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个股公告正文

绿庭投资:关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚事先告知书》的公告

日期:2019-08-15附件下载

    证券代码:A股 600695 证券简称:A股 绿庭投资 编号:临2019-019
    
    B股 900919 B股 绿庭B股
    
    上海绿庭投资控股集团股份有限公司
    
    关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚事先告知书》的
    
    公告
    
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
        2019年8月14日公司及原董事长、原董事会秘书收到中国证券监督管理委
    员会上海监管局《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字【2019】3号)。《行
    政处罚事先告知书》全文内容如下:
        “上海绿庭投资控股集团股份有限公司、俞乃奋、李冬青:
        日前,上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称绿庭投资或公司)涉
    嫌信息披露违法违规案已由我局调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚。现
    将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关
    权利予以告知。
        经查明,绿庭投资涉嫌违法违规的事实如下:
        一、未及时披露对外借款事项
        绿庭投资下属全资子公司GreenCourt Capital Inc (以下简称GC  Capital
    Inc)于2015年6月5日认购FourPoints,      LLC (以下简称FourPoints  )发
    行的借款票据12,947,416.67美元,折合人民币为79,213,589.93元,占公司最
    近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购5,040,692美元,折
    合人民币32,542,203.48元,两次交易共计人民币111,755,793.41元,占公司
    最近一期经审计净资产的22.00%。对该两次借款事项,绿庭投资于2016年11
    月15日收到我局下发的责令整改行政监管措施后,于2016年11月19日发布公
    告进行披露。
        以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设
    立资料、对外借款票据、用款审批单和划款凭证,公司及相关人员的情况说明、
    有关人员询问笔录等证据证明。
        根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信披
    管理办法》)第三十条第二款第三项、第三十三条第一款及《上海证券交易所股
    票上市规则》(2014年修订)第7.7条、第9.2条、第9.10条的规定,绿庭投
    资应及时披露GC Capital Inc对FourPoints的两次借款事项,绿庭投资未及时
    披露的行为,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六
    十七条第二款第三项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法
    行为。
        二、未及时披露投资进展情况
        2015年7月22日,绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通
    过全资子公司合计出资1,500万美元(折合人民币9,175.2万元,占公司最近一
    期经审计净资产的18.06%  )参与投资设立W-G  Capital Fund LP (以下简称
    W-G基金)。次日,绿庭投资公告了该投资事项。
        2016 年 1 月 1 日,GC Capital Inc 与其下属全资子公司  GreenCourt
    Investors LLC(以下简称GC  Investors LLC)签署协议,将其两次向FourPoints
    认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints与相关当事人签
    署协议,将其向GC Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G
    基金,并将其中1,500万美元(折合人民币9,740.4万元,占公司最近一期经审
    计净资产的12.53%)转换为GC  Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进
    展情况,绿庭投资于2016年11月15日收到我局下发的责令整改行政监管措施
    后,于2016年11月19日发布公告进行披露。
        以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设
    立资料、投资W-G基金有关协议,公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔
    录等证据证明。
        根据《信披管理办法》第三十二条的规定,绿庭投资应及时披露公司于2015
    年7月23日披露的投资W-G基金事项于2016年1月1日的进展情况,绿庭投资
    未及时披露的行为,涉嫌违反《证券法》第六十七条第二款第十二项的规定,
    构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。
        对公司的上述违法行为,俞乃奋作为公司时任董事长,是案涉借款、投资项
    目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人,全程主导了项目谈判和运
    作的过程,对交易事项完全知悉,为直接负责的主管人员。李冬青作为公司时任
    董事会秘书,对公司的信息披露事务具有组织和协调职责,本案中,项目团队向
    李冬青汇报了案涉事项,李冬青根据自己的专业判断做出不需披露的意见是导致
    公司信息披露违法的重要原因,为直接负责的主管人员。
        根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
    第一百九十三条第一款的规定,我局拟作出如下决定:
        一、对绿庭投资给予警告,并处以三十万元的罚款;
        二、对俞乃奋给予警告,并处以三万元的罚款;
        三、对李冬青给予警告,并处以三万元的罚款。
        根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券
    监督管理委员会行政处罚听证规则》(以下简称《听证规则》)第五条之规定,
    就我局拟对你们实施的处罚决定,你们享有陈述、申辩的权利,其中绿庭投资并
    享有要求听证的权利,俞乃奋、李冬青可以根据《听证规则》第八条之规定提出
    一并参加听证。你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,我局将予以
    釆纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我局将按照上述事实、理由和依
    据作出正式的行政处罚。
        请你们在收到本告知书之日起3日内将《行政处罚事先告知书回执》(附后,
    注明对上述权利的意见)传真至我局指定联系人,并于当日将回执原件递交我局,
    逾期则视为放弃上述权利。”
        以上为《行政处罚事先告知书》的全部内容。公司指定信息披露媒体为《中
    国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《大公报》以及上海证券交易所
    网站(http://www.sse.com.cn),有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为
    准。敬请广大投资者注意投资风险。
        特此公告。
                                         上海绿庭投资控股集团股份有限公司
                                                          2019年8月15日

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