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个股公告正文

交运股份:2017年年度报告(修订版)

日期:2018-05-24附件下载

    公司代码:600676 公司简称:交运股份
    
    上海交运集团股份有限公司
    
    2017年年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、未出席董事情况
    
      未出席董事职务      未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名
           董事               杨国平             因重要公务            李仲秋董事
    
    
    三、上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    
    四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人(会计主管人员)谢秋萍声
    
    明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    公司于2018年3月26日召开第七届董事会第十六次会议,审议《关于公司2017年度利润分配预案》。公司拟以2017年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.40(含税),共计派发现金143,989,012.16元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第十六次会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审议批准后实施。
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    九、重大风险提示
    
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
    
    十、其他
    
    √适用□不适用
    
    1、公司于2017年3月25日、4月17日分别召开了第七届董事会第八次会议及2016年年度股东大会,审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于2017年5月23日完成了工商变更登记手续,注册资本由862,373,924元变更为1,028,492,944元。同时,公司办理完毕修订后的《公司章程》的工商备案工作。根据相关法律法规和中国证监会的批文以及公司股东大会的授权,结合非公开发行股份、国有股份无偿划转、“三证合一”等实际变动情况以及《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,对原《公司章程》中的相关条款进行了相应修订。
    
    2、根据中共中央办公厅印发《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》等相关文件的要求,结合公司的实际情况和经营发展需要,公司于2017年7月12日、7月28日分别召开了第七届董事会第十一次会议及2017年第一次临时股东大会,审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》,公司于2017年8月9日办理完毕修订后《公司章程》的工商备案手续。
    
    3、公司2017年7月28日召开了第七届董事会第十二次会议,审议通过了《关于选举张仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》。公司于2017年8月9日办理完毕工商登记变更手续,法定代表人由蒋曙杰变更为张仁良。
    
    目录
    
    第一节 释义................................................................. 5
    
    第二节 公司简介和主要财务指标............................................... 5
    
    第三节 公司业务概要......................................................... 9
    
    第四节 经营情况讨论与分析.................................................. 10
    
    第五节 重要事项............................................................ 18
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况............................................ 31
    
    第七节 优先股相关情况...................................................... 41
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................. 42
    
    第九节 公司治理............................................................ 50
    
    第十节 公司债券相关情况.................................................... 54
    
    第十一节 财务报告............................................................ 57
    
    第十二节 备查文件目录....................................................... 184
    
    第一节 释义
    
    一、 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     本公司/公司/上市公司/交运股份        指     上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股
                                                 份有限公司)
     中国证监会                           指     中国证券监督管理委员会
     上交所                               指     上海证券交易所
     元、万元、亿元                       指     人民币元、人民币万元、人民币亿元
     报告期                               指     2017年1月1日至2017年12月31日
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                          上海交运集团股份有限公司
    公司的中文简称                          交运股份
    公司的外文名称                          SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD.
    公司的外文名称缩写                      SJY.
    公司的法定代表人                        张仁良
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                         董事会秘书                  证券事务代表
    姓名                         徐以刚                      曹群耿
    联系地址                     上海市恒丰路288号           上海市恒丰路288号
    电话                         63172168                    63178257
    传真                         63173388                    63173388
    电子信箱                     jygf@sh163.net              jygf@sh163.net
    
    
    三、基本情况简介
    
    公司注册地址                            上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号
    公司注册地址的邮政编码                  201209
    公司办公地址                            上海市恒丰路288号
    公司办公地址的邮政编码                  200070
    公司网址                                http://www.cnsjy.com
    电子信箱                                jygf@sh163.net
    
    
    四、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称              《上海证券报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址  http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                    上海市恒丰路288号
    
    
    五、 公司股票简况
    
                                         公司股票简况
         股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
           A股         上海证券交易所      交运股份          600676          钢运股份
    
    
    六、其他相关资料
    
     公司聘请的会计师事务所   名称                   上会会计师事务所(特殊普通合伙)
     (境内)                 办公地址               上海市威海路755号文新报业大厦25楼
                              签字会计师姓名         赵彧非、邱文洁
                              名称                   海通证券股份有限公司
     报告期内履行持续督导职   办公地址               上海市广东路689号海通证券大厦
     责的保荐机构             签字的保荐代表人姓名   金涛、赵琼琳
                              持续督导的期间         2016年11月10日至2017年12月31日
    
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
           主要会计数据             2017年            2016年        本期比上年同期增        2015年
                                                                          减(%)
     营业收入                  9,315,052,546.37  8,464,823,382.61              10.04  8,210,929,560.30
     归属于上市公司股东的净      445,992,415.23    307,670,366.16              44.96    341,851,211.28
     利润
     归属于上市公司股东的扣      258,811,510.66    245,416,832.93               5.46    273,750,424.24
     除非经常性损益的净利润
     经营活动产生的现金流量      342,939,933.24    564,167,144.02             -39.21    687,200,109.79
     净额
                                   2017年末           2016年末       本期末比上年同期       2015年末
                                                                       末增减(%)
     归属于上市公司股东的净    5,628,699,223.42  5,324,164,052.71               5.72  3,711,333,483.15
     资产
     总资产                    8,861,470,583.99  9,116,337,172.17              -2.80  7,355,529,478.77
    
    
    (二)主要财务指标
    
            主要财务指标           2017年       2016年         本期比上年        2015年
                                                              同期增减(%)
     基本每股收益(元/股)            0.43          0.35               22.86        0.40
     稀释每股收益(元/股)            0.43          0.35               22.86        0.40
     扣除非经常性损益后的基本          0.25          0.28              -10.71        0.32
     每股收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%)         8.13          7.84    增加0.29个百分点        9.52
     扣除非经常性损益后的加权          4.72          6.26    减少1.54个百分点        7.62
     平均净资产收益率(%)
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用√不适用
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    
    的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    
    的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三)境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、 2017年分季度主要财务数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           第一季度        第二季度         第三季度         第四季度
                         (1-3月份)      (4-6月份)      (7-9月份)     (10-12月份)
    营业收入           1,940,788,516.27 2,256,355,049.49 2,267,981,822.16 2,849,927,158.45
    归属于上市公司股      84,368,361.00    82,449,960.96    52,307,093.03   226,867,000.24
    东的净利润
    归属于上市公司股
    东的扣除非经常性      74,586,439.49    71,619,344.67    47,154,622.26    65,407,252.63
    损益后的净利润
    经营活动产生的现      57,321,220.37    33,052,000.37   118,271,154.44  135,751,282.06
    金流量净额
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用 √不适用
    
    十、非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               非经常性损益项目               2017年金额     附注(如    2016年金额       2015年金额
                                                              适用)
    非流动资产处置损益                        165,658,335.39                -220,122.33     7,813,096.79
    越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的
    税收返还、减免
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
    营业务密切相关,符合国家政策规定、按照     54,192,409.38              54,257,921.23    61,232,196.69
    一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
    外
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
    用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
    资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
    辨认净资产公允价值产生的收益
    非货币性资产交换损益
    委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的
    各项资产减值准备
    债务重组损益
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费
    用等
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
    值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
    并日的当期净损益
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
    损益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
    业务外,持有交易性金融资产、交易性金融
    负债产生的公允价值变动损益,以及处置交      1,267,899.46               1,825,002.84     4,193,725.61
    易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
    金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
    对外委托贷款取得的损益
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
    地产公允价值变动产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
    损益进行一次性调整对当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出        3,793,662.75               5,686,780.83     5,457,334.32
    其他符合非经常性损益定义的损益项目
    退租场地及生产经营性补偿                        7,128.00              21,452,263.46    19,099,950.00
    少数股东权益影响额                        -15,537,843.26             -10,481,046.62   -14,921,494.52
    所得税影响额                              -22,200,687.15             -10,267,266.18   -14,774,021.85
                     合计                     187,180,904.57              62,253,533.23    68,100,787.04
    
    
    十一、 采用公允价值计量的项目
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目名称          期初余额        期末余额        当期变动      对当期利润的影响
                                                                               金额
     按公允价值计量的     1,317,434.85    1,381,283.37       63,848.52         57,577.62
     可供出售金融资产
           合计           1,317,434.85    1,381,283.37       63,848.52         57,577.62
    
    
    十二、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    2017年是公司深化改革的攻坚之年、转型发展的关键之年。公司牢固树立和贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念,把握“稳增长、促转型、优结构、强管理”的工作基调,以“转型发展、提质增效”为工作主线,进一步推进落实公司《“十三五”发展规划》。公司获得中国服务业企业500强第348名,上海100强第75名。
    
    道路货运与物流服务方面:公司是全国道路货物运输一级企业,拥有货运车辆3000余辆、各类装卸搬运设备30余台,拥有各类仓库18万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作,物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进与大集团、大客户、大企业联手发展战略,进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
    
    道路客运与旅游服务方面:公司是全国道路旅客运输一级企业,拥有各类中高档大客车600余辆,核准长途客运线路500余条,线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展,不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
    
    乘用车销售与汽车后服务方面:公司是汽车维修行业一类企业,拥有奥迪、沃尔沃、一汽大众等知名品牌4S服务店,以及专业汽车修理厂、维修网点,形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网络,是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
    
    汽车零部件制造与销售服务方面:公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验,是国内最早参与轿车零部件本地化生产的企业;拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地;拥有众多技术性能先进的制造设备,专业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列车座椅骨架的制造和研发,在行业内具有较大影响力,为上海通用、上海大众、一汽大众等国内外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司着力提高发展质量,增强企业核心竞争力。
    
    完善公司总部管理。利用协调办公系统,搭建公司项目决策沟通平台,理顺工作流程,着力解决工作责任落实和效能提升。规范公司议事决策程序,落实预审机制,加强重大决策事项风险评估,增强风险防范意识。加强经济运行分析,完善预警机制,确保企业运行平稳受控。进一步统筹资金管理,完成了上市公司公司债到期偿付工作。
    
    深入开展科技创新。组织开展公司《“交运+互联网”顶层设计》编制工作,紧贴公司未来五年发展目标,寻求产业转型升级的突破口,以顶层设计的理念规划公司未来在信息化建设方向。交运日红SMART系统在所属物流企业中的全覆盖。交运沪北重点实施车载监控创新应用试点。交运巴士深化“智慧长途”客运服务云平台应用,重点推进“上海市省际道路客运联网售票平台”项目建设。制造公司ERP一期、二期持续推进,积极筹建交运制造科技中心,智慧工厂信息管理共享平台建设不断深入,有效提高管理效率,逐步提升智慧制造能级。汽修公司交运汽车综合业务管控系统及BI商业智能分析系统实现全覆盖。产学研合作围绕企业主业,在教育培训、课题攻关、人才培养等方面继续深化。
    
    推进品牌标准化建设。根据《公司品牌标准化建设工作方案》和《上海交运企业识别手册》要求,进一步规范上海交运品牌管理,加强公司品牌标识应用。全面做好品牌建设基础工作,在客、货运车辆和服务窗口加大交运品牌标识配加力度,进一步扩大了交运品牌的社会知名度。
    
    加强人力资源管理。着力推进公司人才队伍结构优化,规范用工形式,加大专业人才培养、引进力度,组织物流专场招聘会,开展新进大学生集中培训。落实和推进职工素质工程,培养一批知识型、技术型、创新型的高素质职工队伍。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
    报告期内,公司以改革推动发展,优化发展机制;以项目促进转型,增强发展动力;以管理提升能级,夯实发展基础。
    
    道路货运与物流服务:推进大集团合作和项目落地,与城投集团签订战略合作框架协议,与机场集团围绕共同推进上海航空枢纽建设形成共识,欧冶云商、商飞集团、建工集团、临港集团等合作业务深入推进。实施相关企业资源重组,实现业务、资源共享,深入推进储存、管理、分包、加工等供应链多元化服务,加强烟草仓储、市政工程配套物流、汽车零部件物流、铁路集装箱多式联运、医药物流等重点项目开拓,进一步注重传统业务改造提升,积极拓宽货代业务领域。以市场特点为依据,强化业态发展定位,深入推进事业部制运作,进一步集聚事业部资源配置,湛江BOO项目加快运作,风电项目稳步发展。报告期内,道路货运与物流服务完成营业收入23.15亿元。
    
    道路客运与旅游服务:不断推进公车调整,提高合作经营线路标的,完成交运锦湖股权收购工作,启动成立“一日游”项目公司,跟踪推进社会客运资源股权收购工作。实施杭州班线车辆升级,投资设立房车营地,进一步加快“游运结合”发展。报告期内,道路客运与旅游服务完成营业收入5.55亿元。
    
    乘用车销售与汽车后服务:继续加快内部资源整合,通过资源调整、品牌置换等方式,对品牌低端、运营效益不高的企业进行调整,提升经营性场地使用效益。龙吴路一汽大众城市展厅项目、上运定损分中心和钣喷中心等一批项目投入营运。报告期内,乘用车销售与汽车后服务完成营业收入27.02亿元。
    
    汽车零部件制造与销售服务:装备中心、模具中心、进出口中心建设稳步推进,实现降本增效,加快产品布局调整,提升各生产基地设备开动率,增强造血能力和盈利能力。重点推进金属管件加工研发制造项目、烟台中瑞发动机连杆总成技术改造项目、上汽通用新一代无级变速箱项目等重大项目运作,K257仪表盘支架、K228仪表盘支架等新产品获得定点生产定单。报告期内,汽车零部件制造与销售服务完成营业收入33.18亿元。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
    报告期内,公司坚持改革创新,有力推动发展方式转变,确保了经济运行总体平稳,实现了稳中有进、稳中向好的发展态势。报告期内,公司实现营业收入93.15亿元,同比增加10.04%;实现归属于母公司股东的净利润为4.46亿元,同比增加44.96%。
    
    (一)主营业务分析
    
    利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 科目                    本期数            上年同期数       变动比例(%)
     营业收入                        9,315,052,546.37    8,464,823,382.61           10.04
     营业成本                        8,343,903,023.43    7,455,999,646.57           11.91
     销售费用                           96,042,808.22       83,485,941.30           15.04
     管理费用                          448,613,404.18      491,251,463.37           -8.68
     财务费用                           25,672,078.70       42,716,266.40          -39.90
     经营活动产生的现金流量净额        342,939,933.24      564,167,144.02          -39.21
     投资活动产生的现金流量净额       -819,141,883.87     -395,594,508.07         -107.07
     筹资活动产生的现金流量净额       -462,151,924.40    1,124,627,236.96         -141.09
     研发支出                           82,496,994.68       73,158,652.42           12.76
    
    
    本期财务费用同比下降39.90%,主要是因为本期存款利息同比增加所致;
    
    本期经营活动产生的现金流量净额同比变化较大,主要是因为本期购买商品、接受劳务支付的现金同比增加幅度较大所致;
    
    本期投资活动产生的现金流量净额同比变化较大,主要是因为本期发生投资支付的现金(保本理财)所致;
    
    本期筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大,主要是因为上期内非公开发行股票,筹资活动现金流入金额较大所致。
    
    1. 收入和成本分析
    
    □适用√不适用
    
    (1)主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                            主营业务分行业情况
        分行业       营业收入         营业成本      毛利率  营业收入比上  营业成本比  毛利率比上年增减
                                                    (%)   年增减(%) 上年增减(%)      (%)
    汽车零部件制3,317,545,626.63  2,967,002,634.07    10.57         7.40         9.60 减少1.81个百分点
    造与销售服务
    乘用车销售与2,701,605,920.32  2,554,660,174.00     5.44         8.89         9.10 减少0.20个百分点
    汽车后服务
    道路货运与物2,315,096,970.36  2,124,998,290.69     8.21        10.03        11.20 减少0.94个百分点
    流服务
    道路客运与旅   554,527,795.50   385,482,416.55    30.48       -12.99       -14.10 增加0.92个百分点
    游服务
    其他             9,624,776.40     4,446,772.32    53.80        -1.64              减少0.76个百分点
    合计         8,898,401,089.21 8,036,590,287.63     9.69         6.94         8.40 减少1.23个百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    (2)产销量情况分析表
    
    □适用√不适用
    
    (3)成本分析表
    
    单位:元
    
                                                分行业情况
                  成本构                   本期占总                  上年同期占总 本期金额较上年 情况
       分行业     成项目      本期金额     成本比例   上年同期金额    成本比例(%)   同期变动比例  说明
                                      (%)                                (%)
    汽车零部件制  主营业  2,967,002,634.07     36.92 2,706,645,852.40         36.51           9.62
    造与销售服务  务成本
    乘用车销售与  主营业  2,554,660,174.00     31.79 2,341,303,254.31         31.58           9.11
    汽车后服务    务成本
    道路货运与物  主营业  2,124,998,290.69     26.44 1,911,526,690.65         25.79          11.17
    流服务        务成本
    道路客运与旅  主营业    385,482,416.55      4.80   448,847,765.86          6.06         -14.12
    游服务        务成本
    其他          主营业      4,446,772.32      0.06     4,446,772.32          0.06           0.00
                  务成本
    
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4)主要销售客户及主要供应商情况
    
    √适用□不适用
    
    前五名客户销售额230,784万元,占年度销售总额24.78%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元,占年度销售总额0.00 %。
    
    2. 费用
    
    □适用√不适用
    
    3. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
     本期费用化研发投入                                                     82,496,994.68
     本期资本化研发投入
     研发投入合计                                                           82,496,994.68
     研发投入总额占营业收入比例(%)                                                 0.89
     公司研发人员的数量
     研发人员数量占公司总人数的比例(%)
     研发投入资本化的比重(%)
    
    
    情况说明
    
    □适用√不适用
    
    4. 现金流
    
    □适用√不适用
    
    (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三)资产、负债情况分析
    
    √适用 □不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                本期期末                   上期期末  本期期末金
     项目名称    本期期末数    数占总资    上期期末数    数占总资  额较上期期         情况说明
                                产的比例                   产的比例  末变动比例
                            (%)                  (%)     (%)
                                                                                本期募集资金项目按计划
     货币资金  1,707,168,450.81    19.27 2,633,502,937.64    28.89       -35.17投入,以及暂时闲置的部
                                                                                分募集资金投资保本理财
                                                                                产品
     应收票据    152,154,101.42     1.72    80,008,859.35     0.88        90.17本期末银行承兑汇票增加
     预付款项    304,379,425.54     3.43   205,769,514.99     2.26        47.92本期末预付原材料款增加
     其他流动                                                                   本期内使用暂时闲置的部
       资产      456,176,923.29     5.15    53,944,490.39     0.59       745.64分募集资金投资保本理财
                                                                                产品
       商誉                0.00     0.00    10,048,488.99     0.11      -100.00本期商誉全额计提减值准
                                                                                备
     其他非流              0.00     0.00    19,769,000.00     0.22      -100.00期初预付投资款本期已转
      动资产                                                                    入可供出售金融资产
     短期借款    368,727,746.10     4.16   280,152,864.70     3.07        31.62本期末银行短期借款增加
     应付职工     36,257,034.18     0.41    65,140,041.39     0.71       -44.34本期末计提的年终奖励同
       薪酬                                                                     比减少
     应付利息      1,106,987.00     0.01     5,412,455.69     0.06       -79.55期初计提的短期融资债券
                                                                                利息本期完成兑付
     一年内到                                                                   短期融资债券到期还本兑
     期的非流              0.00     0.00   800,000,000.00     8.78      -100.00付
      动负债
     长期借款    500,150,000.00     5.64    45,150,000.00     0.50     1,007.75本期归还银行项目贷款
     专项应付              0.00     0.00   174,611,224.98     1.92      -100.00本期结转铜川路等地块收
        款                                                                      益
    
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    □适用 √不适用
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四)行业经营性信息分析
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司结合经济发展新常态,积极应对市场变化,多措并举,推动发展,完成了年度预期目标,实现了经营效益的有效提升。
    
    相关内容参见经营情况讨论与分析部分。(五)投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    □适用√不适用
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502号)的批准,非公开发行人民币普通股(A股)股票166,119,020股,发行价为人民币8.58元/股,募集资金总额人民币1,425,301,191.60元,扣除发行费用人民币
    
    16,800,489.63元后,实际募集资金净额为人民币1,408,500,701.97元。上述资金已于2016年
    
    11月3日到账,业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)予以验资并出具上会师报字(2016)第4977
    
    号验资报告。
    
    本公司以前年度已使用金额为336,758,395.30元。2017年度本公司实际使用募集资金金额为389,541,001.51元。截至2017年12月31日止,本公司募集资金结存余额为695,564,873.77元(包括本期利息收入11,888,531.57元,购买理财产品投资收益515,342.47元,手续费支出
    
    561.20元)。
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    (六)重大资产和股权出售
    
    □适用 √不适用
    
    (七)主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    (1)重要的非全资子公司? ?
    
    金额:元
    
                子公司名称            少数股东的持股  本期归属于少数股  本期向少数股东  期末少数股东权
                                           比例           东的损益        支付的股利        益余额
    上海交运日红国际物流有限公司               34.00%    16,759,848.32    4,424,939.14   206,846,264.68
    上海南站长途客运有限公司                   25.00%     8,754,406.99    9,008,116.70    37,162,499.89
    
    
    (2)重要非全资子公司的主要财务信息?
    
    金额:元
    
     子公司名称                                        期末余额
                  流动资产      非流动资产       资产合计        流动负债     非流动负债     负债合计
    上海交运日
    红国际物流753,517,774.16  534,207,647.67 1,287,725,421.83 659,480,908.36 7,119,791.11 666,600,699.47
    有限公司
    上海南站长
    途客运有限  79,761,439.17 152,987,452.98   232,748,892.15  85,878,421.59            -  85,878,421.59
    公司
    
    
    (续上表1)
    
     子公司名                                         期初余额
        称       流动资产      非流动资产       资产合计        流动负债     非流动负债     负债合计
    上海交运
    日红国际  705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96
    物流有限
    公司
    上海南站
    长途客运   99,832,747.24 155,270,224.34   255,102,971.58 104,529,928.48             - 104,529,928.48
    有限公司
    
    
    (续上表2)
    
               子公司名称                                       本期发生额
                                         营业收入          净利润      综合收益总额   经营活动现金流量
    上海交运日红国际物流有限公司      1,641,489,000.38  51,201,431.78  51,156,834.97     81,213,708.85
    上海南站长途客运有限公司             91,492,374.93  35,195,568.61  35,195,568.61     21,211,156.15
    
    
    (续上表3)
    
               子公司名称                                       上期发生额
                                         营业收入          净利润      综合收益总额   经营活动现金流量
    上海交运日红国际物流有限公司      1,553,709,375.94  22,759,052.92  22,595,959.50     71,538,731.42
    上海南站长途客运有限公司            107,449,677.47  40,538,508.57  40,538,508.57     38,156,858.52
    
    
    (八)公司控制的结构化主体情况
    
    □适用 √不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一)行业格局和趋势
    
    √适用 □不适用
    
    现阶段,我国经济发展的基本特征就是由高速增长阶段转向高质量发展阶段。实现高质量发展,是公司当前和今后一个时期确定发展思路和工作目标的根本要求。
    
    道路货运与物流服务:2018年我国物流业将进入以质量和效益提升为核心的发展新阶段。在上海,高端的先进制造业、国际贸易、大物流、大数据等配套产业的提升,技术产业、装备制造业等物流需求进一步增强,高耗能物流、大宗商品物流需求延续回落走势。网络购物与电子商务日趋繁荣,无人机、物流机器人等一批领先技术得到试验应用,互联网+高效运输、+智能仓储、+便捷配送等创新模式引领发展。
    
    道路客运与旅游服务:到2020年全国将基本实现相邻中心城市及中心城市与周边城市的1-2小时高铁交通圈,达到50万以上人口城市高铁基本覆盖,20万以上人口城市普通铁路基本覆盖。高铁与城际铁路的网线越来越发达,私家车大幅增多,网约车的盛行,对公路客运客流产生巨大的威胁和挑战。
    
    乘用车销售与汽车后服务:未来,汽车销售服务业将形成多元化生态系统,形成以4S店为主
    
    体,3S、2S、城市展厅、汽车电商、汽车大卖场、独立/连锁快修店并存发展的格局。公司在新一
    
    轮创新转型发展中,开拓汽车金融、电商服务、自贸区平行进口等新型汽车商业模式,进一步提
    
    升市场影响力。
    
    汽车零部件制造与销售服务:新一代信息通信、新能源、新材料等技术与汽车产业迅速融合,产业生态深刻变革,竞争格局全面重塑,中国汽车产业正处于由大变强的关键时期。我国汽车市场正在面临差异化、多元化的消费需求。
    
    (二)公司发展战略
    
    √适用 □不适用
    
    2018年是公司深化国资国企改革、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。公司将坚持“稳中求进、创新发展”的工作总基调,以提高发展质量和效益为中心,积极适应新常态,按照“稳增长、求创新;强管理、提质量;聚人心、谋发展”的基本思路,在优化结构中稳增长,在创新驱动中促转型,实现公司快速发展和规模效益。
    
    (三)经营计划
    
    √适用 □不适用
    
    2018年,公司主要经营举措是:
    
    一、突出重点、分类推进,着力在项目拓展上下功夫
    
    1、主动把握战略机遇。要按照交通强国建设目标,加快走出去战略,把握“一带一路”建设、长江经济带发展、京津冀协同发展、粤港澳大湾区发展等国家战略机遇,发挥公司主业优势。要结合2035上海城市总体规划,开展“十三五”发展规划中期评估,进一步研究和完善公司中长期发展举措。要深化丰富大集团、大客户、大企业战略合作内涵,推进重大合作项目开展,做大主业规模,加强市场渗透,巩固行业地位。
    
    2、做大做强做优主业。要聚焦主业、突出主业、优化主业,大力发展和探索新客户、新模式、新业态。要通过组织机制调整,完善技术标准,注重发挥各职能部门、中心和事业部功能,增强各物流领域工作针对性,进一步提高项目拓展的有效性。要主动适应市场变化,保持和扩大市场规模,提升业务含金量,抓好湛江物流基地、精品钢、风电等重点项目运作。要聚焦游运联动产业,调整战略方向,明确发展目标,多措并举拓展发展空间,要加快客运资源并购,规范有序推进工作开展,要提升服务质量稳定性,提升豪华商务车运营效益,加快一日游项目投入营运。要努力提升汽车零部件产品质量,做好重大新项目持续推进,以新市场、新产品拓展,减小新老产品切换带来的影响。要继续提升汽车品牌布局,加强有效市场渗透,在做大规模的基础上更加关注盈利能力的提升。
    
    二、创新引领、提质增效,着力在改革转型上下功夫
    
    要进一步深化企业创新转型,加快形成新发展动能。要通过调整优化组织架构和运营模式,加强制造物流、城市冷链及配送、特种物流等重点领域拓展,实现物流业务专业化,放大集约发展优势,提高非传统运输业务比重,加快向综合物流转型步伐。要根据湛江BOO项目建设情况,深化运作方案,进一步提高冷链城配物流、制造业物流业务含金量和服务质量,提高盈利能力。要固化有效措施,提高站点互动的灵活性,增强客运班线效益,继续探索高档商务线路布局,持续推进房车业务发展。要以制造运营管理平台为基础,通过信息化建设,控制和降低成本,提高劳动生产率,提高产品质量,加强智能制造建设。要加强营销渠道创新,提升服务附加值,进一步优化完善汽车服务网络布局,提高二手车买卖、延保服务、汽车金融等业务盈利能力。
    
    三、提升层次、促进融合,着力在技术创新上下功夫
    
    加快实施“交运+互联网”行动,将公司传统产业优势与互联网平台经济深度融合,增强大数据收集、分析、运用能力,加大科技创新投入力度,提升创新能力建设,改造提升传统产业。
    
    道路货运与物流服务要基于互联网、物联网、先进的信息技术,加快物流APP应用,对物流运作
    
    进行统一运营,协同管理,为客户提供一站式货运与物流服务,支持企业物流、无车承运人、第
    
    三方物流、第四方物流业务模式。加快物流企业技术中心建设,加强上海本地数据与外地业务数
    
    据联动管控,不断在物流新技术、新装备的应用和升级上有所突破,增强服务客户的能力,用技
    
    术创新带动企业商业模式创新。
    
    道路客运与旅游服务要坚持实施“游运并举”战略,打造客运与旅游综合服务平台,积极开展适应互联网旅游新产品、新业态、新模式的政策创新和引领示范,以“智慧长途”客运服务云平台为基础,完善“上海市省际道路客运联网售票平台”应用。继续抓好道路客运与相关旅游业态的联动发展。
    
    乘用车销售与汽车后服务要推动线上线下的集成联动,不断丰富“汽车后服务运营平台”的内涵。推进维保车间数字化改造,为客户提供全过程、透明化、精细化的信息服务。
    
    汽车零部件制造与销售服务要瞄准汽车产业未来发展方向,力争在新能源、新技术、节能化等领
    
    域有明显突破。要继续深化技术研发中心内涵建设。通过自制缩短开发周期,提高竞争能力。推
    
    行数字化制造与柔性制造,有序建设“智慧工厂信息管理共享平台”。
    
    要进一步加强公司数据中心建设,利用和开发好大数据资源,提高公司信息化应用水平,更好服务管理、服务生产。要继续深化公司协同平台建设,推进各模块深化使用,推进安全生产管理子系统建设。
    
    四、夯实管理、落实责任,着力在风险管控上下功夫
    
    1、严格过程管控,强化执行分析,内控管理水平明显提升。要进一步推进公司内控规范体系建设,加强审计内控工作力量,针对性开展专项审计,加强重点项目决策实施分析,落实审计整改长效机制和工作责任,发挥监督效能。
    
    2、坚持全面预算,优化财务结构,增强财务价值创造能力。要进一步理顺项目管理体系,加强投资项目管理,增强财务管理能力和分析能力。完善资金管理平台使用,加强资金集中管理和统筹使用,灵活运用财务手段,确保资金运行安全。
    
    3、规范产权管理,深化资本运作,资本市场形象持续改善。要实现资产管理信息系统有效覆盖,利用信息化手段创新资产基础管理工作。要做好非公开发行项目跟踪管理,确保定增项目有序推进,重点项目效益稳步提升。
    
    4、强调主体责任,完善管理措施,安全防范机制有效落实。要树立安全文化,扎实细致抓好安全生产工作,以安全目标责任落实为基础,以安全生产标准化体系有效运行为抓手,强化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
    
    5、增强品牌意识,推进标准实施,交运品牌效应不断放大。要深化公司品牌建设内涵,在品牌标识改建配加工作完成的基础上,挖掘品牌价值,增强交运品牌在市场中的影响力和美誉度。(四)可能面对的风险?
    
