量;二是创新合作活动多于去年,引入更多的顾客群体来到商场,首次举办的哈尔滨广播电视台联合十余所中小学校在红博广场进行爱心义卖活动/环保创意大赛活动等,形成新的活动模式和活动特色;三是充分利用微信电子代金券等线上与线下相结合的方式开展活动,有效将微信粉丝导入线下,使商场顾客成为微信粉丝;四是在年中庆/冬装节等大型活动中,有节奏地将平日商品活动/周末集客活动相结合,形成逐渐扩大活动影响的效果;五是通过红博生活馆/六桂福珠宝等不同品类的整体引入,活动内容的多样性更加吸引顾客,形成各品类之间的联动,促进商场内客流的流动。全年共策划、实施了形式多样、量级较高的文化营销活动共484场,其中品牌类175场,亲子类126场,时尚类65场,公益类8场,景观类5场,社区类105场。
    
    红博商业全面提升服务品质,在会员服务方面主要从四部分着手:会员活动、会员拓展、会员维护、会员回访及邀约。会员活动方面,举行会员促销活动21档;文化沙龙活动56次,邀约会员850人,实际到达现场参加活动为1,021人;小B互动活动与哈根达斯、兰蔻、威可多、BOY、比音勒芬度假、英孚教育、美吉姆早教、驻颜美容等品牌联合开展的白金会员生日派对、答谢回馈、消费赠送演唱会票、积分兑换等联动活动。会员维护方面,主要开展会员深度访谈991份,其中白金卡会员361人,金卡会员121人,银卡会员306人,电子会员184人,非会员19人,反馈建议涉及到7个部门162项,其中包含品牌引进、员工服务、设备设施等方面问题。会员回访及邀约方面,包括沙龙电话邀约、白金生日月礼品赠送回访,邀约白金、金卡VIP460人,其中319人领取生日礼,成功率在69%;沉睡卡唤醒邀约会员901人。全年接待投诉456起,其中服务类227个、商品质量类为114个、由于店铺撤柜要求退卡类为115个,会员满意度为100%。全年通过亲子、美食、文化、时尚等一系列体验互动类活动,拓展新会员、增强会员黏性和体验度,同时为顾客提供增值服务如免费提供饮用水、报纸、免费寄存、积分换服务等,使顾客满意度达到95%以上。
    
    2018年度公司全资子公司汉柏科技因资金紧张、债务逾期,涉及多笔诉讼和仲裁、多个账户被冻结,员工流失等负面因素叠加,正常生产经营业务严重受限。汉柏科技目前状况不能保障基础网络传统业务的售后服务,导致部分客户拒付货款、要求退货。目前汉柏科技以人脸识别业务为主要业务方向,报告期内已开展北京大学、深圳交管局、南京交管局、深圳机场、广州机场、复旦大学、北京戏曲学院、南京公安研究院等项目,并已经得到了用户的认可。2018年春运期间,昆明长水国际机场人脸识别技术的应用带来的效率提升,很大程度上缓解了机场春运的压力。2018年全国两会期间,汉柏科技为北京饭店的安保升级提供技术和产品支持,升级方案通过人脸识别桌面终端进行入住人证合一验证。2018年世界移动通信大会(MWC 2018)汉柏科技通过人脸识别技术和产品为英特尔5G三大应用场景的智慧城市应用场景提供相关技术及产品支持,旨在通过5G和人工智能的深度结合,提高都市人的生活质量、为公共安全提供保障。2018F1中国大奖赛作为全球顶尖的赛车比赛,首次启用了人脸识别来提升安保等级,意味着将“解锁”人脸识别产品及解决方案应用于大型赛事活动等更多场景,打造国际赛事新风尚。汉柏科技现正洽谈多个人脸识别项目,努力推进人脸识别业务
    
    的发展。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
        报告期内公司实现营业收入33,209.94万元,同比减少90.09%,实现归属于母公
    司所有者净利润-368,349.19万元,去年同期为-53,137.16万元,扣除非经常性损益
    的净利润为-347,527.70万元,去年同期为7667.35万元,经营活动产生的现金流量
    净额为-3,726.13万元。
        报告期末公司资产总额679,185.10万元,同比减少30.695%,归属于公司普通股
    股东的净资产-4,435.25万元,同比减少101.24%,负债总额676,905.87万元,资产
    负债率99.66%,比上年末增长37.83%。
    
    
    (一) 主营业务分析
    
    1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
               科目                 本期数           上年同期数      变动比例
                                                                            (%)
     营业收入                     332,099,426.08  3,349,845,874.35     -90.09
     营业成本                     218,294,039.68  2,370,080,458.99     -90.79
     销售费用                     163,002,006.48    218,109,671.15     -25.27
     管理费用                     310,101,031.51    238,540,288.79      30.00
     研发费用                      45,287,599.90     75,076,733.44     -39.68
     财务费用                     424,332,529.25    153,024,096.89     177.30
     经营活动产生的现金流量       -37,261,349.82   -938,380,311.16     -96.03
     净额
     投资活动产生的现金流量       -46,216,998.20  -1,099,339,426.1     -95.08
     净额                                                        9
     筹资活动产生的现金流量        17,418,955.75  1,746,189,527.58     -99.00
     净额
    
    
    2. 收入和成本分析
    
    √适用□不适用
    
    公司2018年主营业务收入为19,918.67万元,比上年同期下降93.68%,主营业务成本为21,323.25万元,比上年同期下降90.99%。
    
    (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                 主营业务分行业情况
                                                    营业收   营业成   毛利率比
      分行业    营业收入      营业成本    毛利率   入比上   本比上   上年增减
                                           (%)    年增减   年增减     (%)
                                                        (%)     (%)
     商业及   182,627,077.  193,211,813.   -5.80   -94.10   -91.62     -31.33
     信息服             60            13
     务业
     制造工   16,559,640.2  20,020,658.1  -20.90   -71.77   -67.27       减少
     业                  8             4                              16.63个
                                                                         百分点
     合计     199,186,717.  213,232,471.   -7.05   -93.68   -90.99       减少
                        88             27                              32.01个
                                                                         百分点
                                 主营业务分产品情况
                                                      营业   营业成
                                            毛利率    收入   本比上   毛利率比
      分产品    营业收入      营业成本      (%)    比上   年增减   上年增减
                                                      年增   (%)     (%)
                                                     减(%)
     乳制品   16,559,640.2  20,020,658.1     -20.90  -71.7   -67.27       减少
                         8              4                 7             16.63个
                                                                         百分点
     租金收   236,909,024.  133,092,297.      43.82  64.99    93.97  减少8.39
     入                 36            90                              个百分点
     餐饮、服 15,047,918.0  4,607,623.71      69.38  -15.1    27.20       减少
     务业                5                               8             10.20个
                                                                         百分点
     商业商   455,506,709.  371,297,480.      18.49  -21.4   -33.75       增加
     品销售             57            91                 3             15.15个
                                                                         百分点
     信息服   -524,836,574  -315,785,589      39.83  -122.  -118.88       增加
     务业              .38           .39                29             10.89个
                                                                        百分点
     合计     199,186,717.  213,232,471.      -7.05  -93.6   -90.99       减少
                        88             27                 8             32.01个
                                                                        百分点
                                 主营业务分地区情况
                                                      营业   营业成
                                            毛利率    收入   本比上   毛利率比
      分地区    营业收入      营业成本      (%)    比上   年增减   上年增减
                                                      年增   (%)     (%)
                                                     减(%)
     东北地   724,023,292.  529,018,060.     26.93%  -9.47   -23.75       增加
     区            26                 66                              13.69个
                                                                        百分点
     华北地   -136,130,843  -67,554,859.     50.38%  -111.  -108.84       增加
     区                .95            04                39             14.31个
                                                                        百分点
     华东地   55,678,967.9  44,696,534.0     19.72%  -89.1   -90.55       增加
     区                  0             5                 2             12.17个
                                                                        百分点
     华南地     636,083.33    257,877.73     59.46%  -98.0   -99.18       增加
     区                                                  9             53.34个
                                                                        百分点
     西北地   1,124,904.23    615,329.65     45.30%  -64.4   -40.69       减少
     区                                                  8             21.95个
                                                                        百分点
     西南地     496,188.71    138,005.57     72.19%  -90.6   -96.30       增加
     区                                                  0             42.87个
                                                                        百分点
     国外地   -446,641,874  -293,938,477     34.19%  -173.  -173.78  增加0.14
     区                .60           .35                94            个百分点
     合计     199,186,717.  213,232,471.     -7.05%  -93.6   -90.99       减少
                        88             27                 8             32.01个
                                                                        百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    对比上年同期变化的原因主要系公司之子公司汉柏科技有限公司本期受负面信息影响经营陷入困境,员工大批量离职,导致传统业务(基础网络产品、网络安全产品、云计算融合系统产品)丧失了售后维护及软件升级服务,原已销传统业务产品遭到客户退货,退货收入总计754,188,509.80元,并且从2018年4月开始订单锐减无法正常经营传统业务导致本期收入减少。
    
    (2).产销量情况分析表
    
    √适用□不适用
    
                                                生产量比   销售量比   库存量比
     主要产品    生产量     销售量     库存量    上年增减   上年增减   上年增减
                                                      (%)      (%)      (%)
     枕式核桃   1,376.64   1,376.64   0          -60.98     -61.31     0
     奶         吨         吨
     枕式纯牛   576.11吨   576.11吨   0          -67.14     -67.39     0
     奶
     基础网络   0          -6,576台   15,416台   -100       -126.41    74.39
     类
     网络安全   0          -32,287    54,338台   -100       -142.59    146.42
     类                   台
     云计算融   0          -548台     3,413台    -100       -102.65    19.13
     合系统及
     组件
     人脸识别   1,987台    3,450台    1,119台    -46.33     208.04     -56.66
    
    
    产销量情况说明
    
    无
    
    (3).成本分析表
    
    单位:元
    
                                     分行业情况
                                                             上年   本期
                                    本期占                   同期   金额
              成本构                总成本                   占总   较上   情况
     分行业   成项目    本期金额     比例    上年同期金额    成本   年同   说明
                                     (%)                     比例   期变
                                                             (%)    动比
                                                                   例(%)
     商业及  商品及   193,211,813.   90.61  2,305,387,193.  97.42  -91.6
     信息服  其他成             13                      62             2
     务业    本
     制造工  产品成   20,020,658.1    9.39   61,169,610.74   2.58  -62.2
     业      本                  4                                     7
     合计             213,232,471.     100  2,366,556,804.    100
                                   27                        36
                                     分产品情况
                                    本期占                   上年   本期
     分产品   成本构    本期金额    总成本   上年同期金额    同期   金额   情况
              成项目                 比例                    占总   较上   说明
                                     (%)                     成本   年同
                                                             比例   期变
                                                             (%)    动比
                                                                   例(%)
     乳制品  原材料   12,941,313.5   64.64   48,166,022.89  78.74  -73.1
                                    8                                        3
     乳制品  人工工   2,131,996.23   10.65    4,136,173.78   6.76  -48.4
             资                                                        5
     乳制品  折旧     3,365,417.24   16.81    4,646,564.88   7.60  -27.5
                                                                             7
     乳制品  其他     1,581,931.09    7.90    4,220,849.19   6.90  -62.5
                                                                             2
     乳制品  小计     20,020,658.1     100   61,169,610.74    100  -67.2
                                    4                                        7
     租金业  租赁费   133,092,297.     100   68,615,184.78    100  93.97
     务                         90
     租金业  小计                      100   68,615,184.78    100  93.97
     务               133,092,297.
                                   90
     餐饮服  营业成   4,607,623.71     100    3,622,453.73    100  27.20
     务业    本
     餐饮服  小计     4,607,623.71     100    3,622,453.73    100  27.20
     务业
     商业商  商品成   371,297,480.     100  560,406,795.90    100  -33.7
     品销售  本                 91                                     5
     商业商  小计     371,297,480.     100  560,406,795.90    100  -33.7
     品销售                     91                                     5
     信息服  产品成   -315,785,589     100  1,672,742,759.    100  -118.
     务业    本                .39                      21            88
     信息服  小计     -315,785,589     100  1,672,742,759.    100  -118.
     务业                      .39                      21            88
     合计                              100  2,366,556,804.    100
                        213,232,471.                        36
                                   27
    
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4).主要销售客户及主要供应商情况
    
    √适用□不适用
    
    前五名客户销售额14,577.61万元,占年度销售总额79.08%;其中前五名客户销售额
    
    中关联方销售额1,673.12万元,占年度销售总额5.04 %。
    
    前五名供应商采购额2,520.56万元,占年度采购总额25.15%;其中前五名供应商采
    
    购额中关联方采购额128.12万元,占年度采购总额1.28%。
    
    其他说明
    
    无
    
    3. 费用
    
    √适用□不适用
    
    (1)销售费用: 单位:
    
    元
    
    项目 本期发生额 上期发生额
    
    职工薪酬 41,877,143.79 50,986,842.82
    
    商场活动费 17,762,951.69 10,657,467.82
    
    改造费用 29,374,277.82 46,614,862.48
    
    水电、采暖及燃油费 50,622,141.36 52,005,632.53
    
    业务招待费 384,793.37 1,613,945.75
    
    修理费 8,283,853.29 7,932,417.40
    
    广告宣传费 4,972,640.68 27,417,026.14
    
    物料消耗 530,786.75 2,336,282.14
    
    差旅费 1,963,306.87
    
    304,656.24
    
    运输费 1,846,376.81
    
    25,539.64
    
    固定资产折旧 2,922,659.70
    
    2,797,865.21
    
    其他 6,065,356.64 11,812,850.69
    
    合计 163,002,006.48 218,109,671.15
    
    (2)管理费用:
    
    项目 本期发生额 上期发生额
    
    职工薪酬 59,117,912.49 59,338,200.73
    
    业务招待费 1,519,767.27 2,106,790.92
    
    差旅费 1,687,736.73 3,308,728.30
    
    修理费 1,879,909.41 2,110,125.53无形资产摊销 49,634,079.32 51,067,317.44固定资产折旧 96,695,957.22 70,639,772.02
    
    水电费 1,064,608.45 1,277,357.32
    
    审计咨询费 7,438,191.36 9,742,946.02外聘商场临时工费用 10,820,662.78 11,040,644.31
    
    租赁费 7,414,243.81 11,418,772.93
    
    待摊费用 54,522,805.91
    
    其他 18,305,156.76 16,489,633.27
    
    合计 310,101,031.51 238,540,288.79
    
    (3)研发费用:
    
    项目 本期发生额 上期发生额
    
    研发费用 45,287,599.90 75,076,733.44
    
    合计 45,287,599.90 75,076,733.44研发费用本期发生额较上期发生额减少39.68%,主要系公司之子公司汉柏科技有限公司本期受负面信息影响,经营陷入困境,员工大批量离职导致。
    
    (4)财务费用:
    
    类别 本期发生额 上期发生额
    
    利息费用 427,367,027.88 143,072,744.02
    
    减:利息收入 1,626,478.06 2,492,448.33
    
    汇兑损益 -1,408,020.57 12,443,801.20
    
    合计 424,332,529.25 153,024,096.89财务费用本期发生额较上期发生额增加1.77倍,主要系公司部分借款本期逾期未还造成利息违约金增加,及华林证券-红博会展信托收益权资产支持专项计划-资产支持证券上年仅计算一个季度利息,本期为全年计息所致。
    
    4. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
     本期费用化研发投入                             45,287,599.90
     本期资本化研发投入                                  0
     研发投入合计                                   45,287,599.90
     研发投入总额占营业收入比例(%)                   13.64%
     公司研发人员的数量                                  56
     研发人员数量占公司总人数的比                       3.14
     例(%
     研发投入资本化的比重(%)                           0
    
    
    情况说明
    
    √适用□不适用
    
    此数据为汉柏科技2018年1-3月发生在研发项目的费用,3月份公司出现经营问题,研发人员短
    
    期内全部离职。
    
    5. 现金流
    
    √适用□不适用
    
    (1)本期收到的其他与经营活动有关的现金主要项目:
    
    单位:元
    
    项目 本期发生额
    
    哈尔滨工大集团股份有限公司 49,576,682.94
    
    哈尔滨西城红场购物中心有限责任公司 6,090,795.81
    
    哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 2,600,000.00
    
    黑龙江省龙财资产经营有限公司 200,000,000.00
    
    黑龙江乳业集团有限责任公司 4,159,326.69
    
    哈尔滨龙丹利民乳业有限公司受限资金收回 80,000,000.00
    
    彭海帆往来款 65,741,620.00
    
    合计 408,168,425.44
    
    (2)本期支付的其他与经营活动有关的现金主要项目:
    
    项目 本期发生额
    
    哈尔滨工大集团股份有限公司 117,614,781.63
    
    销售费用 54,223,688.50
    
    管理费用 22,777,018.21
    
    哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 4,701,200.00
    
    哈尔滨工大科技园创业投资有限公司 200,000,000.00
    
    黑龙江乳业集团有限责任公司 1,985,000.00
    
    彭海帆往来款 51,570,000.00
    
    合计 452,871,688.34
    
    (3)本期收到的其他与筹资活动有关的现金:
    
    项目 本期发生额非金融机构借款 100,000,000.00
    
    合计 100,000,000.00
    
    (4)本期支付的其他与筹资活动有关的现金:
    
    项目 本期发生额
    
    融资费用 374,626.02
    
    合计 374,626.02
    
    (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    √适用□不适用
    
    说明详情见第十一节之七,57、财务费用;58、资产减值损失;64、营业外支出。
    
    (三) 资产、负债情况分析
    
    √适用 □不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                        本期                 上期  本期期
      项                期末                 期末  末金额
      目                数占                 数占  较上期
      名   本期期末数   总资   上期期末数    总资  期末变       情况说明
      称                产的                 产的  动比例
                        比例                 比例   (%)
                          (%)                 (%)
      货                                                    主要系本期公司之子
      币  119,500,565.  1.77  257,433,024.   2.60  -53.58  公司汉柏科技有限公
      资       85                  03                      司生产经营停滞所致
      金
      应
      收
      票
      据  201,346,307.        1,416,245,10                 主要系汉柏科技本年
      及       99       2.98      9.71      14.32  -85.78    度销售退货导致
      应
      收
      账
      款
      存  130,345,600.        748,724,431.                 主要系汉柏科技本年
      货       63       1.93       52        7.57  -82.59  度销售退货后计提存
                                                              货跌价准备导致
      其
      他                                                    系公司之子公司汉柏
      流  110,063,775.  1.63  65,217,716.4   0.66   68.76   科技有限公司本期发
      动       74                   4                      生大量退货,对应销项
      资                                                        税冲回造成
      产
                                                            系黄河公园项目达到
      在                                                    预定可使用状态转入
      建  103,923,435.  1.54  202,948,828.   2.05  -48.79  固定资产及公司之子
      工       07                  28                      公司哈尔滨龙丹利民
      程                                                   乳业有限公司、公司之
                                                            分公司哈尔滨工大高
                                                            新技术产业开发股份
                                                            有限公司中大植物蛋
                                                            白分公司部分项目完
                                                            工结转固定资产所致
      无                                                    主要系汉柏科技评估
      形  312,276,354.  4.63  591,543,885.   5.98  -47.21  后无形资产计提跌价
      资       91                  35                           准备所致
      产
      开
      发                       5,455,101.52   0.06  -100.0  主要系汉柏科技本年
      支                                              0     未发生开发支出所致
      出
      商                       625,542,923.         -100.0  主要系汉柏科技评估
      誉                            42        6.33     0     后商誉全额计提减值
                                                                 准备所致
      长
      期
      待  62,810,982.4  0.93  127,750,600.   1.29  -50.83  主要系摊销年限将至,
      摊        8                   87                      余额变小。属正常波动
      费
      用
      递
      延                                                    主要系汉柏科技亏损
      所                       17,344,156.4                 严重,冲回以前年度坏
      得  4,535,585.30  0.07        6        0.18  -73.85  账准备计提的递延所
      税                                                       得税资产所致
      资
      产
      应
      付                                                    系因本期欠付工资增
      职  32,336,021.1  0.00  10,511,963.9  0.11%  207.61  加及欠付辞退福利所
      工        8                   6                               致
      薪
      酬
      应                                                    系本年度公司之子公
      交  101,181,861.  1.50  62,845,194.0  0.64%  61.00   司汉柏科技有限公司
      税       47                   3                        生产经营停滞导致
      费
      其                                                    主要系公司本年度新
      他                                                    增借款及涉诉后应付
      应  2,337,005,00  44.6  1,615,983,82  16.34  44.62   对方执行费等费用以
      付      7.92        2        7.50                     及对工大集团应付票
      款                                                    据调整到其他应付款
                                                                   科目
      一
      年
      内
      到
      期  124,595,365.        221,700,000.                 主要系红博广场长期
      的       01       1.85       00        2.24  -43.80  借款重新协商还款计
      非                                                          划导致
      流
      动
      负
      债
    
    
    其他说明
    
    无
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    √适用 □不适用
    
     项目                     期末账面价值             受限原因
     银行存款                 24,477,670.86            保证金及账户冻结
     应收账款                 190,246,416.00           质押借款
     存货                                              法院查封
     —原值                   259,778,054.00
     —跌价准备               228,481,999.20
     固定资产                                          抵押借款
     —原值                   164,528,622.71
     —净值                   114,562,432.87
     无形资产                                          抵押借款
     —原值                   11,237,400.00
     —净值                   8,027,453.05
    
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 行业经营性信息分析
    
    √适用 □不适用
    
    1、商业服务行业
    
    2018年黑龙江省社会消费品零售总额比上年增长6.3%。从行业看,批发零售业零售额增长6.2%,住宿餐饮业零售额增长6.9%。新零售业态蓬勃发展,网上零售及餐饮收入大幅增长。全省限额以上批发零售业网上商品零售额比上年增长30.3%;限额以上网上餐饮收入增长25.6%,同比提高2.3个百分点。网上零售继续保持快速增长。随着社会不断发展,信息在快速数据化、数据在快速网络化,使得网络变得智能化,科技的植入会使得新一轮竞争变得更为迅猛。在宏观经济企稳回升、居民收入逐步提高、新增人口拉动等因素的影响下,消费转型加速升级,商业模式不断创新,零售行业发展态势将持续回暖。
    
    2、信息产业--人工智能行业
    
    2017年7月,国务院发布《新一代人工智能发展规划》,明确指出新一代人工智能发展分三步走的战略目标,到2030年使中国人工智能理论、技术与应用总体达到世界领先水平,成为世界主要人工智能创新中心。2018年3月,《政府工作报告》中再次提及“人工智能”,提出发展壮大新动能,做大做强新兴产业集群,实施大数据发展行动,加强新一代人工智能研发应用,在医疗、养老、教育、文化、体育等多领域推进‘互联网+’,发展智能产业,拓展智能生活。2018年,人工智能、大数据等新兴领域受到政府高度关注,成为国家发展战略的一部分。人工智能作为引领未来的战略性技术,已渗入到社会生活方方面面,带来生产效率及生活品质的大幅提升。(五) 投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    □适用√不适用
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    (六) 重大资产和股权出售
    
    □适用 √不适用
    
    (七) 主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    1、全资子公司
    
    1)哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
    
    该公司注册资本3,065万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为生产和销售含乳制品、饮料、花色牛奶、牛奶、麦香牛奶、核桃牛奶。报告期末,该公司资产总额48,557.66万元,较上期末下降3.42%,净资产4,362.65万元,较上期末下降25.24%;净利润-1,472.76万元。
    
    2)哈尔滨红博广场有限公司
    
    该公司注册资本5,000万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为食品生产经营;在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理。报告期末,该公司资产总额64,460.23万元,较上期末增长15.55%;净资产10,326.47万元,较上期末增长0.88%;营业收入2,825.24万元,较上年同期下降0.17%;营业利润241.90万元,较上年同期增长57.76% ;净利润90.06万元,较上年同期下降16.42%。
    
    3)哈尔滨红博会展购物广场有限公司
    
    该公司注册资本5,000万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为食品生产经营;公共场所卫生;出版物零售;烟草制品零售;经营性停车场;电信业务经营。庆典礼仪服务;房屋租赁;商务信息咨询;网络技术服务;为企业提供展览展示信息服务;接受委托从事委托方的企业管理;按行业主管部门核定的范围从事物业管理;批发、零售:日用百货、玩具、珠宝首饰、钟表、办公用品、服装鞋帽、数码电器、化妆品、眼镜、农副产品;建筑物清洁服务;设计、制作、代理、发布国内广告业务;摄影服务;汽车租赁;企业营销策划。报告期末,该公司资产总额180,948.62万元,较上期末增长7.56%;净资产7,233.56万元,较上期末增长35.60%;营业收入48,296.78万元,较上年同期下降5.65%;营业利润1,859.35万元,净利润1,899.09万元。
    
