金融界首页>行情中心>兴化股份>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

兴化股份:2019年第一季度报告正文

日期:2019-04-26附件下载

    证券代码:002109 证券简称:兴化股份 公告编号:2019-011
    
    陕西兴化化学股份有限公司
    
    2019年第一季度报告正文
    
    第一节 重要提示
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    
    公司负责人陈团柱、主管会计工作负责人胡明松及会计机构负责人(会计主管人员)丁燕声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    
    第二节 公司基本情况
    
    一、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    √是□否
    
    追溯调整或重述原因
    
    其他原因
    
                                                              上年同期            本报告期比上
                                       本报告期                                    年同期增减
                                                        调整前         调整后         调整后
    营业收入(元)                    531,853,601.89  557,466,906.41  557,466,906.41        -4.59%
    归属于上市公司股东的净利润         53,317,562.95   64,337,637.73   64,337,637.73       -17.13%
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经       52,617,562.95   64,337,637.73   64,337,637.73       -18.22%
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额        135,047,645.74   66,866,447.05   66,866,447.05       101.97%
    (元)
    基本每股收益(元/股)                     0.0506         0.0917         0.0611       -17.18%
    稀释每股收益(元/股)                     0.0506         0.0917         0.0611       -17.18%
    加权平均净资产收益率                      1.48%          1.93%          1.93%        -0.45%
                                                              上年度末            本报告期末比
                                      本报告期末                                  上年度末增减
                                                        调整前         调整后         调整后
    总资产(元)                     4,179,221,424.23 4,315,967,996.94 4,315,967,996.94        -3.17%
    归属于上市公司股东的净资产       3,635,896,703.37 3,580,550,105.82 3,580,550,105.82         1.55%
    (元)
    
    
    非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                         项目                      年初至报告期期末金额           说明
    单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转            700,000.00
    回
    合计                                                      700,000.00            --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
    
    益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
    
    损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列
    
    举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
    
    1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
    
    单位:股
    
    报告期末普通股股东总数           35,869报告期末表决权恢复的优先                           0
                                           股股东总数(如有)
                                        前10名股东持股情况
      股东名称     股东性质     持股比例     持股数量   持有有限售条       质押或冻结情况
                                                         件的股份数量   股份状态       数量
    陕西延长石油
    (集团)有限 国有法人           48.24%   507,956,355   507,956,355
    责任公司
    陕西兴化集团 国有法人           21.13%   222,473,689            0
    有限责任公司
    陕西鼓风机
    (集团)有限 国有法人            0.70%     7,388,434            0
    公司
    #孔国兴      境内自然人          0.21%     2,236,350            0
    上海久期投资
    有限公司-久
    期宏观对冲1  其他                0.20%     2,055,525            0
    号私募证券投
    资基金
    金鹏         境内自然人          0.16%     1,682,363            0
    湖北凯龙化工 境内非国有法
    集团股份有限 人                  0.16%     1,680,000            0
    公司
    许美玉       境内自然人          0.13%     1,400,000            0
    陈创鸿       境内自然人          0.13%     1,388,000            0
    彭永健       境内自然人          0.13%     1,352,750            0
                                   前10名无限售条件股东持股情况
             股东名称                  持有无限售条件股份数量                  股份种类
                                                                        股份种类       数量
    陕西兴化集团有限责任公司                               222,473,689人民币普通股    222,473,689
    陕西鼓风机(集团)有限公司                               7,388,434人民币普通股      7,388,434
    #孔国兴                                                  2,236,350人民币普通股      2,236,350
    上海久期投资有限公司-久
    期宏观对冲1号私募证券投                                  2,055,525人民币普通股      2,055,525
    资基金
    金鹏                                                     1,682,363人民币普通股      1,682,363
    湖北凯龙化工集团股份有限                                 1,680,000人民币普通股      1,680,000
    公司
    许美玉                                                   1,400,000人民币普通股      1,400,000
    陈创鸿                                                   1,388,000人民币普通股      1,388,000
    彭永健                                                   1,352,750人民币普通股      1,352,750
    张德娟                                                   1,313,002人民币普通股      1,313,002
    上述股东关联关系或一致行  上述前 10 名股东中,陕西兴化集团有限责任公司为陕西延长石油(集团)
    动的说明                  有限责任公司控股的全资子公司,属于一致行动人;公司未知上述其余股
                              东相互之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。
    前10名普通股股东参与融资  股东孔国兴通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
    融券业务情况说明(如有)  2,236,350股,普通账户持0股,合计持有2,236,350股。
    
