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个股公告正文

华胜天成:2017年年度报告

日期:2018-04-20附件下载

    公司代码:600410 公司简称:华胜天成
    
    北京华胜天成科技股份有限公司
    
    2017年年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
    
    准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法
    
    律责任。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    
    四、公司负责人王维航、主管会计工作负责人张秉霞 及会计机构负责人(会计主管
    
    人员)朱凡声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润(合并)228,027,938.92元,2017年期末未分配的利润(合并)1,127,815,858.77元,母公司未分配利润为312,447,413.37元。
    
    根据上述经营情况,公司拟实施的利润分配预案为:拟以总股本1,102,840,583股为基准,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.63元(含税),共计派发现金红利69,478,956.73元。
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本公司2017年度报告涉及的未来计划等陈述,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京华胜天成科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》(致同专字(2018)第110ZA4435号),2017年度公司不存在大股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    
    否
    
    九、 重大风险提示
    
    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中的“公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险,敬请投资者关注相关内容。
    
    十、其他
    
    □适用√不适用
    
    目录
    
    第一节 释义....................................................................................................................6
    
    第二节 公司简介和主要财务指标...............................................................................8
    
    第三节 公司业务概要.................................................................................................13
    
    第四节 经营情况讨论与分析.....................................................................................15
    
    第五节 重要事项.........................................................................................................31
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况.........................................................................51
    
    第七节 优先股相关情况.............................................................................................62
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................63
    
    第九节 公司治理.........................................................................................................73
    
    第十节 公司债券相关情况.........................................................................................77
    
    第十一节 财务报告.........................................................................................................81
    
    第十二节 备查文件目录...............................................................................................238
    
    第一节 释义
    
    一、释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     公司、本公        指       北京华胜天成科技股份有限公司
     司、本集团、
     华胜天成
     会计师            指       致同会计师事务所(特殊普通合伙)
     华胜软件          指       北京华胜天成软件技术有限公司,公司控股子公司
     香港公司          指       华胜天成科技(香港)有限公司,公司控股子公司
     ASL               指       Automated System Holdings Limited,公司间接控股子公司
     GD公司            指       Grid Dynamics International,Inc.公司间接控股子公司
     新云东方          指       北京新云东方系统科技有限责任公司,公司控股子公司
     信泰科技          指       华胜信泰科技有限公司,公司控股子公司
     信息产业          指       北京华胜天成信息产业发展有限公司,公司控股子公司
     深圳公司          指       深圳华胜天成信息技术有限公司,公司控股子公司
     南京公司          指       南京华胜天成信息技术有限公司,公司控股子公司
     广州石竹          指       广州石竹计算机软件有限公司,公司控股子公司
     长天科技          指       长天科技有限公司,公司间接控股子公司
     正明科技          指       石家庄华胜正明科技有限公司,公司间接控股子公司
     沃趣科技          指       杭州沃趣科技股份有限公司,公司参股公司
     摩卡软件          指       摩卡软件(天津)有限公司,公司参股公司
     兰德网络          指       浙江兰德纵横网络技术股份有限公司,公司参股公司
     和润恺安          指       北京和润恺安科技发展股份有限公司,公司参股公司
     华胜锐盈          指       北京华胜锐盈科技有限公司,公司参股公司
     悦享互联          指       北京悦享互联技术有限公司,公司参股公司
     华胜信息          指       北京华胜天成信息技术发展有限公司,公司参股公司
     天津软件          指       天津华胜天成软件技术有限公司,公司参股公司
     国研天成          指       北京国研天成投资管理有限公司,公司参股公司
     现代前锋          指       现代前锋软件有限公司,公司参股公司
     低碳创投          指       北京华胜天成低碳产业创业投资中心(有限合伙),公司参股合伙
                                企业
     泰凌微电子        指       泰凌微电子(上海)有限公司,物联网并购基金收购公司
     物联网并购        指       新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有限合伙),公司为其有限合伙
     基金                       人
     大数据产业        指       深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业(有限合伙),公司为
     基金                       其有限合伙人
     并购母基金        指       北京中关村并购母基金投资中心(有限合伙),公司为其有限合伙
                                人
     嘉兴珐码基        指       嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合伙),公司为其有限合伙人
     金
     中域昭拓          指       北京中域昭拓股权投资中心(有限合伙),公司参股合伙企业
     阿米巴模式        指       经营模式的一种,该模式以各个“阿米巴”为核心,自行制订计划,
                                独立核算,持续自主成长,“人人成为经营者”
     云计算            指       狭义的云计算是指以计算、存储为核心的IT硬件、软件乃至IT基
                                础设施资源以“服务”形式进行交付和使用的模式,指用户可以通
                                过网络以按需、易扩展的方式获得所需的IT资源;广义的云计算
                                泛指“服务”的交付和使用模式,指用户通过网络以按需、易扩展
                                的方式获得所需的“服务”,这种服务既可以是IT硬件、软件、互
                                联网技术相关的,也可以是任意其他的服务。一般说来,云计算技
                                术具有超大规模、虚拟化、可靠安全等特征
     大数据            指       无法在可承受的时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管理和处理
                                的数据集合
     服务器            指       网络环境中的处理能力强、可靠性高、服务响应能力好的一类计算
                                机,它接收网络上的其他计算机(客户机)提交的服务请求,并提
                                供相应的服务
     互联网+           指       “互联网+各个传统行业”,并不是简单的两者相加,而是利用信息
                                通信技术以及互联网平台,让互联网与传统行业进行深度融合,创
                                造新的发展生态
     物联网            指       物联网是通信网和互联网的拓展应用和网络延伸,它利用感知技术
                                与智能装臵对物理世界进行感知识别,通过网络传输互联,进行计
                                算、处理和知识挖掘,实现人与物、物与物信息交互和无缝链接,
                                达到对物理世界实时控制、精确管理和科学决策目的。它具有普通
                                对象设备化、自治终端互联化和普适服务智能化三个重要特征。
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                       北京华胜天成科技股份有限公司
    公司的中文简称                       华胜天成
    公司的外文名称                       BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD.
    公司的外文名称缩写                   TEAMSUN
    公司的法定代表人                     王维航
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                              董事会秘书                        证券事务代表
    姓名         张月英                              汤文昊
    联系地址     北京市海淀区西北旺东路10号院东区23  北京市海淀区西北旺东路10号院东区23
                 号楼北京华胜天成科研大楼            号楼北京华胜天成科研大楼
    电话         010-80986118                        010-80986118
    传真         010-80986020                        010-80986020
    电子信箱     securities@teamsun.com.cn           securities@teamsun.com.cn
    
    
    三、 基本情况简介
    
    公司注册地址             北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座11层
    公司注册地址的邮政编码   100192
    公司办公地址             北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜天成科研大楼
    公司办公地址的邮政编码   100094
    公司网址                 http://www.teamsun.com.cn
    电子信箱                 securities@teamsun.com.cn
    
    
    四、 信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》和《上海证券报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                   北京华胜天成科技股份有限公司证券部
    
    
    五、 公司股票简况
    
                                        公司股票简况
        股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
    A股              上海证券交易所   华胜天成         600410           -
    
    
    六、 其他相关资料
    
                                 名称             致同会计师事务所(特殊普通合伙)
     公司聘请的会计师事务所(境  办公地址         北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5
     内)                                         层
                                 签字会计师姓名   任一优、白晶
     报告期内履行持续督导职责的  名称             中泰证券股份有限公司
     保荐机构                    办公地址         北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平
                                                  洋保险大厦五层
                                 签字的保荐代表   林琳、李硕
                                 人姓名
                                 持续督导的期间   2016-10-12至2017-12-31
    
    
    七、近三年主要会计数据和财务指标
    
    (一)主要会计数据
    
    单位:元币种:人民币本期比上
    
      主要会计数据         2017年              2016年         年同期增        2015年
                                                               减(%)
     营业收入            5,431,194,163.81      4,800,033,043.15       13.15    4,792,983,046.38
     归属于上市公         228,027,938.92         35,799,190.39      536.96       51,770,171.12
     司股东的净利
     润
     归属于上市公          99,944,844.09         12,997,657.31      668.95       28,827,250.61
     司股东的扣除
     非经常性损益
     的净利润
     经营活动产生         -895,305,533.44        129,501,939.26     -791.35      331,723,701.58
     的现金流量净
     额
                                                              本期末比
                          2017年末            2016年末        上年同期       2015年末
                                                             末增减(%
                                                              )
     归属于上市公        4,874,110,614.44      4,786,243,559.81        1.84    2,357,248,559.68
     司股东的净资
     产
     总资产             12,046,439,633.52     10,095,238,507.17       19.33    6,777,633,675.95
    
    
    (二) 主要财务指标
    
            主要财务指标            2017年        2016年      本期比上年同      2015年
                                                               期增减(%)
     基本每股收益(元/股)             0.2072         0.0378         448.15         0.0580
     稀释每股收益(元/股)             0.2066         0.0377         448.01         0.0579
     扣除非经常性损益后的基本每         0.0908         0.0137         562.77         0.0323
     股收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%)           4.70           1.20  增加3.5个百分           2.22
                                                                        点
     扣除非经常性损益后的加权平           2.06           0.44   增加1.62个百           1.24
     均净资产收益率(%)                                             分点
    
    
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    
    □适用√不适用
    
    八、境内外会计准则下会计数据差异
    
    (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
    
    市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
    
    市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用
    
    (三)境内外会计准则差异的说明:
    
    □适用√不适用
    
    九、 2017年分季度主要财务数据
    
    单位:元币种:人民币
    
                               第一季度        第二季度        第三季度        第四季度
                             (1-3月份)     (4-6月份)      (7-9月份)     (10-12月份)
     营业收入                957,972,506.28  1,588,805,455.53  1,398,907,738.45  1,485,508,463.55
     归属于上市公司股东的      -8,875,287.37   161,583,478.69     36,299,896.53    39,019,851.07
     净利润
     归属于上市公司股东的
     扣除非经常性损益后的     -10,111,558.68    54,133,550.35     34,092,818.86    21,830,033.56
     净利润
     经营活动产生的现金流    -761,251,047.87   376,618,799.93     50,879,534.53   -561,552,820.03
     量净额
    
    
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    
    □适用 √不适用
    
    十、 非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
            非经常性损益项目          2017年金额   附注(如适  2016年金额    2015年金额
                                                      用)
     非流动资产处置损益              110,372,415.46                -377,992.13  -22,326,255.29
     越权审批,或无正式批准文件,或                            15,020,780.82   27,120,486.84
     偶发性的税收返还、减免
     计入当期损益的政府补助,但与公   15,967,548.81              10,657,766.99
     司正常经营业务密切相关,符合国
     家政策规定、按照一定标准定额或
     定量持续享受的政府补助除外
     计入当期损益的对非金融企业收      2,150,625.00
     取的资金占用费
     企业取得子公司、联营企业及合营
     企业的投资成本小于取得投资时
     应享有被投资单位可辨认净资产
     公允价值产生的收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的损益                                            14,126,693.51
     因不可抗力因素,如遭受自然灾害
     而计提的各项资产减值准备
     债务重组损益
     企业重组费用,如安置职工的支
     出、整合费用等
     交易价格显失公允的交易产生的
     超过公允价值部分的损益
     同一控制下企业合并产生的子公
     司期初至合并日的当期净损益
     与公司正常经营业务无关的或有     -3,407,672.63              -8,405,550.62   -7,627,065.31
     事项产生的损益
     除同公司正常经营业务相关的有     -2,698,750.31                            66,139,116.00
     效套期保值业务外,持有交易性金
     融资产、交易性金融负债产生的公
     允价值变动损益,以及处置交易性
     金融资产、交易性金融负债和可供
     出售金融资产取得的投资收益
     单独进行减值测试的应收款项减                                   3,950.63     126,977.67
     值准备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续计量
     的投资性房地产公允价值变动产
     生的损益
     根据税收、会计等法律、法规的要
     求对当期损益进行一次性调整对
     当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业外收      5,643,151.42               5,302,973.41    4,219,825.92
     入和支出
     其他符合非经常性损益定义的损
     益项目
      非同一控制下企业合并或有对价                                              990,066.75
     调整
     少数股东权益影响额                 674,286.92               2,316,409.29  -44,973,975.57
     所得税影响额                       -618,509.84              -1,716,805.31  -14,852,950.01
                  合计               128,083,094.83              22,801,533.08   22,942,920.51
    
    
    十一、 采用公允价值计量的项目
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         项目名称          期初余额        期末余额        当期变动      对当期利润的影响
                                                                              金额
     交易性金融负债                       40,052,160.00      -308,160.00         -308,160.00
     收购GD公司产生的                    114,259,848.09     -2,786,472.11        -2,786,472.11
     或有对价
           合计                          154,312,008.09     -3,094,632.11        -3,094,632.11
    
    
    十二、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    进入“十三五”以来,信息革命进程加快,数字红利渐次释放。国家陆续出台多项推进物联网、云计算、大数据产业发展的文件,从顶层规划、产业布局方面给予全面统筹和推进,鼓励加快建设“数字中国、智慧社会”,推动物联网、云计算、大数据和人工智能等技术向各行业全面融合渗透。同时,越来越多的传统行业认识、认可到物联网、大数据、云计算在助力企业转型升级、创新发展方面的价值,以更加开放、积极的心态探索新一代信息技术与行业应用的结合,实现业务优化升级。新一代信息技术市场空间前景广阔。
    
    2017年度,公司认真研判产业发展形势和市场需求,根据国家新一代信息技术产业发展战略和政策,结合公司产业基础,提出了“一个核心+四朵云”的业务发展战略。公司围绕“连接+平台+智能”布局全链核心技术和产品,聚焦工业安监、物流、旅游、零售,深耕行业云应用,为实现“一站式”行业云龙头的战略目标打下坚实基础。匹配公司战略目标,公司对云计算相关业务进行了整合和提升,形成智慧安监、智慧物流、智慧旅游、智慧零售四朵行业云,打造了新的业务增长点和利润点,更好的体现了公司业务发展方向和发展重点。2017年,公司云计算业务规模增长迅速,为公司业绩增长做出巨大贡献。
    
    经过战略前瞻布局,公司目前已经拥有物联网芯片、云计算基础软硬件和云管平台、大数据实时分析等核心技术产品。公司业务划分为主导产业板块和战略新兴产业板块。主导产业板块主要为信息系统和解决方案服务,战略新兴产业板块主要为云计算相关的全线云产品、云方案和云服务。
    
    二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司之间接控股子公司ASL于2017年4月7日完成了对美国GD公司的收购(详见公司于上海证券交易所网站披露的临2017-039《关于间接控股子公司收购Grid Dynamics International,Inc.完成交割的公告》)。收购事项导致公司相关资产增加,截至报告期末,公司总资产为1,204,643.96万元,归属于母公司净资产为487,411.06万元。
    
    其中:境外资产2,088,612,303.48(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为17.34%。
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    1、品牌优势
    
    二十年深耕细作,公司建立了成熟的市场营销体系,打造了坚实的客户基础和良好的客户口碑,是运营商、政府、金融、能源、消费、工业物流、安监、旅游、互联网等多个行业客户信任的合作伙伴,拥有较高市场地位。公司是国家高新技术企业,拥有CMMI-L3软件成熟度能力认证、ISO系列认证、涉密信息系统集成资质(甲级)等多项资质证书,已获得2017年度信息系统集成及服务大型一级企业、北京软件和信息服务业综合实力百强企业等多项荣誉称号。
    
    公司注重品牌建设,积极参加多项行业博览会及高峰论坛,分享公司的发展理念和技术产品,不断增强业界对公司的了解度和认可度,持续提升公司品牌影响力。
    
    2、国际化优势
    
    公司已经形成以中国北京为总部,覆盖中国主要城市和港澳台、东南亚、北美、欧洲的业务版图,通过区域间的品牌、产品、技术、人员和客户等要素的共享和整合,公司国际化优势突显。
    
    3、领先的技术研发优势
    
    随着公司业务版图的拓展,形成了中国、美国硅谷、欧洲三地联合研发布局,在掌握全球云计算、物联网、大数据、人工智能等技术方面拥有领先的优势。
    
    4、全链自有产品优势
    
    公司已正式推出满足用户多场景应用的云计算高端软硬件基础产品(服务器、存储、数据库、中间件等)、云计算管理平台软件、大数据整体解决方案、物联网行业解决方案等系列产品和方案,形成了“自主可控、安全可信、高效可用”的“一站式”服务。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、经营情况讨论与分析
    
    (一)主导产业板块深耕客户市场,稳定公司发展根基
    
    公司主导产业板块,把握信息技术升级和产业变革的市场机会,结合自身20余年的政企、行业客户服务积累,深耕客户、发展合作伙伴、拓展业务领域。
    
    报告期内,公司主导产业板块以实现客户价值和拓展优质合作伙伴为导向,一方面继续保持已建立的与运营商、金融、能源、政府等行业客户的良好合作关系,巩固市场份额,另一方面积极拓展新的生态合作伙伴,共享协同发展成果。公司主导产业板块稳健发展,实现营业收入45.79亿元。
    
    (二)战略新兴产业板块推进落实“一个核心+四朵云”产业发展战略
    
    1. 围绕“连接+平台+智能”布局“全链“核心自主产品
    
    2017年,公司通过内生式发展与外延式并购相结合的方式,围绕“连接+平台+智能”相关环节进行核心自主产品布局,形成了以云计算平台为核心,物联网进行数据感知、采集和传输上云,人工智能大数据技术进行数据学习和分析的产业闭环,为全链交付创造良好基础。
    
    连接层面:投资布局物联网芯片,形成芯片+传感器的连接“端”优势。
    
    报告期内,公司通过发起设立的物联网并购基金战略投资泰凌微电子。泰凌微电子是全球范围内领先的物联网短距离通信芯片设计公司,拥有多项先进技术和专利,在中美两个重要市场的智能家居、消费电子领域享有盛名。2017年,泰凌微电子物联网芯片在零售、物流等行业的解决方案中得到使用,公司物联网“连接”端的核心布局落地。
    
    平台层面:云计算平台是华胜天成多年打造的核心竞争力。
    
    公司在云计算基础软硬件方面进一步加大自主品牌产品的研发和市场推广。公司Power服务器得到业界高度认可,荣获“2017年度自主可控高性能计算服务器优秀产品奖”、“2017年度OpenPOWER杰出贡献奖”等多个奖项,已经累计获得重要行业客户200多家,实现年度销售约两亿元。2017年,公司与成员企业联合推出国产芯片服务器,继续夯实云计算基础架构产品层面“自主、安全、可控”的根基。
    
    公司“华胜新云异构混合云管理平台”、“HyperX融合云解决方案”等云平台管理软件已经广泛应用于工业制造企业、政务、金融等行业的云计算管理中。此类云软件将传统数据中心的计算、网络、存储、安全、应用等资源作为云资源来整体使用,支持私有云及公有云融合的混合云管理方式,拥有更加易用和丰富的基础云管理功能,不仅能有效提升客户IT设施效能,而且能整体降低客户IT采购成本。
    
    智能层面:报告期内,公司并购了美国GD公司,GD公司在北美市场拥有完善的销售网络,其客户覆盖零售、金融、互联网科技等行业的核心企业,在东欧建立了专业的研发交付团队,能够熟练应用各种开源软件,为客户提供全渠道第三方电子平台核心流程的开发和维护、云端应用以及大数据实时分析等服务。GD公司的并入,不仅为公司储备了大量智能应用方面国际化高端人才,提升公司整体竞争实力,同时也为公司实现零售行业的数字化、智能化提供了国际领先的实践经验。
    
    2.聚焦工业安监、物流、旅游、零售四个行业,做强四朵行业云
    
    报告期内,公司确定了未来三年经营战略,整合“连接+平台+智能”的全链自有技术和产品,率先拓展了工业安监、物流、零售、旅游四个重点行业的行业解决方案,形成了“天成云”自主品牌行业云业务,即智慧安监云、智慧物流云、智慧旅游云、智慧零售云。
    
    (三)管理精进,提高组织效率
    
    在战略重塑的基础上,公司积极推进组织管理优化与调整,组织结构更加简洁高效,提升管理效率。
    
    1、继续坚持推行阿米巴模式。2017年是公司推行阿米巴政策的第三个年头,精简考核政策,六十余个阿米巴团队不断的进化、整合、裂变,有效提升了业务单元的市场拓展积极性,人员规模和费用得到有效控制。阿米巴模式成为公司成熟业务健康发展的有效组织形式,人均盈利能力提升效果明显。
    
    2、云业务资源进一步聚合。在全集团范围内进行资源整合与梳理,聚集全集团之力,打造智慧行业业务板块,利用积淀的行业客户资源与技术优势,构筑市场的护城河,吸引业内高端人才加盟。
    
    3、股权激励提升士气。为进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,调动核心骨干的积极性,报告期内,公司实施了第三期股权激励计划,向38名激励对象授予合计715万股的限制性股票,并建立了与之配套的公司、个人绩效管理政策,将业绩要求落实到每个股权激励对象。股权激励的实施有利于公司内部形成良好均衡的价值创造与分配体系。
    
    (四)厚积薄发,业绩增长
    
    1、主营业务收入稳步提高
    
    2017年度,公司实现主营业务收入53.87亿元,同比增长13.30%。公司营业收入的增长主要来自于云计算产品及服务业务收入的增长。
    
    下图为2017年度公司云计算产品及服务业务收入增长情况:
    
    云计算收入在主营业务收入中的占比在2017年6月30日、2017年9月30日、2017年12月31日,分别为8.83%、10.69%、15.01%,逐季递增。
    
    2、净利润大幅增长
    
    2017年度,公司实现归属于上市公司的净利润约2.28亿元,与上年同期相比增加1.92亿元,同比增加约536.96%。实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润达到1.00亿元,同比增长0.87亿元,增长率达668.95%。其中,非经常性损益主要来自于公司让渡浙江兰德纵横网络技术股份有限公司的控制权,主营业务增长主要系公司自主品牌的云计算产品和业务发展趋势良好且该板块业务毛利率较高,以及公司通过间接控股子公司ASL收购的美国云计算服务商GD公司于报告期内纳入合并报表,增厚主营业务利润所致。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
    2017年,公司总营业收入54.31亿元,较上年增长13.15%。在收入增长的带动下,毛利额较上年增长 9.43%,2017 年归属于母公司所有者的净利润较上年增长536.96%。
    
    (一) 主营业务分析
    
    利润表及现金流量表相关科目变动分析表
    
    单位:元币种:人民币
    
                  科目                    本期数         上年同期数      变动比例(%)
     营业收入                          5,431,194,163.81   4,800,033,043.15               13.15
     营业成本                          4,505,291,654.23   3,953,936,729.39               13.94
     销售费用                           305,270,747.39    242,704,593.96               25.78
     管理费用                           518,655,442.00    440,192,204.52               17.82
     财务费用                           136,237,154.79     84,267,595.29               61.67
     经营活动产生的现金流量净额         -895,305,533.44    129,501,939.26             -791.35
     投资活动产生的现金流量净额       -1,675,947,077.15  -1,385,035,608.33              -21.00
     筹资活动产生的现金流量净额        2,152,031,179.78   2,011,701,846.69               6.98
     研发支出                           235,788,649.15    358,622,656.75              -34.25
     资产减值损失                        67,310,789.83     73,831,895.64               -8.83
     投资收益                           358,215,937.07     50,046,070.15              615.77
    
    
    1. 收入和成本分析
    
    √适用□不适用
    
    2017年,公司主营业务收入53.87亿元,主要产品收入较上年均有增长,其中企业IT系统解决方案收入同比增长1.16%,云计算产品及服务同比增长253.06%。
    
    (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
    
    单位:元币种:人民币
    
                                      主营业务分行业情况
                                                   毛利率   营业收入   营业成本   毛利率
      分行业       营业收入          营业成本       (%)   比上年增   比上年增   比上年
                                                            减(%)    减(%)   增减(%)
     政府        1,048,261,746.83     929,544,636.33    11.33       -4.27       -1.24     减少
                                                                                   2.72个
                                                                                   百分点
     运营商       970,800,835.72     810,774,077.84    16.48       -3.35       -7.33     增加
                                                                                   3.59个
                                                                                   百分点
     金融         545,652,434.61     462,256,477.55    15.28       9.39        8.30     增加
                                                                                   0.85个
                                                                                   百分点
     零售         281,905,845.00     154,581,918.74    45.17   58,428.55   33,868.58     增加
                                                                                  39.65个
                                                                                   百分点
                                      主营业务分产品情况
                                                   毛利率   营业收入   营业成本   毛利率
      分产品       营业收入          营业成本       (%)   比上年增   比上年增   比上年
                                                            减(%)    减(%)   增减(%)
     企业IT    4,578,549,823.87  3,968,753,427.48    13.32       1.16       5.06      减少
     系统解                                                                       3.21个
     决方案                                                                        百分点
     云计算      808,923,033.48    526,750,483.91    34.88     253.06     226.36      增加
     产品及                                                                       5.33个
     服务                                                                          百分点
     合计      5,387,472,857.35  4,495,503,911.39    16.56      13.30      14.12     减少
                                                                                  0.60个
                                                                                   百分点
                                      主营业务分地区情况
                                                   毛利率   营业收入   营业成本   毛利率
      分地区       营业收入          营业成本       (%)   比上年增   比上年增   比上年
                                                            减(%)    减(%)   增减(%)
     中国大    3,728,925,793.98  3,146,254,933.04    15.63       8.09      12.78     减少
     陆                                                                           3.51个
                                                                                   百分点
     中国港    1,302,894,766.46  1,156,031,459.95    11.27      -0.16       0.58      减少
     澳台及                                                                       0.65个
     东南亚                                                                        百分点
     地区
     北美和      355,652,296.91    193,217,518.39    45.67
     欧洲
     合计      5,387,472,857.35  4,495,503,911.39    16.56      13.30      14.12     减少
                                                                                  0.60个
                                                                                   百分点
    
    
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    分行业情况说明:公司基于过往积累的逾2万家企业级客户资源、行业知识经验和专家人才,2017年加大行业客户营销力度,深耕政府、金融、运营商等行业,并且采用外延式扩张手段获取了零售行业市场,实现了在零售行业收入迅速增长。
    
    分产品情况说明:本报告期企业IT系统解决方案业务实现收入合计45.79亿元,同比基本持平,整体保持稳定。云计算产品及服务板块本期实现收入8.09亿元,较上年同期增长5.80亿元。一方面,由于公司拓展了海外零售行业云业务,带来收入约3.56亿元;另一方面,公司自主品牌“天成云”业务收入实现增长97.83%,同时,此类业务毛利率较高。
    
    分区域情况说明:公司完成了对美国GD公司的并购,将业务版图从中国大陆、中国港澳台及东南亚地区扩大到了北美和欧洲,海外业务占到了公司总体收入的
    
    30.79%。
    
    (2). 产销量情况分析表
    
    □适用√不适用
    
    (3). 成本分析表
    
    单位:元
    
                                          分行业情况
                                         本期                      上年
                                         占总                      同期    本期金额   情
      分行业  成本构      本期金额       成本     上年同期金额     占总    较上年同   况
              成项目                     比例                      成本    期变动比   说
                                          (%)                      比例     例(%)     明
                                                                 (%)
     政府                 929,544,636.33   20.68      941,190,085.22   23.89       -1.24
     电信运               810,774,077.84   18.04      874,948,168.11   22.21       -7.33
     营商
     金融                 462,256,477.55   10.28      426,826,490.83   10.84        8.30
     零售                 154,581,918.74    3.44         455,073.31    0.01   33,868.58
                                          分产品情况
                                         本期                      上年
                                         占总                      同期    本期金额   情
      分产品  成本构      本期金额       成本     上年同期金额     占总    较上年同   况
              成项目                     比例                      成本    期变动比   说
                                          (%)                      比例     例(%)     明
                                                                 (%)
     企业IT              3,968,753,427.48   73.67    3,777,774,254.83   95.90        5.06
     系统解
     决方案
     云计算               526,750,483.91    9.78      161,401,417.17    4.10      226.36
     产品及
     服务
     合计               5,387,472,857.35  100.00    3,939,175,672.00  100.00       14.12
    
    
    成本分析其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    
    √适用□不适用
    
    前五名客户销售额60,285.23万元,占年度销售总额11.10%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0%。
    
    前五名供应商采购额66,479.79万元,占年度采购总额14.76%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。
    
    其他说明
    
    无。
    
    2. 费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              科目                 本期数            上年同期数        变动比例(%)
     销售费用                    305,270,747.39      242,704,593.96               25.78
     管理费用                    518,655,442.00      440,192,204.52               17.82
     财务费用                    136,237,154.79       84,267,595.29               61.67
    