    √适用 □不适用
    
    道路运输与物流服务:运输物流行业门槛较低,物流市场竞争激烈,物流信息化、智能化、网络化的发展趋势,要求企业优化资源配置,提高运营效率,加快推进传统运输服务能级提升。
    
    道路客运与旅游服务:高铁网络的发展和完善,对沿线道路客运影响更加明显,要求企业深化游运结合,丰富服务内容,提升服务质量,满足旅客多样化、个性化需求。
    
    乘用车销售与汽车后服务:互联网经济的发展对传统4S店汽车销售模式带来了新的机遇和挑战,要求企业加快信息化建设,推进线上综合服务平台打造,提高综合服务能力和效率。
    
    汽车零部件制造与销售服务:汽车产品技术升级,新材料、新工艺、新能源的应用推广对企业技术提升提出了新要求,要求企业加强研发创新能力,增强核心竞争力。
    
    (五)其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用 □不适用
    
    1、现金分红政策的制定及执行情况
    
    公司于2017年3月25日、4月17日分别召开第七届董事会第八次会议及2016年年度股东大会,审议批准实施2016年度利润分配方案。2017年6月5日,公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司2016年年度权益分派实施公告》,本次利润分配以方案实施前的公司总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金102,849,294.40元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、现金红利发放日:2017年6月9日。公司2016年度利润分配方案已全部实施完毕。
    
    报告期内,公司2016年度利润分配符合法律法规、《公司章程》的规定以及股东大会决议的要求,表决、审批程序合法合规,充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。独立董事履职勤勉尽职、独立公正,对利润分配方案进行了审核,与公司管理层进行了沟通,并发表专项独立意见。公司2016年度的利润分配方案符合公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,充分体现公司重视对投资者的合理回报,遵守了利润分配连续性与稳定性的政策,维护了广大投资者特别是中小股东的合法权益。
    
    2、 2017年度利润分配预案情况
    
    公司于2018年3月26日召开第七届董事会第十六次会议,审议《关于公司2017年度利润分配预案》。公司拟以2017年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.40(含税),共计派发现金143,989,012.16元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第十六次会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审议批准后实施。
    
    (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                               占合并报表
                每10股    每10股派   每10股                   分红年度合并报   中归属于上
      分红     送红股数    息数(元)   转增数  现金分红的数额  表中归属于上市   市公司普通
      年度      (股)     (含税)   (股)     (含税)     公司普通股股东   股股东的净
                                                                 的净利润      利润的比率
                                                                               (%)
     2017年         0.00       1.40     0.00  143,989,012.16  445,992,415.23        32.29
     2016年         0.00       1.00     0.00  102,849,294.40  307,670,366.16        33.43
     2015年         0.00       1.20     0.00  103,484,870.88  341,851,211.28        30.27
    
    
    (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
    
    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    
    √适用□不适用
    
        承诺背承诺是否有是否及
        景类型承诺方承诺内容承诺时间及期限履行期时严格
        限履行
        上海交运(集团)公司(以下简称“交运集团”)关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象发行
        股份购买资产暨关联交易报告书》,本次交易完成后,交运集团作为交运股份的控股股东,为消除将来可能与
        上市公司之间的同业竞争,交运集团承诺:“为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他
        与再融解决上海交运受本公司控制的公司(以下简称"本公司及其控制的公司")与上市公司的潜在同业竞争,本公司及其控制的公
        资相关同业(集团)公司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务,包括不在中长期承诺否是
        的承诺竞争司国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。
        如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争,则
        本公司及其控制的公司将立即通知上市公司,在征得第三方允诺后,尽力将该商业机会给予上市公司。本公司
        保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺
        而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失,本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。”
        交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》,
        为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易,确保交运股份全体股东利益不受损害,交运集
        与再融解决上海交运团做出如下承诺:①本次交易完成后,交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件
        资相关关联(集团)公的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定,行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利,在股东大会以长期承诺否是
        的承诺交易司及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。②本次交易完成后,交运集
        团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允
        价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通
        过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何
        约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
        与再融其他上海交运交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》,长期承诺否是
        资相关(集团)公交运集团承诺:保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
    
    
    19?/?184?
    
        的承诺司
        2016年1月7日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊登了《上
        海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运(集团)公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公
        开发行A股股票,为维护本公司股价稳定,促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益,上海交运
        (集团)公司作出如下承诺:“(1)经国务院国有资产监督管理委员会(国资产权[2015]489号)及上海市国承诺时间:2015年1月7
        与再融上海交运有资产监督管理委员会(沪国资委产权[2015]177号)文件批准,本承诺人将持有的181,098,524股交运股份日,承诺完成期限至本次
        资相关其他(集团)公的股份无偿划转给上海国盛(集团)有限公司,并于2015年7月9日完成过户手续。除上述国有股权无偿划转非公开发行结束之日起是是
        的承诺司事项外,自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日,本承诺人及关联方不存在减持交运股36个月内。
        份股票的情况。(2)自本承诺函出具之日至交运股份本次发行完成后六个月内,本承诺人及关联方不会减持
        本次发行完成前已持有的交运股份股票。(3)本承诺人认购的本次发行的交运股份股票,自发行结束之日起
        36个月内不会转让;本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票(如有),自发行结束之日起36个月内
        不会转让。(4)若本承诺人未履行上述承诺,则减持股票所得收益归交运股份所有。”
    
    
    20?/?184?
    
    (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
    
    是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    
    □已达到□未达到√不适用
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    □适用√不适用
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    □适用 √不适用
    
    (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    
    □适用 √不适用
    
    (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:万元 币种:人民币
    
                                                                  现聘任
     境内会计师事务所名称                            上会会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                          100
     境内会计师事务所审计年限                                     21年
                                               名称                         报酬
     内部控制审计会计师事务所     上会会计师事务所(特殊普通合伙)            35
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准,根据2016年度公司
    
    审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财
    
    务审计费用。
    
    (2)经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准,根据2016年度公司
    
    内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍
    
    万元整的内控审计费用。
    
    (3)经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议、4月17日召开的2016年年
    
    度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017年度财务审计机构。
    
    (4)经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议、4月17日召开的2016年年
    
    度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017年度内控审计机构。
    
    (5)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准,根据2017年度公
    
    司审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的
    
    财务审计费用。
    
    (6)经2018年3月26日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准,根据2017年度公
    
    司内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾
    
    伍万元整的内控审计费用。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一)导致暂停上市的原因
    
    □适用 √不适用
    
    (二)公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用 √不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    
    况□适用√不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
    
    报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
    
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
                      事项概述                                   查询索引
                                                            (1)2017年3月28日,公司在《上海证券报》以
                                                         及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上
                                                         披露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第
         公司于2017年3月25日、4月17日召开的第七届        八次会议决议公告》(临2017-003)以及《上海交运
     董事会第八次会议、2016年年度股东大会,审议批准了    集团股份有限公司关于预计公司2017年度日常关联交
     《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》。        易的公告》(详见临2017-005)。
         2017年度公司日常关联交易实际发生的金额符合年       (2)2017年4月18日,公司在《上海证券报》以
     度预测计划,无重大变化。                            及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn)上披
                                                         露了《上海交运集团股份有限公司2016年年度股东大
                                                         会决议公告》(详见临2017-010)。
                                                            (1)2017年8月30日,公司在《上海证券报》以
         公司于2017年8月28日、10月26日召开的第七届       及上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)上披
     董事会第十三次会议及2017年第二次临时股东大会,审    露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第十
     议批准了《关于向上海交运(集团)公司申请委托贷款(关三次会议决议公告》(临2017-025)以及《上海交运
     联交易)的议案》。由公司控股股东上海交运(集团)公  集团股份有限公司关于向上海交运(集团)公司申请
     司通过商业银行向公司提供最高不超过50,000万元的委    委托贷款(关联交易)的公告》(详见临2017-026)。
     托贷款,借款期限最长不超过5年,借款利率为央行5        (2)2017年10月27日,公司在《上海证券报》以
     年期贷款基准利率下浮10%。本次委托贷款(关联交易)   及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上
     事项,用于公司归还到期公司债券,有利于公司控制财务  披露了《上海交运集团股份有限公司2017年第二次临
     费用,对公司发展有着积极的作用。                    时股东大会决议公告》(详见临2017-031)。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、 临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
                         事项概述                                          查询索引
         2017年度公司与大股东及附属企业经营性       详见刊登于2018年3月28日上海证券交易
     债权债务往来情况,详见《上海交运集团股份有 所网站(http://www.sse.com.cn)上的《上海
     限公司2017年度非经营性资金占用及其他关联   交运集团股份有限公司2017年度非经营性资金
     资金往来情况的专项说明》。                 占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            关联方        关联关系       向关联方提供资金              关联方向上市公司提供资金
                                    期初余额  发生额  期末余额     期初余额     发生额     期末余额
    上海交运(集团)公司    母公司                                 84,743,803.14           84,813,803.14
                  合计                                          84,743,803.14           84,813,803.14
    关联债权债务形成原因
    关联债权债务对公司的影响
    
    
    (五)其他
    
    □适用 √不适用
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一)托管、承包、租赁事项
    
    1、 托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:亿元 币种:人民币
    
                                 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担
    保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司
    的担保)
                                     公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                                                5.76
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                             4.13
                                  公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                                               4.13
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                 7.34
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
    (C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象
    提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
    上述三项担保金额合计(C+D+E)
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明
    担保情况说明
    
    
    (三)委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1、委托理财情况
    
    (1)委托理财总体情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
            类型         资金来源         发生额        未到期余额       逾期未收回金额
      保本型理财产品   闲置募集资金       50,000.00       40,000.00                  0.00
    
    
    其他情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司于2017年8月28日,公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》,为提高闲置募集资金使用效率,在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下,不影响募集项目的正常开展和正常生产经营,公司拟使用不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理,购买银行保本理财产品(或结构性存款)。公司在授权额度范围及投资期限内,自董事会审议批准之日起不超过12个月资金可以滚动使用,并授权公司总裁、财务负责人负责组织实施。公司独立董事、保荐机构就此事项发表了同意意见。(2)单项委托理财情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
        委托理委托理财委托理财起委托理财终资金资金报酬确定年化预期收益实际实际是否经过未来是否有委减值准备计提
        受托人财类型金额始日期止日期来源投向方式收益率(如有)收益或损失收回法定程序托理财计划金额(如有)
        情况
        中国农保本型30,0002017-12-82018-1-17闲置募“本利丰”定向人按产品说3.4%111.78111.78到期是否-
        业银行集资金民币理财产品明书收回
        中国农保本型10,0002017-11-242018-1-5闲置募“本利丰”定向人按产品说3.4%39.1239.12到期是否-
        业银行集资金民币理财产品明书收回
        中国农保本型10,0002017-9-212017-11-17闲置募“本利丰”定向人按产品说3.3%51.5351.53到期是否-
        业银行集资金民币理财产品明书收回
    
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托理财减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    26?/?184?
    
    2、委托贷款情况
    
    (1)委托贷款总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)单项委托贷款情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3)委托贷款减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    3、其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他重大合同
    
    □适用 √不适用
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司于2012年2月27日召开第五届董事会第三十八次会议,审议通过了《关于公司控
    
    股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据
    
    《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关
    
    规定,依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司
    
    (以下简称"联运公司")拥有的铜川路311号地块实施土地储备,并向公司及联运公司合计支付土
    
    地储备搬迁补偿费人民币28,378.44万元。详情请见2012年2月28日、2017年12月27日公司
    
    分别刊载在《上海证券报》及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的《关于公司控
    
    股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》(临2012-007)以及《上海交运集团股
    
    份有限公司关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿费进账的公告》(临2017-039)。
    
    同时,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)发布的定期报告,对该事项进展
    
    情况进行了持续披露。截止本报告披露日,上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司
    
    共支付补偿款人民币19,864.908万元。
    
    (2)经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批
    
    复》(证监许可[2016]1502号)核准许可,公司于2016年11月向上海交运(集团)公司、嘉实
    
    基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公
    
    司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股166,119,020股。本次
    
    非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股,发行价格每股8.58元。其中,公司控股股东上海
    
    交运(集团)公司认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起36个月内不得转让,其余投
    
    资者认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起12个月内不得转让。2016年11月10日,
    
    公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行A股股票的股份登
    
    记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由862,373,924股变动为1,028,492,944股,无
    
    限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由0股变动为166,119,020股。详见2016
    
    年11月12日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公
    
    司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)。
    
    2017年11月3日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》(详见临2017-032号)。嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的99,671,411股有限售条件的流通股股份的限售期于2017年11月10日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由166,119,020股变动为66,447,609股、无限售条件流通股股份由862,373,924股变动为962,045,335股,总股本保持不变。
    
    (3)鉴于公司募集资金投资项目“对子公司交运巴士增资扩股的投资项目”中,对上海迪士尼乐园客运配套服务(计划投资金额10,350万元)市场环境已发生重大变化,已不符合公司目前的战略发展方向,为了进一步提高募集资金使用效率,公司拟使用该募集资金对子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司(以下简称“交运巴士”)进行增资,增资资金中9,957.64万元用于交运巴士增资上海空港巴士有限公司股权项目,392.36万元用于补充交运巴士流动资金,合计变更募集资金10,350万元,占募集资金投资总额的7.35%。2018年3月26日,公司第七届董事会第十六次会议、公司第七届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于公司部分募集资金项目用途变更的议案》,独立董事对上述事项发表了同意意见,均同意将该议案提交公司股东大会审议。目前,该项募集资金变更尚需股东大会审议通过。
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一)上市公司扶贫工作情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)社会责任工作情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司坚持以人为本,关爱员工健康,维护合法权益。健全与完善分配保障和激励机制,进一步调动员工积极性与创造性。围绕企业发展总体要求和业务特点,建立分层、分模块、系统化培训体系,制订适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障员工健康成长及企业持续稳定发展。
    
    公司树立绿色发展理念,推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公,加强节能减排考核,促进低碳循环发展。突出发展质量和效益,突出技术创新与进步,注重履行社会责任,促进公司与社会的和谐共同成长。
    
    公司坚持依法治企,诚信经营,积极纳税,坚守道德责任。积极履行社会责任,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡,共同推进公司持续健康和谐发展。
    
    (三)环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    (一)环境管理体系情况
    
    公司重视环境保护工作,持续推进ISO14001环境管理体系的贯标工作,各所属企业制定环境管理目标、指标,建立环境管理手册、程序文件及作业指导书,结合生产经营实际,逐步完善符合 ISO14001环境管理体系标准的体系文件。通过改进工艺方法,优化能源结构;健全废物处置、废料利用以及能源管理制度,减少能源消耗,提升企业能源利用效率;持续完善体系运行模式,加强管理、考核流程,切实发挥体系管理的作用;通过内部审核,优化体系运行效果,以满足管理标准和法规要求,不断改进和完善环境管理体系。
    
    (二)项目环境管理情况
    
    公司所属企业贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定,在项目投资、日常运营等各个环节做好环保管理工作。所属企业在投资项目可行性阶段就开展环保预评价,分析环保危害性因素,制定环保措施;项目实施中落实环保投资,同步建设环保设施;在项目竣工时组织开展环保专项验收,委托第三方机构开展环保设施运行效果监测,确保达标排放;积极开展源头治理,淘汰落后生产工艺,降低污染物的产生量和排放量。所属企业积极落实日常环保管理工作,在废水、废气排放点安装实时监控装置,与环保部门进行联网,及时发现和解决环保风险;做好固废日常管理工作,落实固废分类管理要求,委托有相应危废经营许可证的单位处理危废,采取有效措施避免危废混入非危废中并防止危废造成的二次污染,保证固废合理合规处置,废水、废气稳定达标排放。
    
    (三)突发环境事件应急预案情况
    
    公司及所属重点排污单位建立突发环境事件应急预案,根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。
    
    (四)有关企业2017年度具体环保情况
    
    公司下属上海交运汽车动力系统有限公司2017年度被列为环境保护部门重点排污单位。
    
    1、相关企业主要污染物及特征污染物
    
    上海交运汽车动力系统有限公司所涉主要污染物为废水,特征污染物为化学需氧量、氨氮等。
    
    2、相关企业排放方式
    
    上海交运汽车动力系统有限公司废水经公司污水处理站处理达标后,纳管至上海白龙港污水处理厂集中处理。
    
    3、相关企业排放口数量和分布情况
    
    上海交运汽车动力系统有限公司厂区设污水标准排放口3个,分别位于乐园路、置业路、金穗路。
    
    4、相关企业执行的污染物排放标准
    
    上海交运汽车动力系统有限公司废水排放二类污染物适用(DB31/445-2009)《污水排入城镇下水道水质标准》:化学需氧量≤500mg/L、氨氮≤40mg/L。
    
    5、相关企业主要污染物及特征污染物排放浓度和总量,以及核定排放总量(排环境)
    
    2017年,上海交运汽车动力系统有限公司排放废水量为1.8万吨;标排口的化学需氧量年平均排放浓度为328.18 mg/L,排放量为5.9吨,经处理后排环境的化学需氧量为0.49吨;标排口的氨氮年平均排放浓度为19.32mg/L,排放量为0.069吨,经处理后排环境的氨氮量为0.013吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。
    
    6、设施建设和运行情况
    
    上海交运汽车动力系统有限公司根据相关标准和环保要求,建有废水处理系统或废气收集、除尘处理系统,并定期对该类设备进行维护保养、更新改造,以确保设备的正常运行,满足相关排放标准。
    
    2. 重点排污单位之外的公司
    
    √适用 □不适用
    
    公司牢固树立绿色发展理念,推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公,加强节能减排考核,促进低碳循环发展。突出发展质量和效益,突出技术创新与进步,进一步推动企业转型升级。在日常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规,严格执行各类环境排放标准。同时加大节能减排工作力度,运用先进物流方法,推进绿色物流发展;以智能制造为切入点,建设绿色节能化工厂,不断将环保新技术,先进工艺和绿色理念导入新项目建设实施。公司注重生态环境保护以及资源综合利用,将绿色发展理念融入经营管理中,进一步提高企业可持续发展能级。3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一)转债发行情况
    
    □适用 √不适用
    
    (二)报告期转债持有人及担保人情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)报告期转债变动情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期转债累计转股情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)转股价格历次调整情况
    
    □适用√不适用
    
    (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用 √不适用
    
    (六)转债其他情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、普通股股本变动情况
    
    (一) 普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    单位:股
    
        本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
        数量比例(%)发行送股公积金其他小计数量比例(%)
        新股转股
        一、有限售条件股份166,119,02016.15000-99,671,411-99,671,41166,447,6096.46
        1、国家持股
        2、国有法人持股66,447,6096.460000066,447,6096.46
        3、其他内资持股99,671,4119.69000-99,671,411-99,671,41100
        其中:境内非国有法人持股88,482,6008.60000-88,482,600-88,482,60000
        境内自然人持股11,188,8111.09000-11,188,811-11,188,81100
        4、外资持股
        其中:境外法人持股
        境外自然人持股
        二、无限售条件流通股份862,373,92483.8500099,671,41199,671,411962,045,33593.54
        1、人民币普通股862,373,92483.8500099,671,41199,671,411962,045,33593.54
        2、境内上市的外资股
        3、境外上市的外资股
        4、其他
        三、普通股股份总数1,028,492,944100000001,028,492,944100
    
    
    31?/?184?
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)核准许可,公司于2016年11月向上海交运(集团)公司、嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股166,119,020股。本次非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股,发行价格每股8.58元。其中,公司控股股东上海交运(集团)公司认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起36个月内不得转让,其余投资者认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起12个月内不得转让。2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行A股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由862,373,924股变动为1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由0股变动为166,119,020股。详见2016年11月12日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)。
    
    2017年11月3日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》(详见临2017-032号)。嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的99,671,411股有限售条件的流通股股份的限售期于2017年11月10日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由166,119,020股变动为66,447,609股、无限售条件流通股股份由862,373,924股变动为962,045,335股,总股本保持不变。
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    
    □适用 √不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        本年年末
        股东名称年初本年解除增加限售限售解除
        限售股数限售股数限售股数原因限售日期
        股数
        上海交运(集团)公司66,447,6090066,447,609非公开发行36个月限售2019年11月11日(预计)
        平安银行股份有限公司-平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金11,655,013-11,655,01300非公开发行12个月限售2017年11月10日
        李建华11,188,811-11,188,81100非公开发行12个月限售2017年11月10日
        中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金11,188,811-11,188,81100非公开发行12个月限售2017年11月10日
        兴证证券资管-招商银行-兴证资管鑫成智远集合资产管理计划6,993,006-6,993,00600非公开发行12个月限售2017年11月10日
        兴证投资管理有限公司5,827,505-5,827,50500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        中国农业银行股份有限公司-财通多策略福享混合型证券投资基金5,378,261-5,378,26100非公开发行12个月限售2017年11月10日
        光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行阳光定增组合资产管理计划4,662,005-4,662,00500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        兴证证券资管-光大银行-兴证资管鑫成[111]号集合资产管理计划4,662,005-4,662,00500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-招商银行-中新融创5号资产管理计划3,763,692-3,763,69200非公开发行12个月限售2017年11月10日
        中国银行股份有限公司-平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金3,496,503-3,496,50300非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-光大银行-东吴证券股份有限公司3,272,776-3,272,77600非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-广发银行-财通基金-定增宝安全垫11号资产管理计划3,272,776-3,272,77600非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-锦绣定增2号资产管理计划3,272,776-3,272,77600非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-招商银行-财通基金-首信3号资产管理计划3,054,591-3,054,59100非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-光大银行-富春永利17号资产管理计划2,181,850-2,181,85000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-锦绣飞科定增分级19号资产管理计划2,181,850-2,181,85000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-富春定增宝利9号资产管理计划1,636,388-1,636,38800非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-广东华兴银行股份有限公司1,636,388-1,636,38800非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-光大银行-渤海证券股份有限公司1,309,110-1,309,11000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-招商银行-宁波首泰金晟投资合伙企业(有限合伙)1,090,925-1,090,92500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-上海银行-江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司1,090,925-1,090,92500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-光大银行-北京中融鼎新投资管理有限公司1,090,925-1,090,92500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇1号集合资产管理计划641,026-641,02600非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-富春定增同利3号资产管理计划600,009-600,00900非公开发行12个月限售2017年11月10日
        平安大华基金-平安银行-深圳平安大华汇通财富管理有限公司582,750-582,75000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        平安大华基金-平安银行-米多(北京)资产管理有限公司582,750-582,75000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇2号集合资产管理计划524,476-524,47600非公开发行12个月限售2017年11月10日
    
    
    33?/?184?
    
        江西中文传媒蓝海国际投资有限公司466,200-466,20000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-云南通达资本管理有限公司436,370-436,37000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-兴业银行-天道定增1号资产管理计划436,370-436,37000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-小牛定增4号资产管理计划327,278-327,27800非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-富春定增1099号资产管理计划294,550-294,55000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-定增驱动8号资产管理计划240,004-240,00400非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-光大银行-西藏君合投资有限公司218,185-218,18500非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-优选财富VIP尊享定增5号资产管理计划152,729-152,72900非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-富春定增禧享3号资产管理计划141,820-141,82000非公开发行12个月限售2017年11月10日
        财通基金-工商银行-富春定增1097号资产管理计划120,002-120,00200非公开发行12个月限售2017年11月10日
        合计166,119,020-99,671,411066,447,609//
    
    
    34?/?184?
    
    二、证券发行与上市情况
    
    (一)截至报告期内证券发行情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股 币种:人民币
    
        股票及其衍生        发行日期      发行价格   发行数量      上市日期       获准上市     交易
         证券的种类                       (或利率)                               交易数量   终止日期
    普通股股票类
    非公开发行股票       2012年2月29日       7.14元  50,745,097  2013年3月1日      50,745,097
    非公开发行股票       2012年2月29日       7.14元  80,232,879  2015年3月2日      80,232,879
    非公开发行A股股票   2016年11月10日      8.58元  66,447,609 2019年11月11日     66,447,609
                                                                   (预计)
    非公开发行A股股票   2016年11月10日      8.58元  99,671,411 2017年11月10日     99,671,411
    可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
    境内人民币普通股    2012年11月16日、      5.05% 800,000,000 2012年12月7日     800,000,000  2017年
    (公司债)             19日、20日                                                        11月16日
    
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    √适用 □不适用
    
    (1)经中国证券监督管理委员《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可【2012】92号)核准许可,公司向特定对象非公开发行
    
    130,977,976股为有限售条件流通股,发行价格每股7.14元。 2012年2月29日,公司在中国证
    
    券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对象发行股票购买资产的股份变更登记手续。
    
    其中向上海交运(集团)公司发行80,232,879股股份、向上海久事公司发行41,571,428股股份、
    
    向上海地产(集团)有限公司发行9,173,669股股份。其中,上海交运(集团)公司承诺:"自本
    
    次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起36个月内不转让本公司拥有上市公司权益的
    
    股份,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行"。上海久事公司、上海地产(集团)
    
    有限公司承诺:"自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起12个月内不转让本公司
    
    持有的上市公司本次发行的股份,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。"
    
    2013年2月25日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》(详见临
    
    2013-001号)。2013年3月1日,上海久事公司、上海地产(集团)有限公司分别持有的41,571,428
    
    股、9,173,669股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份
    
    由130,977,976股变动为80,232,879股、无限售条件流通股股份由731,395,948股变动为
    
    782,141,045股,总股本保持不变。
    
    2015年2月17日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》(详见临2015-002号)。2015年3月2日,上海交运(集团)公司持有的80,232,879股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由80,232,879股变动为0股、无限售条件流通股股份由782,141,045股变动为862,373,924股,总股本保持不变。
    
    ⑵经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)核准许可,公司于2016年11月向上海交运(集团)公司、嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象共38户证券账户非公开发行人民币普通股
    
    166,119,020股。本次非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股,发行价格每股8.58元。其
    
    中,公司控股股东上海交运(集团)公司认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起36个
    
    月内不得转让,其余投资者认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起12个月内不得转让。
    
    2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行
    
    A股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由862,373,924股变动为
    
    1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由0股变动为
    
    166,119,020股。详见2016年11月12日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的
    
    《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)。
    
    2017年11月3日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》(详见临2017-032号)。嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等五位认购对象共37户证券账户持有的99,671,411股有限售条件的流通股股份的限售期于2017年11月10日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由
    
    166,119,020股变动为66,447,609股、无限售条件流通股股份由862,373,924股变动为
    
    962,045,335股,总股本保持不变。
    
    (3)经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批
    
    复》(证监许可【2012】1201号)核准批复,公司向社会公开发行面值不超过8亿元的公司债券。
    
    公司2012年公司债券发行已于2012年11月20日结束。本期发行总额为人民币8亿元,发行价
    
    格为每张100元,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合
    
    的方式发行,债券的票面利率为5.05%,公司债券期限为5年期,附第3年末发行人上调票面利
    
    率和投资者回售选择权。2012年11月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
    
    毕登记托管手续,并于12月7日在上海证券交易所挂牌交易,证券代码为"122205",简称为"12
    
    沪交运"。
    
    根据公司于2012年11月14日披露的《公司公开发行2012年公司债券募集说明书》,本次债券在存续期前三年票面利率保持固定不变,为5.05%。在本期债券存续期的第三年末,公司作为发行人根据市场环境选择不上调票面利率,即本期债券后续期限票面利率仍为5.05%,并在本期债券后续期限固定不变。具体内容详见公司于2015年11月2日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    
    根据公司于2012年11月14日披露的《公司公开发行2012年公司债券募集说明书》,本公司公开发行的2012年公司债券持有人可按规定在本次回售申报期(2015年11月9日)对其所持有的全部或部分“12沪交运”申报回售。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12沪交运”债券回售申报的统计,有效回售申报数量为0手,回售金额为0元。回售实施完毕后,“12沪交运”债券在上海证券交易所上市并交易的数量不变,仍为800,000手。具体内容详见公司于2015年11月2日、11月5日、11月6日、11月11日、11月16日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    
    根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券票面利率公告》、《上海交运集团股份有限公司关于“12沪交运”公司债票面利率不调整的公告》,公司于2017年11月16日支付自2016年11月16日至2017年11月15日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。本期债券的票面利率为5.05%。每手“12沪交运”面值人民币1,000元派发利息为人民币50.50元(含税),兑付本金为人民币1,000元。本次兑付的本金总额为人民币8亿元。本期债券系五年期债券,已于2017年11月16日到期自上海证券交易所摘牌。详情请见2017年11月7日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券本息兑付和摘牌公告》。
    
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    √适用 □不适用
    
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)核准许可,公司于2016年11月向上海交运(集团)公司、嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股166,119,020股。本次非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股,发行价格每股8.58元。其中,公司控股股东上海交运(集团)公司认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起36个月内不得转让,其余投资者认购的本次非公开发行的A股股票自上市之日起12个月内不得转让。2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行A股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由862,373,924股变动为1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由0股变动为166,119,020股。详见2016年11月12日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)。
    
    2017年11月3日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》(详见临2017-032号)。嘉实基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的99,671,411股有限售条件的流通股股份的限售期于2017年11月10日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由166,119,020股变动为66,447,609股、无限售条件流通股股份由862,373,924股变动为962,045,335股,总股本保持不变。
    
    (三)现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    (一)股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                                58,211
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                  55,299
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                            前十名股东持股情况
                                                                                  质押或
               股东名称               报告期       期末     比例  持有有限售条   冻结情况     股东
               (全称)               内增减     持股数量    (%)    件股份数量   股份   数     性质
                                                                                 状态   量
    上海交运(集团)公司                      0  328,271,846 31.92    66,447,609  无    0    国有法人
    上海国盛(集团)有限公司                  0    155373195 15.11             0  无    0    国有法人
    上海久事(集团)有限公司         15,650,114     42948649  4.18             0  无    0      其他
    李建华                                    0     11208811  1.09             0  无    0   境内自然人
    上海地产(集团)有限公司                  0      9173669  0.89             0  无    0      其他
    平安银行股份有限公司-平安大华   -3,502,713    8,152,300  0.79             0  无    0      其他
    鼎泰灵活配置混合型证券投资基金
    刘伟                              2,242,100    7,405,700  0.72             0  无    0   境内自然人
    中国工商银行股份有限公司-嘉实
    惠泽定增灵活配置混合型证券投资   -4,050,000    7,138,811  0.69             0  无    0      其他
    基金
    兴证证券资管-招商银行-兴证资     -596,200      6993006  0.68             0  无    0      其他
    管鑫成智远集合资产管理计划
    兴证投资管理有限公司                      0      5827505  0.57             0  无    0      其他
                                       前十名无限售条件股东持股情况
               股东名称                    持有无限售条件                    股份种类及数量
                                            流通股的数量                 种类               数量
    上海交运(集团)公司                              261,824,237   人民币普通股           261,824,237
    上海国盛(集团)有限公司                          155,373,195   人民币普通股           155,373,195
    上海久事(集团)有限公司                           42,948,649   人民币普通股            42,948,649
    李建华                                             11,208,811   人民币普通股            11,208,811
    上海地产(集团)有限公司                            9,173,669   人民币普通股             9,173,669
    平安银行股份有限公司-平安大华                      8,152,300   人民币普通股             8,152,300
    鼎泰灵活配置混合型证券投资基金
    刘伟                                                7,405,700   人民币普通股             7,405,700
    中国工商银行股份有限公司-嘉实
    惠泽定增灵活配置混合型证券投资                      7,138,811   人民币普通股             7,138,811
    基金
    兴证证券资管-招商银行-兴证资                      6,993,006   人民币普通股             6,993,006
    管鑫成智远集合资产管理计划
    兴证投资管理有限公司                                5,827,505   人民币普通股             5,827,505
                                       上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系,也不属于《上
    上述股东关联关系或一致行动的说 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其
    明                             余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
                                   法》规定的一致行动人。
    表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
    量的说明
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                  持有的有限售条              有限售条件股份
     序号    有限售条件股东名称     件股份数量                 可上市交易情况                限售条件
                                                  可上市交易时间   新增可上市交易股份数量
       1    上海交运(集团)公司      66,447,609   2019年11月                   66,447,609  非公开发行
                                                   11日(预计)                            36个月限售
    上述股东关联关系或一致行动   不适用
    的说明
    
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及实际控制人情况
    
    (一)控股股东情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            上海交运(集团)公司
     单位负责人或法定代表人          张仁良
     成立日期                        1996年4月12日
     主要经营业务                    经营范围:国有资产授权范围内的资产经营管理,水陆交通
                                     运输,实业投资,国内贸易(除专项规定),产权经纪。
     报告期内控股和参股的其他境内外  无
     上市公司的股权情况
     其他情况说明                    无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    (二)实际控制人情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                                        上海市国有资产监督管理委员会
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用 √不适用
    
    (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    √适用 □不适用
    
    本公司控股股东为上海交运(集团)公司,实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
    
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      法人股东    单位负责                   组织机构                           主要经营业务或管理活动等
        名称      人或法定   成立日期          代码              注册资本                 情况
                   代表人
                                                                               开展以非金融为主,金融为
      上海国盛                                                                 辅的投资,资本运作与资产
     (集团)有    寿伟光     2007年    统一社会信用代码:    10,000,000,000    管理,产业研究,社会经济
       限公司                9月26日     9131000066780505M                      咨询。(依法须经批准的项
                                                                               目,经有关部门批准后方可
                                                                               开展经营活动)
    
    
    六、股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        报告期内
        任期任期年初年末年度内增减从公司获是否在公
        姓名职务(注)性别年龄起始日期终止日期持股数持股数股份增减变动得的税前司关联方
        变动量原因报酬总额获取报酬
        (万元)
        张仁良董事长、党委书记男562017-7-282019-4-18000是
        朱戟敏董事、总裁、党委副书记男542016-4-182019-4-1800065.79否
        张正董事、工会主席男482016-4-182019-4-18000是
        杨国平董事男612016-4-182019-4-18000否
        李仲秋董事男572016-4-182019-4-18000否
        薛宏董事男542016-4-182019-4-18000否
        王力群独立董事男632016-4-182019-4-180009否
        刘长奎独立董事男482016-4-182019-4-180009否
        陈乃蔚独立董事男602016-4-182019-4-180009否
        斯福民监事会主席男632016-4-182019-4-18000否
        王晨皓监事会副主席男482017-4-172019-4-18000是
        邹颖监事女382016-4-182019-4-18000否
        沈国兴监事男562016-4-182019-4-1800036.50否
        王萍监事女492016-4-182019-4-1800061.81否
        张弘副总裁男522016-4-182019-4-1800055.76否
        叶跃财务总监男572016-4-182019-4-1800055.76否
        陈洪鹏副总裁男442016-4-182019-4-1800055.76否
        董珞副总裁男472017-7-282019-4-1800025.84否
        徐以刚董事会秘书男382016-4-182019-4-1800039.66否
    
    
    42?/?184?
    