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □是√否
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    
    2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
    
    □适用√不适用
    
    第三节 重要事项
    
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    
    √适用□不适用
    
    资产负债表项目:
    
    1.其他流动资产较期初减少81.98%,主要是由于报告期末待抵扣进行税额减少以及报告期内将待摊保险费摊销导致尚未摊销余额减少。
    
    2.短期借款较期初减少50%,主要由于报告期内偿还到期银行借款后,根据资金需求计划借入款项减少。
    
    3.应付职工薪酬较期初减少75.46%,主要是由于报告期内支付了2018年年底计提的职工2018年年终奖。
    
    4.应交税费较期初增加704.21%,主要由于报告期末计提的增值税与缴税的时间性差异所致。
    
    利润表项目:
    
    5.财务费用较去年同期较少89.26%,主要是由于报告期内由于银行借款减少导致利息费用减少。
    
    6.资产减值损失较去年同期减少199.65%,主要是报告期末由于应收账款余额减少,按公司会计政策计提的坏账准备减少所致。
    
    现金流量表项目:
    
    7.经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加101.97%,主要是由于前期收到的应收票据报告期内到期解付以及经营过程中收取的现金增加。
    
    8.投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加3747.52%,主要是由于子公司兴化化工实施的超低排放工程本期按进度投入,而去年同期该项目尚未实施。
    
