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个股公告正文

工大高新:2017年年度报告

日期:2018-04-28附件下载

    公司代码:600701 公司简称:工大高新
    
    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公
    
    司
    
    2017年年度报告
    
    重要提示
    
    一、独立董事颜跃进、吕占生、徐艳华对年度报告的审议事项表示原则上同意。但考虑到会计师事务所向公司出具的无法表示意见的2017年度审计报告,希望公司董事会认真研究相关解决方案,积极、有效、稳妥的消除和改善无法表示意见涉及的事项,并根据清理情况及时履行信息披露义务,并采取必要的措施,尽早解决面临的问题,使公司继续保持稳定,健康的发展,维护公司和广大投资者的利益。
    
    董事彭海帆表示:因不了解具体信息,对年度报告表示弃权。
    
    董事张大成、何显峰对有关年报审议事项表示同意。根据交易所的相关规定,上市公司董事会应对确保公司定期报告的按时披露,处于按期披露年报的责任和要求,同意披露2017年年度报告。但由于公司2017年年度报告及内控报告被出具了无法表示意见的审计报告,希望公司董事会、管理层针对涉及的问题,认真核查,启动相关解决方案,采取积极有效的措施全面检查,加强内控,使公司能够稳定健康的发展,维护公司和中小股东的利益。
    
    监事梁会东、田黎明、张砚超对有关年度报告的审议事项表示“同意”,同时也表示“根据交易所的相关规定,上市公司董事会应对确保公司定期报告的按时披露,处于按期披露年报的责任和要求,同意披露2017年年度报告。由于公司被审计机构出具了无法表示意见的审计报告,希望公司董事会和管理层积极、有效、稳妥地消除和改善‘无法表示意见的事项’,并根据清理情况及时履行信息披露事项,并争取有效的措施,使公司能稳定健康的发展,维护公司和中小投资者的利益,希望公司就涉及事项积极进行整改,提高公司管理人员的管理水平,提高公司的内控治理水平。希望公司立即启动相关解决方案,积极、有效、稳妥的消除上述事项及其后果。”
    
    财务总监王梅表示:由于公司于2018年4月27日被中准会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告,本人为确保在法律法规规定的时间内披露2017年年度报告,基于目前已经确定的信息,同意披露。但审计报告中造成无法表示意见事项对公司2017年年度报告内容的影响尚存在重大不确定性,本人对2017年度报告中的相关事项无法保证真实、准确和完整。
    
    公司高级管理人员表示,“公司于2018年4月27日被中准会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告,本人为确保在法律法规规定的时间内披露2017年年度报告,基于目前已经确定的信息,同意披露。但审计报告中造成无法表示意见事项对公司2017年年度报告内容的影响尚存在重大不确定性,公司将加紧自查工作,着力整改,维护公司及全体股东利益。”
    
    请投资者特别关注。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、中准会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了无法表示意见的审计报告,本公司董事
    
    会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
    
    我们审计了哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司(以下简称工大高新)财务报表,包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们不对后附的工大高新财务报表发表审计意见。由于“形成无法表示意见的基础”部分所述事项的重要性,我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础。四、公司负责人张大成、主管会计工作负责人何显峰及会计机构负责人(会计主管人员)王梅声
    
    明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    2018年4月27日,公司召开第八届董事会第十八次会议,审议通过了《关于2017年利润分配预案的议案》,拟定2017年度公司利润分配预案为:拟不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。该议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述,因存在不确定性,不构成对投资者的实质
    
    承诺,请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    是
    
    九、 重大风险提示
    
    受公司债务逾期、诉讼的影响,公司基本账户在内的多个账户及资产被冻结,已对公司正常生产
    
    经营构成影响,存在一定财务风险。除上述风险外,公司经营可能存在的主要风险,敬请查看“第
    
    四节经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分
    
    的内容。
    
    十、 其他
    
    □适用√不适用
    
    目录
    
    第一节 释义.....................................................................................................................................5
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9
    
    第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................16
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................37
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................59
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................67
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................68
    
    第九节 公司治理...........................................................................................................................72
    
    第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................75
    
    第十一节 财务报告...........................................................................................................................76
    
    第十二节 备查文件目录.................................................................................................................227
    
    第一节 释义
    
    一、 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     公司、本公司、工大高新                指             哈尔滨工大高新技术产业开
                                                           发股份有限公司
     工大高总                              指             哈尔滨工业大学高新技术开
                                                           发总公司
     汉柏科技、汉柏                        指             汉柏科技有限公司
     中国证监会                            指             中国证券监督管理委员会
     上交所                                指             上海证券交易所
     报告期                                指             2017年度
     上年同期                              指             2016年度
     同比                                  指             2017年度与2016年度相比
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                     哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    公司的中文简称                     工大高新
    公司的外文名称                     HARBIN GONG DA HIGH-TECH ENTERPRISE
                                     DEVELOPMENT CO.,LTD
    公司的外文名称缩写                 HGDHTED
    公司的法定代表人                   张大成
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                       董事会秘书               证券事务代表
    姓名                       吕莹                      郑谦
    联系地址                   哈尔滨市南岗区西大直街118哈尔滨市南岗区西大直街118
                               号                        号
    电话                       0451-86269034              0451-86269034
    传真                       0451-86269032              0451-86269032
    电子信箱                   Lvying_hit@vip.sina.com     zq430@163.com
    
    
    三、基本情况简介
    
    公司注册地址                       哈尔滨市南岗区西大直街118号
    公司注册地址的邮政编码             150006
    公司办公地址                       哈尔滨市南岗区西大直街118号
    公司办公地址的邮政编码             150006
    公司网址                           http://hit-hi-tech.cn/
    电子信箱                           hit_gdgx600701@163.com
    
    
    四、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称           上海证券报、中国证券报
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网www.sse.com.cn
    址
    公司年度报告备置地点                 公司董事会秘书办公室
    
    
    五、 公司股票简况
    
                                      公司股票简况
        股票种类     股票上市交易所     股票简称        股票代码     变更前股票简称
          A股       上海证券交易所     工大高新         600701         *ST工新
    
    
    六、其他相关资料
    
     公司聘请的会计师事务所     名称            中准会计师事务所(特殊普通合伙)
     (境内)                   办公地址        吉林省长春市人民大街4111号
                                签字会计师姓名  李丽、徐运生
                                名称            信达证券股份有限公司
     报告期内履行持续督导职责   办公地址        北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
     的财务顾问                 签字的财务顾问  王海泉、蒋智华
                                主办人姓名
                                持续督导的期间  2016年11月15日至2017年12月31日
                                名称            国海证券股份有限公司
     报告期内履行持续督导职责   办公地址        广西桂林市辅星路13号
     的财务顾问                 签字的财务顾问  刘淼、罗大伟
                                主办人姓名
                                持续督导的期间  2016年11月15日至2017年12月31日
    
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
      主要会                                    2016年                 本期比上
      计数据        2017年                                             年同期增        2015年
                                       调整后            调整前         减(%)
     营 业 收  3,349,845,874.35  1,651,111,128.54  1,651,111,128.54     102.88    839,793,869.64
     入
     归属于      178,856,868.07     13,789,379.11     76,580,182.77   1,197.06    -18,362,731.06
     上市公
     司股东
     的净利
     润
     归属于      215,731,069.76     -6,121,198.98     -6,121,198.98     不适用    -30,556,097.02
     上市公
     司股东
     的扣除
     非经常
     性损益
     的净利
     润
     经营活     -858,380,311.16    -74,705,173.99    -74,705,173.99     不适用    380,456,256.41
     动产生
     的现金
     流量净
     额
                                               2016年末                本上期年同末比期
                   2017年末                                           末增减(%      2015年末
                                       调整后            调整前           )
     归属于    4,299,245,140.88  4,211,894,108.83  4,274,684,912.49       2.08    887,358,345.25
     上市公
     司股东
     的净资
     产
     总资产    9,687,442,481.18  7,348,850,897.67  7,139,847,792.84      31.82  3,095,181,548.31
    
    
    (二) 主要财务指标
    
                                                2016年        本期比上年
           主要财务指标         2017年     调整后    调整前    同期(%增)减  2015年
     基本每股收益(元/股)       0.1729    0.0218    0.1210      693.12     -0.0368
     稀释每股收益(元/股)       0.1729    0.0218    0.1210      693.12     -0.0368
     扣除非经常性损益后的基       0.2085   -0.0097   -0.0097    2,249.49     -0.0613
     本每股收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%      4.1582    0.8123    4.4291  增加3.3459     -2.0482
     )                                                         个百分点
     扣除非经常性损益后的加       5.0155   -0.3606   -0.3540  增加5.3761     -3.4082
     权平均净资产收益率(%)                                    个百分点
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用√不适用
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
    
    股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
    
    股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三)境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、 2017年分季度主要财务数据
    
    单位:元 币种:人民币
    
                            第一季度      第二季度       第三季度        第四季度
                          (1-3月份)    (4-6月份)     (7-9月份)    (10-12月份)
     营业收入
                         758,793,622.90  970,253,673.58  1,020,221,081.77   600,577,496.10
     归属于上市公司股东  62,507,162.00    83,403,409.25   73,247,417.02
     的净利润                                                          -40,301,120.20
     归属于上市公司股东    59,684,073.67   83,413,432.51    70,555,056.99     2,078,506.59
     的扣除非经常性损益
     后的净利润
     经营活动产生的现金  -260,632,957.01  -14,245,139.88   -291,438,911.04  -292,063,303.23
     流量净额
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用 √不适用
    
    十、非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          非经常性损益项目        2017年金额   附注(如   2016年金额     2015年金额
                                                适用)
     非流动资产处置损益             453,931.11              90,856,150.13    277,001.91
     越权审批,或无正式批准文件,
     或偶发性的税收返还、减免
     计入当期损益的政府补助,但    1,849,579.87
     与公司正常经营业务密切相
     关,符合国家政策规定、按照
     一定标准定额或定量持续享受
     的政府补助除外
     计入当期损益的对非金融企业    2,542,076.02
     收取的资金占用费
     企业取得子公司、联营企业及
     合营企业的投资成本小于取得
     投资时应享有被投资单位可辨
     认净资产公允价值产生的收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的损
     益
     因不可抗力因素,如遭受自然
     灾害而计提的各项资产减值准
     备
     债务重组损益                   184,557.71
     企业重组费用,如安置职工的
     支出、整合费用等
     交易价格显失公允的交易产生
     的超过公允价值部分的损益
     同一控制下企业合并产生的子
     公司期初至合并日的当期净损
     益
     与公司正常经营业务无关的或
     有事项产生的损益
     除同公司正常经营业务相关的
     有效套期保值业务外,持有交
     易性金融资产、交易性金融负
     债产生的公允价值变动损益,
     以及处置交易性金融资产、交
     易性金融负债和可供出售金融
     资产取得的投资收益
     单独进行减值测试的应收款项
     减值准备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续计
     量的投资性房地产公允价值变
     动产生的损益
     根据税收、会计等法律、法规
     的要求对当期损益进行一次性
     调整对当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业外  -64,526,051.97           -98,444,055.46  14,236,422.57
     收入和支出
     其他符合非经常性损益定义的
     损益项目
     少数股东权益影响额           23,257,750.71            34,972,542.95
     所得税影响额                  -636,045.14              -7,474,059.53  -2,320,058.52
                合计             -36,874,201.69            19,910,578.09  12,193,365.96
    
    
    十一、 采用公允价值计量的项目
    
    □适用√不适用
    
    十二、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    报告期内公司主要从事的业务涉及信息产业(计算机行业)和商业服务业,信息产业收入占公司总收入的70.28 %,商业服务业收入占公司总收入的17.31%;
    
    (一)商业服务业
    
    1、主要业务
    
    公司商业服务业以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、哈尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城(以下简称“红博商业”)为主体,经营项目主要有:商业信息咨询;网络科技服务;服装;为企业提供展览展示信息服务;餐饮管理;餐饮服务;食品生产经营;电影放映;滑冰市内场所服务;经销:针纺织品、日用百货、化妆品、数码产品、家用电器、办公用品等;在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理等。
    
    2、经营模式
    
    红博商业创立于1997年,以出租商业物业、自营、联营等方式对公司商业综合体进行运营,是大型多业态、复合型商业运营机构。经过21年的创新经营和长足发展,以品牌服装专业化市场为主的“哈尔滨红博广场”和以SHOPPINGMALL理念的高端零售百货店“红博会展购物广场”以及开业一年的体验公园式主题商业的“红博中央公园”已深受省内消费者的欢迎,红博中央公园通过硬件环境的塑造,软件服务的提升,公园式休闲环境的营造,以丰富多彩的互动活动为手段、丰富的业态组合及产品的丰富度为特色,让消费者“忘却购物”,而将自己及家人、亲朋好友的休闲、娱乐时光留在公园。这种公园式购物广场为多业态集合体,将游憩、公园景观、休闲娱乐、主题商业有机结合起来,突破了单一的商业概念,具有传统商业无法比拟的优美景观视野及开放的体验消费环境,在发挥商业服务主体功能的同时,成为拥有公园功能的城市公共生活空间。
    
    3、行业情况
    
    零售行业已经进入成熟的发展阶段,近几年在受经营成本攀升、消费需求结构变化、网络零售快速发展、经济增速放缓与居民收入增速下降等诸多因素影响下,零售行业经历了较长一段低谷期,零售行业增速维持放缓态势。国家统计局公布的信息显示,2017年全年,国内社会消费品零售总额同比增长10.2%,增速较2016年下降0.2个百分点。电子商务的发展对传统营销模式和销售渠道形成强烈冲击,2017年,全国网上零售额7.18万亿元,比上年增长32.2%,其中,实物商品网上零售额5.48万亿元,增长28.0%,占社会消费品零售总额的比重为15.0%;在实物商品网上零售额中,吃、穿和用类商品分别增长28.6%、20.3%和30.8%。同时,整体行业发展仍受要素成本较高,利润率收窄等压力的影响,发展趋势未得明显改善。随着中国宏观经济形势大体趋稳,实体零售企业积极创新转型,新业态、新模式快速发展,同时伴随新型城镇化发展和居民收入的不断提高,消费规模将持续扩大、消费结构将加快升级,零售行业发展前景仍可期待。
    
    (二)信息产业(计算机行业)
    
    1、主要业务
    
    (1)传统业务
    
    公司全资子公司汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知名厂商,传统业务主要是从事企业级网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产和销售,能够提供企业专属网络、行业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。
    
    公司致力于成为行业内领先的云计算系统专家,本着“以客户需求为导向,以技术创新为引领,把握前沿应用趋势,助力客户创造价值”的经营宗旨,凭借领先的技术优势、灵活的产品策略、丰富的解决方案、成熟的应用案例以及完善的服务支持和资源整合能力,已经形成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器、存储等云计算基础架构的全线产品,在此基础上为政府、运营商、广电、交通、教育、能源、医疗等多个行业用户提供了新一代绿色云计算数据中心的整体解决方案。
    
    (2)模式识别业务
    
    2012 年汉柏科技与天津大学、南开大学成立了由中科院陈永川院士领衔的国家级应用数学中心,经过3年的研究输出首个科研成果--基于人工智能技术的人脸识别算法,此研发成果是高校与企业“产-学-研”三者结合的优质成果,汉柏作为该联合实验室唯一的产业化单位,进军人工智能产业。利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业经验,2016年实现产学研跨越式发展,成功推出人脸识别闸机、立式单屏、挂壁门禁、桌面终端、动态识别系统等五大系列人脸识别产品以及一系列行业解决方案,广泛应用于安防、交通、教育、地产酒店、政府等各行业。人脸识别产品应用行业和领域非常广泛,模式识别业务会是汉柏科技销售额未来几年最重要的增长板块。
    
    汉柏人脸识别采用基于大数据下的深度学习的卷积神经网络算法,核心算法采用业内唯一的多光谱融合,完美使人脸识别应用安全性、可用性、可靠性达到商用标准,产品采用业内首创的可见光+近红外双融算法人脸检测技术,配备双摄像头,可见光算法可在光线良好的环境下实现快速识别,近红外算法支持活体检查,填补了人工智能国内空白。
    
    2、主要产品
    
    (1)传统业务产品
    
    公司的传统业务产品主要包括网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件等三大类。
    
    公司主要产品线构成如下图所示:
    
    (2)模式识别产品
    
    公司的模式识别产品主要包括动态人脸识别系统、人脸识别挂壁门禁、人脸识别闸机、人脸识别立式单屏、人脸识别桌面机等。
    
    3、经营模式
    
    (1)生产模式
    
    公司的网络安全产品和基础网络产品的生产主要采用通过OEM方式委托代工厂商生产硬件载体后预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。
    
    公司的云计算融合系统及组件的生产主要通过采购服务器、存储、机柜等部件后自行组装、部分产品预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。
    
    软件产品由公司开发完成后,委托并授权具有相关资质的光盘厂商直接生产。
    
    模式识别产品由公司开发软件、采购原材料、自主设计,委托国内大型的代工厂商完成生产组装,公司进行质检的方式。
    
    公司产品的生产由制造中心下属的制造物流部执行,主要通过OEM方式或灌装方式生产,不存在固定产能。
    
    (2)采购模式
    
    公司的采购对象主要为生产所需的交换机、安全网关、服务器、存储、机柜、闸机通道、PCBA、GPU、摄像头等相关硬件设备。
    
    公司的商务部根据客户具体需求、战略备货计划明确产品或设备的型号,然后由采购部门执行采购。
    
    硬件设备作为公司产品的载体,其生产工艺成熟、生产厂家众多,基本属于充分竞争的成熟市场。公司选择与包括广达电脑股份有限公司、技嘉科技股份有限公司、智邦大陆科技有限公司等在内的国内外知名制造厂商合作,采用OEM方式生产上述硬件载体。公司一般会与上述制造厂商签订OEM框架协议,对代加工硬件产品的质量指标、检测标准、流程做出具体规定,代工厂商按照公司的要求投产并设置相关的质量控制点。
    
    公司合作的大部分OEM厂商为境外厂商,其生产工厂一般位于境外或中国内地的保税区,根据OEM厂商的要求,一般由公司子公司香港汉柏与OEM厂商指定的代理商签订具体采购合同,代理商履行具体交付义务,香港汉柏采购完成后由公司进行软件灌装、一体化测试等生产活动。
    
    具体流程如下:
    
    签订OEM框架协议 签订购销合同 香港汉柏向代理厂商
    
    采购
    
                     入库              依检验规范进行入库       汉柏科技向香港汉柏
            检验                     采购
    
    
    部分供应商为国内厂商,此种情况下,公司直接与厂商签订OEM合同并进行采购。
    
    除上述硬件设备外,公司尚需采购少量配件和辅料,此类产品主要通过询价、议价、比价等市场化方式进行采购。公司优先选择合作时间长、业务规模较大的厂商,如客户有明确要求,则按照客户要求进行指定采购。
    
    为了解决销售的波动、满足加急订单及战略备货需求,公司会提前采购并预留部分产品的库存。
    
    (3)销售模式
    
    公司的产品以经销模式为主,直销模式为辅。
    
    公司所处的信息安全、基础网络、云计算领域市场技术更新较快,不同行业用户的需求差异性较大,产品与用户的网络系统、应用系统整合性强,对厂商的技术支持和服务水平要求较高。公司主要终端用户遍及政府、运营商、广电、交通、公安、社保、教育、金融、医疗等各个行业及各类企业用户。为了不断满足用户的需要和变化,公司针对不同的目标市场、客户采取了不同的销售模式。
    
    针对运营商、教育、航天等市场格局相对固定、变化较小的行业,公司主要采取与行业内知名系统集成商合作的经销模式。此外,公司部分产品还会通过分销商实现对外销售。
    
    针对特定地区或市场格局尚未固定的行业,以及比较复杂、客户要求厂商直接参与或含有较多服务内容的项目,公司主要采取向最终用户直接销售的直销模式。
    
    (4)盈利模式
    
    公司的主要收入来源于人脸识别产品、网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的销售。
    
    公司将附加值较低、劳动密集型的硬件载体生产环节外包给OEM厂商,产品相关的核心技术由公司自主研发,其盈利主要来源于在硬件载体上安装的嵌入式软件和单独销售的应用软件产生的高附加值。
    
    报告期内,公司的人脸识别业务已经初具规模,应用于安防、交通、教育、海关、地产酒店、政府等各行各业,并在各行业都有较成功的合作案例,人脸识别业务将会成为未来公司销售增长点。除此之外,公司的业务、产品和经营模式未发生较大的变化。
    
    4、行业情况
    
        目前,我国的信息产业处于快速成长阶段,市场需求旺盛,周期性特征不明显,模式识
    别产业处于刚起步阶段,周期性尚未显现。2017 年是中国人工智能高速发展之年,已成为
    中国经济高速发展新引擎。汉柏科技凭借全面的人工智能产业化能力,迅速推动人工智能产
    品市场落地,在我国各大城市积极布局,通过新经济产业的快速发展带动城市经济体系发展,
    为产业发展注入新动能。
    
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    相关内容详见第四节(三)资产、负债情况分析
    
    其中:境外资产537,934,725.80(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为5.55%。
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    1、商业领域的品牌和规模优势
        红博商业已成为本地商业一个具有规模和核心竞争优势的商业品牌。良好品牌形象,不
    断提升的品牌效应,以及展会经济带来源源不断的客流为公司保有稳定的客户群体并持续不
    断吸引和汇聚新客流。企业多次荣获“新商业理念创新奖”、“新商业杰出贡献奖”、“中国服
    装业杰出成就奖”、“商业特别推动奖”、“营销创新特别奖”等荣誉。
        红博商业经营总面积达到了100万平方米,整体规模大,业态全。商场内休闲区域较
    多,有足够的广场、景观园林等休闲空间,可执行活动的区域及点位具有巨大优势,有足够
    的深度来展示企业形象。商业室内真冰冰场、CGV 影院旗舰店、健身会馆、美容院、会展
    中心、大马戏馆、羽毛球馆、大型停车场等大配套设施完善。签约的国内外知名品牌 5000
    多个,拥有合作加盟供应商2000余户,拥有忠诚VIP会员15万人。
    
    
    2、自主研发能力强
    
    公司之全资子公司汉柏科技属于高新技术企业且一贯注重技术对经营和产品的推动作用,通过不断的研发积累逐步形成了自身的核心技术。截至2017年12月底,公司共拥有网络安全、云计算、基础网络及模式识别等技术领域的专利192项、软件著作权67项、已提交申请并被受理的专利258项。公司在网络交换机、网络安全产品、云计算相关软件、模式识别等方面拥有完全自主知识产权的源代码。目前企业共有研发人员263人,占企业员工总数的56.2%,核心研发团队均在各自领域内从业多年,经验丰富。强大的研发实力使汉柏科技能满足不断变化的市场需求,具备快速的市场反应能力和较强的自主创新能力。
    
    3、具备较强的云计算系统整合能力
    
    汉柏一直专注于云计算数据中心产品的研究和开发,并致力于成为行业内领先的云计算系统专家,目前已形成较为完整的云计算产品系列,包含Power Cube系列云立方产品、虚拟化软件、云管理平台以及云服务门户等。公司自主研发的云立方已达到行业内先进水平,可以实现云计算数据中心的快速构建。凭借自身的产品线优势和云计算产品的领先水平,公司能够实现云计算融合系统及数据中心的整体交付,从而获得在云计算领域的先发优势。4、具备完善的人工智能产业化能力
    
    基于由中科院院士领衔的应用数学实验室,公司具备了业界领先的基于人工智能的人脸识别算法,同时利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业经验,公司已经具备了完善的人脸识别的产业化能力,目前已经形成人脸识别系列产品,包括人脸动态监控系统、人脸识别闸机、人脸识别门禁、人脸识别单屏机等,在同行业处于领先地位。经过多年积累,公司已经完全具备人工智能产业化的四大核心能力:算法研究能力、产品化能力、整体解决方案能力、行业开拓和交付能力。
    
    5、产品线种类齐全
    
    公司已经形成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器存储等云计算基础架构的全线产品,其产品种类齐全,可针对特定类型用户的不同需求提供企业专属网络、行业专属云、云数据中心搭建等一揽子解决方案。
    
    公司的下游客户多为IT系统集成商和服务商或特定行业的最终用户,其采购需求往往覆盖网络、安全、计算、存储等多个方面,公司丰富的产品线系列可满足其一站式采购需求、降低其综合采购成本,具备较强的销售竞争力。
    
    同时,公司的模式识别产品的面市,更加丰富了公司的产品线。模式识别后台需要传统的云计算基础设施作为支撑,也会带动云计算业务的销售。
    
    6、管理和技术团队人才优势
    
        公司的中高层管理人员在市场营销、管理运营和商业运营管理等方面具备丰富的经验。
    同时,通过多年的技术研发、生产实践和商业运营,公司打造出“懂战略、会经营、敢担当、
    谋发展、讲诚信、知感恩”专业化的精英管理团队,并长期服务于信息安全、基础网络、云
    计算、模式识别和商业运营管理等领域并对行业发展有着深刻理解,对公司的长期稳定发展
    起着至关重要的作用。
    
