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个股公告正文

交运股份:2018年年度报告

日期:2019-03-28附件下载

    公司代码:600676 公司简称:交运股份
    
    上海交运集团股份有限公司
    
    2018年年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    
    四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人(会计主管人员)郑伟中声
    
    明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    公司于2019年3月26日召开第七届董事会第二十一会议,审议《关于公司2018年度利润分配预案》。公司拟以2018年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金102,849,294.40元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第二十一会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审议批准后实施。
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    九、重大风险提示
    
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
    
    十、其他
    
    √适用□不适用
    
    公司于2018年3月26日、5月22日分别召开了第七届董事会第十六次会议及2017年年度股东大会,审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。2018年6月12日,公司办理完毕修订后的《公司章程》的工商备案工作。根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定,结合公司2016年非公开发行形成的限售股份部分解除限售的实际变动情况,对原《公司章程》中涉及的限售股解禁后股本结构变动情况进行了相应修订。
    
    目录
    
    第一节 释义.....................................................................................................................................4
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9
    
    第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................10
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................17
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................30
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................36
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................37
    
    第九节 公司治理...........................................................................................................................43
    
    第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................47
    
    第十一节 财务报告...........................................................................................................................48
    
    第十二节 备查文件目录.................................................................................................................171
    
    第一节 释义
    
    一、 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     本公司/公司/上市公司/交运股份          指        上海交运集团股份有限公司(原名上海
                                                      交运股份有限公司)
     中国证监会                             指        中国证券监督管理委员会
     上交所                                 指        上海证券交易所
     元、万元、亿元                         指        人民币元、人民币万元、人民币亿元
     报告期                                 指        2018年1月1日至2018年12月31日
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    公司的中文名称                       上海交运集团股份有限公司
    公司的中文简称                       交运股份
    公司的外文名称                       SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD.
    公司的外文名称缩写                   SJY.
    公司的法定代表人                     张仁良
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                         董事会秘书                 证券事务代表
    姓名                        徐以刚                      曹群耿
    联系地址                    上海市恒丰路288号           上海市恒丰路288号
    电话                        63172168                    63178257
    传真                        63173388                    63173388
    电子信箱                    jygf@sh163.net              jygf@sh163.net
    
    
    三、基本情况简介
    
    公司注册地址                         上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号
    公司注册地址的邮政编码               201209
    公司办公地址                         上海市恒丰路288号
    公司办公地址的邮政编码               200070
    公司网址                             http://www.cnsjy.com
    电子信箱                             jygf@sh163.net
    
    
    四、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称              《上海证券报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址  http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                    上海市恒丰路288号
    
    
    五、公司股票简况
    
                                        公司股票简况
        股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
           A股        上海证券交易所      交运股份          600676          钢运股份
    
    
    六、其他相关资料
    
    公司聘请的会计师事务所   名称                   上会会计师事务所(特殊普通合伙)
    (境内)                 办公地址               上海市威海路755号文新报业大厦25楼
                             签字会计师姓名         张晓荣、邱文洁
                             名称                   海通证券股份有限公司
    报告期内履行持续督导职   办公地址               上海市广东路689号海通证券大厦
    责的保荐机构             签字的保荐代表人姓名   金涛、赵琼琳
                             持续督导的期间         2016年11月10日至2017年12月31日
    
    
    注:公司2016年非公开发行募集资金尚未使用完毕,仍处于持续督导期间。
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                           本期比上年
              主要会计数据                 2018年            2017年        同期增减        2016年
                                                                 (%)
     营业收入                         9,669,446,641.44  9,315,052,546.37         3.80  8,464,823,382.61
     归属于上市公司股东的净利润         326,102,097.59    445,992,415.23       -26.88    307,670,366.16
     归属于上市公司股东的扣除非经常     154,158,319.09    258,811,510.66       -40.44    245,416,832.93
     性损益的净利润
     经营活动产生的现金流量净额         428,386,491.40    342,939,933.24       24.92    564,167,144.02
                                                                           本期末比上
                                          2018年末          2017年末      年同期末增      2016年末
                                                                            减(%)
     归属于上市公司股东的净资产       5,810,576,483.00  5,628,699,223.42         3.23  5,324,164,052.71
     总资产                           9,173,489,021.40  8,861,470,583.99         3.52  9,116,337,172.17
    
    
    (二)主要财务指标
    
            主要财务指标           2018年    2017年     本期比上年同期增减(%)     2016年
     基本每股收益(元/股)           0.32     0.43                     -25.58       0.35
     稀释每股收益(元/股)           0.32     0.43                     -25.58       0.35
     扣除非经常性损益后的基本每       0.15     0.25                     -40.00       0.28
     股收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%)        5.71     8.13           减少2.42个百分点       7.84
     扣除非经常性损益后的加权平       2.70     4.72          减少2.02个百分点        6.26
     均净资产收益率(%)
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    √适用□不适用
    
    2018年公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降幅度较大,主要是因为:①国家交通运输网络布局调整的影响:由于全国高铁网络布局不断完善,私家车的基本普及,已经从根本上改变了民众的出行方式,长途汽车出行的比重出现了持续下滑。2018年公司道路客运与旅游服务业主营收入同比减少,同时燃油价格、人工成本等上涨,也提高了企业经营成本,毛利率因此同比下降幅度较大。②国内汽车销售市场大幅下滑的影响:2018年汽车市场竞争进一步加剧,整车市场终端售价逐步下降,由此导致了公司下属汽车销售与后服务企业销售毛利同比大幅下降;汽车零部件采购价格下降,严重影响了零部件制造板块盈利能力,钢材价格逐步上升,也增加了营业成本,2018年汽车零部件制造与销售服务业销售毛利因此同比出现大幅下降。
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    
    的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    
    的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三)境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、2018年分季度主要财务数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                         第一季度        第二季度         第三季度         第四季度
                                       (1-3月份)     (4-6月份)      (7-9月份)     (10-12月份)
    营业收入                         2,183,711,669.05 2,406,520,378.58 2,577,718,428.47 2,501,496,165.34
    归属于上市公司股东的净利润          82,582,834.80   116,983,482.94    10,527,518.48   116,008,261.37
    归属于上市公司股东的扣除非经常      51,118,261.43    58,944,224.38     3,642,114.75    40,453,718.53
    性损益后的净利润
    经营活动产生的现金流量净额         208,999,528.15   -40,023,027.22   168,825,487.96    90,584,502.51
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用 √不适用
    
    十、非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           非经常性损益项目         2018年金额      附注     2017年金额    2016年金额
                                                 (如适用)
    非流动资产处置损益             88,730,862.83           165,658,335.39   -220,122.33
    越权审批,或无正式批准文件,或
    偶发性的税收返还、减免
    计入当期损益的政府补助,但与公
    司正常经营业务密切相关,符合国 48,345,013.93            54,192,409.38 54,257,921.23
    家政策规定、按照一定标准定额或
    定量持续享受的政府补助除外
    计入当期损益的对非金融企业收
    取的资金占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营
    企业的投资成本小于取得投资时
    应享有被投资单位可辨认净资产
    公允价值产生的收益
    非货币性资产交换损益
    委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害
    而计提的各项资产减值准备
    债务重组损益
    企业重组费用,如安置职工的支
    出、整合费用等
    交易价格显失公允的交易产生的
    超过公允价值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公
    司期初至合并日的当期净损益
    与公司正常经营业务无关的或有
    事项产生的损益
    除同公司正常经营业务相关的有
    效套期保值业务外,持有交易性金  6,348,219.17             1,267,899.46  1,825,002.84
    融资产、交易性金融负债产生的公
    允价值变动损益,以及处置交易性
    金融资产、交易性金融负债和可供
    出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减
    值准备转回
    对外委托贷款取得的损益
    采用公允价值模式进行后续计量
    的投资性房地产公允价值变动产
    生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要
    求对当期损益进行一次性调整对
    当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收    2,906,145.63             3,793,662.75  5,686,780.83
    入和支出
    其他符合非经常性损益定义的损
    益项目
    退租场地及生产经营性补偿       84,541,283.47                 7,128.00 21,452,263.46
    少数股东权益影响额            -28,928,737.73           -15,537,843.26-10,481,046.62
    所得税影响额                  -29,999,008.80           -22,200,687.15-10,267,266.18
                 合计             171,943,778.50           187,180,904.57 62,253,533.23
    
    
    十一、采用公允价值计量的项目
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目名称          期初余额        期末余额        当期变动      对当期利润的影响
                                                                              金额
     按公允价值计量的     1,381,283.37    1,255,597.11     -125,686.26               0.00
     可供出售金融资产
           合计           1,381,283.37    1,255,597.11     -125,686.26               0.00
    
    
    十二、其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年,是改革开放40周年,是公司深化国资国企改革、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。一年来,公司着力推进企业深化改革、转型发展,受外部环境变化等复杂因素影响,协调发展面临新情况,经济运行下行压力依然较大。
    
    道路货运与物流服务方面:公司是全国道路货物运输一级企业,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作,物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略,进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
    
    道路客运与旅游服务方面:公司是全国道路旅客运输一级企业,拥有各类中高档大客车600余辆,核准长途客运线路500余条,线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展,不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
    
    乘用车销售与汽车后服务方面:公司是汽车维修行业一类企业,拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌4S服务店,以及专业汽车修理厂、维修网点,形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络,是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
    
    汽车零部件制造与销售服务方面:公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验,是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业;拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地;拥有众多技术性能先进的制造设备,专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发,在行业内具有较大影响力,为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司聚焦创新融合,深化技术成果应用。加快科技创新项目建设,完成交运巴士“站务结算平台建设”,通华公司“污泥干燥处理成套设备研制”,交运动力“GEM3平衡轴总成同步开发”等项目实施。做好市级项目验收,完成企业技术创新和能级提升项目交运巴士“智慧长途客运服务云平台”现场评审。加快公司科技与数据应用研究,紧贴公司未来发展目标,完善公司科技创新体系,形成方案初稿,明确加强数据开发利用发展方向。加强企业信息系统建设,交运制造PDM及ERP一期、二期全面进入使用阶段,交运巴士完善行业客票平台运行,汽修公司综合业务管控系统及BI商业智能分析系统完成验收。
    
    公司聚焦管理协同,持续提升管理能级。推进“十三五”规划中期评估,结合经济发展和行业运行的新情况、新趋势,对规划实施两年半来的执行情况和实施效果进行评估修编,完善发展目标和任务。做好预算执行分析,加强各板块经营情况动态跟踪,发挥财务预警指标作用,进一步推进资金集中管理,规范做好募集资金使用管理。
    
    公司聚焦队伍建设,发挥人才支撑作用。加强人才培养力度,深化公司人才培养建设课题研究,拓宽人才引进渠道。推进职工素质工程,组织做好职工技能比武和岗位练兵,开展各类技能操作比赛。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
    报告期内,公司围绕企业发展,加快新旧动能转换,保障重点项目运作。
    
    道路货运与物流服务。深化供应链服务,实现多元发展,积极推进工程物流、城市公共物流领域发展,做好汽车零部件物流配套,拓展多式联运项目。钢铁物流稳中向好,开拓宝钢BPO项目运作,制造业物流业务结构进一步优化,冷链城配业务保持平稳,民用搬场满意度名列前茅。公司进一步加强重大物流项目拓展,寻找新增长点。
    
    道路客运与旅游服务。积极采取措施,调整亏损线路,合理调整票价,增开机场班线,加强VIP候车室改造。加快业务转型,有效提升房车租赁业务量。推进空港巴士股权收购,做好机场客运站、机场专线运作。
    
    汽车零部件制造与销售服务。有序推进金属管件加工研发项目、烟台中瑞发动机连杆总成重大投资项目建设,加快企业科技中心建设,提升自主研发能力。继续拓展有效市场,争取新产品、新项目,改善产品质量,提升生产基地统筹协调能力。
    
    乘用车销售与汽车后服务。推进布局调整,抓好斯柯达、广菲克培训中心、交运崇明等项目运作,积极争取高端品牌。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
    报告期内,公司整体经营状况呈现出“稳中放缓、缓中有变”的新态势。公司实现营业收入为96.69亿元,实现归属于母公司股东的净利润为3.26亿元。
    
    (一)主营业务分析
    
    1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  科目                    本期数          上年同期数      变动比例(%)
     营业收入                        9,669,446,641.44  9,315,052,546.37              3.80
     营业成本                        8,818,571,632.77  8,343,903,023.43              5.69
     销售费用                          101,378,269.83     96,042,808.22              5.56
     管理费用                          385,234,480.93    366,124,334.08              5.22
     研发费用                           90,636,421.67     82,489,070.10              9.88
     财务费用                           13,440,581.26     25,672,078.70            -47.65
     经营活动产生的现金流量净额        428,386,491.40    342,939,933.24             24.92
     投资活动产生的现金流量净额       -159,907,586.45   -819,141,883.87                 -
     筹资活动产生的现金流量净额       -208,123,423.14   -462,151,924.40                 -
    
    
    本期财务费用同比较少幅度较大,主要是因为2017年11月公司债券到期兑付后利息支出同比减少;本期投资活动产生的现金流量净额变化幅度较大,主要是因为本期投资支付的现金金额同比变化较大;本期筹资活动产生的现金流量净额变化幅度较大,主要是因为归还借款的金额同比变化较大。
    
    2. 收入和成本分析
    
    □适用√不适用
    
    (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                            主营业务分行业情况
        分行业         营业收入          营业成本      毛利率  营业收入比上  营业成本比上  毛利率比上
                                                        (%)   年增减(%)   年增减(%)  年增减(%)
     汽车零部件制   3,146,508,931.85  2,885,372,167.10    8.30         -5.02         -2.57减少2.30个
     造与销售服务                                                                             百分点
     乘用车销售与   2,824,616,051.38  2,694,010,160.17    4.62          4.55          5.45减少0.82个
      汽车后服务                                                                              百分点
     道路货运与物   2,733,292,188.48  2,538,228,379.18    7.14         18.06         19.37减少1.02个
        流服务                                                                                百分点
     道路客运与旅     542,237,197.33    430,865,340.29   20.54         -2.22         11.77减少9.95个
        游服务                                                                                百分点
         其他           9,624,776.40      4,446,772.32   53.80          0.00          0.00增加0.00个
                                                                                              百分点
         合计       9,256,279,145.44  8,552,922,819.06    7.60          4.08          6.48减少2.09个
                                                                                              百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    (2). 产销量情况分析表
    
    □适用√不适用
    
    (3). 成本分析表
    
    单位:元
    
                                                 分行业情况
                                                 本期占                      上年同   本期金额较
         分行业      成本构       本期金额       总成本     上年同期金额     期占总   上年同期变   情况
                     成项目                       比例                       成本比    动比例(%)   说明
                                                   (%)                        例(%)
     汽车零部件制    主营业   2,885,372,167.10    33.74  2,961,381,116.11     36.87        -2.57
     造与销售服务    务成本
     乘用车销售与    主营业   2,694,010,160.17    31.50  2,554,662,659.44     31.81         5.45
     汽车后服务      务成本
     道路货运与物    主营业   2,538,228,379.18    29.68  2,126,269,087.97     26.47        19.37
     流服务          务成本
     道路客运与旅    主营业     430,865,340.29     5.04    385,482,416.55      4.80        11.77
     游服务          务成本
     其他            主营业       4,446,772.32     0.05      4,446,772.32      0.06         0.00
                     务成本
    
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    
    □适用√不适用
    
    3. 费用
    
    □适用√不适用
    
    4. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
     本期费用化研发投入                                                     90,636,421.67
     本期资本化研发投入
     研发投入合计                                                           90,636,421.67
     研发投入总额占营业收入比例(%)                                                 0.94
     公司研发人员的数量
     研发人员数量占公司总人数的比例(%)
     研发投入资本化的比重(%)
    
    
    情况说明
    
    □适用√不适用
    
    5. 现金流
    
    □适用√不适用
    
    (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三)资产、负债情况分析
    
    √适用 □不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                               本期期末                    上期期末数占   本期期末金额较
      项目     本期期末数      数占总资     上期期末数     总资产的比例   上期期末变动比     情况说明
      名称                     产的比例                       (%)          例(%)
                           (%)
                                                                                           主要是因为报
      应收    209,243,261.58               152,154,101.42                           37.52  告期末应收银
      票据                                                                                 行承兑汇票增
                                                                                           加
      应交                                                                                 主要是因为报
      税费     82,966,160.26               115,761,942.91                          -28.33  告期末应交增
                                                                                           值税金额减少
    
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    □适用 √不适用
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四)行业经营性信息分析
    
    √适用 □不适用
    
    报告期,公司着力推进企业深化改革、转型发展,受外部环境变化等复杂因素影响,协调发展面临新情况,经济运行下行压力依然较大。相关内容参见管理层讨论与分析部分。
    
    (五)投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    □适用√不适用
    
    (1)重大的股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    公司募集资金项目“对子公司交运巴士增资扩股的投资项目”中,“迪士尼客运配套服务”项目市场环境发生重大变化,已不符合公司目前的战略发展方向,为了进一步提高募集资金使用效率,公司将原计划投入“迪士尼客运配套服务”项目的募集资金10,350万元对子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司(简称“交运巴士”)进行增资,增资资金中9,957.64万元用于交运巴士增资上海空港巴士有限公司(简称“空港巴士”)股权项目,392.36万元用于补充交运巴士流动资金。上述变更事项于2018年3月26日经公司董事会审议通过,经独立董事、监事会同意,保荐机构已出具专项核查意见,并经公司2017年年度股东大会审议通过。该项目已经实施完毕。(2)重大的非股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    (六)重大资产和股权出售
    
    □适用 √不适用
    
    (七)主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    (1)重要的非全资子公司
    
    金额:元
    
        子公司名称     少数股东的  本期归属于少数  本期向少数股东支付  期末少数股东权益
                        持股比例      股东的损益          的股利              余额
    上海交运日红国际         34.00%  32,491,470.19       10,558,704.44    229,047,801.50
    物流有限公司
    上海南站长途客运         25.00%   7,940,216.42        7,919,002.93     37,183,713.38
    有限公司
    
    
    (2)重要非全资子公司的主要财务信息
    
    金额:元
    
    子公司名称                                         期末余额
                  流动资产      非流动资产       资产合计        流动负债    非流动负债     负债合计
    上海交运日
    红国际物流826,847,438.54  517,149,964.04 1,343,997,402.58 652,740,326.54 5,311,428.85 658,051,755.39
    有限公司
    上海南站长
    途客运有限  75,536,210.70 148,377,000.17   223,913,210.87  74,491,005.01    67,500.00  74,558,505.01
    公司
    
    
    (续上表1)
    
    子公司名称                                         期初余额
                  流动资产      非流动资产       资产合计        流动负债    非流动负债     负债合计
    上海交运日
    红国际物流753,517,774.16  534,207,647.67 1,287,725,421.83 659,480,908.36 7,119,791.11 666,600,699.47
    有限公司
    上海南站长
    途客运有限  84,147,102.07 152,220,237.37   236,367,339.44  86,868,448.74            -  86,868,448.74
    公司
    
    
    (续上表2)
    
                                                       本期发生额
             子公司名称             营业收入        净利润    综合收益总额   经营活动
                                                                             现金流量
    上海交运日红国际物流有限公  1,803,301,069.5597,344,536.5697,250,271.87-2,326,129.61
    司
    上海南站长途客运有限公司       90,670,056.9831,907,681.9531,907,681.9525,919,559.90
    
    
    (续上表3)
    
                                                       上期发生额
             子公司名称             营业收入        净利润    综合收益总额   经营活动
                                                                             现金流量
    上海交运日红国际物流有限公  1,641,489,000.3851,201,431.7851,156,834.9781,213,708.85
    司
    上海南站长途客运有限公司       99,491,408.3335,393,482.9935,393,482.9922,287,044.69
    
    
    (八)公司控制的结构化主体情况
    
    □适用 √不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一)行业格局和趋势
    
    √适用 □不适用
    
    面对宏观经济运行的新特点,公司将继续在充满竞争与变数的市场环境中奋力应变,加快战略转型,不断优化升级产业结构,以提高经济发展质量和效益为中心,扎实推进产业能级提质增效。
    
    道路货运与物流服务:2018年,我国的物流行业保持了较快的增长,物流业在我国经济中的地位稳步提升,行业的素质也在不断提高,互联网、大数据等技术手段的合理运输。展望2019,我国物流行业快速发展态势有望延续,在上海,将加快自贸区的建设与长三角一体化的建设将进一步提高区域物流的需求。
    
    道路客运与旅游服务:“十三五”期间,中国加快建设高铁网络,到2020年高铁将达到3万公里,覆盖80%以上的大城市,形成“八纵八横”主通道为骨架,区域连接线衔接、城际铁路补充的高速铁路网,加上私家车、网约车等多元化运输方式分流,道路客运发展面临更大调整。
    
    汽车零部件制造与销售服务:2018年汽车产销增速低于预期,我国汽车产业面临较大的压力,产销增速低于年初预计,行业主要经济效益指标增速趋缓,增幅回落。同时不同品牌生产销售呈分化趋势,特别是公司配套汽车生产厂商销售下降趋势明显快于行业水平,2019年仍面临较大的压力。
    
    乘用车销售与汽车后服务:2018年,我国汽车行业各类品牌销售分化趋势显著,使得企业经营压力不断提升。长期来看,我国汽车保有量远未达到发达国家水平,汽车业发展仍有较大空间。(二)公司发展战略
    
    √适用 □不适用
    
    2019年是公司“提升能级、创新发展”十分关键的一年。公司将坚持提升能级、创新发展、稳中求进的工作总基调,以提高发展质量和效益为中心,按照“稳中有进、进中提质、质中求效”的基本思路,坚持高质量发展主旋律,固本强基、行稳致远、提质增效,努力推动各项工作取得新成效。
    
    (三)经营计划
    
    √适用 □不适用
    
    2019年,公司主要经营举措是:
    
    一、精准推进、做深做实,加强改革举措落地见效
    
    推进重要领域和关键环节改革。加强考核分配改革,完善科学的评价体系,稳步推进下属企业股权激励改革。加快完善重点企业运营机制调整,提升现代化管理水平,增强市场拓展能力。
    
    坚持以供给侧结构性改革为主线。统筹企业资源配置,增强资源利用效益,有进有退,继续做好低效无效业务调整,促进企业优胜劣汰,加快处置“僵尸企业”。增强造血功能,不断加强产品更新、流程再造、模式优化,提高投入产出效率,推动核心主业能级提升。
    
    二、把握机遇、持续用力,加强企业运行健康发展
    
    道路货运与物流服务。要坚定专业化发展方向,深化多元发展格局,加快制造业物流、特色专业物流重点领域项目开发等,有效对接大项目,提升物流业态运营效率。要促进业态结构优化,以BPO项目为契机,进一步延伸物流产业链,提高运作效率,夯实冷链城配业务,继续提升湛江项目经营模式发展。
    
    道路客运与旅游服务。要加快游运结合步伐,盘活场站、线路资源,优化机场线路设置,加大线路集约化经营强度。要不断加强资源联动,加快转型力度,盘活站点资源存量,拓展机场配套服务。
    
    汽车零部件制造与销售服务。要主动出击,优化动力件、车身件产品结构,适应新能源汽车发展趋势,加快产品转型。要加强管控措施,加强技术研发、模具制作、制造控制、质量保证,通过新工艺、信息化手段着力提升企业效益。
    
    乘用车销售与汽车后服务。要完善业务考核机制,调整完善商务模式,克服低价竞争带来的不利影响,做好汽车维修、二手车业务、延保服务。
    
    三、打造亮点,拓展空间,加强项目推进工作力度
    
    加快重点区域发展突破。要结合上海城市2035总体规划,做好重点区域产业布局,发展崇明、金山化工区等新区域渗透,加快物流生态园建设,打造绿色物流配送亮点项目,完善功能区定位和基地运作。
    
    全力以赴确保重大投资、重大项目按节点目标运作。要继续坚持优化结构、提高发展质量,瞄准企业所能、市场所需,培育新的经济增长空间。
    
    四、创新驱动、注重融合,加强公司科创体系建设
    
    加快公司在业务模式、盈利模式、管理效率等方面的创新转型,鼓励关键核心领域的创新突破,不断提升技术创新和数据应用对产业升级的支撑作用。
    
    进一步加强信息化建设与企业经营管理融合,推动线上平台与线下实体协调运行。持续推进企业信息系统项目建设。
    
    五、积极探索、多措并举,加强市场多元投资布局
    
    要主动融入区域发展,加强有效市场开拓,围绕长三角一体化建设,推动物流、客运、旅游等产业的渗透和联动。
    
    要充分发挥市场投资功能,瞄准外部市场,坚持“走出去”战略,继续探索社会资源兼并收购,通过投资收购、兼并重组等多种手段,增强持续发展能力。
    
    要继续加强重点产业投资力度,壮大实体经济,探索产业链延伸和提升,打通市场渠道,促进技术更新,集聚产业要素,加快建设产业集群。
    
    六、有效应对、完善监管,加强风险防范能力提升
    
    要强化财务风险管控,全面落实预算管理要求,加强企业库存物资管理,规范资产管理、财务管理基础工作。持续做好公司资金集中管理工作,提高存量资金效益,确保资金安全。
    
    要加强子企业运行监管。进一步完善项目审批,做好过程动态跟踪,开展好项目绩效评估。
    
    要健全合规管理体系。完善与公司体制架构相适应的风险管控模式,形成有效的风险防范机制。健全内部审计监督机制,持续改进优化经常性审计。
    
    要进一步完善各级、各岗位安全责任,构建更加严密的责任体系,确保企业安全主体责任落实到位。不断完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,提升企业安全生产保障能力。(四)可能面对的风险
    
    √适用 □不适用
    
    受宏观经济环境和公司产业自身发展周期影响,公司在产业能级提升、业务转型、技术升级、商务模式优化等方面也面对不少挑战,公司经济运行仍面临下行压力。公司将多措并举、积极应对,加快改革调整,不断增强企业核心竞争力。
    
    (五)其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用 □不适用
    
    1、现金分红政策的制定及执行情况
    
    公司于2018年3月26日、5月22日分别召开第七届董事会第十六次会议及2017年年度股东大会,审议批准实施2017年度利润分配方案。2018年7月13日,公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》,本次利润分配以方案实施前的公司总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.40元(含税),共计派发现金143,989,012.16元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、现金红利发放日:2018年7月19日。公司2017年度利润分配方案已全部实施完毕。
    
    报告期内,公司2017年度利润分配符合法律法规、《公司章程》的规定以及股东大会决议的要求,表决、审批程序合法合规,充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。独立董事履职勤勉尽职、独立公正,对利润分配方案进行了审核,与公司管理层进行了沟通,并发表专项独立意见。公司2017年度的利润分配方案符合公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,充分体现公司重视对投资者的合理回报,遵守了利润分配连续性与稳定性的政策,维护了广大投资者特别是中小股东的合法权益。
    
    2、 2018年度利润分配预案情况
    
    公司于2019年3月26日召开第七届董事会第二十一会议,审议《关于公司2018年度利润分配预案》。公司拟以2018年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金102,849,294.40元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第二十一会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审议批准后实施。
    
    (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                               占合并报表
               每10股    每10股派   每10股                    分红年度合并报  中归属于上
       分红    送红股数   息数(元)   转增数   现金分红的  数  表中归属于上市  市公司普通
       年度     (股)    (含税)   (股)     额(含税)    公司普通股股东  股股东的净
                                                                 的净利润      利润的比率
                                                                               (%)
     2018年        0.00       1.00      0.00  102,849,294.40   326,102,097.59       31.54
     2017年        0.00       1.40      0.00  143,989,012.16   445,992,415.23       32.29
     2016年        0.00       1.00      0.00  102,849,294.40   307,670,366.16       33.43
    
