金融界首页>行情中心>三峡水利>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

三峡水利:2018年年度报告

日期:2019-03-25附件下载

    公司代码:600116 公司简称:三峡水利
    
    重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
    
    2018年年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、未出席董事情况
    
      未出席董事职务      未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名
           董事               刘世铭              工作原因               陈丽娟
    
    
    (一)天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    
    三、公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人邱贤成及会计机构负责人(会计主管人员)杨红敏
    
    声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    四、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2018年母公司实现净利润23,400.37万元,加扣除根据股东大会决议支付2017年度普通股股利10,923.06万元后的年初母公司未分配利润57,232.62万元,累计可供分配利润为80,632.99万元。按《公司章程》提取法定盈余公积金2,340.04万元后,年末可供股东分配的利润为78,292.95万元。公司2018年度利润分配预案为:以公司现有总股本99,300.55万股为基数,每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金红利9,930.06万元(含税),剩余未分配利润留待以后年度分配。公司2018年度不送股,也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交公司2018年年度股东大会审议。
    
    五、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质,敬请投资者注意投资风险。
    
    六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    八、 重大风险提示
    
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司可能面对的风险因素及对策部分的内容。
    
    九、 其他
    
    □适用√不适用
    
    目录
    
    第一节 释义.....................................................................................................................................5
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9
    
    第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................11
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................34
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................60
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................67
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................68
    
    第九节 公司治理...........................................................................................................................77
    
    第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................79
    
    第十一节 财务报告...........................................................................................................................80
    
    第十二节 备查文件目录.................................................................................................................211
    
    第一节 释义
    
    一、 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     三峡水利、公司、本公司                   指              重庆三峡水利电力(集团)股
                                                              份有限公司
     综合事业局                               指              水利部综合事业局
     三峡集团                                 指              中国长江三峡集团有限公司
     长江电力                                 指              中国长江电力股份有限公司
     三峡资本                                 指              三峡资本控股有限责任公司
     长电资本                                 指              长电资本控股有限责任公司
     综管中心                                 指              水利部综合开发管理中心
     新华控股                                 指              新华水利控股集团公司
     中国水务                                 指              中国水务投资有限公司
     新华发电                                 指              新华水力发电有限公司
     中国证监会、证监会                       指              中国证券监督管理委员会
     证券交易所、交易所                       指              上海证券交易所
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                       重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
    公司的中文简称                       三峡水利
    公司的外文名称                       Chongqing  Three  Gorges  Water  Conservancy
                                       and Electric Power Co.,Ltd.
    公司的外文名称缩写                   TGWC
    公司的法定代表人                     叶建桥
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                         董事会秘书                 证券事务代表
    姓名                        张华平                      王静
    联系地址                    重庆市渝中区邹容路68号大都  重庆市渝中区邹容路68号大都
                                会商厦3611                  会商厦3611
    电话                        023-63801161                023-63801161
    传真                        023-63801165                023-63801165
    电子信箱                    sxsl600116@163.com          sxsl600116@163.com
    
    
    三、基本情况简介
    
    公司注册地址                         重庆市万州区高笋塘85号
    公司注册地址的邮政编码               404000
    公司办公地址                         重庆办公地址:重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦
                                         3611;万州办公地址:重庆市万州区高笋塘85号
    公司办公地址的邮政编码               重庆办公地址邮编400010;万州办公地址邮编404000
    公司网址                             http://www.cqsxsl.com
    电子信箱                             sxsl600116@163.com
    
    
    四、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称              《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
                                            、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址  http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                    重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611
    
    
    五、 公司股票简况
    
                                        公司股票简况
           股票种类          股票上市交易所          股票简称             股票代码
             A股             上海证券交易所          三峡水利              600116
    
    
    六、其他相关资料
    
                                 名称             天健会计师事务所(特殊普通合伙)
     公司聘请的会计师事务所(境  办公地址         重庆市北部新区财富大道13号财富园2号B
     内)                                         幢3层
                                 签字会计师姓名   梁正勇、王长富
                                 名称             中信证券股份有限公司
                                 办公地址         北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
                                                  23层
                                 签字的保荐代表   叶建中、计玲玲
     报告期内履行持续督导职责的  人姓名
     保荐机构                    持续督导的期间   中信证券股份有限公司作为公司2014年度非
                                                  公开发行股票的保荐机构,其督导期间为
                                                  2015年2月4日至2016年12月31日。由于
                                                  公司相关募集资金尚未使用完毕,中信证券
                                                  股份有限公司继续对公司募集资金的使用开
                                                  展相关持续督导工作。
    
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                 本期比
          主要会计数据            2018年            2017年       上年同       2016年
                                                                 期增减
                                                                (%)
     营业收入                1,298,466,057.58  1,217,622,519.61    6.64  1,257,511,914.10
     归属于上市公司股东的      213,578,524.58    343,386,911.88  -37.80    231,307,229.52
     净利润
     归属于上市公司股东的      133,286,425.56    197,684,318.74  -32.58    209,567,050.40
     扣除非经常性损益的净
     利润
     经营活动产生的现金流      431,264,840.14    386,094,363.87   11.70    512,247,987.39
     量净额
                                                                 本期末
                                                                 比上年
                                 2018年末          2017年末      同期末      2016年末
                                                                 增减(%
                                                                )
     归属于上市公司股东的    2,851,700,499.42  2,745,127,505.66    3.88  2,451,690,353.44
     净资产
     总资产                  5,149,182,016.71  4,962,124,819.58    3.77  4,651,676,358.30
     注:归属于上市公司股东的净利润同比下降,主要系报告期公司水电站所处流域来水量减少,自
     发水电量同比下降,外购电成本同比上升,及上年实现沱口土地处置非经常性收益等因素所致。
    
    
    (二) 主要财务指标
    
            主要财务指标            2018年        2017年      本期比上年同      2016年
                                                               期增减(%)
     基本每股收益(元/股)              0.22          0.35         -37.14           0.23
     稀释每股收益(元/股)              0.22          0.35         -37.14           0.23
     扣除非经常性损益后的基本每          0.13          0.20         -35.00           0.21
     股收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%)           7.66         13.25   减少5.59个百           9.92
                                                                      分点
     扣除非经常性损益后的加权平          4.78          7.63   减少2.85个百           8.99
     均净资产收益率(%)                                              分点
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用√不适用
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (二)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    
    的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
    
    净资产差异情况□适用√不适用
    
    (四)境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、 2018年分季度主要财务数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                        第一季度         第二季度          第三季度          第四季度
                      (1-3月份)       (4-6月份)       (7-9月份)      (10-12月份)
     营业收入         262,369,409.01  244,146,403.24      318,660,307.25  473,289,938.08
     归属于上市公
     司股东的净利      27,064,639.97  112,164,730.48       35,469,012.68   38,880,141.45
     润
     归属于上市公      21,825,100.52   88,761,700.61       17,231,640.52    5,467,983.91
     司股东的扣除
     非经常性损益
     后的净利润
     经营活动产生
     的现金流量净     -13,726,979.73  101,979,514.27      105,042,035.92  237,970,269.68
     额
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用√不适用
    
    十、非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                      附注
          非经常性损益项目           2018年金额      (如适    2017年金额      2016年金额
                                                      用)
     非流动资产处置损益              13,029,215.89  十   五  146,141,784.29  -14,965,109.54
                                                    (一)
     计入当期损益的政府补助,但      69,392,986.34  十   五   36,468,669.02   30,411,846.33
     与公司正常经营业务密切相                       (一)
     关,符合国家政策规定、按照
     一定标准定额或定量持续享受
     的政府补助除外
     除同公司正常经营业务相关的      10,654,427.17             5,562,864.07    7,584,066.44
     有效套期保值业务外,持有交                     十   五
     易性金融资产、交易性金融负                     (一)
     债产生的公允价值变动损益,
     以及处置交易性金融资产、交
     易性金融负债和可供出售金融
     资产取得的投资收益
     除上述各项之外的其他营业外          24,101.99  十   五    3,614,823.66     -488,651.30
     收入和支出                                     (一)
     其他符合非经常性损益定义的                                                2,000,000.00
     损益项目
     少数股东权益影响额                -133,767.66  十   五   -2,701,389.02     -122,803.43
                                                    (一)
     所得税影响额                   -12,674,864.71  十   五  -43,384,158.88   -2,679,169.38
                                                    (一)
                合计                 80,292,099.02           145,702,593.14   21,740,179.12
    
    
    1、非流动资产处置损益:主要系电力资产处置收益和控股子公司奉节县康乐电力有限公司(以下简称:康乐公司)注销收益。
    
    2、计入当期损益的政府补助:主要系财政局农网还贷资金递延收益3,695万元,区财政农网改造专项补助资金1,900万元,移民迁建资金补偿递延收益572万元,农村水电增效扩容政府补助资金递延收益406万元。
    
    3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益:主要系公司利用闲置募集资金和自有资金进行现金管理,全年实现收益1,065万元。
    
    十一、 采用公允价值计量的项目
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目名称         期初余额        期末余额         当期变动      对当期利润的影响
                                                                              金额
     结构性存款        160,120,339.42  315,525,899.95   155,405,560.53         405,560.53
     理财产品          210,623,287.66                  -210,623,287.66
           合计        370,743,627.08  315,525,899.95   -55,217,727.13         405,560.53
    
    
    十二、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    (一)主要业务及经营模式
    
    1、主要业务
    
    发电、供电、电力工程勘察设计安装。其中,发电、供电是公司的核心业务。报告期内,公司的主营业务未发生重大变化。
    
    2、经营模式
    
    (1)发供电业务:公司拥有完整的发、供电网络,是上市公司中少数拥有“厂网合一”的电力
    
    企业,公司的厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。公司电力来源为,一是所属水电站
    
    发电量通过自有电网销售给终端客户,实现网内消纳;二是通过联网线路从国家电网重庆市电力
    
    公司、国家电网湖北省电力公司等单位趸购电量。
    
    (2)电力工程勘察设计安装业务:为电力工程建设提供咨询、勘察设计及设备安装等工程施
    
    工的全过程技术及管理服务。公司通过招投标方式与电力工程发包方签订工程合同并组织工程的
    
    勘察、设计、施工等工作,以此获得相应工程价款作为收益。
    
    3、主要业绩驱动因素
    
    公司业绩主要来源于电力业务及电力工程勘察设计安装业务。电力业务利润主要源于自发电量、售电量的增加及购电成本等成本的控制;电力工程勘察设计安装业务利润主要源自对外拓展电力安装市场。
    
    (二)行业情况说明
    
    1、行业发展情况
    
    据国家统计局、中国政府网数据显示,2018年度我国实现国内生产总值90万亿元,同比增长6.6%,经济运行保持在合理区间,总体平稳,稳中有进。电力行业作为我国国民经济具有先行性的重要基础行业,为经济的发展提供能源保障。电力行业发展具有较明显的周期性特征,与宏观经济周期紧密相关,变动趋势与宏观经济变动趋势保持较高度的一致性。
    
    电力需求方面,据国家统计局、中国产业信息网数据显示,2018年全社会用电量68,449亿千瓦时,同比增长8.5%,实现较快增长。其中,第一产业用电量728亿千瓦时,同比增长9.8%;第二产业用电量47,235亿千瓦时,同比增长7.2%,其中工业用电量46,456亿千瓦时,同比增长7.1%;第三产业用电量10,801亿千瓦时,同比增长12.7%;城乡居民生活用电量9,685亿千瓦时,同比增长10.4%。用电量增长较快主要得益于:宏观经济稳中向好;第二产业用电量增长平稳,服务用电持续快速增长;电力消费新动能正在逐步形成,高技术制造业和战略性新兴产业用电高速增长;工业、交通、居民生活等领域推广的电能替代效应明显;夏季极端高温天气拉动用电量快速增长。
    
    数
    
    数据来源:国家统计局、中电联
    
    电力供给方面,延续绿色、低碳发展趋势。根据中国电力企业联合会发布的《2018年-2019年全国电力供需形势分析预测报告》及相关统计快报显示,2018年全国新增发电装机容量1.2亿千瓦,其中,新增非石化能源发电装机占新增装机的73%,发电装机绿色转型持续推进。2018年全国全口径发电量69,940亿千瓦时,同比增长8.4%,比上年提高1.8个百分点。其中,水电发电量12,329亿千瓦时,同比增长3.2%;火电发电量49,231亿千瓦时,同比增长7.3%;核电发电量2,944亿千瓦时,同比增长18.6%;风电发电量3,660亿千瓦时,同比增长20.2%;太阳能发电量1,775亿千瓦时,同比增长50.8%。火力发电在当今多样的发电方式中仍旧占据主要地位;水电发电量增长较为缓慢,亦是重要的发电方式之一;以风电、太阳能发电为代表的新型清洁能源发电方式所发电量增长显著,电力行业清洁化、低碳化的发展势头较为强劲。
    
    数据来源:国家统计局、中电联
    
    随着我国经济发展进入新时代,能源生产和消费升级有序推进,绿色低碳、安全高效的现代电力工业体系正在加速构建。为响应国家混合所有制企业改革要求,突破公司电力业务发展瓶颈,公司正积极推动重大资产重组,拟通过发行股份等方式购买重庆长电联合能源有限责任公司(以下简称:长电联合)控股权、重庆两江长兴电力有限公司(以下简称:两江长兴)100%股权,同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金,不断拓展公司配售电业务,提升公司核心竞争力,为社会提供稳定、安全的能源保障,为股东创造持续、稳定的回报。
    
    2、公司所处行业地位
    
    公司为发供电一体的地方电力企业。投产的水电装机容量共计26.98万千瓦。公司供电区域覆盖重庆市万州区国土面积的80%,是三峡库区重要的电力负荷支撑点,为万州区社会经济发展和居民生产生活用电提供着重要的电力能源保障。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    公司报告期内主要资产发生的重大变化情况详见第四节“经营情况讨论与分析”之“资产、负债 情况分析”。
    
    其中:境外资产0(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为0%。
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    1、“绿色能源”优势
    
    水力发电是当今世界各国普遍推崇和鼓励发展的清洁可再生能源,是国际能源机构倡导的“绿色电力”中重要的组成部分。作为“绿色能源”水力发电公司,在全社会面临较大的节能环保压力环境下,依托水电享有的优先调度和政策支持等优势,公司市场竞争能力得以加强。
    
    2、独特的发供电一体经营模式
    
    作为一家从事水力发、输、配、售电业务一体化经营的地方电力企业,公司拥有完整的发、供电网络,其厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。随着国家电力体制改革的深入推进,公司发供电一体的经营模式面临一定的调整,机遇与挑战并存。
    
    3、多水电站联合运行管理能力
    
    公司拥有鱼背山、杨东河等下属及控股公司水电站共计14座,分布在鱼背山、后溪河等多个流域。通过深入掌握各机组运行规律,依托公司电网,主动、科学调度水资源,合理、高效组织电力生产,实现以水调电,最大程度发挥水资源利用效率,提升公司发电能力。
    
    4、电力行业管理经验优势
    
    公司由历史悠久的地方电力企业改制而成,积累了丰富的发、供电经营和管理经验,拥有一批年富力强、专业知识全面的电力生产、销售的人才队伍,是公司电力经营管理和业务拓展的强大保证。公司紧随电力行业最新发展趋势,以现有发、供电业务为基础,深入拓展供区内外的售电业务,促进公司稳健发展。
    
    5、规范、高效的公司治理
    
    公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理,规范公司运作。通过近年来成效显著的内控制度和体系建设,完善了股东大会、董事会、监事会、经营层议事规则等一系列管理制度,构建了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的管理机制并有效运行,形成了具有本公司特色的规范、高效的公司治理,并有力推动着公司商业合作、业务拓展、人才招募等经营活动。
    
    报告期内,公司核心竞争力未发生重要变化。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
    2018年,国家宏观经济保持“总体平稳、稳中有进”的较好态势,全社会用电量同比增长8.5%,用电需求实现较快增长,电力消费结构继续优化。在全体股东及各有关方的大力支持下,公司聚焦主业,强化管理,稳健经营,提质增效。公司克服电站所处流域来水不均、降水量同比减少等不利因素,加大市场开拓力度,新增工业用电大客户,上网电量和售电量创历史新高;大力推进重大项目建设,募集资金投资水电站业已全部投产发电,公司发电能力迈上新台阶。在公司全体员工的共同努力下,圆满完成了股东大会确定的年内各项任务目标。
    
    主要经营情况:
    
    2018年,公司发电量为6.88亿千瓦时,比上年同期10.10亿千瓦时下降31.88 %;上网电量为20.14亿千瓦时,比上年同期19.24亿千瓦时上升4.68 %;完成售电量18.83亿千瓦时,比上年同期17.57亿千瓦时上升7.17%;实现营业收入12.98亿元,比上年同期12.18亿元上升6.57%;营业总成本11.81亿元,比上年同期10.54亿元上升12.05 %;截至2018年12月31日,公司总资产51.49亿元,比年初上升3.77 %;总负债23.59亿元,比年初上升4.94%;资产负债率45.81%;股东权益(归属于母公司)28.52亿元,比年初上升3.90%。实现净利润2.14亿元,同比减少37.61%。
    
    (一)主要利润构成情况
    
    报告期内,公司实现营业利润23,554万元,主要由以下部分构成:
    
    1、实现电力业务利润8,165万元,占营业利润34.67%。
    
    2、实现电力工程勘察设计安装业务利润4,327万元,占营业利润18.37%。
    
    3、实现其他收益6,939万元,占营业利润29.46%,主要是公司对农网升级改造等项目投入的补助,在未来资产使用期内会持续存在,用以弥补公司投入电力资产项目带来的折旧、财务费用等成本增加。
    
    4、实现投资收益3,782万元,占营业利润16.06%。其中享有重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司(以下简称:站台公司)投资收益1,714万元,利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理,实现理财收益1,065万元,投股子公司康乐公司注销产生收益521万元。
    
    5、资产处置收益1,036万元,占营业利润4.40%。
    
    (二)报告期间主要工作开展情况
    
    1、聚焦主业,强化管理,提质增效
    
    (1)售电量创历史新高
    
    2018年,公司继续加强电网管理,在保障存量电力用户用电可靠性的同时,持续推进供电服务提升工作,不断提高供电质量和服务水平,完善供电服务体系,优化供电服务流程,扩大供电服务市场,协调并网联系,通过市场拓展和潜在用户的开发,公司全年实现上网电量20.14亿千瓦时,同比增长4.68%;完成售电量18.83亿千瓦时,同比增长7.17%,均创历史新高。
    
    (2)发电能力不断提升
    
    随着公司2014年募集资金投资项目金盆水电站和新长滩水电站于2018年上半年投产发电,公司自发水电装机容量已连续四年保持增长,由2014年的15.79万千瓦提高至26.98万千瓦,增长70.87%,发电能力不断提升。尽管2018年公司电站所处流域来水不均、降水量同比较大幅下降,公司努力克服气候环境带来的不利影响,通过加强磨刀溪流域、后溪河流域水库联合经济调度,实现丰水期电力外销,向湖北电网上网富余电量2,639万千瓦时,电力市场竞争力进一步提高。
    
    (3)业务拓展取得突破
    
    电力勘察设计安装业务方面,公司进一步整理思路,重点突破,采用“技术、管理输出”模式,加强与老客户战略合作,先后在重庆、云南、新疆、江苏等地中标国家电网、农垦电力、新疆新华等单位多个项目,全年累计中标外部市场项目27个,合同金额11,255万元。售电业务开拓方面,公司通过与巫溪、北碚等区县政府部门和大工业用户的有效沟通,成功代理了3家企业参与重庆市电力直接交易,取得了售电业务电力市场化交易的突破。
    
    2、夯实基础,锐意进取,谋划未来
    
    (1)启动公司重大资产重组
    
    为响应国家国有企业混合所有制改革要求,突破公司电力业务发展瓶颈,推动公司快速发展,更好的服务库区和地方经济,经过积极谋划和反复论证,公司于2019年3月启动了重大资产重组,拟通过发行股份等方式购买长电联合控股权、两江长兴100%股权,同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。目前,本次重大资产重组相关预案已获董事会审议通过。
    
    (2)推进重点工程项目建设
    
    报告期内,公司高度重视在建工程的统筹管理工作,持续加强项目招标、建设进度、工程质量、专款专用等关键环节的全程监管,项目建设管理不断规范化。农网改造升级工程2018年计划投资5,000万元,累计实际投入金额6.70亿元,已累计获得中央预算内投资1.60亿元;城市功能恢复电网改造项目计划总投资3.78亿元,已累计获得三峡工程后续工作项目专项资金0.70亿元,工程建设持续有序推进。随着公司上述重点项目的陆续推进,公司的供电能力和质量将不断提高,对公司未来持续、稳定的发展产生积极影响。
    
    (3)科学编制电网规划
    
    通过深入分析公司“十三五”电网运行情况,认真总结经验,对公司《“十三五”电网规划》《2018-2022年电网规划》等文件进行系统修编,在全面研究和论证的基础上编制了公司供电区域《万州城市公用设施年度报告》,成功使公司电网规划与相关政府规划无缝衔接,为电网改造项目的实施创造了有利条件;同时,公司狠抓安全和环保工作,完善安全生产体系,严格安全目标考核,持续推进安全目标责任全员全覆盖,督促各分、子公司进一步完善环保专项应急预案及现场处置方案,有效保证了2018年“零事故、零污染”的目标顺利实现,为主业健康发展保驾护航。
    
    3、强化治理,勤勉尽职,切实保障股东权益
    
    (1)科学决策,勤勉履职
    
    2018年,公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制度的规定,认真负责、勤勉履职,确保董事会各项决策依法合规、科学有效。报告期内,公司共召开董事会会议5次,审议通过议案42项,对公司定期报告、利润分配预案、年度经营计划、财务决算方案等重大事项进行了及时、民主、科学的决策。公司董事会下设的战略与发展、薪酬与考核、审计、提名委员会等专业委员会,均在会前对相关重大事项进行反复论证,充分发挥其政策把关和专业判断作用。公司独立董事坚持独立原则,客观公正、勤勉尽责。特别是对公司重大投资项目、经营管理等方面最大限度地发挥了自己的专业知识和工作经验,认真负责地提出意见和建议,为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。
    
    (2)完善内控,提升公司治理水平
    
    经过公司多年来对内控制度的系统梳理、反复修编和有效执行,公司集团化内控制度体系和运行机制已基本建立并日趋完善。2018年,公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规及相关政策文件的规定和要求,结合经营管理和制度执行的实际情况,对《公司章程》等内控制度做了进一步修订和完善;组织各部门、分子公司累计修订内控制度90余项建立了《风险数据库》和《内控流程手册》,推动形成“以风险管控为导向、以标准流程为载体”的自上而下较为完善的内控体系。在此基础上,公司编制了《2018年度内部控制自我评价报告》,完成了内部控制的审计工作,法人治理规范化运作水平不断提升。
    
    (3)多措并举,切实保障投资者合法权益
    
    2018年,公司继续严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关要求和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定,坚持“及时、准确、完整”的信息披露原则,持续提升信息披露针对性和时效性,力求更好地服务广大投资者。报告期内,公司进一步提高自愿性披露的公告比例,采用简明、生动、多样和准确的表述形式,提高信息披露的价值和可读性,提升投资者获取有用信息的效率。公司依法合规执行内幕信息知情人登记等内幕信息保密制度,维护投资者合法权益,保障信息披露公平性。同时,在连续几年高比例现金分红的基础上,经过充分征求投资者及独立董事的意见,董事会提出了2018年度公司利润分配预案:以公司现有总股本993,005,502股为基数,每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金红利9,930.06万元(含税),分红金额占当期合并报表中归属于上市公司股东的净利润的46.49%。
    
    (4)不忘初心,牢记使命,加强党建工作
    
    公司按照中共中央有关文件要求,结合公司实际,深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,贯彻《宪法》、《党员纪律处分条例》,实现党的领导与公司治理高度契合,发挥党组织“把方向、管大局、保落实”的积极作用,在公司董事会、管理层研究审议有关公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题时,充分征求党委的意见和建议,确保各项决策科学和严谨。报告期内,公司第四次党员代表大会顺利召开,选举产生了中共三峡水利第四届委员会和纪律检查委员会,修订完善并落实廉政风险防控措施,持之以恒纠正“四风”问题。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
    详见第四节“经营情况讨论与分析”之“报告期内主要经营情况”。
    
    (一) 主营业务分析
    
    1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  科目                    本期数          上年同期数      变动比例(%)
     营业收入                        1,298,466,057.58  1,217,622,519.61              6.64
     营业成本                        1,031,738,179.78    824,813,697.85             25.09
     销售费用                                       -        119,709.72           -100.00
     管理费用                           86,456,990.75     94,728,745.83             -8.73
     财务费用                           47,550,693.05     44,989,663.77              5.69
     经营活动产生的现金流量净额        431,264,840.14    386,094,363.87             11.70
     投资活动产生的现金流量净额       -288,196,732.35   -436,333,447.43             33.95
     筹资活动产生的现金流量净额       -205,683,568.12    -53,306,236.04           -285.85
     资产减值损失                        3,803,569.74     77,729,473.81            -95.11
     投资收益                           37,820,424.44     28,226,206.23             33.99
     资产处置收益                       10,360,198.30    154,746,633.33            -93.31
     其他收益                           69,392,986.34     36,468,669.02             90.28
     营业外收入                          3,570,664.45      7,339,359.50            -51.35
     营业外支出                          6,089,862.69     10,785,718.97            -43.54
     所得税费用                         31,157,486.94     84,597,975.20            -63.17
     少数股东损益                      -11,714,907.59    -48,576,094.12             75.88
     收到其他与经营活动有关的现金      262,608,518.48    180,477,376.29             45.51
       处置固定资产、无形资产和其他     21,613,955.39      2,163,293.18            899.12
     长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到                0.00    222,723,267.41           -100.00
     的现金净额
     取得借款收到的现金                229,999,912.28    382,498,860.00            -39.87
     分配股利、利润或偿付利息支付的    160,766,508.12    121,072,896.04             32.78
     现金
    
    
    1、公司本年度营业收入较上年度增加主要系售电收入和蒸汽收入增加所致。
    
    2、公司本年度营业成本较上年度增加主要系外购电成本增加所致。
    
    3、公司本年度管理费用较上年度减少主要系根据重庆市政府印发《关于调整城镇职工大额医保缴
    
    费政策实现退休人员医保待遇与用人单位缴费脱钩的通知》(渝府发【2018】59号),从2019
    
    年1月1日起,用人单位不再为退休人员缴纳费率为1.5%的大额医保费,故公司不再为退休人员
    
    承担此笔费用,相应冲回原计入设定受益计划的大额医保费而减少本期管理费用710万元。
    
    4、公司本年度财务费用较上年度增加主要系金盆水电站2018年5月转固及部分农网改造升级资
    
    产转固,本年利息不再资本化计入当期财务费用所致。
    
    5、经营活动产生的现金流量净额较上年度增加主要系本年收到三峡后续工作项目专项补助资金及
    
    农网还贷资金同比增加所致。
    
    6、投资活动产生的现金流量净额较上年度增加主要系本年短期财务投资和购建固定资产支出减少
    
    所致。
    
    7、筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少主要系本年支付红利款增加及向银行借款减少所致。
    
    8、资产减值损失本年度较上度年减少主要系上年控股子公司重庆市万州区供热有限公司(以下简
    
    称:供热公司)计提固定资产减值准备7,942万元所致。
    
    9、投资收益本年度较上年度增加主要系本年短期财务投资收益、站台公司投资收益及康乐公司注
    
    销收益增加所致。
    
    10、资产处置收益本年度较上年度减少主要系上年实现沱口土地处置收益所致。
    
    11、其他收益本年度较上年度增加主要系根据本年农网改造升级资产计提的折旧费用和产生的借
    
    款利息费用,将财政局农网还贷资金递延收益转入其他收益增加所致。
    
    12、营业外收入本年度较上年度减少主要系上年康乐公司结转清算收益所致。
    
    13、营业外支出本年度较上年度减少主要系固定资产处置损失减少所致。
    
    14、所得税费用本年度较上年度减少主要系上年转回沱口土地处置收益确认的递延所得税资产增
    
    加所得税费用,以及本年因注销康乐公司,母公司在以前年度对其计提的长期股权投资准备允许
    
    在本年企业所得税税前扣除所致。
    
    15、少数股东损益本年度较上年度减少损益主要系上年控股子公司供热公司计提固定资产减值准
    
    备7,942万元,其少数股东相应承担所致。
    
    16、收到其他与经营活动有关的现金本年度较上年度增加主要系本年收到三峡后续工作项目专项
    
    补助资金及财政局农网还贷资金同比增加所致。
    
    17、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本年度较上年度增加主要系本年收
    
    到电网资产处置款增加所致。
    
    18、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本年度较上年度减少主要系上年收到公司持有的
    
    全资子公司实业公司全部股权及债权转让价款所致。
    
    19、取得借款收到的现金本度年较上年度减少主要系本年减少银行借款所致。
    
    20、分配股利、利润或偿付利息支付的现金本年度较上年度增加主要系本年支付现金红利款增加
    
    所致。
    
    2. 收入和成本分析
    
    √适用□不适用
    
    公司收入和成本分析如下:
    