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
        2017 年,公司红博商业迎战网络购物对实体商业的冲击,逆风飞扬、拼搏进取、追求
    卓越,顺应国家供给侧发展策略,迎战困难,在本埠其他商业纷纷沉默的形势下,依旧在为
    推动哈尔滨商业市场、提高市民生活品质、引领新生活方式而砥砺前行。2017 年红博商业
    运营管理工作严格执行“创新、精准、对标、挖潜、快速”的总体要求,以“八大任务、四
    大保障”为核心开展运营工作。强化卖场经营服务、注重卖场环境建设、强化货品管理、注
    重安全管理,品牌品质升级,2017年新进品牌92个,移位品牌22个,形象升级品牌20个,
    短续15个品牌。截至12月总计累计储备资源651个品牌。商业企划活动继续以文化为核心,
    不断强化“红博商业走进约时代”概念,不断巩固“大会展商圈”地位,通过创新营销,加
    密促销,形象营销,娱乐营销,扩销增效,扩大影响。全年共策划、实施了300余场形式多
    样、量级较高的文化营销活动,如新春文化节、七夕相亲大会、主播来了、房姐驾到、新晚
    宝贝秀、与爱同行·点亮星空、中国超级童模大赛、炫彩灯光节、读城等,制造了一场又一
    场人山人海的火爆场面;创新举办真人抓娃娃大赛,吸引眼球;与联合中国畜牧业协会举办
    国际NGKC名犬赛、WCF国际名猫展受到业内的一致好评,大大提高了商场影响力。为丰
    富社区群众生活成立了红博文化馆,并进行了系列演绎、竞赛活动。
        红博商业微信平台管理有序运营、多维造势、聚合粉丝,2017年微信关注人数突破10
    万+,板块内容丰富,互动活动增加参与性趣味性微信平台作为一种时下最流行的社交工具,
    更需要一些新奇手段去尝试。作为一个公众平台时刻保持集团正能量及对外资讯发布的实效
    性。
        2017年红博商业共计举办文化沙龙活动123场,现场参加活动4241人。与去年同期对
    比,活动场次增加10场,活动形式更加创新,活动种类更为丰富,活动参与性、趣味性更
    强,同时与店内合作的品牌范围更加广泛,合作更加紧密,活动种类多样的亲子、美食、文
    艺、时尚、手工、潮流、民俗、养生等一系列的体验互动类活动,增加会员的黏性与体验度,
    文化沙龙活动初具规模,忠诚型会员稳步增长。
        2017 年在信息产业方面公司为满足人脸识别领域的市场需求,进一步加大研发投入,
    吸引了大批知名手机及互联网行业的专业人士加盟,涵盖硬件、软件、结构、光学等各专业
    领域,不仅带来了领先的研发技术,高效的管理方式,同时以其资深的从业经验,提供了更
    全面的产品升级策略。截至2017年底,汉柏人脸相关研发人员接近200余人。为了加快产
    品研发周期,快速推进产品更新迭代,保证产品长期处于业界顶尖水平,研发持续进行了开
    发流程优化,统一了研发平台,并把核心模块进行标准化设计,同时加大了对新平台、新技
    术的预研投入,确保新开发的产品可以快速导入领先科技,更好的服务大众。和业界领先的
    光学模组公司建立了合作关系,评估了结构光模组和TOF模组的应用,为以后产品的升级
    换代打下了坚实的基础。公司搭建了业界先进的光学实验室,用于画质调节,客观数据验证,
    动态范围解析力,保证人脸识别产品的核心功能处于行业领先地位,同时投资创建了高端电
    子实验室,配备高精尖测试仪表及实验仪器,保证了产品的研发质量。
        汉柏科技专注于人工智能领域的产品开发,面对广阔的人脸识别市场,根据不同用户需
    求,对目标市场进行了细分,规划了不同层次定位的产品。除了已上市的终端产品外,2017
    年立项并推进了十几款新产品的研发。新产品将重点加强三防等级,降低功耗,实现全密封
    的结构设计。
        供应链管理方面,公司依托小米背景的专业化供应链管理团队,通过长期战略合作,联
    合开发等方式构建了快速灵活,高效稳健,富有竞争力的优质供应商资源。产品方案与顶级
    人工智能方案商英伟达深度合作,公司于2017年上半年正式成为英伟达全球人工智能方案
    核心合作伙伴。同时,公司与国内一流高端制造企业合作,针对人脸识别产品对产线进行差
    异化定制,提高产线生产能力,目前已达到年产终端设备10万台的制造能力,可以满足后
    续市场扩展的供货需求。
        生产制造及品质管理方面,公司以手机行业标准对来料质量、过程质量、出货质量进行
    把控,依据代工厂MES系统管控,全程监控每台产品生产及出货状态,有效提高成品质量,
    降低市场返修率。
       关于产品及解决方案:
        汉柏创新性地将人脸识别技术、产品与应用服务有机结合,形成了汉柏人脸应用运营平
    台,涵盖多种运营模式,为用户提供基于生物识别多重技术融合的定制化的整体化解决方案。
        目前,汉柏已经发布的人脸识别系统分为硬件产品和软件产品两个部分。
        硬件产品分为“人脸识别速通门、人脸识别落地式终端、人脸识别壁挂式终端、人脸识
    别桌面式终端”四大类,采用业内首创的可见光加近红外双融算法人脸检测技术,双目类人
    设计,配备双摄像头,可见光算法可在光线良好环境下实现快速识别,而近红外算法则支持
    活体检测,可实现在不同环境条件下的人物识别、证件识别、区域管理、门禁管理等功能,
    识别率高达99.99%,并可以通过手机App管理和设置相应权限,随时随地移动管理。同时,
    这四款产品符合人体工程学设计、多因素交互性设计和自适应光学设计,精巧时尚。
        软件部分包含汉柏动态人脸监控预警系统。该系统基于10万目标库的多帧正确识别率
    高达90-99%、比对速率高达1000万次/秒、抓拍率高达99.99%,能够24小时不间断检测与
    采集人脸;自动判断目标人物种族、性别、面部是否有遮挡;自动识别目标人物伴随人员;
    视频回放目标人物1年内历史轨迹;针对逃犯、惯犯、高危人群等不同类型人员建立黑名单
    布控等,广泛适用于反恐重点区域、人员密集区域、重要通关口岸、高档住宅等场所。
       领先的人脸识别算法:
       1、活体防伪技术的持续优化
        基于多种波段电磁波成像特点,通过大规模、多模态数据学习,训练出适应多种场景的
    活体识别模型,进一步显著提高了模型在暗光、逆光等多种光线条件下的识别精度,可以在
    复杂的光源环境下有效抵御各种伪造的生物特征如照片、视频、面具等对系统的攻击。
       2、人脸识别算法的持续优化
        2017年汉柏科技的人脸识别算法,进行大幅度的优化,新算法基于caffe的深度学习框
    架,以Resnet作为基础的网络结构,并在亿级的人脸数据学习下,在精度方面获得了大幅
    的提升。除此之外,利用模型压缩技术大大减少了计算量,在保证识别精度的同时使得识别
    速度得到进一步提升。
       视频人脸大数据解决方案:
        在公共安全领域,汉柏的人脸识别技术能够打造警务大数据,进行实时的数据采集和快
    速的身份核查对比,实现智能的治安巡查、出入境边检,并为刑侦、反恐及时提供可靠的信
    息,打造立体化社会治安防控网,有效保障公共安全。
        2017 年,公司从实际应用出发,针对用户需要,对动态人脸监控产品进行架构优化;
    同时结合大数据分析技术,对于监控中产生的人员信息数据进行二次分析,为后续深入挖掘
    人员异常行为提供依据。
       A、智能化人员数据采集系统
        采取科学的布建原则,考虑人脸抓拍的布局选点的针对性、关联性以及整体效果,实现
    高质量的人脸自动抓拍、自动识别,做到“人过留像、留特征、留轨迹”,实现“由像到人”、
    “由人到案”业务模式的改变和创新。利用图像处理技术,支持接入多种类型(摄像机、硬
    盘录像机、视频文件等)前端资源,结合分布式架构,支持前端接入数量动态扩展,同时利
    用GPU CPU混合计算技术,提升计算密度,减少了用户的服务器部署成本。
       B、海量人脸特征信息数据库
        通过在用户数据中心部署的人脸大数据平台,将前端人脸抓拍机抓拍的人脸数据传输至
    中心进行人脸建模,并实时建模处理,存储在专用图片云存储中,从而建立百亿级别的海量
    人脸特征数据库,利用分布式计算技术亿级数据的人脸检索速度秒级返回。为用户提供统一
    查询检索、数据交换共享等基础数据支撑服务。
       C、一体化人脸信息综合应用平台
       以公安实战应用为核心,搭建人脸大数据综合应用平台,将人员访问行为分析->异常行
    为人员锁定 ->全网布控联动->移动端推送->现场抓捕这几个环节形成闭环;3秒内即完成从
    人员出现到移动端的告警,给警务人员抓捕预留的充足的时间,贴近公安实际应用。
       2017年公司人工智能市场开拓情况:
        2017 年是中国人工智能高速发展之年,已成为中国经济高速发展新引擎。汉柏科技凭
    借全面的人工智能产业化能力,迅速推动人工智能产品市场落地,在我国各大城市积极布局,
    通过新经济产业的快速发展带动城市经济体系发展,为产业发展注入新动能。
        2017年3月,汉柏发布一系列基于人脸识别技术的行业应用解决方案,覆盖人脸识别
    闸机、门禁、桌面终端、立式单屏、动态以及平台类全人脸识别系列产品,正式开启汉柏第
    一阶段人工智能业务。——人脸识别的各行业解决方案。汉柏科技的人脸识别产品已具备可
    见光和近红外的双融合算法实力,进入成熟部署阶段。
        2017年汉柏已在公安、交通、地产、教育四个重点行业中形成109项案例。其中,地
    产行业在写字楼、办公楼、社区等相关行业建立实施案例项目45个;教育行业在高校、考
    试、中小幼等相关行业建立实施案例项目26个;交通行业在交管、机场、地铁、汽车站、
    火车站、码头等交通行业建立实施案例项目21个;公安治安行业在酒店、公检法、治安、
    军事等相关行业建立实施案例项目17个。
    
    
    2017 年汉柏科技通过软硬件结合等多种手段,将现有人脸识别的深度学习模型进行充分压缩,更好的适用于嵌入式设备,已形成主动配合式终端产品、动态识别系统组成的全线人工智能高端产品,汉柏具备了四大重点行业人工智能整体解决方案,初步完成人工智能产业市场深耕布局,开启2018年全面市场覆盖。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
        2017 年公司按照董事会确定的工作目标积极主动顺应市场发展趋势,围绕“效益”核
    心,抓住“转型升级、提质增效”两个着力点,对内精耕挖潜提质量,对外积极探索转型发
    展突破口,经营管理持续向好发展。
        报告期内公司实现营业收入334,984.59万元,同比增长102.88%,实现归属于母公司所
    有者净利润  17,885.69 万元,去年同期为 1,378.94 万元,扣除非经常性损益的净利润为
    21,573.11万元,去年同期为-612.12万元,经营活动产生的现金流量净额为-85,838.03万。
        报告期末公司资产总额968,744.25万元,同比增长31.82%,净资产441,665.62万元,
    同比增长0.88%,负债总额527,078.63万元,资产负债率54.41%,比上年末增长13.98%,归
    属于母公司的所有者权益为429,924.51万,比上年末增长2.07%。
    
    
    (一) 主营业务分析
    
    利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元 币种:人民币
    
               科目                  本期数          上年同期数     变动比例(%)
     营业收入                   3,349,845,874.35  1,651,111,128.54        102.88%
     营业成本                   2,370,080,458.99  1,261,377,812.30         87.90%
     销售费用                     218,109,671.15    168,214,848.54         29.66%
     管理费用                     313,617,022.23    203,440,429.42         54.16%
     财务费用                     146,130,763.55     23,954,631.28        510.03%
     经营活动产生的现金流量净    -858,380,311.16    -74,705,173.99         不适用
     额
     投资活动产生的现金流量净  -1,099,339,426.19   -290,223,490.56         不适用
     额
     筹资活动产生的现金流量净   1,746,189,527.58    716,821,093.91        143.60%
     额
     研发支出                      80,531,834.96     26,315,506.87        206.02%
    
    
    1. 收入和成本分析
    
    √适用□不适用
    
    公司2017年主营业务收入为315,385.79万元,比上年同期增长107.01%,主营业务成本
    
    为236,655.68万元,比上年同期增长98.88%,我公司于2016年9月发行股份购买汉柏科技
    
    100%股权,并纳入合并范围,上年同期金额为合并汉柏科技2016年9月至12月的发生额。
    
    (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                   主营业务分行业情况
                                                         营业收    营业成    毛利率
      分行业      营业收入        营业成本      毛利率    入比上    本比上    比上年
                                                (%)    年增减    年增减   增减(%)
                                                       (%)    (%)
     商业及    3,095,191,332.14  2,305,387,193.62      25.53     113.53     105.92   增加2.75
     信息服                                                                  个百分点
     务业
     制造工       58,666,560.80     61,169,610.74      -4.27     -20.70     -13.14   减少9.08
     业                                                                      个百分点
     合计      3,153,857,900.14  2,366,556,804.36      24.96     107.01      98.87   增加3.08
                                                                                          个百分点
                                   主营业务分产品情况
                                                         营业收    营业成    毛利率
      分产品      营业收入        营业成本      毛利率    入比上    本比上    比上年
                                                (%)    年增减    年增减   增减(%)
                                                       (%)    (%)
     乳制品       58,666,560.80     61,169,610.74      -4.27   -20.70%   -13.14%      减少
                                                                              9.08个
                                                                              百分点
     租金收      143,588,592.99     68,615,184.78     52.21    -6.97%    27.75%      减少
     入                                                                      12.99个
                                                                              百分点
     餐饮、服     17,740,601.29      3,622,453.73     79.58    -5.47%   -13.23%      增加
     务业                                                                     1.82个
                                                                              百分点
     商业商      579,743,987.07    560,406,795.90      3.34    -1.47%     4.57%      减少
     品销售                                                                   5.58个
                                                                              百分点
     信息服    2,354,118,157.99  1,672,742,759.21     28.94   242.14%   218.16%      增加
     务业                                                                     5.35个
                                                                              百分点
     合计      3,153,857,900.14  2,366,556,804.36     24.96   107.01%    98.87%      增加
                                                                              3.07个
                                                                              百分点
                                   主营业务分地区情况
                                                         营业收    营业成    毛利率
      分地区      营业收入        营业成本      毛利率    入比上    本比上    比上年
                                                (%)    年增减    年增减   增减(%)
                                                       (%)    (%)
     东北地     799,742,477.19   693,816,924.19     13.24      -4.99      3.82      减少
     区                                                                       7.37个
                                                                              百分点
     华北地    1,195,409,819.91   764,318,381.22     36.06    194.66    149.59      增加
     区                                                                      11.54个
                                                                              百分点
     华东地     511,842,890.97   473,151,054.30      7.56    724.55    714.21      增加
     区                                                                       1.17个
                                                                              百分点
     华南地      33,333,173.92    31,294,470.27      6.12   1,223.27   1,452.65      减少
     区                                                                      13.87个
                                                                              百分点
     华中地         988,117.87       795,888.70     19.45    157.18    220.97      减少
     区                                                                      16.01个
                                                                              百分点
     西北地       3,167,211.94     1,037,422.07     67.24     -55.56     -84.93      增加
     区                                                                      63.85个
                                                                              百分点
     西南地       5,278,812.39     3,731,336.65     29.31     50.74     34.28      增加
     区                                                                       8.66个
                                                                              百分点
     国外地     604,095,395.95    398,411,326.96     34.05    201.33    173.95      增加
     区                                                                       6.59个
                                                                              百分点
     合计      3,153,857,900.14  2,366,556,804.36     24.96    107.01     98.87      增加
                                                                              3.07个
                                                                              百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    对比上年同期变化的原因为:主要原因为2016年合并子公司汉柏科技9—12月的发生额,
    
    本年度为合并子公司汉柏科技全年发生额。
    
    (2). 产销量情况分析表
    
    √适用□不适用
    
      主要产品    生产量      销售量      库存量     生产量比    销售量比    库存量比
                                                    上年增减   上年增减    上年增减
                                                   (%)      (%)      (%)
     枕式核桃   3528.25吨   3558.33吨   0           -10.19      -9.96       -100
     牛奶
     枕式纯牛   1753.05吨   1766.88吨   0           -16.27      -16.63      -100
     奶
     基础网络   18,727台    24,900台    8,840台     304.28      -1.99       -14.85
     产品
     网络安全   58,498台    75,809台    22,051台    171.67      288.67      27.94
     产品
     云计算融   14,550台    20,730台    2,865台     -37.74      -9.54       -74.28
     合系统及
     组件
     人脸识别   3,702台     1,120台     2,582台     -           -           -
    
    
    产销量情况说明
    
    无
    
    (3). 成本分析表
    
    单位:万元
    
                                       分行业情况
                                                            上年同   本期金
                 成本构                本期占   上年同期   期占总   额较上    情况
      分行业     成项目    本期金额    总成本     金额     成本比   年同期    说明
                                       比例(%)              例(%)    变动比
                                                                     例(%)
     商业及信   商品及     230,538.72     97.42  111,956.33     94.09    105.92
     息服务业   其他成
                本
     制造工业   产品成       6,116.96      2.58    7,042.39      5.91    -13.14
                本
     合计                  236,655.68       100                 100        -
                                       分产品情况
                                                            上年同   本期金
                  成本构               本期占   上年同期   期占总   额较上    情况
       分产品     成项目   本期金额   总成本     金额     成本比   年同期    说明
                                       比例(%)              例(%)    变动比
                                                                     例(%)
     乳制品       原材料     4,816.60     78.74    4,945.87     70.23     -2.61
     乳制品       人工工       413.61      6.76     495.08      7.03    -16.46
                  资
     乳制品       折旧         464.65      7.60     388.74      5.52     19.53
     乳制品       其他         422.10      6.90    1,212.70     17.22    -65.19
     乳制品       小计       6,116.96       100    7,042.39      100    -13.14
     租金业务     租赁费      6861.52       100    5,371.15      100     27.75
     租金业务     小计        6861.52       100    5,371.15      100     27.75
     餐饮服务业   营业成       362.24       100     417.47      100    -13.24
                  本
     餐饮服务业   小计         362.24       100     417.47      100    -13.24
     商业商品销   商品成    56,040.68       100   53,592.09      100      4.59
     售           本
     商业商品销   小计      56,040.68       100   53,592.09      100      4.59
     售
     信息服务业   产品成   167,274.28       100   52,575.62      100    218.16
                  本
     信息服务业   小计     167,274.28       100   52,575.62      100    218.16
     合计                  236,655.68       100  118,998.72      100     98.88
    
    
    对比上年同期变化的原因为:主要原因为2016年合并子公司汉柏科技9—12月的发生额,
    
    本年度为合并子公司汉柏科技全年发生额。
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    
    √适用□不适用
    
    前五名客户销售额219,879.49万元,占年度销售总额70.11%;其中前五名客户销售额中关
    
    联方销售额6,063.61万元,占年度销售总额1.75 %。
    
    前五名供应商采购额169,737.59万元,占年度采购总额72.48%;其中前五名供应商采购额
    
    中关联方采购额2073.99万元,占年度采购总额0.88%。
    
    其他说明
    
    无
    
    2. 费用
    
    √适用□不适用
    
    销售费用: 单位:元
    
    项目 本期发生额 上期发生额
    
    职工薪酬 50,986,842.82 40,358,715.81
    
    商场活动费 10,657,467.82 18,765,997.58
    
    改造费用 46,614,862.48 40,400,061.82
    
    水电、采暖及燃油费 52,005,632.53 37,621,321.04
    
    业务招待费 1,613,945.75 808,566.59
    
    修理费 7,932,417.40 4,876,362.03
    
    广告宣传费 27,417,026.14 12,555,320.63
    
    物料消耗 2,336,282.14 754,668.44
    
    差旅费 1,963,306.87 1,060,242.00
    
    运输费 1,846,376.81 836,904.65
    
    固定资产折旧 2,922,659.70 4,799,631.06
    
    其他 11,812,850.69 5,377,056.89
    
    合计 218,109,671.15 168,214,848.54
    
    销售费用本期发生额较上期发生额增加29.66%,主要系2016年新增合并子公司汉柏科技有限公司本期与上期合并区间不同所致。
    
    管理费用: 单位:元
    
    项目 本期发生额 上期发生额
    
    职工薪酬 59,338,200.73 54,729,343.88
    
    业务招待费 2,106,790.92 1,440,245.33
    
    差旅费 3,308,728.30 2,976,598.29
    
    修理费 2,110,125.53 4,223,861.98
    
    无形资产摊销 51,067,317.44 23,000,890.17
    
    固定资产折旧 70,639,772.02 50,391,295.89
    
    税费 2,935,725.52
    
    水电费 1,277,357.32 1,145,566.48
    
    审计咨询费 9,742,946.02 7,415,371.84
    
    研发费用 75,076,733.44 26,315,006.87
    
    外聘商场临时工费用 11,040,644.31 11,651,721.64
    
    租赁费 11,418,772.93
    
    其他 16,489,633.27 17,214,801.53
    
    合计 313,617,022.23 203,440,429.42
    
    管理费用本期发生额较上期发生额增加54.16%,主要系2016年新增合并子公司汉柏科技有限公司本期与上期合并区间不同所致。
    
    财务费用: 单位:元
    
    类别 本期发生额 上期发生额
    
    利息支出 103,219,491.78 22,666,795.42
    
    减:利息收入 2,492,448.33 753,674.14
    
    利息净支出 100,727,043.45 21,913,121.28
    
    汇兑损益 12,443,801.20 -2,130,807.75
    
    手续费支出等 32,959,918.90 4,172,317.75
    
    合计 146,130,763.55 23,954,631.28
    
    财务费用本期发生额较上期发生额增加5.10倍,主要系公司本期借款利息及应付债券增加所致。
    
    3. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
     本期费用化研发投入                                             75,076,733.44
     本期资本化研发投入                                              5,455,101.52
     研发投入合计                                                   80,531,834.96
     研发投入总额占营业收入比例(%)                                      2.40%
     公司研发人员的数量                                                      263
     研发人员数量占公司总人数的比例                                       16.19%
     (%)
     研发投入资本化的比重(%)                                            6.77%
    
    
    情况说明
    
    □适用√不适用
    
    4. 现金流
    
    √适用□不适用
    
    (1)、本期收到的其他与经营活动有关的现金主要项目:
    
    项目 本期发生额
    
    哈尔滨工大集团股份有限公司 624,335,911.51
    
    牡丹江红博购物广场有限公司 35,000,000.00
    
    哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 32,300,000.00
    
    黑龙江顺业房地产开发有限公司 30,000,000.00
    
    黑龙江省国美建筑装饰工程有限公司 23,100,000.00
    
    辽宁铧峪铝业工程有限公司哈尔滨分公司 5,900,000.00
    
    XOR Media Limited 2,550,304.00
    
    合计 753,186,215.51
    
    (2)、本期支付的其他与经营活动有关的现金主要项目:
    
    项目 本期发生额
    
    哈尔滨工大集团股份有限公司 502,866,666.67
    
    销售费用 86,496,820.70
    
    管理费用 54,145,372.60
    
    牡丹江红博购物广场有限公司 35,000,000.00
    
    哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 30,198,800.00
    
    黑龙江顺业房地产开发有限公司 30,000,000.00
    
    黑龙江省国美建筑装饰工程有限公司 23,100,000.00
    
    辽宁铧峪铝业工程有限公司哈尔滨分公司 5,900,000.00
    
    合计 767,707,659.97
    
    (3)、本期支付的其他与筹资活动有关的现金
    
    项目 本期发生额
    
    融资费用 15,489,773.41
    
    合计 15,489,773.41
    
    (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三) 资产、负债情况分析
    
    √适用 □不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                   本期                     上期    本期期
                                   期末                     期末    末金额
      项目名                       数占                     数占    较上期
        称         本期期末数      总资      上期期末数      总资    期末变         情况说明
                                   产的                     产的    动比例
                                   比例                     比例    (%)
                             (%)                 (%)
     货 币 资             257,43   2.66    459,603,297.14   6.25    -43.99  主要系本期应收款项
     金                 3,024.03                                             回款率降低及预付款
                                                                              项增加所致
     应 收 账                      14.62    972,945,694.75  13.24     45.56  主要系子公司汉柏科
     款         1,416,245,109.71                                             技有限公司应收普天
                                                                              信息技术有限公司及
                                                                              中国教学仪器设备有
                                                                              限公司等账款增加
     预 付 款                      13.64    591,424,837.65   8.05    123.42  系公司之子公司汉柏
     项         1,321,366,768.63                                             科技有限公司开拓模
                                                                              式识别新业务,市场材
                                                                              料供应紧张,投入到材
                                                                              料采购的款项增加;公
                                                                              司之分公司哈尔滨工
                                                                              大高新技术产业开发
                                                                              股份有限公司中大植
                                                                              物蛋白分公司预付豆
                                                                              粕履约金款及公司之
                                                                              子公司上海哈青贸易
                                                                              有限公司预付货款元
                                                                              所致。
     应 收 利       3,497,424.65   0.04              0.00      -       100  系公司之子公司哈尔
     息                                                                       滨龙丹利民乳业有限
                                                                              公司购买光大信托—
                                                                              瑞富宝集合资金信托
                                                                              计划本期利息所致。
     其 他 应              49,88   0.51     15,931,045.71   0.22    213.16  系公司本期新增3,000
     收款               8,867.91                                             万元厦门国际信托有
                                                                              限公司信托贷款保证
                                                                              金所致。
     存货                 748,72   7.73    508,823,941.58   6.92     47.15  系子公司汉柏科技有
                        4,431.52                                              限公司业务量增加,为
                                                                              了2018年销售的战略
                                                                              备货导致。
     固 定 资    3,012,201,315.0  31.09   2,268,487,717.5  30.87     32.78  主要系黄河公园项目
     产                        5                        6                    部分完工结转固定资
                                                                              产所致。
     在 建 工             202,94   2.09    794,823,806.34  10.82    -74.47  主要系黄河公园项目
     程                 8,828.28                                             部分完工结转固定资
                                                                              产所致。
     其 他 非             959,21   9.90    204,486,266.75   2.78    369.08  系公司子公司之子公
     流 动 资           3,489.55                                             司天津汉柏明锐电子
     产                                                                       科技有限公司预付云
                                                                              数据中心项目工程款
                                                                              9.58亿元所致。
     短 期 借             939,00   9.69    418,000,000.00   5.69    124.64  系公司之子公司汉柏
     款                 0,000.00                                             科技新增短期借款所
                                                                              致。
     预 收 款              98,05   1.01    140,809,624.98   1.92    -30.37  系公司之分公司哈尔
     项                 1,467.79                                             滨工大高新技术产业
                                                                              开发股份有限公司红
                                                                              博商贸城预收租金减
                                                                              少所致。
     应 付 利              24,02   0.25            2,647,   0.04    807.33  系欠付利息增加所致。
     息                 3,263.58                   696.61
     应 付 股                                        430,   0.01   -100.00  系公司之子公司哈尔
     利                      -                     791.17                    滨哈特商务酒店有限
                                                                              公司分配给少数股东
                                                                              的股利,本期已全部支
                                                                              付。
     其 他 应           1,332,37  13.75    698,523,479.19   9.51     90.74  主 要 系 本 期 新 增
     付款               8,266.61                                             59,000 万元个人及非
                                                                              金融机构借款所致。
     一 年 内             221,70   2.29    109,200,000.00   1.49    103.02  主要系本期新增9.5亿
     到 期 的           0,000.00                                             应付债券所致。
     非 流 动
     负债
     长 期 借             257,70   2.66    704,400,000.00   9.59    -63.42  系公司之子公司哈尔
     款                 0,000.00                                             滨红博会展购物广场
                                                                              有限公司提前偿还完
                                                                              毕所致。
     应 付 债   1,202,500,000.00  12.42              0.00      -       100  系公司及公司之子公
     券                                                                       司汉柏科技发行债券
                                                                              所致。
     其 他 综              29,52   0.30     97,228,916.47   1.32    -69.64  系公司之子公司汉柏
     合收益             1,986.46                                             科技有限公司的外币
                                                                              报表折算差额下降所
                                                                              致。
     未 分 配             357,98   3.70    202,922,081.10   2.76    76.41%  系公司之子公司汉柏
     利润               0,043.16                                             科技合并范围为  2017
                                                                              年全年所致
    
    
    其他说明
    
    无
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    √适用 □不适用
    
    项目 期末账面价值 受限原因
    
    银行存款 15,744,923.59 保证金及账户冻结
    
    应收账款 653,664,132.60 质押借款
    
    固定资产 112,777,924.16 抵押借款
    
    无形资产 8,256,787.74 抵押借款
    
    合计 790,443,768.09
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 行业经营性信息分析
    
    √适用 □不适用
    
    (一)商业服务行业
    
        根据黑龙江省统计局公布的数据,我省2017年1-12月社会消费品总额达到9099.2亿
    元,较去年同期增长8.3个百分点。2017年,全省建成94个电商产业园、电商孵化器等335
    家电商平台,入驻电商及配套企业2083家。2017年,全省电商交易额、网络零售额分别达
    到2387.2亿元、225.9亿元。网上零售在上年高增速的基础上继续保持快速增长,随着时
    代的变迁,互联网+向物联网+迅速转型,信息在快速数据化,数据在快速网络化,使得网络
    变得智能化,科技的植入会使新的一轮竞争变得更为迅猛。
        在宏观经济起稳回升、居民收入逐步提高、新增人口拉动等因素的影响下,消费转型加
    速升级,商业模式不断创新,新兴业态快速成长,零售行业将保持回暖态势。
       (二)信息产业(计算机行业)
       2017年7月20日,国务院印发《新一代人工智能发展规划》,明确提出了中国人工智
    能将"三步走":第一步到2020年初步建成技术标准、服务体系和产业生态链,培育若干个
    全球领先的骨干企业,核心产业规模超过1500亿元、带动产业规模超过1万亿元;第二步
    到2025年在智能制造、智慧医疗、智慧城市、智能农业、国防建设等领域广泛应用,核心
    产业规模超过4000亿元、带动5万亿元;第三步到2030年在生产生活、社会治理、国防建
    设等方面极大拓展广度和深度,形成涵盖核心技术、关键系统、支撑平台以及智能应用的完
    备产业链,核心产业规模超过1万亿元、带动10万亿元。
       十九大报告指出:加快建设制造强国,加快发展先进制造业,推动互联网、大数据、人
    工智能和实体经济深度融合,在中高端消费、创新引领、绿色低碳、共享经济、现代供应链、
    人力资本服务等领域培育新增长点、形成新动能。
    
    
    (五) 投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    □适用√不适用
    
    (1)重大的股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (2)重大的非股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    公司2017年11月21日的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于设立产业并购基金暨关联交易的议案》,同意公司与开元工大资产管理有限公司及中新文创投资有限公司共同出资设立智能智造产业发展并购基金,基金计划总规模为100,000万元。根据公司与徐宏国签订的股权转让协议,公司以5万元购买了徐宏国持有的北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)的100%股权。2017年12月26日北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)取得北京市工商行政管理局朝阳分局颁发的变更后的营业执照。根据北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)合伙协议规定,新入伙的四个合伙人为公司、烟台博泰置业有限公司、烟台博建经贸有限公司、开元工大资产管理有限公司,分别认缴出资额为20100万元、35000万元、23900万元、1000万元,合计80000万元,公司于2017年12月实际货币出资20,000万元。
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    (六) 重大资产和股权出售
    
    □适用 √不适用
    
    (七) 主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    1、全资子公司
    
    1)哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
    
    该公司注册资本3,065万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为生产和销售含乳饮料、花色牛奶、牛奶、麦香牛奶、核桃牛奶。报告期末,该公司资产总额50,275.22万元,较上期末增长298.42%,净资产5,835.42万元,较上期末下降10.56%;净利润-688.77万元。
    
    2)哈尔滨红博广场有限公司
    
    该公司注册资本5,000万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理。报告期末,该公司资产总额55,784.47万元,较上期末增长68.07%;净资产10,236.41万元,较上期末增长1.07%;营业收入2,829.92万元,较上年同期下降6.18%;营业利润153.33万元,较上年同期下降23.31%;净利润107.75万元,较上年同期下降27.60%。3)哈尔滨红博会展购物广场有限公司
    
    该公司注册资本5,000万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为商业信息咨询;网络科技服务;服装;为企业提供展览展示信息服务;餐饮管理;行业核定范围从事物业管理。报告期末,该公司资产总额168,240.81万元,较上期末增长145.70%;净资产5,334.48万元,较上期末下降12.24%;营业收入51,192.57万元,较上年同期增长3.43%;营业利润-794.79万元, 较上年同期下降118.52%,净利润-743.93万元,较去年同期下降118.75%
    
    4)汉柏科技有限公司
    
    该公司注册资本38810.30万元,公司持有其100%的股权。该公司经营范围为从事电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让;计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电器设备批发兼零售;机电设备安装;计算机系统集成;商业信息咨询,企业管理咨询;网络通讯设备及技术的进出口业务;计算机网络设备、通信设备制造、维修、租赁。报告期末,该公司资产总额 465,310.88 万元;净资产 262,694.87 万元;营业收入 235,727.72 万元;营业利润37,959.66万元;净利润31,823.35万元。
    
    2、控股子公司
    
    1)哈尔滨哈特商务酒店有限公司
    
    该公司注册资本3,044万元,公司持有其75%的股权。该公司经营范围为餐饮、卡拉OK、酒吧、商务服务、客房服务、美容美发。报告期末,该公司资产总额3,278.24万元,较上期末增长41.59%;净资产3,278.24万元,较上期末增长0.41%;净利润13.10万元。
    
    2) 哈尔滨红博物产经营有限责任公司。
    
    该公司注册资本9,501.76万元,公司持有其64.22%的股权。该公司经营范围针纺织品、日用
    
    百货、化妆品、珠宝首饰、眼镜、数码产品、服装鞋帽;滑冰室内场所服务;商务信息咨询、网
    
    络技术服务;展览展示服务;接受委托从事餐饮企业管理;物业管理;建筑工程的设计及施工;
    
    园林绿化工程设计;房地产信息咨询;室内装饰设计;保洁服务;汽车租赁;企业营销策划;设
    
    计、制作、代理、发布国内广告业务。报告期末,该公司资产总额258,876.93万元,较上期末增
    
    长12.82%;净资产29,150.89万元,较上期末下降44.54%;营业收入21,493.01万元;营业利润
    
    -7,111.51万元;净利润-13,631.48万元。
    
    3)天津汉柏芯科电子科技有限公司
    
    该公司注册资本1,000万元,公司持有其51%的股权。该公司经营范围为芯片、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让;计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电子元器件批发兼零售;计算机信息系统集成服务;商务信息咨询;集成电路制造。报告期末,该公司资产总额998.95万元,净资产998.95万元。
    
