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个股公告正文

锡业股份:2019年第一季度报告正文

日期:2019-04-27附件下载

    证券代码:000960 证券简称:锡业股份 公告编号:2019-030
    
    云南锡业股份有限公司
    
    2019年第一季度报告正文
    
    2019年4月
    
    第一节 重要提示
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    
    公司负责人汤发先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    
    第二节 公司基本情况
    
    一、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    √是□否
    
    追溯调整或重述原因:
    
    同一控制下企业合并、会计政策变更
    
                                                                           上年同期             本报告期比上年
                                               本报告期                                            同期增减
                                                                    调整前          调整后         调整后
    营业收入(元)                              8,956,750,057.09   9,033,083,183.63  9,033,858,311.45         -0.85%
    归属于上市公司股东的净利润(元)              194,139,764.46     175,700,899.99   177,024,762.03          9.67%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损            192,590,876.56     177,313,343.47   178,637,205.51          7.81%
    益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额(元)              221,330,353.14    -373,761,045.84   -374,211,231.58        159.15%
    基本每股收益(元/股)                                0.1163            0.1053          0.1061          9.61%
    稀释每股收益(元/股)                                0.1163            0.1053          0.1061          9.61%
    加权平均净资产收益率                                 1.61%            1.59%           1.59%          0.02%
                                                                           上年度末             本报告期末比上
                                              本报告期末                                          年度末增减
                                                                    调整前          调整后         调整后
    总资产(元)                               34,491,800,740.86  34,252,164,570.65 34,227,012,107.11          0.77%
    归属于上市公司股东的净资产(元)           12,118,530,363.03  11,952,252,871.97 11,952,766,678.82          1.39%
    
    
    调整情况说明:
    
    (1)公司通过同一控制下企业合并取得控股股东的控股股东云南锡业集团(控股)有限责任公司下属
    
    个旧云锡双井实业有限责任公司100%的股权,2019年3月完成工商变更登记事宜。上述收购事项完成后,
    
    个旧云锡双井实业有限责任公司纳入公司合并报表范围。根据《企业会计准则第2号-企业合并》和《企业
    
    会计准则第33号-合并财务报表》的相关规定,公司在编制比较会计报表时,对合并财务报表上年同期数
    
    进行追溯调整。具体如下:
    
    单位:元
    
           资产负债表项目                                    2019年期初
                                        调整前                 调整后                影响金额
     货币资金                          5,344,649,955.67           5,344,704,894.24             54,938.57
     应收帐款                           546,860,693.54             577,783,172.75          30,922,479.21
     预付帐款                            79,242,209.05              79,392,209.05            150,000.00
     存货                              3,905,505,591.24           3,905,513,290.18              7,698.94
     固定资产                         13,520,991,348.85          13,526,517,436.77           5,526,087.92
     其他流动资产                       258,144,552.78             258,233,308.91             88,756.13
     其他非流动资产                     590,828,290.44             528,925,866.13         -61,902,424.31
     资产总额                         34,252,164,570.65          34,227,012,107.11         -25,152,463.54
     应付票据及应付帐款                1,310,205,745.14           1,282,105,745.14         -28,100,000.00
     预收帐款                            89,701,927.14              89,882,084.69            180,157.55
     应付职工薪酬                       192,537,608.73             192,747,744.49            210,135.76
     应交税费                           178,135,076.65             178,441,944.47            306,867.82
     其他应付款                         435,389,333.24             437,125,901.72           1,736,568.48
     负债合计                         20,090,363,276.03          20,064,697,005.64         -25,666,270.39
     资本公积                          8,960,730,544.87           8,959,808,864.23            -921,680.64
     未分配利润                         920,890,948.32             922,326,435.81           1,435,487.49
     股东权益合计                     14,161,801,294.62          14,162,315,101.47            513,806.85
     负债和股东权益总计               34,252,164,570.65          34,227,012,107.11         -25,152,463.54
             利润表项目                                     2018年1-3月
                                        调整前                 调整后                影响金额
     营业收入                          9,033,083,183.63           9,033,858,311.45            775,127.82
     营业成本                          8,199,862,194.47           8,198,547,074.36          -1,315,120.11
     税金及附加                          60,271,690.43              60,457,146.42            185,455.99
     管理费用                           211,719,734.90             212,490,419.34            770,684.44
     财务费用                           197,013,974.24             197,013,835.48               -138.76
     资产处置收益                             8,317.03                  8,415.97                 98.94
     其他收益                             6,773,172.41               6,981,721.87            208,549.46
     营业外支出                          16,688,401.67              16,707,434.29             19,032.62
     归属于母公司所有者的净利润         175,700,899.99             177,024,762.03           1,323,862.04
           现金流量表项目                                   2018年1-3月
                                        调整前                 调整后                影响金额
     经营活动产生的现金流量净额        -373,761,045.84            -374,211,231.58            -450,185.74
     投资活动产生的现金流量净额        -502,330,486.63            -502,315,221.63             15,265.00
     筹资活动产生的现金流量净额        1,547,625,525.27           1,547,125,525.27            -500,000.00
     现金及现金等价物净增加额           656,584,508.26             655,649,587.52            -964,920.74
    
