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个股公告正文

海能达:2018年半年度报告

日期:2018-08-21附件下载

海能达通信股份有限公司
    
    2018年半年度报告
    
    2018年08月
    
    第一节 重要提示、目录和释义
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    公司负责人陈清州、主管会计工作负责人许诺及会计机构负责人(会计主管人员)许诺声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    
    本报告中如有涉及未来的计划、经营目标、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者的实质承诺和盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,投资者应对此保持足够的风险意识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请广大的投资者注意投资风险。
    
    对于公司经营中的相关风险分析,详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分。
    
    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    
    目录
    
    第一节 重要提示、目录和释义................................................... 2
    
    第二节 公司简介和主要财务指标................................................. 4
    
    第三节 公司业务概要........................................................... 7
    
    第四节 经营情况讨论与分析.................................................... 13
    
    第五节 重要事项.............................................................. 37
    
    第六节 股份变动及股东情况.................................................... 83
    
    第七节 优先股相关情况........................................................ 91
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况.......................................... 92
    
    第九节 公司债相关情况........................................................ 94
    
    第十节 财务报告.............................................................. 95
    
    第十一节 备查文件目录....................................................... 237
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司简介
    
    股票简称                  海能达                           股票代码                002583
    股票上市证券交易所        深圳证券交易所
    公司的中文名称            海能达通信股份有限公司
    公司的中文简称(如有)    海能达
    公司的外文名称(如有)    Hytera CommunicationsCorporation Limited
    公司的外文名称缩写(如有)Hytera
    公司的法定代表人          陈清州
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                                    董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                周炎                               田智勇
    联系地址                            深圳市南山区高新区北区北环路9108号 深圳市南山区高新区北区北环路9108号
                                        海能达大厦                         海能达大厦
    电话                                0755-26972999-1170                  0755-26972999-1247
    传真                                0755-86133699-0110                  0755-86133699-0110
    电子信箱                            stock@hytera.com                    stock@hytera.com
    
    
    三、其他情况
    
    1、公司联系方式
    
    公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见2017年年报。
    
    2、信息披露及备置地点
    
    信息披露及备置地点在报告期是否变化
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
    
    体可参见2017年年报。
    
    四、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □ 是 √ 否
    
                                               本报告期                上年同期         本报告期比上年同期增减
    营业收入(元)                               3,054,396,554.23          1,835,753,470.88                 66.38%
    归属于上市公司股东的净利润(元)                7,863,606.84            18,382,691.89                 -57.22%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损              -7,039,775.78             2,253,862.96                -412.34%
    益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额(元)              -722,160,686.54          -590,543,951.11                 -22.29%
    基本每股收益(元/股)                                 0.0043                    0.01                 -57.00%
    稀释每股收益(元/股)                                 0.0043                    0.01                 -57.00%
    加权平均净资产收益率                                  0.14%                  0.39%                  -0.25%
                                              本报告期末               上年度末         本报告期末比上年度末增
                                                                                                  减
    总资产(元)                                14,053,208,432.10         13,929,827,838.62                  0.89%
    归属于上市公司股东的净资产(元)             5,623,875,362.62          5,650,180,168.17                  -0.47%
    
    
    五、境内外会计准则下会计数据差异
    
    1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    六、非经常性损益项目及金额
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                             项目                                   金额                      说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                16,769.11处置固定资产等。
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统             20,884,123.77除增值税退税之外的其他政府
    一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                           补助。
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                              1,180,968.67
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               -4,046,992.28
    减:所得税影响额                                                    3,131,486.65
    合计                                                               14,903,382.62              --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
    
    开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
    
    说明原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
    
    项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司从事的主要业务
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    否
    
    公司长期聚焦专业无线通信领域,主要从事对讲机终端、集群系统及调度系统等专业无线通信设备及软件的研发、生产、销售和服务,并提供整体解决方案,是我国专网通信行业的领军企业和全球专网通信的技术领先企业。公司主要产品与解决方案广泛应用于政府公共安全部门、公用事业以及工商业用户的应急通信、指挥调度和日常工作通信等领域。
    
    (一)行业发展形势
    
    随着宽带技术、互联网、智能产业的快速发展,未来专网通信行业将逐步走向智慧融合的广阔市场。上半年,随着数字中国战略深入推进,我国应急管理体制建立并得到完善,应急管理部和安全生产委员会陆续成立,应急通信在我国重大活动安保和安全生产领域的重要性与日俱增。四部委联合发文,明确在应急处置方面,将重点发展应急指挥通信等产品,宽带集群专网、公专融合、卫星通信等新技术和模式被纳入应急体系“十三五”规划,为我国专网通信行业发展提供了政策指引,行业正迎来新的发展机遇。
    
    与此同时,全球化的不断发展导致部分国家和地区的公共安全形势日益严峻,世界各国对更智能高效的专网应急通信产品需求愈发强烈,并对专网通信产业发展提出了更高要求,专业技术产品的升级换代迫在眉睫。海能达致力于为全球政府、公共安全以及各行各业的客户提供更先进、有效的专网通信智慧融合解决方案,全面覆盖日常指挥调度、公共安全与应急、救灾、反恐等多种复杂及极端应用场景。
    
    (二)公司的主要业务
    
    报告期内,公司主要业务产品线如下:
    
    1、窄带专网产品及解决方案
    
    公司窄带业务已全面升级为数字产品,主要涵盖基于TETRA、PDT、DMR三大专业无线通信数字技术的常规终端产品和数字集群产品,部分场景下继续采用了模拟通信技术的终端产品。报告期内,公司持续整合英国子公司赛普乐的TETRA业务,完善公司在TETRA领域的产业布局,不断提升技术实力和全球市场占有率;推出一系列PDT新产品及解决方案,为公共安全用户提供更高性能的数字集群通信设备和更优化的软件功能,获得客户高度认可,国内市场份额遥遥领先;不断完善DMR常规系统功能和丰富DMR终端产品线,持续提升在全球公用事业及工商业市场的竞争力。
    
    2、LTE智慧专网集群综合解决方案
    
    公司作为全球专网行业的领先企业和国内专网行业的领军企业,是为数不多的大力投入宽带专网技术研发的专网厂商之一。公司作为国际标准组织3GPP会员、中国通信标准化协会CCSA成员、B-TrunC宽带集群(国家标准)产业联盟理事单位,积极参与宽带专网集群相关标准的制定与完善,并承担国家科技重大专项研发任务,研发我国下一代集群通信技术。
    
    公司推出的LTE智慧专网集群综合解决方案遵循B-TrunC国家标准及3GPP国际标准,可实现多种制式窄带专网系统与LTE宽带专网集群系统的互联互通及平滑过渡,为行业用户提供专网智慧云统一通信平台。系统侧,基于智慧应急云平台可将指挥调度流程、行业工作流及用户数据紧密结合,利用大数据技术,对现有海量数据进行处理,形成分析结果、情报、预判、线索、趋势分析等有价值的信息,帮助公共安全、政府应急等各行业客户实现智能综合指挥调度。终端侧,基于智能多模手台(支持PDT<E、TETRA<E、DMR<E等制式)、专业指挥调度APP客户端、可穿戴设备等专业设备,实现信息在指挥中心和一线人员间快速传递,支持用户深入开展移动警务执法、视频指挥调度、数据库查询、地理位置信息管理等多媒体业务。综上所述,宽窄带融合LTE智慧专网集群综合解决方案的研发符合未来专网发展的需求,能够帮助用户实现向智慧多媒体调度模式转变,已得到客户的实战验证。
    
    3、指挥与调度平台产品及解决方案
    
    公司指挥调度产品主要涵盖公共安全指挥调度、专网无线通信调度、地铁无线通信调度,具体产品包括终端层,即通信、感知、采集的承载体;管道层,即语音、图片、短消息、视频等数据的传输链路;基础设备建设,主要为指挥中心的建设。并且,在底层硬件的基础上,还提供数据服务和通信平台,实现融合通信、统一定位、统一地图、集成视频的统一通信平台。报告期内,公司一体化指挥调度中心产品实现突破,目前已经运用于国内多家公安机构,受到用户好评。
    
    4、卫星通信产品及解决方案
    
    报告期内,公司通过整合加拿大子公司诺赛特业务以及发挥自主研发的优势,拥有了从卫星通信关键部件、天线产品、整机终端,到系统解决方案的全系列产品及研发能力,并且快速组建全球化的销售力量。目前,公司能够为系统集成客户提供高频头(LNB)、功放器(BUC)等卫星通信部件,同时能够为行业客户提供车载、船载、便携式卫星通信天线等整机和解决方案产品。
    
    5、应急通信及物联网解决方案
    
    围绕专网通信领域,公司积极为客户、为社会提供完善可靠的应急通信产品及解决方案,包括现场通信系统、指挥调度平台、网关产品、应急通信车及卫星终端等,提供应急现场的通信网络部署、指挥调度及与其他网络的互联互通的服务,致力于提供一种可靠的、不依赖其他基础建设的、能够快速响应的通信指挥解决方案,主要应用于公共安全事件、大型集会活动、自然灾害、恐怖袭击等突发应急事件的处置响应。
    
    万物互联时代来临,公司顺应时代发展趋势,借助行业客户资源和需求发掘,前瞻布局专网物联网解决方案,利用专网管道优势与传统技术优势,开发物联网产品及解决方案,为公安、消防、矿业、电力、农业、林业等专网市场客户提供更全面、更完善的服务。产品包括环境感知层产品、人员/物品定位层产品、设备控制层产品;解决方案包括智慧工厂、智慧消防、智慧林业、智慧楼宇、智慧市政等解决方案。
    
    (三)销售模式
    
    公司主要采取大客户直销模式(即公司采取项目投标方式直接销售)和渠道销售模式(即通过经销商实现对外销售)相结合的销售模式。其中大客户直销是指针对政府与公共安全部门、机场、港口、铁路等行业客户,由公司直接参与招标的销售模式,销售订单一般包括系统产品或解决方案,以及需要系统支持的终端产品。渠道销售是指通过经销商进行销售的销售模式,经销商价格由公司每年年初根据价格政策确定,除短期促销外一年内基本不变。渠道销售产品主要包括终端产品,一般不需要提供复杂的解决方案,主要面向酒店、建筑、物业、商场、水利、电力等工商业和部分公用事业市场,结合渠道资源共同开发行业市场是公司的重要的销售方式。
    
    二、主要资产重大变化情况
    
    1、主要资产重大变化情况
    
                 主要资产                                           重大变化说明
    股权资产                          无重大变化;
    固定资产                          无重大变化;
    无形资产                          无重大变化;
    在建工程                          同比增加1.27亿元,同比上升29.81%,主要是南京海能达大楼、深圳后海总部项
                                      目的在建工程增加引起;
    货币资金                          同比减少8.36亿元,同比下降52.50%,主要是公司经营活动现金需求增加引起;
    应收账款                          同比增加4.21亿元,同比上升12.21%,主要原因是随销售收入增长而增加;
    预付账款                          同比增加1.12亿元,同比上升83.03%,主要是为扩大销售,采购预付款增加所致;
    存货                              同比增加2.26亿元,同比上升12.93%,主要是为扩大销售备货增加引起;
    其他流动资产                      同比增加1.20亿元,同比上升111.26%,主要是留抵税额增加所致;
    长期应收款                        同比减少5,962万元,同比下降17.07%,主要是长期应收款重分类至一年以内到期
                                      的非流动资产所致;
    其他应收款                        同比减少2,383万元,同比下降14.77%,主要是保证金及押金下降引起;
    一年内到期的非流动资产            同比增加2,019万元,同比上升29.16%,主要是长期应收款重分类至一年内到期的
                                      非流动资产引起;
    其他非流动资产                    同比减少2,707万元,同比下降78.34%,主要是预付设备款下降所致。
    
    
    2、主要境外资产情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
     资产的具体                                                 保障资产安              境外资产占  是否存在重
        内容      形成原因    资产规模     所在地     运营模式   全性的控制   收益状况   公司净资产  大减值风险
                                                                   措施                   的比重
                                                               采用战略性
                                                               管控模式,对
                                                               子公司各项
    Hytera                                                      重大方案进
    Mobilfunk               102,644.56               全资控股,独行审核、审  目前亏损,预
    GmbH 100% 收购        万元        德国汉诺威  立核算      批,对子公司计未来盈利。      1.33%否
    股权                                                       的资产经营
                                                               和资金、财务
                                                               运作进行监
                                                               督,控制经营
                                                               和投资风险。
                                                               采用战略性
                                                               管控模式,对
                                                               子公司各项
                                                               重大方案进
    Sepura Plc               205,825.78               全资控股,独行审核、审  盈利,预计未
    100%股权   收购        万元        英国剑桥    立核算      批,对子公司来仍有很大       10.19%否
                                                               的资产经营  成长空间
                                                               和资金、财务
                                                               运作进行监
                                                               督,控制经营
                                                               和投资风险。
    Norsat                                                      采用战略性
    International  收购        40,470.00万  加拿大温哥  全资控股,独管控模式,对目前亏损,预      5.59%否
    Inc 100%股              元          华          立核算      子公司各项  计未来盈利。
    权                                                         重大方案进
                                                               行审核、审
                                                               批,对子公司
                                                               的资产经营
                                                               和资金、财务
                                                               运作进行监
                                                               督,控制经营
                                                               和投资风险。
    
    
    三、核心竞争力分析
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    否
    
    1、基于全系列产品的端到端解决方案能力
    
    经过多年持续布局,公司目前已经成长为全球为数不多的掌握关键数字无线集群通信技术,并能同时提供TETRA、PDT、DMR、专网LTE、卫星通信等全系列标准产品的专网通信设备商,逐步构建了完善的从窄带到宽带,从终端产品到系统应用,从语音到数据、再到视频的全系列产品布局。同时,多年的客户服务积累,塑造了公司“以客户为中心”的服务意识,使得公司能够基于自身完善的产品方阵,对客户的需求进行快速响应,并实现端到端的解决方案提供,如公安ICC三台合一指挥调度系统、公安无线通信应急备份网、公安单警及可视化指挥调度系统、高速公路无线音视频指挥系统、车载应急通信指挥系统、轨道交通运营指挥调度系统、机场业务指挥调度系统以及高性能、可定制化的Fly-away卫星终端和配件产品组合等,满足用户在任何时间、任何地方对及时、高效通信的需求,并实现从窄带到宽带化、智能化的平滑演进。
    
    2、科学的研发理念及国际化研发平台
    
    多年来,公司始终将技术创新视为企业发展的核心动力,持续创新,拥抱新技术,积极响应新的客户需求。作为高科技通信企业,公司研发投入占销售收入比例持续多年维持在11%以上,目前拥有3000多人的研发团队,其中相当一部分是来自于国外的高端技术人才。公司在全球5个国家设有研发中心,覆盖中国深圳、哈尔滨、南京、鹤壁、德国巴特明德、西班牙萨拉戈萨、英国剑桥、加拿大温哥华等全球信息化技术人才的聚集地,并计划在东莞松山湖高新技术产业开发区投资建设研发中心。同时,公司建有多个国际领先水平的射频、环境可靠性、交互设计、行业准入测试等专业化实验室,通过一流的国际化研发平台进行产品创新研究。
    