    3、参股公司
    
    1)哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司
    
    该公司注册资本812.5万元,公司持有其30%的股权。该公司经营范围为机器人、自动化设备等高新技术产品的开发、生产和销售,机器技术咨询、技术服务和技术转让。代办有限、移动通信收费业务、邮政业务;计算机设备及相关产品技术咨询、技术服务;购销电子产品、办公用品;发布国内广告、电脑刻字。报告期末,该公司资产总额476.54万元,较上期末下降5.11%;净资产146.43万元,较上期下降29.90%;净利润-32.69万元。
    
    2)甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司
    
    该公司注册资本6,000万元,我公司持有其40%的股权。该公司经营范围为智慧城市规划、设计、
    
    施工与运营;信息系统集成;通讯工程、电信增值业务、建筑智能化工程、安防监控系统工程、
    
    装修工程设计施工;弱电系统集成工程;计算机信息技术咨询及服务;计算机软硬件研发、销售、
    
    技术转让;电子产品、通讯产品、文化产品、数码产品、办公自动化设备批发、零售。报告期末,
    
    报告期末,该公司资产总额2,931.39万元,净资产1,898.16万元,营业收入775.56万,净利润-301.42
    
    万元。
    
    (八) 公司控制的结构化主体情况
    
    □适用 √不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一) 行业格局和趋势
    
    √适用 □不适用
    
    1、商业服务业行业格局和趋势
    
    2018年是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年,中国社会发展步入新时代,随着供给侧改革不断推进,随着国内经济发展逐步进入以质量效益提升为目标的新时期,消费市场也进入了需求多元发展、规模持续扩大、结构优化升级的发展新阶段。随着网络技术和商业模式的创新,年轻一代成为消费主力,消费者体验与服务需求的提高,将促进实体零售回暖。据商务部典型企业分业态数据显示,2018年实体零售将进一步创新转型,新技术、新手段将得到广泛应用,并将开拓出新的业态和新的模式。
    
    2、信息产业(计算机行业)格局和趋势
    
    (1)行业竞争格局
    
    公司不同产品线涉及信息安全、交换机和云计算数据中心等细分行业,细分行业内主要竞争对手如下:
    
     细分行业               细分行业主要竞争对手
                            北京天融信科技股份有限公司(天融信)
     信息安全行业           北京启明星辰信息技术股份有限公司(启明星辰)
                            北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司(绿盟科技)
                            福建星网锐捷通讯股份有限公司(星网锐捷)
     交换机行业             华三通信技术有限公司(华三通信)
                            华为技术有限公司(华为)
     云计算数据中心行业     华为技术有限公司(华为)
                            浪潮电子信息产业股份有限公司(浪潮信息)
                            北京旷世科技有限公司
     模式识别行业           北京海鑫科金高科技股份有限公司
                            汉王科技股份有限公司
                            商汤科技有限公司
    
    
    (2)行业发展趋势
    
    A、信息安全行业的发展趋势
    
    ①大数据安全将成为新兴技术热点
    
    随着大数据时代的来临,大数据安全已经成了业界关注的热点,众多安全厂商都发布了大数据安全战略,将大数据安全作为未来研发的重点。一方面,信息安全亟待大数据技术作为支撑。信息安全保护已经进入大数据时代。另一方面,大数据自身面临信息安全挑战,平台开放化环境使大数据易成为攻击目标;非结构化数据对大数据存储提出新要求;技术发展增加了安全风险。
    
    鉴于大数据的数量、速度、多样性和复杂性,分析和处理大数据需要采用不同的方法,能够以合理的速度来分析海量数据的技术将受到用户青睐;另外,成功的大数据安全分析部署将重绘IT部门的逻辑边界。大数据时代为信息安全厂商带来前所未有的发展机会。
    
    ②数据安全将成为信息安全建设重点
    
    未来,基于用户视角的信息安全将呈现三个维度:数据安全、系统安全、体系安全,其中数据安全主要是解决数据级权限管理、数据防泄密的问题。目前一些具有创新意识的用户已经着手规划“数据安全体系”,作为信息安全体系中的新重点来进行建设,这些行动将有利于解决云计算、移动互联网带来的系统边界模糊化导致的安全防护难题。
    
    ③云计算应用保障趋向于自主可控
    
    随着网络和信息技术的飞速发展,信息安全已经与政治安全、经济安全、国防安全、文化安全共同成为国家安全的重要组成部分。在云计算产业迅速成长,产业发展逐步壮大的过程中,为维护国家信息安全、培育新的经济增长点,需加快发展我国的云计算产业,努力构筑一个技术先进、管理高效、安全可靠、建立在自主研发基础上的云计算应用安全生态环境。未来国家将加大对于自主创新技术、自主创新服务、自主知识产权的考评权重,推广应用云计算应用安全先进技术和产品。
    
    ④数据安全与应用的整合型产品需求迫切
    
    云计算、移动互联网及物联网的快速发展,促使政企IT架构发生急剧变化,数据的流动性急速提升,操作系统及终端多样化异构化成为常态,数据的应用风险也随之攀升,这对数据安全服务商的技术能力、产品成熟度及服务能力提出了更高的要求。随着应用系统安全防护需求的提升,数据安全与应用紧密集成的整合型产品需求日渐迫切。部分厂商率先提出“数据安全管理平台”的建设理念,整合身份、终端管理、文件加密、应用加密和行为审计等数据安全需求,进行产品的更新换代。产品功能单一、自主研发能力不足和持续创新服务能力欠缺的数据安全厂商生存空间将进一步被压缩。
    
    B、云计算数据中心行业的发展趋势
    
    ①产业政策和技术应用将持续推动市场发展
    
    2013年1月,工信部、发改委等多部委共同下发的《关于数据中心建设布局的指导意见》明
    
    确指出,我国将加强数据中心标准化工作,针对已建数据中心,鼓励企业利用云计算、绿色节能
    
    等先进技术进行整合、改造和升级。2015年1月,国务院下发的《国务院关于促进云计算创新发
    
    展培育信息产业新业态的意见》明确指出要加强全国数据中心建设的统筹规划。
    
    随着云计算、新一代互联网、移动互联网、物联网等新业务的推广,信息资源将产生爆炸式的
    
    增长,对数据中心的计算处理、存储规模、安全管理等支持能力的要求将越来越高。同时,我国
    
    大力发展新一代信息技术的产业政策以及虚拟化、智能化、节能环保等新一代数据中心技术的广
    
    泛应用将持续推动数据中心IT市场快速发展。我国数据中心IT市场将不断释放活力,进入新一
    
    轮加速增长期。
    
    经过近10年的发展,云计算已从概念导入进入广泛普及、应用繁荣的新阶段,已成为提升信
    
    息化发展水平、打造数字经济新动能的重要支撑。结合“中国制造2025”和“十三五”系列规划
    
    部署,工业和信息化部编制印发了《云计算发展三年行动计划(2017-2019年)》
    
    到2019年,我国云计算产业规模达到4300亿元,突破一批核心关键技术,云计算服务能力达到
    
    国际先进水平,对新一代信息产业发展的带动效应显著增强。云计算在制造、政务等领域的应用
    
    水平显著提升。云计算数据中心布局得到优化,使用率和集约化水平显著提升,绿色节能水平不
    
    断提高,新建数据中心PUE值普遍优于1.4。发布云计算相关标准超过20项,形成较为完整的云
    
    计算标准体系和第三方测评服务体系。云计算企业的国际影响力显著增强,涌现2-3家在全球云
    
    计算市场中具有较大份额的领军企业。云计算网络安全保障能力明显提高,网络安全监管体系和
    
    法规体系逐步健全。云计算成为信息化建设主要形态和建设网络强国、制造强国的重要支撑,推
    
    动经济社会各领域信息化水平大幅提高。
    
    ②绿色节能及自动化需求更加旺盛
    
    近年来,随着企业的数据和业务的巨幅增长,能耗问题逐渐显现。随着绿色数据中心业务的快
    
    速发展,特别是集中计算模式的盛行,能耗与散热的问题日益突出,数据中心的绿色改造已迫在
    
    眉睫,节能降耗技术将会得到更加普遍的应用。
    
    随着企业业务部门需求不断增加和变化,对数据中心提出了更高的要求,增加自动化和智能化
    
    程度、提高资源共享率、有效控制成本的同时满足业务需求成为数据中心下一步发展趋势。预计
    
    未来几年对自动化的需求将大幅提升。
    
    ③产品更加专注系统整合
    
    系统的简化和集中,是建设新一代数据中心的基础。随着虚拟化的进一步应用,不仅在单个主
    
    机上实现虚拟化,包括存储设备在内的所有数据中心的IT资源,均被当作共享的计算资源灵活调
    
    配,加上有效和集中管理,使得数据中心可以快速地提供所需的服务。新一代企业级数据中心,
    
    不仅具备实时提供服务的功能,亦是创新业务的动力源泉。
    
    C、人工智能-人脸识别行业的发展趋势
    
    ①市场规模不断提升,政策支持力度加强
    
    人脸识别技术指的是通过比较人脸的视觉特征信息从而进行身份鉴别的技术,属于人工智能模式识别中的一种典型应用。自诞生之初,人脸识别技术就受到人们的普遍关注,随着计算机、光学成像等相关技术的高速发展,人脸识别技术得到越来越多的应用,市场规模持续提升。
    
    《2015全球安防设备市场报告》显示,我国人脸识别市场规模从2012年的16.7亿元,上升至
    
    2015年的75亿元。根据我们测算,人脸识别主要应用领域市场规模,公安领域16亿以上、交通
    
    领域50亿以上、金融领域百亿级别、教育领域百亿级别,在不考虑大安防硬件存量市场的前提下,
    
    整体市场规模就达到数百亿。
    
    人脸识别作为人工智能模式识别中应用领域最为广泛的细分行业,伴随安防、交通等新增市场的打开,预计整体市场规模有望呈现爆发式增长。
    
    2015年以来,国家密集出台了《关于银行业金融机构远程开立人民币账户的指导意见(征求意见稿)》、《安全防范视频监控人脸识别系统技术要求》、《信息安全技术网络人脸识别认证系统安全技术要求》等法律法规,为人脸识别在金融、安防、医疗等领域的普及打下了坚实的基础,扫清了政策障碍。
    
    2016年人工智能首次写入国家政府报告, 2017年工信部印发《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划(2018-2020年)》的通知,指出通过实施四项重点任务,力争到2020年,一系列人工智能标志性产品取得重要突破,在若干重点领域形成国际竞争优势,人工智能和实体经济融合进一步深化,产业发展环境进一步优化。
    
    ②生物识别技术中人脸识别优势明显
    
    相比指纹识别、虹膜识别、DNA识别等传统的生物识别方式,人脸识别优势明显。主要集中在
    
    以下几点:
    
    非接触性:人脸识别可以不接触人体,直接通过摄像头在一定距离内识别人的面部特征,达到
    
    辨别的目的。从而可以实现更大范围,更多方位的信息采集。
    
    非侵扰性:人脸识别的非接触性也为被采集者带来了非侵扰性的体验。一方面对人脸的采集无
    
    需被采集者配合也无需工作人员干预。另一方面人脸属于暴露在外的生物特征,对人脸的识别采
    
    集更容易被大众接受。
    
    硬件基础完善:人脸识别对硬件的需求主要体现在摄像头上,当前普及的智能手机均带有高像
    
    素的摄像头,同时伴随国内视频监控体系建立的逐渐完善,城市中高清晰度摄像头的密度逐渐增
    
    加,因此相比需要特定采集芯片的指纹识别等识别方式,人脸识别的硬件基础优势明显。
    
    采集快捷简便,可扩展性好:对基础设施的低要求及非接触的采集方式很明显缩短了信息采集
    
    时间,提供了方便的采集方式。同时也为人脸识别后台系统的拓展性带来了明显优势,基于现有
    
    的视频监控体系,可以再后台系统加入出入控制,人脸搜索等多种丰富功能。
    
    基于以上优势,在人脸识别精度问题得到解决后,预计人脸识别有望迅速替代指纹识别成为被
    
    社会大规模使用的主流模式识别技术。
    
    ③行业发展迅速,B端百亿市场有望率先爆发
    
    人脸识别技术近两年的迅速发展,识别精度及速度的有效提升为人脸识别在众多领域的应用提
    
    供了基础,自2015年起人脸识别的应用领域开始逐渐增多,从前期以门禁考勤为主,朝公安、交
    
    通、金融、教育、房地产、移动支付等多领域拓展。
    
    尤其从2016年下半年开始各类应用案例落地速度明显加快,截至目前,公安领域人脸识别结
    
    合反恐的案例在北京、深圳、广州等多地已有落地案例。
    
    金融领域包括四大行在内的数十家银行在2017年纷纷将人脸识别产品引入各个业务环节,教
    
    育领域2017年高考,北京、四川、湖北、广东、辽宁、内蒙古等多个省份采用了“人脸识别+指
    
    纹识别”的生物识别技术确认考生身份。伴随试点区域及各领域案例的拓展及运营模式的成熟,
    
    2017年人脸识别开始大规模普及。
    
    (二) 公司发展战略
    
    √适用 □不适用
    
    2018年公司在商业服务业要大力弘扬蚂蚁啃骨头精神,紧紧围绕“经营建设、品牌建设、营
    
    销建设、团队建设及公益建设”的“五位一体”总体布局,全员拓展大会展城视野,推动实施“六
    大工程”,即会展资源联动工程、优势品类工程、千万店品牌工程、约来悦好十二月工程、品牌合
    作模式转型工程及红博公益慈善工程。公司要谋创新、转方向、调布局、优环境、抓管理、盯业
    绩、强服务、聚人才,不断增强获利能力,向高质量发展转变,振兴大会展商圈,缔造高品质、
    新时尚的红博会展商业,成就哈尔滨人民全部优质生活的综合商业体。将红博会展商业打造为约
    时代-新生活方式的康乐园、试衣间、大厨房,成为全市人民的会客厅、乐活城。
    
    
    2018年汉柏科技将在深耕公安、交通、地产、教育四个行业基础上,布局渠道,进一步打造行业经典案例,着力提升行业影响力。以点带面,全面占领人工智能产业化市场。
    
    汉柏科技计划在2018年完成全国四个大区(北部、东部、南部、西部)的建设,省会、直辖市、一线城市实现销售及技术全覆盖。汉柏将推出覆盖人脸识别闸机、门禁、桌面终端、立式单屏等一系列中低端产品,并通过渠道方式打入产业市场,打造300家汉柏核心渠道,建立起行业-渠道运营多元化专业人脸识别营销团队、战略合作团队及技术支持团队等,在树立国内行业经典案例同时,积极开拓海外市场,举办更多类型的市场活动,不断增强品牌市场曝光率,扩大市场占有率和品牌知名度。
    
    汉柏科技期待在整个行业高端市场站稳脚跟的同时,在民用高端和低端产品市场发力,获得更多市场客户的关注和青睐。同时,汉柏也有意开拓工业市场,实现汉柏人脸识别产品从行业应用到民用及工业用的全面覆盖。据不完全统计,中国大陆潜在市场容量大约为400亿规模,市场潜力和发展空间巨大。
    
        汉柏科技将从行业应用出发,专注人工智能及云计算的发展,深入持续的创新研发,打造完
    全自主可控的国产高端精品,构建人工智能及云计算的生态系统,目标在两年内能成为行业领导
    者。
    
    
    (三) 经营计划
    
    √适用 □不适用
    
    2017年公司的收入计划31.2亿元,费用计划7.7亿元。公司实际完成33.49亿元,超额完成2017年度的经营计划。
    
    2018年经营计划:2018年公司的收入计划34.21亿元,费用计划7.98亿元。
    
    说明:该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者对此保持足够的风险意识。
    
    (四) 可能面对的风险
    
    √适用 □不适用
    
    (1)产业政策及行业监管风险
    
    信息产业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业,我国政府对信息产业给予了高度的重视,政府部门先后颁布了一系列重要的产业政策,为信息产业发展提供了巨大的推力。汉柏科技所从事业务所在的信息安全、基础网络、云计算数据中心等领域长期受益于政策的有利影响,实现了公司的快速发展。如果产业政策和外部环境出现不利于汉柏科技业务发展的变化,如国家取消或减少对相关产业的鼓励政策,将对公司的未来发展造成不利影响。
    
    同时,汉柏科技所从事业务涉及的主管部门包括工信部、公安部、国家保密局、中国信息安全认证中心等多个部门和机构,目前汉柏科技已取得《电信设备进网许可证》、《中国国家信息安全产品认证证书》、《中国国家强制性产品认证证书》、《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》、《无线电发射设备型号核准证》、《军用信息安全产品认证证书》、《涉密信息系统产品检测证书》等多个产品证书和资质。上述证书和资质的取得,需符合《中华人民共和国电信条例》、《电信设备进网管理办法》、《中华人民共和国无线电管理条例》、《信息安全等级保护管理办法》等相关法律法规的规定。如果汉柏科技不能持续满足前述法律法规及行业监管的有关规定,则可能被取消或不能重新取得其生产经营所需的产品证书或资质,从而对其正常经营造成影响。
    
    (2)市场竞争风险
    
    近年来,信息产业发展较为迅速,市场竞争较为充分,技术创新层出不穷。虽然公司信息产业产品线齐全,并有着较强的自主研发优势,但其单个产品的市场占有率并不高,随着行业的进一步发展,以及进入本行业企业数量的日益增加,导致市场竞争加剧,可能使行业利润率变低,从而影响公司信息产业的经营状况及盈利水平。公司商业服务业还将面对电商、微商等新兴业态的全方位冲击,竞争的态势将进一步加剧,公司的市场占有率和盈利能力存在下降的风险。对此公司将拥有的传统优势资源和不断涌现的新技术、新业态、新商业模式相融合,持续创新,实现业务升级,打造服务闭环,提供优质体验,复活旧有渠道与客源,开拓新型渠道与客源,真正做到线上线上高效融合,使公司的商业服务业跃上一个新的台阶。
    
    (3)核心人员流失风险
    
    公司主要产品涉及商业服务、信息安全、基础网络、云计算数据中心、模式识别等领域,行业内企业需要优秀的技术人才和管理人才以获取技术优势、产品优势等,从而建立较强的市场竞争力。公司重视企业的自主研发能力,对核心技术人员的依赖度较高,虽然公司不断通过改善工作环境、提供发展机会、鼓励创新、建立优秀企业文化等措施提高员工的归属感,并提供富有竞争力的薪酬福利来减少管理骨干和核心技术人员的流失,但随着市场竞争的加剧、人才自身需求的多样化,行业内对人才的争夺将日趋激烈,公司可能会面临核心人员流失的风险,从而对其保持并提升市场竞争力构成不利影响。
    
    (4)技术创新风险
    
    信息安全、基础网络、云计算数据中心、人工智能模式识别等属于知识密集型、技术密集型行业,拥有自身的核心技术对企业未来的发展非常重要,同时上述领域技术升级与产品更新换代迅速,因此,行业经营者需要对行业发展趋势有着准确的判断,并及时调整创新方向,将创新成果转化为成熟产品推向市场。但若在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势,或者研发投入不足、不能及时更新技术、不能持续开发出适应市场需求的新产品,将可能面临产品竞争力和客户认知度下降的风险,从而对其未来经营产生不利影响。
    
    (5)税收优惠风险
    
    汉柏科技于2011年8月8日获得了天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》,根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》中关于高新技术企业税收优惠政策的规定,汉柏科技可享受高新技术企业15%的企业所得税税收优惠。
    
    根据《高新技术企业认定条件和办法》规定,最近一年销售收入在2亿元以上的企业,研发支出比例不低于销售收入3%。由于汉柏科技销售增长速度较快,研发投入相对销售增长速度偏慢,有可能未来年度此条件达不到高新要求,导致无法继续享受税收优惠,将对其经营业绩产生一定的不利影响。
    
    (6)财务风险
    
    报告期内期末应收账款金额较大,占同期期末总资产的比例较高。上述财务状况与公司的行业特点和经营模式有关。虽然公司主要客户的信用度普遍较高,应收账款账龄较短,公司也建立了较为严格的应收账款控制和催收制度,但如果公司不能及时收回货款,将对公司的营运资金和现金流构成压力,可能对公司的经营业绩构成不利影响。
    
    (7)经营风险
    
    受公司债务逾期、诉讼的影响,公司基本账户在内的多个账户及资产被冻结,已对公司正常生产经营构成影响,存在一定财务风险。公司已成立处置低效资产的专门小组,通过处置红博相关资产等方式,配合公司向以信息产业为主业的传统商业转型战略,提质降耗,提升公司的盈利能力。如公司的经营环境和金融环境稳定,公司现金流可维持正常运营,上述措施能够缓解以上事项对生产经营造成的影响,降低风险继续加大的可能性。
    
    (五) 其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用 □不适用
    
    公司于2015年6月2日召开2014年年度股东大会,审议通过了《关于修改公司章程的议案》。其中对利润分配政策等内容的修改,完善了相关条款。修改后的公司利润分配政策明确规定了利润分配的形式和比例、现金分红的条件、利润分配的决策机制与程序,独立董事对利润分配预案发表独立意见。利润分配政策的调整符合《公司章程》及审议程序的规定,程序合规、透明。公司的利润分配原则本着既重视对投资者的合理回报,同时兼顾公司的可持续发展。公司利润分配方案符合中国证监会和《公司章程》的规定,符合公司的长远利益和全体股东的权益,不存在损害投资者利益的情况。
    
    公司利润分配形式采取现金、股票、现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理方式分配利润。公司每年的利润分配预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情况制订。
    
    公司重视对投资者的回报,2017年1月26日召开的公司第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于2016年度利润分配预案》,以截至2016年12月31日公司总股本1,034,735,218股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.23元(含税),共计派发现金股利人民币23,798,910.01元(含税)。上述利润分配方案已实施完毕。
    
    另依据《公司未来三年股东分红回报规划(2015年-2017年)》,公司实施现金分红须同时满足公司不会出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息之情形。由于目前公司及子公司多笔债务出现逾期,公司资金流紧张,且会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告,为确保公司的可持续发展,更好地维护全体股东的长远利益,公司董事会经过慎重决定,公司2017年度拟不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。该议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。公司未分配利润的用途和计划。
    
    公司2017年度未分配利润累积滚存至下一年度,以满足公司生产经营和外延式发展带来的营运资金的需求。
    
    (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                              占合并报表
              每10股送   每10股派              现金分红的数  分红年度合并报   中归属于上
      分红     红股数    息数(元)   每10股转        额        表中归属于上市   市公司普通
      年度     (股)    (含税)  增数(股)   (含税)     公司普通股股东   股股东的净
                                                                的净利润      利润的比率
                                                                              (%)
     2017年           0          0          0              0  178,856,868.07            0
     2016年           0       0.23          0    23,798,910.01  13,789,379.11        172.59
     2015年           0          0          0              0    -18,362,731.06            0
    
    
    (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
    
    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划√适用□不适用
    
     报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为        未分配利润的用途和使用计划
     正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
         根据《证券发行与承销管理办法》第十八条规       公司2017年度未分配利润累积滚存至
     定“上市公司发行证券,                         下一年度,以满足公司生产经营和外延式发
     存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交   展带来的营运资金的需求。
     股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施
     的,应当在方案实施后发行。相关方案实施前,主
     承销商不得承销上市公司发行的证券。”鉴于公司
     正在进行重大资产重组,将实施非公开发行股票,
     实施利润分配可能会与本次非公开发行股票的时间
     窗口产生冲突。为保证非公开发行的顺利实施,公
     司本年度末暂不进行利润分配。
         另依据《公司未来三年股东分红回报规划
     (2015年-2017年)》,公司实施现金分红须满足公
     司不会出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未
     能按期偿付债券本息之情形。由于目前公司及子公
     司多笔债务出现逾期,公司现金流紧张,且会计师
     事务所出具了无法表示意见的审计报告,为确保公
     司的可持续发展,更好地维护全体股东的长远利益,
     公司董事会经过慎重决定,公司2017年度拟不进行
     利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或其他形
     式的分配。
    
    
    二、承诺事项履行情况
    
    (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    
    期内的承诺事项√适用□不适用
    
                                                                                   如
                                                                                   未
                                                                                   能  如
                                                                                   及  未
                                                                                   时  能
                                                                                   履  及
                                                                           是  是  行  时
                                                                           否  否  应  履
                                                                           有  及  说  行
     承诺   承诺   承诺                  承诺                  承诺时间及  履  时  明  应
     背景   类型    方                   内容                     期限     行  严  未  说
                                                                           期  格  完  明
                                                                           限  履  成  下
                                                                               行  履  一
                                                                                   行  步
                                                                                   的  计
                                                                                   具  划
                                                                                   体
                                                                                   原
                                                                                   因
     与重  其他   工 大  (一)关于保证工大高新人员独立保证工  2015年5月   是  是  无  无
     大资         高     大高新拥有完整、独立的劳动、人事及薪  11日
     产重         总、   酬管理体系,且该等体系完全独立于本人
     组 相         彭 海  /本企业及本人/本企业控制的其他企业。
     关 的         帆     (二)关于保证工大高新财务独立1、保
     承诺                证工大高新建立独立的财务会计部门,建
                         立独立的财务核算体系和财务管理制度。
                         2、保证工大高新独立在银行开户,不与
                         本人/本企业及本人/本企业控制的其他企
                         业共用一个银行账户。3、保证工大高新
                         依法独立纳税。4、保证工大高新能够独
                         立做出财务决策,不干预其资金使用。5、
                         保证工大高新的财务人员不在本人/本企
                         业及本人/本企业控制的其他企业双重任
                         职。(三)关于工大高新机构独立保证工
                         大高新依法建立和完善法人治理结构,建
                         立独立、完整的组织机构,与本人/本企业
                         及本人/本企业控制的其他企业之间不产
                         生机构混同的情形。(四)关于工大高新
                         资产独立1、保证工大高新具有完整的经
                         营性资产。2、保证不违规占用工大高新
                         的资金、资产及其他资源。(五)关于工
                         大高新业务独立保证工大高新拥有独立
                         开展经营活动的资产、人员、资质以及具
                         有独立面向市场自主经营的能力;尽量减
                         少本人/本企业及本人/本企业控制的其他
                         企业与工大高新的关联交易;若有不可避
                         免的关联交易,将依法签订协议,并将按
                         照有关法律、法规、工大高新公司章程等
                         规定,履行必要的法定程序。
            其他  工 大  1、本次交易完成后,在本企业持有工大   承诺时间:  是  是  无  无
                  高总   高新股票期间,本企业及控制的企业不会  2015年5月
                         直接或间接经营任何与工大高新及其下    11日。
                         属公司经营的业务构成竞争或可能构成    承诺期限:
                         竞争的业务,亦不会投资任何与工大高新  本企业持有
                         及其下属公司经营的业务构成竞争或可    工大高新股
                         能构成竞争的其他企业;2、本次交易完   票期间
                         成后,在本企业持有工大高新股票期间,
                         如本企业及控制的企业的现有业务或该
                         等企业为进一步拓展业务范围,与工大高
                         新及其下属公司经营的业务产生竞争,则
                         本企业及控制的企业将采取包括但不限
                         于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争
                         的业务纳入工大高新或者转让给无关联
                         关系第三方等合法方式,使本企业及控制
                         的企业不再从事与工大高新及其下属公
                         司主营业务相同或类似的业务,以避免同
                         业竞争。”
            其他  彭 海  1、本次交易完成后,在本人持有工大高   承诺时间:  是  是  无  无
                  帆     新股票期间及本人在汉柏科技(包括其    2015年5月
                         分、子公司)任职和任职期满后两年内,  11日。
                         本人及本人控制的企业不会直接或间接    承诺期限:
                         经营任何与工大高新及其下属公司经营    本人持有工
                         的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,  大高新股票
                         亦不会投资任何与工大高新及其下属公    期间及本人
                         司经营的业务构成竞争或可能构成竞争    在汉柏科技
                         的其他企业;2、本次交易完成后,在本   (包 括 其
                         人持有工大高新股票期间及本人在汉柏    分、子公司)
                         科技(包括其分、子公司)任职和任职期  任职和任职
                         满后两年内,如本人及本人控制的企业的  期满后两年
                         现有业务或该等企业为进一步拓展业务    内。
                         范围,与工大高新及其下属公司经营的业
                         务产生竞争,则本人及本人控制的企业将
                         采取包括但不限于停止经营产生竞争的
                         业务、将产生竞争的业务纳入工大高新或
                         者转让给无关联关系第三方等合法方式,
                         使本人及本人控制的企业不再从事与工
                         大高新及其下属公司主营业务相同或类
                         似的业务,以避免同业竞争。
            其他  工 大  为保障工大高新的合法权益,本人/本企业 2015年5月   是  是  无  无
                  高     在此不可撤销地承诺,在本次交易后不会  11日
                  总、   占用工大高新及其下属子公司的资金,否
                  彭 海  则,应承担个别及连带责任。
                  帆
            其他  彭 海  彭海帆承诺:在本次交易之前,本人与工  2015年5月   是  是  无  无
                  帆     大高新不存在关联交易。工大高总及彭海  11日
                         帆共同承诺:1、本次交易完成后,本企
                         业/本人及所控制的企业将尽可能减少与
                         工大高新及其下属子公司的关联交易,不
                         会利用自身作为工大高新股东之地位谋
                         求与工大高新在业务合作等方面给予优
                         于市场第三方的权利;不会利用自身作为
                         工大高新股东之地位谋求与工大高新达
                         成交易的优先权利。2、若发生必要且不
                         可避免的关联交易,本企业/本人及所控制
                         的企业将与工大高新及其下属子公司按
                         照公平、公允、等价有偿等原则依法签订
                         协议,履行合法程序,并将按照有关法律
                         法规和《哈尔滨工大高新技术产业开发股
                         份有限公司章程》等内控制度的规定履行
                         信息披露义务及相关内部决策、报批程
                         序,关联交易价格依照与无关联关系的独
                         立第三方进行相同或相似交易时的价格
                         确定,保证关联交易价格具有公允性,亦
                         不利用该等交易从事任何损害工大高新
                         及工大高新其他股东的合法权益的行为。
                         3、若违反上述声明和保证,本企业/本人
                         将对因前述行为而给工大高新造成的损
                         失向工大高新进行赔偿。本企业/本人保证
                         将依照《哈尔滨工大高新技术产业开发股
                         份有限公司章程》的规定参加股东大会,
                         平等地行使相应权利,承担相应义务,不
                         利用股东地位谋取不正当利益,不利用关
                         联交易非法转移工大高新及其下属公司
                         的资金、利润,保证不损害工大高新其他
                         股东的合法权益。
            其他  工 大  本次发行股份购买资产取得的股份,至下  承诺时间:
                  高总   述两个日期中较晚出现的日期不得转让:  2016年3月
                         (1)自本次发行结束之日起满三十六个   25日。
                         月之日;(2)本公司与工大高新就本次交 承诺期限:
                         易签署的《盈利预测补偿协议之补充协    下述两个日
                         议》约定的盈利预测补偿实施完毕之日。  期中较晚出
                                                               现的 日 期
                                                               (1)本次发
                                                               行或交易结
                                                               束之日起满
                                                               三十六个月
                                                               内;(2)与
                                                               工大高新就
                                                               本次交易签
                                                               署的《盈利
                                                               预测补偿协
                                                               议之补充协
                                                               议》约定的
                                                               盈利预测补
                                                               偿实施完毕
                                                               之日。
            其他  彭 海  本次发行股份购买资产取得的股份,至下  承诺时间:  是  是  无  无
                  帆     述两个日期中较晚出现的日期不得转让:  2016年3月
                         (1)自本次发行结束之日起满三十六个   25日。
                         月之日;(2)彭海帆与本公司就本次交易 承诺期限:
                         签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预  下述两个日
                         测补偿协议之补充协议》约定的盈利预测  期中较晚出
                         补偿实施完毕之日。                    现的日期:
                                                               (1)本次发
                                                               行或交易结
                                                               束之日起满
                                                               三十六个月
                                                               内;(2)与
                                                               工大高新就
                                                               本次交易签
                                                               署的《盈利
                                                               预测补偿协
                                                               议之补充协
                                                               议》约定的
                                                               盈利预测补
                                                               偿实施完毕
                                                               之日。
            其他  彭 海  在本次交易完成后36 个月内,本人(1) 承诺时间:  是  是  无  无
                  帆     不会通过增持工大高新的股份或以签订    2015年5月
                         一致行动协议等方式控制工大高新的股    11日。
                         份成为工大高新第一大股东或控股股东;承诺期限:
                         (2)不会采取与其他交易对方签订一致   本次交易完
                         行动协议或通过其他安排,协助其他交易  成后 36 个
                         对方成为工大高新的第一大股东或控股    月内。
                         股东;(3)本次交易完成后36 个月内,
                         不行使本人所持有的工大高新全部股票
                         的股东表决权。
            其他  工 大  1、在本次交易完成后36个月内,本公司   承诺时间:  是  是  无  无
                  高总   不会通过股份转让或其他任何方式减持    2016年3月
                         工大高新的股份。2、在本次交易完成后   31日。
                         36个月内,本公司不会主动放弃在工大高  承诺期限:
                         新股东大会的表决权;本公司亦不会通过  本次交易完
                         任何方式放弃工大高新的控股权,也不会  成后 36 个
                         协助任何其他方谋求工大高新控股股东    月内。
                         及实际控制人的地位。
            其他  工 大  公司于2017年9月25日召开了第八届董事   承诺时间:  是  是  无  无
                  高新   会第八次会议审议通过了《关于终止发行  2017年9月
                         股份购买资产事项的议案》。根据相关规  28日
                         定,公司承诺在披露投资者说明会召开情  承诺期限:
                         况公告后的2个月内,不再筹划重大资产   披露投资者
                         重组事项。                            说明会召开
                                                               情况公告后
                                                               的 2 个月
                                                               内。
            其他  工 大  公司于2017年1月23日召开第七届董    承诺时间:  是  是  无  无
                  高新   事会第二十六次会议,审议通过了     2017年1月
                       《关于向厦门信托借款并作为特定原   23日
                       始权益人发行资产支持专项计划的议   承专诺项期计限划:存
     其他              案每》一。个本资司金承确诺认在日专,若项专计项划存计续划内期内的续期内。
     承诺                资金余额按照约定的分配顺序不足
                      以支付当期优先级资产支持证券预
                      期支付额时,对专项计划资金不足以
                      支付各期优先级资产支持证券预期
                      支付额的差额部分承担支付义务。
    
