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个股公告正文

*ST平能:2017年年度报告

日期:2018-04-11附件下载

    内蒙古平庄能源股份有限公司
    
    2017年年度报告
    
    2018年04月
    
    第一节 重要提示、目录和释义
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    公司负责人徐晓惠、主管会计工作负责人孙义及会计机构负责人(会计主管人员)孙义声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    
    1.如年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,同时附有相应的警示性陈述,则应当声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。2.公司2017年度经审计归属于上市公司股东的净利润为正值,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十三章第二节中 13.2.10“上市公司最近一个会计年度审计结果表明本规则 13.2.1 条第(一)项至第(四)项规定情形已消除的,公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示”的规定,公司董事会将在审议通过2017 年年度报告后,向深圳证券交易所申请撤销实施退市风险警示,能否撤销退市风险警示需经深圳证券交易所审核批准,具体时间尚无法确定。3.在本报告第四节“经营情况与讨论分析”的“九、公司未来发展的展望”部分,公司详细阐述了公司未来面临的困难与可能面对的风险,敬请投资者予以关注。
    
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1014306324股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。
    
    目录
    
    第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................6
    
    第二节 公司简介和主要财务指标..................................................................................................10
    
    第三节 公司业务概要......................................................................................................................13
    
    第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................30
    
    第五节 重要事项..............................................................................................................................61
    
    第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................66
    
    第七节 优先股相关情况..................................................................................................................66
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................67
    
    第九节 公司治理..............................................................................................................................74
    
    第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................85
    
    第十一节 财务报告..........................................................................................................................86
    
    第十二节 备查文件目录................................................................................................................181
    
    释义
    
                     释义项                   指                             释义内容
    平庄能源/本公司/公司                      指   内蒙古平庄能源股份有限公司
    草原兴发                                  指   内蒙古草原兴发股份有限公司
    平庄煤业                                  指   内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司
    国电集团/中国国电                         指   中国国电集团有限公司
    国家能源集团                              指   国家能源投资集团有限责任公司
    深交所                                    指   深圳证券交易所
    证监会/中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会
    证监局/内蒙古证监局                       指   中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
    重大资产置换/重大资产重组                 指   2007年本公司与平庄煤业进行的重大资产置换
    本报告期/报告期内/报告期                  指   2017年年度
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    股票简称                   *ST平能                        股票代码                000780
    股票上市证券交易所        深圳证券交易所
    公司的中文名称            内蒙古平庄能源股份有限公司
    公司的中文简称            平庄能源
    公司的外文名称(如有)    Inner MongoliaPingZhuang EnergyResourcesCO.,LTD
    公司的法定代表人          徐晓惠
    注册地址                  内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街
    注册地址的邮政编码        024076
    办公地址                  内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司
    办公地址的邮政编码        024076
    公司网址                  www.nmgpzny.com
    电子信箱                  pznygxb@163.com
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                                    董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                张建忠                             尹晓东
    联系地址                            内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平 内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平
                                        庄能源公司                         庄能源证券部
    电话                                0476-3328279                        0476-3324281
    传真                                0476-3328220                        0476-3328220
    电子信箱                            pznyzjz@163.com                    pznyyxd@163.com
    
    
    三、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体的名称                 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                         内蒙古平庄能源股份有限公司证券部
    
    
    四、注册变更情况
    
    组织机构代码                        91150400701461969E
                                        本公司原名为内蒙古草原兴发股份有限公司,原来主营业务为畜牧业。2007年,
    公司上市以来主营业务的变化情况(如  本公司与平庄煤业进行了重大资产置换,主营业务变更为许可经营项目:煤炭生
    有)                                产、洗选加工、销售(仅限分公司经营);一般经营项目:矿山设备、材料、配
                                        件、废旧物资销售、餐饮服务、住宿。(法律、行政法规、国务院决定规定应经许
                                        可的、未获许可不得生产经营)
                                        平庄煤业于 2006 年11 月7 日分别与本公司原股东赤峰市银联投资有限责任公
                                        司、赤峰大兴经贸有限责任公司及赤峰万顺食品有限责任公司签署了《股权转让
    历次控股股东的变更情况(如有)      协议》和《新增股份购买资产协议》,转让及定向增发后,平庄煤业共计持有本公
                                        司股份622,947,287 股,占本公司总股本的61.42%,平庄煤业成为本公司控股股
                                        东。
    
    
    五、其他有关资料
    
    公司聘请的会计师事务所
    
    会计师事务所名称              立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址          上海市黄浦区南京东路61号四楼
    签字会计师姓名                王雪霏、禹正凡
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    六、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □ 是 √ 否
    
                                        2017年             2016年          本年比上年增减         2015年
    营业收入(元)                    2,807,990,425.98     2,166,666,415.51             29.60%     2,043,878,181.44
    归属于上市公司股东的净利润          483,797,872.03      -323,606,543.01            249.50%      -390,611,090.41
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经        337,895,339.78      -325,518,652.38            203.80%      -388,282,702.70
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额        1,178,241,254.38       253,338,275.30            365.09%       645,988,802.21
    (元)
    基本每股收益(元/股)                        0.48               -0.32            250.00%               -0.39
    稀释每股收益(元/股)                        0.48               -0.32            250.00%               -0.39
    加权平均净资产收益率                      11.13%             -7.71%             18.84%             -8.70%
                                       2017年末           2016年末       本年末比上年末增减      2015年末
    总资产(元)                      5,897,454,983.21     5,308,803,437.46             11.09%     5,682,885,158.74
    归属于上市公司股东的净资产        4,606,960,182.55     4,085,122,479.35             12.77%     4,313,000,771.66
    (元)
    
    
    七、境内外会计准则下会计数据差异
    
    1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    八、分季度主要财务指标
    
    单位:元
    
                                       第一季度           第二季度           第三季度           第四季度
    营业收入                            545,282,150.77       674,276,665.88       799,677,382.99       788,754,226.34
    归属于上市公司股东的净利润          -22,531,542.65       158,129,258.76        96,315,600.55       251,884,555.37
    归属于上市公司股东的扣除非经        -22,811,932.31       159,298,983.83        96,500,600.46       104,907,687.80
    常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额         -257,280,903.25       667,460,318.97       697,654,393.13        70,407,445.53
    
    
    上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
    
    □ 是 √ 否
    
    九、非经常性损益项目及金额
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                    项目                    2017年金额       2016年金额       2015年金额           说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减      80,968,419.64                      -16,864,783.91
    值准备的冲销部分)
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享      70,189,987.60        206,589.77        327,049.92
    受的政府补助除外)
    债务重组损益                                 26,857.20      2,505,390.08        355,882.20
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -5,282,732.19                      11,697,052.08
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                          -799,870.48
    减:所得税影响额                                                            -2,156,412.00
    合计                                     145,902,532.25      1,912,109.37      -2,328,387.71         --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
    
    开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
    
    说明原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
    
    项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司从事的主要业务
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    本公司主营业务为煤炭开采销售,公司煤炭品种为老年褐煤,变质程度低,为优质动力褐煤,多用于发电、生产、取暖及民用。2017年以来,国家大力推进供给侧结构性改革,各部委相继出台了煤炭去产能、减量化生产、严格治理违法违规生产建设、超能力生产和不安全矿井停产等一系列政策措施,国家总体调控政策已由2016年“去产能,限产量”逐渐调整为“保供应,稳煤价”,对稳定煤炭供需形势,促进行业健康发展起到了重要作用。公司主要市场在东北地区,受市场需求超预期、铁路运力局部紧张等多重因素影响,全年煤炭供需持续紧平衡,市场煤价较高。2017年,面对市场形势,公司毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调,准确把握“稳”和“进”的有机统一,密切跟踪市场变化,加强市场科学研判,细分用户需求,及时、灵活调整营销策略,精准对接市场,开展智慧营销,全面推广竞价销售模式,及时调整销售价格,取得了明显效果,增加了公司销售收入,实现了扭亏为盈。
    
    2017年,公司实现营业收入28.08亿元,同比增加29.60%;实现净利润4.84亿元,同比增加利润249.50%。2017年末,公司总资产58.97亿元,比年初增加11.09%;所有者权益46.07亿元,比年初增加12.77%。2017年煤炭销售结构为地销煤销量占70.76%,市场煤销量占26.09%,电煤销量占3.15%。
    
    2017年,公司扭亏为盈的原因为:虽然同比煤炭销售数量有所下降,但同比煤炭平均销售价格大幅度上升,从而提高了公司煤炭销售收入,增加了净利润。公司2017年煤炭销售数量为643.97万吨,与上年同期818.43万吨相比减少174.46万吨,下降幅度21.32%,公司2017年煤炭平均销售价格为356.67元/吨,与上年同期202.98元/吨相比上涨153.69元/吨,上涨幅度75.72%。因煤炭售价提高增加煤炭销售收入98,972.14万元,因煤炭销量下降减少煤炭销售收入35,407.94万元。公司2017年煤炭产量与上年同期相比下降较多,其中受西露天矿深部开采技术改造尚未批复和古山矿减量生产的影响,减少煤炭产量142.92万吨。
    
    二、主要资产重大变化情况
    
    1、主要资产重大变化情况
    
                 主要资产                                           重大变化说明
    股权资产                          无重大变化。
    固定资产                          无重大变化。
    无形资产                          无重大变化。
    在建工程                          无重大变化。
    
    
    2、主要境外资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、核心竞争力分析
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司所属地理位置较为优越,向东、向南毗邻辽沈、京津冀两大经济区,上述地区均为煤炭调入省区,市场空间较大,公司主要用户为辽宁、吉林部分地区、冀东部分地区电厂及民用取暖用煤;东北地区矿区开发建设早,服务时间长,资源储量消耗大,且多为井工开采,每工效率低,开采难度大,受国家去产能政策影响,大量低效率矿井关闭,产量急剧下降,形成了较大区域的煤炭市场空间。公司距辽宁等重点市场用户运输半径较近,具有较好的运输优势。矿区内铁路、公路十分便捷,距锦州港、葫芦岛港等褐煤下水港口运距较近,铁路、公路运输成本较低;公司所生产的褐煤经洗选加工,提高了煤质及发热量,可适应不同用户需求,在区域市场上与蒙东褐煤主产区相比具有品种多、发热量较高、运距短的优势,这些都为公司实施差异化竞争策略和占有市场提供了较好条件。公司具有井工矿开采技术、管理经验、专业人才等方面的优势。
    
    因公司各矿所处平庄煤田、元宝山煤田开发时间较长,矿区勘查精度较高,本年度未进行矿产勘探活动。截止2017年底,公司所属分公司拥有4个采矿权证,可采储量为2.28亿吨。公司总产量在全国煤炭行业中所占比重较低,按产量计算不足0.19%。公司虽然总产量较低,总体市场占用率不高,但在按煤种进行市场细分及合理销售半径的单一褐煤市场上,仍然具有一定的竞争优势及市场影响力。
    
    公司生产方式分为井工方式,流程图如下:
    
    井工开采生产工艺流程图
    
    公司的主要经营模式为按生产计划组织各矿生产,商品煤由煤炭销售分公司采用竞价销售模式统一对外销售,并将主要用户分为直供客户和市场客户群,加强了客户分级管理。为调动各矿生产销售积极性,同时采取分品种确定最低销售限价措施,上下结合开拓销售市场。提高了公司边际效益,保证了公司均衡生产及效益最大化。
    
    报告期内,公司核心竞争力无重大变化。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、概述
    
    2017年,国家煤炭行业调控政策已由2016年的“去产能,限产量”,逐渐调整为“保供应,稳煤价”。国家供给侧结构性改革深入推进,煤炭行业去产能成效显现,煤炭价格保持合理区间,企业效益稳定向好。公司科学研判外部环境和市场形势,毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调,准确把握“稳”和“进”的有机统一。坚持抓安全生产、经济运行、职工队伍三个“稳”,促经营指标、管控水平、发展质量三个“进”,持续优化资产结构,优化发展环境,全力“争A创优”,经营指标较全年预算大幅提升,实现了扭亏为盈。
    
    1.报告期总体经营情况。2017年,公司实现营业收入28.08亿元,同比增加29.60%;实现净利润4.84亿元,同比增加利润249.50%。2017年末,公司总资产58.97亿元,比年初增加11.09%;所有者权益46.07亿元,比年初增加12.77%。公司2017年扭亏为盈的原因为:虽然同比煤炭销售数量有所下降,但同比煤炭平均销售价格大幅度上升,提高了公司煤炭销售收入。公司2017年煤炭销售数量为643.97万吨,与上年同期818.43万吨相比减少174.46万吨,下降幅度21.32%,公司2017年煤炭平均销售价格为356.67元/吨,与上年同期202.98元/吨相比上涨153.69元/吨,上涨幅度75.72%。因煤炭售价提高增加煤炭收入98,972.14万元,因煤炭销量下降减少煤炭收入35,407.94万元。2017年煤炭销售结构为地销煤销量占70.76%,市场煤销量占26.09%,电煤销量占3.15%。
    
    2.内外部形势
    
    (1)外部形势
    
    2017年,从外部环境看,在我国宏观经济全面步入新常态、经济增速稳中有升、在“三去一降一补”五大任务持续推进的背景下,公司面临多重考验。
    
    一是能源消费结构变革的考验。我国能源结构已步入战略性调整期,能源革命加快推进,由主要依靠化石能源供应转向由非化石能源满足需求增量。天然气、核能和可再生能源快速发展,开发利用规模不断扩大,对煤炭等传统能源替代作用增强,煤炭在一次能源消费中的比重将持续下降。土地、环保政策日趋严格,增加了生产经营成本,加大了公司煤炭主业的发展压力。
    
    二是区域市场经受冲击的考验。在公司所处的蒙东区域,胜利煤田、白音华煤田等相关企业,均纷纷借助国家深化供给侧结构性改革的机遇,加快在建产能合法化进程,同时积极谋求产能核增和核准新建项目。这势必对区域市场已有的供求关系造成较大冲击,市场竞争将更加激烈。
    
    历年来,在供暖季东北区域市场多面临着煤炭供应紧张的局面,但应该不会再出现2018年冬季紧张的情形。据了解,2018年蒙东地区各煤炭生产企业煤炭产量将净增较多,常态化的生产有可能使得东北区域市场供应大部分时间呈饱和状态。另外,2018年公司周边主要小煤矿恢复生产可能性较大,随着相关煤矿产能的释放,煤炭供给压力将进一步缓解,煤炭价格也将呈回落态势。
    
    三是从国家涉煤政策变化带来的考验。今年以来,随着环保、安全检查整治力度的加大,以及去产能工作的快速推进,煤炭供给能力在区域内及时间上不平衡,造成煤炭供给趋紧。2017年,国家相关部委相继出台了影响煤炭行业的17项政策,包括《关于利用综合标准依法依规推动落后产能退出的指导意见》、《关于做好2017年化解钢铁煤炭行业过剩产能中职工安置工作的通知》等,从国家政策走向来看,煤炭行业已由去产能到保障供应转变,同时国家发改委核准了一些在建煤矿,释放了大量优质产能。随着煤炭产能的大量释放,煤炭市场供给已由供需紧张转变为宽平衡,相应煤炭价格也将呈现回落态势。公司预测自2018年3月份起,随着北方供暖用煤高峰的结束,将进入传统市场淡季,煤炭价格将进入下行通道,4-7月份或是煤炭销售较为困难时期。
    
