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个股公告正文

泰尔股份:内部控制规则落实自查表

日期:2019-04-24附件下载

    证券代码:002347 证券简称:泰尔股份
    
    内部控制规则落实自查表
    
            内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用                         说明
     一、内部审计和审计委员会运作
     1、内部审计部门负责人是否为专职,并由                  是
     审计委员会提名,董事会任免。
     2、公司是否设立独立于财务部门的内部审                  是
     计部门,是否配置专职内部审计人员。
     3、内部审计部门是否至少每季度向审计委                  是
     员会报告一次。
     4、内部审计部门是否至少每季度对如下事                  ---                              ---
     项进行一次检查:
     (1)募集资金的存放与使用                              是
     (2)对外担保                                          是
     (3)关联交易                                          是
     (4)证券投资                                        不适用
     (5)风险投资                                        不适用
     (6)对外提供财务资助                                不适用
     (7)购买和出售资产                                    是
     (8)对外投资                                          是
     (9)公司大额资金往来                                  是
     (10)公司与董事、监事、高级管理人员、
     控股股东、实际控制人及其关联人资金往来                 是
     情况
     5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
     议,审议内部审计部门提交的工作计划和报                 是
     告。
     6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
     告一次内部审计工作进度、质量以及发现的                 是
     重大问题等内部审计工作情况。
     7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
     交年度内部审计工作报告和次一年度内部                   是
     审计工作计划。
     二、信息披露的内部控制
     1、公司是否制定信息披露事务管理制度和                  是
     重大信息内部保密制度。
     2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
     证券事务代表负责查看互动易网站上的投                   是
     资者提问,并及时、完整进行回复。
     3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特                  是
     定对象签署承诺书。
     4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
     交易日内,是否编制《投资者关系活动记录
     表》并将该表及活动过程中所使用的演示文                 是
     稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交
     所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)
     刊载。
     三、内幕交易的内部控制
     1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
     理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信                 是
     息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
     登记管理做出规定。
     2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,
     填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并                 是
     在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
     录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
     3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
     关重大事项公告后5个交易日内对内幕信
     息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
     的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进                 是
     行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
     用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追
     究责任,并在2个工作日内将有关情况及处
     理结果报送深交所和当地证监局。
     4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
     事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股                   是
     票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
     卖计划通知董事会秘书。
     5、公司关联交易是否严格执行审批权限、                  是
     审议程序并及时履行信息披露义务。
     四、募集资金的内部控制
     1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
     对募集资金进行专户存储并及时签订《募集                 是
     资金三方监管协议》。
     2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
     金的使用和存放情况进行一次审计,并对募                 是
     集资金使用的真实性和合规性发表意见。
     3、除金融类企业外,公司是否未将募集资
     金投资于持有交易性金融资产和可供出售
     的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
     投资,未将募集资金用于风险投资、直接或                 是
     者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
     的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变
     相改变募集资金用途的投资。
     4、公司在进行风险投资时后12个月内,是
     否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
     未将募集资金投向变更为永久性补充流动                 不适用
     资金,未将超募资金永久性用于补充流动资
     金或者归还银行贷款。
     五、关联交易的内部控制
     1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
     个交易日内通过深交所业务专区“资料填
     报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关                 是
     联人信息。关联人及其信息发生变化的,公
     司是否在2个交易日内进行更新。公司报备
     的关联人信息是否真实、准确、完整。
     2、公司独立董事、监事是否至少每季度查                  是
     阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
     3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
     交易的审批权限,制定相应的审议程序,并                 是
     得以执行。
     4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
     股东、实际控制人及其关联人是否不存在直                 是
     接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
     六、对外担保的内部控制
     1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
     会关于对外担保事项的审批权限以及违反                   是
     审批权限和审议程序的责任追究制度。
     2、公司对外担保是否严格执行审批权限、                  是
     审议程序并及时履行信息披露义务。
     七、重大投资的内部控制
     1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
     会对重大投资的审批权限和审议程序,有关                 是
     审批权限和审议程序是否符合法律法规和
     深交所业务规则的规定。
     2、公司重大投资是否严格执行审批权限、                  是
     审议程序并及时履行信息披露义务。
     3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
     (1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金
     期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补                是
     充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金
     永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
     款后的十二个月内。
     八、其他重要事项
     1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
     《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
     报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
     际控制人发生变化的,新的控股股东、实际                 是
     控制人是否在其完成变更的一个月内完成
     《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
     签署和备案工作。
     2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
     签署并及时更新《董事、监事、高级管理人                 是
     员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
     备案。
     3、除参加董事会会议外,独立董事是否每                                         独董姓名          天数
     年利用不少于十天的时间,对公司生产经营                                         张居忠            12
     状况、管理和内部控制等制度的建设及执行                 是
     情况、董事会决议执行情况等进行现场检                                            方明             12
     查。                                                                            尤佳             12
    
    
    泰尔重工股份有限公司董事会
    
    2019年04月24日

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