    (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                       主营业务分行业情况
                                                              营业收    营业成
       分行业       营业收入         营业成本       毛利率    入比上    本比上   毛利率比上
                                                    (%)     年增减    年增减   年增减(%)
                                                            (%)     (%)
     电力行业    961,018,144.98    762,925,832.52     20.61      6.47     30.67   减少14.70
                                                                                   个百分点
     勘察设计    276,087,796.55    213,753,342.43     22.58     -0.78     10.85  减少8.12个
     安装                                                                            百分点
     节水安装              0.00        350,477.00                        -77.65
     销售
     蒸汽销售     44,566,023.52     51,645,780.63    -15.89     44.06     18.73   增加24.72
                                                                                   个百分点
                                       主营业务分地区情况
                                                              营业收    营业成
      分地区       营业收入          营业成本       毛利率    入比上    本比上   毛利率比上
                                                    (%)     年增减    年增减   年增减(%)
                                                            (%)     (%)
     重庆市     1,291,621,137.7  1,025,317,304.78     20.62      6.69     25.52   减少11.91
                              4                                                    个百分点
     四川省                0.00        350,477.00                        -77.65
     云南省        6,844,919.84      6,070,398.00     11.32     -1.87     -4.93  增加2.85个
                                                                                     百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    电力行业成本增加,主要系自发水电量减少致外购电成本增加。(2). 产销量情况分析表
    
    √适用□不适用
    
      主要产品     生产量      销售量      库存量    生产量比上  销售量比上  库存量比上
                                                      年增减(%) 年增减(%) 年增减(%)
     发电量      6.88  亿 千                           -31.88
                 瓦时
     售电量                  18.83亿千                            7.17
                             瓦时
    
    
    产销量情况说明
    
    公司2018年度外购电量13.3亿千瓦时。
    
    (3). 成本分析表
    
    单位:万元
    
                                          分行业情况
                                                                    上年同期    本期金额
        分行业     成本构成项   本期金额   本期占总成  上年同期金   占总成本    较上年同
                       目                  本比例(%)       额       比例(%)    期变动比
                                                                                 例(%)
     电力销售      外购电          44,345        58.12      30,396       52.06       45.89
     电力销售      折旧            15,620        20.47      12,265       21.01       27.35
     电力销售      人工费          10,929        14.33      11,059       18.94       -1.18
     电力销售      其他             5,399         7.08       4,665        7.99       15.73
     电力销售      小计            76,293          100      58,385      100.00       30.67
     勘察设计安    材料             7,539        35.27       7,117       36.91        5.93
     装
     勘察设计安    施工             5,057        23.66       4,706       24.40        7.46
     装
     勘察设计安    人工费           3,385        15.83       2,646       13.72       27.92
     装
     勘察设计安    其他             5,394        25.24       4,814       24.96       12.06
     装
     勘察设计安    小计            21,375       100.00      19,283      100.00       10.85
     装
     节水安装销    材料                 0            0         112       71.70        -100
     售
     节水安装销    施工                 0            0          42       26.78        -100
     售
     节水安装销    其他                35          100           2        1.52       1,650
     售
     节水安装销    小计                35          100         157         100      -77.65
     售
     蒸汽销售      原煤             3,138        60.76       2,252       51.77       39.34
     蒸汽销售      折旧               241         4.67         749       17.22      -67.82
     蒸汽销售      人工费             674        13.05         679       15.61       -0.74
     蒸汽销售      其他             1,112        21.52         670       15.40       65.96
     蒸汽销售      小计             5,165          100       4,350         100       18.73
    
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    
    √适用□不适用
    
    前五名客户销售额14,446.30万元,占年度销售总额11.13%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。
    
    前五名供应商采购额41,905.87万元,占年度采购总额40.62%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。
    
    3. 费用
    
    √适用□不适用
    
    公司销售费用、管理费用、财务费用等科目变动详见本节“主营业务分析”之“利润表及现金流
    
    量表相关科目变动分析表”。
    
    4. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    □适用√不适用
    
    情况说明
    
    □适用√不适用
    
    5. 现金流
    
    √适用□不适用
    
    公司现金流相关科目变动详见本节“主营业务分析”之“利润表及现金流量表相关科目变动分析
    
    表”
    
    (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三) 资产、负债情况分析
    
    √适用□不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                   本期期末                    上期期末   本期期末
      项目名称      本期期末数     数占总资     上期期末数     数占总资   金额较上   情况
                                   产的比例                    产的比例   期期末变   说明
                                     (%)                       (%)    动比例(%)
     以 公 允 价    315,525,899.95      6.13%    160,120,339.42     3.23%      97.06  注1
     值 计 量 且
     其 变 动 计
     入 当 期 损
     益 的 金 融
     资产
     预付账款        5,337,470.45      0.10%     23,214,356.31     0.47%     -77.01  注2
     其 他 应 收     13,703,651.05      0.27%     25,323,262.32     0.51%     -45.89  注3
     款
     其 他 流 动     41,318,117.94      0.80%    262,211,395.84     5.28%     -84.24  注4
     资产
     固定资产    3,660,475,523.38     71.09%  2,710,630,554.80    54.63%      35.04  注5
     在建工程      175,579,062.15      3.41%    821,239,069.10    16.55%     -78.62  注6
     递 延 所 得     39,388,045.91      0.76%     15,250,109.99     0.31%     158.28  注7
     税资产
     短期借款                0.00      0.00%    153,498,860.00     3.09%    -100.00  注8
     应 付 票 据    413,995,487.05      8.04%    311,362,505.54     6.27%      32.96  注9
     及 应 付 账
     款
     应交税费       20,820,907.14      0.40%     34,412,834.00     0.69%     -39.50  注
                                                                                 10
     一 年 内 到    107,140,000.00      2.08%     71,228,200.00     1.44%      50.42  注
     期 的 非 流                                                                      11
     动负债
     递延收益      297,007,430.30      5.77%    211,809,214.45     4.27%      40.22  注
                                                                                 12
     递 延 所 得     38,628,772.79      0.75%        113,110.73   0.0023%  34,051.29  注
     税负债                                                                          13
     其 他 综 合    -21,555,728.35     -0.42%    -13,954,054.70    -0.28%     -54.48  注
     收益                                                                            14
     少 数 股 东    -61,510,979.61     -1.19%    -31,415,703.65    -0.63%      95.80  注
     权益                                                                            15
    
    
    其他说明
    
    注1:年末较年初增加主要系本年利用闲散资金办理结构性存款增加所致。
    
    注2:年末较年初减少主要系本年将预付账款结转至成本所致。
    
    注3:年末较年初减少主要系控股子公司康乐公司2018年4月9日根据清算报告对剩余资产进行
    
    了分配,该公司实体已不存在,其资产负债表不再纳入合并报表范围,减少该公司其他应收款。
    
    注4:年末较年初减少主要系本年收回上年末购买的理财产品所致。
    
    注5:年末较年初增加主要系本年金盆水电站、新长滩水电站及部分农网改造升级项目达到预定
    
    可使用状态,预先转入固定资产所致。
    
    注6:年末较年初减少主要系本年金盆水电站、新长滩水电站及部分农网改造升级项目达到预定
    
    可使用状态,将其预先转入固定资产所致。
    
    注7:年末较年初增加主要系本年享受“单位价值不超过500万元的设备、器具购置允计一次性
    
    计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除”政策,产生可弥补亏损确认递延所得税资产
    
    2,373万元所致。
    
    注8:年末较年初减少主要系本年偿还上年末银行借款所致。
    
    注9:年末较年初增加主要系本年金盆水电站、新长滩水电站及部分完工农网改造升级项目达到
    
    预定可使用状态,将其预先转入固定资产,暂估应付工程款及材料款增加所致。
    
    注10:年末较年初减少主要系本年享受“单位价值不超过500万元的设备、器具购置允计一次性
    
    计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除”政策,减少应交企业所得税所致。
    
    注11:年末比年初增加主要系年末长期借款按照合同约定的还款计划列入一年内到期的非流动负
    
    债增加所致。
    
    注12:年末比年初增加主要系本年收到三峡后续工作项目专项补助资金及农网还贷资金同比增加
    
    所致。
    
    注13:年末比年初增加主要系本年享受“单位价值不超过500万元的设备、器具购置允计一次性
    
    计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除”政策,产生应纳税暂时性差异,确认递延所得税
    
    负债。
    
    注14:年末比年初减少主要系本年设定受益计划精算假设折现率下调0.66%,根据《企业会计准
    
    则第9号—职工薪酬》规定,将其变动部分计入其他综合收益所致。
    
    注15:年末较年初减少主要系控股子公司康乐公司2018年4月9日根据清算报告对剩余资产进
    
    行了分配,该公司实体已不存在,其资产负债表不再纳入合并报表范围,减少期初少数股东权益,
    
    以及控股子公司供热公司本期亏损,减少少数股东权益所致。
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
           项目         抵押物账面净值       受限期限                  贷款额
          塘驹线          30,356,063.90
          董龙线          18,776,104.91
     赶场电厂房屋建筑     11,878,477.25   2007年-2022年                    110,000,000.00
            物
     赶场电厂机器设备      9,414,113.15
     鱼背山电厂房屋建     90,422,714.92
           筑物
     鱼背山电厂机器设     16,637,216.31   2016年-2019年
            备
     鱼背山电厂房屋建      6,519,933.84
           筑物
     向家嘴房屋建筑物     68,019,395.60
         及构筑物                         2016年-2030年                     73,300,000.00
     向家嘴电站固定资     36,879,940.70
          产设备
           合计          288,903,960.58                                   183,300,000.00
    
    
    说明:上述资产受限主要系相关资产向银行抵押借款形成。
    
    3. 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (四) 行业经营性信息分析
    
    √适用□不适用
    
    详见本节“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“水电行业发展趋势”部分。
    
    电力行业经营性信息分析
    
    1. 报告期内电量电价情况
    
    √适用□不适用
    
                       发电量(万千瓦时)              上网电量(万千瓦时)            售电量(万千瓦时)       外购电量(如有)(万千瓦时)   上网电价(元/兆瓦时)    售电价(元/兆瓦时)
      经营地区    上
      /发电类     今年     上年同期     同比     今年    上年同期    同比     今年    上年同    同比     今年    上年同    同比     今    年     同比     今   去年   售电价
         型                                                                               期                          期               年    同              年   同期    同比
        期
      重庆市    64,405    96,574    -33.31%  63,997   96,195   -33.47%  183,884  171,214   7.40%   132,992  91,747   44.96%   339   340   -0.31%   519   523   -0.78%
         水电    64,405     96,574     -33.31%   63,997    96,195    -33.47%   59,818   87,624   -31.73%                               359   357    0.64%
        云南省    4,402      4,469      -1.50%    4,371     4,436     -1.47%    4,371    4,436    -1.47%                                157   109   44.04%   157   109    44.04%
         水电     4,402      4,469      -1.50%    4,371     4,436     -1.47%    4,371    4,436    -1.47%                                157   109   44.04%   157   109    44.04%
        合计     68,807     101,043    -31.90%   68,368    100,631   -32.06%  188,255  175,650   7.18%   132,992   91,747   44.96%   335   334    0.40%    510   513    -0.49%
    
    
    说明:
    
    1、本表中“上网电量”系公司自发水电上网电量。
    
    2、关于执行重庆市降低一般工商业电价政策的情况
    
    (1)根据重庆市物价局《关于降低一般工商业电价有关事项的通知》(渝价〔2018〕60号)规定,自2018年4月1日起,降低重庆市一般工商业及其
    
    他用电销售电价每千瓦时0.0111元,同步下调工商业及其他用电趸售电价每千瓦时0.0111元。经综合测算,上述降低电价政策将在一定程度上减少公
    
    司电费收入,同时也将减少公司购电支出,减少公司2018年度净利润约200余万元。
    
    (2)根据《重庆市物价局关于降低一般工商业电价有关事项的通知》(渝价〔2018〕83号)规定,自2018年5月1日起,利用电力行业增值税税率调
    
    整等腾出的电价空间,降低一般工商业及其他用电销售电价每千瓦时0.0174元,同步下调工商业及其他用电趸售电价每千瓦时0.0174元。经综合测算,
    
    上述降低电价政策将在一定程度上减少公司电费收入,同时减少公司购电支出,增值税率调整将增加公司部分收入,对公司2018年度净利润基本无影响。
    
    (3)根据重庆市物价局《关于降低一般工商业电价有关事项的通知》(渝价〔2018〕135号)规定,自2018年7月1日起,降低重庆市一般工商业及
    
    其他用电销售电价每千瓦时0.0508元,同步下调工商业及其他用电趸售电价每千瓦时0.0508元,同时下调国家重大水利工程建设基金每千瓦时
    
    20 / 211
    
    0.0013125元。经综合测算,上述降低电价政策将在一定程度上减少公司电费收入和购电支出,增加公司国家重大水利工程建设基金收入,减少公司2018
    
    年度净利润约600余万元。
    
    2. 报告期内电量、收入及成本情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
        上年同    本期金
                发电量             售电量(万                    上年同   变动比例  成本构成  本期金   本期占   上年同   期占总    额较上
       类型    (万千瓦    同比    千瓦时)    同比     收入     期数      (%)      项目      额     总成本   期金额   成本比    年同期
                 时)                                                                                 比例(%)        例(%)   变动比
        例(%)
     水电         68,807    -31.90     64,189   -30.27   32,768    47,194    -30.57  折旧       7,055     9.25   6,829    11.70      3.32
     水电                                                                           人工费     2,886     3.78   3,009     5.15     -4.09
     水电                                                                           其他       2,386     3.13   2,154     3.69     10.77
     外购电       —        —        —        —     63,334    42,852     47.80  购电费用  44,345    58.12  30,396    52.06     45.89
     (如有)
       合计       68,807     -0.32     64,189   -30.27   96,102    90,046      6.73     -      56,672    74.28  42,388    72.60     33.70
    
    
    说明:1、本表中,成本占比为成本占电力成本之比值。
    
    2、公司购电费用上升,主要系公司自发电量减少及外购电量增加所致。
    
    21 / 211
    
    3. 装机容量情况分析
    
    √适用□不适用
    
    截至2018年底,公司自有及控股在运水电机组装机容量共269.8MW,其中在运并网机组装机容量为236.9MW(含2016年新投运的镇泉电站30MW,2018年新投运的金盆电站25MW、新长滩电站9.6MW),在运未并网机组装机容量32.9M(W云南芒牙河水电站24.9MW,巫溪县峡门口水电站8MW)。公司无火电机组。
    
    2016年-2018年在运并网水电机组装机容量统计表
    
     电源种类     电站名称      所在地区                    装机容量(MW)
                                              2018年         2017年         2016年
     水电         鱼背山梯级电  重庆市       113.9(注1)   104.3(注)    101.9
                  站、新长滩电   万州区
                  站
                  杨东河电站     湖北省       48             48             48
                                 利川市
                  两会沱电站、   重庆市       75(注2)      50             45
                  镇泉电站、金   巫溪县
                  盆电站
                      合计                    236.9          202.3          194.9
    
    
    注1:重庆市万州区装机容量增加的原因系报告期内公司募集资金投资项目新长滩电站投产发电,
    
    增加在运装机容量9.6MW。
    
    注2:重庆市巫溪县装机容量增加的原因系报告期内公司募集资金投资项目金盆电站投产发电,
    
    增加在运装机容量25MW。
    
    4. 发电效率情况分析
    
    √适用□不适用
    
    2017年-2018年在运并网机组发电效率统计表
    
                                  2018                 2017             同比变动(%)
     装机容量(兆瓦)                   236.9                 202.3                  17.1
     发电量(万千瓦时)                62,871                94,480                 -33.5
     厂用电量(万千瓦时)                 387                   350                 10.57
     厂用电率(%)                       0.62                  0.37                  0.25
     利用小时数(小时)                 2,654                 4,670                -43.17
    
    
    说明:2018年公司未并网机组装机容量32.9MW,其中云南芒牙河电站装机容量24.9MW,发电量为4,402万千瓦时,厂用电量为3,100万千瓦时,厂用电率为0.70%,利用小时数为1,768小时;重庆巫溪峡门口水电站装机容量8MW,发电量为1,534万千瓦时,厂用电量为2,100千瓦时,厂用电率为1.37%,利用小时数为1,918小时。
    
    5. 资本性支出情况
    
    √适用□不适用
    
    (1)募集资金投资项目
    
    单位:万元
    
       项目    预算数   报告期投入  累计实际投  报告期项目  项目进        资金来源
                                       入金额     收益情况     度
                                                 售 电 收 入          募集资金、贷款、自有
                                                 1,615.56万          资金
      两会沱     41,502           0      41,294  元,净收益  100.00
       电站                                      -745.03 万
                                                 元
                                                 售 电 收 入
      金盆水                                     930.66  万          募集资金、贷款、自有
       电站      35,715    8,484.61   35,714.98  元,净收益  100.00  资金
                                                 -228.75 万
                                                 元
                                                 售 电 收 入
      镇泉引                                     1,322.23万          募集资金、贷款、自有
      水电站     27,905           0   27,905.46  元,净收益  100.00  资金
                                                 -375.16 万
                                                 元
                                                 售 电 收 入
      新长滩     18,762    7,024.20   18,762.02  1,087.99万  100.00  募集资金、自有资金
      水电站                                     元,净收益
                                                 742.06万元
    
    
    注:公司募集资金投资项目金盆水电站、新长滩水电站均于2018年上半年投产发电。截至报告期末,公司募集资金投资项目已经全部投产发电。
    
    (2)非募集资金项目
    
    单位:万元
    
     项目        预算数     报告期投入   累计实际投入金   报告期  项 目 进 度  资金来源
                            金额         额               项目收  (%)
                                                          益情况
     农村电网                                                                  中央预算、
     改造升级      88,329    21,505.57        66,964.19    无    75.84       贷款
     工程
     鱼背山水                                                                  中央预算、
     库除险加       8,548     2,581.17         7,146.41    无    84.49       贷款、自有
     固工程                                                                    资金
     万州区城                                                                  三峡后续专
     市功能恢      37,765     1,524.49         1,524.49    无    4.03        项资金、贷
     复电网改                                                                  款
     造工程
    
    
    说明:农网改造升级工程预算数88,329万元不包含重庆市万州区人民政府专项用于公司供区内的贫困村农网改造增加工程建设的补助资金2,000万元。
    
    1)农网改造升级工程项目
    
    A、以往年度农网改造升级工程项目投资情况
    
    公司2015年第一次临时股东大会及2017年第一次临时股东大会同意公司在88,329万元内投资建设农网改造升级工程,资金来源为中央预算内投资资金20%,银行贷款资金80%,并授权董事会逐年审批农网改造升级工程具体投资金额。截至2017年底,公司农村电网改造升级工程累计投资计划为7.49亿元。
    
    B、关于实施农网改造升级工程2018年中央预算内投资计划的情况
    
    重庆市发展和改革委员会《关于下达农网改造升级工程2018年中央预算内投资计划的通知》(渝发改投【2018】212号)下达我司农网改造升级工程2018年中央预算内投资计划5,000万元,其中:中央预算内资金1,000万元,银行贷款资金4,000万元。为提高公司电网供电能力和安全可靠性,公司第八届董事会第十六次会议决定,投资5,000万元实施农网改造升级工程2018年中央预算内投资计划。至此,公司农网改造升级工程累计投资计划为7.99亿元。
    
    C、收到与资产相关的补助
    
    2018年2月,公司收到万州区财政局下拨的公司承担的农网改造升级工程2017年1月-9月、10月-12月两笔还贷资金1,600万元、1,440万元,共计3,040万元,专项用于公司农网改造升级工程项目建设还贷。根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定,该笔收入与资产相关,由于后续获得农网地方还贷资金金额受售电量等因素影响,尚无法确定,公司对上述农网地方还贷资金列入“递延收益”科目,待工程完工转入固定资产后计入当期收益,预计该收益能够弥补2018年的相关成本费用,故该笔资金收入对2018年度净利润无影响。详见公司于2018年2月14日披露的《关于收到农网改造升级工程还贷资金的公告》(临2018-006号)。
    
    2018年2月,根据重庆市发改委《关于下达农网改造升级工程2018年中央预算内投资计划的通知》(渝发改投[2018]212号),下达公司承担的农村电网改造升级工程2018年中央预算内投资资金1,000万元。2018年7月,上述1,000万元已经万州区财政局下拨至公司账户。根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定,公司对上述资金列入“资本公积”科目,对公司2018年度净利润不会产生影响。
    
    2018年12月,公司收到万州区财政局下拨的公司承担的农网改造升级工程2018年还贷资金3,395.12万元,专项用于公司农村电网改造升级工程项目建设还贷。根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定,该笔收入与资产相关,公司将其列入“递延收益”科目,待工程完工转入固定资产后计入当期收益,该笔资金收入对2018年度净利润无影响。由于受在建工程投入进度、转入固定资产时间等因素影响,该笔资金对以后年度净利润影响存在不确定性,公司将按照有关规定切实履行持续披露义务。详见公司于2018年12月22日披露的《关于收到农网改造升级工程还贷资金的公告》(临2018-048号)。
    
    D、收到与收益相关的补助
    
    2018年11月,公司收到万州区财政局下拨的2018年度农网改造专项补助资金1,900万元,根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定,上述专项补助与收益相关,公司将其计入“其他收益”科目,预计增加公司2018年度净利润约1,600万元。详见公司于2018年11月17日披露的《关于收到2018年度农网改造升级工程专项补助资金的公告》(临2018-044号)。
    
    2)鱼背山水库除险加固工程
    
    根据国家发改委、水利部《关于下达2015年大中型病险水库除险加固等水利工程中央预算内投资计划的通知》,重庆市发改委、重庆市水利局、重庆市财政局《关于下达2015年重大水利工程投资计划的通知》,公司鱼背山水库被纳入病险水库除险加固中央预算内投资。为消除安全隐患,提高鱼背山水库安全等级,增强汛期防洪和蓄水能力,第八届董事会第二次会议决定,2015—2017年投资8,548万元实施鱼背山水库除险加固工程,其中中央预算内投资5,069万元,公司自筹资金3,479万元。截至报告期末,公司已累计收到该工程中央预算内投资资金4,613万元,其中2015年收到600万元、2016年收到2,400万元、2017年收到1,613万元。根据《企业会计准则》相关规定,上述中央预算内投资资金计入“递延收益”科目,对公司当期损益不构成影响。
    
    3)万州区城市功能恢复电网改造工程
    
    根据重庆市移民局、市财政局和市发展改革委《关于下达三峡后续工作预算项目库2018年度项目的通知》(渝移发计字【2017】100号),公司被批准为万州区城市功能恢复电网改造项目法人,享受三峡工程后续专项资金补助。为增强公司电网在万州城区的供电能力,满足万州城市功能恢复和经济发展需要,公司第八届董事会第十六次会议同意投资37,765万元对原建设标准低、不能适应城市功能建设需要的电力设施进行改造,分三年(2018年-2020年)实施城市功能恢复
    
    电网改造工程。资金来源为:三峡后续专项资金不超过17,536万元,其余资金由公司自筹。董事
    
    会授权公司经理办公会在总额内根据电网经营情况分年度确定建设内容和投资额。详见公司于
    
    2018年3月29日披露的《关于投资建设城市功能恢复电网改造工程的公告》临2018-009号。截
    
    止本报告期末,该项目完成投资1,524.49万元,相关工程建设尚在进行中。
    
    2018年10月,万州区财政局以《关于下达2018年度第二批三峡后续工作项目专项资金预算的通知》(万州财农发【2018】24号)下达公司承建的万州区城市功能恢复电网改造项目2018年度三峡后续专项资金预算8,000万元,根据万州区政府相关文件,2018年10月公司收到专项资金7,014万元。根据《企业会计准则》的相关规定,该笔收入与资产相关,公司将其列入“递延收益”科目,对公司2018年度净利润不构成影响。由于受在建工程投入进度、转入固定资产时间等因素影响,该笔资金对公司以后年度净利润影响存在不确定性,公司将按照有关规定切实履行持续披露义务。
    
    6. 电力市场化交易
    
    √适用□不适用
    
                                 本年度                上年度              同比变动
     市场化交易的总电量                 11.0898                    0
     总上网电量
     占比
    
    
    说明:上述公司市场化交易电量单位为万千瓦时,来源于售电公司代理用户参与重庆市电力直接
    
    交易。
    
    7. 售电业务经营情况
    
    √适用□不适用
    
    本报告期内,重庆市市场化交易电量247.57亿千瓦时(不含专项直供),其中:公司在重庆市电力公司区域参与市场化交易电量(售电业务)11.0898万千瓦时,售电电价为0.62元/千瓦时。
    
    8. 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (五) 投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    √适用□不适用
    
        被投资公司名称          主要业务        占被投资公司的权益      持股变动情况
                                                     比例(%)
     重庆公用站台设施投   站台设施建设、设计、
     资开发(集团)有限公 制作、发布公交站台广          34                   无
     司                   告等
    
    
    注:报告期内,公司收到站台公司分红款1,700万元。
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用√不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    √适用□不适用
    
    详见本节“资本性支出情况”(3)以公允价值计量的金融资产
    
    √适用□不适用
    
    详见第二节“公司简介和主要财务指标”之十一“采用公允价值计量的项目”。(六) 重大资产和股权出售
    
    □适用√不适用
    
    (七) 主要控股参股公司分析
    
    √适用□不适用
    
    截至2018年12月31日,公司主要控股、参股公司情况如下:
    