    四是公司转型发展难度较大。公司从重组以来,产业结构单一,始终是一煤独大的格局,发展其他产业的经验不足。
    
    五是从煤炭行业经济运行情况看。在宏观调控与市场调节的双重作用下,煤炭行业将逐渐步入良性发展轨道。一方面在政策指导下,煤炭企业加强自律,价格运行相对平稳;另一方面,行业依然保持着市场活力,但竞争将更加规范有序,产能更加科学高效,总体发展更加规范,市场价格将逐步回归理性,并在一个合理区间内波动。预测国家一是通过对量的调控,包括增加进口煤、延缓关停去产能矿井、加快优质产能置换和释放以及不停产整顿等措施增加市场供给打压煤价;二是通过价格监管来约束煤企提价,包括最高限价的制定、价格上涨履行审批等措施打压煤价等手段来调解煤炭市场走向,煤炭市场价格出现大起大落现象的概率大幅度降低。
    
    从上述外部形势分析可以看出,2018年的煤炭市场将由今年的“紧平衡”向“宽平衡”转变。对此我们要理性对待,及时了解并运用好国家有关政策,把握市场形势变化,针对不同的市场形势采取不同的营销策略。适应新的集团营销管理模式,制订好长协和现货交易定价机制,协调做好运力保障,确保企业整体经济效益稳定。着重对长协客户的开发与维护,不断提高厂矿直供份额,增强抗市场风险能力,确保市场稳定、确保营销安全、确保经济效益的稳定与提高。
    
    (2)内部困难
    
    在深入分析外部形势变化的同时,我们也要清醒地看到公司内部存在的问题和不足。一是生产经营压力仍然巨大。虽然从2017年开始,迎来了煤炭市场的窗口期,售价持续走高,公司全年实现了扭亏为盈。但由于二个煤矿关闭,公司总产量将持续下降,主营业务收入受煤价变化制约较大。二是矿井资源接续矛盾突出,公司从长远上缺乏后续资源的储备。三是公司产业结构单一,抵御市场风险的能力不强。推进煤炭绿色开发、清洁利用迫在眉睫,已成为不容忽视、不可回避的课题。四是管控水平还需进一步提升,管理粗放现象仍然存在,质量意识、效率意识、效益意识、风险意识有待提高。五是内部改革还需进一步深化,思想观念不新,体制机制不活,干部员工队伍活力不足的情况还不同程度的存在。六是安全基础还不牢固,职工队伍整体安全意识和安全素养还有差距,惯性思维、惯性管理、惯性操作还普遍存在,安全管理“零死亡”的理念还需进一步强化。以上这些问题,需要我们在下一步工作中,重点加以解决。
    
    2017年,公司生产格局发生了较大变化,在西露天矿露天开采结束后,公司所属生产矿井全部为井工开采。一是年初西露天煤矿可供露天开采的煤炭资源已枯竭,露天开采方式已结束。西露天煤矿深部资源转入井工开采,进入了技术改造阶段,煤炭产量同比大幅下降,自二季度开始,公司控股股东平庄煤业以原西露天煤矿露天开采专业技术人员及员工为基础,成立了平庄煤业矿山建设工程分公司,分流本公司人员1642人,主要从事平庄煤业所属其他煤矿的矿山建设工程及土石方工程工作。二是古山煤矿因井下地质条件发生变化,全年仅生产三个季度,古山煤矿已列入国家去产能计划名单,并于2017年底关闭,现已进入回收井下设备及材料阶段。
    
    3.经营管理方面
    
    2017年,公司坚持新发展理念,紧盯创A争优目标,深入实施“2361”工作方略,扎实开展瘦身健体、提质增效,大力推行“清单式管理、说清楚机制”,责任级级压实,压力层层传导,有效推动了各项工作部署的执行落地,较好地完成了各项目标任务。
    
    (1)经济效益显著提高
    
    科学研判外部环境和市场形势,紧紧抓住国家大力推进供给侧结构性改革的政策机遇,把握区域市场供应偏紧的窗口期,超前谋划,科学决策,坚持智慧生产、智慧营销,公司全年实现净利润4.84亿元。
    
    (2)管控水平显著增强
    
    坚持全面依法治企,制定下发了《法治平能建设实施方案》,为企业合法合规运行提供了总的遵循。以“清单式管理、说清楚机制”为抓手,不断完善和强化重点工作任务清单和周督办机制,狠抓责任落实,强化目标兑现,企业执行力明显增强。加强合同管理,将法律审核嵌入到财务信息化管理流程中,实现了经济合同100%过手率。扎实推进全面风险体系建设,风险防控能力进一步提高。依法开展审计,推进审计内容全覆盖,有效规避企业管理风险。加强营销管理,发挥营销龙头作用,统筹考虑“五要素”,进一步强化大营销格局,全面推广竞价销售模式,加强客户分级管理。加强生产管理。加强了各矿正规循环管理,生产组织更加科学高效。组织审查了各单位的三年规划及长远规划,摸清了公司生产接续状况,为公司优化生产布局提供了依据。加强机电设备动态运维管理,推动机电系统匹配产销节奏,为生产接续提供了有力保障。加强全面预算管理。及时编制年度全面预算,按预算管理层级逐级逐项分解落实到各个预算执行单位。将各项预算指标横向分解落实到各业务部门,纵向分解落实到各厂段、井口、班组,使全面预算真正落地,为预算的刚性执行及全年指标完成奠定了基础。加强物资采购与消耗管理。强化资金集中管控,公司所属单位全部实现会计集中核算和资金集中管理。强化货款回收,压降两金占用,严控资金支出。加强科研工作。探索矿压防治、软岩支护的新技术、新思路。《岩浆岩侵入区巷道冲击地压机理与防治关键技术》项目荣获煤炭工业协会科技进步三等奖,《高地压巷道动力荷载响应机制与卸支耦合防冲系统开发》荣获国电集团科技进步二等奖。
    
    (3)安全基础全面夯实
    
    着力树理念、转观念、定制度、立规矩。牢固树立“零死亡”是安全工作最起码要求的理念,推行“五零一保”工作机制。坚持以“督查、检查、追查”为抓手,完善安全管控网络体系。开展了“规程体检”、“健康普查”。建立五级安全生产管理责任体系,全员签订安全协议书。完成自2008至2017十年间工伤事故档案归集、分析工作,进一步摸索了安全管理的重点难点和客观规律。投入安全生产专项资金,用于安全改造和隐患治理。认真落实国家安全监管总局等四部委工作部署,积极推进安全生产标准化建设,老公营子、六家二个矿井顺利通过了国家煤监局国家一级安全生产标准化矿井验收。强化安全教育培训,持续提升职工安全素质。公司安全生产态势持续向好,全年实现“三无三降”,原煤生产无死亡、无重伤、无一级非伤亡事故,各单位安全生产标准化均保持一级水平。
    
    (4)强核心,增优势,公司党的建设进一步加强。
    
    全力开展好迎接、学习、宣传党的十九大主题宣教活动,精心设计12项具体工作,深入推进习近平新时代中国特色社会主义思想、新党章和十九大精神同步学习宣贯。注重发挥理论中心组学习的“龙头”作用,科学谋划并有针对性地组织了9个系列专题学习,用党的最新理论成果武装头脑、指导实践,推动学习成果转化。落实管党治党责任。进行了公司党建工作纳入公司章程工作。完善“三重一大”决策机制,落实党建工作联系点机制,督导各级党委委员履行“一岗双责”,推行党建工作“清单式管理、说清楚机制”,组织开展基层党委书记述职评议考核,扎实推进“两学一做”学习教育制度化常态化。推进党风廉政建设。认真落实“两个责任”,深入推进纪检机构“三转”,聚焦主业主责,加强监督执纪问责,坚持不懈地贯彻落实中央八项规定精神,着力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制。加强关键领域风险防控和专项治理,开展专项效能监察,形成了风清气正的良好氛围。做实做细思想政治工作。强化思想政治教育、形势政策教育和安全思想教育,加强新闻舆论宣传引导,积极培育践行社会主义核心价值观,加强道德教育和文明创建,党组织凝聚力、向心力不断增强。
    
    4.公司的主要优势
    
    (1)区位优势。公司位于内蒙古自治区东部赤峰市境内,是国家规划的十三个大型煤炭基地中的蒙东(东北)基地,东接辽宁、南接河北,邻近东北能源消耗中心,地理位置得天独厚,是距东北煤炭消耗中心最近的矿区,具有方便快捷的铁路、公路运输通道。矿区自营铁路与国铁在四个车站接轨,国铁叶赤线纵跨矿区,京通线横贯北端。铁路、公路可直达东北等各大中城市及锦州港、营口港、葫芦岛港,交通十分便利,可减少客户的运输成本。煤种主要为老年褐煤,煤质较好、热值较高、市场用途广泛,是蒙东、辽宁、冀东、吉林的主要煤炭供应商之一。
    
    从公司所在的市场区域来看,公司邻近东北市场,由于东北三省区域煤炭开发早,开发强度大,部分老矿区资源枯竭,国家实行去产能政策后,一些落后矿井已经关闭,并形成一定区域的市场空白,以上因素给公司保供上述市场用户提供了机会。公司在辽宁负荷中心边缘,是运输半径最短的供应商之一,较好的区位优势,保证了公司市场的占有率和销售价格的稳定性。
    
    (2)市场优势。从市场条件看,公司目前煤炭销售已覆盖内蒙古东部、辽宁省大部、河北省北部等大中型火力发电厂及市场用户。国电集团成为本公司实际控制人后,针对煤炭市场激烈的竞争局面,为保证公司正常生产销售,积极开展系统内煤电互保工作,东北地区系统电厂褐煤需求量有一定增幅,对公司应对激烈竞争的煤炭销售形成了有力支撑。
    
    (3)管理优势。公司拥有专业知识和管理经验较强的中高层生产技术、经营管理人员,拥有具备丰富实践经验、稳定可靠的煤炭开采与销售的员工队伍。公司的高级管理人员由拥有煤炭生产及其它煤炭相关业务领域丰富经验的专业人士组成,平均从业经验超过30年。公司的管理团队能够把握市场机遇,制订正确的经营战略。同时,公司建立了完善的公司治理结构、内控体系,整体运作规范,使公司的管理水平达到国内较高水平。
    
    (4)实际控制人及控股股东的背景优势。本公司控股股东平庄煤业是原煤炭工业部直属企业,具有六十多年煤炭开采历史,所属井工矿井型齐全,露天矿开采管理水平全国领先。
    
    公司实际控制人国电集团是经国务院批准在原国家电力公司部分单位的基础上组建的全国五大发电集团之一,管理科学,实力强大。
    
    2017年8月28日,国电集团收到国务院国资委《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》(国资发改革[2017]146号),同意国电集团与神华集团实施联合重组,神华集团更名为国家能源投资集团有限责任公司,作为重组后的母公司,吸收合并国电集团,公司实际控制人国电集团已于2018年1月4日作出董事会决议,审议通过国电集团与国家能源集团的合并方案及双方拟签署的合并协议。本次合并实施完成后,本公司实际控制人将由国电集团变更为国家能源集团,最终实际控制人仍为国务院国资委。公司实际控制人变更后,将给公司带来新的发展机遇。国家能源集团作为全球第一大煤炭集团、发电集团、风力发电集团和全球领先的煤制油化工集团,预计将对公司提升应对市场风险能力,提供了强大后盾和广阔平台。公司背靠实力强大的实际控制人及控股股东,将使公司煤炭销售渠道更加拓宽,市场更为稳固,有助于提升公司在煤炭区域市场的拓展空间及综合竞争力。
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    二、主营业务分析
    
    1、概述
    
    参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
    
    2、收入与成本
    
    (1)营业收入构成
    
    单位:元
    
                                    2017年                              2016年
                                                                                                 同比增减
                             金额        占营业收入比重         金额         占营业收入比重
    营业收入合计         2,807,990,425.98             100%    2,166,666,415.51             100%            29.60%
    分行业
    主营业务             2,296,859,502.58            81.80%    1,661,217,505.04            76.67%            38.26%
    其他业务               511,130,923.40           18.20%     505,448,910.47            23.33%             1.12%
    分产品
    煤炭                 2,296,859,502.58            81.80%    1,661,217,505.04            76.67%            38.26%
    其他                   511,130,923.40           18.20%     505,448,910.47            23.33%             1.12%
    分地区
    内蒙古自治区内          25,406,347.78             0.90%      34,218,800.00             1.58%           -25.75%
    内蒙古自治区外       2,782,584,078.20            99.10%    2,132,447,615.51            98.42%            30.49%
    
    
    (2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    单位:元
    
                       营业收入       营业成本        毛利率     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
    分行业
    主营业务        2,296,859,502.58 1,128,687,975.68         50.86%         38.26%        -23.20%         39.33%
    其他业务          511,130,923.40   429,240,582.37         16.02%          1.12%          9.12%         -6.16%
    分产品
    煤炭            2,296,859,502.58 1,128,687,975.68         50.86%         38.26%        -23.20%         39.33%
    其他              511,130,923.40   429,240,582.37         16.02%          1.12%          9.12%         -6.16%
    分地区
    内蒙古自治区内     25,406,347.78    12,484,803.36         50.86%        -25.75%        -58.76%         39.33%
    内蒙古自治区外  2,782,584,078.20 1,545,443,754.69         44.46%         30.49%        -15.68%         30.41%
    
    
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
    
    √ 是 □ 否
    
         行业分类            项目              单位            2017年            2016年           同比增减
                      销售量            吨                      6,439,738.57       8,184,344.36           -21.32%
    煤炭采选业        生产量            吨                         6,443,361          7,872,565           -18.15%
                      库存量            吨                         56,780.56          53,158.13             0.07%
    
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
         行业分类            项目              单位            2017年            2016年           同比增减
    
    
    相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (5)营业成本构成
    
    行业和产品分类
    
    单位:元
    
                                              2017年                         2016年
        行业分类         项目                                                                      同比增减
                                        金额      占营业成本比重      金额      占营业成本比重
    主营业务                       1,128,687,975.68         72.45% 1,469,690,429.95         78.89%        -23.20%
    其他业务                         429,240,582.37         27.55%   393,355,115.16         21.11%          9.12%
    
    
    单位:元
    
                                              2017年                         2016年
        产品分类         项目                                                                      同比增减
                                        金额      占营业成本比重      金额      占营业成本比重
    煤炭                           1,128,687,975.68         72.45% 1,469,690,429.95         78.89%        -23.20%
    其他                             429,240,582.37         27.55%   393,355,115.16         21.11%          9.12%
    
    
    说明
    
    (6)报告期内合并范围是否发生变动
    
    □ 是 √ 否
    
    (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (8)主要销售客户和主要供应商情况
    
    公司主要销售客户情况
    
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                  405,998,066.15
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                            17.67%
    前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                       0.00%
    例
    
    
    公司前5大客户资料
    
      序号                 客户名称                     销售额(元)               占年度销售总额比例
    1        大连北方化学工业有限公司                         109,214,408.72                              4.75%
    2        赤峰远联钢铁有限责任公司                          88,229,099.74                              3.84%
    3        内蒙古伊品生物科技有限公司                        78,238,720.43                              3.41%
    4        赤峰鑫诺煤炭储运有限公司                          78,118,506.32                              3.40%
    5        赤峰制药股份有限公司                              52,197,330.94                              2.27%
    合计                       --                               405,998,066.15                             17.67%
    