    
    (2)公司自 2019年1月1日起执行新金融工具准则,公司对2019年财务报表期初相关数据进行追溯
    
    调整。
    
    非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                             项目                           年初至报告期期末金额              说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)              -180,861.49          收支净额
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统               418,300.00
    一标准定额或定量享受的政府补助除外)
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
    性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
    产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金             -7,711,407.76
    融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
    的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                3,099,865.49          收支净额
    减:所得税影响额                                                   -2,780,167.23
        少数股东权益影响额(税后)                                     -3,142,824.43
    合计                                                                1,548,887.90              --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
    
    益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
    
    损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列
    
    举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
    
    1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
    
    单位:股
    
    报告期末普通股股东总数                83,747     报告期末表决权恢复的优先股股东总                  0
                                                     数(如有)
                                                     前10名股东持股情况
                     股东名称                     股东性质     持股比例    持股数量   持有有限售条    质押或冻结情况
                                                                                       件的股份数量  股份状态    数量
    云南锡业集团有限责任公司                   国有法人            32.52%   542,607,311     84,720,010   质押   271,300,000
    云南锡业集团(控股)有限责任公司           国有法人            12.49%   208,481,154    177,912,020
    华融瑞通股权投资管理有限公司               国有法人             2.46%    40,983,606
    云南融智资本管理有限公司                   境内一般法人         1.23%    20,491,803
    云南惠君投资合伙企业(有限合伙)            境内一般法人         1.18%    19,672,131
    农银汇理(上海)资产-农业银行-华宝信托-基金、理财产品等      1.18%    19,672,131
    投资【6】号集合资金信托计划
    建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品      基金、理财产品等     1.12%    18,672,131
    东海基金-工商银行-国海证券股份有限公司   基金、理财产品等     0.69%    11,475,410
    华泰资产管理有限公司-策略投资产品         基金、理财产品等     0.65%    10,793,795
    中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开  基金、理财产品等     0.61%    10,154,491
    放式指数证券投资基金
                                                前10名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                           股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类              数量
    云南锡业集团有限责任公司                                           457,887,301     人民币普通股             457,887,301
    华融瑞通股权投资管理有限公司                                        40,983,606     人民币普通股              40,983,606
    云南锡业集团(控股)有限责任公司                                    30,569,134     人民币普通股              30,569,134
    云南融智资本管理有限公司                                            20,491,803     人民币普通股              20,491,803
    云南惠君投资合伙企业(有限合伙)                                     19,672,131     人民币普通股              19,672,131
    农银汇理(上海)资产-农业银行-华宝信托-投资【6】号               19,672,131     人民币普通股              19,672,131
    集合资金信托计划
    建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品                               18,672,131     人民币普通股              18,672,131
    东海基金-工商银行-国海证券股份有限公司                            11,475,410    人民币普通股              11,475,410
    华泰资产管理有限公司-策略投资产品                                  10,793,795     人民币普通股              10,793,795
    中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证                 10,154,491     人民币普通股              10,154,491
    券投资基金
                    1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东,所持股份性质为国有法人股;
    上述股东关联关  2、云南锡业集团(控股)有限责任公司是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的
    系或一致行动的  母公司(一致行动人),所持股份性质为国有法人股。
    说明
                    除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
    前10名普通股股1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份356,247,311股,通过信用证券账户持有本公司股
    东参与融资融券  份186,360,000股;
    业务情况说明(如2、云南锡业集团(控股)有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份187,677,520股,通过信用证券账户持有
    有)            本公司股份20,803,634股;
    