    单位:万元
    
               业
     公司名称  务 权益比  注册资本   总资产   净资产   营业收   营业利   净利润    主要经营活动
               性 例(%)                                 入       润
               质
     重庆三峡                                                                         水力发电、电站运
     水利发电  工    100   3,000.00     8,401     1,742   9,948     1,016     886  行维护管理、电力
     有限公司  业                                                                技术开发及咨询服
                                                                                      务、销售建材
                                                                                      承担重庆三峡水利
                                                                                      电力(集团)股份
     重庆三峡  工                                                                有限公司供区内的
     水利供电  业    100   7,000.00    30,318     7,527  96,920     2,256   1,960  供电业务、供用电
     有限公司                                                                     技术开发与咨询、
                                                                                      供用电设备材料经
                                                                                      营、客户用电服务
     重庆恒联  工                                                                承装、承修电力设
     电气有限  业    100   5,000.00     9,730     5,878   8,755       699     536  施(四级),送变
     责任公司  业                                                                电工程专业承包
                                                                                      (三级)(按许可
                                                                                      证核定期限从事经
                                                                                      营);生产、销售
                                                                                      高低压电器成套开
                                                                                      关设备;销售钢材、
                                                                                      电线电缆、金属材
                                                                                      料及建材(不含危
                                                                                      险化学品)。(须
                                                                                      经审批的经营项
                                                                                      目,取得审批后方
                                                                                      可从事经营)
                                                                                      许可经营项目:电
                                                                                      力设施承装二级、
                                                                                      承修二级、承试二
                                                                                      级(按许可证核定
                                                                                      的事项和期限从事
     重庆三峡  服                                                                经营)。一般经营
     水利电力  务    100  10,000.00    27,774    16,626  20,477     4,452   3,651  项目:从事建筑相
     建设有限  业                                                                关业务(取得相关
       公司                                                                       行政许可后方可执
                                                                                      业);水力发电,
                                                                                      水电物资供应,工
                                                                                      业设备安装,水产
                                                                                      养殖及水电投资服
                                                                                      务
     重庆三峡                                                                     电力项目开发;利
     水利电力  工    100  41,864.88    96,665    66,393   7,067     2,382   2,263  用企业资金对外进
     投资有限  业                                                                行投资
       公司
     重庆市万                                                                     水利电力开发、水
     州区江河  工                                                                电物资供应、机电
     水电开发  业   88.89   2,700.00    11,236     3,130     852       182     154  设备安装、水电信
      有限公                                                                      息咨询服务
        司
                                                                                      水电开发,水力发
     巫溪县后                                                                     电,供水、供电。(以
     溪河水电  工   99.85     56,249   113,670    56,337   4,290    -1,283  -1,253  上经营范围须经审
     开发有限  业                                                                批的经营项目,取
       公司                                                                       得审批后方可从事
                                                                                      经营)
                                                                                      供热服务;发电;
     重庆市万  工                                                                售电。(依法须经
     州供热有  业     55   9,147.00     7,747   -16,954   4,459    -2,030  -2,035  批准的项目,经相
      限公司                                                                      关部门批准后方可
                                                                                      开展经营活动)
     重庆公用                                                                     站台设施建设、设
     站台设施  广                                                                计、制作、发布公
     投资开发  告     34   5,000.00    18,216    16,054  13,533     6,046   5,043  交站台广告等
     (集团)  业
     有限公司
     重庆三峡  服    100   2,000.00     5,572     3,614     278       -56    -56   一般经营项目:土
     水利建设  务                                                                木工程建筑(贰
     有限公司  业                                                                级)、地基基础、
                                                                                      装饰装潢服务。利
                                                                                      用自有资金从事农
                                                                                      村荒地、农村土地
                                                                                      整理、复垦项目的
                                                                                      投资。房地产开发
                                                                                      (凭有效资质证
                                                                                      书)
                                                                                      供电营业、电力业
                                                                                      务(依法须经批准
                                                                                      的项目,经相关部
                                                                                      门批准后方可开展
                                                                                      经营活动);承装
                                                                                      (修试)电力设施
                                                                                      (依法须经批准的
                                                                                      项目,经相关部门
     重庆三峡  服                                                                    批准后方可开展经
     兴能售电  务     100   4,000.00     1,970     1,969     0.11       -19      -19  营活动);合同能
     有限公司  业                                                                    源管理,节能环保
                                                                                      信息咨询;电力技
                                                                                      术开发、咨询、转
                                                                                      让;从事建筑相关
                                                                                      业务(取得相关资
                                                                                      质后方可执业)。
                                                                                      【依法须经批准的
                                                                                      项目,经相关部门
                                                                                      批准后方可开展经
                                                                                      营活动】
    
    
    1、对经营业绩同比出现大幅波动,且对公司合并经营业绩造成重大影响的单个子公司或参股公
    
    司的相关情况分析:
    
    巫溪后溪河水电开发有限公司2018年实现净利润-1,253万元,同比减少3,169万元,主要系水电站所处流域来水减少,发电量同比下降所致。
    
    重庆市万州供热有限公司2018年实现净利润-2,035万元,同比减少亏损8,328万元,主要系
    
    2017年末计提供热资产组减值损失7,942万元所致。
    
    2、对经营业绩未出现大幅波动,但其资产规模、构成或其他主要财务指标出现显著变化,并可
    
    能在将来对公司业绩造成影响的主要子公司或参股公司相关变化情况和原因分析:
    
    单位:元
    
                                                                                                        备
      公司名称           科目                 期末数            期初数          变动金额      变动比例   注
                   货币资金                   4,603,252.44    3,443,380.46     1,159,871.98     33.68  注1
      重庆三峡     应收票据及应收账款        16,227,233.51    7,377,266.90     8,849,966.61    119.96  注2
      水利发电
      有限公司     存货                       1,404,201.92    8,856,044.59    -7,451,842.67    -84.14  注3
                   固定资产                   5,301,761.18    4,023,038.15     1,278,723.03     31.79  注4
      重庆三峡     应收票据及应收账款        47,638,119.23   41,497,859.41     6,140,259.82     14.80  注5
      水利供电
      有限公司     其他应收款                92,507,753.82   63,841,727.53    28,666,026.29     44.90  注6
                   存货                       6,588,282.46    4,987,942.81     1,600,339.65     32.08  注7
      重庆恒联     货币资金                   3,256,519.74    4,984,565.84    -1,728,046.10    -34.67  注8
      电气有限
      责任公司     其他应收款                61,680,942.09   45,020,680.73    16,660,261.36     37.01  注9
      重庆三峡     货币资金                  11,698,571.45   17,548,269.82    -5,849,698.37    -33.33  注10
      水利电力
      建设有限     预付账款
        公司                                     61,431.14     8,891,472.80    -8,830,041.66    -99.31  注11
                    货币资金                                                                            注
      重庆三峡                               1,135,944.41    3,101,521.99    -1,965,577.58    -63.37  12
      水利建设      预付账款                                                                            注
      有限公司                                              1,481,483.31    -1,481,483.31   -100.00  13
                    存货                                                                                注
                                            2,189,252.15      659,119.62     1,530,132.53    232.15  14
                    货币资金                                                                            注
                                           14,074,838.34    23,499,549.75    -9,424,711.41    -40.11  15
                    交易性金融资产                                                                      注
      重庆三峡                                               10,015,666.67   -10,015,666.67   -100.00  16
      水利电力     应收票据及应收账款                                                                   注
      投资有限                               30,538,409.20   88,894,917.04   -58,356,507.84    -65.65  17
        公司        其他流动资产                                                                        注
                                            7,630,129.43     4,726,717.68     2,903,411.75     61.43  18
                    在建工程                                                                            注
                                                    0.00  122,632,584.76  -122,632,584.76   -100.00  19
      重庆市万                                                                                          注
     州区供热       存货                      2,056,444.03      493,650.03     1,562,794.00    316.58  20
     有限公司
                    货币资金                                                                            注
                                           14,195,378.93    25,808,956.79   -11,613,577.86    -45.00  21
                    交易性金融资产                                                                      注
                                           35,038,547.95                    35,038,547.95            22
      巫溪县后      应收账款                                                                            注
      溪河水电                                  178,907.45    21,051,684.03   -20,872,776.58    -99.15  23
      开发有限      其他流动资产                                                                        注
        公司                                  2,677,864.86    4,050,074.75    -1,372,209.89    -33.88  24
                    固定资产                                                                            注
                                        1,073,882,572.69   742,189,936.88   331,692,635.81     44.69  25
                    在建工程                                                                            注
                                                    0.00  276,977,445.43  -276,977,445.43   -100.00  26
    
    
    注1:货币资金年末比年初增加主要系年末资金暂未归集至母公司所致。
    
    注2:应收账款年末比年初增加主要系应收集团内部代维款增加所致。
    
    注3:存货年末比年初减少主要系子公司恒丰公司待结转工程施工减少所致。
    
    注4:固定资产年末比年初增加主要系本年固定资产购置增加所致
    
    注5:应收账款年末比年初增加主要系本年应收电费增加所致。
    
    注6:其他应收款年末比年初增加主要系应收集团内部往来款增加所致。
    
    注7:存货年末比年初增加主要系库存原材料增加所致。
    
    注8:货币资金年末比年初减少,主要系电气安装分公司年末资金归集至母公司所致。
    
    注9:其他应收款年末比年初增加主要系增加应收集团内部往来款所致。
    
    注10:货币资金年末比年初减少主要系年末资金归集至母公司所致。
    
    注11:预付账款年末比年初减少主要系本年将预付账款结转至成本所致。
    
    注12:货币资金年末比年初减少主要系年末资金归集至母公司所致。
    
    注13:预付账款年末比年初减少主要系本年将预付账款结转至工程成本所致.
    
    注14:存货年末比年初增加主要系本年工程施工增加所致。
    
    注15:货币资金年末比年初减少主要系本年新长滩水电站使用募集资金所致。
    
    注16:交易性金融资产年末比年初减少主要系本年收回到期结构性存款所致。
    
    注17:应收账款年末比年初减少主要系本期利川杨东河水电开发有限公司收到母公司电费款所致。
    
    注18:其他流动资产年末比年初增加主要系待抵扣进项税额增加所致。
    
    注19:在建工程年末比年初减少主要系本年新长滩水电站达到预定可使用状态,预先转入固定资
    
    产所致。
    
    注20:存货年末比年初增加主要系期末库存原煤增加所致。
    
    注21:货币资金年末比年初减少主要系本年金盆水电站使用募集资金所致。
    
    注22:交易性金融资产年末比年初增加,主要系本年利用闲置募集资金办理结构性存款所致。
    
    注23:应收账款年末比年初减少主要系本年收到母公司电费款所致。
    
    注24:其他流动资产年末比年初减少主要系待抵扣进项税额减少所致。
    
    注25:固定资产年末比年初增加主要系本年金盆水电站达到预定可使用状态,预先转入固定资产
    
    所致。
    
    注26:在建工程年末比年初减少主要系本年金盆水电站达到预定可使用状态,预先转入固定资产
    
    所致。
    
    3、清算并注销奉节县康乐公司的进展情况
    
    根据国家产业政策,本公司控股的康乐公司所属康乐电厂火力发电机组属国家淘汰落后产能关停范畴。依据重庆市《关于分解落实重庆市2011年淘汰落后产能目标任务(第三批)的公告》(渝淘汰领发〔2011〕11号),康乐公司已完成淘汰落后产能任务,通过国家验收并关停,且相关资产已处置完毕。鉴于上述原因,康乐公司已无存续经营必要。因此,公司第八届董事会第九次会议同意清算并注销康乐公司。康乐公司注销后,不再纳入公司合并财务报表范围,不会对公司资产及损益构成较大影响,不会对公司整体业务的发展和生产经营产生实质性影响。详见2016年12月3日上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
    
    经康乐公司股东会同意,2018年4月9日,康乐公司根据清算报告对剩余资产进行了分配,该公司实体实际上已不存在,故不再将其纳入公司合并范围。截至报告期末,康乐公司注销工作正在开展中。
    
    4、增加后溪河公司注册资本的情况
    
    经公司2017年年度股东大会审议通过,公司决定将镇泉引水电站部分募集资金3,000万元变更用于金盆水电站。同时将公司募集资金专户收益1,500万元对金盆水电站实施主体后溪河公司进行增资,用于金盆水电站建设。公司报告期内对后溪河公司增资6,700万元,已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其于2018年5月25日出具了《验资报告》(天健验(2018)8-9号),公司持有后溪河公司的股份比例由99.83%上升至99.85%。
    
    (八) 公司控制的结构化主体情况
    
    □适用√不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一) 行业格局和趋势
    
    √适用□不适用
    
    1、水电行业发展趋势
    
    近年来,随着我国经济的较快速发展,电力行业发展迅速,装机容量、发电量持续增长。其中,水电的占比越来越大。中国是世界上水电发电量最大的国家,水电消费量占全球水电消费量的近三成比例。随着环境保护和节能减排压力与日俱增,我国出台了一系列鼓励清洁能源发展的政策。水电作为清洁能源之一,一直得到国家的支持,在全国装机容量的占比稳定在20%左右。2012年中国水电装机容量为24,947万千瓦,2016年增长至33,211万千瓦,2018年全国水电装机容量已达35,226万千瓦,同比增长2.5%,占全国全口径发电装机容量的18.54%。(数据来源:中国产业信息网)
    
    (1)水力发电行业比较优势
    
    节能减排压力助力水电发展
    
    随着环境保护和节能减排压力与日俱增,我国大力发展清洁能源势在必行,能源资源节约和生态环境保护在经济发展中扮演着重要角色。水电作为技术成熟、供应稳定的可再生清洁能源,仅利用大自然所赋予的自然能量,不耗水,无污染,为促进国民经济发展提供绿色动力,且伴随着不可忽视的节能减排效益。
    
    优先调度权凸显水电优势
    
    根据《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》(原电监会令第25号)等有关法律法规的规定,水电、风电、光伏发电等可再生能源发电机组享有优先调度权,即只要水电、风电、光伏发电等可再生能源发电机组具备发电条件,电网将优先调度水电、风电、光伏发电所发电量上网,且除因不可抗力或有危及电网安全稳定的情形外,电网应努力实现水电、风电、光伏发电全额上网。
    
    可存蓄性保障水电调节能力
    
    水能具有可存蓄性的特点,而电力是瞬间消费品,其产生、输送及使用在瞬间完成,目前尚无大型蓄电设备可投入商业使用,而相当规模的水电站可以通过利用合适地理位置调节水库库容,将不均匀的天然来水量进行优化分配和调节,存蓄水能,使水力发电所产生的电能最大化分配和利用,水电可成为优质的电网电源之一。
    
    (2)公司在电力行业中具备一定优势
    
    发电环节具备优势
    
    公司发电业务均为水电装机。水力发电相对于火电而言,虽然电站建设成本较高,但在机组建成投产后,其发电成本将远低于火电,且不受煤炭价格等因素的影响。因此,较之火电,水电具有较为明显的成本优势。随着电力体制改革的进一步深化,“竞价上网”政策完全落地实施后,水电的价格优势将得以凸显。公司募集资金投资项目金盆、新长滩水电站已于2018年上半年陆续投产发电,公司自发水电能力持续提升,可在将来更大程度替代外购电量,冲抵外购电成本,降低电力成本。
    
    配售电专业人才优势
    
    公司拥有大量配售电管理的专业人才、管理团队、完备的信息系统及融资平台,售电市场的全面放开为公司走出供区与其他市场主体相比,有较明显优势,公司外延拓展电力市场面临较好的发展机遇。报告期内,公司全资子公司售电公司加大售电市场拓展力度,强化与大工业用电客户的沟通交流,初见成效。公司将积极探索电能供需双方直接交易的购电模式,争取与有关方合作,降低购电成本,加强公司在售电环节的竞争力,持续提高公司盈利能力。
    
    市场和区位优势
    
    公司供区所在地重庆市万州区一直是川渝地区最大的物资集散中心之一,也是四川、重庆以及陕南等地区水运通往长江中下游的东大门,上距重庆市327公里,下离宜昌市321公里。万州拥有长江上游最优的深水港区,已初步形成水陆空立体交通体系。重庆市乃至国务院积极支持万州经济社会发展。作为万州区主要的电力供应商,所处区域电力需求稳定,有利于公司在万州区域内电力业务的顺利拓展。
    
    (3)区域市场变动趋势
    
    目前,公司供电营业区域约占重庆市万州区国土面积的80%,预计公司短期内在万州区市场地位不会出现重大变化。
    
    (4)可能面临的困难
    
    公司上网电量中低成本的自发电量占比有待进一步提升,且水力发电受气候、环境因素影响较大,在现有经营模式下,盈利能力短期大幅提升难度较大。为此,公司将积极拓展配售电业务,培育公司新的利润增长点。
    
    2、电力工程勘察设计安装行业趋势
    
    电力工业的发展是电力工程市场需求增长的重要驱动因素。近十年来,中国电力建设处于高速发展阶段。截至2018年底,全国全口径发电装机容量已达189.967万千瓦。在中国经济发展对能源需求增加,国家电力发展对电网承载能力提高以及国家电网发展需要平衡的情况下,未来电网的重点建设工程,特高压电网和城乡配网建设仍将处于活跃阶段,由此对电力工程拉动效应将愈发明显。
    
    (1)区域市场地位的变动趋势
    
    目前,公司的电力工程勘察设计及安装业务范围主要集中在西南片区,且有着较高的市场信誉和竞争实力,在行业中优势较为突出。同时,公司进一步突破,除加强与老客户的战略合作外,努力开拓新市场,已在新疆、江苏等地中标多个项目。
    
    (2)主要优势和困难
    
    公司的电力工程勘察设计及安装业务具备国家电监委颁发的电力设施承装(修、试)二级,电力工程施工总承包二级和多项单项资质。同时,以本公司电力发展为依托,在业务保障、资金、信誉等方面具备一定的优势。但随着城市房地产建设开发趋缓、用户受电工程业务市场竞争加剧,公司电力建设安装增长压力较大。解决办法详见“公司发展战略”。
    
    (二) 公司发展战略
    
    √适用□不适用
    
    (1)核心业务
    
    目前,万州地区发、供电业务是公司营业收入的主要贡献因素,是公司利润的主要来源,公司业绩近年来也保持了较稳定的增长。但受制于地方经济发展水平局限性及外购电成本变化性,公司业务发展成长空间有待进一步拓展。为此,公司正积极推动重大资产重组,如能顺利实施,公司供电范围覆盖重庆多个区县,年供电量、服务人口、大工业用户数进一步提高,公司资产、经营规模和效益均实现大幅增长,发展能力和竞争力也将进一步增强。
    
    (2)增长业务
    
    加强与业内企业的交流合作,建立长期稳定的客户群,实现发展共赢。努力拓展业务范围,立足电力工程勘察设计安装业务,积极参与区域内外的变电站、发电厂安装业务等高端市场的竞争,强化业务水平,培育专业人才,并向电力业务咨询、设备租赁以及电力相关行业建设方向延伸,扩大市场范围,提升市场地位,促进公司持续发展。
    
    (三) 经营计划
    
    √适用□不适用
    
    1、2018年经营计划完成情况
    
    公司在2017年年度报告中披露的2018年经营计划为:完成上网电量18.45亿千瓦时,售电量16.73亿千瓦时,实现营业收入9.28亿元。2018年度实际完成情况为:实现上网电量19.55亿千瓦时,售电量18.24亿千瓦时,营业收入10.12亿元,全面完成计划。
    
    2、公司因维持当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求
    
    2019年,公司维持日常业务并完成在建工程投资项目所需的资金为18亿元,通过日常生产经营收入及中央预算筹集,不足部分以债务融资及股权融资方式解决,将债务融资的综合资金成本控制在6%以内。
    
    3、2019年经营计划
    
    (一)总体思路和目标
    
    2019年,国家国企改革、资本市场改革将进一步深化,公司面临前所未有的机遇和巨大的挑战。新的一年,公司将以更加主动和严谨的态度迎接新形势、新挑战,充分把握改革洪流中的各项机遇,积极投身市场。对内不断强化管理,保持稳健经营,努力持续提升公司治理规范化水平,提质增效;对外开拓创新,探索新业务、新模式、新增长,有效发挥公司发、输、配、售一体的全产业链平台优势,集中资源,保障经营业绩的持续稳定提升。
    
    2019年,公司计划完成上网电量21.45亿千瓦时,售电量19.44亿千瓦时,实现营业收入12.97亿元(未考虑重大资产重组因素)。
    
    (二)主要工作措施
    
    1.发挥战略领导职能,引领公司不断奋进
    
    2019年,面对复杂的市场环境和经济形势,董事会将继续发挥在战略规划中的核心作用,积极研判资本市场和电力市场的新形势,全力推动公司重大资产重组项目,积极争取和谋划公司未来更好的发展,把握机遇,直面挑战,引领公司朝着更高的目标不断奋进。
    
    2、强化公司治理,提升管理效率
    
    董事会将继续创新管理理念,优化管控机制和管理流程,促进管理升级,提高董事会运作效率和公司各级管理效率;持续学习,加强自身建设,总结发展经验,持续提高履职能力;发挥董事会各专门委员会以及独立董事在重大事项决策中的专家作用和监督作用;切实履行《公司章程》所赋予的职责,促进公司治理规范化水平的不断提升。
    
    3、有序推进重点工程项目建设,提升电力业务竞争力
    
    稳步推进农村电网改造升级工程、城市功能恢复电网改造工程等重点项目,不断优化电网结构,提升供电效率;继续强化与相关电网企业的深度合作,拓展业务范围,推进售电子公司的业务开展,开拓电力勘察设计安装业务的新区域、新客户,促进新的利润增长点的顺利形成。
    
    4、继续加强内控制度建设和执行,提升规范运作水平
    
    根据公司发展的新变化和新要求,高度关注公司内控制度的实际执行情况,联系实际,进一步更新内控制度,不断完善内控体系,确保各层级内控制度的正确理解和规范执行,促进内部控制闭环管理的有效实施,推动公司治理规范化水平的不断升级。
    
    5、坚持“人才强企”战略,持续推进人力资源改革
    
    根据公司发展要求,进一步完善人力资源管理体系,逐步调整人才结构;强化考核和人才引进、培养机制;加强现有人员的能力建设和成熟型人才引进,保障公司战略性发展的用人需求。
    
    6、持续、扎实开展党建及党风廉政建设工作
    
    深入推进党的十九大精神的贯彻落实,坚持全面从严治党向纵深发展,向基层延伸:强化监督执纪,深入贯彻中央八项规定精神:推进“两学一做”学习教育的常态化和制度化,不忘初心,牢记使命;着力推动党建工作与生产经营良好、深度融合,把党的建设成效转化为企业发展优势。(四) 可能面对的风险
    
    √适用□不适用
    
    1、经营风险
    
    一方面水力发电受所在区域的降雨量及降雨时段分布影响较大。尽管公司水电站所在流域降雨量充沛,但也存在降雨时段分布的不确定性和季节性波动,从而导致自发电量不能满足电网用电需求,公司需通过外购电力保证电网运行,相对于自发电,外购电成本较高,电力业务经营盈利空间由此受到挤压。另一方面,公司外购电规模较大,对外购电依存度较高。
    
    对策:一是优化流域水库联调方案,科学、充分、合理的利用好水资源;二是加强与相关外购电单位的协调,深化与其的合作关系,实现公司电力的可靠保障。
    
    2、政策风险
    
    政府工作报告指出“要降低电网环节收费和输配电价格,一般工商业电价平均降低10%”。由此可见,随着国家供给侧改革的推进,销售电价呈下调趋势,可能导致公司电力业务收入有所下降。同时,电力体制改革给公司盈利模式造成了一定影响,也带来了发展机遇。
    
    对策:一是持续加强内部管理,挖潜增效,减少电价下调对公司效益带来的影响;二是时刻关注电力体制改革政策动向,利用公司在配售电技术、人才和电力销售等方面的优势,积极参与市场竞争,拓展供区内外售电业务。
    
    3、大规模资本支出风险
    
    近年来,为提高公司供电质量,公司固定资产投入尤其电网投入大幅增加,公司折旧、大修费、运行维护费、人工费用等成本随之持续增加,这将对公司未来盈利能力产生一定影响;同时,上述大量资本性支出对公司的融资能力以及内部资金运用管理能力提出更高要求,公司或将存在因大规模资本支出而导致的风险。
    
    对策:一是加强固定资产投资项目的管理,控制建设成本;二是进一步强化财务管理,加强银企合作,提高公司融资能力;三是积极争取政府各项优惠政策扶持,确保相关专项资金落实到位,降低大规模资本支出给公司带来的风险。
    
    4、管理风险
    
    随着公司业务的不断拓展和规模的扩张,将使公司面临着管理模式、人才储备、技术创新及市场开拓等方面的挑战。如果公司管理水平和人才储备不能适应公司业务规模迅速扩张的需要,组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善,将难以保证公司安全和高效地运营,使公司面临一定的管理风险。
    
    对策:一是坚持“人才强企”战略,持续推进人力资源改革;二是结合公司战略发展要求,不断深化集团化管理理念,强化集团化管控模式,加强内控相关制度的运转执行,防范管理风险。(五) 其他
    
    □适用√不适用
    
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
    
    □适用√不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用□不适用
    
    1、为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,积极回报投资者,根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告〔2013〕43号),公司在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制,并规定:在保证公司持续经营和长期发展的情况下,公司应当采取现金方式分配股利,明确现金分红比例不少于当年实现的可供分配利润的10%。具体分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案,提交股东大会审议决定。详见2014年9月3日上海证券交易所网站。在此基础上,2015年5月15日、2018年5月24日分别召开的2014年年度股东大会、2017年年度股东大会审议通过了《公司2015年-2017年股东回报规划》、《公司2018年-2020年股东回报规划》,提出了具体回报股东的政策特别是现金分红政策。详见2015年5月16日、2018年5月24日上海证券交易所网站。公司的利润分配政策符合《公司章程》及相关审议程序的规定。
    
    2、公司通过沟通交流给中小股东提供了充分表达意见和诉求机会,切实保护了中小投资者的合法权益。
    
    3、公司独立董事勤勉、尽职,对公司2017年度利润分配预案发表了独立意见,认为分配预案有利于广大投资者特别是中小投资者利益,并有利于公司的健康、持续发展,同意将其按照要求提交公司股东大会审议。
    
    4、公司于2018年5月23日召开了2017年年度股东大会,会议审议通过了《公司2017年度利润分配方案》,决定以公司总股本993,005,502股为基数,每10股派发现金红利1.10元(含税),共计派发现金红利109,230,605.22元(含税),剩余未分配利润留待以后年度分配。公司2017年度不送股也不进行资本公积金转增股本。该利润分配方案已于2018年7月6日实施完毕。
    
    5、本次利润分配符合《公司章程》及股东大会决议的要求,分红标准和比例明确清晰,决策程序符合相关规定。
    
    6、报告期内,公司无调整现金分红政策的情况。(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
    
    单位:元 币种:人民币
    
              每10股送   每10股                              分红年度合并报   占合并报表
      分红     红股数     派息数   每10股转   现金分红的数额  表中归属于上市   中归属于上
      年度     (股)    (元)(含  增数(股)    (含税)     公司普通股股东   市公司普通
                           税)                                  的净利润      股股东的净
                                                                              利润的比率
                                                                               (%)
     2018年           0       1.0          0    99,300,550.2  213,578,524.58        46.49
     2017年           0       1.1          0  109,230,605.22  343,386,911.88        31.81
     2016年           0       0.7          0   69,510,385.14  231,307,229.52        30.05
    
    
    经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2018年母公司实现净利润 23,400.37万元,加扣除根据股东大会决议支付2017年度普通股股利10,923.06 万元后的年初母公司未分配利润57,232.62万元,累计可供分配利润为80,632.99万元。按《公司章程》提取法定盈余公积金2,340.04万元后,年末可供股东分配的利润为78,292.95万元。公司2018年度利润分配预案为:以公司现有总股本99,300.55万股为基数,每10股派发现金红利1.0元(含税),共计派发现金红利9,930.06万元(含税),剩余未分配利润留待以后年度分配。公司本年度不送股,也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交相关股东大会审议。
    
    (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和
    
    使用计划□适用√不适用二、承诺事项履行情况(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
    
        如未
        是   是   能及  如未
        否   否   时履  能及
        承诺时  有   及   行应  时履
        承诺背景      承诺      承诺方                                  承诺                               间及期   履   时   说明  行应
                      类型                                              内容                                 限     行   严   未完  说明
        期   格   成履  下一
        限   履   行的  步计
        行   具体   划
        原因
                     其他    长电资本控股   公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股   承诺时   是  是
                             有限责任公司   份有限公司、三峡资本控股有限责任公司在未来12个月内根据证券市   间为
                             及其一致行动   场整体情况并结合三峡水利发展及股票价格等因素,增持不低于100万  2018年
     收购报告书或权          人中国长江电   股公司股票。                                                   4月3
     益变动报告书中          力股份有限公                                                                  日;承诺
     所作承诺                司、三峡资本                                                                  完成期
                             控股有限责任                                                                  限为
                             公司                                                                          2019年
        4月2
        日。
    