        蒋曙杰董事长、党委书记(离任)男532016-4-182017-7-28000是
        周祯监事(离任)男612016-4-182017-4-17000是
        陈升平副总裁(离任)男602016-4-182017-7-2800029.92否
        合计/////000/453.80/
        姓名主要工作经历
        历任宝山钢铁总厂团委青技部副部长、部长、办公室主任、副书记、书记、炼铁厂党委副书记,共青团上海市委副书记、党组纪检组组长,
        市旅游管理委员会副主任、党组成员,静安区委副书记、副区长、代理区长、区长,市对口支援新疆工作前方指挥部(第七批)常务副总指
        张仁良挥、党委副书记,市对口支援新疆工作前方指挥部(第八批)总指挥、党委书记,新疆喀什地委副书记,上海同盛(投资)集团有限公司总
        裁、党委副书记,市深水港工程建设指挥部副总指挥。现任上海交运(集团)公司法定代表人,上海交运集团股份有限公司党委书记、第七
        届董事会董事、董事长。
        朱戟敏历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事,上海交运(集团)公司党委副书记,上海交运集团股份有
        限公司第六届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司总裁、党委副书记、第七届董事会董事。
        历任上海交运(集团)公司团委组织部长、团委副书记、团委书记,上海市汽车修理公司党委副书记、党委书记、纪委书记、工会主席,上
        张正海市汽车修理有限公司党委书记、纪委书记、副总经理、工会主席。现任上海市运输工会主席,上海交运集团股份有限公司党委委员、第七
        届董事会职工董事。
        历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任大众交通(集团)股份有限公司董事长
        杨国平兼总经理,上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长,上海大众燃气有限公司董事长,上海交大昂立股份有限公司董事长,上海交运
        集团股份有限公司第七届董事会董事。
        历任上海复兴益民(集团)有限公司总经理,上海复兴企业(集团)有限公司总经理、党委副书记,卢湾区国有资产投资管理有限公司总经
        理,上海淮海商业(集团)有限公司党委书记、董事长,上海久事公司资产经营总部副经理、房产经营部经理,上海久事置业有限公司总经
        李仲秋理、党总支书记,上海交通投资(集团)有限公司副总经理、党委副书记,上海交通投资(集团)有限公司总经理、党委书记,兼任上海申
        铁投资有限公司总经理、党总支书记,上海强生控股股份有限公司总经理、党委副书记、党委书记。现任上海久事(集团)有限公司副总裁,
        上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。
        薛宏历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理,上海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委副书
        记,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任上海地产(集团)有限公司副总裁,上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。
        历任上海市城市建设开发总公司总经理,上海公共交通卡股份有限公司董事长,上海交运股份有限公司第二届董事会董事、第三届董事会董
        王力群事、第四届董事会董事,上海现代轨道交通公司总经理,上海巴士实业(集团)股份有限公司总经理,上海交运集团股份有限公司第六届董
        事会独立董事,拓维信息系统股份有限公司独立董事。现任上海磐石投资有限公司董事长,华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事,鹏欣环球
        资源股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。
        刘长奎历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任、国际合作教育中心主任,上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事,
    
    
    43?/?184?
    
        上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事,上海加冷松芝汽车空调股份有限公司独立董事,浙江美欣达印染集团股份有限公司独立
        董事。现任东华大学旭日工商管理学院会计学系副教授、MBA教育中心主任、EMBA教育中心主任,上海梅林正广和股份有限公司独立董事,
        上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事,国家教育部中外合作办学评估专家,上海工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员。
        历任上海交通大学法律系主任,知识产权研究中心主任,美国华盛顿大学法学院高级访问学者,美国宾西法尼亚大学法学院富布莱特研究学
        者,中兴通讯股份有限公司独立董事,上海医药集团股份有限公司独立董事,上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事,上海交运集团股份
        有限公司第六届董事会独立董事,浙江中坚科技股份有限公司独立董事,上海金力泰化工股份有限公司独立董事。现任复旦大学高级律师学
        陈乃蔚院执行院长,中国科技法学会副会长,中国(上海)自由贸易试验区知识产权协会会长,上海市知识产权法研究会副会长,商务部知识产权海
        外维权专家,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海国际仲裁中心仲裁员,香港国际仲裁中心仲裁员,国际商会国际仲裁院仲裁员,国
        际奥委会体育仲裁院仲裁员,上海农村商业银行股份有限公司独立董事,春秋航空股份有限公司独立董事,光大嘉宝股份有限公司独立董事,
        上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。
        历任华东师范大学组织部副部长、党校副校长、党委副书记、工会主席,上海松江大学园区管委会副主任,宝山区委委员、常委、副区长、
        斯福民副书记、代理区长、区长、书记,上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席,上海机场(集团)有限公司监事会主席,现
        任上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事、监事会主席。
        历任上海市针织品进出口有限公司纪委副书记、书记助理、党办主任、监察室主任,上海东方国际资产经营管理有限公司总经理、房产资产
        王晨皓联合党总支副书记,东方国际(集团)有限公司人力资源部部长助理、综合业务部部长助理、资产运作部副部长、党委工作部副部长、党委
        工作部部长、监察室副主任、监察室主任、纪委副书记。现任上海交运集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、第七届监事会监事、监事
        会副主席。
        历任上海良友(集团)有限公司团委副书记、团委书记,上海市贸易学校办公室主任、校长助理、党委副书记、副校长,上海市贸易技术学
        邹颖校副校长,上海市粮食教育培训中心副主任,上海福新面粉有限公司党总支副书记、副总经理。现任上海良友(集团)有限公司党群工作部
        副主任,上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事。
        历任上海市浦东汽车运输总公司企业发展部经理,上海市浦东汽车运输总公司副经理、总经理,上海交运日红国际物流有限公司党委副书记、
        沈国兴总经理,上海交运(集团)公司运输部部长,上海交运集团股份有限公司市场运营部部长。现任上海交运集团股份有限公司市场运营部总经
        理、第七届监事会职工监事。
        历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理,上海交运股份有限公司第五届监事会职工监事,上海交运股份有限公司汽车零部件
        王萍制造分公司总会计师,上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工监事。现任上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司总会计师,
        上海交运集团股份有限公司第七届监事会职工监事。
        张弘历任上海汇众汽车制造有限公司总经理,上海交运(集团)公司副总裁,上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份
        有限公司党委委员、副总裁。
        叶跃历任上海交运(集团)公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁,上海交运集团股份有限公司副总裁。现任上海交运集团股份有限公
        司财务总监。
        陈洪鹏历任上海市汽车修理公司副总经理,上海市汽车修理有限公司总经理。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。
    
    
    44?/?184?
    
        历任静安区国资办主任助理、副主任,静安区国资委副主任、党组成员、纪检组组长,静安区金融办党组书记、主任,静安区委办公室主任、
        董珞区委政策研究室主任、机要局局长,静安区发改委党组书记、主任、物价局局长,闸北区、静安区发改委(统计局、物价局)联合工作组行
        政负责人,静安区发改委主任、党组副书记。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。
        历任上海交运(集团)公司企业发展部副科长、科长,上海交运股份有限公司总经理办公室主任、党委办公室主任、董事会办公室主任、监
        徐以刚事会办公室主任,上海交运集团股份有限公司企业发展部副部长(主持工作)、企业发展部部长、第六届董事会秘书。现任上海交运集团股
        份有限公司总裁办公室主任、董事会办公室主任、规划发展部总经理、第七届董事会秘书。
        蒋曙杰历任市第二建筑有限公司副总经理、总经理、党委副书记,上海建工(集团)总公司总经理助理,市建设交通委副主任,市建设管理委副主
        (离任)任,市住房城乡建设管理委副主任,市张江高新技术产业开发区管委会副主任,上海交运(集团)公司法定代表人,上海交运集团股份有限
        公司党委书记、第七届董事会董事、董事长。
        周祯历任上海交运(集团)公司人力资源部部长、组织部部长、党委委员、纪委副书记、监察室主任、党委副书记、纪委书记,上海交运集团股
        (离任)份有限公司第六届监事会监事、第七届监事会监事、党委副书记、纪委书记。
        陈升平历任上海市宝山区副区长,上海交运(集团)公司副总裁,上海交运股份有限公司第五届董事会董事,上海交运集团股份有限公司党委委员、
        (离任)副总裁。
    
    
    其它情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1、在2017年7月12日召开的公司第七届董事会第十一次会议、7月28日召开的公司2017年第一次临时股东大会上,审议通过了《关于变更公司第七届董事会成员的议案》,选举张仁良先生担任公司第七届董事会董事,任期自公司2017年第一次临股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满为止。蒋曙杰先生因职务变动的原因,不再担任公司第七届董事会董事职务。
    
    2、在2017年7月28日召开的公司第七届董事会第十二次会议上,审议通过了《关于选举张仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》,张仁良先生当选为公司第七届董事会董事长。蒋曙杰先生因职务变动的原因,不再担任公司第七届董事会董事长职务。
    
    3、在2017年3月25日召开的公司第七届监事会第八次会议、4月17日召开的公司2016年年度股东大会上,审议通过了《关于变更公司第七届监事会成员的议案》,选举王晨皓先生担任公司第七届监事会监事,任期自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满为止。周祯先生因到龄退休不再担任公司监事职务。
    
    4、在2017年4月17日召开的公司第七届监事会第九次会议上,审议通过了《关于选举王晨皓先生为公司第七届监事会副主席的议案》,王晨皓先生当选为公司第七届监事会副主席。
    
    5、在2017年7月28日召开的公司第七届董事会第十二次会议上,审议通过了《关于变更公司副总裁的议案》,聘任董珞先生为公司副总裁,任期与第七届董事会一致。陈升平先生因到龄退休不再担任公司副总裁职务。
    
    45?/?184?
    
    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一)在股东单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
        任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
        李仲秋上海久事(集团)有限公司副总裁2015年10月
        杨国平大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理2006年4月
        薛宏上海地产(集团)有限公司副总裁2010年3月
        在股东单位任职情况的说明无
    
    
    46?/?184?
    
    (二)在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
        任职                       其他                     在其他单位         任期             任期
      人员姓名                   单位名称                   担任的职务       起始日期         终止日期
       李仲秋    上海强生控股股份有限公司                    董事长       2015年12月
       王力群    上海磐石投资有限公司                        董事长        2008年9月
       王力群    华谊兄弟传媒股份有限公司                   独立董事       2014年8月
       王力群    鹏欣环球资源股份有限公司                   独立董事       2015年5月
       刘长奎    东华大学旭日工商管理学院                    副教授        2007年9月
       刘长奎    上海加冷松芝汽车空调股份有限公司           独立董事       2014年5月        2017年5月
       刘长奎    浙江美欣达印染集团股份有限公司             独立董事       2014年5月       2017年12月
       刘长奎    上海梅林正广和股份有限公司                 独立董事       2017年3月
       陈乃蔚    复旦大学高级律师学院                       执行院长    2013年11月9日
       陈乃蔚    上海农村商业银行股份有限公司               独立董事    2017年3月30日
       陈乃蔚    春秋航空股份有限公司                       独立董事    2017年2月14日
       陈乃蔚    光大嘉宝股份有限公司                       独立董事    2016年11月18
                                                                         日
       陈乃蔚    浙江中坚科技股份有限公司                   独立董事    2015年12月       2017年3月11
                                                                                          日
       陈乃蔚    上海金力泰化工股份有限公司                 独立董事    2013年7月        2017年6月13
                                                                                          日
        邹颖     上海良友(集团)有限公司                  党群工作部      2016年6月
                                                             副主任
     在 其 他 单
     位 任 职 情  无
     况的说明
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
                                 董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法拟定公司高
     董事、监事、高级管理人  级管理人员的薪酬方案,以绩效与薪酬挂钩为主,以经审计的年度报
     员报酬的决策程序        告的主要经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议,
                             提交董事会审议决定,并按考核结果支付报酬。公司独立董事津贴发
                             放标准和程序按照公司股东大会决议执行。
                                 董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细
                             则,考核经营业绩等指标,参考同行业的市场平均水平,结合责、权、
     董事、监事、高级管理人  利相结合的原则,以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主
     员报酬确定依据          要依据进行绩效评价,确立高级管理人员的年度薪酬方案,由董事会
                             进行审议并作出决议。独立董事津贴按照第二十一次股东大会(2012
                             年年会)决议,以每人每年税前9万元人民币的标准发放。公司其余
                             董事、监事不在公司获得薪酬。
     董事、监事和高级管理人      公司按照薪酬考核管理办法支付公司董事、监事和高级管理人员
     员报酬的实际支付情况    的年度劳动报酬。
     报告期末全体董事、监事      报告期末,全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报
     和高级管理人员实际获    酬合计:453.80万元(税前)。
     得的报酬合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
             姓名               担任的职务             变动情形             变动原因
     张仁良                董事长、董事                 选举               选举产生
     王晨皓                监事会副主席、监事           选举               选举产生
     董珞                  副总裁                       聘任               聘任产生
     蒋曙杰(离任)        原任董事长、董事             离任               职务变动
     周祯(离任)          原任监事                     离任               到龄退休
     陈升平(离任)        原任副总裁                   离任               到龄退休
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一)员工情况?
    
     母公司在职员工的数量                                                             289
     主要子公司在职员工的数量                                                       5,680
     在职员工的数量合计                                                             6,066
     母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                       1,119
     人数
                                           专业构成
                    专业构成类别                               专业构成人数
                      生产人员                                                      3,403
                      销售人员                                                        273
                      技术人员                                                        403
                      财务人员                                                        214
                      行政人员                                                      1,075
                      其他人员                                                        698
                        合计                                                        6,066
                                           教育程度
                    教育程度类别                                数量(人)
                  研究生及以上学历                                                     25
                      本科学历                                                        823
                   大专及高职学历                                                   1,557
                        其他                                                        3,661
                        合计                                                        6,066
    
    
    (二)薪酬政策
    
    √适用 □不适用
    
    公司为更好地适应企业持续发展要求,充分发挥薪酬的激励作用,严格按照政府公布的工资增长指导线结合工资增长模型,对各级公司进行薪酬管理的指导和调控。要求员工的工资增长与企业生产业绩的增长同步提高,并须经过集体协商确定,同时将员工的工资增长列入对经营者的资产经营考核责任书中,确保员工的工资增长能落到实处。
    
    (三)培训计划
    
    √适用 □不适用
    
    为谋求公司和员工的共同发展与成长,公司于年初制订了2017年度教育培训工作计划,在培训工作中不断丰富培训内容,拓展培训形式,优化培训流程,明确培训目的。各单位根据各自的实际发展情况和业务特点制订了相应的培训管理制度。
    
    通过建立分层、分模块、系统化的培训体系,采用内部培训与外部培训相结合方式,为各类人员制订出适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障了员工的健康成长及企业的持续稳定发展。
    
    (四)劳务外包情况
    
    √适用□不适用
    
     劳务外包的工时总数                                                       6249330小时
     劳务外包支付的报酬总额                                                   154322048元
    
    
    七、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要求,结合公司实际情况,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制体系,增强风险防范能力,全面提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全,股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、运作规范,切实保障了公司和股东的合法权益,确保了公司持续稳健发展。本报告期内,公司治理相关情况说明如下:
    
    1、关于股东与股东大会
    
    公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规定规范地召集、召开股东大会,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交易严格履行规定程序进行审议、表决,关联股东回避表决,控股股东不存在利用其控股地位在商业交易中损害公司及中小股东利益。
    
    2、关于控股股东与上市公司的关系
    
    公司控股股东认真履行诚信义务,依法行使其权利并承担相应的义务,不存在利用其特殊的地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理,决策程序严格按照规定程序进行,并对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开",公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权,公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。
    
    3、关于董事和董事会
    
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外,能够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权,参与公司的决策和监督,对关联交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会,各个专门委员会分工明确,运作规范,充分发挥专业优势,勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见,增强了董事会集体决策的民主性、科学性、客观性,确保了公司的持续健康发展。
    
    4、关于监事和监事会
    
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能,对公司依法运作、财务状况和经营成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的合法合规性等事项进行监督,对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见,维护公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会,参与公司重大决策内容的讨论,并发表独立意见。
    
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    
    公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理办法,以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的相关规定。
    
    6、关于内幕知情人登记管理
    
    公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定,加强内幕信息保密管理,完善内幕信息知情人登记备案,有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。
    
    7、关于信息披露与透明度
    
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》等相关制度,严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,维护公司和投资者的合法权益,并在中国证监会信息披露指定的《上海证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作,通过接待股东来访、回答股东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。
    
    8、关于相关利益者
    
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。
    
    截至本报告期末,公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
    
    □适用√不适用
    
    二、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站的   决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
      上海交运集团股份有                         上海证券交易所网站
     限公司2016年年度股     2017年4月17日      http://www.sse.com.cn    2017年4月18日
            东大会                              公告编号:临2017-010
      上海交运集团股份有                         上海证券交易所网站
     限公司2017年第一次     2017年7月28日      http://www.sse.com.cn    2017年7月29日
         临时股东大会                           公告编号:临2017-022
      上海交运集团股份有                         上海证券交易所网站
     限公司2017年第二次     2017年10月26日      http://www.sse.com.cn   2017年10月27日
         临时股东大会                           公告编号:临2017-031
    
    
    股东大会情况说明
    
    □适用√不适用
    
    三、董事履行职责情况
    
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                         参加董事会情况                       参加股东大
       董事    是否                                                              会情况
       姓名    独立   本年应参   亲自出    以通讯    委托   缺席   是否连续     出席股东
               董事  加董事会   席次数   方式参加   出席   次数  两次未亲自   大会的次数
                       次数                次数     次数          参加会议
     张仁良     否       4         4         3        0      0        否           1
     朱戟敏     否       9         9         6        0      0        否           3
     张正       否       9         9         6        0      0        否           3
     杨国平     否       9         7         6        2      0        否           2
     李仲秋     否       9         9         6        0      0        否           3
     薛宏       否       9         9         6        0      0        否           3
     王力群     是       9         7         6        2      0        否           2
     刘长奎     是       9         9         6        0      0        否           3
     陈乃蔚     是       9         8         6        1      0        否           3
      蒋曙杰    否       5         5         3        0      0        否           2
     (离任)
    
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    □适用√不适用
    
     年内召开董事会会议次数                                         9
     其中:现场会议次数                                             3
     通讯方式召开会议次数                                           6
     现场结合通讯方式召开会议次数                                   0
    
    
    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    
    应当披露具体情况√适用 □不适用
    
    公司董事会下设的专门委员会严格按照国家法律法规,严格遵循实施细则,认真勤勉地履行职责。充分发挥各自的专业职能,积极向董事会建言献策,提高了董事会的决策能力和治理效果,促进了公司法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时对所审议议案全部表示赞成。
    
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司监事会对公司定期报告、财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务、关联交易等方面履行了监督职责。监事会认为:公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规规范运作,决策程序符合法律法规的要求,没有发生损害公司和股东权益的情况。监事会对报告期内的监督事项无异议,未发现存在风险的事项。
    
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    
    保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用 √不适用
    
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司建立了比较完善的薪酬分配体系和激励约束机制。报告期,董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法,考核经营业绩等指标,按照市场化原则,以绩效为导向,责、权、利相对应,使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩,充分调动和激发高级管理人员的积极性、创造力,促进了公司持续稳健康发展。报告期,公司对高级管理人员的考评机制、经营业绩的考核和薪酬的发放均符合相关法律、法规以及《公司章程》等制度规定。董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放情况进行了监督与检查。
    
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    详见2018年3月28日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告》。
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年度的财务报告内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,认为公司于2017年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    
    详见2018年3月28日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团股份有限公司2017年度内部控制审计报告》。
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    √适用□不适用
    
    一、公司债券基本情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
      债券名称     简称      代码      发行日       到期日    债券   利率       还本付息方式       交易
                                                             余额   (%)                         场所
     上海交运集                                                            单利按年计息,不计复   上海证
     团股份有限  12沪交运   122205 2012年11月16     2017年     0     5.05  利。每年付息一次,到期 券交易
    公司2012年                     日、19日、20日11月16日                  一次还本,最后一期利息   所
      公司债券                                                             随本金的兑付一起支付。
    
    
    公司债券付息兑付情况
    
    √适用 □不适用
    
    根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券票面利率公告》、《上海交运集团股份有限公司关于“12沪交运”公司债票面利率不调整的公告》,公司于2017年11月16日支付自2016年11月16日至2017年11月15日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。本期债券的票面利率为5.05%。每手“12沪交运”面值人民币1,000元派发利息为人民币50.50元(含税),兑付本金为人民币1,000元。本次兑付的本金总额为人民币8亿元。本期债券系五年期债券,已于2017年11月16日到期自上海证券交易所摘牌。详情请见2017年11月7日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上的《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券本息兑付和摘牌公告》。
    
    公司债券其他情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    上海交运集团股份有限公司2012年公司债券的期限为5年,附第3年末公司上调票面利率选
    
    择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末,公司选择不上调票面利率,即本期债
    
    券后续期限票面利率仍为5.05%,并在本期债券后续期限固定不变。在本期债券存续期的第三年
    
    末,根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12沪交运”(债券代码:122205)债券
    
    回售申报的统计,有效回售申报数量为0手(1手为10张),回售金额为0元。
    
    二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
    
                          名称                  国泰君安证券股份有限公司
       债券受托管理人     办公地址              上海市银城中路168号上海银行大厦29层
                          联系人                支洁、唐为杰
                          联系电话              021-38676666
        资信评级机构      名称                  上海新世纪资信评估投资服务有限公司
                          办公地址              上海市汉口路398号华盛大厦14F
    
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。
    
    三、公司债券募集资金使用情况
    
    √适用 □不适用
    
    根据公司于2012年11月14日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》,本期债券募集资金在扣除发行费用后,全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    四、公司债券评级情况
    
    √适用 □不适用
    
    根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定,公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。
    
    经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定,本公司的主体长期信用等级为AA+级,本期债券的信用等级为AA+级,评级展望稳定。报告期内,上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行了跟踪信用评级报告,维持本公司主体信用等级为AA+,维持本公司发行的“12沪交运”债项信用等级为AA+,维持评级展望为稳定,详见公司2017年6月1日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊载的《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券跟踪评级报告》。
    
    五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好,偿债资金将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累,较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。
    
    本期债券由上海交运(集团)公司为本公司2012年公司债券本息兑付提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
    
    2017年11月16日,本期12沪交运公司债券全额完成最后一期本息兑付,并自上海证券交易所摘牌。
    
    六、公司债券持有人会议召开情况
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内公司未发生债券持有人会议事项,未召开公司债券持有人会议。
    
    七、公司债券受托管理人履职情况
    
    √适用 □不适用
    
    国泰君安证券股份有限公司作为公司“12沪交运”的债券受托管理人,依据相关规定,持续关注公司经营情祝、财务状况及资信状况,积极履行受托管理人职责,维护债券持有人的合法权益。报告期内,国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理人职责。2017年5月26日,公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上刊载了国泰君安证券股份有限公司出具的《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券受托管理事务报告》(2016年度)。
    
    八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           主要指标              2017年            2016年       本期比上年同期   变动原因
                                                                  增减(%)
     息税折旧摊销前利润      963,247,017.90   823,226,703.41            17.01
     流动比率                           2.27             1.78            27.53
     速动比率                           1.78             1.46            21.92
     资产负债率(%)                   32.64            36.82            -4.18
     EBITDA全部债务比                   3.61             4.08           -11.52
     利息保障倍数                      10.59            10.52             0.67
     现金利息保障倍数                  13.52            13.21             2.35
     EBITDA利息保障倍数                12.59            12.68            -0.71
     贷款偿还率(%)                     100              100             0.00
     利息偿付率(%)                     100              100             0.00
    
    
    九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司未发行其他债券和债务融资工具。
    
    十、公司报告期内的银行授信情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司的资信情况良好,与各大银行都保持长期合作关系,融资能力较好。
    
    截至2017年12月31日,公司共获得银行授信(包括但不限于贷款、保理、银行保函等)12亿元,截止报告期末,可使用的授信额度为12亿元。
    
    报告期内,公司均按时支付借款本金及利息。
    
    十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容履行承诺,合规使用募集资金,按时兑付公司债券利息和本金,未有损害债券投资者利益的情况发生。
    
    十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。
    
    第十一节 财务报告
    
    审计报告
    
    √适用□不适用
    
    审计报告
    
    上会师报字(2018)第1059号
    
    上海交运集团股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了上海交运集团股份有限公司(以下简称“交运股份”)财务报表,包括2017年12月31日的合并及公司资产负债表,2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了交运股份2017年12月31日的合并及公司财务状况以及2017年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于交运股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下:
    
    (一)收入确认
    
    1、事项描述
    
    如交运股份合并财务报表附注四、30“收入”所述,交运股份收入主要包括:货物运输收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入等。2017年交运股份实现营业收入931,505.25万元,其中:汽车零部件制造和汽车销售收入合计597,778.33万元,占交运股份合并营业收入64.17%。鉴于上述与汽车相关行业收入占比重大,且是交运股份利润的重要来源,影响关键业绩指标,因此,我们将汽车零部件制造和汽车销售收入确认作为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    (1)评价与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性,对收入循环的关键内部控制的设计和执行实施穿行测试和控制测试。
    
    (2)结合汽车行业特征,针对汽车零部件制造和汽车销售收入执行实质性分析程序,包括将本年与上年收入以及本年各月收入进行比较、将本年与上年毛利率以及本年各月毛利率进行比较、分析主要产品价格及销量的变动情况、分析主要客户的收入及毛利率波动情况等。
    
    (3)对收入执行细节测试,包括:①对于汽车零部件制造收入:通过抽样检查销售订单、销售发票、经客户确认的送货回单、以及客户网上系统校验记录,检查收入确认是否与披露的会计政策一致;②对于汽车销售收入:通过抽样检查整车销售合同、机动车销售统一发票、车辆出库单、开票确认书,检查收入确认是否与披露的会计政策一致。
    
    (4)针对资产负债表日前后确认的销售收入,从产品出库记录中选取样本,检查出库单、经客户确认的送货回单、销售发票、销售合同、销售订单等资料以确认销售收入记录于恰当的期间。
    
    (5)结合应收账款函证程序,并抽查收入确认的相关单据,检查已确认收入的真实性。
    
    (二)存货跌价准备
    
    1、事项描述
    
    如交运股份合并财务报表附注四、12及六、10“存货”所述,截至2017年12月31日存货账面价值为113,191.71万元,已计提的存货减值准备为2,915.10万元。交运股份管理层于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,确定存货跌价准备需要管理层在取得确凿证据的基础上,考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素作出判断和估计,因此我们将存货跌价准备的计提作为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    (1)执行存货监盘程序,检查年末存货的数量及状况等;
    
    (2)取得存货的年末库龄清单,对库龄较长的存货进行分析性复核;
    
    (3)检查以前年度计提的存货跌价准备的本期变化情况;
    
    (4)查询本年度主要原材料价格变动情况,了解2017年度主要原材料价格变动走势,检查分析交运股份管理层考虑这些因素对公司存货可能产生存货跌价的风险;
    
    (5)取得交运股份管理层编制的存货跌价准备计算表,执行存货减值测试程序,检查是否按交运股份相关会计政策执行,分析可变现净值的合理性,评估存货跌价准备计提及转销的准确性。
    
    四、其他信息
    
    交运股份管理层对其他信息负责。其他信息包括2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    交运股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估交运股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设,除非管理层计划清算交运股份、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督交运股份的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    2、了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对交运股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致交运股份不能持续经营。
    
    5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    6、就交运股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 赵彧非
    