    3、充足的核心技术储备及深入的技术标准引领
    
    专利数量是衡量一个公司核心技术实力的重要指标,公司通过在专网通信领域25年的积累,截止2018年上半年,共申请专利1,802项,已获授权专利739项,其中多数以发明专利为主,并拥有多项达到业界领先水平的核心技术及自主知识产权。同时,公司积极参与国际通信标准组织工作,多项提案被欧洲通信标准组织(ETSI)采纳并发布,并成功推动中国自主知识产权的PDT数字集群通信标准的发布,在新一代宽带集群B-Trunc标准的制订中,公司积极参与标准的制订和完善,是首批该标准的理事成员单位,推动专网行业技术不断发展。公司在技术创新中得到社会的广泛认可,先后荣获“国家规划布局内重点软件企业”、“国家高新技术企业”、“国家创新技术示范企业”、“国家企业技术中心”、“广东省政府质量奖”、“广东省知识产权示范企业”、“深圳市工程实验室”、“中国产学研合作创新奖”等重要荣誉称号。
    
    4、完善的全球营销网络及多层次的营销布局
    
    公司建立了较为健全的全球营销网络,以保障公司产品能够快速有效地覆盖到全球各目标市场。目前,公司在全球设有超过90个分支机构,与全球多家分销商、集成商和合作伙伴紧密协作,销售和服务网络覆盖全球120多个国家和地区。公司已为多个国家的公共安全、轨道交通、共用事业、工商业等领域提供了专业无线通信网络。在国内,公司在公共安全行业拥有较高的市场份额,覆盖全国大部分省市公安用户,并在地铁、林业、铁路、石油石化等行业市场份额逐年提升。
    
    5、先进的产品制造及产品质量管控能力
    
    公司围绕“精工智坊”核心战略进行制造能力升级,采用全流程自动化的生产环境打造了世界一流的制造基地,也是目前全球规模最大的专网通信产品生产基地。全球领先的制造技术的引入,使公司具备百万级产品的制造能力和成本优势。在产品生产过程中,公司以“顾客关注焦点”为导向,以“精工智坊”核心制造理念为向导,形成完善、严格的管理体系,产品可靠性稳步提升,先后通过了多项国际最高防爆认证。2010年公司产品获得“深圳市长质量奖”,并成为2012年深圳市首批四家“卓越绩效示范基地”之一,董事长陈清州先生于2013年荣获深圳市首届“深圳质量十大领袖”的荣誉称号,2015年,公司获得“全国服务质量十佳优秀企业”,2017年,公司获得“广东省政府质量奖”等。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、概述
    
    随着互联网、物联网、大数据、云计算等新技术的发展,专网通信行业向着宽带化、智能化、一体化方向加速发展,专网通信市场未来空间广阔,为公司未来的持续快速发展提供了有利的机遇,同时也带来一定程度的挑战。
    
    2018年上半年,复杂的国内外宏观形势,以及国内应急管理部门的组织架构调整,都为专网通信带来了新的挑战,但公司坚持以客户为中心、以技术创新为驱动,持续聚焦主营,紧密围绕企业战略和年度总体经营规划开展各项工作,全球业务继续保持快速增长。上半年,针对新收购公司和现有业务实现良好融合,产品、研发、供应链等横向协同发展,整合效果显著,全球综合竞争力和市场占有率得到稳步提升;继续加大产品创新力度,进一步丰富和完善现有产品系列和功能,第三代融合指挥中心综合解决方案正式规模商用,宽窄带融合产品实现量产交付;持续加大销售网络建设和营销布局,整合全球市场、研发和生产交付资源,并取得多个市场突破;开展精细化运营,挖潜提效,上半年取得突出成效。报告期内,公司实现营业收入305,439.66万元,同比增长66.38%;归属上市公司股东的净利润为786.36万元,同比下降57.22%。
    
    收入增长的原因:①海外业务稳步增长,借助过去数年的规模投入,公司产品技术、项目运作、销售渠道综合实力不断提升,报告期内,公司主营业务产品销售收入保持稳定增长,海外业务实现快速增长;②并购整合效果显著,公司上半年对赛普乐和诺赛特整合情况良好,市场协同效应开始显现,报告期内,赛普乐和诺赛特合计贡献销售收入60,368.42万元,占公司销售收入的19.76%;③新产品带来收入贡献,公司面向客户与日俱增的智能化、宽带化需求布局的产品线认可度不断提升,报告期内,第三代融合指挥中心、宽窄带融合解决方案等实现规模销售;④公司精工智坊”高端制造进一步升级,OEM销售收入实现高速增长,报告期内,OEM产品实现销售收入77,299.48万元,同比增长256.92%。
    
    净利润下滑的原因:①并购赛普乐和诺赛特带来的并表效应,导致上半年管理费用和销售费用保持较高水平,报告期内,公司管理费用、销售费用分别为72,183.18万元、49,593.08万元,同比分别增长45.85%、22.12%,若剔除并表影响,管理费用和销售费用同比分别增长18.75%、6.70%;②报告期内,公司财务费用14,809.73万元,同比增长593.53%,其中利息支出9,949.78万元,同比去年增加了7,182.85万元,汇兑损失4,833.85万元,同比去年增加了5,894.23万元;③主营业务毛利率保持稳定,但因收入结构变化,导致公司整体毛利率有所下滑;④面对海外竞争对手的诉讼,公司积极应诉并确保业务的正常开展,导致相关费用同比有所提升。
    
    (一)业务整合效果初现,市场保持较快增长
    
    报告期内,公司有效执行市场相关策略,整体收入保持较快增长,竞争力稳步提升。通过并购后的业务整合,进一步提公司在全球TETRA领域的市场竞争力,海外收入整体保持快速增长。国内应急部门迎来组织架构调整,公司积极配合国家应急管理和信息化的顶层设计,结合PDT领域的优势,继续推动国内公安专网建设及应用扩展,提升公司大项目的攻单和交付能力,市场份额保持继续领先。持续聚焦行业解决方案,加大销售力度及渠道覆盖,DMR业务保持稳定发展。借助数字产品建立的领先优势,大力推进专网宽带集群、宽窄带融合产品、综合指挥调度中心等新产品样板点建设,并加速推广落地,报告期内,指挥调度中心产品收入突破显著,多模终端、宽带自组网等新产品销售快速提升。
    
    通过对市场的长期耕耘,不断挖掘客户需求,部分重点项目取得突破性进展。报告期内,荷兰C2000项目在原有Part 1部分全部完成安装的基础上,与荷兰安全与司法部达成协议,由HMF承接荷兰现有调度指挥系统与新网络系统的迁移服务。乌兹别克斯坦项目基于原框架合作协议,报告期内签订了第二阶段采购合同,项目金额1,349万美元(约合人民币9,174万元),并且在原合作协议的数字产品基础上新增了多模终端、宽带自组网、指挥调度中心等新产品销售。公司的第三代指挥调度中心在深圳市智慧南山应急智慧信息化系统设备采购项目中正式部署并商用,项目金额6,499万元。宽窄带系统及终端产品、宽带自组网产品在广州、太原、枣庄等多个地市公共安全、消防等领域正式应用。
    
    (二)推进管理变革,提升经营效率
    
    报告期内,公司立足中长期战略,深入开展精细化运营,实施多项管理变革项目,挖潜提效,推动业务转型。加强财务预算管理和费用管控,明确效益型增长目标,聚焦主营业务,优化整体资源配置。持续提升整体信息化水平,实施CRM项目,构建公司营销服一体化的作战平台,逐步实现以客户为中心的转型;实施PLM项目,有效提高研发效率和创新能力;推进ERP重构项目、HRMS项目、商旅与费用管理云平台项目等在全球的实施和优化,支撑公司全球一体化资源管理布局。强化战略人力布局,大力引进关键核心人才,培养和储备专业技术人才,不断优化人才结构,构建干部发展平台,通过海能达学院丰富的培训项目,打造学习型组织。推进差异化激励机制,制定第一期限制性股票激励计划,进一步提高员工积极性和稳定性。
    
    (三)推动研发向“屏、管、端”综合解决方案转型,强化核心竞争力
    
    报告期内,公司坚持核心技术自主创新,持续聚焦“屏、管、端”三个方面的创新研发投入,打造世界领先的融合终端、融合系统、融合智慧调度等系列产品。在一体化指挥调度可视化系统的“屏”方面,第三代融合指挥中心研发进展顺利,功能日益丰富,平台日趋成熟,在多个省市进行了部署运用,得到市场的有效检验与客户认可。在连接、传输信息的专网通信基础设施的“管”方面,PDT系统保持国内的领先地位,在海外不断拓宽PDT/DMR系统市场;通过对赛普乐的整合,公司在TETRA系统领域的技术实力大幅增强;宽带系统取得关键技术重大突破,发布多款产品,交付产品取得市场良好反响。在“端”方面,公司持续关注客户需求,不断创新和优化数字窄带终端、宽窄融合终端、宽带多模终端、移动卫星终端等产品功能,满足客户多样化的场景应用需求。通过在“屏、管、端”三个方面的持续大力投入,公司已初步具备了向用户提供宽带化、智能化、一体化的智慧融合专网通信解决方案能力,为推动公司未来业务快速发展,成为全球领先的专业通信解决方案提供商奠定了坚实基础。
    
    (四)生产交付能力持续升级
    
    公司始终围绕“精工智坊”核心战略进行制造能力升级,坚持高端制造,逐步提高自动化率,实现全面信息化,在小批量多品种的生产与服务,以及快速接单、快速生产、快速交付能力上形成差异化优势。依托不断完善的信息系统,加强从计划到交付的全流程精细化管理,提高交付及时率与库存周转率;持续实施质量4.0战略,全面提升产品质量和客户体验;整合全球化供应渠道和生产制造资源,提升交付速度和质量,有效降低公司的采购和生产成本,强化公司综合竞价优势;立足公司高端制造能力,持续拓展国内外高端OEM业务,OEM收入继续实现高速增长。
    
    (五)推出第一期限制性股票激励计划
    
    为丰富和完善上市公司的中长期激励政策,进一步吸引和稳定优秀人才,公司于2018年7月推出了第一期限制性股票激励计划。本次激励计划拟向公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业务)骨干(含控股子公司)不超过1000名激励对象定向发行公司股票,限制性股票总量不超过3,631.46万股,占公司股本的2.00%。截止目前,上述激励计划已通过公司股东大会审批,正在办理授予、登记等手续。二、主营业务分析
    
    概述
    
    参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
    
    主要财务数据同比变动情况
    
    单位:元
    
                                本报告期             上年同期             同比增减             变动原因
                                                                                         主要是报告期内数字产
    营业收入                    3,054,396,554.23       1,835,753,470.88               66.38%品销售收入增加及收购
                                                                                         子公司赛普乐、诺赛特
                                                                                         并表影响所致;
    营业成本                    1,715,900,807.63         932,285,174.64               84.05%随销售收入增加而上
                                                                                         升;
                                                                                         主要是收购子公司并表
    销售费用                      495,930,832.36         406,088,111.72               22.12%影响,剔除收购子公司
                                                                                         并表影响后,同比上升
                                                                          6.70%;
                                                                                         主要是收购子公司并表
    管理费用                      721,831,805.49         494,927,345.85               45.85%影响,剔除收购子公司
                                                                                         并表影响后,同比上
                                                                          18.75%;
    财务费用                      148,097,331.65          21,354,011.92              593.53%主要是利息支出及汇兑
                                                                                         损益增加引起;
    所得税费用                    -19,682,611.12         -10,921,375.71              -80.22%主要是递延所得税影
                                                                                         响;
    研发投入                      529,180,647.70         413,038,815.01               28.12%主要是收购子公司并表
                                                                                         影响;
                                                                                         主要是项目类销售规模
    经营活动产生的现金流         -722,160,686.54        -590,543,951.11              -22.29%扩大引起,项目备货付
    量净额                                                                               款与销售回款存在项目
                                                                                         建设期差异;
                                                                                         主要是投资活动支付的
    投资活动产生的现金流                                                                 现金较上年同期减少所
    量净额                      -1,417,347,975.39       -2,183,330,181.03               35.08%致(上年同期支付子公
                                                                                         司收购款及后海总部基
                                                                                         地土地出让金);
    筹资活动产生的现金流        1,352,006,778.31       2,760,321,728.73              -51.02%主要原因是较上年同期
    量净额                                                                               新增借款减少;
    现金及现金等价物净增                                                                 主要是筹资活动产生的
    加额                         -796,787,015.97         -27,528,317.68            -2,794.43%现金流量净额大幅减少
                                                                                         所致。
    
    
    公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
    
    营业收入构成
    
    单位:元
    
                                   本报告期                            上年同期
                                                                                                 同比增减
                             金额        占营业收入比重         金额         占营业收入比重
    营业收入合计         3,054,396,554.23             100%    1,835,753,470.88             100%            66.38%
    分行业
    专业无线通信设备     2,125,601,650.59            69.59%    1,557,034,818.51            84.82%            36.52%
    制造业
    OEM及其他            928,794,903.64            30.41%     278,718,652.37            15.18%           233.24%
    分产品
    终端                 1,274,248,566.05            41.72%     969,462,543.07            52.81%            31.44%
    系统                   851,353,084.54            27.87%     587,572,275.44            32.01%            44.89%
    OEM及其他            928,794,903.64            30.41%     278,718,652.37            15.18%           233.24%
    分地区
    国内销售             1,432,636,871.57            46.90%     781,961,003.35            42.60%            83.21%
    海外销售             1,621,759,682.66            53.10%    1,053,792,467.53            57.40%            53.90%
    
    
    占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                       营业收入       营业成本        毛利率     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
    分行业
    专业无线通信设  2,125,601,650.59   970,815,029.07         54.33%         36.52%         33.68%          0.97%
    备制造业
    OEM及其他       928,794,903.64   745,085,778.56         19.78%        233.24%        261.61%         -6.29%
    分产品
    终端            1,274,248,566.05   540,878,079.78         57.55%         31.44%         20.62%          3.80%
    系统              851,353,084.54   429,936,949.29         49.50%         44.89%         54.74%         -3.21%
    OEM及其他       928,794,903.64   745,085,778.56         19.78%        233.24%        261.61%         -6.29%
    分地区
    国内销售        1,440,248,638.99   884,066,713.06         38.62%         84.18%        122.26%        -10.51%
    海外销售        1,614,147,915.23   831,834,094.57         48.47%         53.18%         55.62%         -0.81%
    
    
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    ①专业无线通信设备制造业:营业收入同比增长36.52%,营业成本同比上升33.68%,其中,终端产品营业收入同比增长31.44%,营业成本同比上升20.62%,系统产品营业收入同比增长44.89%,营业成本增长54.74%,主要是收购的协同效应带来收入增长;
    
    ②OEM及其他:营业收入同比增长233.24%,营业成本同比增长261.61%,主要是OEM业务规模扩大,销售收入大幅增长引起;
    
    ③国内销售:营业收入同比增长84.18%,营业成本同比上升122.26%,主要是OEM及其他销售收入增长影响;
    
    ④海外销售:营业收入同比增长53.18%,营业成本同比上升55.62%,主要是合并报表范围增加(赛普乐、诺赛特)影响。
    
    三、非主营业务分析
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                              金额          占利润总额比例         形成原因说明           是否具有可持续性
    投资收益                          0.00             0.00%
    公允价值变动损益             131,861.49             1.12%远期外汇合约
                                                             主要是根据会计政策计提的
    资产减值                  16,430,304.65           139.01%应收账款坏账损失和存货跌  否
                                                             价损失;
    营业外收入                 2,966,473.15            25.10%主要是收到违约金;        否
    营业外支出                 7,013,465.43            59.34%主要是海外子公司税务罚款  否
                                                             与捐赠。
    
