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个股公告正文

广发证券:2018年第一季度报告全文

日期:2018-04-25附件下载

    广发证券股份有限公司
    
    (A股股票代码:000776 H股股票代码:1776)
    
    二○一八年第一季度报告
    
    二○一八年四月
    
    第一节 重要提示
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    本报告经公司第九届董事会第七次会议审议通过。所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。
    
    公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    
    第二节 公司基本情况
    
    一、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □是√否
    
                                               本报告期                上年同期         本报告期比上年同期增减
    营业收入(元)                               3,863,573,856.07          4,911,692,822.53                 -21.34%
    归属于上市公司股东的净利润(元)             1,526,316,890.77          2,138,526,804.04                 -28.63%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损           1,522,187,438.87          2,109,030,336.57                 -27.83%
    益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额(元)            18,092,493,550.79        -13,157,844,878.73                       -
    基本每股收益(元/股)                                   0.20                    0.28                 -28.57%
    稀释每股收益(元/股)                                   0.20                    0.28                 -28.57%
    加权平均净资产收益率                                  1.79%                  2.67%       减少0.88个百分点
                                              本报告期末               上年度末         本报告期末比上年度末增
                                                                                                  减
    总资产(元)                               387,840,327,580.97        356,904,638,176.67                  8.67%
    归属于上市公司股东的净资产(元)            86,106,007,911.17         84,854,202,526.34                  1.48%
    
    
    截止披露前一交易日的公司总股本:
    
    截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                           7,621,087,664
    用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                               0.20
    
    
    注:根据2018年1月财政部发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)和《关于一
    
    般企业财务报表格式有关问题的解读》等相关规定,利润表营业收入项下新增“资产处置收益”和“其他收益”行项目。
    
    上表已对上年同期的营业收入口径进行调整,新口径下“营业收入”包含了“资产处置收益”和“其他收益”项目的金额,
    
    调整金额分别为189,838.18元和11,268,326.60元,该项目金额原在营业外收支中列示。除此之外,上表各项上年同期数
    
    据均无变化。
    
    非经常性损益项目和金额
    
    √适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                               项目                             年初至报告期期末金额              说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                   140,517.74
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一               1,478,996.71主要为财政奖励款
    标准定额或定量享受的政府补助除外)
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   3,623,187.33
    减:所得税影响额                                                       1,276,976.49
        少数股东权益影响额(税后)                                          -163,726.61
    合计                                                                   4,129,451.90              --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
    
    益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
    
    损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
    
    √适用□不适用
    
    本集团将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益,将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、衍生金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以摊余成本计量的金融资产产生的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目。原因为:本集团作为证券经营机构,上述业务均属于本集团的正常经营业务。
    
    本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司将长期股权投资产生的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目。原因为:广发信德投资管理有限公司的主要业务包括投资管理等,广发乾和投资有限公司的主要业务包括自有资金股权投资等,上述业务均属于正常经营业务。
    
    二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
    
    1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
    
    单位:股
    
                                                  157,323(其中,A股股东  报告期末表决权恢复的优先
    报告期末普通股股东总数                        155,510户,H股登记股东  股股东总数(如有)                   0
                                                  1,813户)
                                                 前10名股东持股情况
                                                                          持有有          质押或冻结情况
                股东名称               股东性质    持股比     持股数量     限售条
                                                     例                   件的股      股份状态          数量
                                                                          份数量
    香港中央结算(代理人)有限公司  境外法人       22.31%  1,700,159,480        0
    吉林敖东药业集团股份有限公司    境内一般法人   16.43%  1,252,297,867        0
    辽宁成大股份有限公司            境内一般法人   16.40%  1,250,154,088        0
    中山公用事业集团股份有限公司    境内一般法人    9.01%   686,754,216         0
    中国证券金融股份有限公司        境内一般法人    3.36%   256,262,176         0
    华夏人寿保险股份有限公司-万能  基金、理财产品  2.99%   228,131,005         0
    保险产品                        等
    普宁市信宏实业投资有限公司      境内一般法人    1.91%   145,936,358         0      144,000,000          质押
    香江集团有限公司                境内一般法人    1.57%   119,286,246         0
    中央汇金资产管理有限责任公司    国有法人        1.29%   98,149,700         0
    香港中央结算有限公司            境外法人        0.42%   32,374,992         0
                                            前10名无限售条件股东持股情况
                       股东名称                       持有无限售条件股份数量                股份种类
                                                                                      股份种类         数量
    香港中央结算(代理人)有限公司                         1,700,159,480           境外上市外资股  1,700,159,480
    吉林敖东药业集团股份有限公司                           1,252,297,867            人民币普通股   1,252,297,867
    辽宁成大股份有限公司                                   1,250,154,088            人民币普通股   1,250,154,088
    中山公用事业集团股份有限公司                            686,754,216             人民币普通股    686,754,216
    中国证券金融股份有限公司                                256,262,176             人民币普通股    256,262,176
    华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品                  228,131,005             人民币普通股    228,131,005
    普宁市信宏实业投资有限公司                              145,936,358             人民币普通股    145,936,358
    香江集团有限公司                                        119,286,246             人民币普通股    119,286,246
    中央汇金资产管理有限责任公司                            98,149,700             人民币普通股     98,149,700
    香港中央结算有限公司                                    32,374,992             人民币普通股     32,374,992
    