    
    备注:经中国证券登记结算深圳分公司和深圳证券交易所同意,云南锡业集团有限责任公司和云南锡业集
    
    团(控股)有限责任公司所持公司2015年重大资产重组限售股262,632,030股股份已于2019年4月15日
    
    解除限售上市流通。
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □是√否
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    
    2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
    
    □适用√不适用
    
    第三节 重要事项
    
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    
    √适用□不适用
    
     1、合并资产负债表项目
                                                                                           单位:元
          项目        2019年3月31日      2018年12月31日     变动比例                    说明
     衍生金融资产            2,826,289.95       36,606,779.35    -92.28%  主要是期末商品期货、汇率合约套期工具浮动
                                                                       盈利下降。
     应收票据              471,680,769.62      834,700,218.77    -43.49%  主要是报告期内托收、贴现,加速资金周转。
     应收账款              909,141,652.44      577,783,172.75    57.35%  主要是报告期内赊销产品款未到信用期。
     预付款项              353,369,589.29       79,392,209.05   345.09%  主要是报告期内为满足公司正常生产经营活
                                                                       动支付的原料采购预付款增加。
     其他应收款            413,074,828.86      311,585,001.37    32.57%  主要是期货保证金增加。
     其他权益投资           67,204,307.77       55,146,132.58    21.87%  主要是下属香港资源公司持有的中铝H股价
                                                                       值变动。
     衍生金融负债            8,680,560.00        5,448,914.24    59.31%  主要是期末商品期货套期工具浮动亏损。
     应付职工薪酬          126,218,932.47      192,747,744.49    -34.52%  主要是报告期内支付上年度应付薪酬。
     应交税费              227,943,119.06      178,441,944.47    27.74%  主要是报告期末应缴的增值税等税款次月缴
                                                                       纳。
     其他应付款            645,997,548.76      437,125,901.72    47.78%  主要是下属云锡上海贸易有限公司支付商品
                                                                       租赁保证金。
     其中:应付利息        147,878,344.58       82,070,427.03    80.18%  主要是报告期内计提的带息负债利息未到支
                                                                       付期。
     其中:应付股利          1,263,321.43        4,500,000.00    -71.93%  主要 是下属云南华锌铟股份有限公司支付以
                                                                       前年度股利。
     一年内到期的        1,494,784,128.72     1,199,379,420.13    24.63%  主要 是报告 期内一年内应支付的带息负债
     非流动负债                                                        增加。
     其他流动负债        1,408,007,928.38      699,242,785.89   101.36%  主要是报告期内发行短期融资券增加。
     库存股                 93,431,151.12       19,998,071.36   367.20%  主要是报告期内回购股份增加。