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    
    □适用√不适用
    
    股份回购的实施进展情况
    
    □适用√不适用
    
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    
    □适用√不适用
    
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
    
    完毕的承诺事项
    
    √适用□不适用
    
     承诺事由   承诺方     承诺类型               承诺内容              承诺时    承诺期   履行情
                                                                           间       限       况
     股改承诺
                                       一、本公司以及下属全资、控股子
                                       公司保证在限制期内不从事与兴化
                                       股份主营业务(硝酸铵、复合肥、
                                       特种气体)相同或类似的业务,且
               陕西延长   关于同业竞   将来也不再新设或控制其他从事与   2009年
               石油(集   争、关联交   兴化股份主营业务相同或类似业务   01月20    长期      正常履
               团)有限   易、资金占用 的子公司。二、若因国家政策或其   日                 行中
               责任公司   方面的承诺   他可能出现与兴化股 份有相同 或
                                       类似业务的情形,本公司保证,不
                                       利用兴化股份实际控制人的地位,
                                       损害兴化股份、兴化股份股东特别
                                       是中小股东的利益。
                                       1、尽量减少和规范关联交易,对于
                                       无法避免或者有合理原因而发生的
                                       关联交易,承诺遵循市场化定价原
               陕西延长   关于同业竞   则,并依法签订协议,履行合法程
               石油(集   争、关联交   序。2、遵守兴化股份之《公司章程》2009年             正常履
               团)有限   易、资金占用 以及其他关联交易管理制度,并根   01月20    长期      行中
               责任公司   方面的承诺   据有关法律法规和证券交易所规则   日
     收购报告                          等有关规定履行信息披露义务和办
     书或权益                          理有关报批程序,保证不通过关联
     变动报告                          交易损害兴化股份或其他股东的合
     书中所作                          法权益。
     承诺                              (一)保证上市公司人员独立。1、
                                       保证上市公司的总经理、副总经理、
                                       财务总监、董事会秘书等高级管理
                                       人员不在本公司、本公司之全资附
                                       属企业或控股公司担任经营性职
                                       务。2、保证上市公司的劳动、人事
                                       及工资管理与本公司之间完全独
                                       立。(二)保证上市公司资产独立完
               陕西延长   关于同业竞   整。1、保证上市公司具有独立完整  2009年
               石油(集   争、关联交   的资产。2、保证上市公司不存在资  01月20    长期      正常履
               团)有限   易、资金占用 金、资产被本公司占用的情形。3、  日                 行中
               责任公司   方面的承诺   保证上市公司的住所独立于本公
                                       司。(三)保证上市公司财务的独立。
                                       1、保证上市公司建立独立的财务部
                                       门和独立的财务核算体系。2、保证
                                       上市公司具有规范、独立的财务会
                                       计制度。3、保证上市公司独立在银
                                       行开户。4、保证上市公司的财务人
                                       员不在本公司兼职。5、保证上市公
                                       司依法独立纳税。6、保证上市公司
                                       能够独立作出财务决策,本公司不
                                       干预上市公司的资金使用。(四)保
                                       证上市公司机构独立。1、保证上市
                                       公司建立健全股份公司法人治理结
                                       构,拥有独立、完整的组织机构。2、
                                       保证上市公司的股东大会、董事会、
                                       独立董事、监事会、总经理等依照
                                       法律、法规和公司章程独立行使职
                                       权。(五)保证上市公司业务独立。
                                       保证本公司除通过兴化集团行使股
                                       东权利之外,不对上市公司的业务
                                       活动进行干预。
                                       承诺方于本次交易取得的上市公司
                                       股票自发行结束之日起36个月内不
                                       得转让;承诺方于本次交易前持有
                                       的上市公司股票自发行结束之日起            36个月
               陕西延长                12个月内不得转让;本次交易完成   2016年    (2016-
               石油(集   股份限售承   后6个月内如上市公司股票连续20    12月23    12-23至   正常履
               团)有限   诺           个交易日的收盘价低于发行价,或   日        2019-12-  行
               责任公司                者交易完成后6个月期末收盘价低             23)
                                       于发行价的,承诺方持有的上市公
                                       司股票的锁定期自动延长6个月;
                                       上述锁定期满后,按照中国证监会
                                       及深圳证券交易所有关规定执行。
                                       承诺方于本次交易取得的上市公司            12个月
               陕西鼓风   股份限售承   股票自发行结束之日起12个月内不   2016年    (2016-   承诺已
     资产重组  机(集团)   诺           得转让;上述锁定期满后,按照中   12月23    12-23至   履行完
     时所作承  有限公司                国证监会及深圳证券交易所有关规   日        2017-12-  毕
     诺                                定执行。                                  25)
                                                                                 12个月
               陕西兴化   股份限售承   承诺方于本次交易前取得的上市公   2016年    (2016-   承诺已
               集团有限   诺           司股票自本次交易发行结束之日起   12月23    12-23至   履行完
               责任公司                12个月内不得转让。               日        2017-12-  毕
                                                                              25)
                                       "1.延长集团承诺:兴化化工2016             2016年