    4)汉柏科技有限公司
    
    该公司注册资本38,810.30万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让;计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电器设备批发兼零售;机电设备安装;计算机系统集成;商业信息咨询,企业管理咨询;网络通讯设备及技术的进出口业务;计算机网络设备、通信设备制造、维修、租赁。报告期末,该公司资产总额259,222.64万元;净资产24,799.77万元;营业收入-52,255.43万元;营业利润-228,364.60万元;净利润-240,528.57万元。
    
    2、控股子公司
    
    1)哈尔滨哈特商务酒店有限公司
    
    该公司注册资本3,044万元,公司持有其75%的股权。该公司经营范围为餐饮、卡拉OK、酒吧、商务服务、客房服务、美容美发、自有房屋租赁。报告期末,该公司资产总额3,777.21万元,较上期末增长15.22%;净资产3,335.61万元,较上期末增长1.75%;净利润57.37万元。
    
    2)哈尔滨红博物产经营有限责任公司。
    
    该公司注册资本9,501.76万元,公司持有其64.22%的股权。该公司经营范围食品生产;食品流通;餐饮服务;娱乐场所;互联网上网服务;电影放映;出版物零售;烟草制品零售;健身服务;保龄球服务;杂技表演;理发及美容服务。经销:针纺织品、日用百货、化妆品、珠宝首饰、眼镜、数码产品、厨房用具、家用电器、办公用品、医疗器械、服装鞋帽;滑冰室内场所服务;商务信息咨询、网络技术服务;展览展示服务;接受委托从事餐饮企业管理;物业管理;建筑工程的设计及施工;园林绿化工程设计;房地产信息咨询;室内装饰设计;摄影服务;保洁服务;汽车租赁;自有房屋租赁;企业营销策划;设计、制作、代理、发布国内广告业务;城市停车场服务。报告期末,该公司资产总额251,970.45万元,较上期末下降2.67 %;净资产15,062.07万元,较上期末下降48.33%;营业收入22,776.98万元;营业利润-5557.29万元;净利润-14,088.82万元。
    
    3)天津汉柏芯科电子科技有限公司
    
    该公司注册资本1,000万元,公司持有其51%的股权。该公司经营范围为芯片、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让;计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电子元器件批发兼零售;计算机信息系统集成服务;商务信息咨询;集成电路制造。报告期末,该公司资产总额998.93万元,净资产998.93万元。
    
    3、参股公司
    
    1)哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司
    
    该公司注册资本812.5万元,公司持有其30%的股权。该公司经营范围为机器人、自动化设备等高新技术产品的开发、生产和销售,机器技术咨询、技术服务和技术转让。代办有限、移动通信收费业务、邮政业务;计算机设备及相关产品技术咨询、技术服务;购销通信网络产品(国家有专项规定限制经营商品除外);按与通信公司合作协议开展代维、代营电信业务;购销电子产品、办公用品;发布国内广告、电脑刻字。报告期末,该公司资产总额494.93万元,较上期末增长3.86%;净资产132.87万元,较上期下降9.26%;净利润-13.55万元。
    
    2)甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司
    
    该公司注册资本6,000万元,公司通过汉柏科技有限公司间接持有其40%的股权。该公司经营范围为智慧城市规划、设计、施工与运营;信息系统集成;通讯工程、电信增值业务、建筑智能化工程、安防监控系统工程、装修工程设计施工;弱电系统集成工程;计算机信息技术咨询及服务;计算机软硬件研发、销售、技术转让;电子产品、通讯产品、文化产品、数码产品、办公自动化设备批发、零售。报告期末,该公司资产总额1,706.52万元,净资产1,581.12万元,营业收入19.23万,净利润-15.62万元。
    
    (八) 公司控制的结构化主体情况
    
    □适用 √不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一) 行业格局和趋势
    
    √适用 □不适用
    
    1、商业服务业行业
    
    随着供给侧改革不断推进,随着国内经济发展逐步进入以质量效益提升为目标的新时期,消费市场也进入了需求多元发展、规模持续扩大、结构优化升级的发展新阶段。随着网络技术和商业模式的创新,年轻一代成为消费主力,消费者体验与服务需求的提高,将促进实体零售回暖。2019年实体零售将进一步创新转型,新技术、新手段将得到广泛应用,并将开拓出新的业态和新的模式。
    
    2、信息产业-人工智能行业
    
    2019年3月19日,中央全面深化改革委员会第七次会议审议通过了《关于促进人工智能和实体经济深度融合的指导意见》,将成为一份高规格的“智能+”促进文件。会议要求要把握新一代人工智能发展的特点,结合不同行业、不同区域特点,探索创新成果应用转化的路径和方法,构建数据驱动、人机协同、跨界融合、共创分享的智能经济形态。这意味着,人工智能与实体经济深度融合将成为大趋势。
    
    (二) 公司发展战略
    
    √适用 □不适用
    
    公司在2018年初,综合研判国内外经济形势和商业行业发展态势,根据红博商业成为具有国际影响力的商业生态平台的中长期目标,明确了“三个拓展目标、两项根本建设、一种整合能力”(即市场目标、业务目标、IP目标;团队建设、系统建设;资源整合能力)的未来三年战略(2018-2020年)发展思想,并在此基础上,提出了“两抓”“两建”“六盯”“六个安全”的2019年具体工作方针策略,制订了各项工作的执行专案。同时,红博商业按照“五环一中心”管控体系,应用OA系统流程全面实现工作任务指派、申领、提报、预警、管控等自动化功能,形成数字化、可视化、可控化、共享化的全过程跟踪管控体系,保证红博商业各项工作任务得以规范化、标准化、高效化执行,为实现红博商业中长期目标奠定坚实基础。
    
    汉柏科技由传统业务转型人工智能--人脸识别业务并致力打造人工智能生态圈。同时,借助天津研发云计算数据中心项目的稀缺资源建立人脸识别人工智能业务数据库。
    
    公司人脸识别业务在公民安全、智慧交通、地产、教育四个行业的基础上进一步拓展业务领域,如民航、低龄人口接送,写字楼,住宅小区门禁以及区域管理等领域。若汉柏科技信用等风险事项消除,汉柏科技将进一步实现应用测试客户的市场成果转化,打造经典案例,提升公司的影响力,实现2019年终端用户规模化,搭建完善的全国区域+行业渠道体系的目标。
    
    为进一步增强公司产业竞争力和盈利能力,公司未来将结合实际情况,寻求控股股东和实际控制人支持,适时注入优质资产,提升公司高新技术、智能制造业务内涵。公司同时筹划在具备条件的情况下处置红博物产固定资产,红博商业通过回租或受托经营方式继续运营管理上述资产,实现红博商业向轻资产运营管理公司的转型。
    
    (三) 经营计划
    
    √适用 □不适用
    
    2019年经营计划:2019年公司的收入计划10亿元,费用计划8.7亿元。
    
    说明:该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者对此保持足够的风
    
    险意识。
    
    (四) 可能面对的风险
    
    √适用 □不适用
    
    一、可能面对的风险
    
    1、人才流失风险
    
    公司主要产品涉及商业服务、智能识别等领域,需要优秀的技术人才和管理人才以获取技术优势、产品优势等,从而建立较强的市场竞争力。随着市场竞争的加剧、人才自身需求的多样化,行业内对人才的争夺日趋激烈,以及公司现状可能会面临核心人员流失的风险,从而对保持公司稳定发展构成不利影响。
    
    2、财务风险
    
    因资金紧张、债务逾期、诉讼事项,公司基本账户在内的多个账户及资产(含股权)被冻结;部分金融机构对公司及子公司授信缩紧,贷款业务难度加大,资金周转存在一定困难,已对公司正常生产经营构成影响,存在一定财务风险。
    
    3、经营风险
    
    由于公司子公司汉柏科技因资金紧张、债务逾期,涉及多笔诉讼和仲裁、多个账户被冻结,员工流失等负面因素叠加,及因不能切实保障传统业务的售后服务,部分客户要求退货并拒绝支付销售货款,汉柏科技经营严重受限。汉柏科技基础网络传统业务转型人脸识别业务,人脸识别业务尚处于应用测试阶段,尚未形成良好效益。截至披露日公司因司法诉讼案件持有子公司汉柏科技的全部权益已被启动司法拍卖,能否拍卖成功尚存在不确定性。同时,公司目前涉及诉讼事项较多(详见本报告第五节—十、重大诉讼、仲裁事项),诉讼结果具有不确定性,如果出现不利于公司的生效判决,有可能会对公司的生产经营和利润产生不利影响。
    
    针对以上风险事项,公司将持续督促关联方加快处置资产进程,偿还占用资金,解除公司担保责任,增加公司流动性、降低公司信用风险,缓解公司经营压力和财务风险;在团队建设方面,建立有效激励机制和富有竞争力的薪酬福利制度等,降低管理骨干和核心人员的流失风险,同时吸引外部优秀人才,增强企业活力;公司将寻求控股股东和实际控制人的支持,增强公司持续经营能力,实现公司健康发展。
    
    (五) 其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况
    
    和原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司于2015年6月2日召开2014年年度股东大会,审议通过了《关于修改公司章程的议案》。其中对利润分配政策等内容的修改,完善了相关条款。修改后的公司利润分配政策明确规定了利润分配的形式和比例、现金分红的条件、利润分配的决策机制与程序,独立董事对利润分配预案发表独立意见。利润分配政策的调整符合《公司章程》及审议程序的规定,程序合规、透明。公司的利润分配原则本着既重视对投资者的合理回报,同时兼顾公司的可持续发展。公司利润分配方案符合中国证监会和《公司章程》的规定,符合公司的长远利益和全体股东的权益,不存在损害投资者利益的情况。
    
    公司利润分配形式采取现金、股票、现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理方式分配利润。公司每年的利润分配预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情况制订。
    
    2018年4月27日召开的公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《公司2017年度利润分配预案》。依据《公司未来三年股东分红回报规划(2015年-2017年)》,公司实施现金分红须满足公司不会出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息之情形。由于目前公司及子公司多笔债务出现逾期,公司现金流紧张,且会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告,为确保公司的可持续发展,更好地维护全体股东的长远利益,公司董事会经过慎重决定,公司2017年度不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配,公司独立董事发表了同意的独立意见,并经公司2017年年度股东大会审议通过。
    
    2018年4月27日召开的公司第八届董事会第十八次会议还审议通过《公司未来三年股东分红回报规划(2018年-2020年)》,公司的利润分配原则本着既重视对投资者的合理回报,同时兼顾公司的可持续发展。公司利润分配方案符合中国证监会和《公司章程》的规定,符合公司的长远利益和全体股东的权益,不存在损害投资者利益的情况。
    
    2019年4月28日召开的公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了公司《2018年度利润分配预案》,依据《公司未来三年股东分红回报规划(2018年-2020年)》,公司实施现金分红须满足公司该年度实现的可分配利润为正值,公司不会出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息之情形。由于公司2018年度可分配利润为负值且存在债务逾期未偿还的情况,因此公司董事会决定公司2018年度拟不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。公司独立董事发表了同意的独立意见,此议案还需提交公司2018年年度股东大会审议通过。(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股
    
    本方案或预案
    
    单位:元 币种:人民币分红年度合 占合并报表
    
              每10股    每10股    每10股    现金分红  并报表中归   中归属于上
      分红   送红股数   派息数    转增数    的数额   属于上市公   市公司普通
      年度    (股)   (元)(含   (股)   (含税)  司普通股股   股股东的净
                         税)                         东的净利润   利润的比率
                                                                            (%)
     2018年         0         0         0         0   -3,683,491       0
                                                              ,910.86
     2017年         0         0         0         0   -531,371,5       0
                                                                98.54
     2016年         0      0.23         0  23,798,9   3,789,379.  628.04
                                                  10.01            11
    
    
    (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金
    
    利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    
    √适用□不适用
    
                                                                                    是否   是否  如未能及时  如未能及时
      承诺背  承诺   承诺方                   承诺                   承诺时间及期   有履   及时  履行应说明  履行应说明
        景    类型                            内容                        限        行期   严格  未完成履行  下一步计划
                                                                                     限    履行  的具体原因
              其他  工大高    (一)关于保证工大高新人员独立保证工  2015年5月11    是     是     无          无
                    总、彭海  大高新拥有完整、独立的劳动、人事及薪  日
                    帆        酬管理体系,且该等体系完全独立于本人/
                              本企业及本人/本企业控制的其他企业。
                              (二)关于保证工大高新财务独立1、保证
                              工大高新建立独立的财务会计部门,建立
                              独立的财务核算体系和财务管理制度。2、
     与重大                   保证工大高新独立在银行开户,不与本人/
     资产重                   本企业及本人/本企业控制的其他企业共
     组相关                   用一个银行账户。3、保证工大高新依法独
     的承诺                   立纳税。4、保证工大高新能够独立做出财
                              务决策,不干预其资金使用。5、保证工大
                              高新的财务人员不在本人/本企业及本人/
                              本企业控制的其他企业双重任职。(三)
                              关于工大高新机构独立保证工大高新依法
                              建立和完善法人治理结构,建立独立、完
                              整的组织机构,与本人/本企业及本人/本
                              企业控制的其他企业之间不产生机构混同
                              的情形。(四)关于工大高新资产独立1、
    
    
    32 / 302
    
                              保证工大高新具有完整的经营性资产。2、
                              保证不违规占用工大高新的资金、资产及
                              其他资源。(五)关于工大高新业务独立
                              保证工大高新拥有独立开展经营活动的资
                              产、人员、资质以及具有独立面向市场自
                              主经营的能力;尽量减少本人/本企业及本
                              人/本企业控制的其他企业与工大高新的
                              关联交易;若有不可避免的关联交易,将
                              依法签订协议,并将按照有关法律、法规、
                              工大高新公司章程等规定,履行必要的法
                              定程序。
              解决  工大高总  1、本次交易完成后,在本企业持有工大高 2015年5月11    是     是     无          无
              同业            新股票期间,本企业及控制的企业不会直  日。承诺期限:
              竞争            接或间接经营任何与工大高新及其下属公  本企业持有工
                              司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的  大高新股票期
                              业务,亦不会投资任何与工大高新及其下  间
                              属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞
                              争的其他企业;2、本次交易完成后,在本
                              企业持有工大高新股票期间,如本企业及
                              控制的企业的现有业务或该等企业为进一
                              步拓展业务范围,与工大高新及其下属公
                              司经营的业务产生竞争,则本企业及控制
                              的企业将采取包括但不限于停止经营产生
                              竞争的业务、将产生竞争的业务纳入工大
                              高新或者转让给无关联关系第三方等合法
                              方式,使本企业及控制的企业不再从事与
                              工大高新及其下属公司主营业务相同或类
    
    
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                              似的业务,以避免同业竞争。”
              解决  彭海帆    1、本次交易完成后,在本人持有工大高新 2015年5月11    是     是     无          无
              同业            股票期间及本人在汉柏科技(包括其分、  日。承诺期限:
              竞争            子公司)任职和任职期满后两年内,本人  本人持有工大
                              及本人控制的企业不会直接或间接经营任  高新股票期间
                              何与工大高新及其下属公司经营的业务构  及本人在汉柏
                              成竞争或可能构成竞争的业务,亦不会投  科技(包括其
                              资任何与工大高新及其下属公司经营的业  分、子公司)任
                              务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;  职和任职期满
                              2、本次交易完成后,在本人持有工大高新 后两年内。
                              股票期间及本人在汉柏科技(包括其分、
                              子公司)任职和任职期满后两年内,如本
                              人及本人控制的企业的现有业务或该等企
                              业为进一步拓展业务范围,与工大高新及
                              其下属公司经营的业务产生竞争,则本人
                              及本人控制的企业将采取包括但不限于停
                              止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业
                              务纳入工大高新或者转让给无关联关系第
                              三方等合法方式,使本人及本人控制的企
                              业不再从事与工大高新及其下属公司主营
                              业务相同或类似的业务,以避免同业竞争。
              其他  工大高    为保障工大高新的合法权益,本人/本企业 2015年5月11    是     是     无          无
                    总、彭海  在此不可撤销地承诺,在本次交易后不会  日
                    帆        占用工大高新及其下属子公司的资金,否
                              则,应承担个别及连带责任。
              其他  彭海帆    彭海帆承诺:在本次交易之前,本人与工  2015年5月11    是     是     无          无
                              大高新不存在关联交易。工大高总及彭海  日
    
    
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                              帆共同承诺:1、本次交易完成后,本企业
                              /本人及所控制的企业将尽可能减少与工
                              大高新及其下属子公司的关联交易,不会
                              利用自身作为工大高新股东之地位谋求与
                              工大高新在业务合作等方面给予优于市场
                              第三方的权利;不会利用自身作为工大高
                              新股东之地位谋求与工大高新达成交易的
                              优先权利。2、若发生必要且不可避免的关
                              联交易,本企业/本人及所控制的企业将与
                              工大高新及其下属子公司按照公平、公允、
                              等价有偿等原则依法签订协议,履行合法
                              程序,并将按照有关法律法规和《哈尔滨
                              工大高新技术产业开发股份有限公司章
                              程》等内控制度的规定履行信息披露义务
                              及相关内部决策、报批程序,关联交易价
                              格依照与无关联关系的独立第三方进行相
                              同或相似交易时的价格确定,保证关联交
                              易价格具有公允性,亦不利用该等交易从
                              事任何损害工大高新及工大高新其他股东
                              的合法权益的行为。3、若违反上述声明和
                              保证,本企业/本人将对因前述行为而给工
                              大高新造成的损失向工大高新进行赔偿。
                              本企业/本人保证将依照《哈尔滨工大高新
                              技术产业开发股份有限公司章程》的规定
                              参加股东大会,平等地行使相应权利,承
                              担相应义务,不利用股东地位谋取不正当
                              利益,不利用关联交易非法转移工大高新
    
    
    35 / 302
    
                              及其下属公司的资金、利润,保证不损害
                              工大高新其他股东的合法权益。
              其他  工大高总  本次发行股份购买资产取得的股份,至下  承诺时间:2016 是     是     无          无
                              述两个日期中较晚出现的日期不得转让:  年3月25日。
                              (1)自本次发行结束之日起满三十六个月 承诺期限:下述
                              之日;(2)本公司与工大高新就本次交易 两个日期中较
                              签署的《盈利预测补偿协议之补充协议》  晚出现的日期
                              约定的盈利预测补偿实施完毕之日。      (1)本次发行
                                                                    或交易结束之
                                                                    日起满三十六
                                                                    个月内;(2)
                                                                    与工大高新就
                                                                    本次交易签署
                                                                    的《盈利预测补
                                                                    偿协议之补充
                                                                    协议》约定的盈
                                                                    利预测补偿实
                                                                    施完毕之日。
              其他  彭海帆    本次发行股份购买资产取得的股份,至下  承诺时间:2016 是     是     无          无
                              述两个日期中较晚出现的日期不得转让:  年3月25日。
                              (1)自本次发行结束之日起满三十六个月 承诺期限:下述
                              之日;(2)彭海帆与本公司就本次交易签 两个日期中较
                              署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测  晚出现的日期:
                              补偿协议之补充协议》约定的盈利预测补  (1)本次发行
                              偿实施完毕之日。                      或交易结束之
                                                                    日起满三十六
                                                                    个月内;(2)
    
    
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                                                                    与工大高新就
                                                                    本次交易签署
                                                                    的《盈利预测补
                                                                    偿协议之补充
                                                                    协议》约定的盈
                                                                    利预测补偿实
                                                                    施完毕之日。
              其他  工大高总  1、在本次交易完成后36个月内,本公司   承诺时间:2016 是     是     无          无
                              不会通过股份转让或其他任何方式减持工  年3月31日。
                              大高新的股份。2、在本次交易完成后36   承诺期限:本次
                              个月内,本公司不会主动放弃在工大高新  交易完成后36
                              股东大会的表决权;本公司亦不会通过任  个月内。
                              何方式放弃工大高新的控股权,也不会协
                              助任何其他方谋求工大高新控股股东及实
                              际控制人的地位。
              其他  工大高新  公司于2017年1月23日召开第七届董事     承诺时间:2017 是     否     受公司债务  公司将积极
                              会第二十六次会议,审议通过了《关于向  年1月23日承                   逾期、资金  与债权方商
                              厦门信托借款并作为特定原始权益人发行  诺期限:专项计                紧张等多重  谈解决计
                              资产支持专项计划的议案》。本司承诺在  划存续期内。                  因素影响未  划,通过资
     其他承                   专项计划存续期内每一个资金确认日,若                                能履行。    产处置尽快
     诺                       专项计划内的资金余额按照约定的分配顺                                            解决问题。
                              序不足以支付当期优先级资产支持证券预
                              期支付额时,对专项计划资金不足以支付
                              各期优先级资产支持证券预期支付额的差
                              额部分承担支付义务。
     其他承   其他  工大高总  工大高总拟在未来6个月内,通过包括但   承诺时间:2018 是     否     筹划重大事  增持计划履
     诺                       不限于上海证券交易所集中竞价交易、大  年2月13日承                   项停牌期间  行延期至
    
    
    37 / 302
    
                              宗交易及协议转让等方式增持工大高新股  诺期限:未来六                工大高总无  2019年6月
                              份,拟增持资金规模5,000万元-10,000   个月内; 2019                 法增持工大  30日。
                              万元。                                年1月18日承                   高新股票。
                              2019年1月17日,公司收到工大高总通知,诺延期至2019                   后因客观条
                              由于国内市场环境、经济环境、融资环境  年6月30日。                   件发生变
                              等客观情况发生较大变化,以及控股股东                                化,工大高
                              目前存在涉及诉讼、股权被冻结等情况,                                总涉及诉
                              工大高总不具备增持条件,拟继续延期履                                讼、账户冻
                              行原增持承诺至2019年6月30日。                                       结暂时不具
                                                                                                  备增持条
                                                                                                  件。
    
    
    38 / 302
    
    (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或
    
    项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到√未达到□不适用
    
    公司子公司汉柏科技因多种因素叠加影响,涉及多笔诉讼、仲裁,因此本年度预提了大额的借款利息、滞纳金、罚息等。按照目前状况,汉柏科技已不能切实保障传统业务的售后服务,部分客户要求退货并拒绝支付销售货款,使得汉柏科技2018年实现的销售收入大幅减少,利润下降,并计提了大额的资产减值准备。基于上述原因,汉柏科技2018年度的净利润大幅度下降且为负值,经审计,汉柏科技2018年度实现的净利润为-237,684.71万元,其中扣除非经常性损益后的净利润为
    
    -228,205.59万元,较原承诺业绩的33,100万元减少261,305.59万元,没有完成业
    
    绩承诺。
    
    (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    
    √适用□不适用
    
    汉柏科技2018年度实现的净利润为-237,684.71万元,其中扣除非经常性损益后的净利润为-228,205.59万元,未完成业绩承诺33,100.00万元。由于汉柏科技商誉主要来自于传统业务,其传统业务因多种负面因素影响销售收入大幅下滑,业务逐渐进入停滞状态。因此,商誉受到很大影响,经北京中科华资产评估机构进行减值测试后,计提商誉减值62,554.29万元。
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
     控股股东及其关联方非经营性占用上   报告期       报告期内已清欠情况
             市公司资金的余额           内发生
            报告                        的期间   报告
     期初   期内   期末   预计   清偿  占用、期  期内   清欠   清欠   清欠时
     金额   发生   余额   偿还   时间   末归还   清欠   方式   金额   间(月
             额           方式          的总金   总额                  份)
                                          额
                          货币   清偿                                 2018年
     8938   7601.  74752  资金   时间            22234   货币   22234  1月至
      5.1    98    .28   偿还   暂不      0      .80    资金    .80   2018年
                          等方   确定                    偿还          12月份
                           式                                          期间
     控股股东及其关联方非经营   未履行决策程序
     性占用资金的决策程序
     报告期内新增非经营性资金
     占用的原因
     导致新增资金占用的责任人
     报告期末尚未完成清欠工作   资金占用方(关联方哈工大集团)资产处置尚未完
     的原因                     成。
     已采取的清欠措施           督促资金占用方明确资产处置标的并将所得收益优
                                先用于偿还占用公司资金。
     预计完成清欠的时间         受资产处置进度等影响尚不能确定具体时间,公司
                                将持续督促资金占用方尽快归还。
     控股股东及其关联方非经营   无
     性资金占用及清欠情况的其
     他说明
    