    
    (二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
    
    是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    
    √已达到□未达到□不适用
    
    汉柏科技2017年度扣除非经常行损益后的净利润为31,368.54万元,已达到了承诺业绩 27800万
    
    元。
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    □适用√不适用
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    √适用□不适用
    
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司董事会对无法表示意见的审计报告进行专项说明如下:
    
    一、公司董事会重视上述会计师出具的无法表示意见的审计报告中所涉及事项对公司产生的不良影响,对该审计报告无异议。无法表示意见的审计报告揭示了公司存在的持续经营的风险,董事会将督促公司管理层尽早解决公司目前面临的问题,实现公司可持续发展,维护公司和全体股东的利益。
    
    二、公司消除该事项及其影响的措施
    
    1 、公司成立专门小组认真清查和解决此方面事项,以积极的态度面对上述或有担保事项所引发的诉讼、仲裁等情况并尽快进行解决,与被担保方沟通,督促借款主体尽快还款,通过增加反担保等方式避免公司利益受损。消除影响公司发展的隐患,杜绝类似事项的发生。
    
    2、公司已经成立低效资产处置小组,配合公司产业转型调整,剥离传统产业里原有的低效资产;同时公司通过资产重组,加快公司产业转型调整,将符合公司产业发展方向的智能制造、人工智能类有稳定利润来源的行业领先企业重组进上市公司,提升公司持续盈利能力,努力实现股东利益最大化。
    
    3、公司在剥离低效资产的同时要进一步抓好现有主业的生产经营,公司在商业服务业要大力弘扬蚂蚁啃骨头精神,谋创新、转方向、调布局、优环境、抓管理、盯业绩、强服务、聚人才,不断增强获利能力,向高质量发展转变,振兴大会展商圈,缔造高品质、新时尚的红博会展商业,成就哈尔滨人民全部优质生活的综合商业体。公司全资子公司汉柏科技2018年将在深耕公安、交通、地产、教育四个行业基础上,布局渠道,进一步打造行业经典案例,着力提升行业影响力。以点带面,全面占领人工智能产业化市场。通过渠道方式打入产业市场,打造300家汉柏核心渠道,建立起行业-渠道运营多元化专业人脸识别营销团队、战略合作团队及技术支持团队等,在树立国内行业经典案例同时,积极开拓海外市场,举办更多类型的市场活动,不断增强品牌市场曝光率,扩大市场占有率和品牌知名度。
    
    4、董事会将以此为契机,继续完善内控管理制度,优化内部控制管理机制,提升内部控制管理水平,同时规范各项经营业务,降低经营风险,并通过落实责任方,加强合规检查与考核。加快、加强公司内部风险控制体系的建设和完善的步伐和力度,尤其是进一步加强对下属子公司的控制和管理,提高公司内控治理水平和管理人员的管理水平,使公司保持持续、稳定、健康的发展,维护公司和中小投资者的利益。
    
    综上所述,随着公司产业转型调整完成后,公司资产质量更加优良,从而实现产业结构优化和升级,整体盈利能力大幅提升,大大加强公司未来发展的综合竞争实力,也必将保障公司健康、稳定、持续地发展。
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    √适用 □不适用
    
    ①财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终
    
    止经营》,自2017年5月28日起施行,对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
    
    止经营,要求采用未来适用法处理。
    
    ②财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》,修订后的准则自2017
    
    年6月12日起施行,对于2017年1月1日存在的政府补助,要求采用未来适用法处理;对于2017
    
    年1月1日至施行日新增的政府补助,也要求按照修订后的准则进行调整。
    
    ③财政部于2017年12月25日发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财
    
    会[2017]30号),对一般企业财务报表格式进行了修订。
    
    (2)、受重要影响的报表科目及金额
    
    资产负债表:新增“持有待售资产”以及“持有待售负债”项目。
    
    利润表:在“营业利润”之上新增“资产处置收益”项目(损失以负号填列)和“其他收益”项
    
    目;在“净利润”之下新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目。
    
    具体影响金额如下:
    
    2017年 2016年
    
    持续经营净利润调增金额: 130,116,092.32 持续经营净利润调增金额: -60,564,343.58
    
    资产处置收益调增金额: 453,931.11 资产处置收益调增金额: 31,558,532.20
    
    营业外收入调减金额: 20,005,855.18 营业外收入调减金额: 31,563,960.02
    
    其他收益调增金额: 19,551,924.07 营业外支出调减金额: 5,427.82
    
    (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    
    √适用 □不适用
    
    前期会计差错更正事项的有关情况说明如下:
    
    因工程款纠纷,公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城(以下简称红博商贸城)2016年7月14日被黑龙江省七建建筑工程有限责任公司(以下简称“省七建公司”)向哈尔滨市仲裁委员会提起仲裁申请,双方于2016年10月9日签署《和解协议书》。由于未按和解协议支付欠款,2017年9月,省七建又一次就此事项向市仲裁委提起仲裁申请, 2017年11月28日,红博商贸城收到市仲裁委的《裁决书》([2017]哈仲裁字第0776号)。根据《裁决书》,2016年红博商贸城应支付给省七建公司关于黄河公园地下项目的工程款291,219,213.17元及延期付款的利息及仲裁费97,774,530.78元,根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等有关规定,公司对 2016 年度发生的会计差错进行更正,因上述会计差错影响,累积减少2016年所有者权益97,774,530.78元,减少归属于母公司的所有者权益为62,790,803.66元,减少少数股东权益34,983,727.12元。
    
    2016年度合并财务报表的主要项目更正如下:
    
    受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额
    
    固定资产 2,059,484,612.73 209,003,104.83 2,268,487,717.56
    
    应付账款 515,491,714.07 306,777,635.61 822,269,349.68
    
    营业外支出 1,159,803.29 97,774,530.78 98,934,334.07
    
    未分配利润 265,712,884.76 -62,790,803.66 202,922,081.10
    
    少数股东权益 201,135,555.55 -34,983,727.12 166,151,828.43
    
    净利润 37,210,187.20 -97,774,530.78 -60,564,343.58
    
    归属于母公司股东的 76,580,182.77 -62,790,803.66 13,789,379.11
    
    净利润
    
    基本每股收益 0.1210 0.0218
    
    (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                   现聘任
     境内会计师事务所名称                         中准会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                                         850,000
     境内会计师事务所审计年限                                                         13
                                                名称                        报酬
     内部控制审计会计师事务所     中准会计师事务所(特殊普通合伙)                 350,000
     财务顾问                     -                                                      -
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司2016年年度股东大会审议通过《关于公司续聘2017年度 审计机构并提请股东大会授权董事会决定其报酬的议案》,续聘中准会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一) 导致暂停上市的原因
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用 √不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    □适用√不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     报告期内:
      起                    诉                                                     诉讼
      诉             承担   讼                                       诉讼(仲裁)是   (仲
      (申  应诉(被   连带   仲    诉讼(仲裁)基本情况    诉讼(仲裁)涉   否形成预计负   裁)    诉讼(仲裁)审理结果及影响      诉讼(仲裁)判决执行情况
      请)  申请)方   责任   裁                           及金额       债及金额    进展
      方              方    类                                                     情况
                            型
     黑 龙  哈尔滨工   工大高   仲   2010年,黑龙江省七建建筑  445,338,932.43    445,338,932.43    已 裁      2017年11月哈尔滨市仲裁委     根据[2018]黑01执35号执行裁定
     江 省  大高新技   新       裁   工程有限责任公司(以下简                                   决。   员会出具《裁决书》(2017哈仲裁  书,哈尔滨市中级人民法院因上述
     七 建  术产业开                称“省七建”)与红博商贸                                          字第0776号),裁决公司之分公司   事件冻结公司持有的公司之子公司
     建 筑  发股份有                城、公司关联方哈尔滨国际                                          哈尔滨工大高新技术产业开发股份   汉柏科技有限公司100%股权。
     工 程  限公司红                会展体育中心有限责任公                                            有限公司红博商贸城给付省七建公   公司正在与省建七协商,以期妥善
     有 限  博 商 贸                司(以下简称“会展中心”)                                        司工程欠款29,121.92万元,工程款   解决此事。
     责 任  城、哈尔                陆续签订了七份《建设工程                                          利息15,099.87万元,并承担相关诉
     公司   滨国际会                施工合同》,合同约定:由                                          讼费用312.10万元。
            展体育中                 省七建承建黄河公园影城
            心有限责                 工程、黄河公园车库、黄河
            任公司                   公园红博二期土水电收尾、
                                     红博商贸城本馆、红博商贸
                                     城别馆、长江路展厅、会展
                                     礼堂土建工程。
                                     2016年7月,因工程施工
                                     款项纠纷,省七建对红博商
                                     贸城向市仲裁委提起仲裁
                                     申请。
    
    
    47 / 228
    
     哈 尔  红博商贸   工大高   诉   2013年,哈尔滨合力投资控  10,591,498.26    10,591,498.26    已 判  2017年7月30日,哈尔滨市中级      现该案已进入执行程序,2017年12
     滨 合  城         新       讼   股有限公司(以下简称“合                                   决     人民法院就上述借款合同下达民事   月15日,哈尔滨市中级人民法院下
     力 投                           力公司”)与红博商贸城签                                          判决书[(2017)黑01民初172号],达执行裁定书冻结公司中国邮储蓄
     资 控                           订钢材购销合同,因货款发                                          判决如下:“一、哈尔滨工大高新   银行深圳龙岗支行账户,冻结金额
     股 有                           生争议,合力公司于2017                                            技术产业开发股份有限公司红博商   10,839,312.50元。冻结期限一年。
     限 公                           年4月起诉工大高新、红博                                           贸城于本判决生效后十日内给付哈   2017年12月5日,哈尔滨市中级
     司                              商贸城。                                                          尔滨合力投资控股有限公司货款人   人民法院冻结红博商贸城中国建设
                                                                                                       人民币10,591,498.26元;二、哈    银行哈尔滨工大支行账户,冻结金
                                                                                                       尔滨工大高新技术产业开发股份有   额170,074.63元。冻结期限一年;
                                                                                                       限公司红博商贸城于本判决生效后   2017年5月6日,冻结红博商贸城
                                                                                                       十日内向哈尔滨合力投资控股有限   中国建设银行南岗支行账户,冻结
                                                                                                       公司支付违约金(以10,591,498.26  金额82,505.41元。冻结期限一年;
                                                                                                       元为基数,自2013年9月12日起      冻结红博商贸城中国建设银行哈尔
                                                                                                       至实际给付之日止,按日万分之三   滨红博支行账户,冻结金额584.93
                                                                                                       标准计付);三、哈尔滨工大高新技 元。冻结期限一年。
                                                                                                       术产业开发股份有限公司对上述欠   双方正在和解中。
                                                                                                       款及违约承担连带清偿责任。”
     黑 龙  红博商贸   无       诉   2013年至2015年期间,黑    10,581,893.22    10,581,893.22    已 判  哈尔滨市法院于2017年9月4日做     现该案已进入执行程序,双方正在
     江 省  城                 讼   龙江省建筑安装集团有限                                     决     出(2017)黑01民初348号民事判    和解中,已给付1台车抵款68万元。
     建 筑                           公司与红博商贸城双方签                                            决书,判决红博商贸城给付工程款
     安 装                           订了6份《建设工程施工合                                           10,581,893.22元及利息(自2017
     集 团                           同》。因工程款发生争议,                                          年6月1日起至判决确定的自动履
     有 限                           省建筑安装公司于2017年                                            行期限内实际给付之日止按同期贷
     公司                            5月诉红博商贸城至哈尔滨                                           款利率计算),并承担受理费
                                     市法院。                                                          85,291.36元。
     黑 龙  红博物产   无       诉   2014年7月至2016年8月      22,435,498.16    22,435,498.16    已 判  2017年9月15日,黑龙江省哈尔滨市  该案现已进入执行阶段,哈尔滨市
     江 省                      讼   期间,哈尔滨红博物产经营                                   决     中级人民法院下达民事判决书:“哈 中级人民法院冻结红博物产中国银
     建 筑                           有限责任公司(以下简称                                            尔滨红博物产经营有限责任公司于   行哈尔滨红博支行,冻结金额
     安 装                           “红博物产”)与黑龙江省                                          本判决生效之日起10日内向黑龙江   17,186.42元。冻结中国工商银行
     集 团                           建筑安装集团(以下简称                                            省建筑安装集团有限公司支付拖欠   哈尔滨开发区支行账户,冻结金额
     有 限                           “省安装”)双方分别签订                                          工程款22,435,498.16元及利息。案  232,286.71元。2017年12月5日,
     公司                            十四份《建设工程施工合                                            件受理费153,977.49元,由哈尔滨   红博物产偿还欠款32万元。2018
                                     同》及一份《黄河公园餐饮                                          红博物产经营有限责任公司负担。” 年3月又对公司之子公司哈尔滨红
                                     区地面拆除工程协议书》。                                                                           博物产经营有限责任公司中国建设
                                     因工程纠纷,省安装向哈尔                                                                           银行股份有限公司哈尔滨龙源支行
                                     滨市中级人民法院起诉红                                                                             及中国建设银行股份有限公司哈尔
    
    
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                                     博物产。                                                                                           滨建缘支行银行账户资金执行冻结
        哈尔滨市南岗区人民法院分别于
        2018 年 3 月 13 日执行划转
        1,407,900.00元,2018年3月13
        日执行划转2,309,910.00元,2018
        年3月14日执行划转2,190.00元。
     李佳   工 大 高  工大高   诉   2017年7月14日,工大高     99,400,000.00    *                已 判  2018年3月20日,杭州中院就李      债权人李佳向杭州中院提起诉讼并
            总、哈尔   新、张   讼   总、哈尔滨工大集团股份有                                   决     佳与公司、工大高总、工大集团的   申请财产保全,2017年11月17日,
            滨工大集   大成          限公司向李佳借款人民币1                                           借贷合同纠纷下达民事判决书       杭州中院冻结工大高总限售流通股
            团股份有                 亿元整元,借款期限至2017                                          被告哈尔滨工大集团股份有限公     1,200万股股份。
            限公司                   年8月15日,日利率为1‰。                                          司、哈尔滨工大高新技术产业开发   公司正在督促借款方,以期妥善解
                                     工大高新、张大成先生为借                                          股份有限公司、哈尔滨工业大学高   决此事。
                                     款提供保证担保。此笔借款                                          新技术开发总公司于本判决生效之
                                     用于企业短期资金周转,由                                          日起十日内向原告李佳归还借款本
                                     于借款方现金流紧张,该笔                                          金99,400,000元,支付原告李佳诉
                                     借款已逾期。                                                      讼费54.63万元。
     方 美  工大高总   工大高   诉   2017年8月2日,工大高      100,000,000.00    *                未 判  债权人方美凤向广东省深圳市中级   2018年1月25日,广东省深圳市
     凤                新、工   讼   总向方美凤借入贷款人民                                     决。   人民法院提起诉讼。               中级人民法院冻结工大高总持有公
                       大  集        币 1 亿元整,借款期限为                                                                            司的1,800万股限售流通股被冻结,
                       团、烟        20天,月利率为2%,工大                                                                            67万股无限售流通股被轮候冻结。
                       台和为        高新、工大集团、烟台和为                                                                           公司正在督促借款方,以期妥善解
                       置业有        置业有限公司、张大成先                                                                             决此事。
                       限  公        生,为借款提供保证担保。
                       司、张        工大高总此笔借款用于补
                       大成          充流动资金,由于现金流紧
                                     张,造成逾期的情况。工大
                                     高总尚未清偿的借款本金1
                                     亿元整。
     苏 州  工大高总   工大高   诉   工大高总于2017年5月15     35,000,000.00     *                未 判  债权方苏州安泰向苏州工业园区人   2018年2月9日,苏州工业园区人
     安 泰             新、工   讼   日向苏州安泰投资成长发                                     决     民法院提起诉讼                   民法院轮候冻结工大高总 67 万股
     投 资             大集团        展有限公司(以下简称“苏                                                                           无限售流通股,940万限售流通股。
     成 长             和张大        州安泰”)借入贷款人民币                                                                           公司正在督促借款方,以期妥善解
     发 展             成            5,000万元,借款期限为45                                                                             决此事。
     有 限                           天,日利率为0.08%,工大
     公司                            高新、工大集团和张大成先
                                     生为借款提供连带担保责
    
    
    49 / 228
    
                                     任。此笔借款用于补充流动
                                     资金,由于工大高总现金流
                                     紧张,造成逾期的情况。尚
                                     未清偿的借款本金3,500万
                                     元整。
     吴 成  工大集团   工大高        2017年5月26日,工大集     100,000,000.00    *                已 裁  2018年1月5日,浙江省杭州市中     2018年1月26日,浙江省杭州市
     文                新、张        团向吴成文借款人民币  1                                    决     级人民法院裁定如下:“冻结被告张 中级人民法院对汉柏科技下达《股
                       大成          亿元整,月利率为3%。工                                            大成、哈尔滨工大高新技术产业开   权查封告知书》[(2017)浙01民初
                                     大高新、张大成先生为借款                                          发股份有限公司、哈尔滨工大集团   1913 号],冻结工大高新持有的汉
                                     人提供连带责任担保。借款                                          股份有限公司银行存款人民币       柏科技100%的股份,占出资金额人
                                     期间为2017年5月26日至                                             10300 万元或查封,扣押其他相应   民币38,810.3万元。2018年1月25
                                     2017年5月30日。此笔借                                             价值财产。”                     日,浙江省杭州市中级人民法院下
                                     款用于短期资金周转,由于                                                                           达《协助冻结存款通知书》,冻结公
                                     现金流紧张,造成逾期的情                                                                           司中国建设银行哈尔滨工大支行账
                                     况。                                                                                               户,冻结金额1,164.35元,冻结公
        司中国工商银行北京开发区支行账
        户,冻结金额100,967.55元。冻结
        期限一年。
        公司正在督促借款方,以期妥善解
        决此事。
    
    
    注:上述金额均为预估数额。由于公司出现未履行决策程序的担保事项,说明公司在内部控制方面出现严重问题,从目前公司获悉的所有对外担保和法
    
    律诉讼等情况中,暂时无法预计负债金额。
    
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    (三)其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    
    况□适用√不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用
    
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
    公司2016年度股东大会审议通过了《公司2017年度日常关联交易额度预计的议案》。该议案对公司2017年度所涉日常关联交易数额、关联方情况、定价依据以及关联交易的必要性等进行了审议(公告编号:2017-0043公告)。2017年公司与关联方黑龙江乳业集团有限责任公司发生日常关联交易(销售产品)预计8243万元,实际发生金额5865.66万元人民币,占同类交易金额的比例99.99 %;与关联方黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司发生2017年度日常关联交易(采购原材料)预计5,000.00万元,实际发生金额2056.98万元人民币,占同类交易金额的比例39.75%。公司2017年全年日常关联交易实际执行情况未超过预计金额。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    √适用 □不适用
    
    详见本节“二、承诺业绩履行情况”。
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
                     事项概述                                   查询索引
         公司于2017年11月21日召开的第八届董事   公告编号:2017-094
     会第十次会议审议通过了《关于设立产业并购基
     金暨关联交易的议案》,同意公司与开元工大资
     产管理有限公司、中新文创投资有限公司共同出
     资设立智能智造产业发展并购基金,基金计划总
     规模为10亿元人民币,其中公司出资人民币
     20,100万元。鉴于工大高新的董事长张大成先
     生、董事何显峰女士和董事会秘书吕莹女士为开
     元工大董事,公司本次设立基金构成关联交易。
         本基金主要投资于高端装备制造、人工智
     能、新材料、大数据、云计算、能源等领域以及
     投资相关产业的股权基金。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                          关联方向上市公司
          关联方              关联关系                         提供资金
                                               期初余额      发生额        期末余额
    哈尔滨工大集团股份 关联人(与公司同一董事40,152,106.53   -11,091,070.5    29,061,036.03
    有限公司           长)
                      合计                   40,152,106.53   -11,091,070.5    29,061,036.03
    关联债权债务形成原因                     往来款
    关联债权债务对公司的影响                 为上市公司提供资金
    
    
    (五)其他
    
    □适用 √不适用
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一) 托管、承包、租赁事项
    
    1、托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位: 元 币种: 人民币
    
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
          担保               担保发                     担保
          方与               生日期 担保                是否 担保  担保  是否 是否
     担保 上市 被担  担保金  (协议  起始   担保   担保 已经 是否  逾期  存在 为关 关联
      方  公司 保方    额    签署   日   到期日  类型 履行 逾期  金额  反担 联方 关系
          的关                日)                      完毕              保  担保
           系
    工  大 公 司 深  圳 600,000  2017年2017  2024年10连   带 否    否         0  否    否     其他
    高新   本部  市  高    ,000  4月20年    8月23日     责 任
                 新  投          日      月18            担保
                 集  团                  日
                 有  限
                 公司
    工  大 公 司 深  圳 100,000  2017年2017  2020年11连   带 否    否         0  否    否     其他
    高新   本部  市  中    ,000  11月28年12月30日       责 任
                 小  企          日      月  1           担保
                 业  信                  日
                 用  融
                 资  担
                 保  集
                 团  有
                 限  公
                 司
    工  大 公 司 工  大 100,000  2017 年2017   2019年10连   带 否    是     100,0  否    是     控股
    高新、本部  高总、    ,000  7 月 14年7月  月13日    责 任              00,00               股东
    张  大       哈  尔          日      14日            担保                   0
    成           滨  工
                 大  集
                 团  股
                 份  有
                 限  公
                 司
    工  大 公 司 工  大 100,000  2017年2017  2019年8月 连 带 否    是    100,00  否    是     控股
    高新、本部  高总      ,000  8月2日 年  8 22日      责 任               0,000               股东
    工  大                               月  2           担保
    集团、                               日
    烟  台
    和  为
    置  业
    有  限
    公司
    工  大 公 司 工 大 50,000,  2017年2017  2019年6月 连 带 否    是    35,000  否    是     控股
    高新、本部  高总      000  5月16年    5 30日      责 任                ,000               股东
    工  大                       日      月16            担保
    集  团                               日
    和  张
    大成
    工  大 公 司 工  大 100,000  2017年2017  2019年5月 连 带 否    是    100,00  否    是     关联
    高新、       集团      ,000                                              0,000本部5月26年    5 30日      责 任                                   人
    张  大                       日      月26            担保                                   (与
    成                                   日                                                      公司
                                                                                    同一
                                                                                    董事
                                                                                    长)
    哈  尔 全 资 上  海76,000,   2017年2017  2017年12一  般 是    否         0  否    否     其他
    滨  龙 子 公 建  奥000       10月15年10月29日      担保
    丹  利 司    实  业          日      月17
    民  乳       有  限                  日
    业  有       公司
    限  公
    司
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公                                    1,126,000,000
    司的担保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子                                  1,111,000,000
    公司的担保)
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                           200,000,000
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                        500,000,000
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                        1,611,000,000
    担保总额占公司净资产的比例(%)
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金                                 350,000,000
    额(C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                    250,000,000
    对象提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                             0
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                           600,000,000
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                无
    担保情况说明                            1. 2017年11月,公司全资子公司汉柏科技由于经
                                            营发展需要,申请非公开发行不超过人民币8亿元
                                            (含人民币8亿元)的公司债券。深圳市高新投集
                                            团有限公司为汉柏科技发行  6 亿元公司债提供全
                                            额、无条件、不可撤销的连带责任担保,公司为该
                                            笔担保承担无条件、不可撤销、连带的反担保保证
                                            责任。
                                            2.汉柏科技与中国建设银行股份有限公司深圳上步
                                            支行、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
                                            签定《委托贷款委托合同》及《委托贷款借款合同》,
                                            深圳中小担委托建行深圳上步支行向汉柏科技发放
                                            委托贷款人民币10,000万元,期限一年,用于汉柏
                                            科技经营周转。公司及彭海帆、田坤共同对上述委
                                            托贷款提供连带责任担保,并签订《保证合同》。公
                                            司于2017年11月21日召开第八届董事会第十次会
                                            议,审议通过了《关于对外担保的议案》。
                                            3. 2017年7月14日,工大高总、哈尔滨工大集团
                                            股份有限公司(以下简称“工大集团”)向李佳借款
                                            人民币1亿元整元,借款期限至2017年8月15日,
                                            日利率为 1‰。工大高新、张大成先生为借款提供
                                            保证担保。
                                            4.2017年8月2日,工大高总向方美凤借入贷款人
                                            民币1亿元整,借款期限为20天,月利率为2%,
                                            工大高新、工大集团、烟台和为置业有限公司、张
                                            大成先生,为借款提供保证担保。
                                            5.工大高总于2017年5月15日向苏州安泰投资成
                                            长发展有限公司(以下简称“苏州安泰”)借入贷款
                                            人民币 5,000 万元,借款期限为 45 天,日利率为
                                            0.08%,工大高新、工大集团和张大成先生为借款
                                            提供连带担保责任。
                                            6. 2017年5月26日,工大集团向吴成文借款人民
                                            币1亿元整元,月利率为3%。工大高新、张大成
                                            先生为借款人提供连带责任担保。借款期间为2017
                                            年5月26日至   2017年5月30日。
                                            7.2017年6月,公司全资子公司汉柏科技向恒丰银行
                                            股份有限公司北京分行申请授信业务,授信额度为
                                            人民币20,000万元,公司对上述授信业务提供担保,
                                            汉柏科技与恒丰银行股份有限公司签订的回购型国
                                            内保理业务合同项下金额为2,400万元的授信业务
                                            于2018年3月19日到期;公司之子公司汉柏科技
                                            有限公司与恒丰银行股份有限公司签订的回购型国
                                            内保理业务合同项下金额为7,600万元的授信业务
                                            于2018年4月14日到期;公司之子公司汉柏科技有限
                                            公司与恒丰银行股份有限公司签订的短期流动资金
                                            贷款合同项下金额为10,000万元的授信业务于2018
                                            年4月13日到期,以上三笔借款截止本公告日已逾期
                                            未偿还。
                                            8.公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司为上
                                            海建奥实业有限公司提供存单质押担保。担保金额
                                            7,600万元。保证期至2017年12月29日.
                                            9.公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司于2014年
                                            2月27日以抵押方式取得长期借款4亿元,贷款期
                                            限为10年。公司为该子公司提供担保,本次担保为
                                            连带责任担保,保证期间为债务履行期限届满之后
                                            两年止。
    