                                       年度、2017年度、2018年度的承诺            度、2017
               陕西延长                净利润数分别为0.8亿元、1.08亿元、          年度及
               石油(集   业绩承诺及   1.08亿元。2.实际净利润数与承诺  2016年    2018年    正常履
               团)有限   补偿安排     净利润数差异的确定利润补偿期     01月01    度        行中
               责任公司                间,每个会计年度终了,上市公司   日        (2016-
                                       将聘请具有证券期货从业资格的会            01-01至
                                       计师事务所对兴化化工在利润补偿            2018-12-
                                       期间当年实现的实际净利润数以及            31)
                                       实际净利润数与承诺净利润数的差
                                       异情况进行审查并出具专项审核意
                                       见。实际净利润数与承诺净利润数
                                       的差异情况以专项审核意见为准。
                                       3.业绩补偿具体内容延长集团承
                                       诺,在利润补偿期间内,如果兴化
                                       化工实际净利润数低于承诺净利润
                                       数,延长集团将按照协议规定对上
                                       市公司进行补偿。延长集团可以自
                                       主选择以股份或现金的形式补偿。
                                       延长集团选择股份补偿时,以其通过
                                       本次交易获得的股份进行补偿,补
                                       偿上限为延长集团通过本次交易获
                                       得的股份总数。4.业绩补偿金额、股
                                       份数量的确定双方在利润补偿期间
                                       内每年计算延长集团应补偿的股份
                                       数量或金额,并逐年补偿。(1)现
                                       金补偿当期补偿金额=截至当期期
                                       末累积承诺净利润数-截至当期期
                                       末累积实现净利润数-累积已补偿
                                       金额(2)股份补偿当期补偿金额=
                                       截至当期期末累积承诺净利润数-
                                       截至当期期末累积实现净利润数-
                                       累积已补偿金额当期应补偿股份数
                                       量=当期补偿金额/本次股份的发行
                                       价格本次股份的发行价格为5.96元/
                                       股,并遵守《重大资产置换及发行
                                       股份购买资产协议》关于除权除息
                                       的规定。(3)计算补偿金额时遵照
                                       的原则1)《业绩补偿协议》所称净
                                       利润数均为兴化化工年度专项审核
                                       意见中确认的目标公司实现的净利
                                       润;2)在逐年补偿的情况下,在各
                                       年计算的当期补偿金额小于0时,
                                       按0取值,即已经补偿的股份不冲
                                       回或已经补偿的现金不退回。5.业绩
                                       补偿的实施如果利润补偿期间内某
                                       个会计年度结束后,延长集团需要
                                       向上市公司进行业绩补偿,延长集
                                       团应在上市公司该年度的年度报告
                                       披露后10个工作日内书面通知上市
                                       公司其选择的业绩补偿方式。1)现
                                       金补偿延长集团选择向上市公司补
                                       偿现金时,延长集团应当在该年度
                                       的年度报告披露后1个月内将应补
                                       偿现金支付给上市公司。2)股份补
                                       偿延长集团选择向上市公司补偿股
                                       份时,则按下述方案实施补偿:1)
                                       延长集团当期应补偿股份由上市公
                                       司以一元的总价格进行回购并予以
                                       注销。上市公司应当在该年度的年
                                       度报告披露后20个工作日内由上市
                                       公司董事会向上市公司股东大会提
                                       出回购股份和股份注销的议案,并
                                       在上市公司股东大会通过该议案后
                                       2个月内办理完毕股份注销事宜。2)
                                       如上述股份注销由于上市公司减少
                                       注册资本事宜未获得相关债权人认
                                       可或未经股东大会通过等原因而无
                                       法实施,则延长集团或上市公司应
                                       于股份注销确定无法实施后1个月
                                       内将当期应补偿股份赠送给其他股
                                       份的持有者。其他股份指除交易对
                                       手方通过本次交易所持股份外的其
                                       他股份。其他股份持有者指上市公
                                       司赠送股份实施公告中所确定的股
                                       权登记日登记在册的持有其他股份
                                       的股东。其他股份持有者按其持有
                                       的其他股份比例分配当期应补偿股
                                       份。若按比例进行前述股份补偿时,
                                       其他股份持有者能够取得的补偿股
                                       份存在不足一股的情形,上市公司
                                       可以要求延长集团对其他股份持有
                                       者持有的不足一股的部分乘以本次
                                       股份的发行价格5.96元/股,进行现
                                       金补偿。"
                                       "1.承诺方与兴化股份之间将尽量减
                                       少和避免关联交易;2.承诺方与兴化
                                       股份在进行确有必要且无法避免的
                                       关联交易时,将保证按照市场化原
               陕西延长   关于同业竞   则和公允价格进行操作,并按法律、 2016年