    
    四、资产及负债状况分析
    
    1、资产构成重大变动情况
    
    单位:元
    
                           本报告期末              上年同期末
                        金额     占总资产比      金额      占总资产比 比重增减           重大变动说明
                                     例                       例
    货币资金        756,143,571.3       5.38% 1,591,894,104.      11.43%   -6.05%主要是公司经营活动现金需求增加
                               2                       85                     引起;
    应收账款      3,627,925,338.     25.82% 3,218,687,711.     23.11%   2.71%主要原因是随销售收入上升而增加;
                         63                   44
    存货          1,918,793,636.     13.65% 1,699,739,196.     12.20%   1.45%主要是为扩大销售备货增加引起;
                         06                   05
    投资性房地产    21,233,856.00       0.15%  21,519,256.39       0.15%    0.00%无重大变化;
    长期股权投资                      0.00%          0.00       0.00%    0.00%无重大变化;
    固定资产        1,446,165,011.      10.29% 1,444,184,539.      10.37%   -0.08%无重大变化;
                         06                   17
    在建工程        553,068,512.4       3.94% 426,056,334.71       3.06%    0.88%主要是南京海能达大楼、深圳后海总
                               4                                              部项目的在建工程增加引起;
    短期借款        3,994,722,424.      28.43% 2,506,158,606.      17.99%   10.44%主要是随公司规模扩大,公司经营活
                              34                       90                     动所需的资金需求增加引起;
    长期借款        1,148,046,561.       8.17% 1,628,491,552.      11.69%   -3.52%主要是长期借款重分类至一年内到
                              05                       77                     期的非流动负债引起;
    长期应收款      289,571,746.5       2.06% 349,190,208.57       2.51%   -0.45%主要是长期应收款重分类至一年以
                               4                                              内到期的非流动资产所致;
    预付帐款        247,283,974.4       1.76% 135,104,630.29       0.97%    0.79%主要是为扩大销售,采购预付款增加
                               3                                              所致;
    其他流动资产    228,124,212.7     1.62% 107,984,894.20     0.78%   0.84%主要是留抵税额增加所致;
                          8
    其他应付款      66,249,759.78       0.47% 1,024,826,821.       7.36%   -6.89%主要是支付土地款引起其他应付款
                                                       58                     下降。
    
    
    2、以公允价值计量的资产和负债
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                                本期公允价值 计入权益的累 本期计提的减
         项目        期初数      变动损益   计公允价值变      值      本期购买金额 本期出售金额    期末数
                                                  动
    金融资产
    1.以公允价值
    计量且其变动
    计入当期损益
    的金融资产
    (不含衍生金
    融资产)
    2.衍生金融资      781,689.73     59,452.68    582,877.55                                          1,424,019.96
    产
    3.可供出售金
    融资产
    金融资产小计      781,689.73     59,452.68    582,877.55                                          1,424,019.96
    投资性房地产
    生产性生物资
    产
    其他
    上述合计          781,689.73     59,452.68    582,877.55                                          1,424,019.96
    金融负债        1,257,223.69    -639,409.27    231,009.32                                           848,823.74
    
    
    报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
    
    □ 是 √ 否
    
    3、截至报告期末的资产权利受限情况
    
               项目                    期末账面价值(单位:元)                        受限原因
             货币资金                                      80,338,266.10            承兑、保函保证金
             固定资产                                     408,744,578.68              银行贷款抵押
           投资性房地产                                    21,233,856.00              银行贷款抵押
             无形资产                                      52,811,254.29              银行贷款抵押
               合计                                       563,127,955.07
    
    
    五、投资状况分析
    
    1、总体情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
             报告期投资额(元)                上年同期投资额(元)                     变动幅度
                              0.00                   653,891,715.49                       -100.00%
    
    
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、以公允价值计量的金融资产
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                    初始投资  本期公允价  计入权益的累 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
        资产类别      成本    值变动损益  计公允价值变     金额       出金额       益      期末金额   资金来源
                                               动
    金融衍生工具        0.00   59,452.68   582,877.55                             1,424,019.9自有资金
                                                                                 6
    合计                  0.00    59,452.68    582,877.55          0.00       0.00       0.00 1,424,019.9     --
                                                                                 6
    
    
    5、证券投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在证券投资。
    
    6、衍生品投资情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                                                                                             期末投资
    衍生品投          是否关联 衍生品投 衍生品投                   期初投资 计提减值 期末投资 金额占公 报告期实
    资操作方 关联关系   交易    资类型  资初始投 起始日期 终止日期   金额   准备金额   金额   司报告期 际损益金
      名称                               资金额                            (如有)          末净资产    额
                                                                                               比例
                               远期外汇          2018年   2019年
    金融机构 否       否       合约            0 05月29   05月29       78.17        0    142.4    0.03%     5.95
                                                 日       日
                               远期外汇          2014年   2020年
    金融机构 否       否       合约            0 06月30   06月30     -125.72        0    -84.88   -0.02%    63.94
                                                 日       日
    合计                                       0    --        --       -47.55        0    57.52    0.01%    69.89
    衍生品投资资金来源                  自有资金
    涉诉情况(如适用)                  不适用
    衍生品投资审批董事会公告披露日期    2017年03月21日
    (如有)
    衍生品投资审批股东会公告披露日期    2017年04月19日
    (如有)
                                        1、风险分析
                                            汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报价可能
                                        低于公司对客户报价汇率,使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑
                                        损失。
    报告期衍生品持仓的风险分析及控制措      内部控制风险:远期结售汇交易专业性较强,复杂程度较高,可能会由于内
    施说明(包括但不限于市场风险、流动  控制度不完善而造成风险。
    性风险、信用风险、操作风险、法律风      客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无法在预测的回款期内收回,
    险等)                              会造成远期结汇延期交割导致公司损失。
                                            回款预测风险:公司根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程
                                        中,客户可能会调整自身订单和预测,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延
                                        期交割风险。
                                        2、控制措施
                                            公司开展的远期结售汇以外汇保值为目的,禁止超出实际保值需求进行风险
                                        投机操作;公司远期结售汇投资额度不得超过经董事会或股东大会批准的授权额
                                        度上限;选择结构简单、流动性强、风险可控的外汇保值工具,严格控制远期结
                                        售汇的交易规模;制定规范的业务操作流程和授权管理体系,配备专职人员,明
                                        确岗位责任,严格在授权范围内从事远期结售汇业务;同时加强相关人员的业务
                                        培训及职业道德,提高相关人员素质,并建立异常情况及时报告制度,最大限度
                                        的规避操作风险的发生;公司审计部、监事会、独立董事定期对公司远期结售汇
                                        情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
    已投资衍生品报告期内市场价格或产品  公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认,报告期内计入权益的公允价值
    公允价值变动的情况,对衍生品公允价  变动35.19万,计入损益的公允价值变动69.89万,公允价值计算以金融机构提供
    值的分析应披露具体使用的方法及相关  的与产品到期日一致的资产负债表日远期汇率报价为基准。
    假设与参数的设定
    报告期公司衍生品的会计政策及会计核
    算具体原则与上一报告期相比是否发生  未发生重大变化。
    重大变化的说明
                                        公司本次继续开展远期结售汇业务履行了相关审批程序,符合国家相关法律法规
                                        的规定;公司通过开展远期结售汇业务能有效降低汇率波动对公司生产经营造成
    独立董事对公司衍生品投资及风险控制  的影响,实现外汇保值。不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情
    情况的专项意见                      形。同时公司通过加强内部控制,落实风险防范措施,提升公司外汇风险管理水
                                        平。因此,我们同意公司继续开展远期结售汇业务,总额不超过壹亿伍仟万美元,
                                        授权有效期限内可循环使用,自股东大会审批通过之日起两年内有效,并同意将
                                        该议案提交股东大会审议。
    
    
    7、募集资金使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)募集资金总体使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
    募集资金总额                                                                                      281,111.9
    报告期投入募集资金总额                                                                             5,718.08
    已累计投入募集资金总额                                                                           177,127.86
    报告期内变更用途的募集资金总额                                                                           0
    累计变更用途的募集资金总额                                                                               0
    累计变更用途的募集资金总额比例                                                                       0.00%
                                             募集资金总体使用情况说明
    1、2016年非公开发行股票募集资金情况
        经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]413号文核准,本公司于2016年7月非公开发行人民币普通股190,002,657
    股,每股面值1.00元,每股发行价11.10元,共募集资金总额人民币2,109,029,492.70元,扣除承销及保荐费用、发行登
    记费以及其他交易费用共计人民币35,531,489.05元,实际募集资金净额为人民币2,073,498,003.65元。该项募集资金已于
    2016年8月1日到位,已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具瑞华验字【2016】48420005号《验资报告》。
    2、2017年非公开发行股票募集资金情况
        经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1804号文核准,公司于2017年11月通过向公司控股股东、实际控制人陈
    清州和海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划发行了66,798,434股人民币普通股股票,每股面值1.00元,每股发行
    价11.28元,共募集资金总额人民币753,486,335.52元,扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币
    15,865,344.31元,实际募集资金净额为人民币737,620,991.21元。该项募集资金已于2017年11月28日到位,已经瑞华会
    计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了编号为瑞华验字[2017]48420013号的验资报告。
        截止2018年6月30日,2016年非公开发行股票募集资金已使用176,724.92万元,其中LTE智慧专网集群综合解决
    方案项目投入 67,320.73 万元;智慧城市专网运营及物联网项目投入 4,498.99 万元;军工通信研发及产业化项目投入
    14,896.32 万元;偿还银行借款及补充流动资金投入90,008.88 万元;2017年非公开发行股票募集资金已使用402.94万元,
    其中专网宽带无线自组网技术研发项目投入402.94万元,第三代融合指挥中心研发项目投入0万元。
        募集资金总额与已累计投入募集资金总额差异为募集资金的银行存款利息及理财收入扣除银行手续费等的净额。
    
    
    (2)募集资金承诺项目情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                         是否已  募集资金 调整后投         截至期末 截至期末 项目达到 本报告期         项目可行
     承诺投资项目和超募  变更项  承诺投资  资总额  本报告期 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 是否达到 性是否发
          资金投向       目(含部   总额     (1)   投入金额  金额(2)   (3)=   用状态日    益    预计效益 生重大变
                         分变更)                                     (2)/(1)     期                        化
    承诺投资项目
    1、LTE智慧专网集群                                                     2018年
    综合解决方案项目    否        67,349.8  67,349.8  4,774.55 67,320.73   99.96% 08月31     3,427.6不适用   否
                                                                            日
    2、智慧城市专网运营                                                     2020年
    及物联网项目        是         30,000   30,000   193.59  4,498.99   15.00% 08月31     245.71不适用   否
                                                                            日
    3、军工通信研发及产                                                     2018年
    业化项目            否         20,000   20,000   725.41 14,896.32   74.48% 08月31      1,329不适用   否
                                                                            日
    4、偿还银行借款及补 否         90,000   90,000        0 90,008.88  100.01%                  是       否
    充流动资金
    5、专网宽带无线自组                                                     2020年
    网技术研发项目      否        49,762.1  49,762.1    24.53   402.94    0.81% 12月31           不适用   否
                                                                            日
    6、第三代融合指挥中                                                     2020年
    心研发项目          否         24,000   24,000        0        0    0.00% 12月31           不适用   否
                                                                            日
    承诺投资项目小计       --    281,111.9 281,111.9  5,718.08 177,127.8    --       --     5,002.31    --       --
                                                      6
    超募资金投向
    无
    合计                --   281,111.9 281,111.9 5,718.08 177,127.8   --      --    5,002.31   --      --
                                                      6
                        "智慧城市专网运营及物联网项目"的投资进度低于预期,主要原因是专网通信在宽带化、智能化的
    未达到计划进度或预  趋势下,将逐步朝着宽窄带融合、公专融合的方向演进,在此背景下,公司借助市场拓展过程中对
    计收益的情况和原因  客户需求的深入理解,不断优化技术方案,对本募投项目的投资结构及投资进度作出了相应的调整。
    (分具体项目)      公司2018年8月17日召开第三届董事会第三十次会议,审议通过了《关于调整部分募投项目投资
                        结构及投资进度的议案》,同意对该项目的投资结构及投资进度进行调整。本议案尚需提交公司股东
                        大会审议。
    项目可行性发生重大  无
    变化的情况说明
    超募资金的金额、用  不适用
    途及使用进展情况
                        不适用
    募集资金投资项目实
    施地点变更情况
                        不适用
    募集资金投资项目实
    施方式调整情况
                        适用
                            2016年非公开发行募集资金到位前,公司根据生产经营需要,以自筹资金预先投入上述募集资
                        金投资项目款项计人民币 15,636.97 万元,以上投入经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2016
                        年 9 月 13 日出具了《关于海能达通信股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报
                        告的鉴证报告》(瑞华核字【2016】第48420020 号)鉴证。根据2016 年 9 月 13 日公司第三届
    募集资金投资项目先  董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
    期投入及置换情况    目自有资金的议案》,同意以募集资金置换截至2016 年 8 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金
                        15,636.97 万元。此笔资金已于2016年支付完毕。
                            2017年非公开发行募集资金到位前,公司根据生产经营需要,以自筹资金预先投入上述募集资
                        金投资项目款项计人民币378.41 万元,以上投入经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年
                        12月8  日出具了《关于海能达通信股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的
                        鉴证报告》(瑞华核字【2017】第48420031 号)鉴证,截止2017年12月31日尚未支付,于2018
                        年1月支付完毕。
                        适用
    用闲置募集资金暂时  根据2018年1月10日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
    补充流动资金情况    金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下,使用闲置募集
                        资金110,000万元用于暂时补充流动资金,使用期限不超过十二个月,到期将归还至募集资金专户。
                        截止2018年06月30日,累计暂时补充流动资金103,992万元人民币。
    项目实施出现募集资  不适用
    金结余的金额及原因
    尚未使用的募集资金  尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三(四)方监管协议的银行或指定的理财账户
    用途及去向          中,或用于公司暂时借用募集资金补充流动资金。
    募集资金使用及披露
    中存在的问题或其他  无
    情况
    
    
    (3)募集资金变更项目情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                          变更后项目           截至期末实 截至期末投 项目达到预                      变更后的项
    变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 际累计投入   资进度   定可使用状 本报告期实 是否达到预 目可行性是
        目       诺项目    资金总额  际投入金额  金额(2)   (3)=(2)/(1)   态日期    现的效益    计效益   否发生重大
                             (1)                                                                        变化
    智慧城市专 智慧城市专                                           2020年08
    网运营及物 网运营及物     30,000     193.59    4,498.99    15.00%月31日          245.71否         否
    联网项目   联网项目
    合计           --         30,000     193.59    4,498.99     --         --         245.71     --         --
                                    变更原因:主要原因是专网通信在宽带化、智能化的趋势下,将逐步朝着宽窄带融合、
                                    公专融合的方向演进,在此背景下,公司借助市场拓展过程中对客户需求的深入理解,
                                    不断优化技术方案,对本募投项目的投资结构及投资进度作出了相应的调整。
                                    决策程序:公司2018年8月17日召开第三届董事会第三十次会议,审议通过了《关
    变更原因、决策程序及信息披露情况于调整部分募投项目投资结构及投资进度的议案》,同意对该项目的投资结构及投资
    说明(分具体项目)                 进度进行调整;公司2018年8月17日召开第三届监事会第二十六次会议审议并通过
                                    了上述议案;公司独立董事对该议案发表了独立意见。本议案尚需提交公司股东大会
                                    审议。
                                    信息披露:《关于调整部分募投项目投资结构及投资进度的公告》详见《证券时报》、
                                    《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
    未达到计划进度或预计收益的情况  同上,详见公司于2018年8月21日通过《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
    和原因(分具体项目)               及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于调整部分募投项目投资结构及投资
                                    进度的公告》。
    变更后的项目可行性发生重大变化  无重大变化。
    的情况说明
    