    中国注册会计师 邱文洁
    
    中国 上海 二○一八年三月二十六日
    
    财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位:上海交运集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                  附注         期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                          六、1      1,707,168,450.81     2,633,502,937.64
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                          六、4        152,154,101.42        80,008,859.35
       应收账款                          六、5      1,305,634,962.21     1,289,122,560.87
       预付款项                          六、6        304,379,425.54       205,769,514.99
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       应收利息
       应收股利                          六、8                                  29,319.96
       其他应收款                        六、9         76,678,296.75        73,210,923.62
       买入返售金融资产
       存货                             六、10      1,102,766,095.08       930,300,056.01
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                     六、13        456,176,923.29        53,944,490.39
         流动资产合计                               5,104,958,255.10     5,265,888,662.83
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                 六、14         97,911,406.40        78,885,004.37
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                     六、17        180,758,252.48       205,267,932.72
       投资性房地产                     六、18         53,417,430.31        58,943,771.04
       固定资产                         六、19      2,480,737,018.87     2,531,292,344.19
       在建工程                         六、20        386,688,249.38       409,887,883.34
       工程物资
       固定资产清理                     六、22            321,039.41           244,489.90
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                         六、25        349,255,337.72       341,650,343.79
       开发支出
       商誉                             六、27                              10,048,488.99
       长期待摊费用                     六、28        182,338,579.19       171,919,708.95
       递延所得税资产                   六、29         25,085,015.13        22,539,542.05
       其他非流动资产                   六、30                              19,769,000.00
         非流动资产合计                             3,756,512,328.89     3,850,448,509.34
           资产总计                                 8,861,470,583.99     9,116,337,172.17
     流动负债:
       短期借款                         六、31        368,727,746.10       280,152,864.70
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                         六、34        108,869,700.00        98,242,601.83
       应付账款                         六、35      1,113,667,912.08     1,121,741,726.37
       预收款项                         六、36        135,419,381.44       109,743,901.18
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                     六、37         36,257,034.18        65,140,041.39
       应交税费                         六、38        115,761,942.91       119,487,926.91
       应付利息                         六、39          1,106,987.00         5,412,455.69
       应付股利                         六、40         34,485,568.32        30,346,636.95
       其他应付款                       六、41        332,356,733.24       344,233,294.97
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债           六、43                             800,000,000.00
       其他流动负债                     六、44          1,633,625.60
         流动负债合计                               2,248,286,630.87     2,974,501,449.99
     非流动负债:
       长期借款                         六、45        500,150,000.00        45,150,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款                       六、47        105,687,405.50       129,244,067.21
       长期应付职工薪酬
       专项应付款                       六、49                             174,611,224.98
       预计负债
       递延收益                         六、50         37,376,887.85        31,991,875.23
       递延所得税负债                   六、29          1,217,865.46         1,201,903.33
       其他非流动负债
         非流动负债合计                               644,432,158.81       382,199,070.75
           负债合计                                 2,892,718,789.68     3,356,700,520.74
     所有者权益
       股本                             六、53      1,028,492,944.00     1,028,492,944.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                         六、55      2,388,826,737.25     2,424,983,136.04
       减:库存股
       其他综合收益                     六、57          1,060,162.30         1,129,068.73
       专项储备                         六、58          1,279,903.77           826,696.64
       盈余公积                         六、59        363,619,457.00       311,492,186.65
       一般风险准备
       未分配利润                       六、60      1,845,420,019.10     1,557,240,020.65
       归属于母公司所有者权益合计                   5,628,699,223.42     5,324,164,052.71
       少数股东权益                                   340,052,570.89       435,472,598.72
         所有者权益合计                             5,968,751,794.31     5,759,636,651.43
           负债和所有者权益总计                     8,861,470,583.99     9,116,337,172.17
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    母公司资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位:上海交运集团股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                  附注         期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                                       404,823,248.58     1,186,406,095.85
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                           200,000.00
       应收账款                         十六、1       286,031,529.37       320,348,123.71
       预付款项                                           743,513.79         2,579,454.12
       应收利息
       应收股利                                        12,000,000.00         4,000,000.00
       其他应收款                       十六、2       758,244,519.87       677,251,350.35
       存货                                           140,385,061.13       117,933,454.56
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                   401,358,414.50         2,279,089.41
         流动资产合计                               2,003,786,287.24     2,310,797,568.00
     非流动资产:
       可供出售金融资产                                36,378,342.33        16,609,342.33
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                     十六、3     2,500,285,335.97     2,470,753,706.11
       投资性房地产                                    14,466,968.27        14,887,906.07
       固定资产                                       310,467,473.35       270,007,401.13
       在建工程                                        24,616,127.40        75,914,158.65
       工程物资
       固定资产清理                                       165,871.22           165,871.22
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        92,311,430.69        82,180,905.63
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用                                     6,203,579.57         4,078,061.78
       递延所得税资产                                  82,784,634.41        72,681,960.99
       其他非流动资产                                                       19,769,000.00
         非流动资产合计                             3,067,679,763.21     3,027,048,313.91
           资产总计                                 5,071,466,050.45     5,337,845,881.91
     流动负债:
       短期借款
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据
       应付账款                                       281,535,419.37       297,427,001.14
       预收款项                                           321,539.77        15,905,222.53
       应付职工薪酬                                     3,561,550.94        12,173,810.88
       应交税费                                        12,805,048.28         1,610,655.83
       应付利息                                           653,125.00         5,050,000.00
       应付股利
       其他应付款                                     211,834,923.80       200,342,486.17
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                                              800,000,000.00
       其他流动负债                                     1,697,475.85         4,230,527.37
         流动负债合计                                 512,409,083.01     1,336,739,703.92
     非流动负债:
       长期借款                                       500,000,000.00
       应付债券
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       专项应付款                                                          113,640,940.00
       预计负债
       递延收益
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                               500,000,000.00       113,640,940.00
           负债合计                                 1,012,409,083.01     1,450,380,643.92
     所有者权益:
       股本                                         1,028,492,944.00     1,028,492,944.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                     2,417,748,350.24     2,417,748,350.24
       减:库存股
       其他综合收益
       专项储备
       盈余公积                                       366,380,391.43       311,492,186.65
       未分配利润                                     246,435,281.77       129,731,757.10
         所有者权益合计                             4,059,056,967.44     3,887,465,237.99
           负债和所有者权益总计                     5,071,466,050.45     5,337,845,881.91
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    合并利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                     附注       本期发生额         上期发生额
     一、营业总收入                                   9,315,052,546.37   8,464,823,382.61
     其中:营业收入                          六、61   9,315,052,546.37   8,464,823,382.61
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                   8,974,228,647.42   8,127,572,901.74
     其中:营业成本                          六、61   8,343,903,023.43   7,455,999,646.57
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                        六、62      36,539,615.09      36,512,459.81
           销售费用                          六、63      96,042,808.22      83,485,941.30
           管理费用                          六、64     448,613,404.18     491,251,463.37
           财务费用                          六、65      25,672,078.70      42,716,266.40
           资产减值损失                      六、66      23,457,717.80      17,607,124.29
       加:公允价值变动收益(损失以“-”号
     填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)    六、68      44,200,524.71      34,888,919.80
           其中:对联营企业和合营企业的投资              23,656,057.76      23,735,156.13
     收益
           资产处置收益(损失以“-”号填列)六、69     159,187,460.76         -32,265.46
           汇兑收益(损失以“-”号填列)
           其他收益                          六、70      53,927,929.33
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 598,139,813.75     372,107,135.21
       加:营业外收入                        六、71       4,526,980.96      82,564,630.07
       减:营业外支出                        六、72       2,376,612.48       1,355,521.42
     四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             600,290,182.23     453,316,243.86
       减:所得税费用                        六、73     101,716,260.70      98,801,014.67
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                 498,573,921.53     354,515,229.19
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以“-”号             498,573,921.53     354,515,229.19
     填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以“-”号
     填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.少数股东损益                                  52,581,506.30      46,844,863.03
         2.归属于母公司股东的净利润                     445,992,415.23     307,670,366.16
     六、其他综合收益的税后净额              六、74         -84,069.35        -172,382.80
       归属母公司所有者的其他综合收益的税                   -84,069.35        -172,382.80
     后净额
         (一)以后不能重分类进损益的其他综
     合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或
     净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分
     类进损益的其他综合收益中享有的份额
         (二)以后将重分类进损益的其他综合                 -84,069.35        -172,382.80
     收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重                  -131,955.74          -9,289.38
     分类进损益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动                    47,886.39        -163,093.42
     损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出
     售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益的税后
     净额
     七、综合收益总额                                   498,489,852.18     354,342,846.39
       归属于母公司所有者的综合收益总额                 445,923,508.80     307,553,435.12
       归属于少数股东的综合收益总额                      52,566,343.38      46,789,411.27
     八、每股收益:                         十六、4
       (一)基本每股收益(元/股)                                  0.43               0.35
       (二)稀释每股收益(元/股)                                  0.43               0.35
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    母公司利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                     附注       本期发生额         上期发生额
     一、营业收入                           十六、4   1,344,893,700.32   1,452,515,783.74
       减:营业成本                         十六、4   1,293,613,138.69   1,377,925,647.57
           税金及附加                                     3,510,244.55       1,889,932.63
           销售费用                                      18,803,816.67      13,438,753.15
           管理费用                                      66,829,830.12      83,137,590.55
           财务费用                                      21,685,334.43      35,873,270.72
           资产减值损失                                  42,155,825.70      43,839,314.12
       加:公允价值变动收益(损失以“-”号
     填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)   十六、5     251,101,670.64     199,760,912.61
           其中:对联营企业和合营企业的投资              25,078,213.26      25,988,531.64
     收益
           资产处置收益(损失以“-”号填列)           114,151,810.17           1,573.90
           其他收益                                         700,339.28
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)                 264,249,330.25      96,173,761.51
       加:营业外收入                                        89,020.18       1,517,758.36
       减:营业外支出                                                          131,819.66
     三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             264,338,350.43      97,559,700.21
         减:所得税费用                                 -10,102,673.42     -10,456,560.46
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 274,441,023.85     108,016,260.67
         (一)持续经营净利润(净亏损以“-”             274,441,023.85     108,016,260.67
     号填列)
         (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
     号填列)
     五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的其他综合
     收益
         1.重新计量设定受益计划净负债或净
     资产的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分类
    进损益的其他综合收益中享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其他综合收
     益
         1.权益法下在被投资单位以后将重分
     类进损益的其他综合收益中享有的份额
         2.可供出售金融资产公允价值变动损
     益
         3.持有至到期投资重分类为可供出售
     金融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
     六、综合收益总额                                   274,441,023.85     108,016,260.67
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    合并现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                   附注        本期发生额          上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                 9,235,250,043.95     8,667,771,290.12
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变动计入
     当期损益的金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                   4,050,742.76         2,933,412.47
       收到其他与经营活动有关的现金     六、75(1)     129,090,077.45       140,884,807.32
         经营活动现金流入小计                       9,368,390,864.16     8,811,589,509.91
       购买商品、接受劳务支付的现金                 7,261,422,647.73     6,528,445,315.78
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净增加额
       支付原保险合同赔付款项的现金
       支付利息、手续费及佣金的现金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付的现金               1,084,970,579.91     1,083,595,533.49
       支付的各项税费                                 314,503,851.92       292,793,122.23
       支付其他与经营活动有关的现金     六、75(2)     364,553,851.36       342,588,394.39
         经营活动现金流出小计                       9,025,450,930.92     8,247,422,365.89
           经营活动产生的现金流量净额                 342,939,933.24       564,167,144.02
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             192,964,180.53       191,000,000.00
       取得投资收益收到的现金                          21,757,611.69        30,638,560.53
       处置固定资产、无形资产和其他长                   8,849,454.03         4,512,984.22
     期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的   六、76(3)       6,782,023.59
     现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金     六、75(3)       1,229,724.24        49,297,366.00
         投资活动现金流入小计                         231,582,994.08       275,448,910.75
       购建固定资产、无形资产和其他长                 400,924,821.64       451,772,766.01
     期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 647,519,405.21       210,769,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付的   六、76(2)
     现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金     六、75(4)       2,280,651.10         8,501,652.81
         投资活动现金流出小计                       1,050,724,877.95       671,043,418.82
           投资活动产生的现金流量净额                -819,141,883.87      -395,594,508.07
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                               4,900,000.00     1,409,301,191.60
       其中:子公司吸收少数股东投资收                   4,900,000.00
     到的现金
       取得借款收到的现金                             906,890,000.00       481,418,984.95
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金     六、75(5)      10,055,724.00        11,440,000.00
         筹资活动现金流入小计                         921,845,724.00     1,902,160,176.55
       偿还债务支付的现金                           1,188,600,000.00       570,794,141.03
       分配股利、利润或偿付利息支付的                 194,417,648.40       205,730,279.54
     现金
       其中:子公司支付给少数股东的股                  35,835,498.35        47,119,792.32
     利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金     六、75(6)         980,000.00         1,008,519.02
         筹资活动现金流出小计                       1,383,997,648.40       777,532,939.59
           筹资活动产生的现金流量净额                -462,151,924.40     1,124,627,236.96
     四、汇率变动对现金及现金等价物的                    -415,012.27           108,235.78
     影响
     五、现金及现金等价物净增加额                    -938,768,887.30     1,293,308,108.69
       加:期初现金及现金等价物余额                 2,582,095,065.49     1,288,786,956.80
     六、期末现金及现金等价物余额                   1,643,326,178.19     2,582,095,065.49
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    母公司现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                   项目                  附注        本期发生额           上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                 1,049,302,271.32     1,105,168,904.49
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金                    61,107,929.12        26,696,220.16
         经营活动现金流入小计                       1,110,410,200.44     1,131,865,124.65
       购买商品、接受劳务支付的现金                   922,909,141.93       912,350,338.92
       支付给职工以及为职工支付的现金                 108,822,446.61       106,670,781.40
       支付的各项税费                                   4,774,355.28         8,763,019.17
       支付其他与经营活动有关的现金                   170,377,908.34       374,489,423.18
         经营活动现金流出小计                       1,206,883,852.16     1,402,273,562.67
       经营活动产生的现金流量净额                     -96,473,651.72      -270,408,438.02
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                              65,321,958.00
       取得投资收益收到的现金                         225,345,121.99       196,469,736.75
       处置固定资产、无形资产和其他长                     531,450.00            49,000.00
     期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的
     现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                                         15,702,366.00
         投资活动现金流入小计                         291,198,529.99       212,221,102.75
       购建固定资产、无形资产和其他长                  37,587,150.93        77,963,462.17
     期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 492,799,405.21        19,769,000.00
       取得子公司及其他营业单位支付的
     现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
         投资活动现金流出小计                         530,386,556.14        97,732,462.17
           投资活动产生的现金流量净额                -239,188,026.15       114,488,640.58
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                                                1,409,301,191.60
       取得借款收到的现金                             500,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
         筹资活动现金流入小计                         500,000,000.00     1,409,301,191.60
       偿还债务支付的现金                             800,000,000.00        28,689,741.90
       分配股利、利润或偿付利息支付的                 145,921,169.40       144,847,639.98
     现金
       支付其他与筹资活动有关的现金                                          1,008,519.02
         筹资活动现金流出小计                         945,921,169.40       174,545,900.90
           筹资活动产生的现金流量净额                -445,921,169.40     1,234,755,290.70
     四、汇率变动对现金及现金等价物的
     影响
     五、现金及现金等价物净增加额                    -781,582,847.27     1,078,835,493.26
       加:期初现金及现金等价物余额                 1,186,406,095.85       107,570,602.59
     六、期末现金及现金等价物余额                     404,823,248.58     1,186,406,095.85
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    合并所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        本期
        归属于母公司所有者权益
        项目其他权益工具减:少数股东权益所有者权益合计
        股本优先永续其资本公积库存其他综合收益专项储备盈余公积一险般准备风未分配利润
        股债他股
        一、上年期末余额1,028,492,944.002,424,983,136.041,129,068.73826,696.64311,492,186.651,557,240,020.65435,472,598.725,759,636,651.43
        加:会计政策变更
        前期差错更正
        同一控制下企业合并
        其他
        二、本年期初余额1,028,492,944.002,424,983,136.041,129,068.73826,696.64311,492,186.651,557,240,020.65435,472,598.725,759,636,651.43
        三、本期增减变动金额(减-36,156,398.79-68,906.43453,207.1352,127,270.35288,179,998.45-95,420,027.83209,115,142.88
        少以“-”号填列)
        (一)综合收益总额-68,906.43445,992,415.2352,566,343.38498,489,852.18
        (二)所有者投入和减少-36,156,398.79-2,760,934.43-108,091,251.62-147,008,584.84
        资本
        1.股东投入的普通股-36,543,952.18-2,760,934.43-108,091,251.62-147,396,138.23
        2.其他权益工具持有者投
        入资本
        3.股份支付计入所有者权
        益的金额
        4.其他387,553.39387,553.39
        (三)利润分配54,888,204.78-157,812,416.78-40,046,409.38-142,970,621.38
        1.提取盈余公积54,888,204.78-54,888,204.78
        2.提取一般风险准备
        3.对所有者(或股东)的-102,849,294.40-39,974,429.72-142,823,724.12
        分配
        4.其他-74,917.60-71,979.66-146,897.26
        (四)所有者权益内部结
        转
    
    
    70?/?184?
    
        1.资本公积转增资本(或
        股本)
        2.盈余公积转增资本(或
        股本)
        3.盈余公积弥补亏损
        4.其他
        (五)专项储备453,207.13151,289.79604,496.92
        1.本期提取26,784,415.864,056,944.8030,841,360.66
        2.本期使用26,331,208.733,905,655.0130,236,863.74
        (六)其他
        四、本期期末余额1,028,492,944.002,388,826,737.251,060,162.301,279,903.77363,619,457.001,845,420,019.10340,052,570.895,968,751,794.31
        上期
        归属于母公司所有者权益
        项目其他权益工具减:少数股东权益所有者权益合计
        股本优先永续其资本公积库存其他综合收益专项储备盈余公积一险般准备风未分配利润
        股债他股
        一、上年期末余额862,373,924.001,182,601,454.071,245,999.77461,065.33289,888,934.511,374,762,105.47431,477,169.774,142,810,652.92
        加:会计政策变更
        前期差错更正
        同一控制下企业合并
        其他
        二、本年期初余额862,373,924.001,182,601,454.071,245,999.77461,065.33289,888,934.511,374,762,105.47431,477,169.774,142,810,652.92
        三、本期增减变动金额(减166,119,020.001,242,381,681.97-116,931.04365,631.3121,603,252.14182,477,915.183,995,428.951,616,825,998.51
        少以“-”号填列)
        (一)综合收益总额-116,931.04307,670,366.1646,789,411.27354,342,846.39
        (二)所有者投入和减少166,119,020.001,242,381,681.971,408,500,701.97
        资本
        1.股东投入的普通股166,119,020.001,242,381,681.971,408,500,701.97
        2.其他权益工具持有者投
        入资本
        3.股份支付计入所有者权
        益的金额
    
    
    71?/?184?
    
        4.其他
        (三)利润分配21,603,252.14-125,192,450.98-42,970,878.91-146,560,077.75
        1.提取盈余公积21,603,252.14-21,603,252.14
        2.提取一般风险准备
        3.对所有者(或股东)的-103,484,870.88-42,856,354.46-146,341,225.34
        分配
        4.其他-104,327.96-114,524.45-218,852.41
        (四)所有者权益内部结
        转
        1.资本公积转增资本(或
        股本)
        2.盈余公积转增资本(或
        股本)
        3.盈余公积弥补亏损
        4.其他
        (五)专项储备365,631.31176,896.59542,527.90
        1.本期提取26,256,937.694,864,701.1231,121,638.81
        2.本期使用25,891,306.384,687,804.5330,579,110.91
        (六)其他
        四、本期期末余额1,028,492,944.002,424,983,136.041,129,068.73826,696.64311,492,186.651,557,240,020.65435,472,598.725,759,636,651.43
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    72?/?184?
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        本期
        项目其他权益工具其他综合收
        股本优先永续其资本公积减:库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计益
        股债他
        一、上年期末余额1,028,492,944.002,417,748,350.24311,492,186.65129,731,757.103,887,465,237.99
        加:会计政策变更
        前期差错更正
        其他
        二、本年期初余额1,028,492,944.002,417,748,350.24311,492,186.65129,731,757.103,887,465,237.99
        三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)54,888,204.78116,703,524.67171,591,729.45
        (一)综合收益总额274,441,023.85274,441,023.85
        (二)所有者投入和减少资本
        1.股东投入的普通股
        2.其他权益工具持有者投入资本
        3.股份支付计入所有者权益的金额
        4.其他
        (三)利润分配54,888,204.78-157,737,499.18-102,849,294.40
        1.提取盈余公积54,888,204.78-54,888,204.78
        2.对所有者(或股东)的分配-102,849,294.40-102,849,294.40
        3.其他
        (四)所有者权益内部结转
        1.资本公积转增资本(或股本)
        2.盈余公积转增资本(或股本)
        3.盈余公积弥补亏损
        4.其他
        (五)专项储备
        1.本期提取2,330,848.032,330,848.03
        2.本期使用2,330,848.032,330,848.03
        (六)其他
        四、本期期末余额1,028,492,944.002,417,748,350.24366,380,391.43246,435,281.774,059,056,967.44
    
    
    73?/?184?
    
        上期
        项目其他权益工具其他综合收
        股本优先永续其资本公积减:库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计益
        股债他
        一、上年期末余额862,373,924.001,175,366,668.27289,888,934.51146,803,619.452,474,433,146.23
        加:会计政策变更
        前期差错更正
        其他
        二、本年期初余额862,373,924.001,175,366,668.27289,888,934.51146,803,619.452,474,433,146.23
        三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)166,119,020.001,242,381,681.9721,603,252.14-17,071,862.351,413,032,091.76
        (一)综合收益总额108,016,260.67108,016,260.67
        (二)所有者投入和减少资本166,119,020.001,242,381,681.971,408,500,701.97
        1.股东投入的普通股166,119,020.001,242,381,681.971,408,500,701.97
        2.其他权益工具持有者投入资本
        3.股份支付计入所有者权益的金额
        4.其他
        (三)利润分配21,603,252.14-125,088,123.02-103,484,870.88
        1.提取盈余公积21,603,252.14-21,603,252.14
        2.对所有者(或股东)的分配-103,484,870.88-103,484,870.88
        3.其他
        (四)所有者权益内部结转
        1.资本公积转增资本(或股本)
        2.盈余公积转增资本(或股本)
        3.盈余公积弥补亏损
        4.其他
        (五)专项储备
        1.本期提取2,679,328.852,679,328.85
        2.本期使用2,679,328.852,679,328.85
        (六)其他
        四、本期期末余额1,028,492,944.002,417,748,350.24311,492,186.65129,731,757.103,887,465,237.99
    
    
    法定代表人:张仁良 主管会计工作负责人:叶跃 会计机构负责人:谢秋萍
    
    74?/?184?
    
    一、公司基本情况
    
    1、公司概况
    
    √适用 □不适用
    
    上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”,系于1993年7月28日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第182号文批准,采用社会募集方式设立的股份有限公司,公司股票于1993年9月28日在上海证券交易所上市交易。1996年4月10日,经上海市委市政府批准,原“上海交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”,成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母公司。1997年12月8日,上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施整体资产置换方式重组,更名为“上海交运股份有限公司”。
    
    2000年8月,上海交运股份有限公司成功增发5,000万股社会公众股,收购了上海交运大件起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。
    
    2005年12月27日,交运股份实施股权分置改革,除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以其持有的部分非流通股份作为对价,支付给流通股股东,流通股股东每持有10股获得3.5股股份的对价,非流通股股份均获得上市流通权。
    
    2007年7月,公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158号文)批准非公开发行17,400万股人民币普通股(A股),溢价发行,发行价为每股人民币4.10元。公司定向增发的股份由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司100%股权、上海市汽车修理有限公司100%股权以及上海浦江游览有限公司50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价认购公司本次发行股份,评估价共计706,387,881.34元,差额已由上海交运(集团)公司以现金人民币7,012,118.66元缴付。
    
    2009年5月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请新增注册资本为人民币168,783,680.00元,公司按每10股转增3股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额168,783,680股,每股面值1元,共计增加股本168,783,680.00元。本次增资后,公司注册资本为人民币731,395,948.00元,股本总数731,395,948股。
    
    2012年1月,公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》,核准公司向特定对象非公开发行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、上海临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份,上海久事公司以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份,上海地产(集团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价735,182,757.93元,购买资产总体作价
    
    935,182,757.93元(含2亿元现金)。本次共计发行130,977,976股人民币普通股(A股),溢价发
    
    行,发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924
    
    股。
    
    2012年6月,公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。
    
    2016年11月,公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号)的批准,非公开发行人民币普通股(A股)股票
    
    166,119,020股,发行价为人民币8.58元/股,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
    
    1,408,500,701.97元,其中新增股本人民币166,119,020.00元、资本公积-股本溢价人民币
    
    1,242,381,681.97元。本次发行后公司总股本由862,373,924股变更为1,028,492,944股。公司
    
    已于2017年5月23日完成注册资本变更的工商登记手续。
    
    公司股票简称:交运股份,股票代码:600676。
    
    公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、汽车零部件制造与销售服务、乘用车销售与汽车后服务等板块业务。
    
    公司主要经营范围包括:资产管理,实业投资,汽车货物运输装卸,公路省(市)际旅客运输,二类货运代理,汽车修理,汽车机械配件制造、销售,工程机械及专用汽车制造、销售,国内贸易(除专项规定),仓储,钢材销售,从事货物及技术的进出口业务。
    
    公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约3,100辆,物流配送仓储面积18万平方米(共18座仓库,其中现代化冷库3座),堆场面积20多万平方米,全国联运、配载网络分支机构11个,定向定时发送直达快运班线119条,通达全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍,具有国际航运货代和航空货代资质,是全国道路货物运输一级企业;公司省际道路客运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站12座,中高档长途客车660多辆,运营536条跨省市客运班线,是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地,自动变速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平,车身中小冲压焊接总成居上海前列;公司汽车后服务企业拥有13个4S店、7家专业汽车修理厂、25个维修网点、3条汽车安全检测线、2条汽车综合检测线和1条危险品槽罐检测线。
    
    公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司法定代表人:张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号6幢101室。公司总部位于上海市恒丰路288号。
    
    公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定,设置了股东大会、董事会、监事会、总经办等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构;董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经营的决策,并向股东大会负责;总经理负责公司的日常经营管理事务。
    
    本财务报表业经公司第七届董事会第十六次会议于2018年3月26日决议批准报出。
    
    二、合并财务报表范围
    
    √适用 □不适用
    
    截至2017年12月31日,本年度的合并财务报表范围包括本公司及67家子、孙公司。具体情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
    
    三、财务报表的编制基础
    
    1、编制基础
    
    公司以持续经营为财务报表的编制基础,以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量,在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
    
    2、持续经营
    
    √适用 □不适用
    
    公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
    
    四、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    □适用√不适用
    
    1、遵循企业会计准则的声明
    
    公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    
    2、会计期间
    
    会计年度自公历1月1日起至12月31日止。3、营业周期
    
    √适用 □不适用
    
    本公司营业周期为12个月。4、记账本位币
    
    人民币元。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
    
    (1)在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权,如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。
    
    (2)公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:
    
    ①一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;
    
    ②通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和;
    
    ③为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额;
    
    ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。
    
    (3)公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。
    
    对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,按照下列方法处理:
    
    ①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;
    
    ②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计入当期损益。
    
    6、合并财务报表的编制方法
    
    √适用 □不适用
    
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
    
    母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等)。
    
    如果母公司是投资性主体,则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表;其他子公司不应当予以合并,母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:
    
    (1)该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
    
    (2)该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
    
    (3)该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
    
    编制合并报表时,公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础,在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后,由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司,将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
    
    母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
    
    (1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    
    (2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    
    (3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    (4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    (5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    
    合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
    
    8、现金及现金等价物的确定标准
    
    是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算
    
    √适用 □不适用
    
    (1)外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
    
    (2)于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:
    
    ①外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。
    
    ②以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
    
    货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
    
    非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。10、金融工具
    
    √适用 □不适用
    
    (1)金融工具的分类、确认依据和计量方法
    
    ①金融资产在初始确认时划分为下列四类:
    
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;
    
    2)持有至到期投资;
    
    3)应收款项;
    
    4)可供出售金融资产。
    
    ②金融负债在初始确认时划分为下列两类:
    
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;
    
    2)其他金融负债。
    
    ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
    
    此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    
    交易性金融资产或金融负债,主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。
    
    直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指定。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到
    
    付息期但尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目。
    
    在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,确认为投资收益。资产负债表日,将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
    
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    
    ④持有至到期投资
    
    此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    
    持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应单独确认为应收项目。
    
    持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定,在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的,也可按票面利率计算利息收入,计入投资收益。)
    
    处置持有至到期投资时,应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    
    ⑤应收款项
    
    应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权,通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时,应将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    ⑥可供出售金融资产
    
    可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资和应收款项的金融资产。
    
    可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利,应单独确认为应收项目。
    
    可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利,应当计入投资收益。资产负债表日,可供出售金融资产应当以公允价值计量,且公允价值变动计入其他综合收益。
    
    处置可供出售金融资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    
    ⑦其他金融负债
    
    其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下,公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等,应当划分为其他金融负债。
    
    其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
    
    (2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。终止确认,是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的,当将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    ①所转移金融资产的账面价值;
    
    ②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    1)终止确认部分的账面价值;
    
    2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续确认所转移金融资产整体,并将收到的对价确认为一项金融负债。
    
    (3)金融负债终止确认条件
    
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。
    
    (4)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    
    公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。
    
    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场,是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
    
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    
    (5)金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发生的,对该金融资产预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
    
    ①可供出售金融资产的减值
    
    可供出售金融资产发生减值时,将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的金额。
    
    在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金额资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    
    ②以成本计量的可供出售金融资产减值
    
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,将其账面价值减记至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。此类金融资产的减值损失一经确认不予转回。
    
    11、应收款项
    
    (1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
                                         公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际
     单项金额重大的判断依据或金额标准    财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预
                                         计无法收回的应收款项。
     单项金额重大并单项计提坏账准备的计  单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账
     提方法                              面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。对于确实
                                         无法收回的应收款项,全额计提坏账准备。
    
    
    (2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
     按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
                 按组合计提坏账准备                             账龄分析法
    
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
    
    √适用□不适用
    
                 账龄                 应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
     1年以内(含1年)                                       3                           3
     其中:1年以内分项,可添加行
     1-2年                                                 5                           5
     2-3年                                                15                          15
     3年以上
     3-4年                                                25                          25
     4-5年                                                35                          35
     5年以上                                               50                          50
    
    
    计提坏账准备的说明:本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减值测试,对于有客观证据表明其发生减值的,计提坏账准备;其他不重大应收款项按帐龄分析法计提坏账准备。
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    (3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
                                对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的,已有客观证
     单项计提坏账准备的理由     据表明其发生了减值的应收款项,按账龄分折法计提的坏账准备不
                                能反映实际情况,本公司单独进行减值测试。
     坏账准备的计提方法         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备。
    
    
    (4)对于其他应收款项的坏账准备计提方法
    
    对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
    
    12、存货
    
    √适用 □不适用
    
    (1)存货的分类
    
    存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、周转材料和发出商品。
    
    (2)发出存货的计价方法
    
    存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的,月末按当月成本差异率将计划成本调整为实际成本。
    
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    
    于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
    
    各类存货可变现净值的确定依据如下:
    
    ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
    
    ②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
    
    ③资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    
    存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。
    
    (4)存货的盘存制度
    
    存货的盘存制度采用永续盘存制。
    
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。13、持有待售资产
    
    √适用 □不适用
    
    (1)持有待售的非流动资产和处置组确认标准
    
    公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    
    ②出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
    
    (2)会计处理方法
    
    初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
    
    非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:
    
    ①划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;
    
    ②可收回金额。14、长期股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的投资。
    
    (1)投资成本确定
    
    除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始投资成本:
    
    ①以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;
    
    ②以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;
    
    ③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定;
    
    ④通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
    
    (2)后续计量及损益确认方法
    
    ①下列长期股权投资采用成本法核算:
    
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    
    采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。
    
    ②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。
    
    长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
    
    在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
    
    对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
    
    与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。
    
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
    
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    
    15、投资性房地产
    
    如果采用成本计量模式的:
    
    折旧或摊销方法
    
    是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量,在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。
    
    (1)采用成本模式的
    
    对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销:
    
           名称               使用寿命          预计净残值率        年折旧率或摊销率
    房屋及建筑物             10年-45年              4%-5%              2.11%-9.50%
    土地使用权             356个月、50年                              2.00%、3.37%
    
    
    (2)采用公允价值模式的
    
    不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。
    
    16、固定资产
    
    (1)确认条件
    
    √适用□不适用
    
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的,才能予以确认:
    