               石油(集   争、关联交   法规以及规范性文件的规定履行关   12月23    长期      正常履
               团)有限   易、资金占用 联交易程序及信息披露义务,不会   日                 行中
               责任公司   方面的承诺   通过关联交易损害兴化股份及其他
                                       股东的合法权益;3.承诺方不会利用
                                       兴化股份的股东地位谋取不当利
                                       益,损害兴化股份及其他股东的合
                                       法权益;4.承诺方将杜绝一切非法占
                                       用兴化股份资金、资产的行为,在
                                       任何情况下,不要求兴化股份向承
                                       诺方及承诺方控制的其他企业提供
                                       任何形式的担保;5.承诺方承诺赔偿
                                       兴化股份因承诺方违反本承诺而遭
                                       受或产生的任何损失或支出。"
                                       "1.承诺方承诺,在榆煤化二期项目
                                       建设投产之前,榆煤化的甲醇产品
                                       除用作一期项目醋酸生产的中间产
                                       品外,全部继续按照承诺方集团内
                                       部定价,直接或通过新能源公司销
                                       售给榆能化用作化工材料,不参与
                                       对外市场销售。在榆煤化二期项目
                                       建设投产之后,榆煤化的甲醇产品
                                       将全部用于自身生产;2.截至目前,
               陕西延长   关于同业竞   除上述外,承诺方及承诺方实际控   2016年
               石油(集   争、关联交   制的其他企业未参与或进行其他与   12月23    长期      正常履
               团)有限   易、资金占用 标的公司实际从事的业务存在竞争   日                 行中
               责任公司   方面的承诺   的业务活动。3.在承诺方直接或间接
                                       持有兴化股份股份期间内,承诺方
                                       及承诺方实际控制的其他企业不会
                                       参与或进行新的与兴化股份或其控
                                       股子公司(包括本次交易完成后成
                                       为兴化股份子公司的标的公司)实
                                       际从事的业务存在竞争的业务活
                                       动;4.承诺方承诺赔偿兴化股份因承
                                       诺方违反本承诺而遭受或产生的任
                                       何损失或支出。"
                                       "陕西兴化集团有限责任公司因承
                                       接标的资产公司亏损的碱厂资产和
                                       付息债务,短期内资金周转困难,
                                       截止2016年5月31日,存在占用
                                       标的公司资金余额1.37亿元。上述
                                       资金占用问题现已得到解决,标的
               陕西延长   关于同业竞   公司目前不存在资金、资产被关联   2016年
               石油(集   争、关联交   方占用的情形。本公司作为标的公   12月23    长期      正常履
               团)有限   易、资金占用 司的控股股东,就该事项承诺如下:日                  行中
               责任公司   方面的承诺   本公司将遵守《上市公司重大资产
                                       重组管理办法》等相关规定,保证
                                       标的公司置入上市公司的资产权属
                                       清晰,资产过户或转移不存在法律
                                       障碍,相关债权债务处理合法。本
                                       公司将积极协助解决标的公司的关
                                       联方资金占用问题,并保证自本承
                                       诺出具之日起,标的公司不存在其
                                       他资金占用的问题;待上述问题解
                                       决后,不发生关联方资金、资产占
                                       用的情形。"
                                       "1、截至目前,承诺方及承诺方实
                                       际控制的其他企业未参与或进行其
                                       他与兴化股份实际从事的业务存在
                                       竞争的业务活动。2、本次交易完成
               陕西兴化   关于同业竞   后,承诺方及承诺方实际控制的其   2016年
               集团有限   争、关联交   他企业不会参与或进行与兴化股份   12月23    长期      正常履
               责任公司   易、资金占用 或其控股子公司(包括本次交易完   日                 行中
                          方面的承诺   成后成为兴化股份子公司的标的公
                                       司)实际从事的业务存在竞争的业
                                       务活动。3、承诺方承诺赔偿兴化股
                                       份因承诺方违反本承诺而遭受或产
                                       生的任何损失或支出。"
                                       "1、承诺方与兴化股份之间将尽量
                                       减少和避免关联交易;2、承诺方与
                                       兴化股份在进行确有必要且无法避
                                       免的关联交易时,将保证按照市场
                                       化原则和公允价格进行操作,并按
                                       法律、法规以及规范性文件的规定
                                       履行关联交易程序及信息披露义
                          关于同业竞   务,不会通过关联交易损害兴化股
               陕西兴化   争、关联交   份及其他股东的合法权益;3、承诺  2016年             正常履
               集团有限   易、资金占用 方不会利用兴化股份的股东地位谋   12月23    长期      行中
               责任公司   方面的承诺   取不当利益,损害兴化股份及其他   日
                                       股东的合法权益;4、承诺方将杜绝
                                       一切非法占用兴化股份资金、资产
                                       的行为,在任何情况下,不要求兴
                                       化股份向承诺方及承诺方控制的其
                                       他企业提供任何形式的担保。5、承
                                       诺方承诺赔偿兴化股份因本公司违
                                       反本承诺而遭受或产生的任何损失
                                       或支出。"
                                       "一、承诺方承诺,在本次交易完成
                                       后,保证上市公司在人员、资产、
               陕西兴化                财务、机构及业务方面继续与承诺   2016年
               集团有限   其他承诺     方及承诺方控制的其他企业完全分   12月23    长期      正常履