     其他综合收益           17,660,717.40       -21,151,167.30   -183.50%  主要是报告期内可供出售金融资产公允价值
                                                                       上升。
     专项储备                7,722,699.99        1,477,585.18   422.66%  主要是报告期内计提的安全生产费用结余增
                                                                       加。
     未分配利润          1,116,466,200.27      922,326,435.81    21.05%  主要是报告期内强化经营管理,提升经济运行
                                                                       质量,持续盈利。
     2、合并利润表项目
                                                                                           单位:元
          项目           本期发生额          上期发生额      变动比例                    说明
     税金及附加             47,995,407.96       60,457,146.42    -20.61%  主要是报告期内应交增值税计提的附税及缴
                                                                       纳的资源税同比下降。
     研发费用               27,046,698.66       10,345,055.88   161.45%  主要是报告期内公司强化科技工作,加大研发
                                                                       投入力度。
     资产减值损失             -799,164.19        -3,503,175.03    77.19%  主要是报告期内转回流动资产跌价准备。
     投资收益                3,920,222.10        3,171,860.35    23.59%  主要是报告期内套期平仓无效部份损益增加。
     公允价值变动          -31,525,385.71        9,148,058.88   -444.61%  主要是报告期末有效套期持仓合约浮动亏损。
     收益
     资产处置收益                                  8,415.97   -100.00%  主要是报告期内无资产处置收益。
     营业外收入              2,581,583.07        5,206,388.30    -50.42%  主要是报告期内收到的政府补助同比减少。
     营业外支出              6,629,273.56       16,707,434.29    -60.32%  主要是报告期内捐赠支出同比减少。
     少数股东损益           61,419,080.12       84,433,760.72    -25.14%  主要是下属云南华联锌铟股份有限公司利润
                                                                       同比减少。
     其他综合收益           38,730,342.71       -29,767,049.06   -938.89%  主要是报告期内其他权益工具投资价值变动、
     的税后净额                                                        外币报表折算差同比增加。
     3、合并现金流量表项目
                                                                                                      单位:元
            项目             本期发生额         上期发生额       变动比例                  说明
     经营活动产生的现金       221,330,353.14      -373,711,231.58     159.22%  主要是报告期内购买商品支付的现金
     流量净额                                                               同比下降。
     投资活动产生的现金      -393,691,432.14      -502,315,221.63      21.62%  主要是报告期内工程投资支出同比下
     流量净额                                                               降。
     筹资活动产生的现金      -419,588,494.94     1,547,625,525.27     127.11%  主要是报告期内偿还带息负债支出同
     流量净额                                                               比上升。
    