    
    本期销售费用为30,527.07万元,较上年同期增长25.78%,主要系GD公司纳入合并报表范围所致。
    
    本期管理费用为51,865.54万元,较上年同期增长17.82%,主要系GD公司纳入合并报表范围以及投资和并购产生的中介费用增长所致。
    
    本期财务费用13,623.72万元,主要系公司本期经营规模扩大,借款增加导致利息费用增加所致。
    
    3. 研发投入
    
    研发投入情况表
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元
    
     本期费用化研发投入                                                    108,075,992.04
     本期资本化研发投入                                                    127,712,657.11
     研发投入合计                                                          235,788,649.15
     研发投入总额占营业收入比例(%)                                                 4.34
     公司研发人员的数量                                                             1,151
     研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                            27.84
     研发投入资本化的比重(%)                                                      54.16
    
    
    情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2017年公司研发投入合计23,578.86万元,占营业收入的比例为4.34%。本年研发投向主要为云计算软件、大数据相关产品。
    
    4. 现金流
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 科目                    本期数             上年同期数       变动比例
                                                                            (%)
     经营活动产生的现金流量净额        -895,305,533.44        129,501,939.26   -791.35
     投资活动产生的现金流量净额      -1,675,947,077.15     -1,385,035,608.33    -21.00
     筹资活动产生的现金流量净额       2,152,031,179.78      2,011,701,846.69      6.98
    
    
    2017年经营活动现金净流出为8.95亿元,主要是由于公司增加了与集团成员企业华胜信息在军工领域的业务投入,以及和华为的业务投入。
    
    2017年投资活动的现金净流出16.76亿元主要为公司本年股权投资增加所致。
    
    2017年筹资活动的现金净流入21.52亿元,与上年基本持平,主要来源于银行借款和子公司ASL发行可转换公司债券筹集的资金。
    
    5. 其他损益情况分析
    
    单位:元币种:人民币
    
                科目                   本期数            上年同期数      变动比例(%)
     资产减值损失                     67,310,789.83       73,831,895.64           -8.83
     投资收益                        358,215,937.07       50,046,070.15          615.77
    
    
    2017年资产减值损失较上年下降了约652万元,主要是由于公司加大了应收账款和存货的管理力度,因此应收账款减值和存货跌价相关的资产减值损失得到了有效的降低。
    
    2017年投资收益较上年增加约3.08亿元,主要原因包括:第一,公司投资的新三板挂牌公司兰德网络在本年引入新的投资者,公司让渡控制权从而产生大额投资收益;第二,公司的参股公司的利润均计入投资收益,其中参股公司国研天成、华胜信息等,2017年度利润大幅增长。
    
    (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三) 资产、负债情况分析
    
    √适用 □不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                       本期期末                      上期期   本期期末金
                                       数占总资                      末数占   额较上期期
       项目名称        本期期末数      产的比例      上期期末数      总资产   末变动比例       情况说明
                                        (%)                        的比例      (%)
                                                         (%)
     应收票据        207,243,157.71       1.72    331,118,750.07     3.28       -37.41  主要系应收票据到
                                                                                          期结算所致
     预付款项        419,737,013.79       3.48    211,731,620.30     2.10       98.24  主要系本期预付货
                                                                                          款及保证金增加所
                                                                                          致
     应收利息           7,453,698.63       0.06                                           主要系本期计提固
                                                                                          定收益理财产品利
                                                                                          息所致
     其他应收款      279,080,321.08       2.32     89,304,286.06     0.88      212.50  主要系本期向关联
                                                                                          企业提供借款增加
                                                                                          所致
     存货            740,180,741.00       6.14   1,249,596,033.47    12.38       -40.77  主要系本期加强存
                                                                                          货管理,提高采购
                                                                                          和存货周转效率所
                                                                                          致
     可供出售金     1,105,665,756.70       9.18    307,266,643.00     3.04      259.84  系本期新增投资所
     融资产                                                                               致
     长期股权投      914,215,064.82       7.59    401,714,901.69     3.98      127.58  主要系本期由于原
     资                                                                                   子公司兰德网络转
                                                                                          为权益法计量,以
                                                                                          及确认公司联营企
                                                                                          业的投资收益所致
     商誉            785,851,451.74       6.52    217,850,174.73     2.16      260.73  主要系收购GD公
                                                                                          司产生商誉所致
     其他非流动      101,147,000.00       0.84     10,147,000.00     0.10      896.82  主要系预付投资款
     资产                                                                                 所致
     短期借款       2,244,662,831.25      18.63    397,844,485.12     3.94      464.21  主要系公司经营规
                                                                                          模扩大,借款增加
                                                                                          所致
     以公允价值       98,087,997.20       0.81                                           系确认收购GD购
     计量且其变                                                                           买价款中,一年之
     动计入当期                                                                           内到期的或有对
     损益的金融                                                                           价,以及交易性金
     负债                                                                                 融负债的增加所致
     应付票据        482,483,691.44       4.01   1,067,923,553.42    10.58       -54.82  主要系应付票据结
                                                                                          算所致
     预收款项        393,185,228.96       3.26    563,300,643.07     5.58       -30.20  主要系期末预收客
                                                                                          户业务款减少所致
     应交税费         31,013,806.98       0.26     46,530,563.63     0.46       -33.35  主要系本期所得税
                                                                                          和增值税的实际缴
                                                                                          纳所致
     应付股利               4,848.38       0.00     27,548,696.50     0.27       -99.98  系本期支付股利所
                                                                                          致
     其他应付款      182,251,418.48       1.51    130,119,546.48     1.29       40.06  主要系本期给员工
                                                                                          发行附回购条件的
                                                                                          限制性股票,确认
                                                                                          部分回购义务所致
     一年内到期      899,381,198.10       7.47                                           系公司发行的“12
     的非流动负                                                                           华天成”债券将于
     债                                                                                   一年内到期,故由
                                                                                          应付债券调整至本
                                                                                          科目所致
     应付债券        204,946,393.53       1.70    897,586,709.35     8.89       -77.17  系“12华天成”调
                                                                                          整至一年内到期的
                                                                                          非流动负债,同时
                                                                                          公司之子公司ASL
                                                                                          于本期新发行可转
                                                                                          换公司债券所致
     长期应付款      120,124,246.84       1.00                                           系公司取得非银行
                                                                                          机构的借款所致
     预计负债           1,671,467.79       0.01     18,830,408.93     0.19       -91.12  系ASL就客户索赔
                                                                                          事项达成和解,冲
                                                                                          销已计提的预计负
                                                                                          债所致
     递延所得税       28,389,148.58       0.24       8,130,012.05     0.08      249.19  主要系收购GD公
     负债                                                                                 司,对其评估增值
                                                                                          的资产计提递延所
                                                                                          得税负债所致
     其他非流动       56,224,010.89       0.47                                           系确认收购GD购
     负债                                                                                 买价款中,一年到
                                                                                          期之后的或有对价
     其他权益工         6,100,970.81       0.05                                           系公司之子公司
     具                                                                                   ASL于本期新发行
                                                                                          可转换公司债券,
                                                                                          确认权益部分的金
                                                                                          额所致
     库存股           59,501,768.00       0.49     38,868,336.00     0.39       53.09  主要系本期给员工
                                                                                          发行附回购条件的
                                                                                          限制性股票,确认
                                                                                          部分回购义务所致
     其他综合收       -26,894,928.58      -0.22      11,286,150.98     0.11     -338.30  系外币报表折算所
     益                                                                                   致
    
    
    其他说明
    
    无。
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                期末账面价值                  受限原因
     货币资金                        110,581,178.27  保证金
     应收票据                         55,000,000.00  质押担保
     投资性房地产                     23,001,994.40  抵押担保
     固定资产                         79,727,731.40  抵押担保
                合计                 268,310,904.07
    
    
    3. 其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    (四) 行业经营性信息分析
    
    □适用 √不适用
    
    详见本节三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (五) 投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司在加强现有业务内生式增长的同时,也通过股权投资进行外延式发展,主要围绕“云计算、大数据、物联网”等技术和行业应用,加大了对外股权投资力度,“内生+外延”协同发展,共筑根基,实现战略增长目标。
    
    单位:元币种:人民币
    
     报告期内投资额                                                   1,693,124,023.39
     投资额增减变动数                                                 1,462,653,198.26
     上年同期投资额                                                     230,470,825.13
     投资额增减幅度(%)                                                          634.64
    
    
    (1)重大的股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         项目名称           项目金额      项目进   本年度投入金额   累计实际投入金额  项目控股收益
                                            度                                        情况
     GD公司               837,087,735.36  已出资    681,820,234.69    681,820,234.69  25,944,454.19
     物联网并购基金       440,000,000.00  已出资    440,000,000.00    440,000,000.00
     中域昭拓             224,000,000.00  已出资    112,000,000.00    224,000,000.00  -2,621,840.89
     北京中关村银行股     192,000,000.00  已出资    192,000,000.00    192,000,000.00
     份有限公司
    
    
    大数据产业基金 78,270,000.00 已出资 78,270,000.00 78,270,000.00
    
     合众高科(北京)
     环保技术股份有限      39,988,969.20  已出资     39,988,969.20     39,988,969.20
     公司
     中天安泰(北京)      30,000,000.00  已出资     30,000,000.00     30,000,000.00
     信息技术有限公司
     北京国能电池科技      30,000,000.00  已出资     30,000,000.00     30,000,000.00
     股份有限公司
     北京航峰科伟装备      27,490,819.83  已出资     27,490,819.83     27,490,819.83
     技术股份有限公司
     南通同渡信康创业
     投资合伙企业(有      20,000,000.00  已出资     20,000,000.00     20,000,000.00
     限合伙)
     天津市大林新材料      15,999,994.80  已出资     15,999,994.80     15,999,994.80
     科技股份有限公司
     北京盛世华纳投资      10,000,000.00  已出资     10,000,000.00     10,000,000.00
     管理有限公司
     其他合计              17,635,104.87  已出资     15,554,004.87     17,635,104.87
     合计               1,962,472,624.06          1,693,124,023.39  1,807,205,123.39  23,322,613.30
    
    
    合众高科(北京)环保技术股份有限公司、北京国能电池科技股份有限公司、北京航峰科伟装备技术股份有限公司、天津市大林新材料科技股份有限公司为公司的子公司北京华胜天成低碳产业创业投资中心(有限合伙)投资的公司。
    
    (2)重大的非股权投资
    
    □适用 √不适用
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    □适用 √不适用
    
    (六) 重大资产和股权出售
    
    □适用 √不适用
    
    (七) 主要控股参股公司分析
    
    √适用 □不适用
    
    公司主要的一级控股子公司及主要参股公司如下:
    
    单位:万元币种:人民币
    
      公司名称         经营范围          注册资本金       收入       净利润      净资产
                 许可经营项目:无
                 一般经营项目:技术开
     华胜软件    发、技术咨询、技术服          10,000   24,488.80   13,017.77   44,073.04
                 务;计算机技术培训;
                 计算机系统集成;销售
                 计算机软、硬件及外围
    
    
    设备、通讯设备;货物
    
    进出口、技术进出口、
    
    代理进出口
    
                 计算机与通讯产品的销     40,921.9448
     香港公司    售和技术服务,计算机          万港元  192,196.31    1,314.02   68,141.94
                 与通讯系统集成服务
                 通讯软件、计算机软硬
                 件及外围设备、通迅设
     深圳公司    备的技术开发、技术咨           5,000   71,992.22    3,403.26    5,738.68
                 询、技术服务、销售;
                 应用系统集成
                 许可经营项目:无。一
                 般经营项目:计算机技
                 术开发、技术咨询、技
     南京公司    术服务;承接计算机信           5,000    6,052.59   19,588.09   20,100.54
                 息系统集成;计算机软
                 硬件及外围设备;通信
                 设备的销售;电子商务
                 服务
                 许可经营项目:无,一
                 般经营项目:计算机软
                 件、网络技术及其产品
                 的开发、技术服务,计
     兰德网络    算机系统集成,智能楼           6,390   10,309.37    1,368.02   16,945.76
                 宇系统技术服务,综合
                 布线,安全监控及系统
                 维护,计算机软、硬件
                 的销售。
                 技术开发、技术咨询;
                 销售机械设备、仪器仪
                 表、电子产品、通讯设
                 备、化工产品(不含危
                 险化学品)、计算机、软
                 件及辅助设备;经济贸
                 易咨询;企业管理咨询;
     和润恺安    企业策划、会议服务;           3,220    4,275.19       55.00   10,374.19
                 基础软件服务;应用软
                 件服务。(企业依法自主
                 选择经营项目,开展经
                 营活动;依法须经批准
                 的项目,经相关部门批
                 准后依批准的内容开展
                 经营活动;不得从事本
                 市产业政策禁止和限制
    
    
    类项目的经营活动。)
    
                 计算机软硬件、网络技
                 术的技术开发、技术咨
                 询、技术服务及成果转
                 让;批发、零售:计算
     沃趣科技    机软硬件。其他无需报           5,435    6,523.40      106.65    6,236.54
                 经审批的一切合法项
                 目。(依法须经批准的项
                 目,经相关部门批准后
                 方可开展经营活动。)
                 技术开发、技术转让、
                 技术咨询、技术服务、
                 技术推广,基础软件服
                 务;应用软件服务,计
     华胜信息    算机系统服务,生产通           2,667   66,309.43    4,191.16   19,985.54
                 讯设备,计算机、软件
                 及辅助设备;货物进出
                 口、技术进出口、代理
                 进出口;专业承包、施
                 工总承包
     国研天成    投资管理、资产管理             5,000               41,243.58   57,523.03
    
    
    (八) 公司控制的结构化主体情况
    
    □适用 √不适用
    
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    
    (一)行业格局和趋势
    
    √适用□不适用
    
    国家陆续出台《云计算发展三年行动计划(2017-2019年)》、《促进大数据发展行动纲要》、《物联网发展纲要(2016-2020)》、《人工智能发展规划》等产业政策,推动新一代信息技术产业迅猛发展。在物联网领域,随着智能家居、可穿戴等消费物联网的成熟,以及运营商低功耗广域网的建成,工业互联网已成为新经济的重要推动力。在云计算领域,底层核心技术已经成熟,中国云计算机产业进入快速发展期,在互联网行业云渗透率已达较高水平之后,金融、政务云明显增加,传统企业即将逐步上云。在人工智能领域,以计算机视觉和自然语言处理为应用突破点,拥有成熟商业模式的产品和应用已在金融、安防等领域快速部署。
    
    新一代信息技术助力数字经济发展,符合建设创新型国家理念,符合党和国家“发展智能产业,拓展智能生活”、“推动互联网、大数据、人工智能和实体经济高度融合”的产业政策支持方向,代表着“数字中国、智慧社会”的发展方向,其产业规模发展快速,且预计未来市场空间广阔。与此同时,在供给侧改革、产业升级、新旧动能转换的推动下,传统行业客户有着迫切的通过新一代信息技术进行商业模式创新和产业转型升级的需求。因此,新一代信息技术在传统行业的应用,已经到达临界爆发点。
    
    公司此前在物联网、云计算、大数据、人工智能等领域的布局,已经形成“连接+平台+智能”的全链闭环核心技术产品。结合公司此前在安监、物流、旅游、零售领域的行业深耕,公司将把握产业机遇,以物联网、大数据、人工智能、云计算自主核心技术产品为支点,以“天成云”赋能传统行业转型升级。
    
    (二)公司发展战略
    
    √适用□不适用
    
        公司将快速推进实施“一个核心+四朵云”的发展战略。
    
    
    “一个核心”:围绕“连接+平台+智能”的主线,在物联网、云计算、大数据、人工智能、区块链等领域布局核心“自主、安全、可控”的技术和产品。
    
         “四朵云”:依托自主核心技术产品,深耕安监、物流、旅游、零售四个行业市
    场,将“全链闭环”产品应用于行业,助力行业实现自动化、数字化、智能化,成为
    传统产业数字化转型升级赋能者。
    
    
    (三)经营计划
    
    √适用□不适用
    
    2018年,公司将在巩固成熟主导业务的同时,全力加快“一个核心+四朵云”的创新业务拓展,推进公司在行业云服务方面取得更加领先的优势,加快培育“智慧安监、智慧物流、智慧旅游和智慧零售四朵行业云的发展,不断构筑新的竞争优势,加快由传统IT系统集成综合服务提供商向新一代信息技术产业综合服务集团的快速转型。
    
    1、主导业务,需要打造新的业务增长点
    
    进一步完善供应链上厂商—渠道—客户的相关环节,一方面提升公司现金周转率,加强应收账款和库存管理,另一方面注重挖掘现有客户的深度需求,“老客户新业务”
    
    打造新的业务增长点。
    
    2、战略新兴产业,聚焦行业,夯实公司实体经济数字化赋能者角色
    
    整合全集团资源,形成更加简单高效的服务于垂直行业客户的团队,在四个战略行业中践行“一站式”行业云方案,为实现垂直行业数字化转型打下良好基础,达到树立行业标杆和可复制的状态,由“点”到“线”到“面”,夯实公司实体经济数字化转型赋能者的角色。
    
    3、产融互动,双轮驱动发展。优化融资结构,降低融资成本,扩大融资渠道。借力金融资本加快打造核心技术产品产业链。重点投入“连接+平台+智能”关键技术和产品。
    
    4、贯彻落实大营销理念,全力开拓及整合业务市场。紧跟和集成前沿技术,抢抓数字中国建设和数字经济发展的市场机遇。整合集团和成员企业客户资源,深掘客户转型升级需求,聚合行业应用,在垂直细分市场上发掘大客户、制造大客户,力争实现大客户营销的倍增,做大业务规模。
    
    5、加强品牌建设。品牌宣传将全范围覆盖客户、合作伙伴、投资者、员工、监管机关等受众,以释放和提升公司价值为导向,开展多内容、多渠道、多层次的整合营销。
    
    6、战略合作、共赢发展。横向与技术产品领军企业合作,共同做大市场;纵向与行业客户合作,共同开拓安监、旅游、环保、零售等行业市场。
    
    7、加强风险评估和内部控制建设。持续完善管控体系、细化重大决策事项的全过程管理和深化业务经营过程的风险管理三个层面。
    
    (四)可能面对的风险
    
    √适用□不适用
    
    1、市场风险:受宏观环境及技术发展影响,目标行业客户的需求发生变化,造成公司产品市场销售不及预期的风险;
    
    2、技术风险:公司对信息技术发展方向没有把握准确,将资源投入到缺乏可持续发展的技术和业务方向,造成资源浪费的风险;
    
    3、投资风险:近年来,公司对外直接和间接的投资大幅增加,外来因素对公司的影响加大。公司与附属企业在市场、技术、财务、人力等方面需要优化整合,存在整合效果不达预期的风险;
    
    4、海外业务经营风险:公司业务范围触及北美、欧洲,存在业务所在国发生贸易保护、政治风险、经济风险影响公司海外业务经营的可能;同时随着公司海外业务增加,汇兑风险加大。
    
    (五)其他
    
    □适用√不适用
    
    1、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的
    
    情况和原因说明
    
    □适用 √不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √适用□不适用
    
    1、报告期内现金分红政策概述
    
    根据公司《公司章程》的有关规定,公司利润分配政策主要内容为:
    
    公司利润分配基本原则
    
    (一)公司充分考虑对投资者的回报,采取获利即分配的原则,每年按当年实现的母公司报表可供分配利润的一定比例向股东分配股利;
    
    (二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展;
    
    (三)公司优先采用现金分红的利润分配方式。
    
    (四)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
    
    公司利润分配具体政策:
    
    (一)利润分配的形式:
    
    公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
    
    (二)公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔:
    
    1、实施现金分配条件
    
    公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值,且现金充裕、无重大投资计划或重大资金支出等事项发生,实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
    
    2、利润分配期间间隔
    
    在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年进行一次利润分配,公司董事会可以根据公司情况提议在中期进行现金分红。
    
    3、现金分红比例
    
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件时,原则上公司每年现金分红不少于合并报表中归属于上市公司股东可供分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。
    
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
    
    (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
    
    (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
    
    (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
    
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
    
    (三)公司发放股利的具体条件
    
    公司主要采取现金分红的利润分配政策,若公司经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金利润分配条件下,提出并实施股票股利分配预案。
    
    公司利润分配方案的审议程序:
    
    董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案,公司利润分配方案由董事会战略委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会形成专项决议后提请股东大会批准,独立董事应当发表明确意见。
    
    董事会在拟定股利分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东大
    
    会对现金分红具体方案进行审议前,上市公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中
    
    小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的
    
    问题。
    
    在有能力进行现金分红的情况下,公司董事会未做出现金分红预案的,应当说明未现金分红的原因、相关原因与实际情况是否相符合、未用于分红的资金留存公司的用途及收益情况,独立董事应当对此发表明确的独立意见。
    
    在公司有能力分红的情况下,公司董事会未作任何利润分配预案的,应当参照前述程序履行信息披露。
    
    2、2017年度利润分配预案情况
    
    经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润(合并)228,027,938.92元,2017年期末未分配的利润(合并)1,127,815,858.77元,母公司未分配利润为312,447,413.37元。
    
    根据上述经营情况,经公司第六届董事会第二次会议审议通过,拟实施的利润分配预案为:拟以总股本1,102,840,583股为基准,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.63元(含税),共计派发现金红利69,478,956.73元。独立董事发表了独立意见。本议案尚需经公司股东大会审议。
    
    (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
    
    案或预案
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                              占合并报表
              每10股送   每10股派              现金分红的数  分红年度合并报   中归属于上
       分红    红股数    息数(元)  每10股转        额        表中归属于上市   市公司普通
       年度    (股)    (含税)  增数(股)   (含税)     公司普通股股东   股股东的净
                                                                的净利润      利润的比率
                                                                              (%)
     2017年           0       0.63          0  69,478,956.73  228,027,938.92        30.47
     2016年           0       0.30          0  33,134,525.49   35,799,190.39        92.56
     2015年           0       0.50          4  32,091,274.80   51,770,171.12        61.99
    
    
    (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润
    
    分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
    
    持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
    
                                                                        如未能及   如未能
                    承诺    承诺     承诺      承诺时   是否有  是否及  时履行应  及时履
       承诺背景     类型    方      内容      间及期   履行期  时严格  说明未完  行应说
                                                 限       限     履行   成履行的  明下一
                                                                        具体原因   步计划
                   其他     王维   自2017年5   自2017   是      是      -          -
                            航    月25日起    年5月
                                  的未来12    25日起
                                  个月内增持  的未来
     其他承诺                     公司股份,   12个月
                                  增持金额不  内
                                  低于3亿元
                                  人民币,不
                                  高于6亿元
                                  人民币。
    
    
    说明:
    
    基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,公司第一大股东王维航先生计划自2017年5月25日起的未来12个月内增持股份,增持金额不低于3亿元人民币,不高于6亿元人民币(详见公司2017年5月25日于上海证券交易所网站披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划的公告》)。该项承诺于报告期内正常履行,并已于2018年1月9日履行完毕(详见公司2018年1月10日于上海证券交易所披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》。)(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或
    
    项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到□未达到√不适用
    
    公司间接控股子公司ASL于报告期内完成对GD公司的收购,同意在获利期间开始后的12个月、24个月(以下称“获利期间”),以GD公司收入及除税前利润两个指标分别对GD公司进行考核付款,每期不超过900万美元,两期付款合计金额最高不超过1800万美元。详见公司于上海证券交易所网站披露的临2017-029《关于间接控股子公司收购Grid Dynamics International,Inc.的进展公告》。截至报告期末,首个获利期间尚未届满。
    
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    
    □适用√不适用
    
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    
    (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
           会计政策变更的内容和原因         审批程序    受影响的报表项目     影响金额
     《企业会计准则第42号——持有待售的
     非流动资产、处置组和终止经营》对于
     2017年5月28日之后持有待售的非流动
     资产或处置组的分类、计量和列报,以及
     终止经营的列报等进行了规定,并采用未 经本公司第    ① 持续经营净利
     来适用法进行处理;                   六届董事会       润             244,712,581.21
     修改了财务报表的列报,在合并利润表和 第二次会议    ② 终止经营净利
     利润表中分别列示持续经营损益和终止   于 2018年  4     润                          -
     经营损益等。                         月18日批准
     对比较报表的列报进行了相应调整:对于
     当期列报的终止经营,原来作为持续经营
     损益列报的信息重新在比较报表中作为
     终止经营损益列报。
     根据《企业会计准则第16号——政府补   经本公司第
     助》(2017),政府补助的会计处理方法从
     总额法改为允许采用净额法,将与资产相 六届董事会
     关的政府补助相关递延收益的摊销方式   第二次会议    ① 其他收益        21,200,241.04
     从在相关资产使用寿命内平均分配改为                 ② 营业外收入     -21,200,241.04
     按照合理、系统的方法分配,并修改了政 于2018年4月
     府补助的列报项目。2017年1月1日尚未   18日批准
     摊销完毕的政府补助和2017年取得的政
           会计政策变更的内容和原因         审批程序    受影响的报表项目     影响金额
     府补助适用修订后的准则。
     对新的披露要求不需提供比较信息,不对
     比较报表中其他收益的列报进行相应调
     整。
     根据《关于修订印发一般企业财务报表格
     式的通知》(财会[2017]30号),在利润表
     中新增“资产处置收益”行项目,反映企
     业出售划分为持有待售的非流动资产(金
     融工具、长期股权投资和投资性房地产除
     外)或处置组时确认的处置利得或损失,
     处置未划分为持有待售的固定资产、在建 经本公司第
     工程、生产性生物资产及无形资产而产生
     的处置利得或损失,以及债务重组中因处 六届董事会    ① 资产处置收益    -1,241,717.58
     置非流动资产产生的利得或损失和非货   第二次会议    ② 营业外收入         -61,280.62
     币相应性的资产删除交“换营产业生外的收利入得”或和损“失营。业外支于2018年4月   ③ 营业外支出      -1,302,998.20
     出”项下的“其中:非流动资产处置利得”18日批准
     和“其中:非流动资产处置损失”项目,
     反映企业发生的营业利润以外的收益,主
     要包括债务重组利得或损失、与企业日常
     活动无关的政府补助、公益性捐赠支出、
     非常损失、盘盈利得或损失、捐赠利得、
     非流动资产毁损报废损失等。
     对比较报表的列报进行了相应调整。
    
    
    (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    
    □适用√不适用
    
    (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                 现聘任
     境内会计师事务所名称                       致同会计师事务所(特殊普通合伙)
     境内会计师事务所报酬                                                       1,850,000
     境内会计师事务所审计年限                   18年
                                               名称                         报酬
     内部控制审计会计师事务所     致同会计师事务所(特殊普通合伙)                430,000
     保荐人                       中泰证券股份有限公司                                  0
    
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    公司于2017年5月12日召开了2016年年度股东大会,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2017年度财务报告审计机构。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    七、面临暂停上市风险的情况
    
    (一) 导致暂停上市的原因
    
    □适用√不适用
    
    (二) 公司拟采取的应对措施
    
    □适用√不适用
    
    八、面临终止上市的情况和原因
    
    □适用√不适用
    
    九、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    十、重大诉讼、仲裁事项
    
    √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
    
    √适用□不适用
    
                  事项概述及类型                                查询索引
     本公司于2016年12月30日收到中国国际经济     相关公告(临2017-001、临2017-007)已刊登于
     贸易仲裁委员会送达的《DM20161552号购销合   《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交
     同争议案仲裁通知》,于2017年1月18日收到    易所网站。
     中国国际经济贸易仲裁委员会送达《变更请求受
     理通知》。神州数码(中国)有限公司与公司因
     《购销合同》纠纷,提出仲裁申请,要求公司支
     付货款、利息损失及其他费用。
     公司于2017年3月6日收到湖北省武汉市中级     相关公告(临2017-031)已刊登于《上海证券报》、
     人民法院以邮寄方式送达的《民事应诉通知书》。《中国证券报》及上海证券交易所网站。
     原告武汉智慧生态科技投资有限公司向湖北省
     武汉市中级人民法院提交的《民事起诉状》,要
     求微软(中国)有限公司与公司退款,要求向微
     微软(中国)有限公司退货,并要求公司及第三
     人神州数码、上海蓝云网络科技有限公司、长天
     科技有限公司配合办理退款退货手续。
    
    
    截止本报告出具之日,公司已收到上述仲裁案件裁决书,详见公司临2018-020《关于案件进展的公告》。
    
    截止本报告出具之日,微软(中国)有限公司提出的管辖权异议已被湖北高院驳回,上述民事诉讼案件仍在审理过程中。
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他说明
    