    
    (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
    
    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    
    √适用□不适用
    
       承诺      承诺      承诺方                                                  承诺内容                                                  承诺时间      是否有    是否及时
       背景      类型    及期限      履行期限   严格履行
                                      上海交运(集团)公司(以下简称“交运集团”)关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购
                                      买资产暨关联交易报告书》,本次交易完成后,交运集团作为交运股份的控股股东,为消除将来可能与上市公司
                                      之间的同业竞争,交运集团承诺:“为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控
     与再融      解决                  制的公司(以下简称"本公司及其控制的公司")与上市公司的潜在同业竞争,本公司及其控制的公司不会以任何
     资相关      同业   上海交运(集  形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务,包括不在中国境内外通过投     长期承诺        否         是
     的承诺      竞争     团)公司    资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。如本公司及其控制
                                      的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争,则本公司及其控制的公
                                      司将立即通知上市公司,在征得第三方允诺后,尽力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控
                                      股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下
                                      属企业遭受损失,本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。”
                                      交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》,为了
                                      减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易,确保交运股份全体股东利益不受损害,交运集团做出
                                      如下承诺:①本次交易完成后,交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以
     与再融资    解决   上海交运(集  及上市公司《公司章程》的有关规定,行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利,在股东大会以及董事会对
     相关的承    关联     团)公司    有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。②本次交易完成后,交运集团与上市公司     长期承诺        否         是
     诺          交易                  之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操
                                      作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上
                                      市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨
                                      碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
                 其他   上海交运(集  交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》,交运     长期承诺        否         是
                          团)公司    集团承诺:保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
                                      2016年1月7日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)刊登了《上海
                                      交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运(集团)公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公开发
                                      行A股股票,为维护本公司股价稳定,促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益,上海交运(集团)   承诺时间:
     与再融资                         公司作出如下承诺:“(1)经国务院国有资产监督管理委员会(国资产权[2015]489号)及上海市国有资产监督   2015年1月7
     相关的承           上海交运(集  管理委员会(沪国资委产权[2015]177号)文件批准,本承诺人将持有的181,098,524股交运股份的股份无偿划     日,承诺完成
     诺          其他     团)公司    转给上海国盛(集团)有限公司,并于2015年7月9日完成过户手续。除上述国有股权无偿划转事项外,自交运       期限至本次       是         是
                                      股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日,本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。(2) 非公开发行
                                      自本承诺函出具之日至交运股份本次发行完成后六个月内,本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的    结束之日起
                                      交运股份股票。(3)本承诺人认购的本次发行的交运股份股票,自发行结束之日起36个月内不会转让;本承诺     36个月内。
                                      人关联方认购的本次发行的交运股份股票(如有),自发行结束之日起36个月内不会转让。(4)若本承诺人未
                                      履行上述承诺,则减持股票所得收益归交运股份所有。”
    
    
    18 / 171
    
    (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
    
    是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    
    □已达到□未达到√不适用
    
    (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    
    □适用√不适用
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    □适用√不适用
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    □适用 √不适用
    
    (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    
    □适用 √不适用
    
    (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                                                 现聘任
     境内会计师事务所名称                            上会会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                          100
     境内会计师事务所审计年限                                     22年
                                                  名称                         报酬
     内部控制审计会计师事务所        上会会计师事务所(特殊普通合伙)            35
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准,根据2017年度公
    
    司审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的
    
    财务审计费用。
    
    (2)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准,根据2017年度公
    
    司内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾
    
    伍万元整的内控审计费用。
    
    (3)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议、5月22日召开的2017年
    
    年度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2018年度财务审计机构。
    
    (4)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议、5月22日召开的2017年
    
    年度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2018年度内控审计机构。
    
    (5)经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议审议批准,根据2018年度
    
    公司审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整
    
    的财务审计费用。
    
    (6)经2019年3月26日召开的公司第七届董事会第二十一次会议审议批准,根据2018年度
    
    公司内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁
    
    拾伍万元整的内控审计费用。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一)导致暂停上市的原因
    
    □适用 √不适用
    
    (二)公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用 √不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    
    况□适用√不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
    
    报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
    
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
                 事项概述                                   查询索引
                                        (1)2018年3月28日,公司在《上海证券报》以及上
     公司于2018年3月26日、5月22日       海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露了
     分别召开了第七届董事会第十六次会   《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第十六次会
     议及2017年年度股东大会,审议批准   议决议公告》(临2018-004)以及《上海交运集团股份
     了《关于预计公司2018年度日常关联   有限公司关于预计公司2018年度日常关联交易的公告》
     交易的议案》。                     (详见临2018-006)。
     2018年度公司日常关联交易实际发生   (2)2018年5月23日,公司在《上海证券报》以及上
     的金额符合年度预测计划,无重大变   海证券交易所网站http://www.sse.com.cn)上披露了《上
     化。                               海交运集团股份有限公司2017年年度股东大会决议公
                                        告》(详见临2018-013)。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
                     事项概述                                   查询索引
     2018年度公司与大股东及附属企业经营性债权   详见刊登于2019年3月28日上海证券交易所网
     债务往来情况,详见《上海交运集团股份有限公 站(http://www.sse.com.cn)上的《上海交运
     司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金   集团股份有限公司2018年度非经营性资金占用
     往来情况的专项说明》。                     及其他关联资金往来情况的专项说明》。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                     向关联方提供资金             关联方向上市公司
       关联方      关联关系                                           提供资金
                               期初余额  发生额   期末余额  期初余额   发生额   期末余额
    上海交运(集控股股东                                   8,481.38 -8,475.88      5.50
    团)公司
               合计                                        8,481.38 -8,475.88      5.50
    关联债权债务形成原因
    关联债权债务对公司的影响
    
    
    (五)其他
    
    □适用 √不适用
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一)托管、承包、租赁事项
    
    1、托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公
    司的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对
    子公司的担保)
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                               72,800
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                            48,641
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                              48,641
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                  8.37
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保
    的金额(C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担
    保对象提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
    上述三项担保金额合计(C+D+E)
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
    担保情况说明
    
    
    (三)委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1. 委托理财情况
    
    (1)委托理财总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)单项委托理财情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托理财减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    2. 委托贷款情况
    
    (1)委托贷款总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)单项委托贷款情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托贷款减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    3. 其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他重大合同
    
    □适用 √不适用
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司于2012年2月27日召开第五届董事会第三十八次会议,审议通过了《关于公司控
    
    股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据
    
    《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关
    
    规定,依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司
    
    (以下简称"联运公司")拥有的铜川路311号地块实施土地储备。根据交运股份及联运公司与上海
    
    市普陀区土地发展中心签订的补偿合同,土地储备搬迁补偿费共计28378.44万元,其中:交运股
    
    份获得补偿费16234.42万元、联运公司获得补偿费12144.02万元。
    
    截至2016年12月31日,上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司支付补偿费累计19864.908万元,其中:交运股份获得补偿费11364.094万元、联运公司获得补偿费8500.814万元。 2018年6月,交运股份及联运公司收到剩余的搬迁补偿费共计8513.532万元,其中:交运股份收到4870.326万元、联运公司收到3643.206万元。至此,铜川路311号地块动迁补偿协议已全部履行完毕。上海市普陀区土地发展中心已累计向交运股份及联运公司支付铜川路地块全部搬迁补偿费共计28378.44万元,其中:交运股份获得补偿费16234.42万元、联运公司获得补偿费12144.02万元。
    
    详情请见2012年2月28日、2017年12月27日、2018年6月15日公司分别刊载在《上海证券报》及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)《关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》(临2012-007)、《上海交运集团股份有限公司关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿费进账的公告》(临2017-039)以及《上海交运集团股份有限公司关于铜川路地块土地储备搬迁补偿的公告》(临2018-016)。
    
    (2)公司于2018年10月29日召开的第七届董事会第十九次会议,审议通过了《上海交运集
    
    团股份有限公司关于东长治路288-292号1-3层公有房屋被征收的议案》。根据上海市虹口区人
    
    民政府2017年6月6日发布的《房屋征收决定》(虹府房征[2017]3号),因虹口区63街坊旧
    
    城区改建需要,公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司联运公司(原名上
    
    海市联运总公司)承租的东长治路288-292号1-3层公有房屋(建筑面积合计1371.03平方米),
    
    被纳入征收范围。上述房屋由联运公司、交运股份以及公司控股子公司上海交运日红国际物流有
    
    限公司的全资子公司上海交运福祉物流有限公司(以下简称“交运福址”)共同办公。根据联运
    
    公司、交运股份以及交运福祉与上海市虹口区住房保障和房屋管理局签署的房屋征收补偿协议,
    
    本次房屋征收补偿总价款为93625724.25元(取整为93625725元)。其中:联运公司取得房屋价
    
    值补偿款的50%、停业停产损失及按期签约搬迁奖励合计为52606505元;交运股份取得房屋价值
    
    补偿款的50%为39485664元;交运福祉取得装饰装修费用、搬场费用、未予认定建筑面积及设备
    
    搬迁费用补偿款合计为1533556元。
    
    截止2018年11月,上海市虹口区住房保障和房屋管理局已向联运公司、交运股份以及交运福址支付房屋征收全部补偿款合计93625724.25元(取整为93625725元),其中:联运公司获得房屋价值补偿款的50%、停业停产损失及按期签约搬迁奖励合计为52606505元;交运股份获得房屋价值补偿款的50%为39485664元;交运福址获得装饰装修费用、搬场费用、未予认定建筑面积及设备搬迁费用补偿款合计为1533556元。至此,东长治路288-292号1-3层公有房屋征收补偿协议已全部履行完毕。
    
    详情请见2018年10月31日、2018年11月28日公司分别刊载在《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《上海交运集团股份有限公司关于东长治路288-292号1-3层公有房屋被征收的公告》(临2018-025)以及《上海交运集团股份有限公司关于收到东长治路288-292号1-3层公有房屋征收补偿款的公告》(临2018-027)。
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一)上市公司扶贫工作情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)社会责任工作情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司强化企业本质安全,坚持守土有责,预防为主,标本兼治,增强安全生产保障能力,切实履行安全主体责任。加强安全风险管理,健全隐患排查治理机制,为企业深化改革提供安全稳定的发展环境。
    
    公司坚持以人为本,关爱员工健康,维护合法权益。健全与完善分配保障和激励机制,进一步调动员工积极性与创造性。围绕企业发展总体要求和业务特点,建立分层、分模块、系统化培训体系,制订适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障员工健康成长及企业持续稳定发展。
    
    公司树立绿色发展理念,推动绿色生产、绿色制造、绿色服务,加强节能减排考核,完善能耗总量和强度双控措施,促进低碳循环发展。突出发展质量和效益,突出技术创新与进步,注重履行社会责任,促进公司与社会的和谐共同成长。
    
    公司坚持依法治企,诚信经营,积极纳税,坚守道德责任。积极履行社会责任,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡,共同推进公司的持续健康和谐发展。
    
    (三)环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)排污信息
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司下属上海交运汽车动力系统有限公司(以下简称“交运动力”)被列入2018年度上海市水环境重点排污单位。其共有三个制造基地,分别是位于浦东妙境北路的川沙基地、金穗路的曹路基地以及永宁路的金桥基地。2018年度,交运动力严格执行国家环保的法律法规、标准及要求,严格落实企业主体责任,认真贯彻各项污染物治理及减排措施,强化日常管理和环保设施的运行维护,确保环保设施的正常运行。报告期内,废水、废气、固废均得到有效管控,污染物总量、排放标准均符合国家法律法规及标准要求。
    
    交运动力的危险废弃物主要有废乳化液、废油、废弃含油包装物及污水处理污泥,均由具备上海市危险废弃物处置资质的单位处理并分别备案。工业污染物有废水、废气、固体废物,其中废水主要为生产工业用水及职工生活污水;废气主要为热处理多用炉产生的烟尘废气;固废主要是生产过程中产生的砂轮灰及喷砂机丸料。交运动力严格执行“三废”排放标准,其中废水经过处理后均达到GB8978-1996《污水综合排放标准》中的三级标准;废气经过滤处理后均达到
    
    GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》中的二级标准。报告期内,排污总量控制在许可范围
    
    内,“三废”治理符合规范要求,未出现超标排放的情况。具体情况如下:
    
    (一)川沙基地:
    
    (1)危险废弃物
    
    A.危废代码:900-006-09
    
    危废名称:使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液
    
    处理量:319.4吨
    
    处置单位:上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号:012
    
    备案号:2017-01900-004
    
    B.危废代码:900-249-08
    
    危废名称:其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物
    
    处理量:11.05吨
    
    处置单位:上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号:007
    
    备案号:2017-01900-005
    
    C.危废代码:900-041-49
    
    危废名称:含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质
    
    处理量:0.2626吨
    
    处置单位:上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号:008
    
    备案号:2017-01900-003
    
    D.危废代码:900-210-08
    
    危废名称:油/水分离设施产生的废油、油泥及废水处理产生的浮渣和污泥(不包括废水生化处理污泥)
    
    处理量:1吨
    
    处置单位:上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号:008
    
    备案号:2017-01900-003
    
    (2)普通工业废弃物
    
    A.废弃物名称:工业垃圾及喷砂机丸料
    
    处理量:347.348吨
    
    处置单位:上海特比机械有限公司
    
    B.废弃物名称:砂轮灰
    
    处理量:326.74吨
    
    处置单位:上海联欣废旧物资回收有限公司
    
    (二)曹路基地:
    
    (1)危险废弃物
    
    A.危废代码:900-006-09
    
    危废名称:使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液
    
    处理量:133.6吨
    
    处置单位:上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号:012
    
    备案号:2017-1390-004
    
    B.危废代码:900-249-08
    
    危废名称:其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物
    
    处理量:2.95吨
    
    处置单位:上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号:007
    
    备案号:2017-1390-005
    
    C.危废代码:900-041-49
    
    危废名称:含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质
    
    处理量:0.1035吨
    
    处置单位:上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号:008
    
    备案号:2017-11390-003
    
    D.危废代码:900-210-08
    
    危废名称:油/水分离设施产生的废油、油泥及废水处理产生的浮渣和污泥(不包括废水生化处理污泥)
    
    处理量:0.67吨
    
    处置单位:上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号:008
    
    备案号:2017-11390-003
    
    (2)普通工业废弃物
    
    A.废弃物名称:工业垃圾
    
    处理量:231.656吨
    
    处置单位:上海特比机械有限公司
    
    (三)金桥基地:
    
    (1)危险废弃物
    
    A.危废代码:900-006-09
    
    危废名称:使用切削油和切削液进行机械加工过程中产生的油/水、烃/水混合物或乳化液
    
    处理量:53.8吨
    
    处置单位:上海天成环境保护有限公司 经营许可证编号:012
    
    备案号:2017-08483-004
    
    B.危废代码:900-249-08
    
    危废名称:其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及含矿物油废物
    
    处理量:1.9吨
    
    处置单位:上海三业环保工程有限公司 经营许可证编号:007
    
    备案号:2017-08483-005
    
    C.危废代码:900-041-49
    
    危废名称:含有或沾染毒性、感染性危险废弃物的包装物、容器、过滤吸附介质
    
    处理量:0.03吨
    
    处置单位:上海天汉环境资源有限公司 经营许可证编号:008
    
    备案号:2017-0843-003
    
    (2)普通工业废弃物
    
    A.废弃物名称:工业垃圾
    
    处理量:86.565吨
    
    处置单位:上海特比机械有限公司
    
    B.废弃物名称:砂轮灰
    
    处理量:79.58吨
    
    处置单位:上海联欣废旧物资回收有限公司(2)防治污染设施的建设和运行情况
    
    √适用□不适用
    
    (1)污水处理
    
    交运动力三个基地均建有污水处理站,经PH值调节混凝沉淀后达标排放,单套处理量按设计能力8T/H,处理工艺包括中和调节、混凝沉淀、处理达标后排入城镇污水管网。
    
    (2)固废处理
    
    交运动力固体废物主要有生活垃圾,砂轮灰和抛丸机丸料,建有标准的收集及贮存场所,其中生活垃圾统一由政府环卫部门清运;砂轮灰由上海联欣废旧物资回收有限公司回收处理,抛丸机丸料及普通工业垃圾由上海特比机械有限公司回收处理。
    
    (3)废气处理
    
    交运动力废气主要为川沙基地热处理车间多用炉产生的颗粒粉尘及非甲烷总烃。其中颗粒粉尘由自带的过滤装置过滤,非甲烷总烃排量较小未列入排污税征收范围内。
    
    (3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    
    √适用□不适用
    
    交运动力下属制造基地最新的环评影响及环境行政许可情况如下:
    
    川沙基地:关于GFX自动变速器换挡机构技术改造项目(川沙厂区)验收的审批意见,沪浦环保许评【2017】921号,登记号:115-37-15-1436
    
    曹路基地:关于GFX自动变速器换挡机构技术改造项目(曹路厂区)验收的审批意见,沪浦环保许评【2017】920号,登记号:115-37-15-1527
    
    (4)突发环境事件应急预案
    
    √适用□不适用
    
    交运动力建立突发环境事件应急预案,根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。
    
    交运动力按照《环保法》、《突发环境事件应急预案管理办法》和《国家突发环境事故应急预案》等相关要求,根据生产工艺、产污环节和环境风险,对原有的应急预案进行了修订,发布了《上海交运汽车动力系统有限公司突发环境事件应急预案》,并在当地环保部门备案,备案号:02-310115-2017-129-L。
    
    (5)环境自行监测方案
    
    √适用□不适用
    
    交运动力每年对下属三个基地进行废水、废气及噪声的厂内及厂外检测并进行公示。(6)其他应当公开的环境信息
    
    □适用√不适用
    
    2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司积极承担企业环保主体责任,注重生态环境保护以及资源综合利用,牢固树立绿色发展理念,将绿色发展理念融入经营管理中,推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公,加强节能减排考核,促进低碳循环发展,提高企业可持续发展能级。在日常经营和项目建设过程中,公司所属企业严格遵守环境保护法规,严格执行各类环境排放标准,有效落实环保防污措施,加强管理监测,确保污染物达标排放。同时,加大节能减排工作力度,运用先进物流方法,推进绿色物流发展;以智能制造为切入点,建设绿色节能化工厂,不断将环保新技术,先进工艺和绿色理念导入新项目建设实施。突出发展质量和效益,突出技术创新与进步,进一步推动企业转型升级。
    
    3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    (四)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一)转债发行情况
    
    □适用 √不适用
    
    (二)报告期转债持有人及担保人情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)报告期转债变动情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期转债累计转股情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)转股价格历次调整情况
    
    □适用√不适用
    
    (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用 √不适用
    
    (六)转债其他情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、普通股股本变动情况
    
    (一)普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    单位:股
    
                                   本次变动前           本次变动增减(+,-)          本次变动后
                                   数量      比例  发行  送股 公积金转股 其他  小计      数量      比例
                                              (%)  新股                                            (%)
    一、有限售条件股份            66,447,609  6.46     0    0          0     0     0    66,447,609  6.46
    1、国家持股
    2、国有法人持股               66,447,609  6.46     0    0          0     0     0    66,447,609  6.46
    3、其他内资持股                        0     0     0    0          0     0     0             0     0
    其中:境内非国有法人持股               0     0     0    0          0     0     0             0     0
          境内自然人持股                   0     0     0    0          0     0     0             0     0
    4、外资持股
    其中:境外法人持股
          境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份       962,045,335 93.54     0    0          0     0     0   962,045,335 93.54
    1、人民币普通股              962,045,335 93.54     0    0          0     0     0   962,045,335 93.54
    2、境内上市的外资股
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、普通股股份总数         1,028,492,944 100   0     0    0          0     0     1,028,492,944 100
    
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    
    □适用 √不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用 √不适用
    
    (二)限售股份变动情况
    
    □适用√不适用
    
    二、证券发行与上市情况
    
    (一)截至报告期内证券发行情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股 币种:人民币
    
        股票及其衍生        发行日期      发行价格    发行数量       上市日期       获准上市   交易终止
         证券的种类                      (或利率)                                 交易数量     日期
    普通股股票类
    非公开发行股票      2012年2月29日        7.14元    50,745,097 2013年3月1日      50,745,097
    非公开发行股票      2012年2月29日        7.14元    80,232,879 2015年3月2日      80,232,879
    非公开发行A股股票   2016年11月10日       8.58元    66,447,609 2019年11月11日     66,447,609
                                                                     (预计)
    非公开发行A股股票   2016年11月10日       8.58元    99,671,411 2017年11月10日     99,671,411
    可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
    境内人民币普通股    2012年11月16日、       5.05%  800,000,000 2012年12月7日    800,000,000 2017年11
    (公司债)            19日、20日                                                           月16日
    
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    √适用 □不适用
    
    (1)经中国证券监督管理委员《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可【2012】92号)核准许可,公司向特定对象非公开发行
    
    130,977,976股为有限售条件流通股,发行价格每股7.14元。 2012年2月29日,公司在中国证
    
    券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对象发行股票购买资产的股份变更登记手续。
    
    其中向上海交运(集团)公司发行80,232,879股股份、向上海久事公司发行41,571,428股股份、
    
    向上海地产(集团)有限公司发行9,173,669股股份。其中,上海交运(集团)公司承诺:"自本
    
    次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起36个月内不转让本公司拥有上市公司权益的
    
    股份,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行"。上海久事公司、上海地产(集团)
    
    有限公司承诺:"自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起12个月内不转让本公司
    
    持有的上市公司本次发行的股份,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。"
    
    2013年2月25日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》(详见临
    
    2013-001号)。2013年3月1日,上海久事公司、上海地产(集团)有限公司分别持有的41,571,428
    
    股、9,173,669股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份
    
    由130,977,976股变动为80,232,879股、无限售条件流通股股份由731,395,948股变动为
    
    782,141,045股,总股本保持不变。
    
    2015年2月17日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》(详见临2015-002号)。2015年3月2日,上海交运(集团)公司持有的80,232,879股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由80,232,879股变动为0股、无限售条件流通股股份由782,141,045股变动为862,373,924股,总股本保持不变。
    
    ⑵经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)核准许可,公司于2016年11月向上海交运(集团)公司、嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象共38户证券账户非公开发行人民币普通股
    
    166,119,020股。本次非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股,发行价格每股8.58元。其
    
    中,公司控股股东上海交运(集团)公司认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起36个
    
    月内不得转让,其余投资者认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起12个月内不得转让。
    
    2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行
    
    A股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由862,373,924股变动为
    
    1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由0股变动为
    
    166,119,020股。详见2016年11月12日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的
    
    《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)。
    
    2017年11月3日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》(详见临2017-032号)。嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等五位认购对象共37户证券账户持有的99,671,411股有限售条件的流通股股份的限售期于2017年11月10日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由
    
    166,119,020股变动为66,447,609股、无限售条件流通股股份由862,373,924股变动为
    
    962,045,335股,总股本保持不变。
    
    (3)经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批
    
    复》(证监许可【2012】1201号)核准批复,公司向社会公开发行面值不超过8亿元的公司债券。
    
    公司2012年公司债券发行已于2012年11月20日结束。本期发行总额为人民币8亿元,发行价
    
    格为每张100元,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合
    
    的方式发行,债券的票面利率为5.05%,公司债券期限为5年期,附第3年末发行人上调票面利
    
    率和投资者回售选择权。2012年11月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
    
    毕登记托管手续,并于12月7日在上海证券交易所挂牌交易,证券代码为"122205",简称为"12
    
    沪交运"。
    
    根据公司于2012年11月14日披露的《公司公开发行2012年公司债券募集说明书》,本次债券在存续期前三年票面利率保持固定不变,为5.05%。在本期债券存续期的第三年末,公司作为发行人根据市场环境选择不上调票面利率,即本期债券后续期限票面利率仍为5.05%,并在本期债券后续期限固定不变。具体内容详见公司于2015年11月2日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    
    根据公司于2012年11月14日披露的《公司公开发行2012年公司债券募集说明书》,本公司公开发行的2012年公司债券持有人可按规定在本次回售申报期(2015年11月9日)对其所持有的全部或部分“12沪交运”申报回售。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12沪交运”债券回售申报的统计,有效回售申报数量为0手,回售金额为0元。回售实施完毕后,“12沪交运”债券在上海证券交易所上市并交易的数量不变,仍为800,000手。具体内容详见公司于2015年11月2日、11月5日、11月6日、11月11日、11月16日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    
    根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券票面利率公告》、《上海交运集团股份有限公司关于“12沪交运”公司债票面利率不调整的公告》,公司于2017年11月16日支付自2016年11月16日至2017年11月15日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。本期债券的票面利率为5.05%。每手“12沪交运”面值人民币1,000元派发利息为人民币50.50元(含税),兑付本金为人民币1,000元。本次兑付的本金总额为人民币8亿元。本期债券系五年期债券,已于2017年11月16日到期自上海证券交易所摘牌。详情请见2017年11月7日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券本息兑付和摘牌公告》。
    
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三)现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    (一)股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                                54,457
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                  53,469
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                             前十名股东持股情况
                                                                    持有有限售     质押或        股东
              股东名称           报告期内    期末持股数量    比例    条件股份     冻结情况       性质
              (全称)             增减                      (%)       数量      股份   数
                                                                                 状态   量
     上海交运(集团)公司                0     328,271,846   31.92   66,447,609    无     0    国有法人
     上海国盛(集团)有限公司            0     155,373,195   15.11            0    无     0    国有法人
     上海久事(集团)有限公司            0      42,948,649    4.18            0    无     0      其他
     李建华                        -10,000      11,198,811    1.09            0    无     0   境内自然人
     上海地产(集团)有限公司            0       9,173,669    0.89            0    无     0      其他
     刘伟                          189,900       7,595,600    0.74            0    无     0   境内自然人
     中国人民财产保险股份有限     7139,538       7,360,338    0.72            0    无     0      其他
     公司-传统-收益组合
     兴证投资管理有限公司                0       5,827,505    0.57            0    无     0      其他
     中国工商银行股份有限公司
     -中证上海国企交易型开放     -271,000       3,811,644    0.37            0    无     0      其他
     式指数证券投资基金
     中国人民财产保险股份有限
     公司-传统-普通保险产品            0       3,565,045    0.35            0    无     0      其他
     -008C-CT001沪
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                   股东名称                 持有无限售条件流通股的数            股份种类及数量
                                                       量                   种类             数量
     上海交运(集团)公司                                 261,824,237   人民币普通股         261,824,237
     上海国盛(集团)有限公司                             155,373,195   人民币普通股         155,373,195
     上海久事(集团)有限公司                              42,948,649   人民币普通股          42,948,649
     李建华                                                11,198,811   人民币普通股          11,198,811
     上海地产(集团)有限公司                               9,173,669   人民币普通股           9,173,669
     刘伟                                                   7,595,600   人民币普通股           7,595,600
     中国人民财产保险股份有限公司-传统-                   7,360,338   人民币普通股           7,360,338
     收益组合
     兴证投资管理有限公司                                   5,827,505   人民币普通股           5,827,505
     中国工商银行股份有限公司-中证上海国                   3,811,644   人民币普通股           3,811,644
     企交易型开放式指数证券投资基金
     中国人民财产保险股份有限公司-传统-                   3,565,045   人民币普通股           3,565,045
     普通保险产品-008C-CT001沪
                                            上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系,也不属于
     上述股东关联关系或一致行动的说明       《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公
                                            司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持
                                            股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量的说   不适用
     明
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                   持有的有限售条件       有限售条件股份可上市交易情况
      序号   有限售条件股东名称        股份数量           可上市交易        新增可上市交易     限售条件
                                                             时间             股份数量
       1    上海交运(集团)公司         66,447,609   2019年11月11日            66,447,609   非公开发行
                                                           (预计)                          36个月限售
     上述股东关联关系或一致行动    不适用
     的说明
    