    
    注1:公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;
    
    注2:上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类均为人民
    
    币普通股(A股);
    
    注3:根据吉林敖东药业集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司分别于2018年4月
    
    11日公开披露的信息,截至2018年3月31日,吉林敖东药业集团股份有限公司持有公司H股37,718,600股,并通过其全
    
    资子公司敖东国际(香港)实业有限公司持有公司H股25,750,800股,合计H股63,469,400股,占公司总股本的0.83%;
    
    辽宁成大股份有限公司通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股
    
    1,473,600股,占公司总股本的0.019%;中山公用事业集团股份有限公司通过其全资子公司公用国际(香港)投资有限公司
    
    持有公司H股100,904,000股,占公司总股本的1.33%。截至2017年12月31日,吉林敖东药业集团股份有限公司及其一
    
    致行动人、辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人持有公司A股和H股占
    
    公司总股本的比例分别为17.26%、16.42%、10.34%;
    
    注4:报告期,根据香港联交所披露易公开披露信息,2018年1月25日,FUBON FINANCIAL HOLDING CO., LTD.持有公
    
    司H股共100,405,400股,占公司H股股本的5.90%;2018年4月6日,BlackRock, Inc.持有公司H股共86,593,631股,占
    
    公司H股股本的5.09%。上述股份均由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;
    
    注5:报告期末,以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形;
    
    注6:报告期末,以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形;
    
    注7:报告期末,以上A股股东不存在因参与转融通等业务所导致的股份增减变动情况。
    
    2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
    
    不适用
    
    第三节 重要事项
    
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    
    √适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                     项目                   2018年3月31日       2017年12月31日     增减幅度                 主要变动原因
     以公允价值计量且其变动计入当期损益
                                              84,770,732,384.07    63,238,922,628.55     34.05%   主要为新金融工具准则分类变化的影响。
     的金融资产
     存出保证金                                6,861,528,896.34     4,700,753,337.46     45.97%   期末交易保证金增加。
     以公允价值计量且其变动计入其他综合
                                              75,279,417,475.88                             -   新金融工具准则分类变化的影响。
     收益的金融资产
     可供出售金融资产                                            92,594,399,160.08           -   新金融工具准则分类变化的影响。
     以摊余成本计量的债权投资                 13,670,293,125.95                              -   新金融工具准则分类变化的影响。
     拆入资金                                 18,646,946,277.58     4,953,655,549.04    276.43%   期末拆入资金增加。
     以公允价值计量且其变动计入当期损益
                                               3,067,725,963.88     4,853,999,224.14     -36.80%   期末债券借贷业务规模减少。
     的金融负债
     代理承销证券款                                         -       53,999,996.80    -100.00%   期末代理承销证券款减少。
     应付利息                                  2,776,207,631.80     1,939,204,420.19     43.16%   期末应付债券利息增加。
     递延所得税负债                             138,593,678.08       88,441,255.28     56.71%   期末应纳税暂时性差异增加。
     其他综合收益                              1,495,384,992.68     2,244,539,408.89     -33.38%   主要为新金融工具准则分类变化的影响。
                     项目                    2018年1  -3月        2017年1  -3月     增减幅度                 主要变动原因
     利息净收入                                 152,225,651.95      334,268,807.63     -54.46%   本期债务融资利息支出增加。
                                                                                              本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的
     公允价值变动收益                            -81,240,689.38      -252,866,465.36           -
                                                                                              金融工具的公允价值变动收益增加。
     汇兑收益                                    -21,826,591.82       12,903,729.80           -   本期汇率变动影响。
     其他收益                                     1,478,996.71       11,268,326.60     -86.87%   本期政府补助减少。
     其他业务收入                                13,173,448.58        9,474,283.05     39.04%   本期境外其他收入增加。
     资产减值损失                                26,057,436.88        3,834,014.64    579.64%   本期金融资产计提的资产减值损失增加。
     营业外收入                                   4,341,427.38       33,233,602.28     -86.94%   本期代扣代缴手续费等收入减少。
     营业外支出                                     715,383.98        7,746,976.42     -90.77%   本期捐赠支出减少。
     所得税费用                                 399,774,406.31      628,735,819.66     -36.42%   本期利润总额的减少导致所得税费用减少。
                                                                                              上期发生额主要为可供出售金融资产公允价值
     其他综合收益的税后净额                     -147,982,499.18      874,004,315.40           -
                                                                                              变动损益。
     经营活动产生的现金流量净额               18,092,493,550.79   -13,157,844,878.73           -   本期拆入资金及代理买卖证券款产生的现金净
                                                                                              流入增加。
                                                                                              本期购置以公允价值计量且其变动计入其他综
     投资活动产生的现金流量净额              -10,072,570,003.25     1,247,203,719.02           -
                                                                                              合收益的金融资产产生的现金净流出增加。
     筹资活动产生的现金流量净额               -2,312,444,512.45    -2,986,889,887.04           -   本期借款产生的现金净流入增加。
    