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。(2)折旧方法
    
    各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧:√适用□不适用
    
          类别           折旧方法      折旧年限(年)       残值率          年折旧率
     房屋及建筑物       年限平均法          3-50             0%-5%         1.90%-33.33%
     机器设备           年限平均法          2-20             3%-5%         4.75%-47.50%
     运输设备           年限平均法          3-24             3%-5%         4.04%-31.67%
     电子设备及其他     年限平均法          2-20             0%-5%         4.75%-47.50%
    
    
    (3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
    融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的:
    
    ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;
    
    ②承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;
    
    ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;
    
    ④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;
    
    ⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
    
    融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
    
    融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。17、在建工程
    
    √适用 □不适用
    
    (1)包括公司基建、更新改造等发生的支出;
    
    (2)在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。18、借款费用
    
    √适用 □不适用
    
    (1)公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    
    (2)借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
    
    ①资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    ②借款费用已经发生;
    
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。
    
    (3)在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确定:
    
    ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    
    ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
    
    借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调整每期利息金额。
    
    在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
    
    (4)专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    19、生物资产
    
    □适用 √不适用
    
    20、油气资产
    
    □适用 √不适用
    
    21、无形资产
    
    计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    (1)无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    
    (2)公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素:
    
    ①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;
    
    ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;
    
    ③以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;
    
    ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;
    
    ⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;
    
    ⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;
    
    ⑦与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
    
    无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。
    
    (3)对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。
    
    对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下:
    
                名称                      使用年限                  预计净残值率
    土地使用权                                    18年-50年
    网络软件                                       2年-10年
    车辆牌照费                                           5年
    长途运输特许专线经营权                         3年-40年
    货运出租特许经营权                                  30年
    车辆检测经营权                                    1.75年
    
    
    (4)使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产,公司于每一个会计期间对该无形资产使用寿命进行复核,并针对该项无形资产进行减值测试。
    
    (5) 内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    ①内部研究开发项目的支出,包括研究阶段支出与开发阶段支出,其中:
    
    12)) 研开究发是是指指在为进获行取并商业理性解新生产的或科使学用或前技术,将知研识究而成进果行或的其独他创知性识的应有用计于划某调项查计。划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
    
    ②内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    
    1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    
    2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    
    3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
    
    4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    
    5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。22、商誉
    
    是指在非同一控制下企业合并,公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权,支付的合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉,应当以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。
    
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值,将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    
    23、长期资产减值
    
    √适用 □不适用
    
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
    
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    
    上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。24、长期待摊费用
    
    √适用 □不适用
    
    长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
    
    长期待摊费用按照直线法平均摊销,摊销年限如下:
    
                       名称                                    摊销年限
    租入固定资产改良                                                        15个月-50年
    制装费                                                                           3年
    装修费                                                                     2年-30年
    车辆、设备改造                                                             2年-10年
    软件费用                                                                   2年-10年
    流动货架                                                                    2年-5年
    
    
    25、职工薪酬
    
    (1)职工薪酬的范围
    
    职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
    
    (2)短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。
    
    短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金、工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。
    
    短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    (3)离职后福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。
    
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
    
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
    
    ①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
    
    ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
    
    ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    
    除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,上述第①项和第②项应计入当期损益;第③项应计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
    
    在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
    
    1) 修改设定受益计划时。
    
    2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
    
    在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。(4)辞退福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
    
    公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    
    (5)其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
    
    企业向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。
    
    除符合设定提存计划条件的情形外,按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
    
    ①服务成本。
    
    ②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    
    ③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    
    为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。26、预计负债
    
    √适用 □不适用
    
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,确认为预计负债:
    
    (1)该义务是企业承担的现时义务;
    
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
    
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。27、专项储备
    
    公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012] 16号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时,计入当期成本费用,同时计入“专项储备”科目,使用时区分是否形成固定资产分别进行处理:属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的,通过各期计提折旧方式冲减专项储备。
    
    28、股份支付
    
    □适用 √不适用
    
    29、优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用 √不适用
    
    30、收入
    
    √适用 □不适用
    
    (1)一般原则
    
    ①营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
    
    ②销售商品收入的确认
    
    销售商品收入同时满足下列条件的,予以确认:
    
    1)企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    
    2)企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;
    
    3)收入的金额能够可靠地计量;
    
    4)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    
    ③提供劳务收入的确认
    
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:
    
    1)收入的金额能够可靠地计量;
    
    2)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    3)交易的完工进度能够可靠地确定;
    
    4)交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    ④让渡资产使用权收入的确认
    
    让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的,才能予以确认:
    
    1)相关的经济利益很可能流入企业;
    
    2)收入的金额能够可靠地计量。
    
    公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
    
    1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    
    2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    
    (2)收入确认的具体方法
    
    公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入、车辆维修收入。
    
    货物运输收入:按收到经客户确认的托运回单,与车辆调度行车单核对并汇总统计,与客户核对已完成运输量后,确认收入;
    
    仓储收入:以仓储业务合同为依据,按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量,与客户进行核对后,确认收入;
    
    代理收入:以运输代理合同为依据,当承运单位完成货物运输作业后,根据经客户签收的单据及承接业务时开具的托运单,与承运单位进行核对后,确认收入;
    
    客运收入:按实际运输人次、票价确认收入;
    
    汽车零部件制造收入:按收到经客户确认的送货回单,与客户订单、客户网上系统记录校验一致后,确认收入;
    
    汽车销售收入:按照汽车销售合同,为客户订购配置车辆,待客户验车确认支付全款后,根据开票确认单,开具车辆发票并确认收入;
    
    车辆维修收入:按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目,施工完毕后经客户签字确认后,按维修结算单开具车辆维修发票,确认收入。
    
    31、政府补助
    
    政府补助,是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    
    (1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    
    与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
    
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    
    (2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    
    企业对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
    
    与公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。
    
    (3)政府补助的确认时点
    
    政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认;政府补助为非货币性资产的,应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
    
    已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
    
    32、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用 □不适用
    
    所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础,两者之间存在差异的,确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上,将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。
    
    资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。
    
    33、租赁
    
    经营租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    (1)本公司作为承租人对经营租赁的处理
    
    ①租金的处理
    
    在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
    
    ②初始直接费用的处理
    
    对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    ③或有租金的处理
    
    在经营租赁下,承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
    
    ④出租人提供激励措施的处理
    
    出租人提供免租期的,承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分摊,免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的,承租人将该费用从租金费用总额中扣除,按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。(2)公司作为出租人对经营租赁的处理
    
    ①租金的处理
    
    出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
    
    ②初始直接费用的处理
    
    经营租赁中出租人发生的初始直接费用,是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等,计入当期损益。金额较大的应当资本化,在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
    
    ③租赁资产折旧的计提
    
    对于经营租赁资产中的固定资产,采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
    
    ④或有租金的处理
    
    在实际发生时计入当期收益。
    
    ⑤出租人对经营租赁提供激励措施的处理
    
    出租人提供免租期的,出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分配,免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的,出租人将该费用自租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
    
    ⑥经营租赁资产在财务报表中的处理
    
    在经营租赁下,与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方,因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示,如果出租资产属于固定资产,则列在资产负债表固定资产项下,如果出租资产属于流动资产,则列在资产负债表有关流动资产项下。
    
    (3)融资租赁的会计处理方法
    
    □适用 √不适用
    
    其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用 □不适用
    
    34、终止经营
    
    终止经营,是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分:
    
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;
    
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;
    
    (3)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    
    终止经营的会计处理方法参见本附注四、13“划分为持有待售的非流动资产和处置组”相关描述。
    
    35、重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1)重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
         会计政策变更的内容和原因           审批程序       备注(受重要影响的报表项目名称
                                                                      和金额)
     一、追溯调整法
     1、在利润表中分别列式“持续经营净                     持续经营净利润:
     利润”和“终止经营净利润”。比较                      2016年合并:354,515,229.19
     数据相应调整。                                        2016年公司:108,016,260.67
                                                           资产处置收益:
     2、在利润表中新增“资产处置收益”                     2016年合并:-32,265.46
     项目,将部分原列示为“营业外收                        2016年公司:1,573.90
     入”及“营业外支出”的资产处置损                      营业外收入:
     益重分类至“资产处置收益”项目。                      2016年合并:-2,907,771.40
     比较数据相应调整。                                    2016年公司:-1,573.90
                                                           营业外支出:
                                                           2016年合并:-2,940,036.86
     二、未来适用法
                                                           其他收益:
     自2017年1月1日起,与企业日常活                        2016年合并:53,927,929.33
     动有关的政府补助从“营业外收入”                      2016年公司:700,339.28
     项目重分类至“其他收益”,比较数                      营业外收入:
     据不调整。                                            2016年合并:-53,927,929.33
                                                           2016年公司:-700,339.28
    
    
    其他说明
    
    2017年4月28日,财政部以财会[2017]13号发布了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,自2017年5月28日起实施,对实施日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营,要求采用未来适用法处理。
    
    2017年5月10日,财政部以财会[2017]15号发布了《企业会计准则第16号—政府补助》,自2017年6月12日起实施,对2017年1月1日存在的政府补助要求采用未来适用法处理,对
    
    2017年1月1日至准则实施日新增的政府补助也要求按照修订后的准则进行调整。
    
    经公司第七届董事会第十六次会议于2018年3月26日决议通过,公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。
    
    财政部于2017年12月发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号),对一般企业财务报表格式进行了修订,将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”;在“净利润”的项下新增“(一)持续经营净利润”和“(二)终止经营净利润”项目,分别反映净利润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利润。
    
    (2)重要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    其他
    
    √适用 □不适用
    
    36、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
    
    (1)分部报告
    
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。
    
    经营分部,是指公司内同时满足下列条件的组成部分:
    
    ①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    
    ②企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配臵资源、评价其业绩;
    
    ③企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。37、重大会计判断和估计
    
    公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
    
    公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
    
    于资产负债表日,公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:
    
    (1)坏账准备计提
    
    公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
    
    (2)存货跌价准备
    
    公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
    
    (3)可供出售金融资产减值
    
    公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
    
    (4)长期资产减值准备
    
    公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。
    
    当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。
    
    公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
    
    在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
    
    公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
    
    (5)折旧和摊销
    
    公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
    
    (6)递延所得税资产
    
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    
    (7)所得税
    
    公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
    
    五、税项
    
    1、主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
           税种                      计税依据                            税率
                      按税法规定计算的销售货物和应税劳务收
     增值税           入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵 3%、4%、5%、6%、11%、13%、17%
                      扣的进项税额后,差额部分为应缴增值税
     消费税
     营业税           营改增之前的应纳税服务收入等                        5%
     城市维护建设税   应纳流转税额                                    1%、5%、7%
     企业所得税       应纳税所得额                                        25%
     教育费附加       应纳流转税额                                   1.5%、2%、3%
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用□不适用
    
                    纳税主体名称                              所得税税率(%)
     上海交运汽车动力系统有限公司                                   15
     上海交运汽车精密冲压件有限公司                                 15
     上海通华不锈钢压力容器工程有限公司                             15
     上海交运浦东汽车综合检测有限公司                       小型微利企业减按10
     上海利客票务代理有限公司                               小型微利企业减按10
     上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司                 小型微利企业减按10
     上海普庆汽车销售有限公司                               小型微利企业减按10
     上海瀛伟机动车安全检测有限公司                         小型微利企业减按10
     除上述以外的其他纳税主体                                       25
    
    
    2、税收优惠
    
    √适用 □不适用
    
    (1)上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业,于2017年10月23日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201731000593,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (2)上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业,于2017年11月23日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201731001760,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (3)上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业,于2016年11月24日取得高新技术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201631002187,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税函[2008] 985号文件的规定,减按15%的税率征收企业所得税。
    
    (4)上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司、上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司、上海普庆汽车销售有限公司、上海瀛伟机动车安全检测有限公司系小型微利企业,根据《财政部税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2017〕43号)的相关规定,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税,即实际适用的优惠税率为10%。
    
    3、其他
    
    □适用 √不适用
    
    六、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         期末余额                期初余额
     库存现金                                        3,020,101.30            3,578,681.81
     银行存款                                    1,639,206,271.90        2,572,829,171.65
     其他货币资金                                   64,942,077.61           57,095,084.18
     合计                                        1,707,168,450.81        2,633,502,937.64
           其中:存放在境外的款项总额
    
    
    其他说明
    
    2017年12月31日,其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函而存出受限的保证金为人民币63,842,272.62元。
    
    2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据
    
    (1)应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
    银行承兑票据                                149,797,821.42               74,989,192.35
    商业承兑票据                                  2,356,280.00                5,019,667.00
                合计                            152,154,101.42               80,008,859.35
    
    
    (2)期末公司已质押的应收票据
    
    □适用√不适用
    
    (3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                             187,941,002.77
     商业承兑票据                               2,400,000.00
                合计                          190,341,002.77
    
    
    (4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用5、应收账款
    
    (1)应收账款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        期末余额期初余额
        类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面
        金额比例金额计提比价值金额比例金额计提比价值
        (%)例(%)(%)例(%)
        单项金额重大并
        单独计提坏账准10,335,571.710.7610,335,571.71100.0012,181,837.750.9112,181,837.75100.00
        备的应收账款
        按信用风险特征
        组合计提坏账准1,349,913,256.9399.2444,278,294.723.281,305,634,962.211,331,982,090.9699.0942,859,530.093.221,289,122,560.87
        备的应收账款
        单项金额不重大
        但单独计提坏账
        准备的应收账款
        合计1,360,248,828.64/54,613,866.43/1,305,634,962.211,344,163,928.71/55,041,367.84/1,289,122,560.87
    
    
    100?/?184?
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            应收账款                                   期末余额
           (按单位)          应收账款        坏账准备     计提比例(%)     计提理由
     上海长旅票务有限公司       571,901.16      571,901.16          100.00  预计无法收回
     应收零星修理费           6,700,888.38    6,700,888.38          100.00  预计无法收回
     应收零星运费             2,906,289.19    2,906,289.19          100.00  预计无法收回
     应收零星销售款             156,492.98      156,492.98          100.00  预计无法收回
              合计           10,335,571.71   10,335,571.71         /              /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            账龄                                    期末余额
                              应收账款              坏账准备           计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                  1,315,043,976.64         39,451,319.30                 3.00
    1年以内小计              1,315,043,976.64         39,451,319.30                 3.00
    1至2年                      16,548,453.60            827,422.68                 5.00
    2至3年                      10,408,901.34          1,561,335.20                15.00
    3年以上
    3至4年                       4,846,772.28          1,211,693.07                25.00
    4至5年                       2,040,347.07            714,121.47                35.00
    5年以上                      1,024,806.00            512,403.00                50.00
            合计             1,349,913,256.93         44,278,294.72
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额5,801,028.88元;本期收回或转回坏账准备金额2,500,269.39元;本期因合并范围变化减少坏账准备金额3,723,170.85元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3)本期实际核销的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                                     核销金额
     实际核销的应收账款                                                          5,090.05
    
    
    其中重要的应收账款核销情况
    
    □适用√不适用
    
    应收账款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     单位名称   与本公司关系       账面余额         坏账准备       账龄     占总金额比例
      单位一      非关联方       215,801,568.01     6,474,047.04  1年以内          15.87%
      单位二      非关联方        96,844,297.18     2,905,328.92  1年以内           7.12%
      单位三      非关联方        59,451,804.24     1,783,554.13  1年以内           4.37%
      单位四      非关联方        58,591,448.85     1,757,743.47  1年以内           4.31%
      单位五      非关联方        48,891,921.14     1,466,757.63  1年以内           3.59%
       合计                      479,581,039.42    14,387,431.19                   35.26%
    
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额479,581,039.42元,占应收账款期末余额合计数的比例35.26%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额14,387,431.19元。
    
    (5)因金融资产转移而终止确认的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
    
    □适用 √不适用
    
    6、预付款项
    
    (1)预付款项按账龄列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        账龄                   期末余额                            期初余额
                        金额            比例(%)            金额            比例(%)
    1年以内          302,809,051.26             99.49    201,410,385.23             97.88
    1至2年             1,323,983.96              0.43      2,790,524.63              1.36
    2至3年               201,696.57              0.07        949,604.49              0.46
    3年以上               44,693.75              0.01        619,000.64              0.30
        合计         304,379,425.54            100.00    205,769,514.99            100.00
    
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     单位名称   与本公司关系      期末余额      占总金额比例   预付款时间    未结算原因
      单位一      非关联方       56,304,425.10         18.50%   1年以内       未到货
      单位二      非关联方       27,425,303.13          9.01%   1年以内    劳务尚未提供
      单位三      非关联方       18,656,982.71          6.13%   1年以内       未到货
      单位四      非关联方       18,316,922.36          6.02%   1年以内       未到货
      单位五      非关联方       13,210,066.78          4.34%   1年以内       未到货
       合计                     133,913,700.08         44.00%
    
    
    其他说明
    
    √适用 □不适用
    
    本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额133,913,700.08元,占预付款项期末余额合计数的比例44.00%。
    
    7、应收利息
    
    (1)应收利息分类
    
    □适用√不适用
    
    (2)重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    8、应收股利
    
    (1)应收股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目(或被投资单位)                 期末余额                   期初余额
     上海捷斯汽车修理有限公司                                                   29,319.96
                  合计                                                          29,319.96
    
    
    (2)重要的账龄超过1年的应收股利:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用9、其他应收款
    
    (1)其他应收款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        期末余额期初余额
        类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面
        金额比例(%)金额计提比例价值金额比例(%)金额计提比价值
        (%)例(%)
        单项金额重大并
        单独计提坏账准17,130,897.2816.7117,130,897.28100.0017,358,810.5517.8517,358,810.55100.00
        备的其他应收款
        按信用风险特征
        组合计提坏账准85,395,360.7683.298,717,064.0110.2176,678,296.7579,884,662.1982.156,673,738.578.3573,210,923.62
        备的其他应收款
        单项金额不重大
        但单独计提坏账
        准备的其他应收
        款
        合计102,526,258.04/25,847,961.29/76,678,296.7597,243,472.74/24,032,549.12/73,210,923.62
    
    
    104?/?184?
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          期末余额
              其他应收款              其他应收款       坏账准备     计提比     计提理由
              (按单位)                                           例(%)
     上海信宏达投资管理有限公司       5,000,000.00   5,000,000.00  100.00   预计无法收回
     江苏申昆物流有限公司               272,952.51     272,952.51  100.00   预计无法收回
     上海大众交运出租汽车有限公司       252,879.79     252,879.79  100.00   预计无法收回
     徐汇城市规划局                     249,900.00     249,900.00  100.00  规划保证金,收
                                                                            回期限不确定
     其他代收代付款                  10,054,338.24  10,054,338.24  100.00   预计无法收回
     事故借款、备用金借款等           1,300,826.74   1,300,826.74  100.00   预计无法收回
                 合计                17,130,897.28  17,130,897.28     /           /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                      期末余额
             账龄               其他应收款            坏账准备          计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                       55,200,592.57        1,656,017.78                 3.00
    1年以内小计                   55,200,592.57        1,656,017.78                 3.00
    1至2年                         8,547,173.38          427,358.67                 5.00
    2至3年                         6,314,601.93          947,190.29                15.00
    3年以上
    3至4年                         6,411,127.79        1,602,781.95                25.00
    4至5年                         2,514,781.49          880,173.52                35.00
    5年以上                        6,407,083.60        3,203,541.80                50.00
             合计                 85,395,360.76        8,717,064.01
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额2,740,369.50元;本期收回或转回坏账准备金额540,420.09元;本期因合并范围变化减少坏账准备金额384,537.24元。
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3)本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的其他应收款核销情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4)其他应收款按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               款项性质                   期末账面余额                期初账面余额
     往来款                                     57,160,870.89               49,323,768.14
     押金、保证金                               17,063,888.17               17,117,397.83
     事故借款                                   16,063,413.09               16,269,161.22
     备用金借款                                 11,095,104.34               12,793,295.21
     其他                                        1,142,981.55                1,739,850.34
                 合计                          102,526,258.04               97,243,472.74
    
    
    (5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            单位名称          款项的性质    期末余额         账龄       占其他应收款期末余   坏账准备
                                                                        额合计数的比例(%)   期末余额
    中国石油天然气股份有限    代垫款       6,239,800.00  2-3年、3-4年                 6.08 1,246,970.00
    公司上海销售分公司
    上海金桥经济技术开发区    往来款       5,664,600.00    1年以内                    5.52   169,938.00
    管理委员会
    上海信宏达投资管理有限    往来款       5,000,000.00    5年以上                    4.88 5,000,000.00
    公司
    上海起亚交运汽车销售服    资金周转、   4,117,069.13  1年以内、1-2                 4.02   124,520.49
    务有限公司                代垫款                          年
    上海高凌投资管理中心      代垫款       4,014,891.00    5年以上                    3.92 2,007,445.50
              合计                /      25,036,360.13        /                     24.42 8,548,873.99
    
    
    (6)涉及政府补助的应收款项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     单位名称   政府补助项目     期末余额     期末               预计收取的时间、金额及依据
                    名称                       账龄
                上海金桥经济                          子公司上海交运汽车动力系统有限公司与上海金桥经济
     上海金桥   技术开发区管                         技术开发区管理委员会签订上海市浦东新区金桥经济技
     经济技术   理委员会安商   5,664,600.00   1年    术开发区安商育商财政扶持协议书(协议书有效期自2016
     开发区管   育商企业财政                  以内   年1月1日起至2018年12月31日止),并于2017年12
     理委员会     扶持资金                           月15日提交企业财政扶持申请单。上述财政扶持资金
                                                      5,664,600.00元已于2018年2月12日收到。
       合计           /        5,664,600.00     /                             /
    
    
    (7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
    
    □适用 √不适用
    
    (8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    10、存货
    
    (1)存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
       项目                      期末余额                                     期初余额
                  账面余额       跌价准备       账面价值        账面余额      跌价准备      账面价值
    原材料      341,280,953.72 16,683,312.02   324,597,641.70 301,203,449.41 14,210,975.15 286,992,474.26
    在产品       21,657,944.63    164,074.50    21,493,870.13  45,839,070.38    114,719.57  45,724,350.81
    库存商品    608,498,179.63  7,361,463.52   601,136,716.11 490,209,972.27  5,583,986.14 484,625,986.13
    周转材料     17,467,850.63                 17,467,850.63  26,831,208.57               26,831,208.57
    消耗性生
    物资产
    建造合同
    形成的已
    完工未结
    算资产
    发出商品     63,682,575.07  3,537,756.96    60,144,818.11  66,951,287.26  2,112,277.15  64,839,010.11
    自制半成     44,550,335.77  1,404,426.50    43,145,909.27   9,996,571.17    527,367.81   9,469,203.36
    品
    在途物资     20,128,726.65                 20,128,726.65   4,793,993.84                4,793,993.84
    低值易耗     14,650,562.48                 14,650,562.48   7,921,483.34  2,030,782.51   5,890,700.83
    品
    委托加工                                                   1,133,128.10                1,133,128.10
    物资
       合计   1,131,917,128.58 29,151,033.50 1,102,766,095.08 954,880,164.34 24,580,108.33 930,300,056.01
    
    
    (2)存货跌价准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                    本期增加金额         本期减少金额
                项目                期初余额         计提        其    转回或转销    其      期末余额
                                                                 他                  他
     原材料                      14,210,975.15   4,650,600.33        2,178,263.46        16,683,312.02
     在产品                         114,719.57      76,495.44           27,140.51            164,074.50
     库存商品                     5,583,986.14   3,231,126.12        1,453,648.74         7,361,463.52
     周转材料
     消耗性生物资产
     建造合同形成的已完工未结
     算资产
     发出商品                     2,112,277.15   3,402,136.52        1,976,656.71         3,537,756.96
     自制半成品                     527,367.81     877,307.03              248.34         1,404,426.50
     低值易耗品                   2,030,782.51                        2,030,782.51
                合计             24,580,108.33  12,237,665.44        7,666,740.27        29,151,033.50
    
    
    存货跌价准备“转回或转销”明细如下:
    
    单位:元 币种:人民币
    
             存货种类                                本期减少金额
                                          转回                          转销
    原材料                                     1,894,312.56                    283,950.90
    库存商品                                     228,765.50                  1,224,883.24
    发出商品                                     148,144.45                  1,828,512.26
    自制半成品                                            -                        248.34
    在产品                                        27,140.51                             -
    低值易耗品                                 2,030,782.51                             -
               合计                            4,329,145.53                  3,337,594.74
    
    
    (3)存货跌价准备的原因说明
    
          项目          计提存货跌价准备的依据     本期转回存货跌价准 本期转销存货跌价准
                                                        备的原因           备的原因
    原材料              可变现净值小于账面价值       可变现净值回升        对外销售
    库存商品            可变现净值小于账面价值       可变现净值回升        对外销售
    发出商品            可变现净值小于账面价值       可变现净值回升        对外销售
    自制半成品          可变现净值小于账面价值             -               对外销售
    在产品              可变现净值小于账面价值       可变现净值回升            -
    低值易耗品                    -                 可变现净值回升            -
    
    
    (4)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (5)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    11、持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    12、一年内到期的非流动资产
    
    □适用√不适用
    
    13、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    结构性存款及理财产品                        400,000,000.00
    待抵扣增值税                                 44,627,945.55              46,795,156.37
    待认证进项税                                 11,440,224.82               5,471,497.57
    预缴企业所得税                                  108,752.92               1,677,836.45
                 合计                           456,176,923.29              53,944,490.39
    
    
    14、可供出售金融资产
    
    (1)可供出售金融资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                   期末余额                         期初余额
           项目          账面余额    减值   账面价值      账面余额    减值   账面价值
                                     准备                              准备
    可供出售债务工具:
    可供出售权益工具: 97,911,406.40      97,911,406.40  78,885,004.37     78,885,004.37
       按公允价值计量   1,381,283.37       1,381,283.37   1,317,434.85      1,317,434.85
    的
       按成本计量的    96,530,123.03      96,530,123.03  77,567,569.52     77,567,569.52
           合计        97,911,406.40      97,911,406.40  78,885,004.37     78,885,004.37
    
    
    (2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         可供出售金融资产分类      可供出售权益工具   可供出售债务工具         合计
     权益工具的成本/债务工具的摊          348,168.40                           348,168.40
     余成本
     公允价值                           1,381,283.37                         1,381,283.37
     累计计入其他综合收益的公允         1,033,114.97                         1,033,114.97
     价值变动金额
     已计提减值金额
    
    
    (3)期末按成本计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        账面余额减值准备在被投资
        被投资单位持股本期现金红利
        单位本期本期本期本期比例(%)
        期初增加减少期末期初增加减少期末
        上海欧冶物流股份有限公司19,769,000.0019,769,000.002.99
        上海闸北市北高新小额贷款股份有限15,000,000.0015,000,000.0010.00967,911.00
        公司
        上海新世纪运输有限公司[注1]14,667,000.0014,667,000.0036.402,948,645.05
        上海交运汇通物流有限公司[注1]12,626,968.4812,626,968.4850.00
        优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司12,043,191.0012,043,191.003.203,195,045.00
        [注1]
        丰通上组物流(常熟)有限公司[注1]10,430,200.0010,430,200.0025.001,904,750.00
        上海鲜冷储运有限公司5,123,979.885,123,979.8817.61
        上海交运航运有限公司[注13,120,000.003,120,000.009.21312,000.00
        上海全顺保险经纪有限公司1,774,600.001,774,600.0010.00300,000.00
        上海宝通运输实业有限公司[注1]1,759,183.671,759,183.6720.001,204,861.87
        上海新天原化工运输有限公司[注1]216,000.00216,000.0025.00
        上海苏州河观光旅游有限公司[注3]806,446.49806,446.4910.00
        合计77,567,569.5219,769,000.00806,446.4996,530,123.03/10,833,212.92
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    注1:定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。
    
    注2:持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。
    
    注3:上海苏州河观光旅游有限公司本期减少系公司对上海浦江游览集团有限公司(原名:“上海浦江游览有限公司”)不再纳入合并范围所致。
    
    110?/?184?
    
    (4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    
    □适用√不适用
    
    (5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
    
    □适用√不适用
    
    15、持有至到期投资
    
    (1)持有至到期投资情况:
    
    □适用√不适用
    
    (2)期末重要的持有至到期投资:
    
    □适用√不适用
    
    (3)本期重分类的持有至到期投资:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    16、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况:
    
    □适用√不适用
    
    (2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用 √不适用
    
    (3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用17、长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        期初本期增减变动期末减值准
        被投资单位余额追加投资减少投资权益法下确认的投其他综合收益其他权宣告发放现金股利计提减其余额备期末
        资损益调整益变动或利润值准备他余额
        一、合营企业
        上海英提尔交运汽97,895,928.6115,082,905.46112,978,834.07
        车零部件有限公司
        上海大众交运出租17,105,544.801,065,219.021,148,638.0117,022,125.81
        汽车有限公司
        上海良佳运输销售499,532.43161,497.06174,835.55486,193.94
        有限公司[注1]
        上海龙马神汽车座42,166,750.1241,768,408.00175,681.79574,023.91
        椅有限公司[注2]
        小计157,667,755.9641,768,408.0016,485,303.331,897,497.47130,487,153.82
        二、联营企业
        上海交运云峰龙威
        汽车销售服务有限11,745,390.214,149,096.593,960,000.0011,934,486.80
        公司
        上海大运天源交通11,052,884.60633,253.70900,299.9710,785,838.33
        运输有限公司
        上海化学工业区物6,803,774.71751,579.96-39,472.54387,500.007,128,382.13
        流有限公司
        上海交运巴士拆车7,156,373.861,316,285.191,456,373.867,016,285.19
        有限公司
        太仓白玉兰生态旅3,500,000.00-101,383.843,398,616.16
        游发展有限公司
        上海恩尔仓储有限2,680,855.19812,899.44600,000.002,893,754.63
        公司
        上海交运久彰网络2,001,493.8242,181.132,043,674.95
        科技服务有限公司
        上海捷仁天然气运2,070,061.16-56,241.86113,200.001,900,619.30
        输有限公司
        上海起亚交运汽车2,066,496.64-796,935.281,269,561.36
        销售服务有限公司
    
    
    112?/?184?
    
        上海美惠园果品销
        售市场经营管理有1,224,312.57261,015.88224,292.361,261,036.09
        限公司
        上海捷斯汽车修理598,867.3870,414.4130,438.07638,843.72
        有限公司
        上海恩高物流有限199,666.62195,772.5388,589.11-92,483.20
        公司[注3]
        深圳市润声投资股
        份有限公司[注4]
        小计47,600,176.763,500,000.00195,772.537,170,754.43-131,955.747,672,104.2650,271,098.66
        合计205,267,932.723,500,000.0041,964,180.5323,656,057.76-131,955.749,569,601.73180,758,252.48
    
    
    其他说明
    
    注1:上海良佳运输销售有限公司于2017年12月25日完成工商注销手续,并于2018年2月8日进行清算分配。
    
    注2:上海龙马神汽车座椅有限公司本期清算分配并于2017年8月17日完成工商注销手续。
    
    注3:上海恩高物流有限公司本期清算分配并于2017年8月9日完成工商注销手续。
    
    注4:详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。
    
    113?/?184?
    