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及实际控制人情况
    
    (一)控股股东情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            上海交运(集团)公司
     单位负责人或法定代表人          张仁良
     成立日期                        1996年4月2日
     主要经营业务                    经营范围:国有资产授权范围内的资产经营管理,水陆交通
                                     运输,实业投资,国内贸易(除专项规定),产权经纪。
     报告期内控股和参股的其他境内外  无
     上市公司的股权情况
     其他情况说明                    无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    (二)实际控制人情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            上海市国有资产监督管理委员会
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用 √不适用
    
    (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    √适用 □不适用
    
    本公司控股股东为上海交运(集团)公司,实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
    
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        法人       单位负责人    成立日      组织机构代码         注册资本            主要经营业务或
      股东名称    或法定代表人     期                                                 管理活动等情况
                                                                                 开展以非金融为主,金融为
      上海国盛                                                                   辅的投资,资本运作与资产
     (集团)有      寿伟光      2007年   统一社会信用代码:  10,000,000,000.00  管理,产业研究,社会经济
       限公司                   9月26日   9131000066780505M                      咨询。(依法须经批准的项
                                                                                 目,经有关部门批准后方可
                                                                                 开展经营活动)
      情况说明    无
    
    
    六、股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        年度内     增减     报告期内从     是否在
       姓名            职务(注)            性别     年龄        任期           任期        年初     年末    股份增减   变动     公司获得的     公司关
                                                             起始日期       终止日期     持股数   持股数    变动量     原因    税前报酬总额    联方获
        (万元)      取报酬
     张仁良    董事长、党委书记             男       57      2017-7-28      2019-4-18       0        0         0                                 是
     朱戟敏    董事、总裁、党委副书记       男       55      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       80.73     否
     张正      董事、工会主席               男       49      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                                 是
     杨国平    董事                         男       62      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                                 否
     李仲秋    董事                         男       58      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                                 否
     薛宏      董事                         男       55      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                                 否
     王力群    独立董事                     男       64      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                           9     否
     刘长奎    独立董事                     男       49      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                           9     否
     陈乃蔚    独立董事                     男       61      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                           9     否
     王晨皓    监事会副主席                 男       49      2017-4-17      2019-4-18       0        0         0                                 是
     邹颖      监事                         女       39      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                                 否
     沈国兴    监事                         男       57      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       39.16     否
     顾爱华    监事                         女       50      2018-7-03      2019-4-18       0        0         0                       39.84     否
     张弘      副总裁                       男       53      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       69.86     否
     叶跃      财务总监                     男       58      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       69.86     否
     陈洪鹏    副总裁                       男       45      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       69.86     否
     董珞      副总裁                       男       48      2017-7-28      2019-4-18       0        0         0                       60.87     否
     徐以刚    董事会秘书                   男       39      2016-4-18      2019-4-18       0        0         0                       44.19     否
     斯福民    监事会主席(离任)           男       64      2016-4-18      2018-5-30       0        0         0                                 否
     王萍      监事(离任)                 女       50      2016-4-18      2018-7-03       0        0         0                       22.70     是
       合计                /                 /        /           /              /           0        0         0        /            524.07     /
    
    
    37 / 171
    
        姓名                                                                 主要工作经历
                 历任宝山钢铁总厂团委青技部副部长、部长、办公室主任、副书记、书记、炼铁厂党委副书记,共青团上海市委副书记、党组纪检组组长,市旅游管理
       张仁良    委员会副主任、党组成员,静安区委副书记、副区长、代理区长、区长,市对口支援新疆工作前方指挥部(第七批)常务副总指挥、党委副书记,市对
                 口支援新疆工作前方指挥部(第八批)总指挥、党委书记,新疆喀什地委副书记,上海同盛(投资)集团有限公司总裁、党委副书记,市深水港工程建
                 设指挥部副总指挥。现任上海交运(集团)公司法定代表人,上海交运集团股份有限公司党委书记、第七届董事会董事、董事长。
       朱戟敏    历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事,上海交运(集团)公司党委副书记,上海交运集团股份有限公司第六
                 届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司总裁、党委副书记、第七届董事会董事。
        张正     历任上海交运(集团)公司团委组织部长、团委副书记、团委书记,上海市汽车修理公司党委副书记、党委书记、纪委书记、工会主席,上海市汽车修
                 理有限公司党委书记、纪委书记、副总经理、工会主席。现任上海市运输工会主席,上海交运集团股份有限公司党委委员、第七届董事会职工董事。
                 历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理,
       杨国平    上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长,上海大众燃气有限公司董事长,上海交大昂立股份有限公司董事长,上海交运集团股份有限公司第七
                 届董事会董事。
                 历任上海复兴益民(集团)有限公司总经理,上海复兴企业(集团)有限公司总经理、党委副书记,卢湾区国有资产投资管理有限公司总经理,上海淮
                 海商业(集团)有限公司党委书记、董事长,上海久事公司资产经营总部副经理、房产经营部经理,上海久事置业有限公司总经理、党总支书记,上海
       李仲秋    交通投资(集团)有限公司副总经理、党委副书记,上海交通投资(集团)有限公司总经理、党委书记,兼任上海申铁投资有限公司总经理、党总支书
                 记,上海强生控股股份有限公司总经理、党委副书记、党委书记。现任上海久事(集团)有限公司副总裁,上海交运集团股份有限公司第七届董事会董
                 事。
        薛宏     历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理,上海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委副书记,上海交
                 运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任上海地产(集团)有限公司副总裁,上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。
                 历任上海市城市建设开发总公司总经理,上海公共交通卡股份有限公司董事长,上海交运股份有限公司第二届董事会董事、第三届董事会董事、第四届
       王力群    董事会董事,上海现代轨道交通公司总经理,上海巴士实业(集团)股份有限公司总经理,上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事,拓维信
                 息系统股份有限公司独立董事。现任上海磐石投资有限公司董事长,华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事,鹏欣环球资源股份有限公司独立董事,上海
                 交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事,浙江祥源文化股份有限公司独立董事。
                 历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任、国际合作教育中心主任,上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事,上海交运集
       刘长奎    团股份有限公司第六届董事会独立董事,上海加冷松芝汽车空调股份有限公司独立董事,浙江美欣达印染集团股份有限公司独立董事。现任东华大学旭
                 日工商管理学院院长助理、会计学系副教授、MBA教育中心主任、EMBA教育中心主任,上海梅林正广和股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限
                 公司第七届董事会独立董事,国家教育部中外合作办学评估专家,上海工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员。
                 历任上海交通大学法律系主任,知识产权研究中心主任,美国华盛顿大学法学院高级访问学者,美国宾西法尼亚大学法学院富布莱特研究学者,中兴通
       陈乃蔚    讯股份有限公司独立董事,上海医药集团股份有限公司独立董事,上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限公司第六届董事会
                 独立董事,浙江中坚科技股份有限公司独立董事,上海金力泰化工股份有限公司独立董事。现任复旦大学高级律师学院执行院长,中国科技法学会副会
                 长,中国(上海)自由贸易试验区知识产权协会会长,上海市知识产权法研究会副会长,商务部知识产权海外维权专家,中国国际经济贸易仲裁委员会仲
    
    
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                 裁员,上海国际仲裁中心仲裁员,香港国际仲裁中心仲裁员,国际商会国际仲裁院仲裁员,国际奥委会体育仲裁院仲裁员,上海农村商业银行股份有限
                 公司独立董事,春秋航空股份有限公司独立董事,光大嘉宝股份有限公司独立董事,浙江医药股份有限公司独立董事,东浩兰生(集团)公司外部董事,
                 上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。
                 历任上海市针织品进出口有限公司纪委副书记、书记助理、党办主任、监察室主任,上海东方国际资产经营管理有限公司总经理、房产资产联合党总支
       王晨皓    副书记,东方国际(集团)有限公司人力资源部部长助理、综合业务部部长助理、资产运作部副部长、党委工作部副部长、党委工作部部长、监察室副
                 主任、监察室主任、纪委副书记。现任上海交运集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、第七届监事会监事、监事会副主席。
                 历任上海良友(集团)有限公司团委副书记、团委书记,上海市贸易学校办公室主任、校长助理、党委副书记、副校长,上海市贸易技术学校副校长,
        邹颖     上海市粮食教育培训中心副主任,上海福新面粉有限公司党总支副书记、副总经理。现任上海良友(集团)有限公司党群工作部副主任,上海交运集团
                 股份有限公司第七届监事会监事。
                 历任上海市浦东汽车运输总公司企业发展部经理,上海市浦东汽车运输总公司副经理、总经理,上海交运日红国际物流有限公司党委副书记、总经理,
       沈国兴    上海交运(集团)公司运输部部长,上海交运集团股份有限公司市场运营部部长、总经理。现任上海交运集团股份有限公司战略发展部总经理、第七届
                 监事会职工监事。
                 历任上海市客运轮船公司团委副书记、团委书记、宣传科科长、党委工作办公室副主任、党委副书记,上海市客运轮船有限公司党委副书记、党委书记、
       顾爱华    纪委书记、工会主席,上海交运集团股份有限公司内控监察室主任、监察室主任。现任上海交运集团股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任、第七
                 届监事会职工监事。
        张弘     历任上海汇众汽车制造有限公司总经理,上海交运(集团)公司副总裁,上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司党
                 委委员、副总裁。
        叶跃     历任上海交运(集团)公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁,上海交运集团股份有限公司副总裁。现任上海交运集团股份有限公司财务总监。
       陈洪鹏    历任上海市汽车修理公司副总经理,上海市汽车修理有限公司总经理。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。
                 历任静安区国资办主任助理、副主任,静安区国资委副主任、党组成员、纪检组组长,静安区金融办党组书记、主任,静安区委办公室主任、区委政策
        董珞     研究室主任、机要局局长,静安区发改委党组书记、主任、物价局局长,闸北区、静安区发改委(统计局、物价局)联合工作组行政负责人,静安区发
                 改委主任、党组副书记。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。
                 历任上海交运(集团)公司企业发展部副科长、科长,上海交运股份有限公司总经理办公室主任、党委办公室主任、董事会办公室主任、监事会办公室
       徐以刚    主任,上海交运集团股份有限公司企业发展部副部长(主持工作)、企业发展部部长、规划发展部总经理、第六届董事会秘书。现任上海交运集团股份
                 有限公司总裁办公室主任、董事会办公室主任、第七届董事会秘书。
       斯福民    历任华东师范大学组织部副部长、党校副校长、党委副书记、工会主席,上海松江大学园区管委会副主任,宝山区委委员、常委、副区长、副书记、代
      (离任)   理区长、区长、书记,上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事及监事会主席、第七届监事会监事及监事会主席,上海机场(集团)有限公司监事
                 会主席。
        王萍     历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理,上海交运股份有限公司第五届监事会职工监事,上海交运股份有限公司汽车零部件制造分公司
      (离任)   总会计师,上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司总会计师,上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工监事、第七届监事会职工监事。
                 现任上海浦江游览集团有限公司财务总监。
    
    
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    其它情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1、公司于2018年5月31日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊载了《上海交运集团股份有限公司关于监事会主席辞职的公告》(临2018-015)。斯福民先生因到法定退休年龄,向公司监事会辞去监事会主席、监事职务。根据《公司章程》有关规定,监事会副主席王晨皓先生在监事会选举产生新任监事会主席之前,召集和主持监事会会议。
    
    2、公司于2018年7月10日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊载了《上海交运集团股份有限公司关于变更职工监事的公告》(临2018-017)。原职工监事王萍女士因工作变动原因不再担任公司第七届监事会职工监事。经公司工会第九届委员会第二十一次全体委员会议民主选举,顾爱华女士为公司第七届监事会职工监事,任期至公司第七届监事会届满为止。
    
    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一)在股东单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
      任职人员姓名           股东单位名称            在股东单位        任期        任期
                                                    担任的职务      起始日期    终止日期
     李仲秋          上海久事(集团)有限公司          副总裁      2015年10月
     杨国平          大众交通(集团)股份有限公司  董事长兼总经理   2006年4月
     薛宏            上海地产(集团)有限公司          副总裁       2010年3月
     在股东单位任    无
     职情况的说明
    
    
    (二)在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
     任职人员姓名         其他单位名称          在其他单位担任的     任期        任期
                                                      职务         起始日期    终止日期
    王力群       上海磐石投资有限公司          董事长            2008年9月
    王力群       华谊兄弟传媒股份有限公司      独立董事          2014年8月
    王力群       鹏欣环球资源股份有限公司      独立董事          2015年5月
    王力群       浙江祥源文化股份有限公司      独立董事          2018年8月
    刘长奎       东华大学旭日工商管理学院      副教授            2007年9月
    刘长奎       上海梅林正广和股份有限公司    独立董事          2017年3月
    陈乃蔚       复旦大学高级律师学院          执行院长          2013年11月
    陈乃蔚       上海农村商业银行股份有限公司  独立董事          2017年3月
    陈乃蔚       春秋航空股份有限公司          独立董事          2017年2月
    陈乃蔚       光大嘉宝股份有限公司          独立董事          2016年11月
    陈乃蔚       浙江医药股份有限公司          独立董事          2018年6月
    陈乃蔚       东浩兰生(集团)公司          外部董事          2018年8月
    邹颖         上海良友(集团)有限公司      党群工作部副主任  2016年6月
    在其他单位任 无
    职情况的说明
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
                                董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法拟定公司高
     董事、监事、高级管理人员报 级管理人员的薪酬方案,以绩效与薪酬挂钩为主,以经审计的年
     酬的决策程序               度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后
                                形成决议,提交董事会审议决定,并按考核结果支付报酬。公司
                                独立董事津贴发放标准和程序按照公司股东大会决议执行。
                                董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细
                                则,考核经营业绩等指标,参考同行业的市场平均水平,结合责、
     董事、监事、高级管理人员报 权、利相结合的原则,以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付
     酬确定依据                 薪酬的主要依据进行绩效评价,确立高级管理人员的年度薪酬方
                                案,由董事会进行审议并作出决议。独立董事津贴按照第二十一
                                次股东大会(2012年年会)决议,以每人每年税前9万元人民币
                                的标准发放。公司其余董事、监事不在公司获得薪酬。
     董事、监事和高级管理人员报 公司按照薪酬考核管理办法支付公司董事、监事和高级管理人员
     酬的实际支付情况           的年度劳动报酬。
     报告期末全体董事、监事和高 报告期末,全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报
     级管理人员实际获得的报酬   酬合计:524.07万元(税前)。
     合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
             姓名                   担任的职务              变动情形         变动原因
     顾爱华                职工监事                           选举           选举产生
     斯福民(离任)        原任监事会主席、监事               离任           到龄退休
     王萍(离任)          原任职工监事                       离任           职务变动
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一)员工情况
    
     母公司在职员工的数量                                                             255
     主要子公司在职员工的数量                                                       5,772
     在职员工的数量合计                                                             6,107
     母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                   1,140
                                           专业构成
                     专业构成类别                               专业构成人数
                       生产人员                                                     3,427
                       销售人员                                                       276
                       技术人员                                                       377
                       财务人员                                                       193
                       行政人员                                                       932
                       其他人员                                                       902
                         合计                                                       6,107
                                           教育程度
                     教育程度类别                                数量(人)
                   研究生及以上学历                                                    26
                       本科学历                                                       839
                    大专及高职学历                                                  1,594
                         其他                                                       3,648
                         合计                                                       6,107
    
    
    (二)薪酬政策
    
    √适用 □不适用
    
    为了适应企业发展要求,充分发挥薪酬的激励作用,进一步拓展员工职业发展通道,建立一套相对科学、合理的薪酬体系,公司严格按照政府公布的工资增长指导线结合工资增长模型,对各级公司进行薪酬管理的指导和调控。要求员工的工资增长与企业经营业绩的增长同步提高,并须经过集体协商确定,同时将员工的工资增长列入对经营者的资产经营考核责任书中,确保员工的工资增长能落到实处。
    
    (三)培训计划
    
    √适用 □不适用
    
    为谋求公司和员工的共同发展,公司于年初制订了2018年度教育培训工作计划,各单位根据各自的实际发展情况和业务特点制订了相应的培训管理制度。通过建立分层、分级、分类的培训体系,采用内部培训与外部培训相结合方式,为各类人员制订出适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障员工的健康成长及企业的持续稳定发展。
    
    (四)劳务外包情况
    
    √适用□不适用
    
     劳务外包的工时总数                                                      6108779小时
     劳务外包支付的报酬总额                                                  183011386元
    
    
    七、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要求,结合公司实际情况,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制体系,增强风险防范能力,全面提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全,股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、运作规范,切实保障了公司和股东的合法权益,推动了公司持续稳健经营。本报告期内,公司治理相关情况说明如下:
    
    1、关于股东与股东大会
    
    公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规定规范地召集、召开股东大会,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交易严格履行规定程序进行审议、表决,关联股东回避表决,控股股东不存在利用其控股地位在商业交易中损害公司及中小股东利益。
    
    2、关于控股股东与上市公司的关系
    
    公司控股股东认真履行诚信义务,依法行使其权利并承担相应的义务,不存在利用其特殊的地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理,决策程序严格按照规定程序进行,并对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开",公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权,公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。
    
    3、关于董事和董事会
    
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外,能够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权,参与公司的决策和监督,对关联交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会,各个专门委员会分工明确,运作规范,充分发挥专业优势,勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见,增强了董事会集体决策的民主性、科学性、客观性,确保了公司的持续健康发展。
    
    4、关于监事和监事会
    
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能,对公司依法运作、财务状况和经营成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的合法合规性等事项进行监督,对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见,维护公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会,参与公司重大决策内容的讨论,并发表独立意见。
    
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    
    公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理办法,以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的相关规定。
    
    6、关于内幕知情人登记管理
    
    公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定,加强内幕信息保密管理,完善内幕信息知情人登记备案,有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。
    
    7、关于信息披露与透明度
    
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》等相关制度,严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,维护公司和投资者的合法权益,并在中国证监会信息披露指定的《上海证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作,通过接待股东来访、回答股东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。
    
    8、关于相关利益者
    
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。
    
    截至本报告期末,公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
    
    □适用√不适用
    
    二、股东大会情况简介
    
             会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站        决议刊登的
                                                      的查询索引            披露日期
      上海交运集团股份有限公                      上海证券交易所网站
      司2017年年度股东大会    2018年5月22日     http://www.sse.com.cn   2018年5月23日
                                                公告编号:临2018-013
    
    
    股东大会情况说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司共召开一次股东大会,本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;本次股东大会通过的各项决议合法有效。
    
    三、董事履行职责情况
    
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                          参加董事会情况                        参加股东
       董事    是否                                                             大会情况
       姓名    独立   本年应参  亲自出  以通讯方式   委托   缺席  是否连续两  出席股东大
               董事  加董事会  席次数   参加次数    出席   次数  次未亲自参   会的次数
                       次数                          次数            加会议
     张仁良    否       5        5         3         0      0        否           1
     朱戟敏    否       5        5         3         0      0        否           1
     张正      否       5        5         3         0      0        否           1
     杨国平    否       5        4         3         1      0        否           1
     李仲秋    否       5        5         3         0      0        否           1
     薛宏      否       5        5         3         0      0        否           1
     王力群    是       5        5         3         0      0        否           1
     刘长奎    是       5        5         3         0      0        否           1
     陈乃蔚    是       5        5         3         0      0        否           1
    
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    □适用√不适用
    
     年内召开董事会会议次数                                         5
     其中:现场会议次数                                             2
     通讯方式召开会议次数                                           3
     现场结合通讯方式召开会议次数                                   0
    
    
    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    
    应当披露具体情况√适用 □不适用
    
    公司董事会下设的专门委员会严格按照国家法律法规,严格遵循实施细则,认真勤勉地履行职责。充分发挥各自的专业职能,积极向董事会建言献策,提高了董事会的决策能力和治理效果,促进了公司法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时对所审议议案全部表示赞成。
    
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司监事会对公司定期报告、财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务、关联交易、募集资金管理与使用等方面履行了监督职责。监事会认为:公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规规范运作,决策程序符合法律法规的要求,没有发生损害公司和股东权益的情况。监事会对报告期内的监督事项无异议,未发现存在风险的事项。
    
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    
    保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用 √不适用
    
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司建立了比较完善的薪酬分配体系和激励约束机制。报告期,董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法,考核经营业绩等指标,按照市场化原则,以绩效为导向,责、权、利相对应,使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩,充分调动和激发高级管理人员的积极性、创造力,促进了公司持续稳健康发展。报告期,公司对高级管理人员的考评机制、经营业绩的考核和薪酬的发放均符合相关法律、法规以及《公司章程》等制度规定。董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放情况进行了监督与检查。
    
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    详见2019年3月28日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度的财务报告内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,认为公司于2018年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    
    详见2019年3月28日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团股份有限公司2018年度内部控制审计报告》。
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第十一节 财务报告
    
    审计报告
    
    √适用□不适用
    
    上会师报字(2019)第1319号
    
    上海交运集团股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了上海交运集团股份有限公司(以下简称“交运股份”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表,2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了交运股份2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于交运股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下:
    
    1、收入确认
    
    (1)事项描述
    
    如交运股份合并财务报表附注四、30“收入”及六、52“营业收入和营业成本”所述,2018年交运股份实现营业收入966,944.66万元,其中:汽车零部件制造与销售服务收入314,650.89万元,乘用车销售与汽车后服务收入282,461.61万元,合计占交运股份营业收入61.75%。鉴于上述与汽车相关行业收入占比重大,且是交运股份利润的主要来源,影响关键业绩指标,因此,我们将汽车零部件制造与销售服务和乘用车销售与汽车后服务的收入确认作为关键审计事项。
    
    (2)审计应对
    
    ①评价与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性,对收入循环的关键内部控制的设计和执行实施穿行测试和控制测试。
    
    ②结合汽车行业特征,针对汽车零部件制造与销售服务和乘用车销售与汽车后服务收入执行实质性分析程序,包括将本年与上年收入以及本年各月收入进行比较、将本年与上年毛利率以及本年各月毛利率进行比较、分析主要产品价格及销量的变动情况、分析主要客户的收入及毛利率波动情况等。
    
    ③对收入执行细节测试,包括:1)对于汽车零部件制造与销售服务收入:通过抽样检查销售订单、销售发票、经客户确认的送货回单、以及客户网上系统校验记录,检查收入确认是否与披露的会计政策一致;2)对于乘用车销售与汽车后服务收入:通过抽样检查整车销售及售后服务相关合同、发票、车辆出库单、服务结算单、开票确认书,检查收入确认是否与披露的会计政策一致。
    
    ④针对资产负债表日前后确认的销售收入,从产品出库记录中选取样本,检查出库单、经客户确认的送货回单、销售发票、销售合同、销售订单等资料以确认销售收入记录于恰当的期间。
    
    ⑤根据客户交易的特点和性质,挑选样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额。
    
    2、存货跌价准备
    
    (1)事项描述
    
    如交运股份合并财务报表附注四、12及六、7“存货”所述,截至2018年12月31日存货账面价值为126,342.39万元,已计提的存货减值准备为4,001.00万元。交运股份管理层于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,鉴定存货跌价准备需要管理层在取得确凿证据的基础上,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出重大判断和估计,因此我们将存货跌价准备的计提作为关键审计事项。
    
    (2)审计应对
    
    ①执行存货监盘程序,检查年末存货的数量及状况等;
    
    ②取得存货的年末库龄清单,对库龄较长的存货进行分析性复核;
    
    ③检查以前年度计提的存货跌价准备的本期变化情况;
    
    ④查询交运股份本年度主要产品更新换代情况以及主要原材料价格变动走势,检查分析管理层考虑这些因素对公司存货可能产生存货跌价的风险;
    
    ⑤取得交运股份管理层编制的存货跌价准备计算表,执行存货减值测试程序,检查是否按交运股份相关会计政策执行,分析可变现净值的合理性,评估存货跌价准备计提及转销的准确性。
    
    四、其他信息
    
    交运股份管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    交运股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估交运股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设,除非管理层计划清算交运股份、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督交运股份的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    2、了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对交运股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致交运股份不能持续经营。
    
    5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    6、就交运股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师
    