    
    (三) 委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1、委托理财情况
    
    (1).委托理财总体情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:万元 币种:人民币
    
           类型         资金来源         发生额        未到期余额       逾期未收回金额
     定期存款      闲置募集资金          15,000             0                  0
    
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2).单项委托理财情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3).委托理财减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    2、委托贷款情况
    
    (1).委托贷款总体情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (2).单项委托贷款情况
    
    □适用 √不适用
    
    其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (3).委托贷款减值准备
    
    □适用 √不适用
    
    3、其他情况
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 其他重大合同
    
    □适用 √不适用
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    √适用□不适用
    
    2017年6月10日,公司发布了《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于筹划重大事项的停牌公告》(公告编号:2017-038),披露因正在筹划重大事项,公司股票自2017年6月12日起停牌。
    
    2017年8月10日,公司与长春合心机械制造有限公司(以下简称“合心机械”或“标的公司”)签订了《并购意向协议》,公司拟以发行股份并支付现金的方式,购买合心机械的部分或全部股权。2017年9月12日,公司与合心机械的部分股东签署了《股权收购框架协议》,对交易方案达成初步意向。
    
    2017年9月25日,公司召开第八届董事会第八次会议,审议通过了《关于终止发行股份购买资产事项的议案》,同意公司终止本次发行股份购买资产事项。具体内容详见公司发布的《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于终止发行股份购买资产事项的公告》(公告编号:2017-078)。公司股票于2017年9月28日复牌。
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一) 上市公司扶贫工作情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 社会责任工作情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三) 环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    2. 重点排污单位之外的公司
    
    √适用 □不适用
    
    公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,公司各项生产经营活动符合国家环境保护相关法
    
    律法规的规定。根据《国务院关于印发大气污染防治行动计划的通知》要求,公司之子公司哈尔
    
    滨龙丹利民乳业有限公司于2017年10月进行了锅炉及锅炉排放系统改造,目前改造工程尚未完
    
    工。
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一)转债发行情况
    
    □适用 √不适用
    
    (二)报告期转债持有人及担保人情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)报告期转债变动情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期转债累计转股情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)转股价格历次调整情况
    
    □适用√不适用
    
    (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用 √不适用
    
    (六)转债其他情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、普通股股本变动情况
    
    (一) 普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    单位:股
    
                                          本次变动前                           本次变动增减(+,-)                          本次变动后
                                        数量        比例(%)   发行新    送股   公积金转       其他            小计            数量        比例
                                                                股                股                                                       (%)
     一、有限售条件股份                535,953,282    51.80                                -277,096,597    -277,096,597      258,856,685   25.02
     1、国家持股
     2、国有法人持股                    87,486,671     8.46                                 -21,371,078     -21,371,078       66,115,593    6.40
     3、其他内资持股                   411,002,181    39.72                                -218,261,089    -218,261,089      192,741,092   18.62
     其中:境内非国有法人持股          227,557,935    21.99                                -175,902,151    -175,902,151       51,655,784    4.99
           境内自然人持股              183,444,246    17.73                                 -42,358,938     -42,358,938      141,085,308   13.63
     4、外资持股                        37,464,430     3.62                                 -37,464,430     -37,464,430                0
     其中:境外法人持股                 37,464,430     3.62                                 -37,464,430     -37,464,430                0
           境外自然人持股
     二、无限售条件流通股份            498,781,936    48.20                                 277,096,597     277,096,597      775,878,533   74.98
     1、人民币普通股                   498,781,936    48.20                                 277,096,597     277,096,597      775,878,533   74.98
     2、境内上市的外资股
     3、境外上市的外资股
     4、其他
     三、普通股股份总数            1,034,735,218      100.00                                           0               0  1,034,735,218      100
    
    
    59 / 228
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    2017年10月16日,公司共有277,096,597股限售股解禁并上市流通。具体详见公司于2017年
    
    10月11日发布的《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于发行股份购买资产之部分限
    
    售股上市流通的公告》(公告编号2017-087)
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    
    □适用 √不适用
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用 √不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位: 股
    
                                                 本年   年末
        股东名称     年初限售股数   本年解除限   增加   限售     限售原因     解除限售日
                                      售股数     限售   股数                       期
                                                 股数
     SILVERGLOBA      29,667,900    29,667,900      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     LLIMITED(  银                                            购买资产协议》
     世代有限公司)                                             及相关承诺
     宁波恒亚投资        27,172,403    27,172,403      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     管理合伙企业                                             购买资产协议》
     (有限合伙)                                             及相关承诺
     银河创新资本        21,371,078    21,371,078      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     管理有限公司                                             购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     天津海泰优点        17,622,954    17,622,954      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     创业投资企业                                             购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     天津亚亨投资        14,423,905    14,423,905      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     管理合伙企业                                             购买资产协议》
     (有限合伙)                                             及相关承诺
     郭增凤              12,268,260    12,268,260      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     周源                11,024,848    11,024,848      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     天津恒成投资        10,817,793    10,817,793      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     管理合伙企业                                             购买资产协议》
     (有限合伙)                                             及相关承诺
     昆山中科昆开         9,746,204     9,746,204      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     创业投资有限                                             购买资产协议》
     公司                                                     及相关承诺
     皖江(芜湖)物       9,745,662     9,745,662      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     流产业投资基                                             购买资产协议》
     金(有限合伙)                                           及相关承诺
     北京合众仁投         9,277,892     9,277,892      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     资有限公司                                               购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     国泰君安金融         7,796,530     7,796,530      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     控股有限公司                                             购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     天津聚益股权         7,796,530     7,796,530      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资基金合伙                                             购买资产协议》
     企业(有限合                                             及相关承诺
     伙)
     天津渤海金石         7,796,530     7,796,530      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     股权投资基金                                             购买资产协议》
     合伙企业(有限                                           及相关承诺
     合伙)
     天津金健智投         7,699,507     7,699,507      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     资合伙企业(有                                           购买资产协议》
     限合伙)                                                 及相关承诺
     珠海中珠创业         6,181,828     6,181,828      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资有限公司                                             购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     天津海泰滨海         6,022,472     6,022,472      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     创业投资有限                                             购买资产协议》
     公司                                                     及相关承诺
     深圳市富盛创         5,896,180     5,896,180      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     新创业投资企                                             购买资产协议》
     业(有限合伙)                                           及相关承诺
     海通开元投资         5,847,397     5,847,397      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     有限公司                                                 购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     吴小勇               5,664,734     5,664,734      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     王博                 4,196,380     4,196,380      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     苏州中翰旅游         3,898,265     3,898,265      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资企业(有限                                           购买资产协议》
     合伙)                                                   及相关承诺
     无锡天翼正元         3,868,453     3,868,453      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资中心(有限                                           购买资产协议》
     合伙)                                                   及相关承诺
     宁波正茂投资         3,606,111     3,606,111      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     合伙企业(有限                                           购买资产协议》
     合伙)                                                   及相关承诺
     上海远瞻冲和         3,595,271     3,595,271      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资合伙企业                                             购买资产协议》
     (有限合伙)                                             及相关承诺
     北京君天华泰         3,463,016     3,463,016      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资有限公司                                             购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     王端端               3,123,165     3,123,165      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     杭州融裕创业         2,575,716     2,575,716      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     投资合伙企业                                             购买资产协议》
     (普通合伙)                                             及相关承诺
     上海松逸投资         2,575,716     2,575,716      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     管理事务所(有                                           购买资产协议》
     限合伙)                                                 及相关承诺
     苏州创东方高         2,575,716     2,575,716      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     新创业投资企                                             购买资产协议》
     业(有限合伙)                                           及相关承诺
     上海杨浦盛维         2,408,772     2,408,772      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     创业投资企业                                             购买资产协议》
     (有限合伙)                                             及相关承诺
     袭著科               1,906,854     1,906,854      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     崔海涛               1,862,950     1,862,950      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     曹阳                 1,791,402     1,791,402      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     广州市太雅投         1,287,858     1,287,858      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
     资中心(有限合                                           购买资产协议》
     伙)                                                     及相关承诺
     宗关霞                301,367       301,367      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     付胜良                149,599       149,599      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
     党旗                   69,379        69,379      0      0  根据《发行股份  2017.10.16
                                                              购买资产协议》
                                                              及相关承诺
          合计         277,096,597   277,096,597     0     0        /             /
    
    
    二、证券发行与上市情况
    
    (一)截至报告期内证券发行情况
    
    □适用√不适用
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    □适用 √不适用
    
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    □适用 √不适用
    
    (三)现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    (一)股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                                 60,493
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                      65,680
     (户)
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                             0
     (户)
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                           0
     股股东总数(户)
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                      前十名股东持股情况
                                                                     质押或冻结情况   股
          股东名称        报告期内增  期末持股数  比例  持有有限售  股               东
          (全称)            减          量       (%)   条件股份数  份     数量      性
                                                             量      状               质
                                                                     态
     哈尔滨工业大学高新            0  169,943,021  16.42   66,115,593       66,785,593  国
     技术开发总公司                                                  冻              有
                                                                     结              法
                                                                                     人
     彭海帆                        0  103,068,783   9.96  103,068,783      103,068,783  境
                                                                     质              内
                                                                     押              自
                                                                                     然
                                                                                     人
     宁波兴远联融投资中            0   33,057,851   3.19   33,057,851  未   33,057,000  其
     心(有限合伙)                                                  知              他
     银世代有限公司                0   29,667,900   2.87           0               0  境
                                                                     无              外
                                                                                     法
                                                                                     人
     新时代信托股份有限    17,672,265   17,672,265   1.71           0               0  其
     公 司-新  时 代 信                                             无              他
     托·丰金638号单一
     资金信托
     天津海泰优点创业投            0   17,622,954   1.70           0               0  境
     资企业                                                                          内
                                                                                     非
                                                                     无              国
                                                                                     有
                                                                                     法
                                                                                     人
     银河创新资本管理有     -6,210,878   15,160,200   1.47           0               0  境
     限公司                                                                          内
                                                                                     非
                                                                     无              国
                                                                                     有
                                                                                     法
                                                                                     人
     天津亚亨投资管理合            0   14,423,905   1.39           0  无           0  其
     伙企业(有限合伙)                                                              他
     陈圆                          0   13,223,140   1.28   13,223,140       13,223,140  境
                                                                     未              内
                                                                     知              自
                                                                                     然
                                                                                     人
     郭增凤                        0   12,268,260   1.19           0       12,000,000  境
                                                                     未              内
                                                                     知              自
                                                                                     然
                                                                                     人
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                 股东名称              持有无限售条件流通股的数量      股份种类及数量
                                                                       种类       数量
     哈尔滨工业大学高新技术开发总公                      103,827,428  人民币普  103,827,428
     司                                                                通股
     银世代有限公司                                       29,667,900  人民币普   29,667,900
                                                                       通股
     新时代信托股份有限公司-新时代                       17,672,265  人民币普   17,672,265
     信托·丰金638号单一资金信托                                       通股
     天津海泰优点创业投资企业                             17,622,954  人民币普   17,622,954
                                                                       通股
     银河创新资本管理有限公司                             15,160,200  人民币普   15,160,200
                                                                       通股
     天津亚亨投资管理合伙企业(有限合                     14,423,905  人民币普   14,423,905
     伙)                                                              通股
     郭增凤                                               12,268,260  人民币普   12,268,260
                                                                       通股
     天津恒成投资管理合伙企业(有限合                     10,817,793  人民币普   10,817,793
     伙)                                                              通股
     叶龙华                                               10,800,000  人民币普   10,800,000
                                                                       通股
     皖江(芜湖)物流产业投资基金(有                      9,745,662  人民币普    9,745,662
     限合伙)                                                          通股
     上述股东关联关系或一致行动的说   在前十名股东和前十名无限售条件股东中,公司第一大股
     明                               东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不
                                      存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规
                                      定的一致行动人;公司未知其他股东相互间是否存在关联
                                      关系,也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》
                                      中 规定的一致行动人。
                                      股东彭海帆先生与天津亚亨投资管理合伙企业(有限合伙)
                                      之间存在关联关系。
     表决权恢复的优先股股东及持股数   无
     量的说明
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                                          有限售条件股份可上市
                                           持有的有限售         交易情况          限售条
     序号        有限售条件股东名称        条件股份数量  可上市交易   新增可上      件
                                                            时间      市交易股
                                                                       份数量
     1     彭海帆                            103,068,783  2019.11.14            0  36个月
     2     哈尔滨工业大学高新技术开发总       66,115,593  2019.11.14            0  36个月
           公司
     3     宁波兴远联融投资中心(有限合       33,057,851  2019.11.14            0  36个月
           伙)
     4     陈圆                               13,223,140  2019.11.14            0  36个月
     5     鹏华基金-工商银行-鹏华基金       10,247,933  2019.11.14            0  36个月
           增发精选3号资产管理计划
     6     鹏华基金-工商银行-鹏华基金        8,350,000  2019.11.14            0  36个月
           增发精选2号资产管理计划
     7     张广全                              8,264,462  2019.11.14            0  36个月
     8     王国华                              8,264,462  2019.11.14            0  36个月
     9     匡澜                                5,785,123  2019.11.14            0  36个月
     10    姚永达                              2,479,338  2019.11.14            0  36个月
     上述股东关联关系或一致行动的说明      在前十名有限售条件股东中,公司第一大股东哈尔滨
                                           工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不存在
                                           关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规
                                           定的一致行动人。
                                           股东匡澜先生与姚永达先生之间存在一致行动关系。
    
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及实际控制人情况
    
    (一)控股股东情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
     单位负责人或法定代表人          张景杰
     成立日期                        1993年2月3日
     主要经营业务                    主要经营业务:高新技术及产品开发、生产、销售和技术服
                                     务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务;国内商业;
                                     通过代理开展对外贸与经济技术合作、工程承包与劳务输出。
     报告期内控股和参股的其他境内外  无
     上市公司的股权情况
     其他情况说明                    无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    (二)实际控制人情况
    
    1 法人
    
    √适用□不适用
    
     名称                            哈尔滨工业大学
     单位负责人或法定代表人          周玉
     成立日期                        1920年
     主要经营业务                    哈尔滨工业大学始建于1920年,1954年为国家首批确定的
                                     全国6所重点大学之一,1984年被确定为国家重点投资建设
                                     的15所院校之一,1996年成为首批进入211工程建设的院
                                     校之一,1999年成为国家重点建设的9所大学之一,在多次
                                     评估中其综合实力位居全国重点高校的前列
     报告期内控股和参股的其他境内外  哈尔滨工业大学全资企业哈尔滨工业大学实业开发总公司
     上市公司的股权情况              参股奥瑞德光电股份有限公司,参股比例是6.51%;哈尔滨
                                     工业大学一人有限公司哈尔滨工业大学资产投资经营有限
                                     责任公司参股哈尔滨博实自动化股份有限公司,参股比例
                                     24.11份%。
     其他情况说明                    无
    
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    □适用 √不适用
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    □适用 √不适用
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    √适用 □不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用 √不适用
    
    (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    □适用 √不适用
    
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    □适用√不适用
    
    六、股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        报告期内从   是否在公司
       姓名    职务(注)    性别    年龄    任期起始   任期终止   年初持股数   年末持股数   年度内股份  增减变动   公司获得的   关联方获取
                                            日期       日期                               增减变动量    原因     税前报酬总      报酬
        额(万元)
     张大成    董事长     男      64      1996 年 4  2020 年 6       30,420        30,420           0          -           24  是
                                         月         月28日
     姚永发    董事、总   男      58      2017 年 6  2018 年 2            0            0           0          -         14.4  否
               经理                      月29日     月12日
                                                    2020 年 6
                                                    月28日
     彭海帆    董事       男      41      2017 年 6  2020 年 6   103,068,783   103,068,783           0          -            0  否
                                         月29日     月28日
     崔国珍    董事       女      60      2007 年 7  2018 年 2            0            0           0          -            6  否
                                         月30日     月12日
     何显峰    董事       女      47      2013 年 6  2020 年 6            0            0           0          -            6  是
                                         月7日      月28日
     任会云    董事、副   女      64      2007 年 7  2020 年 6        4,272         4,272           0          -            6  否
               总经理                    月30日     月28日
     颜跃进    独立董事   男      56      2016年12   2020 年 6            0            0           0          -            2  否
                                         月27日     月28日
     吕占生    独立董事   男      67      2014 年 6  2020 年 6            0            0           0          -            2  否
                                         月6日      月28日
     徐艳华    独立董事   女      65      2014 年 6  2020 年 6            0            0           0          -            2  否
                                         月6日      月28日
     梁会东    监事会主   男      52      2016年12   2020 年 6            0            0           0          -            0  否
    
    
    68 / 228
    
               席                        月27日     月28日
     田黎明    监事       女      53      2010 年 4  2020 年 6            0            0           0          -          3.6  否
                                         月26日     月28日
     张砚超    职工监事   男      43      2010 年 4  2020 年 6            0            0           0          -          7.2  否
                                         月26日     月28日
     吕莹      董事会秘   女      48      2007 年 5  2020 年 6            0            0           0          -           12  否
               书、副总                  月25日     月28日
               经理
     王梅      财务总监   女      49      2014 年 6  2020 年 6            0            0           0          -          9.6  否
                                         月27日     月28日
     张景杰    原董事     男      71      2014 年 6  2017 年 6        9,168         9,168           0          -            -  是
                                         月29日     月28日
       合计        /         /       /         /           /       103,112,643   103,112,643           0      /              94.8       /
         姓名                                                          主要工作经历
     张大成       曾任哈尔滨市粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长,现任哈工大集团股份有限公司董事长、工大高新董事长。
     彭海帆       曾任北京拓志网络设备有限公司总经理,北京爱博比特科技有限公司总经理,北京世纪比蒙商用信息系统技术有限公司总经理,北京纬
                  迪联科信息技术有限公司总经理,比蒙新帆(北京)通信技术有限公司董事长。现任汉柏科技有限公司董事长,工大高新董事。
     何显峰       曾任吉林市煤气供热公司财务部会计,吉林市热力总公司财务总监,哈尔滨工大集团股份有限公司总会计师,哈尔滨工业大学高新技术
                  开发总公司总会计师。现任工大高新董事。
     颜跃进       曾任广东发展银行信托投资部经理;广东发展银行澳门分行高级经理;华为技术有限公司国际财经部融资主管;上海亚华湖集团有限公
                  司财务及融资总裁。现任工大高新独立董事
     吕占生       曾任哈尔滨市电影公司业务经理,哈尔滨市文化局业务处长,哈尔滨市电影公司经理兼党委书记,哈尔滨艺术职业学校校长兼书记,现
                  任黑龙江省会展行业协会副会长。现任工大高新独立董事
     徐艳华       曾任哈尔滨自动化仪表工业公司团委书记、宣传部副部长、办公室主任,大通期货经纪有限公司总经理,华融酒店管理公司总经理。现
                  任工大高新独立董事。
     梁会东       曾任哈尔滨市塑料十七厂财务负责人;哈尔滨松花江乳业集团财务总监;哈尔滨工大高新玉米淀粉糖分公司副总经理哈尔滨机场专用路
                  有限公司财务总监;哈尔滨新时代资产经营有限公司财务总监;黑龙江乳业集团财务总监。现任工大高新监事会主席。
     田黎明       曾任哈尔市粮食局粮油贸易公司、会计、财务科副科长、科长,宁波大榭开发区万豪经贸有限公司财务总监,上好佳食品有限公司财
                  务总监,哈尔滨工大集团股份有限公司大连项目总会计师,哈尔滨工大集团股份有限公司资金管理中心主任。现任工大高新内审部部长、
    
    
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                  公司监事。
     张砚超       曾任哈尔滨工大集团核算中心财务主管、副主任,北京施兰特发电设备有限公司总会计师,北京哈透平工贸有限公司总经理。现任工大
                  高新监事会职工监事。
     姚永发       曾任职于哈尔滨制氧机厂技术处,哈尔滨工大高新技术园区工业办,哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副总经理,哈尔滨工大
                  集团项目办,黑龙江乳业集团副总经理、工大高新董事。现任工大高新总经理。
     任会云       曾任黑龙江省阿城粮食局财务科科长,哈尔滨工大高科总会计师,哈尔滨教育考试培训大厦总经理。现任工大高新副总经理。
     吕莹         曾任哈尔滨联通公司设计师,哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任,哈尔滨工大集团总裁办主任,黑龙江乳业集团总经理执行代表。现任工大
                  高新董事会秘书兼副总经理。
     王梅         曾任黑龙江省第一建筑工程公司会计,哈尔滨卫星建筑工程公司财务主管,哈尔滨千年科技产业开发公司财务主管,哈尔滨国际会展体
                  育中心有限公司财务主管,工大高新财务主管。现任工大高新财务总监。
     张景杰       曾任哈尔滨粮食局工业处处长,工大高新董事。现任工大高总 总经理。
     崔国珍       曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员,沈阳军区第 23 军通讯站站长,哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司总经理,哈尔滨哈特
                  商务酒店总经理,哈尔滨工大集团人力资源部部长,哈尔滨工大高新技术园区党委副书记,工大高新董事。
    
    
    其它情况说明
    
    √适用□不适用
    
    董事张大成先生为工大集团董事长,同时在工大集团领取薪酬。董事彭海帆先生为公司子公司汉柏科技董事长,在汉柏科技领取薪酬。董事何显峰为工
    
    大高总总会计师,同时在工大高总领取薪酬。原董事张景杰为工大高总总经理,在工大高总领取薪酬。
    
    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一)在股东单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
           任职人员姓名                   股东单位名称               在股东单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
     张景杰                     哈尔滨工业大学高新技术开发总公司   总经理(法人代表)         1999年1月1日
     何显峰                     哈尔滨工业大学高新技术开发总公司   总会计师                   2014年6月29日
     在股东单位任职情况的说明   无
    
    
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    (二)在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
           任职人员姓名                   其他单位名称               在其他单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
     张大成                     哈尔滨工大集团股份有限公司         董事长                     1996年6月8日
     在其他单位任职情况的说明   无
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
     董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司
                                              监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的报酬由薪酬委员会提
                                              出报酬预案,由董事会批准实施。
     董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     参考本地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平,并结合年度经营管理指标的完成情况及工作范围、职
                                              责要求履职情况进行审核、考评确定。
     董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 详见本章一(一)"现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况"
     况
     报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 94.8万元
     获得的报酬合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                   姓名                          担任的职务                        变动情形                         变动原因
     张景杰                           董事                             离任                             任期届满,个人原因
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2016年11月16日,公司收到上交所下发的《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》(纪律处分决定书〔2016〕55号)。由于公司披露2015年预计盈利,但实际业绩为亏损,导致公司股票被实施退市风险警示,且公司未能及时披露业绩更正公告。上交所对公司和时任财务总监王梅予以公开谴责;对公司时任董事长张大成、时任总经理姚永发、时任董事会秘书吕莹、时任独立董事兼审计委员会召集人祝丹宁予以通报批评。
    
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    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一)员工情况
    
     母公司在职员工的数量                                                             286
     主要子公司在职员工的数量                                                       1,339
     在职员工的数量合计                                                             1,625
     母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                           0
     人数
                                           专业构成
                   专业构成类别                               专业构成人数
                     生产人员                                                         253
                     销售人员                                                         391
                     技术人员                                                         528
                     财务人员                                                         181
                     行政人员                                                         272
                       合计                                                         1,625
                                           教育程度
                   教育程度类别                                数量(人)
                      研究生                                                           64
                       本科                                                           560
                       大专                                                           372
                         其他                                                              629
                       合计                                                         1,625
    
    
    (二)薪酬政策
    
    √适用 □不适用
    
    公司结合产业特点和公司发展阶段,实行有外部竞争力和内部公平性的薪酬体系,保证薪酬激励效果。
    
    (三)培训计划
    
    √适用 □不适用
    
    公司建立培训制度,根据培训需求制定和安排培训计划并实施。
    
    (四)劳务外包情况
    
    □适用√不适用
    
    七、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理相关情况说明
    
    √适用 □不适用
    
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章的规定,以及其他治理规范性文件的要求,进一步完善公司法人治理结构, 建立健全公司内部管理和控制制度,规范公司经营运作,提升公司治理水平。
    
    (1)关于股东与股东大会
    
    公司能够平等对待所有股东,认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作。公司能够按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会,股东大会能够确保所有股东享有平等地位, 保证中小股东充分行使权利。报告期内,公司股东大会的召开和表决程序规范,股东大会经律师现场见证并对股东大会的合法性出具了法律意见书。
    
    (2)关于控股股东与上市公司
    
    公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够做到独立分开,控股股东通过股东大会行使出资人的权力。公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。
    
    (3)关于董事与董事会
    
    公司董事和董事会能够认真履行职责,并按照有关法律、法规、《公司章程》和董事会各委员会的实施细则,忠实诚信,勤勉尽职。关联董事在表决关联事项时实行回避,保证表决事项符合公开、公平、公正的原则。
    
    (4)关于监事和监事会
    
    公司监事能够本着负责的态度,认真履行自己的职责, 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,以维护公司及股东的合法权益。
    
    (5) 关于投资者管理工作
    
    公司证券部指定专人负责投资者关系管理,负责接听或接待投资者来电、来信、来访,做到即时解答,或以信件复函等方式进行答复,并对投资者的征询意见及答复意见登记记录。
    
    2、内幕知情人登记管理情况
    
    公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定的内幕信息知情人登记备案的要求执行,进一步加强内幕信息管理,维护信息披露的公平。未存在利用内幕信息买卖公司股份的情况。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
    
    □适用√不适用
    
    二、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站的   决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
     2017 年第一次临时股   2017年3月30日        www.sse.com.cn         2017年3月31日
     东大会
     2017 年第二次临时股   2017年5月15日        www.sse.com.cn         2017年5月16日
     东大会
     2016年年度股东大会    2017年6月29日        www.sse.com.cn         2017年6月30日
     2017 年第三次临时股   2017年8月14日        www.sse.com.cn         2017年8月15日
     东大会
     2017 年第四次临时股   2017年9月13日        www.sse.com.cn         2017年9月14日
     东大会
    
    
    股东大会情况说明
    
    √适用□不适用
    
    议案全部通过
    
    三、董事履行职责情况
    
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                           参加董事会情况                       参加股东
       董事   是否独                                                           大会情况
       姓名   立董事  本年应参  亲自出   以通讯   委托出   缺席   是否连续两   出席股东
                       加董事会  席次数   方式参   席次数   次数   次未亲自参   大会的次
                        次数             加次数                     加会议        数
     张大成   否            18      18        9        0       0  否                   5
     崔国珍   否            18      18        0        0       0  否                   5
     姚永发   否            11      11        0        0       0  否                   2
     彭海帆   否            11      11       11       0       0  否                   2
     何显峰   否            18      18        0        0       0  否                   5
     任会云   否            18      18        0        0       0  否                   5
     张景杰   否             7       7        0        0       0  否                   3
     颜跃进   是            18      18       18        0       0  否                   5
     徐艳华   是            18      18        0        0       0  否                   5
     吕占生   是            18      18        0        0       0  否                   5
    
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    □适用√不适用
    
     年内召开董事会会议次数                     18
     其中:现场会议次数                         18
     通讯方式召开会议次数                       0
     现场结合通讯方式召开会议次数               18
    
    
    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用 √不适用
    
    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    
    应当披露具体情况□适用 √不适用
    
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    
    √适用□不适用
    
    监事会关注到本年度公司存在部分债务逾期和诉讼案件,导致公司基本账户在内的多个账户及资产被冻结,已对公司正常生产经营构成影响,存在一定财务风险。希望公司尽快处置低效资产,通过处置红博相关资产等方式,配合公司向以信息产业为主业的传统商业转型战略,提质降耗,提升公司的盈利能力。如公司的经营环境和金融环境稳定,公司现金流可维持正常运营,上述措施能够缓解以上事项对生产经营造成的影响,降低风险继续加大的可能性。
    
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    
    保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用 √不适用
    
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    □适用 √不适用
    
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    公司内部控制自我评价报告于2018年4月28日与公司年度报告一并在《上海证券报》、《中国 证
    
    券报》和上海证券交易所网站上披露。
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    针对内控审计报告中财务报告内部控制的重大缺陷,董事会认为:公司制定了健全的对外担保、关联交易和信息披露管理制度,但在实际工作中未严格按要求遵守这些规章制度。导致公司出现重大财务风险。公司董事会将积极采取有效措施予以妥善解决,积极履行社会责任,持续改进公司治理,防范经营风险,保持公司持续、稳定、健康的发展,切实维护好公司及全体股东的权益。
    
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    
    □适用 √不适用
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、其他
    
    □适用 √不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    √适用□不适用
    
    审 计 报 告
    
    中准审字[2018]2076号
    
    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东:
    
    一、无法表示意见
    
    我们审计了哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司(以下简称工大高新)财务报表,包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们不对后附的工大高新财务报表发表审计意见。由于“形成无法表示意见的基础”部分所述事项的重要性,我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础。
    