    
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    
    1、截至2018年3月31日,公司共有分公司20家、证券营业部264家,分布于全国31个省、直辖市、自治区。2018年一季度,公司共有3家营业部已完成同城搬迁。
    
    2、2018年3月16日,公司召开第九届董事会第五次会议审议通过了《关于设立战略投行部的议案》,同意投行业务管理总部下设战略投行部,作为公司一级部门。详细请见公司于2018年3月17日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。
    
    3、2018年3月16日,公司召开第九届董事会第五次会议审议通过了《关于同业与产品部更名的议案》,同意将“同业与产品部”更名为“机构与同业部”。详细请见公司于2018年3月17日在巨潮资讯网
    
    (www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。
    
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
    
    完毕的承诺事项
    
      承诺事由    承诺方  承诺类型                    承诺内容                    承诺时间     承诺期限    履行情况
                                    1、广发证券及其董事、监事和高级管理人员承诺,
                                    本次交易完成后,广发证券作为公众公司将严格履行
                                    信息披露和投资者教育方面的义务。上市后的广发证
                                    券除需满足一般上市公司的信息披露要求外,将针对
                                    广发证券自身特点,在定期报告中充分披露客户资产
                                    保护、风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管
                                    理等信息,强化对投资者的风险揭示。2、广发证券
                                    及其董事、监事和高级管理人员承诺,将严格按照《证
                                    券公司风险控制指标管理办法》的规定,完善风险管
                                    理制度,健全风险监控机制,建立对风险的实时监控
    股改承诺/收                     系统,加强对风险的动态监控,增强识别、度量、控
    购报告书或   公司及公           制风险的能力,提高风险管理水平。3、为避免与换
    权益变动报   司股东、           股吸收合并后存续公司发生同业竞争并为规范可能                           各承诺方
    告书中所作   董事、监 其他承诺 发生的关联交易,辽宁成大和吉林敖东作出如下承   2010.2.6        无      均严格履
    承诺/资产重  事和高级           诺:①作为换股吸收合并后存续公司的第一大股东和                         行了承
    组时所作承   管理人员           第二大股东,保证现在和将来不经营与存续公司业务                         诺。
    诺                              相同的业务;亦不间接经营、参与投资与存续公司业
                                    务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利用其股
                                    东的地位损害存续公司及其它股东的正当权益。并且
                                    将促使其全资拥有或其拥有50%股权以上或相对控
                                    股的下属子公司遵守上述承诺。②对于辽宁成大和吉
                                    林敖东及其关联方将来与存续公司发生的关联交易,
                                    将严格履行上市公司关联交易的决策程序,遵循市场
                                    定价原则,确保公平、公正、公允,不损害中小股东
                                    的合法权益。4、辽宁成大、吉林敖东已分别出具《关
                                    于保持延边公路建设股份有限公司独立性的承诺》,
                                    承诺保证与本公司做到人员独立、资产独立、业务独
                                    立、财务独立、机构独立。
    首次公开发
    行或再融资      无       无                          无                          无           无          无
    时所作承诺
    股权激励承      无       无                          无                          无           无          无
    诺
    其他对公司
    中小股东所      无       无                          无                          无           无          无
    作承诺
                                    为支持广发资管业务做大做强,满足其业务持续发展          承诺期限自董
                                    要求,同时提高公司的资金使用效率,公司对广发资          事会决议公告
    为广发资管                      管提供不超过10亿元人民币(含10亿元人民币,下              日(2015 年 9广发证券
    提供净资本   广发证券  其他承诺 同)的净资本担保承诺。承诺期限自董事会决议公告2015.9.29   月29日)起至  严格履行
    担保承诺                        日(2015年9月29日)起至其净资本能够持续满足              其净资本能够  了承诺。
                                    监管部门要求止。                                        持续满足监管
                                                                                            部门要求止。
                                                                                            25亿元人民币
                                                                                            的净资本担保
                                                                                            承诺自董事会
                                    为支持广发资管持续满足风险控制指标的监管要求,          审议通过之日
    为广发资管                      对广发资管提供新增不超过30亿元人民币(含30亿              起至2016年9   广发证券
    提供净资本   广发证券  其他承诺 元人民币)的净资本担保承诺,其中:25亿元人民币2016.7.18   月30日止;5   严格履行
    担保承诺                        的净资本担保承诺自董事会审议通过之日起至2016             亿元人民币的  了承诺。
                                    年9月30日止;5亿元人民币的净资本担保承诺期              净资本担保承
                                    直至其净资本能够持续满足监管部门要求止。                诺期直至其净
                                                                                            资本能够持续
                                                                                            满足监管部门
                                                                                            要求止。
    承诺是否按   是
    时履行
    