    □适用√不适用
    
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
    
    罚及整改情况□适用√不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用√不适用
    
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    √适用□不适用
    
                         事项概述                                  查询索引
     根据《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励 2017年4月20日发布的《第五届董事
     计划(草案)》及股东大会授权,公司于2017年4月    会第八次会议决议公告》、《第五届监
     18日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八 事会第八次会议决议公告》、《关于回
     次会议,审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权 购注销第二期股权激励部分限制性股
     激励股票(第四批)的议案》,同意回购52名激励对   票的公告》。
     象所持有的合计1,673,000股限制性股票。
     因1名已离职激励对象无法办理回购事宜,公司在办理  2017年7月13日发布的《关于注销已
     回购并注销第二期股权激励股票(第四批)的过程中, 回购股权激励股份的公告》。
     实际回购51名股权激励对象持有的限制性股票共计
     1,643,600股,并于2017年7月13日完成回购股票的
     注销。
     2017年10月13日,公司召开2017年第十三次临时董事   2017年10月14日发布的《2017年第
     会、2017年第九次临时监事会,审议通过《北京华胜天 三次临时董事会决议公告》、《2017
     成科技股份有限公司<2017年限制性股票激励计划(草  年第九次临时监事会决议公告》、《2017
     案)》及相关议案,拟向激励对象授予合计不超过715  年限制性股票激励计划(草案)摘要公
     万股公司限制性股票,股票来源为二级市场回购。     告》等相关公告。
     2017年10月30日,公司召开2017年第六次临时股东大   2017年10月31日发布的《2017年第
     会,审议通过了《北京华胜天成科技股份有限公司<2017六次临时股东大会决议公告》。
     年限制性股票激励计划(草案)》及相关议案。
     公司对2017年限制性股票激励计划的内幕信息知情人   2017年10月31日发布的《关于2017
     在2017年限制性股票激励计划首次公开披露前六个月   年限制性股票激励计划内幕知情人买
     买卖公司股票情况进行了自查。                     卖公司股票情况的自查报告》。
     自2017年11月9日至2017年17日,公司通过在中国证券  2017年10月31日发布的《2017年限制性
     登记结算有限公司上海分公司开立的回购专用证券账   股票激励计划股份回购开始公告》,
     户,以集中竞价方式回购了公司股票715万股,实际使  2017年11月21日发布的《2017年限制性
     用资金总额为76631995.39元(含各种交易费用)。    股票激励计划回购结果公告》。
     2017年11月22日,公司召开2017年第十六次临时董事   2017年11月23日发布的《2017年第
     会、2017年第十一次临时监事会,审议通过了《关于向 十六次临时董事会决议公告》、《关于
     激励对象授予限制性股票的议案》,同意向38名激励对 向激励对象授予限制性股票的公告》等
     象授予715万股限制性股票。                        相关公告。
     公司2017年限制性股票股权激励计划授予的715万股股  2017年12月6日发布的《2017年限制
     票由无限售流通股变为限售流通股后,于2017年12月13 性股票激励计划授予股份的进展公
     日完成登记手续,从公司回购专用证券账户过户并登记 告》,2017年12月15日发布的《关于
     到激励对象名下。                                 2017年限制性股票激励计划授予结果
                                                      公告》。
    
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    公司限制性股票对财务状况和经营成果的影响敬请参阅本报告第十一节“财务报告”财务报表附注十三、股份支付相关内容。
    
    员工持股计划情况
    
    □适用√不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十四、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    √适用 □不适用
    
                     事项概述                                   查询索引
     预计公司及控股子公司在2017年4月18日起未    2017年4月20日发布的《关于日常关联交易的
     来12个月内将与天津华胜天成软件技术有限公   公告》
     司发生日常关联交易600万元。
     预计公司及控股子公司在2017年6月30日起未    2017年7月1日发布的《关于公司日常关联交
     来12个月内将与浙江兰德纵横网络技术股份有   易的公告》
     限公司发生日常关联交易2600万。
    
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用 √不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
    (1)2017年6月27日,公司召开2017年第八次临时董事会,审议通过了《关于同意北京华胜天成信息技术发展有限公司增资扩股并放弃增资权暨关联交易的议案》,在苏州利乐投资管理有限公司、公司关联法人中域昭拓对华胜信息增资过程中,公司放弃了同比例增资权。2017年10月16日,中域昭拓、苏州利乐投资管理有限公司增资华胜信息的工商登记手续已办理完毕。
    
    (2)2017年7月4日公司召开2017年第十次临时董事会,审议通过了《关于出售全资子公司100%股权暨关联交易的议案》,同意将全资子公司现代前锋软件有限公司100%股权转让给公司关联方的兰德网络技的全资子公司天津兰摩云创数据互联科技有限公司。后经各方综合考虑交易的实际状况,现代前锋软件有限公司100%股权的收购主体由天津兰摩云创数据互联科技有限公司变更为其母公司兰德网络。2017年10月23日,兰德网络获得浙江省商务厅下发的关于其收购现代前锋的《企业境外投资证书》。2017年11月14日,兰德网络获得浙江省商务厅下发的关于其收购现代前锋的《境外投资项目备案通知书》,同日,双方完成股权交割。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
    (1) 北京中域昭拓股权投资中心(有限合伙)
    
    本公司之全资子公司华胜信泰科技有限公司为出资方,投资22,400万元人民币与北京中域嘉盛投资管理有限公司以及其他出资方签署有限合伙协议,共同设立北京中域昭拓股权投资中心(有限合伙)(即“TOP基金”)。TOP基金经营范围:项目投资;投资咨询。
    
    TOP基金规模63,032万元,目前已投资6个项目,报告期内尚未退出,投资项目涉及自主可控信息系统领域及服务器等重点投向。
    
    (2)嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合伙)
    
    本公司之全资子公司天津华胜天成信息技术有限公司为出资方,投资2,000万元人民币与北京中域绿色投资管理有限公司、北京中域拓普投资管理有限公司以及其他出资方签署有限合伙协议,共同设立嘉兴珐码基金。嘉兴珐码基金主营业务范围为创业投资、创业投资咨询、投资管理、社会经济咨询、资产管理、投资咨询、实业投资。
    
    嘉兴珐码基金规模8,710万元。嘉兴珐码基金于2016年度投资2个项目,本报告期内尚未退出,投资方向分别为生物科技和电子信息方向。
    
    (3)新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有限合伙)
    
    本公司出资4.4亿元人民币,与公司第一大股东王维航先生、新余中域高鹏投资管理合伙企业(有限合伙)、北京中关村并购母基金投资中心(有限合伙)、平安证券股份有限公司(代平安证券致信3号定向资产管理计划)以及其他出资方签署有限合伙协议,共同设立了物联网并购基金——新余中域高鹏祥云投资合伙企业(有限合伙)。物联网并购基金经营范围为企业投资管理、资产管理、项目投资、投资咨询(以上项目不含金融、证券、期货、保险业务、依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    
    物联网并购基金实缴总规模21.96亿元人民币。本报告期内,物联网并购基金收购了在物联网芯片方面拥有领先技术的泰凌微82.7471%的股权。
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                      向关联方提供资金               关联方向上市公司
      关联方    关联关系                                                提供资金
                           期初余      发生额        期末余额    期初余  发生额  期末余
                             额                                     额              额
    摩卡软件  联营企业               36,415,536.35    36,415,536.35
             合计                    36,415,536.35    36,415,536.35
    关联债权债务形成原因   公司间业务往来
    关联债权债务对公司的影 无
    响
    
    
    公司2017年7月4日召开的2017年第十次临时董事会审议通过《关于出售全资子公司100%股权暨关联交易的议案》,将公司全资子公司现代前锋出售给兰德网络,公司监事程亚光女士同时担任兰德网络董事,兰德网络为公司关联方。摩卡软件为现代前锋全资子公司,截至公司2017年第十次临时董事会召开之日,摩卡软件对公司有
    
    30,021,704.17元应付款项,该部分不属于关联交易金额。
    
    (五)其他
    
    □适用√不适用
    
    十五、重大合同及其履行情况
    
    (一) 托管、承包、租赁事项
    
    1、托管情况
    
    □适用√不适用
    
    2、承包情况
    
    □适用√不适用
    
    3、租赁情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元币种:人民币
    
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
         担保                                                  担保  担  担
         方与 被          担保发生日                       担  是否  保  保 是否 是否  关
    担保 上市 担 担保金额  期(协议签    担保       担保    保  已经  是  逾 存在 为关  联
     方  公司 保             署日)     起始日     到期日   类  履行  否  期 反担 联方  关
         的关 方                                           型  完毕  逾  金  保  担保  系
          系                                                        期  额
    华胜 公司 王 138,600  2017-7-17  2017-7-17  2022-7-16  连  否   否     是   是    参
    天成 本部 维                                           带                         股
             航                                           责                         股
                                                          任                         东
                                                          担
                                                          保
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担                                  138,600
    保)
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的                                 138,600
    担保)
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计                                            93,994.46
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                         57,994.46
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)                                                          196,594.46
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                 40.33
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额                                  138,600
    (C)
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象                                 40,994.46
    提供的债务担保金额(D)
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                              0
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                            179,594.46
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                无
    担保情况说明                                    1、根据本公司2007年第三次临时董事会
                                                决议,为本公司之全资子公司华胜天成(香港)
                                                有限公司提供每年最高额7,000万元人民币或
                                                等值外币的采购付款担保;
                                                    2、根据本公司2007年第八次临时董事会
                                                决议,为本公司之全资子公司深圳华胜天成信
                                                息技术有限公司提供每年最高额800万美元的
                                                采购额度的信用担保;
                                                    3、根据本公司2017年第二次临时董事会、
                                                2017年第一次临时股东大会决议,为本公司之
                                                子公司南京华胜天成信息技术有限公司在江苏
                                                银行股份有限公司南京新街口支行申请综合授
                                                信额度不超过人民币10,000万元,期限壹年。
                                                    4、根据本公司2017年第五届第八次董事
                                                会、2016年年度股东大会决议,为本公司之子
                                                公司深圳华胜天成信息技术有限公司在招商银
                                                行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不
                                                超过人民币3,000万元,期限壹年。
                                                    5、公司及公司第一大股东王维航先生共同
                                                认购了物联网并购基金有限合伙份额,根据本
                                                公司2017年第五次临时董事会、2017年第三次
                                                临时股东大会决议,公司及王维航先生均同意
                                                无条件远期受让物联网并购基金有限合伙人平
                                                安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)
                                                的合伙份额。该份额估值=平安证券作为有限合
                                                伙人的实际出资13.86亿元+平安证券在投资期
                                                内应得但并购基金尚未支付的固定收益(第1-4
                                                年为6.5%年化收益率,第5年为7%年化收益
                                                率)。公司与王维航先生对此互相提供无条件的
                                                连带责任保证担保,担保期限至公司或王维航
                                                履行对平安证券所持有的企业份额的受让义务
                                                到期之日,且最长不超过5年。
                                                    6、根据本公司2017年第六次临时董事会
                                                决议,为本公司之子公司新云东方提供最高额
                                                500万美元的采购额度,向国际商业机器(中国)
                                                有限公司或IBMWorldTradeCorporation采购相
                                                关商品,期限自协议约定的债务履行期届满之
                                                日起两年。
                                                    7、根据本公司2017年第六次临时董事会
                                                决议,为本公司之子公司华胜天成科技(香港)
                                                有限公司在汇丰银行北京分行申请综合授信额
                                                度不超过人民币10,000万元,期限壹年。
                                                    8、根据本公司2017年第五届董事会第九
                                                次会议、2017年第五次临时股东大会决议,为
                                                本公司之子公司长天科技有限公司在北京银行
                                                展览路支行申请综合授信额度不超过人民币
                                                2,000万元,期限两年。
                                                    9、根据本公司2017年第五届董事会第九
                                                次会议、2017年第五次临时股东大会决议,为
                                                本公司之子公司深圳华胜天成信息技术有限公
                                                司于中国建设银行股份有限公司深圳市分行申
                                                请授信信用额度不超过12,500万元,期限壹年。
                                                    10、根据本公司2017年第十六次临时董事
                                                会、2017年第七次临时股东大会决议,为本公
                                                司之子公司南京华胜天成信息技术有限公司于
                                                中国民生银行股份有限公司申请授信信用额度
                                                不超过5,000万元,期限壹年。
                                                    截至本报告期末,公司累计对外担保发生
                                                额为:人民币224,100万元及部分固定收益,
                                                美元1,300万元。公司累计对外担保净额为人
                                                民币188,100万元及部分固定收益,美元1,300
                                                万元,共计196,594.46万元及部分固定收益。
                                               (美元折算汇率为6.5342)
    
    
    (三) 委托他人进行现金资产管理的情况
    
    1、委托理财情况
    
    (1).委托理财总体情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
           类型         资金来源         发生额        未到期余额       逾期未收回金额
     银行理财产品    自有资金                 65,740            6,215                     0
     银行理财产品    闲置募集资金            111,000          73,000                     0
     信托理财产品    自有资金                   100             100                     0
     其他理财产品    自有资金                 22,000               0                     0
    
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).单项委托理财情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元币种:人民币
    
                                                                                         未   减
                                                                                     是  来   值
                                                        报         预            实  否  是   准
                                                    资  酬  年化   期            际  经  否   备
     受托   委托   委托理财  委托理  委托理  资金  金  确  收益   收    实际   收  过  有   计
      人    理财     金额    财起始  财终止  来源  投  定   率    益   收益或  回  法  委   提
            类型              日期    日期          向  方         (如    损失   情  定  托   金
                                                        式         有)           况  程  理   额
                                                                                     序  财  (如
                                                                                         计   有)
                                                                                         划
     浦发   银行     40,000  2016/1  2017/2  闲置           2.9%           232  已  是
     银行   理财             1/23    /3      募集                                收
            产品                             资金                                回
     浦发   银行     40,000  2017/2  2017/3  闲置           3.3%        135.67  已  是
     银行   理财             /9      /16     募集                                收
            产品                             资金                                回
     浦发   银行     40,000  2017/3  2017/4  闲置           3.6%           136  已  是
     银行   理财             /23     /27     募集                                收
            产品                             资金                                回
     浦发   银行     60,000  2017/4  2017/5  闲置             3%        138.08  已  是
     银行   理财             /28     /26     募集                                收
            产品                             资金                                回
     浦发   银行     50,000  2017/6  2017/6  闲置           2.4%         69.04  已  是
     银行   理财             /6      /28     募集                                收
            产品                             资金                                回
    
    
    其他情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元 币种:人民币
    
      序号              公司名称               银行名称     理财期限         累计发生额           累计理财收益
       1     北京华胜天成科技股份有限公司     北京银行      半年内        1,020,000,000.00            5,066,246.58
       2     北京华胜天成科技股份有限公司     先锋理财      半年内            70,000,000.00            513,666.64
       3     北京华胜天成科技股份有限公司     兴业银行      半年内         1,392,000,000.00            802,953.46
       4     北京华胜天成科技股份有限公司     交通银行      半年内           507,000,000.00            774,446.59
       5     北京华胜天成科技股份有限公司     汇丰银行      半年内            82,000,000.00            497,394.44
       7     北京华胜天成科技股份有限公司     民生银行      半年内            40,000,000.00            200,765.60
       8     北京华胜天成科技股份有限公司     浦发银行      半年内         1,900,000,000.00           7,107,899.55
       9     北京华胜天成科技股份有限公司     中国银行      半年内           738,000,000.00            286,468.64
       10    北京华胜天成科技股份有限公司     弘康保险      半年内           120,000,000.00
       11    北京华胜天成科技股份有限公司     江苏银行      半年内           150,000,000.00
       12    北京华胜天成科技股份有限公司     华夏银行      两年内             1,000,000.00
       13    北京华胜天成科技股份有限公司     平安银行      半年内            50,000,000.00             96,137.07
       14    南京华胜天成信息技术有限公司     江苏银行      半年内           160,000,000.00            375,625.01
       15    华胜信泰信息产业发展有限公司     兴业银行      半年内           336,500,000.00            226,432.87
       16    华胜信泰信息产业发展有限公司     中信银行      半年内           600,000,000.00           2,877,123.29
                                             中国民生银
       17    华胜信泰信息产业发展有限公司                    半年内           730,000,000.00          13,472,849.32
                                                 行
       18    浙江兰德纵横网络技术有限公司     中国银行      半年内             6,800,000.00               4,480.85
       19    浙江兰德纵横网络技术有限公司     平安银行      半年内             7,000,000.00             37,838.29
       20    浙江兰德纵横网络技术有限公司     浦发银行      半年内            68,000,000.00            127,654.39
       21    广州石竹计算机软件有限公司       广州银行      半年内           137,600,000.00           1,231,908.90
       22    翰竺科技(北京)有限公司            建设银行      半年内            17,500,000.00             58,268.31
             北京新云东方系统科技有限责任
       23                                     招商银行      半年内           122,400,000.00            197,408.44
             公司
       24    摩卡软件(天津)有限公司         平安银行      半年内            74,500,000.00            197,048.38
       25    摩卡软件(天津)有限公司         中国银行      半年内            53,500,000.00             79,718.85
       26    深圳华胜天成信息技术有限公司     浦发银行      半年内            30,000,000.00             39,390.00
       27    广州华胜天成信息技术有限公司     中国银行      半年内             5,000,000.00             10,356.26
             华胜蓝泰科技(天津)有限责任公
       28                                     招商银行      半年内            16,200,000.00             56,139.48
             司
    
    
    (3).委托理财减值准备
    
    □适用√不适用
    
    2、委托贷款情况
    
    (1). 委托贷款总体情况
    
    □适用√不适用
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).单项委托贷款情况
    
    □适用√不适用
    
    其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (3).委托贷款减值准备
    
    □适用√不适用
    
    3、其他情况
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他重大合同
    
    □适用√不适用
    
    十六、其他重大事项的说明
    
    □适用√不适用
    
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    
    (一) 上市公司扶贫工作情况
    
    □适用√不适用
    
    (二) 社会责任工作情况
    
    √适用□不适用
    
    公司在企业经营过程中,严格遵守法津法规,规范经营,高度重视社会责任,加强与各利益相关方的交流互动,努力创造公司、员工、股东、顾客、社会的多赢局面。
    
    1.员工权益保护方面:公司坚持以人为本、依法治企的原则,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《女职工劳动保护特别规定》等相关法律法规,始终把保障和维护员工的合法权益放在第一位,切实关注员工职业健康;定期组织公司员工体检,帮扶患重大疾病或遇重大困难员工;鼓励员工进行岗位培训,实现公司与员工的共同进步和发展。
    
    2.股东权益保护方面:公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定,建立健全公司法人治理结构,提升公司业绩,依法维护公司全体股东合法权益。公司充分利用官网、上证E互动、投资者电话、现场交流等多种方式,建立了公开透明的良好投资者关系,并及时、全面、完整、准确地完成了全年的信息披露工作。此外,公司高度重视对股东的现金分红,制定并认真履行了现金分红政策,回报投资者。
    
    3.供应商、客户权益保护方面:做到严格审核供应商资质,把好产品质量关;尊重并
    
    保护供应商、客户的知识产权、商业机密,合法、合理且正当地使用相关方(包括供
    
    应商、客户、商务伙伴或竞争者)的信息、材料、产品;公司通过售前咨询、售中实
    
    施、售后服务三段完备的业务环节为客户提专业化服务,实现客户价值的最大化。
    
    4.债权人权益保护方面:公司在保证财务状况稳定与公司资产、资金安全的基础上,兼顾债权人的利益。公司在各项重大经营决策过程,均充分考虑了债权人的合法权益,及时向债权人回馈与其债权权益相关的重大信息,严格按照与债权人签订的合同履行债务,实现公司与债权人利益的双赢。
    
    (三) 环境信息情况
    
    1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    □适用√不适用
    
    2. 重点排污单位之外的公司
    
    √适用□不适用
    
    经公司核查,公司不属于北京市环保局于2017年3月31日公布的《北京市重点排污单位名录(2017年)》中公示的重点排污单位。公司主要从事企业IT系统解决方案、云计算产品及服务业务,不存在《重点排污单位名录管理规定》(试用)中规定应纳入水、大气、土壤、声环境等重点排污单位名录的情况。
    
    公司倡导低碳环保的绿色办公方式,在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法规,报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。
    
    3. 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (四) 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    十八、可转换公司债券情况
    
    (一)转债发行情况
    
    √适用□不适用
    
    2017年2月18日公司召开2017年第一次临时股东大会,审议通过《关于间接控股子公司AutomatedSystemsHoldingsLimited发行可转债的议案》。
    
    公司间接控股子公司ASL于2017年3月21日完成配售可转换债券事宜。本次可转债发行规模为3.5亿港元。配售生效日为2017年3月21日。债券期限:自债券发行之日起3年。债券利率:0。转股价格:每股1.20港元。募集资金用途:全部募集资金在扣除相关发行费用后,约90%将用来支付收购GD公司的对价,约10%的募集资金将用于ASL公司运营资金。
    
    3.5亿港元之可换股债券已成功配售予两位承配人即会福兴业有限公司及中国禄丰私募资金有限公司(以下称“中国禄丰”)。
    
    2017年8月25日,ASL收到中国禄丰的转换通知,中国禄丰行使本金为100,000,000港元的可转换公司债券所附带的换股权,换股价每股1.09港元。ASL于2017年8月25日向中国禄丰配发91,743,119股换股股份,约占经配发及发行换股股份扩大后的已发行股份数目的13.68%。该转换完成后,尚未行使换股股权的可转换公司债券本金总额降至250,000,000港元。
    
    报告期内,公司未发行可转债。(二)报告期转债持有人及担保人情况√适用□不适用
    
     期末转债持有人数                                                                   1
     本公司转债的担保人             无
     前十名转债持有人情况如下:
        可转换公司债券持有人名称        期末持债数量(港币元)            持有比例(%)
     会福兴业有限公司                               250,000,000                       100
    
    
    (三)报告期转债变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:港元
    
     可转换公司债   本次变动前                  本次变动增减                  本次变动后
        券名称                        转股          赎回          回售
     ASL可转换公     350,000,000   100,000,000                                250,000,000
     司债
    
    
    (四)报告期转债累计转股情况
    
    √适用□不适用
    
     报告期转股额(港币元)                                                   100,000,000
     报告期转股数(股)                                                        91,743,119
     累计转股数(股)                                                          91,743,119
     累计转股数占转股前公司已发行股份总数(%)                                      15.85
     尚未转股额(元)                                                         250,000,000
     未转股转债占转债发行总量比例(%)                                              71.43
    
    
    (五)转股价格历次调整情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:港元
    
      转股价格调整日   调整后转股价格      披露时间       披露媒体       转股价格调整
                                                                             说明
     2017-5-30                   1.09  2017-6-08        香港联交所   因ASL年度分红股的事
                                                        网站         项,ASL发行的可转债
                                                                     的转股数量和价格相
                                                                     应调整为321,100,197
                                                                     股和1.09港元
     截止本报告期末最新转股价格                                                      1.09
    
    
    (六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
    
    □适用√不适用
    
    (七)转债其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、 普通股股本变动情况
    
    (一) 普通股股份变动情况表
    
    1、普通股股份变动情况表
    
    单位:股
    
                       本次变动前                 本次变动增减(+,-)                本次变动后
                                         发       公
                                  比例   行  送  积                                               比例
                      数量         (%)   新  股  金      其他          小计           数量        (%)
                                         股       转
                                                  股
     一、有限售     212,060,489  19.20                -203,114,289  -203,114,289      8,946,200   0.81
     条件股份
     1、国家持
     股
     2、国有法
     人持股
     3、其他内      212,060,489  19.20                -203,114,289  -203,114,289      8,946,200   0.81
     资持股
     其中:境内     208,620,689  18.89                -208,620,689  -208,620,689              0      0
     非国有法
     人持股
     境内自然         3,439,800   0.31                   5,506,400     5,506,400      8,946,200   0.81
     人持股
     4、外资持
     股
     其中:境外
     法人持股
     境外自然
     人持股
     二、无限售     892,423,694  80.80                 201,470,689   201,470,689  1,093,894,383  99.19
     条件流通
     股份
     1、人民币      892,423,694  80.80                 201,470,689   201,470,689  1,093,894,383  99.19
     普通股
     2、境内上
     市的外资
     股
     3、境外上
     市的外资
     股
     4、其他
     三、普通股   1,104,484,183    100                  -1,643,600    -1,643,600  1,102,840,583    100
     股份总数
    
    
    2、普通股股份变动情况说明
    
    √适用□不适用
    
    (1)回购并注销第二期股权激励部分股票(第四批)
    
    2017年4月18日公司召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权激励股票(第四批)的议案》,决定向52名股权激励对象回购其已获授予但尚未解锁的部分限制性股票共计1,673,000股。在公司办理本次股票回购过程中,因1名已离职激励对象无法办理回购事宜,公司实际回购51名股权激励对象持有的限制性股票共计1,643,600股。
    
    (2)非公开发行限售股上市流通
    
    公司采用非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股208,620,689股,并于2016年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。上述非公开发行新增限售股票于2017年10月12日起上市流通。
    
    (3)2017年限制性股票激励计划完成授予登记
    
    2017年10月13日、2017年10月30日公司分别召开了2017年第十三次临时董事会、2017年第六次股东大会,审议通过了《北京华胜天成科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》及相关议案,公司拟实施2017年限制性股票激励计划。本次股权激励股票来源为集中竞价方式购买二级市场股票。2017年11月22日公司召开2017年第十六次临时董事会,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,同意向38名激励对象授予合计7,150,000股限制性股票。本次激励计划授予的7,150,000股限制性股票登记手续已于2017年12月13日完成。
    
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
    
    (如有)
    
    √适用□不适用
    
    2017年度,按照变动后总股本1,102,840,583股计算的每股收益为0.2072,每股净资产为4.42元。
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用√不适用
    
    (二) 限售股份变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
      股东名称   年初限售股   本年解除限   本年增加限  年末限售股   限售原因   解除限售日
                     数         售股数       售股数        数                      期
     建 信 基 金   41,724,137   41,724,137           0           0  非公开  发  2017/10/12
     管 理 有 限                                                    行股份
     责任公司
     华 安 未 来   41,724,137   41,724,137           0           0  非公开  发  2017/10/12
     资 产 管 理                                                    行股份
     (上海)有
     限公司
     金 元 顺 安   20,862,071   20,862,071           0           0  非公开  发  2017/10/12
     基 金 管 理                                                    行股份
     有限公司
     海 富 通 基   52,155,172   52,155,172           0           0  非公开  发  2017/10/12
     金 管 理 有                                                    行股份
     限公司
     西 藏 山 南   52,155,172   52,155,172           0           0  非公开  发  2017/10/12
     硅 谷 天 堂                                                    行股份
     昌 吉 投 资
     管 理 有 限
     公司
     华 胜 天 成    3,439,800    1,643,600           0   1,796,200  股权激励
     第 二 期 股
     权 激 励 计
     划 激 励 对
     象
     华 胜 天 成            0            0   7,150,000   7,150,000  股权激励
     2017 年限
     制 性 股 票
     激 励 计 划
     激励对象
        合计     212,060,489  210,264,289   7,150,000   8,946,200      /           /
    
    
    二、 证券发行与上市情况
    
    (一)截至报告期内证券发行情况
    
    □适用√不适用
    
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    
    □适用√不适用
    
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,因公司回购并注销部分第二期股权激励限制性股票(第四批)、公司2016年度非公开发行的新增股票限售期届满转为无限售流通股、公司实施2017年限制性股票股权激励计划,导致公司限售股减少203,114,289股,无限售流通股增加201,470,689股,导致公司股本总数减少1,643,600股,由1,104,484,183股变更为1,102,840,583股。
    
    报告期期初资产总额为10,095,238,507.17元、负债总额为4,813,306,942.04元,资产负债率为47.68%;期末资产总额为12,046,439,633.52元,负债总额为
    