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    √适用□不适用
    
    2019年4月28日,公司收到中准会计师事务所(以下简称“中准”)审计报告终稿。中准为公司出具了保留意见的审计报告。针对非标准审计意见所涉及事项,公司董事会的意见及消除该事项及其影响的措施如下:
    
    1、在中准为公司提供财务审计和相关专项审计服务期间,公司积极配合开展现场审计工作,详细向其介绍公司发展战略及业务模式,积极配合提供审计工作所需的各项资料,并配合其开展对客户和供应商的现场走访工作等,中准为公司2018年度财务会计报告出具了保留意见的审计报告,公司董事会对此表示同意。
    
    2、非标准审计意见涉及事项不属于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》中规定的明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形。
    
    3、公司于2018年10月15日选举了新的董事会并经2018年第二次临时股东会审议通过。新的董事会和管理层针对公司内控存在问题,积极采取措施,完善组织机构,完善相关内部控制制度的设计和执行,强化对公司和子公司风险控制和管理。采用自查和现场核查的方式考核公司及子公司内控管理效果取得初步成效,对发现问题做到了及时整改,并根据《上海证券交易所股票上市规则》及时履行信息披露义务。
    
    4、为解决资金占用和违规担保事项,关联方工大集团已经明确资产处置标的并已处置部分资产,偿还了部分资金占用,解除部分违规担保事项。公司将持续督促关联方加快资产处置进程,尽快化解公司相应风险事项。
    
    5、关联方工大集团向吴成文借款1亿元,公司为其借款承担连带责任,因关联方债务逾期,目前债权人已对公司持有汉柏科技的全部权益申请了司法拍卖,后续事项尚不确定。
    
    6、公司将寻求控股股东和实际控制人的支持,通过注入优质资产,增强公司后续持续经营能力,实现公司健康发展。
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    √适用 □不适用
    
    1、重要会计政策变更
    
    财政部2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号),对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下:
    
    会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
    
    应收票据和应收账款合并列示为“应收票据
    
    (1)资产负债表中“应收票据”及“应 及应收账款”,本期金额201,346,307.99
    
    收账款”项合并列示为“应收票据及应 元,上期金额1,416,245,109.71元。
    
    收账款”项目;“应收利息”及“应收 应付票据和应付账款合并列示为“应付票据
    
    股利”项目归并至“其他应收款”项目;及应付账款”,本期金额1,086,757,385.02
    
    “固定资产清理”项目归并至“固定资 元,上期金额1,123,476,131.65元。
    
    产”项目;“工程物资”项目归并至“在 调增“其他应收款”本期金额
    
    建工程”项目;“应付票据”及“应付 14,997,586.39元,上期金额3,497,424.65
    
    账款”项目归并至新增的“应付票据及 元。
    
    应付账款”项目;“应付利息”及“应 调增“其他应付款”本期金额
    
    付股利”项目归并至“其他应付款”项 297,831,928.02元,上期金额
    
    目;“专项应付款”项目归并至“长期 24,023,263.58元。调增“固定资产”本期
    
    应付款”项目;“持有待售资产”行项 金额16,124,297.22元,上期金额
    
    目及“持有待售负债”行项目核算内容 16,511,971.43元。
    
    发生变化,比较数据相应调整。 调增“在建工程”本期金额0.00元,上期
    
    金额0.00元。调增“长期应付款”本期金
    
    额0.00元,上期金额0.00元。
    
    (2)在利润表中新增“研发费用”项目,
    
    从“管理费用”项目中分拆“研发费用”调减“管理费用”本期金额45,287,599.90
    
    项目;新增“其中:利息费用”和“利 元,上期金额75,076,733.44元,重分类至
    
    息收入”项目,在“财务费用”项目下 “研发费用”。
    
    增加“利息费用”和“利息收入”明细
    
    项目;比较数据相应调整。
    
    (3)所有者权益变动表中新增“设定受 设定收益计划变动额结转留存收益,本期金
    
    益计划变动额结转留存收益”项目。比 额0.00元,上期金额0.00元。
    
    较数据相应调整。
    
    2、会计估计变更本报告期公司未发生会计估计变更。(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明√适用 □不适用
    
    前期会计差错更正事项的有关情况说明如下:
    
    一、1、根据公司2017年4月14日与赵林香签订的借款合同,公司向赵林香借款人民币1亿元,借款资金直接汇入到工大集团,未在公司账上体现。根据2018年1月25日,江西高院下达的民事调解书[(2017)赣民初93号],确认工大集团已还款金额为3,825.00万元,其中2,000.00万为偿还截止到2018年2月14日的全部利息,1,825.00万元为归还的部分本金,尚欠款项为8,175.00万元。
    
    2、2017年7月1日,公司以持有的存货向安徽省金丰典当有限公司融资1亿元,期限为2017年7月1日至2018年7月1日止,款项支付给工大集团,未在公司账上体现。
    
    3、2017年3月1日,公司中大植物蛋白分公司付上海湛丰贸易有限公司2亿元,同日上海湛丰贸易有限公司将2亿元汇入工大集团。
    
    4、2017年8月22日,公司之子公司上海哈青贸易有限公司付上海熙祥泉实业有限公司1亿元,同日上海熙祥泉实业有限公司将1亿元汇入工大集团。
    
    5、公司之孙公司天津汉柏明锐电子科技有限公司与中冶天工集团有限公司(以下简称“中冶天工”)签署的施工合同约定,中冶天工承担着整个工程的装饰、装修、周边配套及数据中心设备等的建设,天津汉柏明锐电子科技有限公司于2016年末支付给中冶天工2亿元工程款项,中冶天工于2016年12月29日将上述款项支付给工大集团的下属公司工大创谷(三河)科技发展有限公司,同日工大创谷(三河)科技发展有限公司将2亿元转给工大集团。
    
    6、公司为设立产业并购基金投资北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙),但由于其他出资方未及时出资,加之欲投资项目尚不成熟,2017年12月19日,北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)将2亿元转入工大集团。
    
    7、2017年10月13日,工大集团向佛山海德仲辉网络科技有限公司借款4,000.00万元,经与佛山海德仲辉网络科技有限公司协商,在公司之子公司汉柏科技有限公司预付款中扣除。最终形成工大集团资金占用。
    
    8、2017年6月12日公司之子公司汉柏科技有限公司与周世平签订借款合同,向周世平借款1亿元,款项未在账面体现。2018年5月16日周世平向北京市仲裁委员会申请仲裁,请求裁决借款合同于2018年5月16日提前到期,并请求裁决公司之子公司汉柏科技有限公司偿还借款本金1亿元及利息、罚息、违约金等。
    
    9、2017年7月28日,公司给广西正诺农业科技有限公司开具200万元电子商业承诺汇票,汇票到期日2018年7月27日,该票据未在账面体现。2017年7月31日,广西正诺农业科技有限公司将116.2万元转给北京成祥科技投资发展有限公司,同日北京成祥科技投资发展有限公司将116.2万元转给工大集团。
    
    10、2017年10月17日,公司子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司以8,000万元银行存款定期存单质押为上海建奥实业有限公司借款提供质押担保。此定期存款在2017年12月31日成为不能随时支取的定期存款,不能作为现金流量表的编制基础。
    
    根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等有关规定,公司根据上述事项对前期报表的会计差错进行更正,因上述会计差错影响,累计减少2017年所有者权益61,627,781.54元,减少2017年归属于母公司的净利润为51,627,781.54元,减少2016年归属于母公司的净利润为10,000,000.00元整。
    
    2016年度合并财务报表的主要项目更正如下:
    
    单位:元
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额
    
    其他应收款 15,931,045.71 190,000,000.00 205,931,045.71
    
    其他非流动资产 204,486,266.75 -200,000,000.00 4,486,266.75
    
    资产减值损失 645,997.90 10,000,000.00 10,645,997.90
    
    未分配利润 202,922,081.10 -10,000,000.00 192,922,081.10
    
    盈余公积
    
    净利润 -60,564,343.58 -10,000,000.00 -70,564,343.58归属于母公司净利润 13,789,379.11 -10,000,000.00 3,789,379.11
    
    基本每股收益 0.0218 0.0060
    
    2017年度合并财务报表(2017年12月31日/2017年度)的主要项目更正如下:
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额
    
    其他应收款 49,888,867.91 839,954,515.77 889,843,383.68
    
    预付账款 1,321,366,768.6 -340,000,000.0 981,366,768.63
    
    3 0
    
    可供出售金融资产 200,050,000.00 -200,000,000.0 50,000.00
    
    0
    
    其他非流动资产 959,213,489.55 -100,000,000.0 859,213,489.55
    
    0
    
    其他应付款 1,332,378,266.6 259,582,297.31 1,591,960,563.
    
    1 92
    
    应付票据 61,570,000.00 2,000,000.00 63,570,000.00
    
    资产减值损失 27,525,341.51 44,734,448.20 72,259,789.71
    
    财务费用 146,130,763.55 6,893,333.34 153,024,096.89
    
    净利润 130,116,092.32 -51,627,781.54 78,488,310.78
    
    归属于母公司净利润 178,856,868.07 -51,627,781.54 127,229,086.53
    
    未分配利润 357,980,043.16 -61,627,781.54 296,352,261.62
    
    基本每股收益 0.1729 0.1230
    
    现金流量表项目支付其他与经营活动有 840,997,158.71 80,000,000.00 920,997,158.71
    
    关的现金
    
    经营活动产生的现金流 -858,380,311.16 -80,000,000.00 -938,380,311.1
    
    量净额 6
    
    现金及现金等价物净增 -217,915,196.70 -80,000,000.00 -297,915,196.7
    
    加额 0
    
    期末现金及现金等价物 241,688,100.44 -80,000,000.00 161,688,100.44
    
    余额
    
    二、公司披露2018年度报告后,经对工大集团2017年度资产负债表日的偿债能力进行核实,得知工大集团2017年度已经出现债务延期的事实,资产负债表日已经不具备完全偿付能力,依据工大集团提供的2018年度合并财务报表(未经审计),工大集团2017年12月31日预计损失比率为15.90%,故公司还需进行会计差错更正。
    
    1、公司对会计差错更正事项的说明
    
    ①按照公司对应收款项计提坏账准备的会计政策:对单项金额重大的应收款项
    
    单独进行减值测试,经测试发生了减值,按其未来现金流量现值低于其账面价值的差
    
    额,确定减值损失,计提坏账准备。所以公司2017年度对关联方工大集团资金占用
    
    款按照账龄分析法计提了坏账准备不符合公司计提坏账准备的会计政策,应按照单项
    
    金额重大的应收款项单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于账面价值的差
    
    额,计提坏账准备。2017年应按照工大集团的预计损失率补提对工大集团往来款的坏
    
    账准备为87,429,755.07元。
    
    ②公司对工大集团及其附属企业提供的担保,在2017年资产负债日均已存在,应根据工大集团2017年末的资产负债状况计提预计负债,补提金额为
    
    571,170,930.00元。
    
    2、根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等有关规定,公司应根据上述事项对前期报表的会计差错进行更正,因上述会计差错影响,累计减少2017年所有者权益658,600,685.07元,减少2017年归属于母公司的净利润为658,600,685.07元,累计增加2018年所有者权益0元,增加2018年归属于母公司的净利润为658,600,685.07元。
    
    2017年度合并财务报表(2017年12月31日/2017年度)的主要项目更正如下:(金额单位:元)
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额
    
    其他应收款 889,843,383.68 -87,429,755.07 802,413,628.61
    
    预计负债 0.00 571,170,930.00 571,170,930.00
    
    资产减值损失 72,259,789.71 87,429,755.07 159,689,544.78
    
    营业外支出 66,419,968.87 571,170,930.00 637,590,898.87
    
    净利润 78,488,310.78 -658,600,685.07 -580,112,374.29归属于母公司净利润 127,229,086.53 -658,600,685.07 -531,371,598.54
    
    未分配利润 296,352,261.62 -658,600,685.07 -362,248,423.45
    
    基本每股收益 0.1230 -0.5135
    
    2017年度母公司财务报表(2017年12月31日/2017年度)的主要项目更正如下: (金额单位:元)
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额其他应收款
    
    1,231,408,269.60 -60,369,755.07 1,171,038,514.53
    
    预计负债
    
    571,170,930.00 571,170,930.00
    
    资产减值损失
    
    30,281,775.61 60,369,755.07 90,651,530.68
    
    营业外支出
    
    12,513.92 571,170,930.00 571,183,443.92
    
    净利润
    
    -66,361,938.00 -631,540,685.07 -697,902,623.07
    
    未分配利润
    
    104,402,698.81 -631,540,685.07 -527,137,986.26
    
    2018年度合并财务报表(2018年12月31日/2018年度)的主要项目更正如下:
    
    (金额单位:元)
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额
    
    资产减值损失 2,708,039,885.78 -87,429,755.07 2,620,610,130.71
    
    营业外支出 826,099,567.26 -571,170,930.00 254,928,637.26
    
    净利润 -4,392,358,946.37 658,600,685.07 -3,733,758,261.30归属于母公司净利润 -4,342,092,595.93 658,600,685.07 -3,683,491,910.86期初未分配利润 296,352,261.62 -658,600,685.07 -362,248,423.45基本每股收益 -4.1963 -3.55982018年度母公司财务报表(2018年12月31日/2018年度)的主要项目更正如下:
    
    (金额单位:元)
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额资产减值损失
    
    2,798,620,264.96 -60,369,755.07 2,738,250,509.89
    
    营业外支出
    
    628,128,108.03 -571,170,930.00 56,957,178.03
    
    净利润
    
    -3,688,545,316.70 631,540,685.07 -3,057,004,631.63
    
    期初未分配利润
    
    104,402,698.81 -631,540,685.07 -527,137,986.26
    
    3、上述调整会导致2017年度净利润和归属于母公司净利润由盈利变成亏损。(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                                        现聘任
     境内会计师事务所名称                 中准会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                 85
     境内会计师事务所审计年限                             14
                                       名称                    报酬
     内部控制审计会计师事务   中准会计师事务所(特殊             35
               所                   普通合伙)
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司2017年年度股东大会审议通过《关于公司续聘2018年度审计机构并提请股东大会授权董事会决定其报酬的议案》,续聘中准会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一) 导致暂停上市的原因
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用 √不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    √适用□不适用
    
                         事项概述及类型                         查询索引
     北京新华富时资产管理有限公司与工大高新、工大集团及工大高总金融 详见公司相关公告,
     合同纠纷[(2018)京民初104号]                                  公告编号:2018-109
     恒丰银行股份有限公司北京分行与汉柏科技、彭海帆及工大高新金融借 详见公司相关公告,
     款合同纠纷[(2018)京04民初296号]                              公告编号:2018-151
     徐英捷与工大高新、工大集团及张大成民间借贷纠纷[(2018)沪01    详见公司相关公告,
     民初1053号]                                                    公告编号:2018-087
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与普天信息技术有限公司、汉 详见公司相关公告,
     柏科技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[(2018)津02    公告编号:2018-086
     民初637号]
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与普天信息技术有限公司、汉 详见公司相关公告,
     柏科技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[(2018)津02    公告编号:2018-086
     民初638号]
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公   详见公司相关公告,
     司、汉柏科技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[(2018)  公告编号:2018-086
     津02民初639号]
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公   详见公司相关公告,
     司、汉柏科技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[(2018)  公告编号:2018-086
     津02民初640号]
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公   详见公司相关公告,
     司、汉柏科技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[(2018)  公告编号:2018-086
     津02民初641号]
     上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公   详见公司相关公告,
     司、汉柏科技、工大高新、彭海帆及田坤保理合同纠纷[(2018)津0103公告编号:2018-086
     民初8782号]
     深圳前海新富资本管理集团有限公司与工大高总、工大高新、工大集团、详见公司相关公告,
     张大成借款合同纠纷[(2018)粤0304民初31355号]                  公告编号:2018-128
     黑龙江博施建筑工程技术开发有限公司与红博物产建设工程施工合同   详见公司相关公告,
     纠纷[(2018)黑0103民初第3112号]                               公告编号:2018-087
     刘跃威与哈尔滨宏诚消防设施安装集团有限公司、红博物产及工大高新 详见公司相关公告,
     建设工程施工合同纠纷[(2018)黑0103民初字第8598号]             公告编号:2018-087
     总装备部工程设计研究院与红博商贸城建设工程施工合同纠纷[2018    详见公司相关公告,
     黑0103民初字第13822号]                                         公告编号:2018-149
     汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司与红博商贸城及工大高新建   详见公司相关公告,
     设工程施工合同[(2018)黑01民初1082号]                         公告编号:2018-149
     北京誉高航空设备有限公司与北京汉柏科技有限公司、彭海帆、天津汉 详见公司相关公告,
     柏明税电子科技有限公司、工大高新等借款合同纠纷[(2018)津民初  公告编号:2018-151
     105号]
     恒丰银行股份有限公司天津分行与普天信息技术有限公司、汉柏科技、 详见公司相关公告,
     工大高新、彭海帆保理合同纠纷[(2018)津民初111号]              公告编号:2018-151
     深圳市彼岸大道贰拾柒号投资合伙企业与工大集团、工大高新、工大创 公告编号:2018-151
     谷(三河)科技发展有限公司等借款合同纠纷[(2018)粤民初135号]
     黑龙江省七建建筑工程有限责任公司与红博商贸城、会展中心建设施工 详见公司相关公告,
     合同纠纷[(2018)哈仲立字第1758号]                             公告编号:2018-152
     交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天 详见公司相关公告,
     信息技术有限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[(2018)公告编号:2018-152
     津02民初1179号]
     交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天 详见公司相关公告,
     信息技术有限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[(2018)公告编号:2018-152
     津02民初1180号]
     交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天 详见公司相关公告,
     信息技术有限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[(2018)公告编号:2018-152
     津02民初1181号]
     哈尔滨国秀建筑安装工程有限公司与红博会展购物广场建设工程施工   详见公司相关公告,
     合同纠纷[2018黑01民初589号]                                    公告编号:2018-141
     韩秀梅与红博商贸城买卖合同纠纷案[(2017)黑0103民初8638号]      详见公司相关公告,
                                                                    公告编号:2018-086
    
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
     报告期内:
             应诉         诉
      起诉    (被   承担  讼                                     诉讼(仲裁)   诉讼(仲
      (申     申    连带  仲    诉讼(仲裁)基本情况    诉讼(仲裁)  是否形成预   裁)进展    诉讼(仲裁)审理结果及影   诉讼(仲裁)判决执行情况
     请)方    请)   责任  裁                          涉及金额   计负债及金    情况               响
              方     方   类                                         额
                          型
     北  京  汉 柏  彭 海  公  汉柏科技于2017年11      10,000.00              执行中     中关村公司以公证债权文    北京三中院于2018年5
     中  关  科技   帆 工  证  月23日经中关村公司担                                      书向北京三中院申请执行。  月7日轮候冻结了彭海帆
     村  科         大 高  债  保委托,由北京银行股                                                                持 有 工 大 高 新 的 股 权
     技  融         新     权  份有限公司双秀支行作                                                                103,068,783    股   。
     资  担               文  为受托人发放了额度为                                                                2018.12.6将工大高新列
     保  有               书  1亿元、期限为6个月的                                                                入失信被执行人名单,并
     限  公               执  委托贷款,彭海帆为该                                                                被限制高消费。2018.12
     司                   行  笔委托贷款提供无限责                                                                将彭海帆位于天津市和平
                              任连带担保。中关村公                                                                区的房产拍卖  1,212.64
                              司于2018年4月12日                                                                   万元。
                              宣布该笔委托贷款自当
                              日提前终止,并要求于
                              次日偿还本金1亿元。
     深  圳  汉 柏  工 大  诉  2017年11月,深圳中小    10,051.61              执行中     深圳市中院判决:1、汉柏   深圳市中院查封汉柏科技
     中  小  科技   高     讼  担委托中国建设银行股                                      科技于本判决生效之日起    名下位于天津市滨海高新
     企  业         新、       份有限公司深圳上步支                                      十日内向深圳中小担偿还    区华苑产业区海泰发展大
    
    
    49 / 302
    
     信  用         彭 海      行向汉柏科技发放委托                                      借款本金1亿元及逾期罚息   道16号A-1号楼101、
     融  资         帆、       贷款人民币1亿元,期                                       (逾期罚息以1亿元为基     102、201、202、301、302
     担  保         田         限一年,工大高新及彭                                      数,按年利率12.87%的标    房产;查封汉柏科技名下
     集  团         坤         海帆、田坤共同对上述                                      准,自2018年3月17日起     位于天津市滨海高新区华
     有  限                    委托贷款提供连带责任                                      计算至实际清偿之日止);  苑产区海泰西路18号中
     公司                     担保。后深圳中小担要                                      2、工大高新、田坤、彭海   南楼-103、205、403、303、
                              求提前偿还本金及利                                        帆对汉柏科技上述债务承    503房产;查封汉柏科技
                              息、违约金,并向深圳                                      担连带清偿责任,工大高    名下位于天津市滨海高新
                              市中院提起诉讼。                                          新、田坤、彭海帆代偿后,  区华苑产业区海泰南大道
                                                                                        有权向汉柏科技追偿。如果  28号B座号楼8-101、
                                                                                        上述付款义务人未按本判    10-101、12-101、12-201
                                                                                        决指定的期间履行给付金    的房产;冻结汉柏科技有
                                                                                        钱义务,加倍支付迟延履行  限公司法人代表彭海帆持
                                                                                        期间的债务利息。案件受理  有的工大高新7,600万股
                                                                                        费、财产保全费,由汉柏科  股份。冻结汉柏科技持有
                                                                                        技、工大高新、田坤、彭海  的天津汉柏明锐电子科技
                                                                                        帆负担516072.5元。        有限公司的  100%股权和
        天津信息技术有限公司
        100%股权。查封、冻结或
        划拨被执行人汉柏科技、
        工大高新、彭海帆、田坤
        的 财 产(以   人 民 币
        112,962,949元及迟延履
        行期间的债务利息、申请
        执行费、执行中实际支出
        的费用等为限)。
     北  京  工 大  工 大  诉  2017年5月,工大高总     29,000.00              汉富美邦   北京高院判决:1、工大高   暂未进入执行程序
    
    
    50 / 302
    
     汉  富  高     集     讼  向汉富美邦借款3亿元,                          上诉中     总于本判决生效后十日内
     美  邦  总     团、       工大高新、工大集团承                                      向汉富美邦偿还借款本金
     国  际         工 大      担连带担保责任。因借                                      2.9亿元。2、工大高总于本
     投  资         高         款纠纷,汉富美邦于                                        判决生效后十日内向汉富
     顾  问         新         2018年4月起诉至北京                                       美邦支付违约金(自2017
     中心                     市高级人民法院。                                          年8月18日起至本金实际
                                                                                        清偿之日止)。3、工大集
                                                                                        团对上述第一项、第二项债
                                                                                        务承担连带保证责任。4、
                                                                                        在承担保证责任后,工大集
                                                                                        团有权向工大高总追偿。5、
                                                                                        驳回汉富美邦的其他诉讼
                                                                                        请求。共同承担案件受理费
                                                                                        及保全费159.44万元。汉
                                                                                        富美邦公司已上诉,二审未
                                                                                        开庭。
     方  美  工 大  工 大  诉  工大高总于2017年8月     10,000.00              一审已判   深圳中院判决:工大高总于  深圳中院冻结了工大高总
     凤      高     集     讼  2日向方美凤借款1亿                             决         判决书生效之日起七日内    持有公司的限售流通股
             总     团         元,工大高新、工大集                                      给付方美凤借款本金1亿元   1,800万股,轮候冻结无
                      工      团、烟台和为置业有限                                      及利息(以本金1亿元为基   限售流通股67万股。
                    大高      公司、张大成为借款提                                      数,以月利率2%的标准,从
                    新、      供保证担保。因借款逾                                      2017年8月3日起计算至借
                    张大      期,方美凤诉至深圳市                                      款还清之日止。已付200万
                    成、      中级人民法院。                                            应予扣除);2、工大高新、
                    烟台                                                                工大集团、张大成、烟台和
                    置                                                                  为置业承担连带清偿现任;
                    业                                                                  3、工大高总承担保全担保
    