    
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    
    □适用√不适用
    
    股份回购的实施进展情况
    
    √适用□不适用
    
    云南锡业股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会2018年第九次临时会议(2018年11月23日)和2018年第四次临时股东大会(2018年12月10日)审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》。2018年12月25日,公司披露了《回购报告书》(公告编号:2018-089)。公司拟以自有资金或自筹资金采用集中竞价交易方式回购部分社会公众股份,回购股份的价格不超过人民币16.00元/股(含),回购金额不低于人民币20,000.00万元(含),不超过人民币30,000.00万元(含)。公司于2018年12月25日首次通过股票回购专用账户以集中竞价方式实施回购公司股份1,585,427股,占公司总股本的0.095 %。
    
    截至2019年3月31日,公司通过股票回购专用账户以集中竞价方式回购股份共计9,091,927股,占公司总股本的0.5448%,最高成交价为12.70元/股,最低成交价为9.40元/股,成交总金额为93,422,862.96元(不含交易费用)。后续公司将根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关要求,结合市场情况及资金安排情况继续实施回购计划。
    
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    
    □适用√不适用
    
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
    
    完毕的承诺事项
    
    √适用□不适用
    
        承诺事由     承诺方  承诺类型                      承诺内容                      承诺时间 承诺期限  履行情况
    股改承诺        -
    收购报告书或权
    益变动报告书中  -
    所作承诺
                                       因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份(包括但不限
                    云南锡业           于送红股、转增股本等原因增持的股份),自本次重大资          2015年10截至本报告
    资产重组时所作  集团(控 股份锁定 产重组新取得的股份上市之日起 36个月内不进行交易或 2015年10月15日至   披露日已履
    承诺            股)有限           转让。本次交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续 20月13日    2019年4  行完毕
                    责任公司           个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后 6 个月           月15日
                                       期末收盘价低于发行价的,本公司持有的锡业股份股票的
                                       锁定期自动延长至少 6 个月。
                                       因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份(包括但不限
                                       于送红股、转增股本等原因增持的股份),自本次重大资          2015年10
                    云南锡业           产重组新取得的股份上市之日起 36个月内不进行交易或 2015年10月15日至   截至本报告
                    集团有限  股份锁定 转让。本次交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续 20月13日    2019年4  披露日已履
                    责任公司           个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后 6 个月           月15日   行完毕
                                       期末收盘价低于发行价的,本公司持有的锡业股份股票的
                                       锁定期自动延长至少 6 个月。
                                       1.若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地
                                       违规受到处罚等导致锡业股份受到损失,交易对方将根据
                                       参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       2.如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡
                                       业股份受到损失的,各方将根据参与重组的持股比例承担
                                       赔偿责任。
                    博信优质           3.因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导           在华联锌
                    (天津)           致锡业股份受到损失的,将依法退出本次重组或根据参与          铟作为锡 条件尚未成
                    股权投资  其他承诺 本次重组的持股比例承担赔偿责任。                  2015年10业股份控   就,承诺尚
                    基金合伙            4.如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规月13日   股子公司 未生效。
                    企业(有           的有关规定而导致被处罚或造成损失的,各方将根据参与          期间持续
                    限合伙)           本次重组的持股比例承担赔偿责任。                            有效。
                                       5.若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开
                                       采的行为导致锡业股份受到损失的,各方将根据参与本次
                                       重组的持股比例承担赔偿责任。
                                        6.本次交易完成后,本公司保证锡业股份在业务、资产、
                                       财务、人员和机构等方面的独立性,保证锡业股份独立于
                                       本公司及本公司控制的其他企业。
                                                                                                   本承诺在
                                       1.本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提下,承诺不          锡业股份 持续履行过
                    云南锡业           以任何方式从事与锡业股份相同或相似的业务。                  合法有效 程中,为长
                    集团(控  避免同业 2.在本公司持有锡业股份超过 5%的股份前提下,若本公2015年10存续、且   期有效承
                    股)有限  竞争     司或控制的其他公司所从事的业务与锡业股份存在相同  月13日   持有锡业 诺。截止报
                    责任公司           或相似,或被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似业         股份超过 告期末,无
                                       务的情况下,本公司将通过委托销售、委托加工、业务重          5%股份情 违反承诺的