    
    主要客户其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司主要供应商情况
    
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                135,399,269.54
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          27.19%
    前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额                                                       0.00%
    比例
    
    
    公司前5名供应商资料
    
       序号                供应商名称                    采购额(元)               占年度采购总额比例
    1          中石化集团内蒙古元宝山石油销售有限               44,022,072.02                              8.84%
               责任公司
    2          郑州煤矿机械集团股份有限公司                     28,101,333.33                              5.64%
    3          辽宁辽鞍工程机械有限公司                         25,476,842.81                              5.12%
    4          内蒙古吉安化工有限责任公司元宝山分               21,994,249.28                              4.42%
               公司
    5          辽宁中沃机械有限公司                             15,804,772.10                              3.17%
    合计                       --                              135,399,269.54                             27.19%
    
    
    主要供应商其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、费用
    
    单位:元
    
                               2017年            2016年          同比增减              重大变动说明
    销售费用                    62,484,056.64       97,658,548.94         -36.02%西露天矿停产,煤炭产量下降,销售
                                                                              费用降低。
                                                                              1.西露天矿停产,本年发生的费用全
    管理费用                   611,034,720.09      386,857,545.64          57.95%部计入管理费用中;2.本年预进了内
                                                                              养职工辞退福利。
    财务费用                   -32,026,540.52      -39,475,755.05          18.87%
    
    
    4、研发投入
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    5、现金流
    
    单位:元
    
               项目                      2017年                     2016年                    同比增减
    经营活动现金流入小计                   3,522,984,762.24             2,488,641,308.24                    41.56%
    经营活动现金流出小计                   2,344,743,507.86             2,235,303,032.94                     4.90%
    经营活动产生的现金流量净               1,178,241,254.38              253,338,275.30                   365.09%
    额
    投资活动现金流入小计                     85,742,212.10                  422,700.00                 20,184.41%
    投资活动现金流出小计                    104,010,281.22               20,093,314.59                   417.64%
    投资活动产生的现金流量净                 -18,268,069.12              -19,670,614.59                     7.13%
    额
    现金及现金等价物净增加额               1,159,973,185.26              233,667,660.71                   396.42%
    
    
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    经营活动现金流入小计:本期比上期增加41.56%,主要是因为经营活动现金收入同比增加103,434.35万元,其中:销售商品、提供劳务收到的现金增加65,538.30万元,与平煤往来款收支净额增加30,894.10万元,政府补助增加10,462.35万元,保证金减少2,540.40万元,其他项同比减少920万元。
    
    投资活动现金流入小计:本期比上期增加20,184.41%,主要是因为本期出售产能置换指标收入增加。
    
    投资活动现金流出小计:本期比上期增加417.64%。主要是因为本期专项资金投资计划购置固定资产的增加。
    
    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、非主营业务分析
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    四、资产及负债状况
    
    1、资产构成重大变动情况
    
    单位:元
    
                           2017年末                 2016年末
                        金额     占总资产比      金额      占总资产比 比重增减           重大变动说明
                                     例                       例
    货币资金      3,269,087,771.     55.43% 2,168,956,061.     40.86%  14.57%
                         38                   60
    应收账款       549,193,929.2     9.31% 506,570,956.70     9.54%  -0.23%
                          6
    存货            42,436,785.17       0.72%  38,122,304.35       0.72%    0.00%
    固定资产       736,744,074.8     12.49% 803,593,157.67     15.14%  -2.65%
                          2
    在建工程         1,604,654.79       0.03%                             0.03%
    
    
    2、以公允价值计量的资产和负债
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、截至报告期末的资产权利受限情况
    
    无
    
    五、投资状况
    
    1、总体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、金融资产投资
    
    (1)证券投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在证券投资。
    
    (2)衍生品投资情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在衍生品投资。
    
    5、募集资金使用情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无募集资金使用情况。
    
    六、重大资产和股权出售
    
    1、出售重大资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未出售重大资产。
    
    2、出售重大股权情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    七、主要控股参股公司分析
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
    
    八、公司控制的结构化主体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、公司未来发展的展望
    
    1.煤炭行业发展趋势。从我国能源资源赋存来看,煤炭行业仍然占据我国能源战略的重要地位,即使由于采取治理空气污染、大规模推广应用清洁能源等措施使个别区域需求量有所降低,但煤炭仍将长期处于中国一次能源主导地位。
    
    我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,在十九大政策指引下,未来一个时期,国民经济将持续保持平稳向好,基础建设规模将进一步加大,对能源消费增长起到一定拉动和支撑作用。2018年,煤炭行业供给侧结构性改革、化解过剩产能工作进入攻坚阶段,全年计划去产能1.5亿吨。从煤炭企业自身看,随着去产能工作的继续推进,落后产能逐步出清,煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大,煤炭生产开发进一步向大型煤炭基地和骨干企业集中,行业集中度和专业化水平将逐步得到提升,产业结构逐渐向中高端升级。政府将以充分发挥市场调节作用为主,同时加强市场监测和价格引导。这些制度的出台和落实将有效促进煤炭行业逐步实现长期健康发展。
    
    2.公司面临的困难
    
    2018年,公司可能面对的风险如下:
    
    (1)宏观经济波动风险。煤炭行业是国民经济重要的基础性行业,受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大,与宏观经济密切相关。2018年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多,可能对公司经营业绩产生较大影响。公司将采取严格预算执行,加强定期监测分析,强化风险管控,努力实现生产经营平稳有序。
    
    (2)产品销售价格波动风险。2018年,随着国家不断释放先进产能,有效供给不断增加,在这些因素共同作用下,供需关系将趋于宽松,实现煤炭总量、区域、品种和需求基本平衡,预计煤价将呈现平稳回落态势。公司产品价格受市场供需关系等多重因素影响,全年走势往往难以准确判断。公司将加强市场研判,灵活调整营销策略,提高直供客户和比例,根据市场变化适时调整煤炭价格,提高产品盈利能力。
    
    (3)安全生产风险。公司目前生产矿井全部为井工矿,受井下自然条件、生产组织特点等影响,水、火、瓦斯等灾害威胁较为严重,安全风险较高,安全管理难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系,大力推进安全高效矿井建设,提升自动化生产水平。注重提升系统保障能力,定期开展重大灾害专项治理工作,努力保证各生产环节安全运行。
    
    (4)环境保护风险。煤炭生产将对周边环境造成一定程度影响,如地表沉陷、排放矸石污染环境、抽排地下水造成区域水位下降等。本公司将严格执行国家节能减排的各项政策规定,不断加大环保投入,坚持煤炭开发与环境保护协调发展。公司要积极承担社会责任,扎实推动采区塌陷治理和复垦工作,发展矿区循环经济,努力建设资源节约型、环境友好型企业。
    
    (5)成本上升风险。由于公司所属各矿均为井工开采,受矿井开采向水平延伸,井下开采条件复杂变化、安全和环保投入不断加大等因素影响,成本控制压力较大。公司将继续加大成本管控力度,积极采取新技术、新工艺、新设备,优化工作面布局,提高生产效率,降低材料采购成本和消耗水平,使成本增幅在可控制范围之内。
    
    (6)西露天煤矿技术改造审批风险。目前,西露天煤矿已进入技术改造阶段,深部剩余资源将转入井工开采方式。2015年3月27日,内蒙古自治区煤炭工业局以内煤局字[2015]63号下发了“关于内蒙古平庄能源股份有限公司西露天煤矿技术改造方案的批复”,同意西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式,设计生产能力120万吨/年。西露天煤矿采矿许可证初始登记的开采方式为露天开采,深部资源采用井工开采需经行政管理部门审批同意后进行开采方式变更。由于相关部门审批手续时间存在不确定性,相关证照取得的准确时间无法确定。公司将努力加快证照手续办理,早日完成技改工程。
    
    (7)因去产能政策及资源枯竭影响,公司总产量下降的风险。根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发[2016]7号)和国资委《关于印发中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》(国资发改组[2016]241号)的文件精神,公司所属古山煤矿已于2017年底关闭并退出煤炭生产,因古山煤矿退出,减少公司核定生产能力70万吨/年。西露天煤矿上部可供露天可采资源已全部采终,西露天煤矿露天开采工艺结束。西露天煤矿原核定能力为220万吨/年,西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式后,设计生产能力120万吨/年,实际减少核定产能100万吨/年。由于以上原因,公司总体核定产能将下降170万吨/年,目前生产的矿井核定能力为570万吨/年,与上年相比有一定幅度下降,因产量下降,销售收入同比也将有所下降,敬请投资者注意投资风险。
    
    (8)富裕人员安置风险。由于煤矿关闭退出后导致大量富裕人员需重新安置,虽然公司采取了以去产能指标与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》协议,约定由平庄煤业负责安置部分富裕人员,但仍存在着富裕人员较多、年龄偏大,工作技能较少及工作岗位不足等问题,以上员工需集中培训后重新上岗,公司严格执行国电集团批复的去产能职工安置方案,从而保证了每一名职工在符合国家去产能政策的前提下得到合理安置,实现了矿区和谐稳定。
    
    3.当前形势和2018年主要目标安排
    
    2018年,是贯彻党的十九大精神的开局之年,是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年,是国家能源集团各项工作开局之年,也是公司深化改革、科学发展的关键一年。公司研究谋划企业改革发展蓝图,必须主动自觉把自身发展放在企业内、外部大环境中,坚持以全局的视野、发展的眼光、求实的态度,全面辩证分析,冷静准确判断,正视困难,直面挑战,抢抓机遇,顺势而为。
    
    (1)从外部环境看,必须经受住考验。我国能源结构已步入战略性调整期,能源革命加快推进,由主要依靠化石能源供应转向由非化石能源满足需求增量。天然气、核能和可再生能源快速发展,开发利用规模不断扩大,对煤炭等传统能源替代作用增强,煤炭在一次能源消费中的比重将持续下降。土地、环保政策日趋严格,增加了生产经营成本,加大了公司煤炭主业的发展压力。在公司所处的蒙东区域,胜利煤田、白音华煤田的各煤炭企业,均纷纷借助国家深化供给侧结构性改革的机遇,加快在建产能合法化进程,同时积极谋求产能核增。2017年,公司所处区域市场迎来了难得的“窗口期”,公司经济效益大幅增长,但随着区域市场供给的饱和,供需关系将维持基本平衡。同时,日趋严格的环保政策将对高硫、低质煤销售形成制约,以公司的资源赋存条件来看,保证稳产高产任务依然很重。
    
    (2)从公司内部看,必须以实事求是、严肃审慎的态度直面企业存在问题。一是发展瓶颈亟待突破。公司产业结构单一,抵御市场风险的能力不强。推进煤炭绿色开发、清洁利用迫在眉睫,成为不容忽视、不可回避的课题。二是资源接续矛盾突出。随着国家去产能工作的深入实施,转移安置人员的任务困难重重。三是内部改革还需进一步深化。思想观念、体制机制、管理效率、资源配置等方面与企业发展要求的适应性和契合度还有待于进一步提升。四是结构性缺员问题还需理顺。职工总量偏大、人员老化、效率低下的矛盾急需解决。
    
    (3)综合分析当前面临的形势,必须以时不我待、只争朝夕的精神抢抓机遇。一是国家宏观经济稳中向好的机遇。我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。预测在十九大新政拉动下,未来一个时期,国民经济将持续保持平稳向好,基础建设规模将进一步加大,对能源消费增长起到一定拉动和支撑作用。二是国家全面深化供给侧结构性改革的机遇。国家将持续加大淘汰落后产能力度,产能结构进一步优化,煤炭生产开发进一步向大型煤炭基地和骨干企业集中。三是国家全面深化国资国企改革的机遇。要大力推进管理体制机制的改革,使我们的生产关系更加适应、更能推动生产力的发展。四是国家能源集团成立的机遇。新集团作为全球第一大煤炭集团、发电集团、风力发电集团和全球领先的煤制油化工集团,对公司今后提升应对市场风险能力,提供了强大后盾和广阔平台。五是国家积极鼓励煤炭清洁高效利用的机遇。国家将煤炭清洁高效开发利用作为能源转型发展的立足点和首要任务,为企业转变发展方式、转换发展动力创造了有利条件。
    
    煤炭行业仍处于大有可为的战略机遇期。当前,公司站在了一个全新的历史起点上,调结构、稳增长、促改革、谋发展,各项任务光荣而又艰巨。我们务必要坚持发展不松劲,推进改革不懈怠,维护稳定不动摇,想实招,做实功,求实效,努力在日趋激烈的竞争格局中,赢得主动,赢得优势,赢得未来。
    
    综合分析当前面临的形势,公司2018年的总体目标是:全面从严治党,全面依法治企,全力“保A争优”。党建及党风廉政建设方面,认真落实党建党廉主体责任,确保各项党建考核指标达到集团党组考核标准,确保党风廉政建设形势持续向好。安全稳定方面,杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故,千人负伤率在3以下,千人重伤率在0.5以下,安全生产标准化全面动态达标;杜绝环保事件的发生;确保不发生影响公司形象和社会稳定的不良事件。经营管理方面,煤炭销量达到570万吨,实现煤炭销售收入18亿元。
    
    由于当前煤炭市场波动较大,上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公司实际做出适当调整,因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者知悉并对此保持足够的风险意识。
    
    4.2018年重点工作
    
    结合公司实际,公司当前和今后一个时期各项工作将以“2461”工作方略为总的指导思想:深入学习贯彻党的十九大精神,深入贯彻党中央、国资委、国家能源集团工作部署。着力转观念、调结构、谋发展。以全面从严治党,全面依法治企为抓手。聚焦安全高效、提质增效、降本提效、创新创效,推动公司深化改革激发新活力,转型发展取得新突破,安全生产再上新台阶,管控水平实现新提升,队伍建设呈现新气象,党的领导得到新加强。做好当前和今后一个时期的工作,必须坚持“两全”,做到党定向、法把关,必须紧紧围绕一个目标:“保A争优”。坚定不移地将“保A争优”作为推动企业科学发展的源动力,作为推动企业各项工作的总任务,做到目标明确,精准发力,并持续有效、持之以恒追踪目标实现,进而促进企业发展、矿区和谐、员工幸福。做好当前和今后一个时期的工作,必须准确聚焦“四效”,必须扎实推进“六新”,推动公司各项工作协调开展,取得新进步。
    
    2018年,重点做好以下六方面工作:
    
    (1)咬定目标,持续用力,全力以赴保A争优
    
    今年是国家能源集团各项工作开局之年,圆满完成集团下达的各项年度考核指标意义重大。全年的煤炭销售收入目标对我们来说充满挑战和考验,同时也激励着我们迎难而上、锐意进取的信心和决心。我们要认真贯彻落实“2461”工作方略,紧紧围绕“一个目标”,聚焦“四效”,精准发力,持续用力,切实采取全方位、多维度的有效措施,保证年度目标任务的顺利完成。
    
    注重安全高效。科学规划利用煤炭资源,推进规模化、智能化、现代化开采。进一步优化产能结构,推进转型升级。将安全高效矿井建设标准作为技术支撑,贯穿生产运营全过程,做到有标可循,依标办事,对标提升,全面提升矿井本质安全水平和生产效率。
    