    
    (4)募集资金项目情况
    
              募集资金项目概述                        披露日期                           披露索引
    《关于2018年上半年募集资金年度存放  2018年08月21日                      《关于2018年上半年募集资金年度存
    与使用情况的专项报告》                                                  放与使用情况的专项报告》详见巨潮资
                                                                            讯网(www.cninfo.com.cn )
    
    
    8、非募集资金投资的重大项目情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                                 本报告期投  截至报告期末                            披露日期(如 披露索引(如
       项目名称    计划投资总额    入金额    累计实际投入   项目进度   项目收益情况     有)         有)
                                                 金额
                                                                                                 《关于设立南
                                                                                                 京子公司并由
                                                                                                 其负责购买南
                                                                                                 京雨花区土地
                                                                                                 使用权的公
    南京海能达研                                                                    2011年08月   告》刊登于《证
    发中心基建项          48,800     2,261.69     24,217.19       65.00%无            12日         券时报》、《上
    目                                                                                           海证券报》、
                                                                                                 《证券日报》
                                                                                                 及巨潮资讯网
                                                                                (www.cninfo.
                                                                                                 com.cn),公告
                                                                                                 编号:2011-022
                                                                                                 《关于公司拟
                                                                                                 参与竞买土地
                                                                                                 使用权的公
                                                                                                 告》刊登于《证
                                                                                                 券时报》、《上
    深圳后海总部         164,900       905.33      4,613.64        4.00%无            2016年12月   海证券报》、
    基地基建项目                                                                    01日         《证券日报》
                                                                                                 及巨潮资讯网
                                                                                (www.cninfo.
                                                                                                 com.cn),公告
                                                                                                 编号:
                                                                                2016-143
                                                                                                 《关于在东莞
                                                                                                 松山湖高新技
    东莞松山湖海                                                                                 术产业开发区
    能达研发中心          71,700       913.89      2,274.22        4.00%无            2014年12月   设立子公司并
    基建项目                                                                        03日         购买土地使用
                                                                                                 权的公告》刊
                                                                                                 登于《证券时
                                                                                                 报》、《上海证
                                                                                                 券报》、《证券
                                                                                                 日报》及巨潮
                                                                                                 资讯网
                                                                                (www.cninfo.
                                                                                                 com.cn),公告
                                                                                                 编号:
                                                                                2014-084
    合计                 285,400     4,080.91     31,105.05      --            --            --            --
    
    
    六、重大资产和股权出售
    
    1、出售重大资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未出售重大资产。
    
    2、出售重大股权情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    七、主要控股参股公司分析
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
    
    单位:元
    
      公司名称    公司类型    主要业务    注册资本     总资产      净资产     营业收入    营业利润     净利润
                             通信产品及
                             其部、配件
                             的开发、生
                             产与销售;
                             电子系统工
    深圳市海能               程设计、组
    达技术服务  子公司       网、调试与  6,000万元    167,333,495. 116,078,539. 34,197,760.9 -3,209,636.0 -2,492,214.2
    有限公司                 维修服务;                      83          74           9           4           8
                             信息技术咨
                             询;进出口
                             业务;自有
                             物业的租
                             赁;物业管
                             理。
    深圳市安智               软件产品的              353,274,357. 56,147,077.8 67,935,342.3 32,292,976.1 32,085,849.1
    捷科技有限  子公司       开发、销售  200万元              73           8           3           1           4
    公司                     与维护;通
                             信工程的技
                             术咨询;系
                             统集成;通
                             讯器材及配
                             件、电子产
                             品的开发、
                             销售;进出
                             口业务。
                             从事无线电
                             通讯设备技
                             术的研究、
                             销售及提供
    哈尔滨海能               相关技术服
    达科技有限  子公司       务,数码产  5,000万元    478,972,472. 150,063,292. 72,393,121.5 12,212,612.5 10,688,171.6
    公司                     品的研究、                      23          83           6           6           0
                             销售;计算
                             机软、硬件
                             的开发及销
                             售;房屋出
                             租。
                             特种汽车改
                             装(凭有效
                             许可证经
                             营);汽车贸
                             易;通信车、
                             方舱、车载
                             电子信息系
                             统技术的研
                             发、生产与
                             销售(凭有
    鹤壁天海电               效许可证经
    子信息系统  子公司       营);通信设26,000万元  1,299,600,50 114,285,290. 206,521,292. -38,536,886. -33,179,877.
    有限公司                 备开发、生                     0.61          29          19          36          35
                             产与销售及
                             技术咨询服
                             务;计算机
                             软件和通信
                             设备嵌入式
                             软件开发与
                             销售;通信
                             系统工程技
                             术服务;信
                             息系统集成
                             研发、销售;
                             公共安全技
                             术防范系统
                             安装、运营
                             (凭有效许
                             可证经营);
                             医疗用品及
                             器材批发与
                             零售(凭医
                             疗器械经营
                             许可证经
                             营);金属家
                             具制造与销
                             售;从事货
                             物及技术的
                             进出口业务
                             (但国家限
                             定公司经营
                             或禁止进出
                             口的货物及
                             技术除外);
                             房屋租赁。
                             无线电通讯
                             器材、配件
    海能达通信               的销售及原  1,017,642,72  2,650,843,92 911,188,705. 912,930,858. -28,061,464. -23,279,637.
    (香港)有限子公司       材料的采    2.00港币            0.81          98          93          83          12
    公司                     购,提供相
                             关技术服
                             务。
                             无线电通讯
                             器材、配件
    Hytera North              的销售及原  1,545,077.74  262,622,214. -44,726,085. 77,547,766.3 -13,971,238.  -18,411,813.
    America     子公司       材料的采    美元                 55          65           1          56          08
    Incorporated               购,并提供
                             相关技术服
                             务。
    HYTERA                 无线电通讯
    COMMUNI               器材、配件
    CATIONS                 的销售及原              180,523,703. -29,025,925. 53,115,395.2 -12,094,700. -12,094,700.
    AMERICA   子公司       材料的采    20万美元             79          98           3          27          27
    (WEST),                  购,并提供
    INC.                     相关技术服
                             务。
    HYT        子公司       无线电通讯  20万美元,  185,806,270. -27,756,257. 52,144,163.4  -467,072.72  -467,072.72
    Telecommuni              器材、配件  1000英镑             14          60           2
    cation(UK)                的销售及原
    Co. Ltd.                  材料的采
                             购。提供相
                             关技术服
                             务。
                             无线通讯软
                             件的技术开
                             发;计算机
                             软件和通信
                             软件开发;
                             视频监控系
                             统技术开
                             发、销售、
                             技术咨询、
                             技术服务;
                             通讯产品及
                             配件开发、
    南京海能达               生产;自营              494,769,481. 79,924,160.4 30,459,171.1 -10,189,755. -10,043,621.
    软件科技有  子公司       和代理各类  1亿元                94           5           1          86          86
    限公司                   商品及技术
                             的进出口业
                             务(国家限
                             定企业经营
                             或禁止进出
                             口的商品和
                             技术除外)。
                             (依法须经
                             批准的项
                             目,经相关
                             部门批准后
                             方可开展经
                             营活动)
                             无线通讯软
                             件的技术开
                             发;计算机
    深圳市海能               软件和通信
    达通信有限               软件开发;              1,540,364,13 395,713,054. 726,276,670. 73,060,567.1 62,959,248.4
    公司(原海天子公司       视频监控系  1亿元              9.54          27          02           5           8
    达)                     统技术开
                             发、购销及
                             相关的技术
                             咨询;经营
                             进出口业
                             务;自有物
                             业租赁和物
                             业管理。^无
                             线通讯产品
                             (对讲机)、
                             矿用通讯产
                             品(对讲
                             机)、防爆通
                             讯产品(对
                             讲机)及配
                             件的技术开
                             发、生产及
                             购销;电子
                             产品技术开
                             发、生产及
                             购销。海事
                             无线电通信
                             及导航设备
                             的设计、开
                             发、生产和
                             服务;光通
                             信行业产
                             品、汽车电
                             子行业产
                             品、机器人、
                             通信设备产
                             品的生产及
                             销售。
                             电台、电视
                             广播和无线
                             通信设备的
                             制造;电子
                             电器信号测
                             试设备和仪
    Hytera                    器的制造;
    Mobilfunk   子公司       其他电子部  940万欧元   1,026,445,57 74,828,368.6 136,129,875. -31,195,089. -21,249,643.
    GmbH                    件的制造                       5.79           1          62          47          51
                             售;通信系
                             统工程技术
                             服务;信息
                             系统集成研
                             发、销售;
                             从事货物及
                             技术的进出
                             口业务(但
                             国家限定公
                             司经营或禁
                             止进出口的
                             货物及技术
                             除外);房屋
                             租赁(法律
                             法规禁止的
                             不得经营,
                             法律法规规
                             定应经审批
                             的,未获批
                             准前不得经
                             营)。
                             计算机软硬
                             件、通讯产
                             品的技术开
                             发与销售;
    深圳市诺萨               国内贸易;
    特科技有限  子公司       货物及技术  400万       801,769,701. 80,451,280.9 514,089,332. -12,819,678. -12,819,544.
    公司(原海天             进出口;自                      23           4          09          47          47
    朗)                     有物业租
                             赁;物业管
                             理;^仓储管
                             理及相关配
                             套服务。
                             专业无线通
                             信数字集群
                             产品的研
                             发、销售和
                             客户服务;
                             计算机软件
                             和通信软件
    天津市海能               开发;视频              71,661,612.6
    达信息技术  子公司       监控系统技  1,000万               9 7,554,751.25        0.00  -103,277.24  -103,277.24
    有限公司                 术开发、销
                             售及相关的
                             技术咨询服
                             务;专业无
                             线通讯产品
                             (对讲机)
                             及配件研发
                             及相关技术
                             服务。
    Hytera                    无线电通信
    Communicati              器材、配件              55,311,040.2 -1,700,142.0 15,767,468.3
    ons         子公司       的销售及提  50万美元              4           4           9  -910,948.91  -911,461.78
    (Austrialia)                供相关技术
    Pty  Ltd                  服务。
    Hytera                    无线电通信
    Communicati              器材、配件  200万雷亚   15,136,376.7 -34,776,250.             -3,145,948.0 -3,145,948.0
    ons DO      子公司       的销售及提  尔                    1          51 3,977,058.74           0           0
    BRASIL                  供相关技术
    LTDA                    服务。
                             800兆赫无
                             线电集群通
                             信业务;无
                             线电数据传
                             输业务;通
    深圳市运联               信设备、器
    通通信服务  子公司       材销售和维  1亿元       107,784,975. 83,980,423.0 2,457,064.52 -3,921,505.1 -3,921,505.1
    有限公司                 修;电信业                      18           6                      5           5
                             务代理;进
                             出口业务
                             (按中国进
                             出口企业资
                             格证书办
                             理)。
                             融资租赁业
                             务,租赁业
                             务;向国内
                             外购买租赁
                             财产;租赁
    海能达融资               财产的残值
    租赁有限公  子公司       处理及维    2亿元       189,288,403. 168,116,088.   274,809.22  -154,933.19  -154,933.19
    司                       修,租赁交                      14          58
                             易咨询和担
                             保业务;兼
                             营与主营业
                             务相关的商
                             业保理业
                             务。
    东莞海能达               无线电通讯
    通信有限公  子公司       器材及配件  1亿元       85,481,072.1 62,408,793.0        0.00   497,520.29   458,274.04
    司                       的开发、销                       2           0
                             售,提供相
                             关技术服
                             务;计算机
                             软件和通信
                             软件开发;
                             通信工程的
                             咨询和相关
                             的技术服
                             务;视频监
                             控系统技术
                             开发、销售
                             及相关的技
                             术咨询服
                             务。
    Sepura plc             专业数字对
    (含                     讲机、专网  222,736.87   2,058,257,80 573,039,924. 492,254,914.             17,054,997.8
    Teltronic     子公司       通信设备和  欧元               8.78          34          28 9,258,363.27           4
    S.A.U等所                解决方案
    有子公司)
                             主要为基站
                             天线和卫星
    Norsat                    地面终端产  40,016,360.4  404,700,010. 314,214,622. 111,429,281. -5,623,426.3  -4,110,468.6
    International  子公司       品的研发、  0美元                56          23          40           0           3
    Inc.                      生产、销售
                             并提供通讯
                             解决方案。
    HYTERA
    COMMUNI               专业无线通              35,570,687.0 -6,184,709.3 11,687,925.3 -1,622,799.4 -1,622,799.4
    CATIONS   子公司       信产品的销  5万美元               2           9           1           0           0
    (CANADA)               售和服务
    INC.
    Hytera Co.,                专业无线通                                     13,483,329.5 2,921,094.24
    Ltd.         子公司       信产品的销  3000万卢布  7,248,862.77 3,418,528.91           2             2,338,306.17
                             售和服务
                             无线电通讯
    Project                    器材、配件
    Shortway    子公司       的销售及原  0.10英镑     1,176,776,87 15,934,168.7        0.00 2,860,220.54 1,618,982.85
    Limited                   材料的采                       5.47           8
                             购,提供相
                             关技术服务
    
    
    报告期内取得和处置子公司的情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    主要控股参股公司情况说明
    
    八、公司控制的结构化主体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、对2018年1-9月经营业绩的预计
    
    2018年1-9月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
    
    2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变                         147.11%    至                      195.76%
    动幅度
    2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变                          12,700    至                        15,200
    动区间(万元)
    2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润(万                                                          5,139.35
    元)
                                              公司整体销售收入继续保持快速增长,主营产品毛利率维持稳定水平;同
    业绩变动的原因说明                        时,今年以来提效控费成效显著,销售费用率和管理费用率出现较大程度
                                              的良性下降。
    
    
    十、公司面临的风险和应对措施
    
    (1)专业无线通信行业竞争加剧的风险
    
    随着专业无线通信行业从模拟向数字、从窄带向宽窄带融合的转型,行业的竞争格局也在逐渐发生变化。随着数字以及宽窄带融合产品门槛的提高,竞争对手在数量逐渐变少,但实力更强,竞争更为激烈。此外,全球专业无线通信市场需求的不断扩大以及技术和产品的转型发展也吸引了一部分新的行业进入
    
    者,长期来看这部分新进入者也可能给公司带来一定的竞争压力。
    
    (2)大项目建设延迟的风险
    
    近年来,随着公司全球市场的快速增长,大型项目数量快速增加。为确保大型项目的高质量、准时交付,通常公司会提前生产相关设备,造成对资金的占用,如果大项目交付延迟,将对公司财务费用和现金流造成一定的负面影响。
    