                                       组、转让股权等方式避免与锡业股份发生同业竞争。              况下持续 情形。
                                                                                                   有效
                                       1.本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提下,承诺不          本承诺在 持续履行过
                                       以任何方式从事与锡业股份相同或相似的业务。                  锡业股份 程中,为长
                    云南锡业  避免同业 2.在本公司持有锡业股份超过 5%的股份前提下,若本公2015年10合法有效   期有效承
                    集团有限  竞争     司或控制的其他公司所从事的业务与锡业股份存在相同  月13日   存续、且 诺。截止报
                    责任公司           或相似,或被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似业         持有锡业 告期末,无
                                       务的情况下,本公司将通过委托销售、委托加工、业务重          股份超过 违反承诺的
                                       组、转让股权等方式避免与锡业股份发生同业竞争。              5%股份情 情形。
                                                                                                   况下持续
                                                                                                   有效
                                       在本次重组结束后,本公司及控制的企业将尽可能减少与                   持续履行过
                    云南锡业           锡业股份之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因          本承诺在 程中,为长
                    集团(控  规范减少 发生的关联交易,本公司承诺将遵循市场化的原则,按照2015年10锡业股份   期有效承
                    股)有限  关联交易 有关法律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等月13日   合法有效 诺。截止报
                    责任公司           有关规定履行关联交易决策程序,保证不通过关联交易损          存续期内 告期末,无
                                       害锡业股份及其股东的合法权益。                              持续有效 违反承诺的
        情形。
                                       在本次重组结束后,本公司及控制的企业将尽可能减少与                   持续履行过
                                       锡业股份之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因          本承诺在 程中,为长
                    云南锡业  规范减少 发生的关联交易,本公司承诺将遵循市场化的原则,按照2015年10锡业股份   期有效承
                    集团有限  关联交易 有关法律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等月13日   合法有效 诺。截止报
                    责任公司           有关规定履行关联交易决策程序,保证不通过关联交易损          存续期内 告期末,无
                                       害锡业股份及其股东的合法权益。                              持续有效 违反承诺的
        情形。
                                       1.若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地
                                       违规受到处罚等导致锡业股份受到损失,交易对方将根据
                                       参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       2.如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡
                                       业股份受到损失的,各方将根据参与重组的持股比例承担
                                       赔偿责任。
                                       3.因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导           在华联锌
                    云南锡业           致锡业股份受到损失的,将依法退出本次重组或根据参与          铟作为锡 条件尚未成
                    集团(控  其他承诺 本次重组的持股比例承担赔偿责任。                  2015年10业股份控   就,承诺尚
                    股)有限           4.如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规 月13日   股子公司 未生效。
                    责任公司           的有关规定而导致被处罚或造成损失的,各方将根据参与          期间持续
                                       本次重组的持股比例承担赔偿责任。                            有效。
                                       5.若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开
                                       采的行为导致锡业股份受到损失的,各方将根据参与本次
                                       重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       6.本次交易完成后,本公司保证锡业股份在业务、资产、
                                       财务、人员和机构等方面的独立性,保证锡业股份独立于
                                       本公司及本公司控制的其他企业。
                                       1.若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地
                                       违规受到处罚等导致锡业股份受到损失,交易对方将根据          在华联锌
                    云南锡业           参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。                        铟作为锡 条件尚未成
                    集团有限  其他承诺 2.如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡 2015年10业股份控   就,承诺尚
                    责任公司           业股份受到损失的,各方将根据参与重组的持股比例承担月13日   股子公司 未生效。
                                       赔偿责任。                                                  期间持续
                                       3.因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导           有效。
                                       致锡业股份受到损失的,将依法退出本次重组或根据参与