    
    51 / 302
    
                                                                                        费8.4万元、律师费10万
                                                                                        元、案件受理费708466.66
                                                                                        元、保全费5000元。工大
                                                                                        高新、工大集团、张大成、
                                                                                        烟台置业承担连带清偿责
                                                                                        任。
     黑  龙  培 训     无  仲  冠宇公司与培训大厦因       642.86              已裁决     哈尔滨仲裁委裁决:(1)   暂未收到执行材料
     江  冠  大           裁  建设工程合同纠纷,冠                                      解除冠宇公司与培训大厦
     宇  建  厦               宇公司于2018年6月28                                       于2013年5月15日签订的
     筑  装                    日向哈尔滨仲裁委员会                                      《建设公司施工合同》、
     饰  工                    申请仲裁。                                                2013年9月12日签订的《建
     程  有                                                                              设工程施工合同》;(2)
     限  公                                                                              培训大厦给付冠宇公司工
     司                                                                                 程款553.96万元,支付利
                                                                                        息79.16万元;(3)驳回
                                                                                        冠宇公司的其他仲裁请求。
                                                                                        冠宇公司预交的仲裁费用
                                                                                        9.73万元,由培训大厦承
                                                                                        担,在履行本裁决确定的给
                                                                                        付事项时一并给付冠宇公
                                                                                        司。本裁决为终局裁决,裁
                                                                                        决书自做出之日起发生法
                                                                                        律效力。
     黑  龙  培 训     无  仲  冠宇公司与培训大厦因     1,379.68              已裁决     哈尔滨仲裁委裁决:(1)   暂未收到执行材料
     江  冠  大           裁  建设工程合同纠纷,冠                                      培训大厦给付冠宇公司工
     宇  建  厦               宇公司于2018年4月26                                       程款1,062.12万元,支付利
     筑  装                    日向哈尔滨仲裁委员会                                      息310.91万元;      (2)
    
    
    52 / 302
    
     饰  工                    申请仲裁。                                                驳回冠宇公司的其他仲裁
     程  有                                                                              请求。冠宇公司预交的仲裁
     限  公                                                                              费用6.72万元,由其自行
     司                                                                                 承担804.01元,由培训大
                                                                                        厦承担6.64万元,在履行
                                                                                        本裁决确定的给付事项时
                                                                                        一并给付冠宇公司。本裁决
                                                                                        为终局裁决,裁决书自做出
                                                                                        之日起即发生法律效力。
     黑  龙  红 博     无  诉  2014年至2016年省建筑       317.67              已判决     哈尔滨市南岗区法院判决    暂未收到执行材料
     江  省  物产         讼  安装公司与红博物产多                                      红 博 物 产 支 付 质 保 金
     建  筑                    次合作签订《建设工程                                      314.40万元及相应的利息,
     安  装                    施工合同》,后因施工                                      并承担案件受理费3.27万
     集  团                    合同纠纷,2018年5月                                       元。
     有  限                    省建筑安装公司诉讼至
     公                       哈尔滨市南岗区法院。
     司
     大  连  工 大  工 大  诉  2017年8月1日,工大      78,563.68    15163.2   已判决     江苏省高院判决:1、工大   江苏省高院于2018年7
     银  行  集     高     讼  集团、杭州东方邦信橙                                      集团、黑乳集团和唐山渤海  月26日轮候冻结工大高
     股  份  团、   新、       和投资合伙企业(有限                                      石油于本判决生效之日起    总持有的工大高新无限售
     有  限  黑 乳  工 大      合伙)、黑乳集团、唐                                      10日内向大连银行上海分    流通股670,000股、限售
     公  司  集     高         山渤海石油与大连银行                                      行偿还借款本金78,000万    流通股66,115,593股。
     上  海  团、   总         上海分行签署了委托贷                                      元及利息、复利、罚息。2、
     分行    唐 山             款合同,委托贷款金额                                      工大集团、黑乳集团和唐山
             渤海             为7.8亿元,期限24个                                       渤海石油于本判决生效之
             石               月。工大高新、工大高                                      日起10日内向大连银行上
             油、             总为上述贷款提供无条                                      海分行支付律师费150万
    
    
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                              件不可撤消的连带责任                                      元。3、工大高新、工大高
                              保证担保。2018年6月                                       总对工大集团、黑乳集团和
                              25 日,大连银行上海分                                      唐山渤海石油的上述第1、
                              行宣布贷款提前到期,                                       第2判决债务承担连带清偿
                              并于2018年7月2日起                                        责任;工大高新、工大高总
                              诉至江苏省高院。                                          承担连带清偿责任后,有权
                                                                                        向工大集团、黑乳集团和唐
                                                                                        山渤海石油追偿。4、大连
                                                                                        银行上海分行有权在本判
                                                                                        决第1项、第2项范围内以
                                                                                        工大集团所抵押的不动产
                                                                                        折价或者拍卖、变卖所得的
                                                                                        价款优先受偿。案件受理费
                                                                                        4,131,803元、保全费5,000
                                                                                        元,合计4,136,803元,由
                                                                                        工大集团、黑乳集团、唐山
                                                                                        渤海石油、工大高总、工大
                                                                                        高新共同负担。
     经  开  工 大  工 大  诉  2017年12月15日,经      20,709.33              执行中     北京市四中院判决判决:1、北京市四中院于2018年4
     租  赁  高     集     讼  开租赁公司受中国工商                                      1工大高新1于判决生效后    月23日查封、扣押、冻结
     有  限  新     团、       银行股份有限公司北京                                      10日内偿还经开公司本金2   工大高新、工大集团、工
     公司           工 大      经济技术开发区支行委                                      亿元及其利息、罚息(利息:大高总的财产和其他权
                    高        托,向工大高新提供  2                                     4,040,000 元;罚息:以   益 , 限 额 人 民 币
                    总        亿元的借款,贷款年利                                      204,040,000元为基数,自   210,300,357.78元,冻结
                              率为  8.08%,期限三个                                      2018年3月16日起至实际     银行存款的期限为一年,
                              月,工大高总、工大集                                      付清之日止,按日利率      查封动产的期限为两年,
                              团保证担保。经开租赁                                      0.5‰计算);2、1工大高   查封不动产、冻结其他财
    
    
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                              于2018年4月向北京市                                       新1于判决生效后10日内     产权的期限为三年。并于
                              四中院提起诉讼。                                          支付经开公司律师费200万   2018年5月9日冻结工大
                                                                                        元;3、工大集团公司、工   高新持有北京瑞鑫嘉业投
                                                                                        大高总对判决第一项、第二  资管理中心(有限合伙)
                                                                                        项所确定的工大高新的债    的 全 部 股 权(出  资 额
                                                                                        务承担连带保证责任,工大  20,100万元)。
                                                                                        集团公司、工大高总在承担
                                                                                        连带保证责任后有权向工
                                                                                        大高新追偿;4、驳回经开
                                                                                        公司的其他诉讼请求。如果
                                                                                        工大高新公司未按判决指
                                                                                        定的期间履行给付金钱义
                                                                                        务的,应当依照《中华人民
                                                                                        共和国民事诉讼法》第二百
                                                                                        五十三条之规定加倍支付
                                                                                        迟延履行期间的债务利息.
                                                                                        工大高新上诉,北京高院驳
                                                                                        回上诉,维持原判。
     周  世  汉 柏  彭 海  仲  2017年6月12日汉柏科     11,301.73              执行中     北京仲裁委于2018年11月    暂未收到执行材料
     平      科技   帆、   裁  技向周世平借款1亿元、                                     份裁决:(一)汉柏科技返
                    天津      借款期限为12个月,彭                                      还本金1亿元;(二)汉柏
                    汉柏      海帆、天津汉柏明锐电                                      科技支付至2018年6月11
                    明        子科技有限公司、天津                                      日的期内利息和复利共计
                    锐、      汉柏信息技术有限公                                        4,873,782.22元,并支付以
                    天津      司、工大高新承担连带                                      1亿元本金为基数,自2018
                    汉柏      保证责任。2018年5月                                       年6月12日起按年利率
                    信        16日,周世平向北京市                                      24%计算的违约金直至实
    
    
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                    息、      仲裁委员会申请仲裁。                                      际支付日止,暂计算至2018
                    工大                                                                年9月30日为740万元;
                    高新                                                                (三)汉柏科技支付律师费
                                                                                        20万元;(四)本案仲裁费
                                                                                        543,538.61元,由汉柏科技
                                                                                        承担;(五)彭海帆、天津
                                                                                        汉柏明锐、天津汉柏信息、
                                                                                        工大高新对上述(一)、
                                                                                        (二)、(三)、(四)项
                                                                                        汉柏科技应支付的款项承
                                                                                        担连带清偿责任;本裁决为
                                                                                        终局裁决。
     深  圳  工 大  工 大      2017年2月,工大集团     37,261.31  7,394.00    已判决     浙江省高院判决:(一)工  浙江省高院裁定冻结工大
     市  宏  集     高     诉  委托深圳宏利发行阳明                                      大集团于本判决生效之日    集团、通成投资、工大高
     利  创  团     新、   讼  2号私募投资基金,深圳                                     起10日内支付给深圳宏利    新、工大高总、工大高科
     新  投         通 成      宏利委托恒丰银行股份                                      借款34,851万元。(二)    价值486,841,718.77  元
     资  合         投         有限公司宁波分公司向                                      工大集团于本判决生效之    银行存款或查封、扣押相
     伙  企         资、       工大集团发放贷款,贷                                      日起10日内支付给深圳宏    当于冻结款额的财产,并
     业             工 大      款金额4亿元。工大高                                       利利息1,030.652194万元、于2018年5月14日轮候
                    高        总、工大高新、哈尔滨                                      罚息为445.443625万元、    冻结了工大高总持有的工
                    总、      工大高科技实业股份有                                      复利为634.175112万元及    大 高 新 无 限 售 流 通 股
                    工大      限公司为其提供连带责                                      违约金(以34,851万元为    670,000股、限售流通股
                    高        任保证;哈尔滨通成投                                      基数,从2018年5月25日     66,115,593股。
                    科        资顾问有限责任公司为                                      起按年利率24%计算至判
                    、上      其提供股权质押担保,                                      决确定的给付之日止。)
                    海俱      2018年4月份深圳宏利                                       (三)工大集团于本判决生
                    仁贸      向浙江省高院提起诉                                        效之日起10日内支付给深
    
    
    56 / 302
    
                    易有      讼。                                                      圳宏利律师费40万元、申
                    限公                                                                请财产保全的保险费用
                    司                                                                  24.342086万元。(四)上
                                                                                        海俱仁贸易有限公司对上
                                                                                        述第一、二、三项确定的工
                                                                                        大集团付款义务承担共同
                                                                                        清偿责任。(五)通成投资
                                                                                        顾问公司对上述第一、二、
                                                                                        三项确定的工大集团付款
                                                                                        义务承担质押担保责任,即
                                                                                        深圳宏利对通成投资顾问
                                                                                        公司持有的工大集团7,200
                                                                                        万股股权折价、拍卖或变卖
                                                                                        的价款在上述第一、二、三
                                                                                        项判决确定的债务范围内
                                                                                        享有优先受偿权。(六)工
                                                                                        大高新、工大高总、哈工大
                                                                                        高科对本判决第一、二、三
                                                                                        项确定的工大集团付款义
                                                                                        务承担连带清偿责任。各担
                                                                                        保人承担责任后,有权向工
                                                                                        大集团追偿。如果未按本判
                                                                                        决指定的期间履行给付金
                                                                                        钱义务加倍支付延迟履行
                                                                                        期间的债务利息。案件受理
                                                                                        费2,476,009元,保全费
                                                                                        5,000元,合计2,481,009
    
    
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                                                                                        元,其中,由工大集团承担
                                                                                        2,356,958.55 元,上海俱
                                                                                        仁、通成投资顾问、工大高
                                                                                        新、工大高总、工大高科连
                                                                                        带负担。
     黑  龙  红 博  工 大  仲  2010年,黑龙江省七建    44,533.89              执行中     哈尔滨市仲裁委于2017年    哈尔滨市中院于2018年1
     江  省  商 贸  高     裁  建筑工程有限责任公司                                      11月20日作出(2017)哈    月31日冻结工大高新持
     七  建  会 展  新         (以 下 简 称“省  七                                     仲裁字第0776号裁决书,    有的汉柏科技  100%的股
     建  筑  中               建”)与红博商贸城、                                      裁决:一、会展中心、红博  份,出  资 金 额 人 民 币
     工  程  心               公司关联方哈尔滨国际                                      商贸城给付省七建公司工    38,810.30万元。2018年
     有  限                    会展体育中心有限责任                                      程欠款366,207,985.46元,  5月10日哈尔滨市法院查
     责  任                    公司(以下简称“会展                                      已 定 拖 欠 工 程 款 利 息  封工大高新位于哈尔滨市
     公司                     中心”)陆续签订了七                                      10,500万元。二、会展中心、香坊区香福路43号土地
                              份《建设工程施工合                                        红博商贸城给付七建公司    使用权;冻结工大高新持
                              同》,合同约定:由省                                      利息77,089,626.42元,自   有红博广场100%股权、龙
                              七建承建黄河公园影城                                      2017年11月21日至实际给    丹利民100%股权、红博会
                              工程、黄河公园车库、                                      付之日的利息,以未付工程  展 100%股权、红博物产
                              黄河公园红博二期土水                                      款为基数,按照月利率1.2%  64.2171%股权。
                              电收尾、红博商贸城本                                      计算。三、会展中心、红博
                              馆、红博商贸城别馆、                                      商贸城承担省七建公司,根
                              长江路展厅、会展礼堂                                      据(2016)哈仲决字第0525
                              土        建       工                                     号、(2016)哈仲决字第0526
                              程。         2016年7                                      号、(2016)哈仲决字第0527
                              月,因工程施工款项纠                                      号、(2016)哈仲决字第0528
                              纷,省七建对红博商贸                                      号决定中确定的仲裁费用
                              城向市仲裁委员会提起                                      1,106,030.90 元。会展中
                              仲裁申请。                                                心、红博商贸城承担案件受
    
    
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                                                                                        理费2,807,929.34元。补
                                                                                        正裁决:被申请人会展中
                                                                                        心、红博商贸城给付省七建
                                                                                        公司利息77089626.42元,
                                                                                        自2017年11月21日至实
                                                                                        际给付之日的利息,以未付
                                                                                        款为基数,按照月利率1.2%
                                                                                        计算。
     重  庆  工 大  工 大  仲  工大高新于2017年7月     19,504.41              执行中     重庆仲裁委裁决:(1)工   重庆市巴南区法院轮候冻
     宗  申  高     高     裁  26日向重庆宗申资本管                                      大高新自本裁决书送达之    结工大高总持有的公司
     资  本  新     总、       理有限公司借入贷款  2                                     日起15日内,向重庆宗申    35,515,593股股份。公司
     管  理         工 大      亿元,工大高总、工大                                      归还借款本金190,000,000   已于2018年12月29日支
     有  限         集         集团、会展中心、机场                                      元。(2)工大高新自本裁   付1,800万元利息。
     公司           团、       路公司、黑乳集团为借                                      决书送达之日起15日内,
                    会展      款提供保证担保。因借                                      以其未偿还的借款本金
                    中        款纠纷,重庆宗申于                                        190,000,000元为基数,按
                    心、      2018年3月向重庆仲裁                                       照年利率24%,向重庆宗申
                    黑乳      委员会提出仲裁申请。                                      支付自2018年1月23日(含
                    集                                                                  该日)起至借款本金付清之
                    团、                                                                日止的复利、罚息,利随本
                    机场                                                                清。(3)工大高新自本裁
                    路                                                                  决书送达之日起15日内,
                                                                                        向重庆宗申支付因本案而
                                                                                        支出的律师费   3,847,500
                                                                                        元、保全费10,000元。(4)
                                                                                        对工大高新应当向重庆宗
                                                                                        申支付的以上第(1)、(2)、
    
    
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                                                                                        (3)项裁决的款项,由工
                                                                                        大高总、工大集团、会展中
                                                                                        心、机场路公司、黑乳集团
                                                                                        承担连带保证责任,由重庆
                                                                                        润捷在《借款合同》范围内
                                                                                        承担一般保证责任。本案仲
                                                                                        裁费1,196,600元,由工大
                                                                                        高新承担。工大高总、工大
                                                                                        集团、会展中心、机场路公
                                                                                        司、黑乳集团承担连带保证
                                                                                        责任,由被申请人重庆润捷
                                                                                        在《借款合同》范围内承担
                                                                                        一般保证责任。本裁决为终
                                                                                        局裁决,自裁决书作出之日
                                                                                        起发生法律效力。
     吴  成  工 大  无     诉  2017年5月26日,工大     10,305.90  1944.00     执行中     杭州中院判决:(1)张大   杭州中院分别于2018年1
     文      集           讼  集团、工大高新、张大                                      成、工大高新、工大集团归  月22日冻结公司中国工
             团、             成向吴成文借款人民币                                      还吴成文借款本金10,000    商银行北京开发区支行账
             工大             1亿元整,款项支付给工                                      万元并支付利息200万元     户,冻结金额100,967.55
             高               大集团。因借款纠纷,                                      (利息暂计算至2017年11    元;2018年1月25日冻
             新、             吴成文向杭州中院提起                                      月30日,此后逾期利息以    结公司中国建设银行哈尔
             张大             诉讼并申请财产保全。                                      未归还借款本金为基数,按  滨工大支行账户,冻结金
             成                                                                         月利率2%计算至款项付清    额1,164.35元。2018年1
                                                                                        之日止),于本判决生效后  月26日冻结工大高新持
                                                                                        十日内付清。(2)张大成、有的汉柏科技   100%的股
                                                                                        工大高新、工大集团支付吴  份,出  资 金 额 人 民 币
                                                                                        成文律师代理费50万元,    38,810.30万元。查封、
    
    
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                                                                                        于本判决生效后十日内付    冻结、扣押、扣留、划拨、
                                                                                        清。     (3)驳回吴成文  提取工大高新、工大集团、
                                                                                        的其他诉讼请求。          张大成款项  11,521,459
        元及债务利息或相应价值
        其他财产。
     李佳    工 大  张 大  诉  工大高新、工大集团、    10,049.63              执行中     杭州中院判决:1、工大集   杭州中院冻结工大高总持
             集     成     讼  工大高总于2017年7月                                       团、工大高新、工大高总于  有 的 公 司 限 售 流 通 股
             团、             14日向李佳借款1亿元,                                     本判决生效之日起十日内    1,200万股股份。杭州中
             工大             期限为3个月,张大成                                       向 李 佳 归 还 借 款 本 金  院于2018年10月15日网
             高               为之担保,款项支付给                                      99,400,000元,支付自2017  上摇号选定评估机构,对
             新、             工大集团。因借款逾期,                                    年11月20日起以未还借款    1,200 万股股权进行评
             工大             李佳诉至杭州中院。                                        本金为基数、按年利率24%   估。
             高                                                                         计算至实际清偿之日止的
             总                                                                         利息;2、工大集团、工大
                                                                                        高新、工大高总于本判决生
                                                                                        效之日起十日内向李佳支
                                                                                        付律师代理费500,000元、
                                                                                        诉讼财产保全责任保险保
                                                                                        险 费  50,000  元,合  计
                                                                                        550,000元;3、张大成对工
                                                                                        大集团、工大高新、工大高
                                                                                        总的上述第一、二项付款义
                                                                                        务承担连带清偿责任。被告
                                                                                        张大成承担连带清偿责任
                                                                                        后,有权向其追偿;4、驳
                                                                                        回原告李佳的其他诉讼请
                                                                                        求。如未按本判决指定的期
    
    
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                                                                                        间履行给付金钱义务,应当
                                                                                        依照《中华人民共和国民事
                                                                                        诉讼法》第二百五十三条之
                                                                                        规定,加倍支付迟延履行期
                                                                                        间的债务利息。案件受理费
                                                                                        工大集团、工大高新、工大
                                                                                        高总、张大成负担546,301
                                                                                        元。
     赵  林  工 大  工 大  诉  2017年4月14日,工大      8,260.09              执行中     在江西省高院的主持下达    2018年5月8日,江西高
     香      高     高     讼  高新向赵林香借款1亿                                       成协议:工大高新、工大高  院冻结公司工行北京开发
             新     总、       元,期限1个月,借款                                       总、工大集团已还款金额为  区支行账户,冻结金额为
                    工大      年利率24%,工大高总、                                     3,825.00  万 元,其   中  100,967.55元。2018年5
                    集        工大集团提供连带保                                        2,000.00万元视为偿还截    月24日,江西高院冻结公
                    团        证。因借款逾期,赵林                                      止到2018年2月14日的全     司恒丰银行股份有限公司
                              香起诉至江西省高院。                                      部利息,1,825.00万元视为  杭州分行账户,冻结金额
                                                                                        归还的部分本金,尚欠款项  为1,800.00元。江西高院
                                                                                        为8,175.00万元,分期偿    冻结公司中国建设银行股
                                                                                        还时间:2018年2月14日     份有限公司黑龙江省分行
                                                                                        前支付1,000.00万元;2     账 户,冻   结 金 额 为
                                                                                        月28日前支付3,000.00万    1,676.10元。江西高院冻
                                                                                        元; 3 月 31 日前支付   结公司中国建设银行股份
                                                                                        3,000.00万元;4月30日     有限公司哈尔滨动力支行
                                                                                        前付清余款1,175.00万元。账户,冻结金额1,928.37
        元。江西高院冻结公司中
        国建设银行股份有限公司
        哈尔滨工大支行账户,冻
        结金额1,164.35元。冻结
    
    
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        哈尔滨工大集团股份有限
        公司持有的哈尔滨工大集
        团网络支付服务有限公司
        10,000万元人民币股权。
        查封工大高新持有红博会
        展购物广场100%股权、红
        博物产6,101.76万元股
        权、红博广场100%股权。
     苏  州  工 大  工 大  诉  2017年5月15日,工大      3,759.72              执行中     在苏州工业园区法院的主    苏州工业园区法院冻结工
     安  泰  高     集     讼  高总向苏州安泰投资成                                      持下调解:1、工大高总于   大高总持有公司的67万
     投  资  总     团、       长发展有限公司借入贷                                      2018年5月31日前归还       股无限售流通股股份、轮
     成  长         工 大      款5,000万元,工大高                                       3,500万元本金及248万元    候冻结 940 万限售流通
     发  展         高         新、工大集团和张大成                                      利 息; 2 、工 大 高总于   股。又于2018年9月19
     有  限         新、       为借款提供连带担保责                                      2015.5.31前支付借款利息   日冻结、扣划工大高新、
     公司           张 大      任。因借款纠纷,该公                                      (以3,500万元为未支付部   工大高总、工大集团、张
                    成        司于2018年诉至苏州工                                      分为基数,自2018.5.9日    大  成  银  行  存  款
                              业园区法院。                                              起,按年利率24%计算至实   37,702,211 元,不足之
                                                                                        际付款之日止);3、工大   数,依法查封、冻结其相
                                                                                        高新、工大集团和张大成承  应价值的财产。冻结被执
                                                                                        担连带清偿责任,承担保证  行人工大高新在中国工商
                                                                                        责任后,有权向工大高总追  银                  行
                                                                                        偿;4、案件费用117,214    3500043119*******13
                                                                                        元由其共同承担。             账户内存款人民币
        37,597,214元,冻结期限
        为十二个月。
     黑  龙  红 博     无  诉  黑龙江省建筑安装集团     2,258.95              执行中     哈尔滨市中院判决:红博物  哈尔滨市中院冻结了红博
     江  省  物           讼  有限公司因建筑施工合                                      产于本判决生效之日起10    物产的账户,分别于2017
    
    
    63 / 302
    
     建  筑  产               同纠纷,于2017年6月                                       日内向省建筑安装支付拖    年11月7日冻结中国工商
     安  装                    将红博物产诉至哈尔滨                                      欠工程款22,435,498.16元   银行哈尔滨开发区支行账
     集  团                    市中院。                                                  及  利  息  (  其  中  户;2017年12月18日冻
     有  限                                                                              21,750,909.10元按照中国   结红博物产建行哈尔滨黄
     公                                                                                 人民银行发布的同期同类    河路支行账户;2018年3
     司                                                                                 贷款基准利率计算,自2017  月5日冻结建行哈尔滨龙
                                                                                        年6月1日起至本判决确定    源支行账户;2018年4月
                                                                                        的自动履行期限内实际给    19 日冻结建行哈尔滨建
                                                                                        付之日止,684,589.06元按  源支行账户;2018年4月
                                                                                        照中国人民银行发布的同    19 日冻结农业银行龙乡
                                                                                        期同类贷款基准利率计算,  支行账户;2018年4月19
                                                                                        自2017年8月9日起至本      日冻结民生银行红旗大街
                                                                                        判决确定的自动履行期限    支行账户。2018年5月30
                                                                                        内实际给付之日止);省建  日冻结建设银行黑龙江省
                                                                                        筑安装其他诉讼请求。如果  分行营业部账户。截至
                                                                                        未按本判决指定的期间履    2018年12月31日共划扣
                                                                                        行给付金钱义务,应当依照  款1,052.64万元。
                                                                                        《中华人民共和国民事诉
                                                                                        讼法》第二百五十三条规
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。案件受理费
                                                                                        153,977.49元,由红博物产
                                                                                        负担。
     黑  龙  红 博     无  诉  黑龙江省建筑安装集团     1,066.72              执行中     哈尔滨市中院判决红博商    哈尔滨中院于2017年冻
     江  省  商 贸         讼  有限公司因建设施工合                                      贸城于本判决生效之日起    结招商银行黄河路支行账
     建  筑  城               同纠纷,于2017年5月                                       10日内向省建筑安装支付    户及查封红博商贸城一辆
     安  装                    将红博商贸城诉至哈尔                                      拖欠工程款10,581,893.22   丰田埃尔法车抵款68万
    