    6,573,032,956.61元,资产负债率为54.56%。
    
    (三) 现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、 股东和实际控制人情况
    
    (一)股东总数
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                                80,031
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                      86,097
     (户)
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                             0
     (户)
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                           0
     股股东总数(户)
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                      前十名股东持股情况
                                                         持有有    质押或冻结情况
          股东名称        报告期内增   期末持股数  比例  限售条  股份               股东
          (全称)            减           量       (%)   件股份  状态     数量     性质
                                                          数量
     王维航                  156,142  92,069,358   8.35       0         67,963,333  境内
                                                                 质押               自然
                                                                                    人
     海富通基金-招商              0  52,155,172   4.73       0                     其他
     银行-厦门国际信
     托-厦门信托-汇                                            未知
     金1606号华胜天成
     定增投资集合资金
     信托计划
     西藏山南硅谷天堂              0  52,155,172   4.73       0                     其他
     昌吉投资管理有限                                            未知
     公司-硅谷天堂溢
     鑫资产管理计划
     西藏信托有限公司     32,598,323  32,598,323   2.96       0                     其他
     -西藏信托-莱沃                                             无
     34号集合资金信托
     计划
     刘燕京                        0  24,772,454   2.25       0          9,446,000  境内
                                                                 未知               自然
                                                                                    人
     金元顺安基金-宁              0  20,862,071   1.89       0                     其他
     波银行-万向信托                                            未知
     -西溪715号事务管
     理类单一资金信托
     建信基金-平安银     -1,000,000  19,862,069   1.80       0                     其他
     行-渤海国际信托
     -渤海信托·汇义电                                          未知
     子精选8号结构化证
     券投资集合资金信
     托计划
     建信基金-平安银     -1,000,000  19,862,068   1.80       0                     其他
     行-渤海国际信托
     -渤海信托·汇义电                                          未知
     子精选7号结构化证
     券投资集合资金信
     托计划
     华安未来资产-包    -22,040,000  19,684,137   1.78       0                     其他
     商银行-杭州泓浩                                            未知
     投资管理有限公司
     中央汇金资产管理              0  18,158,980   1.65       0  未知              国有
     有限责任公司                                                                   法人
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                    股东名称                  持有无限售条件         股份种类及数量
                                               流通股的数量        种类          数量
     王维航                                       92,069,358  人民币普通股    92,069,358
     海富通基金-招商银行-厦门国际信托-厦       52,155,172                  52,155,172
     门信托-汇金1606号华胜天成定增投资集                      人民币普通股
     合资金信托计划
     西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司-       52,155,172  人民币普通股    52,155,172
     硅谷天堂溢鑫资产管理计划
     西藏信托有限公司-西藏信托-莱沃34号         32,598,323  人民币普通股    32,598,323
     集合资金信托计划
     刘燕京                                       24,772,454  人民币普通股    24,772,454
     金元顺安基金-宁波银行-万向信托-西溪       20,862,071  人民币普通股    20,862,071
     715号事务管理类单一资金信托
     建信基金-平安银行-渤海国际信托-渤海       19,862,069                  19,862,069
     信托·汇义电子精选8号结构化证券投资集                     人民币普通股
     合资金信托计划
     建信基金-平安银行-渤海国际信托-渤海       19,862,068                  19,862,068
     信托·汇义电子精选7号结构化证券投资集                     人民币普通股
     合资金信托计划
     华安未来资产-包商银行-杭州泓浩投资管       19,684,137  人民币普通股    19,684,137
     理有限公司
     中央汇金资产管理有限责任公司                 18,158,980  人民币普通股    18,158,980
     上述股东关联关系或一致行动的说明        1.西藏信托有限公司-西藏信托-莱沃34号集合资
                                             金信托计划是公司第一大股东王维航先生控制的北
                                             京健正投资有限公司与中国民生银行股份有限公司
                                             共同设立,信托计划所持有的公司股票对应的表决
                                             权、股东大会召集权、提案权、提名权等其他股东
                                             权利按照北京健正投资有限公司的书面意见行使。
                                             2.建信基金-平安银行-渤海国际信托-渤海信
                                             托·汇义电子精选8号结构化证券投资集合资金信托
                                             计划和建信基金-平安银行-渤海国际信托-渤海
                                             信托·汇义电子精选7号结构化证券投资集合资金信
                                             托计划同属建信基金管理有限公司管理。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明  无
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                                      有限售条件股份可上市交
            有限售条件    持有的有限           易情况
     序号    股东名称     售条件股份   可上市交易  新增可上市           限售条件
                             数量        时间     交易股份数
                                                      量
     1     崔勇            1,140,000                          1.其中,140000股为第二期股
                                                              权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明1
                                                              2.其中,1000000股为2017年
                                                              股权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明2
     2     朱君            1,000,000                          1000000股为2017年股权激励
                                                              计划授予的限制性股票,限售
                                                              条件见说明2
     3     李伟              612,000                          1.其中,112000股为第二期股
                                                              权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明1
                                                              2.其中,500000股为2017年
                                                              股权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明2
     4     代双珠            612,000                          1.其中,112000股为第二期股
                                                              权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明1
                                                              2.其中,500000股为2017年
                                                              股权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件说明2
     5     杜欣              580,000                          580000股为2017年股权激励
                                                              计划授予的限制性股票,限售
                                                              条件见说明2
     6     刘清涛            500,000                          500000股为2017年股权激励
                                                              计划授予的限制性股票,限售
                                                              条件见说明2
     7     张秉霞            500,000                          500000股为2017年股权激励
                                                              计划授予的限制性股票,限售
                                                              条件见说明2
     8     张月英            311,200                          1.其中,11200股为第二期股
                                                              权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明1
                                                              2.其中,300000股为2017年
                                                              股权激励计划授予的限制性股
                                                              票,限售条件见说明2
     9     陈杰              224,000                          224000股为第二期股权激励计
                                                              划授予的限制性股票,限售条
                                                              件见说明1
     10    郝庄严            224,000                          224000股为第二期股权激励计
                                                              划授予的限制性股票,限售条
                                                              件见说明2
     上述股东关联关系    未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
     或一致行动的说明    行动。
    
    
    说明1:
    
    在解锁日,激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时,必须同时满足以下条件:
    
    1、公司未发生以下任一情形:
    
    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
    
    (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
    
    (3)中国证监会认定的其他情形。
    
    2、激励对象未发生以下任一情形:
    
    (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;
    
    (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
    
    (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形;
    
    (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
    
    3、公司层面业绩考核条件
    
    首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下:
    
    第一次解锁:以2014年净利润(4668.61万元)为基数,2015年净利润增长率不低于61%;
    
    第二次解锁:以2014年净利润(4668.61万元)为基数,2016年净利润增长率不低于78%;
    
    第三次解锁:以2014年净利润(4668.61万元)为基数,2017年净利润增长率不低于96%。
    
    以上“净利润”、“净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
    
    4、个人层面绩效考核
    
    激励对象个人考核按照《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法》分年进行考核,根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果,原则上绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、一般(C)、差(D)四个档次。其中A/B/C为考核合格档,D为考核不合格档,考核评价表适用于考核对象。A档对应的标准系数为1.0,B档对应的标准系数为1.0,C档对应的标准系数为0.6,D档对应的标准系数为0.0。
    
    个人当年实际解锁额度=标准系数×个人当年计划解锁额度。
    
    说明2:
    
    解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:
    
    1、公司未发生如下任一情形:
    
    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
    
    (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
    
    (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
    
    (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
    
    (5)中国证监会认定的其他情形。
    
    2、激励对象未发生如下任一情形:
    
    (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    
    (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    
    (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
    
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    
    公司发生上述第1条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销;某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。
    
    3、公司层面业绩考核要求
    
    本激励计划的解除限售考核年度为2017-2018年两个会计年度,每个会计年度考核一次,各年度业绩考核目标如下:
    
    第一个解除限售期:以2016年营业收入为基数,2017年营业收入增长率不低于10%。
    
    第二个解除限售期:以2016年营业收入为基数,2018年营业收入增长率不低于20%。
    
    公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格。
    
    4、个人层面绩效考核要求
    
    激励对象个人考核按照《公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核,根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果,原则上绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、一般(C)、差(D)四个档次。其中A/B/C为考核合格档,D为考核不合格档,考核评价表适用于考核对象。A档对应的标准系数为1.0,B档对应的标准系数为1.0,C档对应的标准系数为0.6,D档对应的标准系数为0.0。
    
    个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。
    
    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销,回购价格为授予价格。
    
    (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及实际控制人情况
    
    (一)控股股东情况
    
    1 法人
    
    □适用√不适用
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在控股股东情况的特别说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期末,公司第一大股东为自然人王维航先生,其直接持股比例约8.35%,通过莱沃34号集合资金信托计划控制公司股份比例约2.96%,合计控制约公司总股本的11.30%,持股比例较低,无一致行动人。
    
    说明1:莱沃34号集合资金信托计划是公司第一大股东王维航先生控制的北京健正投资有限公司与中国民生银行股份有限公司共同设立,信托计划所持有的公司股票对应的表决权、股东大会召集权、提案权、提名权等其他股东权利按照北京健正投资有限公司的书面意见行使。
    
    4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
    
    □适用√不适用
    
    5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    
    □适用√不适用
    
    (二)实际控制人情况
    
    1 法人
    
    □适用√不适用
    
    2 自然人
    
    □适用√不适用
    
    3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
    
    √适用□不适用
    
    报告期末,公司第一大股东为自然人,直接持股比例约8.35%,通过莱沃34号信托计划控制公司股份比例约2.96%,合计约控制公司总股本的11.30%,持股比例较低,无一致行动人。
    
    4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    
    □适用√不适用
    
    5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    □适用√不适用
    
    6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用√不适用
    
    (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
    
    □适用√不适用
    
    五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    
    □适用√不适用
    
    六、 股份限制减持情况说明
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、持股变动情况及报酬情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        报告期内从   是否在公司
       姓名     职务(注)    性    年龄    任期起始    任期终止   年初持股数  年末持股数  年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
                            别              日期        日期                             增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
        额(万元)
     王维航    董事长兼总   男    51      2014/3/14   2020/12/7   91,913,216  92,069,358      156,142  二级市场        374.14  否
               裁                                                                                    增持
     刘清涛    董事兼副总   男    48      2017/12/8   2020/12/7           0     500,000      500,000  2017限制         26.65  否
               裁                                                                                    性股权激
                                                                                                     励计划授
                                                                                                     予股份
     崔勇      董事兼执行   男    50      2014/3/14   2020/12/7      245,000   1,140,000      895,000  第二期股        110.73  否
               副总裁                                                                                权激励计
                                                                                                     划部分限
                                                                                                     制性股票
                                                                                                     回  购 注
                                                                                                     销; 2017
                                                                                                     限制性股
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划授予股
                                                                                                     份
     王粤鸥    董事         男    43      2017/12/8   2020/12/7           0           0            0                  307.48  否
     李伟      董事、原代   男    53      2014/3/14   2020/12/7      436,520     852,520      416,000  第二期股         79.75  否
               理财务总监                                                                            权激励计
                                                                                                     划部分限
                                                                                                     制性股票
    
    
    63 / 238
    
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                                                                                                     销; 2017
                                                                                                     限制性股
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划授予股
                                                                                                     份
     王斌      董事         男    52      2014/3/14   2020/12/7           0           0            0                       8  否
     刘笑天    独立董事     男    43      2017/12/8   2020/12/7           0           0            0                    0.67  否
     赵进延    独立董事     男    49      2017/12/8   2020/12/7           0           0            0                    0.67  否
     芦广林    独立董事     男    60      2017/12/8   2020/12/7           0           0            0                    0.67  否
     符全      监事         男    54      2014/3/14   2020/12/7           0           0            0                     103  否
     程亚光    监事         女    48      2014/3/14   2020/12/7           0           0            0                   51.72  否
     刘亚玲    监事         女    43      2017/8/2    2020/12/7      244,700     211,100      -33,600                   46.74  否
     代双珠    原董事、现   女    37      2016/4/28   2020/12/7      359,106     775,106      416,000  第二期股            61  否
               任副总裁                                                                              权激励计
                                                                                                     划部分限
                                                                                                     制性股票
                                                                                                     回  购 注
                                                                                                     销; 2017
                                                                                                     限制性股
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划授予股
                                                                                                     份
     张秉霞    首席财务官   女    41      2017/4/5    2020/12/7           0     500,000      500,000  2017限制            78  否
                                                                                                     性股权激
                                                                                                     励计划授
                                                                                                     予股份
     张月英    董事会秘书   女    39      2016/4/6    2020/12/7       19,600     311,200      291,600  第二期股            42  否
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划部分限
                                                                                                     制性股票
    
    
    64 / 238
    
                                                                                                     回  购 注
                                                                                                     销; 2017
                                                                                                     限制性股
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划授予股
                                                                                                     份
     梁达光    原董事       男    57      2014/3/14   2017/12/8           0           0            0                       5  否
     范宇      原董事       男    60      2016/1/7    2017/12/8           0           0            0                  114.51  否
     沈青华    原独立董事   男    72      2014/3/14   2017/12/8           0           0            0                       8  否
     仝允桓    原独立董事   男    67      2014/3/14   2017/12/8           0           0            0                       8  否
     姜培维    原独立董事   男    54      2014/3/14   2017/12/8           0           0            0                       8  否
     安耀华    原监事       女    39      2014/3/14   2017/8/1            0           0            0                   10.54  否
     杜欣      原副总裁     女    48      2014/3/14   2017/12/8      457,492   1,037,492      580,000  2017限制         57.59  否
                                                                                                     性股权激
                                                                                                     励计划授
                                                                                                     予股份
     邓昳      原副总裁     女    53      2014/3/14   2017/12/8           0           0            0                   12.28  否
     杨俏丛    原副总裁     男    48      2014/3/14   2017/12/8      147,000      84,000      -63,000  第二期股         60.34  否
                                                                                                     权激励计
                                                                                                     划部分限
                                                                                                     制性股票
                                                                                                     回购注销
       合计         /        /      /         /           /      93,822,634  97,480,776    3,658,142      /         1,575.48       /
    
    
    注1:崔勇先生自2014年3月14日起经公司第五届董事会聘任担任副总裁;自2017年12月8日起担任公司第六届董事会董事,自2017年12月12日起经公司第六届董事会聘任担任公司执行副总裁。
    
    注2:李伟先生自2014年3月14日起担任公司第五届董事会董事并连任公司第六届董事会董事,于2016年4月26日至2017年4月4日期间担任公司代理财务总监,
    
    注3:代双珠女士自2016年4月28日至2017年12月7日期间担任公司第五届董事会董事;自2017年12月12日起担任公司副总裁,任期至2020年12月7日。
    
    65 / 238
    
    注4:刘亚玲女士减持公司股票的行为发生在其担任公司监事之前,其担任公司监事期间无减持行为。
    
    注5:上述薪酬为董事、监事、高级管理人员2017年全年于公司获得的税前报酬总额,未区分相关任职期间。
    
       姓名                                                           主要工作经历
     王维航    王维航先生,51岁,中国国籍,中共党员,获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位,清华大学经济管理学院EMBA。现任北京华
               胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事长兼总裁,香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)执行董事。曾任北京华胜天成科技股
               份有限公司第一届董事会副董事长兼总经理,第二、三、四届董事会副董事长兼总裁,第五届董事会董事长兼总裁,北京软件行业协会第七
               届理事会会长。
     刘清涛    刘清涛先生,48岁,中国国籍,北京科技大学计算机网络硕士,2017年8月加入北京华胜天成科技股份有限公司,现任公司第六届董事会
               董事兼副总裁。曾任冶金部自动化研究院多媒体所研发部经理,联想集团研发总监,闪联公司副总裁,大唐电信(600198)公司副总裁,大
               唐电信科技产业集团物联网和行业信息化事业部副总经理,新大陆(000997)公司总经理,有超过24年的从业经历,拥有丰富的ICT产业
               经验和上市公司管理经验。
     崔勇      崔勇先生,50岁,中国国籍,北京大学高级工商管理硕士。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事兼执行副总裁、公司系统
               产品(板块)和服务(板块)总经理,香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)非执行董事。曾任北京华胜天成科技股份有限公司电
               信行业总经理、存储增值事业部总经理,系统产品事业部总经理,系统产品板块总经理。
     王粤鸥    王粤鸥先生,43岁,中国国籍,英国威尔斯大学工商管理硕士。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事,香港自动系统集团
               有限公司(港交所:00771)行政总裁及执行董事,香港自动系统集团全资附属公司美国GridDynamicsInternational,Inc.及联营公司新加
               坡i-SprintHoldingsLimited董事,广州石竹计算机软件有限公司董事。王粤鸥先生曾任香港自动系统集团有限公司(港交所:00771))
               财务总监及联席公司秘书,广州衡纬科技有限公司财务总监及董事会秘书,以及纬创软件股份有限公司中国区财务经理等管理职位。
     李伟      李伟先生,53岁,中国国籍,长江商学院EMBA硕士,南京师范大学硕士研究生。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事、
               香港自动系统集团有限公司(港交所,00771)非执行董事。曾任南京金陵科技大学讲师,江苏省证券公司江苏东方证券经纪有限公司经理,
               江苏有富远东集团有限公司董事长助理兼投资部总经理,南京伟中科技实业有限公司总经理,银河科技(000806.SZ)银河南方软件有限公
               司总经理,中国风险投资研究院华东代表处主任,中国普天信息产业股份有限公司国际事业本部上海业务部总经理。
     王斌      王斌先生,52岁,中国国籍,毕业于北京商学院会计系(现北京工商大学商学院)、财政部财政科学研究所,分获会计学学士、会计学硕士、
               管理学博士学位。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会董事,并任黄山永新股份有限公司独立董事、际华集团股份有限公司独
               立董事及中国国旅股份有限公司独立董事,北京工商大学商学院财务学教授、对外经济贸易大学国际商学院博士生导师。
     刘笑天    刘笑天先生,43岁,中国国籍,中共党员,本科学历,自动化工程师。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会独立董事。曾任辽
               宁国际自动化有限公司自动化工程师、台湾研华科技销售工程师、艾默生电气(中国)投资有限公司软件事业部销售经理、通用电气(中国)
               有限公司软件解决方案业务发展经理、优集(中国)有限公司数字化制造事业部副总裁、施耐德电气(中国)有限公司数字化服务部总监、
               阿里巴巴YunOS事业群IOT基础设施部总监、浙江阿里巴巴机器人有限公司CEO。
    
    
    66 / 238
    
     赵进延    赵进延先生,49岁,中国国籍,中共党员,本科学历,工程硕士,高级工程师、信息安全高级测评师。现任北京华胜天成科技股份有限公司
               第六届董事会独立董事、北京国信新网通讯技术有限公司董事、总经理,中国计算机用户协会副理事长兼云应用分会副理事长、政务信息化
               分会副理事长,中国信息协会信息安全专业委员会副主任委员,中国网络空间安全协会理事,行业(私有)云安全能力者联盟副理事长兼秘
               书长,大数据安全技术联盟副理事长兼秘书长。曾任中国电信集团系统集成公司副总经理。
     芦广林    芦广林先生,60岁,中国国籍,民建会员,高级会计师、注册会计师、注册评估师。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届董事会独立
               董事、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,兼任河南大学(会计专业)、河南财经政法大学(会计专业)硕士研究生职业导师。曾
               任北京中发道勤会计师事务所副主任会计师、中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。
     符全      符全先生,54岁,中国国籍,清华大学工程物理系学士学位。2013年4月加入北京华胜天成科技股份有限公司,现任北京华胜天成科技股
               份有限公司公司第六届监事会主席,北京华胜天成软件技术有限公司执行董事。曾任公司第五届监事会主席,美国安泰公司总经理,太阳计
               算机系统(中国)有限公司北方区副总经理、公司大中华区高级经理、全球客户运营中心大中华区总经理、亚太区高级经理等,并任甲骨文
               软件系统(中国)有限公司亚太区高级经理,云基地北京天地云箱科技有限公司首席运营官,北京东方网信科技有限公司首席运营官。
     程亚光    程亚光女士,48岁,中国国籍,获中国人民大学信息资源管理学院学士学位。现任北京华胜天成科技股份有限公司第六届监事会职工代表监
               事,2009年9月至今任公司企业规划部经理,负责公司投资工作。曾任信息产业部电子六所所长秘书,北京六所华胜高技术股份有限公司企
               业规划部经理、董事会秘书、董事长助理、中国和平(北京)投资有限公司董事会秘书、投资经理。
     刘亚玲    刘亚玲女士,43岁,中国国籍,人力资源硕士,曾在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院学习“人力资源与领导力”课程。现任北京华胜天成科
               技股份有限公司第六届监事会职工代表监事、集团人力资源总监,翰竺科技(北京)有限公司董事,曾任北京华胜天成科技股份有限公司第
               二、三、四届监事会职工代表监事,清华同方电子公司人力资源/行政总监,拥有16年IT行业上市公司人力资源管理经验,主导多个集团人
               力资源经营变革项目。
     代双珠    代双珠女士,37岁,中国国籍,对外经贸大学资本运营专业EMBA(企业融资、并购及重组方向)。现任北京华胜天成科技股份有限公司副
               总裁,华胜信泰信息产业发展有限公司董事、北京新云东方系统科技有限责任公司董事,。曾任华胜天成华南平台副总经理、软件应用事业
               部副总经理、企业通讯产品事业部总经理,并曾先后担任华胜天成第五届董事会秘书、第五届董事会董事。
     张秉霞    张秉霞女士,41岁,中国国籍,中央财经大学经济学硕士学位,同时拥有会计学和国际税务学双学士学位。现任北京华胜天成科技股份有限
               公司首席财务官,曾就职于太原市国税局、北京搜狐互联网公司、盛大无线等公司,从事互联网上市公司财务管理十多年,熟悉US/HK/A股
               上市公司财务管理,在财务、税务、投融资及资本运作方面的经验丰富。
     张月英    张月英女士,39岁,中国国籍,本科学历,现任北京华胜天成科技股份有限公司董事会秘书。张月英女士自2005年加入北京华胜天成科技
               股份有限公司,历任总裁助理、新业务部运营和业务拓展总监、证券事务高级经理、证券事务代表等职。
    
    
    其它情况说明
    
    □适用√不适用
    
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    (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
                              年初持有限制性  报告期新授予限  限制性股票的                                   期末持有限制   报告期末市价
       姓名         职务         股票数量      制性股票数量     授予价格      已解锁股份      未解锁股份     性股票数量       (元)
                                                                  (元)
     崔勇      董事兼执行副          245,000       1,000,000           5.48               0       1,140,000      1,140,000         10.52
               总裁
     李伟      董事                  196,000         500,000           5.48               0         612,000        612,000         10.52
     刘清涛    董事兼副总裁                0         500,000           5.48               0         500,000        500,000         10.52
     代双珠    副总裁、原董          196,000         500,000           5.48               0         612,000        612,000         10.52
               事
     张秉霞    首席财务官                  0         500,000           5.48               0         500,000        500,000         10.52
     张月英    董事会秘书             19,600         300,000           5.48               0         311,200        311,200         10.52
     杜欣      原副总裁                    0         580,000           5.48               0         580,000        580,000         10.52
       合计          /               656,600       3,880,000        /                     0       4,255,200      4,255,200        /
    
    
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    
    (一)在股东单位任职情况
    
    □适用√不适用
    
    (二)在其他单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
           任职人员姓名                   其他单位名称               在其他单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
     王维航                     北京道朴健正投资有限公司           执行董事                   2015/4/30
     王维航                     北京健正投资有限公司               执行董事                   2015/4/30
     王维航                     北京中域绿色投资管理有限公司       执行董事                   2015/4/1
     王维航                     国能新能源汽车有限责任公司         副董事长
     王维航                     泰凌微电子(上海)有限公司         董事长                       2017/8/7
    
    
    68 / 238
    
     梁达光                     AsiaSoft Company Limited           董事                       2007/12/31
     梁达光                     安徽海螺水泥股份有限公司           独立董事                   2016/6/2               2019/6/1
     王斌                       际华集团股份有限公司               独立董事                   2015/5/20              2018/5/19
     王斌                       黄山永新股份有限公司               独立董事                   2016/1/11              2019/1/10
     王斌                       中国国旅股份有限公司               独立董事
     仝允桓                     山东威达机械股份有限公司           独立董事                   2014/3/18              2019/1/28
     仝允桓                     浙江日发精密机械股份有限公司       独立董事                   2014/9/10              2019/5/22
     仝允桓                     威海广泰空港设备股份有限公司       独立董事                   2015/3/25              2018/3/24
     姜培维                     道生国际融资租赁股份有限公司       董事长                     2012/5/22
     姜培维                     北京道信恒通投资中心(有限合伙)   执行事务合伙人             2012/1/21
     范宇                       华多九州科技股份有限公司           独立董事
     杜欣                       天津华胜天成软件技术有限公司       董事
     程亚光                     浙江兰德纵横网络技术股份有限公司   董事                       2015/6/19              2018/6/19
     李伟                       江苏华胜天成教育科技有限公司       执行董事
     张秉霞                     北京和润恺安科技发展股份有限公司   董事                       2017/9/13
     赵进延                     北京国信新网通讯技术有限公司       董事兼经理                 2015/9/1
     王粤鸥                     I-Sprint Innovations Pte Ltd.      董事
     在其他单位任职情况的说明   无
    
    
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    √适用□不适用
    
     董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   根据相关法律法规、公司制度,经公司董事会、监事会或股东大会审议批准。
     董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     1.在公司承担具体经营工作的非独立董事以及高级管理人员,其实行基本年薪与年度业绩相结合的目标
                                              考核制度,基本年薪根据其不同岗位制定标准,按月发放;年度业绩奖励则按年度经营目标分解,并形成
                                              《年度考核任务书》,年末根据实际考核结果统一结算。此外,每人可额外领取5万元(含税)/年的津
                                              贴。2.不在公司承担具体经营管理工作的非独立董事,其薪酬为8万元(含税)/人/年。3.独立董事津
                                              贴为8万元(含税)/人/年。4.兼任公司相关职务的监事报酬,其薪酬依其在公司所任职务,按照公司
                                              相关薪酬与考核制度确定。此外,监事每人额外领取3万元(含税)/年的津贴。
     董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司2017年度严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和考核标准执行,详见本节“一、持股变动情况及
     况                                       报酬情况(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
    
    
    69 / 238
    
     报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 1,575.48万
     获得的报酬合计
    
    
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                   姓名                     担任的职务                变动情形                              变动原因
     梁达光                           董事                    离任                      任期届满
     范宇                             董事                    离任                      任期届满
     沈青华                           独立董事                离任                      任期届满
     仝允桓                           独立董事                离任                      任期届满
     姜培维                           独立董事                离任                      任期届满
     代双珠                           董事                    离任                      任期届满
                                      副总裁                  聘任                      董事会聘任
     安耀华                           监事                    离任                      个人原因
     杜欣                             副总裁                  离任                      任期届满
     邓昳                             副总裁                  离任                      任期届满
     杨俏丛                           副总裁                  离任                      任期届满
     崔勇                             董事                    选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
     王粤鸥                           董事                    选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
     刘清涛                           董事                    选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
                                      副总裁                  聘任                      董事会聘任
     刘笑天                           独立董事                选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
     赵进延                           独立董事                选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
     芦广林                           独立董事                选举                      董事会换届,经2017年第七次临时股东大会选举
     刘亚玲                           监事                    选举                      职工代表大会选举
     张秉霞                           首席财务官              聘任                      董事会聘任
    
    
    五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    70 / 238
    
    六、母公司和主要子公司的员工情况
    
    (一)员工情况
    
     母公司在职员工的数量                                                             668
     主要子公司在职员工的数量                                                       3,467
     在职员工的数量合计                                                             4,135
     母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
     人数
                                           专业构成
                   专业构成类别                               专业构成人数
                     生产人员                                                          10
                     销售人员                                                         485
                     技术人员                                                       3,058
                     财务人员                                                          99
                     行政人员                                                         483
                       合计                                                         4,135
                                           教育程度
                   教育程度类别                                数量(人)
     博士                                                                              20
     硕士                                                                             819
     大学本科                                                                       2,166
     大学专科                                                                         743
     专科以下                                                                         387
                       合计                                                         4,135
    
    
    (二)薪酬政策
    
    √适用□不适用
    
    公司董事、监事、独立董事的薪酬按照《关于第六届董事成员薪酬标准的议案》、《关于第六届监事会成员薪酬标准的议案》执行。职工薪酬包括:基本工资、奖金提成、津贴和补贴;医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费;住房公积金;职工福利费、工会经费和职工教育经费;因解除与职工的劳动关系给予的补偿;其他与获得职工提供的服务相关的支出。职工工资主要由基本工资、浮动绩效工资、销售提成和各项奖金构成。公司执行“绩效付薪”理念,执行全员范围绩效管理。对企业高级管理者和关键、重要岗位人员执行股权激励政策;企业中高层员工执行年薪制并按照绩效考核的情况进行浮动绩效工资的发放。销售体系非管理层员执行阿米巴团队薪酬包制。
    
    (三)培训计划
    
    √适用□不适用
    
    为保证公司可持续性发展,实现企业的战略转型,根据集团战略发展布局,针对未来业务发展中所需的人力资源配置与需求,公司有针对性地制订培训计划,并由人力资源中心牵头组织培训。培训计划包含入职培训、在岗培训、技能培训、管理培训、财务培训、战略培训、阿米巴经营管理培训,集团重大自主产品培训,国家十三五规划培训、企业文化与经营12条培训等。根据各类管理人员、技术人员和销售人员的特点,采取内训与外训相结合的形式,并对培训结果进行评估和跟踪,进一步推进培训成果的转化。与此同时,公司积极创新培训模式,将外训成果成功转为内训成果,扩大培训覆盖面,提高员工素质,为公司业务发展、经营目标的实现提供了有力的人才保障。
    
    (四)劳务外包情况
    
    √适用□不适用
    
     劳务外包的工时总数                                                           440,394
     劳务外包支付的报酬总额                                                    23,791,013
    
    
    七、其他
    
    □适用√不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理相关情况说明
    
    √适用□不适用
    
    本报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所的有关规章、制度以及相关规范治理文件等要求,不断完善、规范公司治理。目前公司法人治理结构的实际情况符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要求,具体内容如下:
    
    (1)关于股东与股东大会
    
    报告期内,公司召开了一次年度股东大会,八次临时股东大会。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关要求,规范股东大会的召集、召开和议事程序,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位和行使自己的权利,保证全体股东的信息对称。报告期内,公司历次股东大会的召集、召开符合《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,并有律师现场见证,表决程序合法、有效。
    