               责任公司                开,保持上市公司在人员、资产、   日                 行中
                                       财务、机构及业务方面的独立性,
                                       具体如下:(一)保证上市公司人员
                                       独立1、保证上市公司的总经理、副
                                       总经理、财务总监、董事会秘书等
                                       高级管理人员均专职在上市公司任
                                       职并领取薪酬,不在承诺方及承诺
                                       方控制的其他企业担任除董事、监
                                       事以外的职务。2、保证上市公司的
                                       劳动、人事及工资管理与承诺方之
                                       间完全独立。3、承诺方向上市公司
                                       推荐董事、监事、总经理等高级管
                                       理人员人选均通过合法程序进行,
                                       不干预上市公司董事会和股东大会
                                       行使职权作出人事任免决定。(二)
                                       保证上市公司资产独立1、保证上市
                                       公司具有与经营有关的业务体系和
                                       相关的独立完整的资产。2、保证上
                                       市公司不存在资金、资产被承诺方
                                       占用的情形。(三)保证上市公司的
                                       财务独立1、保证上市公司建立独立
                                       的财务部门和独立的财务核算体
                                       系,具有规范、独立的财务会计制
                                       度。2、保证上市公司独立在银行开
                                       户,不与承诺方共用银行账户。3、
                                       保证上市公司的财务人员不在承诺
                                       方及承诺方控制的其他企业兼职。
                                       4、保证上市公司依法独立纳税。5、
                                       保证上市公司能够独立作出财务决
                                       策,承诺方不干预上市公司的资金
                                       使用。(四)保证上市公司机构独立
                                       1、保证上市公司建立健全股份公司
                                       法人治理结构,拥有独立、完整的
                                       组织机构。2、保证上市公司的股东
                                       大会、董事会、独立董事、监事会、
                                       总经理等依照法律、法规和公司章
                                       程独立行使职权。(五)保证上市公
                                       司业务独立1、保证上市公司拥有
                                       独立开展经营活动的资产、人员、
                                       资质和能力,具有面向市场独立自
                                       主持续经营的能力。2、保证承诺
                                       方除通过行使股东权利之外,不对
                                       上市公司的业务活动进行干预。3、
                                       保证承诺方及承诺方控制的其他企
                                       业避免从事新的与上市公司主营业
                                       务具有实质性竞争的业务。4、保
                                       证尽量减少承诺方及承诺方控制的
                                       其他企业与上市公司的关联交易;
                                       在进行确有必要且无法避免的关联
                                       交易时,保证按市场化原则和公允
                                       价格进行公平操作,并按相关法律
                                       法规以及规范性文件的规定履行交
                                       易程序及信息披露义务。二、承诺
                                       方承诺赔偿上市公司因承诺方违反
                                       本承诺而遭受或产生的任何损失或
                                       支出。"
                                       "关于重大资产重组摊薄即期回报
                                       采取填补措施的承诺为防范本次重
                                       大资产重组可能导致的即期回报被
                                       摊薄的风险,公司承诺采取以下应
                                       对措施:(1)加快完成对标的资产
                                       的整合本次交易完成后,公司将加
                                       快对标的资产的整合,根据煤化工
                                       行业的特点,结合公司已有的管理
                                       理念,建立更加科学、规范的运营
                                       体系,积极进行市场开拓,保持与
               陕西兴化                客户的良好沟通,充分调动公司及
               化学股份                兴化化工在各方面的资源,及时、
               有限公                  高效地完成兴化化工的经营计划。
               司;陈团                 (2)加强经营管理和内部控制公司
               柱;戴宏                 将进一步加强企业经营管理和内部
               斌;淡勇;                 控制,提高公司日常运营效率,降
               胡明松;                 低公司运营成本,全面有效地控制   2016年
               江波;刘    其他承诺     公司经营和管理风险,提升经营效   12月23    长期      正常履
               毅;石磊;                 率。(3)实行积极的利润分配政策  日                 行中
               王彦;王                 本次重组完成前,公司已根据《关
               颖;席永                 于进一步落实上市公司现金分红有
               生;徐秉                 关事项的通知》(证监发[2012]37
               惠;徐亚                 号)、《深圳证券交易所中小企业板
               荣;杨为                 上市公司规范运作指引》的要求在
               乔;赵波;                 《公司章程》中对利润分配决策机
               赵剑博                  制特别是现金分红机制进行了修订
                                       和完善。本次重组完成后,公司将
                                       强化对投资者的回报,完善利润分
                                       配政策,增加分配政策执行的透明
                                       度,维护全体股东利益,建立更为
                                       科学、合理的利润分配和决策机制,
                                       更好地维护公司股东及投资者利
                                       益。本公司如违反前述承诺,将及
                                       时公告违反的事实及原因,除因不
                                       可抗力或其他非归属于本公司的原
                                       因外,将向本公司股东和社会公众