    
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     集  团                    滨中院。                                                  元及利息(按照中国人民银  元给付省安装公司,哈尔
     有  限                                                                              行发布的同期同类贷款基    滨中院执行局于2018年1
     公司                                                                               准利率计算,自2017年6     月17日追加工大高新为
                                                                                        月1日起至本判决确定的自   被执行人,并于2018年3
                                                                                        动履行期限内实际给付之    月26日冻结了工大高新
                                                                                        日止);省建筑安装集团有  持有的红博会展500万元
                                                                                        限公司其他诉讼请求。如果  股权,工大高新持有的红
                                                                                        未按本判决指定的期间履    博物产20.9万元股权、工
                                                                                        行给付金钱义务,应当依照  大高新持有的红博广场
                                                                                        《中华人民共和国民事诉    250万元股权。
                                                                                        讼法》第二百五十三条规
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。案件受理费
                                                                                        85,375.36元,由红博商贸
                                                                                        城负担85,291.36元。
     哈  尔  红 博  工 大  诉  哈尔滨合力投资控股有     1,070.15              执行中     哈尔滨中院判决红博商贸    哈 尔 滨 市 中 院 分 别 于
     滨  合  商 贸  高     讼  限公司因买卖合同纠                                        城于本判决生效后十日内    2017年12月5日冻结红
     力  投  城     新         纷,于2017年4月将红                                       给付货款10,591,498.26元   博商贸城建设银行哈尔滨
     资  控                    博商贸城诉至哈尔滨市                                      并支付违约金(自2013年9   工大支行账户;2017年12
     股  有                    中院。                                                    月12日起至给付之日止,    月6日冻结建设银行哈尔
     限  公                                                                              按日万分之三标准计付),  滨红博支行账户;2017年
     司                                                                                 并承担受理费  110,037.77  12月6日冻结建设银行哈
                                                                                        元,工大高新对货款及违约  尔滨南岗支行账户;2017
                                                                                        金承担连带责任。          年12月15日冻结工大高
        新中国邮政储蓄银行深圳
        龙岗支行账户,2018年4
        月26日扣划1,075.00万
    
    
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        元,截至2018年12月31
        日,共扣划1111万元。
     孙  为  玉 米  工 大  诉  玉米淀粉糖公司向西集       338.16              执行中     哈尔滨市呼兰区法院判决    哈尔滨市呼兰区法院于
     民      淀 粉  高     讼  粮库收购玉米,至2007                                      工大高新呼兰玉米淀粉糖    2012 年冻结公司持有的
             糖分  新         年10月31日欠玉米款                                        分公司给付孙为民货款      龙丹利民享有的全部股
             公               306.46万元,西集粮库                                      306.46 万元及利息 27.85  权,2013年查封玉米淀粉
             司               将债权转给孙为民,孙                                      万元,承担案件受理费      糖公司11处房产,2017
                              为民将玉米淀粉糖公司                                      33545元。                 年重新查封、2018年又续
                              诉至哈尔滨市呼兰区法                                                                封,期限3年。2013年另
                              院。                                                                                有3处房产法院裁定归孙
        为 民 所 有,抵   欠 款
        3,371,200.00元;经查,
        还有2处房产法院以第三
        次拍卖保留价变卖,买受
        人魏春梅以42.12万元购
        买,法院裁定该2处房产
        归买受人魏春梅所有。但
        截至2018年8月10日,
        尚未办理相关手续。
     哈  尔  红 博     无  诉  哈尔滨亿博通建筑工程     2,342.93              执行中     哈尔滨中院法院判决一、红  哈尔滨中院于2018年10
     滨  亿  物           讼  有限公司因建筑工程施                                      博物产于本判决生效之日    月23日下达执行裁定书,
     博  通  产               工合同纠纷,于2018年                                      起十日内,给付亿博通公司  裁定四川新派餐饮管理有
     建  筑                    2 月将红博物产诉至哈                                      工程款23,271,132.06元;   限公司自2018年10月23
     工  程                    尔滨中院。                                                二、红博物产于本判决生效  日起、百胜餐饮有限公司
     有  限                                                                              之日起十日内,给付亿博通  哈尔滨必胜客红博中央公
     公司                                                                               公 司 工 程 款 利 息(以   园餐厅自2018年10月24
                                                                                        23,271,132.06元为基数,   日起停止向红博物产支付
    
    
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                                                                                        自2018年2月5日起至给      租金并提供租赁合同。
                                                                                        付之日止按照中国人民银
                                                                                        行同期同类贷款利率计
                                                                                        付)。如未按判决指定的期
                                                                                        间履行金钱给付义务,应按
                                                                                        照《中华人民共和国民事诉
                                                                                        讼法》第二百五十三条的规
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。案件受理费
                                                                                        158,155.66元,由红博物产
                                                                                        负担。
     黑  龙  红 博     无  诉  黑龙江化工建设有限责       877.27              已判决     哈尔滨市南岗区法院判决:  暂未收到执行材料
     江  化  物           讼  任公司因建筑工程施工                                      红博物产于本判决生效之
     工  建  产               合同纠纷,于2018年2                                       日起十日内给付工程款
     设  有                    月将红博物产诉至哈尔                                      870.00万元及相应利息,如
     限  责                    滨市南岗区法院                                            未按判决指定的期间履行
     任  公                                                                              金钱给付义务,应按照《中
     司                                                                                 华人民共和国民事诉讼法》
                                                                                        第二百五十三条的规定,加
                                                                                        倍支付迟延履行期间的债
                                                                                        务利息。并承担案件受理费
                                                                                        7.27万元。
     哈  尔  红 博     无  诉  哈尔滨九洲电器股份有       663.18              已判决     哈尔滨市南岗区法院判决    暂未收到执行材料
     滨  九  商 贸         讼  限公司因供销合同纠                                        红博商贸城于本判决发生
     洲  电  城               纷,于2016年将红博商                                      法律效力之日起七日内给
     器  股                    贸城诉至哈尔滨市南岗                                      付货款657.40万元及相应
     份  有                    区法院。                                                  的利息,并承担案件受理费
    
    
    67 / 302
    
     限  公                                                                              57,818.00元。
     司
     黑  龙  工 大     无  诉  2015年6月,黑龙江汇        268.04              已判决     哈尔滨市香坊区法院判决:  暂未收到执行材料
     江  汇  高           讼  丰建筑工程有限公司与                                      一、工大高新于本判决生效
     丰  建  新、             工大高新第二工业园签                                      后立即给付汇丰建筑工程
     筑  工  中 大             订工程施工合同。因该                                      工  程  款   2,586,647.53
     程  有  植 物             合同纠纷,汇丰建筑公                                      元;     二、工大高新于
     限  公  蛋白             司诉至哈尔滨市香坊区                                      本判决生效后立即给付原
     司                       法院。                                                    告黑龙江汇丰建筑工程有
                                                                                        限公司自2017年11月10
                                                                                        日至2018年9月9日的工
                                                                                        程款利息93,765.97元。如
                                                                                        果未按本判决指定的期间
                                                                                        履行给付金钱义务,应当依
                                                                                        照《中华人民共和国民事诉
                                                                                        讼法》第二百五十三条之规
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。      案件受
                                                                                        理费减半收取14,121.65元
                                                                                        (原告预交),由被告哈尔
                                                                                        滨工大高新技术产业开发
                                                                                        股份有限公司负担。工大高
                                                                                        新给付汇丰建筑公司工程
                                                                                        款258.66万元及利息9.38
                                                                                        万      元     (     自
                                                                                     2017.11.10-2018.9.9)
     黑  龙  红 博     无  诉  黑龙江和兴建设集团因       148.15              已判决     哈尔滨市南岗区法院判决:  暂未收到执行材料
    
    
    68 / 302
    
     江  和  物           讼  建筑工程施工合同纠                                        一、红博物产于本判决生效
     兴  建  产               纷,于2018年1月将红                                       后10日内给付和兴建设集
     设  集                    博物产诉至哈尔滨市南                                      团本馆伸缩缝防水工程款
     团                       岗区法院。                                                76,000元,并自2018年2
                                                                                        月9日起按中国人民银行同
                                                                                        期公布的同类贷款利率计
                                                                                        付利息至76,000元工程款
                                                                                        给付之日;二、红博物产于
                                                                                        本判决生效后10日内给付
                                                                                        和兴建设集团影院屋面及
                                                                                        伸 缩 缝 防 水 工 程 款
                                                                                        1,368,000 元,并自 2018
                                                                                        年2月9日起按中国人民银
                                                                                        行同期公布的同类贷款利
                                                                                        率计付利息至1,368,000元
                                                                                        工程款给付之日;三、红博
                                                                                        物产经营于本判决生效后
                                                                                        10日内给付和兴建设集团
                                                                                        影院屋面零星防水工程款
                                                                                        28,500元,并自2018年2
                                                                                        月9日起按中国人民银行同
                                                                                        期公布的同类贷款利率计
                                                                                        付利息至28,500元工程款
                                                                                        给付之日;如果未按本判决
                                                                                        指定的期间履行给付金钱
                                                                                        的义务,应当依照《民事诉
                                                                                        讼法》第二百五十三条之规
    
    
    69 / 302
    
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。案件受理费
                                                                                        9,026.50元,由红博物产负
                                                                                        担。
     哈  尔     龙     无  诉  哈尔滨华联储运有限公       128.77              执行中     哈尔滨市呼兰区法院判决    哈尔滨市呼兰区法院于
     滨  华  丹 利         讼  司因买卖合同纠纷,于                                      龙丹利民于本判决生效十    2018 年冻结龙丹利民在
     联  储  民               2018年将龙丹利民诉至                                      日内给付货款1,274,562.5   哈尔滨呼兰区经济发展局
     运  有                    哈尔滨市呼兰区法院。                                      元 及 逾 期 利 息(以    锅炉改造款120万元,期
     限  公                                                                              1274562.5 元为基数,自   限自2018年5月21日
     司                                                                                 2018年3月12日始参照中     -2019年5月20日。
                                                                                        行同期同类人民币贷款基
                                                                                        准利率为基础上浮50%计算
                                                                                        利息至给付之日止),如果
                                                                                        未按本判决指定的期间履
                                                                                        行给付金钱的义务,应当依
                                                                                        照《中华人民共和国民事诉
                                                                                        讼法》第二百五十三条之规
                                                                                        定,加倍支付迟延履行期间
                                                                                        的债务利息。并承担案件受
                                                                                        理费  8,136 元及保全费
                                                                                        5,000元。
     山  东  龙 丹     无  诉  2017年4月份,双方签        141.27              龙丹利民   山东省莒南县法院判决龙    暂未进入执行程序
     碧  海  利民         讼  订《购销合同》,因合                           上诉中     丹利民给付欠款140.4万元
     包  装                    同纠纷,山东碧海于                                        及违约金(以140.4万元为
     材  料                    2018年9月份诉至山东                                       基数,自2018年7月5日
     有  限                    省莒南县法院。                                            起至实际给付之日止,按每
     公司                                                                               日0.3%计算),并承担案件
    
    
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                                                                                        受理费8,718元。该案龙丹
                                                                                        利民已上诉。
     薄超    彭 海  汉 柏  诉  2014年12月15日,薄      11,166.56  10,723.77   执行中     天津市二中院判决:彭海帆  天津市二中院冻结彭海
             帆     科     讼  超与彭海帆签订《借款                                      应于本判决发生法律效力    帆、田坤、汉柏科技、天
                    技、      合同》,约定薄超出借                                      之日起十日内向薄超支付    津汉柏信息技术、天津汉
                    汉柏      给彭海帆1亿元,同日,                                     借款本金及利息(自2017    柏明锐电子科技、天津汉
                    信        薄超与汉柏科技公司、                                      年11月24日起至实际给付    柏汉安信息技术、天津汉
                    息、      汉柏信息公司、汉柏电                                      之日止按照年利率  24%计  柏芯科电子科技银行存款
                    汉柏      子公司、汉柏汉安公司、                                    算);彭海帆应于本判决发  人民币1亿元或查封、扣
                    明        汉柏芯科公司签订《保                                      生法律效力之日起十日内    押其相应等值财产,被列
                    锐、      证合同》,约定对彭海                                      向薄超支付截止2017年11    为失信被执行人名单.
                    汉柏      帆的借款本息承担连带                                      月前的利息1,100万元;汉
                    汉        保证责任。上述合同签                                      柏科技有限公司、天津汉柏
                    安、      订后,薄超于2014年12                                      信息技术有限公司、天津汉
                    汉柏      月15日将借款本金1亿                                       柏明锐电子科技有限公司、
                    芯        元支付至彭海帆指定银                                      天津汉柏汉安信息技术有
                    科        行账户。后因借款合同                                      限公司、天津汉柏芯科电子
                              纠纷,薄超于2018年4                                       科技有限公司对上述债务
                              月份向天津市二中院提                                      承担担保连带还款责任;如
                              起诉讼。                                                  果未能按照本判决指定期
                                                                                        间履行金钱给付义务,加倍
                                                                                        支付延迟履行期间的债务
                                                                                        利息。案件受理费、保全费
                                                                                        共计665,550元,由彭海帆
                                                                                        等共同负担。彭海帆、汉柏
                                                                                        科技等公司于2019年1月
                                                                                        份向天津高院申请再审,天
    
    
    71 / 302
    
                                                                                        津高院已受理。
     中  国  汉 柏     无  诉  2013年6月20日汉柏科      1,465.51              执行中     天津市南开区法院判决:    天津市南开区法院冻结汉
     工  商  科技         讼  技与工行天津园区支行                                      (1)本判决书生效后十日   柏科技有限公司名下坐落
     银  行                    签订编号为  2013 按揭                                     内,汉柏科技偿还工行天津  在滨海高新区标准厂房的
     股  份                    001号《标准厂房按揭借                                     园区支行贷款剩余本金      所有权转移手续。
     有  限                    款合同》,2013年6月                                       14,595,365.01元;并按照
     公  司                    25日工行天津园区支行                                      南门2013按揭001号《标
     天  津                    依约向汉柏科技发放贷                                      准厂房按揭借款合同》约定
     新  技                    款56,000,000元,用于                                      的利息、罚息、复利的计算
     术  产                    汉柏科技购买坐落于滨                                      方法支付自2018年4月21
     业  园                    海高新区标准厂房,贷                                      日至本判决书确定给付之
     区  支                    款期限为5年11月,按                                       日所产生的利息、罚息、复
     行                       季还款,还月付息。后                                      利。(2)保全费5,000元,
                              因买卖合同纠纷2018年                                      由汉柏科技承担,于本判决
                              4月27日,中国工商银                                       书生效后十日内直接给付
                              行天津新技术产业园支                                      工行天津园区支行。(3)
                              行向天津市南开区法院                                      工行天津园区支行对汉柏
                              提起诉讼。                                                科技名下坐落于滨海高新
                                                                                        区标准厂房享有抵押权,并
                                                                                        就抵押物处置所得价款对
                                                                                        本判决书第一项、第二项优
                                                                                        先受偿。如果未按本判决指
                                                                                        定的期间履行给付金钱义
                                                                                        务,应当依照《中华人民共
                                                                                        和国民事诉讼》第二百五十
                                                                                        三条之规定,加倍支付延迟
                                                                                        履行期间的债务利息。案件
    
    
    72 / 302
    
                                                                                        受理费109,400元,减半收
                                                                                        取54,700元,由汉柏科技
                                                                                        负担。汉柏科技负担部分于
                                                                                        本判决书生效后十日内直
                                                                                        接交付工行天津园区支行。
                                                                                        工行天津园区支行对汉柏
                                                                                        科技名下坐落于滨海高新
                                                                                        区标准厂房处置所得价款
                                                                                        优先受偿汉柏科技应负担
                                                                                        诉讼费。
     中  国  汉 柏     无  诉  2017年1月3日,中教         100.00              执行中     北京市二中院院判决:(1)北京市二中院裁定:(1)
     教  学  科技         讼  仪与汉柏科技签署了编                                      解除中教仪与汉柏科技签    冻结、划拨被执行人汉柏
     仪  器                    号为  HZXY-ZJY-HB2017                                     订  的  合  同  编  号  为  科技的银行存款人民币一
     设  备                    的《框架销售合作协                                        17JYSH/CG0148CH       、  百万零三十二元,并加倍
     有  限                    议》。中教仪与汉柏科                                      18JYSH/CG0106CH       、  支付迟延履行期间债务利
     公司                     技于2017年12月11日、                                      18JYSH/CG0107CH       、  息的相应银行存款。(2)
                              2018年1月22日、2018                                       18JYSH/CG0108CH的《销售   冻结、划拨被执行人汉柏
                              年1月26日、2018年1                                        合同》;(2)中教仪于本   科技应负担的申请执行费
                              月29日分别签署了编号                                      判决生效之日起十日内向    及执行中实际支出费用的
                              为  17JYSH/CG0148CH、                                      汉柏科技退回出库编号为    相应银行存款。(3)采取
                              18JYSH/CG0106CH    、                                     907-XSCH-1802009      、  上述措施后仍不足以履行
                              8JYSH/CG0107CH     、                                     907-XSCH-1802008      、  生效法律文书确定的义
                              18JYSH/CG0108CH。后因                                     907-XSCH-180207的《货物   务,则依法查封、扣押、
                              合同纠纷,中教仪将汉                                      签收单》项下货物;(3)   拍卖、变卖被执行人汉柏
                              柏科技诉至北京市二中                                      驳回中教仪其他诉讼请求。  科技应当履行义务部分的
                              院。                                                      案件受理费100万元,由汉   其它财产。
                                                                                        柏科技负担。
    
    
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     中  建  天 津  汉 柏  诉  2016年初,汉柏明锐对     2,831.98              中建二局   天津市二中院判决:解除    暂未进入执行程序
     二  局  汉 柏  科技   讼  天津汉柏研究开发总部                           上诉中     《天津市建设工程施工合
     安  装  明 锐             项目一期工程项目进行                                      同》、《补充合同》、《垫
     工  程  电 子             社会邀标,原告以其母                                      资补充协议》,天津汉柏明
     有  限  科技             公司中国建筑第二工程                                      锐给付中建二局工程款本
     公司                     局有限公司名义进行投                                      金15,888,696.52元、借用
                              标并中标,并于2016年                                      电费等费用  1,526,911.88
                              4月29日与汉柏明锐签                                       元、垫资利息726,793.6元、
                              订了《天津市建设工程                                      材料费970,681.96元、设
                              施工合同》。因建设工                                      施等损失521,141.48元、
                              程施工合同纠纷,原告                                      人  员  工  资  损  失  等
                              向天津市二中院提起诉                                      191,623.65元、利息(以
                              讼。                                                      15,888,696.52元为本金,
                                                                                        自2018年8月1日至实际
                                                                                        付清之日止,以中行同类贷
                                                                                        款利率计付),中建二局在
                                                                                        工程本金内对其承建的天
                                                                                        津汉柏研究开发总部项目
                                                                                        一期工程的折价或拍卖价
                                                                                        款享有建设工程优先受偿
                                                                                        权。汉柏科技承担连带给付
                                                                                        责任。如果未能按照本判决
                                                                                        指定期间履行金钱给付义
                                                                                        务,加倍支付延迟履行期间
                                                                                        的债务利息。承担诉讼费、
                                                                                        保全费等计133,379元。中
                                                                                        建二局已提起上诉。
    
    
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     上  海  机 场  上 海  诉  2016年5月4日,国金                             已撤诉     上海市金融法院审查认为,  已撤诉,未进入执行程序
     国  金  路、   程     讼  租赁与机场路公司签订                                      国金租赁撤诉的申请未违
     租  赁  工 大  达、       了编号为  GJZL(16)                                      反法律规定,应予准许。裁
     有  限  高     工 大      02HZ001-ZR001的《转让                                     定准许国金租赁撤诉。
     公司    新、   集         合同》,并与机场路公
             会展  团         司、工大高新、会展中
             中               心(以下统称“承租
             心               人”)共同签订编号为
                              GJZL(16)02HZ001的《融
                              资租赁合同(回租)》
                              (办理了具有强制执行
                              效力债权文书公证)。
                              2016年5月18日,国金
                              租赁与机场路公司签订
                              了编号为  GJZL(16)
                              02HZ004-ZR001的《转
                              让合同》并与承租人共
                              同   签   订   编   号
                              为       GJZL ( 16 )
                              02HZ004的《融资租赁合
                              同(回租)》。国金公
                              司与上海程达签署《抵
                              押合同》(办理了具有
                              强制执行效力债权文书
                              公证)、与机场路公司
                              签署了《公路收费权质
                              押合同》(办理了具有
    
    
    75 / 302
    
                              强制执行效力的债权文
                              书公证)、与工大集团
                              签署了《保证合同》(办
                              理了具有强制执行效力
                              债权文书公证)。因合
                              同纠纷,国金租赁于
                              2018年10月诉至上海市
                              金融法院
     上  海  工 大  上 海  诉  2018年1月11日,国金     18,243.37              未判决     上海国金租赁有限公司于    未进入执行程序
     国  金  集     程     讼  租赁与工大集团签订编                                      2018年10月诉至上海市金
     租  赁  团     达、       号为GJZL(17)02HZ017                                     融法院。
     有  限         上 海      的《融资租赁合同(回
     公司           共         租)》及  GJZL(17)
                    达、      02HZ017-ZR001的《转让
                    上海      合同》,约定国金租赁
                    华融      作为出租人根据承租人
                    酒        工大集团的申请,采取
                    店、      售后回租的方式为承租
                    工大      人提供融资租赁服务。
                    高        国金租赁与上海程达、
                    新        上海共达、上海华融酒
                              店分别签署了《抵押合
                              同(最高额)》(办理
                              了具有强制执行效力债
                              权文书公证);与工大
                              高新签署了《保证合
                              同》。因上述合同纠纷,
    
    
    76 / 302
    
                              国金租赁于2018年10
                              月诉至上海市金融法
                              院。
     总  装  红 博     无  仲  2012年7月,红博商贸                            撤诉       总装备部向仲裁委提交了    未进入执行程序
     备  部  商 贸         裁  城和总装备部签订了建                                      撤回仲裁申请书,仲裁委裁
     工  程  城               设施工合同,后因施工                                      定准予撤回仲裁请求。
     设  计                    项目合同纠纷,总装备
     研  究                    部向哈尔滨仲裁委申请
     院                       仲裁。
     黑  龙  红 博     无  诉  黑龙江大正彩翼涂料销        50.74              执行中     哈尔滨市南岗区法院判决    哈尔滨市南岗区法院于
     江  大  物           讼  售有限公司因建筑工程                                      一、红博物产自本判决生效  2019年3月25日冻结
     正  彩  产               施工合同纠纷于2018年                                      之日起十日内给付大正彩    510,365.76元
     翼  涂                    将红博物产诉至哈尔滨                                      翼公司工程款  502,936.76
     料  销                    市南岗区法院。                                            元;二、红博物产自本判决
     售  有                                                                              生效之日起十日内给付大
     限  公                                                                              正彩翼公司滞纳金(其中以
     司                                                                                 265,348.66  元 为 基 数 自
                                                                                        2016年1月16日起,以
                                                                                        26,334.14元为基数自2016
                                                                                        年  10  月  23  日 起,以
                                                                                        185,040.31  元 为 基 数 自
                                                                                        2016年2月5日起,以
                                                                                        19,212.65元为基数自2017
                                                                                        年1月29日起,均至本判
                                                                                        决做出之日止,按中国人民
                                                                                        银行同期贷款基准利率上
                                                                                        浮50%,再上浮30%的标准
    