    突出提质增效。质量效益是企业经营活动的综合性成果,是企业生存发展的前提和保证。坚持质量第一,效益优先,全面推进运行提质、产品提质、工程建设提质、服务提质,实现企业经营质量和绩效水平的持续提升。
    
    强化降本提效。要抓好“节流”,严格控制生产成本和各项费用,大力压缩非生产性支出,确保节支降耗。要促进“开源”,以提升产能、提高工效、扩大销售等为切入点,努力挖掘各系统、各环节增收潜能,实现效益最大化。
    
    推进创新创效。要以科技创新为引领,借助国家能源集团强大的煤炭科技研发优势,学习、借鉴、应用、推广煤炭工业先进科技。要加快技术更新和技术改造,大力提升办矿水平。要健全激励机制,发挥科技示范作用,组织开展重点技术和重大课题攻关,推进煤炭资源绿色开发和高效清洁利用,着力改善产品质量,适应市场需求,提高经济效益,推动企业可持续发展。
    
    (2)优化结构,创新创效
    
    把发展作为解决一切问题的基础和关键,把提升企业发展质量放在更加突出的位置,推动企业由传统粗放型发展向内涵精细化发展转变,持续提升发展质量,持续增强企业盈利能力和抗风险能力。
    
    持续优化资产质量。增强紧迫感,加快推进度,确保“去产能”工作按照时间节点全部完成。要稳妥有序完成古山矿关井工作,做好人员分流安置。要盘活存量资产,充分利用“去产能”政策,细化公司闲置土地、房屋等资源再利用及移交工作方案。
    
    推进数字化矿山建设。强化科技创新引领作用,加强基础研究、关键技术攻关、先进适用技术推广和科技示范工程建设,推动现代信息技术与公司生产经营工作深度融合,提高公司发展质量和效益。提高装备数字化控制、自动化生产和远程操控能力。加强协同创新平台建设,主动与高等院校、研究机构等加强合作,建立产学研联盟,加快煤炭科技成果转化和应用。研究推动智慧矿山建设,不断提高企业发展的天花板。
    
    推进绿色矿山建设。牢固树立绿水青山就是金山银山的理念,本着生产生态协调发展原则,积极推进排土场闲置土地复垦,植树造林绿化矿山;强化矿井水资源综合治理,做到高效利用;关注煤炭清洁技术开发,加快绿色发展。加大环保工作的推进力度,强化标准管理,推进污染防治,全面提升环境保护水平。按照公司环境保护工作会议工作要求,落实项目、落实措施、落实责任、落实资金,按时间节点要求加快推进,确保各项污染排放达到国家要求。
    
    (3)依法治企,完善机制,推进深化改革激发新活力
    
    必须坚持依法治企,推进系统治理、综合治理,推进现代企业制度建设,不断深化企业内部改革,健全完善企业管理体制机制,增强持续发展的动力,筑牢基业长青的根基。
    
    加强“法治平能”建设。要严格落实《法治平能建设实施方案》,各级干部要做学法、遵法、守法、用法的标杆和表率,不断增强法治思维,养成依法办事习惯,增强在法治轨道上想问题、做决策、办事情的自觉性。要建立完善总法律顾问制度,加强法律事务机构和人员配置,切实防范企业各类法律风险。各单位规章制度、经济合同、重大决策法律审核把关率要尽快实现100%。要加强合同专项管控,确保合同文本起草、签订和履行依法合规。要厘清管理边界,明确部门、岗位职责,管事项,管流程,管程序,管标准,消除管理职能的模糊地带。要巩固制度建设“废、改、立”工作成果,进一步健全制度制订、执行、检查、监督、考核管理体系,形成完整闭环,在规范经营管理行为的同时,有效防范化解风险隐患。继续深入推进“清单式管理、说清楚机制”,强化责任追究考核,推动各项工作部署落地。
    
    优化组织机构。要精简部门设置,形成面向基层、职责明确、运转高效的格局,推进服务型、创新型、务实型、廉洁型机关建设,提高运行效率。要优化企业架构,推进机构整合。要压缩管理层级,推进瘦身健体,释放运营活力,提高管理效率。
    
    持续深化三项制度改革。抓好顶层设计,理顺各个系统之间的关系,统筹优化配置资源,坚决杜绝出现国有企业新的“大锅饭”倾向,专项治理等靠要、慵懒散现象,激发企业内生动力。深化干部人事制度改革,建立健全领导干部激励约束机制,把领导人员绩效与年度综合考评结果挂钩。深化用工制度改革,结合“去产能”转移安置,做好全公司人力资源统筹管理,巩固工人岗“三定”成果,公平公正公开地推行竞争上岗,实现公司人力资源优化配置。按照现有生产工艺和条件,进一步精简岗位设置,控制用工总量,推进减人提效,实现劳动组织持续优化、系统效率持续提升、员工价值充分体现。深化薪酬制度改革,结合岗位职责、安全风险、劳动强度、技术含量、绩效贡献等,合理拉开收入差距,发挥经济杠杆的调节作用,进一步引导职工向一线流动。
    
    (4)强基固本,安全高效,推进安全生产再上新台阶
    
    企业生产,安全为天,只有起点,没有终点。要时刻坚守“发展决不能以牺牲人的生命为代价”这条不可逾越的红线,坚定不移地强化“零死亡”是安全工作最起码要求的理念,以安全生产主体责任落实年为抓手,扎实推进企业本质安全建设。
    
    构建安全生产长效机制。坚持严字当头,加强制度体系、责任体系、考核体系建设,进一步完善安全管理体系。坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”,落实“管企业必须管安全、环保;管业务必须管安全、环保;管生产经营必须管安全、环保”的要求。以岗位定风险点,以风险点定责任、定措施、定制度,推进安全生产责任制的细化完善、全面落实。大力开展“零事故月”、“百日安全零事故”系列活动,深入推进“五零一保”,推动安全生产向“零事故、零伤害、零隐患”目标迈进。
    
    推进安全生产法治化建设。坚持以法律法规、规章制度作为判断是非和处理事务的准绳,定边界、立规则、划红线,确保各项活动在制度框架内规范运行。组织开展全员安全生产法律法规学习竞赛、普法教育、案例分析等活动,营造尊法、学法、守法、用法的安全生产氛围。
    
    提升安全风险防控能力。以“一学、两做、两查、四确保”专项行动为抓手,突出抓好重点领域、关键部位、薄弱环节、零星工程、单人独岗的安全工作。坚持以“检查、督查、追查”为抓手,深入推进隐患排查、风险预控两大体系建设。加强外委工程管理,严格落实属地管理责任,加强资质审查、过程监管等工作,严禁“以包代管”。以“创精品、树标杆”活动为载体,推行安全生产标准化动态评比考核,在评标、对标、贯标、达标上下工夫,推动安全生产标准化实现全面动态达标。
    
    加强安全思想文化建设。牢固树立“大安全”理念,深入开展红线意识、法制观念和安全警示教育,引导广大职工算好安全工作的政治账、经济账、社会账、生命账和家庭账,引发理性思考,提升安全意识。加强安全教育培训,树立“培训不到位也是重大安全隐患”的理念,持续强化教育培训三级管理工作机制,把提高职工的安全能力贯穿安全培训考试全过程,发挥好技师讲堂、导师带徒、技能竞赛、“班前四个一”等教育培训优势,提高职工安全技能水平。
    
    (5)精细管理,提质增效,推进管控水平实现新提升
    
    牢固树立效益意识和成本领先理念,毫不动摇地坚持以经济效益为中心,持续巩固提质增效工作成果,着力推进降本提效,坚持按制度管人,按流程管事,全面提升管理效率、管理水平和盈利能力。
    
    增强企业盈利能力。以经济效益为中心,从扩大营销收益、合理控制成本、科学把握项目投资、盘活存量资金和资产、用好增量资金、处置低效无效资产等各方面着手,从提高劳动生产率、投资回报率、资金周转率、资产收益率等全方位着力,不断提高企业创效水平。
    
    加强生产管理。坚持做到井工矿以正规循环保稳产,保产能充分释放。加强开拓工程管理,严肃月度计划考核管理,及时协调解决存在问题,保证生产接续。落实“四位一体”管理要求,全面推动机电运输各系统管理进阶,抓好系统、设备运维,提升效率,匹配好产销节奏。充分发挥生产调度系统作用,减少生产中断影响,统筹协调各系统、各环节紧密配合,高效运行。
    
    加强营销管理。坚持以市场为导向,以营销为龙头,推进精准营销。增强公司市场话语权。按照“五要素”要求,抓好客户分层分级管理。继续完善并深入实施竞价销售模式,保证销量的基础上提升售价。严格落实货款回收责任,全力实现各用户压月结算目标。继续争取铁路、港口运力支持及费用优惠,确保销售渠道畅通。科学确定合理库存,解决淡季销售压力大而旺季供应压力大的矛盾。
    
    加强全面预算管理。进一步提高预算编制的科学性、准确性,拓宽预算覆盖面。加强预算分解与考核工作,充分发挥预算约束与激励作用。以全面预算为引领,加强成本全过程控制,继续推行修旧利废和回收复用,降低材料配件消耗。加强外委工程管理,严格控制外委费用支出。分专业、分系统对项目设计、生产布局、工艺流程、生产环节进行科学优化,所有投资项目必须达到保安全、降成本、提效率、增效益的目标,坚决消除各类无效投资和损耗。发挥物资与采购的集中管控优势,进一步扩大招标采购覆盖面,做到应招尽招,降低材料、配件、设备的采购价格,进一步通过询价扩大年度长协供应商数量,发挥现场超市作用,压降库存占用。加强“三项”费用、“三公”经费等八项费用控制。要制定创收预算,加大政策激励力度,鼓励各二级单位对外创收,根据创收比例兑现工效工资。
    
    加强资金管理。加大货款回收力度,落实责任清理陈欠,大力压降“两金”占用,保障资金周转。完善资金应急预案,确保资金链整体安全。严格按预算时间进度控制资金计划,坚持先有预算后有支出,杜绝超预算、无预算安排资金。
    
    加强全面风险防控。坚持审慎稳健态度,坚守风险管理底线,深化全面风险管理体系建设。健全日常工作机制,加强风险管理文化宣贯,加大风险防控力度,进一步完善全面风险定期分析、监督评价和持续改进工作机制,推进风险管理全覆盖。完善审计工作体系,强化审计发现问题的整改落实。进一步提升风险防控能力和管理水平,为公司持续健康发展提供有效保障。
    
    (6)从严治党,倡树新风,推进党的领导得到新加强
    
    坚持党对一切工作的领导,准确把握新时代党的建设总要求,推动全面从严治党落实落地,不断提升党建工作质量,为公司持续健康发展提供坚强保证。
    
    强化党的政治建设。旗帜鲜明地把政治建设放在首位,把学习宣传贯彻党的十九大精神作为首要政治任务,落实“学懂、弄通、做实”要求,坚持用十九大精神武装头脑、指导实践、推动工作。加强理想信念教育,结合“两学一做”学习教育常态化制度化建设,部署开展学报告、学党章活动,组织开展好“不忘初心、牢记使命”主题教育。注重学思践悟,开展“学精神、深调研、促发展”活动,提高解决问题、化解矛盾的能力。
    
    强化管党治党责任落实。认真落实党建工作责任制,落实“三重一大”决策制度,依照规定讨论和决定企业重大事项,确保发挥党把方向、管大局、保落实的领导作用。推动全面从严治党向基层延伸,深入实施党建工作“说清楚”机制,坚持党委书记述职评议、党风廉政建设“两个责任”评价、党建政工工作评价等考核,以考核倒逼责任落实,推动基层党建工作全面提升、全面过硬。
    
    强化党风廉政建设。拧紧责任螺丝、深化标本兼治,筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线,着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制。驰而不息加强作风建设,深化“四风”整治,推动落实中央八项规定精神常态化、长效化。整合监督力量,严肃查处违规违纪行为,促进公司政治生态的山清水秀。
    
    强化和谐矿区建设,建立“六勤一线”长效机制,坚持深入基层,帮助解决实际问题。牢牢把握意识形态工作主动权,做实做细思想政治工作,大力倡树“一家人、一盘棋”理念。推进企业文化建设,做好职工心理疏导和思想引导,统一职工的共同价值追求,为企业发展奠定文化基础。发挥群团组织作用,开展第六届“建工杯”技术比武、“青年争当首席师”等活动,汇集推动发展的合力。推进实施惠民工程,持续改善职工生产生活条件,实施精准帮扶,扎实推进扶贫攻坚,让发展成果更多更公平地惠及职工,共建和谐幸福矿区。
    
    十、接待调研、沟通、采访等活动情况
    
    1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
    
    第五节 重要事项
    
    一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    
    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2017年度公司实现净利润483,797,872.03元,根据《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有关规定,按10%的比例提取法定盈余公积48,379,787.20元,当年公司实现可供分配利润435,418,084.83元。截止2017年12月31日,公司累计未分配利润为1,321,942,634.50元。
    
    公司拟以2017年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数,向全体股东每10股派现金股利人民币2.00元(含税),共计202,861,264.8元,母公司剩余的未分配利润1,119,081,369.70元暂不进行分配,用于公司发展和以后年度利润分配。2017年,公司不分配股票股利。
    
    本次现金分红金额占2017年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的41.93%。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
    
    单位:元
    
                                        分红年度合并报表  占合并报表中归属
         分红年度      现金分红金额(含  中归属于上市公司  于上市公司普通股  以其他方式现金分  以其他方式现金分
                             税)       普通股股东的净利  股东的净利润的比      红的金额          红的比例
                                               润                率
    2017年                 202,861,264.80     483,797,872.03            41.93%
    2016年                          0.00     -323,606,543.01             0.00%
    2015年                          0.00     -390,611,090.41            0.00%
    
    
    公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    每10股送红股数(股)                                                                                     0
    每10股派息数(元)(含税)                                                                             2.00
    分配预案的股本基数(股)                  1014306324
    现金分红总额(元)(含税)                202,861,264.8
    可分配利润(元)                                                                             435,418,084.83
    现金分红占利润分配总额的比例              1
                                                 本次现金分红情况
    其他
                                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
           经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2017年度公司实现净利润483,797,872.03元,根据《公司法》和《公
    司章程》对利润分配顺序的有关规定,按10%的比例提取法定盈余公积48,379,787.20元,当年公司实现可供分配利润
    435,418,084.83元。截止2017年12月31日,公司累计未分配利润为1,321,942,634.50元。
                公司拟以2017年12
    月31日的总股本1,014,306,324股为基数,向全体股东每10股派现金股利人民币2.00元(含税),共计202,861,264.8元,
    母公司剩余的未分配利润1,119,081,369.70元暂不进行分配,用于公司发展和以后年度利润分配。2017年,公司不分配股
    票股利。
            本次现金分红金额占2017年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的41.93%。
    