    (2)关于董事与董事会
    
    公司董事会根据《公司法》、公司《章程》、《董事会议事规则》等法律法规依法运作,董事会职责清晰,召开决策程序规范。董事会成员在技术、法律、会计、经济、管理等方面都有较高专业素养。董事会成立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,在公司的决策过程中发挥了重要的作用。各位董事勤勉尽职,在公司重大决策中提出专业意见,发挥重要作用。公司独立董事能够独立地履行职责,不受公司主要股东等的影响,并得到公司相关机构、人员积极配合,履行职责得到了充分的保障。全体监事尽职尽责,依据相关规定对董事及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司和股东的合法权利。
    
    (3)关于监事与监事会
    
    公司共有3名监事,其中职工代表监事2名。监事人数和人员构成符合法律法规的要求;公司监事能够本着对股东负责的态度,认真履行其职责,对公司财务,对董事、总裁和其他高级管理人员履行职责之合法性、合规性,进行监督。监事会会议符合相关规定,有完整、真实的会议记录。
    
    (4)关于董事会与经营管理层
    
    本报告期内,董事会对经营管理层授权明确、管理有效。
    
    公司经营管理层在《公司章程》及董事会规定的授权范围内实施公司经营和管理,推动了公司各项业务的快速发展。
    
    (5)关于绩效评价和激励约束机制
    
    公司已建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制,公司经理人员的选聘过程公开透明,符合法律法规规定。
    
    (6)关于信息披露与透明度
    
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司证券部通过接待股东来访、回答咨询等方式来增强信息披露的透明度,并指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸,使所有股东都有平等的机会获得信息。
    
    (7)公司制度建设情况
    
    报告期内,公司加强制度建设,根据公司实际情况修订了《公司章程》的注册资本金相关条款,并对公司内部制度加以完善。
    
    公司将根据上市公司治理规范的相关要求,在今后的工作中,认真学习、对照国家法律、法规、规章及相关规范性文件的要求,切实加强公司内部的管理制度和内控制度建设、不断规范公司股东大会和董事会、监事会的运作,进一步深化公司董事、监事的履职意识,促进和推动公司治理水平的提高。
    
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明
    
    原因
    
    □适用√不适用
    
    二、股东大会情况简介
    
           会议届次             召开日期        决议刊登的指定网站的   决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
     2017 年第一次临时股   2017年2月17日        http://www.sse.com     2017年2月18日
     东大会
     2017 年第二次临时股   2017年3月14日        http://www.sse.com     2017年3月15日
     东大会
     2016年年度股东大会    2017年5月12日        http://www.sse.com     2017年5月13日
     2017 年第三次临时股   2017年7月17日        http://www.sse.com     2017年7月18日
     东大会
     2017 年第四次临时股   2017年8月14日        http://www.sse.com     2017年8月15日
     东大会
     2017 年第五次临时股   2017年9月13日        http://www.sse.com     2017年9月14日
     东大会
     2017 年第六次临时股   2017年10月30日       http://www.sse.com     2017年10月31日
     东大会
     2017 年第七次临时股   2017年12月8日        http://www.sse.com     2017年12月9日
     东大会
     2017 年第八次临时股   2017年12月28日       http://www.sse.com     2017年12月29日
     东大会
    
    
    股东大会情况说明
    
    □适用√不适用
    
    三、 董事履行职责情况
    
    (一)董事参加董事会和股东大会的情况
    
                                           参加董事会情况                       参加股东
       董事   是否独                                                           大会情况
       姓名   立董事  本年应参  亲自出   以通讯   委托出   缺席   是否连续两   出席股东
                       加董事会  席次数   方式参   席次数   次数   次未亲自参   大会的次
                        次数             加次数                     加会议        数
     王维航   否            21      21        0        0       0  否                   9
     李伟     否            21      20        1        0       0  否                   7
     梁达光   否            19       2       17        0       0  否                   0
     范宇     否            19      19        0        0       0  否                   7
     王斌     否            21      19        2        0       0  否                   4
     代双珠   否            19      19        0        0       0  否                   8
     沈青华   是            19      19        0        0       0  否                   4
     仝允桓   是            19      18        1        0       0  否                   5
     姜培维   是            19      18        1        0       0  否                   2
     王粤鸥   否             2       1        1        0       0  否                   1
     崔勇     否             2       2        2        0       0  否                   1
     刘清涛   否             2       2        2        0       0  否                   1
     刘笑天   是             2       2        2        0       0  否                   1
     赵进延   是             2       2        2        0       0  否                   1
     芦广林   是             2       2        2        0       0  否                   1
    
    
    说明:
    
    因公司董事会换届,第五届董事会董事梁达光、范宇、代双珠、沈青华、仝允桓、姜
    
    培维自2017年12月8日起不再担任公司董事。
    
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    
    □适用√不适用
    
     年内召开董事会会议次数                     21
     其中:现场会议次数                         3
     通讯方式召开会议次数                       0
     现场结合通讯方式召开会议次数               18
    
    
    (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用√不适用
    
    四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异
    
    议事项的,应当披露具体情况√适用□不适用
    
    详见公司同日披露的2017年度董事会工作报告、董事会审计委员会2017年度履职报
    
    告。
    
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    
    □适用√不适用
    
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独
    
    立性、不能保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用
    
    存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    
    □适用√不适用
    
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    
    √适用□不适用
    
    公司进一步完善高级管理人员的绩效考评标准和流程,加大了对于高级管理人员考核利润指标完成情况的定期审核与评估,聚焦在经营业绩的达成,并考察管理管理人员对组织级别文化建设和干部培养的力度。其中对总体业绩目标完成率未达到60%的被考核人员的高级干部,给予岗位的调整或淘汰。公司将进一步完善全面薪酬结构体系和激励机制,通过股权激励机制使高级管理人员及核心员工的薪酬收入与公司业绩表现更加紧密的结合起来,使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致,促进公司长远战略目标的实现。
    
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    
    √适用□不适用
    
    本公司于年度报告披露日同时披露《内部控制自我评价报告》
    
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    
    √适用□不适用
    
    致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行审计,并出具了《内部控制审计报告》。
    
    是否披露内部控制审计报告:是
    
    十、其他
    
    □适用√不适用
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    √适用□不适用
    
    一、公司债券基本情况
    
    单位:元币种:人民币
    
     债券名    简称     代码     发行日     到期日     债券余额     利率    还本付    交易
       称                                                         (%)   息方式    场所
     北京华   12华天   122197   2013-3-13  2018-3-13  899,995,000  5.8     采用单   上海
     胜天成   成                                                          利按年   证券
     科技股                                                               计息,不 交易
     份有限                                                               计复利。 所
     公司                                                                 每年付
     2012年                                                               息一次,
     公司债                                                               到期一
     券(第                                                               次还本,
     一期)                                                               最后一
                                                                          期利息
                                                                          随本金
                                                                          的兑付
                                                                          一起支
                                                                          付
    
    
    公司债券付息兑付情况
    
    √适用□不适用
    
    公司2012年正式启动的发行公司债券项目,并于2013年3月发行完毕。本次发行公司债券募集资金共为人民币900,000,000元,票面利率5.8%。扣除应支付给主承销商的发行费用8,100,000元后实际收到资金净额为人民币891,900,000元,本次发行的债券为固定利率债券,第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。还本付息的期限和方式为到期一次还本。即利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。上述款项业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)于2013年3月20日出具致同验字[2013]第110za0037号验资报告验证。详见公司于2013年3月11日在上海证券交易所网站披露的《华胜天成2012年公司债券(第一期)发行公告》、《华胜天成公开发行公司债券募集说明书》,2013年3月28日披露的《华胜天成2012年公司债券(第一期)上市公告书》。
    
    2017年3月7日,公司披露《公司债券2017年付息公告》,付息方案为:每手“12华天成”面值1000元,派发利息为人民币58元(含税),扣税后个人债券持有人实际每1000元派发利息为人民币46.40元。
    
    2017年3月13日,公司已按时兑付本期公司债券应付利息。(详见2017年3月7日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告)。
    
    公司债券其他情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    2018年3月13日,12华天成公司债已按期完成兑付及最后一期利息支付。
    
    二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
    
                          名称                  渤海证券股份有限公司
       债券受托管理人     办公地址              北京西城区阜外大街22号外经贸大厦11层
                          联系人                孙树波
                          联系电话              010-68784297
        资信评级机构      名称                  中诚信证券评估有限公司
                          办公地址              上海市黄浦区西藏南路760号安基大厦8层
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    三、公司债券募集资金使用情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元币种:人民币
    
     募集资金  募集资   本年度已使    已累计使用募集   尚未使用募集  尚未使用募集资金
     总额      金净额   用募集资金    资金总额         资金总额      用途及去向
                        总额
       90,000   89,190            0           89,190             0                  -
    
    
    根据公司公开发行公司债券募集资说明书中募资金运用计划安排,主要用于补充流动资金。已于2013年度全部使用完毕。
    
    四、公司债券评级情况
    
    √适用□不适用
    
    2017年5月本期公司债券的信用评级机构中诚信证评出具了《北京华胜天成科技股份有限公司2012年公司债券(第一期)跟踪评级报告(2017)》。评级报告的主要结论如下:经中诚信证评信用评级委员会最后审定,维持华胜天成主体信用等级为AA,评级展望稳定;维持本期债券信用等级AA。
    
    五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司已为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排,包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等,形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。
    
    六、公司债券持有人会议召开情况
    
    □适用√不适用
    
    七、公司债券受托管理人履职情况
    
    √适用□不适用
    
    华胜天成2012年公司债券(第一期)受托管理人为渤海证券股份有限公司,渤海证券已于2017年5月19日在上海证券交易所网站披露了《北京华胜天成科技股份有限公司2012年公司债券(第一期)受托管理事务报告(2016年度)》,对本期公司债券概要、发行人2016年度经营情况和财务状况、发行人使用情况、本期债券付息情况及债券持有人会议召开情况等内容进行了披露。公司2017年审计报告披露后一个月内,渤海证券将在上海证券交易所网站披露本期债券的2017年度受托管理人报告,债券持有人有权随时查阅已披露受托管理人报告。
    
    八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                           本期比上年
           主要指标           2017年          2016年        同期增减        变动原因
                                                           (%)
     息税折旧摊销前利润     542,071,707.69    248,084,585.43        118.50   本年盈利增加所致
     流动比率                        1.23             2.02         -0.78
     速动比率                        1.11             1.69         -0.58
     资产负债率(%)             54.56%          47.68%          0.07
     EBITDA全部债务比              0.08             0.10         -0.02
     利息保障倍数                    3.97             1.62          2.35
     现金利息保障倍数               -6.33             2.93         -9.26   本年经营性现金净
                                                                                 流出所致
     EBITDA 利息保障倍             3.97             3.14          0.83
     数
     贷款偿还率(%)               100%           100%
     利息偿付率(%)               100%           100%
    
    
    九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    
    □适用√不适用
    
    十、公司报告期内的银行授信情况
    
    √适用□不适用
    
    截至本报告期末,公司银行授信额度合计473,321.00万元,已占用额度274,357.24万元。公司的授信额度中,相当比例约定了特定用途或有使用限制。公司为了实现可持续发展,将在研发、营销体系建设等方面长期持续地投入。
    
    单位:万元币种:人民币
    
           授信银行            授信额度              已占用                剩余额度
     民生银行              60,000.00          49,708.00              10,292.00
     兴业银行              35,000.00          34,314.17              685.83
     华夏银行              45,000.00          39,783.14              5,216.86
     浦发银行              30,000.00          11,431.04              18,568.96
     中信银行              20,000.00          11,600.15              8,399.85
     汇丰银行              23,400.00          20,326.77              3,073.23
     交通银行              25,000.00          5,306.82               19,693.18
     招商银行              31,000.00          8,318.64               22,681.36
     邮储银行              30,000.00                                 30,000.00
     中国银行              10,000.00          489.93                 9,510.07
     东亚银行              32,500.00          5,000.00               27,500.00
     天津银行              10,000.00          10,000.00
     厦门国际银行          10,000.00          3,000.00               7,000.00
     渤海银行              30,000.00          30,000.00
     星展银行              20,000.00          8,304.40               11,695.60
     平安银行离岸部        32,671.00          17,642.34              15,028.66
     建设银行              8,750.00           7,118.91               1,631.09
     江苏银行              10,000.00          3,487.81               6,512.19
     宁波银行              10,000.00          8,525.11               1,474.89
             总计          473,321.00               274,357.24             198,963.76
    
    
    十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容,按时兑付公司债券利息,未有损害债券投资者利益的情况发生。
    
    十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    
    √适用□不适用
    
    公司于2017年7月6日发布了《关于累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》,截至2017年6月30日,公司新增借款金额(未经审计)占2016年末净资产的比例超过20%。
    
    公司于2017年8月8日发布了《关于累计对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十的公告》,截至2017年7月31日,公司新增担保金额(未经审计)占2016年末净资产的比例超过20%。
    
    公司于2017年12月13日发布了《关于董事发生变动的公告》,因公司董事会换届,公司三分之一以上董事发生变动。
    
    上述事项对公司生产经营情况和偿债能力不构成重大不利影响,截至本报告日,公司各项业务经营情况正常。
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    √适用□不适用
    
    北京华胜天成科技股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称华胜天成公司)财务报表,包括2017年12月31日的合并及公司资产负债表,2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华胜天成公司2017年12月31日的合并及公司财务状况以及2017年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华胜天成公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些
    
    事项单独发表意见。
    
    (一)收入确认的准确性
    
    相关信息披露详见财务报表附注三-26、附注五-45。
    
    1、事项描述
    
    2017年度华胜天成公司实现销售收入5,431,194,163.81元。
    
    由于收入是关键业绩指标,可能存在华胜天成公司管理层(以下简称管理层)为了达到特定目标或期望而操纵收入的确认,我们将收入确认的准确性作为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    我们对收入确认的准确性执行的主要审计程序包括:
    
    (1)了解、评估并测试了与销售收款相关的内部控制流程及关键控制点,测试了信息系统一般控制和与收入流程相关的自动控制;
    
    (2)通过审阅销售合同及与管理层的访谈,了解和评估了收入确认政策,并评价管理层采用的收入确认会计政策是否符合企业会计准则的规定,是否与华胜天成公司的实际情况相适应;
    
    (3)通过收入增长及毛利率的分析,判断是否存在异常波动;
    
    (4)通过抽样的方法,核对至销售合同中风险及报酬条款和客户领用并确认接收的单证等支持性文件,如简单集成取得签收单、复杂集成及验收类服务取得验收报告、开发业务取得客户进度确认单;
    
    (5)抽样函证了应收账款余额和销售收入金额;
    
    (6)针对资产负债表日前后确认的销售收入执行了抽样测试,核对相关单证,以评估销售收入是否在恰当的期间确认。
    
    (二)商誉减值测试
    
    相关信息披露详见财务报表附注三-21、附注三-32和附注五-17。
    
    1、 事项描述
    
    截至2017年12月31日,华胜天成公司商誉账面金额为785,851,451.74元。
    
    根据企业会计准则的要求每年期末均对商誉通过专门的方法进行减值测试,其中涉及到多项需由管理层判断和估计的指标,主要包括未来收入增长率、未来经营利润率及适用的折现率。
    
    由于商誉金额重大,且商誉减值测试固有的复杂程度,以及管理层在对上述关键指标判断时可能的主观影响,我们将商誉减值测试作为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    我们对商誉减值测试执行的主要审计程序包括:
    
    (1)了解并测试了商誉减值测试相关的内部控制;
    
    (2)评估商誉是否按照合理的方法分摊至相关资产组或资产组;
    
    (3)针对金额较大的商誉,获取估值专家出具的企业价值评估报告,判断评估报告中所涉及的评估减值测试模型是否符合企业会计准则的规定及华胜天成公司实际情况;
    
    (4)评价了估值专家的胜任能力、专业素质和客观性,?评估了价值类型和评估方法的合理性,以及折现率等评估参数;
    
    (5)将商誉减值测试报告中2018年收入、经营利润率等数据与经批准的财务预算进行比较;
    
    (6)对于减值测试结果最为敏感的假设,关注了这些假设的披露是否适当。
    
    (三)重大交易的会计处理
    
    相关信息披露详见财务报表附注三-5、附注三-14、附注五-52和附注六-1。
    
    1、 事项描述
    
    (1)2017年华胜天成间接控股子公司Automated Systems Holdings Limited之间接全资子公司 GDD International Holding Company 及 GDD InternationalMerger Company 以 现 金 868,750,619.88 元 港 币 及 或 有 对 价 的 公 允 价 值132,670,286.16 元港币合计 1,001,420,906.04 元港币对价收购美国 GridDynamics International,Inc. 100%股权,该事项为非同一控制合并,非同一控制合并产生商誉为764,921,226.04元港币。
    
    (2)2017年华胜天成全资子公司北京华胜天成软件技术有限公司原控股子公司浙江兰德纵横网络技术股份有限公司由于外部股东增资,导致北京华胜天成软件技术有限公司丧失对浙江兰德纵横网络技术股份有限公司的控制权,持股比例下降至 39.91%,由成本法转权益法核算。丧失浙江兰德纵横网络技术股份有限公司控制权产生投资收益112,127,175.58元。
    
    (3)2017年华胜天成全资子公司华胜天成科技(香港)有限公司以7,001.76万元的交易对价向浙江兰德纵横网络技术股份有限公司转让全资子公司现代前锋软件有限公司100%股权。处置子公司产生投资收益-873,339.96 元。
    
    由于上述重大投资活动会对华胜天成的合并范围、当期损益和净资产产生重大影响,我们将重大交易的会计处理作为关键审计事项。
    
    2、审计应对
    
    我们对重大交易的会计处理执行的主要审计程序包括:
    
    (1)了解并测试投资活动相关的内部控制;
    
    (2)获取并审阅收购及处置股权交易协议、收付款凭证等文件资料;
    
    (3)复核了取得控制权的判断和交易对价的确定依据,以判断会计处理方法是否符合企业会计准则的规定;
    
    (4)获取股权交割的相关文件,判断管理层对合并日及丧失控制权日的确定是否符合企业会计准则的要求;
    
    (5)评价重大交易中的评估专家的客观性、专业资质和胜任能力,对评估中采用的关键假设合理性予以评价;
    
    (6)重新计算了商誉及出售或被动稀释股权产生的投资损益;
    
    (7)关注重大交易事项是否在财务报表附注中作出恰当披露。
    
    四、其他信息
    
    华胜天成公司管理层对其他信息负责。其他信息包括华胜天成公司2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    华胜天成公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估华胜天成公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华胜天成公司、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督华胜天成公司的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华胜天成公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华胜天成公司不能持续经营。
    
    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    (6)就华胜天成公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开
    
    披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的
    
    负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    致同会计师事务所 中国注册会计师
    
    (特殊普通合伙) (项目合伙人)
    
    中国注册会计师
    
    中国·北京 二O一八年四月十八日
    
    二、 财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                  附注         期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                         七、1       1,938,223,196.41     2,327,580,998.84
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                         七、4         207,243,157.71       331,118,750.07
       应收账款                         七、5       2,930,065,398.40     2,273,520,786.65
       预付款项                         七、6         419,737,013.79       211,731,620.30
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       应收利息                         七、7           7,453,698.63
       应收股利
       其他应收款                       七、9         279,080,321.08        89,304,286.06
       买入返售金融资产
       存货                             七、10        740,180,741.00     1,249,596,033.47
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产           七、12         69,225,985.20        89,532,963.98
       其他流动资产                     七、13        922,051,589.75     1,115,361,555.44
         流动资产合计                               7,513,261,101.97     7,687,746,994.81
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       可供出售金融资产                 七、14      1,105,665,756.70       307,266,643.00
       持有至到期投资
       长期应收款                       七、16          2,779,170.51         3,609,603.02
       长期股权投资                     七、17        914,215,064.82       401,714,901.69
       投资性房地产                     七、18        171,687,791.45       137,885,496.89
       固定资产                         七、19        456,920,048.07       491,841,779.57
       在建工程
       工程物资
       固定资产清理
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                         七、25        618,471,333.26       531,636,066.73
       开发支出                         七、26        284,201,519.63       231,392,718.71
       商誉                             七、27        785,851,451.74       217,850,174.73
       长期待摊费用                     七、28          2,691,255.19         3,694,166.76
       递延所得税资产                   七、29         89,548,140.18        70,452,961.26
       其他非流动资产                   七、30        101,147,000.00        10,147,000.00
         非流动资产合计                             4,533,178,531.55     2,407,491,512.36
           资产总计                                12,046,439,633.52    10,095,238,507.17
     流动负债:
       短期借款                         七、31        2,244,662,831.25        397,844,485.12
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当期   七、32           98,087,997.20
     损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                         七、34          482,483,691.44       1,067,923,553.42
       应付账款                         七、35        1,432,920,442.37       1,309,109,402.36
       预收款项                         七、36          393,185,228.96        563,300,643.07
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                     七、37          114,712,023.03         95,504,667.49
       应交税费                         七、38           31,013,806.98         46,530,563.63
       应付利息                         七、39           45,375,707.38         41,760,000.00
       应付股利                         七、40               4,848.38         27,548,696.50
       其他应付款                       七、41          182,251,418.48        130,119,546.48
       应付分保账款
       保险合同准备金
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债           七、43          899,381,198.10
       其他流动负债                     七、44          159,866,616.05        126,416,060.55
         流动负债合计                                 6,083,945,809.62       3,806,057,618.62
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                         七、46          204,946,393.53        897,586,709.35
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款                       七、47          120,124,246.84
       长期应付职工薪酬
       专项应付款
       预计负债                         七、50            1,671,467.79         18,830,408.93
       递延收益                         七、51           77,731,879.36         82,702,193.09
       递延所得税负债                   七、29           28,389,148.58          8,130,012.05
       其他非流动负债                   七、52           56,224,010.89
         非流动负债合计                                489,087,146.99       1,007,249,323.42
           负债合计                                   6,573,032,956.61       4,813,306,942.04
     所有者权益
       股本                             七、53        1,102,840,583.00       1,104,484,183.00
       其他权益工具                     七、54            6,100,970.81
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                         七、55        2,537,172,299.15       2,579,027,752.11
       减:库存股                       七、56           59,501,768.00         38,868,336.00
       其他综合收益                     七、57          -26,894,928.58         11,286,150.98
       专项储备
       盈余公积                         七、59          186,577,599.29        186,577,599.29
       一般风险准备
       未分配利润                       七、60        1,127,815,858.77        943,736,210.43
       归属于母公司所有者权益合计                     4,874,110,614.44       4,786,243,559.81
       少数股东权益                                    599,296,062.47        495,688,005.32
         所有者权益合计                               5,473,406,676.91       5,281,931,565.13
           负债和所有者权益总计                      12,046,439,633.52      10,095,238,507.17
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    母公司资产负债表
    
    2017年12月31日
    
    编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                  附注         期末余额             期初余额
     流动资产:
       货币资金                                       1,060,297,896.34       1,158,717,359.31
       以公允价值计量且其变动计入当期
     损益的金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                                         35,211,689.00         259,130,696.03
       应收账款                         十七、1       1,847,281,790.73       1,656,346,477.80
       预付款项                                        288,168,156.70         151,534,201.19
       应收利息                                            453,698.63
       应收股利                                                               6,220,317.44
       其他应收款                       十七、2       1,341,360,573.23         445,278,422.60
       存货                                            371,726,127.41         509,024,751.47
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                                    274,227,579.51         980,099,541.57
         流动资产合计                                 5,218,727,511.55       5,166,351,767.41
     非流动资产:
       可供出售金融资产                                790,044,250.00         127,000,000.00
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                     十七、3       2,661,111,574.86       1,856,962,612.73
       投资性房地产                                    135,943,873.22         133,437,035.34
       固定资产                                        305,997,677.36         321,985,084.63
       在建工程
       工程物资
       固定资产清理
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        382,659,619.19         432,138,021.09
       开发支出                                         30,382,550.28          15,562,803.56
       商誉
       长期待摊费用                                                              60,833.43
       递延所得税资产                                   44,501,669.75          34,894,585.68
       其他非流动资产                                  101,147,000.00            147,000.00
         非流动资产合计                               4,451,788,214.66       2,922,187,976.46
           资产总计                                   9,670,515,726.21       8,088,539,743.87
     流动负债:
       短期借款                                       2,018,527,584.03         314,832,452.19
       以公允价值计量且其变动计入当期                   40,052,160.00
     损益的金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                                        324,890,849.70         698,704,123.12
       应付账款                                       1,081,019,578.37       1,100,515,726.28
       预收款项                                        222,285,925.35         356,673,783.25
       应付职工薪酬                                     28,119,779.42          19,957,940.98
       应交税费                                          3,153,174.56          17,187,480.12
       应付利息                                         45,375,707.38          41,760,000.00
       应付股利
       其他应付款                                      626,261,776.17         198,189,045.28
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债                          899,381,198.10
       其他流动负债                                    148,640,370.03         140,017,520.91
         流动负债合计                                 5,437,708,103.11       2,887,838,072.13
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                                                             897,586,709.35
       其中:优先股
             永续债
       长期应付款                                      120,124,246.84
       长期应付职工薪酬
       专项应付款
       预计负债
       递延收益                                         71,791,537.77          82,701,815.09
       递延所得税负债
       其他非流动负债
         非流动负债合计                                191,915,784.61         980,288,524.44
           负债合计                                   5,629,623,887.72       3,868,126,596.57
     所有者权益:
       股本                                           1,102,840,583.00       1,104,484,183.00
       其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
       资本公积                                       2,498,528,010.83       2,551,755,558.90
       减:库存股                                       59,501,768.00          38,868,336.00
       其他综合收益
       专项储备
       盈余公积                                        186,577,599.29         186,577,599.29
       未分配利润                                      312,447,413.37         416,464,142.11
         所有者权益合计                               4,040,891,838.49       4,220,413,147.30
           负债和所有者权益总计                       9,670,515,726.21       8,088,539,743.87
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    合并利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                     附注       本期发生额         上期发生额
     一、营业总收入                         七、61      5,431,194,163.81     4,800,033,043.15
     其中:营业收入                                     5,431,194,163.81     4,800,033,043.15
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                         七、61      5,552,199,830.77     4,819,904,746.36
     其中:营业成本                                     4,505,291,654.23     3,953,936,729.39
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                       七、62        19,434,042.53       24,971,727.56
           销售费用                         七、63       305,270,747.39      242,704,593.96
           管理费用                         七、64       518,655,442.00      440,192,204.52
           财务费用                         七、65       136,237,154.79       84,267,595.29
           资产减值损失                     七、66        67,310,789.83       73,831,895.64
       加:公允价值变动收益(损失以“-”号 七、67         -3,094,632.11
     填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)   七、68       358,215,937.07       50,046,070.15
           其中:对联营企业和合营企业的投资              208,237,758.30       41,689,264.79
     收益
           资产处置收益(损失以“-”号填列)七.69        -1,241,717.58         -374,362.43
           汇兑收益(损失以“-”号填列)
           其他收益                         七、70        21,200,241.04
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  254,074,161.46       29,800,004.51
       加:营业外收入                       七、71        11,397,728.61       28,103,714.19
       减:营业外支出                       七、72         9,162,249.89        9,050,470.11
     四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 256,309,640.18       48,853,248.59
       减:所得税费用                       七、73        11,597,058.97        8,871,846.71
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     244,712,581.21       39,981,401.88
       (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填               244,712,581.21       39,981,401.88
     列)
         2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
     列)
       (二)按所有权归属分类
         1.少数股东损益                                    16,684,642.29        4,182,211.49
         2.归属于母公司股东的净利润                       228,027,938.92       35,799,190.39
     六、其他综合收益的税后净额             七、74        -52,364,526.41       46,894,583.60
       归属母公司所有者的其他综合收益的税                 -38,181,079.56       37,430,216.75
     后净额
         (一)以后不能重分类进损益的其他综
     合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或
     净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分
     类进损益的其他综合收益中享有的份额
         (二)以后将重分类进损益的其他综合               -38,181,079.56       37,430,216.75
     收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重                    491,354.48         -384,961.52
     分类进损益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动
     损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出
     售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额                         -38,672,434.04       37,815,178.27
           6.其他
       归属于少数股东的其他综合收益的税后                 -14,183,446.85        9,464,366.85
     净额
     七、综合收益总额                                    192,348,054.80       86,875,985.48
       归属于母公司所有者的综合收益总额                  189,846,859.36       73,229,407.14
       归属于少数股东的综合收益总额                        2,501,195.44       13,646,578.34
     八、每股收益:                         十八、2
       (一)基本每股收益(元/股)                                 0.2072             0.0378
       (二)稀释每股收益(元/股)                                 0.2066             0.0377
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合
    