    
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                                                                                        计算);如果未按本判决指
                                                                                        定的期间履行给付金钱义
                                                                                        务,应当依照《中华人民共
                                                                                        和国民事诉讼法》第二百五
                                                                                        十三条之规定,加倍支付迟
                                                                                        延 履 行 期 间 的 债 务 利
                                                                                        息。    案件受理费4,415
                                                                                        元,由红博物产负担。
     广  东  经 博     无  诉  广东联盛水环境工程有        13.60              已判决     哈尔滨市南岗区法院判决    暂未收到执行材料
     联  盛  商 贸         讼  限公司因设备采购及安                                      红博商贸城偿还广东联盛
     水  环  城、             装合同纠纷,于2018年                                      水环境工程有公司工程款
     境  工  工 大             5月17日将红博商贸城                                       116,000元。自2016年7
     程  有  高新             诉至哈尔滨市南岗区法                                      月7日起至给时止以本金
     限  公                    院                                                        72,000元为基数按照中国
     司                                                                                 人民银行同期同类贷款利
                                                                                        率计算;自2018年7月6日
                                                                                        起至给付时止以本金4,000
                                                                                        元为基数按照中国人民银
                                                                                        行同期同类贷款利率计
                                                                                        算);被告工大高新对上述
                                                                                        偿还义务和给付义务承担
                                                                                        补充偿还和给付责任;承担
                                                                                        诉讼费1,510元。
     蒋  凯  龙 丹     无  诉  奶户蒋凯地因买卖合同         9.77              执行中     在哈尔滨市呼兰区法院的    哈尔滨市呼兰区法院于
     地      利           讼  纠纷,于2017年将龙丹                                      主持下达成协议:龙丹利民  2018年9月17日将龙丹
             民               利民诉至哈尔滨市呼兰                                      于2018年3月15日之前给     利民公司列为失信被执行
                              区法院。                                                  付蒋凯地奶资款96,253.63   人
    
    
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                                                                                        元。
     樊  树  龙 丹             2018年7月18日樊树祥                            驳回起诉   哈尔滨市松北区法院裁定:  未进入执行程序
     祥      利               因供货合同纠纷将龙丹                                      驳回樊树祥的起诉。
             民、             利民和工大高新诉至哈
             工大             尔滨市呼兰区人民法
             高               院,后哈尔滨市呼兰区
             新               法院将该案移交到哈尔
                              滨市松北区法院审理。
    
    
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    (三) 其他说明
    
    √适用 □不适用
    
    除上述诉讼案件外,红博商业涉及建设施工合同纠纷及买卖合同纠纷等类案件3件、涉案金额约186.24万元,另有2件已撤诉;龙丹利民涉及买卖合同纠纷及租赁合同纠纷等类案件4件、涉案金额约62.74万元;呼兰玉米淀粉糖分公司涉及租赁合同类案件1件、涉案金额约18.79万元;汉柏科技涉及买卖合同纠纷等类案件4件、涉案金额约108.84万元,员工仲裁类案件约26件,涉案金额约226.54万元。
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
    
    罚及整改情况√适用□不适用
    
    2018年12月27日,上海证券交易所对公司做出《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及其控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、关联方哈尔滨工大集团股份有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定》纪律处分决定书。
    
    根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所做出如下纪律处分决定:
    
    对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司,控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及其控制企业哈尔滨工大集团股份有限公司,公司时任董事长张大成,时任董事兼总经理姚永发,时任董事会秘书兼副总经理吕莹,时任财务总监王梅,时
    
    任董事兼副总经理任会云,时任董事何显峰、崔国珍、张景杰、刘芳,时任独立董事
    
    吕占生、徐艳华、颜跃进,时任监事梁会东、田黎明、张砚超、李文婷,时任副总经
    
    理刘宝林予以公开谴责;公开认定张大成终身不适合担任上市公司董事、监事和高级
    
    管理人员;公开认定姚永发、吕莹、王梅10年内不适合担任上市公司董事、监事和
    
    高级管理人员;对时任董事彭海帆、时任独立董事祝丹宁予以通报批评。
    
    其中涉及部分人员整改情况说明如下:
    
    张大成:被公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。张大成已于2018年9月19日辞去公司董事长职务。现其已不再担任公司董监高任何职务。
    
    姚永发:被公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。姚永发已于2018年2月12日辞去公司非独立董事职务,已于2018年10月16日辞去公司总经理职务。现其已不再担任公司董监高任何职务。
    
    吕莹:被公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。吕莹已于2018年10月16日辞去公司董事会秘书职务。公司依据对吕莹的纪律处分,决定其不能担任公司董监高职务。吕莹已于2019年4月9日递交辞职申请,辞去副总经理职务。
    
    王梅:被公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。王梅已于2018年10月16日辞去公司财务总监职务。现其已不再担任公司董监高职务。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司及控股股东存在未履行的法院生效判决、所负数额较大的未清偿的债务。详见第五节重要事项之十、重大诉讼、仲裁事项,十五-(二)担保情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一) 与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
    公司2017年度股东大会审议通过了《公司2018年度日常关联交易额度预计的议案》。该议案对公司2018年度所涉日常关联交易数额、关联方情况、定价依据以及关联交易的必要性等进行了审议(公告编号:2018-077公告)。2018年公司与关联方黑龙江乳业集团有限责任公司发生日常关联交易(销售产品)预计6,000万元,实际发生金额16,55.21万元人民币,占同类交易金额的比例 99.96 %;与关联方黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司发生2018年度日常关联交易(采购原材料)预计1,500万元,实际发生金额 128.12 万元人民币,占同类交易金额的比例 7.61%。公司2018年全年日常关联交易实际执行情况未超过预计金额。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
    2018年3月14日,公司因筹划重大资产重组停牌。2018年5月13日,公司召开第八届董事会第十九次会议,初步确定收购资产标的为江苏哈工药机科技股份有限公司(以下简称“哈工药机”)的100%股权。哈工药机的第一大股东为哈尔滨工大智慧工厂有限公司(以下简称“智慧工厂”),持有哈工药机41%的股权;智慧工厂实际控制人为哈尔滨工业大学,间接持有智慧工厂40%股权。由于智慧工厂与公司为同一实际控制人,因而本次交易构成关联交易。本次交易原拟采用发行股份并视情况募集配套资金的交易。后经各方协商,并经公司董事会审议通过,本次交易变更为以支付现金的方式购买哈工药机、日联科技之股权(公告编号:2018-054)。
    
    由于本次交易所涉及标的资产的构成情况较为复杂,相应的尽职调查、审计、评估等工作量较大、涉及面较广,交易方案的具体内容尚未最终确定,亦未形成相关预案;加之公司目前被中国证券监督管理委员会立案调查,且尚未就本次调查形成结论性意见。鉴于公司实际情况,经公司与交易对方审慎讨论,决定终止本次出售资产及购买资产交易。2018年8月13日,公司召开第八届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》(公告编号:2018-096)。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    √适用 □不适用
    
    详见本节“二、承诺业绩履行情况”。
    
    经审计,汉柏科技2018年度实现的净利润为-237,684.71万元,其中扣除非经常性损益后的净利润为-228,205.59万元,较原承诺业绩的33,100万元减少261,305.59万元,没有完成业绩承诺。
    
    (三) 共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四) 关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
    公司于报告期披露关联方工大集团资金占用累计总额10.17亿元,报告期内偿还2.69亿元,截止报告期末资金占用余额7.48亿元。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (五) 其他
    
    □适用 √不适用
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一) 托管、承包、租赁事项
    
    1、托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
           担保               担保                    担保
           方与               发生  担保  担保        是否  担保         是否  是否
     担保  上市 被担保 担保金 日期  起始  到期  担保  已经  是否 担保逾 存在  为关  关联
      方   公司   方     额   (协议  日    日   类型  履行  逾期 期金额 反担  联方  关系
           的关               签署                    完毕               保   担保
            系                 日)
    工大  公司  哈尔滨3,500  2017.   201   201连带   否    是    3,500 否    是     控股
    高新  本部  工业大   .00 5     7.5   9.6   责任                .00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司
    工大  公司  哈尔滨10,00  2017. 2017. 2019.连带   否    是    10,00 否    是     控股
    高新  本部  工业大  0.00 7     7     10    责任               0.00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司、哈
                尔滨工
                大集团
                股份有
                限公司
    工大  公司  哈尔滨10,00  2017. 2017. 2019.连带   否    是    10,00 否    是     控股
    高新  本部  工业大  0.00 5     5     5     责任               0.00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司、
                   哈
                尔滨工
                大集团
                股份有
                限公司
    工大  公司  哈尔滨28,50  2017. 2017. 2019.连带   否    是    28,50 否    是     控股
    高新  本部  工业大  0.00 5     7     7     责任               0.00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司
    工大  公司  哈尔滨10,00  2017. 2017. 2020.连带   否    是    10,00 否    是     控股
    高新  本部  工业大  0.00 8     7     8     责任               0.00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司
    工大  公司  哈尔滨2,800  2017. 2017. 2020.连带   否    是    2,800 否    是     控股
    高新  本部  工业大   .00 3     3     3     责任                .00              股东
                学高新                         担保
                技术开
                发总公
                司
    工大  公司  哈尔滨20,00  2017. 2017.       连带  否    是    20,00 否    是     控股
    高新  本部  工业大  0.00 3     3     2020.责任                0.00              股东
                学高新                   3     担保
                技术开
                发总公
                司
    工大  公司  哈尔滨35,74  2017. 2017. 2021.连带   否    是    35,74 否    是     关联
    高新  本部  工大集  4.00 2     2     2     责任               4.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    工大  公司  哈尔滨2,291  2017. 2017. 2021.连带   否    是    2,291 否    是     关联
    高新  本部  工大集   .00 3     3     1     责任                .00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    工大  公司  哈尔滨43,00  2016. 2016. 2020.连带   否    是    43,00 否    是     关联
    高新  本部  工大集  0.00 6     6     12    责任               0.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    工大  公司  哈尔滨30,00  2017. 2017. 2021.连带   否    是    30,00 否    是     关联
    高新  本部  工大集  0.00 8     9     3     责任               0.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
      工  公司  哈尔滨40,00  2017. 2017.   202连带   否    是    40,00       是     关联
    大高  本部  工大集  0.00 5     6     0.7   责任               0.00             人(与
    新          团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    工大  公司  哈尔滨10,00  2017. 2017. 2019.连带   否    是    10,00 否    是     关联
    高新  本部  工大集  0.00 5     6     7     责任               0.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    工大  公司  哈尔滨78,00  2017.   201   202连带   否    是    78,00 否    是     关联
    高新  本部  工大集  0.00 8     7.8   1.8   责任               0.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司、黑                                                              董事
                龙江乳                                                              长)
                业集团
                有限责
                任公
                司、
                   唐
                山渤海
                石油有
                限责任
                公司
    工大  公司  哈尔滨2,222  2015. 2015. 2020.连带   否    是    2,222 否    是     其他
    高新  本部  市龙丹   .00 12    12    12    责任                .00
                日高乳                         担保
                业有限
                责任公
                司
    工大  公司  哈尔滨50,00  2016. 2016. 2020.连带   否    是    50,00 否    是     其他
    高新  本部  哈南国  0.00 1     10    10    责任               0.00
                际开发                         担保
                开放总
                部投资
                有限公
                司
    工大  公司  哈尔滨20,00  2016. 2016. 2019.连带   否    是    20,00 否    是     关联
    高新  本部  工大集  0.00 5     5     6     责任               0.00             人(与
                团股份                         担保                                 公司
                有限公                                                              同一
                司                                                                  董事
                                                                                    长)
    汉柏  全资  彭海帆10,00  2014. 2014. 2018.连带   否    是    10,00 否    是     其他
    科技  子公          0.00 12    12    12    责任               0.00
    有限  司                                   担保
    公司
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公                                            0.00
    司的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子                                     406,057.00
    公司的担保)
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                            129,000.00
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                         198,500.00
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                           604,557.00
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                             26,524.68%
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保                                      406,057.00
    的金额(C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担                                       346,057.00
    保对象提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                      604,557.00
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                           1,356,671.00
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明   承担连带责任,计提预计损失71,232.13万元
    担保情况说明                         2018年1月30日,上海国金租赁有限公司与工大集团签
                                         订融资租赁合同,租赁物转让总价2.5亿元,租赁期3
                                         年。公司为此笔融资租赁业务提供最高额2.5亿元连带
                                         责任保证。保证期间为自租赁合同生效之日起至租赁合
                                         同约定的债务履行期限届满之次日止两年。因融资租赁
                                         合同纠纷,2018年8月上海国金租赁有限公司向上海金
                                         融法院提起诉讼,后因上海国金租赁有限公司与工大集
                                         团达成和解,免除公司的保证责任,上海国金租赁有限
                                         公司撤诉,上海金融法院于2019年3月7日作出民事裁定
                                         书裁定准许上海国金租赁有限公司对公司撤回起诉。
    
    
    (三) 委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1. 委托理财情况
    
    (1)委托理财总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)单项委托理财情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托理财减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    2. 委托贷款情况
    
    (1)委托贷款总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)单项委托贷款情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托贷款减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    3. 其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 其他重大合同
    
    □适用 √不适用
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    □适用√不适用
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一) 上市公司扶贫工作情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 社会责任工作情况
    
    √适用 □不适用
    
    2018年公司积极履行社会责任,公司子公司红博商业积极开展公益活动,包括“爱心妈妈”、“爱心义卖”、“慰问白血病儿童”公益活动等。
    
    特别是红博广场10月15日在黑龙江省延寿县捐赠价值近10万元的爱心衣物,彰显公司践行企业社会责任担当。
    
    (三) 环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    □适用√不适用
    
    2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,公司各项生产经营活动符合国家环境保护相关法律法规的规定。根据《国务院关于印发大气污染防治行动计划的通知》要求,公司一直坚持践行和积极倡导低碳环保、节能减排。公司在日常经营过程中,不涉及传统工业废水/废气/废物等排放。
    
    3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一) 转债发行情况
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 报告期转债持有人及担保人情况
    
    □适用√不适用
    
    (三) 报告期转债变动情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期转债累计转股情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 转股价格历次调整情况
    
    □适用√不适用
    
    (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用 √不适用
    
    (六) 转债其他情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、 普通股股本变动情况
    
    (一)普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
    
    (如有)
    
    □适用 √不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用 √不适用
    
    (二)限售股份变动情况
    
    □适用√不适用
    
    二、 证券发行与上市情况
    
    (一) 截至报告期内证券发行情况
    
    □适用√不适用
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三) 现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、 股东和实际控制人情况
    
    (一) 股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                    60,020
     年度报告披露日前上一月末的普通股股                                58,258
     东总数(户)
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东                                     0
     总数(户)
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复                                     0
     的优先股股东总数(户)
    
    
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况
    
    表
    
    单位:股
    
                                     前十名股东持股情况
                                                      持有有限  质押或冻结情
           股东名称       报告期  期末持股数  比例   售条件股        况         股东
           (全称)       内增减      量       (%)    份数量    股份   数量     性质
                                                                状态
     哈尔滨工业大学高新      0     169,943,02  16.4   66,115,5   冻结   66,785  国有法人
     技术开发总公司               1           2      93                ,593
     彭海帆                  0     103,068,78  9.96   103,068,   冻结   103,06  境内自然
                                  3                  783               8,783   人
     宁波兴远联融投资中      0     33,057,851  3.19   33,057,8   冻结   33,057    其他
     心(有限合伙)                                  51                ,000
     银世代有限公司       -110,0  29,557,900  2.86      0       无      0    境外法人
                         00
     银河创新资本管理有      0     15,160,200  1.47       0       无      0     境内非国
     限公司                                                                    有法人
     天津海泰优点创业投   -3,167  14,455,954  1.40       0       无      0     境内非国
     资企业               ,000                                                 有法人
     天津亚亨投资管理合      0     14,423,905  1.39       0       无      0       其他
     伙企业(有限合伙)
     陈圆                    0     13,223,140  1.28   13,223,1   冻结   13,223  境内自然
                                                     40                ,140    人
     鹏华基金-工商银行                               10,247,9
     -鹏华基金增发精选      0     10,247,933  0.99      33       无      0       其他
     3号资产管理计划
     皖江(芜湖)物流产业    0     9,745,662   0.94       0       无      0       其他
     投资基金(有限合伙)
                                前十名无限售条件股东持股情况
                 股东名称               持有无限售条件           股份种类及数量
                                         流通股的数量         种类             数量
     哈尔滨工业大学高新技术开发总公司      103,827,428    人民币普通股      169,943,021
     银世代有限公司                         29,557,900    人民币普通股       29,557,900
     银河创新资本管理有限公司               15,160,200    人民币普通股       15,160,200
     天津海泰优点创业投资企业               14,455,954    人民币普通股       14,455,954
     天津亚亨投资管理合伙企业(有限合       14,423,905    人民币普通股       14,423,905
     伙)
     皖江(芜湖)物流产业投资基金(有        9,745,662    人民币普通股        9,745,662
     限合伙)
     珠海中珠创业投资有限公司                6,181,828    人民币普通股        6,181,828
     郭增凤                                  5,934,197    人民币普通股        5,934,197
     周源                                    5,512,449    人民币普通股        5,512,449
     天津海泰滨海创业投资有限公司            5,440,772    人民币普通股        5,440,772
     上述股东关联关系或一致行动的说明   在前十名股东和前十名无限售条件股东中,公司第一大
                                        股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东
                                        之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办
                                        法》中规定的一致行动人;公司未知其他股东相互间是
                                        否存在关联关系,也未知其相互间是否属于《上市公司
                                        收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                        股东彭海帆先生与天津亚亨投资管理合伙企业(有限合
                                        伙)之间存在关联关系。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量   无
     的说明
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                                         有限售条件股份可上市
                                          持有的有限售         交易情况          限售条
     序号       有限售条件股东名称       条件股份数量   可上市交易   新增可上     件
                                                           时间      市交易股
                                                                      份数量
     1     彭海帆                          103,068,783  2019.11.14      0      36个月
     2     哈尔滨工业大学高新技术开发总     66,115,593  2019.11.14      0      36个月
           公司
     3     宁波兴远联融投资中心(有限合     33,057,851  2019.11.14      0      36个月
           伙)
     4     陈圆                             13,223,140  2019.11.14      0      36个月
     5     鹏华基金-工商银行-鹏华基金     10,247,933  2019.11.14      0      36个月
           增发精选3号资产管理计划
     6     鹏华基金-工商银行-鹏华基金      8,350,000  2019.11.14      0      36个月
           增发精选2号资产管理计划
     7     张广全                            8,264,462  2019.11.14      0      36个月
     8     王国华                            8,264,462  2019.11.14      0      36个月
     9     匡澜                              5,785,123  2019.11.14      0      36个月
     10    姚永达                            2,479,338  2019.11.14      0      36个月
     上述股东关联关系或一致行动的说明    在前十名股东和前十名无限售条件股东中,公司第一
                                         大股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他
                                         股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购
                                         管理办法》中规定的一致行动人;公司未知其他股东
                                         相互间是否存在关联关系,也未知其相互间是否属于
                                         《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                         股东匡澜先生与姚永达先生之间存在一致行动关
                                         系。
    
    
    (三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、 控股股东及实际控制人情况
    
    (一) 控股股东情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                       哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
     单位负责人或法定代表人     张景杰
     成立日期                   1993年2月3日
     主要经营业务               主要经营业务:高新技术及产品开发、生产、销售
                                和技术服务、技术咨询、技术培训、技术转让、信
                                息服务;国内商业;通过代理开展对外贸与经济技
                                术合作、工程承包与劳务输出。
     报告期内控股和参股的其他   无
     境内外上市公司的股权情况
     其他情况说明               无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    (二) 实际控制人情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                        哈尔滨工业大学
     单位负责人或法定代表人      周玉
     成立日期                    1920年6月1日
     主要经营业务                哈尔滨工业大学隶属于工业和信息化部,始建于
                                 1920年,1954年为国家首批确定的全国6所重点大
                                 学之一,1984年被确定为国家重点投资建设的15
                                 所院校之一,1996年成为首批进入211工程建设的
                                 院校之一,1999年成为国家重点建设的9所大学之
                                 一,在多次评估中其综合实力位居全国重点高校的
                                 前列。
     报告期内控股和参股的其他    哈尔滨工业大学全资企业哈尔滨工业大学实业开发
     境内外上市公司的股权情况    总公司参股奥瑞德光电股份有限公司,参股比例是
                                 6.51%;哈尔滨工业大学一人有限公司哈尔滨工业大
                                 学资产投资经营有限责任公司参股哈尔滨博实自动
                                 化股份有限公司,参股比例24.11%。
     其他情况说明                无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用 √不适用
    
    (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    □适用 √不适用
    
    五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    □适用√不适用
    
    六、 股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        报告期内从  是否在
       姓名     职务(注)   性别   年龄    任期起始   任期终止   年初持股数   年末持股数   年度内股份  增减变动   公司获得的   公司关
                                            日期        日期                               增减变动量    原因     税前报酬总   联方获
        额(万元)  取报酬
      张大成    原董事长    男     65     1996年4    2018年9      30,420       30,420         0          -          20         是
                                             月       月19日
      姚永发    原总经理    男     59     2017年6    2018年10        0            0            0                      12         否
                                           月29日     月14日
      彭海帆      董事      男     41     2017年6    2020年6    103,068,783  103,068,783       0          -           0         否
                                           月29日     月28日
      崔国珍     原董事     女     61     2007年7    2018年2         0            0            0          -           1         否
                                           月30日     月12日
      何显峰     原董事     女     48     2013年6    2018年10        0            0            0          -           5         是
                                           月7日      月14日
      任会云    现总经理    女     65    2018年10    2020年6       4,274        4,274          0          -          7.5        否
                                           月15日     月28日
      颜跃进   原独立董事   男     57    2016年12   2018年11        0            0            0          -           2         否
                                           月27日      月2日
      吕占生    独立董事    男     68     2014年6    2020年6         0            0            0          -           2         否
                                           月6日      月28日
      徐艳华    独立董事    女     66     2014年6    2020年6         0            0            0          -           2         否
                                           月6日      月28日
      梁会东   现监事会主   男     53    2016年12    2020年6                                                                    否
    
    
    95 / 302
    
                   席                      月27日     月28日
      田黎明   现财务总监   女     54    2018年10    2020年6                                                         7.8        否
                                           月15日     月28日
      张砚超   原职工监事   男     44     2010年4    2018年8         0            0            0          -          3.6        否
                                           月26日      月2日
      吕  莹   原董事会秘   女     49     2007年5    2018年10        0            0            0          -           0         否
                   书                      月25日     月14日
      吕  莹    副总经理    女     49    2018年10    2019年4         0            0            0          -          13         否
                                           月15日      月9日
      王  梅   原财务总监   女     50     2014年6    2018年10        0            0            0          -         19.2        否
                                           月27日     月15日
      王明秀     董事长     男     62    2018年11    2020年6         0            0            0          -           0         否
                                           月2日      月28日
      郭君巍      董事      男     38    2018年11    2020年6         0            0            0          -           0         否
                                           月2日      月28日
      王丽梅      董事      女     57    2018年11    2020年6         0            0            0          -           0         否
                                           月2日      月28日
      曲建奇      董事      男     39    2018年11    2020年6         0            0            0                      0         否
                                           月2日      月28日
      邱召强      董事      男     42    2018年11    2020年6      330,000      330,000         0          -           0         否
                                           月2日      月28日
      时阗华    独立董事    女     48    2018年11    2020年6         0            0            0          -         0.35        否
                                           月2日      月28日
      徐榕滨      监事      男     47    2018年11    2020年6         0            0            0          -           0         否
                                           月2日      月28日
      郑丽群    职工监事    女     48     2018年8    2020年6         0            0            0          -          7.2        否
                                           月2日      月28日
                董事会秘                  2018年10    2020年6
      米秀萍   书、副总经   女     48     月15日     月28日         0            0            0          -          12         否
                   理
      苏宏瑞    副总经理    男     35    2018年10    2020年6         0            0            0          -          36         否
    