    18、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1)采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                 房屋、建筑物        土地使用权           合计
     一、账面原值
        1.期初余额                      77,431,816.00      52,664,000.00    130,095,816.00
        2.本期增加金额
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\在建工
     程转入
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额                   4,261,726.75                         4,261,726.75
        (1)处置                        4,261,726.75                         4,261,726.75
        (2)其他转出
         4.期末余额                     73,170,089.25      52,664,000.00    125,834,089.25
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额                     36,831,541.12      34,301,637.20     71,133,178.32
         2.本期增加金额                  1,978,997.84       1,738,672.80      3,717,670.64
        (1)计提或摊销                  1,978,997.84       1,738,672.80      3,717,670.64
         3.本期减少金额                  2,453,056.66                  -      2,453,056.66
        (1)处置                        2,453,056.66                  -      2,453,056.66
        (2)其他转出
         4.期末余额                     36,357,482.30      36,040,310.00     72,397,792.30
     三、减值准备
         1.期初余额                         18,866.64                            18,866.64
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额                         18,866.64                            18,866.64
     四、账面价值
        1.期末账面价值                  36,793,740.31      16,623,690.00     53,417,430.31
        2.期初账面价值                  40,581,408.24      18,362,362.80     58,943,771.04
    
    
    (2)未办妥产权证书的投资性房地产情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    19、固定资产
    
    (1)固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目          房屋及建筑物       机器设备         运输工具     电子设备及其他       合计
    一、账面原值:
        1.期初余额     1,254,987,996.35 1,702,766,669.85 1,328,334,574.17 149,548,034.67 4,435,637,275.04
        2.本期增加金额    40,243,615.72   226,998,200.59    88,845,676.01  14,105,158.45   370,192,650.77
          (1)购置          217,657.53     6,746,545.62    22,011,642.17   3,050,545.91    32,026,391.23
          (2)在建工程   40,025,958.19   220,166,396.39    66,811,414.45  10,261,366.27   337,265,135.30
    转入
          (3)企业合并                       466,021.95                      47,548.90       513,570.85
    增加
          (4)其他增加                        60,236.63       326,959.14         357.62       387,553.39
          (5)重分类                        -441,000.00      -304,339.75     745,339.75
         3.本期减少金     14,390,158.10    25,194,675.32   241,932,697.97   8,079,958.78   289,597,490.17
    额
          (1)处置或报   14,390,158.10     2,455,098.85   103,440,397.27   6,164,718.59   126,450,372.81
    废
          (2)合并范围                     2,974,845.30   137,897,150.70   1,915,240.19   142,787,236.19
    变化
          (3)其他转出                    19,764,731.17       595,150.00                  20,359,881.17
        4.期末余额     1,280,841,453.97 1,904,570,195.12 1,175,247,552.21 155,573,234.34 4,516,232,435.64
    二、累计折旧
        1.期初余额       346,771,292.94   771,337,246.72   668,852,785.32 106,227,007.11 1,893,188,332.09
        2.本期增加金额    41,761,049.12   144,060,053.85   116,758,717.49  13,868,089.82   316,447,910.28
          (1)计提       41,761,049.12   143,961,357.28    94,720,425.31  13,073,807.55   293,516,639.26
          (2)冲减长期                                    22,746,386.26                  22,746,386.26
    应付款
          (3)企业合并                       164,751.17                      20,133.59       184,884.76
    增加
          (4)重分类                         -66,054.60      -708,094.08     774,148.68
        3.本期减少金额     9,946,468.55    16,416,348.74   151,631,191.58   7,260,688.35   185,254,697.22
          (1)处置或报    9,946,468.55     2,066,796.65    88,221,447.01   5,796,736.29   106,031,448.50
    废
          (2)合并范围                     1,779,722.19    62,844,328.57   1,463,952.06    66,088,002.82
    变化
          (3)其他转出                    12,569,829.90       565,416.00                  13,135,245.90
        4.期末余额       378,585,873.51   898,980,951.83   633,980,311.23 112,834,408.58 2,024,381,545.15
    三、减值准备
        1.期初余额                         10,443,838.24         6,930.00     705,830.52    11,156,598.76
        2.本期增加金额
          (1)计提
        3.本期减少金额                                                        42,727.14        42,727.14
          (1)处置或报                                                       42,727.14        42,727.14
    废
        4.期末余额                         10,443,838.24         6,930.00     663,103.38    11,113,871.62
    四、账面价值
        1.期末账面价值   902,255,580.46   995,145,405.05   541,260,310.98  42,075,722.38 2,480,737,018.87
        2.期初账面价值   908,216,703.41   920,985,584.89   659,474,858.85  42,615,197.04 2,531,292,344.19
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    本期增加金额中“其他增加”系子公司上海交运城新汽车维修有限公司(原名:“上海交运城新汽车维修厂”)公司制改制评估增值。
    
    本期减少金额中“其他转出”系转入在建工程更新改造。(2)暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (3)通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (4)通过经营租赁租出的固定资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目              账面原值               累计折旧             期末账面价值
     运输设备                 47,280,692,80          9,810,819.93           37,469,872.87
    
    
    (5)未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      项目                       账面价值         未办妥产权证书的原因
     上海交荣冷链物流有限公司三号库              32,210,859.52      产权证手续尚未办妥
    
    
    20、在建工程
    
    (1)在建工程情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                              期末余额                           期初余额
                项目                账面余额    减值    账面价值       账面余额    减值    账面价值
                                                 准备                              准备
    宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检54,578,695.46         54,578,695.46     137,902.22          137,902.22
    修基地项目
    NGC发动机连杆总成技术改造项  46,310,742.02        46,310,742.02 110,683,676.00      110,683,676.00
    目
    GFx自动变速器换挡机构技术改  34,642,360.77        34,642,360.77  69,625,484.69       69,625,484.69
    造项目
    GFe混合动力变速箱配套零部件  27,948,176.89        27,948,176.89   4,237,300.00        4,237,300.00
    技术改造项目
    9BLB&9BJB车身件焊接技术改造  24,650,434.69        24,650,434.69  23,644,648.60       23,644,648.60
    项目
    GFX精冲件项目                23,506,122.76        23,506,122.76  22,648,940.34       22,648,940.34
    CVT无级变速箱配套零部件技术21,978,302.95          21,978,302.95
    改造项目
    长城、福田、吉利平衡轴扩能项16,454,935.01         16,454,935.01  30,570,267.57       30,570,267.57
    目
    金属管件加工研发制造项目     15,653,800.00        15,653,800.00
    GEM平台项目                  14,417,106.18        14,417,106.18
    乘用车车身自动化高速成型生产12,855,793.34         12,855,793.34  26,526,805.13       26,526,805.13
    技术改造项目(白鹤项目)
    AS22(南京项目)前缓冲梁总成&   8,850,441.02         8,850,441.02   5,630,117.64        5,630,117.64
    仪表支架总成
    D208项目                      7,702,642.27         7,702,642.27   7,175,402.94        7,175,402.94
    公路客运信息平台系统集成项目  6,875,233.81         6,875,233.81
    CSS平衡轴总成技术改造项目     5,609,941.67         5,609,941.67   1,378,001.89        1,378,001.89
    EE033项目                     5,514,579.75         5,514,579.75   4,019,637.49        4,019,637.49
    E2车身件项目                  5,342,144.07         5,342,144.07
    SGM OMEGA门槛板总成项目       4,792,147.22         4,792,147.22  11,717,995.51       11,717,995.51
    AS22前缓冲梁总成&仪表板总成   4,767,746.36         4,767,746.36   3,123,445.22        3,123,445.22
    项目
    K257项目                      4,432,753.32         4,432,753.32
    装修工程                      3,605,005.20         3,605,005.20   1,175,429.21        1,175,429.21
    K226/K227仪表板支架总成项目   3,585,219.26         3,585,219.26
    T26扩能项目                   3,515,592.75         3,515,592.75
    医药物流中心迁建闵行1号库改   3,484,001.72         3,484,001.72
    造
    长安福特F6自动变速器换档机    2,169,672.41         2,169,672.41   2,435,811.08        2,435,811.08
    构技术改造项目
    K228仪表板支架项目            1,980,703.80         1,980,703.80
    E2水箱下横梁总成技术改造项    1,867,267.32         1,867,267.32
    目
    GF-6自动变速器换挡机构技改    1,592,674.66         1,592,674.66   3,629,801.05        3,629,801.05
    扩能项目
    ERP企业资源管理系统             173,675.21           173,675.21   9,352,456.41        9,352,456.41
    信息系统工程与改造              112,264.15           112,264.15   4,312,870.20        4,312,870.20
    CSS&CVG发动机连杆总成技术改      16,509.43            16,509.43
    造项目
    汽车车身件总成生产基地项目                                       23,623,420.38       23,623,420.38
    (曹路项目)
    小排量发动机连杆总成扩能和柔                                      3,051,792.76        3,051,792.76
    性生产技术改造项目
    E2SB&E2UL车身件焊接技术改造                                      28,768,894.82       28,768,894.82
    项目
    龙吴路一汽大众城市展厅项目                                        2,695,153.58        2,695,153.58
    K211项目及其扩能项目                                              1,798,286.76        1,798,286.76
    交运动力企业技术中心建设项目                                        383,401.97          383,401.97
    烟台发动机连杆总成生产基地技                                        184,763.34          184,763.34
    术改造项目
    其他机器设备                  6,235,910.71         6,235,910.71   4,650,310.74        4,650,310.74
    购买车辆                     11,465,653.20        11,465,653.20   2,705,865.80        2,705,865.80
                合计             386,688,249.38      386,688,249.38 409,887,883.34      409,887,883.34
    
    
    (2)重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        工程累其中:本期本期利
        项目名称预算数期初本期增加金额本期转入固定资本期其他减少期末计投入工程进度利息资本化累利息资本化息资本资金
        余额产金额金额余额占预算计金额金额化率来源
        比例(%)(%)
        宝钢湛江钢铁生产物流及16,000万元137,902.2254,440,793.2454,578,695.4644.2470.00%募集
        仓储检修基地项目资金
        NGC发动机连杆总成技术10,237万元110,683,676.004,528,712.6559,137,783.659,763,862.9846,310,742.0288.4088.40%募集
        改造项目资金
        GFx自动变速器换挡机构22,045万元69,625,484.6938,170,790.7473,153,914.6634,642,360.7747.2547.25%募集
        技术改造项目资金
        GFe混合动力变速箱配套5,886万元4,237,300.0023,710,876.8927,948,176.8944.5144.51%自筹
        零部件技术改造项目
        9BLB&9BJB车身件焊接技3,151万元23,644,648.601,005,786.0924,650,434.6978.2378.23%自筹
        术改造项目
        GFX精冲件项目2,426万元22,648,940.341,216,156.78358,974.3623,506,122.7698.5998.59%自筹
        CVT无级变速箱配套零部4,987万元21,978,302.9521,978,302.9539.5039.50%自筹
        件技术改造项目
        长城、福田、吉利平衡轴4,962万元30,570,267.578,228,460.5922,343,793.1516,454,935.0186.3399.51%募集
        扩能项目资金
        金属管件加工研发制造项7,504万元15,653,800.0015,653,800.0020.8620.86%自筹
        目
        GEM平台项目1,668万元14,417,106.1814,417,106.1886.4286.42%自筹
        乘用车车身自动化高速成基准利自筹、
        型生产技术改造项目(白25,962万元26,526,805.1312,284,608.8825,955,620.6712,855,793.3498.1198.11%5,762,372.07448,906.25率下浮贷款
        鹤项目)5
        AS22(南京项目)前缓冲梁1,137万元5,630,117.643,508,639.6228,316.24260,000.008,850,441.0280.4180.41%自筹
        总成&仪表支架总成
        公路客运信息平台系统集958万元6,875,233.816,875,233.8171.8071.80%自筹
        成项目
        CSS平衡轴总成技术改造2,817万元1,378,001.894,231,939.785,609,941.6719.9119.91%自筹
        项目
        EE033项目742万元4,019,637.491,494,942.265,514,579.7574.2574.25%自筹
    
    
    118?/?184?
    
        SGMOMEGA门槛板总成项1,556万元11,717,995.5146,900.006,553,850.89418,897.404,792,147.2275.6275.62%自筹
        目
        医药物流中心迁建闵行11,257万元3,484,001.723,484,001.7227.7127.71%自筹
        号库改造
        长安福特F6自动变速器11,676万元2,435,811.081,999,572.512,265,711.182,169,672.4174.79100.00%(设2,196,254.66自筹、
        换档机构技术改造项目备调试中)贷款
        E2水箱下横梁总成技术1,138万元1,867,267.321,867,267.3216.4116.41%自筹
        改造项目
        GF-6自动变速器换挡机15,056万元3,629,801.05362,494.792,399,621.181,592,674.6696.01100.00%(设3,000,378.54自筹、
        构技改扩能项目备调试中)贷款
        ERP企业资源管理系统2,028万元9,352,456.417,538,203.313,248,165.4413,468,819.07173,675.2182.4382.43%自筹
        CSS&CVG发动机连杆总成7,352万元16,509.4316,509.430.020.02%自筹
        技术改造项目
        汽车车身件总成生产基地29,996万元23,623,420.381,257,481.9724,880,902.35100.00100.00%4,452,851.61自筹、
        项目(曹路项目)贷款
        小排量发动机连杆总成扩自筹、
        能和柔性生产技术改造项11,484万元3,051,792.763,051,792.76100.00100.00%1,869,479.15贷款
        目
        E2SB&E2UL车身件焊接技3,454万元28,768,894.823,717,720.1132,486,614.9394.06100.00%自筹
        术改造项目
        龙吴路一汽大众城市展厅948万元2,695,153.581,684,823.764,379,977.3451.2850.00%自筹
        项目
        K211项目及其扩能项目2,588万元1,798,286.76880,130.072,678,416.83100.00100.00%自筹
        烟台发动机连杆总成生产17,642万元184,763.34184,763.34100.00100.00%11,379,180.52自筹、
        基地技术改造项目贷款
        合计216,657万元386,361,157.26234,601,255.45258,728,241.6328,291,556.79333,942,614.29//28,660,516.55448,906.25//
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    本期其他减少数主要系转入无形资产、长期待摊费用和成本费用等。(3)本期计提在建工程减值准备情况:
    
    □适用√不适用
    
    119?/?184?
    
    21、工程物资
    
    □适用√不适用
    
    22、固定资产清理
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                     期末余额                       期初余额
    机器设备等                                  321,039.41                     244,489.90
              合计                              321,039.41                     244,489.90
    
    
    23、生产性生物资产
    
    (1)采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    24、油气资产
    
    □适用√不适用25、无形资产
    
    (1)无形资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目土地使用权长途运输特许网络软件货运出租特许车辆检测经车辆牌照费合计
        专线经营权经营权营权
        一、账面原值
        1.期初余额351,501,536.1351,362,177.0013,969,921.2954,221,400.00144,994.312,598,900.00473,798,928.73
        2.本期增加金额21,308,890.70171,800.0021,480,690.70
        (1)购置21,308,890.70171,800.0021,480,690.70
        (2)内部研发
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额
        (1)处置
        4.期末余额351,501,536.1351,362,177.0035,278,811.9954,221,400.00144,994.312,770,700.00495,279,619.43
        二、累计摊销
        1.期初余额62,025,722.8025,471,803.668,945,020.8529,671,155.00144,994.311,489,461.58127,748,158.20
        2.本期增加金额6,939,111.561,044,387.493,530,657.731,807,380.00554,159.9913,875,696.77
        (1)计提6,939,111.561,044,387.493,530,657.731,807,380.00554,159.9913,875,696.77
        3.本期减少金额
        (1)处置
        4.期末余额68,964,834.3626,516,191.1512,475,678.5831,478,535.00144,994.312,043,621.57141,623,854.97
        三、减值准备
        1.期初余额4,400,426.744,400,426.74
        2.本期增加金额
        (1)计提
        3.本期减少金额
        (1)处置
        4.期末余额4,400,426.744,400,426.74
        四、账面价值
        1.期末账面价值278,136,275.0324,845,985.8522,803,133.4122,742,865.00727,078.43349,255,337.72
        2.期初账面价值285,075,386.5925,890,373.345,024,900.4424,550,245.001,109,438.42341,650,343.79
    
    
    121?/?184?
    
    (2)未办妥产权证书的土地使用权情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    26、开发支出
    
    □适用√不适用
    
    27、商誉
    
    (1). 商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     被投资单位名称或形成商誉的事                    本期增加    本期减少
                  项                  期初余额     企业合并形     处置        期末余额
                                                       成的
     苏州工业园区联合储运有限公司   10,048,488.99                           10,048,488.99
                 合计               10,048,488.99                           10,048,488.99
    
    
    (2). 商誉减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      被投资单位名称或形成     期初余额        本期增加        本期减少        期末余额
           商誉的事项                            计提            处置
     苏州工业园区联合储运                    10,048,488.99                  10,048,488.99
     有限公司
              合计                           10,048,488.99                  10,048,488.99
    
    
    说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
    
    √适用□不适用
    
    2008年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以1,610万元购买了原联营企业苏州工业园区联合储运有限公司其他股东持有的46%股权,购买日为2008年1月1日,确认商誉为非同一控制下企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。
    
    2009年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司67%的股权。
    
    本报告期末公司对苏州工业园区联合储运有限公司的商誉减值进行测试,计算预计可收回金额,因其小于包含商誉价值的资产组组合的账面价值,故本期计提减值准备10,048,488.99元。其他说明
    
    □适用√不适用
    
    28、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目         期初余额    本期增加金额  本期摊销金额 其他减少金额    期末余额
    租入固定资产改   93,306,284.61  2,885,195.83  9,984,702.13              86,206,778.31
    良
    装修费           71,501,220.23 18,184,149.67 10,999,731.57 5,405,434.92  73,280,203.41
    流动货架          4,528,897.49 11,464,888.35  4,748,823.13              11,244,962.71
    车辆、设备改造    1,595,573.29  9,990,432.57  1,680,645.49               9,905,360.37
    制装费              793,873.18    630,785.72    488,105.71                 936,553.19
    软件费用            193,860.15    811,344.42    240,483.37                 764,721.20
          合计      171,919,708.95 43,966,796.56 28,142,491.40 5,405,434.92 182,338,579.19
    
    
    其他说明:
    
    其他减少金额系公司对上海浦江游览集团有限公司不再纳入合并范围所致。29、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1)未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                       期末余额                       期初余额
              项目          可抵扣暂时性差    递延所得税    可抵扣暂时性差    递延所得税
                                  异             资产             异             资产
       资产减值准备          96,810,097.66   20,011,105.66   85,168,791.36  17,391,588.56
       内部交易未实现利润
       可抵扣亏损
       递延收益              20,743,597.06    3,111,539.56   16,169,965.96   2,425,494.89
       应付职工薪酬           4,590,000.00    1,147,500.00    7,077,805.80   1,769,451.45
       未实现内部销售损益     3,259,479.64     814,869.91    3,812,028.60     953,007.15
     对所得税的影响
              合计          125,403,174.36   25,085,015.13  112,228,591.72  22,539,542.05
    
    
    (2)未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目                      期末余额                        期初余额
                             应纳税暂时性     递延所得税     应纳税暂时性     递延所得税
                                 差异            负债            差异            负债
     非同一控制企业合并资
     产评估增值
     可供出售金融资产公允     1,033,114.97      258,278.75      969,266.45      242,316.62
     价值变动
     固定资产评估增值         2,500,000.00      375,000.00    2,500,000.00      375,000.00
     长期股权投资资产评估     2,338,346.84      584,586.71    2,338,346.84      584,586.71
     增值
             合计             5,871,461.81    1,217,865.46    5,807,613.29    1,201,903.33
    
    
    (3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
    
    □适用√不适用
    
    (4)未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                          33,255,382.57                28,900,929.02
     可抵扣亏损                               229,384,674.45               316,892,854.36
                合计                          262,640,057.02               345,793,783.38
    
    
    (5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            年份               期末金额              期初金额                备注
     2017                                           16,976,568.10
     2018                      15,892,875.19         64,728,366.57
     2019                      48,797,386.21         66,238,124.60
     2020                      49,301,712.39         62,562,202.22
     2021                      35,471,472.37        106,387,592.87
     2022                       79,921,228.29                        税务未最终确认数
            合计               229,384,674.45        316,892,854.36
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    30、其他非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    预付投资款                                                             19,769,000.00
               合计                                                        19,769,000.00
    
    
    31、短期借款
    
    (1)短期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
    质押借款                                  9,843,055.91                 5,700,000.00
    抵押借款
    保证借款                                354,884,690.19               274,452,864.70
    信用借款
    质押加保证借款                            4,000,000.00
                合计                        368,727,746.10               280,152,864.70
    
    
    短期借款分类的说明:
    
    ①保证借款均系关联方保证借款,详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。
    
    ②期末质押借款系子公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司与中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行签订网络银行融资额度合同和保证金质押合同,以合同约定的保证金专户中的保证金为网络银行融资额度下的人民币循环额度借款提供质押担保。
    
    ③期末质押加保证借款系子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行签订人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同,以合同约定的保证金专户中的保证金为流动资金贷款提供质押担保,同时该流动资金贷款也由公司提供最高额连带责任保证。
    
    (2)已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    □适用√不适用
    
    33、衍生金融负债
    
    □适用√不适用
    
    34、应付票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             种类                     期末余额                       期初余额
    商业承兑汇票
    银行承兑汇票                           108,869,700.00                  98,242,601.83
             合计                           108,869,700.00                  98,242,601.83
    
    
    本期末无已到期未支付的应付票据。35、应付账款
    
    (1)应付账款列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                     期末余额                      期初余额
     账面余额                            1,113,667,912.08                1,121,741,726.37
      其中:账龄超过1年的余额               14,264,550.66                   39,337,431.51
                合计                     1,113,667,912.08                1,121,741,726.37
    
    
    (2)账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目               期末余额                  未偿还或结转的原因
     账龄超过1年的余额         14,264,550.66     主要系公司尚未支付的货款及业务往来款
              合计             14,264,550.66                       /
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    36、预收款项
    
    (1)预收账款项列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     账面余额                                 135,419,381.44               109,743,901.18
      其中:账龄超过1年的余额                   7,784,094.66                 8,261,631.82
                合计                          135,419,381.44               109,743,901.18
    
    
    (2)账龄超过1年的重要预收款项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                未偿还或结转的原因
     账龄超过1年的余额                          7,784,094.66       主要系预收的业务款
                合计                            7,784,094.66               /
    
    
    (3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    37、应付职工薪酬
    
    (1)应付职工薪酬列示:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目             期初余额       本期增加         本期减少       期末余额
    一、短期薪酬             60,599,927.32   943,248,625.73   972,389,979.37 31,458,573.68
    二、离职后福利-设定提存   4,384,964.44   109,172,911.89   109,131,388.33  4,426,488.00
    计划
    三、辞退福利                155,149.63     8,051,504.68     7,834,681.81    371,972.50
    四、一年内到期的其他福利
              合计           65,140,041.39 1,060,473,042.30 1,089,356,049.51 36,257,034.18
    
    
    (2)短期薪酬列示:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              期初余额      本期增加       本期减少      期末余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴  50,020,307.15 667,307,391.20 695,031,162.04 22,296,536.31
    二、职工福利费                             25,809,535.16  25,809,535.16
    三、社会保险费               2,536,135.44  50,618,891.43  50,641,867.04  2,513,159.83
    其中:医疗保险费             2,083,758.45  42,393,647.81  42,450,848.75  2,026,557.51
          工伤保险费               255,247.24   3,613,827.74   3,575,981.35    293,093.63
          生育保险费               197,129.75   4,611,415.88   4,615,036.94    193,508.69
    四、住房公积金                 144,139.54  27,517,182.21  27,452,925.02    208,396.73
    五、工会经费和职工教育经费   3,513,309.90  12,113,934.97  11,930,823.91  3,696,420.96
    六、短期带薪缺勤
    七、短期利润分享计划
    八、其他短期薪酬             4,386,035.29 159,881,690.76 161,523,666.20  2,744,059.85
    其中:职工奖励及福利基金       802,992.24     146,897.26     142,877.86    807,011.64
          残疾人就业保障金           1,450.00   2,310,968.10   1,860,968.10    451,450.00
          其他                   3,581,593.05 157,423,825.40 159,519,820.24  1,485,598.21
                合计            60,599,927.32 943,248,625.73 972,389,979.37 31,458,573.68
    
    
    (3)设定提存计划列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目               期初余额      本期增加       本期减少      期末余额
    1、基本养老保险              3,915,400.27  97,542,173.88  97,610,120.45 3,847,453.70
    2、失业保险费                  284,282.52   2,763,500.25   2,790,057.47   257,725.30
    3、企业年金缴费                133,468.18   1,241,803.00   1,053,962.18   321,309.00
    4、离退休人员费用和遗属补贴     51,813.47   7,625,434.76   7,677,248.23
                合计             4,384,964.44 109,172,911.89 109,131,388.33 4,426,488.00
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    38、应交税费
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                    期初余额
    增值税                                     52,977,714.21                48,975,072.14
    消费税
    营业税                                        958,609.86                 1,053,508.41
    企业所得税                                 43,485,601.11                47,774,401.64
    个人所得税                                  3,077,214.63                 4,428,784.65
    城市维护建设税                              1,424,813.95                 1,684,003.03
    房产税                                      8,941,485.09                 9,689,833.45
    教育费附加                                  2,901,006.41                 2,584,563.72
    印花税                                      1,171,718.99                 1,616,420.86
    土地使用税                                    629,297.53                 1,111,924.63
    车船使用税                                    142,104.27                     4,059.50
    河道管理费                                     31,797.30                   485,815.84
    水利建设基金                                   20,579.56                    39,539.05
    文化事业建设费                                                             39,999.99
                合计                          115,761,942.91               119,487,926.91
    
    
    39、应付利息
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                          项目                           期末余额           期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息                        653,125.00           58,750.00
     企业债券利息                                                            5,050,000.00
     短期借款应付利息                                      439,173.30          303,705.69
     划分为金融负债的优先股\永续债利息
     应付子公司少数股东借款利息                              14,688.70
                          合计                            1,106,987.00       5,412,455.69
    
    
    重要的已逾期未支付的利息情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    40、应付股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                       项目                       期末余额      期初余额    超过1年未支
                                                                               付原因
    普通股股利
    划分为权益工具的优先股\永续债股利
    应付股利-上海交运(集团)公司                23,118,489.68 23,118,489.68   尚未支付
    应付股利-丸红株式会社                       8,260,667.85  5,924,527.09   尚未支付
    应付股利-丸红(中国)有限公司                 1,424,253.07  1,021,470.18   尚未支付
    应付股利-自然人                             1,241,607.72             -
    应付股利-上海云峰集团汽车产业发展有限公司     440,550.00    282,150.00
                       合计                    34,485,568.32 30,346,636.95
    
    
    其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
    
    尚未支付41、其他应付款(1)按款项性质列示其他应付款√适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     往来款                                  181,885,258.42                221,083,946.09
     保证金、押金                             61,852,633.93                 57,843,582.55
     TOOLING费                                41,975,987.82                 31,248,995.55
     项目尾款                                 36,340,713.96                 22,874,697.71
     其他                                     10,302,139.11                 11,182,073.07
                合计                         332,356,733.24                344,233,294.97
    
    
    (2)账龄超过1年的重要其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                 期末余额               未偿还或结转的原因
     账龄超过1年的大额其他应付款    84,673,803.14  主要系欠母公司上海交运(集团)公司的款项
                 合计               84,673,803.14                     /
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    42、持有待售负债
    
    □适用√不适用
    
    43、1年内到期的非流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     1年内到期的长期借款
     1年内到期的应付债券                                                   800,000,000.00
     1年内到期的长期应付款
                合计                                                       800,000,000.00
    
    
    其他说明:
    
    公司于2012年11月16日向社会公开发行面值8亿、期限为5年的公司债券,简称“12沪交运(122205)”。该公司债券票面利率5.05%,采用单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。母公司上海交运(集团)公司为公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。截至2017年12月31日,该债券已全部兑付完毕并于2017年11月16日自上海证券交易所摘牌。
    
    44、其他流动负债
    
    其他流动负债情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                       期末余额                      期初余额
     短期应付债券
     待转销项税额                              1,586,686.33
     资金跨行平台                                 46,939.27
               合计                            1,633,625.60
    
    
    短期应付债券的增减变动:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    45、长期借款
    
    (1)长期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                       期末余额                    期初余额
    质押借款
    抵押借款
    保证借款                                                               45,000,000.00
    信用借款                                     150,000.00                   150,000.00
    委托贷款                                 500,000,000.00
                合计                         500,150,000.00                45,150,000.00
    
    
    其他说明,包括利率区间:
    
    √适用□不适用
    
    委托贷款系公司通过中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行向母公司上海交运(集团)公司取得的贷款,详见附注十一、5、(5)“关联方资金拆借”。
    
    46、应付债券
    
    (1)应付债券
    
    □适用√不适用
    
    (2)应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
    
    □适用√不适用
    
    (3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (4)划分为金融负债的其他金融工具说明:
    
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    47、长期应付款
    
    (1)按款项性质列示长期应付款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                       期初余额                   期末余额
    承包车及挂靠车车价款                       129,244,067.21             105,687,405.50
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    48、长期应付职工薪酬
    
    □适用√不适用
    
    49、专项应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目               期初余额     本期     本期减少     期末             形成原因
                                             增加                  余额
                                                                        2012年2月28日,公司及子公司
                                                                        上海市联运有限公司与上海市普陀
                                                                        区土地发展中心签订土地储备搬迁
                                                                        补偿合同[上海市普陀区铜川路
                                                                        311号(99坊13丘)地块],补偿金
    铜川路地块动迁补偿款     161,611,224.98         161,611,224.98       额总计28,378.44万元。截至2017
                                                                        年12月31日,铜川路311号全部
                                                                        地块已移交完毕,公司本期将累计
                                                                        收到补偿款(补偿总额的70%)扣
                                                                        除相关房屋账面价值及搬迁成本后
                                                                        计入资产处置收益。
    梧州路地块动迁补偿款       7,000,000.00           7,000,000.00
    周家嘴路地块动迁补偿款     6,000,000.00           6,000,000.00
             合计            174,611,224.98         174,611,224.98                      /
    
    
    50、递延收益
    
    递延收益情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目        期初余额      本期增加      本期减少      期末余额       形成原因
    政府补助       31,991,875.23 10,055,724.00  4,670,711.38 37,376,887.85
         合计      31,991,875.23 10,055,724.00  4,670,711.38 37,376,887.85       /
    
    
    涉及政府补助的项目:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                     本期新增补助  本期计入其他  本期计入 其他               与资产相关/
         负债项目         期初余额        金额        收益金额    营业外收 变动   期末余额    与收益相关
                                                                  入金额
    产业转型升级发展专11,440,000.00                   190,666.70               11,249,333.30 与资产相关
    项资金
    乘用车车身自动化高
    速化成型生产技术改  6,335,845.97  2,800,000.00    837,826.06                8,298,019.91 与资产相关
    造项目
    上海现代服务业综合  8,780,485.60               1,999,913.55                6,780,572.05 与资产相关
    试点专项资金
    Gfe混合动力变速箱                 5,800,000.00                              5,800,000.00 与资产相关
    的中试与试制项目
    小排量轿车发动机连
    杆总成技术改造项目  3,250,000.00                 650,000.00                2,600,000.00 与资产相关
    资金
    进口机器设备贴息    1,355,465.96                 367,702.20                  987,763.76 与资产相关
    企业技术创新和能级    400,000.00                 200,000.00                  200,000.00 与资产相关
    提升项目专项资金
    汽车变速器生产线合    124,500.00                  18,000.00                  106,500.00 与资产相关
    作开发
    搬迁新建资产          238,911.02  1,455,724.00    384,380.65                1,310,254.37 与资产相关
    总集成总承包工程专     66,666.68                  22,222.22                   44,444.46 与资产相关
    项资金
           合计        31,991,875.23 10,055,724.00  4,670,711.38               37,376,887.85      /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    51、预计负债
    
    □适用√不适用
    
    52、其他非流动负债
    
    □适用√不适用
    
    53、股本
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                  本次变动增减(+、一)
                       期初余额     发行 送股 公积金转股      其他           小计          期末余额
                                    新股
    有限售条件股份    166,119,020.00                     -99,671,411.00 -99,671,411.00    66,447,609.00
    无限售条件股份    862,373,924.00                      99,671,411.00  99,671,411.00   962,045,335.00
       股份总数     1,028,492,944.00                                                   1,028,492,944.00
    
    
    其他说明:
    
    2016年11月,公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502号)的批准,非公开发行人民币普通股(A股)股票
    
    166,119,020股,其中向母公司上海交运(集团)公司发行的66,447,609股自登记之日起36个月
    
    内不予转让,其余99,671,411股自登记之日起12个月内不予转让。
    
    2017年11月,公司99,671,411股有限售条件流通股股份解除限售上市流通。
    
    上述股本业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具上会师报字(2016)第4977号验资报告。
    
    54、其他权益工具
    
    (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    (2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    55、资本公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    项目                     期初余额        本期增加      本期减少       期末余额
    资本溢价(股本溢价)                  2,256,133,974.21               36,543,952.18 2,219,590,022.03
    其他资本公积                            103,420,552.83     387,553.39                103,808,106.22
    不丧失控制权部分处置子公司的长期股
    权投资处置价款与处置长期股权投资相       65,428,609.00                                65,428,609.00
    对应享有子公司净资产的差额
                    合计                  2,424,983,136.04     387,553.39 36,543,952.18 2,388,826,737.25
    
    
    其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    本期资本溢价减少系公司通过现金溢价购买子公司少数股东股权所致,详见财务报表附注八、2、“在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。
    
    本期其他资本公积增加系子公司上海交运城新汽车维修有限公司公司制改制评估增值所致。56、库存股
    
    □适用√不适用57、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        期初本期发生金额期末
        项目余额本期所得税前发减:前期计入其他综减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股余额
        生额合收益当期转入损益东
        一、以后不能重分类进损益的
        其他综合收益
        其中:重新计算设定受益计划
        净负债和净资产的变动
        权益法下在被投资单位不能
        重分类进损益的其他综合收益
        中享有的份额
        二、以后将重分类进损益的其1,129,068.7363,848.52131,955.7415,962.13-68,906.43-15,162.921,060,162.30
        他综合收益
        其中:权益法下在被投资单位
        以后将重分类进损益的其他综649,281.85131,955.74-100,511.45-31,444.29548,770.40
        合收益中享有的份额
        可供出售金融资产公允价值479,786.8863,848.5215,962.1331,605.0216,281.37511,391.90
        变动损益
        持有至到期投资重分类为可
        供出售金融资产损益
        现金流量套期损益的有效部
        分
        外币财务报表折算差额
        其他综合收益合计1,129,068.7363,848.52131,955.7415,962.13-68,906.43-15,162.921,060,162.30
    
    
    135?/?184?
    