    (项目合伙人) 张晓荣
    
    中国注册会计师 邱文洁
    
    中国 上海 二○一九年三月二十六日
    
    财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:上海交运集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                   附注六          期末余额          期初余额
     流动资产:
       货币资金                              1         1,753,753,730.88  1,707,168,450.81
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款                    4         1,629,412,476.24  1,457,789,063.63
       其中:应收票据                      4(2)         209,243,261.58    152,154,101.42
             应收账款                      4(3)       1,420,169,214.66  1,305,634,962.21
       预付款项                              5           324,630,421.57    304,379,425.54
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                            6            74,746,718.38     76,678,296.75
       其中:应收利息
             应收股利                      6(3)           1,908,469.99
       买入返售金融资产
       存货                                  7         1,223,413,990.77  1,102,766,095.08
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                         10          351,087,980.19    456,176,923.29
         流动资产合计                                  5,357,045,318.03  5,104,958,255.10
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                     11           98,169,720.14     97,911,406.40
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                         14          198,074,791.31    180,758,252.48
       投资性房地产                         15           49,717,594.35     53,417,430.31
       固定资产                             16        2,478,512,135.57  2,481,058,058.28
       在建工程                             17          416,417,149.87    386,688,249.38
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                             20          358,741,364.75    349,255,337.72
       开发支出
       商誉                                 22
       长期待摊费用                         23          188,502,625.11    182,338,579.19
       递延所得税资产                       24           28,308,322.27     25,085,015.13
       其他非流动资产
         非流动资产合计                                3,816,443,703.37  3,756,512,328.89
           资产总计                                    9,173,489,021.40  8,861,470,583.99
     流动负债:
       短期借款                             26          418,925,716.27    368,727,746.10
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款                   29        1,295,057,321.60  1,222,537,612.08
       预收款项                             30          156,462,996.60    135,419,381.44
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                         31           36,499,901.41     36,257,034.18
       应交税费                             32           82,966,160.26    115,761,942.91
       其他应付款                           33          326,450,921.53    367,949,288.56
       其中:应付利息                      33(2)           1,180,069.70      1,106,987.00
             应付股利                      33(3)          38,981,406.96     34,485,568.32
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债
       其他流动负债                         36              206,003.94      1,633,625.60
         流动负债合计                                  2,316,569,021.61  2,248,286,630.87
     非流动负债:
       长期借款                             37          500,150,000.00    500,150,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款                           39           84,550,563.16    105,687,405.50
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                             42           33,906,341.22     37,376,887.85
       递延所得税负债                       24            5,010,393.50      1,217,865.46
       其他非流动负债
         非流动负债合计                                  623,617,297.88    644,432,158.81
           负债合计                                    2,940,186,319.49  2,892,718,789.68
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                   44        1,028,492,944.00  1,028,492,944.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                             46        2,388,826,737.25  2,388,826,737.25
       减:库存股
       其他综合收益                         48              789,821.34      1,060,162.30
       专项储备                             49            1,491,584.10      1,279,903.77
       盈余公积                             50          409,609,189.70    363,619,457.00
       一般风险准备
       未分配利润                           51        1,981,366,206.61  1,845,420,019.10
       归属于母公司所有者权益合计                      5,810,576,483.00  5,628,699,223.42
       少数股东权益                                      422,726,218.91    340,052,570.89
         所有者权益(或股东权益)合计                  6,233,302,701.91  5,968,751,794.31
           负债和所有者权益(或股东权                  9,173,489,021.40  8,861,470,583.99
     益)总计
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    母公司资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:上海交运集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                附注十六          期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                                       427,163,214.29       404,823,248.58
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款                1            290,561,583.37       286,231,529.37
       其中:应收票据                  1(2)             1,000,000.00           200,000.00
             应收账款                  1(3)           289,561,583.37       286,031,529.37
       预付款项                                           462,198.28           743,513.79
       其他应收款                        2            820,944,548.62       770,244,519.87
       其中:应收利息
             应收股利                  2(3)            27,496,308.61        12,000,000.00
       存货                                           117,446,243.87       140,385,061.13
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                   300,313,673.40       401,358,414.50
         流动资产合计                               1,956,891,461.83     2,003,786,287.24
     非流动资产:
       可供出售金融资产                                36,378,342.33        36,378,342.33
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                      3          2,618,913,185.81     2,500,285,335.97
       投资性房地产                                    14,046,030.47        14,466,968.27
       固定资产                                       291,484,986.13       310,633,344.57
       在建工程                                        35,670,688.42        24,616,127.40
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        87,425,687.96        92,311,430.69
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用                                     6,562,266.04         6,203,579.57
       递延所得税资产                                  92,914,430.43        82,784,634.41
       其他非流动资产
         非流动资产合计                             3,183,395,617.59     3,067,679,763.21
           资产总计                                 5,140,287,079.42     5,071,466,050.45
     流动负债:
       短期借款
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款                             299,875,662.28       281,535,419.37
       预收款项                                           230,195.30           321,539.77
       应付职工薪酬                                     2,732,228.35         3,561,550.94
       应交税费                                         2,308,751.69        12,805,048.28
       其他应付款                                     189,828,944.13       212,488,048.80
       其中:应付利息                                     653,125.00           653,125.00
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债
       其他流动负债                                                          1,697,475.85
         流动负债合计                                 494,975,781.75       512,409,083.01
     非流动负债:
       长期借款                                       500,000,000.00       500,000,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                               500,000,000.00       500,000,000.00
           负债合计                                   994,975,781.75     1,012,409,083.01
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                           1,028,492,944.00     1,028,492,944.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                     2,417,748,350.24     2,417,748,350.24
       减:库存股
       其他综合收益
       专项储备                                           294,678.88
       盈余公积                                       412,370,124.13       366,380,391.43
       未分配利润                                     286,405,200.42       246,435,281.77
         所有者权益(或股东权益)                   4,145,311,297.67     4,059,056,967.44
     合计
           负债和所有者权益(或股                   5,140,287,079.42     5,071,466,050.45
     东权益)总计
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    合并利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                   附注六         本期发生额         上期发生额
     一、营业总收入                                   9,669,446,641.44   9,315,052,546.37
     其中:营业收入                        52        9,669,446,641.44   9,315,052,546.37
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                   9,469,447,450.60   8,974,228,647.42
     其中:营业成本                        52        8,818,571,632.77   8,343,903,023.43
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                      53           32,984,789.95      36,539,615.09
           销售费用                        54          101,378,269.83      96,042,808.22
           管理费用                        55          385,234,480.93     366,124,334.08
           研发费用                        56           90,636,421.67      82,489,070.10
           财务费用                        57           13,440,581.26      25,672,078.70
           其中:利息费用                                37,904,444.57      51,745,446.93
                 利息收入                                26,596,427.45      28,865,446.80
           资产减值损失                    58           27,201,274.19      23,457,717.80
       加:其他收益                        59           48,211,613.93      53,927,929.33
           投资收益(损失以“-”号填      60           40,454,398.48      44,200,524.71
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                    22,748,595.06      23,656,057.76
     的投资收益
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           资产处置收益(损失以“-”      62           89,881,067.62     159,187,460.76
     号填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填
     列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 378,546,270.87     598,139,813.75
       加:营业外收入                      63           88,429,955.97       4,526,980.96
       减:营业外支出                      64            2,345,636.41       2,376,612.48
     四、利润总额(亏损总额以“-”号                   464,630,590.43     600,290,182.23
     填列)
       减:所得税费用                      65           90,652,395.33     101,716,260.70
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                 373,978,195.10     498,573,921.53
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以                     373,978,195.10     498,573,921.53
     “-”号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润                     326,102,097.59     445,992,415.23
         2.少数股东损益                                  47,876,097.51      52,581,506.30
     六、其他综合收益的税后净额            66             -302,390.95         -84,069.35
       归属母公司所有者的其他综合收                        -270,340.96         -68,906.43
     益的税后净额
         (一)不能重分类进损益的其他
     综合收益
           1.重新计量设定受益计划变
     动额
           2.权益法下不能转损益的其
     他综合收益
         (二)将重分类进损益的其他综                      -270,340.96         -68,906.43
     合收益
           1.权益法下可转损益的其他                        -208,126.26        -100,511.45
     综合收益
           2.可供出售金融资产公允价                         -62,214.70          31,605.02
     值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
     可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
     部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益                         -32,049.99         -15,162.92
     的税后净额
     七、综合收益总额                                   373,675,804.15     498,489,852.18
       归属于母公司所有者的综合收益                     325,831,756.63     445,923,508.80
     总额
       归属于少数股东的综合收益总额                      47,844,047.52      52,566,343.38
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                                  0.32               0.43
       (二)稀释每股收益(元/股)                                  0.32               0.43
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    母公司利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                    附注十六    本期发生额      上期发生额
    一、营业收入                                  4    1,191,052,772.421,344,893,700.32
      减:营业成本                                4    1,154,195,546.511,293,613,138.69
          税金及附加                                        1,350,465.29    3,510,244.55
          销售费用                                         13,627,804.46   18,803,816.67
          管理费用                                         71,379,529.38   66,365,101.69
          研发费用                                            522,282.60      464,728.43
          财务费用                                         11,417,449.00   21,685,334.43
          其中:利息费用                                   21,671,875.00   38,675,000.00
                利息收入                                   10,339,029.64   17,111,003.79
          资产减值损失                                     44,573,439.72   42,155,825.70
      加:其他收益                                            473,377.93      700,339.28
          投资收益(损失以“-”号填列)          5      237,157,448.92  251,101,670.64
          其中:对联营企业和合营企业的投资收益             24,112,071.80   25,078,213.26
          公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
          资产处置收益(损失以“-”号填列)               48,743,840.34  114,151,810.17
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    180,360,922.65  264,249,330.25
      加:营业外收入                                       39,485,664.00       89,020.18
      减:营业外支出                                           27,719.16
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                219,818,867.49  264,338,350.43
        减:所得税费用                                    -10,129,796.02  -10,102,673.42
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    229,948,663.51  274,441,023.85
        (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号            229,948,663.51  274,441,023.85
    填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号
    填列)
    五、其他综合收益的税后净额
      (一)不能重分类进损益的其他综合收益
        1.重新计量设定受益计划变动额
        2.权益法下不能转损益的其他综合收益
      (二)将重分类进损益的其他综合收益
        1.权益法下可转损益的其他综合收益
        2.可供出售金融资产公允价值变动损益
        3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
    资产损益
        4.现金流量套期损益的有效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
    六、综合收益总额                                      229,948,663.51  274,441,023.85
    七、每股收益:
        (一)基本每股收益(元/股)
        (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    合并现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                   附注六       本期发生额        上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                   9,533,072,945.31   9,235,250,043.95
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                     8,914,912.39       4,050,742.76
       收到其他与经营活动有关的现金          67(1)      228,247,055.23     129,090,077.45
         经营活动现金流入小计                         9,770,234,912.93   9,368,390,864.16
       购买商品、接受劳务支付的现金                   7,520,927,741.97   7,261,422,647.73
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净增加额
       支付原保险合同赔付款项的现金
       支付利息、手续费及佣金的现金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付的现金                 1,101,678,182.98   1,084,970,579.91
       支付的各项税费                                   301,264,297.09     314,503,851.92
       支付其他与经营活动有关的现金          67(2)      417,978,199.49     364,553,851.36
         经营活动现金流出小计                         9,341,848,421.53   9,025,450,930.92
           经营活动产生的现金流量净额                   428,386,491.40     342,939,933.24
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             1,800,812,304.75     192,964,180.53
       取得投资收益收到的现金                            20,424,958.65      21,757,611.69
       处置固定资产、无形资产和其他长期资                11,582,408.75       8,849,454.03
     产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的现                                      6,782,023.59
     金净额
       收到其他与投资活动有关的现金          67(3)       87,347,012.79       1,229,724.24
         投资活动现金流入小计                         1,920,166,684.94     231,582,994.08
       购建固定资产、无形资产和其他长期资               379,342,195.92     400,924,821.64
     产支付的现金
       投资支付的现金                                 1,700,600,000.00     647,519,405.21
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付的现
     金净额
       支付其他与投资活动有关的现金          67(4)          132,075.47       2,280,651.10
         投资活动现金流出小计                         2,080,074,271.39   1,050,724,877.95
           投资活动产生的现金流量净额                  -159,907,586.45    -819,141,883.87
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                                17,150,000.00       4,900,000.00
       其中:子公司吸收少数股东投资收到的                17,150,000.00       4,900,000.00
     现金
       取得借款收到的现金                               441,207,000.00     906,890,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金          67(5)                          10,055,724.00
         筹资活动现金流入小计                           458,357,000.00     921,845,724.00
       偿还债务支付的现金                               456,980,000.00   1,188,600,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付的现金               209,010,423.14     194,417,648.40
       其中:子公司支付给少数股东的股利、                27,664,190.98      35,835,498.35
     利润
       支付其他与筹资活动有关的现金          67(6)          490,000.00         980,000.00
         筹资活动现金流出小计                           666,480,423.14   1,383,997,648.40
           筹资活动产生的现金流量净额                  -208,123,423.14    -462,151,924.40
     四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   388,225.44        -415,012.27
     五、现金及现金等价物净增加额                        60,743,707.25    -938,768,887.30
       加:期初现金及现金等价物余额                   1,643,326,178.19   2,582,095,065.49
     六、期末现金及现金等价物余额                     1,704,069,885.44   1,643,326,178.19
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    母公司现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                    附注        本期发生额        上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                     943,868,057.06   1,049,302,271.32
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金                      86,573,191.34      61,107,929.12
         经营活动现金流入小计                         1,030,441,248.40   1,110,410,200.44
       购买商品、接受劳务支付的现金                     813,012,846.63     922,909,141.93
       支付给职工以及为职工支付的现金                    93,904,106.63     108,822,446.61
       支付的各项税费                                    14,879,985.78       4,774,355.28
       支付其他与经营活动有关的现金                     145,442,903.85     170,377,908.34
         经营活动现金流出小计                         1,067,239,842.89   1,206,883,852.16
       经营活动产生的现金流量净额                       -36,798,594.49     -96,473,651.72
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             1,800,000,000.00      65,321,958.00
       取得投资收益收到的现金                           206,533,290.47     225,345,121.99
       处置固定资产、无形资产和其他长期资                    92,021.40         531,450.00
     产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的现
     金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                      48,703,260.00
         投资活动现金流入小计                         2,055,328,571.87     291,198,529.99
       购建固定资产、无形资产和其他长期资                27,029,124.51      37,587,150.93
     产支付的现金
       投资支付的现金                                 1,803,500,000.00     492,799,405.21
       取得子公司及其他营业单位支付的现
     金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
         投资活动现金流出小计                         1,830,529,124.51     530,386,556.14
           投资活动产生的现金流量净额                   224,799,447.36    -239,188,026.15
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                                                  500,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
         筹资活动现金流入小计                                              500,000,000.00
       偿还债务支付的现金                                                  800,000,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付的现金               165,660,887.16     145,921,169.40
       支付其他与筹资活动有关的现金
         筹资活动现金流出小计                           165,660,887.16     945,921,169.40
           筹资活动产生的现金流量净额                  -165,660,887.16    -445,921,169.40
     四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                        22,339,965.71    -781,582,847.27
       加:期初现金及现金等价物余额                     404,823,248.58   1,186,406,095.85
     六、期末现金及现金等价物余额                       427,163,214.29     404,823,248.58
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    合并所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        本期
                  项目                                 其他权益工具                 归属减:于母公司所有者权益                      一般                  少数股东权益   所有者权益合计
                                           股本        优先 永续 其     资本公积     库存 其他综合收益   专项储备      盈余公积    风险    未分配利润
                                                                 股    债   他                       股                                                   准备
    一、上年期末余额                  1,028,492,944.00              2,388,826,737.25     1,060,162.30  1,279,903.77 363,619,457.00     1,845,420,019.10 340,052,570.89 5,968,751,794.31
    加:会计政策变更
        前期差错更正
        同一控制下企业合并
        其他
    二、本年期初余额                  1,028,492,944.00              2,388,826,737.25     1,060,162.30  1,279,903.77 363,619,457.00     1,845,420,019.10 340,052,570.89 5,968,751,794.31
    三、本期增减变动金额(减少以“-”                                                    -270,340.96    211,680.33  45,989,732.70       135,946,187.51  82,673,648.02   264,550,907.60
    号填列)
    (一)综合收益总额                                                                    -270,340.96                                   326,102,097.59  47,844,047.52   373,675,804.15
    (二)所有者投入和减少资本    67,010,316.42    67,010,316.42
    1.所有者投入的普通股    67,010,316.42    67,010,316.42
    2.其他权益工具持有者投入资本
    3.股份支付计入所有者权益的金额
    4.其他
    (三)利润分配                                                                                                  45,989,732.70      -190,155,910.08 -32,330,247.19  -176,496,424.57
    1.提取盈余公积                                                                                                 45,989,732.70       -45,989,732.70
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配    -143,989,012.16 -32,160,029.62  -176,149,041.78
    4.其他    -177,165.22    -170,217.57      -347,382.79
    (四)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.设定受益计划变动额结转留存收益
    5.其他
    (五)专项储备                                                                                       211,680.33                                        149,531.27       361,211.60
    1.本期提取                                                                                       29,140,209.02                                      3,166,837.56    32,307,046.58
    2.本期使用                                                                                       28,928,528.69                                      3,017,306.29    31,945,834.98
    (六)其他
    四、本期期末余额                  1,028,492,944.00              2,388,826,737.25       789,821.34  1,491,584.10 409,609,189.70     1,981,366,206.61 422,726,218.91 6,233,302,701.91
    
    
    61 / 171
    
        上期
                   项目                                其他权益工具                 归减属:于母公司所有者权益                     一般                   少数股东权益   所有者权益合计
                                            股本       优先 永续 其     资本公积     库存 其他综合收益   专项储备      盈余公积    风险    未分配利润
                                                                  股   债  他                       股                                                   准备
    一、上年期末余额                  1,028,492,944.00            2,424,983,136.04     1,129,068.73    826,696.64 311,492,186.65     1,557,240,020.65  435,472,598.72 5,759,636,651.43
    加:会计政策变更
        前期差错更正
        同一控制下企业合并
        其他
    二、本年期初余额                  1,028,492,944.00            2,424,983,136.04     1,129,068.73    826,696.64 311,492,186.65     1,557,240,020.65  435,472,598.72 5,759,636,651.43
    三、本期增减变动金额(减少以“-”                               -36,156,398.79       -68,906.43    453,207.13  52,127,270.35       288,179,998.45  -95,420,027.83   209,115,142.88
    号填列)
    (一)综合收益总额                                                                    -68,906.43                                   445,992,415.23   52,566,343.38   498,489,852.18
    (二)所有者投入和减少资本                                       -36,156,398.79                                 -2,760,934.43                     -108,091,251.62  -147,008,584.84
    1.所有者投入的普通股                                            -36,543,952.18                                 -2,760,934.43                     -108,091,251.62  -147,396,138.23
    2.其他权益工具持有者投入资本
    3.股份支付计入所有者权益的金额
    4.其他                                                              387,553.39                                                                                         387,553.39
    (三)利润分配                                                                                                 54,888,204.78      -157,812,416.78  -40,046,409.38  -142,970,621.38
    1.提取盈余公积                                                                                                54,888,204.78       -54,888,204.78
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配    -102,849,294.40  -39,974,429.72  -142,823,724.12
    4.其他    -74,917.60      -71,979.66      -146,897.26
    (四)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.设定受益计划变动额结转留存收益
    5.其他
    (五)专项储备                                                                                      453,207.13                                         151,289.79       604,496.92
    1.本期提取                                                                                      26,784,415.86                                       4,056,944.80    30,841,360.66
    2.本期使用                                                                                      26,331,208.73                                       3,905,655.01    30,236,863.74
    (六)其他
    四、本期期末余额                  1,028,492,944.00            2,388,826,737.25     1,060,162.30  1,279,903.77 363,619,457.00     1,845,420,019.10  340,052,570.89 5,968,751,794.31
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    62 / 171
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        本期
                       项目                          股本         其他权益工具       资本公积     减:库存股 其他综合收益   专项储备      盈余公积      未分配利润    所有者权益合计
                                                                优先股 永续债 其他
    一、上年期末余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                                     366,380,391.43  246,435,281.77 4,059,056,967.44
    加:会计政策变更
        前期差错更正
        其他
    二、本年期初余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                                     366,380,391.43  246,435,281.77 4,059,056,967.44
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                              294,678.88  45,989,732.70   39,969,918.65    86,254,330.23
    (一)综合收益总额    229,948,663.51   229,948,663.51
    (二)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入的普通股
    2.其他权益工具持有者投入资本
    3.股份支付计入所有者权益的金额
    4.其他
    (三)利润分配    45,989,732.70 -189,978,744.86  -143,989,012.16
    1.提取盈余公积    45,989,732.70  -45,989,732.70
    2.对所有者(或股东)的分配    -143,989,012.16  -143,989,012.16
    3.其他
    (四)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.设定受益计划变动额结转留存收益
    5.其他
    (五)专项储备    294,678.88                                     294,678.88
    1.本期提取    2,408,846.55                                   2,408,846.55
    2.本期使用    2,114,167.67                                   2,114,167.67
    (六)其他
    四、本期期末余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                          294,678.88 412,370,124.13  286,405,200.42 4,145,311,297.67
    
    
    63 / 171
    
        上期
                       项目                          股本         其他权益工具       资本公积     减:库存股 其他综合收益   专项储备      盈余公积      未分配利润    所有者权益合计
                                                                优先股 永续债 其他
    一、上年期末余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                                     311,492,186.65  129,731,757.10 3,887,465,237.99
    加:会计政策变更
        前期差错更正
        其他
    二、本年期初余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                                     311,492,186.65  129,731,757.10 3,887,465,237.99
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                          54,888,204.78  116,703,524.67   171,591,729.45
    (一)综合收益总额    274,441,023.85   274,441,023.85
    (二)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入的普通股
    2.其他权益工具持有者投入资本
    3.股份支付计入所有者权益的金额
    4.其他
    (三)利润分配    54,888,204.78 -157,737,499.18  -102,849,294.40
    1.提取盈余公积    54,888,204.78  -54,888,204.78
    2.对所有者(或股东)的分配    -102,849,294.40  -102,849,294.40
    3.其他
    (四)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.设定受益计划变动额结转留存收益
    5.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取    2,330,848.03                                   2,330,848.03
    2.本期使用    2,330,848.03                                   2,330,848.03
    (六)其他
    四、本期期末余额                           1,028,492,944.00                   2,417,748,350.24                                     366,380,391.43  246,435,281.77 4,059,056,967.44
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:郑伟中
    
    64 / 171
    
    一、公司基本情况
    
    1、公司概况
    
    √适用 □不适用
    
    上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”,系于1993年7月28日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第182号文批准,采用社会募集方式设立的股份有限公司,公司股票于1993年9月28日在上海证券交易所上市交易。1996年4月10日,经上海市委市政府批准,原“上海交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”,成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母公司。1997年12月8日,上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施整体资产置换方式重组,更名为“上海交运股份有限公司”。
    
    2000年8月,上海交运股份有限公司成功增发5,000万股社会公众股,收购了上海交运大件起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。
    
    2005年12月27日,交运股份实施股权分置改革,除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以其持有的部分非流通股份作为对价,支付给流通股股东,流通股股东每持有10股获得3.5股股份的对价,非流通股股份均获得上市流通权。
    
    2007年7月,公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158号文)批准非公开发行17,400万股人民币普通股(A股),溢价发行,发行价为每股人民币4.10元。公司定向增发的股份由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司100%股权、上海市汽车修理有限公司100%股权以及上海浦江游览有限公司50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价认购公司本次发行股份,评估价共计706,387,881.34元,差额已由上海交运(集团)公司以现金人民币7,012,118.66元缴付。
    
    2009年5月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请新增注册资本为人民币168,783,680.00元,公司按每10股转增3股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额168,783,680股,每股面值1元,共计增加股本168,783,680.00元。本次增资后,公司注册资本为人民币731,395,948.00元,股本总数731,395,948股。
    
    2012年1月,公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》,核准公司向特定对象非公开发行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、上海临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份,上海久事公司以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份,上海地产(集团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价735,182,757.93元,购买资产总体作价
    
    935,182,757.93元(含2亿元现金)。本次共计发行130,977,976股人民币普通股(A股),溢价发
    
    行,发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924
    
    股。
    
    2012年6月,公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。
    
    2016年11月,公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)的批准,非公开发行人民币普通股(A股)股票
    
    166,119,020股,发行价为人民币8.58元/股,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
    
    1,408,500,701.97元,其中新增股本人民币166,119,020.00元、资本公积-股本溢价人民币
    
    1,242,381,681.97元。本次发行后公司总股本由862,373,924股变更为1,028,492,944股。公司
    
    已于2017年5月23日完成注册资本变更的工商登记手续。
    
    公司股票简称:交运股份,股票代码:600676。
    
    公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、汽车零部件制造与销售服务、乘用车销售与汽车后服务等板块业务。
    
    公司主要经营范围包括:资产管理,实业投资,汽车货物运输装卸,公路省(市)际旅客运输,二类货运代理,汽车修理,汽车机械配件制造、销售,工程机械及专用汽车制造、销售,国内贸易(除专项规定),仓储,钢材销售,从事货物及技术的进出口业务。
    
    公司是全国道路货物运输一级企业,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作,物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略,进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
    
    公司是全国道路旅客运输一级企业,拥有各类中高档大客车600余辆,核准长途客运线路500余条,线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展,不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
    
    公司是汽车维修行业一类企业,拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌4S服务店,以及专业汽车修理厂、维修网点,形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络,是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
    
    公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验,是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业;拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地;拥有众多技术性能先进的制造设备,专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发,在行业内具有较大影响力,为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
    
    公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司法定代表人:张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号6幢101室。公司总部位于上海市恒丰路288号。
    
    公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定,设置了股东大会、董事会、监事会、总经办等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构;董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经营的决策,并向股东大会负责;总经理负责公司的日常经营管理事务。
    
    本财务报表业经公司第七届董事会第二十一次会议于2019年3月26日决议批准报出。
    
    二、合并财务报表范围
    
    √适用 □不适用
    
    截至2018年12月31日,本年度的合并财务报表范围包括本公司及68家子、孙公司。具体情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
    
    三、财务报表的编制基础
    
    1、编制基础
    
    公司以持续经营为财务报表的编制基础,以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量,在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
    
    2、持续经营
    
    √适用 □不适用
    
    公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
    
    四、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    □适用√不适用
    
    1、遵循企业会计准则的声明
    
    公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    
    2、会计期间
    
    会计年度自公历1月1日起至12月31日止。3、营业周期
    
    √适用 □不适用
    
    本公司营业周期为12个月。4、记账本位币
    
    人民币元。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
    
    (1)在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权,如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。
    
    (2)公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:
    
    ①一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;
    
    ②通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和;
    
    ③为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额;
    
    ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。
    
    (3)公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。
    
    对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,按照下列方法处理:
    
    ①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;
    
    ②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计入当期损益。
    
    6、合并财务报表的编制方法
    
    √适用 □不适用
    
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
    
    母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等)。
    
    如果母公司是投资性主体,则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表;其他子公司不应当予以合并,母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:
    
    (1)该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
    
    (2)该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
    
    (3)该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
    
    编制合并报表时,公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础,在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后,由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司,将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
    
    母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
    
    (1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    
    (2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    
    (3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    (4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    (5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    
    合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
    
    8、现金及现金等价物的确定标准
    
    现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物,是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9、外币业务和外币报表折算
    
    √适用 □不适用
    
    (1)外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
    
    (2)于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:
    
    ①外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。
    
    ②以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
    
    货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
    
    非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。10、金融工具
    
    √适用 □不适用
    
    (1)金融工具的分类、确认依据和计量方法
    
    ①金融资产在初始确认时划分为下列四类:
    
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;
    
    2)持有至到期投资;
    
    3)应收款项;
    
    4)可供出售金融资产。
    
    ②金融负债在初始确认时划分为下列两类:
    
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;
    
    2)其他金融负债。
    
    ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
    
    此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    
    交易性金融资产或金融负债,主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。
    
    直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指定。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到
    
    付息期但尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目。
    
    在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,确认为投资收益。资产负债表日,将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
    
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    
    ④持有至到期投资
    
    此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    
    持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应单独确认为应收项目。
    
    持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定,在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的,也可按票面利率计算利息收入,计入投资收益。)
    
    处置持有至到期投资时,应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    
    ⑤应收款项
    
    应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权,通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时,应将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    ⑥可供出售金融资产
    
    可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资和应收款项的金融资产。
    
    可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利,应单独确认为应收项目。
    
    可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利,应当计入投资收益。资产负债表日,可供出售金融资产应当以公允价值计量,且公允价值变动计入其他综合收益。
    
    处置可供出售金融资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    
    ⑦其他金融负债
    
    其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下,公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等,应当划分为其他金融负债。
    
    其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
    
    (2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。终止确认,是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的,当将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    ①所转移金融资产的账面价值;
    
    ②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    1)终止确认部分的账面价值;
    
    2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续确认所转移金融资产整体,并将收到的对价确认为一项金融负债。
    
    (3)金融负债终止确认条件
    
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。
    
    (4)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    
    公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。
    
    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场,是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
    
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    
    (5)金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    
    ①对于持有至到期投资和贷款,有客观证据表明其发生了减值的,应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
    
    ②通常情况下,如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,可以认定该可供出售金融资产已发生减值,应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的,在确认减值损失时,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,计入减值损失。
    
    11、应收款项
    
    应收款项包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款等。
    
    (1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
                                         公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际
     单项金额重大的判断依据或金额标准    财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预
                                         计无法收回的应收款项。
     单项金额重大并单项计提坏账准备的计  单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账
     提方法                              面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。对于确实
                                         无法收回的应收款项,全额计提坏账准备。
    
    
    (2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
     按组合计提坏账准备                  账龄分析法
    
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
    
    √适用□不适用
    
                    账龄                  应收账款计提比例(%)     其他应收款计提比例(%)
     1年以内(含1年)                                        3                         3
     其中:1年以内分项,可添加行
     1-2年                                                  5                         5
     2-3年                                                 15                        15
     3年以上
     3-4年                                                 25                        25
     4-5年                                                 35                        35
     5年以上                                                50                        50
    