    
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                                           月15日     月28日
       合计         /        /      /         /          /      103,433,477  103,433,477                  /           155.45     /
       姓 名                                                主要工作经历
      张大成   曾任哈尔滨市粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长,哈工大集团股份有限公司董事长、工大高新董事长。
               曾任北京拓志网络设备有限公司总经理,北京爱博比特科技有限公司总经理,北京世纪比蒙商用信息系统技术有限
      彭海帆   公司总经理,北京纬迪联科信息技术有限公司总经理,比蒙新帆(北京)通信技术有限公司董事长。现任汉柏科技
               有限公司董事长,工大高新董事。
      何显峰   曾任吉林市煤气供热公司财务部会计,吉林市热力总公司财务总监,哈尔滨工大集团股份有限公司结算中心主任,
               工大高新董事。
      颜跃进   曾任广东发展银行信托投资部经理;广东发展银行澳门分行高级经理;华为技术有限公司国际财经部融资主管;上
               海亚华湖集团有限公司财务及融资总裁、工大高新独立董事。
      吕占生   曾任哈尔滨市电影公司业务经理,哈尔滨市文化局业务处长,哈尔滨市电影公司经理兼党委书记,哈尔滨艺术职业
               学校校长兼书记,现任黑龙江省会展行业协会副会长。现任工大高新独立董事。
      徐艳华   曾任哈尔滨自动化仪表工业公司团委书记、宣传部副部长、办公室主任,大通期货经纪有限公司总经理,华融酒店
               管理公司总经理。现任工大高新独立董事。
               曾任哈尔滨市塑料十七厂财务负责人;哈尔滨松花江乳业集团财务总监;哈尔滨工大高新玉米淀粉糖分公司副总经
      梁会东   理;哈尔滨机场专用路有限公司财务总监;哈尔滨新时代资产经营有限公司财务总监;黑龙江乳业集团财务总监。
               现任工大高新监事会主席。
      田黎明   曾任哈尔滨工大集团股份有限公司大连项目总会计师,哈尔滨工大集团股份有限公司资金管理中心主任、工大高新
               内审部部长、公司监事。现任工大高新财务总监。
      张砚超   曾任哈尔滨工大集团核算中心财务主管、副主任,北京施兰特发电设备有限公司总会计师,北京哈透平工贸有限公
               司总经理、工大高新监事会职工监事。
      姚永发   曾任职于哈尔滨制氧机厂技术处,哈尔滨工大高新技术园区工业办,哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副
               总经理,哈尔滨工大集团项目办,黑龙江乳业集团副总经理、工大高新董事、工大高新总经理。
      任会云   曾任黑龙江省阿城粮食局财务科科长,哈尔滨工大高科总会计师,哈尔滨教育考试培训大厦总经理、工大高新副总
               经理。现任工大高新总经理。
    
    
    97 / 302
    
       吕莹    曾任哈尔滨联通公司设计师,哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任,哈尔滨工大集团总裁办主任,黑龙江乳业集团总
               经理执行代表,工大高新董事会秘书兼副总经理。
       王梅    曾任黑龙江省第一建筑工程公司会计,哈尔滨卫星建筑工程公司财务主管,哈尔滨千年科技产业开发公司财务主管,
               哈尔滨国际会展体育中心有限公司财务主管,工大高新财务主管、工大高新财务总监。
               曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员,沈阳军区第23军通讯站站长,哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司
      崔国珍   总经理,哈尔滨哈特商务酒店总经理,哈尔滨工大集团人力资源部部长,哈尔滨工大高新技术园区党委副书记,工
               大高新董事。
      王明秀   曾任职于哈尔滨建筑大学财务处,哈尔滨工业大学财务处、审计处处长。现任工大高新董事长。
      郭君巍   曾任哈尔滨工业大学材料学院辅导员、团委书记、学校办公室及常委会秘书,哈尔滨工业大学教育发展基金会副秘
               书长,哈尔滨工业大学产业工委书记。现任哈尔滨工大集团股份有限公司董事长、工大高新董事。
      王丽梅   黑龙江省妇女联合会常委、黑龙江省女企业家协会会长、黑龙江省服装协会会长、哈尔滨工程大学兼职教授。现任
               工大高新红博商业总经理、工大高新董事。
               曾任哈尔滨工业大学电气学院辅导员、团委书记、学工办副主任、哈尔滨工业大学科学与工业技术研究院综合办公
      曲建奇   室主任、哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司总经理助理。现任哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司
               副总经理、工大高新董事。
      邱召强   曾任北京城市热点科技有限公司营销总监、北京网域万通科技有限公司总经理、罗克佳华集团副总裁。现任汉柏科
               技常务副总裁、工大高新董事。
               曾任才兴邦科技发展有限公司副总裁兼质控总监;哈尔滨国信会计咨询有限公司总经理。哈尔滨市会计学会代理记
      时阗华   账专业委员会秘书长、副会长。现任黑龙江广名会计师事务所有限责任公司常务总经理兼质控总监、工大高新独立
               董事。
      徐榕滨   曾就职于哈尔滨工业大学软件工程有限公司、哈尔滨八达集团有限公司。现就职于哈尔滨工业大学资产投资经营有
               限责任公司。现任工大高新监事会监事。
      郑丽群   曾任哈尔滨工大龙江客车厂人事负责人,后就职于哈尔滨工大集团股份有限公司监察法务部、安全办、法律顾问处。
               现任哈尔滨工大高新技术开发股份有限公司法务部主任、工大高新监事会职工代表监事。
      米秀萍   曾任黑龙江乳业集团人力部部长、人力总监、工大高新人力总监。现任工大高新董事会秘书、副总经理。
      苏宏瑞   曾任新加坡品牌推广公司总裁助理、汇丰银行保险部销售主管助理、新加坡国际贸易公司和新加坡环境品牌管理公
               司董事长兼首席执行官、平安银行深圳分行对公团队经理。现任工大高新副总经理。
    
    
    98 / 302
    
    其它情况说明
    
    √适用□不适用
    
    原董事张大成先生为工大集团董事长,同时在工大集团领取薪酬。原董事何显峰女士为工大集团结算中心主任,同时在工大集团领取报酬。董事彭海帆先生为公司子公司汉柏科技董事长,在汉柏科技领取薪酬。董事邱召强为公司子公司汉柏科技常务副总裁,在汉柏科技领取薪酬。董事王丽梅为公司红博商业总经理,在红博商业领取薪酬。
    
    (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一) 在股东单位任职情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
          任职人员姓名              其他单位名称           在其他单位担任的职务     任期起始日期        任期终止日期
             张大成          哈尔滨工大集团股份有限公司          原董事长          1996年6月8日       2018年11月5日
             王明秀          哈尔滨工大集团股份有限公司            董事            2018年11月5日       2021年11月4日
             郭君巍          哈尔滨工大集团股份有限公司           董事长           2018年11月5日       2021年11月4日
     在其他单位任职情况的   无
     说明
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
     董事、监事、高级管理人员报酬的决策  公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后,提交股东大会
     程序                                批准实施。公司监事的报酬经监事会讨论审议通过后,提交股东大会批准实施。公司高级
                                         管理人员的报酬由薪酬委员会提出报酬预案,由董事会批准实施。
    
    
    99 / 302
    
     董事、监事、高级管理人员报酬确定依  参考本地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平,并结合年度经营管理指标的完成情况及
     据                                  工作范围、职责要求履职情况进行审核、考评确定。
     董事、监事和高级管理人员报酬的实际  详见本报告第八节:一、(一)“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变
     支付情况                            动及报酬情况”
     报告期末全体董事、监事和高级管理人  155.45万元
     员实际获得的报酬合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                姓名                      担任的职务                   变动情形                    变动原因
               张大成                       董事长                       离任                      个人原因
               崔国珍                        董事                        离任                      个人原因
               何显峰                        董事                        离任                      个人原因
               任会云                   董事、副总经理                   离任                      个人原因
               颜跃进                      独立董事                      离任                      个人原因
               田黎明                        监事                        离任                      个人原因
               张砚超                    职工代表监事                    离任                      个人原因
                吕莹                 董事会秘书、副总经理                离任                      个人原因
                王梅                       财务总监                      离任                      个人原因
               姚永发                    董事、总经理                    离任                      个人原因
               王明秀                       董事长                       选举                        新任
               郭君巍                        董事                        选举                        新任
               王丽梅                        董事                        选举                        新任
               曲建奇                        董事                        选举                        新任
               邱召强                        董事                        选举                        新任
               时阗华                      独立董事                      选举                        新任
               徐榕滨                        监事                        选举                        新任
    
    
    100 / 302
    
               郑丽群                      职工监事                      选举                        新任
               任会云                       总经理                       聘任                        新任
               米秀萍                董事会秘书、副总经理                聘任                        新任
               田黎明                      财务总监                      聘任                        新任
               苏宏瑞                      副总经理                      聘任                        新任
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2016年11月16日,公司收到上交所下发的《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》(纪律处分决定书〔2016〕55号)。由于公司披露2015年预计盈利,但实际业绩为亏损,导致公司股票被实施退市风险警示,且公司未能及时披露业绩更正公告。上交所对公司和时任财务总监王梅予以公开谴责;对公司时任董事长张大成、时任总经理姚永发、时任董事会秘书吕莹、时任独立董事兼审计委员会召集人祝丹宁予以通报批评。
    
    2018年12月27日,上海证券交易所对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司做出《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及其控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、关联方哈尔滨工大集团股份有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定》。由于公司信息披露、规范运作等方面有关责任人存在违规行为,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所做出如下纪律处分决定:对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司,控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及其控制企业哈尔滨工大集团股份有限公司,公司时任董事长张大成,时任董事兼总经理姚永发,时任董事会秘书兼副总经理吕莹,时任财务总监王梅,时任董事兼副总经理任会云,时任董事何显峰、崔国珍、张景杰、刘芳,时任独立董事吕占生、徐艳华、颜跃进,时任监事梁会东、田黎明、张砚超、李文婷,时任副总经理刘宝林予以公开谴责;公开认定张大成终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;公开认定姚永发、吕莹、王梅10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事彭海帆、时任独立董事祝丹宁予以通报批评。
    
    101 / 302
    
    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一) 员工情况
    
     母公司在职员工的数量                                                 112
     主要子公司在职员工的数量                                           1,671
     在职员工的数量合计                                                 1,783
     母公司及主要子公司需承担费用的离退                                    27
     休职工人数
                                     专业构成
                专业构成类别                         专业构成人数
                  生产人员                                                211
                  销售人员                                                611
                  技术人员                                                438
                  财务人员                                                321
                  行政人员                                                202
                    合计                                                1,783
                                     教育程度
                教育程度类别                          数量(人)
                   研究生                                                  15
                    本科                                                  448
                    大专                                                  370
                    其他                                                  950
                    合计                                                1,783
    
    
    (二) 薪酬政策
    
    √适用 □不适用
    
    公司结合产业特点和公司发展阶段,实行有外部竞争力和内部公平性的薪酬体系,保证薪酬激励效果。
    
    (三) 培训计划
    
    √适用 □不适用
    
    公司建立培训制度,根据培训需求制定和安排培训计划并实施。(四) 劳务外包情况
    
    □适用√不适用
    
    七、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、 公司治理相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章的规定,以及其他治理规范性文件的要求,进一步完善公司法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,规范公司经营运作,提升公司治理水平。
    
    (1)关于股东与股东大会
    
    公司能够平等对待所有股东,认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作。公司能够按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会,股东大会能够确保所有股东享有平等地位,保证中小股东充分行使权利。报告期内,公司股东大会的召开和表决程序规范,股东大会经律师现场见证并对股东大会的合法性出具了法律意见书。
    
    (2)关于控股股东与上市公司
    
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够做到独立分开,控股股东通过股东大会行使出资人的权力。公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。
    
    (3)关于董事与董事会
    
    公司新任董事和董事会能够认真履行职责,并按照有关法律、法规、《公司章程》和董事会各委员会的实施细则,忠实诚信,勤勉尽职。关联董事在表决关联事项时实行回避,保证表决事项符合公开、公平、公正的原则。
    
    (4)关于监事和监事会
    
    公司监事能够本着负责的态度,认真履行自己的职责,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,以维护公司及股东的合法权益。
    
    (5)关于投资者管理工作
    
    公司证券部指定专人负责投资者关系管理,负责接听或接待投资者来电、来信、来访,做到即时解答,或以信件复函等方式进行答复,并对投资者的征询意见及答复意见登记记录。经常性的查看上证e互动中投资者提出的问题并及时给予解答。积极配合监管部门和行业协会开展投资者关系相关的活动,遇到有监管部门转过来的投资者投诉,第一时间进行沟通、解决,并及时向监管部门反馈。
    
    (6)内幕知情人登记管理情况
    
    公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定的内幕信息知情人登记备案的要求执行,进一步加强内幕信息管理,维护信息披露的公平。未存在利用内幕信息买卖公司股份的情况。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明
    
    原因
    
    □适用√不适用
    
    二、 股东大会情况简介
    
         会议届次           召开日期       决议刊登的指定网    决议刊登的披露
                                            站的查询索引           日期
     2018年第一次临时   2018年6月14日      www.sse.com.cn    2018年6月15日
     股东大会
     2017年年度股东大   2018年6月28日      www.sse.com.cn    2018年6月29日
     会
     2018年第二次临时   2018年11月2日      www.sse.com.cn    2018年11月3日
     股东大会
    
    
    股东大会情况说明
    
    √适用□不适用
    
    股东大会审议的议案全部通过。
    
    三、 董事履行职责情况
    
    (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                          参加董事会情况                      参加股东
               是否                                                           大会情况
       董事    独立   本年应参   亲自   以通讯                    是否连续    出席股东
       姓名    董事   加董事会   出席   方式参   委托出   缺席    两次未亲    大会的次
                        次数     次数   加次数   席次数   次数    自参加会       数
                                                                     议
     张大成     否       17       17       0        0       0        否          2
     崔国珍     否        2        2       0        0       0        否          0
     姚永发     否        2        2       0        0       0        否          0
     彭海帆     否       21       18       0        0       3        是          2
     何显峰     否       15       15       0        0       0        否          2
     任会云     否        2        2       0        0       0        否          0
     颜跃进     是       19       19       0        0       0        否          1
     徐艳华     是       21       20       0        0       1        否          3
     吕占生     是       21       21       0        0       0        否          3
     王明秀     否        2        2       0        0       0        否          0
     郭君巍     否        2        2       0        0       0        否          0
     王丽梅     否        2        2       0        0       0        否          0
     邱召强     否        2        2       0        0       0        否          0
     曲建奇     否        2        2       0        0       0        否          0
     时阗华     是        2        2       0        0       0        否          0
    
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    √适用□不适用
    
    公司于2018年2月23日召开第八届第十五次董事会,2018年8月13日召开第八届董事会第二十六次会议,2018年8月15日召开第八届董事会第二十七次会议,董事彭海帆先生因忙于处理汉柏科技债权人事宜,未参加公司董事会会议。
    
           年内召开董事会会议次数                         21
             其中:现场会议次数                            0
            通讯方式召开会议次数                           0
        现场结合通讯方式召开会议次数                      21
    
    
    (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三) 其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存
    
    在异议事项的,应当披露具体情况□适用 √不适用
    
    五、 监事会发现公司存在风险的说明
    
    √适用□不适用
    
    监事会关注到公司关联方在解决资金占用和违规担保问题方面进展缓慢,对公司的正常运营造成重要影响。对子公司汉柏科技内控缺失,汉柏科技经营陷入停滞,已对公司正常生产经营构成重大影响。希望公司采取切实可行的措施,缓解以上事项对公司生产经营造成的影响,让企业尽快恢复正常状态,切实保护股东权益。
    
    六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
    
    证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用 √不适用
    
    七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    □适用 √不适用
    
    八、 是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    是
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    公司存在为控股股东及关联方提供担保未履行审议程序及信息披露义务、关联方违规占用公司巨额资金、公司未及时披露多起重大诉讼和仲裁、公司控股子公司汉柏科技内控失效等内部控制重大缺陷被中准会计师事务所出具了否定意见的内部控制审计报告。
    
    公司于2018年10月15日选举了新的董事会并经2018年第二次临时股东大会审议通过。新的董事会和管理层针对公司内控存在问题,完善了机构设置,改进了相关内部控制制度的设计和执行,强化了对公司和子公司风险控制和管理。通过自查和现场核查的方式检查公司及子公司内控管理情况取得良好效果,对发现问题及时整改,公司将根据《上海证券交易股票上市规则》等履行信息披露义务。
    
    九、 内部控制审计报告的相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    经审计,中准会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了否定意见的内部控制审计报告,具体内容详见公司于2019年4月30日在指定信息披露媒体上披露的《内部控制审计报告》(中准审字[2019]2198号)。
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、 其他
    
    □适用 √不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第十一节 财务报告
    
    一、 审计报告
    
    √适用□不适用
    
    中准会计师事务所(特殊普通合伙)
    
    Zhongzhun Certified Public Accountants
    
    审 计 报 告
    
    中准审字[2019]2197号
    
    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东:
    
    一、 保留意见
    
    我们审计了哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司(以下简称“工大高新”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,除“形成保留意见的基础”部分所述事项产生的影响外,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了工大高新2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成保留意见的基础
    
    1、如财务报表附注八之(七)所述,截止2018年12月31日工大高新为控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司(以下简称“工大高总”)和关联方提供担保余额为406,057.00万元;其他关联方哈尔滨工大集团股份有限公司(以下简称“工大集团”)占用工大高新的资金余额为74,752.28万元,工大高新根据谨慎性原则就关联方资金占用未来可收回性和违规担保可能形成的担保损失做出了估计。我们实施了函证、检查,以及与管理层、律师沟通等必要的审计程序,但由于:
    
    1)我们未取得工大集团经审计后的财务报告,其资产负债情况、资产质量有待核查认定,且工大集团因无法偿还逾期债务致多项资产被查封、冻结,其资产能否快速变现及变现金额均存在不确定性;
    
    2)对控股股东工大高总违规担保是否承担担保责任存在很大的不确定性。
    
    我们无法就关联方资金占用的未来可收回性以及违规担保可能形成的担保损失获取满意的审计证据,未能合理确定是否有必要对资金占用提取的坏账准备及对外担保计提的预计负债项目数据作出调整。
    
    2、如财务报表附注十二、重大事项之(十一)所述,工大高新在2018年资产清查中发现工大高新于1996年与北京发亚商贸有限公司(以下简称“北京发亚”)签订的《土地、房产转让协议》,约定工大高新以人民币2080万元购买北京发亚拥有的土地及房产,但工大高新并未记录上述交易。因北京发亚营业执照被吊销,我们无法实施函证,也无法实施其他满意的审计程序对上述交易的过程、资金支付情况及交易结果进行审计,无法确定其对工大高新财务状况及经营成果的影响。
    
    3、工大高新2018年度归属于母公司净亏损4,342,092,595.93元,归属于母公司所有者权益-44,352,453.47元;如财务报表附注十二、重大事项所述,由于债务逾期、对外提供担保的连带责任,公司多个银行账户被冻结、部分资产被查封;子公司汉柏科技因债务逾期及违规担保涉及大量诉讼及仲裁事项,企业信用缺失;核心技术员工大量流失;生产经营停滞;因无法提供后续服务,下游客户大规模退货,已经定制的大量产品积压在供货商处形成滞销产生较大金额跌价,被迫放弃传统业务,这些事项表明工大高新持续经营能力存在重大不确定性。如附注十二、(六十)所述,工大高新将持续关注关联方工大集团还款计划,通过督促工大集团归还剩余的占用资金、处置分公司资产等方式,增加流动性,归还债务,激活融资能力。并在黑龙江省、市政府帮助支持下,积极制定解决方案,通过哈工大资产管理公司等平台公司注入优质资产,增加控股股东持股比例,多渠道发力,提升工大高新高新技术、智能制造业务含量,提升工大高新持续经营能力和盈利能力。2019年4月26日,哈尔滨工业大学和哈尔滨工业大学高新技术开发总公司(以下简称“工大高总”)签订了协议书,双方协议如下:为确保工大高新持续正常经营,维护工大高总正当权益,根据未来几年市场行为,哈尔滨工业大学决定在2019年底前,合法合规将哈尔滨工业大学所属合适的优质资产注入到工大高总。同日,工大高总向工大高新承诺:2019年底前以市场行为,合法合规将哈尔滨工业大学注入的优质资产经整合后注入到工大高新,增加工大高新持续经营能力。工大高新已经披露了如上改善持续经营能力的措施,但并未披露具体的方案和细节;根据黑龙江省哈尔滨市中级人民法院2019年4月24日公告,子公司汉柏科技股权已经进入司法拍卖程序,但能否成交存在不确定性。上述事项表明工大高新持续经营能力仍存在不确定性。
    
    4、工大高新于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号:黑调查字【2018】25号)。因公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中国人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会已对公司立案调查,截止财务报告报出日调查尚未结束。
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于工大高新,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表保留意见提供了基础。
    
    三、其他信息
    
    工大高新管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括财务报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。如上述“形成保留意见的基础”部分所述,我们无法就该等事项获取充分、适当的审计证据。因此,我们无法确定与该事项相关的其他信息是否存在重大错报。
    
    四、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。除“形成保留意见的基础”部分所述事项外,我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
    
    (一)商誉减值
    
    1、事项描述
    
    如财务报表附注五、十四所示,截至2018年12月31日,工大高新商誉的账面余额合计人民币62,554.29万元,相应的减值准备余额为人民币62,554.29万元。如财务报表附注三、二十所示,企业合并形成的商誉,管理层至少在每年年度终了进行减值测试。减值测试要求估计包含商誉的相关资产组的可收回金额,即相关资产组的公允价值减去处置费用后的净额与相关资产组预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。在确定相关资产组预计未来现金流量的现值时,管理层需要恰当的预测相关资产组未来现金流的长期平均增长率和合理的确定计算相关资产组预计未来现金流量现值所采用的折现率,由于商誉的减值预测和折现未来现金流量涉及固有不确定性,以及管理层在选用假设和估计时可能出现偏好的风险,我们将评估商誉的减值视为工大高新的关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    我们对工大高新上述关键审计事项执行的主要审计程序包括:
    
    (1)我们评估及测试了与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性,包括关键假设的采用及减值计提金额的复核及审批;
    
    (2)评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性;
    
    (3)通过参考行业惯例,评估了管理层进行现金流量预测时使用的估值方法的适当性;
    
    (4)通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩、管理层预算和预测及行业报告进行比较,审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及判断;
    
    (5)基于同行业可比公司的市场数据重新计算折现率,并将我们的计算结果与管理层计算预计未来现金流量现值时采用的折现率进行比较,以评价其计算预计未来现金流量现值时采用的折现率;
    
    (6)对预测收入和采用的折现率等关键假设进行敏感性分析,以评价关键假设的变化对减值评估结果的影响以及考虑对关键假设的选择是否存在管理层偏向的迹象;
    
    (7)通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行追溯性审核,以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性。
    
    (二)应收及预付款项的可收回性
    
    1、事项描述
    
    应收款项坏账准备如附注三(十一)所述,管理层对单项金额重大的应收及预付款项和单项金额不重大但存在客观证据表明发生减值的应收款项单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备;对单项测试未减值的应收款项,汇同对单项金额非重大的应收款项,以账龄为风险特征划分为信用风险组合计提坏账准备。如附注五合并财务报表项目注释(二)、注释(三)、注释(四)所示,截至2018年12月31日,主要应收及预付款项的坏账准备情况如下:
    
    金额单位:人民币元
    
     科目名称                   账面余额             坏账准备             账面净值
     应收账款                   591,300,338.01       389,954,030.02       201,346,307.99
     其他应收款                 965,993,562.57       162,938,769.55       803,054,793.02
     预付款项                 1,214,684,990.77       427,834,185.06       786,850,805.71
    
    
    由于工大高新管理层在确定应收及预付款项预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断,且影响金额重大,为此我们确定应收及预付款项的可收回性为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    1)我们就应收账款及其他应收款的可收回性实施的审计程序
    
    (1)了解、评估并测试管理层对应收账款及其他应收款账龄分析以及确定应收账款及其他应收款坏账准备相关的内部控制;
    
    (2)复核管理层对应收账款及其他应收款进行减值测试的相关考虑及客观证据,关注管理层是否充分识别已发生减值的项目;
    
    (3)对于单独计提坏账准备的应收账款及其他应收款选取样本,复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据及合理性;
    
    (4)对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款及其他应收款,评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合理;
    
    (5)实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对,对于未回函的实施替代程序;
    
    (6)结合期后回款情况检查,评价管理层坏账准备计提的合理性。
    
    2)我们就预付账款的可收回性实施的审计程序包括:
    
    (1)了解、评估并测试管理层对预付款项账龄分析以及确定预付款项坏账准备相关的内部控
    
    制;
    
    (2)复核管理层对预付款项进行减值测试的相关考虑及客观证据,关注管理层是否充分识别
    
    已发生减值的项目;
    
    (3)对于单独计提坏账准备的预付款项,复核管理层做出估计的依据及合理性;
    
    (4)参照供应商的财务状况、逾期款项结余的账龄、历史结算记录及有关长期项目或逾期项
    
    目的往来函件等评估管理层对余额重大的预付款项的可收回性的判断;
    
    (5)实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对;
    
    (6)对于账龄一年以上的大额预付款项选取样本,到供应商处进行盘点、访谈,现场核实产品状况;
    
    (7)评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性;
    