    并方实现的净利润为:0元。
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    母公司利润表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                     附注       本期发生额         上期发生额
     一、营业收入                           十七、4     2,436,801,805.60     2,897,642,919.85
       减:营业成本                         十七、4     2,031,421,999.07     2,417,639,635.30
           税金及附加                                     13,803,211.33       20,141,287.52
           销售费用                                       91,199,727.20       77,851,033.63
           管理费用                                      268,171,668.99      224,070,514.00
           财务费用                                      122,139,240.31       83,006,529.57
           资产减值损失                                   25,216,140.11       69,411,057.86
       加:公允价值变动收益(损失以“-”号                 -308,160.00
     填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)   十七、5       18,775,370.51       16,469,193.37
           其中:对联营企业和合营企业的投资                  164,999.22        -1,346,260.59
     收益
           资产处置收益(损失以“-”号填列)                 24,346.16          -47,051.84
           其他收益                                       12,083,253.98
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   -84,575,370.76       21,945,003.50
       加:营业外收入                                      7,108,453.72       20,311,980.95
       减:营业外支出                                        605,651.00          220,790.98
     三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)               -78,072,568.04       42,036,193.47
         减:所得税费用                                    -7,145,238.79        5,682,991.69
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)                   -70,927,329.25       36,353,201.78
         (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号                -70,927,329.25       36,353,201.78
     填列)
         (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
     号填列)
     五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的其他综合
     收益
         1.重新计量设定受益计划净负债或净
     资产的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分类进
    损益的其他综合收益中享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其他综合收
     益
         1.权益法下在被投资单位以后将重分
     类进损益的其他综合收益中享有的份额
         2.可供出售金融资产公允价值变动损
     益
         3.持有至到期投资重分类为可供出售
     金融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
     六、综合收益总额                                     -70,927,329.25       36,353,201.78
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    合并现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                  附注        本期发生额           上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                   7,060,636,899.58       6,307,295,036.05
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置以公允价值计量且其变动计入
     当期损益的金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                    5,232,692.23          7,137,620.17
       收到其他与经营活动有关的现金     七、 75          62,435,012.15        115,446,583.15
                                      (1)
         经营活动现金流入小计                         7,128,304,603.96       6,429,879,239.37
       购买商品、接受劳务支付的现金                   6,331,081,291.81       5,038,439,102.49
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净增加额
       支付原保险合同赔付款项的现金
       支付利息、手续费及佣金的现金
       支付保单红利的现金
       支付给职工以及为职工支付的现金                 1,088,842,027.14        825,889,960.97
       支付的各项税费                                  154,436,863.78        129,509,802.95
       支付其他与经营活动有关的现金     七、 75         449,249,954.67        306,538,433.70
                                      (2)
         经营活动现金流出小计                         8,023,610,137.40       6,300,377,300.11
           经营活动产生的现金流量净额                  -895,305,533.44        129,501,939.26
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             8,788,233,238.62       5,989,217,015.37
       取得投资收益收到的现金                           31,471,445.97         65,035,581.59
       处置固定资产、无形资产和其他长                      503,529.58            137,271.81
     期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的                   14,341,712.85          2,502,303.42
     现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金     七、 75          84,787,411.49        193,305,584.80
                                      (3)
         投资活动现金流入小计                         8,919,337,338.51       6,250,197,756.99
       购建固定资产、无形资产和其他长                  188,156,629.68        369,688,264.32
     期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 9,596,643,639.42       7,255,545,101.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付的                  667,184,146.56
     现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金     七、 75         143,300,000.00         10,000,000.00
                                      (4)
         投资活动现金流出小计                        10,595,284,415.66       7,635,233,365.32
           投资活动产生的现金流量净额                -1,675,947,077.15      -1,385,035,608.33
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                              128,907,471.12       2,440,340,494.67
       其中:子公司吸收少数股东投资收                   89,725,471.12         60,010,502.15
     到的现金
       取得借款收到的现金                             2,869,078,286.31       1,116,981,361.02
       发行债券收到的现金                              299,235,355.96
       收到其他与筹资活动有关的现金     七、 75         121,620,000.00
                                      (5)
         筹资活动现金流入小计                         3,418,841,113.39       3,557,321,855.69
       偿还债务支付的现金                              965,122,224.68       1,362,088,659.68
       分配股利、利润或偿付利息支付的                  187,311,610.09        134,359,344.05
     现金
       其中:子公司支付给少数股东的股                   27,543,508.25         25,603,995.68
     利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金     七、 75         114,376,098.84         49,172,005.27
                                      (6)
         筹资活动现金流出小计                         1,266,809,933.61       1,545,620,009.00
           筹资活动产生的现金流量净额                 2,152,031,179.78       2,011,701,846.69
     四、汇率变动对现金及现金等价物的                   -21,903,874.37          4,991,688.92
     影响
     五、现金及现金等价物净增加额                      -441,125,305.18        761,159,866.54
       加:期初现金及现金等价物余额                   2,268,767,323.32       1,507,607,456.78
     六、期末现金及现金等价物余额                     1,827,642,018.14       2,268,767,323.32
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    母公司现金流量表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
                      项目                     附注      本期发生额        上期发生额
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                     3,895,370,944.54     4,474,228,495.37
       收到的税费返还                                      1,158,928.66         5,173,034.11
       收到其他与经营活动有关的现金                      414,805,153.72     1,111,170,347.70
         经营活动现金流入小计                           4,311,335,026.92     5,590,571,877.18
       购买商品、接受劳务支付的现金                     4,007,959,969.72     3,819,433,776.20
       支付给职工以及为职工支付的现金                    144,616,276.20      152,367,046.30
       支付的各项税费                                     75,207,282.06       86,206,730.97
       支付其他与经营活动有关的现金                      723,782,579.31     1,045,419,981.52
         经营活动现金流出小计                           4,951,566,107.29     5,103,427,534.99
       经营活动产生的现金流量净额                        -640,231,080.37      487,144,342.19
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                               6,951,200,000.00     5,351,149,500.71
       取得投资收益收到的现金                             24,742,540.10        11,595,136.52
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产收                 51,000.00            2,000.00
     回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                3,330,000.00        3,952,950.00
       收到其他与投资活动有关的现金                      434,973,509.56      244,408,664.61
         投资活动现金流入小计                           7,414,297,049.66     5,611,108,251.84
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付             60,341,077.38      177,435,156.69
     的现金
       投资支付的现金                                   7,814,770,000.00     7,349,417,959.00
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                  12,000,000.00
       支付其他与投资活动有关的现金                      666,280,536.35      310,740,000.00
         投资活动现金流出小计                           8,541,391,613.73     7,849,593,115.69
           投资活动产生的现金流量净额                  -1,127,094,564.07    -2,238,484,863.85
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                                 39,182,000.00     2,380,279,992.52
       取得借款收到的现金                               2,547,002,339.84      819,038,380.01
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                      120,000,000.00       12,500,000.00
         筹资活动现金流入小计                           2,706,184,339.84     3,211,818,372.53
       偿还债务支付的现金                                793,976,172.48      930,005,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付的现金                148,768,122.74      105,518,258.62
       支付其他与筹资活动有关的现金                      108,961,010.95       56,900,216.83
         筹资活动现金流出小计                           1,051,705,306.17     1,092,423,475.45
           筹资活动产生的现金流量净额                   1,654,479,033.67     2,119,394,897.08
     四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  -5,918,969.84       -10,047,308.63
     五、现金及现金等价物净增加额                        -118,765,580.61      358,007,066.79
       加:期初现金及现金等价物余额                     1,131,786,674.82      773,779,608.03
     六、期末现金及现金等价物余额                       1,013,021,094.21     1,131,786,674.82
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
    合并所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
        本期
        归属于母公司所有者权益
            项目                                     其他权益工具    少数股东权益        所有者权益合计
        一般
                                              优    永                                                                               专项股本资本公积          减:库存股        其他综合收益                 盈余公积       风险       未分配利润
                                              先    续         其他                                                                  储备                      准备
                                              股    债
      一、上年期末余额    1,104,484,183.00                                  2,579,027,752.11    38,868,336.00       11,286,150.98            186,577,599.29              943,736,210.43       495,688,005.32    5,281,931,565.13
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企
      业合并
          其他
      二、本年期初余额    1,104,484,183.00                                  2,579,027,752.11    38,868,336.00       11,286,150.98            186,577,599.29              943,736,210.43       495,688,005.32    5,281,931,565.13
      三、本期增减变动       -1,643,600.00                   6,100,970.81      -41,855,452.96    20,633,432.00      -38,181,079.56                                         184,079,648.34       103,608,057.15      191,475,111.78
      金额(减少以
      “-”号填列)
      (一)综合收益总                                                                                             -38,181,079.56                                         228,027,938.92         2,501,195.44      192,348,054.80
      额
      (二)所有者投入       -1,643,600.00                   6,100,970.81      -41,855,452.96    20,633,432.00                                                                                  101,106,861.71       43,075,347.56
      和减少资本
      1.股东投入的普通    160,103,015.45      160,103,015.45
      股
      2.其他权益工具持                                     6,100,970.81    6,100,970.81
      有者投入资本
      3.股份支付计入所                                                         2,304,329.25    -9,755.90        2,294,573.35
      有者权益的金额
      4.其他                -1,643,600.00                                    -44,159,782.21    20,633,432.00                                                                                  -58,986,397.84     -125,423,212.05
      (三)利润分配    -33,089,399.49                            -33,089,399.49
      1.提取盈余公积
      2.提取一般风险准
      备
      3.对所有者(或股    -33,089,399.49                            -33,089,399.49
      东)的分配
      4.其他
      (四)所有者权益
      内部结转
      1.资本公积转增资
      本(或股本)
      2.盈余公积转增资
    
    
    98 / 238
    
      本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏
      损
      4.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他    -10,858,891.09                            -10,858,891.09
      四、本期期末余额    1,102,840,583.00                   6,100,970.81    2,537,172,299.15    59,501,768.00      -26,894,928.58            186,577,599.29            1,127,815,858.77       599,296,062.47    5,473,406,676.91
        上期
        归属于母公司所有者权益
             项目    少数股东权益        所有者权益合计
                                                      其他权益工具                                                                   专项                      一般风
                                 股本                                             资本公积          减:库存股       其他综合收益                盈余公积                   未分配利润
                                              优先股     永续债      其他                                                             储备                      险准备
      一、上年期末余额      641,725,496.00                                       683,039,475.32    67,829,440.00    -26,144,065.77            182,942,279.11              943,514,815.02      479,720,653.67      2,836,969,213.35
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业
      合并
          其他
      二、本年期初余额      641,725,496.00                                       683,039,475.32    67,829,440.00    -26,144,065.77            182,942,279.11              943,514,815.02      479,720,653.67      2,836,969,213.35
      三、本期增减变动金    462,758,687.00                                     1,895,988,276.79   -28,961,104.00     37,430,216.75              3,635,320.18                  221,395.41       15,967,351.65      2,444,962,351.78
      额(减少以“-”号
      填列)
      (一)综合收益总额                                                                                            37,430,216.75                                          35,799,190.39       13,646,578.34         86,875,985.48
      (二)所有者投入和    206,028,489.00                                     2,152,718,474.79   -28,961,104.00                                                                               55,468,277.24      2,443,176,345.03
      减少资本
      1.股东投入的普通股   208,770,689.00                                     1,917,032,337.90     2,377,200.00                                                                               58,496,239.47      2,181,922,066.37
      2.其他权益工具持有
      者投入资本
      3.股份支付计入所有                                                         6,556,010.32                                                                                                   894,120.78          7,450,131.10
      者权益的金额
      4.其他                -2,742,200.00                                       229,130,126.57   -31,338,304.00                                                                               -3,922,083.01        253,804,147.56
      (三)利润分配    3,635,320.18              -35,577,794.98      -53,147,503.93        -85,089,978.73
      1.提取盈余公积    3,635,320.18               -3,635,320.18
      2.提取一般风险准备
      3.对所有者(或股东)    -31,942,474.80      -53,147,503.93        -85,089,978.73
      的分配
      4.其他
      (四)所有者权益内    256,730,198.00                                      -256,730,198.00
      部结转
      1.资本公积转增资本   256,730,198.00                                      -256,730,198.00
    
    
    99 / 238
    
      (或股本)
      2.盈余公积转增资本
      (或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额      1,104,484,183.                                     2,579,027,752.11    38,868,336.00     11,286,150.98            186,577,599.29              943,736,210.43      495,688,005.32      5,281,931,565.13
                         00
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
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    母公司所有者权益变动表
    
    2017年1—12月
    
    单位:元币种:人民币
    
        本期
                 项目                       股本                      其他权益工具                    资本公积           减:库存股        其他综合收益       专项储备        盈余公积           未分配利润         所有者权益合计
                                                            优先股       永续债       其他
      一、上年期末余额                 1,104,484,183.00                                           2,551,755,558.90    38,868,336.00                                       186,577,599.29        416,464,142.11    4,220,413,147.30
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                 1,104,484,183.00                                           2,551,755,558.90    38,868,336.00                                       186,577,599.29        416,464,142.11    4,220,413,147.30
      三、本期增减变动金额(减少以        -1,643,600.00                                             -53,227,548.07    20,633,432.00                                                           -104,016,728.74     -179,521,308.81
      “-”号填列)
      (一)综合收益总额    -70,927,329.25      -70,927,329.25
      (二)所有者投入和减少资本          -1,643,600.00                                             -53,227,548.07    20,633,432.00                                                                                -75,504,580.07
      1.股东投入的普通股
      2.其他权益工具持有者投入资
      本
      3.股份支付计入所有者权益的                                                                     1,056,317.93                                                                                                    1,056,317.93
      金额
      4.其他                             -1,643,600.00                                             -54,283,866.00    20,633,432.00                                                                                -76,560,898.00
      (三)利润分配    -33,089,399.49      -33,089,399.49
      1.提取盈余公积
      2.对所有者(或股东)的分配    -33,089,399.49      -33,089,399.49
      3.其他
      (四)所有者权益内部结转
      1.资本公积转增资本(或股本)
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额                 1,102,840,583.00                                           2,498,528,010.83    59,501,768.00                                       186,577,599.29        312,447,413.37    4,040,891,838.49
        上期
                  项目                       股本                        其他权益工具                      资本公积           减:库存股       其他综合收     专项储        盈余公积            未分配利润         所有者权益合计
                                                             优先股         永续债         其他                                                   益           备
      一、上年期末余额                   641,725,496.00                                                 677,961,382.53       67,829,440.00                                182,942,279.11        415,688,735.31    1,850,488,452.95
    
    
    101 / 238
    
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                   641,725,496.00                                                 677,961,382.53       67,829,440.00                                182,942,279.11        415,688,735.31    1,850,488,452.95
      三、本期增减变动金额(减少以       462,758,687.00                                               1,873,794,176.37      -28,961,104.00                                  3,635,320.18            775,406.80    2,369,924,694.35
      “-”号填列)
      (一)综合收益总额    36,353,201.78       36,353,201.78
      (二)所有者投入和减少资本         206,028,489.00                                               2,130,524,374.37      -28,961,104.00                                                                       2,365,513,967.37
      1.股东投入的普通股                208,770,689.00                                               2,173,654,974.56        2,377,200.00                                                                       2,380,048,463.56
      2.其他权益工具持有者投入资本
      3.股份支付计入所有者权益的金                                                                     -25,700,839.11                                                                                             -25,700,839.11
      额
      4.其他                             -2,742,200.00                                                 -17,429,761.08      -31,338,304.00                                                                          11,166,342.92
      (三)利润分配    3,635,320.18        -35,577,794.98      -31,942,474.80
      1.提取盈余公积    3,635,320.18         -3,635,320.18
      2.对所有者(或股东)的分配    -31,942,474.80      -31,942,474.80
      3.其他
      (四)所有者权益内部结转           256,730,198.00                                                -256,730,198.00
      1.资本公积转增资本(或股本)      256,730,198.00                                                -256,730,198.00
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额                 1,104,484,183.00                                               2,551,755,558.90       38,868,336.00                                186,577,599.29        416,464,142.11    4,220,413,147.30
    
    
    法定代表人:王维航 主管会计工作负责人:张秉霞 会计机构负责人:朱凡
    
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    三、 公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用 □不适用
    
    北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称“本公司”)系经北京市人民政府批准,2001年3月15日,由北京华胜天成科技有限公司以2000年末净资产为基数按照1:1的折股比例整体改制的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字
    
    [2004]38号文批准,本公司采用向二级市场投资者定价配售的方式发行人民币普通股
    
    股票2400万股,并于2004年4月27日在上海证券交易所上市流通,股票代码为600410。
    
    根据本公司2004年年度股东大会决议,本公司以2004年末总股本9,400万股为基数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每10股转增3股,共转增2,820万股,转增后的股本总额为12,220万股,注册资本变更为人民币12,220万元。
    
    根据本公司2005年年度股东大会决议,本公司以2005年末总股本12,220万股为基
    
    数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每10股转增5股,共转增6,110
    
    万股,转增后的股本总额为18,330万股,注册资本变更为人民币18,330万元。
    
    根据本公司2006年5月11日召开的北京华胜天成科技股份有限公司股权分置改革相关股东会审议通过并于2006年5月17日实施的《股权分置改革方案》,本公司非流通股股东按每10股支付2.8股对价股份给流通股股东,以换取其所持有的其余非流通股股份获得上市流通权。本次股权分置方案实施后,本公司总股本不变,仍为18,330万股,所有股份均为流通股,其中无限售条件的流通股为5,990.4万股,占本公司总股本的32.68%;有限售条件的流通股为12,339.6万股,占本公司总股本的
    
    67.32%。
    
    根据本公司2006年年度股东大会决议,本公司以2006年末总股本18,330万股为基数,用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每10股转增8股,共转增14,664万股,转增后的股本总额为32,994万股,注册资本变更为人民币32,994万元。本次增资后,本公司总股本变更为32,994万股,所有股份均为流通股,其中无限售条件的流通股为10,782.72万股,占本公司总股本的32.68%;有限售条件的流通股为22,211.28万股,占本公司总股本的67.32%。
    
    根据本公司2007年第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会下发的证监发行字[2007]218号《关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行股票的通知》的批准,本公司非公开发行股票1,931.43万股,增发后的股本总额为34,925.43万股,注册资本变更为人民币34,925.43万元。本次增资后,本公司总股本变更为34,925.43万股,所有股份均为流通股,其中无限售条件的流通股为
    
    10,782.72万股,占本公司总股本的30.87%;有限售条件的流通股为24,142.71万股,
    
    占本公司总股本的69.13%。
    
    根据本公司2007年年度股东大会决议,本公司以2007年末总股本34,925.43万股为基数,用溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每10股转增2股,共转增
    
    6,985.086万股,转增后的股本总额为41,910.516万股,注册资本变更为人民币
    
    41,910.516万元。
    
    2008年度,10,627.5708万股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通股,截至2008年12月31日本公司股本总额为41,910.516万股,其中:无限售条件流通股为23,566.8348万股,占本公司总股本的56.23%;有限售条件流通股为
    
    18,343.6812万股,占本公司总股本的43.77%。
    
    根据本公司2008年年度股东大会决议,本公司以2008年末总股本419,105,160股为基数,向全体股东每10股转增1股,共转增41,910,516股,转增后的股本总额为461,015,676股。
    
    2009年度,156,097,141股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通股,截至2009年12月31日,本公司股本总额为461,015,676股,其中无限售条件流通股为415,332,324股,占本公司总股本的90.09%;有限售条件流通股为45,683,352股,占本公司总股本的9.91%。
    
    根据本公司2009年度股东大会决议,本公司以2009年末总股本461,015,676股为基数,向全体股东每10股转增1股,共计转增股本46,101,567股,转增后的股本总额为507,117,243股。
    
    本公司根据《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划(草案修订稿)》有关条款和股东大会授权,于2010年8月4日回购了华胜天成股权分置改革前原非流通股股东中的自然人股东提供的25,355,880股股票用于实施股权激励计划。本次股权激励计划实际授予限制性股票的数量为23,100,880股,实际授予人数为71人,认购价格每股8.96元,认购金额合计206,983,884.80元,业经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华验字(2010)第139号验资报告验证,被授予的限制性股票23,100,880股已于2010年10月25日转让给激励对象。对于尚未授予的股权激励计划限制性股票2,255,000股,根据本公司2010年第八次临时董事会议决议,于2010年10月29日予以注销。
    
    根据本公司2010年第七次临时董事会决议、2010年第四次临时股东大会决议、2011年第二次临时董事会决议、2011年第一次临时股东大会决议、2011年第三次临时董事会决议以及2011年第二次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1077号文核准,本公司非公开发行股票39,034,003股,增发后的股本总额为543,896,246股。
    
    2011年12月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票156,750股,减资后股本总额为543,739,496股。
    
    2012年2月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票742,500股。减资后股本总额为542,996,996股。
    
    根据本公司2011年度股东大会决议,本公司以2011年总股本543,739,496股扣除回购并注销股权激励股票742,500股后的总股本542,996,996股为基数,向全体股东每10股转增2.00273股,共转增108,747,899股,转增后的股本总额为651,744,895股。
    
    2012年7月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定,回购并注销股权激励股票3,465,789股,减资后股本总额为648,279,106股。
    
    2013年7月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2012年第十次临时董事会审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案,回购并注销股票2,245,038元。减资后股本总额为646,034,068股。
    
    2014年6月,因公司2013年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件以及股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2014年4月22日第二次临时董事会审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案,并于2014年12月完成回购并注销股票4,178,761股。2014年9月,公司2012年第十次临时董事会审批通过的481,910股也于本次完成回购并注销。2014年8月,因股权激励计划中被激励对象离职,经本公司2014年8月25日第五届董事会第三次会议审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案,回购并注销股票49,512股。减资后股本总额为641,323,885股。
    
    2015年8月,因本公司2014年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件,根据《北京华胜天成科技股份有限公司首期股票激励计划(草案修订稿)》有关条款及股东大会授权,于2015年4月8日召开的第五届董事会第四次会议上审议通过了《关于回购并注销部分股权激励股票的议案》(第八批),公司董事会决定回购并注销第一期股权激励计划的杨俏丛等50人此批股权激励股票,共计3,878,389股。上述需要回购并注销的限制性股票共计3,878,389股,已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2015年7月24日注销。
    
    本公司根据《关于<北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》有关条款和股东大会授权,于2015年5月25日向激励对象授予
    
    4,430,000股股票用于实施股权激励计划。本次股权激励计划实际授予限制性股票的
    
    数量为4,280,000股,实际授予人数为61人,认购价格每股15.848元,认购金额合
    
    计67,829,440.00元,业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同验字(2015)
    
    第110ZA0256号验资报告予以验证,被授予的限制性股票4,280,000股已于2015年6
    
    月8日转让给激励对象。
    
    本公司2015年第四次董事会决议,发生了《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划(草案修订稿)》中规定的变更和终止的情形,回购并注销股权激励股票3,878,389股,减资后股本总额为641,725,496股。
    
    本公司于2015年7月16日取得了北京市工商行政管理局换发的110000005143778号
    
    《企业法人营业执照》,注册资本为人民币641,323,885.00元。
    
    根据《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,因本公司副总裁杨俏丛在本次限制性股票授予之日前6个月内发生减持公司股票的行为,故杨俏丛的限制性股票自其最后一次减持本公司股票之日起6个月后另行登记。至2016年1月18日,激励对象杨俏丛股票的限购期限已满,并且符合本公司股权激励计划中的全部授予条件,故向杨俏丛授予限制性股票数量共计150,000股,授予后股本变更为人民币
    
    641,875,496.00元。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于
    
    2015年12月21日出具致同验字(2015)第110ZA0645号验资报告。
    
    根据本公司2015年第七次临时董事会审议通过的《关于回购并注销第二期股权激励部分股票(第一批)的议案》,本公司回购并注销股权激励股票50,000股,减资后股本总额为641,825,496股。
    
    根据本公司2015年年度股东大会决议,本公司以总股本641,825,496股为基数,用资本公积向全体股东每10股转增4股,共转增256,730,198股,转增后的股本总额为898,555,694股。
    
    本公司根据2016年第五届董事会第六次会议《关于回购并注销部分第二期股权激励股票(第二批)的决议》、第一次临时董事会《关于回购并注销部分第二期股权激励股票(第三批)的议案》,本公司回购并注销股权激励股票2,692,200股,减资后股本总额为895,863,494股。
    
    经中国证监会证监许可[2016]817号文核准,本公司于2016年9月非公开发行股票208,620,689股,每股面值1元,每股发行价11.60元,申请增加注册资本人民币208,620,689.00元,变更后的累计实收资本(股本)为人民币1,104,484,183.00元。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2016年9月30日出具致同验字(2016)第110ZA0594号验资报告。
    
    根据本公司2017年第七次临时董事会审议通过的《关于调整第二期股权激励计划限制性股票回购价格的议案》,本公司回购并注销股权激励股票1,643,600.00股,减资后股本总额为1,102,840,583.00股。上述变更尚未进行工商变更登记。
    
    根据本公司2017年第十六次临时董事会审计通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,本公司以2017年11月22日为授予日,向38名激励对象授予715万股限制性股票,授予价格为5.48元/股。本次授予的限制性股票全部由本公司从股票二级市场回购。此次变更已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2017年11月23日出具致同验字(2017)第110ZC0421号验资报告。
    
    本公司于2017年8月28日取得了北京市工商行政管理局核发的编号91110000633713190R的统一社会信用代码证,注册资本为人民币1,104,484,183.00元。
    
    本公司注册地址:北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座11层。
    
    本公司建立了股东大会、董事会秘书、董事会、监事会的法人治理结构,目前设财务中心、人力资源中心、法务中心、行政部、市场部、证券事务部、运营中心、综合管理部、销售部、技术部、综合管理部、研发中心、技术服务部、业务服务部、业务销售部、区域销售部等部门。
    
    本公司业务领域涵盖:计算机软、硬件及外围设备、通信设备等销售业务及IT产品化服务、应用软件开发、增值分销及系统集成等多种IT服务业务及项目投资、投资管理。服务的客户涉及通讯、金融、交通、能源、教育、政府、军队、互联网等众多领域。
    
    本财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第二次会议于2018年4月18日批准。
    
    2. 合并财务报表范围
    
    √适用 □不适用
    
    本报告期合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司,本年新设立两家子公司,包括北京软胜科技有限公司、广州华胜天成信息技术有限公司;通过企业合并增加子公司Grid Dynamics International,Inc.;本年减少三家子公司,包括北京飞杰信息技术有限公司、浙江兰德纵横网络技术股份有限公司、现代前锋软件有限公司。变动情况详见“附注八、合并范围的变动”,本公司在其他主体中的权益情况详见本“附注九、在其他主体中的权益”
    
    四、 财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。
    
    2. 持续经营
    
    √适用 □不适用
    
    本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)编制。此外,本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务信息。
    
    本财务报表以持续经营为基础列报。
    
    本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。
    
    五、 重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    □适用√不适用
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。3. 营业周期
    
    √适用 □不适用
    
    本公司的营业周期为12个月。4. 记账本位币
    
    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
    
    5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    (1)同一控制下的企业合并
    
    对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足冲减的,调整留存收益。
    
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中,以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本;初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中取得的净资产账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    
    (2)非同一控制下的企业合并
    
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日,取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
    
    对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商
    
    誉,按成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中取得的被购买方
    
    可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后计入当期损益。
    
    所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。
    
    通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,购买日对这部分其他综合收益不作处理,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处
    
    置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因被投资方除净损益、其他综合收益和
    
    利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时转入处
    
    置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的,原计入其他综
    
    合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    
    在合并财务报表中,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益;购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    (3)企业合并中有关交易费用的处理
    
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用 □不适用
    
    (1)合并范围
    
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指本公司拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。
    
    (2)合并财务报表的编制方法
    
    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司编制。在编制合并财务报表时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致,公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
    
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围,将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
    
    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金流量表。
    
    子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示;子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。
    
    (3)购买子公司少数股东股权
    
    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,均调整合并资产负债表中的资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    (4)丧失子公司控制权的处理
    
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量;处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和,形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
    
    与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转入当期损益,由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
    
    外。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。
    
    (1)共同经营
    
    共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
    
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
    
    A、确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
    
    B、确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
    
    C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    
    D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    
    E、确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    
    (2)合营企业
    
    合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    
    本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
    
    8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用 □不适用
    
    (1)外币业务
    
    本公司发生外币业务,采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算记账本位币金额。
    
    资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表
    
    日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计
    
    入当期损益;对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率
    
    折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,
    
    折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益。
    
    (2)外币财务报表的折算
    
    资产负债表日,对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,其他项目采用发生日的即期汇率折算。
    
    利润表中的收入和费用项目,采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇
    
    率近似的汇率折算。
    
    现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。
    
    由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。
    
    处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10.金融工具
    
    √适用 □不适用
    
    (1)金融工具的确认和终止确认
    
    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    
    金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
    
    ①取该金融资产现金流量的合同权利终止;
    
    ②该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
    
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    
    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。
    
    (2)金融资产分类和计量
    
    本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相
    
    关的股利和利息收入计入当期损益。
    
    持有至到期投资
    
    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失,均计入当期损益。
    
    应收款项
    
    应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产,包括应收账款和其他应收款等(附注三、12)。应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。
    
    可供出售金融资产
    
    可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产
    
    的汇兑差额确认为当期损益外,可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收
    
    益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利
    
    或利息收入,计入当期损益。
    
    对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本计量。
    
    (3)金融负债分类和计量
    
    本公司的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,相关交易费用计入其初始确认金额。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相
    