    (3)规模扩张带来的管理风险
    
    近年来,公司一直处于高速发展阶段,公司的资产规模及销售规模迅速扩大,海外大项目的开展也使得公司业务模式更加的复杂化,这为公司的管理带来了新的挑战。另外,公司通过实施海外并购实现产业内的整合,不断加强自身的综合实力和资产规模,但海外并购涉及到不同国家文化差异等因素,能否顺利的完成整合从而实现收购目的,也为公司带来一定的挑战。
    
    (4)国际化经营的风险
    
    公司海外销售收入约占公司总收入一半,在美国、英国、德国、西班牙、加拿大等地拥有多个子公司、分公司及办事处。作为公司重要的研发、销售和服务平台,海外子公司的设立有助于拓宽公司的销售区域,有助于开拓市场,并为境外客户提供及时的售后服务和物流服务。虽然公司已经制订了完善的子公司管理制度,对其资金、人员、财务、审计等各方面建立了完善的管理制度并严格执行,很大程度降低了境外资金风险和经营风险,但由于海外不同国家在法律环境、经济政策、市场形势以及文化、语言、习俗等方面与中国大陆地区存在差异,可能会给公司的海外子公司经营带来一定的风险。
    
    (5)汇率波动的风险
    
    公司海外销售收入约占公司总收入一半,原材料采购也大量来自境外。公司原料采购和产品出口大部分以美元和欧元进行计价,海外子公司日常运营货币主要为欧元、美元、英镑。因此汇率波动对公司经营具有重要影响。如果未来出现汇率大幅波动的情况,公司汇兑损失有进一步扩大的风险。
    
    (6)知识产权遭受侵害的风险
    
    公司作为国家级高新技术企业,拥有超过3000人的研发队伍和雄厚的研发实力,并且研发出大量的技术成果。部分技术成果已经通过申请专利的方式得到保护,其它大部分技术成果尚处于申请专利过程中,还有一些技术成果尚未申请专利。这些知识产权是构成公司核心竞争力的关键要素,一旦受到侵害或泄密,将给公司造成重大损失。为防范上述风险,公司与员工签署了《保密协议》,对涉及的保密事项、保密期限、保密范围、泄密责任等进行了明确的约定。此外,公司还通过加强信息安全建设等技术手段来保护公司的知识产权不被侵害。尽管如此,公司知识产权仍然存在遭受侵害的风险。
    
    (7)研发人力资源短缺的风险
    
    公司作为一家高新技术企业,属于人才与技术密集型企业,人才的引进、保留、激励与成长对公司的发展至关重要。随着公司业务的高速发展,对公司研发人员的水平、素养等提出了更高的要求,虽然公司在人力资源机制建设方面比较完善,但公司仍面临如何留住人才和吸引人才的风险。
    
    (8)法律纠纷带来的风险
    
    近年来,公司海外业务范围不断扩大,由于不同国家和地区的法律法规存在差异,公司所面临的法律形势变得越来越复杂。长期以来,公司一直注重自身经营合规性,严格遵守相关法律法规,不断提升自身的经营合规审查标准,但难以完全避免与其他主体产生法律纠纷。尽管针对每一起诉讼案件,公司都积极应对,全力维护公司利益,但若出现败诉,公司可能会面临对方申请禁令、要求停止侵权、赔偿损失等法律风险。
    
    第五节 重要事项
    
    一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    
    1、本报告期股东大会情况
    
         会议届次          会议类型       投资者参与比例       召开日期          披露日期          披露索引
                                                                                             《2017年年度股东
                                                                                             大会决议公告》刊登
                                                                                             于《证券时报》、《上
    2017年年度股东大  年度股东大会                  4.31% 2018年05月08日    2018年05月09日    海证券报》、《证券日
    会                                                                                       报》及巨潮资讯网
                                                                             (www.cninfo.com.
                                                                                             cn),公告编号:
                                                                             2018-045
    
    
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
    
    截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                承诺事由               承诺方      承诺类型     承诺内容     承诺时间    承诺期限    履行情况
    股改承诺
    收购报告书或权益变动报告书中所
    作承诺
    资产重组时所作承诺
                                                             公司控股股
                                                             东、实际控制             自公司股票  严格履行中,
    首次公开发行或再融资时所作承诺  陈清州                   人陈清州先   2011年05月   上市起长期  不存在违反
                                                             生承诺:自公27日         有效。      承诺的情形。
                                                             司股票上市
                                                             之日起三十
                                                             六个月内,不
                                                             转让或者委
                                                             托他人管理
                                                             其本次发行
                                                             前已持有的
                                                             公司股份,也
                                                             不由公司收
                                                             购该部分股
                                                             份。承诺期限
                                                             届满后,上述
                                                             股份可以上
                                                             市流通和转
                                                             让。陈清州先
                                                             生作为公司
                                                             董事、高管,
                                                             同时还承诺:
                                                             在上述三十
                                                             六个月的期
                                                             限之后,在公
                                                             司任职期间,
                                                             每年转让的
                                                             公司股份不
                                                             得超过其所
                                                             持有的公司
                                                             股份总数的
                                                             25%;离职后
                                                             半年内,不转
                                                             让所持有的
                                                             公司股份。
                                                             公司控股股
                                                             东、实际控制
                                                             人陈清州先
                                                             生承诺:本人
                                                             目前乃至将
                                                             来不从事、亦
                                                             促使本人控  2010年06月   自公司股票  严格履行中,
                                    陈清州                   制、与他人共20日         上市起长期  不存在违反
                                                             同控制、具有             有效。      承诺的情形。
                                                             重大影响的
                                                             企业不从事
                                                             任何在商业
                                                             上对发行人
                                                             及/或发行人
                                                             的子公司、分
                                                             公司、合营或
                                                             联营公司构
                                                             成或可能构
                                                             成竞争或潜
                                                             在竞争的业
                                                             务或活动。如
                                                             因国家法律
                                                             修改或政策
                                                             变动不可避
                                                             免地使本人
                                                             及/或本人控
                                                             制、与他人共
                                                             同控制、具有
                                                             重大影响的
                                                             企业与公司
                                                             构成或可能
                                                             构成同业竞
                                                             争时,就该等
                                                             构成同业竞
                                                             争之业务的
                                                             受托管理(或
                                                             承包经营、租
                                                             赁经营)或收
                                                             购,公司在同
                                                             等条件下享
                                                             有优先权。
                                                             公司控股股
                                                             东、实际控制
                                                             人陈清州先
                                                             生承诺:在公
                                                             司今后经营
                                                             活动中,本人
                                                             将尽最大的
                                                             努力减少与               自公司股票  严格履行中,
                                    陈清州                   公司之间的   2011年05月   上市起长期  不存在违反
                                                             关联交易。若27日         有效。      承诺的情形。
                                                             本人与公司
                                                             发生无法避
                                                             免的关联交
                                                             易,包括但不
                                                             限于商品交
                                                             易,相互提供
                                                             服务或作为
                                                             代理,则此种
                                                             关联交易的
                                                             条件必须按
                                                             正常的商业
                                                             条件进行,本
                                                             人不要求或
                                                             接受公司给
                                                             予任何优于
                                                             在一项市场
                                                             公平交易中
                                                             的第三者给
                                                             予的条件。若
                                                             需要与该项
                                                             交易具有关
                                                             联关系的贵
                                                             公司的股东
                                                             及/或董事回
                                                             避表决,本人
                                                             将促成该等
                                                             关联股东及/
                                                             或董事回避
                                                             表决。
                                                             (一)不越权
                                                             干预公司经
                                                             营管理活动,
                                                             不侵占公司
                                                             利益;(二)
                                                             自本承诺出
                                                             具日至公司
                                                             本次非公开
                                                             发行股票实
                                                             施完毕前,若
                                                             中国证监会  2016年11月   自承诺出具  严格履行中,
                                    陈清州                   作出关于填   21日         日起长期有  不存在违反
                                                             补回报措施               效。        承诺的情形。
                                                             及其承诺的
                                                             其他新的监
                                                             管规定的,且
                                                             上述承诺不
                                                             能满足中国
                                                             证监会该等
                                                             规定时,本人
                                                             承诺届时将
                                                             按照中国证
                                                             监会的最新
                                                             规定出具补
                                                             充承诺;(三)
                                                             本人承诺切
                                                             实履行公司
                                                             制定的有关
                                                             填补回报措
                                                             施以及对此
                                                             作出的任何
                                                             有关填补回
                                                             报措施的承
                                                             诺,若违反该
                                                             等承诺并给
                                                             公司或者投
                                                             资者造成损
                                                             失的,本人愿
                                                             意依法承担
                                                             对公司或者
                                                             投资者的补
                                                             偿责任;作为
                                                             填补回报措
                                                             施相关责任
                                                             主体之一,若
                                                             违反上述承
                                                             诺或拒不履
                                                             行上述承诺,
                                                             本人同意按
                                                             照中国证监
                                                             会和深圳证
                                                             券交易所等
                                                             证券监管机
                                                             构制定或发
                                                             布的有关规
                                                             定、规则,对
                                                             本人作出相
                                                             关处罚或采
                                                             取相关管理
                                                             措施
                                                             自海能达通
                                                             信股份有限
                                                             公司非公开  2017年12月   自承诺出具  严格履行中,
                                    陈清州                   发行股票发   18日         日起36个月  不存在违反
                                                             行结束之日               内有效。    承诺的情形。
                                                             起(即新增股
                                                             份上市首日)
                                                             36个月内,不
                                                             转让或者委
                                                             托他人管理
                                                             本公司本次
                                                             认购的
                                                             34,563,246股
                                                             海能达股票,
                                                             也不由海能
                                                             达回购该部
                                                             分股份。
                                                             (一)本人承
                                                             诺不无偿或
                                                             以不公平条
                                                             件向其他单
                                                             位或者个人
                                                             输送利益,也
                                                             不会采用其
                                                             他方式损害
                                                             公司利益;
                                                             (二)本人承
                                                             诺对董事和
                                                             高级管理人
                                                             员的职务消
                                                             费行为进行
                                    陈清州、曾               约束;(三)
                                    华、武美、蒋             本人承诺不               自承诺出具  严格履行中,
                                    叶林、欧阳               动用公司资   2016年11月   日起长期有  不存在违反
                                    辉、孔祥云、             产从事与履   21日         效。        承诺的情形。
                                    陈智、王卓、             行职责无关
                                    杨立炜                   的投资、消费
                                                             活动;(四)
                                                             本人承诺由
                                                             董事会或薪
                                                             酬与考核委
                                                             员会制定的
                                                             薪酬制度与
                                                             公司填补回
                                                             报措施的执
                                                             行情况相挂
                                                             钩;(五)本
                                                             人承诺已公
                                                             布及未来拟
                                                             公布(如有)
                                                             的公司股权
                                                             激励的行权
                                                             条件与公司
                                                             填补回报措
                                                             施的执行情
                                                             况相挂钩;
                                                             (六)自本承
                                                             诺出具日至
                                                             公司本次非
                                                             公开发行股
                                                             票实施完毕
                                                             前,若中国证
                                                             监会作出关
                                                             于填补回报
                                                             措施及其承
                                                             诺的其他新
                                                             的监管规定,
                                                             且上述承诺
                                                             不能满足中
                                                             国证监会该
                                                             等规定时,本
                                                             人承诺届时
                                                             将按照中国
                                                             证监会的最
                                                             新规定出具
                                                             补充承诺。
                                                             (七)本人承
                                                             诺切实履行
                                                             公司制定的
                                                             有关填补回
                                                             报措施以及
                                                             对此作出的
                                                             任何有关填
                                                             补回报措施
                                                             的承诺,若违
                                                             反该等承诺
                                                             并给公司或
                                                             者投资者造
                                                             成损失的,本
                                                             人愿意依法
                                                             承担对公司
                                                             或者投资者
                                                             的补偿责任。
                                                             作为填补回
                                                             报措施相关
                                                             责任主体之
                                                             一,若违反上
                                                             述承诺或拒
                                                             不履行上述
                                                             承诺,本人同
                                                             意按照中国
                                                             证监会和深
                                                             圳证券交易
                                                             所等证券监
                                                             管机构制定
                                                             或发布的有
                                                             关规定、规
                                                             则,对本人作
                                                             出相关处罚
                                                             或采取相关
                                                             管理措施
                                                             招商证券资
                                                             产管理有限
                                                             公司(代表招
                                                             证资管-海能
                                                             达第三期员
                                                             工持股计划)
                                                             承诺:自海能
                                                             达通信股份
                                                             有限公司非
                                                             公开发行股
                                    招商证券资               票发行结束   2017年12月   自承诺出具  严格履行中,
                                    产管理有限               之日起(即新18日         日起36个月  不存在违反
                                    公司                     增股份上市               内有效。    承诺的情形。
                                                             首日)36个月
                                                             内,不转让或
                                                             者委托他人
                                                             管理本公司
                                                             本次认购的
                                                             32,235,188股
                                                             海能达股票,
                                                             也不由海能
                                                             达回购该部
                                                             分股份。
    股权激励承诺
                                                             承诺在本次  2018年02月   自承诺出具  严格履行中,
    其他对公司中小股东所作承诺      陈清州、许诺             增持计划实   01日         日起3个月内 不存在违反
                                                             施期间及法               有效。      承诺的情形。
                                                             定期限内不
                                                             减持所持有
                                                             的公司股份。
                                                             承诺在本次
                                                             增持计划实               自承诺出具  严格履行中,
                                    陈清州                   施期间及法   2018年06月   日起6个月内 不存在违反
                                                             定期限内不  29日         有效。      承诺的情形。
                                                             减持所持有
                                                             的公司股份。
    承诺是否按时履行                是
    如承诺超期未履行完毕的,应当详
    细说明未完成履行的具体原因及下  不适用。
    一步的工作计划
    
    
    四、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    半年度财务报告是否已经审计
    
    □ 是 √ 否
    
    公司半年度报告未经审计。
    
    五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    七、破产重整相关事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
    