    
    四、对2018年1-6月经营业绩的预计
    
    不适用
    
    五、证券投资情况
    
    不适用
    
    六、衍生品投资情况
    
    不适用
    
    七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    2018年1-3月,除公众投资者日常电话沟通外,公司接待调研和参加业绩路演共5次,合计接待投资者约90人次,具体如下表所示:
    
           接待时间           接待方式      接待对象类型             接待对象                调研的基本情况索引
     2018年1月1日-2018        电话沟通          个人       公众投资者                        公司经营发展情况
     年3月31日
     2018年1月10日            业绩路演          机构       德意志银行2018北京中国概念     公司战略及业务发展情况
                                                           大会所邀请的投资者
     2018年1月16日            电话会议          机构       汇丰资管                          公司经营发展情况
     2018年1月24日            实地调研          机构       广发证券、国泰君安证券、上海      公司经营发展情况
    
    
    涌峰投资管理有限公司、阿巴马
    
    资产管理有限公司
    
     2018年1月24日            电话会议          机构       Maple-brownabbott Investment         公司经营发展情况
     2018年3月26日            业绩路演          机构       广发证券2017年度业绩发布会     公司战略及业务发展情况
                                                           所邀请的分析师和投资者
    
    
    注:公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站(www.szse.cn)及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
    
    上披露。
    
    八、违规对外担保情况
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    不适用
    
    十、会计政策变更情况说明
    
    1、金融工具相关会计政策变更
    
    根据财政部修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》,金融资产需要视其合同现金流特征及所属业务模式确定其初始分类和计量属性,分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类;金融资产减值损失准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”,且计提范围有所扩大;套期会计方面,拓宽了套期工具和被套期项目的范围、以定性的套期有效性要求取代现行准则的定量要求、允许通过调整套期工具和被套期项目的数量实现套期关系的“再平衡”。
    
    根据财政部通知,在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业,自2018年1月1日起施行,因此,本公司自2018年1月1日起变更会计政策,施行上述修订后的金融工具准则,上述新准则实施对本集团财务报告产生重大影响。对于持有的债务工具,公司根据其合同现金流量特征和业务模式来确定分类,对于可供出售金融资产中的权益投资、基金投资和其他投资,除了部分非交易性权益工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,其它主要分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据该准则衔接规定,在施行日,企业应当按照本准则的规定对金融工具进行分类和计量(含减值),涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的,无需调整。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额,计入本准则施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。本准则实施对合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响金额为-133,004,104.71元,其中,留存收益的影响金额为474,642,910.27元,其他综合收益的影响金额为-607,647,014.98元。
    