    
    计提坏账准备的说明:本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减值测试,对于有客观证据表明其发生减值的,计提坏账准备;其他不重大应收款项按帐龄分析法计提坏账准备。
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    (3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
                                 对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的,已有客观
     单项计提坏账准备的理由      证据表明其发生了减值的应收款项,按账龄分折法计提的坏账准
                                 备不能反映实际情况,本公司单独进行减值测试。
     坏账准备的计提方法          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备。
    
    
    (4)对于其他应收款项的坏账准备计提方法
    
    对于应收票据,结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用风险,银行承兑汇票不计提坏账准备;商业承兑汇票,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。对于预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
    
    12、存货
    
    √适用 □不适用
    
    (1)存货的分类
    
    存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、周转材料和发出商品。
    
    (2)发出存货的计价方法
    
    存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的,月末按当月成本差异率将计划成本调整为实际成本。
    
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    
    于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
    
    各类存货可变现净值的确定依据如下:
    
    ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
    
    ②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
    
    ③资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,应当分别确定其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    
    存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。
    
    (4)存货的盘存制度
    
    存货的盘存制度采用永续盘存制。
    
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。13、持有待售资产
    
    √适用 □不适用
    
    (1)持有待售的非流动资产和处置组确认标准
    
    公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:
    
    ①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    
    ②出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。
    
    其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
    
    因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
    
    (2)会计处理方法
    
    初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
    
    非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:
    
    ①划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;
    
    ②可收回金额。14、长期股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的投资。
    
    (1)投资成本确定
    
    除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始投资成本:
    
    ①以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;
    
    ②以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;
    
    ③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定;
    
    ④通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
    
    (2)后续计量及损益确认方法
    
    ①下列长期股权投资采用成本法核算:
    
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    
    采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。
    
    ②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。
    
    长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
    
    在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
    
    对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
    
    与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。
    
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
    
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    
    15、投资性房地产
    
    如果采用成本计量模式的:
    
    折旧或摊销方法
    
    是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量,在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。
    
    (1)采用成本模式的
    
    对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销:
    
                   名称                    使用寿命       预计净残值率    年折旧率或摊销
                                                                                率
     房屋及建筑物                         10年-45年                4%-5%      2.11%-9.50%
     土地使用权                         356个月、50年                  -     2.00%、3.37%
    
    
    (2)采用公允价值模式的
    
    不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。16、固定资产
    
    (1)确认条件
    
    √适用□不适用
    
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的,才能予以确认:
    
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。(2)折旧方法
    
    各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧:
    
    √适用□不适用
    
          类别           折旧方法      折旧年限(年)       残值率          年折旧率
     房屋及建筑物       年限平均法                3-50            0%-5%     1.90%-33.33%
     机器设备           年限平均法                2-20            3%-5%     4.75%-47.50%
     运输设备           年限平均法                3-24            3%-5%     4.04%-31.67%
     电子设备及其他     年限平均法                2-14            0%-5%     6.79%-47.50%
    
    
    (3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
    融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的:
    
    ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;
    
    ②承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;
    
    ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;
    
    ④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;
    
    ⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
    
    融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
    
    融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。17、在建工程
    
    √适用 □不适用
    
    (1)包括公司基建、更新改造等发生的支出,该项支出包含工程物资;
    
    (2)在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。18、借款费用
    
    √适用 □不适用
    
    (1)公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    
    (2)借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
    
    ①资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    ②借款费用已经发生;
    
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。
    
    (3)在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确定:
    
    ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    
    ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
    
    借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调整每期利息金额。
    
    在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
    
    (4)专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    19、生物资产
    
    □适用 √不适用
    
    20、油气资产
    
    □适用 √不适用
    
    21、无形资产
    
    计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    (1)无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    
    (2)公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素:
    
    ①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;
    
    ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;
    
    ③以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;
    
    ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;
    
    ⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;
    
    ⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;
    
    ⑦与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
    
    无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。
    
    (3)对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。
    
    对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下:
    
                名称                       使用年限                  预计净残值率
     土地使用权                                   18年-50年                            -
     网络软件                                      2年-10年                            -
     专利技术                                           10年                            -
     车辆牌照费                                          5年                            -
     长途运输特许专线经营权                        3年-40年                            -
     货运出租特许经营权                                 30年                            -
     车辆检测经营权                                   1.75年                            -
    
    
    (4)使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产,公司于每一个会计期间对该无形资产使用寿命进行复核,并针对该项无形资产进行减值测试。
    
    内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    (1)内部研究开发
    
    ①内部研究开发项目的支出,包括研究阶段支出与开发阶段支出,其中:
    
    1)研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
    
    2)开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
    
    ②内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    
    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    
    2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    
    3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
    
    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    
    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。22、商誉
    
    商誉为非同一控制下企业合并其初始合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。公司对商誉不摊销,以成本减累计减值准备后的金额计量,在合并资产负债表上单独列示。
    
    23、长期资产减值
    
    √适用 □不适用
    
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
    
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。
    
    对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)和该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)两者之间较高者,同时也不低于零。
    
    上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。24、长期待摊费用
    
    √适用 □不适用
    
    长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
    
    长期待摊费用按照直线法平均摊销,摊销年限如下:
    
                       名称                                    摊销年限
    租入固定资产改良                                                           2年-50年
    制装费                                                                          3年
    装修费                                                                     2年-30年
    车辆、设备改造                                                             2年-10年
    软件费用                                                                   3年-10年
    流动货架                                                                    2年-5年
    
    
    25、职工薪酬
    
    (1)职工薪酬的范围
    
    职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
    
    (2)短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。
    
    短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金、工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。
    
    短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    (3)离职后福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。
    
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
    
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
    
    ①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
    
    ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
    
    ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    
    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,上述第①项和第②项应计入当期损益;第③项应计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
    
    在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
    
    1)修改设定受益计划时。
    
    2)企业确认相关重组费用或辞退福利时。
    
    在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。(4)辞退福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
    
    公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    
    (5)其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
    
    企业向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。
    
    除符合设定提存计划条件的情形外,按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
    
    ①服务成本。
    
    ②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    
    ③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    
    为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。26、预计负债
    
    √适用 □不适用
    
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,确认为预计负债:
    
    (1)该义务是企业承担的现时义务;
    
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
    
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。27、股份支付
    
    □适用 √不适用
    
    28、优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用 √不适用
    
    29、专项储备
    
    公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012] 16号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时,计入当期成本费用,同时计入“专项储备”科目,使用时区分是否形成固定资产分别进行处理:属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的,通过各期计提折旧方式冲减专项储备。
    
    30、收入
    
    √适用 □不适用
    
    (1)一般原则
    
    ①营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
    
    ②销售商品收入的确认
    
    销售商品收入同时满足下列条件的,予以确认:
    
    1)企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    
    2)企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;
    
    3)收入的金额能够可靠地计量;
    
    4)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    
    ③提供劳务收入的确认
    
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:
    
    1)收入的金额能够可靠地计量;
    
    2)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    3)交易的完工进度能够可靠地确定;
    
    4)交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    ④让渡资产使用权收入的确认
    
    让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的,才能予以确认:
    
    1)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    2)收入的金额能够可靠地计量。
    
    公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
    
    <1>利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    
    <2>使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    
    (2)收入确认的具体方法
    
    公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入、车辆维修收入。
    
    货物运输收入:按收到经客户确认的托运回单,与车辆调度行车单核对并汇总统计,与客户核对已完成运输量后,确认收入;
    
    仓储收入:以仓储业务合同为依据,按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量,与客户进行核对后,确认收入;
    
    代理收入:以运输代理合同为依据,当承运单位完成货物运输作业后,根据经客户签收的单据及承接业务时开具的托运单,与承运单位进行核对后,确认收入;
    
    客运收入:按实际运输人次、票价确认收入;
    
    汽车零部件制造收入:按收到经客户确认的送货回单,与客户订单、客户网上系统记录校验一致后,确认收入;
    
    汽车销售收入:按照汽车销售合同,为客户订购配置车辆,待客户验车确认支付全款后,根据开票确认单,开具车辆发票并确认收入;
    
    车辆维修收入:按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目,施工完毕后经客户签字确认后,按维修结算单开具车辆维修发票,确认收入。
    
    31、政府补助
    
    √适用□不适用
    
    政府补助,是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    
    (1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    
    与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
    
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    
    与公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。
    
    (2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    
    企业对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
    
    与公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。
    
    (3)政府补助的确认时点
    
    政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认;政府补助为非货币性资产的,应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
    
    已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
    
    32、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用 □不适用
    
    所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础,两者之间存在差异的,确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上,将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。
    
    资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。
    
    33、租赁
    
    经营租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    (1)公司作为承租人对经营租赁的处理
    
    ①租金的处理
    
    在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
    
    ②初始直接费用的处理
    
    对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    ③或有租金的处理
    
    在经营租赁下,承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
    
    ④出租人提供激励措施的处理
    
    出租人提供免租期的,承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分摊,免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的,承租人将该费用从租金费用总额中扣除,按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
    
    (2)公司作为出租人对经营租赁的处理
    
    ①租金的处理
    
    出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
    
    ②初始直接费用的处理
    
    经营租赁中出租人发生的初始直接费用,是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等,计入当期损益。金额较大的应当资本化,在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
    
    ③租赁资产折旧的计提
    
    对于经营租赁资产中的固定资产,采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
    
    ④或有租金的处理
    
    在实际发生时计入当期收益。
    
    ⑤出租人对经营租赁提供激励措施的处理
    
    出租人提供免租期的,出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分配,免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的,出租人将该费用自租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
    
    ⑥经营租赁资产在财务报表中的处理
    
    在经营租赁下,与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方,因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示,如果出租资产属于固定资产,则列在资产负债表固定资产项下,如果出租资产属于流动资产,则列在资产负债表有关流动资产项下。
    
    融资租赁的会计处理方法
    
    □适用 √不适用
    
    34、其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用 □不适用
    
    终止经营
    
    终止经营,是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分:
    
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;
    
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;
    
    (3)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    
    终止经营的会计处理方法参见本附注四、13“划分为持有待售资产”相关描述。35、重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1)重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
    其他说明
    
    根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018] 15号),公司对财务报表格式进行了以下修订:
    
    ①资产负债表
    
    将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”;
    
    将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”;
    
    将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”;
    
    将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”;
    
    将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”;
    
    将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”;
    
    将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
    
    ②利润表
    
    从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;
    
    在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目;
    
    将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”;
    
    将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”;
    
    将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。
    
    ③所有者权益变动表
    
    在“所有者权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。
    
    公司对可比期间的比较数据按照财会[2018] 15号文进行调整。
    
    财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。(2)重要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    其他
    
    √适用 □不适用
    
    36、重大会计判断和估计
    
    公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
    
    公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
    
    于资产负债表日,公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:
    
    (1)坏账准备计提
    
    公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
    
    (2)存货跌价准备
    
    公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
    
    (3)可供出售金融资产减值
    
    公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
    
    (4)长期资产减值准备
    
    公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。
    
    当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。
    
    公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
    
    在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
    
    (5)商誉减值准备
    
    在对商誉进行减值测试时,需计算包含商誉的相关资产组或者资产组组合的预计未来现金流量现值,并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计,同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。
    
    如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛利率低于目前采用的毛利率,需对商誉增加计提减值准备。
    
    如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折现率高于目前采用的折现率,需对商誉增加计提减值准备。
    
    如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,不能转回原已计提的商誉减值损失。
    
    (6)折旧和摊销
    
    公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
    
    (7)递延所得税资产
    
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    
    (8)所得税
    
    公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
    
    37、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
    
    分部报告
    
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。
    
    经营分部,是指公司内同时满足下列条件的组成部分:
    
    (1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    
    (2)企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
    
    (3)企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
    
    五、税项
    
    1、主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
            税种                     计税依据                           税率
                         按税法规定计算的销售货物和应税
     增值税              劳务收入为基础计算销项税额,在扣  3%、5%、6%、10%、11%、16%、17%
                         除当期允许抵扣的进项税额后,差额
                         部分为应缴增值税
     消费税
     营业税
     城市维护建设税      应纳流转税额                                1%、5%、7%
     企业所得税          应纳税所得额                                   25%
     教育费附加          应纳流转税额                                1%、2%、3%
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用□不适用
    
                    纳税主体名称                             所得税税率(%)
     上海交运汽车动力系统有限公司                                   15
     上海交运汽车精密冲压件有限公司                                 15
     上海通华不锈钢压力容器工程有限公司                             15
     上海交运浦东汽车综合检测有限公司                      小型微利企业减按10
     上海银捷实业有限公司                                  小型微利企业减按10
     上海南站物流有限公司                                  小型微利企业减按10
     上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司                小型微利企业减按10
     上海瀛伟机动车安全检测有限公司                        小型微利企业减按10
     除上述以外的其他纳税主体                                       25
    
    
    2、税收优惠
    
    √适用 □不适用
    
    (1)上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业,于2017年10月23日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201731000593,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (2)上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业,于2017年11月23日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201731001760,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (3)上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业,于2016年11月24日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201631002187,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (4)上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海银捷实业有限公司、上海南站物流有限公司、上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司、上海瀛伟机动车安全检测有限公司系小型微利企业,根据《财政部税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2018〕77号)的相关规定,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税,即实际适用的优惠税率为10%。
    
    3、其他
    
    □适用 √不适用
    
    六、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         期末余额                期初余额
     库存现金                                        3,016,475.14            3,020,101.30
     银行存款                                    1,697,712,694.99        1,639,206,271.90
     其他货币资金                                   53,024,560.75           64,942,077.61
     合计                                        1,753,753,730.88        1,707,168,450.81
           其中:存放在境外的款项总额
    
    
    其他说明
    
    2018年12月31日,其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函而存出受限的保证金为人民币49,683,845.44元。
    
    2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据及应收账款
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收票据                                  209,243,261.58              152,154,101.42
     应收账款                                1,420,169,214.66            1,305,634,962.21
                 合计                        1,629,412,476.24            1,457,789,063.63
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)应收票据
    
    ①应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
     银行承兑票据                              201,832,208.82              149,797,821.42
     商业承兑票据                                7,411,052.76                2,356,280.00
                合计                           209,243,261.58              152,154,101.42
    
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                      期末余额                                  期初余额
     种类              期末余额       坏账准备     期末账面价值       期初余额      坏账    期初账面价值
                                                                                  准备
     银行承兑汇票   201,832,208.82            -   201,832,208.82  149,797,821.42      -  149,797,821.42
     商业承兑汇票     7,640,260.58   229,207.82     7,411,052.76    2,356,280.00      -    2,356,280.00
     合计           209,472,469.40   229,207.82   209,243,261.58  152,154,101.42      -  152,154,101.42
    
    
    ②期末公司已质押的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                                  期末已质押金额
     银行承兑票据                                                            2,884,800.00
     商业承兑票据
                       合计                                                  2,884,800.00
    
    
    ③期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                            180,543,040.36
     商业承兑票据                              2,562,660.00
                合计                         183,105,700.36                             -
    
    
    ④期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (3)应收账款
    
    ①应收账款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                  期末余额                                                      期初余额
           类别               账面余额               坏账准备             账面               账面余额               坏账准备             账面
                             金额      比例(%)     金额      计提比       价值             金额       比例(%)     金额      计提比       价值
                                                              例(%)                                                          例(%)
    单项金额重大并单
    独计提坏账准备的      16,136,381.37    1.09 16,136,381.37  100.00                    10,335,571.71    0.76 10,335,571.71  100.00
    应收账款
    按信用风险特征组
    合计提坏账准备的   1,468,832,487.17   98.91 48,663,272.51    3.31 1,420,169,214.66 1,349,913,256.93   99.24 44,278,294.72    3.28 1,305,634,962.21
    应收账款
    单项金额不重大但
    单独计提坏账准备
    的应收账款
           合计        1,484,968,868.54    /    64,799,653.88    /    1,420,169,214.66 1,360,248,828.64    /    54,613,866.43    /    1,305,634,962.21
    
    
    90 / 171
    
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            应收账款                                   期末余额
           (按单位)          应收账款        坏账准备     计提比例(%)     计提理由
     上海长旅票务有限公司       571,901.16      571,901.16          100.00  预计无法收回
     应收零星修理费           9,243,256.62    9,243,256.62          100.00  预计无法收回
     应收零星运费             4,871,592.81    4,871,592.81          100.00  预计无法收回
     应收零星工程款           1,289,737.80    1,289,737.80          100.00  预计无法收回
     应收零星销售款             159,892.98      159,892.98          100.00  预计无法收回
              合计           16,136,381.37   16,136,381.37        /              /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            账龄                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                 1,406,990,249.19         42,209,707.48                     3
     1年以内小计             1,406,990,249.19         42,209,707.48                     3
     1至2年                     42,840,618.31          2,142,030.92                     5
     2至3年                      8,012,920.63          1,201,938.09                    15
     3年以上
     3至4年                      7,364,486.37          1,841,121.59                    25
     4至5年                      3,624,212.67          1,268,474.43                    35
     5年以上
            合计             1,468,832,487.17         48,663,272.51
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    
    □适用 √不适用
    
    ② 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额12,860,550.94元;本期收回或转回坏账准备金额3,143,273.32元;本期因非同一控制下企业合并转入坏账准备金额546,151.64元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    ③本期实际核销的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                     核销金额
     实际核销的应收账款                                                         77,641.81
    
    
    其中重要的应收账款核销情况
    
    □适用√不适用
    
    应收账款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    ④按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     单位名称   与本公司关系      账面余额         坏账准备       账龄    占总金额比例
      单位一      非关联方       216,219,566.77    6,486,587.00 1年以内           14.56%
      单位二      非关联方        81,992,530.83    2,459,775.92 1年以内            5.52%
      单位三      非关联方        72,108,094.92    2,163,242.85 1年以内            4.85%
      单位四      非关联方        58,795,930.23    1,763,877.91 1年以内            3.96%
      单位五      非关联方        48,509,239.36    1,455,277.18 1年以内            3.27%
       合计                      477,625,362.11   14,328,760.86                   32.16%
    
    
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额477,625,362.11元,占应收账款期末余额合计数的比例32.16%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额14,328,760.86元。
    
    ⑤因金融资产转移而终止确认的应收账款
    
    □适用 √不适用
    
    ⑥转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    5、预付款项
    
    (1)预付款项按账龄列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         账龄                  期末余额                            期初余额
                        金额             比例(%)             金额             比例(%)
     1年以内        318,966,954.67             98.26    302,809,051.26             99.49
     1至2年           4,690,260.60              1.44      1,323,983.96              0.43
     2至3年             761,038.10              0.23        201,696.57              0.07
     3年以上            212,168.20              0.07         44,693.75              0.01
         合计       324,630,421.57            100.00    304,379,425.54            100.00
    
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
    单位名称     与本公司关系         期末余额   占总金额比例  预付款时间     未结算原因
      单位一      非关联方       93,916,770.13         28.93%   1年以内    劳务尚未提供
      单位二      非关联方       35,398,545.57         10.91%   1年以内       未到货
      单位三      非关联方       25,398,852.70          7.82%   1年以内       未到货
      单位四      非关联方        8,621,387.60          2.66%   1年以内    劳务尚未提供
      单位五      非关联方        7,770,632.43          2.39%   1年以内       未到货
       合计                     171,106,188.43         52.71%
    
    
    本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额171,106,188.43元,占预付款项期末余额合计数的比例52.71%。
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    6、其他应收款
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收利息
     应收股利                                    1,908,469.99
     其他应收款                                 72,838,248.39               76,678,296.75
     合计                                       74,746,718.38               76,678,296.75
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)应收利息
    
    ①应收利息分类
    
    □适用√不适用
    
    ②重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (3)应收股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目(或被投资单位)                 期末余额                   期初余额
     上海鲜冷储运有限公司                         1,908,469.99
                  合计                            1,908,469.99
    
    
    ①重要的账龄超过1年的应收股利
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4)其他应收款
    
    ①其他应收款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                 期末余额                                                        期初余额
           类别               账面余额                 坏账准备             账面             账面余额                 坏账准备             账面
                           金额       比例(%)       金额      计提比例      价值          金额       比例(%)       金额      计提比例      价值
                                                              (%)                                                          (%)
    单项金额重大并单
    独计提坏账准备的   31,185,811.87      27.83 31,185,811.87     100.00               17,130,897.28      16.71 17,130,897.28     100.00             -
    其他应收款
    按信用风险特征组
    合计提坏账准备的   80,873,852.17      72.17  8,035,603.78       9.94 72,838,248.39  85,395,360.76      83.29  8,717,064.01      10.21 76,678,296.75
    其他应收款
    单项金额不重大但
    单独计提坏账准备
    的其他应收款
           合计       112,059,664.04     /     39,221,415.65     /     72,838,248.39 102,526,258.04     /     25,847,961.29     /     76,678,296.75
    
    
    94 / 171
    
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          期末余额
              其他应收款             其他应收款      坏账准备     计提比      计提理由
              (按单位)                                         例(%)
     上海信宏达投资管理有限公司     5,000,000.00   5,000,000.00   100.00   预计无法收回
     江苏申昆物流有限公司             272,952.51     272,952.51   100.00   预计无法收回
     上海大众交运出租汽车有限公司     252,879.79     252,879.79   100.00   预计无法收回
     徐汇城市规划局                   249,900.00     249,900.00   100.00  规划保证金,收
                                                                            回期限不确定
     其他代收代付款                16,302,134.74  16,302,134.74   100.00   预计无法收回
     事故借款、备用金借款等         9,107,944.83   9,107,944.83   100.00   预计无法收回
                 合计              31,185,811.87  31,185,811.87     /            /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             账龄                                     期末余额
                                其他应收款            坏账准备          计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                      46,187,992.58         1,385,639.78                    3
     1年以内小计                  46,187,992.58         1,385,639.78                    3
     1至2年                       15,563,374.14           778,168.71                    5
     2至3年                        6,269,532.00           940,429.80                   15
     3年以上
     3至4年                        4,633,458.17         1,158,364.54                   25
     4至5年                        2,244,977.94           785,742.28                   35
     5年以上                       5,974,517.34         2,987,258.67                   50
             合计                 80,873,852.17         8,035,603.78
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    ② 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    
    本期计提坏账准备金额4,562,866.54元;本期收回或转回坏账准备金额5,395,702.85元;本期因非同一控制下企业合并转入坏账准备金额14,251,330.95元。
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    ③本期实际核销的其他应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                                    核销金额
    实际核销的其他应收款                                                      45,040.28
    
    
    其中重要的其他应收款核销情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    ④按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     往来款                                    51,900,237.01               57,160,870.89
     押金、保证金                              24,041,994.40               17,063,888.17
     事故借款                                  20,992,584.30               16,063,413.09
     备用金借款                                14,141,617.80               11,095,104.34
     其他                                         983,230.53                1,142,981.55
                 合计                         112,059,664.04              102,526,258.04
    
    
    ⑤按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           单位名称         款项的性质    期末余额         账龄      占其他应收款期末余额   坏账准备
                                                                       合计数的比例(%)      期末余额
    中国石油天然气股份有      代垫款     6,239,800.00  3-4年,4-5年                   5.57  3,892,450.00
    限公司上海销售分公司
    上海信宏达投资管理有      往来款     5,000,000.00    5年以上                     4.46  5,000,000.00
    限公司
    上海起亚交运汽车销售    资金周转、   4,125,446.83  1年以内,1-2                   3.68    211,146.82
    服务有限公司              代垫款                    年,2-3年
    上海高凌投资管理中心      代垫款     4,014,891.00    5年以上                     3.58  2,007,445.50
    上海虹浦汽修服务有限      代垫款     2,515,293.80    5年以上                     2.25  2,515,293.80
    公司
             合计               /      21,895,431.63        /                       19.54 13,626,336.12
    
    
    ⑥涉及政府补助的应收款项
    
    □适用√不适用
    
    ⑦因金融资产转移而终止确认的其他应收款
    
    □适用 √不适用
    
    ⑧转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    7、存货
    
    (1)存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    项目                                       期末余额                                              期初余额
                                             账面余额          跌价准备          账面价值           账面余额          跌价准备         账面价值
    原材料                                  380,817,145.75   17,390,687.97     363,426,457.78     341,280,953.72   16,683,312.02     324,597,641.70
    在产品                                   18,588,329.38      149,411.69      18,438,917.69      21,657,944.63      164,074.50      21,493,870.13
    库存商品                                712,076,733.73   16,424,687.56     695,652,046.17     608,498,179.63    7,361,463.52     601,136,716.11
    周转材料                                 26,906,828.51                      26,906,828.51      17,467,850.63                      17,467,850.63
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已完工未结算资产
    自制半成品                               49,776,161.41    1,458,801.00      48,317,360.41      44,550,335.77    1,404,426.50      43,145,909.27
    低值易耗品                               32,691,360.85               -      32,691,360.85      14,650,562.48               -      14,650,562.48
    发出商品                                 40,563,486.79    4,586,370.39      35,977,116.40      63,682,575.07    3,537,756.96      60,144,818.11
    在途物资                                  2,003,902.96               -       2,003,902.96      20,128,726.65               -      20,128,726.65
                    合计                  1,263,423,949.38   40,009,958.61   1,223,413,990.77   1,131,917,128.58   29,151,033.50   1,102,766,095.08
    
    
    (2)存货跌价准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                         项目                           期初余额               本期增加金额                 本期减少金额               期末余额
                                                                               计提           其他       转回或转销       其他
     原材料                                             16,683,312.02         2,004,852.22                1,297,476.27                 17,390,687.97
     在产品                                                164,074.50               505.41                   15,168.22                    149,411.69
     库存商品                                            7,361,463.52        11,593,675.39                2,530,451.35                 16,424,687.56
     周转材料
     消耗性生物资产
     建造合同形成的已完工未结算资产
     发出商品                                            3,537,756.96         4,450,749.95                3,402,136.52                  4,586,370.39
     自制半成品                                          1,404,426.50            54,499.70                      125.20                  1,458,801.00
                         合计                           29,151,033.50        18,104,282.67                7,245,357.56                 40,009,958.61
    
    
    97 / 171
    
    其中“转回或转销”明细如下:
    
    单位:元 币种:人民币
    
     存货种类                                          本期减少金额
                                            转回                        转销
     原材料                                       1,489.39                   1,295,986.88
     库存商品                                                                2,530,451.35
     发出商品                                                                3,402,136.52
     自制半成品                                                                    125.20
     在产品                                      15,168.22
     合计                                        16,657.61                   7,228,699.95
    
    
    (3)存货跌价准备的原因说明
    
          项目         计提存货跌价准备的依据        本期转回存货        本期转销存货
                                                    跌价准备的原因      跌价准备的原因
     原材料            可变现净值小于账面价值       可变现净值回升         对外销售
     库存商品          可变现净值小于账面价值              -                对外销售
     发出商品          可变现净值小于账面价值              -                对外销售
     自制半成品        可变现净值小于账面价值              -                对外销售
     在产品            可变现净值小于账面价值       可变现净值回升            -
    
    
    (4)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    
    □适用 √不适用
    
    (5)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    8、持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    9、一年内到期的非流动资产
    
    □适用√不适用
    
    10、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    结构性存款及理财产品                        300,000,000.00             400,000,000.00
    待抵扣增值税                                 36,860,125.89              44,627,945.55
    待认证进项税                                 12,968,834.85              11,440,224.82
    预缴增值税                                      690,120.84                          -
    预缴企业所得税                                  518,726.34                 108,752.92
    预缴其他各项税费                                 50,172.27                          -
                 合计                           351,087,980.19             456,176,923.29
    