    二、形成无法表示意见的基础
    
    (一)、我们无法对工大高新以下事项通过实施函证或其他满意的程序,以获得充分适当的审计证据对期末余额的列报予以确认,具体如下:
    
    1、关于预付账款中下列款项的交易实质
    
    1)、工大高新之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司于2017年3月1日支付给上海湛丰贸易有限公司采购大豆款的履约保证金2亿元,合同约定履行期限为2017年1月1日-2017年12月31日,我们收到了上海湛丰贸易有限公司的回函,但截止本报告签发日,合同尚未履行;
    
    2)、工大高新之子公司上海哈青贸易有限公司于2017年8月22日支付给上海熙祥泉实业有限公司1亿元,形成预付账款余额1亿元,截止本报告签发日,我们未能取得相关合同,也未收到上海熙祥泉实业有限公司的回函。
    
    2、其他非流动资产中的下列款项的交易实质
    
    工大高新之子公司天津汉柏明锐电子科技有限公司截止2017年12月31日预付给中冶天工集团有限公司云数据中心项目工程款的余额2亿元,截止本报告签发日,我们未收到中冶天工集团有限公司的回函,亦无法实施其他审计程序获取充分适当的审计证据。
    
    3、可供出售金融资产中的下列款项的交易实质
    
    工大高新于2017年12月19日转出2亿元投资成立北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙),同日从北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)转出2亿元,根据北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)合伙协议规定,新入伙的四个合伙人为工大高新、烟台博泰置业有限公司、烟台博建经贸有限公司、开元工大资产管理有限公司,分别认缴出资额为20100万元、35000万元、23900万元、1000万元,合计80000万元,工大高新于2017年12月实际货币出资20,000万元。截止本报告签发日,其他合伙人并未出资。
    
    4、工大高新其他应付款中于2017年2月13日收到个人借款1.2亿,于2017年5月16日收到个人借款8000万元,截止本报告签发日,均逾期尚未偿还,由于属于个人借款工大高新未提供联系地址和联系方式,我们无法对其发函及实施其他替代程序予以确认。
    
    (二)、如附注十、或有事项及附注五、(一)货币资金所述,审计中,我们发现工大高新存在未履行决策程序亦未及时履行信息披露义务等事项,并有多个银行账户被冻结或查封。我们无法实施满意程序确认已获悉工大高新所有对外担保和法律诉讼等所有的或有事项,亦无法确认其对工大高新财务状况和经营成果的影响已公允列报。
    
    由于上述事项的存在,我们无法确定是否有必要对工大高新财务报表的相关账户作出调整,亦无法确定应调整的金额。
    
    三、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    工大高新管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估工大高新的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算工大高新、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    四、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的责任是按照中国注册会计师审计准则的规定,对工大高新的财务报表执行审计工作,以出具审计报告。但由于“形成无法表示意见的基础”部分所述的事项,我们无法获取充分、适当的审计证据以作为发表审计意见的基础。
    
    按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于工大高新,并履行了职业道德方面的其他责任。
    
    中准会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:徐运生
    
    中国 北京 中国注册会计师:李丽
    
    2018年4
    
    月27日
    
    二、财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位: 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                 附注        期末余额            期初余额
     流动资产:
       货币资金                                     257,433,024.03       459,603,297.14
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                                            131,200.00
       应收账款                                    1,416,245,109.71       972,945,694.75
       预付款项                                    1,321,366,768.63       591,424,837.65
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       应收利息                                       3,497,424.65
       应收股利
       其他应收款                                    49,888,867.91        15,931,045.71
       买入返售金融资产
       存货                                         748,724,431.52       508,823,941.58
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                  65,217,716.44        57,500,319.66
         流动资产合计                              3,862,373,342.89      2,606,360,336.49
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                             200,050,000.00
       持有至到期投资                                59,500,000.00
       长期应收款
       长期股权投资                                   7,006,866.36         8,310,629.33
       投资性房地产
       固定资产                                    3,012,201,315.05      2,268,487,717.56
       在建工程                                     202,948,828.28       794,823,806.34
       工程物资
       固定资产清理                                  16,511,971.43        15,514,428.43
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                     591,543,885.35       640,742,312.94
       开发支出                                       5,455,101.52
       商誉                                         625,542,923.42       625,542,923.42
       长期待摊费用                                 127,750,600.87       170,128,733.17
       递延所得税资产                                17,344,156.46        14,453,743.24
       其他非流动资产                               959,213,489.55       204,486,266.75
         非流动资产合计                            5,825,069,138.29      4,742,490,561.18
           资产总计                              9,687,442,481.18   7,348,850,897.6
                                                                7
     流动负债:
       短期借款                                     939,000,000.00       418,000,000.00
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                      61,570,000.00
       应付账款                                    1,059,906,131.65       822,269,349.68
       预收款项                                      98,051,467.79       140,809,624.98
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                                  10,511,963.96        14,124,134.34
       应交税费                                      62,845,194.03        59,799,884.44
       应付利息                                      24,023,263.58         2,647,696.61
       应付股利                                                            430,791.17
       其他应付款                                  1,332,378,266.61       698,523,479.19
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                       221,700,000.00       109,200,000.00
       其他流动负债
         流动负债合计                              3,809,986,287.62      2,265,804,960.41
     非流动负债:
       长期借款                                     257,700,000.00       704,400,000.00
       应付债券                                    1,202,500,000.00
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       专项应付款
       预计负债
       递延收益                                        600,000.00           600,000.00
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                            1,460,800,000.00       705,000,000.00
           负债合计                                5,270,786,287.62      2,970,804,960.41
     所有者权益
       股本                                       1,034,735,218.00      1,034,735,218.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                   2,784,497,157.81      2,784,497,157.81
       减:库存股
       其他综合收益                                  29,521,986.46        97,228,916.47
       专项储备
       盈余公积                                      92,510,735.45        92,510,735.45
       一般风险准备
       未分配利润                                   357,980,043.16       202,922,081.10
       归属于母公司所有者权益合计                  4,299,245,140.88      4,211,894,108.83
       少数股东权益                                 117,411,052.68        166,151,828.43
         所有者权益合计                            4,416,656,193.56      4,378,045,937.26
           负债和所有者权益总计                    9,687,442,481.18      7,348,850,897.67
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负责
    
    人:王梅
    
    母公司资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                 附注        期末余额            期初余额
     流动资产:
       货币资金                                      15,223,899.27        215,842,111.15
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据
       应收账款                                       2,126,375.21          2,985,400.11
       预付款项                                     200,898,341.84         16,546,963.42
       应收利息
       应收股利
       其他应收款                                   704,453,753.83        761,864,086.66
       存货                                           3,891,893.06          4,474,635.31
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                 598,930,236.90         19,417,362.45
         流动资产合计                              1,525,524,500.11      1,021,130,559.10
     非流动资产:
       可供出售金融资产                             200,050,000.00
       持有至到期投资                                59,500,000.00
       长期应收款                                   935,000,000.00
       长期股权投资                               3,471,574,594.47      3,109,806,158.80
       投资性房地产
       固定资产                                     544,844,388.47         74,227,651.30
       在建工程                                      54,632,913.36        443,721,447.29
       工程物资
       固定资产清理                                  15,514,428.43         15,514,428.43
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                      29,935,392.67         35,003,985.00
       开发支出
       商誉
       长期待摊费用                                  28,415,358.81          2,536,264.32
       递延所得税资产                                   76,134.95          1,173,946.07
       其他非流动资产                                  162,298.72           162,298.72
         非流动资产合计                           5,339,705,509.88      3,682,146,179.93
           资产总计                               6,865,230,009.99      4,703,276,739.03
     流动负债:
       短期借款                                                        100,000,000.00
       以公允价值计量且其变动计入当
     期损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                      61,570,000.00
       应付账款                                     118,772,844.00        48,725,584.16
       预收款项                                      48,082,232.44         93,747,560.55
       应付职工薪酬                                   1,338,164.19           639,204.94
       应交税费                                      22,571,851.91         24,094,100.28
       应付利息                                      10,910,566.21           766,666.67
       应付股利
       其他应付款                                 1,606,504,049.01         80,850,784.74
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                        62,500,000.00
       其他流动负债                                                    231,546,139.65
         流动负债合计                             1,932,249,707.76        580,370,040.99
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                                     872,500,000.00
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款
       长期应付职工薪酬
       专项应付款
       预计负债
       递延收益
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                             872,500,000.00
           负债合计                               2,804,749,707.76        580,370,040.99
     所有者权益:
       股本                                       1,034,735,218.00      1,034,735,218.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                   2,810,497,059.29      2,810,497,059.29
       减:库存股
       其他综合收益
       专项储备
       盈余公积                                     83,110,877.93        83,110,877.93
       未分配利润                                   132,137,147.01        194,563,542.82
         所有者权益合计                           4,060,480,302.23      4,122,906,698.04
           负债和所有者权益总计                   6,865,230,009.99      4,703,276,739.03
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负责人:
    
    王梅
    
    合并利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    项目                   附注      本期发生额        上期发生额
     一、营业总收入                                                 1,651,111,128.54
                                                   3,349,845,874.35
     其中:营业收入                                  3,349,845,874.35    1,651,111,128.54
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                                  1687747756.63
                                                    3111876787.29
     其中:营业成本                                                 1,261,377,812.30
                                                   2,370,080,458.99
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                  36,413,529.86      30,114,037.19
           销售费用                                   218,109,671.15     168,214,848.54
           管理费用                                   313,617,022.23     203,440,429.42
           财务费用                                   146,130,763.55      23,954,631.28
           资产减值损失                                27,525,341.51         645,997.90
       加:公允价值变动收益(损失以“-”
     号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)              -1,303,762.97      59,268,561.14
           其中:对联营企业和合营企业的                -1,303,762.97         -29,056.79
     投资收益
           资产处置收益(损失以“-”号                  453,931.11      31,558,532.20
     填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填列)
           其他收益                                     20951924.07
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                258071179.27      54,190,465.25
       加:营业外收入                                    2431474.61      13,831,402.36
       减:营业外支出                                  66,419,968.87      98,928,906.25
     四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             194,082,685.01      -30,907,038.64
       减:所得税费用                                                 29,657,304.94
                                                   63,966,592.69
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                 130,116,092.32     -60,564,343.58
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以“-”号              130116092.32     -60,564,343.58
     填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以“-”号
     填列)
       (二)按所有权归属分类
         1.少数股东损益                               -48,740,775.75      -74,353,722.69
         2.归属于母公司股东的净利润                                    13,789,379.11
                                                    178,856,868.07
     六、其他综合收益的税后净额                       -67,706,930.01      97,228,916.47
       归属母公司所有者的其他综合收益的               -67,706,930.01      97,228,916.47
     税后净额
         (一)以后不能重分类进损益的其
     他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债
     或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不能重
     分类进损益的其他综合收益中享有的份
     额
         (二)以后将重分类进损益的其他               -67,706,930.01      97,228,916.47
     综合收益
           1.权益法下在被投资单位以后将
     重分类进损益的其他综合收益中享有的
     份额
           2.可供出售金融资产公允价值变
     动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供
     出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额                     -67,706,930.01      97,228,916.47
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益的税
     后净额
     七、综合收益总额                                                 36,664,572.89
                                                     62,409,162.31
       归属于母公司所有者的综合收益总额                               111,018,295.58
                                                    111,149,938.06
       归属于少数股东的综合收益总额                   -48,740,775.75      -74,353,722.69
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                              0.1729            0.0218
       (二)稀释每股收益(元/股)                              0.1729            0.0218
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并
    
    方实现的净利润为:0.00 元。
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构
    
    负责人:王梅
    
    母公司利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                    项目                   附注      本期发生额        上期发生额
     一、营业收入                                     164,902,421.38     200,162,997.50
       减:营业成本                                    97,815,690.32     131,387,345.57
           税金及附加                                   5,196,746.36       8,096,700.13
           销售费用                                     4,626,911.13       4,710,422.10
           管理费用                                    43,725,384.32      47,125,631.57
           财务费用                                    48,780,079.07       6,283,099.45
           资产减值损失                                 2,547,327.41         421,925.94
       加:公允价值变动收益(损失以“-”
     号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)                -98,075.33         -89,293.35
           其中:对联营企业和合营企业的                  -98,075.33         -89,293.35
     投资收益
           资产处置收益(损失以“-”号                  256,971.34      29,817,818.75
     填列)
           其他收益                                       38,321.46
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)               -37,592,499.76      31,866,398.14
       加:营业外收入                                     75,335.00          16,625.05
       减:营业外支出                                     12,513.92       1,011,900.00
     三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)           -37,529,678.68      30,871,123.19
         减:所得税费用                                                9,198,221.18
                                                      1,097,811.12
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                21,672,902.01
                                                    -38,627,489.80
         (一)持续经营净利润(净亏损以“-”              -38,627,489.80      21,672,902.01
     号填列)
         (二)终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
     五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的其他
     综合收益
         1.重新计量设定受益计划净负债或
     净资产的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分类
    进损益的其他综合收益中享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其他综
     合收益
         1.权益法下在被投资单位以后将重
     分类进损益的其他综合收益中享有的份
     额
         2.可供出售金融资产公允价值变动
     损益
         3.持有至到期投资重分类为可供出
     售金融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
     六、综合收益总额                                 -38,627,489.80      21,672,902.01
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负
    
    责人:王梅
    
    合并现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                 附注       本期发生额          上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金               3,229,418,754.86      1,760,231,801.77
       客户存款和同业存放款项净增加
     额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加
     额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变动计
     入当期损益的金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                   29,337.83
       收到其他与经营活动有关的现金                 766,536,445.07       569,012,438.15
         经营活动现金流入小计                     3,995,984,537.76      2,329,244,239.92
       购买商品、接受劳务支付的现金               3,678,474,482.35      1,340,394,489.86
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净增加
     额
       支付原保险合同赔付款项的现金
       支付利息、手续费及佣金的现金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付的现                 184,580,039.32       125,186,717.68
     金
       支付的各项税费                               150,313,168.54       112,094,460.78
       支付其他与经营活动有关的现金                 840,997,158.71       826,273,745.59
         经营活动现金流出小计                     4,854,364,848.92      2,403,949,413.91
           经营活动产生的现金流量净                -858,380,311.16       -74,705,173.99
     额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他
     长期资产收回的现金净额                            197,737.27
       处置子公司及其他营业单位收到
     的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                                     68,873,997.38
         投资活动现金流入小计                          197,737.27        68,873,997.38
       购建固定资产、无形资产和其他                 849,487,163.46       348,177,571.72
     长期资产支付的现金
       投资支付的现金                               250,050,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付
     的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金                                     10,919,916.22
         投资活动现金流出小计                     1,099,537,163.46       359,097,487.94
           投资活动产生的现金流量净              -1,099,339,426.19      -290,223,490.56
     额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       其中:子公司吸收少数股东投资
     收到的现金
       取得借款收到的现金                         2,331,000,000.00       443,000,000.00
       发行债券收到的现金                         1,234,000,000.00
       收到其他与筹资活动有关的现金                                    716,947,468.00
         筹资活动现金流入小计                     3,565,000,000.00      1,159,947,468.00
       偿还债务支付的现金                         1,635,750,000.00       383,300,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付                 167,570,699.01        53,620,016.22
     的现金
       其中:子公司支付给少数股东的
     股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                  15,489,773.41         6,206,357.87
         筹资活动现金流出小计                     1,818,810,472.42       443,126,374.09
           筹资活动产生的现金流量净               1,746,189,527.58       716,821,093.91
     额
     四、汇率变动对现金及现金等价物                  -6,384,986.93         2,023,869.82
     的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                  -217,915,196.70       353,916,299.18
       加:期初现金及现金等价物余额                 459,603,297.14       105,686,997.96
     六、期末现金及现金等价物余额                   241,688,100.44       459,603,297.14
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构
    
    负责人:王梅
    
    母公司现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                  项目                 附注       本期发生额          上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                 143,612,311.90       210,012,038.92
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金                 915,981,891.26       720,552,158.41
         经营活动现金流入小计                     1,059,594,203.16       930,564,197.33
       购买商品、接受劳务支付的现金                 287,284,108.84       144,080,210.21
       支付给职工以及为职工支付的现                  31,390,201.37        32,279,912.65
     金
       支付的各项税费                                13,180,478.67        22,152,331.48
       支付其他与经营活动有关的现金               1,887,872,989.53      1,264,884,356.22
         经营活动现金流出小计                     2,219,727,778.41      1,463,396,810.56
       经营活动产生的现金流量净额                 -1,160,133,575.25      -532,832,613.23
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他                         80.00
     长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到
     的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金
         投资活动现金流入小计                               80.00
       购建固定资产、无形资产和其他                   5,297,883.29        72,861,938.81
     长期资产支付的现金
       投资支付的现金                               300,050,000.00
       取得子公司及其他营业单位支付
     的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
         投资活动现金流出小计                       305,347,883.29        72,861,938.81
           投资活动产生的现金流量净                -305,347,803.29       -72,861,938.81
     额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                           900,000,000.00       100,000,000.00
       发行债券收到的现金                           910,500,000.00
       收到其他与筹资活动有关的现金                                    713,517,468.00
         筹资活动现金流入小计                     1,810,500,000.00       813,517,468.00
       偿还债务支付的现金                           496,550,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付                  60,324,751.17
     的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金                                      4,630,000.00
         筹资活动现金流出小计                       556,874,751.17         4,630,000.00
           筹资活动产生的现金流量净               1,253,625,248.83       808,887,468.00
     额
     四、汇率变动对现金及现金等价物
     的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                  -211,856,129.71       203,192,915.96
       加:期初现金及现金等价物余额                 215,842,111.15        12,649,195.19
     六、期末现金及现金等价物余额                     3,985,981.44       215,842,111.15
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负
    
    责人:王梅
    
    合并所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
        本期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
          项目    少数股东权
        一般                                  所有者权益合计其他权益工具减:库    其他综合    专项储                                            益
                          股本                                    资本公积                                      盈余公积     风险     未分配利润
                                      优先股   永续债   其他                      存股       收益        备                   准备
     一、上年期末余     1,034,735,218        -        -            2,784,497,157.8        -     97,228,91        -       92,510,73            265,712,884.    201135555.5     4475820468.04
     额                          .00                       -                  1                  6.47                   5.45     -               76             5
     加:会计政策变
     更
         前 期 差 错    -62,790,803.66   -34,983,727.1     -97,774,530.78
     更正    2
         同 一 控 制
     下企业合并
         其他
     二、本年期初余     1,034,735,218        -        -            2,784,497,157.8        -     97,228,91        -       92,510,73            202,922,081.     166,151,82     4,378,045,937.2
     额                          .00                       -                  1                  6.47                   5.45     -               10           8.43                 6
     三、本期增减变                                                                      -67,706,930                                   155,057,962.     -48,740,77      38,610,256.30
     动金额(减少以                                                                             .01                                            06           5.75
     “-”号填列)
     (一)综合收益                                                                      -67,706,930                                   178,856,868.     -48,740,77      62,409,162.31
     总额                                                                                       .01                                            07           5.75
     (二)所有者投
     入和减少资本
     1.股东投入的
    
    
    91 / 228
    
     普通股
     2.其他权益工
     具持有者投入
     资本
     3.股份支付计
     入所有者权益
     的金额
     4.其他
     (三)利润分配    -23,798,906.0            -       -23,798,906.01
        1
     1.提取盈余公    -                               -
     积
     2.提取一般风    -
     险准备
     3.对所有者(或    -23,798,906.0                    -23,798,906.01
     股东)的分配    1
     4.其他
     (四)所有者权
     益内部结转
     1.资本公积转
     增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转
     增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥
     补亏损
    
    
    92 / 228
    
     4.其他
     (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余     1,034,735,218                             2,784,497,157.8        -     29,521,98        -       92,510,73            357,980,043.     117,411,05     4,416,656,193.5
     额                          .00                                         1                  6.46                   5.45     -               16           2.68                 6
                                                                                                   上期
                                                                               归属于母公司所有者权益
             项目    少数股东   所有者权
                               股本            其他权益工具          资本公   减:库存  其他综    专项储    盈余公    一般风    未分配     权益      益合计
                                         优先股   永续债     其他       积        股      合收益      备        积      险准备     利润
     一、上年期末余额          498,781,        -         -        -      106,9        -                  -     90,343        -      191,2     235,61    1,122,96
                           936.00                          32,971.8                           ,445.25          99,992.1   0,633.63   8,978.88
                                                              1                                               9
     加:会计政策变更
        -
          前期差错更正
        -
          同一控制下企业
     合并
          其他
        -
     二、本年期初余额          498,781,                                  106,9        -                  -     90,343        -      191,2     235,61    1,122,96
                           936.00                          32,971.8              -            ,445.25          99,992.1   0,633.63   8,978.88
    
    
    93 / 228
    
                                                              1                                               9
     三、本期增减变动金额      535,953,                                  2,677,        -     97,228        -      2,167,        -      11,62     -69,458    3,255,07
     (减少以“-”号填列)        282.00                                564,186.             ,916.47              290.20            2,088.91     ,805.20    6,958.38
                                                              00
     (一)综合收益总额    13,78     -74,353      -60,56
        9,379.11    ,722.69   4,343.58
     (二)所有者投入和减      535,953,                                  2,677,        -     97,228        -                   -                 4,894,    3,315,64
     少资本                     282.00                                564,186.             ,916.47                 -                   -       917.49    1,301.96
                                                              00
     1.股东投入的普通股
        -
     2.其他权益工具持有者
     投入资本    -
     3.股份支付计入所有者
     权益的金额
     4.其他                   535,953,                                  2,677,              97,228                                             4,894,    3,315,64
                           282.00                          564,186.           ,916.47                                    917.49   1,301.96
                                                              00
     (三)利润分配                                                                  -                  -      2,167,        -       -2,16
                              -                               -               -            290.20          7,290.20       -        -
     1.提取盈余公积                                                                                          2,167,               -2,16
                                                                                          290.20           7,290.20                -
     2.提取一般风险准备
        -
     3.对所有者(或股东)
     的分配    -                     -
    
    
    94 / 228
    
     4.其他
        -
     (四)所有者权益内部                                                            -                  -                   -
     结转                           -                                      -                   -                  -                   -          -          -
     1.资本公积转增资本
     (或股本)    -
     2.盈余公积转增资本
     (或股本)    -
     3.盈余公积弥补亏损
        -
     4.其他
        -
     (五)专项储备                                                                  -                  -                   -
                              -                               -               -               -               -        -        -
     1.本期提取
        -
     2.本期使用
        -
     (六)其他
        -
     四、本期期末余额         1,034,735                                  2,784,        -     97,228        -     92,510        -      202,9     166,15    4,378,04
                           ,218.00                          497,157.           ,916.47           ,735.45          22,081.1   1,828.43   5,937.26
                                                              81                                              0
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负责人:王梅
    
    95 / 228
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                                                             本期
                项目               股本                其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                              优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额           1,034,735,2                                       2,810,497,                                     83,110,877   194,563,5   4,122,906,
                               18.00                                   059.29                                    .93      42.82     698.04
     加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
     二、本年期初余额           1,034,735,2                                       2,810,497,                                     83,110,877   194,563,5   4,122,906,
                               18.00                                   059.29                                    .93      42.82     698.04
     三、本期增减变动金额(减    -62,426     -62,426
     少以“-”号填列)    ,395.81     ,395.81
     (一)综合收益总额    -38,627     -38,627
        ,489.80    ,489.80
     (二)所有者投入和减少资
     本
     1.股东投入的普通股
     2.其他权益工具持有者投入
     资本
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他
     (三)利润分配    -23,798,90   -23,798,90
    
    
    96 / 228
    
        6.01      6.01
     1.提取盈余公积
     2.对所有者(或股东)的分    -23,798,90   -23,798,90
     配    6.01        6.01
     3.其他
     (四)所有者权益内部结转
     1.资本公积转增资本(或股
     本)
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)
     3.盈余公积弥补亏损
     4.其他
      (五)专项储备
     1.本期提取
     2.本期使用
     (六)其他
     四、本期期末余额           1,034,735,2                                       2,810,497,                                     83,110,877
                               18.00                                   059.29                                    .93   132,137,  4,060,480,
        147.01    302.23
                                                                                             上期
               项目                股本                其他权益工具              资本公积   减:库存股  其他综合   专项储备   盈余公积   未分配利   所有者权
                                             优先股      永续债       其他                               收益                               润       益合计
     一、上年期末余额             498,781,          -           -           -      132,932          -           -           -       80,943      175,05     887,716
                              936.00                                  ,873.29                                 ,587.73   7,931.01    ,328.03
    
    
    97 / 228
    
     加:会计政策变更
        -
          前期差错更正
        -
          其他
        -
     二、本年期初余额             498,781,                                         132,932          -           -           -       80,943      175,05     887,716
                              936.00                                  ,873.29                                 ,587.73   7,931.01    ,328.03
     三、本期增减变动金额(减     535,953,                                        2,677,56          -           -           -       2,167,      19,505    3,235,19
     少以“-”号填列)               282.00                                        4,186.00                                         290.20     ,611.81    0,370.01
     (一)综合收益总额    21,672     21,672,
        ,902.01     902.01
     (二)所有者投入和减少资     535,953,                                        2,677,56          -           -           -                            3,213,51
     本                             282.00                                        4,186.00                                            -          -      7,468.00
     1.股东投入的普通股
        -
     2.其他权益工具持有者投入
     资本    -
     3.股份支付计入所有者权益
     的金额
     4.其他                      535,953,                                        2,677,56                                                              3,213,51
                              282.00                                 4,186.00                                                  7,468.00
     (三)利润分配                                -           -           -                       -           -           -       2,167,      -2,167,
                                 -                                      -                                  290.20     290.20        -
     1.提取盈余公积    2,167,      -2,167,
        290.20     290.20        -
     2.对所有者(或股东)的分
    
    
    98 / 228
    
     配    -
     3.其他
        -
     (四)所有者权益内部结转                                                                      -           -           -
                                 -                                      -                                     -         -         -
     1.资本公积转增资本(或股
     本)    -
     2.盈余公积转增资本(或股
     本)    -
     3.盈余公积弥补亏损
        -
     4.其他
        -
      (五)专项储备                                                                -         -         -
                                 -                                      -                                     -         -         -
     1.本期提取    -
     2.本期使用    -
     (六)其他
        -
     四、本期期末余额            1,034,735                                        2,810,49          -           -           -       83,110,      194,56    4,122,90
                              ,218.00                                 7,059.29                                 877.93   3,542.82    6,698.04
    
    
    法定代表人:张大成 主管会计工作负责人:何显峰 会计机构负责人:王梅
    
    99 / 228
    
    三、公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用 □不适用
    
    哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司(以下简称公司或本公司)是1993年经黑龙江省体改委黑体改复[1993]337号文件批准,采用定向募集方式组建的股份有限公司,公司设立时注册资本为人民币100,000,000.00元。
    
    1996年5月6日经中国证监会证监发审字[1996]35号文件批准,公司公开发行社会公众股30,000,000股,并于1996年5月28日在上海证券交易所正式挂牌交易,公司总股本增至130,000,000.00元。
    
    1997年6月23日经中国证监会证监上字[1997]31号文件批准公司实施增资配股方案,本次配股共配售27,243,461股,公司总股本增至157,243,461.00元。
    
    1998年10月17日经中国证监会证监上字[1998]133号文件批准公司实施增资配股方案,此次配股共配售22,807,077股,公司总股本增至180,050,538.00元。
    
    根据1999年6月16日召开的公司1998年度股东大会决议,公司以1998年12月31日股本总额180,050,538股为基数,向全体股东每10股送4股,以资本公积金每10股转增4股,此次共送转股144,040,430股,股本增至324,090,968.00元。
    
    2007年根据公司股权分置改革方案及修改后的章程规定,公司以2007年2月9日流通股本174,690,968.00股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本,流通股股东每持有10股流通股可获得转增股数10股,共计转增174,690,968.00股。转增后公司总股本增至498,781,936.00元。
    
    2016年4月29日经证监许可[2016]947号文件批准公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复,公司向彭海帆等40名交易对象发行股份413,223,122股,向哈尔滨工业大学高新技术开发总公司等9名特定投资者非公开发行股份122,730,160股,公司的总股本增至1,034,735,218.00元。
    
    公司在哈尔滨市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照号为:91230199128022559C。
    
    公司注册地:哈尔滨市南岗区西大直街118号。
    
    公司主要从事高新技术及产品的开发,生产,销售和技术服务,技术咨询,技术培训,技术转让;国内商业(国家有专项限制经营的商品除外)按建委核定的资质等级从事房地产开发(仅限分支机构使用)、按国家对外贸易经济合作部核定的项目进行进出口业务;食品生产经营;研发,生产,销售农用车及汽车配件;购销摩托车;以下项目仅限分支机构经营:大豆、玉米收购、加工、销售;保健品系列产品的研发、制造、销售;生产、销售食用植物油;销售饲料;仓储及代料加工。 (以上项目需国家专项审批除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    
    本财务报表业经公司第八届董事会第十八次会议于2018年4月27日批准报出。2. 合并财务报表范围
    