                                       本次重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       4.如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规
                                       的有关规定而导致被处罚或造成损失的,各方将根据参与
                                       本次重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       5.若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开
                                       采的行为导致锡业股份受到损失的,各方将根据参与本次
                                       重组的持股比例承担赔偿责任。
                                       6.本次交易完成后,本公司保证锡业股份在业务、资产、
                                       财务、人员和机构等方面的独立性,保证锡业股份独立于
                                       本公司及本公司控制的其他企业。
                                       为避免铜业务方面发生同业竞争及潜在的铜业竞争,2011
                                       年9月,云南锡业集团(控股)有限责任公司向公司出具
                                       了铜业务的《避免同业竞争的承诺函》,具体内容如下:          本承诺在
                                       1. 本公司及本公司直接或间接控制的其他企业,包括但不         锡业股份 持续履行过
                                       限于云南个旧有色冶化有限公司,不发展电铜或其他可能          合法有效 程中,为长
                    云南锡业           与你公司铜业务构成同业竞争的业务;                          存续、且 期有效承
                    集团(控 避免同业 2. 本公司如发现与你公司铜业务构成直接或间接竞争的  2011年09云锡控股   诺。截止报
                    股)有限 竞争     新业务机会,将立即书面通知你公司,并尽力促使该业务月01日   作为锡业 告期末,无
                    责任公司           机会按合理和公平的条款和条件优先提供给你公司。              股份关联 违反承诺的
                                       3. 本公司将采取一切合理措施保证上述各项承诺的落实,         股东期间 情形
                                       包括但不限于通过有关内部决议、签署相关协议。                持续有效
                                       4. 本承诺一经做出将对本公司持续有效,直至按照相关法
                                       律法规本公司不再需要向你公司承担避免同业竞争义务
                                       时为止。
    首次公开发行或                     为避免产生同业竞争,公司控股股东云南锡业集团有限责
    再融资时所作承                     任公司向公司出具《避免同业竞争的承诺》,具体内容如
    诺                                 下:
                                       1. 本公司已将与锡生产经营相关的主要经营性资产投入
                                       锡业股份,且不再拥有锡的冶炼和深加工业务,并出具《承        本承诺在
                                       诺函》,承诺自锡业股份上市之日起,本公司作为其控股          锡业股份 持续履行过
                                       股东期间,不从事与锡业股份相竞争的业务。本公司严格          合法有效 程中,为长
                    云南锡业           履行上述承诺,截止本承诺出具之日,本公司与锡业股份          存续、且 期有效承
                    集团有限 避免同业 之间不存在同业竞争。                              2008年08云锡集团   诺。截止报
                    责任公司 竞争     2. 本公司及本公司其他全资、控股企业将不会从事任何直月01日   作为锡业 告期末,无
                                       接或间接与锡业股份及其控股企业构成竞争的业务,并给          股份控股 违反承诺的
                                       予锡业股份在同等条件下优先购买本公司全资、控股企业          股东期间 情形
                                       拟出售的与锡业股份及其控股企业主业有关的资产及              持续有效
                                       (或)业务的权利,如本公司参股企业所生产产品或所从
                                       事业务与锡业股份及其控股企业构成或可能构成竞争,在
                                       锡业股份提出要求时,本公司将出让其所持该等企业的全
                                       部出资、股份或权益,并承诺在同等条件下给予锡业股份
                                       优先购买该等出资、股份或权益的权利。
    股权激励承诺
                                       1. 承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
                                       利益,也不采用其他方式损害公司利益。                        2016年6
                                       2. 承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。         月21日至
                    公司董             3. 承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消2016年06本次非公
                    事、高级 其他承诺 费活动。                                          月21日   开发行股 正在履行中
                    管理人员           4. 承诺由董事会或绩效薪酬委员会制定的薪酬制度与公           票募投项
    其他对公司中小                     司填补回报措施的执行情况相挂钩。5.如公司未来实施股          目完成时
    股东所作承诺                       权激励方案,承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司          止。
                                       填补回报措施的执行情况相挂钩。
                    云南锡业           在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份,          2018年8
                    集团(控 增持承诺 并严格遵守有关规定,不进行内幕交易、敏感期买卖股份2018年08月2日至    正在履行中
                    股)有限           和短线交易,增持期间及法定期限内不超计划增持。    月02日   2019年8
                    责任公司                                                                       月2日
    承诺是否按时履行         是
    如承诺超期未履行完毕的,
    应当详细说明未完成履行的 不适用
    具体原因及下一步的工作计
    划
    