    
    36 / 211
    
                     解决同  长电资本控股   公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股   承诺时   否  是
                     业竞争  有限责任公司   份有限公司、三峡资本控股有限责任公司关于避免同业竞争作出如下承 间为
                             及其一致行动   诺:1长电资本控股有限责任公司及一致行动人目前不存在与三峡水利  2018年
                             人中国长江电   构成同业竞争的情形,也不会在三峡水利供电区域内以任何方式直接或 4月3
                             力股份有限公   者间接从事可能与三峡水利构成实质竞争的业务;2.如长电资本控股有 日,长期
                             司、三峡资本   限责任公司及一致行动人在上市公司目前供电范围和区域获得任何从   有效。
                             控股有限责任   事、参与或投资可能与上市公司所从事的业务构成实质性同业竞争关系
                             公司           的任何商业机会或投资项目,应将该等商业机会或投资项目优先推荐给
                                            上市公司;3.长电资本控股有限责任公司及一致行动人将不利用对三峡
                                            水利的股东身份进行损害三峡水利及三峡水利其他股东利益的经营活
                                            动。
                     解决关  长电资本控股   公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人关于减少和规范   承诺时   否  是
                     联交易  有限责任公司   关联交易作出下承诺:1.   长电资本控股有限责任公司及一致行动人  间为
                             及其一致行动   将尽量减少、避免与三峡水利之间不必要的关联交易,对于确有必要且 2018年
                             人中国长江电   无法避免的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,以公允、 4月3
                             力股份有限公   合理的市场价格进行,依法签订协议;并严格按照《公司法》、《公司 日,长期
                             司、三峡资本   章程》及相关的关联交易、信息披露管理制度,履行必要的内部决策、 有效。
                             控股有限责任   审批流程及信息披露义务,保证不通过关联交易损害三峡水利及其他股
                             公司           东的合法权益;2.长电资本控股有限责任公司及一致行动人将严格按照
                                            《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及三峡水利《公司章
                                            程》的有关规定行使股东权利;在股东大会对有关涉及本承诺人事项的
                                            关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。
                     其他    长电资本控股       长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限   承诺时   否  是
                             有限责任公司   公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于 间为
                             及一致行动人   保证上市公司独立性的承诺函,承诺如下:1.本次权益变动对上市公司  2019年
                             中国长江电力   的人员独立、资产完整、财务独立不产生影响;2.本次权益变动完成后,3月16
                             股 份 有 限 公  三峡水利仍然具备独立经营能力,拥有独立法人地位,继续保持管理机 日,长期
                             司、三峡资本   构、资产、人员、生产经营、财务等独立或完整。3.长电资本及一致行  有效。
                             控股有限责任   动人将严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,保持并维
                             公司、新华水   护三峡水利的独立性。
                             力发电有限公
    
    
    37 / 211
    
                             司
                     解决同  长电资本控股       长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限   承诺时   否  是
                     业竞争  有限责任公司   公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于 间为
                             及一致行动人   避免同业竞争的承诺函,承诺如下:1.长电资本及一致行动人目前不存  2019年
                             中国长江电力   在与三峡水利构成同业竞争的情形,也不会在三峡水利供电区域内以任 3月16
                             股 份 有 限 公  何方式直接或者间接从事可能与三峡水利构成实质竞争的业务;2.如长  日,长期
                             司、三峡资本   电资本及一致行动人在上市公司目前供电范围和区域获得任何从事、参 有效。
                             控股有限责任   与或投资可能与上市公司所从事的业务构成实质性同业竞争关系的任
                             公司、新华水   何商业机会或投资项目,长电资本及一致行动人应将该等商业机会或投
                             力发电有限公   资项目优先推荐给上市公司;3.长电资本及一致行动人将不利用对三峡
                             司             水利的股东身份进行损害三峡水利及三峡水利其他股东利益的经营活
                                            动。
                     解决关  长电资本控股       长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限   承诺时   否  是
                     联交易  有限责任公司   公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于 间为
                             及一致行动人   减少和规范关联交易的承诺函,承诺如下:1.长电资本及一致行动人将  2019年
                             中国长江电力   尽量减少、避免与三峡水利之间不必要的关联交易,对于确有必要且无 3月16
                             股 份 有 限 公  法避免的关联交易,长电资本及一致行动人将遵循市场公正、公平、公 日,长期
                             司、三峡资本   开的原则,以公允、合理的市场价格进行,依法签订协议;并严格按照 有效。
                             控股有限责任   《公司法》、《公司章程》及相关的关联交易、信息披露管理制度,履行
                             公司、新华水   必要的内部决策、审批流程及信息披露义务,保证不通过关联交易损害
                             力发电有限公   三峡水利及其他股东的合法权益;2.长电资本及一致行动人将严格按照
                             司             《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及三峡水利《公司章程》
                                            的有关规定行使股东权利;在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联
                                            交易进行表决时,履行回避表决的义务。
                     解决关  水利部综合开   公司股东水利部综合开发管理中心(以下简称:综管中心)为公司2010 2009年   否  是
     与再融资相关的  联交易  发管理中心     年非公开发行股票出具了《关于避免与三峡水利产生同业竞争的承诺   7月,长
     承诺                                   函》,作出下列不可撤销的承诺:(1)本中心和本中心的一致行动人  期有效。
                                            及其控制的单位(除三峡水利及其全资、控股子公司以外)目前没有在
                                            中国境内外以任何形式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、
    
    
    38 / 211
    
                                            合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票)从事或参与对三峡水利主
                                            营业务(发电、供电等业务)构成或可能构成实质性竞争关系的业务或
                                            活动。(2)本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位(除三峡水
                                            利及其全资、控股子公司以外)将不会在中国境内外以任何形式从事或
                                            参与对三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活
                                            动。(3)本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位(除三峡水利
                                            及其全资、控股子公司以外)将不会在中国境内外以任何形式支持三峡
                                            水利及其全资、控股子公司以外的第三方从事或参与对三峡水利主营业
                                            务构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。(4)如因本中心未
                                            履行在本承诺函中所作的承诺及保证而给三峡水利造成损失,本中心将
                                            赔偿三峡水利的一切实际损失。
                     解决同  水利部综合开   公司股东综管中心在2009年向公司出具的《关于避免与三峡水利产生   2014年   否  是
                     业竞争  发管理中心     同业竞争的承诺函》基础上,为公司2014年非公开发行股票出具了《关 6月,长
                                            于避免同行业竞争补充承诺函》,补充承诺如下:(1)综合事业局及  期有效。
                                            其控制的企业(除三峡水利以外)如从任何第三方获得的任何商业机会
                                            与三峡水利主营业务构成或可能构成竞争,则综合事业局将立即通知三
                                            峡水利,并承诺将该等商业机会优先让渡于三峡水利。(2)综合事业
                                            局及其控制的企业(除三峡水利以外),如三峡水利进入其经营区域拓
                                            展业务并与其构成同业竞争,则三峡水利可通过与综合事业局协商确定
                                            的收购或托管等方式解决同业竞争问题。(3)若违反上述承诺,综合
                                            事业局将承担相应的法律责任,包括但不限于由此给三峡水利造成的全
                                            部损失。
                     解决关  水利部综合开   公司股东综管中心为三峡水利2014年非公开发行股票出具了《关于规   2014年   否  是
                     联交易  发管理中心     范三峡水利独立性,减少及规范与三峡水利关联交易的承诺函》:(1)4月,长
                                            综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位(除三峡水利及其控 期有效。
                                            制的子公司以外)将严格遵守国家有关法律、法规、规范性法律文件和
                                            三峡水利公司章程等规定,促使综合事业局所属相关企业正确行使股东
                                            权利,履行股东义务,保证三峡水利在业务、资产、人员、机构和财务
                                            方面的独立性,保障三峡水利具有独立完整的业务体系和面向市场独立
                                            经营的能力。(2)综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位
                                            (除三峡水利及其控制的子公司以外)尽量避免与三峡水利发生关联交
    
    
    39 / 211
    
                                            易。对于无法避免的关联交易,将按照公平合理和正常的商业交易条件
                                            进行,将不会要求或接受三峡水利或其控制的企业给予比任何一项市场
                                            公平交易中第三者更优惠的条件,并善意、严格的履行与三峡水利或其
                                            控制的企业签订的各种关联交易协议,不会向三峡水利谋求任何超出上
                                            述规定以外的利益或收益。(3)若违反上述承诺,综管中心将承担相
                                            应的法律责任,包括但不限于由此给三峡水利及其他股东造成的全部损
                                            失。
                     其他    重庆三峡水利   公司为2014年非公开发行股票做出了《关于规范2014年非公开发行募   2014年   是  是
                             电力(集团)   集资金用途的承诺》:(1)本次非公开发行募集资金将全部存放于公  6月
                             股份有限公司   司董事会设立的专项账户,并在募集资金到账后一个月内与保荐机构、
                                            存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。(2)
                                            公司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后,将全部用于水电站建
                                            设、补充流动资金,不会直接或间接用于房地产开发。(3)若存在本
                                            次募集资金短暂闲置的情形,在不改变募集资金用途和不影响募集资金
                                            投资计划的正常进行的情况下,经独立董事、保荐机构、监事会发表明
                                            确同意的意见,并经公司董事会或者股东大会审议通过,公司用闲置募
                                            集资金暂时补充流动资金时,也仅限于与主营业务相关的生产经营使
                                            用,不会直接或间接用于房地产开发,并保证单次补充流动资金时间不
                                            超过相关法规及公司《募集资金管理办法》规定的期限。
                     股份限  新华水利控股   承诺认购的三峡水利2014年非公开发行的股份自登记托管之日起36个   承诺时   是  是
                     售      集团公司       月内不出售。                                                   间为
        2015年
        2月4
        日,承诺
        完成期
        限为
        2018年
        2月4日
    
    
    40 / 211
    
    (二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
    
    是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    
    □已达到□未达到√不适用
    
    (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    
    □适用√不适用
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    □适用√不适用
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    √适用□不适用
    
    1、财政部于2017年12月25日发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)对一般企业财务报表格式进行了修订,并要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。公司于2018年3月27日召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十一次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据上述规定,公司2017年度资产负债表新增“持有待售资产”、“持有待售负债”行项目,利润表新增“资产处置收益”、“其他收益”、“持续经营净利润”和“终止经营净利润”行项目。公司根据上述通知内容对2017年年度相关财务报表科目进行调整。
    
    该会计政策的变更仅对上述财务报表项目列示产生影响,对公司财务状况、经营成果和现金流量未产生影响。详见公司于2018年3月29日披露的《关于会计政策变更的公告》(临2018-012号)。
    
    2、财政部于2018年6月15日发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号),要求执行企业会计准则的非金融企业按照修订后的一般企业财务报表格式(适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业)编制财务报表。公司于2018年10月25日召开第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》,同意按照上述文件要求,对财务报表部分项目进行列报调整,采用追溯调整法对可比会计期间的比较数据作相应调整。
    
    本次公司执行《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)导致的会计政策变更,仅对若干财务报表项目列报产生影响,对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。详见公司于2018年10月26日披露的《关于会计政策变更的公告》(临2018-042号)
    
    (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    
    □适用√不适用
    
    (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                                                 现聘任
     境内会计师事务所名称                           天健会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                          60
     境内会计师事务所审计年限                                      7年
                                               名称                         报酬
     内部控制审计会计师事务所     天健会计师事务所(特殊普通合伙)           18
     保荐人                            中信证券股份有限公司                  0
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司2017年年度股东大会审议通过了《关于聘请公司2018年度财务审计机构的议案》和《关于聘请公司2018年度内部控制审计机构的议案》,决定继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构,进行公司2018年度财务报表审计、关联方资金占用专项说明工作,费用为60万元;开展2018年度公司内部控制审计的相关工作,费用为人民币18万元。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一) 导致暂停上市的原因
    
    □适用√不适用
    
    (二) 公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用√不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    √适用□不适用
    
                  事项概述及类型                                查询索引
     关于本公司原全资子公司实业公司追索四川富   见2012年3月6日、7月19日上海证券交易所
     农微型机械有限公司800万元欠款纠纷案,富农  网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证
     公司以位于重庆市万州区长滩镇龙泉街的价值   券时报》。
     700.12万元的土地使用权及房屋所有权抵偿其
     所欠实业公司的合作经营款,已完成抵债资产过
     户手续;用于抵偿剩余款项的其他资产已申请强
     制执行。(说明:因实业公司已重组,该诉讼主
     体变更为电气公司。)
     因公司控股子公司后溪河公司所属两会沱水电   见2015年4月18日上海证券交易所网站及《上
     站建设对下游重庆市巫溪县桂花电站(以下简   海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
     称:桂花电站)的正常生产造成了影响,导致桂 《证券日报》。
     花电站阻扰两会沱电站正常施工,为此,后溪河
     公司向巫溪县人民法院提起诉讼,请求法院判决
     桂花电站停止阻扰行为。经充分协商后,后溪河
     公司与桂花电站签订了《调解协议书》,约定后
     溪河公司每年补偿桂花电站电量583万度,年补
     偿金额由上述补偿电量乘以补偿当年的电网结
     算单价确定,补偿期限30年(2015年-2044年),
     协议签订15日内由后溪河公司支付最后三年补
     偿款507万元,其余27年补偿款从2015年起逐
     年支付。巫溪县人民法院于2015年3月3日对
     上述《调解协议书》进行裁定,并出具了《重庆
     市巫溪县人民法院确认裁定书》。2018年度向
     桂花电站支付补偿款172万元。
    
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他说明
    
    □适用√不适用
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    
    况□适用√不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用□不适用
    
        报告期内公司及实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等
    情况。
    
    
    十三、公司股权激励计划、员工计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用√不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (五)其他
    
    √适用□不适用
    
    因采购商品和接受劳务形成的关联交易
    
    2013年3月,本公司控股子公司后溪河公司与水利部综合综合事业局控制的企业郑州水工机械有限公司(以下简称:郑州水工)签订两会沱水电站工程金属结构制造及启闭设备、桥式起重机采购合同,合同金额为347.69万元。2013年8月,后溪河公司与郑州水工签订两会沱水电站工程压力钢管制造和安装合同,合同金额分别为405.28万元和139.91万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启闭设备32.06万元(不含税),累计金额297.45万元,本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造安装40.14万元(不含税),累计金额459.04万元(不含税)。
    
    2015年3月,后溪河公司与郑州水工签订镇泉引水电站工程金属结构及启闭设备采购合同(技术协议),合同金额为414.48万元;本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启闭设备71.16万元(不含税),累计金额354.57万元(不含税)。
    
    2015年8月,后溪河公司与郑州水工签订镇泉引水电站压力钢管制造和安装采购合同,合同金额为880.75万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造和安装
    
    93.58万元(不含税),累计金额711.96万元(不含税)。
    
    2015年8月,本公司全资子公司重庆三峡水利电力投资有限公司(以下简称“电力投资公司”)与郑州水工签订新长滩水电站金属结构及启闭设备采购合同,合同金额为740.17万元。本报告
    
    期电力投资公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构及启闭设备95.42万元(不含税),累计
    
    金额538.89万元(不含税)。
    
    2016年1月,后溪河公司与郑州水工签订金盆水电站压力钢管制造和安装采购合同,合同金额为841.92万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造和安装255.33万元(不含税),累计金额576.61万元(不含税)。
    
    2016年1月,后溪河公司与郑州水工签订金盆水电站工程金属结构及启闭设备采购合同,合同金额分别为291.60万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启闭设备37.38万元(不含税),累计金额199.38万元(不含税)。
    
    2018年2月,后溪河公司与郑州水工签订金盆引水隧洞支洞检修通道钢管及法兰制安合同,合同金额为28万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的通道钢管及法兰制造和安装22.86万元(不含税),累计金额22.86万元(不含税)。
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一) 托管、承包、租赁事项
    
    1、托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公                                              0
    司的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对                                               0
    子公司的担保)
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                            -5,428.32
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                         57,922.59
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                           57,922.59
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                 21.48
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保                                              0
    的金额(C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担                                        1,732.50
    保对象提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                              0
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                              1,732.50
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
    担保情况说明                             截至本报告发布日,公司无逾期担保,担保总额
                                         57,922.59万元,占最近一期母公司经审计净资产的
                                       21.48%。
                                             1、解除5,428.32万元担保
                                             公司控股子公司供热公司向建设银行万州分行归
                                         还了1,650万元贷款,公司按对该公司的持股比例,相
                                         应解除907.50万元的担保责任。
                                             公司全资子公司电力投资公司向农村商业银行万
                                         州分行偿还了1,800万元贷款,从而解除本公司1,800
                                         万元的担保责任;向建行万州分行归还了250万元贷款,
                                         从而解除本公司250万元的担保责任。
                                             公司控股子公司后溪河公司归还农商行万州分行
                                         1,007.82万元贷款,从而解除了本公司1,007.82万元
                                         的担保责任。
                                             公司控股子公司江河公司向建行万州分行归还了
                                         500万元贷款,从而解除本公司500万元的担保责任。
                                             公司控股子公司盈江县民瑞水电有限公司(以下简
                                         称:民瑞水电)向重庆农村商业银行偿还了贷款963万
                                         元,从而解除了本公司963万元的担保责任。
                                             2、以前年度发生延续到报告期末的57,922.59万
                                         元担保
                                             为全资子公司电力投资公司在农商行万州分行
                                         10,812万元长期贷款及建行万州分行1,500万元长期贷
                                         款提供了连带责任担保;为控股子公司供热公司在建行
                                         万州分行1,732.5万元贷款提供了连带责任担保;为控
                                         股子公司后溪河公司在农商行万州分行34,681.09万元
                                         长期贷款提供了连带责任担保;为公司控股子公司江河
                                         公司在建行万州分行1,500万元长期贷款提供了连带责
                                         任担保;
                                             为控股子公司民瑞水电在重庆农村商业银行7,697
                                         万元贷款提供了连带责任担保。
    
    
    (三) 委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1. 委托理财情况
    
    (1)委托理财总体情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
           类型         资金来源         发生额        未到期余额       逾期未收回金额
     购买结构性存    闲置募集资金             6,000               0                     0
     款
     购买理财产品、  自有资金                31,000          15,000                     0
     结构性存款
    
    
    说明:截止本报告发布日,公司以闲置募集资金购买的结构性存款余额为0;以自有资金购买理
    
    财产品余额15,000万元。
    
    其他情况
    
    □适用√不适用(2)单项委托理财情况√适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
        未
        是   来
        否   是
        经   否
               委托理  委托理   委托理    委托理    资金       资金       报酬确定      年化      预期收益     实际    实际收   过    有
      受托人   财类型   财金额   财起始    财终止    来源       投向         方式       收益率      (如有)    收益或损  回情况   法    委
                                  日期     日期                                                                失              定    托
        程   理
        序   财
        计
        划
     中国民    购买结    5,000  2017年    2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        4.40%       4.40%     54.25  已收回  是    否
     生银行    构性存           12月22    3月22日   集资金   D-1款         收益型
     股份有    款               日
     限公司
     重庆分
     行
     兴业银    购买结    1,000  2017年    2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        4.70%       4.70%      4.25  已收回  是    否
     行股份    构性存           12月20    1月22日   集资金                收益型
     有限公    款               日
     司重庆
     分行
     中国民    购买结    5,000  2018年3   2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        4.50%       4.50%     24.66  已收回  是    否
     生银行    构性存           月30日    5月9日    集资金   D-1款         收益型
     股份有    款
     限公司
     重庆分
    
    
    48 / 211
    
     行
     农商行    购买结    5,000  2018年6   2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        4.44%       4.44%     17.64  已收回  是    否
     万州支    构性存           月14日    7月14日   集资金                收益型
     行        款
     农商行    购买结    5,000  2018年7   2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        3.48%       3.48%     13.83  已收回  是    否
     万州支    构性存           月26日    8月24日   集资金                收益型
     行        款
     农商行    购买结    4,000  2018年9   2018年    闲置募   结构性存款    保本浮动        3.13%       3.13%     31.21  已收回  是    否
     万州支    构性存           月10日    12月10    集资金                收益型
     行        款                         日
     农商行    购买结    3,500  2018年    2019年3   闲置募   结构性存款    保本浮动        3.35%       3.35%     28.91  已收回  是    否
     万州支    构性存           12月20    月20日    集资金                收益型
     行        款               日
     中国民    购买理    3,000  2017年9   2018年    自有资   民生银行非    非保本浮        4.86%                 83.14  已收回  是    否
     生银行    财产品           月30日    4月26日   金       凡资产管理    动收益型
     股份有                                                 增增日上收
     限公司                                                 益递增理财
     重庆分                                                 产品
     行
     中国民    购买理    3,000  2017年    2018年    自有资   非凡资产管    非保本浮        5.05%       5.05%     14.53  已收回  是    否
     生银行    财产品           11月30    1月3日    金       理翠竹5W周    动收益型
     股份有                     日                          四共享款理
     限公司                                                 财产品
     重庆分
     行
     兴业银    购买结   10,000  2017年    2018年    自有资   兴业银行企    保本浮动        5.30%       5.30%    264.27  已收回  是    否
     行股份    构性存           12月28    6月28日   金       业金融结构    收益型
     有限公    款               日                          性存款
     司重庆
     分行
     中国民    购买理    5,000  2017年    2018年    自有资   民生银行非    非保本浮        5.25%       5.25%     25.17  已收回  是    否
    
    
    49 / 211
    
     生银行    财产品           12月28    2月1日    金       凡资产管理    动收益型
     股份有                     日                          翠竹5W周四
     限公司                                                 公享款理财
     重庆分                                                 产品
     行
     中信银    购买理   10,000  2017年    2018年    自有资   中信银行中    非保本浮        5.20%       5.20%    259.29  已收回  是    否
     行万州    财产品           12月29    6月29日   金       信理财之共    动收益型
     支行                       日                          赢稳健周期
                                                            182天(尊享)
                                                            理财产
     兴业银    购买结    2,000  2018年7   2018年    自有资   兴业银行企    保本浮动        4.20%       4.20%      7.13  已收回  是    否
     行股份    构性存           月17日    8月17日   金       业金融结构    收益型
     有限公    款                                           性存款
     司重庆
     分行
     兴业银    购买结    3,000  2018年7   2018年    自有资   兴业银行企    保本浮动        4.65%       4.65%     35.16  已收回  是    否
     行股份    构性存           月17日    10月17    金       业金融结构    收益型
     有限公    款                         日                性存款
     司重庆
     分行
     中信银    购买结    5,000  2018年7   2018年    自有资   中信共赢利    保本浮动        4.65%       4.65%     57.33  已收回  是    否
     行万州    构性存           月18日    10月16    金       率结构20975   收益型
     支行      款                         日                期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C186T0175
     兴业银    购买结    5,000  2018年8   2018年    自有资   兴业银行企    保本浮动        4.00%       4.00%     16.99  已收回  是    否
     行股份    构性存           月17日    9月17日   金       业金融结构    收益型
     有限公    款                                           性存款
     司重庆
     分行
    
    
    50 / 211
    
     中信银    购买结    5,000  2018年8   2018年    自有资   中信共赢利    保本浮动        4.30%       4.30%     53.01  已收回  是    否
     行万州    构性存           月31日    11月29    金       率结构21651   收益型
     支行      款                         日                期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C188Q0151
     兴业银    购买结    5,000  2018年9   2018年    自有资   兴业银行企    保本浮动        4.15%       4.15%     51.73  已收回  是    否
     行股份    构性存           月27日    12月27    金       业金融结构    收益型
     有限公    款                         日                性存款
     司重庆
     分行
     中国民    购买结    5,000  2018年9   2018年    自有资   挂钩利率结    保本浮动        4.00%       4.00%     49.86  已收回  是    否
     生银行    构性存           月28日    12月28    金       构性存款      收益型
     股份有    款                         日                (SDGA18045
     限公司                                                 2)
     重庆分
     行
     中信银    购买结    5,000  2018年    2019年    自有资   中信共赢利    保本浮动        4.10%       4.10%     50.55  已收回  是    否
     行万州    构性存           10月26    1月24日   金       率结构22573   收益型
     支行      款               日                          期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C189U0173
     中信银    购买结    5,000  2018年    2019年    自有资   中信共赢利    保本浮动        4.20%       4.20%     51.78  已收回  是    否
     行万州    构性存           12月13    3月13日   金       率结构23299   收益型
     支行      款               日                          期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C181RO199
     兴业银    购买结    5,000  2018年    2019年3   自有资   兴业银行企    保本浮动                    4.20%            尚未到  是    否
     行股份    构性存           12月27    月27日    金       业金融结构    收益型                                       期
    
    
    51 / 211
    
     有限公    款               日                          性存款
     司重庆
     分行
     中信银    购买结    5,000  2018年    2019年    自有资   中信共赢利    保本浮动        3.80%       3.80%     16.14  已收回  是    否
     行万州    构性存           12月28    1月28日   金       率结构23611   收益型
     支行      款               日                          期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C182QO111
     兴业银    购买结    8,000  2018年    2019年1   自有资   兴业银行企    保本浮动        3.84%       3.84%     13.47  已收回  是    否
     行股份    构性存           12月29    月14日    金       业金融结构    收益型
     有限公    款               日                          性存款
     司重庆
     分行
     中信银    购买结    5,000  2019年2   2019年5   自有资   中信共赢利    保本浮动                   3.95%            尚未到  是    否
     行重庆    构性存           月28日    月29日    金       率结构24954   收益型                                       期
     分行      款                                           期人民币结
                                                            构性存款产
                                                            品
                                                          -C194S0154
     兴业银    购买结    5,000  2019年3   2019年4   自有资   兴业银行企    保本浮动                   3.59%            尚未到  是    否
     行股份    构性存           月1日     月1日     金       业金融结构    收益型                                       期
     有限公    款                                           性存款
     司重庆
     分行
    
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    52 / 211
    
    (3)委托理财减值准备
    
    □适用√不适用
    
    2. 委托贷款情况
    
    (1)委托贷款总体情况
    
    □适用√不适用
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    53 / 211
    
    (2)单项委托贷款情况
    
    □适用√不适用
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (3)委托贷款减值准备
    
    □适用√不适用
    
    3. 其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他重大合同
    
    √适用□不适用
    
    1、重大借款合同(5,000万元以上,截至2018年12月31日)
    
       借款银行   借款类型     合同签订时间     借款金额   借款   借款用途   履行情况
                                                (万元)   方式
     中国民生银
     行股份有限   短期借款    2018年5月7日       5,000    信用   流动资金   履行完毕
     公司重庆分
     行
     重庆农村商
     业银行股份   长期贷款   2009年4月13日      12,000    担保   固定资产    履行中
     有限公司万                                                    贷款
     州分行
     重庆农村商
     业银行股份   长期贷款    2011年12月29日     5,000    担保   固定资产    履行中
     有限公司万                                                    贷款
     州分行
     重庆农村商
     业银行股份   长期贷款     2014年1月9日      11,500    担保   固定资产    履行中
     有限公司万                                                    贷款
     州分行
     中国农业银
     行股份有限   长期贷款    2018年5月11日      6,000    保证   固定资产    履行中
     公司万州分                                                    贷款
     行
    
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    √适用□不适用
    
    1、见本公司2018年8月3日、2018年10月26日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《2018年半年度报告》第五节重要事项中第十五项“其他重大事项的说明”及《2018年第三季度报告》第三项“重要事项”。
    
    2、关于公司股东签署一致行动人协议暨控制权变更情况
    
    2019年3月14日,公司股东长电资本控股有限公司(以下简称:长电资本,长江电力全资子公司)与公司股东新华水力发电有限公司(以下简称:新华发电)签署了《一致行动协议》,协议约定双方建立一致行动关系,新华发电及其推荐的董事(如有)在行使公司的股东权利、董事权利时,与长电资本保持意思一致。协议签署生效后,中国长江电力股份有限公司(以下简称:长江电力)成为公司控股股东,国务院国资委成为公司实际控制人。详见公司于2019年3月15日披露的《关于股东权益变动暨控制权变更的提示性公告》(临2019-005号)及3月19日披露的《三峡水利详式权益变动报告书》(临2019-008号)。
    