    关的股利和利息支出计入当期损益。
    
    其他金融负债
    
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    
    金融负债与权益工具的区分
    
    金融负债,是指符合下列条件之一的负债:
    
    ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
    
    ②在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
    
    ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
    
    ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    
    权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
    
    如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。
    
    如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是本公司的金融负债;如果是后者,该工具是本公司的权益工具。
    
    (4)衍生金融工具及嵌入衍生工具
    
    本公司衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。
    
    对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    
    (5)金融工具的公允价值
    
    金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、12。
    
    (6)金融资产减值
    
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
    
    金融资产发生减值的客观证据,包括下列可观察到的情形:
    
    ①发行方或债务人发生严重财务困难;
    
    ②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
    
    ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    
    ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组;
    
    ⑤因发行方发生重大财务困难,导致金融资产无法在活跃市场继续交易;
    
    ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,包括:
    
    -该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化;
    
    -债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况;
    
    ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;
    
    ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时间超过12个月(含12个月)。低于其初始投资成本持续时间超过12个月(含12个月)是指,权益工具投资公允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资成本
    
    ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    
    以摊余成本计量的金融资产
    
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值,则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值,按照该金融资产原实际利率折现确定,并考虑相关担保物的价值。
    
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,确认减值损失,计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或
    
    包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值
    
    的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特
    
    征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具
    
    有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    
    本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    
    可供出售金融资产
    
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失,予以转出,计入当期损益。该转出的累计损失,为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
    
    以成本计量的金融资产
    
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。发生的减值损失一经确认,不得转回。
    
    (7)金融资产转移
    
    金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。
    
    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
    
    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    
    (8)金融资产和金融负债的抵销
    
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
    
    11.应收款项
    
    应收款项包括应收账款、其他应收款、长期应收款。本公司对期末应收款项(包括应收账款、其他应收款、逾期及延期的长期应收款)计提坏账准备采用单独进行减值测试与以账龄为信用风险特征组合相结合的方法。本公司对未逾期及延期的长期应收款不计提减值准备,本公司对职工支取的备用金不计提坏账准备。
    
    (1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    √适用□不适用
    
     单项金额重大的判断依据或金额标准           期末余额达到300万元(含300万元)
     单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法   对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
                                                试,有客观证据表明发生了减值,根据其未来
                                                现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                                准备
    
    
    (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
         按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其
     他方法)
     账龄组合                              账龄分析法
    
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
    
    √适用□不适用
    
                 账龄                 应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
     1年以内(含1年)                                       1                           1
     其中:1年以内分项,可添加行
     1-2年                                                20                          20
     2-3年                                                40                          40
     3年以上
     3-4年                                                60                          60
     4-5年                                                80                          80
     5年以上                                              100                         100
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的
    
    □适用√不适用
    
    (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
    
    √适用□不适用
    
     单项计提坏账准备的理由                   涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
     坏账准备的计提方法                       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                              计提坏账准备
    
    
    12.公允价值计量
    
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
    
    本公司以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
    
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。
    
    以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益
    
    的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能
    
    力。
    
    本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
    
    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,是相关资产或负债的不可观察输入值。
    
    每个资产负债表日,本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
    
    13.存货
    
    √适用 □不适用
    
    (1)存货的分类
    
    本公司存货分为原材料、库存商品、试用商品、发出商品、在产品。
    
    (2)发出存货的计价方法
    
    本公司存货取得时按实际成本计价,发出时采用加权平均法计价。
    
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    
    资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
    
    (4)存货的盘存制度
    
    本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
    
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
    
    周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。14.持有待售资产
    
    □适用 √不适用
    
    15.长期股权投资
    
    √适用 □不适用
    
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,为本公司的联营企业。
    
    (1)初始投资成本确定
    
    形成企业合并的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
    
    对于其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    
    (2)后续计量及损益确认方法
    
    对子公司的投资,采用成本法核算;对联营企业和合营企业的投资,采用权益法核算。
    
    采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
    
    采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积(其他资本公积)。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,在转换日,按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额,与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益;然后,按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    
    本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归
    
    属于本公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实
    
    现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。
    
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排;如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
    
    重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换券等的影响。
    
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含20%)以上但低于50%的表决权股份时,一般认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响;本公司拥有被投资单位20%(不含)以下的表决权股份时,一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策,形成重大影响。
    
    (4)减值测试方法及减值准备计提方法
    
    对子公司、联营企业及合营企业的投资,计提资产减值的方法见附注五、23。16.投资性房地产
    
    (1).如果采用成本计量模式的:
    
    折旧或摊销方法
    
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    
    本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量,并按照固定资产或无形资产的有关规定,按期计提折旧或摊销。
    
    采用成本模式进行后续计量的投资性房地产,计提资产减值方法见附注五、23。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
    
    17.固定资产
    
    (1). 确认条件
    
    √适用□不适用
    
    本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
    
    与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,并且该固定资产的成本能够可靠地计量时,固定资产才能予以确认。
    
    本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。(2). 折旧方法
    
    本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧,终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下,按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值,本公司确定各类固定资产的年折旧率如下:
    
    √适用□不适用
    
          类别         折旧方法      折旧年限(年)         残值率          年折旧率
     房屋及建筑物    年限平均法   37年10个月、40年      0、5             2.375-2.643
     电子设备        年限平均法   3-5年                 0、5、10         18.00-33.33
     办公设备        年限平均法   3-5年                 0、5、10         18.00-33.33
     运输设备        年限平均法   5年                   0、5、10         18.00-20.00
     房屋装修        年限平均法   2-10年                0                10.00-50.00
     机器设备        年限平均法   10年                  5                9.50
     其他            年限平均法   5年                   0、5             19.00-20.00
    
    
    其中,已计提减值准备的固定资产,还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
    
    (3). 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、23
    
    (4). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用 □不适用
    
    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:
    
    ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。
    
    ②本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
    
    ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    
    ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
    
    ⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。
    
    融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
    
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    
    (5)每年年度终了,本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
    
    核。
    
    使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命;预计净残值预计数与原先估计数有差异的,调整预计净残值。
    
    (6)大修理费用
    
    本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用,有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分,计入固定资产成本,不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间,照提折旧。
    
    18.在建工程
    
    √适用 □不适用
    
    本公司在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    
    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
    
    在建工程计提资产减值方法见附注五、23。19.借款费用
    
    √适用 □不适用
    
    (1)借款费用资本化的确认原则
    
    本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,
    
    计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
    
    ①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    ②借款费用已经发生;
    
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    (2)借款费用资本化期间
    
    本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化;正常中断期间的借款费用继续资本化。
    
    (3)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
    
    专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
    
    资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
    
    20.生物资产
    
    □适用 √不适用
    
    21.油气资产
    
    □适用 √不适用
    
    22.无形资产
    
    (1). 计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    本公司无形资产包括客户关系、外购软件、自有软件及非专利技术、土地使用权。
    
    无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。
    
    使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:
    
                    类别                       使用寿命                摊销方法
     客户关系                           15年                   直线法摊销
     外购软件                           5-10年                 直线法摊销
     土地使用权                         50年                   直线法摊销
     自有软件及非专利技术               5-10年                 直线法摊销
    
    
    本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,与以前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。
    
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
    
    无形资产计提资产减值方法见附注五、23。(2). 内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    本公司将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    
    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
    
    开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售的意图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
    
    本公司研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究,形成项目立项后,进入开发阶段。
    
    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
    
    具体研发项目的资本化条件:
    
    本公司研究开发支出在研究阶段是探索性的,主要为进一步的开发活动进行资料以及相关方面准备,不形成阶段性成果,通过开发后是否形成无形资产也具有很大不确定性,因此,不予立项审批,研究阶段的有关支出在发生时费用化,计入当期损益;
    
    本公司研究开发支出在开发阶段具有针对性,形成一项新产品或者新技术的基本条件已经具备,且该阶段的支出能够可靠计量、未来经济利益流入能够可靠预计。此阶段由项目组负责申请立项,项目管理部负责组织立项文档及各阶段产品评审,副总裁及以上领导负责立项终审。经立项审批后,项目研究进入开发阶段,有关支出于发生时予以资本化。
    
    23.长期资产减值
    
    √适用 □不适用
    
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、无形资产、商誉、探明石油天然气矿区权益和井及相关设施等(存货、按公允价值模式计量的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产除外)的资产减值,按以下方法确定:
    
    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    
    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
    
    就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本公司确定的报告分部。
    
    减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。
    
    资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。24.长期待摊费用
    
    √适用 □不适用
    
    本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。
    
    25.职工薪酬
    
    (1)、职工薪酬的范围
    
    职工薪酬,是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
    
    根据流动性,职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”项目
    
    (2)、短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付,且财务影响重大的,则该负债将以折现后的金额计量。
    
    (3)、离职后福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
    
    设定提存计划
    
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险、强积金计划。
    
    在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    (4)、辞退福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    
    实行职工内部退休计划的,在正式退休日之前的经济补偿,属于辞退福利,自职工停止提供服务日至正常退休日期间,拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金),按照离职后福利处理。
    
    (5)、其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的,按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理,但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
    
    26.预计负债
    
    √适用 □不适用
    
    如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,本公司将其确认为预计负债:
    
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    
    (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司;
    
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
    
    如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补偿金额只能在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
    
    27.股份支付
    
    √适用 □不适用
    
    (1)股份支付的种类
    
    本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    
    (2)权益工具公允价值的确定方法
    
    本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素:A、期权的行权价格;B、期权的有效期;C、标的股份的现行价格;D、股价预计波动率;E、股份的预计股利;F、期权有效期内的无风险利率。
    
    (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
    
    等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
    
    (4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    
    以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
    
    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。
    
    本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;若修改增加了所授予权益工具的数量,则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
    
    在等待期内,如果取消了授予的权益工具(因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外),本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。28.优先股、永续债等其他金融工具
    
    □适用 √不适用
    
    29.收入
    
    √适用 □不适用
    
    (1)一般原则
    
    ①销售商品
    
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。
    
    ②提供劳务
    
    对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,本公司于资产负债表日按完工百分比法确认收入。
    
    劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计量;B、相关的经济利益很可能流入企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。
    
    ③让渡资产使用权
    
    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,本公司确认收入。
    
    (2)收入确认的具体方法
    
    ①简单系统集成
    
    对于不需要安装验收或只需简单测试的系统集成销售,在合同已签订,货物已交付并取得买方确认的货物签收单时确认收入。
    
    ②复杂系统集成
    
    对于需要安装验收的系统集成销售,在合同已签订,货物已交付并取得买方确认的安装验收报告时确认收入。
    
    ③开发服务收入
    
    对于开发服务在交易结果能够可靠估计的情况下,采用完工百分比法确认收入。
    
    ④专业服务收入
    
    对于一次性提供的专业服务,在服务已经提供,收入已经取得或取得了收款的凭据时确认收入;对于需在一定期限内(不跨年度)提供的专业服务,在服务期满时,根据已签订的专业服务合同总金额确认收入;对于需在一定期限内(跨年度)提供的专业服务,在资产负债表日,根据已签订的专业服务合同总金额及时间比例确认收入。
    
    ⑤金融服务类收入
    
    融资租赁收入,自租赁开始日,将未确认融资收益按实际利率法确认为当期的融资租赁收入。
    
    其他金融服务类收入,在服务已经提供,收入已经取得或取得了收款的凭据时确认收入。
    
    30.政府补助
    
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
    
    对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额1元计量。
    
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。
    
    对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
    
    (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值,或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。
    
    (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,则计入递延收益,于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务,采用一致的方法处理。
    
    与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收入。
    
    已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。
    
    31.递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用 □不适用
    
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外,均作为所得税费用计入当期损益。
    
    本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税。
    
    各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的:
    
    (1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
    
    (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    
    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:
    
    (1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
    
    (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    
    于资产负债表日,本公司对递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
    
    于资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。32.租赁
    
    本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁,除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
    
    (1)、经营租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司作为出租人
    
    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    本公司作为承租人
    
    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。
    
    (2)、融资租赁的会计处理方法
    
    √适用 □不适用
    
    本公司作为出租人
    
    融资租赁中,在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
    
    本公司作为承租人
    
    融资租赁中,在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
    
    33.回购股份
    
    本公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益,回购、转让或注销本公司股份时,不确认利得或损失。
    
    转让库存股,按实际收到的金额与库存股账面金额的差额,计入资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股,按股票面值和注销股数减少股本,按注销库存股的账面余额与面值的差额,冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润。
    
    34.限制性股票
    
    股权激励计划中,本公司授予被激励对象限制性股票,被激励对象先认购股票,如果后续未达到股权激励计划规定的解锁条件,则本公司按照事先约定的价格回购股票。向职工发行的限制性股票按有关规定履行了注册登记等增资手续的,在授予日,本公司根据收到的职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价);同时就回购义务确认库存股和其他应付款。
    
    35.其他重要的会计政策和会计估计
    
    √适用 □不适用
    
    本公司根据历史经验和其它因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。
    
    很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下:
    
    商誉减值
    
    本公司至少每年评估商誉是否发生减值。要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时,本公司需要估计未来来自资产组的现金流量,同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
    
    开发支出
    
    确定资本化的金额时,管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以及预计受益期间的假设。
    
    递延所得税资产
    
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    
    所得税费用
    
    本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性,部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同原先估计的金额存在差异,则该差异将对其认定期间的当期所得税和递延所得税资产产生影响。
    
    36.重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1)、重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
         会计政策变更的内容和原因            审批程序          备注(受重要影响的报表项目
                                                                      名称和金额)
     《企业会计准则第42号——持有待   第六届董事会第二次会    ①  持续经营净利润
     售的非流动资产、处置组和终止经   议审议通过                 244,712,581.21
     营》对于2017年5月28日之后持有                            ②  终止经营净利润0
     待售的非流动资产或处置组的分类、
     计量和列报,以及终止经营的列报等
     进行了规定,并采用未来适用法进行
     处理;
     修改了财务报表的列报,在合并利润
     表和利润表中分别列示持续经营损
     益和终止经营损益等。
     对比较报表的列报进行了相应调整:
     对于当期列报的终止经营,原来作为
     持续经营损益列报的信息重新在比
     较报表中作为终止经营损益列报。
     根据《企业会计准则第16号——政   第六届董事会第二次会    ①  其他收益21,200,241.04
     府补助》(2017),政府补助的会计 议审议通过              ②  营业外收入
     处理方法从总额法改为允许采用净                              -21,200,241.04
     额法,将与资产相关的政府补助相关
     递延收益的摊销方式从在相关资产
     使用寿命内平均分配改为按照合理、
     系统的方法分配,并修改了政府补助
     的列报项目。2017年1月1日尚未
     摊销完毕的政府补助和2017年取得
     的政府补助适用修订后的准则。
     对新的披露要求不需提供比较信息,
     不对比较报表中其他收益的列报进
     行相应调整。
     根据《关于修订印发一般企业财务报 第六届董事会第二次会    ①  资产处置损益
     表格式的通知》(财会[2017]30号),议审议通过                -1,241,717.58
     在利润表中新增“资产处置收益”                           ②  营业外收入
     行项目,反映企业出售划分为持有待                         -61,280.62
     售的非流动资产(金融工具、长期股                         ③  营业外支出
     权投资和投资性房地产除外)或处置                         -1,302,998.20
     组时确认的处置利得或损失,处置未
     划分为持有待售的固定资产、在建工
     程、生产性生物资产及无形资产而产
     生的处置利得或损失,以及债务重组
     中因处置非流动资产产生的利得或
     损失和非货币性资产交换产生的利
     得或损失。
     相应的删除“营业外收入”和“营业
     外支出”项下的“其中:非流动资产
     处置利得”和“其中:非流动资产处
     置损失”项目,反映企业发生的营业
     利润以外的收益,主要包括债务重组
     利得或损失、与企业日常活动无关的
     政府补助、公益性捐赠支出、非常损
     失、盘盈利得或损失、捐赠利得、流
     动资产毁损报废损失等。
     对比较报表的列报进行了相应调整。
    
    
    (2)、要会计估计变更
    
    □适用√不适用
    
    37.其他
    
    □适用 √不适用
    
    六、 税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
               税种                      计税依据                        税率
     增值税                    应税收入                      3、6、11、17
     城市维护建设税            应纳流转税额                  1、7
     境内企业所得税            应纳税所得额                  25
     香港企业所得税            应纳税所得额                  16.5
     美国企业所得税            应纳税所得额                  34
     境外其他国家              应纳税所得额                  18、19、20
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    □适用√不适用
    
    2. 税收优惠
    
    √适用 □不适用
    
    (1)2014年10月,本公司取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期为三年。2017年10月,本公司取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期三年。本公司符合《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税[2016]49号)关于“国家规划布局内的重点软件企业”的相关条件,于2017年按相关程序备案完成2016年度重点软件企业,享受“国家规划布局内的重点软件企业”的企业所得税收优惠政策,2016年所得税按应纳税所得额的10%计缴,2017年度重点软件企业备案尚未开始,预计很有可能备案完成,本期按照10%计缴当期所得税;
    
    (2)根据财税[2011]100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策;
    
    (3)根据财税[2016]36号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》和财政部、国家税务总局财税[2013]106号:《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》文件规定,试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税;
    
    (4)2015年11月24日,本公司之间接控制子公司长天科技有限公司取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,2015至2017年度按15%税率计缴企业所得税;
    
    (5)2015年9月30日,本公司之子公司广州石竹计算机软件有限公司获得广东省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期为三年,2015至2017年度按15%税率计缴企业所得税;
    
    (6)2014年10月10日,本公司之间接控制子公司广州皓竹软件有限公司获得广东省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期为三年,2014至2016年度按15%税率计缴企业所得税;2017年本公司之间接控制子公司广州皓竹软件有限公司已获得广东省2017年第一批拟认定高新技术企业资格,尚未取得《高新技术企业证书》,暂按15%税率计缴企业所得税。
    
    (7)2015年11月26日,本公司之间接控股子公司石家庄华胜正明软件技术有限公司,获得河北省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》,有效期为三年,2015至2017年度按15%税率计缴企业所得税。
    
    3. 其他
    
    □适用 √不适用
    
    七、 合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目                    期末余额                       期初余额
    库存现金                                   456,314.76                      581,359.76
    银行存款                              1,827,185,484.87                 2,289,018,415.75
    其他货币资金                            110,581,396.78                    37,981,223.33
    合计                                  1,938,223,196.41                 2,327,580,998.84
      其中:存放在境外的款                  273,932,274.32                   292,806,321.72
            项总额
    
    
    其他说明
    
    期末使用受限的货币资金110,581,178.27元,均为银行保证金。2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据
    
    (1).应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
    银行承兑票据                               176,362,674.81             307,773,257.40
    商业承兑票据                                30,880,482.90              23,345,492.67
                合计                            207,243,157.71             331,118,750.07
    
    
    (2).期末公司已质押的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                       项目                                  期末已质押金额
     银行承兑票据                                                           55,000,000.00
                       合计                                                 55,000,000.00
    
    
    说明:不存在客观证据表明本公司应收票据发生减值,未计提应收票据减值准备。
    
    (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                            273,589,912.96
     商业承兑票据
                合计                         273,589,912.96
    
    
    说明:用于贴现或背书的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑,信用风险和延期付款风险很小,并且票据相关的利率风险已转移给银行,可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移,故终止确认。
    
    (4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用5、应收账款
    
    (1).应收账款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                            期末余额                                                           期初余额
       类别           账面余额                  坏账准备                账面              账面余额                 坏账准备               账面
                    金额        比例       金额      计提比例(%)       价值             金额        比例       金额       计提比例        价值
                                (%)                                                              (%)                    (%)
    单项金额     250,431,979.61   7.89   7,868,588.15         3.14   242,563,391.46   189,945,009.29   7.58    7,770,112.08       4.09   182,174,897.21
    重大并单
    独计提坏
    账准备的
    应收账款
    按信用风   2,730,955,816.51  85.99 232,861,449.40         8.53 2,498,094,367.11 2,111,401,334.28  84.30  218,934,587.03      10.37 1,892,466,747.25
    险特征组
    合计提坏
    账准备的
    应收账款
    单项金额     194,331,105.37   6.12   4,923,465.54         2.53   189,407,639.83   203,366,362.01   8.12    4,487,219.82       2.21   198,879,142.19
    不重大但
    单独计提
    坏账准备
    的应收账
    款
       合计    3,175,718,901.49   /   245,653,503.09      /      2,930,065,398.40 2,504,712,705.58   /    231,191,918.93     /     2,273,520,786.65
    
    
    136 / 238
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         应收账款                                   期末余额
        (按单位)         应收账款         坏账准备       计提比例(%)      计提理由
     预计无法全部收回    37,899,988.16      7,868,588.15            20.76  经单项测试,单
     的货款                                                               项计提减值
     预计可以收回的货   212,531,991.45                                     经单项测试,未
     款                                                                   发现减值
           合计         250,431,979.61      7,868,588.15         /               /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
            账龄                                    期末余额
                              应收账款              坏账准备           计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                  2,243,705,766.67         22,441,473.86                 1.00
    1年以内小计              2,243,705,766.67         22,441,473.86                 1.00
    1至2年                     226,728,004.81         45,345,548.95                20.00
    2至3年                      97,449,181.06         38,979,672.42                40.00
    3年以上
    3至4年                      76,192,269.63         45,715,361.79                60.00
    4至5年                      32,506,009.82         26,004,807.86                80.00
    5年以上                     54,374,584.52         54,374,584.52               100.00
            合计             2,730,955,816.51        232,861,449.40                 8.53
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额36,047,099.96元;本期收回或转回坏账准备金额0元。合并增加坏账准备金额134,412.67元,汇率变动影响金额-2,292,595.16元,企业合并减少坏账准备金额12,504,878.40元,核销坏账准备金额6,922,454.91元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3). 本期实际核销的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                      项目                                     核销金额
     实际核销的应收账款                                                      6,922,454.91
    
    
    其中重要的应收账款核销情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
      单位名称    应收账款性    核销金额     核销原因    履行的核销程序  款项是否由关联
                      质                                                    交易产生
    Student      货款         6,624,454.91 确认无法收回 管理层批准      否
    Financial                              款项
    Assistance
    Agency
        合计             /    6,624,454.91       /              /               /
    
    
    应收账款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额853,867,668.93元,占应收账款期末余额合计数的比例26.89%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
    
    8,538,676.69元。
    
    (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
    
    □适用 √不适用
    
    (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    6、预付款项
    
    (1). 预付款项按账龄列示
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        账龄                   期末余额                            期初余额
                        金额            比例(%)            金额            比例(%)
    1年以内           402,643,504.09             95.93     152,385,158.42             71.97
    1至2年             12,633,038.99              3.01      35,753,665.07             16.89
    2至3年              1,817,593.19              0.43      22,057,010.81             10.42
    3年以上             2,642,877.52              0.63       1,535,786.00              0.73
        合计          419,737,013.79            100.00     211,731,620.30            100.00
    
    
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
    
    √适用 □不适用
    
    本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额292,383,190.16元,占预付款项期末余额合计数的比例69.66%。
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    7、应收利息
    
    (1). 应收利息分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    理财产品利息                              7,453,698.63
               合计                           7,453,698.63
    
    
    (2). 重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    8、应收股利
    
    (1).应收股利
    
    □适用√不适用
    
    (2). 重要的账龄超过1年的应收股利:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    9、其他应收款
    
    (1).其他应收款分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                    期末余额                                                期初余额
                 账面余额               坏账准备                              账面余额           坏账准备
     类别                  比例                 计提比       账面                       比例            计提      账面
                金额        (%)       金额       例(%)       价值            金额       (%)    金额    比例      价值
                                                                                     (%)
    单  项  30,000,000.00   9.54 13,962,000.00   46.54   16,038,000.00
    金  额
    重  大
    并  单
    独  计
    提  坏
    账  准
    备  的
    其  他
    应  收
    款
    按  信 264,690,165.67  84.21 18,469,789.90    6.98  246,220,375.77   86,783,974.99 83.54 14,580,9 16.80 72,203,052.69
    用  风                                                                                      22.30
    险  特
    征  组
    合  计
    提  坏
    账  准
    备  的
    其  他
    应  收
    款
    单  项  19,643,953.80   6.25  2,822,008.49   14.37   16,821,945.31   17,101,233.37 16.46                 17,101,233.37
    金  额
    不  重
    大  但
    单  独
    计  提
    坏  账
    准  备
    的  其
    他  应
    收款
     合计  314,334,119.47   /   35,253,798.39   /    279,080,321.08 103,885,208.36  /   14,580,9  /   89,304,286.06
                                                                                22.30
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                    期末余额
        其他应收款       其他应收款       坏账准备      计提比例(%)       计提理由
        (按单位)
     预计无法全部收回  30,000,000.00   13,962,000.00             46.54  经单项测试,单项
     的款项                                                              计提减值
           合计        30,000,000.00   13,962,000.00          /                  /
    
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                     期末余额
             账龄               其他应收款            坏账准备          计提比例(%)
    1年以内
    其中:1年以内分项
    1年以内                      232,219,257.53        2,322,192.56                 1.00
    1年以内小计                  232,219,257.53        2,322,192.56                 1.00
    1至2年                         9,450,207.82        1,890,041.52                20.00
    2至3年                         8,296,738.44        3,318,695.35                40.00
    3年以上
    3至4年                         5,095,675.77        3,057,405.49                60.00
    4至5年                         8,734,155.67        6,987,324.54                80.00
    5年以上                          894,130.44          894,130.44               100.00
             合计                264,690,165.67       18,469,789.90                 6.98
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
    
    □适用√不适用
    
    (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    
    本期计提坏账准备金额21,346,306.01元;本期收回或转回坏账准备金额0元。汇率变动影响金额-531,587.05元,企业合并减少坏账准备金额141,842.87元。
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    其中重要的其他应收款核销情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他应收款核销说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4).其他应收款按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     借款及利息                               126,295,562.42               10,977,500.00
     保证金                                   112,971,808.32               68,779,589.22
     预支款                                    12,847,622.11                6,624,122.01
     股权转让款                                 6,487,200.00
     备用金                                     3,221,557.28                2,898,130.17
     往来款及其他                              52,510,369.34               14,605,866.96
                 合计                         314,334,119.47              103,885,208.36
    
    
    (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                          占其他应收款期     坏账准备
      单位名称     款项的性质     期末余额        账龄     末余额合计数的     期末余额
                                                              比例(%)
    北京华胜天成  借款及利息   66,568,849.17 1年以内               21.18     665,688.49
    信息技术发展
    有限公司
    杭州大谷贸易  往来款       45,000,000.00 1年以内               14.31     450,000.00
    有限公司
    摩卡软件(天  借款及利     37,176,142.66 1年以内               11.83     371,761.43
    津)有限公司  息、往来款
    中天安泰(北  借款及利息   20,712,555.55 1年以内                6.59     207,125.56
    京)信息技术
    有限公司
    南京万城进出  往来款       16,200,000.00 1年以内                5.15     162,000.00
    口贸易有限公
    司
        合计           /      185,657,547.38      /                 59.06   1,856,575.48
    
    
    (6). 涉及政府补助的应收款项
    
    □适用√不适用
    
    (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
    
    □适用 √不适用
    
    (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用 √不适用
    
    10、 存货
    
    (1). 存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
      项目                    期末余额                                     期初余额
                账面余额      跌价准备      账面价值        账面余额       跌价准备       账面价值
    原材料    26,770,597.08  6,242,117.53  20,528,479.55    15,887,145.45  1,806,335.16    14,080,810.29
    在产品       365,186.66                  365,186.66       266,785.35                    266,785.35
    库存商   308,793,670.10 38,293,472.37 270,500,197.73   772,609,619.13 48,295,178.69   724,314,440.44
    品
    试用商     3,354,495.17  1,338,399.72   2,016,095.45     1,626,128.19    651,149.76       974,978.43
    品
    发出商   446,770,781.61              446,770,781.61   509,959,018.96                509,959,018.96
    品
      合计   786,054,730.62 45,873,989.62 740,180,741.00 1,300,348,697.08 50,752,663.61 1,249,596,033.47
    
    
    (2). 存货跌价准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        项目        期初余额            本期增加金额                  本期减少金额              期末余额
                                      计提          其他       转回或转销         其他
     原材料        1,806,335.16    4,435,782.37                                                6,242,117.53
     在产品
     库存商品     48,295,178.69                  -26,073.99    3,920,914.41    6,054,717.92   38,293,472.37
     试用商品        651,149.76      687,249.96                                                1,338,399.72
     发出商品
        合计      50,752,663.61    5,123,032.33   -26,073.99    3,920,914.41    6,054,717.92   45,873,989.62
    
    
    说明:本期增加金额-其他系汇率变动产生;本期减少金额-其他系合并范围变化产生
    
             存货种类                                存货跌价准备的原因
     库存商品                   期末可变现净值低于成本的差额较期初减少
     试用商品                   期末可变现净值低于成本的差额较期初增加
     原材料                     期末可变现净值低于成本的差额较期初增加
    