    (8)检查资产负债表日后的预付账款、存货明细账,并检查相关凭证,核实期后是否已收到实物并转销预付账款,评价管理层在资产负债表日对预付账款的可收回性的判断。
    
    (三)存货跌价准备计提
    
    1、事项描述
    
    如附注三(十二)所述工大高新存货跌价准备的确认按照成本与可变现净值孰低计量,存货跌价准备的提取,取决于对存货可变现净值的估计。确定存货跌价准备需要管理层在取得确凿证据的基础上,考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素作出判断和估计,实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值。截止2018年12月31日,如附注五合并财务报表项目注释(五)、存货余额1,150,731,830.40元,存货跌价准备金额
    
    1,020,386,229.77元,账面净值为130,345,600.63元。
    
    管理层以存货的状态估计其预计售价,在估计过程中管理层需要运用重大判断。
    
    由于2018年12月31日存货账面金额重大,并且涉及可变现净值的估计,因此我们将其识别为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    (1)对工大高新存货跌价准备相关的内部控制的设计与运行进行了评估;
    
    (2)对工大高新的库存商品实施监盘,检查库存商品的数量及状况,并对库龄较长的库存商品进行检查;
    
    (3)获取工大高新库存商品跌价准备计算表,检查是否按工大高新相关会计政策执行,检查以前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况等,分析存货跌价准备计提是否充分;
    
    (4)评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性;
    
    (5)对于能够获取公开市场销售价格的产品,独立查询公开市场价格信息,将其与估计售价进行比较;对于无法获取公开市场销售价格的产品,将产品估计售价与最近或期后的实际售价进行比较;
    
    (6)比较同类产品的历史销售费用和相关税费,对管理层估计的销售费用和相关税费进行评估,并与资产负债表日后的实际发生额进行核对。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    工大高新管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估工大高新的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督工大高新的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对
    
    这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
    
    伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
    
    于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导
    
    致对工大高新持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
    
    们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
    
    表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
    
    日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致工大高新不能持续经营。
    
    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相
    
    关交易和事项。
    
    (6)就工大高新中实体或业务活动中财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报
    
    表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    中准会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:徐运生
    
    (项目合伙人)
    
    中国·北京 中国注册会计师:赵德权
    
    二○一九年四月二十八日
    
    主题词:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 财务报表 审计报告
    
    地址:北京市海淀区首体南路22号楼4层 邮编:100044 电话:010-88356126
    
    Add: 4th Floor,No.22,Shouti South Road, Haidian District, Beijing Postal code: 100044 Tel: 010-88356126
    
    二、 财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                     附注           期末余额          期初余额
     流动资产:
       货币资金                                          119,500,565.85    257,433,024.03
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款                                201,346,307.99  1,416,245,109.71
       其中:应收票据
             应收账款                                    201,346,307.99  1,416,245,109.71
       预付款项                                          786,850,805.71    981,366,768.63
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                                        818,052,379.41    805,911,053.26
       其中:应收利息                                     14,997,586.39      3,497,424.65
             应收股利
       买入返售金融资产
       存货                                              130,345,600.63    748,724,431.52
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                      110,063,775.74     65,217,716.44
         流动资产合计                                  2,166,159,435.33  4,274,898,103.59
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                                       50,000.00         50,000.00
       持有至到期投资                                     59,500,000.00     59,500,000.00
       长期应收款
       长期股权投资                                        6,904,170.01      7,006,866.36
       投资性房地产
       固定资产                                        3,039,556,147.65  3,028,713,286.48
       在建工程                                          103,923,435.07    202,948,828.28
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                          312,276,354.91    591,543,885.35
       开发支出                                                              5,455,101.52
       商誉                                                                625,542,923.42
       长期待摊费用                                       62,810,982.48    127,750,600.87
       递延所得税资产                                      4,535,585.30     17,344,156.46
       其他非流动资产                                  1,036,134,858.10    859,213,489.55
         非流动资产合计                                4,625,691,533.52  5,525,069,138.29
           资产总计                                    6,791,850,968.85  9,799,967,241.88
     流动负债:
       短期借款                                          760,000,000.00    939,000,000.00
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款                              1,086,757,385.02  1,123,476,131.65
       预收款项                                           79,261,750.47     98,051,467.79
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                                       32,336,021.18     10,511,963.96
       应交税费                                          101,181,861.47     62,845,194.03
       其他应付款                                      2,337,005,007.92  1,615,983,827.50
       其中:应付利息                                    297,831,928.02     24,023,263.58
             应付股利
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                            124,595,365.01    221,700,000.00
       其他流动负债
         流动负债合计                                  4,521,137,391.07  4,071,568,584.93
     非流动负债:
       长期借款                                          285,000,000.00    257,700,000.00
       应付债券                                        1,250,000,000.00  1,202,500,000.00
       其中:优先股
              永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       预计负债                                          712,321,329.01    571,170,930.00
       递延收益                                              600,000.00        600,000.00
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                                2,247,921,329.01     2,031,970,930
           负债合计                                    6,769,058,720.08  6,103,539,514.93
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                              1,034,735,218.00  1,034,735,218.00
       其他权益工具
       其中:优先股
              永续债
       资本公积                                        2,784,497,157.81  2,784,497,157.81
       减:库存股
       其他综合收益                                       89,644,769.58     29,521,986.46
       专项储备
       盈余公积                                           92,510,735.45     92,510,735.45
       一般风险准备
       未分配利润                                    -4,045,740,334.3   -362,248,423.45
                                                                   1
       归属于母公司所有者权益合计                        -44,352,453.47  3,579,016,674.27
       少数股东权益                                       67,144,702.24    117,411,052.68
         所有者权益(或股东权益)合计                     22,792,248.77  3,696,427,726.95
           负债和所有者权益(或股东权                  6,791,850,968.85  9,799,967,241.88
     益)总计
    
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    母公司资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                  附注          期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                                         4,192,903.60        15,223,899.27
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款                               2,372,911.04         2,126,375.21
       其中:应收票据
             应收账款
       预付款项                                         2,755,039.17           898,341.84
       其他应收款                                   1,168,993,450.84     1,171,038,514.53
       其中:应收利息
             应收股利
       存货                                             2,836,012.01         3,891,893.06
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                   561,300,907.34       598,930,236.90
         流动资产合计                               1,742,451,224.00     1,792,109,260.81
     非流动资产:
       可供出售金融资产                                    50,000.00            50,000.00
       持有至到期投资                                  59,500,000.00        59,500,000.00
       长期应收款                                     920,000,000.00       935,000,000.00
       长期股权投资                                   765,318,138.36     3,471,574,594.47
       投资性房地产
       固定资产                                       555,585,549.38       560,358,816.90
       在建工程                                        56,308,788.66        54,632,913.36
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        24,866,800.39        29,935,392.67
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用                                    24,517,099.13        28,415,358.81
       递延所得税资产                                                           76,134.95
       其他非流动资产                                     162,298.72           162,298.72
         非流动资产合计                             2,406,308,674.64     5,139,705,509.88
           资产总计                                 4,148,759,898.64     6,931,814,770.69
     流动负债:
       短期借款
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款                             159,526,918.56       182,342,844.00
       预收款项                                        42,732,470.98        48,082,232.44
       应付职工薪酬                                     5,497,576.13         1,338,164.19
       应交税费                                        24,916,910.92        22,571,851.91
       其他应付款                                   2,046,801,876.72     1,770,103,579.19
       其中:应付利息                                 160,825,954.83        10,910,566.21
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                                               62,500,000.00
       其他流动负债
         流动负债合计                               2,279,475,753.31     2,086,938,671.73
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                                       920,000,000.00       872,500,000.00
       其中:优先股
              永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       预计负债                                       605,083,608.00       571,170,930.00
       递延收益
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                             1,525,083,608.00        1,443,670,930
           负债合计                                 3,804,559,361.31     3,530,609,601.73
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                           1,034,735,218.00     1,034,735,218.00
       其他权益工具
       其中:优先股
              永续债
       资本公积                                     2,810,497,059.29     2,810,497,059.29
       减:库存股
       其他综合收益
       专项储备
       盈余公积                                        83,110,877.93        83,110,877.93
       未分配利润                                  -3,584,142,617.89      -527,137,986.26
         所有者权益(或股东权益)合计                 344,200,537.33     3,401,205,168.96
           负债和所有者权益(或股东权               4,148,759,898.64     6,931,814,770.69
     益)总计
    
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    合并利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                     附注          本期发生额         上期发生额
     一、营业总收入                                     332,099,426.08   3,349,845,874.35
     其中:营业收入                                     332,099,426.08   3,349,845,874.35
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                   3,812,972,134.65   3,250,934,323.90
     其中:营业成本                                     218,294,039.68   2,370,080,458.99
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                    31,344,797.12      36,413,529.86
           销售费用                                     163,002,006.48     218,109,671.15
           管理费用                                     310,101,031.51     238,540,288.79
           研发费用                                      45,287,599.90      75,076,733.44
           财务费用                                     424,332,529.25     153,024,096.89
           其中:利息费用                               427,367,027.88     143,072,744.02
                 利息收入                                 1,626,478.06       2,492,448.33
           资产减值损失                               2,620,610,130.71     159,689,544.78
       加:其他收益                                      14,586,729.05      20,951,924.07
           投资收益(损失以“-”号填                      -102,696.35      -1,303,762.97
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                      -102,696.35      -1,303,762.97
     的投资收益
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                       -65,659.24         453,931.11
     号填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填
     列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)              -3,466,454,335.11     119,013,642.66
       加:营业外收入                                     1,442,041.41       2,431,474.61
       减:营业外支出                                   254,928,637.26     637,590,898.87
     四、利润总额(亏损总额以“-”号                -3,719,940,930.96      -516,145,781.60
     填列)
       减:所得税费用                                    13,817,330.34      63,966,592.69
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)              -3,733,758,261.30    -580,112,374.29
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以                  -3,733,758,261.30    -580,112,374.29
     “-”号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润                  -3,683,491,910.86    -531,371,598.54
         2.少数股东损益                                 -50,266,350.44     -48,740,775.75
     六、其他综合收益的税后净额                          60,122,783.12     -67,706,930.01
       归属母公司所有者的其他综合收                      60,122,783.12     -67,706,930.01
     益的税后净额
         (一)不能重分类进损益的其他
     综合收益
           1.重新计量设定受益计划变
     动额
           2.权益法下不能转损益的其
     他综合收益
         (二)将重分类进损益的其他综                    60,122,783.12     -67,706,930.01
     合收益
           1.权益法下可转损益的其他
     综合收益
           2.可供出售金融资产公允价
     值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
     可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
     部分
           5.外币财务报表折算差额                        60,122,783.12     -67,706,930.01
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益
     的税后净额
     七、综合收益总额                                 -3718107778.18      -647,819,304.30
       归属于母公司所有者的综合收益                  -3,667,841,427.74    -599,078,528.55
     总额
       归属于少数股东的综合收益总额                     -50,266,350.44     -48,740,775.75
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                               -3.5598            -0.5135
       (二)稀释每股收益(元/股)                               -3.5598            -0.5135
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期
    
    被合并方实现的净利润为:0.00元。
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    母公司利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                     附注          本期发生额         上期发生额
     一、营业收入                                        86,544,407.54     164,902,421.38
       减:营业成本                                      22,013,446.33      97,815,690.32
           税金及附加                                     4,212,718.10       5,196,746.36
           销售费用                                       4,274,359.54       4,626,911.13
           管理费用                                      70,338,932.76      43,725,384.32
           研发费用
           财务费用                                     247,929,767.51      48,780,079.07
           其中:利息费用                               247,950,422.66      50,579,935.72
                 利息收入                                    20,655.15       1,799,856.65
           资产减值损失                               2,738,250,509.89      90,651,530.68
       加:其他收益                                         194,250.09          38,321.46
           投资收益(损失以“-”号填                       -40,205.62         -98,075.33
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                       -40,205.62         -98,075.33
     的投资收益
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                       337,763.47         256,971.34
     号填列)
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)              -2,999,983,518.65    -125,696,703.03
       加:营业外收入                                        12,200.00          75,335.00
       减:营业外支出                                    56,957,178.03     571,183,443.92
     三、利润总额(亏损总额以“-”号                -3,056,928,496.68    -696,804,811.95
     填列)
         减:所得税费用                                      76,134.95       1,097,811.12
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)              -3,057,004,631.63    -697,902,623.07
         (一)持续经营净利润(净亏损                -3,057,004,631.63    -697,902,623.07
     以“-”号填列)
         (二)终止经营净利润(净亏损
     以“-”号填列)
     五、其他综合收益的税后净额
       (一)不能重分类进损益的其他综
     合收益
         1.重新计量设定受益计划变动
     额
         2.权益法下不能转损益的其他
     综合收益
       (二)将重分类进损益的其他综合
     收益
         1.权益法下可转损益的其他综
     合收益
         2.可供出售金融资产公允价值
     变动损益
         3.持有至到期投资重分类为可
     供出售金融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部
     分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
     六、综合收益总额                                -3,057,004,631.63    -697,902,623.07
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)                             -2.9544            -0.6745
         (二)稀释每股收益(元/股)                             -2.9544            -0.6745
    
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    合并现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目               附注           本期发生额              上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                    1,151,653,305.36     3,229,418,754.86
     金
       客户存款和同业存放款项净
     增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净
     增加额
       收到原保险合同保费取得的
     现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变
     动计入当期损益的金融资产净
     增加额
       收取利息、手续费及佣金的现
     金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                      182,515.33            29,337.83
       收到其他与经营活动有关的                        489,242,274.82       766,536,445.07
     现金
         经营活动现金流入小计                        1,641,078,095.51     3,995,984,537.76
       购买商品、接受劳务支付的现                      976,242,762.37     3,678,474,482.35
     金
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净
     增加额
       支付原保险合同赔付款项的
     现金
       支付利息、手续费及佣金的现
     金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付                        118,385,676.37       184,580,039.32
     的现金
       支付的各项税费                                   57,754,732.83       150,313,168.54
       支付其他与经营活动有关的                        525,956,273.76       920,997,158.71
     现金
         经营活动现金流出小计                        1,678,339,445.33     4,934,364,848.92
           经营活动产生的现金流                        -37,261,349.82      -938,380,311.16
     量净额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金                            7,939,838.26
       处置固定资产、无形资产和其                          484,500.00           197,737.27
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                            8,424,338.26           197,737.27
       购建固定资产、无形资产和其                       54,641,336.46       849,487,163.46
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                                         250,050,000
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                           54,641,336.46     1,099,537,163.46
           投资活动产生的现金流                        -46,216,998.20    -1,099,339,426.19
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       其中:子公司吸收少数股东投
     资收到的现金
       取得借款收到的现金                              363,000,000.00     2,331,000,000.00
       发行债券收到的现金                                                1,234,000,000.00
       收到其他与筹资活动有关的                        100,000,000.00
     现金
         筹资活动现金流入小计                          463,000,000.00     3,565,000,000.00
       偿还债务支付的现金                              386,800,000.00     1,635,750,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支                       58,406,418.23       167,570,699.01
     付的现金
       其中:子公司支付给少数股东
     的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的                            374,626.02        15,489,773.41
     现金
         筹资活动现金流出小计                          445,581,044.25     1,818,810,472.42
           筹资活动产生的现金流                         17,418,955.75     1,746,189,527.58
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价                         -605,813.18        -6,384,986.93
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                      -66,665,205.45      -297,915,196.70
       加:期初现金及现金等价物余                      161,688,100.44       459,603,297.14
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                       95,022,894.99       161,688,100.44
    
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    母公司现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                  附注           本期发生额           上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                       86,167,001.33       143,612,311.90
     金
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的                        138,865,156.00       915,981,891.26
     现金
         经营活动现金流入小计                          225,032,157.33     1,059,594,203.16
       购买商品、接受劳务支付的现                       19,083,173.09       287,284,108.84
     金
       支付给职工以及为职工支付                         35,050,397.75        31,390,201.37
     的现金
       支付的各项税费                                    9,183,831.45        13,180,478.67
       支付其他与经营活动有关的                        120,887,542.26     1,887,872,989.53
     现金
         经营活动现金流出小计                          184,204,944.55     2,219,727,778.41
       经营活动产生的现金流量净                         40,827,212.78    -1,160,133,575.25
     额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其                          434,000.00                80.00
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                              434,000.00                80.00
       购建固定资产、无形资产和其                       11,938,815.88         5,297,883.29
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                                         300,050,000
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                           11,938,815.88       305,347,883.29
           投资活动产生的现金流                        -11,504,815.88      -305,347,803.29
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                                                  900,000,000.00
       发行债券收到的现金                                                  910,500,000.00
       收到其他与筹资活动有关的
     现金
         筹资活动现金流入小计                                            1,810,500,000.00
       偿还债务支付的现金                                                  496,550,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支                       29,308,888.89        60,324,751.17
     付的现金
       支付其他与筹资活动有关的
     现金
         筹资活动现金流出小计                           29,308,888.89       556,874,751.17
           筹资活动产生的现金流                        -29,308,888.89     1,253,625,248.83
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                           13,508.01      -211,856,129.71
       加:期初现金及现金等价物余                        3,985,981.44       215,842,111.15
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                        3,999,489.45         3,985,981.44
    
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    合并所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                             本期
                                                               归属于母公司所有者权益
                                    其他权益工具                                                              一减                 少数项目专                  般                           所有者权益
                                                                     :                   项                  风                   股东       合计
                        股本       优   永续   其      资本公积      库   其他综合收益          盈余公积            未分配利润    权益
                                   先    债    他                    存                  储                  险
                                   股                                股                  备                  备准
     一、上年期末   1,034,735,21                     2,784,497,157.       29,521,986.46        92,510,735.         357,980,043.   117,4   4,416,656,1
     余额                   8.00                                 81                                     45                   16   11,05         93.56
        2.68
     加:会计政策
     变更
     前期差错更正                                                                                                  -720,228,466           -720,228,46
                                                                                                      .61               6.61
     同一控制下企
     业合并
     其他
     二、本年期初   1,034,735,21                     2,784,497,157.       29,521,986.46        92,510,735.         -362,248,423   117,4   3,696,427,7
     余额                   8.00                                 81                                     45                  .45   11,05         26.95
        2.68
     三、本期增减                                                         60,122,783.12                            -3,683,491,9   -50,2   -3,673,635,
     变动金额(减    10.86   66,35        478.18
     少以“-”号    0.44
     填列)
     (一)综合收                                                         60,122,783.12                            -3,683,491,9   -50,2   -3,673,635,
     益总额    10.86   66,35        478.18
        0.44
     (二)所有者    0.00
     投入和减少资
    
    
    126 / 302
    
     本
     1.所有者投入    0.00
     的普通股
     2.其他权益工    0.00
     具持有者投入
     资本
     3.股份支付计    0.00
     入所有者权益
     的金额
     4.其他    0.00
     (三)利润分    0.00
     配
     1.提取盈余公    0.00
     积
     2.提取一般风    0.00
     险准备
     3.对所有者    0.00
     (或股东)的
     分配
     4.其他    0.00
     (四)所有者    0.00
     权益内部结转
     1.资本公积转    0.00
     增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转    0.00
     增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥    0.00
     补亏损
     4.设定受益计    0.00
     划变动额结转
     留存收益
     5.其他    0.00
    
    
    127 / 302
    
      (五)专项储    0.00
      备
      1.本期提取    0.00
      2.本期使用    0.00
      (六)其他    0.00
      四、本期期末   1,034,735,21                     2,784,497,157.       89,644,769.58        92,510,735.         -4,045,740,3   67,14   22,792,248.
      余额                   8.00                                 81                                     45                34.31   4,702            77
        .24
                                                                                               上期
                                                               归属于母公司所有者权益
          项目                      其他权益工具                                        专                                       少数股东权    所有者权
                         股本     优    永续    其    资本公积   减:库  其他综合收   项    盈余公积   一般风    未分配利润        益         益合计
                                  先     债     他                 存股       益       储               险准备
                                  股                                                    备
     一、上年期末余    1,034,73                       2,784,497,           97,228,916         92,510,7             265,712,884   201,135,555   4,475,82
     额                5,218.00                           157.81                  .47            35.45                     .76           .55   0,468.04
     加:会计政策变
     更
          前期差错                                                                                                -72,790,8   -34,983,727   -107,774
     更正    03.66           .12    ,530.78
          同一控制
     下企业合并
          其他
     二、本年期初余    1,034,73                       2,784,497,           97,228,916         92,510,7             192,922,0   166,151,828   4,368,04
     额                   5,218                           157.81                  .47            35.45                  81.10           .43   5,937.26
     三、本期增减变                                                        -67,706,93                              -555,170,   -48,740,775   -671,618
     动金额(减少以                                                              0.01                                  504.55           .75    ,210.31
     “-”号填列)
     (一)综合收益                                                        -67,706,93                              -531,371,59   -48,740,775   -647,819
     总额                                                                        0.01                                     8.54           .75    ,304.30
    
    
    128 / 302
    
     (二)所有者投
     入和减少资本
     1.所有者投入的
     普通股
     2.其他权益工具
     持有者投入资本
     3.股份支付计入
     所有者权益的金
     额
     4.其他
     (三)利润分配                                                                                                -23,798,906                 -23,798,
                                                                                                     .01                906.01
     1.提取盈余公积
     2.提取一般风险
     准备
     3.对所有者(或                                                                                               -23,798,906                 -23,798,
     股东)的分配    .01                   906.01
     4.其他
     (四)所有者权
     益内部结转
     1.资本公积转增
     资本(或股本)
     2.盈余公积转增
     资本(或股本)
     3.盈余公积弥补
     亏损
     4.设定受益计划
     变动额结转留存
     收益
     5.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余    1,034,73                       2,784,497,           29,521,986         92,510,7             -362,248,42   117,411,052   3,696,42
     额                5,218.00                           157.81                  .46            35.45                    3.45           .68   7,726.95
    
    
    129 / 302
    
    法定代表人:任会云 主管会计工作负责人:莫丽 会计机构负责人:王梅
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                本期
              项目                             其他权益工具           资本公   减:库存   其他综    专项储    盈余公    未分配    所有者
                              股本      优先股    永续债     其他       积        股      合收益      备        积       利润     权益合
        计
     一、上年期末余额        1,034,73                                  2,810,4                                83,110,   132,137   4,060,4
                           5,218.00                                97,059.                                877.93  ,147.01   80,302.
                                                                        29                                                      23
     加:会计政策变更
         前期差错更正                                                                                                  -659,27   -659,27
        5,133.2   5,133.2
        7        7
         其他
     二、本年期初余额        1,034,73                                  2,810,4                                83,110,   -527,13   3,401,2
                           5,218.00                                97,059.                                877.93  7,986.2   05,168.
                                                                        29                                              6       96
     三、本期增减变动金额                                                                                              -3,057,   -3,057,
     (减少以“-”号填列)                                                                                            004,631   004,631
        .63      .63
     (一)综合收益总额                                                                                                -3,057,   -3,057,
    
    
    130 / 302
    
        004,631   004,631
        .63      .63
     (二)所有者投入和减少
     资本
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者
     投入资本
     3.股份支付计入所有者
     权益的金额
     4.其他
     (三)利润分配
     1.提取盈余公积
     2.对所有者(或股东)
     的分配
     3.其他
     (四)所有者权益内部结
     转
     1.资本公积转增资本(或
     股本)
     2.盈余公积转增资本(或
     股本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.设定受益计划变动额
     结转留存收益
     5.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余额        1,034,73                                  2,810,4                                83,110,   -3,584,   344,200
                           5,218.00                                97,059.                                877.93  142,617   ,537.33
    
    
    131 / 302
    
                                                                       29                                            .89
                                                                                             上期
               项目                股本                其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                             优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额           1,034,735                                      2,810,497                                      83,110,8   194,563,  4,122,906
                             ,218.00                                 ,059.29                                  77.93    542.82    ,698.04
     加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
     二、本年期初余额           1,034,735                                      2,810,497                                      83,110,8   194,563,  4,122,906
                             ,218.00                                 ,059.29                                  77.93    542.82    ,698.04
     三、本期增减变动金额(减    -62,426,  -62,426,3
     少以“-”号填列)    395.81      95.81
     (一)综合收益总额    -38,627,  -38,627,4
        489.80     89.80
     (二)所有者投入和减少资
     本
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他
     (三)利润分配    -23,798,  -23,798,9
        906.01     06.01
     1.提取盈余公积
     2.对所有者(或股东)的分    -23,798,  -23,798,9
     配    906.01      06.01
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
    
    
    132 / 302
    
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.设定受益计划变动额结转
     留存收益
     5.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余额           1,034,735                                      2,810,497                                      83,110,8   132,137,  4,060,480
           &