                                       投资者道歉,同时向投资者提出补
                                       充承诺或替代承诺,以尽可能保护
                                       投资者的利益,并在公司股东大会
                                       审议通过后实施补充承诺或替代承
                                       诺。作为公司的董事和/或高级管理
                                       人员,本人谨此作出如下承诺:
                                       (一)本人承诺不会无偿或以不公
                                       平条件向其他单位或者个人输送利
                                       益,也不采用其他方式损害公司利
                                       益。(二)本人承诺对本人的职务消
                                       费行为进行约束。(三)本人承诺不
                                       动用公司资产从事与本人履行职责
                                       无关的投资、消费活动。(四)本人
                                       承诺由董事会或薪酬委员会制定的
                                       薪酬制度与公司填补回报措施的执
                                       行情况相挂钩。(五)如公司拟实施
                                       股权激励,本人承诺拟公布的公司
                                       股权激励的行权条件与公司填补回
                                       报措施的执行情况相挂钩。(六)本
                                       承诺出具后,如监管部门就填补回
                                       报措施及其承诺的相关规定作出其
                                       他要求的,且上述承诺不能满足监
                                       管部门的相关要求时,本人承诺届
                                       时将按照相关规定出具补充承诺。
                                       (七)本人承诺切实履行公司制定
                                       的有关填补回报措施以及本人对此
                                       作出的任何有关填补回报措施的承
                                       诺,若本人违反该等承诺并给公司
                                       或者投资者造成损失的,本人愿意
                                       依法承担对公司或者投资者的补偿
                                       责任。作为填补回报措施相关责任
                                       主体之一,本人若违反上述承诺或
                                       拒不履行上述承诺,本人同意接受
                                       中国证监会和深圳证券交易所等证
                                       券监管机构按照其制定或发布的有
                                       关规定、规则,对本人作出相关处
                                       罚或采取相关管理措施。"
               陕西兴化                "承诺方对公司及公司其他股东承
               集团有限                诺不越权干预公司经营管理活动,
               责任公                  不侵占公司利益。本承诺出具后,   2016年             正常履
               司;陕西    其他承诺     如监管部门就填补回报措施及其承   12月23    长期      行中
               延长石油                诺的相关规定作出其他要求的,且   日
               (集团)                上述承诺不能满足监管部门的相关
               有限责任                要求时,承诺方承诺届时将按照相
               公司                    关规定出具补充承诺。作为填补回
                                       报措施相关责任主体之一,承诺方
                                       若违反上述承诺或拒不履行上述承
                                       诺,承诺方同意接受中国证监会和
                                       深圳证券交易所等证券监管机构按
                                       照其制定或发布的有关规定、规则,
                                       对承诺方作出相关处罚或采取相关
                                       管理措施。"
                                       "一、本次交易拟注入资产陕西延长
                                       石油兴化化工有限公司目前在人
                                       员、资产、财务、机构及业务等方
                                       面与承诺方及承诺方控制的其他企
                                       业完全分开,双方的人员、资产、
                                       财务、机构及业务独立,不存在混
                                       同情况。二、承诺方承诺,在本次
                                       交易完成后,保证上市公司在人员、
                                       资产、财务、机构及业务方面继续
                                       与承诺方及承诺方控制的其他企业
                                       完全分开,保持上市公司在人员、
                                       资产、财务、机构及业务方面的独
                                       立性,具体如下:(一)保证上市公
                                       司人员独立1.保证上市公司的总经
                                       理、副总经理、财务总监、董事会
                                       秘书等高级管理人员均专职在上市
               陕西延长                公司任职并领取薪酬,不在承诺方   2016年
               石油(集   其他承诺     及承诺方控制的其他企业担任除董   12月23    长期      正常履
               团)有限                事、监事以外的职务。2.保证上市  日                 行中
               责任公司                公司的劳动、人事及工资管理与承
                                       诺方之间完全独立。3.承诺方向上
                                       市公司推荐董事、监事、总经理等
                                       高级管理人员人选均通过合法程序
                                       进行,不干预上市公司董事会和股
                                       东大会行使职权作出人事任免决
                                       定。(二)保证上市公司资产独立
                                       1.保证上市公司具有与经营有关的
                                       业务体系和相关的独立完整的资
                                       产。2.保证上市公司不存在资金、
                                       资产被承诺方占用的情形。(三)保
                                       证上市公司的财务独立1.保证上市
                                       公司建立独立的财务部门和独立的
                                       财务核算体系,具有规范、独立的
                                       财务会计制度。2.保证上市公司独
                                       立在银行开户,不与承诺方共用银
                                       行账户。3.保证上市公司的财务人
                                       员不在承诺方及承诺方控制的其他
                                       企业兼职。4.保证上市公司依法独
                                       立纳税。5.保证上市公司能够独立