    
    三、承诺事项履行情况
    
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    
    尚未履行完毕的承诺事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                承诺事由               承诺方      承诺类型     承诺内容     承诺时间    承诺期限    履行情况
    股改承诺                        无
                                                             中国国电在
                                                             收购报告书
                                                             中所作承诺
                                                             如下:1.为彻
                                                             底解决平庄
                                                             煤业与上市
                                                             公司同业竞
                                                             争问题以及
                                                             避免由于解
                                                关于同业竞   决同业竞争
    收购报告书或权益变动报告书中所  中国国电集   争、关联交   问题而造成   2008年07月               报告期内严
    作承诺                          团公司       易、资金占用 的关联交易, 02日         9999-12-31   格履行承诺。
                                                方面的承诺   平庄煤业在
                                                             2007年收购
                                                             上市公司前
                                                             身草原兴发
                                                             时曾承诺在
                                                             元宝山露天
                                                             矿、白音华矿
                                                             符合上市条
                                                             件并且市场
                                                             时机合适时
                                                             尽快完成煤
                                                             炭资产整体
                                                             上市。中国国
                                                             电保证继续
                                                             履行上述承
                                                             诺。2.收购完
                                                             成后,平庄煤
                                                             业仍然是上
                                                             市公司平庄
                                                             能源的大股
                                                             东,平庄煤业
                                                             通过股东大
                                                             会对上市公
                                                             司行使股东
                                                             权利。本次收
                                                             购将不会对
                                                             上市公司的
                                                             人员独立、资
                                                             产完整、财务
                                                             独立、机构独
                                                             立和业务独
                                                             立产生影响,
                                                             上市公司仍
                                                             具有独立经
                                                             营能力,在业
                                                             务经营的各
                                                             环节与收购
                                                             人保持独立。
                                                             3.为避免未来
                                                             与平庄能源
                                                             产生同业竞
                                                             争,中国国电
                                                             做出以下承
                                                             诺:在平庄能
                                                             源合法有效
                                                             存续并保持
                                                             上市资格,且
                                                             本公司构成
                                                             对平庄能源
                                                             的实际控制
                                                             前提下,本公
                                                             司及本公司
                                                             的全资附属
                                                             企业或控股
                                                             公司将不在
                                                             平庄能源经
                                                             营区域内从
                                                             事与上市公
                                                             司业务构成
                                                             同业竞争的
                                                             业务。为避免
                                                             未来产生同
                                                             业竞争,本公
                                                             司承诺在平
                                                             庄能源合法
                                                             有效存续并
                                                             保持上市资
                                                             格,且本公司
                                                             构成对平庄
                                                             能源的实际
                                                             控制前提下,
                                                             如本公司或
                                                             其下属公司
                                                             获得的商业
                                                             机会与平庄
                                                             能源主营业
                                                             务有竞争或
                                                             可能有竞争
                                                             的,本公司将
                                                             立即通知平
                                                             庄能源,尽力
                                                             将该商业机
                                                             会给予平庄
                                                             能源,以确保
                                                             平庄能源全
                                                             体股东利益
                                                             不受损害。4.
                                                             中国国电已
                                                             经作出了规
                                                             范与上市公
                                                             司关联交易
                                                             的承诺函,具
                                                             体内容有:
                                                             (1)不利用
                                                             自身对平庄
                                                             能源的实际
                                                             控制人地位
                                                             及控制性影
                                                             响谋求平庄
                                                             能源在业务
                                                             合作等方面
                                                             给予优于市
                                                             场第三方的
                                                             权利;(2)不
                                                             利用自身对
                                                             平庄能源的
                                                             实际控制人
                                                             地位及控制
                                                             性影响谋求
                                                             与平庄能源
                                                             达成交易的
                                                             优先权利;
                                                             (3)不以低
                                                             于市场价格
                                                             的条件与ST
                                                             平能进行交
                                                             易,亦不利用
                                                             该类交易从
                                                             事任何损害
                                                             平庄能源利
                                                             益的行为。同
                                                             时,本公司将
                                                             保证平庄能
                                                             源在对待将
                                                             来可能产生
                                                             的与本公司
                                                             的关联交易
                                                             方面,平庄能
                                                             源将采取如
                                                             下措施规范
                                                             可能发生的
                                                             关联交易:
                                                             (1)若有关
                                                             联交易,均履
                                                             行合法程序,
                                                             及时详细进
                                                             行信息披露;
                                                             (2)对于原
                                                             材料采购、产
                                                             品销售等均
                                                             严格按照市
                                                             场经济原则,
                                                             采用公开招
                                                             标或者市场
                                                             定价等方式。
                                                             国家能源集
                                                             团在收购报
                                                             告书中所作
                                                             承诺如下:1.
                                                             为保持平庄
                                                             能源的独立
                                                             性,国家能源
                                                             集团承诺:“本
                                                             次收购完成
                                                             后,在本公司
                                                             控制上市公
                                                             司期间,本公
                                                             司将持续在
                                                             人员、资产、
                                                             业务、财务、
                                                             机构等方面
                                                             与上市公司
                                                             保持相互独
                                                             立,并严格遵
                                    国家能源投  关于同业竞   守中国证券                           严格按照所
                                    资集团有限  争、关联交   监督管理委   2018年03月   9999-12-31   作承诺进行
                                    责任公司    易、资金占用 员会关于上   12日                     履行。
                                                方面的承诺   市公司独立
                                                             性的相关规
                                                             定,不利用对
                                                             上市公司的
                                                             控制关系违
                                                             反上市公司
                                                             规范运作程
                                                             序,干预上市
                                                             公司经营决
                                                             策,损害上市
                                                             公司和其他
                                                             股东的合法
                                                             权益。”2.为进
                                                             一步避免未
                                                             来潜在的同
                                                             业竞争,维护
                                                             上市公司及
                                                             其中小股东
                                                             的合法权益,
                                                             国家能源集
                                                             团承诺:“(1)本
                                                             次合并完成
                                                             后,本公司与
                                                             上市公司的
                                                             主营业务不
                                                             构成实质性
                                                             同业竞争。本
                                                             公司将按照
                                                             适用法律法
                                                             规及相关监
                                                             管规则的要
                                                             求,采取必要
                                                             和可能的措
                                                             施尽力避免
                                                             从事与上市
                                                             公司主营业
                                                             务构成实质
                                                             性同业竞争
                                                             的业务或活
                                                             动,并促使本
                                                             公司控制的
                                                             其他企业避
                                                             免从事与上
                                                             市公司主营
                                                             业务构成实
                                                             质性同业竞
                                                             争的业务或
                                                             活动。(2)中国
                                                             国电集团有
                                                             限公司在本
                                                             次合并完成
                                                             之前对上市
                                                             公司作出的
                                                             关于避免同
                                                             业竞争的相
                                                             关承诺,由本
                                                             公司继续履
                                                             行。”3.为规范
                                                             与上市公司
                                                             之间的关联
                                                             交易,国家能
                                                             源集团承诺:
                                                             “本公司将避
                                                             免、减少与上
                                                             市公司之间
                                                             不必要的关
                                                             联交易。若存
                                                             在确有必要
                                                             且不可避免
                                                             的关联交易,
                                                             本公司将按
                                                             照公平、公允
                                                             的原则进行
                                                             相关关联交
                                                             易,并将按照
                                                             有关法律、法
                                                             规及规范性
                                                             文件的要求
                                                             和上市公司
                                                             章程的规定,
                                                             依法履行信
                                                             息披露义务
                                                             及必要的内
                                                             部审批程序。”
                                                             "   2006年
                                                             11月7日,平
                                                             庄煤业在重
                                                             组草原兴发
                                                             时,在《内蒙
                                                             古草原兴发
                                                             股份有限公
                                                             司重大资产
                                                             置换暨定向
                                                             发行报告书》
                                    内蒙古平庄  关于同业竞   中承诺事项
    资产重组时所作承诺              煤业(集团)争、关联交   如下:(1)为2006年11月  9999-12-31   报告期内严
                                    有限责任公  易、资金占用 彻底解决平   07日                     格履行承诺。
                                    司          方面的承诺   庄煤业与上
                                                             市公司同业
                                                             竞争问题以
                                                             及避免由于
                                                             解决同业竞
                                                             争问题而造
                                                             成的关联交
                                                             易,平庄煤业
                                                             承诺在元宝
                                                             山露天煤矿
                                                             和白音华露
                                                             天煤矿具备
                                                             上市条件后,
                                                             将在合适时
                                                             机以合理方
                                                             式将两个煤
                                                             矿置入上市
                                                             公司,尽快完
                                                             成平庄煤业
                                                             整体上市。
                                                             (2)平庄煤
                                                             业将销售公
                                                             司置入上市
                                                             公司,平庄煤
                                                             业不再保留
                                                             销售功能与
                                                             机构,平庄煤
                                                             业委托上市
                                                             公司统一进
                                                             行煤炭销售,
                                                             非经上市公
                                                             司同意,平庄
                                                             煤业将不再
                                                             自行或委托
                                                             他人代为销
                                                             售。平庄煤业
                                                             向上市公司
                                                             支付代理销
                                                             售的佣金,以
                                                             10元/吨煤为
                                                             标准根据实
                                                             际销售量结
                                                             算。平庄煤业
                                                             承诺上市公
                                                             司所属各矿
                                                             煤炭具有优
                                                             先销售权。
                                                             (3)上市公
                                                             司重组实施
                                                             后生产经营
                                                             所必需的场
                                                             地,通过向平
                                                             庄煤业租赁
                                                             取得。重组交
                                                             割日起五年
                                                             内,平庄煤业
                                                             免收租赁费;
                                                             五年后平庄
                                                             煤业根据市
                                                             场情况按市
                                                             场公允价格
                                                             向上市公司
                                                             收取租金。平
                                                             庄煤业保证
                                                             不因土地使
                                                             用权问题影
                                                             响上市公司
                                                             的生产、经
                                                             营。(4)上市
                                                             公司重组实
                                                             施后,公司办
                                                             公、职工生活
                                                             所需的保洁、
                                                             安防、绿化、
                                                             供暖、用水、
                                                             用电、通讯等
                                                             公用事业、物
                                                             业管理服务
                                                             由平庄煤业
                                                             提供,并根据
                                                             优惠(合理)
                                                             的原则定价,
                                                             相关设施的
                                                             养护、维修费
                                                             用由上市公
                                                             司承担。(5)
                                                             平庄煤业在
                                                             充分保障上
                                                             市公司利益
                                                             不受损失的
                                                             基础上利用
                                                             平庄煤业现
                                                             有资源为上
                                                             市公司提供
                                                             服务。(6)平
                                                             庄煤业承诺
                                                             上市公司重
                                                             组后,上市公
                                                             司做到资产
                                                             独立完整、业
                                                             务、财务、机
                                                             构、人员独
                                                             立,做到充分
                                                             的""五分开
                                                             ""。平庄煤业
                                                             除依法行使
                                                             股东权利外,
                                                             不对上市公
                                                             司的正常经
                                                             营活动进行
                                                             干预。根据中
                                                             国证监会《上
                                                             市公司监管
                                                             指引第4号
                                                             ——上市公
                                                             司实际控制
                                                             人、股东、关
                                                             联方、收购人
                                                             以及上市公
                                                             司承诺及履
                                                             行》规定,公
                                                             司实际控制
                                                             人中国国电
                                                             于 2014 年6
                                                             月19日出具
                                                             了《关于继续
                                                             督促内蒙古
                                                             平庄煤业(集
                                                             团)有限责任
                                                             公司履行承
                                                             诺的函》,主
                                                             要内容如下:
                                                             “鉴于平庄煤
                                                             业已向平庄
                                                             能源出具了
                                                             《关于明确
                                                             资产注入时
                                                             间的承诺
                                                             函》,中国国
                                                             电将继续督
                                                             促平庄煤业
                                                             履行该承诺。”
                                                             平庄煤业对
                                                             原承诺事项
                                                             进行了规范,
                                                             出具了《关于
                                                             明确资产注
                                                             入时间的承
                                                             诺函》,公司
                                                             于6月26日
                                                             依照平庄煤
                                                             业的书面承
                                                             诺函,对外发
                                                             布了《内蒙古
                                                             平庄能源股
                                                             份有限公司
                                                             关于实际控
                                                             制人、控股股
                                                             东规范承诺
                                                             情况的公
                                                             告》,主要内
                                                             容如下:1.关
                                                             于元宝山露
                                                             天煤矿注入
                                                             的承诺在元
                                                             宝山露天煤
                                                             矿满足以下
                                                             必备条件之
                                                             后12个月左
                                                             右,平庄煤业
                                                             将配合平庄
                                                             能源启动收
                                                             购元宝山露
                                                             天煤矿的工
                                                             作:(1)平庄
                                                             煤业解决元
                                                             宝山露天煤
                                                             矿资产注入
                                                             过程中存在
                                                             的土地、房
                                                             屋、未处置储
                                                             量、核定生产
                                                             能力及平投
                                                             公司费用等
                                                             问题;(2)元
                                                             宝山露天煤
                                                             矿满足法律
                                                             法规规定的
                                                             转让条件。
                                                             2.关于白音
                                                             华露天煤矿
                                                             注入的承诺
                                                             在白音华露
                                                             天煤矿满足
                                                             以下必备条
                                                             件之后12个
                                                             月左右,平庄
                                                             煤业将配合
                                                             平庄能源启
                                                             动收购白音
                                                             华露天煤矿
                                                             的工作:(1)
                                                             白音华露天
                                                             煤矿建设项
                                                             目竣工后通
                                                             过政府有关
                                                             部门组织的
                                                             验收,并取得
                                                             政府有关部
                                                             门同意投产
                                                             的批文及相
                                                             关证照;(2)
                                                             白音华露天
                                                             煤矿满足法
                                                             律法规规定
                                                             的转让条件。
                                                   "
    首次公开发行或再融资时所作承诺  无
    股权激励承诺                    无
                                                             "为维护资本
                                                             市场稳定,增
                                                             强投资者信
                                    内蒙古平庄               心,保护投资
                                    煤业(集团)股份减持承   者特别是中   2016年01月
    其他对公司中小股东所作承诺      有限责任公   诺           小投资者权   08日         2017-01-09   已履行完毕。
                                    司                       益,避免公司
                                                             股价出现大
                                                             幅波动,平庄
                                                             煤业承诺自
                                                             2015年7月9
                                                             日起六个月
                                                             内不通过二
                                                             级市场减持
                                                             本公司股份,
                                                             具体请见公
                                                             司于2015年7
                                                             月10日披露
                                                             的《公司关于
                                                             积极维护股
                                                             价稳定的公
                                                             告》(公告编
                                                             号:
                                                             2015-015)。为
                                                             维护二级市
                                                             场的稳定,平
                                                             庄煤业严格
                                                             落实中国证
                                                             监会最新发
                                                             布的《上市公
                                                             司大股东、董
                                                             监高减持股
                                                             份的若干规
                                                             定》(证监会公
                                                             告[2016]1号)
                                                             的规定,承诺
                                                             自上述承诺
                                                             到期后一年
                                                             内(至2017
                                                             年1月9日)
                                                             不通过二级
                                                             市场减持本
                                                             公司股份。
    承诺是否按时履行                是
    如承诺超期未履行完毕的,应当详
    细说明未完成履行的具体原因及下  无
    一步的工作计划
    
    
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    
    其原因做出说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》,修订后的准则自2017年6月12日起施行,对于2017年1月1日存在的政府补助,要求采用未来适用法处理;对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助,也要求按照修订后的准则进行调整。本公司执行该规定,本年与日常活动相关的政府补助
    