    √适用 □不适用
    
    子公司名称
    
    哈尔滨哈特商务酒店有限公司
    
    哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
    
    哈尔滨红博广场有限公司
    
    哈尔滨红博会展购物广场有限公司
    
    哈尔滨红博新天地购物中心有限公司
    
    哈尔滨红博物业管理有限公司
    
    哈尔滨红博物产经营管理有限责任公司
    
    汉柏科技有限公司
    
    天津汉柏信息技术有限公司
    
    天津汉柏汉安信息技术有限公司
    
    香港汉柏科技有限公司
    
    汉柏科技(印度)私人有限公司
    
    北京汉柏科技有限公司
    
    天津汉柏明锐电子科技有限公司
    
    天津汉柏芯科电子科技有限公司
    
    汉柏科技(美国)有限公司
    
    天津浩志杰科技有限公司
    
    西藏汉柏信息科技有限公司
    
    广东汉柏明锐电子科技有限公司
    
    汉柏科技(新加坡)有限公司
    
    上海哈青贸易有限公司
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
    
    2. 持续经营
    
    √适用 □不适用
    
    公司自本报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    √适用□不适用
    
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
    
    经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
    
    3. 营业周期
    
    √适用 □不适用
    
    本公司营业周期为12个月。
    
    4. 记账本位币
    
    本公司的记账本位币为人民币。
    
    公司境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元为其记账本位币。公司编
    
    制本财务报表时所采用的货币为人民币。
    
    5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    1、同一控制下企业合并
    
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。
    
    2、非同一控制下企业合并
    
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。公司在购买日对合并成本进行分配。本公司
    
    对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合
    
    并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。企业
    
    合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认的资产),
    
    其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值
    
    计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计量;取得的
    
    被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且
    
    公允价值能够可靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公
    
    允价值能可靠计量的,单独确认为负债并按照公允价值计量。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、合并范围
    
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。
    
    (2)、合并程序
    
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    
    (A)增加子公司或业务
    
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (B)处置子公司或业务
    
    ①一般处理方法
    
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    ②分步处置子公司
    
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
    
    a.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    
    b.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    
    c.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    
    d.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    
    (C)购买子公司少数股权
    
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    (D)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。
    
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
    
    1、确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
    
    2、确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
    
    3、确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    4、按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    5、确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    
    本公司对合营企业投资的会计政策见本单元“14.长期股权投资”8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转
    
    换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法
    
    外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率,折合成人民币记账;收到投资者以外币投入的资本,采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日,视下列情况进行处理:
    
    (a)外币货币性项目:采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入财务费用。
    
    (b)以历史成本计量的外币非货币性项目:按交易发生日的即期汇率折算,在资产负债表日不改变其记账本位币金额。
    
    (c)以公允价值计量的外币非货币性项目:按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额,作为公允价值变动处理,计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目,形成的汇兑差额,计入资本公积。
    
    (2)、资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理
    
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
    
    10.金融工具
    
    √适用 □不适用
    
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    
    (1)、金融工具的分类
    
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    
    (2)、金融工具的确认
    
    本公司成为金融工具合同的一方时,将符合金融资产或金融负债的定义的项目确认为金融资产或负债。
    
    (3)、金融工具的计量方法
    
    (A)初始计量:
    
    初始确认金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    
    (B)金融资产后续计量:
    
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产:按照公允价值计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。
    
    ②持有至到期投资和应收款项:采用实际利率法,按摊余成本计量。
    
    (C)金融资产相关利得或损失的处理:
    
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,其计入当期损益。
    
    ②可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,直接计入所有者权益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。
    
    ③持有至到期投资和应收款项,在发生减值、摊销或终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益,但该金融资产被指定为套期项目的除外。
    
    (D)金融负债后续计量:
    
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。
    
    ②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量。
    
    ③没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,且不属于金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:
    
    a.按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额;
    
    b.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额。
    
    ④除以上情况外,采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量。
    
    (E)金融负债相关利得或损失的处理:
    
    ①按照公允价值进行后续计量的金融负债,其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
    
    ②以摊余成本或成本计量的金融负债,在摊销、终止确认时产生的利得或损失计入当期损益。
    
    (4)、金融资产转移的确认
    
    (A)本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,终止确认该金融资产。
    
    (B)本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的金融资产转移,不终止确认该金融资产。
    
    (C)本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险:
    
    ①放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产。
    
    ②未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确定有关负债。
    
    (5)、金融资产转移的计量方法
    
    (A)金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    ①所转移金融资产的账面价值。
    
    ②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    (B)金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    ①终止确认部分的账面价值。
    
    ②终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额,应当按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值,对该累计额进行分摊后确定。
    
    (C)本公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,应到继续确认所转移金融资产整体,并将收到的对价确认为一项金融负债。
    
    (D)本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险,且未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确定有关负债。
    
    (6)、主要金融资产或金融负债的公允价值确定方法
    
    公允价值是在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。对存在活跃市场的金融资产或金融负债,如资产负债表日有市价的,采用市价确定公允价值。资产负债表日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易市价确定公允价值。资产负债表日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。
    
    对不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时,尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并通过定期校验,确保估值技术的有效性。
    
    (7)、主要金融资产减值测试方法
    
    本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有以下客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备:
    
    (A)发行方或债务人发生严重财务困难。
    
    (B)债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等。
    
    (C)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步。
    
    (D)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组。
    
    (E)因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易。
    
    (F)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等。
    
    (G)债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本。
    
    (H)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。
    
    (I)其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    
    (8)、主要金融资产减值准备计提方法
    
    (A)以摊余成本计量的金融资产发生减值时,将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益。
    
    (B)以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关(如债务人的信用评级已提高等),原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    
    (C)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,应当将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
    
    11.应收款项
    
    (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     单项金额重大的判断依据或金额标准         公司之子公司汉柏科技有限公司将单项金额
                                              超过期末应收款项余额的 5%且单项金额超
                                              过500万元的款项划分为单项金额重大的应
                                              收款项。其余公司将单项金额在100万元以
                                              上应收款项划分为单项金额重大的应收款
                                              项。
     单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方   对单项金额重大的应收款项单独进行减值测
     法                                       试,经测试发生了减值的,按其未来现金流
                                              量现值低于其账面价值的差额,确定减值损
                                              失,计提坏账准备;对单项测试未减值的应
                                              收款项,汇同对单项金额非重大的应收款项,
                                              以账龄为风险特征划分为信用风险组合计提
                                              坏账准备。
    
    
    (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
     按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
     组合1:一般信用组合                      账龄分析法
     组合2:其他信用组合                      原则不计提坏账准备
    
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
    
    √适用□不适用
    
                账龄                应收账款计提比例(%)      其他应收款计提比例(%)
     1年以内(含1年)                                   5                         5
     其中:1年以内分项,可添加行
     1-2年                                           8.55                       7.76
     2-3年                                          13.76                      15.68
     3年以上
     3-4年                                            50                        20
     4-5年                                            20                      79.91
     5年以上                                           40                      75.15
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
     单项计提坏账准备的理由                 本公司对单项金额虽不重大但收回可能性极小
                                            的应收款项,根据其收回的可能性单独计提坏
                                            账准备
     坏账准备的计提方法                     根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面
                                            价值的差额,单独进行减值测试,计提坏账准
                                            备
    
    
    12.存货
    
    √适用 □不适用
    
    1、存货的分类:公司存货分为原材料、产成品、在产品、包装物、低值易耗品等。取得时以实际成本计价,发出存货的成本(除包装物和低值易耗品外)按加权平均法计算确定。包装物、低值易耗品摊销方法:采用分次摊销法。
    
    2、公司存货的盘存制度为永续盘存制。对盘盈、盘亏及毁损的存货扣除责任人赔偿后列入当期损益。
    
    3、存货跌价准备的确认标准及计提方法
    
    公司存货按照成本与可变现净值孰低计量,可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。其中:商品存货的可变现净值为估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额;材料存货的可变现净值为产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
    
    期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准
    
    备,计入当期损益。提取时,按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
    
    13.持有待售资产
    
    √适用 □不适用
    
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:
    
    1、根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    
    2、出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。
    
    14.长期股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    1、共同控制、重大影响的判断标准
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
    
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。
    
    2、初始投资成本的确定
    
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    
    3、后续计量及损益确认方法
    
    (1)成本法核算的长期股权投资
    
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
    
    (2)权益法核算的长期股权投资
    
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本单元中
    
    5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和本单元中 6、合并财务报表的
    
    编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
    
    (3)长期股权投资的处置
    
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    
    15.投资性房地产
    
    不适用
    
    16.固定资产
    
    (1).确认条件
    
    √适用□不适用
    
    公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理等而持有的,使用年限在 1 年(不含 1年)以上的有形资产,计入固定资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。购买计算机硬件所附带的软件,未单独计价的,应并入计算机硬件作为固定资产管理;单独计价的软件,计入无形资产。
    
    (2).折旧方法
    
    √适用□不适用
    
          类别        折旧方法   折旧年限(年)    残值率        年折旧率
       房屋建筑物      直线法         20-50         3%-5%        1.90-4.85
        通用设备       直线法         3-20          3%-5%       4.75-31.67
        专用设备       直线法         3-15          3%-5%       6.47-31.67
        运输设备       直线法         4-15          3%-5%       6.33-23.75
        其他设备       直线法         3-10          3%-5%       9.50-31.67
    
    
    (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
    计价依据:符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:
    
    (a)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人。
    
    (b)承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。
    
    (c)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    
    (d)承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
    
    (e)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。
    
    计价方法:融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
    
    17.在建工程
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、在建工程是指公司进行基建、更新改造等各项建筑和安装工程发生的支出。
    
    (2)、在建工程按实际发生的支出确定其工程成本。所建造的固定资产或经营租入固定资产改良已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等按估计的价值转入固定资产或长期待摊费用并计提折旧或摊销;待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不需要调整原已计提的折旧额或摊销额。
    
    (3)、当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件同时具备时,为购建符合资本化条件的资产占用借款的借款费用开始利息资本化。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止借款利息资本化,以后发生的借款费用计入当期损益。
    
    18.借款费用
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、借款费用资本化的确认原则
    
    借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    
    (2)、借款费用同时满足下列条件时开始资本化
    
    (a)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    (b)借款费用已经发生;
    
    (c)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    (3)、借款费用资本化的期间
    
    为购建固定资产所发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的,计入资产成本;若固定资产或投资性房地产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始;在达到预定可使用状态或可销售状态时,停止借款费用的资本化,之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。
    
    (4)、借款费用资本化金额的计算方法
    
    (a)为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    
    (b)一般借款利息费用的资本化金额
    
    公司在借款费用资本化期间内,为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款应予资本化的利息金额应当按照下列公式计算:
    
    一般借款利息费用 累计资产支出超过专门借款部分的资产 所占用一般借款的
    
    = ×
    
    资本化金额 支出加权平均数 资本化率
    
    所占用一般借款的
    
    = 所占用一般借款加权平均利率
    
    资本化率
    
    所占用一般借款当期实际发生的利息之= 和
    
    所占用一般借款本金加权平均数
    
    所占用每笔 每笔一般借款在当期所占用的天
    
    所占用一般借款本
    
    = ∑ 〔 一般借款本 × 数 〕
    
    金加权平均数
    
    金 当期天数
    
    (c)借款辅助费用的资本化借款辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    19.生物资产
    
    □适用 √不适用
    
    20.油气资产
    
    □适用 √不适用
    
    21.无形资产
    
    (1).计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    A、无形资产,是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。
    
    B、本公司按照无形资产的取得成本或可归属于无形资产开发阶段且能够可靠计量的支出对无形资产进行初始计量。
    
    C、无形资产的后续计量
    
    (a)无形资产的使用寿命
    
    估计无形资产使用寿命时,对使用寿命确定的无形资产,如果来源于合同性权利或其他法定权利,其使用寿命不应超过合同性权利或其他法定权利的期限;如果合同性权利或其他法定权利能够在到期时因续约等延续,且有证据表明公司续约不需要付出大额成本,续约期计入使用寿命。合同或法律没有规定使用寿命的,公司综合各方面情况判断,以确定无形资产能为企业带来未来经济利益的期限。
    
    按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的,该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。
    
    企业确定无形资产的使用寿命通常考虑的因素:
    
    ①该资产通常的产品寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;
    
    ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;
    
    ③该资产生产的产品(或服务)的市场需求情况;
    
    ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;
    
    ⑤为维持该资产产生未来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;
    
    ⑥对该资产的控制期限,使用的法律或类似限制,如特许使用期间、租赁期间等;
    
    ⑦与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等。
    
    (b)无形资产的摊销
    
    使用寿命有限的无形资产,自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销,使用寿命不确定的无形资产不予摊销,期末进行减值测试。
    
    使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    
    项 目 预计使用寿命 依据
    
    土地使用权 50年 采用合同性权利规定的期限
    
    软件 10年 预期更新年限
    
    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。(2).内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    本公司内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出与开发阶段支出。
    
    划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为:
    
    研究阶段支出是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生的支出,是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备,已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性,因此,本公司对研究阶段的支出全部予以费用化,计入当期损益。
    
    开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能确认为无形资产:
    
    (a)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    
    (b)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    
    (c)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
    
    (d)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    
    (e)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    
    公司取得的已作为无形资产确认的正在进行中的研究开发项目,在取得后发生的支出应当按照上述规定处理。
    
    22.长期资产减值
    
    √适用 □不适用
    
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。
    
    上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。23.长期待摊费用
    
    √适用 □不适用
    
    长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销,其中:
    
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出,按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
    
    融资租赁方式租入的固定资产,其符合资本化条件的装修费用,在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。
    
    其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。
    
    如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的,则将尚未摊完的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    
    24.职工薪酬
    
    (1)、短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。(2)、离职后福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    设定提存计划
    
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。
    
    (3)、辞退福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。
    
    (4)、其他长期职工福利的会计处理方法
    
    □适用 √不适用
    
    25.预计负债
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、预计负债的确认
    
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:该义务是公司承担的现时义务;履行该义务很可能导致经济利益流出公司;该义务的金额能够可靠地计量。
    
    (a)该义务是公司承担的现时义务;
    
    (b)履行该义务很可能导致经济利益流出公司
    
    (c)该义务的金额能够可靠地计量
    
    (2)、预计负债的计量
    
    (a)最佳估计数的确定
    
    预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。最佳估计数的确定应当分别以下两种情况处理:
    
    ①所需支出存在一个连续范围(或区间,下同),且该范围内各种结果发生的可能性相同,则最佳估计数应当按照该范围内的中间值,即上下限金额的平均数确定;
    
    ②所需支出不存在一个连续范围,或者虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同。在这种情况下最佳估计数按照如下方法确定:
    
    A.有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定;
    
    B.或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。
    
    (b)预期可获得补偿的处理
    
    企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。
    
    公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
    
    26.股份支付
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、公司股份支付的确认和计量,以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为:以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    
    (A)以权益结算的股份支付
    
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    
    权益工具的公允价值的确定:
    
    ①对于授予职工的股份,其公允价值按企业股份的市场价格计量,同时考虑授予股份所依据的条款和条件(不包括市场条件之外的可行权条件)进行调整。如果企业未公开交易,则应按估计的市场价格计量,并考虑授予股份所依据的条款和条件进行调整。
    
    ②对于授予职工的股票期权,如果不存在条款和条件相似的交易期权,应通过期权定价模型来估计所授予的期权的公允价值。
    
    企业在确定权益工具授予日的公允价值时,应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的,只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件(如服务期限等),企业应当确认已得到服务相对应的成本费用。
    
    (B)以现金结算的股份支付
    
    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
    
    (C)确认可行权权益工具最佳估计的依据
    
    在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量,以作出可行权权益工具的最佳估计。
    
    (D)修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件。
    
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。
    
    如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
    
    (2)、企业集团内涉及不同企业的股份支付交易的会计处理
    
    (A)结算企业以其本身权益工具结算的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理。除此之外,作为现金结算的股份支付处理。
    
    结算企业是接受服务企业的投资者的,按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资,同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。
    
    (B)接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的是企业集团内其他企业权益工具的,将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
    
    27.优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用 √不适用
    
    28.收入
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、销售商品的收入
    
    在下列条件均能满足时予以确认:
    
    (a)公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方;
    
    (b)公司既没有保留通常与所有权联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制;
    
    (c)收入的金额能够可靠计量;
    
    (d)相关经济利益很可能流入本公司;
    
    (e)相关的、已发生的或将发生的成本能够可靠计量。
    
    公司产品销售包括国外销售业务收入和国内销售业务收入。公司销售商品收入确认时间的具体判断标准为公司产品已交付并经客户验收合格,与客户按订货单核对无误,并经客户确认同意后确认收入实现。
    
    (2)、提供劳务的收入
    
    (a)在同一会计年度内开始并完成的劳务,在劳务完成时确认收入,确认的金额为合同或协议总金额;
    
    (b)如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入;
    
    (c)在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本;如果已经发生的劳务成本预计只能部分地得到补偿,应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入,并按已经发生的劳务成本结转成本;如果已经发生的劳务成本预计不能得到补偿,则不确认收入,并将已经发生的劳务成本确认为当期费用。
    
    (3)、让渡资产使用权
    
    让渡资产使用权而产生的使用费收入按照有关合同或协议规定的收费时间和收费方法计算确定,并应同时满足以下条件:
    
    (a)与交易相关的经济利益能够流入公司;
    
    (b)收入的金额能够可靠地计量。29.政府补助
    
    (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    A、 判断依据:与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式
    
    形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资
    
    产专门借款的财政贴息等。
    
    B、 会计处理方法: 与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。
    
    (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    A、 判断依据:与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府
    
    补助。B、 会计处理方法: (1)用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;
    
    (2)用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。
    
    30.递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、递延所得税资产的确认
    
    (a)本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:
    
    ①该项交易或事项不属于企业合并;
    
    ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
    
    (b)本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:
    
    ①暂时性差异在可预见的未来可能转回;
    
    ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    
    (c)本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    
    (2)、递延所得税负债的确认
    
    除下列情况产生的递延所得税负债以外,本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债:
    
    (a)商誉的初始确认;
    
    (b)同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:
    
    ①该项交易不是企业合并;
    
    ②交易或事项发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
    
    (c)本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异,同时满足下列条件的:
    
    ①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间;
    
    ②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    
    (3)、所得税费用计量
    
    (a)资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量;对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化的,应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量,除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外,将其影响数计入变化当期的所得税费用。
    
    (b)资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额转回。
    
    31.租赁
    
    (1)、经营租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    (a)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    
    (b)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直
    
    线法进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    
    (2)、融资租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    (a)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    
    (b)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    
    32.其他重要的会计政策和会计估计
    
    □适用 √不适用
    
    33.重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1)、重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
     会计政策变更的内容和原因           审批程序           备注(受重要影响的报表项目
                                                                  名称和金额)
         自 2017年5月28日起     财政部于 2017 年度发布了  见下表
                               《企业会计准则第  42 号—
     施行,对于施行日存在的持  —持有待售的非流动资产、处
     有待售的非流动资产、处置  置组和终止经营》,
     组和终止经营,要求采用未
     来适用法处理。
         自2017年6月12日起,财政部于     2017 年度修订了   见下表
                               《企业会计准则第  16 号—
     对于2017年1月1日存在的    —政府补助》,修订后的准则
     政府补助,要求采用未来适
     用法处理;对于2017年1月
     1 日至施行日新增的政府补
     助,也要求按照修订后的准
     则进行调整。
         修订一般企业财务报表   财政部2017年12月25日发    见下表
                               布的《财政部关于修订印发一
     格式。                    般企业财务报表格式的通知》
                               (财会 [2017]30 号)
    
    
    其他说明
    
    资产负债表:新增“持有待售资产”以及“持有待售负债”项目。
    
    利润表:在“营业利润”之上新增“资产处置收益”项目(损失以负号填列)和“其他收益”项目;在“净利润”之下新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目。
    
    具体影响金额如下:
    
    2017年 2016年
    
    持续经营净利润调增金额: 135,917,011.33 持续经营净利润调增金额: -60,564,343.58
    
    资产处置收益调增金额: 453,931.11 资产处置收益调增金额: 31,558,532.20
    
    营业外收入调减金额: 20,005,855.18 营业外收入调减金额: 31,563,960.02
    
    其他收益调增金额: 19,551,924.07 营业外支出调减金额: 5,427.82
    
    (2)、重要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    34.其他
    
    □适用 √不适用
    
    六、税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
              税种                     计税依据                      税率
     增值税                   按税法规定计算的销售货物和应税  17%、13%、11%、6%、0%
                                  劳务收入为基础计算销项税额,在
                                  扣除当期允许抵扣的进项税额后,
                                  差额部分为应交增值税
     城市维护建设税           按实际缴纳的增值税计征         7%
     企业所得税               按应纳税所得额、净利所得计征    10%、15%、16.5%、25%
     教育费附加               按实际缴纳的增值税计征         17%、15-39%、30%-35%
     地方教育费附加           按实际缴纳的增值税计征         2%
     其他税费                 按其他法规进行计缴
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    √适用□不适用
    
                   纳税主体名称                          所得税税率(%)
     香港汉柏科技有限公司                                                      16.5%
     汉柏科技(新加坡)有限公司                                                 17%
     除上述以外其他纳税主体                                                     25%
    
    
    汉柏科技(美国)有限公司所得税率为 15%至 39%;汉柏科技(印度)私人有限公司所得
    
    税率为30%至35%。
    
    2. 税收优惠
    
    √适用 □不适用
    
    (1)、增值税优惠
    
    1、增值税优惠
    
    根据财政部、国家税务总局2011年10月13日颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号),增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。公司之子公司汉柏科技有限公司及汉柏科技有限公司之子公司天津汉柏信息技术有限公司适用该政策。
    
    2、所得税优惠
    
    公司之子公司汉柏科技有限公司于2017年再次进行高新技术企业资格复评并已通过,获取GF201712000290号高新技术企业证书,有效期为3年。根据企业所得税法的有关规定,有效期内按15%的税率缴纳企业所得税。
    
    公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司广东汉柏明锐电子科技有限公司属于小微企业,根据企业所得税法的有关规定,企业所得税率为10%。
    
    公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司北京汉柏科技有限公司于2016年进行高新技术企业资格复评并通过,获取GR201611001065号高新技术企业证书,有效期为3年。根据企业所得税法的有关规定,有效期内按15%的税率缴纳企业所得税。
    
    (3)、哈尔滨市内分公司和公司总部汇总缴纳企业所得税。3. 其他
    
    √适用 □不适用
    
    公司名称 计税依据 税率
    
    香港汉柏科技有限公司 应纳税所得额 16.5%
    
    汉柏科技(美国)有限公司 应纳税所得额 15%-39%
    
    汉柏科技(印度)私人有限公司 应纳税所得额 30%-35%
    
    汉柏科技(新加坡)有限公司 应纳税所得额 17%
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            项目                  期末余额                      期初余额
    库存现金                             1,325,097.13                   1,308,576.06
    银行存款                             253,208,496.26                 458,294,721.08
    其他货币资金                           2,899,430.64
    合计                               257,433,024.03                 459,603,297.14
      其中:存放在境外的                   4310047.45                  11,028,551.16
          款项总额
    
    
    其他说明
    
    本期货币资金余额较上期减少43.99%,主要系本期应收款项回款率降低及预付款项增加所
    
    致。
    
    2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据
    
    (1).应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     期末余额                   期初余额
    银行承兑票据                                                           131,200.00
               合计                                                        131,200.00
    
    
    (2).期末公司已质押的应收票据
    
    □适用√不适用
    
    (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
    
    □适用√不适用
    
    (4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    5、应收账款
    
    (1). 应收账款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
       类别                 期末余额                             期初余额
                账面余额      坏账准备     账面      账面余额       坏账准备      账面
                      比例        计提比   价值             比例           计提   价值
               金额   (%)   金额  例(%)             金额    (%)    金额   比例
                                                                     (%)
    单项金额   1,112,   0.07 1,112, 100.00          1,112,871.2  0.11 1,112,871.2   100
    重大并单   871.2        871.20                         0              0
    独计提坏       0
    账准备的
    应收账款
    按信用风   1,493,  99.72 77,543   5.19 1,416,245 1,026,314,6 99.70 53,368,945.  5.20 972,945,6
    险特征组   788,1        ,007.1          ,109.71     39.97             22          94.75
    合计提坏   16.88            7
    账准备的
    应收账款
    单项金额   3,061,   0.21 3,061, 100.00          1,920,846.5  0.19 1,920,846.5 100.0
    不重大但   292.0        292.07                         3              3    0
    单独计提       7
    坏账准备
    的应收账
    款
              1,497, 100.00 81,717   /   1,416,245 1,029,348,3   /   56,402,662.  /   972,945,6
       合计    962,2        ,170.4          ,109.71     57.70             95          94.75
              80.15           4
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         应收账款                                期末余额
        (按单位)       应收账款        坏账准备     计提比例(%)     计提理由
     哈尔滨新大地实      1,112,871.20      1,112,871.20        100.00%  已涉诉,预计无
     业有限公司                                                       法收回
           合计          1,112,871.20      1,112,871.20        /               /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           账龄                                  期末余额
                            应收账款             坏账准备          计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                 1,439,169,741.71         71,958,487.10                 5%
    1年以内小计             1,439,169,741.71         71,958,487.10                 5%
    1至2年                     51,871,749.11          4,432,253.65               8.55%
    2至3年                         5,047.48               694.30              13.76%
    3年以上
    3至4年                       550,439.68            275,219.84                50%
    4至5年                           516.40               103.28                20%
    5年以上                     2,190,622.50            876,249.00                40%
           合计             1,493,788,116.88         77,543,007.17
    
    
    确定该组合依据的说明:
    
    无
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额25,314,507.49元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3). 本期实际核销的应收账款情况
    
    □适用√不适用
    
    (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    期末余额
    
    单位名称 应收账款 占应收账款合 坏账准备
    
    计数的比例(%)
    
    普天信息技术有限公司 487,426,332.60 32.54 24,610,716.63
    
    Eternal International (HK) 409,950,506.78 27.37 20,497,525.34
    
    Limited
    
    中国教学仪器设备有限公司 285,931,351.00 19.09 14,296,567.55
    
    ELKO Grupa AS 107,279,358.11 7.16 5,363,967.91
    
    海贸云商信息科技有限公司 84,196,490.40 5.62 4,209,824.52
    
    合计 1,374,784,038.89 91.78 68,978,601.95
    
    (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    所有权受限的应收账款
    
    客户名称 期末余额 受限原因
    
    中国教学仪器设备有限公司 436,751,143.01 银行借款质押
    
    普天信息技术有限公司 216,912,989.60 银行借款质押
    
    合计 653,664,132.61
    
    (a)本期应收账款余额较期初余额增加45.56%,系子公司汉柏科技有限公司应收普天信息技术有限公司及中国教学仪器设备有限公司等账款增加32,343.81万元和子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司应收黑龙江乳业集团有限责任公司账款增加2,756.90万元所致。
    
    (b)应收账款期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    
    (c)应收账款期末余额中与关联方往来余额情况详见十二、关联方及关联方交易之6、关联方应收应付款项。
    
    6、预付款项
    
    (1). 预付款项按账龄列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
        账龄                 期末余额                          期初余额
                       金额           比例(%)           金额           比例(%)
    1年以内        1,319,246,802.84            99.84    590,537,696.00            99.85
    1至2年            1,456,480.99             0.11        608,166.41             0.10
    2至3年              502,196.80             0.04        278,975.24             0.05
    3年以上             161,288.00             0.01
        合计       1,321,366,768.63           100.00    591,424,837.65           100.00
    
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    
    无
    
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    预付对象 期末余额 占预付款期末余额
    
    合计数的比例(%)
    
    佛山市海德仲辉网络科技有限公司 228,385,172.63 17.28
    
    Amerx Holdings Limited 223,132,684.37 16.89
    
    上海湛丰贸易有限公司 200,000,000.00 15.14
    
    福州静兰佳宇网络科技有限公司 163,130,170.93 12.35
    
    DJ29 Limited 137,486,768.69 10.40
    
    合计 952,134,796.62 72.06
    
    其他说明
    
    √适用 □不适用
    
    (1)本期预付账款余额较上期增加1.23倍,系公司之子公司汉柏科技有限公司开拓模式识别新业务,市场材料供应紧张,投入到材料采购的款项增加;公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司预付豆粕履约金款20,000万元及公司之子公司上海哈青贸易有限公司预付货款10,000万元所致。
    
    (2)预付款项期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    
    (3)预付款项期末余额中无与关联方往来余额。
    
    7、应收利息
    
    (1). 应收利息分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目                    期末余额                   期初余额
    可供出售金融资产在持有期                3,497,424.65
    间的投资收益
              合计                          3,497,424.65
    
    
    应收利息期末余额为公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司购买光大信托—瑞富宝集合资金信托计划本期利息。
    
    (2). 重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    8、应收股利
    
    (1). 应收股利
    
    □适用√不适用
    
    (2). 重要的账龄超过1年的应收股利:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    9、其他应收款
    
    (1). 其他应收款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                               期末余额                                  期初余额
                 账面余额         坏账准备                   账面余额        坏账准备
                                                                                    计
       类别              比例            计提比   账面               比例            提    账面
                金额     (%)     金额    例(%)    价值      金额     (%)     金额    比    价值
                                                                                    例
                                                                     (%)
    单项金额
    重大并单
    独计提坏
    账准备的
    其他应收
    款
    按信用风  52,411,82 89.43 2,522,953   4.81 49,888,8 16,686,421.   70.28 755,375.9 4.53  15,931,04
    险特征组       0.94             .03           67.91        61               0           5.71
    合计提坏
    账准备的
    其他应收
    款
    组合1(一 48,427,91 82.63 2,522,953   5.21 45,904,9 12886247.3   54.27 755375.9 5.86 12130871.
    般信用组       3.82             .03           60.79         3               0            43
    合)
    组合2(其 3,983,907  6.80                  3,983,90 3800174.28   16.04              3800174.2
    他信用组        .12                            7.12                                        8
    合))
    单项金额  6,192,592 10.57 6,192,592 100.00          7,056,274.9   29.72 7,056,274 100.
    不重大但        .83             .83                          8              .98  00
    单独计提
    坏账准备
    的其他应
    收款
      合计   58,604,41 100.0 8,715,545   /   49,888,8 23,742,696.  100  7,811,650  /   15,931,04
                3.77   0        .86         67.91       59           .88         5.71
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                 期末余额
        其他应收款     其他应收款     坏账准备      计提比例(%)      计提理由
        (按单位)
     哈尔滨宇宏塑料      951,632.70      951,632.70          100.00%  账龄长,预计无法
     制品有限公司                                                    收回
     王猛                946,007.60      946,007.60          100.00%  账龄长,预计无法
                                                                     收回
     黑龙江省依兰煤      576,133.14      576,133.14          100.00%  账龄长,预计无法
     矿                                                              收回
           合计        2,473,773.44     2,473,773.44         /                 /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                  期末余额
             账龄             其他应收款          坏账准备        计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                      47,373,172.00         2,368,658.62                5.00
    1年以内小计                  47,373,172.00         2,368,658.62                5.00
    1至2年                          895,101.42           69,454.73                7.76
    2至3年                           58,908.45            9,235.44               15.68
    3年以上
    3至4年                            1,382.17             276.43               20.00
    4至5年                           13,999.74           11,187.79               79.91
    5年以上                          85,350.04           64,140.02               75.15
             合计                48,427,913.82         2,522,953.03                   /
    