                                       作出财务决策,承诺方不干预上市
                                       公司的资金使用。(四)保证上市公
                                       司机构独立1.保证上市公司建立健
                                       全股份公司法人治理结构,拥有独
                                       立、完整的组织机构。2.保证上市
                                       公司的股东大会、董事会、独立董
                                       事、监事会、总经理等依照法律、
                                       法规和公司章程独立行使职权。
                                       (五)保证上市公司业务独立1.保
                                       证上市公司拥有独立开展经营活动
                                       的资产、人员、资质和能力,具有
                                       面向市场独立自主持续经营的能
                                       力。2.保证承诺方除通过行使股东
                                       权利之外,不对上市公司的业务活
                                       动进行干预。3.保证承诺方及承诺
                                       方控制的其他企业避免从事新的与
                                       上市公司主营业务具有实质性竞争
                                       的业务。4.保证尽量减少承诺方及
                                       承诺方控制的其他企业与上市公司
                                       的关联交易;在进行确有必要且无
                                       法避免的关联交易时,保证按市场
                                       化原则和公允价格进行公平操作,
                                       并按相关法律法规以及规范性文件
                                       的规定履行交易程序及信息披露义
                                       务。三、承诺方承诺赔偿上市公司
                                       因承诺方违反本承诺而遭受或产生
                                       的任何损失或支出。"
               陕西兴化                为了进一步规范陕西兴化化学股份
               集团有限   关于同业竞   有限公司的运作,做到公平、公正、
               责任公     争、关联交   公开,减少与关联方的关联度。双   2006年             正常履
               司、陕西   易、资金占用 方郑重承诺:不再增加陕西兴化集   07月07    长期      行中
               兴化化学   方面的承诺   团有限责任公司与陕西兴化化学股   日
     首次公开  股份有限                份有限公司经常性关联交易量,并
     发行或再  公司                    采取措施,逐步减少。
     融资时所                          1、本公司及下属全资、控股子公司
     作承诺               关于同业竞   均未直接或间接经营任何与兴化股
               陕西兴化   争、关联交   份经营的业务构成竞争或可能构成   2006年             正常履
               集团有限   易、资金占用 竞争的其他企业。2、本公司及下属  07月10    长期      行中
               责任公司   方面的承诺   全资、控股子公司将不直接或间接   日
                                       经营任何与兴化股份经营的业务构
                                       成竞争或可能构成竞争的业务,也
                                       不参与投资任何与兴化股份经营业
                                       务构成竞争或可能构成竞争的其他
                                       企业。3、如兴化股份进一步拓展其
                                       业务范围,本公司以及下属全资、
                                       控股子公司将不与兴化股份拓展后
                                       的业务相竞争;若与兴化股份拓展
                                       后业务产生竞争,本公司以及下属
                                       全资、控股子公司将以停止经营相
                                       竞争的业务方式或者将相竞争的业
                                       务纳入兴化股份的方式或者将相竞
                                       争的业务转让给无关联关系第三方
                                       的方式避免同业竞争。4、如本承诺
                                       函被证明是不真实或未被遵守,本
                                       公司将向兴化股份赔偿一切因此产
                                       生的直接和间接损失。5、本公司确
                                       认本承诺函所载的每一项保证或承
                                       诺均为可独立执行之承诺,任何一
                                       项承诺被视为无效或终止将不影响
                                       其他各项承诺的有效性。本承诺函
                                       自本公司签署之日起生效。
                                       陕西兴化化学股份有限公司因落实
               陕西兴化                高新技术企业和产品实行所得税优   2006年             正常履
               集团有限   其他承诺     惠政策而得到530万元,若因国家    07月10    长期      行中
               责任公司                有关政策的规定需追缴,由陕西兴   日
                                       化集团有限责任公司予以补交。
                                       陕西兴化化学股份有限公司(以下
                                       简称"股份公司")在1997年股份公
                                       司发起设立时,把募股资金手续费
               陕西兴化                结余4518264.57元,作为公司公积   2006年
               集团有限   其他承诺     金处理。作为股份公司的控股股东, 07月10    长期      正常履
               责任公司                本公司就此作出郑重承诺:本公司   日                 行中
                                       对设立时的原始股东的该项权益,
                                       不再追索;并承诺若其他发起人股
                                       东追索该项其相应权益时,由本公
                                       司予以承担。
               陕西兴化                陕西兴化集团有限责任公司保证业
               集团有限   关于同业竞   务、机构、财务与陕西兴化化学股
               责任公     争、关联交   份有限公司财务相互独立,建立健   2007年             正常履
               司、陕西   易、资金占用 全各自完备的银行财务账户,严格   12月06    长期      行中
               兴化化学   方面的承诺   执行财务纪律,不发生没有交易内   日
               股份有限                容的资金往来承诺。
               公司
     股权激励
     承诺
     其他对公
     司中小股
     东所作承
     诺
     承诺是否按时履行                                                   是
     如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步   不适用
     的工作计划
    
    
    四、对2019年1-6月经营业绩的预计
    
    □适用√不适用
    
    五、以公允价值计量的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    六、违规对外担保情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
    
    陕西兴化化学股份有限公司
    
    董事长:陈团柱
    
    二〇一九年四月二十四日

关闭