    70,189,987.60元计入其他收益,不再计入营业外收入,比较数据不调整。
    
    财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,对一般企业财务报表格式进行了修订:在利润表中新增“资产处置收益”项目,将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目,比较数据相应调整;在利润表中新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”两个项目,分别列示持续经营净利润和终止经营净利润,比较数据相应调整。本公司执行该规定,本年营业外收入减少80,968,419.64元重分类至资产处置收益列示,上年重分类调整金额为零;本年和上年分别列示持续经营净利润483,797,872.03元和-323,606,543.01元。
    
    七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
    
    八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
    
    九、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    现聘任的会计师事务所
    
    境内会计师事务所名称                                  立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                            55
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                    3
    境内会计师事务所注册会计师姓名                        王雪霏、禹正凡
    境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          3
    
    
    当期是否改聘会计师事务所
    
    □ 是 √ 否
    
    聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十一、破产重整相关事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
    
    十二、重大诉讼、仲裁事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
    
    十三、处罚及整改情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
    
    十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
    
    十六、重大关联交易
    
    1、与日常经营相关的关联交易
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                                     关联交         关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得
    关联交易  关联关  关联交  关联交  易定价  关联交 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类 披露日 披露索
       方       系    易类型  易内容   原则   易价格  (万  额的比 度(万  额度   方式   交易市   期     引
                                                     元)    例    元)                   价
    内蒙古平 控股股  日常关  电力    协议价  协议价  4,424.7  100.00   7,000否      货币资 市场价  2017年 公告编
    庄煤业   东      联交易                              8      %                金     或协议  04月21号:
    (集团)                                                                             价      日     2017-0
    有限责任                                                                                            11。公
    公司                                                                                                告名
                                                                                                        称:
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    内蒙古平                                                                                            称:
    庄煤业                                                                               市场价  2017年 2017年
    (集团)控股股   日常关  热力    协议价  协议价  1,845.8  100.00   3,000否      货币资 或协议  04月21日常关
    有限责任 东      联交易                              6      %                金     价      日     联交易
    公司                                                                                                预计公
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    庄煤业                                                                               市场价  2017年 称:
    (集团)控股股   日常关  劳务    协议价  协议价  4,478.1 65.05%   5,000否      货币资 或协议  04月21 2017年
    有限责任 东      联交易                              1                       金     价      日     日常关
    公司                                                                                                联交易
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    内蒙古平                                                                                            称:
    庄煤业                                                                               市场价  2017年 2017年
    (集团)控股股   日常关  供水    协议价  协议价   509.72  100.00   1,000否      货币资 或协议  04月21日常关
    有限责任 东      联交易                                     %                金     价      日     联交易
    公司                                                                                                预计公
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    国电物资 同一实                                                                             2017年 2017年
    内蒙古配 际控制  日常关  劳务    公开招  招标价   787.75  1.54%   1,000否      货币资 公开招  04月21日常关
    送有限公 人      联交易         标                                           金     标价    日     联交易
    司                                                                                                  预计公
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    国电物流 同一实  日常关  材料采  公开招                                       货币资 公开招  2017年 11。公
    有限公司 际控制  联交易  购      标      招标价   234.19  0.46%   2,000否      金     标价    04月21告名
             人                                                                                 日     称:
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    北京华电 同一实                                                                             2017年 2017年
    天仁电力 际控制  日常关  劳务    公开招  招标价    18.68  0.04%   1,000否      货币资 公开招  04月21日常关
    控制技术 人      联交易         标                                           金     标价    日     联交易
    有限公司                                                                                            预计公
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    国电新能 同一实                                                                             2017年 2017年
    源技术研 际控制  日常关  劳务    公开招  招标价     8.53  1.32%   1,000否      货币资 公开招  04月21日常关
    究院     人      联交易         标                                           金     标价    日     联交易
                                                                                                        预计公
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    国电国际 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 公告编
    经贸有限 际控制  日常关  材料采  公开招  招标价     5.75  0.01%   2,000否      款或银 或协议  04月21号:
    公司     人      联交易  购      标                                           行转帐 价      日     2017-0
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    内蒙古平                                                                                            称:
    庄煤业                                                                       银行汇 市场价  2017年 2017年
    (集团)控股股   日常关  材料销  协议价  协议价  29,222. 92.85%  30,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    有限责任 东      联交易  售                          86                       行转帐 价      日     联交易
    公司                                                                                                预计公
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    内蒙古平                                                                                            称:
    庄煤业   控股股  日常关  煤炭销                  1,905.5                       银行汇 市场价  2017年 2017年
    (集团)东       联交易  售      协议价  协议价       4  0.83%   3,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    有限责任                                                                     行转帐 价      日     联交易
    公司                                                                                                预计公
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    内蒙古平                                                                                            称:
    庄煤业                                                                       银行汇 市场价  2017年 2017年
    (集团)控股股   日常关  劳务输  协议价  协议价  1,561.0 29.16%   8,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    有限责任 东      联交易  出                           4                       行转帐 价      日     联交易
    公司                                                                                                预计公
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    国电建投 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 2017年
    内蒙古能 际控制  日常关  劳务输  协议价  协议价  3,793.0 70.84%   4,542否      款或银 或协议  04月21日常关
    源有限公 人      联交易  出                           3                       行转帐 价      日     联交易
    司                                                                                                  预计公
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    内蒙古平 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 11。公
    西白音华 际控制  日常关  劳务输  电煤协  协议价   999.78  0.44%   3,000否      款或银 或协议  04月21告名
    煤业有限 人      联交易  出      议价                                         行转帐 价      日     称:
    公司                                                                                                2017年
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    国电电力 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 2017年
    朝阳热电 际控制  日常关  煤炭销  电煤协  协议价  1,505.6  0.66%  17,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    有限公司 人      联交易  售      议价                 4                       行转帐 价      日     联交易
                                                                                                        预计公
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    国电电力                                                                                            称:
    发展股份 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 2017年
    有限公司 际控制  日常关  煤炭销  电煤协  协议价   984.33  0.43%  17,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    大连开发 人      联交易  售      议价                                         行转帐 价      日     联交易
    区热电厂                                                                                            预计公
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    大连国电 同一实  日常关  煤炭销  电煤协                                       银行汇 市场价  2017年 号:
    晨龙能源 际控制  联交易  售      议价    协议价    863.2  0.38%  17,000否      款或银 或协议  04月21 2017-0
    有限公司 人                                                                  行转帐 价      日     11。公
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    元宝山发 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 2017年
    电有限责 际控制  日常关  煤炭销  电煤协  协议价   375.25  0.16%  17,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    任公司   人      联交易  售      议价                                         行转帐 价      日     联交易
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                                                                                     2017-0
                                                                                                        11。公
                                                                                                        告名
                                                                                                        称:
    国电联合 同一实                                                              银行汇 市场价  2017年 2017年
    动力技术 际控制  日常关  煤炭销  电煤协  协议价   143.17  0.06%  17,000否      款或银 或协议  04月21日常关
    (赤峰)人       联交易  售      议价                                         行转帐 价      日     联交易
    有限公司                                                                                            预计公
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    合计                         --     --   53,667.   --   156,542   --     --     --     --     --
                                               21
    大额销货退回的详细情况          无
    按类别对本期将发生的日常关联交
    易进行总金额预计的,在报告期内的报告期内发生的日常关联交易金额,均在预计金额之内。
    实际履行情况(如有)
    交易价格与市场参考价格差异较大  无
    的原因(如适用)
    
    
    2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
    
    3、共同对外投资的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
    
    4、关联债权债务往来
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    是否存在非经营性关联债权债务往来
    
    □ 是 √ 否
    
    公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
    
    5、其他重大关联交易
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1)代销商品
    
    为避免公司与平庄煤业同业竞争,根据公司与平庄煤业签署的《关联交易安排承诺函》,平庄煤业不再保留销售机构,其产品由本公司代销,本公司按10.00元/吨向平庄煤业收取代销手续费。
    
    本期代销平庄煤业煤炭情况如下表:
    
                   关联公司名称                 代销数量(吨)     代销金额(元)      代销手续费(元,含税)
    内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司               13,794,715.98      3,096,473,391.20               137,947,159.80
                       合计                          13,794,715.98      3,096,473,391.20               137,947,159.80
    
    
    其中向关联方出售代销煤炭情况详见下表:
    
                          关联方                         关联交易内容        本期发生额         上期发生额
    元宝山发电有限责任公司                            煤炭销售                  741,491,227.35      669,665,697.33
    大连国电晨龙能源有限公司                          煤炭销售                  293,947,692.72      165,268,191.82
    国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂          煤炭销售                  107,009,610.78       52,139,795.97
    国电承德热电有限公司                              煤炭销售                   77,012,672.68       59,996,268.68
    国电蓬莱发电有限公司                              煤炭销售                   68,868,896.15       41,027,175.30
    国电滦河热电有限公司                              煤炭销售                   59,652,078.08       54,270,803.01
    国电电力朝阳热电有限公司                          煤炭销售                   39,734,561.54        1,149,807.69
    国电内蒙古实业发展有限公司                        煤炭销售                   38,774,213.08
    常州国电常发能源有限公司                          煤炭销售                   31,625,553.97       11,920,748.90
    国电赤峰化工有限公司                              煤炭销售                   13,417,961.54      155,779,722.39
    国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂                煤炭销售                    2,494,217.95
    国电沈阳热电有限公司                              煤炭销售                      948,216.46        3,770,192.31
    国电双辽发电有限公司                              煤炭销售                      479,492.09       15,884,319.57
    内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司                煤炭销售                      259,439.83        1,027,072.22
    国电镇江燃料有限公司                              煤炭销售                                      39,569,066.58
    江苏苏龙能源有限公司                              煤炭销售                                      36,182,938.89
    国电福州发电有限公司                              煤炭销售                                       5,113,268.39
    国电蚌埠发电有限公司                              煤炭销售                                       3,000,259.95
    国电泉州热电有限公司                              煤炭销售                                       2,571,905.70
    国电联合动力技术(赤峰)有限公司                  煤炭销售                                        465,197.00
    
    
    2)关联租赁情况
    
    (1)本公司作为出租方
    
                    承租方名称                   承租资产种类      本期确认的租赁收入      上期确认的租赁收入
    内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司        设备                           4,273,508.51             1,632,410.32
    
    
    (2)本公司作为承租方
    
    由于平庄煤业目前所用土地均为国有划拨地,暂时无法通过置换进入本公司,所以公司所属风水沟、西露天、六家及古山煤矿等经营性用地需向平庄煤业租赁使用。平庄煤业对此均出具承诺函,明确在重组交割之日2007年3月31日起5年内,本公司免交租赁费,5年后根据市场情况,平庄煤业与本公司协商确定租赁价格。平庄煤业保证不因为土地使用权问题影响本公司的生产、经营。公司本年继续无偿租赁平庄煤业土地,未向平庄煤业支付土地租赁费。
    
    3)采购费用
    
    为保证平庄能源公司重组后煤炭生产、物资供应、煤炭销售的完整性,平庄煤业将供应公司置入本公司,平庄煤业不再设置物资采购业务部门,其煤炭生产等所需物资委托本公司代为采购,对此双方签订了《物资采购协议》,并于2008年4月7日进行了修订,修订后的《物资采购协议》业经公司2007年度股东大会通过。根据协议,平庄煤业按供应公司为其代购物资比例承担供应公司全年部分采购费用。平庄煤业承担采购费用的计算方法为:供应公司全年代购额/供应公司全年采购总额×供应公司全年采购费用支出总额。2017年度,供应公司代平庄煤业采购金额为498,082,450.91元,平庄煤业承担的采购费用19,330,118.58元。
    
    4)向关联方财务公司存款
    
    2017年11月17日,公司2017年第一次临时股东大会表决通过《关于公司与国电财务有限公司重新签署﹤金融服务协议﹥暨关联交易的议案》,其主要内容:预计公司在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币;公司通过国电财务公司资金业务平台,在公司资金周转出现临时困难时,可随时利用财务公司对本公司的20亿元综合授信额度,在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。协议期限:2017年9月20日至2020年9月20日。
    
    截止2017年12月31日,本公司在国电财务有限公司的银行存款余额为3,269,087,771.34元,2017年获取利息收入扣除手续费后为21,616,369.22元。
    
    5)关联方资产转让情况
    
                  关联方                     关联交易内容              本期发生额              上期发生额
    锡林郭勒盟锡林浩特煤矿           煤矿关闭退出产能指标转让               68,236,300.00
    国电建投内蒙古能源有限公司       煤矿关闭退出产能指标转让               16,100,700.00
    
    
    注:2017年10月11日,公司分别与锡林郭勒盟锡林浩特煤矿和国电建投内蒙古能源有限公司签订《关于转让关闭退出产能指标的协议》,该协议约定:公司以协议转让方式将所属西露天煤矿80万吨/年、赤峰瑞安矿业有限责任公司9万吨/年(合计89万吨/年)的关闭退出产能指标转让给锡林郭勒盟锡林浩特煤矿,转让单价76.67元/吨,转让金额68,236,300.00元;以协议转让方式将所属古山煤矿21万吨/年的关闭退出产能指标转让给国电建投内蒙古能源有限公司,转让单价76.67元/吨,转让金额16,100,700.00元。合计收入84,337,000.00元。
    
    上述交易于2017年11月17日经公司2017年第一次临时股东大会表决通过。上述交易为公司一次性收入,不具有可持续性。
    
    6)其他关联交易
    
    公司所属古山煤矿、赤峰瑞安矿业有限责任公司作为去产能煤矿已列入国家去产能计划,其需安置职工人数超出全国退出产能安置职工平均水平2,266人,根据国家发改委下发的《关于进一步做好建设煤矿产能置换有关事项的通知》(发改电[2016]606号)规定折算安置人员产能指标125.77万吨,可用于产能置换。2017年10月11日,公司与平庄煤业签订了《产能置换指标及职工安置合作协议书》,协议约定由平庄煤业负责安置本公司职工2,266人,同时使用两矿上述退出产能指标125.77万吨。该交易于2017年11月17日经公司2017年第一次临时股东大会表决通过。
    
    重大关联交易临时报告披露网站相关查询
    
                 临时公告名称                    临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
    2017年日常关联交易预计公告             2017年04月21日               巨潮资讯网
    关于向关联方转让关闭退出产能指标的关   2017年11月02日               巨潮资讯网
    联交易公告
    
    
    十七、重大合同及其履行情况
    
    1、托管、承包、租赁事项情况
    
    (1)托管情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在托管情况。
    
    (2)承包情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在承包情况。
    
    (3)租赁情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在租赁情况。
    
    2、重大担保
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在担保情况。
    
    3、委托他人进行现金资产管理情况
    
    (1)委托理财情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托理财。
    
    (2)委托贷款情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托贷款。
    
    4、其他重大合同
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在其他重大合同。
    
    十八、社会责任情况
    
    1、履行社会责任情况
    
    多年来,公司坚持文明生产,诚信经营,照章纳税,保护环境,参与公益,造福社会,在员工成长、社会进步和环境改善等方面发挥了积极的作用。
    
    2017年,公司深入贯彻落实国家安全生产法律法规和上级工作要求,找准工作定位,转变工作理念,紧紧围绕年度安全生产总体工作目标,落实安全责任,强化安全管理,筑牢安全防线,安全生产态势持续向好,创造了“三无三降”的安全生产佳绩。各单位安全生产标准化均保持一级水平。实现了安全生产年奋斗目标。2017年,公司全年投入安全费用4,686.93万元(其中,用于安全改造和隐患治理4,128.53万元、六大系统和应急救援83.14万元、防护用品39.88万元、其他435.38万元),矿井安全保障能力进一步增强。
    