    3、公司重大资产重组相关情况
    
    为响应国家国有企业混合所有制改革要求,突破公司电力业务发展瓶颈,推动公司快速发展,更好的服务库区和地方经济,公司拟通过发行股份等方式购买长电联合控股权、两江长兴100%股权,同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。2019年3月21日-3月22日,公司第九届董事会第三次会议审议通过了《关于本次发行股份和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《本次交易构成关联交易的议案》、《关于<重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司发行股份等方式购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于聘请本次交易相关中介机构的议案》等重大资产重组相关议案。详见2019年3月25日上海证券交易所网站。本重大资产重组事项进展情况公司将按照相关规则及时履行持续披露义务。
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一) 上市公司扶贫工作情况
    
    √适用□不适用
    
    1. 精准扶贫规划
    
    √适用□不适用
    
    2018年公司深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,按市委、区委关于脱贫攻坚战的各项决策部署,紧紧围绕“精准扶贫、精准脱贫”的要求,积极履行社会责任。一是继续对口帮扶普子乡贫困村碗厂村以及市级深度贫困村土庙村的部分建卡贫困户;二是为支持重庆市市级贫困乡镇万州区龙驹镇相关产业发展,助力龙驹镇尽早脱贫,公司计划实施完成龙驹镇村社和农户的电网改造升级工程;三是助力国家级深度贫困县巫溪县脱贫致富,计划巫溪后溪河流域金盆电站建成投运;四是大力支持普子乡旅游产业,助推乡村旅游发展和脱贫致富。
    
    公司驻村工作队和帮扶责任人坚持贯彻“注重扶贫与扶志、扶智相结合”的工作理念,主要针对贫困户“等、靠、要”“脱贫又返贫”以及贫困户“有体力、无能力”“贫困家庭子女输在起跑线上”等现象驻村开展工作。报告期内,公司的扶贫工作在总结前几年工作经验的基础上,转变以往的工作方式,以“注重激发贫困群众内生动力,注重兴民产业发展,注重提升群众获得感和满意度”为目标,不断提升帮扶工作质量和实效。目前,碗厂村贫困发生率由32%降为1.7%,实现了碗厂村118户408名和土庙村27户83名贫困人口稳定脱贫和持续增收;持续帮扶碗厂村11户23名和土庙村3户8名贫困人口脱贫。
    
    2. 年度精准扶贫概要
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司增加投资266万元实施完成了龙驹镇17个村社、186户的电网升级改造;同时,公司承担万州区贫困村D级危房改造通电592户,投入资金约100万元。
    
    (2)完成了金盆电站建成投运。随着巫溪后溪河流域的镇泉、两会沱、金盆电站相继建成投运,每年将增加当地工业产值5000余万元,上缴税金600万元。同时,项目的建设为巫溪当地人提供了就业机会。控股子公司后溪河公司向对口扶贫的巫溪县天星乡提供扶助资金2万元,用于其发展种植业。
    
    (3)公司大力支持普子乡旅游接待中心项目用电工程,减免普子乡乡村旅游产业项目电力设施建设项目资金84万元。
    
    (4)向普子乡提供扶助资金10万元,向碗厂村提供扶助资金3万元。用于其产业发展、硬化人行便道、解决教育、医疗、D级危房改造等方面亟待解决的问题。
    
    (5)引导碗厂村野鸡养殖户、猕猴桃种植户、蜂蜜养殖户和自酿小酒坊经营者调整经营思路,努力促成搭建农产品电商平台,希望通过销售蜂蜜、土鸡、白酒等富有乡村风味和特色的农副产品,拓宽产品销路。
    
    (6)利用各种有效资源和渠道,尽一切可能帮助贫困户解决实际困难。如在外务工贫困户的工伤索赔、拖欠工资和劳动关系纠纷等,大病贫困户的住院报销、贫困户子女的助学补贴等事宜。3. 精准扶贫成效
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                       指    标                                数量及开展情况
     一、总体情况                                                                     465
     其中:1.资金                                                                     465
           2.物资折款                                                                   0
           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                      16,780
     二、分项投入
         1.产业发展脱贫
                                                  √农林产业扶贫
                                                  √旅游扶贫
     其中:1.1产业扶贫项目类型                    √电商扶贫
                                                  □资产收益扶贫
                                                  □科技扶贫
                                                  √其他
           1.2产业扶贫项目个数(个)                                                    8
           1.3产业扶贫项目投入金额                                                    352
           1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                     16,780
         2.转移就业脱贫
     其中:2.1职业技能培训投入金额                                                      1
           2.2职业技能培训人数(人/次)                                                20
           2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)                                     20
         3.易地搬迁脱贫
         4.教育脱贫
     其中:4.1资助贫困学生投入金额                                                      0
           4.2资助贫困学生人数(人)                                                    0
           4.3改善贫困地区教育资源投入金额                                              2
         5.健康扶贫
     其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额                                              2
         6.生态保护扶贫
                                                  □开展生态保护与建设
     其中:6.1项目名称                            □建立生态保护补偿方式
                                                  √设立生态公益岗位
                                                  √其他
           6.2投入金额                                                                  1
         7.兜底保障
     其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额                                                0
           7.2帮助“三留守”人员数(人)                                                0
           7.3帮助贫困残疾人投入金额                                                  0.4
           7.4帮助贫困残疾人数(人)                                                    4
         8.社会扶贫
     其中:8.1东西部扶贫协作投入金额                                                    0
           8.2定点扶贫工作投入金额                                                    103
           8.3扶贫公益基金                                                            1.6
         9.其他项目
     其中:9.1项目个数(个)                                                            1
           9.2投入金额                                                                  2
           9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                          0
           9.4其他项目说明                        碗厂村村容村貌建设
     三、所获奖项(内容、级别)                   无
    
    
    4. 后续精准扶贫计划
    
    √适用□不适用
    
    (1)将实施乡村振兴与打赢脱贫攻坚战结合起来,大力发展乡村经济,力争在后续攻坚战中把碗厂村集体经济“空壳村”变为“实体村”,实现碗厂村质的转变。
    
    (2)按照万州区“党建扶贫”的战略思路,将精准脱贫与村支部的党建工作深度融合。
    
    (3)加大对碗厂村和土庙村未脱贫贫困户帮扶力度,针对性的开展扶贫帮扶工作。
    
    (4)继续实施贫困村D级危房改造通电工程。(二) 社会责任工作情况
    
    √适用□不适用
    
    公司第九届董事会第三次会议审议通过了《公司2018年度社会责任报告》,全文详见2019年3月25日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
    
    (三) 环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)排污信息
    
    √适用□不适用
    
    根据重庆市万州区环保局于2018年5月30日发布的《关于确定2018年万州区重点排污单位的通知》,公司控股子公司重庆市万州区供热有限公司(以下简称:供热公司)被列为2018年万州区重点排污单位。
    
    2017年及2018年9月,供热公司分别取得渝(万)环排证【2017】210号、渝(万)环排证【2018】255号排放污染物许可证,确保全年实现废气、噪声的有组织合法排放。废气中的氮氧化合物、二氧化硫、烟尘的浓度及总量是重点监控项目,排放执行标准参照GB13223-2011《火电厂大气污染物排放标准》。废气排放口共两个,分别位于烟囱50米处和渣仓顶部。2017年9月26日至2018年9月25日环保核定全年排污总量:二氧化硫122.064吨,氮氧化合物103.140吨,烟尘15.821吨;2018年9月26日至2019年9月25日环保核定排污总量:二氧化硫103.687吨,氮氧化合物79吨,烟尘14.813吨。
    
    经重庆市万州区生态环境监测站、重庆市九升检测技术有限公司开展的监督性监测及委托性检测显示,单台锅炉运行负荷在额定负荷(75T/H)的54%-70%时,实测平均浓度二氧化硫
    
    101.83g/Nm3,氮氧化合物94.82mg/Nm3,烟尘11.74mg/Nm3,均达到GB13223-2011要求。全年大
    
    气污染物排放总量为108.3吨,其中排放氮氧化合物52.039吨、二氧化硫49.961吨、烟尘6.3
    
    吨。
    
    固废全年产生27,089.59吨,其中石膏2,489.31吨,炉渣9,840.11吨,粉煤灰14,760.17吨,通过与重庆柱燎贸易有限公司签订处置协议,实现固废综合利用。
    
    工业废水经中和池处理后,储存于复用水池中,用于煤炭喷淋及厂区绿化,生活废水进入园区污水管网。已与重庆睿林环保达成书面协议,实现对生产废弃润滑油、柴油、废油桶的合法合规处置,2018年全年处置1,017.9千克危废。
    
    (2)防治污染设施的建设和运行情况
    
    √适用□不适用
    
    供热公司环保设施投入约4,730万,安装了包括电袋除尘器、烟气脱硫装置、布袋除尘器、中和池、复用水系统、隔油池、含煤废水处理池、固废处理设施、烟囱等环保设施。废气治理设施(电袋除尘、布袋除尘器、脱硫装置,烟囱等)均能正常投运,CEMS系统监测正常。灰渣系统运行正常,产生的粉煤灰、炉渣经罐车直接运至重庆柱燎贸易有限公司实现综合利用,脱硫产物经沥干处理后外售。各类工业废水经中和水池处理后,用于煤场原煤喷洒及厂区绿化。对排气筒、风机进口加装消声器,罗茨风机加装隔音室,实现降噪,避免噪声污染。烟气在线监测系统已于2018年12月29日与重庆市生态环境保护局监测中心联网,供热公司每季度组织自行检测比对在线监测数据,设专业工程师网上监控实时数据,实现对大气污染物排放浓度及总量控制。全年机组运行小时数:6,496.16小时,环保设备运行小时数:6,496.16小时。
    
    (3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    
    √适用□不适用
    
    2012年5月,供热公司在市环保局完成了一期工程一阶段的环保设计备案,登记号:渝(市)环设备〔2012〕093号。
    
    2017年3月,供热公司委托重庆市万州区万通环保工程有限公司对供热公司环境质量现状、污染物排放达标情况、环保措施及其有效性、环境风险可控性、环境管理及监测计划等内容进行评估。2017年3月27日,完成现状环境影响评估报告,并报万州区环保局备案,备案号:渝(万)环清备〔2017〕7号。
    
    2017年9月、2018年9月供热公司分别取得重庆市排放污染物许可证(渝(万)环排证【2017】210号)、(渝(万)环排证【2018】255号),确保有组织排放二氧化硫、氮氧化合物、烟尘等。
    
    2018年11月,供热公司通过万州区环保局全面达标评估并备案。(4)突发环境事件应急预案
    
    √适用□不适用
    
    供热公司按照万州区环保局【2018】17号、19号文件要求,于2018年4月邀请重庆开元环境监测有限公司万州分公司修编了环境保护应急预案。新修订的应急预案包括:环境污染风险源情况和环境影响、环境保护目标、应急组织体系及职责、应急设施(备)与物资、预防和预警、应急响应与应急措施、应急监测等内容;2018年6月30日,完成环境应急预案及风险评估报告的修编、评审,7月下旬完成备案(备案号:500101-2018-042-L);2018年8月25日,组织开展盐酸泄漏应急演练一次。
    
    (5)环境自行监测方案
    
    √适用□不适用
    
    按照国家、地方污染物排放(控制)标准,结合行业特点和环评、验收资料以及排污许可证要求,供热公司废气采用在线监测,每季度组织自行监测比对在线监测值。邀请重庆市万州区生态环境监测站、重庆市九升检测技术有限公司共组织四次自行检测,对供热公司废气、厂界噪声进行监测,监测结果显示:烟尘、二氧化硫、氮氧化合物均达到《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011);噪声昼间59dB,夜间54dB噪声,低于《工业企业厂界环境噪声排放标准》
    
    (GB12348-2008)3类区标准。
    
    (6)其他应当公开的环境信息
    
    √适用□不适用
    
    供热公司将煤场延伸侧定为临时固体废物堆码场,按环保要求完善了固体废物临时堆码场的“三防措施”,并将固体废物与原煤堆码进行有效隔离。供热公司对电袋除尘器及渣仓出口进行技改,对粉煤灰及炉渣不再淋湿,利用空压机实现气力输送通过罐车转运,便于用户的综合利用。当锅炉负荷在额定负荷的80%以上或低于40%时,为确保锅炉安全运行需控制炉膛温度在900℃上,氮氧化合物浓度将在300mg/Nm3左右,超过《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)
    
    (200mg/Nm3)及2019年限制排放要求(100mg/Nm3)。2018年底,供热公司启动实施安装脱硝
    
    系统项目,已于2019年年初确定项目实施中标方。
    
    (7)供热公司受到处罚情况
    
    2018年5月7日,重庆市万州区环境行政执法支队对供热公司万州盐化园配套热岛中心项目进行现场检查,发现其生产时产生的煤灰渣、粉煤灰等工业固体废物堆存在临时堆场内,临时堆场未采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施。上述行为违反了我国《固体废物污染环境防治法》有关规定,故依据相关法规对供热公司作出如下处罚决定:责令停止违法行为,限期改正;罚款五万元。供热公司收到万州区环保局行政处罚后及时进行了整改,整改措施:将厂区延伸端的固废转移至具有“三防”措施的煤场延伸端,并在固废上采取遮挡,加设临时堆码场标识。
    
    (8)报告期内公司环保经营性支出及下一年预算情况
    
    报告期内,公司环保经营性支出112万元,2019年度计划环保经营性支出200万元,资本性支出300万元。
    
    2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司建设项目管理单位严格执行环境保护“三同时”规定,认真落实各项环境保护措施;公司发供电运行管理单位加强变电站噪声、电磁辐射等现状测试及治理;规范危险废物管理,建立危险废物储存库房,依法申报、转移及处置危废物品;按照规定泄放生态流量,对水库进行清漂,防止水土流失。
    
    3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一)转债发行情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)报告期转债持有人及担保人情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)报告期转债变动情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期转债累计转股情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)转股价格历次调整情况
    
    □适用√不适用
    
    (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用√不适用
    
    (六)转债其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、普通股股本变动情况
    
    (一) 普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    单位:股
    
                 本次变动前              本次变动增减(+,-)             本次变动后
                                 发      公
                          比例   行  送  积                                           比
                数量       (%)   新  股  金      其他          小计         数量      例
                                 股      转                                           (%)
                                         股
     一、有  105,000,000  10.57              -105,000,000  -105,000,000            0    0
     限售
     条件
     股份
     1、国
     家持
     股
     2、国   105,000,000  10.57              -105,000,000  -105,000,000            0    0
     有法
     人持
     股
     3、其
     他内
     资持
     股
     其中:
     境内
     非国
     有法
     人持
     股
           境
     内自
     然人
     持股
     4、外
     资持
     股
     其中:
     境外
     法人
     持股
           境
     外自
     然人
     持股
     二、无  888,005,502  89.43               105,000,000   105,000,000  993,005,502  100
     限  售
     条  件
     流  通
     股份
     1、人   888,005,502  89.43               105,000,000   105,000,000  993,005,502  100
     民币
     普通
     股
     2、境
     内上
     市的
     外资
     股
     3、境
     外上
     市的
     外资
     股
     4、其
     他
     三、普  993,005,502  100                0             0             993,005,502  100
     通股
     股份
     总数
    
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司2014年度非公开发行限售股份中的105,000,000股因限售期满,已于2018年2月5日上市流通,具体情况详见本节“限售股份变动情况”。
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    
    □适用√不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用√不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
      股东名称   年初限售股   本年解除限   本年增加    年末限售    限售原因   解除限售日
                     数         售股数     限售股数      股数                     期
     新 华 水 利   75,000,000   75,000,000           0           0  非 公 开 发  2018年2月
     控 股 集 团                                                    行          5日
     公司
     中 国 水 务   30,000,000   30,000,000           0           0  非 公 开 发  2018年2月
     投 资 有 限                                                    行          5日
     公司
        合计     105,000,000  105,000,000           0           0      /           /
    
    
    二、证券发行与上市情况
    
    (一)截至报告期内证券发行情况
    
    □适用√不适用
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    □适用√不适用
    
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    (一)股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                                50,589
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                      45,924
     (户)
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                             0
     (户)
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                           0
     股股东总数(户)
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                      前十名股东持股情况
                                                       持有   质押或冻结情
                                                       有限        况
      股东名称   报告期内增减   期末持股数量    比例   售条                     股东
      (全称)                                  (%)    件股     股份    数      性质
                                                       份数     状态    量
                                                        量
     中国长江      40,507,397     159,663,402   16.08      0                国有法人
     电力股份                                                    无
     有限公司
     新华水利               0     111,000,453   11.18      0                国有法人
     控股集团                                                    无
     公司
     水利部综               0      98,208,000    9.89      0                国家
     合开发管                                                    无
     理中心
     汇天泽投       2,088,457      43,386,771    4.37      0                其他
     资有限公                                                   未知
     司
     三峡资本               0      40,530,783    4.08      0                国有法人
     控股有限                                                    无
     责任公司
     长电资本               0      38,914,240    3.92      0                国有法人
     控股有限                                                    无
     责任公司
     全国社保      37,389,920      37,389,920    3.77      0                其他
     基金一零                                                   未知
     七组合
     中国水务               0      30,000,000    3.02      0                国有法人
     投资有限                                                    无
     公司
     大方印(天    17,771,122      17,771,122    1.79      0                其他
     津)有限公                                                 未知
     司
     长江水利         700,000      15,493,723    1.56      0                国有法人
     水电开发                                                    无
     总公司(湖
     北)
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                       持有无限售条             股份种类及数量
                 股东名称              件流通股的数          种类              数量
                                            量
     中国长江电力股份有限公司            159,663,402     人民币普通股         159,663,402
     新华水利控股集团公司                111,000,453     人民币普通股         111,000,453
     水利部综合开发管理中心               98,208,000     人民币普通股          98,208,000
     汇天泽投资有限公司                   43,386,771     人民币普通股          43,386,771
     三峡资本控股有限责任公司             40,530,783     人民币普通股          40,530,783
     长电资本控股有限责任公司             38,914,240     人民币普通股          38,914,240
     全国社保基金一零七组合               37,389,920     人民币普通股          37,389,920
     中国水务投资有限公司                 30,000,000     人民币普通股          30,000,000
     大方印(天津)有限公司               17,771,122     人民币普通股          17,771,122
     长江水利水电开发总公司(湖北)       15,493,723     人民币普通股          15,493,723
     上述股东关联关系或一致行动的说明      (1)水利部综合事业局负责对水利部综合开发管理
                                       中心(以下简称:综管中心)的管理;新华水利控股集团
                                       公司(以下简称:新华控股)为水利部综合事业局全资子
                                       公司;综管中心、新华控股为中国水务投资有限公司(以
                                       下简称:中国水务)股东,综管中心与中国水务为一致行
                                       动人。
                                           (2)综管中心及其关联单位与长江水利水电开发总
                                       公司(湖北)同系水利部直属企事业单位。
                                           (3)中国长江电力股份有限公司(以下简称:长江
                                       电力)与三峡资本控股有限责任公司(以下简称:三峡资
                                       本)同受中国长江三峡集团公司控制。长电资本控股有限
                                       责任公司(以下简称:长电资本),系长江电力全资子公
                                       司)。
                                           (4)除上述情况外,截至报告期末公司未获悉其他
                                       股东之间有关联关系或一致行动人关系。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量  无
     的说明
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    □适用√不适用
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及实际控制人情况
    
    (一)控股股东情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            中国长江电力股份有限公司
     单位负责人或法定代表人          雷鸣山
     成立日期                        2002年11月04日
     主要经营业务                    三峡工程建设和经营管理;住宿经营的管理;长江中上游水
                                     资源开发;水利水电技术服务;水利水电工程所需物资、设
                                     备的销售(国家有专营专项规定的除外);与上述业务有关的
                                     咨询服务。经营或代理公司所属企业自产产品(国家组织统
                                     一联合经营的16种出口商品除外)的出口业务;经营或代理
                                     公司及所属企业生产所需设备和材料(国家指定公司经营的
                                     12种进口商品除外)的进口业务;经营或代理技术进出口业
                                     务;承办中外合资经营、合作生产、来料加工、来样加工、
                                     来件装配、补偿贸易及易货贸易业务。
     报告期内控股和参股的其他境内外  1、湖北能源集团股份有限公司,证券代码000883.SZ,持股
     上市公司的股权情况              比例 27.62%;2、广州发展集团股份有限公司,证券代码
                                     600098.SH,持股比例18.84%;3、国投电力控股股份有限公
                                     司,证券代码 600886.SH,持股比例 10.00%;4、四川川投
                                     能源股份有限公司,证券代码600674.SH,持股比例10.00%。
     其他情况说明                    无
    
    
    注:上述股东持股情况截止2019年3月16日。
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    □适用√不适用
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    √适用□不适用
    
    详见公司于2019年3月15日披露的《关于股东权益变动暨控制权变更的提示性公告》(临
    
    2019-005)。
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用□不适用
    
    (二)实际控制人情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            国务院国有资产监督管理委员会
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    □适用√不适用
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    √适用□不适用
    
    详见公司于2019年3月15日披露的《关于股东权益变动暨控制权变更的提示性公告》(临2019-005)。
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用□不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用√不适用
    
    (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    □适用√不适用
    
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                   单位负                                                   主要经营业务
     法人股东名称  责人或      成立日期           组织机构       注册资本   或管理活动等
                   法定代                           代码                        情况
                    表人
     新华水利控股  叶建桥  1994年6月17日     911100001000164646     75,000  黄河万家寨水
     集团公司                                                               利、水电枢纽
                                                                            的开发、管理;
                                                                            水利水电及供
                                                                            水项目开发;
                                                                            水利水电工程
                                                                            建设咨询及技
                                                                            术服务;机械
                                                                            设备租赁;机
                                                                            电 设 备 的 销
                                                                            售;进出口业
                                                                            务。
     情况说明      无
    
    
    六、股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        报告期内从    是否在公司
       姓名     职务(注)    性别    年龄    任期起始    任期终止   年初持股   年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
                                             日期        日期        数         数      增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
        额(万元)
     叶建桥    董事长     男      48      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     李先明    董事       男      41      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     陈涛      董事       男      36      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     谢峰      董事       男      47      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     闫坤      董事       男      44      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     陈丽娟    董事       女      57      2018 年 9  2021 年 9      4,224      4,224            0  无                55.47  否
                                          月13日      月13日
     刘世铭    董事       男      34      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     汪曦      独立董事   女      46      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                 5.95  否
                                          月13日      月13日
     张兴安    独立董事   男      64      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                 5.95  否
                                          月13日      月13日
     姚毅      独立董事   男      46      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                 5.95  否
                                          月13日      月13日
     孙佳      独立董事   女      57      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                 1.73  否
    
    
    68 / 211
    
                                          月13日      月13日
     张慧      监事会主   女      43      2018 年 9  2021 年 9     20,000     20,000            0  无                    0  是
               席                         月13日      月13日
     沈剑萍    监事       女      45      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                    0  是
                                          月13日      月13日
     陈小兵    监事       女      51      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                39.45  否
                                          月13日      月13日
     何华祥    总经理     男      46      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                67.85  否
                                          月13日      月13日
     冉从伦    副总经理   男      53      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                49.24  否
                                          月13日      月13日
     向前      副总经理   男      52      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                50.36  否
                                          月13日      月13日
     范华忠    副总经理   男      54      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                54.69  否
                                          月13日      月13日
     邱贤成    副总经理   男      48      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                 6.92  否
                                          月13日      月13日
     胡恒      总工程师   男      52      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                32.23  否
                                          月13日      月13日
     樊建国    总经济师   男      50      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                52.31  否
                                          月13日      月13日
     张华平    董事会秘   男      35      2018 年 9  2021 年 9          0          0            0  无                33.26  否
               书                         月13日      月13日
     赵海深    董事(已离 男      57      2015 年 8  2018 年 9                                     无                    0  是
               任)                       月20日      月13日
     慕丽娜    独立董事   女      40      2015 年 8  2018 年 9          0          0            0  无                 4.21  否
               (已离任)                 月20日      月13日
     李振      监事会主   男      56      2015 年 8  2018 年 9          0          0            0  无                51.66  否
               席(已离                   月20日      月13日
               任)
     胡玉林    监事(已离 男      63      2015 年 8  2018 年 9          0          0            0  无                  0.5  否
    
    
    69 / 211
    
               任)                       月20日      月13日
     江波      监事(已离 男      54      2015 年 8  2018 年 9          0          0            0  无                40.81  否
               任)                       月20日      月13日
     廖结富    总工程师   男      60      2015 年 8  2018 年 9          0          0            0  无                46.53  否
               (已离任)                 月20日      月13日
       合计        /         /       /         /           /         24,224     24,224            0      /            605.07       /
         姓名                                                          主要工作经历
     叶建桥       现任本公司董事长,兼任新华水利控股集团董事长、中国水务投资有限公司董事长、钱江水利开发股份有限公司董事长,四川岷江水利
                  电力股份有限公司副董事长。曾任水利部综合开发管理中心常务副主任,本公司第二、三、四届董事会董事,第五、六、七、八届董事
                  会董事长。
     李先明       现任本公司董事,现在水利部综合开发管理中心资产管理处任职。曾任中国水务自贡小井沟水利工程有限责任公司总工程师,中国水务
                  投资有限公司建设管理部副经理,曾在水利部综合开发管理中心投融资管理处工作。
     陈涛         现任本公司董事,兼任新华水利控股集团公司企业管理部经理、重庆华正水文仪器有限公司董事、郑州水工机械有限公司董事、三门峡
                  新华水工机械有限责任公司董事。曾在北京兆维电子(集团)有限责任公司工作。
     谢峰         现任本公司董事,兼任中国长江电力股份有限公司财务总监、长电资本控股有限责任公司董事、总裁,三峡金沙江川云水电开发有限公
                  司执行董事、总经理、法定代表人。曾任三峡财务有限责任公司副总经理、总经理兼党委副书记。
     闫坤         现任本公司董事,兼任三峡电能有限公司副总经理。曾任中国长江电力股份有限公司生产技术部技术业务主任、副经理,重庆涪陵能源
                  集团有限公司董事、总经理、党委副书记。
     陈丽娟       现任本公司执行董事。曾任公司五至第八届董事会董事、董事会秘书以及公司参股公司重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司董
                  事。
     刘世铭       现任本公司董事,兼任汇天泽投资有限公司副总经理。曾任中山证券有限责任公司投资银行部业务六部总经理,曾在广发证券股份有限
                  公司私募融资部和金元证券股份有限公司投资银行部工作。
     汪曦         现任本公司独立董事,兼任杭州九方皋投资基金管理有限公司副总经理。曾任本公司财务总监、重庆拓源实业有限公司总会计师、北京
                  嘉盈博众投资有限公司副总经理、重庆卓田齿克科技有限公司财务总监。
     张兴安       现任本公司独立董事,兼任重庆渝万律师事务所主任,重庆市万州区人大代表,重庆市万州区工商联名誉会长,重庆市律师协会副会长、
                  党委委员。曾任四川省三峡律师事务所主任,重庆市第四届党代会代表,重庆市第二届、第三届人大代表。
     姚毅         现任本公司独立董事,兼任国浩律师(上海)事务所合伙人,兼任钱江水利开发股份有限公司独立董事、港中旅华贸国际物流股份有限
                  公司独立董事。曾任海通证券股份有限公司法务主管,健桥证券股份有限公司法务总监,上海瑛明律师事务所合伙人。
     孙佳         现任本公司独立董事。曾任中国民生银行重庆分行高新支行行长,中国民生银行重庆分行行长助理兼纪委书记、副行长、副巡视员等。
    