    
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
    
    □适用 √不适用
    
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用 √不适用
    
    11、持有待售资产
    
    □适用√不适用
    
    12、一年内到期的非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    1年内到期的长期应收款                        69,225,985.20              89,532,963.98
                 合计                            69,225,985.20              89,532,963.98
    
    
    13、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    银行理财产品                                 792,150,000.00             1,010,000,000.00
    进项税额                                      42,011,493.67               82,881,774.57
    待认证进项税额                                40,362,250.39               10,692,652.35
    预缴所得税                                    37,880,487.95                  928,569.09
    多交或预缴的增值税额                           6,473,583.54               10,782,424.34
    信托业保障基金                                 3,000,000.00
    预缴的其他税费                                   173,774.20                   76,135.09
                 合计                            922,051,589.75             1,115,361,555.44
    
    
    14、可供出售金融资产
    
    (1). 可供出售金融资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                  期末余额                              期初余额
                                                                           减
        项目        账面余额      减值准备      账面价值        账面余额    值    账面价值
                                                                           准
                                                                           备
    可供出售债      50,000,000.00              50,000,000.00 150,000,000.00   150,000,000.00
    务工具:
    可供出售权   1,055,765,756.70 100,000.00 1,055,665,756.70 157,266,643.00   157,266,643.00
    益工具:
    按公允价值
    计量的
       按成本计  1,055,765,756.70 100,000.00 1,055,665,756.70 157,266,643.00   157,266,643.00
    量的
        合计     1,105,765,756.70 100,000.00 1,105,665,756.70 307,266,643.00   307,266,643.00
    
    
    (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    
    □适用√不适用
    
    (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                                                   在被    本
                                       账面余额                                减值准备            投资    期
        被投资                                                                                     单位    现
         单位                       本期     本期                    期    本期    本期            持股    金
                       期初         增加     减少        期末        初    增加    减少    期末    比例    红
                                                                                                   (%)     利
     新余中域高                   440,000,           440,000,000.0                                 19.91
     鹏祥云投资                     000.00                       0
     合伙企业(有
     限合伙)
     北京中关村                   192,000,           192,000,000.0                                  4.80
     银行股份有                     000.00                       0
     限公司
     深圳南山阿                   78,270,0           78,270,000.00                                 24.33
     斯特创新股                      00.00
     权投资基金
     合伙企业(有
     限合伙)
     精进电动科     40,000,000.                      40,000,000.00                                  1.03
     技股份有限              00
     公司
     合众高科(北                 39,988,9           39,988,969.20                                 15.47
     京)环保技术                    69.20
     股份有限公
     司
     中天安泰(北                 30,000,0           30,000,000.00                                 10.00
     京)信息技术                    00.00
     有限公司
     北京智度德     30,000,000.                      30,000,000.00                                  0.72
     普股权投资              00
     中心(有限合
     伙)
     北京国能电                   30,000,0           30,000,000.00                                  0.70
     池科技股份                      00.00
     有限公司
     北京航峰科                   27,490,8           27,490,819.83                                  8.39
     伟装备技术                      19.83
     股份有限公
     司
     北京中关村     27,000,000.                      27,000,000.00                                  1.22
     并购母基金              00
     投资中心(有
     限合伙)
     南通同渡信                   20,000,0           20,000,000.00                                 12.27
     康创业投资                      00.00
     合伙企业(有
     限合伙)
     嘉兴珐码创     20,000,000.                      20,000,000.00                                 22.96
     业投资合伙              00
     企业(有限合
     伙)
     天津市大林                   15,999,9           15,999,994.80                                  1.51
     新材料科技                      94.80
     股份有限公
     司
     北京天仕博     11,000,000.                      11,000,000.00                                  1.72
     科技有限公              00
     司
     江苏东方康     10,500,000.                      10,500,000.00                                 26.25
     弛机电科技              00
     有限公司
     北京盛世华                   10,000,0           10,000,000.00                                  5.00
     纳投资管理                      00.00
     有限公司
     北京凯悦宁     10,000,000.                      10,000,000.00                                  1.47
     医药科技有              00
     限公司
     北京魔力象                   8,000,00            8,000,000.00                                  5.06
     限科技有限                       0.00
     公司
     BGV III.      2,081,100.0   3,799,68          5,880,780.00                            4.00
                         0      0.00
     北京华创朗     5,000,000.0                       5,000,000.00                                 10.00
     润环境科技               0
     有限公司
     北京飞杰信                   2,774,25            2,774,250.00                                 15.00
     息技术有限                       0.00
     公司
     中恒瑞景(北   1,000,000.0                       1,000,000.00                                  9.09
     京)生态科技             0
     有限公司
     软翊投资控                   500,074.              500,074.87                                 10.00
     股有限公司                         87
     宁波梅山保      140,868.00                         140,868.00                                  5.40
     税港区庞加
     投资管理合
     伙企业(有限
     合伙)
     宁波梅山保      120,000.00                         120,000.00                                  4.60
     税港区富尔
     天成投资管
     理合伙企业
     (有限合伙)
     天津富意天      324,675.00              324,6
     成资产管理                              75.00
     合伙企业(有
     限合伙)
     中天智慧城      100,000.00                         100,000.00         100,0           100,0
     市投资股份                                                            00.00           00.00
     有限公司
        合计      157,266,643   898,823,  324,6  1,055,765,756       100,0         100,0    /
                        .00    788.70  75.00          .70       00.00         00.00
    
    
    ① 上述被投资单位为非上市公司,目前不存在活跃的权益交易市场,同时相关财务
    
    信息和市场信息的获取不具备持续性和及时性,公允价值无法可靠计量。此类金融资
    
    产按成本法计量。
    
    ② 本公司对江苏东方康弛机电科技有限公司没有实质重大影响,故计入可供出售金
    
    融资产核算。
    
    ③ 本公司对嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合伙)没有实质重大影响,故计入可
    
    供出售金融资产核算。
    
    ④ 本公司对深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业(有限合伙)没有实质重大
    
    影响,故计入可供出售金融资产核算。
    
    (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
      可供出售金融资产分类   可供出售权益    可供出售债务                       合计
                                 工具            工具
     期初已计提减值余额
     本期计提                    100,000.00                                     100,000.00
     其中:从其他综合收益转
     入
     本期减少
     其中:期后公允价值回升        /
     转回
     期末已计提减值金余额        100,000.00                                     100,000.00
    
    
    (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
    
    的相关说明:□适用√不适用其他说明
    
    □适用√不适用
    
    15、持有至到期投资
    
    (1).持有至到期投资情况:
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的持有至到期投资:
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期重分类的持有至到期投资:
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    16、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
       项目                 期末余额                             期初余额               折现率
                账面余额   坏账准备    账面价值      账面余额    坏账准备    账面价值    区间
    融资租赁    5,781,712.30               5,781,712.30  7,423,785.52              7,423,785.52
    款
        其       -329,038.41                -329,038.41   -453,186.93               -453,186.93 1.75%-5.
    中:未实                                                                           55%
    现融资收
    益
    股权转让   66,545,815.35 322,371.94    66,223,443.41 86,149,529.15    430,747.67 85,718,781.48
    款
    1  年内到  -69,548,357.14  -322,371.9    -69,225,985.20 -89,963,711.65   -430,747.67 -89,532,963.98
    期的长期                       4
    应收款
       合计     2,779,170.51               2,779,170.51  3,609,603.02              3,609,603.02    /
    
    
    (2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用 √不适用
    
    (3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用 √不适用
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    长期应收款逾期情况分析
    
    单位:元币种:人民币
    
        逾期及延期                 期末数                           期初数
                            账面余额       坏账准备       账面余额          坏账准备
     1年以内               32,830,354.43  322,371.94     43,624,964.97        430,747.67
    
    
    本期坏账准备变动金额-108,375.73元,其中计提坏账准备金额-86,019.14元,汇率变动影响金额-22,356.59元。
    
    17、长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                                             本期增减变动
       被投资单位        期初                                         权益法下确认的    其他综合                     宣告发放现                                        期末         减值准备期末
                         余额           追加投资        减少投资         投资损益       收益调整     其他权益变动    金股利或利    计提减值准备        其他            余额             余额
        润
     一、合营企业
     小计
     二、联营企业
     ASL           767,469.17                                                                               -50,278.65     717,190.52     717,190.52
     Automated
     Services(Tha
     iland)Ltd.
     I-Sprint      46,964,832.54                          -6,857,175.59  868,424.32                        3,677,942.93    869,416.32   41,845,497.59   3,677,942.93
     Innovations
     PteLtd.
     IN Systems      853,290.86                            706,767.34                       418,266.87               -65,830.36   1,075,960.97
     (Macao)Limit
     ed
     深圳华胜均衡      1,842,694.95                                        -461,792.61                                                                                1,380,902.34
     科技有限公司
     江苏华胜天成                        480,000.00                       -299,899.53                                                                                  180,100.47
     教育科技有限
     公司
     北京国研天成     79,769,330.73                                     202,093,533.92                                                                              281,862,864.65
     投资管理有限
     公司
     北京华胜天成        510,510.43                                         -95,621.41                                                                                  414,889.02
     股权投资中心
     (有限合伙)
     北京华胜天成      9,571,866.81                     2,581,298.49      7,163,922.47                 18,287,902.84                                                 32,442,393.63
     信息技术发展
     有限公司
     北京悦享互联        636,741.12                               -        971,522.86                                                                                1,608,263.98
     技术有限公司
     北京京环华胜      2,981,720.25                               -        -37,360.58                                                                                2,944,359.67
     信息科技有限
     公司
    
    
    150 / 238
    
     北京华胜锐盈      1,237,282.17                               -         14,684.88                                                                                1,251,967.05
     科技有限公司
     天津华胜天成      1,597,410.07                               -     -1,597,410.07
     软件技术有限
     公司
     北京中域昭拓    107,909,028.71   112,000,000.00                     -2,621,840.89                                                                              217,287,187.82
     股权投资中心
     (有限合伙)
     杭州沃趣网络     53,186,453.64                                         -52,681.82                                                                               53,133,771.82
     科技有限公司
     北京和润恺安     94,653,739.41                                         164,999.22                                                                               94,818,738.63
     科技发展股份
     有限公司
     浙江兰德纵横                                                        9,146,110.11                                                               178,500,000.   187,646,110.11
     网络技术有限    00
     公司
     小计            402,482,370.86   112,480,000.00    2,581,298.49    208,237,758.30   868,424.32    18,287,902.84   418,266.87    3,677,942.93    179,253,307.   918,610,198.27     4,395,133.45
        31
        合计     402,482,370.86  112,480,000.00  2,581,298.49   208,237,758.30  868,424.32   18,287,902.84  418,266.87   3,677,942.93  179,253,307.  918,610,198.27   4,395,133.45
        31
    
    
    其他说明
    
    浙江兰德纵横网络技术有限公司期初为本公司间接控制的子公司,由于该公司增资扩股导致本公司丧失对其的控制权,转为联营企业。
    
    151 / 238
    
    18、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目             房屋、建筑物    土地使用权     在建工程         合计
     一、账面原值
        1.期初余额             149,628,127.17                              149,628,127.17
        2.本期增加金额          54,169,433.97                               54,169,433.97
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\在   55,121,863.31                               55,121,863.31
     建工程转入
        (3)企业合并增加
        (4)汇率变动             -952,429.34                                 -952,429.34
        3.本期减少金额             651,298.23                                  651,298.23
        (1)处置
        (2)其他转出              651,298.23                                  651,298.23
         4.期末余额            203,146,262.91                              203,146,262.91
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额             11,742,630.28                               11,742,630.28
         2.本期增加金额         19,715,841.18                               19,715,841.18
        (1)计提或摊销          4,860,761.40                                4,860,761.40
         (2)固定资产转让      15,052,387.17                               15,052,387.17
         (3)汇率变动            -197,307.39                                 -197,307.39
         3.本期减少金额
        (1)处置
        (2)其他转出
         4.期末余额             31,458,471.46                               31,458,471.46
     三、减值准备
         1.期初余额
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额
     四、账面价值
        1.期末账面价值         171,687,791.45                              171,687,791.45
        2.期初账面价值         137,885,496.89                              137,885,496.89
    
    
    (2). 投资性房地产抵押、担保情况
    
    单位:元币种:人民币
    
        投资性房地产类别        抵押物净值                       说明
     房屋、建筑物            23,001,994.40    建筑物被抵押,用于取得银行信贷担保及
                                               长期应付款借款担保
    
    
    (3). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目             账面价值                  未办妥产权证书原因
     北京华胜天成科研大楼    97,249,141.02  该房屋由本公司办理房屋所有权证,正在办理之中
    
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    19、固定资产
    
    (1). 固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目            房屋及建筑物     机器设备    运输工具     电子设备     办公设备    房屋装修     其他          合计
    一、账面原值:
        1.期初余额              415,094,769.48 14,715,435.7716,774,461.63 234,387,240.6438,315,421.6742,142,255.16 605,103.72       762,034,688.07
        2.本期增加金额           -4,893,139.26               224,052.58  63,104,412.39   955,392.69  1,115,378.80                 60,506,097.20
          (1)购置                                         88,054.37  56,279,077.42 1,012,137.86   226,218.06                 57,605,487.71
          (2)在建工程转入
          (3)企业合并增加                                219,888.99   8,672,287.76  1,117,328.43 1,436,117.38                 11,445,622.56
          (4)汇率变动          -4,893,139.26               -83,890.78  -1,846,952.79 -1,174,073.60  -546,956.64                 -8,545,013.07
          (5)投资性房地产
    转入
         3.本期减少金额          46,247,643.68               668,620.85  11,528,254.75 1,640,062.4310,836,574.08  75,445.36        70,996,601.15
          (1)处置或报废          320,554.58               310,885.00   6,656,306.37   185,528.37  1,641,799.87  75,445.36         9,190,519.55
          (2)企业处置减少                                357,735.85   4,871,948.38 1,454,534.06                              6,684,218.29
          (3)投资性房地产     45,927,089.10                                                   9,194,774.21                 55,121,863.31
    转出
        4.期末余额              363,953,986.54 14,715,435.7716,329,893.36 285,963,398.2837,630,751.9332,421,059.88 529,658.36       751,544,184.12
    二、累计折旧
        1.期初余额               43,290,765.21  2,790,045.1212,934,462.38 155,056,516.7829,330,353.4926,213,602.26 577,163.26       270,192,908.50
        2.本期增加金额           10,430,221.19  1,395,022.56 1,519,039.05  31,593,518.70 1,289,622.31 1,666,637.56    648.36        47,894,709.73
          (1)计提              11,432,236.84 1,395,022.56 1,346,937.58  29,807,625.91 1,613,109.54 1,380,257.44    648.36        46,975,838.23
          (2)企业合并增加                                221,703.61   3,865,539.73   759,874.40   646,278.51                  5,493,396.25
          (3)汇率变动          -1,002,015.65               -49,602.14  -2,079,646.94 -1,083,361.63  -359,898.39                 -4,574,524.75
          (4)投资性房地产
    转入
        3.本期减少金额           15,052,387.17               613,949.07   5,900,824.78   801,714.55  1,022,933.13  71,673.48        23,463,482.18
    
    
    154 / 238
    
          (1)处置或报废                                  295,340.75   2,777,054.34   151,971.77  1,022,933.13  71,673.48         4,318,973.47
          (2)企业处置减少                                318,608.32   3,123,770.44   649,742.78                              4,092,121.54
          (3)投资性房地产     15,052,387.17                                                                              15,052,387.17
    转出
        4.期末余额               38,668,599.23  4,185,067.6813,839,552.36 180,749,210.7029,818,261.2526,857,306.69 506,138.14       294,624,136.05
    三、减值准备
        1.期初余额
        2.本期增加金额
          (1)计提
        3.本期减少金额
          (1)处置或报废
        4.期末余额
    四、账面价值
        1.期末账面价值          325,285,387.31 10,530,368.09 2,490,341.00 105,214,187.58 7,812,490.68 5,563,753.19  23,520.22       456,920,048.07
        2.期初账面价值          371,804,004.27 11,925,390.65 3,839,999.25  79,330,723.86 8,985,068.1815,928,652.90  27,940.46       491,841,779.57
    
    
    155 / 238
    
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    
    □适用√不适用
    
    (5). 固定资产抵押、担保情况
    
          固定资产类别          抵押物净值                       说明
     房屋、建筑物            79,727,731.40    建筑物被抵押,用于取得银行信贷担保及
                                               长期应付款借款担保
    
    
    (6). 未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目              账面价值                 未办妥产权证书的原因
     北京华胜天成科研大楼    257,028,239.68  该房屋由本公司办理房屋所有权证,正在办理
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    期末,本公司固定资产未发生可收回金额低于账面价值的情况,故未计提固定资产减值准备。
    
    20、在建工程
    
    (1). 在建工程情况
    
    □适用√不适用
    
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    
    □适用√不适用
    
    (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    21、工程物资
    
    □适用√不适用
    
    22、固定资产清理
    
    □适用√不适用
    
    23、生产性生物资产
    
    (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    24、油气资产
    
    □适用√不适用25、无形资产
    
    (1). 无形资产情况
    
    √适用 □不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                 土地使用权           非专利技术            外购软件            客户关系               合计
     一、账面原值
     1.期初余额                         126,012,700.00        435,890,701.82        247,216,911.29                              809,120,313.11
         2.本期增加金额                                       91,954,294.29         30,901,008.64       103,418,156.10          226,273,459.03
           (1)购置                                            18,295,680.86         30,821,847.39                               49,117,528.25
           (2)内部研发                                        72,344,466.46                                                   72,344,466.46
           (3)企业合并增加                                     1,872,286.28                           106,379,067.37          108,251,353.65
           (4)汇率变动                                      -558,139.31           79,161.25       -2,960,911.27          -3,439,889.33
     3.本期减少金额                                           73,611,893.45          8,429,221.67                               82,041,115.12
           (1)处置                                               43,065.98           593,785.57                                  636,851.55
           (2)企业合并减少                                73,568,827.47        7,835,436.10                              81,404,263.57
     4.期末余额                         126,012,700.00        454,233,102.66        269,688,698.26       103,418,156.10          953,352,657.02
     二、累计摊销
         1.期初余额                      10,081,016.00        179,241,295.49         88,161,934.89                              277,484,246.38
         2.本期增加金额                   2,520,254.01         68,692,607.04         26,926,031.89         5,055,998.78          103,194,891.72
           (1)计提                      2,520,254.01         69,564,791.13         26,936,797.68         5,224,643.87          104,246,486.69
           (2)企业合并增加    -
           (3)汇率变动                                      -872,184.09          -10,765.79         -168,645.09          -1,051,594.97
         3.本期减少金额                                       47,157,248.78          3,501,827.33                               50,659,076.11
           (1)处置                                                                   36,904.78                                   36,904.78
           (2)企业合并减少                                47,157,248.78        3,464,922.55                             50,622,171.33
    
    
    158 / 238
    
         4.期末余额                      12,601,270.01        200,776,653.75        111,586,139.45         5,055,998.78          330,020,061.99
     三、减值准备
         1.期初余额
         2.本期增加金额                                        4,861,261.77                                                    4,861,261.77
           (1)计提                                           4,861,261.77                                                    4,861,261.77
         3.本期减少金额
           (1)处置
         4.期末余额                                            4,861,261.77                                                    4,861,261.77
     四、账面价值
     1.期末账面价值                     113,411,429.99        248,595,187.14        158,102,558.81        98,362,157.32          618,471,333.26
     2.期初账面价值                     115,931,684.00        256,649,406.33        159,054,976.40                              531,636,066.73
    
    
    本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例40.20%
    
    客户关系为本公司之间接控股子公司Automated Systems Holdings Limited(以下简称“ASL”公司)非同一控制下企业合并Grid
    
    Dynamics International,Inc.(以下简称“GD”公司)中所收购的无形资产。
    
    非专利技术中包含自有软件。
    
    159 / 238
    
    (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    26、开发支出
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 期初           本期增加金额              本期减少金额                期末
     项目        余额         内部开发支出    其   确认为无形资    转入当期损益        余额
                                             他        产
     BSM      1,388,989.02      4,111,330.16         5,500,319.18
     类
     操作      25,357,504.85      2,181,156.35          2,271,852.85                     25,266,808.35
     系统
     大数       6,280,596.24     22,976,227.10         17,217,745.56                     12,039,077.78
     据类
     基础     121,405,807.13     87,063,794.61          2,728,756.76      1,817,910.09   203,922,934.89
     软件
     类
     应用       9,602,536.29      4,408,482.86          5,225,952.23        741,479.64     8,043,587.28
     服务
     类
     云计      35,879,762.04      2,328,905.51         29,616,173.42                      8,592,494.13
     算类
     服务      21,693,856.68      4,642,760.52                                         26,336,617.20
     器系
     统类
     其他       9,783,666.46                          9,783,666.46
     费用                     108,075,992.04                        108,075,992.04
     化
     合计     231,392,718.71    235,788,649.15         72,344,466.46    110,635,381.77   284,201,519.63
    
    
    其他说明
    
             项目                           资本化开始时点                     资本化的具体依据
    BSM类                2016年10月                                                     项目立项
    操作系统             2016年3月                                                      项目立项
    大数据类             2015年7月、2016年10月、2017年4月、2017年10月                   项目立项
    基础软件类           2015年3月、2016年7月、2016年8月、2016年10月、                  项目立项
                         2017年2月、2017年3月、2017年4月
    应用服务类           2015年6月、2016年7月、2016年10月、2017年10月                   项目立项
    云计算类             2016年3月、2017年7月                                           项目立项
    服务器系统类         2016年6月                                                      项目立项
    
    
    说明:期末减值测试,可收回金额大于开发支出账面金额,未发生减值。
    
    27、商誉
    
    (1).商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
      被投资单位名称                             本期增加                    本期减少
      或形成商誉的事     期初余额                                                                期末余额
            项                         企业合并形成的      汇率变动          处置        其他
     GD公司                            638,489,726.17    3,821,200.49                          642,310,926.
                                                                                       66
     广州石竹计算机    89,605,203.27                                                           89,605,203.2
     软件有限公司                                                                                         7
     ASL            36,249,141.58                -2,104,822.58                     34,144,319.0
                                                                                       0
     中国磐天集团公    14,213,552.83                      -825,316.29                          13,388,236.5
     司                                                                                                   4
     现代前锋软件有    54,954,823.68                                    54,954,823.68
     限公司
     浙江兰德纵横网    17,335,063.87                                    17,335,063.87
     络技术有限公司
     石家庄华胜正明     4,033,130.54                                                           4,033,130.54
     软件技术有限公
     司
     Tonomi,Inc.                      904,960.82      5,415.95                       910,376.77
     北京中域绿色智       810,332.12                                                             810,332.12
     能城市系统研究
     院(有限合伙)
     南京拓维致胜信       634,849.76                                                             634,849.76
     息科技有限公司
     北京华胜天成软        14,077.08                                                              14,077.08
     件技术有限公司
         合计       217,850,174.7   639,394,686.99     896,477.57  72,289,887.55        785,851,451.
                             3                                                         74
    
    
    (2).商誉减值准备
    
    □适用√不适用
    
    说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用
    
    (1)本公司之间接控股子公司ASL公司于期末聘请专业评估机构仲量联行企业评估及咨询有限公司对GD公司商誉(含Tonomi,Inc.商誉)进行减值测试,并出具CON000398277号评估报告,对收购产生的商誉于2017年12月31日之可收回金额(即GD公司之使用价值)进行计算。管理层和专业评估师分别用现金流量折现法评估商誉的可收回金额,该评估方法是根据管理层所编制GD公司的未来现金流预测,当中包括一些关键假设,如稳定利润率及收入增长率等。管理层采用贴现率19.45%(税前)、未来5年平均收入增长率19.8%及永续增长率2.2%等数据以计算商誉之可收回金额。根据减值测试的结果,本期期末商誉未发生减值。
    
    (2)本公司于期末聘请专业评估机构北京中天衡平国际资产评估有限公司对广州石竹计算机软件有限公司商誉进行减值测试,并出具中天衡平评字[2018]12024号估值报告,具体减值测算过程、参数及商誉减值损失的确认方法如下:
    
    广州石竹计算机软件有限公司全部股东权益依据预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于公司管理层批准的2018年至2022年及之后稳定期的财务预算确定,采用此公司的加权平均资本成本(WACC)为13.73%的折现率。自2022年12月31日
    
    起为永续经营,在此阶段公司将保持稳定的盈利水平。根据减值测试的结果,本期期
    
    末商誉未发生减值。
    
    (3)本公司于期末聘请专业评估机构北京国融兴华资产评估有限责任公司对中国磐天集团公司商誉进行减值测试,并出具国融兴华评报字[2018]第010038号,具体减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法如下:
    
    中国磐天集团公司全部股东权益依据预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于公司管理层批准的2018年至2021年及之后稳定期的财务预算确定,采用此公司的加权平均资本成本(WACC)为11.47%的折现率。自2021年12月31日起为永续经营,在此阶段公司将保持稳定的盈利水平。根据减值测试的结果,本期期末商誉未发生减值。
    
    (4)本公司采用预计未来现金流现值的方法计算北京中域绿色智能城市系统研究院(有限合伙)、石家庄华胜正明软件技术有限公司的可收回金额。本公司根据管理层批准的财务预算预计未来5年内现金流量,其后年度采用的现金流量增长率预计为2%(上期:2%),不会超过资产组经营业务的长期平均增长率。管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。计算未来现金流现值所采用的税前折现率15%(上期:15%),已反映了相对于有关分部的风险。根据减值测试的结果,本期期末商誉未发生减值(上期期末:无)。
    
    (5)本公司于期末根据本公司之间接控股子公司ASL公司(H股上市,股票代码00771)股票公允价值计算可收回金额。根据减值测试的结果,本期期末商誉未发生减值(上期期末:无)。
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    28、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目         期初余额    本期增加金额  本期摊销金额  其他减少金额    期末余额
     高尔夫球会员费     60,833.43                    60,833.43
     租入房屋装修费  3,633,333.33     865,860.91  1,807,939.05                 2,691,255.19
          合计       3,694,166.76     865,860.91  1,868,772.48                 2,691,255.19
    
    
    其他说明:
    
    长期待摊费用本期增加中,汇率变动的影响额为-965.49元。29、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1).未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                       期末余额                       期初余额
              项目           可抵扣暂时性     递延所得税     可抵扣暂时性     递延所得税
                                 差异            资产            差异            资产
       资产减值准备          247,145,490.23    30,670,733.36   234,628,943.30    27,491,119.35
       内部交易未实现利润     67,564,016.35    13,875,790.11    39,484,498.67     7,037,406.28
       可抵扣亏损            111,157,181.52    26,085,115.81   119,630,613.99    24,753,450.51
     无形资产摊销             83,908,747.20     8,613,852.12    67,000,399.07     7,088,824.02
     尚未解锁的股权激励摊      4,444,513.63       465,638.45     4,425,532.38       542,672.32
     销
     预计负债                     49,097.09         7,364.56       215,695.44        32,354.34
     预提费用(含工资)       85,523,539.30     8,622,993.64    21,275,342.51     2,241,412.39
     政府补助                 11,114,383.18     1,111,438.32    12,148,784.94     1,214,878.49
     固定资产折旧                390,289.66        64,397.81       308,144.87        50,843.56
     其他                        308,160.00        30,816.00
              合计           611,605,418.16    89,548,140.18   499,117,955.17    70,452,961.26
    
    
    (2).未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目                     期末余额                        期初余额
                           应纳税暂时性差    递延所得税     应纳税暂时性     递延所得税
                                 异             负债            差异            负债
     非同一控制企业合并资    119,299,022.63    24,304,694.45    22,380,655.67     3,903,933.11
     产评估增值
     可供出售金融资产公允
     价值变动
     固定资产折旧             24,744,927.32     4,082,913.04    24,520,377.54     4,045,862.28
     增值税退税返还                                           1,201,444.40       180,216.66
     其他                         9,339.99         1,541.09
             合计          144,053,289.94   28,389,148.58   48,102,477.61    8,130,012.05
    
    
    (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
    
    □适用√不适用
    
    (4).未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                          79,635,800.87                61,896,561.54
     可抵扣亏损                               132,938,605.30               151,419,383.85
                合计                          212,574,406.17               213,315,945.39
    
    
    (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               年份                  期末金额              期初金额             备注
     2017年                                                    1,974,721.22
     2018年                              6,290,258.87           10,635,580.79
     2019年                             13,710,995.51           19,842,855.27
     2020年                             11,104,319.40          18,807,716.83
     2021年                             57,247,930.45           87,912,562.38
     2022年                             36,458,929.13            2,286,255.77
     2023年                              2,171,418.82
     2024年                              1,905,845.08            2,079,154.64
     2025年                              3,791,172.40            1,824,865.19
     2026年                                                    2,483,367.53
     2027年                               174,365.03
     2031年                                                      46,535.97
     Notimelimit无期限                      83,370.61            3,525,768.26
               合计                    132,938,605.30          151,419,383.85        /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
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