    同时,公司在本地化运营、员工本地化、员工志愿者和扶贫济困等方面认真履行应有的社会
    
    责任,积极开展和参加各类社会公益活动。2017年,公司筹集慰问款总额491.78万元,补助
    
    困难职工1,324人(其中特困职工2人),资助困难职工子女上学10人。公司工会系统全年组
    
    织开展各种文体娱乐活动19项,参加人员10,239人次。
    
    2、履行精准扶贫社会责任情况
    
    (1)精准扶贫规划
    
    1)指导思想
    
    积极履行上市公司作为公众公司的社会责任,以实际行动响应中央扶贫开发工作会议和中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见的精神,牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,深刻领会精准扶贫基本方略,坚持真扶贫、扶真贫,把帮助贫困群众摆脱贫困、实现共同富裕,作为平庄能源履行上市社会责任具体行动之一。
    
    2)总体目标
    
    (1)平庄能源按照2017年到2020年,每年捐助300万,四年合计1200万元的整体规划,对赤峰市宁城县新考录大学的建档立卡贫困户学生进行资助,保证这些学生不会因贫困而上不起学;
    
    (2)平庄能源出资委托平庄煤业培训中心技工学校对宁城县贫困户进行就业创业培训工作,深入开展宁城县劳务输出、贫困户就业培训、宁城县学生考录技校等工作。
    
    (3)计划在宁城县河东台村打两口机井,经宁城县三座店镇河东台村水站工作人员实地调研测算,两口机井概算为20万元,机井打成后,主要针对该村的大葱种植、林果种植及农作物灌溉。
    
    3)主要任务
    
    (1)重点突出教育脱贫。积极研究扶贫工作政策,主动到基层和学校调研,进一步掌握情况。从内蒙古自治区财政、教育和扶贫系统到宁城县几次检查的信息反馈情况看,2017年内蒙古教育扶贫资助政策可能会有所变化和调整(现行资助政策:低保家庭的学生考录为本科、专科分别享受一次性资助4万、3万元。今后,使所有建档立卡和低保家庭的学生都能享受此政策)。针对这一情况,公司及时跟进自治区教育扶贫资助政策调整情况,公司在宁城挂职的干部多次组织相关部门开展调研并召开座谈会,征求学校负责人、教师意见、建议,及时调整资助范围,对建档立卡贫困户中因学致贫学生进行资助。
    
    (2)继续推动平庄煤业培训中心技工学校与宁城县深入合作。在前期合作基础上,与宁城县就业局进行沟通协调,达成长期合作协定。根据双方所需,有针对性地制订帮扶措施,重点帮助有就业和创业愿望的建档立卡贫困户,使他们至少掌握一门技能。
    
    4)保障措施
    
    (1)加强公司精准扶贫工作的组织领导。平庄能源将在公司董事会的领导下,因地制宜,积极履行社会责任,公司经营层负责精准扶贫工作的年度计划、项目选择、政府对接、实施督导、信息披露等组织保障。
    
    (2)设立精准扶贫专项资金。公司经营层在制定精准扶贫计划,计划在未来4年内,总计投入不低于1200万元人民币现金用于精准扶贫计划。
    
    (2)年度精准扶贫概要
    
    2017年度,对宁城县建档立卡高中在校学生1058人,每人一次性资助2000元,总计211.6万元。另外,对2016年新生入学增加资助1人,资金6000元。
    
    公司出资委托平庄煤业培训中心技工学校对宁城县贫困户进行就业创业培训工作,深入开展宁城县劳务输出、贫困户就业培训、宁城县学生考录技校等工作。2017年,对宁城县建档立卡的贫困群众进行技能扶贫培训,本次培训项目为焊接技术培训。总投入资金95.60元。
    
    除此之外,2017年,在宁城县河东台村打两口机井,经宁城县三座店镇河东台村水站工作人员实地测算,两口机井概算为20万元,机井打成后,用于该村的大葱种植、林果种植及农作物灌溉。
    
    (3)精准扶贫成效
    
                      指标                      计量单位                       数量/开展情况
    一、总体情况                                  ——                             ——
      其中:  1.资金                              万元                                                   327.8
              3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数          人                                                    1,122
    二、分项投入                                  ——                             ——
      1.产业发展脱贫                               ——                             ——
    其中:    1.1产业发展脱贫项目类型             ——      农林产业扶贫
              1.2产业发展脱贫项目个数               个                                                        1
              1.3产业发展脱贫项目投入金额          万元                                                      20
      2.转移就业脱贫                               ——                             ——
    其中:    2.1职业技能培训投入金额             万元                                                    95.6
              2.2职业技能培训人数                  人次                                                      63
      3.易地搬迁脱贫                               ——                             ——
      4.教育扶贫                                   ——                             ——
    其中:    4.1资助贫困学生投入金额             万元                                                   212.2
              4.2资助贫困学生人数                   人                                                    1,059
      5.健康扶贫                                   ——                             ——
      6.生态保护扶贫                               ——                             ——
      7.兜底保障                                   ——                             ——
      8.社会扶贫                                   ——                             ——
      9.其他项目                                   ——                             ——
    三、所获奖项(内容、级别)                    ——                             ——
    
    
    (4)后续精准扶贫计划
    
    平庄能源计划2018到2020年,每年捐助300万,三年合计900万元,用于对赤峰市宁城县新考录大学建档立卡贫困户学生进行资助、建立部分基础生产设施以及技能培训等扶贫项目。3、环境保护相关的情况
    
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
    
    否
    
    公司不断加大污染治理力度,在加快老污染源治理治理的同时,积极推行清洁生产,严格控制新污染源的产生,从源头降低污染物产生,按时足额缴纳排污费,一直以来未发生环境污染事故,也未因环境问题引起的群众投诉、信访和上访事件;降低煤炭开采造成的土地沉陷,对已塌陷区域加强综合治理,积极改善当地生态环境;减少矸石排放,减少矸石占地和污染,保护地表生态。2017年,公司进一步完善了环保管理制度;协调、组织矿安公司、内蒙古清方新圆环境检测有限公司完成了风水沟锅炉房除尘脱硫改造项目的环保验收监测工作;协调元宝山区环保局对风水沟锅炉房在线监测系统进行了环保验收。在“一带一路”高峰论坛及党的“十九大”期间,认真贯彻落实元宝山区政府有关要求,安排和部署公司大气污染防治工作。加强对易产生扬尘的面源和点源进行巡查,使防护措施和空气质量得到有效的保证。
    
    十九、其他重大事项的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1.关于古山矿关闭的说明。
    
    根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发[2016]7号)和国资委《关于印发中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》(国资发改组[2016]241号)的文件精神,公司所属古山煤矿已列入国家2017年去产能计划,计划退出煤炭生产。
    
    公司于2017年1月23日公告了《关于古山煤矿计划关闭退出的公告》(内容详见2017-004号),对古山煤矿关闭退出原因、退出时间、人员安置、资产处置及对公司的影响进行了全面风险提示。
    
    公司于2018年1月23日公告了《关于古山煤矿关闭退出的进展公告》(2018-002号),公告说明,现古山煤矿已全面停产,并已进入回收井下矿山设备及材料的回撤工作阶段。在完成了关闭矿井各项工作,通过国资委组织的去产能矿井验收组验收合格后,办理注销古山煤矿相关证照手续。
    
    公司董事会将积极关注古山煤矿关闭退出后续事项,并及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。
    
    2.关于西露天矿露天开采人员分流的说明。
    
    2017年初西露天煤矿可供露天开采的煤炭资源已枯竭,露天开采方式已结束。西露天煤矿深部资源将转入井工开采,进入了技术改造阶段,煤炭产量同比大幅下降,自二季度开始,公司控股股东平庄煤业以原西露天煤矿露天开采专业技术人员及员工为基础,成立了内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司矿山建设工程分公司,分流人员1642人,主要从事平庄煤业所属其他煤矿的矿山建设工程及土石方工程工作。
    
    3.关于实际控制人变更的说明。
    
    2017年8月28日,国电集团收到国务院国资委《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》(国资发改革[2017]146号),同意国电集团与神华集团实施联合重组,神华集团更名为国家能源投资集团有限责任公司,作为重组后的母公司,吸收合并国电集团。本次合并实施完成后,本公司实际控制人将由国电集团变更为国家能源集团。
    
    公司实际控制人国电集团已于2018年1月4日作出董事会决议,审议通过国电集团与国家能源集团的合并方案及双方拟签署的合并协议。国家能源集团拟吸收合并国电集团,本次合并完成后,国电集团注销,国家能源集团作为合并后公司继续存续;合并完成后,公司实控人将由国电集团变更为国家能源集团,最终实控人仍为国务院国资委。本次权益变动前,本公司的实际控制人为国电集团,最终实际控制人为国务院国资委。本次权益变动后,本公司的实际控制人将变更为国家能源集团,最终实际控制人仍为国务院国资委。
    
    2018年2月6日,公司发布了《关于实际控制人变更进展情况的提示性公告》;2月7日,公司发布了《关于实际控制人权益变动的提示性公告》和《收购报告书摘要》;3月14日,公司发布了《关于国家能源投资集团有限责任公司申请豁免要约收购义务获得中国证监会核准的公告》、《收购报告书》等。本次权益变动后,国家能源集团将通过国电内蒙古电力有限公司、内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司间接持有本公司622,947,287股股份,占本公司股份总数的61.42%。本公司的实际控制人将变更为国家能源集团,最终实际控制人仍为国务院国资委。2018年,公司将密切关注重组动态,在集团公司的指导下,积极跟踪重组工作的进程对本公司的影响,并积极配合重组工作,及时对外发布有关重组最新动态的公告。
    
    二十、公司子公司重大事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第六节 股份变动及股东情况
    
    一、股份变动情况
    
    1、股份变动情况
    
    单位:股
    
                                 本次变动前                本次变动增减(+,-)                本次变动后
                               数量     比例   发行新股   送股   公积金转   其他     小计     数量     比例
                                                                     股
    二、无限售条件股份      1,014,306,  100.00%                                      1,014,306 100.00%
                             324                                                 ,324
    1、人民币普通股        1,014,306,  100.00%                                      1,014,306 100.00%
                             324                                                 ,324
    三、股份总数           1,014,306,  100.00%                                      1,014,306 100.00%
                             324                                                 ,324
    
    
    股份变动的原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动的批准情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动的过户情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、限售股份变动情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    二、证券发行与上市情况
    
    1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、现存的内部职工股情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    1、公司股东数量及持股情况
    
    单位:股
    
                                                          报告期末表决权              年度报告披露日
    报告期末普通               年度报告披露日             恢复的优先股股              前上一月末表决
    股股东总数           52,664前上一月末普通       50,540东总数(如有)(参         0权恢复的优先股          0
                               股股东总数                 见注8)                     股东总数(如有)
                                                                                      (参见注8)
                                      持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
                                             报告期末 报告期内 持有有限 持有无限         质押或冻结情况
        股东名称        股东性质    持股比例 持股数量 增减变动 售条件的 售条件的    股份状态         数量
                                                        情况   股份数量 股份数量
    内蒙古平庄煤业                           622,947,2                   622,947,2
    (集团)有限责任 国有法人          61.42%       87                         87
    公司
    北京紫光通信科   国有法人           1.38% 13,988,60                   13,988,60
    技集团有限公司                                  0                          0
    中央汇金资产管   国有法人           0.92% 9,299,400                   9,299,400
    理有限责任公司
    徐建文           境内自然人         0.44% 4,435,700                   4,435,700
    紫光集团有限公   国有法人           0.36% 3,647,271                   3,647,271
    司
    姚建平           境内自然人         0.27% 2,741,780                   2,741,780
    梅林             境内自然人         0.22% 2,220,000                   2,220,000
    黄丽             境内自然人         0.21% 2,120,100                   2,120,100
    郝军扬           境内自然人         0.20% 2,059,457                   2,059,457
    徐巍             境内自然人         0.20% 2,000,000                   2,000,000
    上述股东关联关系或一致行动的说  公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关
    明                              系,公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人。
                                           前10名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
                股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类         数量
    内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公                                  622,947,287人民币普通股        622,947,287
    司
    北京紫光通信科技集团有限公司                                       13,988,600人民币普通股         13,988,600
    中央汇金资产管理有限责任公司                                        9,299,400人民币普通股          9,299,400
    徐建文                                                              4,435,700人民币普通股          4,435,700
    紫光集团有限公司                                                    3,647,271人民币普通股          3,647,271
    姚建平                                                              2,741,780人民币普通股          2,741,780
    梅林                                                                2,220,000人民币普通股          2,220,000
    黄丽                                                                2,120,100人民币普通股          2,120,100
    郝军扬                                                              2,059,457人民币普通股          2,059,457
    徐巍                                                                2,000,000人民币普通股          2,000,000
    前10名无限售流通股股东之间,以
    及前10名无限售流通股股东和前10公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关
    名股东之间关联关系或一致行动的  系,公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人。
    说明
    前10名普通股股东参与融资融券业  前十大股东中,股东“姚建平”通过普通证券账户持有952900股,通过客户信用交易
    务情况说明(如有)(参见注4)   担保证券账户持有1788880股,合计持有2741780股;股东“徐巍”通过客户信用交易
                                    担保证券账户持有2000000股。
    
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □ 是 √ 否
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    
    2、公司控股股东情况
    
    控股股东性质:中央国有控股
    
    控股股东类型:法人
    
           控股股东名称       法定代表人/单位负      成立日期          组织机构代码          主要经营业务
                                    责人
                                                                                       法律、法规禁止的不得经
                                                                                       营,应经审批的未获审批
                                                                                       前不得经营,法律、法规
    内蒙古平庄煤业(集团)有 徐晓惠            2000年07月10日     91150403114863701Q  未规定审批的,企业自主
    限责任公司                                                                         选择经营项目,开展经营
                                                                                       活动(具体的经营范围以
                                                                                       工商登记注册机关核准的
                                                                                       经营范围为准)。
    
    
    控股股东报告期内变更
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期控股股东未发生变更。
    
    3、公司实际控制人情况
    
    实际控制人性质:中央国资管理机构
    
    实际控制人类型:法人
    
          实际控制人名称       法定代表人/单位     成立日期         组织机构代码            主要经营业务
                                   负责人
                                                                                    与电力相关的煤炭能源投资;
                                                                                    实业投资及经营管理;电源的
                                                                                    开发、投资、建设、经营及管
                                                                                    理;组织电力(热力)生产、
                                                                                    销售;电力供应;发电设施、
                                                                                    新能源、交通、高新技术、环
                                                                                    保产业的投资、建设、经营及
    中国国电集团有限公司       乔保平         2003年04月01日91110000710931061Y     管理;电力业务相关的技术服
                                                                                    务、信息咨询;进出口业务;
                                                                                    房屋出租。(企业依法自主选择
                                                                                    经营项目,开展经营活动;电
                                                                                    力供应以及依法须经批准的项
                                                                                    目,经相关部门批准后依批准
                                                                                    的内容开展经营活动;不得从
                                                                                    事本市产业政策禁止和限制类
                                                                                    项目的经营活动。)
                               中国国电控股下属企业中有七家上市公司,除本公司外,实际控制龙源电力(H)58.44%股
    实际控制人报告期内控制的其 份;持有长源电力 37.39%股份。实际控制国电电力发展股份有限公司46.09%;实际控制国
    他境内外上市公司的股权情况 电科技环保集团股份有限公司 78.4%股份;实际控制宁夏英力特化工股份有限公司 51.25%
                               股份;实际控制烟台龙源电力技术股份有限公司 42%股份。
    