    
    11、可供出售金融资产
    
    (1)可供出售金融资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                           期末余额                               期初余额
            项目            账面余额      减值准备      账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                                                                    准备
     可供出售债务工具:
     可供出售权益工具:   99,169,720.14  1,000,000.00  98,169,720.14  97,911,406.40       97,911,406.40
        按公允价值计量的   1,255,597.11                 1,255,597.11   1,381,283.37        1,381,283.37
        按成本计量的      97,914,123.03  1,000,000.00  96,914,123.03  96,530,123.03       96,530,123.03
            合计          99,169,720.14  1,000,000.00  98,169,720.14  97,911,406.40       97,911,406.40
    
    
    (2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         可供出售金融资产分类      可供出售权益工具   可供出售债务工具         合计
     权益工具的成本/债务工具的摊          348,168.40                           348,168.40
     余成本
     公允价值                           1,255,597.11                         1,255,597.11
     累计计入其他综合收益的公允           907,428.71                           907,428.71
     价值变动金额
     已计提减值金额
    
    
    (3)期末按成本计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                   账面余额                                     减值准备
                     被投资    在被投资单位持股比例(%)  本期现金红利
                      单位                                     本期        本期                           本期     本期
                                                 期初          增加        减少         期末      期初     增加     减少     期末
    上海欧冶物流股份有限公司                 19,769,000.00                          19,769,000.00                                                         2.99
    上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司     15,000,000.00                          15,000,000.00                                                        10.00    780,000.00
    上海新世纪运输有限公司[注1]              14,667,000.00                          14,667,000.00                                                        36.40  3,649,855.78
    上海交运汇通物流有限公司[注1]            12,626,968.48                          12,626,968.48                                                        50.00
    优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司[注1]    12,043,191.00                          12,043,191.00                                                         3.20  3,195,045.00
    丰通上组物流(常熟)有限公司[注1]          10,430,200.00                          10,430,200.00                                                        25.00
    上海鲜冷储运有限公司                      5,123,979.88                           5,123,979.88                                                        17.61  1,908,469.99
    上海交运航运有限公司[注1]                 3,120,000.00                           3,120,000.00                                                         9.21    312,000.00
    上海全顺保险经纪有限公司                  1,774,600.00                           1,774,600.00                                                        10.00    300,000.00
    上海宝通运输实业有限公司[注1]             1,759,183.67                           1,759,183.67                                                        20.00    639,742.08
    上海虹浦汽修服务有限公司[注2]                          1,000,000.00              1,000,000.00      1,000,000.00      1,000,000.00                    50.00
    中道旅游产业发展股份有限公司                             600,000.00                600,000.00                                                         1.00
    上海新天原化工运输有限公司[注1]             216,000.00              216,000.00                                                                                166,959.23
                      合计                   96,530,123.03 1,600,000.00 216,000.00 97,914,123.03      1,000,000.00      1,000,000.00            /             10,952,072.08
    
    
    注1:定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。
    
    注2:本期对上海虹浦汽修服务有限公司可供出售金融资产成本和减值准备增加系公司非同一控制下企业合并转入所致。
    
    注3:持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。
    
    100 / 171
    
    (4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        可供出售金融资产分类       可供出售权益        可供出售债务           合计
                                       工具                工具
     期初已计提减值余额               1,000,000.00                           1,000,000.00
     本期计提                                    -
     其中:从其他综合收益转入
     本期减少
     其中:期后公允价值回升转回         /
     期末已计提减值金余额             1,000,000.00                           1,000,000.00
    
    
    (5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    12、持有至到期投资
    
    (1)持有至到期投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2)期末重要的持有至到期投资
    
    □适用√不适用
    
    (3)本期重分类的持有至到期投资
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    13、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    (2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用 √不适用
    
    (3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    14、长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                            期初                                                本期增减变动                                              期末      减值准备
                被投资单位                  余额        追加投资    减少投资   权益法下确认的投资  其他综合收益  其他权益  宣告发放现金股  计提减  其      余额      期末余额
                                                                                      损益            调整        变动       利或利润     值准备  他
    一、合营企业
    上海英提尔交运汽车零部件有限公司    112,978,834.07                              15,023,188.71             -                                      128,002,022.78
    上海大众交运出租汽车有限公司         17,022,125.81                               1,148,666.67                           1,065,219.02              17,105,573.46
    上海良佳运输销售有限公司[注1]           486,193.94              250,000.00          -1,015.56                             235,178.38
    小计                                130,487,153.82          -   250,000.00      16,170,839.82                           1,300,397.40             145,107,596.24
    二、联营企业
    上海交运云峰龙威汽车销售服务有限     11,934,486.80                               2,954,219.43                                                     14,888,706.23
    公司
    上海大运天源交通运输有限公司         10,785,838.33                                 631,587.90                                                     11,417,426.23
    上海交运巴士拆车有限公司              7,016,285.19                               1,824,147.85                           1,316,285.18               7,524,147.86
    上海化学工业区物流有限公司            7,128,382.13                                 333,889.70   -208,126.26        -      375,000.00               6,879,145.57
    太仓白玉兰生态旅游发展有限公司        3,398,616.16                                 -99,502.67                                                      3,299,113.49
    上海恩尔仓储有限公司                  2,893,754.63                                 996,372.16                             800,000.00               3,090,126.79
    上海捷仁天然气运输有限公司            1,900,619.30                                 148,879.82                              21,311.14               2,028,187.98
    上海交运久彰网络科技服务有限公司      2,043,674.95                                 176,895.17                             861,613.70               1,358,956.42
    上海美惠园果品销售市场经营管理有      1,261,036.09                                 262,668.42                             235,212.63               1,288,491.88
    限公司
    上海捷斯汽车修理有限公司                638,843.72                                  85,454.51                              64,109.92                 660,188.31
    上海起亚交运汽车销售服务有限公司      1,269,561.36                                -736,857.05                                                        532,704.31
    深圳市润声投资股份有限公司[注2]    -
    小计                                 50,271,098.66                               6,577,755.24   -208,126.26             3,673,532.57              52,967,195.07
                   合计                 180,758,252.48              250,000.00      22,748,595.06   -208,126.26             4,973,929.97             198,074,791.31
    
    
    其他说明
    
    注1:上海良佳运输销售有限公司于2017年12月25日完成工商注销手续,本期已完成清算分配。
    
    注2:详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
    
    102 / 171
    
    15、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1)采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                 房屋、建筑物        土地使用权           合计
     一、账面原值
        1.期初余额                     73,170,089.25      52,664,000.00    125,834,089.25
        2.本期增加金额
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\在建工
     程转入
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额                     18,874.00                  -         18,874.00
        (1)处置                          18,874.00                  -         18,874.00
        (2)其他转出
         4.期末余额                    73,151,215.25      52,664,000.00    125,815,215.25
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额                    36,357,482.30      36,040,310.00     72,397,792.30
         2.本期增加金额                 1,955,040.52       1,738,672.80      3,693,713.32
        (1)计提或摊销                 1,955,040.52       1,738,672.80      3,693,713.32
         3.本期减少金额                    12,751.36                  -         12,751.36
        (1)处置                          12,751.36                  -         12,751.36
        (2)其他转出
         4.期末余额                    38,299,771.46      37,778,982.80     76,078,754.26
     三、减值准备
         1.期初余额                        18,866.64                  -         18,866.64
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额                        18,866.64                  -         18,866.64
     四、账面价值
        1.期末账面价值                 34,832,577.15      14,885,017.20     49,717,594.35
        2.期初账面价值                 36,793,740.31      16,623,690.00     53,417,430.31
    
    
    (2)未办妥产权证书的投资性房地产情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    16、固定资产
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                         期末余额                   期初余额
     固定资产                                  2,477,206,428.86           2,480,737,018.87
     固定资产清理                                  1,305,706.71                 321,039.41
                  合计                         2,478,512,135.57           2,481,058,058.28
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)固定资产
    
    ①固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            项目           房屋及建筑物       机器设备         运输工具     电子设备及其他       合计
    一、账面原值:
        1.期初余额       1,280,841,453.97 1,904,570,195.12 1,175,247,552.21 155,573,234.34 4,516,232,435.64
        2.本期增加金额      19,305,215.42   190,245,509.43   220,158,189.79  11,042,793.34   440,751,707.98
         (1)购置           6,555,350.73     5,737,626.41    30,858,624.95   3,053,550.80    46,205,152.89
         (2)在建工程转     9,537,480.92   191,576,459.48    53,258,769.83   4,603,930.92   258,976,641.15
    入
         (3)企业合并增     3,212,383.77                   128,332,380.64   4,025,149.53   135,569,913.94
    加
         (4)重分类                        -7,068,576.46     7,708,414.37    -639,837.91
        3.本期减少金额       3,212,383.77    68,988,570.87   127,604,191.92   6,174,330.73   205,979,477.29
         (1)处置或报废     3,212,383.77     9,799,835.08   127,604,191.92   6,174,330.73   146,790,741.50
         (2)其他转出                      59,188,735.79                                   59,188,735.79
        4.期末余额       1,296,934,285.62 2,025,827,133.68 1,267,801,550.08 160,441,696.95 4,751,004,666.33
    二、累计折旧
        1.期初余额         378,585,873.51   898,980,951.83   633,980,311.23 112,834,408.58 2,024,381,545.15
        2.本期增加金额      45,140,127.85   154,898,186.78   177,807,881.79  15,768,739.55   393,614,935.97
         (1)计提          42,366,416.31   156,956,037.06   102,765,271.03  11,522,106.55   313,609,830.95
         (2)冲减长期应                                     19,857,589.28                  19,857,589.28
    付款
         (3)企业合并增     2,773,711.54                    54,394,888.25   2,978,915.95    60,147,515.74
    加
         (4)重分类                        -2,057,850.28       790,133.23   1,267,717.05
        3.本期减少金额       2,794,337.62    37,286,499.80   108,626,161.40   5,403,810.04   154,110,808.86
         (1)处置或报废     2,794,337.62     8,012,521.65   108,626,161.40   5,403,810.04   124,836,830.71
         (2)其他转出                      29,273,978.15                                   29,273,978.15
        4.期末余额         420,931,663.74 1,016,592,638.81   703,162,031.62 123,199,338.09 2,263,885,672.26
    三、减值准备
        1.期初余额                          10,443,838.24         6,930.00     663,103.38    11,113,871.62
        2.本期增加金额
         (1)计提
        3.本期减少金额                       1,196,328.34                       4,978.07     1,201,306.41
         (1)处置或报废                     1,196,328.34                       4,978.07     1,201,306.41
        4.期末余额                           9,247,509.90         6,930.00     658,125.31     9,912,565.21
    四、账面价值
        1.期末账面价值     876,002,621.88   999,986,984.97   564,632,588.46  36,584,233.55 2,477,206,428.86
        2.期初账面价值     902,255,580.46   995,145,405.05   541,260,310.98  42,075,722.38 2,480,737,018.87
    
    
    本期减少金额中“其他转出”系转入在建工程更新改造。②暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    ③通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    ④通过经营租赁租出的固定资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目            期末账面价值         累计折旧        减值准备        账面价值
     运输设备                 83,621,643.68  26,150,112.40               -  57,471,531.28
    
    
    ⑤未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                       账面价值         未办妥产权证书的原因
     上海交荣冷链物流有限公司三号库             26,959,485.23      产权证手续尚未办妥
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (3)固定资产清理
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                     期末余额                       期初余额
     运输设备                                 1,134,324.01                    147,070.50
     机器设备等                                 171,382.70                    173,968.91
              合计                            1,305,706.71                    321,039.41
    
    
    17、在建工程
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     在建工程                                  416,417,149.87              386,688,249.38
     工程物资
                 合计                          416,417,149.87              386,688,249.38
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)在建工程
    
    ①在建工程情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                   期末余额                           期初余额
                   项目                  账面余额    减值    账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                                     准备                               准备
    宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基   90,134,050.71       90,134,050.71  54,578,695.46       54,578,695.46
    地项目
    金属管件加工研发制造项目           49,103,582.79       49,103,582.79  15,653,800.00       15,653,800.00
    CSS&CVG发动机连杆总成技术改造项    42,903,755.00       42,903,755.00      16,509.43           16,509.43
    目
    GFe混合动力变速箱配套零部件技术    34,271,718.98       34,271,718.98  27,948,176.89       27,948,176.89
    改造项目
    GEM平台项目                        28,514,806.73       28,514,806.73  14,417,106.18       14,417,106.18
    CVT无级变速箱配套零部件技术改造    25,804,233.55       25,804,233.55  21,978,302.95       21,978,302.95
    项目
    9BLB&9BJB车身件焊接技术改造项目    25,039,532.86       25,039,532.86  24,650,434.69       24,650,434.69
    GFx自动变速器换挡机构技术改造项    17,474,384.09       17,474,384.09  34,642,360.77       34,642,360.77
    目
    CVT新增设备项目                    17,116,202.69       17,116,202.69
    E2水箱下横梁总成技术改造项目       10,394,120.65       10,394,120.65   1,867,267.32        1,867,267.32
    CSS平衡轴总成技术改造项目          10,102,610.14       10,102,610.14   5,609,941.67        5,609,941.67
    D208项目                            7,782,102.08        7,782,102.08   7,702,642.27        7,702,642.27
    E2SB&E2UL车身件焊接技术改造项目     7,771,576.54        7,771,576.54
    K257项目                            6,949,492.76        6,949,492.76   4,432,753.32        4,432,753.32
    吉利GEM3平衡轴模块装配项目          5,524,801.74        5,524,801.74
    装修工程                            5,127,345.42        5,127,345.42   3,605,005.20        3,605,005.20
    K226/K227仪表板支架总成项目         4,846,676.92        4,846,676.92   3,585,219.26        3,585,219.26
    T26扩能项目                         4,829,416.11        4,829,416.11   3,515,592.75        3,515,592.75
    K228仪表板支架项目                  2,829,394.74        2,829,394.74   1,980,703.80        1,980,703.80
    C1平台水箱下横梁项目                2,438,227.44        2,438,227.44
    热处理项目                          1,844,070.99        1,844,070.99
    AS22前缓冲梁总成&仪表板总成项目     1,674,660.50        1,674,660.50   4,767,746.36        4,767,746.36
    K218项目                            1,191,693.62        1,191,693.62
    EE033项目                             898,540.00          898,540.00   5,514,579.75        5,514,579.75
    信息系统工程与改造                    797,889.68          797,889.68     112,264.15          112,264.15
    ERP企业资源管理系统                    97,435.90           97,435.90     173,675.21          173,675.21
    NGC发动机连杆总成技术改造项目                                         46,310,742.02       46,310,742.02
    GFX精冲件项目                                                         23,506,122.76       23,506,122.76
    长城、福田、吉利平衡轴扩能项目                                        16,454,935.01       16,454,935.01
    乘用车车身自动化高速成型生产技术                                      12,855,793.34       12,855,793.34
    改造项目(白鹤项目)
    AS22(南京项目)前缓冲梁总成&仪表                                        8,850,441.02        8,850,441.02
    支架总成
    公路客运信息平台系统集成项目                                           6,875,233.81        6,875,233.81
    E2车身件项目                                                           5,342,144.07        5,342,144.07
    SGM OMEGA门槛板总成项目                                               4,792,147.22        4,792,147.22
    医药物流中心迁建闵行1号库改造                                          3,484,001.72        3,484,001.72
    长安福特F6自动变速器换档机构技术                                       2,169,672.41        2,169,672.41
    改造项目
    GF-6自动变速器换挡机构技改扩能项                                       1,592,674.66        1,592,674.66
    目
    其他机器设备                        9,446,551.39        9,446,551.39   6,235,910.71        6,235,910.71
    购买车辆                            1,508,275.85        1,508,275.85  11,465,653.20       11,465,653.20
                   合计               416,417,149.87      416,417,149.87 386,688,249.38      386,688,249.38
    
    
    ②重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                              期初                       本期转入固定资  本期其他减少       期末       工程累计  工程进  利息资本化累 其中:本期 本期利  资金
           项目名称            预算数         余额       本期增加金额       产金额          金额           余额       投入占预    度       计金额     利息资本  息资本  来源
        算比例(%)                        化金额   化率(%)
    宝钢湛江钢铁生产物流及    16,000万元   54,578,695.46  35,555,355.25                                90,134,050.71      66.46  90.00%                                  募集
    仓储检修基地项目    资金
    金属管件加工研发制造项     7,504万元   15,653,800.00  33,449,782.79                                49,103,582.79      65.43  65.43%                                  自筹
    目
    CSS&CVG发动机连杆总成      7,352万元       16,509.43  42,887,245.57                                42,903,755.00      58.36  58.36%                                  自筹
    技术改造项目
    GFe混合动力变速箱配套      5,886万元   27,948,176.89   6,323,542.09                                34,271,718.98      61.16  61.16%                                  自筹
    零部件技术改造项目
    GEM平台项目                3,915万元   14,417,106.18  21,292,601.82    7,194,901.27                28,514,806.73      91.21  91.21%                                  自筹
    CVT无级变速箱配套零部      4,987万元   21,978,302.95   3,825,930.60                                25,804,233.55      53.14  53.14%                                  自筹
    件技术改造项目
    9BLB&9BJB车身件焊接技      3,151万元   24,650,434.69     389,098.17                                25,039,532.86      79.47  79.47%                                  自筹
    术改造项目
    GFx自动变速器换挡机构     22,045万元   34,642,360.77  29,600,513.46   32,272,267.30  14,496,222.84  17,474,384.09      63.73  63.73%                                  募集
    技术改造项目    资金
    CVT新增设备项目            3,519万元                  17,116,202.69                                17,116,202.69      76.73  76.73%                                  自筹
    E2水箱下横梁总成技术       1,138万元    1,867,267.32   8,526,853.33                                10,394,120.65      91.33  66.00%                                  自筹
    改造项目
    CSS平衡轴总成技术改造      2,817万元    5,609,941.67   4,492,668.47                                10,102,610.14      39.97  39.97%                                  自筹
    项目
    吉利GEM3平衡轴模块装         905万元                   5,524,801.74                                 5,524,801.74      76.02  76.02%                                  自筹
    配项目
    EE033项目                    742万元    5,514,579.75   2,192,903.09    6,808,942.84                   898,540.00     103.83  90.00%                                  自筹
    ERP企业资源管理系统        2,028万元      173,675.21                      76,239.31                    97,435.90      95.00  95.00%                                  自筹
    NGC发动机连杆总成技术     10,237万元   46,310,742.02   2,228,384.31   48,539,126.33                                   90.03 100.00%                                  募集
    改造项目    资金
    GFX精冲件项目              2,426万元   23,506,122.76   1,623,503.41   25,129,626.17                                  103.58 100.00%                                  自筹
    长城、福田、吉利平衡轴     3,942万元   16,454,935.01     122,097.90   16,577,032.91                                  100.00 100.00%                                  募集
    扩能项目    资金
    
    
    107 / 171
    
    乘用车车身自动化高速成    自筹、
    型生产技术改造项目(白     25,962万元   12,855,793.34     517,461.53   13,373,254.87                                  100.00 100.00%  5,762,372.07                    贷款
    鹤项目)
    AS22(南京项目)前缓冲梁     1,137万元    8,850,441.02                   8,850,441.02                                   77.87 100.00%                                  自筹
    总成&仪表支架总成
    公路客运信息平台系统集       958万元    6,875,233.81   1,798,309.43    2,804,912.69   5,868,630.55                   100.00 100.00%                                  自筹
    成项目
    SGM OMEGA门槛板总成项     1,556万元    4,792,147.22   1,718,958.78    6,511,106.00                                   86.67 100.00%                                  自筹
    目
    医药物流中心迁建闵行1      1,257万元    3,484,001.72  10,206,632.35   13,690,634.07                                  108.91 100.00%                                  自筹
    号库改造
    长安福特F6自动变速器      11,676万元    2,169,672.41                   2,169,672.41                                  100.00 100.00%  2,196,254.66                   自筹、
    换档机构技术改造项目    贷款
    GF-6自动变速器换挡机      15,056万元    1,592,674.66     375,134.71    1,641,183.09     326,626.28                   100.00 100.00%  3,000,378.54                   自筹、
    构技改扩能项目    贷款
    龙吴路一汽大众城市展厅       948万元                   1,192,614.70                  1,192,614.70                    58.78 100.00%             -                    自筹
    项目
             合计            157,144万元  333,942,614.29 230,960,596.19  185,639,340.28 21,884,094.37 357,379,775.83    /        /     10,959,005.27             /      /
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    本期其他减少数主要系转入无形资产、长期待摊费用和成本费用等。③本期计提在建工程减值准备情况
    
    □适用√不适用
    
    (3)工程物资
    
    ①工程物资情况
    
    □适用√不适用
    
    18、生产性生物资产
    
    (1)采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    108 / 171
    
    (2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    19、油气资产
    
    □适用√不适用
    
    20、无形资产
    
    (1)无形资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目              土地使用权     长途运输特许     网络软件     货运出租特许   车辆牌照费    专利技术   车辆检测经         合计
                                                 专线经营权                      经营权                                  营权
     一、账面原值
         1.期初余额             351,501,536.13  51,362,177.00  35,278,811.99  54,221,400.00  2,770,700.00              144,994.31      495,279,619.43
         2.本期增加金额                         28,226,620.52   5,712,698.13                               250,000.00                   34,189,318.65
           (1)购置                                              5,712,698.13                               250,000.00                    5,962,698.13
           (2)内部研发
           (3)企业合并增加                      28,226,620.52                                                                           28,226,620.52
         3.本期减少金额
           (1)处置
        4.期末余额              351,501,536.13  79,588,797.52  40,991,510.12  54,221,400.00  2,770,700.00  250,000.00  144,994.31      529,468,938.08
     二、累计摊销
         1.期初余额              68,964,834.36  26,516,191.15  12,475,678.58  31,478,535.00  2,043,621.57              144,994.31      141,623,854.97
         2.本期增加金额           6,939,111.52   9,245,641.49   6,406,818.62   1,807,380.00    279,339.99   25,000.00                   24,703,291.62
           (1)计提              6,939,111.52   1,603,090.95   6,406,818.62   1,807,380.00    279,339.99   25,000.00                   17,060,741.08
           (2)企业合并增加                     7,642,550.54                                                                            7,642,550.54
         3.本期减少金额
            (1)处置
    
    
    109 / 171
    
         4.期末余额              75,903,945.88  35,761,832.64  18,882,497.20  33,285,915.00  2,322,961.56   25,000.00  144,994.31      166,327,146.59
     三、减值准备
         1.期初余额               4,400,426.74                                                                                           4,400,426.74
         2.本期增加金额
           (1)计提
         3.本期减少金额
           (1)处置
         4.期末余额               4,400,426.74                                                                                           4,400,426.74
     四、账面价值
         1.期末账面价值         271,197,163.51  43,826,964.88  22,109,012.92  20,935,485.00    447,738.44  225,000.00                  358,741,364.75
         2.期初账面价值         278,136,275.03  24,845,985.85  22,803,133.41  22,742,865.00    727,078.43                              349,255,337.72
    
    
    (2)未办妥产权证书的土地使用权情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    110 / 171
    
    21、开发支出
    
    □适用√不适用
    
    22、商誉
    
    (1)商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                      本期增加   本期减少
     被投资单位名称或形成商誉的事项     期初余额     企业合并形    处置       期末余额
                                                        成的
     苏州工业园区联合储运有限公司     10,048,488.99                         10,048,488.99
                  合计                10,048,488.99                         10,048,488.99
    
    
    (2)商誉减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     被投资单位名称或形成商誉的事项     期初余额     本期增加  本期减少     期末余额
                                                       计提       处置
     苏州工业园区联合储运有限公司     10,048,488.99                         10,048,488.99
                  合计                10,048,488.99                         10,048,488.99
    
    
    (3)商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    
    □适用√不适用
    
    (4)说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
    
    增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用
    
    2008年公司子公司上海市浦东汽车运输有限公司以1,610万元收购苏州工业园区联合储运有限公司46%股权,购买日为2008年1月1日,合并成本大于可辨认净资产公允价值份额的差额计人民币10,048,488.99元确认为商誉。2009年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司67%的股权。公司期末将苏州工业园区联合储运有限公司整体作为一个资产组组合进行减值测试,该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。
    
    资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定,其预计未来现金流量根据管理层批准的5年期的财务预算为基础预计未来现金流量。五年以后的永续现金流量按照详细预测期最后一年的水平,并结合行业发展趋势等因素后确定。公司期末商誉减值测试采用反映相关资产组组合特定风险的加权平均资本率10.24%为折现率。
    
    (5)商誉减值测试的影响
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    23、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目        期初余额      本期增加金额   本期摊销金额   其他减少金     期末余额
                                                                   额
     装修费       73,280,203.41  24,536,838.39  14,270,214.84               83,546,826.96
     租 入固 定   86,206,778.31   1,421,132.61   8,132,821.57               79,495,089.35
     资产改良
     流动货架     11,244,962.71   6,373,354.98   5,990,500.22               11,627,817.47
     车辆、设备    9,905,360.37   3,853,212.45   2,393,811.28               11,364,761.54
     改造
     软件费用        764,721.20     831,688.04     321,679.46                1,274,729.78
     制装费          936,553.19     829,329.04     572,482.22                1,193,400.01
        合计     182,338,579.19  37,845,555.51  31,681,509.59              188,502,625.11
    
    
    24、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1)未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                       期末余额                       期初余额
             项目           可抵扣暂时性差    递延所得税    可抵扣暂时性差    递延所得税
                                  异             资产             异             资产
     资产减值准备           114,612,417.29  23,790,055.42   96,810,097.66  20,011,105.66
     内部交易未实现利润
     可抵扣亏损
     递延收益                18,563,894.86   2,784,584.23   20,743,597.06   3,111,539.56
     应付职工薪酬             4,102,000.00   1,010,200.00    4,590,000.00   1,147,500.00
     未实现内部销售损益对     2,893,930.48     723,482.62    3,259,479.64     814,869.91
     所得税的影响
             合计           140,172,242.63  28,308,322.27  125,403,174.36  25,085,015.13
    
    
    (2)未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目                     期末余额                        期初余额
                            应纳税暂时性     递延所得税     应纳税暂时性     递延所得税
                                差异            负债            差异            负债
     非同一控制企业合并资   15,295,798.45    3,823,949.61
     产评估增值
     可供出售金融资产公允      907,428.71      226,857.18    1,033,114.97      258,278.75
     价值变动
     固定资产评估增值        2,500,000.00      375,000.00    2,500,000.00      375,000.00
     长期股权投资资产评估    2,338,346.84      584,586.71    2,338,346.84      584,586.71
     增值
             合计           21,041,574.00    5,010,393.50    5,871,461.81    1,217,865.46
    
    
    (3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
    
    □适用√不适用
    
    (4)未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                          39,862,207.35                23,218,458.65
     可抵扣亏损                               267,814,537.14               229,384,674.45
                合计                          307,676,744.49               252,603,133.10
    
    
    (5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            年份              期末金额              期初金额                备注
     2018                                           15,892,875.19
     2019                     22,289,292.84         48,797,386.21
     2020                     36,907,750.27         49,301,712.39
     2021                     39,168,303.87         35,471,472.37
     2022                    105,870,148.83         79,921,228.29
     2023                      63,579,041.33                          税务未最终确认数
            合计              267,814,537.14        229,384,674.45            /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    25、其他非流动资产
    
    □适用√不适用
    
    26、短期借款
    
    (1)短期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     质押借款                                   2,780,000.00                 9,843,055.91
     抵押借款
     保证借款                                 389,624,797.13               354,884,690.19
     信用借款
     质押加保证借款                            26,520,919.14                 4,000,000.00
                合计                          418,925,716.27               368,727,746.10
    