    2、收入相关会计政策变更
    
    根据财政部修订的《企业会计准则第14号—收入》,企业应该对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行,然后,在履行了各单项履约义务时分别确认收入。据此,本公司于2018年1月1日变更会计政策,按照准则要求,首次执行本准则的企业,应当根据首次执行本准则的累积影响数,调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。企业可以仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。此次变更对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。
    
    第四节 财务报表
    
    一、财务报表
    
    1、合并及母公司资产负债表
    
    编制单位:广发证券股份有限公司 2018年3月31日 单位:人民币元 审计类型:未经审计
    
     资产                                      2018年3月31日                         2017年12月31日
                                          合并数             公司数             合并数              公司数
     资产:
     货币资金                         62,802,025,455.80    50,657,509,732.14    56,910,758,509.16     45,586,357,496.66
     其中:客户存款                   52,011,920,816.86    44,998,348,328.93    48,356,454,197.43     41,823,553,682.67
     结算备付金                       17,213,273,217.01    15,316,043,778.88    17,652,948,318.56     15,865,647,091.64
     其中:客户备付金                 13,309,616,735.46    11,595,847,596.01    14,313,291,768.94     12,717,075,160.88
     融出资金                         61,310,726,487.63    56,990,734,096.36    61,750,191,315.06     57,505,384,096.86
     以公允价值计量且其变动计入当     84,770,732,384.07    46,127,924,289.19    63,238,922,628.55     37,748,240,969.55
     期损益的金融资产
     衍生金融资产                      6,020,252,483.96      375,505,251.54     5,450,741,845.31        240,715,245.90
     买入返售金融资产                 40,249,445,514.76    39,240,486,635.61    33,667,402,360.98     33,381,102,336.98
     应收款项                          3,469,668,171.07      722,708,205.58     3,509,676,183.22        688,725,510.44
     应收利息                          3,311,669,129.31     2,655,699,630.90     2,934,832,055.76      2,360,073,034.64
     存出保证金                        6,861,528,896.34     2,381,664,764.67     4,700,753,337.46        859,907,298.50
     以公允价值计量且其变动计入其     75,279,417,475.88    71,047,124,265.62
     他综合收益的金融资产
     可供出售金融资产                                                       92,594,399,160.08     76,094,758,602.98
     以摊余成本计量的债权投资         13,670,293,125.95    11,065,189,815.60
     长期股权投资                      4,691,844,710.38    17,395,350,624.01     4,336,479,926.70     17,280,638,246.44
     投资性房地产                         21,368,100.38       21,368,100.38       21,802,164.20         21,802,164.20
     固定资产                            897,820,608.70      660,679,679.29      940,624,652.33        692,824,536.66
     在建工程                          1,159,976,445.01     1,159,976,445.01     1,072,743,226.51      1,072,743,226.51
     无形资产                            579,730,233.41      527,586,541.99      593,086,353.96        545,343,432.88
     商誉                                  2,079,388.12                  -        2,169,175.75                    -
     递延所得税资产                      502,219,600.54      301,953,217.39      428,495,855.91        272,114,577.95
     其他资产                          5,026,256,152.65     2,451,206,530.03     7,098,611,107.17      2,491,333,972.16
     资产合计                        387,840,327,580.97   319,098,711,604.19   356,904,638,176.67    292,707,711,840.95
    
    
    法定代表人:孙树明 主管会计工作负责人:孙晓燕 会计机构负责人:王莹
    
    1、合并及母公司资产负债表(续)
    