    八、诉讼事项
    
    重大诉讼仲裁事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
    
    其他诉讼事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计  诉讼(仲裁)  诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决  披露日期    披露索引
           况           元)         负债        进展      结果及影响      执行情况
                                               美国专利
                                               侵权、商业
                                               秘密侵权
                                               及版权侵
                                               权案:已由
                                               美国伊利
                                               诺伊州的
                                               北部地区
                                               法院受理,
                                               受理日期
                                               为美国时
                                               间2017年3                                           诉讼事项未
                                               月14日。                                            达到重大诉
                                               公司已向                                            讼披露标准,
                                               法院提交                                            未以临时公
                                               对商业秘                                            告披露。公司
                                               密案件的                                            已于2017年
    摩托罗拉解决方                             撤诉动议。                                          8月28日披
    案有限公司诉海                             2018年8月                                           露的《2017
    能达及其美国子                             2日,摩托                                           年半年度报
    公司专利侵、商业                           罗拉向伊                                            告》、2018年
    秘密及版权侵权             0是             利诺伊州   诉讼进行中     无                        4月3日披露
    案、诉海能达德国                           北部地区                                            的《2017年
    子公司专利侵权                             法院提出                                            年度报告》、
    案、诉海能达澳大                           增加版权                                            2018年6月5
    利亚子公司专利                             侵权的诉                                            日披露的《关
    侵权案                                     讼请求,目                                          于深圳证券
                                               前法官已                                            交易所年报
                                               同意就此                                            问询函的回
                                               新增请求                                            复公告》中对
                                               进行证据                                            上述案件的
                                               开示。                                              进展情况进
                                                                                                   行了说明。
                                               德国专利
                                               侵权案:在
                                               德国杜塞
                                               尔多夫地
                                               区中级法
                                               院审理的
                                               案件中,德
                                               国子公司
                                               已针对原
                                               告主张提
                                               起不侵权
                                               抗辩,庭审
                                               于2018年8
                                               月2日进
                                               行。应公司
                                               要求,法庭
                                               决定公司
                                               作为本案
                                               第三人;应
                                               摩托罗拉
                                               要求,法庭
                                               决定就同
                                               一诉讼请
                                               求追加公
                                               司为被告,
                                               另案审理。
                                               德国曼海
                                               姆地区中
                                               级法院审
                                               理的案件
                                               中,德国子
                                               公司已针
                                               对原告主
                                               张提起不
                                               侵权抗辩,
                                               庭审已于
                                               2018年6月
                                               19日进行,
                                               法院于当
                                               地时间7月
                                               17日作出
                                               一审判决,
                                               判决结果
                                               为德国子
                                               公司在德
                                               国销售的
                                               部分对讲
                                               机产品的
                                               静噪和噪
                                               音抑制功
                                               能对摩托
                                               罗拉所持
                                               一项专利
                                               造成侵权。
                                               德国子公
                                               司将会暂
                                               停销售可
                                               能被判决
                                               影响的产
                                               品,同时将
                                               针对上述
                                               判决提起
                                               上诉,并将
                                               对相应专
                                               利发起无
                                               效诉讼。
                                               澳大利亚
                                               专利专利
                                               侵权案:公
                                               司已针对
                                               原告主张
                                               提起不侵
                                               权抗辩及
                                               无效抗辩,
                                               目前双方
                                               处于证据
                                               开示阶段,
                                               对证据开
                                               示的范围、
                                               时间节点、
                                               保密机制
                                               等问题进
                                               行协商。
                                               2018年3月
                                               29日法官
                                               指令中明
                                               确了证据
                                               开示的范
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                                               节点,2018
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                                               日双方确
                                               认并签署
                                               了保密机
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                                               文件均严
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                                               行。目前双
                                               方依照法
                                               官指令中
                                               的时间节
                                               点及范围
                                               提交证据。
                                                                                                   公司已于
                                                                                                   2017年8月
                                                                                                   28日披露的
                                                                                                   《2017年半
                                                                                                   年度报告》、
                                                                                                   2018年4月3
                                                                                                   日披露的
                                                                                                   《2017年年
                                               摩托罗拉  法官初步裁决为                            度报告》、
                                               放弃最初  目前仍在审理的                            2018年6月5
                                               主张七项  四项专利中,海                            日披露的《关
                                               专利的其  能达对其有限数 海能达将进一              于深圳证券
    摩托罗拉申请美                             中三项。目 量的权利要求侵 步向ITC进行   2018年07月  交易所年报
    国国际贸易委员             0否             前法官已   权。同时也裁定,申诉,提请驳回05日        问询函的回
    会337调查                                  做出初步   海能达未侵害其 初步裁决。                复公告》中对
                                               裁决,但尚中一项专利涉及                            上述案件的
                                               未做出最  的美国国内产                              进展情况进
                                               终裁定。  业。                                      行了说明。
                                                                                                   2018年7月5
                                                                                                   日,公司披露
                                                                                                   了《关于MSI
                                                                                                   提请ITC调
                                                                                                   查事项初步
                                                                                                   裁决结果的
                                                                                                   自愿性公
                                                                                                   告》,公告编
                                                                                                   号:2018-057
                                                                                                   诉讼事项未
    海能达诉摩托罗                                                                                 达到重大诉
    拉解决方案有限                                                                                 讼披露标准,
    公司专利侵权案、                                                                               未以临时公
    对摩托罗拉系统             0否             诉讼进行   诉讼进行中     无                        告披露。公司
    公司提起反垄断                             中                                                  已于2018年
    和反不正当竞争                                                                                 4月3日披露
    诉讼                                                                                           的《2017年
                                                                                                   年度报告》、
                                                                                                   2018年6月5
                                                                                                   日披露的《关
                                                                                                   于深圳证券
                                                                                                   交易所年报
                                                                                                   问询函的回
                                                                                                   复公告》中对
                                                                                                   上述案件的
                                                                                                   进展情况进
                                                                                                   行了说明。
                                                                                                   诉讼事项未
                                                                                                   达到重大诉
                                                                                                   讼披露标准,
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    海能达诉摩托罗                                                                                 4月3日披露
    拉系统(中国)有                                                                               的《2017年
    限公司、广州腾远           0否             诉讼进行   诉讼进行中     无                        年度报告》、
    通讯设备有限公                             中                                                  2018年6月5
    司专利侵权案                                                                                   日披露的《关
                                                                                                   于深圳证券
                                                                                                   交易所年报
                                                                                                   问询函的回
                                                                                                   复公告》中对
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                                                                                                   进展情况进
                                                                                                   行了说明。
                                                                                                   诉讼事项未
                                                                                                   达到重大诉
                                                                                                   讼披露标准,
                                                                                                   未以临时公
    海能达诉摩托罗                                                                                 告披露。公司
    拉系统(中国)投                                                                               已于2018年
    资有限公司、摩托                                                                               4月3日披露
    罗拉系统(中国)                           诉讼进行                                            的《2017年
    有限公司、摩托罗           0否             中         诉讼进行中     无                        年度报告》、
    拉系统(中国)有                                                                               2018年6月5
    限公司北京分公                                                                                 日披露的《关
    司滥用市场支配                                                                                 于深圳证券
    地位案                                                                                         交易所年报
                                                                                                   问询函的回
                                                                                                   复公告》中对
                                                                                                   上述案件的
                                                                                                   进展情况进
                                                                                                   行了说明。
                                                                                                   诉讼事项未
    三起员工与公司                                       我司支付相应赔 已支付34.87万              达到重大诉
    或子公司之间的         34.87否             均已结案   偿金           元                        讼披露标准,
    劳动合同纠纷                                                                                   未以临时公
                                                                                                   告披露。
    
    
    九、媒体质疑情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
    
    十、处罚及整改情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
    
    十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
    
    十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (一)股权激励计划
    
    1、股票期权激励计划
    
    (1)2013年5月7日,公司分别召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》,公司独立董事就该议案发表了独立意见,律师及财务顾问等中介机构出具了相应报告,并于2013年5月8日通过指定披露媒体对外公告。
    
    (2)公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)上报申请备案材料,并根据证监会的反馈意见,对《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案)》进行了修订。2013年8月2日,公司收到证监会对材料确认无异议并备案的批复,公司股权激励方案已获证监会备案无异议。
    
    (3)2013年8月15日,公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》,独立董事对此发表了独立意见,律师、财务顾问等中介机构出具相应报告。
    
    (4)2013年8月30日,公司召开2013年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》,公司股票期权激励计划获得批准。
    
    (5)2013年9月5日,公司召开第二届董事会第四次会议,审议通过了《关于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》,并于当日召开了第二届监事会第四次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的股票期权授予日符合相关规定。
    
    (6)2014年1月13日,公司完成首次授予573.7万份期权的登记工作,期权简称:海能JLC1,期权代码:037638。
    
    (7)2014年9月4日,公司召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》、《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》,首次授予的股票期权激励对象人数调整为163人,股票期权的总数调整为519.9万份,行权价格调整为18.01元。
    
    (8)2014年9月4日,公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》,同意向11名激励对象授予52万份预留部分股票期权,授予日为2014年9月4日,授予价为28.53元。
    
    (9)2014年9月15日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量和行权价格进行调整的议案》,鉴于公司2014年半年度利润分配方案为:以公司总股本278,000,000股为基数,进行资本公积金转增股本,全体股东每10股转增15股,共计转增417,000,000股,转增后公司总股本将增加至695,000,000股,该利润分配已于2014年9月15日实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划所涉及的首期股票期权数量调整为1299.75万股,行权价格调整为7.204元;预留部分股票期权数量调整为130万股,行权价格调整为11.412元。
    
    (10)2014年10月30日,公司已完成预留部分期权130万份的授予登记工作,期权简称:海能JLC2,期权代码:037668。
    
    (11)2015年6月17日,公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于公司2014年年度利润分配方案为:以公司总股本698,117,331股为基数,向全体股东每10股派0.2元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至2015年6月2日,该利润分配方案已实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为7.184元,同意将已授予未行权预留股票期权行权价格调整为11.392元。
    
    (12)截止2015年9月4日,公司首次授予股票期权第一个行权期已完成,第一个行权期共计可行权389.925万份,实际行权389.925万份,剩余909.825万份将于第二个行权期和第三个行权期分别行权。
    
    (13)2015年9月7日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对股权激励计划预留部分期权数量及授予对象进行调整的议案》,鉴于预留部分期权授予对象离职,预留部分授予的股票期权激励对象人数调整为10人,股票期权的总数调整为126.25万份。
    
    (14)2015年9月21日,公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润分配的议案》,以总股本不超过698,899,250股为基数(以实施分红的股权登记日在中国证券登记结算公司实际登记数为准),进行资本公积金转增股本,全体股东每10股转增12股,共计转增不超过838,679,100股,转增后公司总股本将不超过1,537,578,350股。该利润分配已于2015年9月30日实施完毕。公司于2015年10月12日召开第二届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于对股权激励计划期权数量和行权价格进行调整的议案》,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为3.266元,行权数量调整为2001.615万股。同意将已授予未行权预留股票期权行权价格调整为5.178元,行权数量调整为277.75万股。
    
    (15)2016年6月8日,公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于公司2015年年度利润分配方案为:以公司总股本1,537,852,100股为基数,向全体股东每10股派0.33元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至2016年5月24日,上述权益分派方案已实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为3.233元,同意将已授予未行权预留股票期权行权价格调整为5.145元。
    
    (16)2016年8月24日,公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量及授予对象进行调整的议案》和《关于股票期权激励计划首次授予股票期权和预留部分授予股票期权第三个行权期涉及标的股票可行权的议案》,鉴于首次股票期权授予对象离职,首次授予的股票期权激励对象人数调整为150人,已获授尚未行权的股票期权数量调整为18,922,750份;预留部分人数和尚未行权的期权数量不变。
    
    (17)截至2016年9月4日,公司授予预留部分股票期权第一个行权期共计833,250股已全部行权完毕,剩余1,944,250股将于第三个行权期行权。
    
    (18)2017年5月25日,公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于公司2016年年度利润分配方案为:以公司现有总股本1,745,818,707股为基数,向全体股东每10股派0.35元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至2017年5月25日,上述权益分派方案已实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为3.198元,同意将已授予未行权预留股票期权行权价格调整为5.110元。
    
    (19)2018年7月6日,公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于公司2017年年度权益分派方案为:以公司现有总股本1,815,732,191股为基数,向全体股东每10股派0.25元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至2018年7月4日,上述权益分派方案已实施完毕。根据公司股权激励计划相关规定,我们同意对股票期权的行权价格作出如下调整:公司首期股票期权激励计划“首次授予未行权股票期权行权价格”将由3.198元/份调整为3.173元/份。“已授予未行权预留股票期权行权价格”将由5.110元/份调整为5.085元/份。
    
    截至本报告期末,公司首期股票期权激励计划已全部行权完毕。公司股票期权激励计划预留部分第三个行权期(行权期为2017年9月4日-2018年9月3日)采用自主行权的方式行权,可行权数量为1,944,250份,已行权1,596,750份,尚有347,500份期权未行权。
    
    2、限制性股票激励计划
    
    为丰富公司的激励政策,进一步吸引和稳定人才,2018年7月6日,公司召开第三届董事会第二十九次会议,审议通过了《海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要。本次激励计划拟向公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业务)骨干(含控股子公司)不超过1000名激励对象定向发行公司股票,限制性股票总量不超过3,631.46万股,占公司股本的2.00%。
    
    截止目前,上述激励计划已通过公司股东大会审批,正在办理授予、登记等手续。
    
    (二)员工持股计划
    
    1、第一期员工持股计划
    
    ①2015年5月12日,公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。《公司第一期员工持股计划(草案)》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),《公司第一期员工持股计划(草案)摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
    
    (http://www.cninfo.com.cn)。
    
    ②2015年5月27日,公司召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。
    
    ③2015年5月29日,公司召开2015年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。
    
    ④2015年7月28日,公司通过指定信息披露媒体对外公告了《关于公司员工持股计划完成股票购买的公告》,详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
    
    (http://www.cninfo.com.cn)。截至2015年7月24日,公司第一期员工持股计划通过二级市场买入的方
    
    式完成股票购买,购买均价为13.66元/股,购买数量21,151,789股,占公司总股本的比例为3.03%。
    
    截至2015年7月24日,公司员工持股计划已完成股票购买,股票锁定期自2015年7月24日起12个月。
    
    ⑤2017年5月25日,公司召开第三届董事会第十四次会议,审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》,同意将公司第一期员工持股计划存续期延长至2017年7月3日。
    
    ⑥2017年6月29日,公司通过指定信息披露媒体对外公告了《关于第一期员工持股计划出售完毕及终止的公告》。
    
    2、第二期员工持股计划
    
    ①2015年7月8日,公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议,审议通过《关于公司第二期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。《公司第二期员工持股计划(草案)》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),《公司第二期员工持股计划(草案)摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
    
    (http://www.cninfo.com.cn)。
    
    ②2016年2月3日召开的第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十二次会议,以及2016年2月29日召开的第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十三次会议,分别对公司第二期员工持股计划草案进行了修订。
    
    ③2016年3月15日,公司召开第二届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。
    
    ④2016年3月17日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司第二期员工持股计划(草案修订案)及其摘要的议案》。
    
    ⑤2016年7月1日,公司第二期员工持股计划通过二级市场买入的方式完成股票购买,购买均价为10.443元/股,购买数量25,493,696股,股票锁定期自2016年7月1日起24个月。
    
    ⑥截至2018年7月1日,公司第二期员工持股计划锁定期已满24个月,予以解除锁定。
    
    截至本报告披露日,公司第二期员工持股计划尚处于存续期。
    
    3、第三期员工持股计划
    
    ①2016年11月18日,公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》。《海能达第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网
    
    (http://www.cninfo.com.cn),《海能达第三期员工持股计划(草案)摘要(认购非公开发行股票方式)》
    
    详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
    
    (http://www.cninfo.com.cn)。
    
    ②2017年1月3日,公司召开第三届监事会第六次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。
    
    ③2017年1月5日,公司召开2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》。
    
    ④2017年5月12日,公司召开第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)(修订稿)及其摘要的议 案》,对第三期员工持股计划进行了第一次修订。
    
    ⑤2017年8月24日,公司召开第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)(二次修订稿)及其摘要 的议案》。对第三期员工持股计划进行了第二次修订。
    
    ⑥2017年10月19日,公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准海能达通信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1804号)。
    
    ⑦2017年11月15日,公司召开第三届董事会第二十次会议,审议通过了《关于第三期员工持股计划人员调整的议案》,同意根据员工持股计划对象的确定标准对本次员工持股计划认购对象、认购总金额进行调整。
    