    
    70 / 211
    
     张慧         现任本公司监事会主席,兼任三峡电能有限公司副总经理。曾任中国长江电力股份有限公司西坝会计核算中心副主任,中国长江电力股
                  份有限公司财务部会计核算主任、总稽核、副经理。
     沈剑萍       现任本公司监事、兼任新华水利控股集团公司副总会计师、财务部经理。曾任水利部综合事业局财资处副处长、新华水利水电投资公司
                  财务部主任。
     陈小兵       现任本公司职工监事,兼任中心调度所所长。曾任三峡水利供电公司中调所副所长兼调度室主任、三峡水利中调所副所长兼工会主席。
     何华祥       现任本公司总经理、重庆三峡水利电力投资公司董事长、总经理。本公司参股公司重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司董事、
                  浙江钱江水利置业投资有限公司董事。曾任赶场电厂厂长,甘肃腾龙节水有限公司董事长,四川源田现代节水有限公司董事、总经理,
                  巫溪县后溪河水电开发有限公司董事长及公司经济运行部经理、公司总经理助理、副总经理。
     冉从伦       现任公司副总经理、三峡水利供电有限公司执行董事/法定代表人,巫溪县后溪河水电开发有限公司董事长,云南盈江县民瑞水电有限公
                  司董事长、总经理。曾任三峡水利万州发电公司总经理助理、副总经理、总工程师、总经理。
     向前         现任本公司副总经理兼任公司控股子公司重庆万州供热有限公司法定代表人。曾任本公司安监部副主任(主持工作)、江北供电公司副
                  经理、万州供电公司江北分公司经理、党支部书记、经济运行管理部经理等。
     范华忠       现任本公司副总经理。曾任供电公司副经理、电力安装公司副经理(主持工作)、本公司总经理助理、本公司原全资子公司重庆三峡水
                  利实业发展有限公司总经理,本公司控股子公司四川源田现代节水有限责任公司董事长等。
     邱贤成       现任本公司副总经理。曾任新华通讯社记者,中国证券报重庆总部主任,重庆水务集团股份有限公司董事会秘书、副总裁,重庆安诚财
                  产保险股份有限公司董事。
     胡恒         现任公司总工程师。曾任三峡水利电网改造项目管理分公司经理,三峡水利农网改造及移民拆迁部经理。
     樊建国       现任本公司总经济师。曾任本公司电网公司经理、供电公司副总经理、中心调度所所长、投资开发中心副总经理、总经理助理、副总经
                  济师等。
     张华平       现任公司董事会秘书、三峡兴能售电有限公司总经理、法定代表人。曾任公司董事会办公室综合主管、公司办公室副主任、中国水务投
                  资有限公司董事会办公室副主任。
     赵海深(已离 现任新华水利控股集团公司副总经理、总会计师。曾任北京电力设备总厂财务处副处长、水利部机械局财务处副处长、水利部综合事业
     任)         局财务资产处副处长、处长,本公司第七、八届董事会董事。
     慕丽娜(已离 现任瑞银集团财富管理基金运营总监。曾在北京证券有限责任公司投资银行部及经管部工作,本公司第七、八届董事会独立董事。
     任)
     李振(已离   现任本公司党委副书记、工会主席。最近五年任公司监事会主席、党委副书记、工会主席。
     任)
     胡玉林(已离 曾任长江水利水电开发总公司(湖北)董事长,本公司第五、六、七届董事会董事、第八届监事会监事等。
     任)
     江波(已离   现任本公司全资子公司重庆三峡水利供电有限公司总经理。曾任江南水电有限责任公司总经理,三峡水利电力建设有限公司总经理。
     任)
    
    
    71 / 211
    
     廖结富(已离 最近五年任本公司总工程师,兼任本公司全资子公司电力投资公司董事。
     任)
    
    
    其它情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2018年9月13日,公司召开了2018年第一次临时股东大会,决定选举叶建桥、李先明、陈涛、谢峰、闫坤、陈丽娟、刘世铭、汪曦、张兴安、姚毅、孙佳为公司第九届董事会董事,其中汪曦、张兴安、姚毅、孙佳为独立董事;会议同时选举张慧、沈剑萍为公司第九届监事会非职工监事。同日,公司召开了职工代表组长联席会,会议一致推选陈小兵为公司第九届监事会职工监事。
    
    同日,公司召开了第九届董事会第一次会议,会议一致推选叶建桥出任公司董事长,决定聘请何华祥为公司总经理,张华平为公司董事会秘书,向前、范华忠、冉从伦、邱贤成为公司副总经理,胡恒为公司总工程师,樊建国为公司总经济师。公司召开了第九届监事会第一次会议,会议一致推选张慧出任公司监事会主席。以上事项相关内容详见2018年9月14日上海证券交易所网站。
    
    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一)在股东单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
           任职人员姓名                   股东单位名称               在股东单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
     叶建桥                     新华水利控股集团公司               董事长                     2014.5
     叶建桥                     中国水务投资有限公司               董事长                     2014.6
     李先明                     水利部综合开发管理中心             负责所属企业发展战略、国   2017.1
                                                                  有资产监督管理、企业负责
                                                                  人考核及所属企业清理整合
                                                                  等工作
     刘世铭                     汇天泽投资有限公司                 副总经理                   2015.3
     赵海深(已离任)           新华水利控股集团公司               副总经理                   2012.10
     赵海深(已离任)           新华水利控股集团公司               总会计师                   2005.5
     陈涛                       新华水利控股集团公司               企业管理部经理             2015.4
     谢峰                       中国长江电力股份有限公司           财务总监                   2015.5
     谢峰                       长电资本控股有限责任公司           董事、总裁                 2015.11
    
    
    72 / 211
    
     沈剑萍                     新华水利控股集团公司               副总会计师兼财务部经理     2013.7
     在股东单位任职情况的说明   无
    
    
    (二)在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
           任职人员姓名                   其他单位名称               在其他单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
     叶建桥                     四川岷江水利电力股份有限公司       副董事长                   2006.5
     叶建桥                     钱江水利开发股份有限公司           董事长                     2018.6
     陈涛                       重庆华正水文仪器有限公司           董事                       2016.5
     陈涛                       郑州水工机械有限公司               董事                       2016.5
     陈涛                       三门峡新华水工机械有限责任公司     董事                       2014.8
     谢峰                       湖北银行股份有限公司               董事                       2013.4
     谢峰                       宜宾市商业银行股份有限公司         董事                       2010.12
     谢峰                       湖北清能投资发展集团有限公司       董事长                     2013.4
     谢峰                       湖北能源集团股份有限公司           董事                       2016.6
     谢峰                       建银国际医疗产业股权投资有限公司   董事                       2015.12
     谢峰                       三峡财务有限责任公司               副董事长                   2016.3
     谢峰                       广州发展集团股份有限公司           董事                       2016.6
     谢峰                       三峡金沙江川云水电开发有限公司     执行董事(法定代表人)、   2016.8
                                                                  总经理
     谢峰                       中国长电国际(香港)有限公司       董事                       2016.11
     谢峰                       北京长江聚源投资管理有限公司       董事长兼法定代表人         2016.7
     谢峰                       BCP Meerwind Luxembourg S.a.r.l(黑  董事                       2016.12
                                石集团卢森堡公司)
     闫坤                       中国长江电力股份有限公司三峡电能   副总经理                   2018.11
                                有限公司
     闫坤                       重庆两江长兴电力有限公司           董事                       2016.3
     姚毅                       国浩律师(上海)事务所             合伙人                     2007.11
     姚毅                       上海百润投资控股集团股份有限公司   独立董事                   2012.4                 2018.9
     姚毅                       钱江水利开发股份有限公司           独立董事                   2016.4
     姚毅                       港中旅华贸国际物流股份有限公司     独立董事                   2016.10
    
    
    73 / 211
    
     汪曦                       杭州九方皋投资基金管理有限公司     副总经理                   2016.12
     张兴安                     重庆渝万律师事务所                 主任                       1997.3
     张慧                       三峡电能有限公司                   副总经理                   2018.11
     慕丽娜(已离任)           瑞银集团                           财富管理基金运营总监       2012.1
     在其他单位任职情况的说明   无
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
     董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司高级管理人员根据股东大会批准的《公司高级管理人员年薪管理办法》实行年薪制,由公司薪酬与
                                              考核委员会按年终业绩考核办法拟定考核方案后报董事会审议,并按考评结果支付报酬。
     董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     以签订的经营目标、公司净利润完成情况和重大决策执行情况为考核依据。
     董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 605.07万元
     况
     报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 605.07万元
     获得的报酬合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                   姓名                          担任的职务                        变动情形                         变动原因
     赵海深                           董事                             离任                             换届
     慕丽娜                           独立董事                         离任                             换届
     李振                             监事会主席                       离任                             换届
     胡玉林                           监事                             离任                             换届
     江波                             职工监事                         离任                             换届
     廖结富                           总工程师                         离任                             换届
     李先明                           董事                             选举                             换届
     刘世铭                           董事                             选举                             换届
     孙佳                             独立董事                         选举                             换届
     张慧                             监事会主席                       选举                             换届
     沈剑萍                           监事                             选举                             换届
    
    
    74 / 211
    
     陈小兵                           职工监事                         选举                             换届
     陈丽娟                           董事会秘书                       离任                             换届
     冉从伦                           副总经理                         选举                             换届
     邱贤成                           副总经理                         选举                             换届
     胡恒                             总工程师                         选举                             换届
     张华平                           董事会秘书                       选举                             换届
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    75 / 211
    
    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一)员工情况
    
               母公司在职员工的数量                                74
             主要子公司在职员工的数量                             1,835
                在职员工的数量合计                                1,839
      母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                    1,398
                       人数
                                           专业构成
                   专业构成类别                               专业构成人数
                     生产人员                                     1,365
                     销售人员                                       0
                     技术人员                                      202
                     财务人员                                      48
                     行政人员                                      224
                       合计                                       1,839
                                           教育程度
                   教育程度类别                                数量(人)
                   研究生及以上                                    15
                       本科                                        324
                       大专                                        570
                     大专以下                                      930
                       合计                                       1,839
    
    
    (二)薪酬政策
    
    √适用□不适用
    
    公司建立、完善了多层次的薪酬政策。薪酬组成为:一般员工由月基础工资、月标准绩效工资和年度绩效奖励组成;集团中层管理人员由月基本工资、月标准绩效工资和年度绩效奖励组成;集团高级管理人员由固定年薪加绩效年薪组成。
    
    (三)培训计划
    
    √适用□不适用
    
    公司建立了分层分类的培训体系,按《三峡水利员工培训管理办法》,公司负责分子公司领导班子成员、公司员工年度培训规划的制定及执行;各分子公司负责其本单位员工年度培训规划的制定及执行。其中,对财务专业、人力资源专业,以及其他如招投标等特别专业性培训,按统筹与分级实施并举的原则组织实施培训。
    
    (四)劳务外包情况
    
    □适用√不适用
    
    七、其他
    
    □适用√不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理相关情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (一)公司治理的情况
    
    公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理,努力提高公司规范运作水平。目前,公司已经形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的治理机制,建立健全了适合公司自身发展要求并且行之有效的制度体系,保障了股东大会、董事会的决策权和监事会的监督权得到有效实施,确保了经营班子高效开展经营管理工作,公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。
    
    (二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    
    公司第六届董事会第十八次董事会审议通过了《公司内幕信息知情人登记管理制度》(见2011年12月18日上海证券交易所网站)。公司严格按照制度要求,根据相关重大事项及需保密事项的进展情况,全面创建内幕信息知情人档案。并督促相关知情人员签署《内幕信息知情人登记表》、《保密承诺函》,做好了定期报告、重大资产重组等事项的内幕信息保密工作,维护了公司信息披露的公平原则,切实保护了公司股东的合法权益。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
    
    □适用√不适用
    
    二、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站的   决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
     2017年年度股东大会    2018年5月23日       上海证券交易所网站     2018年5月24日
                                              http://www.sse.com.cn
                                               公告编号:2018-021
     2018 年第一次临时股   2018年9月13日       上海证券交易所网站     2018年9月14日
     东大会                                    http://www.sse.com.cn
                                               公告编号:2018-034
    
    
    股东大会情况说明
    
    □适用√不适用
    
    三、董事履行职责情况
    
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                           参加董事会情况                       参加股东
       董事   是否独                                                           大会情况
       姓名   立董事  本年应参  亲自出   以通讯   委托出   缺席   是否连续两   出席股东
                       加董事会  席次数   方式参   席次数   次数   次未亲自参   大会的次
                        次数             加次数                     加会议        数
     叶建桥   否             5       5        2        0       0  否                   2
     李先明   否             2       2        1        0       0  否                   0
     陈涛     否             5       5        2        0       0  否                   1
     谢峰     是             5       3        2        2       0  否                   0
     闫坤     否             5       5        2        0       0  否                   2
     刘世铭   否             2       2        1        0       0  否                   0
     陈丽娟   否             5       5        2        0       0  否                   2
     汪曦     是             5       3        2        2       0  否                   1
     张兴安   是             5       5        2        0       0  否                   1
     姚毅     是             5       4        2        1       0  否                   1
     孙佳     是             2       2        1        0       0  否                   0
     赵 海 深  否             3       2        1        1       0  否                   0
     (已 离
     任)
     慕 丽 娜  是             3       1        1        2       0  否                   0
     (已 离
     任)
    
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    □适用√不适用
    
     年内召开董事会会议次数                     5
     其中:现场会议次数                         3
     通讯方式召开会议次数                       2
     现场结合通讯方式召开会议次数               0
    
    
    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用√不适用
    
    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    
    应当披露具体情况□适用√不适用
    
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    
    □适用√不适用
    
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    
    保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用√不适用
    
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    √适用□不适用
    
    本公司制定了《公司高级管理人员年薪管理办法》等各项具体工作制度,建立了高级管理人员考评及激励机制。董事会下设薪酬与考核委员会,负责制定公司高级管理人员考核标准进行考核,并研究审查其薪酬政策及方案,高级管理人员薪酬与公司经营业绩和个人绩效挂钩,形成了科学有效的激励约束机制。
    
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    公司第九届董事会第三次议审议通过了《公司2018年度内部控制评价报告》,全文详见2019年3月25日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    
    √适用□不适用
    
    受公司委托,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。其出具的公司《2018年度内部控制审计报告》详见2018年3月25日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、其他
    
    □适用√不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    √适用□不适用
    
    审 计 报 告
    
    天健审〔2019〕8-45号
    
    重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(以下简称三峡水利公司)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了三峡水利公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于三峡水利公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    
    (一)收入确认
    
    1.事项描述
    
    三峡水利公司的营业收入主要来源电力销售业务收入,2018年度营业收入为129,846.61万元、毛利为26,672.79万元,其中电力销售业务收入为96,101.81万元、占营业收入的74.01%,电力销售业务的毛利为人民币19,809.23万元、占毛利总额的74.27%。
    
    由于营业收入是三峡水利公司关键业绩指标之一,可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将电力销售业务的收入确定为关键审计事项。
    
    2.审计应对
    
    针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:
    
    (1)了解与收入确认相关的关键内部控制,评价其设计和执行,并测试相关内部控制运行的有效性;
    
    (2)检查主要的与电力销售收入确认相关的支持性文件,包括物价文件、结算单、电量统计资料等,评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定;
    
    (3)对营业收入及毛利率按年度、月度等实施分析程序,识别是否存在重大或异常波动,并分析波动原因;
    
    (4)将本期自有电站发电量及外购电量与本期销售电量规模进行合理性分析,识别是否存在重大异常情况,并分析相关原因;
    
    (5)以抽样方式对资产负债表日前后确认的电力销售业务收入核对至电力销售明细表、电费结算单、发票等支持性文件,评价电力销售业务收入是否在恰当期间确认;
    
    (6)检查与电力销售业务收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
    
    (二)三峡水利公司农网改造升级工程
    
    1.事项描述
    
    截至2018年12月31日,三峡水利公司农网改造升级工程累计投入金额66,964.19万元,其中2018年度新增投入金额21,505.57万元;部分子项目已陆续达到预定可使用状态并预转固,累计预转固增加固定资产原值55,429.40万元,其中2018年陆续达到预定可使用状态并预转固金额40,292.49万元。由于农网改造升级工程投入金额重大,在建工程转固金额涉及三峡水利公司管理层的估计和判断且其折旧费用的计提直接影响当期利润。因此,我们将农网改造升级工程作为关键审计事项。
    
    2.审计应对
    
    针对农网改造升级工程,我们实施的审计程序主要包括:
    
    (1)了解、评价农网改造升级工程自项目立项至完工转入固定资产流程相关内部控制设计,并测试关键控制执行的有效性;
    
    (2)抽样选取部分重要项目,检查本期发生额,查验与之相关的采购合同、出入库单、工程合同、工程结算单、发票、付款凭证等;
    
    (3)抽取期末未完工的大额农网工程项目,进行实地查看,观察、了解、询问工程进度,以分析截至期末该部分在建农网项目是否达到可转固状态;
    
    (4)抽取本期部分已完工项目,检查其验收报告,核对验收日期与在建工程转固时点是否一致;核实已转固工程是否有监理单位盖章审核的《工程结算款支付咨询意见书》,审核金额与预转固金额是否一致;对已转固项目进行实地查看,观察、了解是否达到预定可使用状态。
    
    四、其他信息
    
    三峡水利公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估三峡水利公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    三峡水利公司治理层(以下简称治理层)负责监督三峡水利公司的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对三峡水利公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致三峡水利公司不能持续经营。
    
    (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    (六)就三峡水利公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:
    
    (项目合伙人)
    
    中国·杭州 中国注册会计师:
    
    二〇一九年三月二十二日
    
    二、财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                    附注           期末余额          期初余额
     流动资产:
       货币资金                        1                 459,578,166.88    521,973,627.44
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当    2                 315,525,899.95    160,120,339.42
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款              3                 114,051,205.53     91,067,576.83
       其中:应收票据                                     45,738,164.34     31,382,327.00
             应收账款                                    68,313,041.19      59,685,249.83
       预付款项                        4                   5,337,470.45     23,214,356.31
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                      5                  13,703,651.05     25,323,262.32
       其中:应收利息
             应收股利
       买入返售金融资产
       存货                            6                  35,806,769.86     40,938,139.45
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                    7                  41,318,117.94    262,211,395.84
         流动资产合计                                    985,321,281.66  1,124,848,697.61
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                8                 170,809,600.00    170,809,600.00
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                    9                  54,583,652.53     54,438,940.55
       投资性房地产                    10                 29,172,634.39     30,088,742.11
       固定资产                        11              3,660,475,523.38  2,710,630,554.80
       在建工程                        12                175,579,062.15    821,239,069.10
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                        13                 23,718,569.78     24,489,242.75
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用                    15                    133,646.91        329,862.67
       递延所得税资产                  16                 39,388,045.91     15,250,109.99
       其他非流动资产                  17                 10,000,000.00     10,000,000.00
         非流动资产合计                                4,163,860,735.05  3,837,276,121.97
           资产总计                                    5,149,182,016.71  4,962,124,819.58
     流动负债:
       短期借款                        18                                  153,498,860.00
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款              19                413,995,487.05    311,362,505.54
       预收款项                        20                 74,140,927.94     66,425,405.94
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                    21                111,574,982.67    114,624,717.43
       应交税费                        22                 20,820,907.14     34,412,834.00
       其他应付款                      23                268,435,666.27    309,831,149.64
       其中:应付利息                                      7,519,087.40      7,272,580.73
             应付股利
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债          24                107,140,000.00     71,228,200.00
       其他流动负债
         流动负债合计                                    996,107,971.07  1,061,383,672.55
     非流动负债:
       长期借款                        25                904,800,900.00    854,460,900.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款                      26                 22,125,847.99     22,559,197.99
       长期应付职工薪酬                27                 95,364,287.73     93,129,634.83
       预计负债
       递延收益                        28                297,007,430.30    211,809,214.45
       递延所得税负债                  16                 38,628,772.79        113,110.73
       其他非流动负债                  29                  4,957,287.02      4,957,287.02
         非流动负债合计                                1,362,884,525.83  1,187,029,345.02
           负债合计                                    2,358,992,496.90  2,248,413,017.57
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)              30                993,005,502.00    993,005,502.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                        31                779,173,966.98    771,628,621.59
       减:库存股
       其他综合收益                    32                -21,555,728.35    -13,954,054.70
       专项储备                        33                 12,184,588.46      9,903,185.80
       盈余公积                        34                143,162,209.65    119,761,837.14
       一般风险准备
       未分配利润                      35                945,729,960.68    864,782,413.83
       归属于母公司所有者权益合计                      2,851,700,499.42  2,745,127,505.66
       少数股东权益                                      -61,510,979.61    -31,415,703.65
         所有者权益(或股东权益)合计                  2,790,189,519.81  2,713,711,802.01
           负债和所有者权益(或股东权                  5,149,182,016.71  4,962,124,819.58
     益)总计
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    母公司资产负债表
    
    2018年12月31日
    
    编制单位:重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                  附注            期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                                       321,687,514.06       313,354,201.98
       以公允价值计量且其变动计                       280,487,352.00       150,104,672.75
     入当期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据及应收账款          1                   21,065,711.46         6,961,851.48
       其中:应收票据
             应收账款                                  21,065,711.46         6,961,851.48
       预付款项                                         8,992,344.31         8,174,292.20
       其他应收款                  2                  167,704,224.49       165,293,109.83
       其中:应收利息
             应收股利
       存货                                               970,503.91           883,391.36
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                    14,636,040.71       239,183,651.13
         流动资产合计                                 815,543,690.94       883,955,170.73
     非流动资产:
       可供出售金融资产                               170,809,600.00       170,809,600.00
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                3                1,482,985,827.07     1,432,061,881.88
       投资性房地产                                    15,159,206.67        15,785,433.39
       固定资产                                     1,474,313,513.62     1,026,154,825.51
       在建工程                                       156,318,122.00       406,398,073.20
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        11,366,264.37        11,970,194.03
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用
       递延所得税资产                                  45,439,243.45        18,986,407.00
       其他非流动资产
         非流动资产合计                             3,356,391,777.18     3,082,166,415.01
           资产总计                                 4,171,935,468.12     3,966,121,585.74
     流动负债:
       短期借款                                                            153,498,860.00
       以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据及应付账款                             262,326,877.43       285,756,994.50
       预收款项                                         6,567,448.95            29,214.95
       应付职工薪酬                                    22,225,921.51        20,873,839.04
       应交税费                                         2,560,205.20         6,679,101.20
       其他应付款                                     432,267,812.18       459,147,581.01
       其中:应付利息                                      540,096.00           292,889.36
             应付股利
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                          36,520,000.00        10,800,000.00
       其他流动负债
         流动负债合计                                 762,468,265.27       936,785,590.70
     非流动负债:
       长期借款                                       382,020,000.00       259,780,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬                                 3,079,580.27         3,218,364.06
       预计负债
       递延收益                                       284,888,799.18       198,658,039.37
       递延所得税负债                                  37,917,635.75           109,194.06
       其他非流动负债                                   4,957,287.02         4,957,287.02
         非流动负债合计                               712,863,302.22       466,722,884.51
           负债合计                                 1,475,331,567.49     1,403,508,475.21
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)                             993,005,502.00       993,005,502.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                       778,347,319.60       768,347,319.60
       减:库存股
       其他综合收益                                      -840,669.46           -58,339.73
       专项储备
       盈余公积                                       143,162,209.65       119,761,837.14
       未分配利润                                     782,929,538.84       681,556,791.52
         所有者权益(或股东权益)                   2,696,603,900.63     2,562,613,110.53
     合计
           负债和所有者权益(或股                   4,171,935,468.12     3,966,121,585.74
     东权益)总计
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    合并利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                    附注          本期发生额         上期发生额
     一、营业总收入                                   1,298,466,057.58   1,217,622,519.61
     其中:营业收入                   1              1,298,466,057.58   1,217,622,519.61
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                   1,180,904,925.02   1,053,912,502.85
     其中:营业成本                   1              1,031,738,179.78     824,813,697.85
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                 2                 11,355,491.70      11,531,211.87
           销售费用                   3                                       119,709.72
           管理费用                   4                 86,456,990.75      94,728,745.83
           研发费用
           财务费用                   5                 47,550,693.05      44,989,663.77
           其中:利息费用                                46,212,327.69      42,578,412.01
                 利息收入                                 3,836,101.23       3,131,979.60
           资产减值损失               6                  3,803,569.74      77,729,473.81
       加:其他收益                   7                 69,392,986.34      36,468,669.02
           投资收益(损失以“-”号填 8                 37,820,424.44      28,226,206.23
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                    17,144,711.98      14,429,675.16
     的投资收益
           公允价值变动收益(损失以   9                    405,560.53        -296,372.91
     “-”号填列)
           资产处置收益(损失以“-” 10                10,360,198.30     154,746,633.33
     号填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填
     列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 235,540,302.17     382,855,152.43
       加:营业外收入                 11                 3,570,664.45       7,339,359.50
       减:营业外支出                 12                 6,089,862.69      10,785,718.97
     四、利润总额(亏损总额以“-”号                   233,021,103.93     379,408,792.96
     填列)
       减:所得税费用                 13                31,157,486.94      84,597,975.20
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                 201,863,616.99     294,810,817.76
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以                     197,234,678.11     181,358,603.91
     “-”号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以                       4,628,938.88     113,452,213.85
     “-”号填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润                     213,578,524.58     343,386,911.88
         2.少数股东损益                                 -11,714,907.59     -48,576,094.12
     六、其他综合收益的税后净额                          -7,735,485.27       8,898,778.89
       归属母公司所有者的其他综合收   14                -7,601,673.65       8,695,193.04
     益的税后净额
         (一)不能重分类进损益的其他                    -7,071,879.14       8,165,398.53
     综合收益
           1.重新计量设定受益计划变                      -7,071,879.14       8,165,398.53
     动额
           2.权益法下不能转损益的其
     他综合收益
         (二)将重分类进损益的其他综                      -529,794.51         529,794.51
     合收益
           1.权益法下可转损益的其他
     综合收益
           2.可供出售金融资产公允价                        -529,794.51         529,794.51
     值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
     可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
     部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益                        -133,811.62         203,585.85
     的税后净额
     七、综合收益总额                                   194,128,131.72     303,709,596.65
       归属于母公司所有者的综合收益                     205,976,850.93     352,082,104.92
     总额
       归属于少数股东的综合收益总额                     -11,848,719.21     -48,372,508.27
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                                  0.22               0.35
       (二)稀释每股收益(元/股)                                  0.22               0.35
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合并方实现的
    