    编制单位:广发证券股份有限公司 2018年3月31日 单位:人民币元 审计类型:未经审计
    
       负债和股东权益                   2018年3月31日                         2017年12月31日
                                    合并数            公司数             合并数             公司数
     负债:
     短期借款                    8,649,815,970.61                  -      7,349,536,364.33                  -
     应付短期融资款             21,023,577,000.00   21,023,577,000.00     25,101,447,000.00   25,101,447,000.00
     拆入资金                   18,646,946,277.58   13,700,000,000.00      4,953,655,549.04    1,300,000,000.00
     以公允价值计量且其变动      3,067,725,963.88       10,254,820.00      4,853,999,224.14    1,659,501,990.00
     计入当期损益的金融负债
     衍生金融负债                6,431,162,242.67      421,751,998.06      5,439,112,526.83      291,812,371.26
     卖出回购金融资产款         71,713,471,223.49   68,399,197,542.88     55,516,408,036.08   52,620,370,401.73
     代理买卖证券款             67,993,273,847.04   55,156,893,121.42     65,026,117,190.86   53,211,363,487.50
     代理承销证券款                           -                  -         53,999,996.80       53,999,996.80
     应付职工薪酬                5,564,434,533.58    4,274,890,206.96      7,050,313,008.23    5,230,121,496.63
     应交税费                    1,394,664,045.53      961,531,568.25      1,188,593,136.25      636,298,212.22
     应付款项                   10,818,668,484.29    1,533,863,573.65     10,615,613,630.43    1,021,992,322.17
     应付利息                    2,776,207,631.80    2,740,451,133.81      1,939,204,420.19    1,909,091,985.40
     预计负债                       33,360,000.00       33,360,000.00         33,360,000.00       33,360,000.00
     长期借款                    4,905,745,521.41                  -      4,525,492,111.80                  -
     应付债券                   72,804,923,150.53   72,804,923,150.53     72,672,720,280.85   72,672,720,280.85
     递延所得税负债                138,593,678.08                  -         88,441,255.28                  -
     其他负债                    2,024,772,935.47      941,032,069.57      1,871,042,542.97      985,452,360.89
     负债合计                  297,987,342,505.96  242,001,726,185.13    268,279,056,274.08  216,727,531,905.45
     股东权益:
     股本                        7,621,087,664.00    7,621,087,664.00      7,621,087,664.00    7,621,087,664.00
     资本公积                   31,864,816,413.52   31,677,902,101.69     31,864,816,413.52   31,677,902,101.69
     其他综合收益                1,495,384,992.68    1,612,348,068.43      2,244,539,408.89    1,463,742,127.09
     盈余公积                    5,360,597,212.09    5,345,266,842.14      5,360,597,212.09    5,345,266,842.14
     一般风险准备               12,015,455,622.14   10,937,377,201.80     11,995,306,804.86   10,937,335,171.34
     未分配利润                 27,748,666,006.74   19,903,003,541.00     25,767,855,022.98   18,934,846,029.24
     归属于母公司股东权益合     86,106,007,911.17                        84,854,202,526.34
     计
     少数股东权益                3,746,977,163.84                         3,771,379,376.25
     股东权益合计               89,852,985,075.01   77,096,985,419.06     88,625,581,902.59   75,980,179,935.50
     负债和股东权益总计        387,840,327,580.97  319,098,711,604.19    356,904,638,176.67  292,707,711,840.95
    