    
    短期借款分类的说明:
    
    ①保证借款均系关联方保证借款,详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。
    
    ②期末质押加保证借款系:
    
    1)子公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司与中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行签订网络银行融资额度合同和保证金质押合同,以合同约定的保证金专户中的保证金为网络银行融资额度下的人民币循环额度借款提供质押担保,同时该流动资金贷款也由上海市汽车修理有限公司提供最高额连带责任保证。
    
    2)子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行签订人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同,以合同约定的保证金专户中的保证金为流动资金贷款提供质押担保,同时该流动资金贷款也由公司提供最高额连带责任保证。
    
    ③期末质押借款系子公司上海大中物流有限公司与中国农业银行股份有限公司上海南汇支行签订流动资金借款合同和权利质押合同,以合同约定的银行承兑汇票出质为流动资金借款提供质押担保。
    
    (2)已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    □适用√不适用
    
    28、衍生金融负债
    
    □适用√不适用
    
    29、应付票据及应付账款
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     应付票据                                  145,073,502.00             108,869,700.00
     应付账款                                 1,149,983,819.60           1,113,667,912.08
                  合计                        1,295,057,321.60           1,222,537,612.08
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)应付票据
    
    ①应付票据列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             种类                     期末余额                        期初余额
     商业承兑汇票                           15,000,000.00
     银行承兑汇票                          130,073,502.00                 108,869,700.00
             合计                          145,073,502.00                 108,869,700.00
    
    
    本期末无已到期未支付的应付票据。(3)应付账款
    
    ①应付账款列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     期末余额                     期初余额
     账面余额                            1,149,983,819.60                1,113,667,912.08
     其中:账龄超过1年的余额                27,493,873.90                   14,264,550.66
               合计                      1,149,983,819.60                1,113,667,912.08
    
    
    ②账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      期末余额              未偿还或结转的原因
     账龄超过1年的余额                          27,493,873.90
                  合计                          27,493,873.90              /
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    账龄超过1年的大额应付账款,主要系公司尚未支付的货款及业务往来款。30、预收款项
    
    (1)预收账款项列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     账面余额                                 156,462,996.60               135,419,381.44
     其中:账龄超过1年的余额                   10,827,013.72                 7,784,094.66
                合计                          156,462,996.60               135,419,381.44
    
    
    (2)账龄超过1年的重要预收款项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                未偿还或结转的原因
     账龄超过1年的余额                         10,827,013.72
                合计                           10,827,013.72               /
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    账龄超过1年的大额预收款项,主要系预收的业务款。(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
    
    □适用√不适用
    
    31、应付职工薪酬
    
    (1)应付职工薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目             期初余额       本期增加        本期减少       期末余额
    一、短期薪酬             31,458,573.68  988,573,131.75  987,862,108.1932,169,597.24
    二、离职后福利-设定提存   4,426,488.00  108,597,076.82  108,693,260.65 4,330,304.17
    计划
    三、辞退福利                371,972.50    4,580,375.30    4,952,347.80
    四、一年内到期的其他福利
              合计           36,257,034.181,101,750,583.871,101,507,716.6436,499,901.41
    
    
    (2)短期薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              期初余额      本期增加       本期减少      期末余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴  22,296,536.31 695,306,280.57 693,968,140.06 23,634,676.82
    二、职工福利费                            25,455,919.54  25,455,919.54
    三、社会保险费               2,513,159.83  53,175,400.94  53,380,225.97  2,308,334.80
    其中:医疗保险费             2,026,557.51  45,588,509.40  45,724,445.99  1,890,620.92
          工伤保险费               293,093.63   2,588,356.36   2,638,151.06    243,298.93
          生育保险费               193,508.69   4,998,535.18   5,017,628.92    174,414.95
    四、住房公积金                 208,396.73  29,839,830.27  29,924,456.09    123,770.91
    五、工会经费和职工教育经费   3,696,420.96  12,775,881.54  12,377,876.04  4,094,426.46
    六、短期带薪缺勤
    七、短期利润分享计划
    八、其他短期薪酬             2,744,059.85 172,019,818.89 172,755,490.49  2,008,388.25
    其中:职工奖励及福利基金       807,011.64     347,382.79                 1,154,394.43
          残疾人就业保障金         451,450.00   1,846,087.27   2,057,537.27    240,000.00
          其他                   1,485,598.21 169,826,348.83 170,697,953.22    613,993.82
                合计            31,458,573.68 988,573,131.75 987,862,108.19 32,169,597.24
    
    
    (3)设定提存计划列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               期初余额      本期增加       本期减少      期末余额
    1、基本养老保险              3,847,453.70  99,499,215.57  99,739,790.96 3,606,878.31
    2、失业保险费                  257,725.30   2,691,238.24   2,725,537.68   223,425.86
    3、企业年金缴费                321,309.00   1,378,897.00   1,200,206.00   500,000.00
    4、离退休人员费用和遗属补贴                 5,027,726.01   5,027,726.01
                合计             4,426,488.00 108,597,076.82 108,693,260.65 4,330,304.17
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    32、应交税费
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                    期初余额
    增值税                                    28,591,541.15                52,977,714.21
    消费税
    营业税                                       747,026.44                   958,609.86
    企业所得税                                38,902,450.62                43,485,601.11
    个人所得税                                 1,587,318.39                 3,077,214.63
    城市维护建设税                             1,244,214.88                 1,424,813.95
    房产税                                     8,319,533.57                 8,941,485.09
    印花税                                     1,562,055.54                 1,171,718.99
    教育费附加                                 1,383,470.81                 2,901,006.41
    土地使用税                                   436,084.18                   629,297.53
    车船使用税                                   111,059.69                   142,104.27
    水利建设基金                                  46,368.17                    20,579.56
    河道管理费                                    27,476.82                    31,797.30
    文化事业建设费                                 7,560.00
                合计                          82,966,160.26               115,761,942.91
    
    
    33、其他应付款
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     应付利息                                    1,180,069.70               1,106,987.00
     应付股利                                   38,981,406.96              34,485,568.32
     其他应付款                                286,289,444.87             332,356,733.24
     合计                                      326,450,921.53             367,949,288.56
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)应付利息
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                          项目                           期末余额           期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息                         653,125.00         653,125.00
     企业债券利息
     短期借款应付利息                                       461,671.46         439,173.30
     划分为金融负债的优先股\永续债利息
     应付子公司少数股东借款利息                              65,273.24          14,688.70
                          合计                            1,180,069.70       1,106,987.00
    
    
    重要的已逾期未支付的利息情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (3)应付股利
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                          项目                             期末余额         期初余额
    普通股股利
    划分为权益工具的优先股\永续债股利
    应付股利-上海交运(集团)公司                          23,118,489.68    23,118,489.68
    应付股利-丸红株式会社                                12,780,166.63     8,260,667.85
    应付股利-丸红(中国)有限公司                           1,552,750.65     1,424,253.07
    应付股利-自然人                                       1,530,000.00     1,241,607.72
    应付股利-上海云峰集团汽车产业发展有限公司                                440,550.00
                          合计                           38,981,406.96    34,485,568.32
    
    
    其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
    
                       项目                               超过1年未支付原因
    上海交运(集团)公司                                                          尚未支付
    丸红株式会社                                                                尚未支付
    
    
    (4)其他应付款
    
    ①按款项性质列示其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     往来款                                  122,121,485.67                181,885,258.42
     保证金、押金                             72,771,884.41                 61,852,633.93
     TOOLING费                                45,582,753.86                 41,975,987.82
     项目尾款                                 36,241,385.03                 36,340,713.96
     其他                                      9,571,935.90                 10,302,139.11
                合计                         286,289,444.87                332,356,733.24
    
    
    ②账龄超过1年的重要其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                未偿还或结转的原因
     保证金、押金及项目尾款
                合计                                                      /
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    账龄超过1年的大额其他应付款主要系保证金、押金及项目尾款。34、持有待售负债
    
    □适用√不适用
    
    35、1年内到期的非流动负债
    
    □适用√不适用
    
    36、其他流动负债
    
    其他流动负债情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                      期初余额
     短期应付债券
     待转销项税额                                206,003.94                  1,586,686.33
     资金跨行平台                                                               46,939.27
               合计                              206,003.94                  1,633,625.60
    
    
    短期应付债券的增减变动:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    37、长期借款
    
    (1)长期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                    期初余额
    质押借款
    抵押借款
    保证借款
    信用借款                                       150,000.00                 150,000.00
    委托贷款                                   500,000,000.00             500,000,000.00
                合计                           500,150,000.00             500,150,000.00
    
    
    长期借款分类的说明:
    
    委托贷款系公司通过中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行向母公司上海交运(集团)公司取得的贷款,详见附注十一、5、(5)“关联方资金拆借”。
    
    其他说明,包括利率区间:
    
    □适用√不适用
    
    38、应付债券
    
    (1)应付债券
    
    □适用√不适用
    
    (2)应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
    
    □适用√不适用
    
    (3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
    
    □适用 √不适用
    
    (4)划分为金融负债的其他金融工具说明
    
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    39、长期应付款
    
    (1)总表情况
    
    ①分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     长期应付款                                  84,550,563.16             105,687,405.50
     专项应付款
     合计                                        84,550,563.16             105,687,405.50
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (2)长期应付款
    
    ①按款项性质列示长期应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期初余额                    期末余额
     承包车及挂靠车车价款                      105,687,405.50               84,550,563.16
    
    
    (3)专项应付款
    
    ①按款项性质列示专项应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目            期初余额     本期增加        本期减少     期末余额  形成原因
     铜川路地块动迁补偿款               85,135,320.00   85,135,320.00              [注1]
             合计                       85,135,320.00   85,135,320.00                /
    
    
    其他说明:
    
    注1:2012年2月28日,公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普陀区土地发展中心签订土地储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川路311号(99坊13丘)地块],补偿金额总计
    
    28,378.44万元。
    
    2017年,铜川路311号全部地块完成移交,公司将累计收到补偿款(补偿总额的70%)扣除相关房屋账面价值及搬迁成本后计入资产处置收益。
    
    2018年6月,公司收到铜川路311号剩余补偿款85,135,320.00元(补偿总额的30%),扣除相关搬迁成本后计入资产处置收益。
    
    截至2018年12月31日,铜川路311号地块动迁补偿协议已全部履行完毕。40、长期应付职工薪酬
    
    □适用√不适用
    
    41、预计负债
    
    □适用√不适用
    
    42、递延收益
    
    递延收益情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目        期初余额       本期增加      本期减少       期末余额       形成原因
     政府补助     37,376,887.85  3,861,105.89  7,331,652.52  33,906,341.22
         合计     37,376,887.85  3,861,105.89  7,331,652.52  33,906,341.22        /
    
    
    涉及政府补助的项目:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                     本期新增补助 本期计入 本期计入其他 其他               与资产相关/
          负债项目        期初余额       金额     营业外收   收益金额   变动   期末余额    与收益相关
                                                   入金额
    产业转型升级发展专  11,249,333.30                       1,144,000.00      10,105,333.30 与资产相关
    项资金项目
    乘用车车身自动化高
    速化成型生产技术改   8,298,019.91                         948,345.13       7,349,674.78 与资产相关
    造项目
    Gfe混合动力变速箱    5,800,000.00                                          5,800,000.00 与资产相关
    的中试与试制项目
    上海现代服务业综合   6,780,572.05                       1,718,222.62       5,062,349.43 与资产相关
    试点专项资金
    搬迁新建资产         1,310,254.37 1,651,105.89             235,660.35       2,725,699.91 与资产相关
    小排量轿车发动机连
    杆总成技术改造项目   2,600,000.00                         650,000.00       1,950,000.00 与资产相关
    资金
    进口机器设备贴息       987,763.76                         367,702.20         620,061.56 与资产相关
    有机废气治理工程项                 120,000.00               5,000.00         115,000.00 与资产相关
    目资金
    汽车变速器生产线合     106,500.00                          18,000.00          88,500.00 与资产相关
    作开发
    旅游发展专项资金                    90,000.00              22,500.00          67,500.00 与资产相关
    企业技术创新和能级     200,000.00 2,000,000.00           2,200,000.00                    与资产相关
    提升项目专项资金
    总集成总承包工程专      44,444.46                          22,222.22          22,222.24 与资产相关
    项资金
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    43、其他非流动负债
    
    □适用√不适用
    
    44、股本
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                     本次变动增减(+、一)
                              期初余额        发行   送股    公积金    其他   小计        期末余额
                                              新股            转股
     有限售条件股份           66,447,609.00                                               66,447,609.00
     无限售条件股份          962,045,335.00                                              962,045,335.00
         股份总数          1,028,492,944.00                                            1,028,492,944.00
    
    
    其他说明:
    
    2016年11月,公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502号)的批准,非公开发行人民币普通股(A股)股票
    
    166,119,020股,其中向母公司上海交运(集团)公司发行的66,447,609股自登记之日起36个月
    
    内不予转让,其余99,671,411股自登记之日起12个月内不予转让。
    
    2017年11月,公司99,671,411股有限售条件流通股股份解除限售上市流通。
    
    上述股本业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具上会师报字(2016)第4977号验资报告。
    
    45、其他权益工具
    
    (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    (2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    46、资本公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                     期初余额      本期  本期      期末余额
                                                            增加   减少
     资本溢价(股本溢价)                 2,219,590,022.03              2,219,590,022.03
     其他资本公积                           103,808,106.22                103,808,106.22
     不丧失控制权部分处置子公司的长期股
     权投资处置价款与处置长期股权投资相      65,428,609.00                 65,428,609.00
     对应享有子公司净资产的差额
                     合计                 2,388,826,737.25              2,388,826,737.25
    
    
    47、库存股
    
    □适用√不适用
    
    48、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                      期初                                            本期发生金额                                           期末
                项目                  余额       本期所得税前发   减:前期计入其他综合收益   减:所得税费   税后归属于母   税后归属于少数     余额
                                                     生额              当期转入损益              用            公司            股东
     一、不能重分类进损益的其他
     综合收益
     其中:重新计量设定受益计划
     变动额
       权益法下不能转损益的其他
     综合收益
     二、将重分类进损益的其他综   1,060,162.30      -125,686.26                 208,126.26    -31,421.57     -270,340.96       -32,049.99  789,821.34
     合收益
     其中:权益法下可转损益的其     548,770.40                                  208,126.26                   -208,126.26                   340,644.14
     他综合收益
       可供出售金融资产公允价值     511,391.90      -125,686.26                               -31,421.57      -62,214.70       -32,049.99  449,177.20
     变动损益
       持有至到期投资重分类为可
     供出售金融资产损益
       现金流量套期损益的有效部
     分
       外币财务报表折算差额
     其他综合收益合计             1,060,162.30      -125,686.26                 208,126.26    -31,421.57     -270,340.96       -32,049.99  789,821.34
    
    
    123 / 171
    
    49、专项储备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目           期初余额         本期增加         本期减少          期末余额
     安全生产费         1,279,903.77    29,140,209.02     28,928,528.69     1,491,584.10
          合计          1,279,903.77    29,140,209.02     28,928,528.69     1,491,584.10
    
    
    50、盈余公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目           期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
     法定盈余公积      193,576,284.22    22,994,866.35                     216,571,150.57
     任意盈余公积      170,043,172.78    22,994,866.35                     193,038,039.13
     储备基金
     企业发展基金
     其他
          合计         363,619,457.00    45,989,732.70                     409,609,189.70
    
    
    51、未分配利润
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                  本期              上期            提取或分配比例
     调整前上期末未分配利润    1,845,420,019.10  1,557,240,020.65
     调整期初未分配利润合计数
     (调增+,调减-)
     调整后期初未分配利润      1,845,420,019.10  1,557,240,020.65
     加:本期归属于母公司所有    326,102,097.59    445,992,415.23
     者的净利润
     减:提取法定盈余公积         22,994,866.35     27,444,102.39   按母公司当期净利润的
                                                                           10%提取
         提取任意盈余公积         22,994,866.35     27,444,102.39   按母公司当期净利润的
                                                                           10%提取
         提取一般风险准备
         应付普通股股利          143,989,012.16    102,849,294.40
         转作股本的普通股股利
         提取职工奖励及福利基        177,165.22         74,917.60   本期系子公司上海上组
     金                                                               物流有限公司计提
     期末未分配利润            1,981,366,206.61  1,845,420,019.10
    
    
    上期利润实际分配情况:根据公司第七届董事会第十六次会议决议、2017年度股东大会决议,以2017年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.40元(含税),共计派发现金143,989,012.16元。
    
    52、营业收入和营业成本
    
    (1)营业收入和营业成本情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目                  本期发生额                          上期发生额
                        收入              成本              收入              成本
     主营业务     9,256,279,145.44  8,552,922,819.06  8,893,515,046.17  8,032,242,052.39
     其他业务       413,167,496.00    265,648,813.71    421,537,500.20    311,660,971.04
        合计      9,669,446,641.44  8,818,571,632.77  9,315,052,546.37  8,343,903,023.43
    
    
    (2)主营业务(分行业)
    
    单位:元 币种:人民币
    
        行业名称                本期发生额                         上期发生额
                        营业收入          营业成本          营业收入          营业成本
     汽车零部件制   3,146,508,931.85  2,885,372,167.10  3,312,659,583.59  2,961,381,116.11
     造与销售服务
     乘用车销售与   2,824,616,051.38  2,694,010,160.17  2,701,608,405.76  2,554,662,659.44
     汽车后服务
     道路货运与物   2,733,292,188.48  2,538,228,379.18  2,315,094,484.92  2,126,269,087.97
     流服务
     道路客运与旅     542,237,197.33    430,865,340.29    554,527,795.50    385,482,416.55
     游服务
     其他               9,624,776.40      4,446,772.32      9,624,776.40      4,446,772.32
     合计           9,256,279,145.44  8,552,922,819.06  8,893,515,046.17  8,032,242,052.39
    
    
    53、税金及附加
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                     本期发生额                   上期发生额
     消费税
     营业税
     资源税
     房产税                                     9,472,866.96                 8,860,639.84
     教育费附加                                 6,290,791.96                 8,625,701.46
     城市维护建设税                             5,745,576.33                 6,249,735.37
     土地使用税                                 5,602,983.62                 5,964,749.09
     印花税                                     4,428,891.25                 4,929,814.12
     车船使用税                                 1,291,106.12                 1,461,140.95
     水利建设基金                                 101,453.71                    62,628.00
     文化事业建设费                                51,120.00                     1,800.00
     河道管理费                                            -                   383,406.26
                合计                           32,984,789.95                36,539,615.09
    
    
    54、销售费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
     工资薪酬                                    40,104,921.42              35,928,679.72
     仓储运输费                                  26,357,914.96              26,036,662.19
     宣传广告费                                  14,791,839.24              12,385,670.14
     租赁费                                       9,173,787.38               9,415,219.99
     办公费用                                     3,783,098.66               3,434,883.23
     售后服务费                                   2,799,442.97               4,023,910.81
     折旧与摊销                                   2,731,781.93               2,808,807.96
     包装费                                         357,963.79                 790,672.19
     维修费                                         346,008.79                 429,708.69
     其他                                           931,510.69                 788,593.30
                  合计                          101,378,269.83              96,042,808.22
    
    
    55、管理费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     工资薪酬                                       274,339,255.83         246,784,762.16
     折旧及摊销                                      38,531,692.40          38,568,044.65
     办公费用                                        37,277,839.04          43,217,781.16
     租赁费                                          12,854,458.25          12,920,226.43
     交通费                                           3,641,760.71           7,478,950.70
     修理费                                           3,219,103.38           2,895,382.64
     低值易耗品                                         845,805.59             826,789.96
     保险费                                             471,262.88             421,548.72
     其他                                            14,053,302.85          13,010,847.66
                     合计                           385,234,480.93         366,124,334.08
    
    
    56、研发费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     材料费用                                        48,142,783.92          46,438,878.81
     职工薪酬                                        34,833,540.18          29,818,026.14
     折旧与摊销                                       5,887,256.56           2,674,553.38
     维修检测费                                       1,332,429.71           2,717,707.22
     水电燃气费                                           2,880.00               2,880.00
     其他                                               437,531.30             837,024.55
                     合计                            90,636,421.67          82,489,070.10
    
    
    57、财务费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     利息支出                                        37,904,444.57          51,745,446.93
     减:利息收入                                   -26,596,427.45         -28,865,446.80
     汇兑净损失                                        -284,170.57             434,629.35
     手续费及其他                                     2,416,734.71           2,357,449.22
                     合计                            13,440,581.26          25,672,078.70
    
    
    58、资产减值损失
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                       本期发生额              上期发生额
     一、坏账损失                                   9,113,649.13            5,500,708.90
     二、存货跌价损失                              18,087,625.06            7,908,519.91
     三、可供出售金融资产减值损失
     四、持有至到期投资减值损失
     五、长期股权投资减值损失
     六、投资性房地产减值损失
     七、固定资产减值损失
     八、工程物资减值损失
     九、在建工程减值损失
     十、生产性生物资产减值损失
     十一、油气资产减值损失
     十二、无形资产减值损失
     十三、商誉减值损失                                        -           10,048,488.99
     十四、其他
                     合计                          27,201,274.19           23,457,717.80
    
    
    59、其他收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目              本期发生额     上期发生额    计入当期非经常性损益的金额
     与日常活动相关的政府补助   48,211,613.93  53,927,929.33                48,211,613.93
               合计             48,211,613.93  53,927,929.33                48,211,613.93
    
    
    其他说明:
    
    本期计入其他收益的政府补助明细情况详见财务报表附注六、73“政府补助”。60、投资收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                              项目                            本期发生额     上期发生额
     权益法核算的长期股权投资收益                            22,748,595.06  23,656,057.76
     处置长期股权投资产生的投资收益                                      -   8,385,776.95
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
     间的投资收益
     处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得
     的投资收益
     持有至到期投资在持有期间的投资收益
     处置持有至到期投资取得的投资收益
     可供出售金融资产等取得的投资收益                        11,011,279.50  10,890,790.54
     处置可供出售金融资产取得的投资收益                         346,304.75              -
     丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
     结构性存款等银行理财产品收益                             6,348,219.17   1,267,899.46
                              合计                           40,454,398.48  44,200,524.71
    
    
    61、公允价值变动收益
    
    □适用√不适用
    
    62、资产处置收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目            本期发生额      上期发生额     计入当期非经常性损益的金额
     固定资产处置损益        89,887,190.26   159,187,460.76                 89,887,190.26
     投资性房地产处置损益        -6,122.64                -                     -6,122.64
              合计           89,881,067.62   159,187,460.76                 89,881,067.62
    
    
    63、营业外收入
    
    营业外收入情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目             本期发生额     上期发生额    计入当期非经常性损益的金额
     非流动资产处置利得合计
     其中:固定资产处置利得
           无形资产处置利得
     债务重组利得
     非货币性资产交换利得
     接受捐赠
     政府补助                     133,400.00     264,480.05                    133,400.00
     退租场地补偿款            84,541,283.47       7,128.00                 84,541,283.47
     罚款、违约金赔款收入       1,596,103.42   2,020,399.30                  1,596,103.42
     无法支付的应付款项           987,779.48   1,455,172.82                    987,779.48
     残料清理收入                  25,225.77      69,626.66                     25,225.77
     其他                       1,146,163.83     710,174.13                  1,146,163.83
               合计            88,429,955.97   4,526,980.96                 88,429,955.97
    
    
    计入当期损益的政府补助
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     补助项目                  本期发生金额   上期发生金额   与资产相关/
                                                                              与收益相关
     与日常活动不相关的零星政府补贴奖励款        133,400.00     264,480.05  与收益相关
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    64、营业外支出
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目             本期发生额     上期发生额     计入当期非经常性损益的金额
     非流动资产处置损失合计
     其中:固定资产处置损失
           无形资产处置损失
     债务重组损失
     非货币性资产交换损失
     对外捐赠                      96,600.00      86,000.00                     96,600.00
     非流动资产毁损报废损失     1,496,509.54   1,914,902.32                  1,496,509.54
     罚款支出                     390,712.48     305,074.90                    390,712.48
     滞纳金                       205,637.46      26,399.04                    205,637.46
     赔款支出                     142,383.14      36,388.00                    142,383.14
     违约金                         1,364.57              -                      1,364.57
     其他                          12,429.22       7,848.22                     12,429.22
               合计             2,345,636.41   2,376,612.48                  2,345,636.41
    
    
    65、所得税费用
    
    (1)所得税费用表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                      本期发生额                  上期发生额
     当期所得税费用                             93,712,626.57              104,261,733.78
     递延所得税费用                             -3,060,231.24               -2,545,473.08
                 合计                           90,652,395.33              101,716,260.70
    
    
    (2)会计利润与所得税费用调整过程
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                             项目                            本期发生额      上期发生额
     利润总额                                              464,630,590.43  600,290,182.23
     按法定/适用税率计算的所得税费用                       116,157,647.61  150,072,545.56
     子公司适用不同税率的影响                              -15,028,180.97  -22,902,980.04
     调整以前期间所得税的影响                                 -594,087.19   -2,471,588.64
     非应税收入的影响                                       -7,371,414.32   -5,279,568.55
     不可抵扣的成本、费用和损失的影响                        1,052,892.81      712,426.35
     使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响        -17,068,094.93  -36,357,867.75
     本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣     19,508,708.01   23,365,818.41
     亏损的影响
     税法规定的额外可扣除费用                               -6,038,624.83   -5,433,999.64
     税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化              33,549.14       11,475.00
     所得税费用                                             90,652,395.33  101,716,260.70
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    66、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    详见附注六、48“其他综合收益”。67、现金流量表项目
    
    (1)收到的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     退租场地补偿款                              93,625,725.00              10,551,404.00
     各类财政扶持金等补贴款                      46,647,212.41              27,887,574.00
     往来款及其他                                37,415,801.38              40,496,674.85
     利息收入                                    26,596,427.45              28,865,446.80
     租赁收入                                    12,345,225.68               9,737,032.57
     押金、保证金、风险金、定金                  11,616,663.31              11,551,945.23
                  合计                          228,247,055.23             129,090,077.45
    
    
    (2)支付的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     归还上海交运(集团)公司往来款              84,673,803.14                          -
     租赁费                                      81,245,001.08              82,354,480.12
     水电费                                      58,855,682.56              63,208,306.20
     电讯、办公会务费等管理费用                  50,776,820.28              51,374,340.53
     通行费                                      40,629,823.35              42,867,706.30
     往来款                                      28,620,541.04              55,657,909.32
     保险费                                      17,110,448.12              16,083,217.11
     广告宣传费                                  14,738,596.69              13,444,462.51
     修理检测费                                   6,294,270.95               6,098,887.14
     其他费用及支出                              35,033,212.28              33,464,542.13
                  合计                          417,978,199.49             364,553,851.36
    
    
    (3)收到的其他与投资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     地块动迁补偿款                               85,135,320.00                         -
     取得子公司支付的现金净额                      2,211,692.79              1,229,724.24
                  合计                            87,347,012.79              1,229,724.24
    
    
    (4)支付的其他与投资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     地块动迁支出                                    132,075.47              2,280,651.10
                  合计                               132,075.47              2,280,651.10
    
    
    (5)收到的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     收到与资产相关的政府补助                                 -             10,055,724.00
                  合计                                        -             10,055,724.00
    
    
    (6)支付的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
     子公司归还少数股东投资款                        490,000.00                980,000.00
                  合计                               490,000.00                980,000.00
    