    58、专项储备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目           期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    安全生产费             826,696.64    26,784,415.86    26,331,208.73     1,279,903.77
          合计             826,696.64    26,784,415.86    26,331,208.73     1,279,903.77
    
    
    59、盈余公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    法定盈余公积     168,893,116.26    27,444,102.39     2,760,934.43   193,576,284.22
    任意盈余公积     142,599,070.39    27,444,102.39                    170,043,172.78
    储备基金
    企业发展基金
    其他
          合计       311,492,186.65    54,888,204.78     2,760,934.43   363,619,457.00
    
    
    盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    本期法定盈余公积减少系公司通过现金溢价购买子公司少数股东股权所致,详见财务报表附注八、2、“在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。
    
    60、未分配利润
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                  本期              上期           提取或分配比例
    调整前上期末未分配利润       1,557,240,020.65  1,374,762,105.47
    调整期初未分配利润合计数
    (调增+,调减-)
    调整后期初未分配利润         1,557,240,020.65  1,374,762,105.47
    加:本期归属于母公司所有者     445,992,415.23    307,670,366.16
    的净利润
    减:提取法定盈余公积            27,444,102.39     10,801,626.07 按母公司当期净利润的
                                                                          10%提取
        提取任意盈余公积            27,444,102.39     10,801,626.07 按母公司当期净利润的
                                                                          10%提取
        提取一般风险准备
        应付普通股股利             102,849,294.40    103,484,870.88
        转作股本的普通股股利
        提取职工奖励及福利基金          74,917.60        104,327.96 本期系子公司上海上组
                                                                      物流有限公司计提
    期末未分配利润               1,845,420,019.10  1,557,240,020.65
    
    
    上期利润实际分配情况:根据公司第七届董事会第八次会议决议、2016年度股东大会决议,以2016年12月31日的总股本1,028,492,944股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),共计派发现金102,849,294.40元。
    
    61、营业收入和营业成本
    
    √适用□不适用
    
    (1)营业收入
    
    单位:元 币种:人民币
    
        项目                  本期发生额                           上期发生额
                        收入              成本              收入              成本
     主营业务     8,893,515,046.17  8,032,242,052.39  8,321,235,071.20  7,412,770,335.54
     其他业务       421,537,500.20    311,660,971.04    143,588,311.41     43,229,311.03
        合计      9,315,052,546.37  8,343,903,023.43  8,464,823,382.61  7,455,999,646.57
    
    
    (2)主营业务(分行业)
    
    单位:元 币种:人民币
    
     行业名称                               本期发生额                           上期发生额
                                    营业收入          营业成本          营业收入           营业成本
     汽车零部件制造与销售服务   3,312,659,583.59   2,961,381,116.11  3,088,984,237.85   2,706,645,852.40
     乘用车销售与汽车后服务     2,701,608,405.76   2,554,662,659.44  2,481,098,199.54   2,341,303,254.31
     道路货运与物流服务         2,315,094,484.92   2,126,269,087.97  2,104,082,351.28   1,911,526,690.65
     道路客运与旅游服务           554,527,795.50     385,482,416.55    637,285,093.45     448,847,765.86
     其他                           9,624,776.40       4,446,772.32      9,785,189.08       4,446,772.32
     合计                       8,893,515,046.17   8,032,242,052.39  8,321,235,071.20   7,412,770,335.54
    
    
    62、税金及附加
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目                     本期发生额                   上期发生额
    消费税
    营业税                                                                  5,457,929.21
    城市维护建设税                              6,249,735.37                 7,206,029.52
    教育费附加                                  8,625,701.46                 9,143,922.80
    资源税
    房产税                                      8,860,639.84                 6,054,422.70
    土地使用税                                  5,964,749.09                 4,003,588.27
    车船使用税                                  1,461,140.95                   657,393.97
    印花税                                      4,929,814.12                 2,438,205.98
    河道管理费                                    383,406.26                 1,431,999.68
    水利建设基金                                   62,628.00                    77,724.77
    文化事业建设费                                  1,800.00                    39,999.99
    异地建筑安装代征税                                                          1,242.92
                合计                           36,539,615.09                36,512,459.81
    
    
    63、销售费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
     工资薪酬                                    35,928,679.72              32,034,209.06
     仓储运输费                                  26,036,662.19              14,941,526.46
     宣传广告费                                  12,385,670.14              14,175,803.51
     租赁费                                       9,415,219.99               9,735,732.44
     售后服务费                                   4,023,910.81               3,037,825.65
     办公费用                                     3,434,883.23               3,343,932.92
     折旧与摊销                                   2,808,807.96               2,824,451.97
     包装费                                         790,672.19                 691,987.51
     维修费                                         429,708.69               1,626,401.69
     其他                                           788,593.30               1,074,070.09
                  合计                           96,042,808.22              83,485,941.30
    
    
    64、管理费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     工资薪酬                                       246,784,762.16         286,478,166.20
     新产品研发                                      82,496,994.68          73,158,652.42
     办公费用                                        43,217,781.16          42,216,148.66
     折旧及摊销                                      38,568,044.65          40,135,847.33
     租赁费                                          12,920,226.43          16,279,415.88
     交通费                                           7,478,950.70           8,464,418.61
     修理费                                           2,895,382.64           4,405,184.85
     低值易耗品                                         826,789.96             754,180.81
     保险费                                             421,548.72             580,672.86
     税金                                                                    5,732,695.98
     其他                                            13,002,923.08          13,046,079.77
     合计                                           448,613,404.18         491,251,463.37
    
    
    65、财务费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     利息支出                                        51,745,446.93          53,004,891.54
     减:利息收入                                   -28,865,446.80         -13,663,242.27
     汇兑净损失                                         434,629.35            -107,788.16
     手续费及其他                                     2,357,449.22           3,482,405.29
     合计                                            25,672,078.70          42,716,266.40
    
    
    66、资产减值损失
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
     一、坏账损失                               5,500,708.90                13,351,948.25
     二、存货跌价损失                           7,908,519.91                 4,255,176.04
     三、可供出售金融资产减值损失
     四、持有至到期投资减值损失
     五、长期股权投资减值损失
     六、投资性房地产减值损失
     七、固定资产减值损失
     八、工程物资减值损失
     九、在建工程减值损失
     十、生产性生物资产减值损失
     十一、油气资产减值损失
     十二、无形资产减值损失
     十三、商誉减值损失                        10,048,488.99
     十四、其他
                  合计                         23,457,717.80                17,607,124.29
    
    
    67、公允价值变动收益
    
    □适用√不适用
    
    68、投资收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                              项目                             本期发生额     上期发生额
     权益法核算的长期股权投资收益                            23,656,057.76  23,735,156.13
     处置长期股权投资产生的投资收益                           8,385,776.95
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
     间的投资收益
     处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得
     的投资收益
     持有至到期投资在持有期间的投资收益
     可供出售金融资产等取得的投资收益                        10,890,790.54   9,328,760.83
     处置可供出售金融资产取得的投资收益
     丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
     结构性存款等银行理财产品收益                             1,267,899.46   1,825,002.84
                              合计                           44,200,524.71  34,888,919.80
    
    
    69、资产处置收益
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目               本期发生额      上期发生额   计入当期非经常性损益的金额
     固定资产处置损益            159,187,460.76    -32,265.46              159,187,460.76
    
    
    70、其他收益
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目               本期发生额      上期发生额   计入当期非经常性损益的金额
     与日常活动相关的政府补助     53,927,929.33                              53,927,929.33
    
    
    与日常活动相关的政府补助明细:
    
    单位:元 币种:人民币
    
             补助项目            本期发生金额    上期发生金额    与资产相关/与收益相关
     政府征地退租经营损失补偿     13,000,000.00              -          与收益相关
     各项财政扶持资金             11,609,481.08              -          与收益相关
     营改增扶持基金               11,133,693.00              -          与收益相关
     税收返还                      5,664,939.28              -          与收益相关
     固定资产财政专项补贴(递       4,670,711.38              -          与资产相关
     延收益摊销)
     地区产业发展扶持资金          4,315,489.29              -          与收益相关
     陆家嘴金融贸易区经济发展      1,509,000.00              -          与收益相关
     促进中心扶助补贴
     科研项目补贴                  1,488,000.00              -          与收益相关
     高新技术成果转化扶持政策        242,000.00              -          与收益相关
     职工培训财政补贴                174,990.00              -          与收益相关
     旧车报废补贴                    103,000.00              -          与收益相关
     其他                             16,625.30              -          与收益相关
     合计                         53,927,929.33              -
    
    
    71、营业外收入
    
    营业外收入情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                项目              本期发生额     上期发生额    计入当期非经常性损益的金额
     非流动资产处置利得合计
     其中:固定资产处置利得
           无形资产处置利得
     债务重组利得
     非货币性资产交换利得
     接受捐赠
     政府补助                       264,480.05  67,257,921.23                  264,480.05
       其中:与日常活动相关的政                 67,054,626.38
     府补助
             与日常活动不相关的     264,480.05     203,294.85                  264,480.05
     政府补助
     罚款、违约金赔款收入         2,020,399.30   1,853,359.94                2,020,399.30
     无法支付的应付款项           1,455,172.82   1,104,824.35                1,455,172.82
     残料清理收入                    69,626.66     306,167.39                   69,626.66
     退租场地补偿款                   7,128.00   8,452,263.46                    7,128.00
     其他                           710,174.13   3,590,093.70                  710,174.13
                合计              4,526,980.96  82,564,630.07                4,526,980.96
    
    
    计入当期损益的政府补助
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    补助项目                  本期发生金额  上期发生金额  与资产相关/与收
                                                                             益相关
    与日常活动不相关的零星政府补贴奖励款        264,480.05    203,294.85    与收益相关
    各项财政扶持资金                                     - 15,537,871.92    与收益相关
    营改增扶持基金                                       - 14,889,379.55    与收益相关
    政府征地退租经营损失补偿                             - 13,000,000.00    与收益相关
    地区产业发展扶持资金                                 -  8,683,797.47    与收益相关
    税收返还                                             -  6,859,100.00    与收益相关
    固定资产财政专项补贴(递延收益摊销)                   -  4,942,000.84    与资产相关
    旧车报废补贴                                         -  2,967,476.60    与收益相关
    陆家嘴金融贸易区经济发展促进中心扶助补贴             -    175,000.00    与收益相关
                      合计                      264,480.05 67,257,921.23
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    72、营业外支出
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目             本期发生额     上期发生额     计入当期非经常性损益的金额
     非流动资产处置损失合计     1,914,902.32     187,856.87                  1,914,902.32
     其中:固定资产处置损失
           无形资产处置损失
     债务重组损失
     非货币性资产交换损失
     对外捐赠                      86,000.00      91,000.00                     86,000.00
     罚款支出                     305,074.90     479,872.71                    305,074.90
     赔款支出                      36,388.00     134,381.15                     36,388.00
     滞纳金                        26,399.04     412,802.69                     26,399.04
     其他                           7,848.22      49,608.00                      7,848.22
               合计             2,376,612.48   1,355,521.42                  2,376,612.48
    
    
    73、所得税费用
    
    (1)所得税费用表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                      本期发生额                 上期发生额
    当期所得税费用                             104,261,733.78              99,933,814.86
    递延所得税费用                              -2,545,473.08              -1,132,800.19
                 合计                          101,716,260.70              98,801,014.67
    
    
    (2)会计利润与所得税费用调整过程:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                          项目                          本期发生额         上期发生额
    利润总额                                            600,290,182.23    453,316,243.86
    按法定/适用税率计算的所得税费用                     150,072,545.56    113,329,060.97
    子公司适用不同税率的影响                            -22,902,980.04    -18,816,057.10
    调整以前期间所得税的影响                             -2,471,588.64     -3,352,402.33
    非应税收入的影响                                     -5,279,568.55    -15,291,695.53
    不可抵扣的成本、费用和损失的影响                        712,426.35        930,555.39
    使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响      -36,357,867.75     -7,004,343.08
    本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可       23,365,818.41     31,322,797.20
    抵扣亏损的影响
    税法规定的额外可扣除费用                             -5,433,999.64     -2,317,066.82
    税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化            11,475.00            165.97
    所得税费用                                          101,716,260.70     98,801,014.67
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    74、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    详见附注六、57“其他综合收益”75、现金流量表项目
    
    (1)收到的其他与经营活动有关的现金:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    往来款及其他                                 40,496,674.85             59,395,200.13
    利息收入                                     28,865,446.80             13,663,242.27
    各类财政扶持金等补贴款                       27,887,574.00             47,260,771.66
    押金、保证金、风险金、定金                   11,551,945.23              9,477,973.30
    退租场地及生产经营性等补偿款                 10,551,404.00
    租赁收入                                      9,737,032.57             11,087,619.96
                  合计                          129,090,077.45            140,884,807.32
    
    
    (2)支付的其他与经营活动有关的现金:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    租赁费                                       82,354,480.12              82,568,945.10
    水电费                                       63,208,306.20              63,504,451.63
    往来款                                       55,657,909.32              39,052,531.18
    电讯、办公会务费等管理费用                   51,374,340.53              48,687,473.92
    通行费                                       42,867,706.30              41,541,524.85
    保险费                                       16,083,217.11              12,698,612.15
    广告宣传费                                   13,444,462.51              14,231,738.55
    修理检测费                                    6,098,887.14              10,226,467.80
    其他费用及支出                               33,464,542.13              30,076,649.21
                  合计                          364,553,851.36             342,588,394.39
    
    
    (3)收到的其他与投资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                上期发生额
    取得子公司支付的现金净额                       1,229,724.24
    地块动迁补偿款                                                         33,595,000.00
    预收子公司上海浦江游览集团有限                                         15,702,366.00
    公司部分股权转让款
                  合计                             1,229,724.24             49,297,366.00
    
    
    (4)支付的其他与投资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                上期发生额
    地块动迁支出                                   2,280,651.10              8,501,652.81
                  合计                             2,280,651.10              8,501,652.81
    
    
    (5)收到的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                上期发生额
    收到与资产相关的政府补助                      10,055,724.00             11,440,000.00
                  合计                            10,055,724.00             11,440,000.00
    
    
    (6)支付的其他与筹资活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                上期发生额
    子公司归还少数股东投资款                         980,000.00
    与非公开发行股票直接相关的发行                                          1,008,519.02
    费用
                  合计                               980,000.00              1,008,519.02
    
    
    76、现金流量表补充资料
    
    (1)现金流量表补充资料
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                         补充资料                          本期金额          上期金额
     1.将净利润调节为经营活动现金流量:
     净利润                                              498,573,921.53    354,515,229.19
     加:资产减值准备                                     23,457,717.80     17,607,124.29
     固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧      297,234,309.90    287,167,022.61
     无形资产摊销                                         13,875,696.77     11,709,027.78
     长期待摊费用摊销                                     28,142,491.40     25,872,414.15
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益   -159,187,460.76         32,265.46
     以“-”号填列)
     固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                1,914,902.32        187,856.87
     公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
     财务费用(收益以“-”号填列)                       51,791,990.20     52,240,989.76
     投资损失(收益以“-”号填列)                      -44,200,524.71    -34,888,919.80
     递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)             -2,545,473.08     -1,132,800.19
     递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
     存货的减少(增加以“-”号填列)                   -180,848,961.77     22,392,484.93
     经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)         -214,586,497.37   -439,397,125.19
     经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)           29,317,821.01    267,861,574.16
     其他
     经营活动产生的现金流量净额                          342,939,933.24    564,167,144.02
     2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
     债务转为资本
     一年内到期的可转换公司债券
     融资租入固定资产
     3.现金及现金等价物净变动情况:
     现金的期末余额                                    1,643,326,178.19  2,582,095,065.49
     减:现金的期初余额                                2,582,095,065.49  1,288,786,956.80
     加:现金等价物的期末余额
     减:现金等价物的期初余额
     现金及现金等价物净增加额                           -938,768,887.30  1,293,308,108.69
    
    
    (2)本期支付的取得子公司的现金净额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                         金额
     本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                          2,656,526.00
     其中:上海瀛伟机动车安全监测有限公司                                    2,656,526.00
     减:购买日子公司持有的现金及现金等价物                                  3,886,250.24
     其中:上海瀛伟机动车安全监测有限公司                                    3,886,250.24
     加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
     取得子公司支付的现金净额                                               -1,229,724.24
    
    
    (3)本期收到的处置子公司的现金净额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                         金额
     本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                             23,553,550.00
     其中:上海浦江游览有限公司                                             23,553,550.00
     减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                           16,771,526.41
     其中:上海浦江游览有限公司                                             16,771,526.41
     加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
     处置子公司收到的现金净额                                                6,782,023.59
    
    
    (4)现金和现金等价物的构成
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                           项目                            期末余额          期初余额
     一、现金                                          1,643,326,178.19  2,582,095,065.49
     其中:库存现金                                        3,020,101.30      3,578,681.81
         可随时用于支付的银行存款                      1,639,206,271.90  2,572,829,171.65
         可随时用于支付的其他货币资金                      1,099,804.99      5,687,212.03
         可用于支付的存放中央银行款项
         存放同业款项
         拆放同业款项
     二、现金等价物
     其中:三个月内到期的债券投资
     三、期末现金及现金等价物余额                      1,643,326,178.19  2,582,095,065.49
     其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
     等价物
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    77、所有者权益变动表项目注释
    
    说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
    
    □适用√不适用
    
    78、所有权或使用权受到限制的资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目            期末账面价值                         受限原因
    货币资金                  63,842,272.62短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函的保证金
    应收票据
    存货
    固定资产
    无形资产
         合计                 63,842,272.62                      /
    
    
    79、外币货币性项目
    
    (1)外币货币性项目:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                项目               期末外币余额          折算汇率         期末折算人民币
                                                                              余额
     货币资金
     其中:美元                         628,400.14              6.5342       4,106,092.19
           欧元
           港币
           日元                               4.00              0.0579               0.23
           人民币
    
    
    (2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。□适用√不适用
    
    80、套期
    
    □适用√不适用
    
    81、政府补助
    
    (1)政府补助基本情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2)政府补助退回情况
    
    □适用√不适用
    
    82、其他
    
    □适用√不适用
    
    七、合并范围的变更
    
    1、非同一控制下企业合并
    
    √适用□不适用
    
    (1)本期发生的非同一控制下企业合并
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
    被购买方名 股权取得               股权取得 股权取          购买日的确定  购买日至期末  购买日至期
        称       时点    股权取得成本    比例   得方式  购买日       依据      被购买方的收  末被购买方
                                        (%)                                      入        的净利润
    上海瀛伟机2017年10                          现金  2017年10  取得对被合并
    动车安全检  月17日   2,656,526.00   51.00   增资  月31日     方的控制     566,077.67   90,510.98
    测有限公司
    
    
    (2)合并成本及商誉
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     合并成本                                         上海瀛伟机动车安全检测有限公司
     --现金                                                                  2,656,526.00
     --非现金资产的公允价值
     --发行或承担的债务的公允价值
     --发行的权益性证券的公允价值
     --或有对价的公允价值
     --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
     --其他
     合并成本合计                                                            2,656,526.00
     减:取得的可辨认净资产公允价值份额                                      2,656,526.00
     商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
     值份额的金额
    
    
    (3)被购买方于购买日可辨认资产、负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                上海瀛伟机动车安全检测有限公司
                                          购买日公允价值             购买日账面价值
     资产:                                       5,407,421.41                5,406,255.14
     货币资金                                     3,886,250.24                3,886,250.24
     应收款项                                     1,192,485.08                1,192,485.08
     存货
     固定资产                                       328,686.09                  327,519.82
     无形资产
     负债:                                         177,489.39                  177,489.39
     借款
     应付款项
     递延所得税负债
     应付职工薪酬                                   160,716.60                  160,716.60
     应交税费                                        16,772.79                   16,772.79
     净资产                                       5,229,932.02                5,228,765.75
     减:少数股东权益                             2,573,406.02                2,572,834.54
     取得的净资产                                 2,656,526.00                2,655,931.21
    
    
    可辨认资产、负债公允价值的确定方法:
    
    购买日公允价值以银信资产评估有限公司于2017年1月24日出具的银信评报字(2017)沪第0054号上海瀛伟机动车安全检测有限公司拟增资涉及的该公司股东全部权益价值评估报告为依据。
    
    (4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
    
    是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
    
    □适用√不适用
    
    (5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
    
    说明
    
    □适用 √不适用
    
    (6)其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    2、同一控制下企业合并
    
    □适用√不适用
    
    3、反向购买
    
    □适用√不适用
    
    4、处置子公司
    
    (1)是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        股权丧失控丧失控处置价款与处置投资对应的合丧失控制权之丧失控制权丧失控制权按照公允价值丧失控制权之日与原子公司股权
        子公司股权处置价款股权处置处置制权的制权时并财务报表层面享有该子公司日剩余股权的之日剩余股之日剩余股重新计量剩余剩余股权公允价投资相关的其他
        名称比例(%)方式时点点的确净资产份额的差额比例(%)权的账面价权的公允价股权产生的利值的确定方法及综合收益转入投
        定依据值值得或损失主要假设资损益的金额
        上海浦
        江游览39,255,916.0050.00股权2017年控制权8,385,776.95
        集团有转让1月1日转移
        限公司
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
    
    □适用√不适用
    
    5、其他原因的合并范围变动
    
    说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司本期新设立上海交运宝欧物流有限公司(投资比例51.00%)。
    
    (2)阿拉山口天马行交运国际物流有限公司本期进行清算并工商注销,报告期末不再纳入合并范围。6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    149?/?184?
    
    八、在其他主体中的权益
    
    1、在子公司中的权益
    
    (1)企业集团的构成
    
    √适用□不适用
    
           子公司         主要经营           注册地            业务性质     持股比例(%)        取得
            名称             地                                            直接     间接       方式
    上海交运汽车动力系统    上海   中国(上海)自由贸易试验区张  工业制造   100.00            设立或投资
          有限公司                       桥永宁路10号
    上海交运汽车精密冲压    上海   青浦区白鹤镇鹤祥路20弄100   工业制造   100.00            设立或投资
         件有限公司                            号
    烟台中瑞汽车零部件有    烟台       福山区永达街970号       工业制造   100.00            设立或投资
           限公司
    上海交运安发实业有限    上海   上海嘉定区安亭镇园国路935    仓储     100.00            设立或投资
            公司                               号
    沈阳中瑞汽车零部件有    沈阳    沈阳市沈阳-欧盟经济开发区  工业制造   100.00            设立或投资
           限公司                         蒲裕路50号
    上海交运远翼化工储运    上海    上海市金山区漕泾镇合展路   仓储物流            100.00   设立或投资
          有限公司                           228号
    上海云峰交运汽车销售    上海    上海市普陀区真北路1038号   汽车销售             50.50   设立或投资
        服务有限公司                      第7、8、9幢
    上海交运起成汽车销售    上海   上海市徐汇区中山南二路555  汽车销售            100.00   设立或投资
        服务有限公司                      号19幢底楼
    上海交运隆嘉汽车销售    上海         中山北路558号         汽车销售             80.00   设立或投资
        服务有限公司
    上海交运起恒汽车销售    上海    上海市杨浦区内江路309号    汽车销售            100.00   设立或投资
        服务有限公司
    上海白玉兰高速客运有    上海         中山北路1015号        交通运输            100.00   设立或投资
           限公司
    上海浦东东站长途客运    上海   中国(上海)自由贸易试验区  交通运输            100.00   设立或投资
          有限公司                      浦东南路3843号
    上海交运致远汽车销售    上海   上海市徐汇区中山南二路399  汽车销售             50.10   设立或投资
      服务有限公司[注]                       号4幢
    上海交运明友汽车销售    上海    上海市徐汇区龙吴路926号    汽车销售             51.00   设立或投资
        服务有限公司
    上海交运金桥汽车销售    上海    上海市普陀区中江路725号    汽车销售             50.10   设立或投资
        服务有限公司
    上海交运起腾汽车销售    上海   上海市徐汇区中山南二路557  汽车销售             51.00   设立或投资
        服务有限公司                         号2幢
    上海交运起申汽车销售    上海    上海市杨浦区内江路303号    汽车销售            100.00   设立或投资
        服务有限公司
    上海交运崇明汽车销售            上海市崇明县庙镇合作公路
        服务有限公司        上海   2575号2幢223室(上海庙镇    汽车销售             51.00   设立或投资
                                          经济开发区)
    上海捷东能源贸易有限    上海   浦东新区曹路镇钦塘东1号25   销售代理             51.00   设立或投资
            公司                               幢
    上海交运汽车修理职业    上海    上海市普陀区谈家渡路18号   技术培训            100.00   设立或投资
        技能培训中心
    烟台中瑞物流有限公司    烟台   山东省烟台市福山区凤凰山路  交通运输   100.00            设立或投资
                                             206号
    上海交荣供应链管理有    上海   中国(上海)自由贸易试验区业  仓储物流            100.00   设立或投资
           限公司                     盛路188号A-1223室
    上海交运起力大件物流    上海   中国(上海)自由贸易试验区业  交通运输            100.00   设立或投资
          有限公司                 盛路188号国贸大厦A-850室
    湛江宝交物流有限公司    湛江    湛江开发区人民大道中40号   交通运输            100.00   设立或投资
                                    城市尚品大厦A座1108房
    上海交运汽车检测服务    上海   上海市杨浦区内江路301号24   汽车检测            100.00   设立或投资
          有限公司                             幢
    上海交运起豪汽车销售    上海   上海市徐汇区中山南二路385  汽车销售            100.00   设立或投资
        服务有限公司                         号2幢
    上海交运起翔汽车销售    上海   上海市长宁区天山路597号3   汽车销售             51.00   设立或投资
        服务有限公司                           幢
    上海交运起凌汽车销售    上海   上海市徐汇区中山南二路555  汽车销售            100.00   设立或投资
        服务有限公司                         号7幢
    上海交运宝欧物流有限    上海   上海市宝山区园和路235号3   交通运输   51.00             设立或投资
            公司                            幢A1193
    上海交运高速客运站有    上海   中国(上海)自由贸易试验区  交通运输   100.00            同一控制下
           限公司                       浦东南路3843号                                      企业合并
    上海交运海运发展有限    上海   中国(上海)自由贸易试验区塘  交通运输   100.00            同一控制下
            公司                        桥路190号501室                                       企业合并
    上海市汽车修理有限公    上海   上海市徐汇区中山南二路379  汽车修理   100.00            同一控制下
             司                                号                                            企业合并
    上海交运日红国际物流    上海    上海市静安区恒丰路288号    交通运输   66.00             同一控制下
          有限公司                                                                           企业合并
    上海市化工物品汽车运    上海   上海市虹口区东大名路959号   交通运输            100.00   同一控制下
         输有限公司                          02室                                           企业合并
    上海市长途汽车运输有    上海   中国(上海)自由贸易试验区业  交通运输            100.00   同一控制下
           限公司                     盛路188号A-838G室                                     企业合并
    上海市浦东汽车运输有    上海   中国(上海)自由贸易试验区顺  交通运输            100.00   同一控制下
           限公司                     通路5号B楼DX237室                                      企业合并
     上海市联运有限公司     上海   上海市黄浦区南苏州路381号   交通运输            100.00   同一控制下
                                            二、三楼                                         企业合并
    上海交荣冷链物流有限    上海    上海市闵行区都会路2385号   仓储物流            100.00   同一控制下
            公司                                                                             企业合并
    上海交运大件物流有限    上海       宝山区宝杨路2045号      交通运输            100.00   同一控制下
            公司                                                                             企业合并
    上海交运便捷货运有限    上海         东大名路959号         交通运输            100.00   同一控制下
            公司                                                                             企业合并
    上海交运福祉物流有限    上海   上海市松江出口加工区A区三   仓储物流            100.00   同一控制下
            公司                           庄路288号                                         企业合并
    上海危险化学品槽罐质    上海          丹巴路384号         槽罐车检验           100.00   同一控制下
     量监督检验有限公司                                                                      企业合并
    上海浦益设备装卸运输    上海    浦东大道2507号1幢201室     交通运输             51.00   同一控制下
          有限公司                                                                           企业合并
    上海普庆汽车销售有限    上海     上海市浦东新区浦东大道    汽车销售             90.00   同一控制下
            公司                      2507号第3幢104室                                      企业合并
    上海交运维卡物流有限    上海   嘉定区安亭镇工业园区园大路  交通运输            100.00   同一控制下
            公司                            1155号                                          企业合并
    上海外高桥爱尔思物流    上海   中国(上海)自由贸易试验区日  交通运输            100.00   同一控制下
          有限公司                      樱南路301号二楼                                      企业合并
    上海交运城新汽车维修    上海    上海市徐汇区龙吴路918号    汽车修理            100.00   同一控制下
          有限公司                                                                           企业合并
    上海交运虹口汽车销售    上海         周家嘴路414号         汽车销售            100.00   同一控制下
        服务有限公司                                                                         企业合并
    上海交运起元汽车销售    上海   上海市徐汇区龙水南路386号   汽车销售            100.00   同一控制下
        服务有限公司                                                                         企业合并
    上海南站长途客运有限    上海     上海市徐汇区柳州路36号    交通运输   25.00    50.00   同一控制下
            公司                                                                             企业合并
    上海南站物流有限公司    上海    上海市徐汇区石龙路600号    交通运输            100.00   同一控制下
                                                                                             企业合并
    上海交运浦东汽车综合    上海      浦东新区上南路3459号    车辆性能检            65.00   同一控制下
        检测有限公司                                             测                         企业合并
    上海交运沪北物流发展    上海    上海市宝山区牡丹江路1508   交通运输   100.00            同一控制下
          有限公司                          号208室                                          企业合并
    上海上组物流有限公司    上海   上海市嘉定区江桥镇星华公路  交通运输             51.00   同一控制下
                                             601号                                           企业合并
    上海通华不锈钢压力容    上海         浦东北路1039号        工业制造             80.00   同一控制下
       器工程有限公司                                                                        企业合并
    上海交运沪北洋山国际    上海   中国(上海)自由贸易试验区业  交通运输            100.00   同一控制下
        物流有限公司                   盛路188号A-523室                                      企业合并
     上海交运巴士客运(集    上海         中山北路1015号        交通运输   100.00            非同一控制
         团)有限公司                                                                        下企业合并
    苏州工业园区联合储运    苏州   苏州工业园区苏虹中路200号   交通运输             67.00   非同一控制
          有限公司                                                                          下企业合并
    上海佳捷汽车修理服务    上海    上海市宝山区牡丹江路1325   汽车修理             90.00   非同一控制
          有限公司                        号401室G座                                        下企业合并
    上海银捷实业有限公司    上海   中国(上海)自由贸易试验区浦 汽车配件销            60.00   非同一控制
                                      东南路3843号315室          售                        下企业合并
    上海利客票务代理有限    上海    上海市静安区沪太路587号    票务代理             51.00   非同一控制
            公司                                                                            下企业合并
    上海交运锦湖客运有限    上海   上海市宝山区泰和路5号303、交通运输              100.00   非同一控制
            公司                             306室                                          下企业合并
    上海强生长途客运有限    上海    浦东新区川沙镇妙境路1000   交通运输            100.00   非同一控制
            公司                               号                                           下企业合并
    上海捷菱汽车检测技术    上海   上海市嘉定区真新街道金沙江 机动车技术            92.69   非同一控制
          有限公司                       支路202号5幢            检测                       下企业合并
    上海大中物流有限公司    上海    浦东新区航头镇大中路15号   交通运输             75.00   非同一控制
                                                                                            下企业合并
    上海阿尔莎长途客运有    上海   上海市宝山区泰和路5号307、交通运输               51.00   非同一控制
           限公司                            308室                                          下企业合并
    上海瀛伟机动车安全检    上海   上海市崇明区城桥镇三沙洪路 机动车安全            51.00   非同一控制
         测有限公司                       93号6号楼             检测                       下企业合并
    