    
    法定代表人:孙树明 主管会计工作负责人:孙晓燕 会计机构负责人:王莹
    
    2、合并及母公司利润表
    
    编制单位:广发证券股份有限公司 2018年1-3月 单位:人民币元 审计类型:未经审计
    
                                                                    本期数                              上年同期数
                     项         目
                                                           合并数            公司数             合并数             公司数
     一、营业收入                                       3,863,573,856.07    2,604,716,026.59      4,911,692,822.53     3,220,712,128.06
       手续费及佣金净收入                               2,269,640,413.84    1,334,735,829.77      2,707,714,130.09     1,666,048,036.29
       其中:经纪业务手续费净收入                        1,057,799,191.19     963,118,081.96      1,038,898,689.72       940,210,929.82
            投资银行业务手续费净收入                     354,883,875.54     343,936,015.46       711,244,477.51       700,100,457.77
            资产管理及基金管理业务手续费净收入           836,389,535.46                 -       914,479,510.27                  -
       利息净收入                                        152,225,651.95     204,798,791.46       334,268,807.63       340,219,672.89
       投资收益(损失以"-"号填列)                      1,529,984,964.52    1,204,388,999.33    2,088,740,172.54      1,508,526,692.40
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益              115,903,450.38     115,221,033.69        76,262,198.36        77,264,337.05
       公允价值变动收益(损失以"-"号填列)                -81,240,689.38     -137,385,322.25      -252,866,465.36      -302,866,402.35
       汇兑收益(损失以"-"号填列)                        -21,826,591.82       -7,461,644.94        12,903,729.80        -1,331,713.75
       资产处置收益                                          137,661.67         137,576.52           189,838.18          180,657.08
       其他收益                                            1,478,996.71       1,454,171.00        11,268,326.60         5,299,326.60
       其他业务收入                                       13,173,448.58       4,047,625.70         9,474,283.05         4,635,858.90
     二、营业支出                                       1,920,954,125.67    1,254,866,082.09      2,087,541,020.57     1,445,854,820.06
       税金及附加                                         27,317,054.94      21,037,306.50        32,157,634.95        24,767,664.81
       业务及管理费                                     1,867,145,570.03    1,212,807,057.38      2,051,115,307.16     1,420,649,393.42
       资产减值损失                                       26,057,436.88      20,587,654.39         3,834,014.64            3,698.01
       其他业务成本                                          434,063.82         434,063.82           434,063.82          434,063.82
     三、营业利润(亏损以"-"号填列)                    1,942,619,730.40    1,349,849,944.50      2,824,151,801.96     1,774,857,308.00
       加:营业外收入                                      4,341,427.38       4,164,779.91        33,233,602.28        13,187,314.11
       减:营业外支出                                        715,383.98          13,263.90         7,746,976.42         5,652,475.06
     四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)                1,946,245,773.80    1,354,001,460.51      2,849,638,427.82     1,782,392,147.05
       减:所得税费用                                    399,774,406.31     265,625,113.05       628,735,819.66       402,143,390.84
     五、净利润(净亏损以"-"号填列)                    1,546,471,367.49    1,088,376,347.46      2,220,902,608.16     1,380,248,756.21
     (一)按经营持续性分类:
           1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)      1,546,471,367.49    1,088,376,347.46      2,220,902,608.16     1,380,248,756.21
           2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
     (二)按所有权归属分类:
           归属于母公司股东的净利润                     1,526,316,890.77                       2,138,526,804.04
           少数股东损益                                   20,154,476.72                          82,375,804.12
     六、每股收益:
     (一)基本每股收益                                           0.20                                  0.28
     (二)稀释每股收益                                           0.20                                  0.28
     七、其他综合收益的税后净额                          -147,982,499.18     107,088,981.13       874,004,315.40       333,789,427.84
     归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额            -141,507,401.23                         758,244,167.55
     (一)以后将重分类进损益的其他综合收益                 -77,009,087.96     172,315,507.68       758,244,167.55       333,789,427.84
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
     他综合收益中享有的份额                        -508,656.12      -508,656.12      10,312,239.54     10,309,442.57
     2.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
     融资产公允价值变动损益                      142,613,693.22    172,824,163.80
     3.可供出售金融资产公允价值变动损益                                                        788,114,276.07       323,479,985.27
     4.外币财务报表折算差额                              -219,114,125.06                 -       -40,182,348.06                  -
     (二)以后不得重分类进损益的其他综合收益               -64,498,313.27      -65,226,526.55                   -                  -
     1.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
     融资产公允价值变动损益                      -64,498,313.27    -65,226,526.55
     归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                -6,475,097.95                         115,760,147.85
     八、综合收益总额                                   1,398,488,868.31    1,195,465,328.59      3,094,906,923.56     1,714,038,184.05
         归属于母公司股东的综合收益总额                 1,384,809,489.54                       2,896,770,971.59
         归属于少数股东的综合收益总额                     13,679,378.77                         198,135,951.97
    