    
    68、现金流量表补充资料
    
    (1)现金流量表补充资料
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                         补充资料                          本期金额          上期金额
     1.将净利润调节为经营活动现金流量:
     净利润                                              373,978,195.10    498,573,921.53
     加:资产减值准备                                     27,201,274.19     23,457,717.80
     固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧      317,303,544.27    297,234,309.90
     无形资产摊销                                         17,060,741.08     13,875,696.77
     长期待摊费用摊销                                     31,681,509.59     28,142,491.40
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益    -89,881,067.62   -159,187,460.76
     以“-”号填列)
     固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                1,496,509.54      1,914,902.32
     公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                           -                 -
     财务费用(收益以“-”号填列)                       37,516,219.13     51,791,990.20
     投资损失(收益以“-”号填列)                      -40,454,398.48    -44,200,524.71
     递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)             -3,003,640.02     -2,545,473.08
     递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                -56,591.22                 -
     存货的减少(增加以“-”号填列)                   -137,660,197.74   -180,848,961.77
     经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)         -159,908,269.97   -214,586,497.37
     经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)           53,112,663.55     29,317,821.01
     其他                                                             -               -
     经营活动产生的现金流量净额                          428,386,491.40    342,939,933.24
     2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
     债务转为资本
     一年内到期的可转换公司债券
     融资租入固定资产
     3.现金及现金等价物净变动情况:
     现金的期末余额                                    1,704,069,885.44  1,643,326,178.19
     减:现金的期初余额                                1,643,326,178.19  2,582,095,065.49
     加:现金等价物的期末余额                                         -                 -
     减:现金等价物的期初余额                                         -                 -
     现金及现金等价物净增加额                             60,743,707.25   -938,768,887.30
    
    
    (2)本期支付的取得子公司的现金净额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                         金额
     本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                        102,226,400.00
     减:购买日子公司持有的现金及现金等价物                                104,438,092.79
     加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
     取得子公司支付的现金净额                                               -2,211,692.79
    
    
    (3)本期收到的处置子公司的现金净额
    
    □适用√不适用
    
    (4)现金和现金等价物的构成
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                          项目                             期末余额          期初余额
     一、现金                                          1,704,069,885.44  1,643,326,178.19
     其中:库存现金                                        3,016,475.14      3,020,101.30
         可随时用于支付的银行存款                      1,697,712,694.99  1,639,206,271.90
         可随时用于支付的其他货币资金                      3,340,715.31      1,099,804.99
         可用于支付的存放中央银行款项
         存放同业款项
         拆放同业款项
     二、现金等价物
     其中:三个月内到期的债券投资
     三、期末现金及现金等价物余额                      1,704,069,885.44  1,643,326,178.19
     其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
     等价物
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    69、所有者权益变动表项目注释
    
    说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
    
    □适用√不适用
    
    70、所有权或使用权受到限制的资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                      期末账面价值                  受限原因
     货币资金                                     49,683,845.44   短期借款及开立银行承兑
                                                                  汇票和履约保函的保证金
     应收票据                                      2,884,800.00        短期借款质押
     存货
     固定资产
     无形资产
                 合计                             52,568,645.44             /
    
    
    71、外币货币性项目
    
    (1)外币货币性项目
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                项目               期末外币余额         折算汇率        期末折算人民币
                                                                              余额
     货币资金
     其中:美元                         726,312.53             6.8632       4,984,828.16
           欧元
           港币
           日元                               4.00              0.0619               0.25
           人民币
    
    
    (2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用
    
    72、套期
    
    □适用√不适用
    
    73、政府补助
    
    (1)政府补助基本情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    种类                     金额           列报项目         计入当期损
                                                                             益的金额
     企业技术创新和能级提升项目专项资金  4,000,000.00  递延收益、其他收益   2,200,000.00
     上海现代服务业综合试点专项资金     13,440,000.00  递延收益、其他收益   1,718,222.62
     项目产业转型升级发展专项资金项目   11,440,000.00  递延收益、其他收益   1,144,000.00
     乘用车车身自动化高速化成型生产技术  9,310,000.00  递延收益、其他收益     948,345.13
     改造项目
     小排量轿车发动机连杆总成技术改造项  6,500,000.00  递延收益、其他收益     650,000.00
     目资金
     进口机器设备贴息                    3,677,022.26  递延收益、其他收益     367,702.20
     搬迁新建资产                        4,230,597.61  递延收益、其他收益     235,660.35
     汽车变速器生产线合作开发              180,000.00  递延收益、其他收益      18,000.00
     旅游发展专项资金                       90,000.00  递延收益、其他收益      22,500.00
     总集成总承包工程专项资金              200,000.00  递延收益、其他收益      22,222.22
     有机废气治理工程项目资金              120,000.00  递延收益、其他收益       5,000.00
     Gfe混合动力变速箱的中试与试制项目   5,800,000.00  递延收益、其他收益              -
     各项财政扶持资金                   14,747,243.05       其他收益        14,747,243.05
     税收返还                            9,084,600.00       其他收益         9,084,600.00
     营改增扶持基金                      8,088,899.00       其他收益         8,088,899.00
     地区产业发展扶持资金                5,677,105.86       其他收益         5,677,105.86
     稳岗补贴                              915,449.56       其他收益          915,449.56
     陆家嘴金融贸易区经济发展促进中心扶    904,000.00       其他收益          904,000.00
     助补贴
     残疾人超比例奖励                      365,056.43       其他收益          365,056.43
     个税手续费返还                        444,412.86       其他收益          444,412.86
     离休人员补贴                          328,591.00       其他收益          328,591.00
     职工培训财政补贴                      109,103.97       其他收益          109,103.97
     其他小额政府补助                      348,899.68其他收益、营业外收入     348,899.68
    
    
    (2)政府补助退回情况
    
    □适用√不适用
    
    74、其他
    
    □适用√不适用
    
    七、合并范围的变更
    
    1、非同一控制下企业合并
    
    √适用□不适用
    
    (1)本期发生的非同一控制下企业合并
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  股权取得               股权取  股权           购买日的确  购买日至期末  购买日至期末
    被购买方名称    时点    股权取得成本  得比例  取得   购买日    定依据    被购买方的收  被购买方的净
                                          (%)   方式                            入           利润
    上海空港巴士  2018年    2,650,000.00    5.00 股权   2018年   取得对被合 72,218,533.25 4,489,885.71
      有限公司    2月7日                          受让  5月31日  并方的控制
    上海空港巴士  2018年   99,576,400.00   62.00 现金
      有限公司   5月29日                         增资
    
    
    (2)合并成本及商誉
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               合并成本                            上海空港巴士有限公司
     --现金                                                                102,226,400.00
     --非现金资产的公允价值
     --发行或承担的债务的公允价值
     --发行的权益性证券的公允价值
     --或有对价的公允价值
     --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
     --其他
     合并成本合计                                                          102,226,400.00
     减:取得的可辨认净资产公允价值份额                                    102,226,400.00
     商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额
    
    
    合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:
    
    合并成本公允价值以银信资产评估有限公司于2018年3月8日出具的银信评报字(2018)沪第0248号上海机场实业投资有限公司投资的上海空港巴士有限公司进行非同比例增资所涉及的上海空港巴士有限公司股东全部权益价值评估报告为依据。
    
    (3)被购买方于购买日可辨认资产、负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                    上海空港巴士有限公司
                                          购买日公允价值             购买日账面价值
     资产:                                    219,919,857.75             199,978,830.38
     货币资金                                  104,438,092.79             104,438,092.79
     应收款项                                   10,659,636.73              10,602,311.32
     存货                                        1,075,323.01                 976,035.01
     固定资产                                   75,422,398.20              75,040,688.40
     无形资产                                   20,584,069.98               1,181,365.82
     预付款项                                      684,193.78                 684,193.78
     其他流动资产                                6,519,761.95               6,519,761.95
     在建工程                                      186,470.35                 186,470.35
     长期待摊费用                                  130,243.84                 130,243.84
     递延所得税资产                                219,667.12                 219,667.12
     负债:                                     67,343,141.33              63,462,600.50
     借款                                       35,000,000.00              35,000,000.00
     应付款项                                   24,336,143.17              24,336,143.17
     递延所得税负债                              3,880,540.83                          -
     预收款项                                    1,897,440.35               1,897,440.35
     应付职工薪酬                                1,858,420.34               1,858,420.34
     应交税费                                      370,596.64                 370,596.64
     净资产                                    152,576,716.42             136,516,229.88
     减:少数股东权益                           50,350,316.42              45,050,355.86
     取得的净资产                              102,226,400.00              91,465,874.02
    
    
    可辨认资产、负债公允价值的确定方法:
    
    可辨认资产、负债公允价值以银信资产评估有限公司出具的银信评报字(2018)沪第0248号以及银信咨报字(2019)沪第078号为依据。
    
    (4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
    
    是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
    
    □适用√不适用
    
    (5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
    
    说明□适用 √不适用(6)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    2、同一控制下企业合并
    
    □适用√不适用
    
    3、反向购买
    
    □适用√不适用
    
    4、处置子公司
    
    是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
    
    □适用√不适用
    
    5、其他原因的合并范围变动
    
    说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司本期新设立上海交运起吉汽车销售服务有限公司(投资比例100.00%)、上海新高度旅游有限公司(投资比例51.00%)、上海交运沪北供应链管理有限公司(投资比例100.00%)。
    
    (2)上海交运起力大件物流有限公司、上海利客票务代理有限公司分别于本期进行清算并工商注销,报告期末不再纳入合并范围。
    
    (3)上海交运致远汽车销售服务有限公司于2015年12月7日工商注销,于2018年12月26日完成税务注销清算工作,并准予注销税务登记,报告期末不再纳入合并范围。
    
    6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    八、在其他主体中的权益
    
    1、在子公司中的权益
    
    (1)企业集团的构成
    
    √适用□不适用
    
                     子公司                 主要经营地                                注册地                                   业务性质     持股比例(%)          取得
                      名称    直接   间接          方式
    上海交运汽车动力系统有限公司               上海    中国(上海)自由贸易试验区张桥永宁路10号                               工业制造       100.00      -      设立或投资
    上海交运汽车精密冲压件有限公司             上海    青浦区白鹤镇鹤祥路20弄100号                                          工业制造       100.00      -      设立或投资
    烟台中瑞汽车零部件有限公司                 烟台    福山区永达街970号                                                    工业制造       100.00      -      设立或投资
    上海交运安发实业有限公司                   上海    上海嘉定区安亭镇园国路935号                                          仓储           100.00      -      设立或投资
    沈阳中瑞汽车零部件有限公司                 沈阳    沈阳市沈阳-欧盟经济开发区蒲裕路50号                                  工业制造       100.00      -      设立或投资
    上海交运远翼化工储运有限公司               上海    上海市金山区漕泾镇合展路228号                                        仓储物流            - 100.00      设立或投资
    上海云峰交运汽车销售服务有限公司           上海    上海市普陀区真北路1038号第7、8、9幢                                  汽车销售            -  50.50      设立或投资
    上海交运起成汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区中山南二路555号19幢底楼                                  汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司           上海    中山北路558号                                                        汽车销售            -  80.00      设立或投资
    上海交运起恒汽车销售服务有限公司           上海    上海市杨浦区内江路309号                                              汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海白玉兰高速客运有限公司                 上海    中山北路1015号                                                       交通运输            - 100.00      设立或投资
    上海浦东东站长途客运有限公司               上海    中国(上海)自由贸易试验区浦东南路3843号                             交通运输            - 100.00      设立或投资
    上海交运明友汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区龙吴路926号                                              汽车销售            -  51.00      设立或投资
    上海交运金桥汽车销售服务有限公司           上海    上海市普陀区中江路725号                                              汽车销售            -  50.10      设立或投资
    上海交运起腾汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区中山南二路557号2幢                                       汽车销售            -  51.00      设立或投资
    上海交运起申汽车销售服务有限公司           上海    上海市杨浦区内江路303号                                              汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海交运崇明汽车销售服务有限公司           上海    上海市崇明县庙镇合作公路2575号2幢223室(上海庙镇经济开发区)           汽车销售            -  51.00      设立或投资
    上海捷东能源贸易有限公司                   上海    浦东新区曹路镇钦塘东1号25幢                                          销售代理            -  51.00      设立或投资
    上海交运汽车修理职业技能培训中心           上海    上海市普陀区谈家渡路18号                                             技术培训            - 100.00      设立或投资
    烟台中瑞物流有限公司                       烟台    山东省烟台市福山区凤凰山路206号                                      交通运输       100.00      -      设立或投资
    上海交荣供应链管理有限公司                 上海    中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-1223室                          仓储物流            - 100.00      设立或投资
    湛江宝交物流有限公司                       湛江    湛江开发区人民大道中40号城市尚品大厦A座1108房                        交通运输            - 100.00      设立或投资
    上海交运汽车检测服务有限公司               上海    上海市杨浦区内江路301号24幢                                          汽车检测            - 100.00      设立或投资
    上海交运起豪汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区中山南二路385号2幢                                       汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海交运起翔汽车销售服务有限公司           上海    上海市长宁区天山路597号3幢                                           汽车销售            -  51.00      设立或投资
    上海交运起凌汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区中山南二路555号7幢                                       汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海交运宝欧物流有限公司                   上海    上海市宝山区园和路235号3幢A1193                                      交通运输        51.00   1.47      设立或投资
    上海交运起吉汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区枫林路420号2楼A区109室                                   汽车销售            - 100.00      设立或投资
    上海新高度旅游有限公司                     上海    上海市宝山区顾北东路575弄1-17号A区107-2                              交通运输            -  51.00      设立或投资
    上海交运沪北供应链管理有限公司             上海    上海市崇明区城桥镇三沙洪路89号4幢525室(上海崇明供销经济开发区)     交通运输            - 100.00      设立或投资
    上海交运高速客运站有限公司                 上海    中国(上海)自由贸易试验区浦东南路3843号                             交通运输       100.00      -  同一控制下企业合并
    
    
    138 / 171
    
    上海交运海运发展有限公司                   上海    中国(上海)自由贸易试验区塘桥路190号501室                             交通运输       100.00      -  同一控制下企业合并
    上海市汽车修理有限公司                     上海    上海市徐汇区中山南二路379号                                          汽车修理       100.00      -  同一控制下企业合并
    上海交运日红国际物流有限公司               上海    上海市静安区恒丰路288号                                              交通运输        66.00      -  同一控制下企业合并
    上海市化工物品汽车运输有限公司             上海    上海市虹口区东大名路959号02室                                        交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海市长途汽车运输有限公司                 上海    中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-838G室                          交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海市浦东汽车运输有限公司                 上海    中国(上海)自由贸易试验区顺通路5号B楼DX237室                          交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海市联运有限公司                         上海    上海市黄浦区南苏州路381号二、三楼                                    交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交荣冷链物流有限公司                   上海    上海市闵行区都会路2385号                                             仓储物流            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运大件物流有限公司                   上海    宝山区宝杨路2045号                                                   交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运便捷货运有限公司                   上海    东大名路959号                                                        交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运福祉物流有限公司                   上海    上海市松江出口加工区A区三庄路288号                                   仓储物流            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司     上海    上海市普陀区云岭东路89号0702-A室                                     槽罐车检验          - 100.00  同一控制下企业合并
    上海浦益设备装卸运输有限公司               上海    浦东大道2507号1幢201室                                               交通运输            -  51.00  同一控制下企业合并
    上海普庆汽车销售有限公司                   上海    上海市浦东新区浦东大道2507号第3幢104室                               汽车销售            -  90.00  同一控制下企业合并
    上海交运维卡物流有限公司                   上海    嘉定区安亭镇工业园区园大路1155号                                     交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海外高桥爱尔思物流有限公司               上海    中国(上海)自由贸易试验区日樱南路301号二楼                            交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运城新汽车维修有限公司               上海    上海市徐汇区龙吴路918号                                              汽车修理            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运虹口汽车销售服务有限公司           上海    周家嘴路414号                                                        汽车销售            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运起元汽车销售服务有限公司           上海    上海市徐汇区龙水南路386号                                            汽车销售            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海南站长途客运有限公司                   上海    上海市徐汇区柳州路36号                                               交通运输        25.00  50.00  同一控制下企业合并
    上海南站物流有限公司                       上海    上海市徐汇区石龙路600号                                              交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运浦东汽车综合检测有限公司           上海    浦东新区上南路3459号                                                 车辆性能检测        -  65.00  同一控制下企业合并
    上海交运沪北物流发展有限公司               上海    上海市宝山区牡丹江路1508号208室                                      交通运输       100.00      -  同一控制下企业合并
    上海上组物流有限公司                       上海    上海市宝山区牡丹江路1508号1幢550室                                   交通运输            -  51.00  同一控制下企业合并
    上海通华不锈钢压力容器工程有限公司         上海    浦东北路1039号                                                       工业制造            -  80.00  同一控制下企业合并
    上海交运沪北洋山国际物流有限公司           上海    中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-523室                           交通运输            - 100.00  同一控制下企业合并
    上海交运巴士客运(集团)有限公司             上海    中山北路1015号                                                       交通运输       100.00      -非同一控制下企业合并
    苏州工业园区联合储运有限公司               苏州    苏州工业园区苏虹中路200号                                            交通运输            -  67.00非同一控制下企业合并
    上海佳捷汽车修理服务有限公司               上海    上海市宝山区牡丹江路1325号401室G座                                   汽车修理            -  90.00非同一控制下企业合并
    上海银捷实业有限公司                       上海    中国(上海)自由贸易试验区浦东南路3843号315室                          汽车配件销售        -  60.00非同一控制下企业合并
    上海交运锦湖客运有限公司                   上海    上海市宝山区泰和路5号303、306室                                      交通运输            - 100.00非同一控制下企业合并
    上海强生长途客运有限公司                   上海    浦东新区川沙镇妙境路1000号                                           交通运输            - 100.00非同一控制下企业合并
    上海捷菱汽车检测技术有限公司               上海    上海市嘉定区真新街道金沙江支路202号5幢                               机动车技术检测      -  92.69非同一控制下企业合并
    上海大中物流有限公司                       上海    浦东新区航头镇大中路15号                                             交通运输            -  75.00非同一控制下企业合并
    上海阿尔莎长途客运有限公司                 上海    上海市宝山区泰和路5号307、308室                                      交通运输            -  51.00非同一控制下企业合并
    上海瀛伟机动车安全检测有限公司             上海    上海市崇明区城桥镇三沙洪路18号                                       机动车安全检测      -  51.00非同一控制下企业合并
    上海空港巴士有限公司                       上海    浦东新区书院镇东部经济园区                                           交通运输            -  67.00非同一控制下企业合并
    
    
    139 / 171
    
    (2)重要的非全资子公司
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                子公司名称               少数股东持股比例     本期归属于少数股东的损益      本期向少数股东宣告分派的股利      期末少数股东权益余额
     上海交运日红国际物流有限公司                   34.00%                 32,491,470.19                      10,558,704.44           229,047,801.50
     上海南站长途客运有限公司                       25.00%                  7,940,216.42                       7,919,002.93            37,183,713.38
    
    
    子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    (3)重要非全资子公司的主要财务信息
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            子公司名称                                               期末余额                                                                                期初余额
                                 流动资产      非流动资产      资产合计        流动负债     非流动负债    负债合计       流动资产      非流动资产      资产合计        流动负债     非流动负债    负债合计
    上海交运日红国际物流有限  826,847,438.54 517,149,964.04 1,343,997,402.58 652,740,326.54 5,311,428.85 658,051,755.39 753,517,774.16 534,207,647.67 1,287,725,421.83 659,480,908.36 7,119,791.11 666,600,699.47
    公司
    上海南站长途客运有限公司   75,536,210.70 148,377,000.17   223,913,210.87  74,491,005.01    67,500.00  74,558,505.01  84,147,102.07 152,220,237.37   236,367,339.44  86,868,448.74            -  86,868,448.74
               子公司名称                                        本期发生额                                                            上期发生额
                                         营业收入          净利润       综合收益总额   经营活动现金流量       营业收入          净利润       综合收益总额   经营活动现金流量
     上海交运日红国际物流有限公司    1,803,301,069.55   97,344,536.56   97,250,271.87      -2,326,129.61   1,641,489,000.38   51,201,431.78   51,156,834.97      81,213,708.85
     上海南站长途客运有限公司           90,670,056.98   31,907,681.95   31,907,681.95      25,919,559.90      99,491,408.33   35,393,482.99   35,393,482.99      22,287,044.69
    
    
    (4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
    
    □适用√不适用
    
    (5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
    
    □适用 √不适用
    
    140 / 171
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
    
    □适用√不适用
    
    3、在合营企业或联营企业中的权益
    
    √适用□不适用
    
    (1)重要的合营企业或联营企业
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      合营企业或联   主要                                         持股比例(%)   表决权   对合营企业或联
       营企业名称    经营            注册地           业务性质                   比例    营企业投资的会
                      地                                         直接    间接              计处理方法
     上海英提尔交           上海市嘉定区安亭镇园国路
     运汽车零部件    上海   955号                      工业制造   50.00      -  50.00%     权益法核算
     有限公司
     上海大众交运           上海市奉贤区柘林镇胡桥胡
     出租汽车有限    上海   滨村8丘1号                 交通运输   50.00      -  50.00%     权益法核算
     公司
     上海交运巴士           上海市嘉定区徐行镇宝钱公   报废汽车
     拆车有限公司    上海   路468号3幢、4幢(西侧部     回收拆解       -  38.00  38.00%     权益法核算
                            分)、12幢
    
    
    持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
    
    上海宝通运输实业有限公司(持股比例20.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例25.00%),均采取不分配股利、或按实际利润分配额确认收益方式分利,认定为不具有重大影响的其他股权
    
    投资。
    
    公司本期因非同一控制下企业合并持有上海虹浦汽修服务有限公司(以下简称“虹浦汽修”)50.00%的股权,虹浦汽修营业期限已届满并处于停业状态。上海市浦东新区人民法院于2014年10月8日颁布(2014)浦民二(商)清(预)字第5号民事裁定书,受理虹浦汽修的清算申请。2018年05月02日,虹浦汽修营业执照被吊销。公司认定无法对虹浦汽修施加重大影响。
    
    (2)重要合营企业的主要财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                 期末余额/本期发生额            期初余额/上期发生额
                             上海英提尔交运  上海大众交运  上海英提尔交运  上海大众交运
                             汽车零部件有限  出租汽车有限  汽车零部件有限  出租汽车有限
                                  公司           公司           公司           公司
     流动资产                356,778,278.41     528,034.13  414,095,361.01   1,592,346.17
         其中:现金和现金等   48,521,812.38     102,418.35   37,878,131.48   1,009,903.93
     价物
     非流动资产               60,235,277.66  43,839,935.62   63,641,325.83  38,837,680.07
     资产合计                417,013,556.07  44,367,969.75  477,736,686.84  40,430,026.24
     流动负债                161,009,510.51  10,004,309.55  251,779,018.71   6,203,261.35
     非流动负债                           -     152,513.28               -     182,513.28
     负债合计                161,009,510.51  10,156,822.83  251,779,018.71   6,385,774.63
     少数股东权益
     归属于母公司股东权益    256,004,045.56  34,211,146.92  225,957,668.13  34,044,251.61
     按持股比例计算的净资    128,002,022.78  17,105,573.46  112,978,834.07  17,022,125.81
     产份额
     调整事项
     --商誉
     --内部交易未实现利润
     --其他
     对合营企业权益投资的    128,002,022.78  17,105,573.46  112,978,834.07  17,022,125.81
     账面价值
     存在公开报价的合营企
     业权益投资的公允价值
     营业收入                534,887,531.09  13,744,676.38  586,741,318.89  15,318,847.45
     财务费用                    -58,346.01       2,119.20     -304,586.72      -5,042.46
     所得税费用                5,988,887.16     790,229.38    5,772,702.05     710,146.02
     净利润                   30,046,377.43   2,297,333.35   30,165,810.91   2,130,438.04
     终止经营的净利润
     其他综合收益
     综合收益总额             30,046,377.43   2,297,333.35   30,165,810.91   2,130,438.04
     本年度收到的来自合营                 -   1,065,219.02               -   1,148,638.01
     企业的股利
    
    
    (3)重要联营企业的主要财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                        期末余额/本期发生额       期初余额/上期发生额
                                      上海交运巴士拆车有限公司  上海交运巴士拆车有限公司
     流动资产                                    13,717,780.66              10,275,495.29
     非流动资产                                  12,213,029.10              11,949,085.58
     资产合计                                    25,930,809.76              22,224,580.87
     流动负债                                     6,130,420.65               3,760,672.48
     非流动负债                                              -                          -
     负债合计                                     6,130,420.65               3,760,672.48
     少数股东权益
     归属于母公司股东权益                        19,800,389.11              18,463,908.39
     按持股比例计算的净资产份额                   7,524,147.86               7,016,285.19
     调整事项
     --商誉
     --内部交易未实现利润
     --其他
     对联营企业权益投资的账面价值                 7,524,147.86               7,016,285.19
     存在公开报价的联营企业权益投资
     的公允价值
     营业收入                                    37,036,437.46              26,415,374.86
     净利润                                       4,800,389.11               3,463,908.39
     终止经营的净利润
     其他综合收益
     综合收益总额                                 4,800,389.11               3,463,908.39
     本年度收到的来自联营企业的股利               1,316,285.18               1,456,373.86
    
    
    (4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                          期末余额/本期发生额      期初余额/上期发生额
     合营企业:
     投资账面价值合计                                          -               486,193.94
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润                                          -1,015.56               161,497.06
     --其他综合收益                                            -                        -
     --综合收益总额                                    -1,015.56               161,497.06
     联营企业:
     投资账面价值合计                              45,443,047.21            43,254,813.47
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润                                       4,223,449.42             5,632,649.30
     --其他综合收益                                  -208,126.26              -131,955.74
     --综合收益总额                                 4,015,323.16             5,500,693.56
    
    
    (5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
    
    □适用 √不适用
    
    (6)合营企业或联营企业发生的超额亏损
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     合营企业或联营企    累积未确认前期累计      本期未确认的损失      本期末累积未确认的
          业名称              的损失         (或本期分享的净利润)          损失
     联营企业
     深圳市润声投资股         -8,109,832.37             -787,505.73        -8,897,338.10
     份有限公司
    
    
    (7)与合营企业投资相关的未确认承诺
    
    □适用 √不适用
    
    (8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
    
    □适用 √不适用
    
    4、重要的共同经营
    
    □适用√不适用
    
    5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    
    未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
    
    □适用√不适用
    
    6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    九、与金融工具相关的风险
    
    √适用□不适用
    
    本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    
    公司风险管理总体目标包括:
    
    1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内,规避和减少风险可能造成的损失,保证战略目标的实现;
    
    2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通;
    
    3、确保遵守有关法律法规,履行相应的社会责任;
    
    4、确保经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果;
    
    5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
    
    公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。
    
    (1)信用风险
    
    可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失,本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。
    
    对于应收款项,根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控,对于信用记录不良的债务人,本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金融资产。
    
    本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行,本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。
    
    (2)市场风险
    
    金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。
    
    公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足公司各类短期融资需求,合理降低利率波动风险。
    
    (3)流动风险
    
    公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡,并获得主要金融机构足额授信,以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求,确保维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认为不存在重大流动性风险。
    
    十、公允价值的披露
    
    1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                       期末公允价值
                 项目              第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允      合计
                                     价值计量     价值计量     价值计量
    一、持续的公允价值计量
    (一)以公允价值计量且变动计入
    当期损益的金融资产
    1.交易性金融资产
    (1)债务工具投资
    (2)权益工具投资
    (3)衍生金融资产
    2.指定以公允价值计量且其变动