    
    确定该组合依据的说明:
    
    无
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额903,894.98元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3). 本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的其他应收款核销情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 其他应收款按款项性质分类情况
    
    □适用√不适用
    
    (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                      占其他应收款期    坏账准备
      单位名称    款项的性质   期末余额      账龄     末余额合计数的    期末余额
                                                         比例(%)
    厦门国际信    保证金      30,000,000.00 1年以内               51.19    1,500,000.00
    托有限公司
    哈尔滨西城    往来款       6,090,795.81 1年以内               10.39      304,539.79
    红场购物中
    心有限责任
    公司
    中国人民财    押金         1,920,781.05 1年以内                3.28
    产保险股份
    有限公司
    竞园视觉(北  租金         1,407,603.89 1年以内                2.40       70,380.19
    京)文化传播
    有限公司
    北京锐创控    押金         1,202,112.00 1年以内                2.05
    股集团有限
    公司
        合计                 40,621,292.75                       69.31    1,874,919.98
    
    
    (6). 涉及政府补助的应收款项
    
    □适用√不适用
    
    (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
    
    □适用 √不适用
    
    (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    √适用 □不适用
    
    (1)本期其他应收款期末余额较期初余额增加2.13倍,系公司本期新增3,000万元厦门国际信托有限公司信托贷款保证金所致。
    
    (2)其他应收款期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    
    (3)其他应收款期末余额中关联方往来余额款情况详见十二、6关联方应收应付款。
    
    10、 存货
    
    (1). 存货分类
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
    项                期末余额                              期初余额
    目   账面余额     跌价准备     账面价值     账面余额     跌价准备    账面价值
    原  37,108,260.9  973,642.15 36,134,618.7 29,597,367.1  905,799.27 28,691,567.9
    材             1                        6            8                        1
    料
    在  3,774,528.72             3,774,528.72 2,156,488.02             2,156,488.02
    产
    品
    库  704,305,266. 1,472,974.4 702,832,291. 471,924,856.  926,828.08 470,998,028.
    存            15           5            7           27                       19
    商
    品
    周  6,640,369.53 1,005,779.0 5,634,590.47 7,983,636.52 1,005,779.0 6,977,857.46
    转                        6                                     6
    材
    料
    委     624,115.38  275,713.51    348,401.87    275,713.51  275,713.51
    托
    加
    工
    物
    资
    合  752,452,540. 3,728,109.1 748,724,431. 511,938,061. 3,114,119.9 508,823,941.
    计            69           7           52           50           2           58
    
    
    (2). 存货跌价准备
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                    本期增加金额          本期减少金额
           项目       期初余额     计提       其他     转回或转     其他     期末余额
                                                         销
     原材料            905,799.   67,842.8                                  973,642.
                            27         8                                       15
     在产品
     库存商品          926,828.   546,146.                                  1,472,97
                            08        37                                     4.45
     周转材料          1,005,77                                             1,005,77
                          9.06                                               9.06
     委托加工物资      275,713.                                             275,713.
                            51                                                 51
           合计        3,114,11   613,989.                                  3,728,10
                          9.92        25                                     9.17
    
    
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    √适用 □不适用
    
    本期存货期末余额较期初余额增加47.15%,系子公司汉柏科技有限公司业务量增加,为了2018年销售的战略备货导致。
    
    11、 持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    12、 一年内到期的非流动资产
    
    □适用√不适用
    
    13、 其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                   期末余额                  期初余额
    待抵扣增值税进项税                     36,381,848.45              24,175,295.81
    预缴税金                               28,835,867.99              33,325,023.85
              合计                       65,217,716.44              57,500,319.66
    
    
    其他说明
    
    无
    
    14、 可供出售金融资产
    
    (1). 可供出售金融资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           项目                     期末余额                       期初余额
                         账面余额   减值准备   账面价值   账面余额 减值准备 账面价值
    可供出售债务工具:
    可供出售权益工具:
       按公允价值计量
    的
       按成本计量的
    其他              200,050,000.00         200,050,000.00
           合计       200,050,000.00         200,050,000.00
    
    
    (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    
    □适用√不适用
    
    (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
    
    □适用√不适用
    
    (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    
    □适用√不适用
    
    (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关
    
    说明:□适用√不适用其他说明
    
    √适用□不适用
    
    公司2017年11月21日的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于设立产业并购基金暨关联交易的议案》,同意公司与开元工大资产管理有限公司及中新文创投资有限公司共同出资设立智能智造产业发展并购基金,基金计划总规模为100,000万元。根据公司与徐宏国签订的股权转让协议,公司以5万元购买了徐宏国持有的北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)的100%股权。2017年12月26日北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)取得北京市工商行政管理局朝阳分局颁发的变更后的营业执照。根据北京瑞鑫嘉业投资管理中心(有限合伙)合伙协议规定,新入伙的四个合伙人为公司、烟台博泰置业有限公司、烟台博建经贸有限公司、开元工大资产管理有限公司,分别认缴出资额为20100万元、35000万元、23900万元、1000万元,合计80000万元,公司于2017年12月实际货币出资20,000万元。截止本财务报表签发日,其他合伙人并未出资,公司已出资的2亿元尚未收回。
    
    15、 持有至到期投资
    
    (1).持有至到期投资情况:
    
    □适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
          项目                  期末余额                        期初余额
                     账面余额   减值准备   账面价值   账面余额  减值准备  账面价值
    信托保障业基金  9,500,000.00           9,500,000.00
    次级资产支持证50,000,000.00            50,000,000.00
    券
          合计     59,500,000.00          59,500,000.00
    
    
    (2).期末重要的持有至到期投资:
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期重分类的持有至到期投资:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    公司2017年1月23日第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向厦门国际信托有限公司融资并作为特定原始权益人发行资产支持证券的议案》等相关议案,并于2017年5月31日收到华林证券股份有限公司(以下简称“华林证券”)转发的上海证券交易所出具的《关于对红博会展信托受益权资产支持证券挂牌转让无异议的函》 (上证函【2017】510号)。本次专项计划管理人华林证券已向合格投资者推广“红博会展信托受益权资产支持专项计划”产品,本专项计划实际收到认购资金9.5亿元。扣除公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司认购光大信托—瑞富宝集合资金信托计划(红博会展信托受益权资产支持专项计划中17红博08和17红博09产品)2.7亿元,实际收到认购款净额6.8亿元。根据《华林证券-红博会展信托受益权资产支持专项计划推广服务协议》公司认购次级证券5000万元,并按认购基金总额95,000万元的1%购买950万元保障基金。
    
    16、 长期应收款
    
    (1)长期应收款情况:
    
    □适用√不适用
    
    (2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用 √不适用
    
    (3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    17、 长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                  期初              本期增减变动             期末
          被投资单位              余额          权益法下确认的投资          余额
                                                        损益
     二、联营企业
     哈尔滨工大群博智能              628,212.44             -98,075.33            530,137.11
     机器人有限责任公司
     甘肃广电网络汉柏云            7,682,416.89          -1,205,687.64           6,476,729.25
     计算服务有限公司
     小计                          8,310,629.33        -1,303,762.97         7,006,866.36
             合计                  8,310,629.33        -1,303,762.97         7,006,866.36
    
    
    其他说明
    
    无
    
    18、 投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    不适用
    
    19、 固定资产
    
    (1). 固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     项目  房屋及建筑物    通用设备     专用设备    运输设备    其他设备       合计
    一、
    账 面
    原
    值:
        1 2,113,321,098.3 327,228,069.4 192,378,316.1 12,394,514.2 14,399,112.4 2,659,721,110.6
    .期初              9            1            2           6           8             6
    余额
        2
    .本期   665,420,393.73 168,092,704.7  1,440,882.53    76,495.72    49,963.00  835,080,439.72
    增 加                          4
    金额
          (
    1)购                 1,038,824.12  1,299,752.87    76,495.72    49,963.00    2,465,035.71
    置
          (
    2)在                167,053,880.6
    建 工  665,420,393.73            2    141,129.66                          832,615,404.01
    程 转
    入
          (
    3)企
    业 合
    并 增
    加
         3
    .本期      266,768.25  4,607,866.86    784,899.04 1,586,540.95    27,396.83    7,273,471.93
    减 少
    金额
          (
    1)处      266,768.25  4,607,866.86    784,899.04 1,586,540.95    27,396.83    7,273,471.93
    置 或
    报废
        4 2,778,474,723.8 490,712,907.2 193,034,299.6 10,884,469.0 14,421,678.6 3,487,528,078.4
    .期末              7            9            1           3           5             5
    余额
    二、
    累 计
    折旧
        1                          122,201,483.3
    .期初   135,374,232.74 89,494,225.25            3 8,132,748.82 9,284,731.04  364,487,421.18
    余额
        2
    .本期    60,927,258.75 20,816,658.92  5,481,654.23 1,557,880.14   616,439.47   89,399,891.51
    增 加
    金额
          (
    1)计   60,927,258.75 20,816,658.92  5,481,654.23 1,557,880.14   616,439.47   89,399,891.51
    提
        3
    .本期      258,765.20  3,491,571.15    700,070.61   887,092.14    27,396.83    5,364,895.93
    减 少
    金额
          (
    1)处      258,765.20  3,491,571.15    700,070.61   887,092.14    27,396.83    5,364,895.93
    置 或
    报废
        4              106,819,313.0 126,983,066.9
    .期末   196,042,726.29            2            5 8,803,536.82 9,873,773.68  448,522,416.76
    余额
    三、
    减 值
    准备
        1
    .期初      382,904.48  3,460,320.42 19,207,806.44      900.00 3,694,040.58   26,745,971.92
    余额
        2
    .本期       58,130.74                    243.98                              58,374.72
    增 加
    金额
          (
    1)计       58,130.74                    243.98                              58,374.72
    提
        3
    .本期
    减 少
    金额
          (
    1)处
    置 或
    报废
        4
    .期末      441,035.22  3,460,320.42 19,208,050.42      900.00 3,694,040.58   26,804,346.64
    余额
    四、
    账 面
    价值
        1
    .期末  2,581,990,962.3 380,433,273.8 46,843,182.24 2,080,032.21   853,864.39 3,012,201,315.0
    账 面             6            5                                                  5
    价值
        2
    .期初  1,977,563,961.1 234,273,523.7 50,969,026.35 4,260,865.44 1,420,340.86 2,268,487,717.5
    账 面             7            4                                                  6
    价值
    
    
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                     项目                                期末账面价值
     房屋及建筑物                                                        1,039,025.91
     合计                                                                1,039,025.91
    
    
    (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     账面价值             未办妥产权证书的原因
     房屋及建筑物                            11,316,909.72  产权正在办理中
     房屋及建筑物                            27,188,486.85  尚未办理产权变更
     房屋及建筑物                         2,069,853,435.71  尚未办理
     合计                                 2,108,358,832.28
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    本期由在建工程完工转入固定资产832,615,404.01元,其中黄河公园项目转入固定资产826,431,449.23元。固定资产期末余额中,公司以原值137,217,559.48元、净值112,777,924.16元的房屋建筑物用于抵押取得银行借款。
    
    20、 在建工程
    
    (1). 在建工程情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         项目                  期末余额                           期初余额
                    账面余额   减值准备   账面价值     账面余额   减值准备   账面价值
    老年会馆工程  40,165,490.36           40,165,490.36  43,348,590.36          43,348,590.36
    黄河公园工程  88,958,248.82           88,958,248.82 673,180,314.42         673,180,314.42
    红博一期升级   5,493,048.32            5,493,048.32  23,515,425.24          23,515,425.24
    改造工程
    红博二期升级   1,507,155.76            1,507,155.76                                   0
    改造工程
    零星工程         61,413.88  61,413.88          0.00      61,413.88 61,413.88            0
    消防水池工程          0.00                   0.00   1,570,000.00           1,570,000.00
    龙丹利乐生产          0.00                   0.00      54,817.92              54,817.92
    线工程
    库房及生活楼11,904,955.97             11,904,955.97   8,205,967.15           8,205,967.15
    建设工程
    酒店客房维修   1,157,106.00            1,157,106.00     722,500.00             722,500.00
    工程
    饲料厂建设工   6,372,487.00            6,372,487.00   5,797,487.00           5,797,487.00
    程
    仓库建设工程   2,120,780.00  25,844.00   2,094,936.00   2,120,780.00           2,120,780.00
    锅炉改造工程   2,835,055.98            2,835,055.98                                   0
    车间及厂区改   6,315,923.04            6,315,923.04   6,306,214.30           6,306,214.30
    造
    天津汉柏研究16,471,036.93             16,471,036.93   10,602,463.11          10,602,463.11
    开发总部项目
    一期工程
    11层展厅机电    171,062.00              171,062.00      85,000.00              85,000.00
    改造
    软件园建设项19,332,951.89             19,332,951.89  19,314,246.84          19,314,246.84
    目-空港数据
    中心
    BPO中南楼一    169,370.21              169,370.21                                   0
    层装修项目
         合计     203,036,086.16 87,257.88 202,948,828.28 794,885,220.22 61,413.88 794,823,806.34
    
    
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                                 本期          工程             其中:
                                          本期   转入          累计       利息   本期   本期   资
     项目  预   期初    本期增  本期转入   其他   长期   期末   投入 工程  资本   利息   利息   金
     名称  算   余额    加金额  固定资产   减少   待摊   余额   占预 进度  化累   资本   资本   来
           数                    金额     金额   费用          算比       计金   化金   化率   源
                                                 金额           例         额     额    (%)
                                                    (%)
    黄 河     673,180,3  242,20 826,431,44               88,958,2            166,26 24,869   5.81借
    公 园         14.42 9,383.6       9.23                 48.82            1,891.  ,961.1       款
    项目                    3                                               71      1
    天 津     10,602,46 5,868,5                         16,471,0                               自
    汉 柏          3.11   73.82                            36.93                               筹
    研 究
    开 发
    总 部
    项 目
    一 期
    工程
    软 件     19,314,24 18,705.                         19,332,9                               自
    园 建          6.84     05                            51.89                               筹
    设 项
    目  -
    空 港
    数 据
    中心
    老 年     43,348,59  205,00  3,388,100.               40,165,4                               自
    会 馆          0.36    0.00        00                 90.36                               筹
    工程
    红 博     23,515,42 22,746,                   40,768 5,493,04                               自
    一 期          5.24  558.65                   ,935.5    8.32                               筹
    升 级                                            7
    改 造
    工程
    库 房     8,205,967. 3,698,9                         11,904,9                               自
    及 生           15   88.82                            55.97                               筹
    活 楼
    建 设
    工程
    车 间     6,306,214.  624,43 614,725.12               6,315,92                               自
    及 厂           30    3.86                             3.04                               筹
    区 改
    造
    锅 炉               2,835,0                         2,835,05                               自
    改 造                55.98                             5.98                               筹
    工程
    饲 料     5,797,487.  575,00                         6,372,48                               自
    厂 建           00    0.00                             7.00                               筹
    设 工
    程
            790,270,7  278,78 830,434,27       40,768 197,849, /    /   166,26 24,869
     合计         08.42 1,699.8       4.35         ,935.5  198.31            1,891.  ,961.1
                        1                   7                   71     1
    
    
    (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    21、 工程物资
    
    □适用√不适用
    
    22、 固定资产清理
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目                   期末余额                     期初余额
    房屋拆迁                               15,514,428.43                 15,514,428.43
    脱硫及除尘设备                           609,868.79
    锅炉改造                                 387,674.21
             合计                          16,511,971.43                 15,514,428.43
    
    
    其他说明:
    
    公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司名人俱乐部(以下简称“名人俱乐部”)及工大科技市场(以下简称“科技市场”)原值24,772,504.11元,净值
    
    15,514,428.43元的营业用房于2008年被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围,并由哈尔
    
    滨工大集团有限公司(以下简称“工大集团”)一同办理相关开发手续等事宜。2018年4
    
    月,公司与工大集团签订《框架协议》,以原地址哈尔滨市南岗区西大直街100号新建“化
    
    学楼”地下一层、二层共计房屋建筑面积8,683.70平方米确认为拆迁还建房,工大集团拟
    
    出资购置该部分资产。
    
    公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司于2017年10月进行了锅炉及锅炉排放系统改造,截止本财务报表签发日,改造工程尚未完工,淘汰设备尚未处理。
    
    23、 生产性生物资产
    
    (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    24、 油气资产
    
    □适用√不适用
    
    25、 无形资产
    
    (1). 无形资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
     项目    土地使用权       软件       商场经营权       专利权         商标权           合计
     一、
     账面
     原值
           281,760,677.  4,081,169.  400,624,521.  207,242,500.  126,585,400.  1,020,294,268.
     1.期             62           42             00             00             00              04
     初余
     额
        2              356,000.01                                         356,000.01
     .本
     期增
     加金
     额
          (            356,000.01                                         356,000.01
     1)购
     置
          (
     2)内
     部研
     发
          (
     3)企
     业合
     并增
     加
     3.本
     期减
     少金
     额
          (
     1)处
     置
           281,760,677.  4,437,169.  400,624,521.  207,242,500.  126,585,400.  1,020,650,268.
     4.期             62           43             00             00             00              05
     末余
     额
     二、
     累计
     摊销
        1  28,643,125.0  2,234,568.  309,816,293.  38,857,968.7              379,551,955.10
     .期               3           00             32              5
     初余
     额
        2  7,111,299.55  512,834.73  16,024,980.8  25,905,312.4               49,554,427.60
     .本                                           4              8
     期增
     加金
     额
          (7,111,299.55 512,834.73  16,024,980.8  25,905,312.4               49,554,427.60
     1)计                                         4              8
     提
        3
     .本
     期减
     少金
     额
     (1)
     处置
        4  35,754,424.5  2,747,402.  325,841,274.  64,763,281.2              429,106,382.70
     .期               8           73             16              3
     末余
     额
     三、
     减值
     准备
        1
     .期
     初余
     额
        2
     .本
     期增
     加金
     额
          (
     1)计
     提
        3
     .本
     期减
     少金
     额
          (
     1)处
     置
        4
     .期
     末余
     额
     四、
     账面
     价值
           246,006,253.  1,689,766.  74,783,246.8  142,479,218.  126,585,400.  591,543,885.35
     1.期             04           70              4             77             00
     末账
     面价
     值
           253,117,552.  1,846,601.  90,808,227.6  168,384,531.  126,585,400.  640,742,312.94
     2.期             59           42              8             25             00
     初账
     面价
     值
    
    
    本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
    
    (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    无形资产期末余额中,公司以原值11,237,400.00元,净值8,256,787.74元的土地使用权用于抵押取得银行借款。
    
    26、 开发支出
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
             项目             期初          本期增加金额              期末
                              余额          内部开发支出              余额
     人脸识别终端-单屏门                           1,756,437.09          1,756,437.09
     禁
     人脸识别终端-桌面                             1,883,330.96          1,883,330.96
     人脸识别终端-闸机                             1,815,333.47          1,815,333.47
             合计                                5,455,101.52        5,455,101.52
    
    
    其他说明
    
    无
    
    27、 商誉
    
    (1). 商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      被投资单位名称或                    本期增加      本期减少
       形成商誉的事项      期初余额     企业合并形       处置          期末余额
                                            成的
     汉柏科技有限公司        625,542,923.42                                       625,542,923.42
            合计          625,542,923.42                                 625,542,923.42
    
    
    截止本财务报表签发日,商誉不存在减值迹象。(2). 商誉减值准备
    
    □适用√不适用
    
    说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    28、 长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币其
    
                                                                  他
      项    原始发生额    期初余额    本期增加金   本期摊销金额   减     累计摊销       期末余额
      目                                  额                     少
                                                                  金
                                                                  额
     商     126,379,609.   46,783,422.1   44,148,935.   47,200,223.95           82,647,475.   43,732,133.7
     场             45            4           57                                  69             6
     装
     修
     改
     造
     工
     程
     商     500,000,000.   100,000,000.                50,000,000.00          450,000,000.   50,000,000.0
     场             00           00                                              00             0
     经
     营
     权
     融     18,000,000.0   12,000,000.0                12,000,000.00           18,000,000.
     资              0            0                                              00
     顾
     问
     服
     务
     费
     场     1,100,000.00   1,100,000.00                   110,000.00             110,000.0    990,000.00
     地                                                                            0
     租
     赁
     供      557,002.92                 557,002.92        4,641.69              4,641.69     552,361.23
     热
     管
     网
     工
     程
     信     25,000,000.0                 25,000,000.      694,444.45             694,444.4   24,305,555.5
     托              0                        00                                   5             5
     贷
     款
     承
     销
     费
     天     2,712,433.94    723,315.82                  542,486.76          2,531,604.88    180,829.06
     津
     软
     件
     学
     院
     天     2,619,145.03    960,353.08                  523,829.04          2,182,620.99    436,524.04
     津
     BP
     O
     厂
     房
     工
     程
     (
     三
     层)
     华      593,240.17    232,020.40                  120,816.24            482,036.01     111,204.16
     南
     大
     区
     广
     州
     办
     事
     处
     装
     修
     天      144,600.00     98,810.00                   28,920.00             74,710.00      69,890.00
     津
     库
     房
     SM
     T产
     线
     配
     电
     改
     造
     费
     BP   8,898,174.84  8,230,811.73    37,707.70     896,416.36        1,526,071.77  7,372,103.07
     O
     中
     南
     楼
     二
     层
     装
     修
     项
     目
      合    686,004,206.   170,128,733.   69,743,646.   112,121,778.        558,253,605.48   127,750,600.
      计            35           17           19             49                                87
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    29、 递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1). 未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                                     期末余额                     期初余额
             项目          可抵扣暂时性    递延所得税    可抵扣暂时性    递延所得税
                               差异           资产           差异           资产
       资产减值准备
       内部交易未实现利
     润
       可抵扣亏损
     坏账准备               76,768,264.07   12,335,991.42   56,064,453.43    9,486,269.70
     存货跌价准备              233,780.51       58,445.13    1,723,048.96      430,762.24
     固定资产减值准备                                        54,641.36       13,660.34
     可抵扣亏损             18,092,203.84    4,523,050.96
     资产评估增值            2,847,456.66      426,668.95   18,092,203.84    4,523,050.96
             合计           97,941,705.08   17,344,156.46   75,934,347.59   14,453,743.24
    
    
    (2). 未经抵销的递延所得税负债
    
    □适用√不适用
    
    (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 未确认递延所得税资产明细
    
    □适用√不适用
    
    (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    30、 其他非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                    期末余额                   期初余额
    增值税进项税金                             486,963.48                  162,800.27
    预缴税金                                     9,701.48                    9,701.48
    预付工程款                              958,716,824.59              204,313,765.00
               合计                         959,213,489.55              204,486,266.75
    
    
    其他说明:
    
    其他非流动资产期末余额较期初余额增加3.69倍,系公司子公司之子公司天津汉柏明锐电子科技有限公司预付中冶天工集团有限公司、中国教学仪器设备有限公司及华展鑫荣国际招标代理(北京)有限公司等公司云数据中心项目工程款9.58亿元所致。
    
    31、 短期借款
    
    (1). 短期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                    期末余额                   期初余额
    质押借款                              640,000,000.00              231,000,000.00
    抵押借款                              199,000,000.00               12,000,000.00
    保证借款                              100,000,000.00              150,000,000.00
    信用借款                                                          25,000,000.00
               合计                       939,000,000.00              418,000,000.00
    
    
    短期借款分类的说明:
    
    短期借款分类说明:
    
    (a)短期借款期末余额15,000万元由北京中关村科技融资担保有限公司为公司之子公司汉柏科技有限公司提供保证担保,汉柏科技有限公司以自有房产提供抵押担保,同时法人彭海帆连带保证担保。
    
    (b)3,900万元、1,200万元、3,400万元、2,000万元、1,500万元、3,000万元由公司之子公司汉柏科技有限公司以应收账款提供质押担保,同时法人彭海帆连带保证担保。
    
    (c)14,000万元、5,200万元、6,200万元、3,600万元由公司之子公司汉柏科技有限公司以应收账款提供质押担保。
    
    (d)10,000万元、2,400万元、7,600万元由公司之子公司汉柏科技有限公司以应收账款提供质押担保,同时法人彭海帆和母公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司连带保证担保。
    
    (e)10,000万元由公司之子公司汉柏科技有限公司以应收账款提供质押担保,同时法人彭海帆、田坤和母公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司连带保证担保。
    
    (f)2,000万元由黑龙江乳业集团有限责任公司及白城龙丹乳业科技有限公司为公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司担保并哈尔宾龙丹利民乳业有限公司以房屋产权及土地使用权作为抵押。
    
    (g)2,900万元由牡丹江红博购物广场有限公司以房屋产权为公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司提供抵押。
    
    (2). 已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    □适用√不适用
    
    33、 衍生金融负债
    
    □适用√不适用
    
    34、 应付票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            种类                   期末余额                     期初余额
    商业承兑汇票                         61,570,000.00
            合计                         61,570,000.00
    
    
    本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。
    
    应付票据期末余额,系公司支付哈尔滨工大集团股份有限公司的商业汇票。
    
    35、 应付账款
    
    (1). 应付账款列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                   期末余额                    期初余额
     1年以内                             447,418,222.78                 760,166,990.70
     1-2年                                564,181,547.81                  35,857,138.94
     2-3年                                 24,146,462.34                   7,507,009.62
     3年以上                              24,159,898.72                  18,738,210.42
               合计                     1,059,906,131.65                 822,269,349.68
    
    
    (2). 账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
                 项目                     期末余额             未偿还或结转的原因
     山东莱钢建设有限公司                     25,654,360.05  工程未决算
     哈尔滨市冠宇建筑工程有限公                7,731,426.75  工程未决算
     司
     汕头潮阳建筑工程总公司哈尔               45,026,550.09  工程未决算
     滨分公司
     黑龙江省七建建筑工程有限责              445,338,932.43  工程未决算
     任公司
     黑龙江省建筑安装集团有限公               36,180,163.90  工程未决算
     司
     广东申菱环境系统股份有限公               28,122,874.04  工程未决算
     司
     黑龙江冠宇建筑装饰工程有限                9,581,229.78  工程未决算
     公司
     哈尔滨兴阳消防设备有限公司                9,029,045.37  工程未决算
     哈尔滨先宇电器有限公司                    6,591,440.00  工程未决算
     江西威乐建设集团有限公司                  6,494,503.47  工程未决算
     哈尔滨九洲电气股份有限公司                7,491,015.83  工程未决算
     黑龙江博施建筑工程技术开发                4,725,200.54  工程未决算
     有限公司
                 合计                       631,966,742.25              /
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    (a)应付账款期末余额中无欠付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的
    
    款项。
    
    (b)应付账款期末余额中与关联方往来余额情况详见十二之6、关联方应收应付款项。
    
    36、 预收款项
    
    (1).预收账款项列示
    
    □适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
               项目                     期末余额                   期初余额
     1年以内                                 80,763,234.44               139,630,548.07
     1-2年                                  16,475,578.62                  345,885.23
     2-3年                                     34,289.00                  228,270.08
     3年以上                                   778,365.73                  604,921.60
               合计                          98,051,467.79               140,809,624.98
    
    
    (2).账龄超过1年的重要预收款项
    
    □适用√不适用
    
    (3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    (a)预收账款期末余额较期初余额减少31.08%,系公司之分公司哈尔滨工大高新技
    
    术产业开发股份有限公司红博商贸城预收租金减少所致。
    
    (b)预收款项期末余额中无预收持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位
    
    的款项。
    
    (c)预收款项期末余额中与关联方往来余额详见十二之6、关联方应收应付款项。
    
    37、 应付职工薪酬
    
    (1).应付职工薪酬列示:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目            期初余额      本期增加      本期减少      期末余额
     一、短期薪酬            11,958,456.55   151,366,502.4   153,911,293.2    9,413,665.76
                                                    1             0
     二、离职后福利-设定提    2,165,677.79   25,660,760.10   26,728,139.69    1,098,298.20
     存计划
             合计           14,124,134.34   177,027,262.5   180,639,432.8   10,511,963.96
                                                    1             9
    
    
    (2).短期薪酬列示:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目             期初余额       本期增加       本期减少      期末余额
     一、工资、奖金、津贴和  11,547,086.23   119,339,977.69  122,213,737.54   8,673,326.3
     补贴                                                                          8
     二、职工福利费                           1,098,459.43    1,076,963.63     21,495.80
     三、社会保险费             360,017.67    13,574,905.30   13,728,966.01    205,956.96
     其中:医疗保险费           320,385.89    12,403,554.64   12,560,240.74    163,699.79
           工伤保险费            14,906.88       456,503.83      452,706.43     18,704.28
           生育保险费            24,724.90       714,846.83      716,018.84     23,552.89
     四、住房公积金             -20,772.00    14,707,510.92   14,628,759.00     57,979.92
     五、工会经费和职工教育      72,124.65     2,645,649.07    2,262,867.02    454,906.70
     经费
             合计           11,958,456.55   151,366,502.41  153,911,293.20   9,413,665.7
                                                                                6
    
    
    (3).设定提存计划列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
              项目            期初余额      本期增加      本期减少      期末余额
     1、基本养老保险          2,059,586.94   24,791,069.12   25,891,681.47     958,974.59
     2、失业保险费              106,090.85     869,690.98      836,458.22     139,323.61
              合计            2,165,677.79   25,660,760.10   26,728,139.69    1,098,298.20
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    38、 应交税费
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
         &ens