    ⑧2017年12月18日,公司非公开发行股份新增股份在深圳交易所上市,本次发行全部发行对象认购的股票(含本次第三期员工持股计划)限售期为新增股份上市之日起36个月,从上市首日(2017年12月18日)起算,预计可上市流通时间为2020年12月18日(如遇非交易日,流通时间往后顺延)。
    
    截止本报告日,公司第三期员工持股计划尚处于锁定期。
    
    十三、重大关联交易
    
    1、与日常经营相关的关联交易
    
    √ 适用 □ 不适用
    
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    信腾通  且公司  出售商  终端   与非关联 联方经                                账或银         2018年  结及
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    有限公  易定价  劳务          同一售价 一售价                                汇票           日      年日
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            关于关                                                                                      (ww
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            充分公
            开透明
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    泉州市  制人侄  出售商  终端   与非关联 联方经                                账或银         2018年  刊登
    威讯电  子控制  品/提供 产品   方经销商 销商同     4.45           3,000否      行承兑  不适用  04月03于《证
    子有限  的公司  劳务          同一售价 一售价                                汇票           日      券时
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    讯智慧  制人陈  出售商  终端   与非关联 联方经                                账或银         2018年  年日
    通讯设  清州侄  品/提供 产品   方经销商 销商同        0           1,000否      行承兑  不适用  04月03常关
    备有限  子控制  劳务          同一售价 一售价                                汇票           日      联交
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    大额销货退回的详细情况        无。
    按类别对本期将发生的日常关联  根据第三届董事会第二十五次会议的决议,公司预计2018年与关联方之间的关联交易金
    交易进行总金额预计的,在报告  额不超过人民币21,780万元,截至2018年6月30日,实际发生金额为2,760.23万元,
    期内的实际履行情况(如有)    未超过董事会批准的关联交易额度。
    交易价格与市场参考价格差异较  不适用
    大的原因(如适用)
    
    
    2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
    
    3、共同对外投资的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
    
    4、关联债权债务往来
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    是否存在非经营性关联债权债务往来
    
    □ 是 √ 否
    
    公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
    
    5、其他重大关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无其他重大关联交易。
    
    十四、重大合同及其履行情况
    
    1、托管、承包、租赁事项情况
    
    (1)托管情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在托管情况。
    
    (2)承包情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在承包情况。
    
    (3)租赁情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    租赁情况说明
    
    随着公司的快速发展以及人员规模的迅速增长,现有办公场地已无法满足公司的经营发展需求,报告期内,公司租赁的办公场所面积共计53,998.44平方米,其中深圳地区办公场所的租赁面积为18,336.59平方米。
    
    另外,为提高公司部分房产的使用效率,公司部分厂房对外出租,报告期内,共计对外出租面积29,111平方米。
    
    2、重大担保
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)担保情况
    
    单位:万元
    
                                     公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                     担保额度相            实际发生日期                                      是否履行 是否为关
      担保对象名称   关公告披露  担保额度  (协议签署日)实际担保金额   担保类型     担保期     完毕   联方担保
                        日期
                                              公司对子公司的担保情况
                      担保额度             实际发生日期                                      是否履行 是否为关
      担保对象名称    相关公告   担保额度  (协议签署日)实际担保金额   担保类型     担保期     完毕   联方担保
                      披露日期
                                                                                 其中,279.51
                                                                                 万元担保
                                                                                 2018年12月
    深圳市海能达技   2018年04             2018年04月27                           解除;479.55
    术服务有限公司   月03日        2,949.4日                    949.4一般保证     万元担保   否       否
                                                                                 2019年6月
                                                                                 解除;190.34
                                                                                 万于2021年
                                                                                 2月解除。
                                                                                 其中479.55
                                                                                 万元担保到
                                                                                 2018年12月
                                                                                 解除;180.81
                                                                                 万担保到
                                                                                 2019年9月
                                                                                 份解除;
                                                                                 25.27万担保
                                                                                 2020年12月
                                                                                 解除;310.8
                                                                                 万担保到
    深圳市海能达技   2017年03     2,328.12 2017年06月23       2,328.12一般保证     2021年3月  否       否
    术服务有限公司   月21日               日                                     解除;168.13
                                                                                 万担保2021
                                                                                 年6月解除;
                                                                                 12.65万担保
                                                                                 2021年7月
                                                                                 解除;571.57
                                                                                 万元担保
                                                                                 2022年6月
                                                                                 解除;579.34
                                                                                 万元担保
                                                                                 2022年7月
                                                                                 解除。
    深圳市海能达技   2012年07             2013年04月23                           124.24万担
    术服务有限公司   月10日         124.24日                   124.24一般保证     保2018年12否        否
                                                                                 月到期。
                                                                                 其中80万担
                                                                                 保2019年1
    深圳市海能达技   2017年03       102.84 2017年06月13         102.84一般保证     月到期;   否       否
    术服务有限公司   月21日               日                                     22.84万担保
                                                                                 2019年12月
                                                                                 到期。
    深圳市海能达技   2018年04       13,000                            一般保证                否       否
    术服务有限公司   月03日
                                                                                 其中2000万
                                                                                 担保2023年
    鹤壁天海电子信   2015年03        4,500 2016年01月29          4,500一般保证     1月到期;  否       否
    息系统有限公司   月30日               日                                     2500万担保
                                                                                 2028年1月
                                                                                 到期。
    鹤壁天海电子信   2018年04       20,000                            一般保证                否       否
    息系统有限公司   月03日
                                                                                 其中1069.23
                                                                                 万担保2018
                                                                                 年8月到期;
                                                                                 167.54万担
                                                                                 保2018年12
    深圳市海能达通   2017年03        1,524 2017年06月23          1,524一般保证     月到       否       否
    信有限公司       月21日               日                                     期;206.24万
                                                                                 担保2020年
                                                                                 1月到
                                                                                 期;80.99万
                                                                                 担保2020年
                                                                                 6月到期。
    深圳市海能达通   2018年04       50,000                            一般保证                否       否
    信有限公司       月03日
                                                                                 其中400万
                                                                                 于2019年1
                                                                                 月到期,300
                                                                                 万于2019年
    深圳市安智捷科   2016年03        1,480 2016年10月14          1,480一般保证     2月到期,  否       否
    技有限公司       月22日               日                                     300万于
                                                                                 2019年3月
                                                                                 到期,480万
                                                                                 于2019年10
                                                                                 月到期。
    深圳市安智捷科   2018年04        5,000                            一般保证                否       否
    技有限公司       月03日
    东莞海能达通信   2018年04       40,000                            一般保证                否       否
    有限公司         月03日
    海能达通信(香   2017年03     12,242.4 2017年06月02       12,242.4一般保证     将于2018年 否       否
    港)有限公司     月21日               日                                     12月解除
    海能达通信(香   2018年04     8,601.58 2018年06月01       8,601.58一般保证     将于2018年 否       否
    港)有限公司     月03日               日                                     8月解除
    海能达通信(香   2018年04    49,156.02                            一般保证                否       否
    港)有限公司     月03日
    Hytera Mobilfunk  2018年04    35,032.26                      32.26一般保证     将于2019年 否       否
    GmbH           月03日                                                      3月解除
    Hytera Mobilfunk  2017年03        5,000 2018年03月19       4,170.07一般保证     将于2021年 否       否
    GmbH           月21日               日                                     3月解除
    Hytera Mobilfunk  2015年09       70,200                    12,242.4一般保证     将于2020年 否       否
    GmbH           月08日                                                      10月解除
    Hytera         2018年04
    Communications   月03日          5,000                            一般保证                否       否
    (UK)Co.,Ltd
    Hytera America    2018年04       10,000                            一般保证                否       否
    Incorporated       月03日
    Hytera         2018年04
    Comunicacoes Do  月03日          6,000                            一般保证                否       否
    Brasil Ltda
    Hytera         2018年04
    Communications   月03日          5,000                            一般保证                否       否
    (Australia) PtyLtd
    Project Shortway   2017年01     38,257.5 2017年05月15      34,737.81一般保证     将于2020年 否       否
    Limited           月25日               日                                     5月解除
    Hytera Co.,Ltd.    2018年04        7,000                            一般保证                否       否
                     月03日
    Hytera         2018年04
    Communications   月03日         10,000                            一般保证                否       否
    (Canada) Inc.
    Hytera         2018年04
    Communications   月03日          5,000                            一般保证                否       否
    FZE
    HYTERA
    COMMUNICATIO 2018年04        5,000                            一般保证                否       否
    NS AMERICA    月03日
    (WEST), INC.
    SEPURA PLC     2018年04       70,000                            一般保证                否       否
                     月03日
    Teltronic SAU     2018年04        8,000                            一般保证                否       否
                     月03日
    HYTERA       2018年04
    COMMUNICATIO月03日           1,500                            一般保证                否       否
    NS INDONESIA
    PT
    报告期内审批对子公司担保额                   367,500报告期内对子公司担保实际                       14,041.47
    度合计(B1)                                       发生额合计(B2)
    报告期末已审批的对子公司担                491,998.36报告期末对子公司实际担保                       83,035.11
    保额度合计(B3)                                   余额合计(B4)
                                             子公司对子公司的担保情况
                      担保额度            实际发生日期                                      是否履行 是否为关
      担保对象名称    相关公告   担保额度  (协议签署日)实际担保金额   担保类型     担保期     完毕   联方担保
                      披露日期
                                                                                 其中2000万
    鹤壁天海电子信                        2016年01月29                           2023年1月
    息系统有限公司                   4,500日                    4,500抵押         到期,2500 否       否
                                                                                 万2028年1
                                                                                 月到期
    深圳市海能达技                    192 2017年05月09           192一般保证     将于2020年 否       否
    术服务有限公司                        日                                     12月解除
    深圳市海能达技                   2,000 2018年04月27               一般保证                否       否
    术服务有限公司                        日
    报告期内审批对子公司担保额                     2,000报告期内对子公司担保实际                              0
    度合计(C1)                                       发生额合计(C2)
    报告期末已审批的对子公司担                     6,692报告期末对子公司实际担保                           4,692
    保额度合计(C3)                                   余额合计(C4)
    公司担保总额(即前三大项的合计)
    报告期内审批担保额度合计                     369,500报告期内担保实际发生额合                       14,041.47
    (A1+B1+C1)                                      计(A2+B2+C2)
    报告期末已审批的担保额度合                498,690.36报告期末实际担保余额合计                       87,727.11
    计(A3+B3+C3)                                    (A4+B4+C4)
    实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                       15.60%
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                          0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债                                                58,686.53
    务担保余额(E)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(F)                                                                    0
    上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                    58,686.53
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)          不适用。
    违反规定程序对外提供担保的说明(如有)              不适用。
    
    
    (2)违规对外担保情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    3、其他重大合同
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                                 合同涉 合同涉
                                 及资产 及资产 评估机 评估基                             截至报
     合同订 合同订 合同标 合同签 的账面 的评估 构名称  准日  定价原 交易价 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
     立公司 立对方   的   订日期  价值   价值   (如   (如    则   格(万 联交易   系   的执行   期     引
     方名称  名称                 (万   (万   有)   有)          元)                 情况
                                 元)(如元)(如
                                  有)   有)
                  为智利
                  圣地亚                                                                                《关于
                  哥新建                                                                                全资子
                  的地铁                                                                                公司中
                  3、6号                                                                 该项目        标智利
                  线提供                                                                 正处于        地铁项
                  Tetra通                                                                 安装调        目的公
                  信系统                                                                 试阶          告》刊
                  及终                                                                   段,已        登于
                  端,并                                                                 确认部        《证券
    Hytera  圣地亚 为现有 2014年                                                          分收   2014年 时报》、
    Mobilf  哥地铁 地铁1、05月                 无            公开招   7,800否      无关联 入,其 04月   《上海
    unk    公司   2、4、 22日                               标                   关系   中地铁 10日   证券
    GmbH         4A和5                                                                 1、2、6       报》及
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                  维护服                                                                                23
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    Mobilf  全与司 子公司 06月                 无            公开招  61,600否      无关联 线通信 03月   德国全
    unk    法部   HMF   17日                               标                   关系   系统设 09日   资子公
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                  务。                                                                   与荷兰        时报》、
                                                                                         安全与         《上海
                                                                                         司法部         证券
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                                                                                      (www
                                                                                      .cninfo.
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                  提供                                                                   该项目        《关于
                  VHF/U                                                                 第一阶        签署合
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    海能达 克斯坦 需的技 2017年                                                          段本地 2017年《上海
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                  零配件                                                                 行顺          及巨潮
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                  乌兹别                                                                 原合作        (www
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                  销售。                                                                 产品。
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                                                                                                        全资子
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    海能达 地铁集 期、10                                     公开招  5,278.4        无关联 完成合 2017年 公告》
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    务有限 公司   线通信                                                                 订,处 10日   《证券
    公司          系统设                                                                 于正常        时报》、
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                                                                                      .cninfo.
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                                                                                                        ),公告
                                                                                                        编号:
                                                                                      2017-0
                                                                                      62
    Joint    菲律宾 菲律宾 2017年                                                          截至目 2017年《关于
    Venture 国家警 国家警 08月                 无            公开招  8,362.6否      无关联 前,第 06月   预中标
    Contel- 察总局 察专业 31日                               标           3        关系   二期已 07日   菲律宾
    Hytera         无线通                                                                 经完成        国家警
    (公司        信设备                                                                 交付,        察专业
    和菲律        采购项                                                                 第一期        无线通
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    Contel                                                                                施工阶        告》刊
    Commu                                                                               段。          登于
    nication                                                                                             《证券
    s,Inc.组                                                                                             时报》、
    成的联                                                                                              《上海
    合投标                                                                                              证券
    体)                                                                                                报》、
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                  安哥拉                                                                 该项目        告》刊
                  公共安                                                                 处于正        登于
    海能达 中国电 全一体                                                                 常履行        《证券
    通信   子进出 化平台                                     公开招  2,095,9        无关联 过程   2017年 时报》、
    (香   口总公 项目集                      无            标          43否      关系   中,目 07月11 《上海
    港)有 司     群系统                                                                 前处于 日     证券
    限公司        采购合                                                                 交付阶        报》、
                  同                                                                     段。          《证券
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                                                                                                        通信网
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    全资子 Fujitsu  思罗机                                                                 网络建        告》刊
    公司   Service 场     2017年                             公开招  1,648.8        无关联 设已完 2017年 登于
    Sepura  s      Tetra   09月                 无            标           1否      关系   成并交 09月   《证券
    plc     Limited通信网  07日                                                            付,客 09日   时报》、
                  络建设                                                                 户已完        《上海
                  项目                                                                   成验收        证券
                                                                                         并付           报》、
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                  山西广                                                                                《关于
           山西广 电信息                                                                 该项目        公司签
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    的公告 限责任 公司与                                                                 签约时        登于
           公司   海能达                                                                 间尚不        《证券
                  通信                                                                   确定。        时报》、
                  股份有                                                                                《上海
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                  长沙市                                                                                系统采
                  轨道交                                                                                购及集
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    深圳市        号线一                                                                 该项目        的提示
    海能达 暂不确 期工程                                     公开招  2,058.1        无关联 处于合 2017年 性公
    技术服 定     专用无                      无            标           2否      关系   同签订 09月   告》刊
    务有          线通信                                                                 阶段。 19日   登于
    限公司        系统采                                                                               《证券
                  购及集                                                                                时报》、
                  成项目                                                                                《上海
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                                                                                                        山分局
                                                                                                        智慧指
                                                                                                        挥暨智
                                                                                                        慧南山
                                                                                                        应急指
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                  智慧指                                                                 截至目        购项目
                  挥暨智                                                                 前,该        的提示
    海能达 为深圳 慧南山                                                                 项目已        性公
    通信股 市公安 应急指                                     公开招               无关联 经签订 2018年 告》刊
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                  设备采                                                                 常交付        时报》、
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                                                                                      2018-0
                                                                                      09
    