    净利润为:0元。
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    母公司利润表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                    附注          本期发生额         上期发生额
     一、营业收入                     1                823,035,305.45     769,405,668.34
       减:营业成本                   1                728,995,711.64     611,873,411.68
           税金及附加                                     2,900,869.53       2,865,142.35
           销售费用
           管理费用                                      30,750,803.63      31,769,795.40
           研发费用
           财务费用                                      12,051,005.76      10,272,919.30
           其中:利息费用                                14,609,926.78      12,260,820.61
                 利息收入                                 2,825,242.43       2,222,246.27
           资产减值损失                                  14,122,924.02      35,897,949.89
       加:其他收益                                      67,737,036.84      33,552,476.57
           投资收益(损失以“-”号填 2                135,465,879.26     101,034,895.02
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                    17,144,711.98      14,429,675.16
     的投资收益
           公允价值变动收益(损失以                         382,679.25        -174,094.37
     “-”号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                    10,360,198.30         538,576.57
     号填列)
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)                 248,159,784.52     211,678,303.51
       加:营业外收入                                       732,904.22       1,938,588.94
       减:营业外支出                                     3,336,726.45       8,291,441.04
     三、利润总额(亏损总额以“-”号                   245,555,962.29     205,325,451.41
     填列)
         减:所得税费用                                  11,552,237.24      13,852,184.10
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 234,003,725.05     191,473,267.31
         (一)持续经营净利润(净亏损                   234,003,725.05     191,473,267.31
     以“-”号填列)
         (二)终止经营净利润(净亏损
     以“-”号填列)
     五、其他综合收益的税后净额                            -782,329.73       1,007,058.63
       (一)不能重分类进损益的其他综                      -252,535.22         477,264.12
     合收益
         1.重新计量设定受益计划变动                        -252,535.22         477,264.12
     额
         2.权益法下不能转损益的其他
     综合收益
       (二)将重分类进损益的其他综合                      -529,794.51         529,794.51
     收益
         1.权益法下可转损益的其他综
     合收益
         2.可供出售金融资产公允价值                        -529,794.51         529,794.51
     变动损益
         3.持有至到期投资重分类为可
     供出售金融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部
     分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
     六、综合收益总额                                   233,221,395.32     192,480,325.94
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    合并现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                  附注           本期发生额           上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                   1,473,938,677.25     1,365,715,399.26
     金
       客户存款和同业存放款项净
     增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净
     增加额
       收到原保险合同保费取得的
     现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变
     动计入当期损益的金融资产净
     增加额
       收取利息、手续费及佣金的现
     金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的    1                  262,608,518.48       180,477,376.29
     现金
         经营活动现金流入小计                       1,736,547,195.73     1,546,192,775.55
       购买商品、接受劳务支付的现                     813,462,280.89       697,621,388.26
     金
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净
     增加额
       支付原保险合同赔付款项的
     现金
       支付利息、手续费及佣金的现
     金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付                       219,920,116.77       209,793,382.93
     的现金
       支付的各项税费                                 108,132,406.34       108,761,565.55
       支付其他与经营活动有关的    2                  163,767,551.59       143,922,074.94
     现金
         经营活动现金流出小计                       1,305,282,355.59     1,160,098,411.68
           经营活动产生的现金流                       431,264,840.14       386,094,363.87
     量净额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             870,634,524.66       951,030,036.14
       取得投资收益收到的现金                          22,214,528.00        19,680,960.00
       处置固定资产、无形资产和其                      21,613,955.39         2,163,293.18
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位                                            222,723,267.41
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                         914,463,008.05     1,195,597,556.73
       购建固定资产、无形资产和其                     397,659,740.40       486,931,004.16
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 805,000,000.00     1,145,000,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                       1,202,659,740.40     1,631,931,004.16
           投资活动产生的现金流                      -288,196,732.35      -436,333,447.43
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       其中:子公司吸收少数股东投
     资收到的现金
       取得借款收到的现金                             229,999,912.28       382,498,860.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的    3                   22,330,000.00        23,265,000.00
     现金
         筹资活动现金流入小计                         252,329,912.28       405,763,860.00
       偿还债务支付的现金                             297,246,972.28       337,997,200.00
       分配股利、利润或偿付利息支                     160,766,508.12       121,072,896.04
     付的现金
       其中:子公司支付给少数股东
     的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的
     现金
         筹资活动现金流出小计                         458,013,480.40       459,070,096.04
           筹资活动产生的现金流                      -205,683,568.12       -53,306,236.04
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                     -62,615,460.33      -103,545,319.60
       加:期初现金及现金等价物余                     521,973,627.44       625,518,947.04
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                     459,358,167.11       521,973,627.44
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    母公司现金流量表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                  附注           本期发生额           上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                     946,658,499.25      899,254,250.16
     金
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的                       931,707,503.50     1,067,825,761.50
     现金
         经营活动现金流入小计                       1,878,366,002.75    1,967,080,011.66
       购买商品、接受劳务支付的现                     735,769,392.93      636,226,739.79
     金
       支付给职工以及为职工支付                        32,344,519.35       33,776,733.33
     的现金
       支付的各项税费                                  37,298,096.98       28,034,736.66
       支付其他与经营活动有关的                       833,775,333.57     1,005,259,587.15
     现金
         经营活动现金流出小计                       1,639,187,342.83    1,703,297,796.93
       经营活动产生的现金流量净                       239,178,659.92      263,782,214.73
     额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             719,965,219.18      779,447,868.43
       取得投资收益收到的现金                         121,814,528.00       90,580,960.00
       处置固定资产、无形资产和其                      21,613,955.39        2,143,271.02
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位                                            222,780,000.00
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流入小计                         863,393,702.57     1,094,952,099.45
       购建固定资产、无形资产和其                     271,768,586.66      340,154,488.28
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 697,000,000.00     1,154,820,328.56
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的
     现金
         投资活动现金流出小计                         968,768,586.66     1,494,974,816.84
           投资活动产生的现金流                      -105,374,884.09     -400,022,717.39
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                             229,999,912.28      382,498,860.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的                        10,000,000.00        8,730,000.00
     现金
         筹资活动现金流入小计                         239,999,912.28      391,228,860.00
       偿还债务支付的现金                             235,538,772.28      231,720,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支                     129,931,603.75       84,382,407.25
     付的现金
       支付其他与筹资活动有关的
     现金
         筹资活动现金流出小计                         365,470,376.03      316,102,407.25
           筹资活动产生的现金流                      -125,470,463.75       75,126,452.75
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                       8,333,312.08      -61,114,049.91
       加:期初现金及现金等价物余                     313,354,201.98      374,468,251.89
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                     321,687,514.06      313,354,201.98
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    合并所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                             本期
                                                            归属于母公司所有者权益
                               其他权益                                                                         一
     项目                        工具                      :减                                                 般                  少数股东权   所有者权益合计
                  股本        优  永         资本公积      库    其他综合收益      专项储备        盈余公积     风    未分配利润         益
                              先  续  其                   存                                                   险
                              股  债  他                   股                                                   准
        备
     一、   993,005,                      771,628,6             -13,954,0        9,903,185.80   119,761,837.1      864,782,4        -31,415,70   2,713,711,802.
     上年   502.00                        21.59                 54.70                                        4      13.83                  3.65               01
     期末
     余额
     加:
     会计
     政策
     变更
     前期
     差错
     更正
     同一
     控制
     下企
     业合
     并
     其他
     二、    993,005,502.00               771,628,6              -13,954,054.7    9,903,185.80  119,761,83          864,782,41       -31,415,70   2,713,711,802.
     本年                                 21.59                              0                  7.14                3.83                   3.65               01
     期初
     余额
     三、                                 7,545,345             -7,601,67        2,281,402.66   23,400,372.51      80,947,546       -30,095,27    76,477,717.80
     本期                                 .39                   3.65                                                .85                    5.96
    
    
    95 / 211
    
     增减
     变动
     金额
     (减
     少以
     “-
     ”号
     填
     列)
     (一                                                      -7,601,67                                           213,578,5        -11,848,71   194,128,131.72
     )综                                                      3.65                                                24.58                  9.21
     合收
     益总
     额
     (二                                 7,545,345                                                                                  -18,246,55   -10,701,211.36
     )所                                 .39                                                                                              6.75
     有者
     投入
     和减
     少资
     本
     1.所
     有者
     投入
     的普
     通股
     2.其
     他权
     益工
     具持
     有者
     投入
     资本
     3.股
     份支
     付计
     入所
    
    
    96 / 211
    
     有者
     权益
     的金
     额
     4.其                                7,545,345                                                                                  -18,246,55   -10,701,211.36
     他                                   .39                                                                                              6.75
     (三                                                                                      23,400,37            -132,630,977.               -109,230,
     )利                                                                                      2.51                            73               605.22
     润分
     配
     1.提                                                                                     23,400,37           -23,400,3
     取盈                                                                                      2.51                72.51
     余公
     积
     2.提
     取一
     般风
     险准
     备
     3.对    -109,230,605.               -109,230,
     所有    22               605.22
     者
     (或
     股
     东)
     的分
     配
     4.其
     他
     (四
     )所
     有者
     权益
     内部
     结转
     1.资
     本公
    
    
    97 / 211
    
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
     2.盈
     余公
     积转
     增资
     本
     (或
     股
     本)
     3.盈
     余公
     积弥
     补亏
     损
     4.设
     定受
     益计
     划变
     动额
     结转
     留存
     收益
     5.其
     他
     (五                                                                        2,281,402.66                                                      2,281,402.66
     )专
     项储
     备
     1.本                                                                       3,777,470.71                                                      3,777,470.71
     期提
     取
     2.本                                                                       1,496,068.05                                                      1,496,068.05
    
    
    98 / 211
    
     期使
     用
     (六
     )其
     他
     四、   993,005,50                    779,173,9             -21,555,7       12,184,5        143,162,2           945,729,9       -61,510,97   2,790,189,519.
     本期   2.00                          66.98                 28.35           88.46           09.65               60.68           9.61         81
     期末
     余额
                                                                                             上期
                                                           归属于母公司所有者权益
                             其他权益工                                                                      一
      项目                       具                      减:                                               般                   少数股东权益    所有者权益合计
                  股本       优  永         资本公积      库    其他综合收益     专项储备       盈余公积     风    未分配利润
                             先  续  其                   存                                                险
                             股  债  他                   股                                                准
        备
     一、上  993,005,502.0                762,900,776.6         -22,649,247.7   7,765,598.3   100,614,510.4       610,053,213.8   16,954,649.58
     年期    0                            3                     4                         2               1       2                              2,468,645,003.0
     末余    2
     额
     加:会
     计政
     策变
     更
     前期
     差错
     更正
     同一
     控制
     下企
     业合
     并
     其他
    
    
    99 / 211
    
     二、本  993,005,502.0                762,900,776.6         -22,649,247.7   7,765,598.3   100,614,510.4       610,053,213.8   16,954,649.58  2,468,645,003.0
     年期    0                            3                     4               2             1                   2                              2
     初余
     额
     三、本                               8,727,844.96           8,695,193.04   2,137,587.4   19,147,326.73       254,729,200.0   -48,370,353.2    245,066,798.99
     期增                                                                                 8                      1                           3
     减变
     动金
     额(减
     少以
     “-
     ”号
     填列)
     (一)                                                     8,695,193.04                                      343,386,911.8   -48,372,508.2    303,709,596.65
     综合    8               7
     收益
     总额
     (二)                               8,727,844.96                                                                                2,155.04      8,730,000.00
     所有
     者投
     入和
     减少
     资本
     1.所
     有者
     投入
     的普
     通股
     2.其
     他权
     益工
     具持
     有者
     投入
     资本
     3.股
     份支
    
    
    100 / 211
    
     付计
     入所
     有者
     权益
     的金
     额
     4.其                                8,727,844.96                                                                                2,155.04      8,730,000.00
     他
     (三)                                                                                  19,147,326.73       -88,657,711.8                  -69,510,385.14
     利润    7
     分配
     1.提                                                                                   19,147,326.73       -19,147,326.7
     取盈    3
     余公
     积
     2.提
     取一
     般风
     险准
     备
     3.对    -69,510,385.1                  -69,510,385.14
     所有    4
     者(或
     股东)
     的分
     配
     4.其
     他
     (四)
     所有
     者权
     益内
     部结
     转
     1.资
     本公
     积转
    
    
    101 / 211
    
     增资
     本(或
     股本)
     2.盈
     余公
     积转
     增资
     本(或
     股本)
     3.盈
     余公
     积弥
     补亏
     损
     4.设
     定受
     益计
     划变
     动额
     结转
     留存
     收益
     5.其
     他
     (五)                                                                     2,137,587.4                                                         2,137,587.48
     专项                                                                                 8
     储备
     1.本                                                                      2,938,164.8                                                         2,938,164.82
     期提                                                                                 2
     取
     2.本                                                                       800,577.34                                                           800,577.34
     期使
     用
     (六)
     其他
     四、本  993,005,502.0                771,628,621.5         -13,954,054.7   9,903,185.8   119,761,837.1       864,782,413.8   -31,415,703.6   2,713,711,802.0
     期期    0                            9                     0               0             4                   3                           5                 1
    
    
    102 / 211
    
     末余
     额
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2018年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                             本期
                项目               股本                其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                              优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额           993,005,5                                       768,347,3              -58,339.                119,761,   681,556,  2,562,613
                           02.00                                   19.60               73                   837.14    791.52    ,110.53
     加:会计政策变更
         前期差错更正
         其他
     二、本年期初余额           993,005,5                                       768,347,3              -58,339.                119,761,   681,556,  2,562,613
                           02.00                                   19.60               73                   837.14    791.52    ,110.53
     三、本期增减变动金额(减                                                   10,000,00              -782,329                23,400,3   101,372,  133,990,7
     少以“-”号填列)                                                         0.00                   .73                        72.51     747.32      90.10
     (一)综合收益总额                                                                                -782,329                           234,003,  233,221,3
                                                                                     .73                            725.05     95.32
     (二)所有者投入和减少资                                                   10,000,00                                                            10,000,00
     本                                                                         0.00                                                                 0.00
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他                                                                    10,000,00                                                            10,000,00
                                                                  0.00                                                     0.00
     (三)利润分配    23,400,3   -132,630  -109,230,
        72.51    ,977.73    605.22
     1.提取盈余公积    23,400,3   -23,400,
        72.51     372.51
    
    
    103 / 211
    
     2.对所有者(或股东)的分    -109,230  -109,230,
     配    ,605.22     605.22
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.设定受益计划变动额结转
     留存收益
     5.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余额           993,005,5                                       778,347,3              -840,669               143,162,    782,929,  2,696,603
                           02.00                                   19.60               .46                209.65       538.84    ,900.63
                                                                                             上期
               项目                股本                其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                             优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额           993,005,5                                       759,617,3              -1,065,3                100,614,   578,741,  2,430,913
                           02.00                                   19.60               98.36                 510.41    236.08    ,169.73
     加:会计政策变更
         前期差错更正
         其他
     二、本年期初余额           993,005,5                                       759,617,3              -1,065,3                100,614,   578,741,  2,430,913
                           02.00                                   19.60               98.36                 510.41    236.08    ,169.73
     三、本期增减变动金额(减                                                   8,730,000              1,007,05                19,147,3   102,815,  131,699,9
     少以“-”号填列)                                                         .00                    8.63                       26.73     555.44      40.80
     (一)综合收益总额                                                                                1,007,05                           191,473,  192,480,3
                                                                                     8.63                           267.31     25.94
     (二)所有者投入和减少资                                                   8,730,000                                                            8,730,000
    
    
    104 / 211
    
     本                                                                         .00                                                                  .00
     1.所有者投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他                                                                    8,730,000                                                            8,730,000
                                                                  .00                                                      .00
     (三)利润分配    19,147,3   -88,657,  -69,510,3
        26.73    711.87     85.14
     1.提取盈余公积    19,147,3   -19,147,
        26.73    326.73
     2.对所有者(或股东)的分    -69,510,  -69,510,3
     配    385.14      85.14
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.设定受益计划变动额结转
     留存收益
     5.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余额           993,005,5                                       768,347,3              -58,339.                119,761,   681,556,  2,562,613
                           02.00                                   19.60               73                   837.14    791.52    ,110.53
    
    
    法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:邱贤成 会计机构负责人:杨红敏
    
    105 / 211
    
    三、公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用□不适用
    
    重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(以下简称公司或本公司)于1994年4月采用定向募集方式成立,并于1994年4月28日在四川省万县市(现更名为重庆市万州区)工商行政管理局登记注册,总部位于重庆市万州区。公司现持有统一社会信用代码为91500101711607773T的营业执照,注册资本993,005,502元,股份总数993,005,502股(每股面值1元)。其中,无限售条件的流通股份:A股993,005,502股。公司股票已于1997年8月4日在上海证券交易所挂牌交易。
    
    本公司属电力、热力生产和供应业。经营范围:发电;供电;工程勘察、设计;从事建筑相关业务;承装(修、试)电力设施;电力技术的开发、技术转让、技术咨询、技术服务;电力物资销售及租赁;电力项目开发;制造第一类压力容器(D1)、第二类低、中压容器(D2)[限取得前置许可审批的重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司万州锅炉厂经营]。(须经审批的经营项目,取得审批后方可从事经营)。
    
    本财务报表业经公司2019年3月22日第九届第三次董事会批准对外报出。2. 合并财务报表范围
    
    √适用□不适用
    
    本公司将重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发电有限公司、利川杨东河水电开发有限公司、重庆三峡水利电力建设有限公司、巫溪县后溪河水电开发有限公司等17家子公司纳入本期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。四、财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。
    
    2. 持续经营
    
    √适用□不适用
    
    本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    √适用□不适用
    
    重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
    
    成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
    
    3. 营业周期
    
    √适用□不适用
    
    公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。4. 记账本位币
    
    采用人民币为记账本位币。5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用□不适用
    
    1.同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用□不适用
    
    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    1.合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    2.当公司为共同经营的合营方时,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目:
    
    (1)确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的资产;
    
    (2)确认单独所承担的负债,以及按持有份额确认共同承担的负债;
    
    (3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    (4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入;
    
    (5)确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用□不适用
    
    1.外币业务折算
    
    外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。
    
    2.外币财务报表折算
    
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。
    
    10.金融工具
    
    √适用□不适用
    
    1.金融资产和金融负债的分类
    
    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    
    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。
    
    2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1)持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    
    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2)与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3)不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1)按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额;2)初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。(2)可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。
    
    3.金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2)未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    
    4.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
    
    (1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
    
    (2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;
    
    (3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
    
    5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    
    (1)资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    
    (2)对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    
    (3)可供出售金融资产
    
    1)表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:
    
    ①债务人发生严重财务困难;
    
    ②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;
    
    ③公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    
    ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    
    ⑤因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;
    
    ⑥其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
    
    2)表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
    
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%(含50%)或低于其成本持续时间超过12个月(含12个月)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的,或低于其成本持续时间超过6个月(含6个月)但未超过12个月的,本公司会综合考虑其他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资,公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化,判断该权益工具是否发生减值。
    
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
    
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益,发生的减值损失一经确认,不予转回。
    
    11.应收款项
    
    (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     单项金额重大的判断依据或金额标准           金额1,000万元以上(含1,000万元)
     单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法   单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值
                                                低于其账面价值的差额计提坏账准备
    
    
    (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
     账龄分析法组合                              账龄分析法
     信用组合                                    经单独测试未减值的,不计提坏账准备
    
    
    确定组合的依据
    
    账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
    
    信用组合 应收的政府补偿款项等
    
    按组合计提坏账准备的计提方法
    
    账龄分析法组合 账龄分析法
    
    信用组合 经单独测试未减值的,不计提坏账准备
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
    
    √适用□不适用
    
               账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
     1年以内(含1年)                                     5                             5
     1-2年                                              10                            10
     2-3年                                              20                            20
     3-4年                                              40                            40
     4-5年                                              70                            70
     5年以上                                            100                           100
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     单项计提坏账准备的理由                   应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风
                                              险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在
                                              显著差异。
     坏账准备的计提方法                       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                              计提坏账准备
    
    
    对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
    
    12.存货
    
    √适用□不适用
    
    1.存货的分类
    
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料,承揽工程建设过程中的工程施工等。
    
    2.发出存货的计价方法
    
    (1)发出材料、设备采用月末一次加权平均法。
    
    (2)工程施工成本按实际成本核算,包括直接材料费、直接人工费、施工机械费、其他直接费用及应分配的施工间接成本。
    
    3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    
    资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    
    4.存货的盘存制度
    
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    
    5.低值易耗品和其他周转材料的摊销方法
    
    (1)低值易耗品
    
    按照一次转销法进行摊销。
    
    (2)包装物
    
    按照一次转销法进行摊销。13.持有待售资产
    
    √适用□不适用
    
    1.持有待售的非流动资产或处置组的分类
    
    公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。
    
    公司专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。
    
    因公司无法控制的下列原因之一,导致非关联方之间的交易未能在一年内完成,且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的,继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)买方或其他方意外设定导致出售延期的条件,公司针对这些条件已经及时采取行动,且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素;(2)因发生罕见情况,导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售,公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。
    
    2.持有待售的非流动资产或处置组的计量
    
    (1)初始计量和后续计量
    
    初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
    
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。
    
    对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
    
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
    
    (2)资产减值损失转回的会计处理
    
    后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
    
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
    
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。
    
    (3)不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
    
    非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;2)可收回金额。
    
    终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。14.长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    1.共同控制、重要影响的判断
    
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。
    
    2.投资成本的确定
    
    (1)同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    (2)非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
    
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
    
    1)在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    
    2)在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (3)除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    
    3.后续计量及损益确认方法
    
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。
    
    4.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
    
    (1)个别财务报表
    
    对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,确认为金融资产,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
    
    (2)合并财务报表
    
    1)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的
    
    在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    
    丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    
    2)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的
    
    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    15.投资性房地产
    
    (1).如果采用成本计量模式的:
    
    折旧或摊销方法
    
    1.投资性房地产包括已出租的建筑物。
    
    2.投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
    
    16.固定资产
    
    (1).确认条件
    
    √适用□不适用
    
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
    
    (2).折旧方法
    
    √适用□不适用
    
          类别           折旧方法      折旧年限(年)       残值率          年折旧率
     房屋及建筑物    年限平均法       20-50            3                1.94-4.85
     通用设备        年限平均法       5-15             3                6.47-19.40
     专用设备        年限平均法       6-33             3                2.94-16.17
     运输工具        年限平均法       8-12             3                8.08-12.13
     固定资产装修    年限平均法       5-10                               10.00-20.00
    
    
    (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    □适用√不适用
    
    17.在建工程
    
    √适用□不适用
    
    1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    
    2.在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。
    
    18.借款费用
    
    √适用□不适用
    
    1.借款费用资本化的确认原则
    
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
    
    2.借款费用资本化期间
    
    (1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1)资产支出已经发生;2)借款费用已经发生;3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    (2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。
    
    (3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。
    
    3.借款费用资本化率以及资本化金额
    
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
    
    19.生物资产
    
    □适用√不适用
    
    20.油气资产
    
    □适用√不适用
    
    21.无形资产
    
    (1).计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    1.无形资产包括土地使用权、使用及收益权、软件等,按成本进行初始计量。
    
    2.使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
    
    项目 摊销年限(年)
    
    土地使用权 40、50年
    
    使用及收益权 20、50年
    
    软件 5年
    
    (2).内部研究开发支出会计政策
    
    □适用√不适用
    
    22.长期资产减值
    
    √适用□不适用
    
    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
    
    23.长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    
    24.职工薪酬
    
    职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
    
    (1).短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    (2).离职后福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    
    (1)在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    (2)对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
    
    1)根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;
    
    2)设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;
    
    3)期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
    
    (3).辞退福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    
    (4).其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
    
    25.预计负债
    
    √适用□不适用
    
    1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。
    
    2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
    
    26.股份支付
    
    □适用√不适用
    
    27.优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用√不适用
    
    28.收入
    
    √适用□不适用
    
    1.销售商品
    
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1)将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;(2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;(3)收入的金额能够可靠地计量;(4)相关的经济利益很可能流入;(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    
    公司确认收入的具体方法及时点:公司业务主要为电力供应,公司定期根据营业部门统计的抄表销售数量,按照物价部门核定的销售单价每月计算并确认收入。
    
    2.提供劳务
    
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
    
    物业管理在物业管理服务已经提供,与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业,与物业管理相关的成本能够可靠地计量时,确认物业管理收入的实现。
    
    公司确认收入的具体方法及时点:公司提供的电力建设、安装服务按照已经发生的成本占估计总成本的完工百分比乘以合同金额计算确认收入。
    
    3.让渡资产使用权
    
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    
    物业出租按租赁合同、协议约定的承租日期与租金额,在相关的经济利益很可能流入时确认出租物业收入的实现。
    
    4.建造合同
    
    (1)建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。
    
    (2)固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
    
    (3)确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
    
    (4)资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。
    
    5.其他业务收入
    
    根据相关合同、协议的约定,与交易相关的经济利益能够流入企业,与收入相关的成本能够可靠地计量时,确认其他业务收入的实现。
    
    29.政府补助
    
    √适用□不适用
    
    1.政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1)公司能够满足政府补助所附的条件;(2)公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
    
    2.与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方式形成
    
    长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账
    
    面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按
    
    照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资
    
    产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资
    
    产处置当期的损益。
    
    3.与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。
    
    4.与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
    
    30.递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    
    2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    
    3.资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
    
    4.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1)企业合并;(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
    
    31.租赁
    
    (1).经营租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    
    公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    
    (2).融资租赁的会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    32.其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用□不适用
    
    质量保证金核算方法
    
    质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费,冲减质量保证金;在开发产品约定的保修期届满,质量保证金余额退还施工单位。
    
    安全生产费
    
    公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)的规定提取的安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧,该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    
    分部报告
    
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:
    
    1.该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    
    2.管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
    
    3.能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
    
    终止经营的确认标准、会计处理方法
    
    满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营:
    
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
    
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;
    
    (3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。
    
    本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。33.重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1).重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
      会计政策变更的内容和原因            审批程序            备注(受重要影响的报表项目
                                                                      名称和金额)
     财政部于2017年发布了                              公司自2018年1月1日起执行
     《企业会计准则解释第9                             该企业会计准则解释,执行该
     号——关于权益法下投资                            解释对公司期初财务数据无影
     净损失的会计处理》《企                            响。
     业会计准则解释第10号—
     —关于以使用固定资产产
     生的收入为基础的折旧方
     法》《企业会计准则解释
     第11号——关于以使用无
     形资产产生的收入为基础
     的摊销方法》及《企业会
     计准则解释第12号——关
     于关键管理人员服务的提
     供方与接受方是否为关联
     方》,自2018年1月1日
     起施行
        财政部于2018年发布    公司2018年10月25日第九届    详见“其他说明”
     了《关于修订印发2018年   董事会第二次会议
     度一般企业财务报表格式
     的通知》(财会〔2018〕15
     号),对执行企业会计准则
     的非金融企业财务报表格
     式进行了修订,适用于
     2018年度及以后期间的财
     务报表。
    
    
    其他说明
    
    本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)及其解读和企业会计准则的要求编制2018年度财务报表,此项会计政策变更采用追溯调整法。2017年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下:
    
    原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
    
                          应收票据                     31,382,327.00  应收票据及应收账款         91,067,576.83
                          应收账款                     59,685,249.83
                          应收利息
                          应收股利                                    其他应收款                 25,323,262.32
                          其他应收款                   25,323,262.32
                          固定资产                  2,710,630,554.80  固定资产                2,710,630,554.80
                          固定资产清理
                          在建工程                    815,546,142.36  在建工程                  821,239,069.10
                          工程物资                      5,692,926.74
                          应付票据
                          应付账款                    311,362,505.54  应付票据及应付账款        311,362,505.54
                          应付利息                      7,272,580.73
                          应付股利                                    其他应付款                309,831,149.64
                          其他应付款                  302,558,568.91
                          长期应付款                   22,559,197.99  长期应付款                 22,559,197.99
                          专项应付款
                          管理费用                     94,728,745.83  管理费用                   94,728,745.83
                          研发费用
                          收到其他与经营活动有        142,574,776.29  收到其他与经营活动        180,477,376.29
                          关的现金[注]                                有关的现金
                          收到其他与投资活动有         37,902,600.00  收到其他与投资活动
                          关的现金[注]                                有关的现金
    
    
    [注]:将实际收到的与资产相关的政府补助37,902,600.00元在现金流量表中的列报由“收到其
    
    他与投资活动有关的现金”调整为“收到其他与经营活动有关的现金”。
    
    2.财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释,执行上述解释对公司期初财务数据无影响。
    
    (2).重要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    34.其他
    
    □适用√不适用
    
    六、税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
               税种                      计税依据                        税率
     增值税                    销售货物或提供应税劳务        17%、16%、11%、10%、6%、3%
     城市维护建设税            应缴流转税税额                7%、5%、1%
     企业所得税                应纳税所得额                  25%、15%
     房产税                    从价计征的,按房产原值一次减  12%、1.2%
                               除30%后余值的1.2%计缴;从租
                               计征的,按租金收入的12%计缴
     土地增值税                有偿转让国有土地使用权及地    按超率累进税率30%-60%
                               上建筑物和其他附着物产权产
                               生的增值额
     教育费附加                应缴流转税税额                3%
     地方教育附加              应缴流转税税额                2%
     环境保护税                应税大气污染物排放当量        2.4
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用□不适用
    