    
    法定代表人:孙树明 主管会计工作负责人:孙晓燕 会计机构负责人:王莹
    
    3、合并及母公司现金流量表
    
    编制单位:广发证券股份有限公司 2018年1-3月 单位:人民币元 审计类型:未经审计
    
                                                                    本期数                              上年同期数
                     项         目
                                                          合并数             母公司             合并数             母公司
     一、经营活动产生的现金流量:
     融出资金净减少额                                    194,193,907.12     476,871,358.25      1,136,787,707.30       898,956,053.94
     收取利息、手续费及佣金的现金                       4,798,875,322.39    3,447,152,459.19      4,766,288,488.81     3,496,785,457.28
     拆入资金净增加额                                  13,854,079,156.47   12,400,000,000.00                   -                  -
     代理买卖证券收到的现金净额                         3,088,720,170.81    1,922,370,582.51                   -                  -
     回购业务资金净增加额                               9,645,191,571.58    9,883,958,768.64      6,635,158,394.22     6,415,888,515.61
     收到其他与经营活动有关的现金                       1,037,450,150.87     487,069,358.10       113,873,649.28        36,005,534.67
     经营活动现金流入小计                              32,618,510,279.24   28,617,422,526.69     12,652,108,239.61    10,847,635,561.50
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具
     支付净额                               6,540,609,790.19   6,761,924,662.45   11,038,632,094.48    8,986,119,016.81
     支付利息、手续费及佣金的现金                        772,444,268.79     672,420,567.87       688,939,242.35       638,345,040.38
     代理买卖证券支出的现金净额                                      -                 -      7,874,267,151.88     7,267,169,107.34
     代理承销证券支出的现金净额                           53,999,996.80      53,999,996.80                   -                  -
     拆入资金净减少额                                                -                 -        21,601,230.81     2,100,000,000.00
     支付给职工及为职工支付的现金                       2,557,797,655.41    1,684,918,779.52      1,456,181,272.74       879,171,930.05
     支付的各项税费                                      788,147,811.12     342,957,862.51       779,097,326.83       506,319,245.64
     支付其他与经营活动有关的现金                       3,813,017,206.14    1,757,153,323.36      3,951,234,799.25     2,587,214,398.11
     经营活动现金流出小计                              14,526,016,728.45   11,273,375,192.51     25,809,953,118.34    22,964,338,738.33
     经营活动产生的现金流量净额                        18,092,493,550.79   17,344,047,334.18    -13,157,844,878.73   -12,116,703,176.83
     二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                                  385,169,758.40     185,169,758.40       132,830,595.66                  -
     处置可供出售金融资产净增加额                                                              802,187,761.08     1,204,898,434.56
     取得投资收益收到的现金                              336,215,227.13     306,344,732.97       614,324,015.42       541,389,041.96
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
     金净额                                    242,777.95      242,777.95        248,160.90       238,991.45
     收到其他与投资活动有关的现金                                    -                 -         3,353,308.23                  -
     投资活动现金流入小计                                721,627,763.48     491,757,269.32      1,552,943,841.29     1,746,526,467.97
     投资支付的现金                                      360,477,339.48                 -       249,171,333.00                  -
     以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
     资产支付净额                           10,316,888,142.66   8,949,230,362.75
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
     金                                    116,832,284.59    105,079,334.24      56,568,789.27     51,734,557.62
     投资活动现金流出小计                              10,794,197,766.73    9,054,309,696.99       305,740,122.27        51,734,557.62
     投资活动产生的现金流量净额                       -10,072,570,003.25   -8,562,552,427.67      1,247,203,719.02     1,694,791,910.35
     三、筹资活动产生的现金流量:
     取得借款收到的现金                                 2,583,467,315.11                 -       454,907,480.53                  -
     发行债券收到的现金                                 3,000,000,000.00    3,000,000,000.00                   -                  -
     收到其他与筹资活动有关的现金                       2,348,940,000.00    2,348,940,000.00      2,359,865,000.00     2,359,865,000.00
     筹资活动现金流入小计                               7,932,407,315.11    5,348,940,000.00      2,814,772,480.53     2,359,865,000.00
     偿还债务支付的现金                                 6,431,756,242.31    5,900,000,000.00      5,000,000,000.00     5,000,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  381,565,585.25     275,574,938.85       192,204,367.57       136,531,232.69
     其中:子公司支付给少数股东的股利、利润               12,285,342.06                 -                   -                  -
     支付其他与筹资活动有关的现金                       3,431,530,000.00    3,431,530,000.00       609,458,000.00       609,458,000.00
     筹资活动现金流出小计                              10,244,851,827.56    9,607,104,938.85      5,801,662,367.57     5,745,989,232.69
     筹资活动产生的现金流量净额                        -2,312,444,512.45   -4,258,164,938.85     -2,986,889,887.04    -3,386,124,232.69
     四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -212,853,654.60       -7,461,644.94       -34,028,265.70        -1,331,713.75
     五、现金及现金等价物净增加额                       5,494,625,380.49    4,515,868,322.72    -14,931,559,312.45   -13,809,367,212.92
     加:期初现金及现金等价物余额                      74,399,156,362.73   61,336,168,258.71    102,040,110,495.99    85,299,418,019.23
     六、期末现金及现金等价物余额                      79,893,781,743.22   65,852,036,581.43     87,108,551,183.54    71,490,050,806.31
    
    
    法定代表人:孙树明 主管会计工作负责人:孙晓燕 会计机构负责人:王莹
    
    二、审计报告
    
    第一季度报告是否经过审计
    
    □ 是 √ 否

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