    
    四、对2019年1-6月经营业绩的预计
    
    预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
    
    说明
    
    □适用√不适用
    
    五、证券投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                                                  本期公  计入权
     证券品 证券代  证券简  最初投  会计计  期初账  允价值  益的累  本期购  本期出  报告期  期末账  会计核  资金来
       种     码      称    资成本  量模式  面价值  变动损  计公允  买金额  售金额   损益   面价值  算科目    源
                                                    益    价值变
                                                            动
    境内外         中铝国  102,995公允价   54,746,        -36,191,                        66,804,其他权  对外投
    股票    02068   际       ,751.77值计量    132.58    0.00  444.00    0.00    0.00    0.00  307.77益工具  资
                                                                                               投资
    合计                102,995   --    54,746,   0.00 -36,191,   0.00   0.00   0.00 66,804,   --     --
                        ,751.77        132.58        444.00                    307.77
    证券投资审批董事会公告 2015年04月27日
    披露日期
    证券投资审批股东会公告
    披露日期(如有)
    
    
    六、衍生品投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元
    
                                     衍生                                             计提            期末投
                            衍生品   品投                                              减值            资金额  报告期实
    衍生品投资 关联 是否关  投资类  资初  起始日  终止日  期初投资 报告期内 报告期内 准备 期末投资金 占公司  际损益金
    操作方名称 关系 联交易    型    始投    期      期      金额   购入金额 售出金额 金额     额     报告期     额
                                     资金                                             (如            末净资
                                      额                                              有)            产比例
    上海期货交                            2019年  2019年
    易所       无   否      锡           0 01月01  03月31   10,194.27 21,762.82  11,034.12        20,848.05   1.72%    353.51
                                          日      日
    上海期货交                            2019年  2019年
    易所       无   否      铜           0 01月01  03月31   37,280.66 72,323.84  60,654.28        47,973.39   3.96%    976.84
                                          日      日
    上海期货交                            2019年  2019年
    易所       无   否      锌           0 01月01  03月31    2,676.35 43,168.75  14,414.45        31,756.53   2.62%    -260.6
                                          日      日
    上期所、上                            2019年  2019年
    金所       无   否      银           0 01月01  03月31     910.84 61,549.32  47,037.49        15,325.68   1.26%    216.55
                                          日      日
    上海期货交                            2019年  2019年
    易所       无   否      铝           0 01月01  03月31          0     613.6     274.4           342.6   0.03%       3.4
                                          日      日
    伦敦金属交                            2019年  2019年
    易所       无   否      锡           0 01月01  03月31   39,660.83 71,938.77 101,707.72        59,724.78   4.93%  -1,175.25
                                          日      日
    合计                                0    --       --    90,722.95 271,357.1 235,122.46       175,971.03  14.52%    114.45
    衍生品投资资金来源              公司自筹、经纪行信用额度
    涉诉情况(如适用)              不适用
    衍生品投资审批董事会公告披露日  2018年12月27日
    期(如有)
    衍生品投资审批股东会公告披露日  2019年01月12日
    期(如有)
                                    报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务,套期保值业务接
    报告期衍生品持仓的风险分析及控  受国资委、中国证监会和国家外汇管理局监管,因此公司套期保值业务基本不存在操作风险和
    制措施说明(包括但不限于市场风  法律风险。公司选择的各经纪公司实力雄厚、信用良好、运作规范。公司建立了比较完善的期
    险、流动性风险、信用风险、操作  货管理办法,监督机制,通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制,设立期货领导
    风险、法律风险等)              小组等多种措施控制风险。公司合理控制套保比例,价格上涨带来的风险可控,因此,信用风
                                    险、流动性风险和市场风险可控。
    已投资衍生品报告期内市场价格或
    产品公允价值变动的情况,对衍生  公司持有的锡、铜、锌等期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所和上海期货交易所相应合约
    品公允价值的分析应披露具体使用  的结算价确定,无需设置各类参数。
    的方法及相关假设与参数的设定
    报告期公司衍生品的会计政策及会  2019年1月1日起执行财政部2017年3月31日修订发布的《企业会计准则第24号——套期会
    计核算具体原则与上一报告期相比  计》,详见公司《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2019-026)。会计准则的变更对公司经
    是否发生重大变化的说明          营无重大影响。
                                    1. 公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上
                                    市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《云南锡业股份有限公司期货
    独立董事对公司衍生品投资及 套期保值管理办法》并严格执行。此外,公司成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管
    风险控制情况的专项意见     理工作,并不断健全和完善的境内外期货套期保值运作流程。
                                    2. 在保证正常生产经营的前提下,公司通过开展套期保值业务进行风险控制,以减少价格波动
                                    对公司正常生产经营的影响,不存在损害公司和全体股东利益的情况。
    
    
    七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
    
    八、违规对外担保情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    云南锡业股份有限公司
    
    董事长:汤发
    
    二〇一九年四月二十六日

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