                    纳税主体名称                             所得税税率(%)
     本公司                                                                           15%
     重庆三峡水利电力建设有限公司                                                     15%
     重庆三峡水利电力投资有限公司                                                     15%
     利川杨东河水电开发有限公司                                                       15%
     石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司                                           15%
     重庆市万州区江河水电开发有限公司                                                 15%
     重庆万州区电力设计事务所                                                         15%
     重庆三峡水利供电有限公司                                                         15%
     重庆三峡水利发电有限公司                                                         15%
     重庆市万州区恒联物业管理有限公司                                                 15%
     巫溪县后溪河水电开发有限公司                                                     15%
     重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司                                             15%
     除上述以外的其他纳税主体                                                         25%
    
    
    2. 税收优惠
    
    √适用□不适用
    
    根据《重庆市地方税务局转发财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知(财税[2011]58号)》(渝地税发[2011]36号)规定:自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本公司及子公司重庆三峡水利电力建设有限公司、重庆三峡水利电力投资有限公司、利川杨东河水电开发有限公司、石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司、重庆市万州区江河水电开发有限公司、重庆万州区电力设计事务所、重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发电有限公司、重庆市万州区恒联物业管理有限公司、巫溪县后溪河水电开发有限公司、重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司已获得从事国家鼓励类产业的确认书,同时取得主管税务机关所得税审核通知,享受15%的企业所得税税率。
    
    3. 其他
    
    □适用√不适用
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目                     期末余额                        期初余额
     库存现金                                   47,266.71                       43,767.51
     银行存款                              459,310,900.40                  521,929,859.93
     其他货币资金                              219,999.77
     合计                                  459,578,166.88                  521,973,627.44
    
    
    其他说明
    
    截至2018年12月31日止,票据保证金219,999.77元因使用受到限制,在编制现金流量表时已作扣除。
    
    2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                      期末余额                    期初余额
     指定以公允价值计量且其变动               315,525,899.95               160,120,339.42
     计入当期损益的金融资产
           其他                               315,525,899.95               160,120,339.42
                 合计                         315,525,899.95               160,120,339.42
    
    
    其他说明:
    
    其他系购入的结构性存款。3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据及应收账款
    
    总表情况
    
    (1).分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收票据                                   45,738,164.34               31,382,327.00
     应收账款                                   68,313,041.19               59,685,249.83
                 合计                          114,051,205.53               91,067,576.83
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收票据
    
    (2).应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
     银行承兑票据                               34,653,200.00               31,382,327.00
     商业承兑票据                               11,084,964.34
                合计                            45,738,164.34               31,382,327.00
    
    
    (3).期末公司已质押的应收票据
    
    □适用√不适用
    
    (4).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                             18,355,951.42
                合计                          18,355,951.42
    
    
    银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。
    
    (5).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    应收账款
    
    (1).应收账款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       期末余额                                 期初余额
          账面余额        坏账准备                  账面余额       坏账准备
    类                            计                                       计
    别            比例            提    账面              比例            提    账面
          金额    (%)    金额    比    价值      金额    (%)    金额    比    价值
                                  例                                       例
                                (%)                                    (%)
    按100,116,90  100. 31,803,86 31. 68,313,04 88,693,09 100. 29,007,84 32. 59,685,24
    信       5.59   00      4.40  77      1.19      7.88   00      8.05  71      9.83
    用
    风
    险
    特
    征
    组
    合
    计
    提
    坏
    账
    准
    备
    的
    应
    收
    账
    款
    合100,116,90   /   31,803,86  /   68,313,04 88,693,09  /   29,007,84  /  59,685,24
    计       5.59            4.40           1.19      7.88            8.05     9.83
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            账龄                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                    52,082,013.59          2,604,100.68                  5.00
     1年以内小计                52,082,013.59          2,604,100.68                  5.00
     1至2年                     11,343,901.13          1,134,390.12                 10.00
     2至3年                      9,404,340.87          1,880,868.17                 20.00
     3年以上
     3至4年                      1,337,260.78            534,904.31                 40.00
     4至5年                        999,293.68            699,505.58                 70.00
     5年以上                    24,950,095.54         24,950,095.54                100.00
            合计               100,116,905.59         31,803,864.40                 31.77
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    (2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额2,796,016.35元;本期收回或转回坏账准备金额0元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期实际核销的应收账款情况
    
    □适用√不适用
    
    (4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
                                       单位名称                               账面余额     占应收账款余额      坏账准备
                       的比例(%)
                                         重庆市万州水电建筑工程有限公司          6,148,322.56            6.14        572,949.87
                                         重庆市金格拉斯科技有限公司              4,280,214.04            4.28        337,593.85
                                         重庆华歌生物化学有限公司                3,059,062.38            3.06        152,953.12
                                         重庆涪陵聚龙电力有限公司                2,994,525.15            2.99        458,879.88
                                         重庆三峡技术纺织有限公司                2,957,470.97            2.95        147,873.55
                                       小  计                               19,439,595.10           19.42      1,670,250.27
    
    
    (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    (6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    5、预付款项
    
    (1).预付款项按账龄列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         账龄                  期末余额                            期初余额
                        金额             比例(%)             金额             比例(%)
     1年以内          1,867,455.15             34.99     19,174,390.28             82.60
     1至2年             852,587.83             15.98      1,626,479.05              7.01
     2至3年             455,000.02              8.52      1,091,614.71              4.70
     3年以上          2,162,427.45             40.51      1,321,872.27              5.69
         合计         5,337,470.45            100.00     23,214,356.31            100.00
    
    
    (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    
    √适用□不适用
    
                                          单位名称                                      账面余额           占预的付比款例项(%余)额
                                            重庆市万州冠辉电控设备制造有限公司                    767,143.51              14.37
                                            曲阜恒威水工机械有限公司                              648,340.00              12.15
                                            重庆恒通建设(集团)有限公司六分公司                  530,000.00               9.93
                                            重庆升钱制冷设备有限公司                              468,000.00               8.77
                                            武威市凉州区宇泉泵业经营部                            198,600.00               3.72
                                          小  计                                            2,612,083.51              48.94
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    6、其他应收款
    
    总表情况
    
    (1).分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     其他应收款                                 13,703,651.05               25,323,262.32
     合计                                       13,703,651.05               25,323,262.32
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收利息
    
    (2).应收利息分类
    
    □适用√不适用
    
    (3).重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收股利
    
    (4).应收股利
    
    □适用√不适用
    
    (5).重要的账龄超过1年的应收股利
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款
    
    (6).其他应收款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       期末余额                                 期初余额
          账面余额       坏账准备                  账面余额       坏账准备
    类                           计                                       计
    别           比例            提    账面              比例            提    账面
         金额     (%)    金额    比    价值       金额    (%)    金额    比    价值
                                 例                                        例
                                (%)                                    (%)
    按32,409,99  100.  18,706,33 57.  13,703,65  49,520,54 100.  24,197,28 48.  25,323,26
    信      0.30   00       9.25  72       1.05       8.18   00       5.86  86       2.32
    用
    风
    险
    特
    征
    组
    合
    计
    提
    坏
    账
    准
    备
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    合32,409,99    /   18,706,33  /   13,703,65  49,520,54  /   24,197,28  /  25,323,26
    计      0.30            9.25           1.05       8.18            5.86     2.32
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             账龄                                     期末余额
                                其他应收款            坏账准备          计提比例(%)
     1年以内
     其中:1年以内分项
     1年以内                       7,027,555.37           351,377.77                 5.00
     1年以内小计                   7,027,555.37           351,377.77                 5.00
     1至2年                        3,371,670.53           337,167.05                10.00
     2至3年                        3,393,051.08           678,610.22                20.00
     3年以上
     3至4年                        1,584,380.94           633,752.38                40.00
     4至5年                        1,093,001.82           765,101.27                70.00
     5年以上                      15,940,330.56        15,940,330.56               100.00
             合计                 32,409,990.30        18,706,339.25                57.72
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    (7).按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     押金保证金                                11,983,786.90               13,837,635.18
     往来款                                    13,954,157.98               27,914,557.20
     租赁款                                     3,280,345.00                3,280,345.00
     一期农网账                                 1,930,001.77                1,553,029.57
     其他                                       1,261,698.65                2,934,981.23
                 合计                          32,409,990.30               49,520,548.18
    
    
    (8).本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    
    本期计提坏账准备金额1,007,553.42元;本期收回或转回坏账准备金额0元。
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (9).本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    (10). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          占其他应收款期     坏账准备
       单位名称    款项的性质    期末余额       账龄      末余额合计数的     期末余额
                                                             比例(%)
    四川富农微型  往来款       4,886,001.84 3-4年、5年             15.08   4,293,703.54
    机械有限公司                             以上
    重庆易特实业  租赁款       3,280,345.00 5年以上                10.12   3,280,345.00
    有限公司(原
    名:重庆市万
    州区恒隆冶金
    制品有限公司
    重庆天利有限  往来款       1,738,076.67 5年以上                 5.36   1,738,076.67
    公司
    重庆三峡产业  保证金       1,200,000.00 3-4年                   3.70     480,000.00
    投资有限公司
    北汽(重庆)  保证金       1,200,000.00 2-3年                   3.70     240,000.00
    特种车辆有限
    公司
         合计          /      12,304,423.51      /                 37.96  10,032,125.21
    
    
    (11). 涉及政府补助的应收款项
    
    □适用√不适用
    
    (12). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    (13). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    因子公司注销等原因转销坏账准备金额6,498,500.00元。
    
    7、存货
    
    (1).存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
    项目                 期末余额                                期初余额
            账面余额     跌价准备     账面价值      账面余额     跌价准备     账面价值
    原材13,880,730.37    900,925.99 12,979,804.38 11,464,857.52   906,578.76 10,558,278.76
    料
    库存  5,040,414.25 1,620,765.96  3,419,648.29  4,032,265.09 1,620,765.96  2,411,499.13
    商品
    工程19,407,317.19              19,407,317.19 27,968,361.56             27,968,361.56
    施工
    委托    232,918.82   232,918.82                 232,918.82   232,918.82
    加工
    物资
    合计38,561,380.63  2,754,610.77 35,806,769.86 43,698,402.99 2,760,263.54 40,938,139.45
    
    
    (2).存货跌价准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                       本期增加金额          本期减少金额
           项目         期初余额     计提       其他     转回或转     其他     期末余额
                                                            销
     原材料            906,578.7                          5,652.77             900,925.9
                              6                                                     9
     在产品
     库存商品          1,620,765                                               1,620,765
                            .96                                                    .96
     委托加工物资      232,918.8                                               232,918.8
                              2                                                     2
           合计        2,760,263                          5,652.77             2,754,610
                            .54                                                    .77
    
    
    (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    
    □适用√不适用
    
    (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    8、持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    9、一年内到期的非流动资产
    
    □适用√不适用
    
    10、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    理财产品                                                               210,623,287.66
    预缴企业所得税                               13,133,590.33
    待抵扣进项税                                 28,184,527.61              51,588,108.18
                 合计                            41,318,117.94             262,211,395.84
    
    
    11、可供出售金融资产
    
    (1).可供出售金融资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      项                 期末余额                                期初余额
      目    账面余额     减值准备     账面价值      账面余额     减值准备     账面价值
     可    213,049,600   42,240,000   170,809,600   213,049,600   42,240,000   170,809,600
     供            .00          .00           .00           .00          .00           .00
     出
     售
     权
     益
     工
     具:
     按    213,049,600   42,240,000   170,809,600   213,049,600   42,240,000   170,809,600
     成            .00          .00           .00           .00          .00           .00
     本
     计
     量
     的
      合   213,049,600   42,240,000   170,809,600   213,049,600   42,240,000   170,809,600
      计           .00          .00           .00           .00          .00           .00
    
    
    (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    
    □适用√不适用
    
    (3).期末按成本计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      被投             账面余额                        减值准备            在被投   本期
       资                                                                  资单位   现金
      单位    期初    本期    本期    期末    期初    本期    本期    期末   持股比   红利
                      增加   减少                   增加    减少           例(%)
     重庆     170,8                  170,8                                    2.15  5,214
     三峡     09,60                  09,60                                          ,528.
     银行      0.00                   0.00                                             00
     股份
     有限
     公司
     浙江     42,24                  42,24   42,24                  42,24   16.00
     钱江     0,000                  0,000   0,000                  0,000
     水利       .00                    .00     .00                    .00
     置业
     投资
     有限
     公司
             213,0                  213,0   42,24                  42,24    /     5,214,
      合计    49,60                  49,60   0,000                  0,000          528.00
              0.00                   0.00     .00                    .00
    
    
    (4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    
    □适用√不适用
    
    (5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    12、持有至到期投资
    
    (1).持有至到期投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的持有至到期投资
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期重分类的持有至到期投资
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    13、长期应收款
    
    (1).长期应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用√不适用
    
    (3).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    14、长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                         本期增减变动
                                  权益                 宣告                         减值
      被投   期初                 法下   其他   其他   发放   计提          期末   准备
      资单   余额   追加   减少   确认   综合   权益   现金   减值   其他   余额   期末
       位            投资   投资   的投   收益   变动   股利   准备                  余额
                                  资损   调整          或利
                                   益                   润
     一、合营企业
     二、联营企业
     重庆公   54,438                   17,144                                            54,583
     用站台   ,940.5                   ,711.9                                            ,652.5
     设施投        5                        8                  17,000                         3
     资开发                                                    ,000.0
     (   集                                                         0
     团)有
     限公司
     小计    54,438                17,144                17,000                 54,583
            ,940.5                ,711.9               ,000.0                ,652.5
                 5                   8                   0                    3
            54,438                17,144               17,000                54,583
      合计   ,940.5                ,711.9                ,000.0                 ,652.5
                 5                   8                   0                    3
    
    
    15、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1).采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目             房屋、建筑物    土地使用权      在建工程         合计
     一、账面原值
        1.期初余额             38,244,508.94                               38,244,508.94
        2.本期增加金额
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\在
     建工程转入
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额
        (1)处置
        (2)其他转出
         4.期末余额            38,244,508.94                               38,244,508.94
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额             8,155,766.83                                8,155,766.83
         2.本期增加金额           916,107.72                                  916,107.72
        (1)计提或摊销           916,107.72                                  916,107.72
         3.本期减少金额
        (1)处置
        (2)其他转出
         4.期末余额             9,071,874.55                                9,071,874.55
     三、减值准备
         1.期初余额
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额
     四、账面价值
        1.期末账面价值         29,172,634.39                               29,172,634.39
        2.期初账面价值         30,088,742.11                               30,088,742.11
    
    
    (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    16、固定资产
    
    总表情况
    
    (1).分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     固定资产                                 3,660,475,523.38           2,710,630,554.80
                  合计                        3,660,475,523.38           2,710,630,554.80
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    固定资产
    
    (2).固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           机
      项目   房屋及建筑物   器   运输工具   通用设备     专用设备     固定资      合计
                           设                                         产装修
                           备
     一、账
     面原
     值:
     1.期
     初余      1,935,172,076.99        33,387,688.29    49,709,186.28     1,859,773,211.46  5,634,578.03  3,883,676,741.05
     额
     2.本
     期增       550,416,874.67        3,242,399.65    4,312,458.94      556,753,328.20   444,488.23  1,115,169,549.69
     加金
     额
           (
     1)购                       2,897,399.65    2,409,256.27        2,620,969.71   360,194.17     8,287,819.80
     置
           (
     2)在
     建工       550,416,874.67          325,000.00    1,903,202.67      554,132,358.49    84,294.06  1,106,861,729.89
     程转
     入
           (
     3)企
     业合
     并增
     加
           3
     4)接
     受捐                         20,000.00                                      20,000.00
     赠
     3.本          151,873.28          433,336.42    1,457,476.45       14,355,791.02   447,554.00    16,846,031.17
     期减
     少金
     额
           1
     1)处         151,873.28          433,336.42    1,457,476.45       14,355,791.02   447,554.00    16,846,031.17
     置或
     报废
         4
     .期末     2,485,437,078.38        36,196,751.52    52,564,168.77     2,402,170,748.64  5,631,512.26  4,982,000,259.57
     余额
     二、累
     计折
     旧
     1.期
     初余       386,185,267.99        25,729,340.35    46,337,504.36      564,139,488.61  5,438,039.15  1,027,829,640.46
     额
     2.本
     期增        50,831,311.36        2,111,856.22    2,031,854.42      102,841,151.94   631,832.11   158,448,006.05
     加金
     额
           (
     1)计       50,831,311.36        2,111,856.22    2,031,854.42      102,841,151.94   631,832.11   158,448,006.05
     提
     3.本
     期减          92,997.24          395,654.55    1,300,390.47        7,621,351.28   438,359.00     9,848,752.54
     少金
     额
           (
     1)处         92,997.24          395,654.55    1,300,390.47        7,621,351.28   438,359.00     9,848,752.54
     置或
     报废
     4.期
     末余       436,923,582.11        27,445,542.02    47,068,968.31      659,359,289.27  5,631,512.26  1,176,428,893.97
     额
     三、减
     值准
     备
     1.期
     初余        63,443,026.45          205,642.39    1,992,614.52       79,575,262.43             145,216,545.79
     额
     2.本
     期增
     加金
     额
           (
     1)计
     提
     3.本                          30,254.75      37,030.59         53,418.23               120,703.57
     期减
     少金
     额
           (
     1)处                         30,254.75      37,030.59         53,418.23               120,703.57
     置或
     报废
     4.期
     末余        63,443,026.45          175,387.64    1,955,583.93       79,521,844.20             145,095,842.22
     额
     四、账
     面价
     值
     1.期
     末账      1,985,070,469.82        8,575,821.86    3,539,616.53     1,663,289,615.17            3,660,475,523.38
     面价
     值
     2.期
     初账      1,485,543,782.55        7,452,705.55    1,379,067.40     1,216,058,460.42   196,538.88  2,710,630,554.80
     面价
     值
    
    
    (3).暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (4).通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (5).通过经营租赁租出的固定资产
    
    □适用√不适用
    
    (6).未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      账面价值               未办妥产权证书的原因
     锅炉厂观音岩办公楼                           146,342.14  正在办理相关产权手续
     锅炉厂观音岩厂房                           2,373,678.16  正在办理相关产权手续
     供热公司厂房及办公楼                       7,389,357.96  正在办理相关产权手续
     杨东河电站厂房及办公楼                    25,028,705.65  正在办理相关产权手续
     两会沱发电厂房                            18,140,606.49  正在办理相关产权手续
     民瑞水电主厂房                            14,516,456.50  正在办理相关产权手续
     民瑞水电综合楼                             1,338,453.43  正在办理相关产权手续
     镇泉发电厂房                              14,654,978.07  正在办理相关产权手续
     金盆发电厂房                              19,280,959.99  正在办理相关产权手续
     新长滩电站厂房                            12,313,212.60  正在办理相关产权手续
     小  计                                   115,182,750.99
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    固定资产清理
    
    □适用√不适用
    
    17、在建工程
    
    总表情况
    
    (1).分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     在建工程                                  174,310,392.36              815,546,142.36
     工程物资                                    1,268,669.79                5,692,926.74
                 合计                          175,579,062.15              821,239,069.10
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    在建工程
    
    (2).在建工程情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               期末余额                            期初余额
        项目        账面余额     减值     账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                 准备                                准备
    农网改造升   117,781,045.11        117,781,045.11 303,217,059.31       303,217,059.31
    级工程
    鱼背山水库       183,967.43            183,967.43  46,008,370.66        46,008,370.66
    除险加固工
    程
    110千伏输变    2,323,062.03          2,323,062.03   2,323,062.03         2,323,062.03
    电改造工程
    万州区城市    10,882,276.11         10,882,276.11
    功能恢复电
    网改造工程
    零星工程      43,140,041.68         43,140,041.68
    金盆水电站                                       272,303,707.12       272,303,707.12
    新长滩电站                                       117,378,173.94       117,378,173.94
    零星工程                                          74,315,769.30        74,315,769.30
        合计     174,310,392.36        174,310,392.36 815,546,142.36       815,546,142.36
    
    
    (3).重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                            工
                                                            程                     本
                                                            累                     期
                                                            计                     利
    项                            本期转入  本期           投  工  利息资  其中: 息 资
    目  预算数    期初    本期增   固定资产  其他    期末   入  程  本化累  本期利 资 金
    名           余额    加金额     金额    减少    余额   占  进  计金额  息资本 本 来
    称                                      金额           预  度          化金额 化 源
                                                            算                     率
                                                            比                     (%
                                                            例                     )
                                                         (%)
    金357,000   272,303, 84,846, 357,149,8                 100 100  28,537,  2,412, 4.募
    盆    ,000    707.12  131.81     38.93                 .00 .00   999.11  392.43 90集
    水                                                                                资
    电                                                                                金
    站                                                                                、
                                                                                      贷
                                                                                      款
                                                                                  、
                                                                                      自
                                                                                      有
    新188,000   117,378, 70,242, 187,620,2                 99. 100                    募
    长    ,000    173.94  026.06     00.00                  80 .00                    集
    滩                                                                                资
    电                                                                                金
    站                                                                                、
                                                                                      自
                                                                                      有
    农883,000   303,217, 215,055 402,924,8        115,347, 75. 75.  9,359,7  6,338, 4.中
    网    ,000    059.31 ,714.30     94.55          879.06  84 84     17.86  278.39 90央
    改                                                                                预
    造                                                                                算
    升                                                                                、
    级                                                                                贷
    工                                                                                款
    程
    鱼85,000,   46,008,3 25,811, 71,464,10        355,998. 84. 84.                    中
    背     000     70.66  736.58      8.30              94  49 49                     央
    山                                                                                预
    水                                                                                算
    库                                                                                、
    除                                                                                自
    险                                                                                有
    加
    固
    工
    程
    1  181,000  2,323,06 186,325 186,325.7        2,323,06 61. 61.  1,593,0           贷
    1     ,000      2.03     .77         7            2.03  63 63     10.84           款
    0                                                                             、
    千                                                                                自
    伏                                                                                有
    输
    变
    电
    改
    造
    工
    程
    万378,000            15,244, 4,362,577        10,882,2 4.0 4.0                    三
    州    ,000            853.21       .10           76.11   3 3                      峡
    区                                                                                后
    城                                                                                续
    市                                                                                专
    功                                                                                项
    能                                                                                资
    恢                                                                                金
    复                                                                                、
    电                                                                                自
    网                                                                                有
    改
    造
    工
    程
    零          74,315,7 54,636, 83,153,78  397,2 45,401,1
    星             69.30  416.44      5.24  24.28    76.22
    工
    程
    合2,072,0   815,546, 466,023 1,106,861  397,2 174,310, /   /   39,490,  8,750, /  /
    计  00,000    142.36 ,204.17   ,729.89  24.28   392.36          727.81  670.82
    
    
    (4).本期计提在建工程减值准备情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    工程物资
    
    (5).工程物资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                   期末余额                          期初余额
                                      减                                减
           项目           账面余额     值     账面价值      账面余额     值     账面价值
                                      准                                准
                                      备                                备
     专用材料           1,268,669.79       1,268,669.79  5,692,926.74       5,692,926.74
           合计         1,268,669.79       1,268,669.79  5,692,926.74       5,692,926.74
    
    
    18、生产性生物资产
    
    (1).采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    19、油气资产
    
    □适用√不适用
    
    20、无形资产
    
    (1).无形资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                  专    非专
         项目        土地使用权    利   利技    使用及收益权      软件          合计
                                  权     术
     一、账面原值
     1.期初余额    22,533,404.69               10,441,800.00  2,141,940.40  35,117,145.09
     2.本期增加金                                               357,232.68     357,232.68
     额
     (1)购置                                                    357,232.68     357,232.68
     (2)内部研发
     (3)企业合并
     增加
     3.本期减少金                                                60,800.00      60,800.00
     额
     (1)处置                                                     60,800.00      60,800.00
     4.期末余额    22,533,404.69               10,441,800.00  2,438,373.08  35,413,577.77
     二、累计摊销
     1.期初余额     4,778,026.28                3,270,081.75  1,362,192.71   9,410,300.74
     2.本期增加金     465,331.10                  360,009.00    302,565.55   1,127,905.65
     额
     (1)计提        465,331.10                  360,009.00    302,565.55   1,127,905.65
     3.本期减少金                                                60,800.00      60,800.00
     额
      (1)处置                                                    60,800.00      60,800.00
     4.期末余额     5,243,357.38                3,630,090.75  1,603,958.26  10,477,406.39
     三、减值准备
     1.期初余额     1,217,601.60                                             1,217,601.60
     2.本期增加金
     额
     (1)计提
     3.本期减少金
     额
     (1)处置
     4.期末余额     1,217,601.60                                             1,217,601.60
     四、账面价值
     1.期末账面价  16,072,445.71                6,811,709.25    834,414.82  23,718,569.78
     值
     2.期初账面价  16,537,776.81                7,171,718.25    779,747.69  24,489,242.75
     值
    
    
    本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
    
    (2).未办妥产权证书的土地使用权情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    21、开发支出
    
    □适用√不适用
    
    22、商誉
    
    (1).商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     被投资单位名称或                    本期增加               本期减少
      形成商誉的事项    期初余额   企业合并                 处置                期末余额
                                    形成的
     四川源田现代节水   499,761.9                                                499,761.
     有限责任公司              9                                                      99
     奉节县康乐电力有   2,746,311                         2,746,311
     限公司                  .53                               .53
           合计        3,246,073                        2,746,311              499,761.
                            .52                              .53                   99
    
    
    (2).商誉减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     被投资单位名称                     本期增加              本期减少
     或形成商誉的事     期初余额      计提                 处置                 期末余额
           项
     四川源田现代节     499,761.99                                             499,761.99
     水有限责任公司
     奉节县康乐电力   2,746,311.53                     2,746,311.53
     有限公司
          合计        3,246,073.52                     2,746,311.53            499,761.99
    
    
    (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    
    □适用√不适用
    
    (4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
    
    增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用
    
    将商誉的账面价值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资产组或资产组组合。资产负债表日,有迹象表明受益的资产组或组合发生减值的,按照《企业会计准则——资产减值》的相关规定计提减值准备。
    
    (5).商誉减值测试的影响
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    23、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目        期初余额    本期增加金额  本期摊销金额  其他减少金额     期末余额
     装修费          329,862.67                  196,215.76                   133,646.91
         合计        329,862.67                  196,215.76                   133,646.91
    
    
    24、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1).未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                       期末余额                       期初余额
              项目          可抵扣暂时性差    递延所得税     可抵扣暂时性     递延所得税
                                  异             资产            差异            资产
       资产减值准备          36,887,239.19    5,627,859.56   35,089,092.48    5,344,511.09
     应付职工薪酬            52,831,959.89    7,958,784.37   51,351,187.44    7,835,383.95
     存货跌价准备               159,715.10       23,957.27      159,715.10       23,957.27
     可弥补亏损             158,207,913.54   23,731,187.03
     其他                     8,185,030.72    2,046,257.68    8,185,030.72    2,046,257.68
              合计          256,271,858.44   39,388,045.91   94,785,025.74   15,250,109.99
    
    
    注:其他系房地产项目税务分摊认定可抵扣成本与会计确认可抵扣成本之间的差异引起。(2).未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目                     期末余额                        期初余额
                           应纳税暂时性差    递延所得税     应纳税暂时性     递延所得税
                                 异             负债            差异            负债
     可供出售金融资产公允                                      623,287.66       93,493.15
     价值变动
     交易性金融资产公允价      487,352.00       73,102.80      120,339.42       19,617.58
     值变动
     一次性税前扣除的固定  257,037,799.97   38,555,669.99
     资产
             合计          257,525,151.97   38,628,772.79      743,627.08      113,110.73
    
    
    (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
    
    □适用√不适用
    
    (4).未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异
     可抵扣亏损                               149,212,212.94               143,815,723.34
     坏账准备                                  13,622,964.46                18,116,041.43
     存货跌价准备                               2,594,895.67                 2,600,548.44
     固定资产减值准备                         145,095,842.22               145,216,545.79
     无形资产减值准备                           1,217,601.60                 1,217,601.60
     商誉减值准备                                 499,761.99                 3,246,073.52
     可供出售金融资产减值准备    &e