    
    其他说明:
    
    注:子公司上海交运致远汽车销售服务有限公司于2015年12月7日工商注销,税务清算注销工作尚在进行中,故本期仍纳入合并范围。
    
    (2)重要的非全资子公司
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        子公司名称        少数股东持股      本期归属于少数股东    本期向少数股东宣告    期末少数股东权益
                              比例                的损益              分派的股利              余额
     上海交运日红国                34.00%         16,759,848.32          4,424,939.14     206,846,264.68
     际物流有限公司
     上海南站长途客                25.00%          8,754,406.99          9,008,116.70      37,162,499.89
     运有限公司
    
    
    子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用(3)重要非全资子公司的主要财务信息√适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        子公司期末余额期初余额
        名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
        上海交
        运日红
        国际物753,517,774.16534,207,647.671,287,725,421.83659,480,908.367,119,791.11666,600,699.47705,301,915.60558,181,387.671,263,483,303.27616,794,276.0657,298,664.90674,092,940.96
        流有限
        公司
        上海南
        站长途84,147,102.07152,220,237.37236,367,339.4486,868,448.7486,868,448.7499,832,747.24155,270,224.34255,102,971.58104,529,928.48104,529,928.48
        客运有
        限公司
        子公司名称本期发生额上期发生额
        营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
        上海交运日红国际物流有限公司1,641,489,000.3851,201,431.7851,156,834.9781,213,708.851,553,709,375.9422,759,052.9222,595,959.5071,538,731.42
        上海南站长途客运有限公司99,491,408.3335,393,482.9935,393,482.9922,287,044.69107,449,677.4740,538,508.5740,538,508.5738,156,858.52
    
    
    153?/?184?
    
    (4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
    
    □适用√不适用
    
    (5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
    
    √适用□不适用
    
    (1)在子公司所有者权益份额的变化情况的说明:
    
    √适用 □不适用
    
    根据第七届董事会第十次会议决议审议通过的《关于上海交运锦湖客运有限公司股东全部权益评估报告结果的议案》,公司子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司以3,532.00万元收购其子公司上海交运锦湖客运有限公司少数股东股权,至此,持股比例由51.00%增加至100.00%。该事项导致归属于母公司所有者权益减少3,464,999.83元。
    
    根据第七届董事会第十五次会议决议审议通过的《关于上海交运集团股份有限公司收购控股的上海交运巴士客运(集团)有限公司10%股权的议案》,本公司以8,770.00万元(实际支付额为8,769.94万元)收购子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司少数股东股权,至此,持股比例由90.00%增加值100.00%。该事项导致归属于母公司所有者权益减少35,839,886.78元。
    
    (2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响:
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                       上海交运锦湖客运  上海交运巴士客运
                                                           有限公司      (集团)有限公司
     购买成本/处置对价                                    35,320,000.00     87,699,405.21
     --现金                                               35,320,000.00     87,699,405.21
     --非现金资产的公允价值
     购买成本/处置对价合计                                35,320,000.00     87,699,405.21
     减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额      31,855,000.17     51,859,518.43
     差额                                                  3,464,999.83     35,839,886.78
     其中:调整资本公积                                      704,065.40     35,839,886.78
           调整盈余公积                                    2,760,934.43
           调整未分配利润
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    3、在合营企业或联营企业中的权益
    
    √适用□不适用
    
    (1)重要的合营企业或联营企业
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     合营企业或联营  主要                                           持股比例(%)  表决权 对合营企业或联
        企业名称     经营              注册地              业务性质               比例  营企业投资的会
                      地                                            直接  间接            计处理方法
    上海英提尔交运
    汽车零部件有限   上海 上海市嘉定区安亭镇园国路955号   工业制造 50.00        50.00%   权益法核算
    公司
    上海大众交运出   上海 上海市奉贤区柘林镇胡桥胡滨村8交通运输    50.00        50.00%   权益法核算
    租汽车有限公司        丘1号
    上海交运巴士拆   上海 上海市嘉定区徐行镇宝钱公路468报废汽车           38.00  38.00%   权益法核算
    车有限公司            号3幢、4幢(西侧部分)、12幢      回收拆解
    
    
    持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
    
    上海宝通运输实业有限公司(持股比例20.00%)、上海新天原化工运输有限公司(持股比例25.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例25.00%),均采取不分配股利、或按实际利润分配额确认收益方式分利,认定为不具有重大影响的其他股权投资。
    
    (2)重要合营企业的主要财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                 期末余额/本期发生额             期初余额/上期发生额
                             上海英提尔交运   上海大众交运   上海英提尔交运   上海大众交运
                             汽车零部件有限   出租汽车有限   汽车零部件有限   出租汽车有限
                                  公司            公司            公司            公司
     流动资产                414,095,361.01   1,592,346.17  373,361,143.38   2,468,861.28
         其中:现金和现金等   37,878,131.48   1,009,903.93   60,169,117.75     902,562.91
     价物
     非流动资产               63,641,325.83  38,837,680.07   74,554,210.65  39,623,378.57
     资产合计                477,736,686.84  40,430,026.24  447,915,354.03  42,092,239.85
     流动负债                251,779,018.71   6,203,261.35  252,123,496.81   7,639,999.28
     非流动负债                           -     182,513.28           -         241,150.98
     负债合计                251,779,018.71   6,385,774.63  252,123,496.81   7,881,150.26
     少数股东权益
     归属于母公司股东权益    225,957,668.13  34,044,251.61  195,791,857.22  34,211,089.59
     按持股比例计算的净资    112,978,834.07  17,022,125.81   97,895,928.61  17,105,544.80
     产份额
     调整事项
     --商誉
     --内部交易未实现利润
     --其他
     对合营企业权益投资的    112,978,834.07  17,022,125.81   97,895,928.61  17,105,544.80
     账面价值
     存在公开报价的合营企
     业权益投资的公允价值
     营业收入                586,741,318.89  15,318,847.45  596,022,314.10  15,311,295.48
     财务费用                   -304,586.72      -5,042.46     -426,437.09     -26,689.10
     所得税费用                5,772,702.05     710,146.02    4,078,148.71     404,670.00
     净利润                   30,165,810.91   2,130,438.04   29,268,777.89   2,297,276.02
     终止经营的净利润
     其他综合收益
     综合收益总额             30,165,810.91   2,130,438.04   29,268,777.89   2,297,276.02
     本年度收到的来自合营                 -   1,148,638.01               -   1,509,819.13
     企业的股利
    
    
    (3)重要联营企业的主要财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                        期末余额/本期发生额        期初余额/上期发生额
                                      上海交运巴士拆车有限公司   上海交运巴士拆车有限公司
     流动资产                                    10,275,495.29               9,704,016.63
     非流动资产                                  11,949,085.58              13,929,232.34
     资产合计                                    22,224,580.87              23,633,248.97
     流动负债                                     3,760,672.48               4,800,686.17
     非流动负债                                          -                              -
     负债合计                                     3,760,672.48               4,800,686.17
     少数股东权益
     归属于母公司股东权益                        18,463,908.39              18,832,562.80
     按持股比例计算的净资产份额                   7,016,285.19               7,156,373.86
     调整事项
     --商誉
     --内部交易未实现利润
     --其他
     对联营企业权益投资的账面价值                 7,016,285.19               7,156,373.86
     存在公开报价的联营企业权益投资
     的公允价值
     营业收入                                    26,415,374.86              19,237,994.23
     净利润                                       3,463,908.39               3,832,562.80
     终止经营的净利润
     其他综合收益
     综合收益总额                                 3,463,908.39               3,832,562.80
     本年度收到的来自联营企业的股利               1,456,373.86               2,352,376.05
    
    
    (4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                           期末余额/本期发生额      期初余额/上期发生额
     合营企业:
     投资账面价值合计                                 486,193.94               499,532.43
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润                                         161,497.06                49,404.27
     --其他综合收益                                            -                        -
     --综合收益总额                                   161,497.06                49,404.27
     联营企业:
     投资账面价值合计                              43,254,813.47            40,443,802.90
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润                                       5,632,649.30             5,369,393.68
     --其他综合收益                                  -131,955.74                -9,289.38
     --综合收益总额                                 5,500,693.56             5,360,104.30
    
    
    (5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (6)合营企业或联营企业发生的超额亏损
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        合营企业或联营企业名称     累积未确认前期      本期未确认的损失      本期末累积未
                                     累计的损失     (或本期分享的净利润)    确认的损失
     联营企业
     深圳市润声投资股份有限公司      -8,020,013.35              -89,819.02  -8,109,832.37
    
    
    (7)与合营企业投资相关的未确认承诺
    
    □适用 √不适用
    
    (8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
    
    □适用 √不适用
    
    4、重要的共同经营
    
    □适用√不适用
    
    5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    
    未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
    
    □适用√不适用
    
    6、其他
    
    □适用 √不适用
    
    九、与金融工具相关的风险
    
    √适用□不适用
    
    本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    
    公司风险管理总体目标包括:
    
    1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内,规避和减少风险可能造成的损失,保证战略目标的实现;
    
    2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通;
    
    3、确保遵守有关法律法规,履行相应的社会责任;
    
    4、确保经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果;
    
    5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
    
    公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。
    
    (1)信用风险
    
    可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失,本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。
    
    对于应收款项,根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控,对于信用记录不良的债务人,本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金融资产。
    
    本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行,本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。
    
    (2)市场风险
    
    金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。
    
    公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足公司各类短期融资需求,合理降低利率波动风险。
    
    (3)流动风险
    
    公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡,并获得主要金融机构足额授信,以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求,确保维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认为不存在重大流动性风险。
    
    十、公允价值的披露
    
    1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                        期末公允价值
                 项目              第一层次公允 第二层次公允  第三层次公允      合计
                                     价值计量     价值计量      价值计量
    一、持续的公允价值计量
    (一)以公允价值计量且变动计入
    当期损益的金融资产
    1.交易性金融资产
    (1)债务工具投资
    (2)权益工具投资
    (3)衍生金融资产
    2.指定以公允价值计量且其变动
    计入当期损益的金融资产
    (1)债务工具投资
    (2)权益工具投资
    (二)可供出售金融资产         1,381,283.37                             1,381,283.37
    (1)债务工具投资
    (2)权益工具投资              1,381,283.37                             1,381,283.37
    (3)其他
    (三)投资性房地产
    1.出租用的土地使用权
    2.出租的建筑物
    3.持有并准备增值后转让的土地使
    用权
    (四)生物资产
    1.消耗性生物资产
    2.生产性生物资产
    持续以公允价值计量的资产总额   1,381,283.37                             1,381,283.37
    (五)交易性金融负债
    其中:发行的交易性债券
          衍生金融负债
          其他
    (六)指定为以公允价值计量且变
    动计入当期损益的金融负债
    持续以公允价值计量的负债总额
    二、非持续的公允价值计量
    (一)持有待售资产
    非持续以公允价值计量的资产总额
    非持续以公允价值计量的负债总额
    
    
    2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
    
    √适用 □不适用
    
    可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的2017年12月29日的收盘价确定。3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    
    □适用 √不适用
    
    4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
    
    □适用 √不适用
    
    5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    
    性分析□适用 √不适用6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    
    策□适用 √不适用7、本期内发生的估值技术变更及变更原因□适用 √不适用
    
    8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
    
    □适用 √不适用
    
    9、其他
    
    □适用 √不适用
    
    十一、关联方及关联交易
    
    1、本企业的母公司情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                               母公司对本   母公司对本
     母公司名称    注册地               业务性质                 注册资本      企业的持股  企业的表决
                                                                                 比例(%)    权比例(%)
    上海交运    上海市恒丰路 国有资产授权范围内的资产经营管
    (集团)公司  258号二楼    理,水陆交通运输,实业投资,国  1,439,933,000.00     31.92       31.92
                             内贸易(除专项规定),产权经纪。
    
    
    本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。2、本企业的子公司情况
    
    本企业子公司的情况详见附注
    
    √适用 □不适用
    
    “八、在其他主体中的权益”。3、本企业合营和联营企业情况
    
    本企业重要的合营或联营企业详见附注
    
    √适用□不适用
    
    “八、在其他主体中的权益”。
    
    本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
    
    √适用□不适用
    
                 合营或联营企业名称                            与本企业关系
     上海大众交运出租汽车有限公司                                合营企业
     上海英提尔交运汽车零部件有限公司                            合营企业
     上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司                      联营企业
     上海恩尔仓储有限公司                                        联营企业
     上海捷斯汽车修理有限公司                                    联营企业
     上海捷仁天然气运输有限公司                                  联营企业
     上海恩高物流有限公司                                        联营企业
     上海交运巴士拆车有限公司                                    联营企业
     上海起亚交运汽车销售服务有限公司                            联营企业
     上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司                        联营企业
     上海化学工业区物流有限公司                                  联营企业
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    4、其他关联方情况
    
    √适用□不适用
    
                    其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
     上海宝通运输实业有限公司                                      参股企业
     上海新天原化工运输有限公司                                    参股企业
     上海新世纪运输有限公司                                        参股企业
     优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司                            参股企业
     上海交运航运有限公司                                          参股企业
     上海交运汇通物流有限公司                                      参股企业
     上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司                          参股企业
     丰通上组物流(常熟)有限公司                                  参股企业
     上海全顺保险经纪有限公司                                      参股企业
     上海鲜冷储运有限公司                                          参股企业
     上海欧冶物流股份有限公司                                      参股企业
     上海东沟船厂                                                同受一方控制
     上海东运物业管理有限公司                                    同受一方控制
     上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心                    同受一方控制
     上海沪北物流发展有限公司                                    同受一方控制
     上海华栋物资供应站                                          同受一方控制
     上海吉株三五汽车电器有限公司                                同受一方控制
     上海交通装卸机械厂                                          同受一方控制
     上海交运集团汽配有限公司                                    同受一方控制
     上海交运汽修资产管理有限公司                                同受一方控制
     上海交运资产管理公司                                        同受一方控制
     上海金水湾大酒店有限公司                                    同受一方控制
     上海伦都经济发展总公司                                      同受一方控制
     上海浦运企业管理服务中心                                    同受一方控制
     上海清水湾大酒店有限公司                                    同受一方控制
     上海申福物业发展有限公司                                    同受一方控制
     上海市航运公司                                              同受一方控制
     上海市沪东汽车运输公司                                      同受一方控制
     上海市沪南汽车运输公司                                      同受一方控制
     上海市沪西汽车运输公司                                      同受一方控制
     上海市轮渡有限公司                                          同受一方控制
     上海市装卸储运总公司                                        同受一方控制
     上海顺南实业总公司                                          同受一方控制
     上海希都游乐设备制造厂                                      同受一方控制
     上海西渡内河工程船舶修造厂                                  同受一方控制
     上海祥鑫投资管理有限公司                                    同受一方控制
     上海新华汽车厂                                              同受一方控制
     上海运通工程机械总厂                                        同受一方控制
     上海福赐通信实业公司                                        同受一方控制
     上海浦江游览集团有限公司                                    同受一方控制
     上海盛融国际游船有限公司                                    同受一方控制
     上海强生水上旅游有限公司                                    同受一方控制
     上海浦江游览营运服务有限公司                                同受一方控制
     上海苏州河观光旅游有限公司                                  同受一方控制
    
    
    5、关联交易情况
    
    (1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
    
    ①采购商品/接受劳务情况表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                      关联方                  关联交易内容    本期发生额     上期发生额
    上海新华汽车厂                              采购商品      2,035,897.44
    上海华栋物资供应站                          采购商品        345,823.59  2,995,187.42
    上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司        采购商品        128,429.92    147,287.16
    上海交运巴士拆车有限公司                    采购商品         13,675.21
    上海起亚交运汽车销售服务有限公司            采购商品                       10,906.25
    上海运通工程机械总厂                        劳务服务      2,271,397.90  2,651,823.38
    上海市沪东汽车运输公司                      劳务服务      1,476,697.66  1,039,311.04
    上海市沪西汽车运输公司                      劳务服务        276,817.13    290,551.36
    上海浦运企业管理服务中心                    劳务服务        134,880.00
    上海交运汽修资产管理有限公司                劳务服务         63,881.20     79,393.91
    上海祥鑫投资管理有限公司                    劳务服务         49,952.99     48,773.40
    上海市装卸储运总公司                        劳务服务         42,522.03     48,624.49
    上海沪北物流发展有限公司                    劳务服务         20,523.00
    上海新华汽车厂                              劳务服务         19,255.68
    上海东运物业管理有限公司                    劳务服务                      230,935.46
    上海交运资产管理公司                        劳务服务                        7,939.67
    上海市沪东汽车运输公司                      运输服务     15,455,668.95
    上海交运资产管理公司                        运输服务      1,482,375.00
    上海宝通运输实业有限公司                    运输服务        743,510.44
    上海欧冶物流股份有限公司                    运输服务        358,297.19
    
    
    ②出售商品/提供劳务情况表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    关联方                    关联交易内容      本期发生额    上期发生额
    上海交运(集团)公司                          销售商品         446,068.38    476,923.08
    上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司        销售商品         563,846.13
    上海浦江游览集团有限公司                    销售商品         213,504.27
    上海新华汽车厂                              销售商品                     1,372,905.98
    上海英提尔交运汽车零部件有限公司            销售商品                       402,857.32
    上海市轮渡有限公司                          销售商品                       189,278.34
    上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心         销售商品                          70,769.23
    上海交运(集团)公司                     汽车修理及劳务服务    126,856.42     69,141.66
    上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司   汽车修理及劳务服务    441,291.28    345,851.02
    上海交运资产管理公司                   汽车修理及劳务服务     98,018.82    111,151.44
    上海市沪东汽车运输公司                 汽车修理及运输服务     29,189.83     45,325.10
    上海沪北物流发展有限公司               汽车修理及运输服务      4,966.02     16,237.72
    上海华栋物资供应站                     汽车修理及运输服务      4,529.91     31,299.46
    上海市沪南汽车运输公司                 汽车修理及运输服务        553.85     10,088.73
    上海英提尔交运汽车零部件有限公司       运输服务及劳务服务21,663,886.58  18,307,082.81
    上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司           劳务服务          699,768.49    720,650.00
    上海浦江游览集团有限公司                    劳务服务         607,120.22             -
    上海起亚交运汽车销售服务有限公司            劳务服务          63,232.43     72,014.86
    上海市航运公司                              汽车修理           5,564.96     19,653.15
    优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司            汽车修理           5,508.55     80,068.17
    上海市沪西汽车运输公司                      汽车修理           5,447.01     40,850.29
    上海运通工程机械总厂                        汽车修理           4,339.32
    上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心         汽车修理              329.06              -
    上海市装卸储运总公司                        汽车修理                        27,839.57
    上海市轮渡有限公司                          汽车修理                        14,960.46
    上海清水湾大酒店有限公司                    汽车修理                         9,718.00
    上海东运物业管理有限公司                    汽车修理                         6,482.91
    上海交运汽修资产管理有限公司                汽车修理                         5,776.93
    上海金水湾大酒店有限公司                    汽车修理                         1,030.00
    上海欧冶物流股份有限公司                    运输服务      22,062,861.40
    上海鲜冷储运有限公司                        运输服务      15,999,484.49 12,237,225.19
    丰通上组物流(常熟)有限公司                  运输服务       4,041,436.55  4,868,543.93
    上海化学工业区物流有限公司                  运输服务       1,153,863.88  3,159,272.23
    上海捷仁天然气运输有限公司                  运输服务         800,000.02    983,333.30
    上海新华汽车厂                              运输服务         255,981.35    180,641.44
    上海新天原化工运输有限公司                  运输服务                        31,538.74
    
    
    购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
    
    □适用√不适用
    
    (2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
    
    本公司受托管理/承包情况表:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     委托方/出   受托方/承包方名称  受托/承包资 受托/承包起  受托/承包终  托管收益/承包  本期确认的托管
      包方名称                        产类型       始日         止日      收益定价依据   收益/承包收益
      上海交运  上海通华不锈钢压力  受托管理上   2012/9/1    2018/8/31     协议约定
     (集团)公司  容器工程有限公司   海东沟船厂
    
    
    关联托管/承包情况说明
    
    □适用√不适用
    
    本公司委托管理/出包情况表:
    
    □适用√不适用
    
    关联管理/出包情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (3)关联租赁情况
    
    ①本公司作为出租方:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                出租方名称                      承租方名称           租赁资产 本期确认的租 上期确认的租
                                                                      种类      赁收入       赁收入
    上海交运安发实业有限公司          上海英提尔交运汽车零部件有限   经营场地8,760,776.40  8,906,789.08
                                      公司
    上海市浦东汽车运输有限公司        上海恩尔仓储有限公司           经营场地1,238,095.28  1,140,398.12
    上海市汽车修理有限公司            上海交运云峰龙威汽车销售服务   经营场地   942,857.16   948,895.21
                                      有限公司
    上海交运巴士客运(集团)有限公司    上海浦江游览集团有限公司       经营场地   905,105.41
    上海市汽车修理有限公司            上海起亚交运汽车销售服务有限   经营场地   685,714.28   639,047.60
                                      公司
    上海市浦东汽车运输有限公司        上海宝通运输实业有限公司       经营场地    42,857.14    47,619.05
    上海市浦东汽车运输有限公司        上海恩高物流有限公司           经营场地                118,334.00
    上海云峰交运汽车销售服务有限公司  上海交运云峰龙威汽车销售服务   停车场地   279,090.49   282,730.17
                                      有限公司
    上海市化工物品汽车运输有限公司    上海化学工业区物流有限公司       车辆     212,666.68    28,210.36
    上海交运远翼化工储运有限公司      上海化学工业区物流有限公司       车辆     126,199.43
    上海交运便捷货运有限公司          上海鲜冷储运有限公司             车辆      57,865.94    86,307.74
    
    
    ②本公司作为承租方:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              出租方名称                      承租方名称             租赁资产 本期确认的租 上期确认的租
                                                                      种类       赁费         赁费
    上海市装卸储运总公司          上海交运沪北物流发展有限公司      经营场地4,740,377.36             -
    上海交运汽修资产管理有限公司  上海交运起腾汽车销售服务有限公司  经营场地3,664,762.08  3,593,552.50
    上海市沪南汽车运输公司        上海交运沪北物流发展有限公司      经营场地2,198,857.20  2,175,904.73
    上海运通工程机械总厂          上海交运集团股份有限公司          经营场地2,114,285.76  2,167,142.88
    上海浦运企业管理服务中心      上海浦东东站长途客运有限公司      经营场地1,991,333.33             -
    上海沪北物流发展有限公司      上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司  经营场地1,831,314.32  1,857,100.01
    上海市沪南汽车运输公司        上海交运起腾汽车销售服务有限公司  经营场地1,651,428.48  1,685,833.56
    上海祥鑫投资管理有限公司      上海交运起成汽车销售服务有限公司  经营场地1,428,571.43  1,442,460.99
    上海市沪东汽车运输公司        上海交运起申汽车销售服务有限公司  经营场地1,403,296.23  1,259,683.81
    上海市沪东汽车运输公司        上海市汽车修理有限公司            经营场地1,341,293.59    681,858.86
    上海交运资产管理公司          上海交运巴士客运(集团)有限公司    经营场地1,294,857.14  1,323,614.29
    上海市沪西汽车运输公司        上海云峰交运汽车销售服务有限公司  经营场地1,240,773.84  1,260,667.88
    上海市沪东汽车运输公司        上海交运汽车检测服务有限公司      经营场地1,212,457.20  1,231,504.80
    上海市沪东汽车运输公司        上海交运起恒汽车销售服务有限公司  经营场地1,119,108.63  1,116,195.01
    上海交运资产管理公司          上海交运起元汽车销售服务有限公司  经营场地1,102,133.36  1,097,778.92
    上海交运汽修资产管理有限公司  上海市长途汽车运输有限公司        经营场地   787,857.18   819,200.00
    上海市装卸储运总公司          上海市联运有限公司                经营场地   620,000.00   612,619.05
    上海运通工程机械总厂          上海市汽车修理有限公司            经营场地   541,222.88   807,782.53
    上海运通工程机械总厂          上海交运汽车动力系统有限公司      经营场地   485,760.00   445,076.99
    上海运通工程机械总厂          上海交运起腾汽车销售服务有限公司  经营场地   333,333.33   341,658.84
    上海沪北物流发展有限公司      上海交运大件物流有限公司          经营场地   285,714.28   287,857.14
    上海交运(集团)公司            上海通华不锈钢压力容器工程有限公  经营场地   270,000.01   270,000.01
                                  司
    上海交运资产管理公司          上海市联运有限公司                经营场地   209,523.82   209,801.59
    上海沪北物流发展有限公司      上海市联运有限公司                经营场地   152,380.96            -
    上海浦运企业管理服务中心      上海市浦东汽车运输有限公司        经营场地   100,000.00   100,000.00
    上海交运资产管理公司          上海浦东东站长途客运有限公司      经营场地            - 2,000,714.33
    上海市沪西汽车运输公司        上海云峰交运汽车销售服务有限公司  停车场地1,003,809.52    978,275.09
    上海市沪南汽车运输公司        上海市汽车修理有限公司            停车场地   157,142.85            -
    上海市沪东汽车运输公司        上海交运起恒汽车销售服务有限公司  停车场地   137,142.84   159,456.43
    上海市沪东汽车运输公司        上海交运起申汽车销售服务有限公司  停车场地   103,428.54   151,619.04
    上海市沪南汽车运输公司        上海交运起成汽车销售服务有限公司  停车场地    47,619.05   188,571.39
    上海交运汽修资产管理有限公司  上海市长途汽车运输有限公司        停车场地    46,902.87    44,400.00
    上海东运物业管理有限公司      上海交运起申汽车销售服务有限公司  停车场地                 58,373.24
    上海市轮渡有限公司            上海浦江游览有限公司              经营场地              1,309,264.09
                                                                     及船舶
    
    
    关联租赁情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4)关联担保情况
    
    ①本公司及各子公司之间关联方担保
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               担保方                   被担保方          担保金额   担保起始日 担保到期日  担保是否已
                                                                                            经履行完毕
    上海交运集团股份有限公司     上海市汽车修理有限公司30,000,000.00 2017/10/27 2018/10/26      否
    上海交运集团股份有限公司     上海市汽车修理有限公司20,000,000.00 2017/11/13 2018/5/15      否
    上海交运集团股份有限公司     上海市汽车修理有限公司20,000,000.00  2017/1/20  2018/1/20      否
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起元汽车销售服28,852,667.70  2014/5/24  2019/5/23      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司、上海 上海云峰交运汽车销售服23,520,376.03  2017/5/23  2022/5/22   否[注1]
    云峰集团汽车产业发展有限公司       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起成汽车销售服14,632,613.20  2014/5/1  2019/4/30      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起恒汽车销售服20,000,000.00  2017/7/12  2018/4/25      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起恒汽车销售服15,000,000.00  2017/9/6   2018/3/5       否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起腾汽车销售服20,000,000.00 2017/10/17 2018/4/17      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起腾汽车销售服29,990,000.00  2017/11/3  2018/5/3       否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起腾汽车销售服40,000,000.00 2017/12/20 2018/6/20      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司、北京 上海交运起腾汽车销售服50,000,000.00 2017/11/16 2018/6/12      否
    方大通途科技开发有限公司           务有限公司
    上海市汽车修理有限公司、上海 上海交运崇明汽车销售服  8,295,855.79 2017/6/29  2022/6/28      否
    瀛岛农副产品经营有限公司           务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起豪汽车销售服22,000,000.00  2017/8/23  2018/5/17      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司、上海 上海交运云峰龙威汽车销34,210,737.07  2017/3/30  2022/3/29   否[注2]
    云峰集团汽车产业发展有限公司     售服务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运隆嘉汽车销售服17,661,832.13  2017/7/11  2019/6/22      否
                                       务有限公司
    上海市汽车修理有限公司       上海交运起申汽车销售服15,511,511.03  2017/7/22  2019/6/30      否
                                       务有限公司
    上海交运集团股份有限公司   &en