    
    十五、社会责任情况
    
    1、重大环保问题情况
    
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
    
    否
    
    公司2006年通过ISO14000管理体系认证,并于2017年成功转换新版ISO14001:2015,环境管理方面达到了国际水平。同时,公司积极响应政府要求,碳排放管理持续有效,连续三年碳排放量在政府规定配额内。
    
    切实履行企业责任,严格执行相关的法律法规要求,通过节能降耗、废弃物分类回收处理、定期环境检测、绿化厂区、美化企业环境等措施进行环境保护,防治环境污染,保护生态环境,无环境污染事故和环境违法行为发生。
    
    2、履行精准扶贫社会责任情况
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、摩托罗拉及其子公司诉公司及/或下属子公司专利、商业秘密及版权侵权
    
    摩托罗拉及其子公司认为公司及下属子公司有专利、商业秘密及版权侵权行为,通过法律途径对公司及部分下属子公司提起了相应诉讼。具体如下:
    
    2017年3月15日,公司的全资孙公司HYTERA AMERICA,INC.(以下简称“美国公司”)和HYTERACOMMUNICATIONS AMERICA(WEST),INC.(以下简称“美西公司”)收到来自美国伊利诺伊州的北部地区法院的两份诉讼,一份是摩托罗拉起诉公司及美国公司、美西公司专利侵权,共涉及7个专利;另一份是摩托罗拉及摩托罗拉马来西亚公司(MOTOROLA SOLUTIONS MALAYSIA SDN.BHD)起诉公司及美国公司、美西公司商业秘密侵权。上述两起起诉已由美国伊利诺伊州的北部地区法院受理,受理日期为美国时间2017年3月14日。
    
    2017年3月29日,摩托罗拉就上述专利向美国国际贸易委员会(“ITC”)提起平行诉讼调查申请。公司已针对摩托罗拉的主张提起不侵权抗辩及无效抗辩,ITC庭审已在2018年1月29日至2月2日期间于美国华盛顿完成。摩托罗拉在最初提交ITC的诉状中主张七项专利,并于后期放弃其中三项。2018年7月4日,ITC负责审理本案的法官初步裁决,目前仍在审理的四项专利中,公司对其有限数量的权利要求侵权。法官同时也裁定,MSI的产品并未使用上述四项专利中的一项,因此,MSI不满足该专利的国内产业技术要求,公司未侵害该项专利涉及的美国国内产业。法官建议,根据相应条款对公司涉及侵权的产品颁布有限排除令(Limited Exclusion Order)和制止令(Cease and Desist Order)。ITC并未做出最终裁定,公司已进一步向ITC进行申诉,提请驳回该初步裁决。
    
    由于ITC调查程序与伊利诺伊州北部地区法院受理的专利侵权案基于相同的专利,专利诉讼案暂停至ITC调查审结。伊利诺伊州北部地区法院受理的商业秘密侵权案件继续进行,公司已以诉讼时效已过为由向法院提交对商业秘密案件的撤诉动议,并于2018年4月向法院提出简易程序动议(Summary Judgment
    
    Motion)。2018年8月2日,摩托罗拉向伊利诺伊州北部地区法院提出增加版权侵权的诉讼请求,目前法官
    
    已同意就此新增请求进行证据开示。
    
    2017年4月18日,摩托罗拉向德国杜塞尔多夫地区中级法院提起以Hytera Mobilfunk GmbH(以下简称“德国子公司”)为被告的专利侵权诉讼,涉及1个专利。德国子公司已针对原告主张提起不侵权抗辩,庭审于2018年8月2日进行。应公司要求,法庭决定公司作为本案第三人;应摩托罗拉要求,法庭决定就同一诉讼请求追加公司为被告,另案审理。此外,德国子公司已对该专利提起无效诉讼。2017年9月1日,摩托罗拉于德国曼海姆地区中级法院对德国子公司提起另一份专利侵权诉讼,涉及1个专利。德国子公司已针对原告主张提起不侵权抗辩,庭审已于2018年6月19日进行,法院于当地时间7月17日作出一审判决,判决结果为德国子公司在德国销售的部分对讲机产品的静噪和噪音抑制功能对摩托罗拉所持一项专利造成侵权。德国子公司将会暂停销售可能被判决影响的产品,同时将针对上述判决提起上诉,并将对相应专利发起无效诉讼。
    
    2017年7月31日,摩托罗拉对公司及Hytera Communications(Australia)PTY LTD(以下简称“澳洲子公司”)在澳大利亚联邦法院新南威尔士注册处提起专利侵权诉讼,涉及3个专利。公司已针对原告主张提起不侵权抗辩及无效抗辩,目前双方处于证据开示阶段,对证据开示的范围、时间节点、保密机制等问题进行协商。2018年3月29日法官指令中明确了证据开示的范围及时间节点,2018年4月10日双方确认并签署了保密机制,双方输出的所有文件均严格按照保密机制进行。目前双方依照法官指令中的时间节点及范围提交证据。
    
    2、公司诉摩托罗拉及其子公司和经销商垄断和不正当竞争、专利侵权、滥用市场支配地位
    
    公司认为,摩托罗拉及其下属子公司和经销商存在垄断和不正当竞争、专利侵权、滥用市场支配地位,通过法律途径对摩托罗拉及其下属子公司和经销商提起相应诉讼。具体如下:
    
    2017年8月29日,公司在美国俄亥俄州北部联邦地区法院起诉摩托罗拉专利侵权,涉及1个专利。
    
    2017年9月14日,公司向北京知识产权法院起诉摩托罗拉系统(中国)投资有限公司、摩托罗拉系统(中国)有限公司、摩托罗拉系统(中国)有限公司北京分公司在地铁专网通信市场滥用市场支配地位,排除、限制地铁专网通信市场竞争。在北京知识产权法院组织下,本案于2018年3月16日及4月12日进行过两轮庭前会议,双方代理律师参与庭前会议,本案尚未正式开庭。
    
    2017年11月30日和12月1日,公司分别向广州知识产权法院起诉摩托罗拉系统(中国)有限公司和广州腾远通讯设备有限公司(共同被告)专利侵权,共涉及2个专利。摩托罗拉系统(中国)有限公司对上述两案提出的管辖权异议申请已于2018年3月19日被裁定驳回,2018年5月4日,摩托罗拉对上述两案管辖权异议一审裁定提出上诉,2018年7月31日,广东省高级人民法院终审驳回了摩托罗拉管辖权异议的上诉。摩托罗拉系统(中国)有限公司在国家知识产权局专利复审委对前述2个专利提出无效审查,2018年6月26日,专利复审委对上述2个专利分别作出部分专利权无效的决定。
    
    2017年12月4日,公司及下属子公司美国公司、美西公司、POWERTRUNK, INC.和SEPURA PLC(赛普乐)依据《谢尔曼反托拉斯法案》和《克莱顿法案》在美国新泽西州联邦地区法院对摩托罗拉提起反垄断和反不正当竞争诉讼。2018年7月25日,法官判决终止摩托罗拉提出的撤销案件的动议,摩托罗拉提出的转移管辖至伊利诺伊州北部联邦地区法院的动议仍在审理。
    
    十七、公司子公司重大事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第六节 股份变动及股东情况
    
    一、股份变动情况
    
    1、股份变动情况
    
    单位:股
    
                               本次变动前                 本次变动增减(+,-)                本次变动后
                             数量      比例   发行新股   送股   公积金转   其他     小计     数量     比例
                                                                    股
    一、有限售条件股份     767,748,3   42.30%                        -3,415,448 -3,415,448 764,332,8  42.10%
                            42                                                    94
    1、国家持股
    2、国有法人持股
    3、其他内资持股       767,748,3   42.30%                        -4,185,923 -4,185,923 763,562,4  42.06%
                            42                                                    19
    其中:境内法人持股     32,235,18   1.78%                                       32,235,18   1.78%
                             8                                                     8
         境内自然人持股   735,513,1   40.52%                        -4,185,923 -4,185,923 731,327,2  40.28%
                            54                                                    31
    4、外资持股                                                             770,475   770,475   770,475    0.04%
    其中:境外法人持股
          境外自然人持股                                                    770,475   770,475   770,475    0.04%
    二、无限售条件股份    1,047,274,   57.70%                        4,124,448 4,124,448 1,051,399  57.90%
                           849                                                   ,297
    1、人民币普通股       1,047,274,   57.70%                        4,124,448 4,124,448 1,051,399  57.90%
                           849                                                   ,297
    2、境内上市的外资股
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、股份总数         1,815,023,  100.00%                         709,000  709,000 1,815,732  100.00%
                           191                                                   ,191
    
    
    股份变动的原因
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    报告期内,公司股份总数由1,815,023,191股增加到1,815,732,191股,同时股份结构也发生了变化,具体情况如下:
    
    1、公司董事、监事、高管由于在任期间每年按所持股份总数的百分之二十五解除限售,高管限售股减少8,640,809股,无限售流通股增加8,640,809股;
    
    2、根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,公司股票期权激励计划预留部分第三个行权期时间为2017年9月5日至2018年9月4日,可行权数量为1,944,250股,预留部分第三个行权期采用自主行权的方式行权。报告期内,激励对象通过自主行权系统共计行权709,000份股票期权,增加公司股本709,000股,其中增加高管锁定股0股,增加无限售流通股709,000股;
    
    3、报告期内,根据《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规规定,公司董事、监事、高管由于在任期间每年按所持股份总数的百分之七十五予以锁定。公司董事长、总经理陈清州先生累计增持9,293,510股,高管限售股增加6,970,132股,无限售流通股减少6,970,132股。公司董事、财务总监许诺先生累计增持1,027,300股,高管限售股增加770,475股,无限售流通股减少770,475股;
    
    4、报告期内,根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及《中小企业板上市公司规范运作指引》,董监高在任期届满前离职的,离任后6个月内股份予以锁定。公司原董事、副总经理、财务总监、董事会秘书张钜累计增持4,100股,高管限售股增加4,100股,无限售流通股减少4,100股。公司原监事会主席邓峰累计增持20,000股,高管限售股增加20,000股,无限售流通股减少20,000股;
    
    5、公司原董事、副总经理、财务总监、董事会秘书张钜于2017年12月8日辞去公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书职务;公司原监事会主席邓峰于2017年12月25日辞去公司监事职务,根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及《中小企业板上市公司规范运作指引》,董监高在任期届满前离职的,离任后6个月内股份予以锁定。应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。报告期内,公司原董事、副总经理、财务总监、董事会秘书张钜离任满6个月,高管限售股减少1,204,150股,无限售流通股增加1,204,150股。公司原监事邓峰离任满6个月,高管限售股减少39,504股,无限售流通股增加39,504股;
    
    6、报告期内,公司于2018年5月8日召开公司年度股东大会,审议通过《关于更换董事的议案》,选举孙萌先生为公司第三届董事会董事,任职期限自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满为止(至2019年9月11日止)。根据《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规规定,公司董事、监事、高管由于在任期间每年按所持股份总数的百分之七十五予以锁定,孙萌先生持有公司股份600,000股,其中高管锁定股增加450,000股,无限售流通股减少450,000股;
    
    7、公司原董事谭学治、原监事张玉成于2016年9月12日任期届满离任,辞去公司董事、监事职务,根据《中小企业板上市公司规范运作指引》,离任后6个月内股份予以锁定、离任6个月后12个月内出售比例不超过50%,且自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满,离任人员所持该公司无限售条件股份将全部解锁。报告期内,原董事谭学治离任已满18个月,无限售流通股增加1,726,357股,高管限售股减少1,726,357股。原监事张玉成离任已满18个月,无限售流通股增加19,335股,高管限售股减少19,335股。
    
    股份变动的批准情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动的过户情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    报告期内,公司股份总数由1,815,023,191股增加到1,815,732,191股,对公司基本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产的影响如下:
    
    1、基本每股收益:按照年初总股数1,815,023,191股计算,公司基本每股收益为0.0043元/股,按照报告期末总股数1,815,732,191股计算,公司基本每股收益为0.0043元/股。
    
    2、稀释每股收益:按照年初总股数1,815,023,191股计算,公司稀释每股收益为0.0043元/股,按照报告期末总股数1,815,732,191股计算,公司稀释每股收益为0.0043元/股。
    
    3、归属于公司普通股股东的每股净资产:按照年初总股数1,815,023,191股计算,公司归属于公司普通股股东的每股净资产为3.0985元,按照报告期末总股数1,815,732,191股计算,公司归属于公司普通股股东的每股净资产为3.0973元。
    
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、限售股份变动情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:股
    
        股东名称     期初限售股数  本期解除限售股 本期增加限售股  期末限售股数     限售原因     解除限售日期
                                         数             数
    陈清州              708,691,781       8,640,809       6,970,132     707,021,104年初高管锁定股  按高管股份管理
                                                                                数按照高管持有
                                                                                股份总数的75%  相关规定执行
                                                                                重新核定。非公
                                                                                开发行股份自发
                                                                                行结束之日起36
                                                                                个月内不得转
                                                                                让。
                                                                                年初高管锁定股
    曾华                 11,806,989              0              0      11,806,990数按照高管持有  按高管股份管理
                                                                                股份总数的75%  相关规定执行
                                                                                重新核定。
                                                                                年初高管锁定股
                                                                                数按照高管持有
    武美                  6,528,487              0              0       6,528,487股份总数的75%  按高管股份管理
                                                                                重新核定。新增 相关规定执行
                                                                                期权行权部分按
                                                                                照75%锁定。
                                                                                年初高管锁定股
                                                                                数按照高管持有
    蒋叶林                1,650,000              0              0       1,650,000股份总数的75%  按高管股份管理
                                                                                重新核定,新增 相关规定执行
                                                                                期权行权部分按
                                                                                照75%锁定。
                                                                                年初高管锁定股
    许诺                         0              0         770,475         770,475数按照高管持有  按高管股份管理
                                                                                股份总数的75%  相关规定执行
                                                                                重新核定。
                                                                                年初高管锁定股
    孙萌                         0              0         450,000         450,000数按照高管持有  按高管股份管理
                                                                                股份总数的75%  相关规定执行
                                                                                重新核定。
                                                                                年初高管锁定股
    田智勇                   67,500              0              0          67,500数按照高管持有  按高管股份管理
                                                                                股份总数的75%  相关规定执行
                                                                                重新核定。
                                                                                年初高管锁定股
                                                                                数按照高管持有
    杨立炜                   72,187              0              0          72,187股份总数的75%  按高管股份管理
                                                                                重新核定。新增 相关规定执行
                                                                                期权行权部分
                                                                                75%锁定。
    张钜                  4,812,500       1,204,150           4,100       3,612,450年初高管锁定股  按高