    
    实际控制人报告期内变更
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期实际控制人未发生变更。
    
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、其他持股在10%以上的法人股东
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    报告期公司不存在优先股。
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、董事、监事和高级管理人员持股变动
    
                                                 任期起始 任期终止 期初持股 本期增持 本期减持 其他增减 期末持股
      姓名     职务   任职状态   性别     年龄     日期     日期   数(股)股份数量  股份数量 变动(股)数(股)
                                                                            (股)   (股)
                                                 2016年  2017年
    孙卓     副总经理 离任     男             57 12月27   04月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2013年  2017年
    马瑞忠   监事     离任     男             53 05月17   11月17          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2016年  2017年
    马占义   职工监事 离任     男             54 12月27   11月03          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    徐晓惠   董事长   现任     男             54 12月27   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    王继业   副董事长 现任     男             54 12月27   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             董事、总                            2013年   2019年
    赵宏     经理     现任     男             54 05月17   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2013年  2019年
    杜忠贵   董事     现任     男             56 05月17   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2013年  2019年
    沈玉志   独立董事 现任     男             61 05月17   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2013年  2019年
    陈守忠   独立董事 现任     男             55 05月17   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2016年  2019年
    张海升   独立董事 现任     男             50 12月27   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
    杨培功   监事会主 现任     男             57 2016年   2019年          0        0        0        0        0
             席                                  12月27   12月27
                                                 日      日
                                                 2017年  2019年
    张光宇   监事     现任     男             50 11月17   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2017年  2019年
    赵辉     职工监事 现任     男             42 11月03   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             副总经                              2007年   2019年
    张建忠   理、董事 现任     男             56 08月14   12月27          0        0        0        0        0
             会秘书                              日       日
             副总经                              2010年   2019年
    于庆波   理、总工 现任     男             56 12月03   12月27          0        0        0        0        0
             程师                                日       日
             副总经                              2013年   2019年
    孙义     理、财务 现任     男             57 04月18   12月27          0        0        0        0        0
             总监                                日       日
                                                 2017年  2019年
    詹久山   副总经理 现任     男             53 04月19   12月27          0        0        0        0        0
                                                 日      日
    合计         --        --        --        --        --        --           0        0        0        0        0
    
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
         姓名        担任的职务        类型           日期                           原因
    孙卓           副总经理       离任           2017年04月14孙卓先生因个人年龄原因,向公司第十届董事会提出
                                                 日            辞去公司副总经理职务。
                                                 2017年04月19根据工作需要,经总经理赵宏先生提名,经董事会提
    詹久山         副总经理       任免           日             名委员会提议,董事会审议后,聘任詹久山先生为公
                                                               司副总经理。
                                                               公司监事马瑞忠先生由于工作变动向公司第十届监事
    马瑞忠         监事           离任           2017年10月21会申请辞去其担任的公司第十届监事会监事职务。辞
                                                 日            职后,马瑞忠先生担任内蒙古平庄能源股份有限公司
                                                               销售分公司党委委员、书记、副总经理。
                                                               2017 年 11 月 17 日,公司2017年第一次临时股东
    张光宇         监事           任免           2017年11月17   大会审议通过了《关于选举张光宇先生为公司第十届
                                                 日            监事会监事的议案》,会议选举张光宇为公司第十届监
                                                               事会监事。
    马占义         职工监事       离任           2017年11月01   公司第十届监事会职工监事马占义先生向公司第十届
                                                 日            监事会提交书面辞职报告,马占义先生因个人原因申
                                                               请辞去职工监事职务。
                                                               平庄煤业集团公司工会于2017年11月3日组织民主
    赵辉           职工监事       任免           2017年11月03   投票,经过职工代表选举通过赵辉同志为平庄能源公
                                                 日            司第十届监事会职工代表监事,其任期与公司第十届
                                                               监事会其他监事相同。
    
    
    三、任职情况
    
    公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    
    1.徐晓惠,男,1964年1月出生,中共党员,工学博士,教授级高级工程师。曾任西露天矿生产技术科主管、掘场主管工程师、矿副总工程师、生产作业部部长,平庄煤业生产技术部副部长,西露天矿副矿长、安监处长,平庄煤业元宝山露天矿副矿长、安监处长,平西白音华煤业有限公司董事长、总经理、党委副书记,平庄能源总经理,平庄煤业党委委员、副总经理,蒙东能源公司党委书记、副总经理。现任平庄煤业党委书记、董事长,本公司第十届董事会董事长。
    
    2.王继业,男,1964年11月出生,中共党员,工程硕士,高级会计师。曾任贵州省电力工业局财务处管理财务科科长,贵州省电力公司财资部主任会计师,贵州黔源电力股份有限公司主任会计师,龙源电力集团公司计划财务部高级项目经理、副经理、财务产权部副经理、经理、副总会计师兼财务产权部主任,国电东北(分)公司总会计师、党组成员,中国国电集团公司财务管理部副主任、财务共享中心副主任。现任平庄煤业党委副书记、总经理,本公司第十届董事会副董事长。
    
    3.赵宏,男,1964年9月出生,中共党员,大学本科学历,教授级高级工程师。曾任平庄矿务局五家矿副井长、井长、副总工程师,六家矿副总工程师、总工程师,老公营子矿筹备处处长,平庄能源副总经理、总工程师,平庄煤业副总经理。现任本公司第十届董事会董事、总经理。
    
    4.杜忠贵,男,1962年10月出生,中共党员,大专学历,高级会计师。曾任原平庄矿务局财务处成本科科长、古山矿副总会计师、总会计师,平庄煤业财务部部长、副总会计师,平庄能源第八届监事会监事。现任平庄煤业总会计师,本公司第十届董事会董事。
    
    5.沈玉志,男,1957年1月出生,中共党员,研究生学历,博士,教授。曾任阜新矿业学院系统工程研究所副所长,经济贸易系副主任,辽宁工程技术大学工商管理学院院长。现任本公司第十届董事会独立董事。
    
    6.陈守忠,男,1963年5月出生,中共党员,中央财经大学会计学院教授,博士,硕士生导师。曾任中央财经大学党委组织部副主任科员,中央财经大学财政系农财教研室主任、学生党支部书记,中央财经大学财政系党总支副书记、系副主任。现任中央财经大学会计学院财务管理系教授,本公司第十届董事会独立董事。
    
    7.张海升,男,1968年出生,民建会员,硕士研究生,高级会计师,曾任宁城老窖生物科技股份有限公司董事、财务总监,赤峰敖仑花矿业有限责任公司副总经理,本公司第七届、第八届董事会独立董事。现任北京银基伟业股权投资基金管理中心董事长,赤峰市泰升国有资产运营公司独立董事,本公司第十届董事会独立董事。
    
    8.杨培功,男,1961年10月出生,中共党员,本科,教授级高级工程师。曾任平庄矿务局古山矿二井副井长、机厂副厂长,平庄矿务局节能处副主任工程师兼科长,平庄矿务局古山矿副总工程师、副矿长,平庄煤业机电动力部部长,平庄煤业风水沟矿矿长、党委副书记,现任平庄煤业党委委员、副总经理、平庄矿区工会主席,本公司第十届监事会主席。
    
    9.张光宇,男,1968年12月出生,中共党员,大学本科学历,高级政工师。曾任平庄矿务局五家煤矿工会秘书、办公室副主任,六家煤矿副主任、工会副主席、政工部部长,平庄煤业政工部副主任,风水沟矿党委副书记、纪委书记、工会主席,六家煤矿党委副书记、纪委书记、工会主席。现任平庄煤业纪委副书记、监察部主任,本公司第十届监事会监事。
    
    10.赵辉,男,1976年12月出生,汉族,大专,1997年10月参加工作。曾任内蒙古平庄能源股份有限公司六家矿机电区电气班日检工,机电区电气班绞车维护工,机电区维护班班长,机电区电气班副班长。现任中国共产党第十九次全国代表大会代表,六家矿机电区电力监测班班长,本公司第十届监事会职工监事。
    
    11.张建忠,男,1962年12月出生,中共党员,高级工程师,大学本科学历,学士学位。曾任平庄煤业西露天矿物资供应公司经理,平庄煤业物资供应公司副经理,平庄煤业企业管理部副部长。现任本公司副总经理、董事会秘书。
    
    12.于庆波,男,1962年1月出生,中共党员,大学学历,教授级高级工程师。曾任平庄矿务局五家煤矿技术主管、副井长、副总工程师、总工程师、副矿长、矿长,平庄能源老公营子煤矿矿长、党委副书记,平庄能源生产管理部部长。现任本公司副总经理、总工程师。
    
    13.孙义,男,1961年11月出生,中共党员,大学本科学历,高级会计师。曾任平庄能源古山矿总会计师,平庄煤业财务部主任。现任本公司副总经理、财务总监。
    
    14.詹久山,男,1965年7月出生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。曾任风水沟煤矿机电科副科长,风水沟煤矿一采区副井长、井长,风水沟煤矿机电副总工程师,风水沟煤矿副矿长,曾任平庄煤业副总工程师、机电动力部主任,现任公司副总经理,公司机电动力部主任。
    
    在股东单位任职情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
     任职人员姓名            股东单位名称             在股东单位  任期起始日期  任期终止日期   在股东单位是否
                                                      担任的职务                                领取报酬津贴
    徐晓惠        平庄煤业                            党委书记、董2017年12月                  是
                                                      事长        14日
    王继业        平庄煤业                            党委副书记、2018年01月                  是
                                                      总经理      05日
    杜忠贵        平庄煤业                            党委委员、总2016年12月                  是
                                                      会计师      28日
                                                      党委委员、副
    杨培功        平庄煤业                            总经理、平庄2016年12月                  是
                                                      矿区工会主  28日
                                                      席
    张光宇        平庄煤业                            纪委副书记、                            是
                                                      监察部主任
    在股东单位任  以上领导均在控股股东担任重要职务,有利于本公司做大做强。
    职情况的说明
    
    
    在其他单位任职情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
     任职人员姓名             其他单位名称             在其他单位  任期起始日期  任期终止日期  在其他单位是否
                                                       担任的职务                                领取报酬津贴
    沈玉志        辽宁工程技术大学                    博士生导师                               是
                                                      会计学院财
    陈守忠        中央财经大学                        务管理系教                               是
                                                      授
    张海升        北京银基伟业股权投资基金管理中心    董事长                                   是
    
    
    公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    
    (一)董事、监事和高级管理人员报酬的决定程序及报酬确定的依据:
    
    公司董事会薪酬委员会根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案,审查公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评并负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。主要程序包括如下:
    
    1.薪酬委员会下设的工作组负责做好薪酬委员会研究事项的前期准备工作,并向委员会提供相关资料:
    
    (1)提供公司主要财务指标和经营目标完成情况;
    
    (2)公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况;
    
    (3)提供高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况;
    
    (4)提供高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况;
    
    (5)提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
    
    2.薪酬委员会对高级管理人员根据所提供的资料考评,程序如下:
    
    (1)公司高级管理人员向董事会作述职和自我评价;
    
    (2)薪酬委员会按绩效评价标准和程序,对高级管理人员进行绩效评价;
    
    (3)根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出高级管理人员的报酬数额和奖励方式,表决通过后,报公司董事会审议通过。
    
    (二)报酬的实际支付情况:
    
    报告期内,在公司领薪的董事、监事及高级管理人员的年度报酬,按照公司制订的高管人员薪酬管理办法,按月预支基本薪酬,年终考核后统一核算发放。
    
    报告期内,公司向董事、监事及高级管理人员的发放税前年度报酬(津贴)总额为265.36万元,分别为:董事67.2万元,监事46.16万元,高级管理人员152万元。
    
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
    
    单位:万元
    
          姓名           职务           性别           年龄         任职状态    从公司获得的税 是否在公司关联
                                                                                   前报酬总额     方获取报酬
    赵宏            董事、总经理   男                          54现任                       45.6否
    沈玉志          独立董事       男                          61现任                        7.2否
    陈守忠          独立董事       男                          55现任                        7.2否
    张海升          独立董事       男                          50现任                        7.2否
    马占义          职工监事       男                          54离任                      26.63否
    赵辉            职工监事       男                          42现任                      19.53否
    张建忠          副总经理、董事 男                          56现任                        38否
                    会秘书
    于庆波          副总经理、总工 男                          56现任                        38否
                    程师
    孙义            副总经理、财务 男                          57现任                        38否
                    总监
    孙卓            副总经理       男                          57离任                      12.67否
    詹久山          副总经理       男                          53现任                      25.33否
    合计                  --              --              --              --                265.36       --
    
    
    公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、公司员工情况
    
    1、员工数量、专业构成及教育程度
    
    母公司在职员工的数量(人)                                                                           8,740
    主要子公司在职员工的数量(人)                                                                           0
    在职员工的数量合计(人)                                                                             8,740
    当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                         8,740
    母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                       0
                                                     专业构成
                         专业构成类别                                      专业构成人数(人)
    生产人员                                                                                             7,471
    销售人员                                                                                               259
    技术人员                                                                                               346
    财务人员                                                                                                82
    行政人员                                                                                               582
    合计                                                                                                 8,740
                                                     教育程度
    教育程度类别                                         数量(人)
    硕士                                                                                                    23
    本科                                                                                                   662
    大专                                                                                                   974
    高中及以下                                                                                            7,081
    合计                                                                                                  8,740
    
    
    2、薪酬政策
    
    公司结合自身实际,以提高企业竞争力和经济效益为目标,以市场为导向,以岗位评价为基础,以绩效考核为核心,坚持按劳分配、预算管理、与企业绩效和个人业绩相挂钩的原则,建立有利于吸引、留住、激励人才,优化人力资源配置,并与企业改革发展战略相适应的薪酬体系。
    
    3、培训计划
    
    2018年,公司按照年度培训计划组织实施各项培训,主要包括内部培训和外部培训,内部培训预计10800人次,外部培训预计1300人次。公司将紧紧围绕年度重点工作和人员需求,有效开发和合理使用公司现有资源,进一步加强领导人员培训,完善员工教育培训体系,倡导人才投资理念,全面发挥网络教育平台作用。公司将通过开展内部培训和外部培训等培训项目,全面提高人才队伍综合素质,促进公司各环节工作的高水平运作。
    
    4、劳务外包情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理的基本状况
    
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求,建立起完善的法人治理结构,建立健全了内部控制体系,不断提高公司运作的规范性,公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求,与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
    
    公司目前已经建立了完善的公司治理结构。报告期内,公司严格按照制度规范运作,不断提高公司规范运作水平,保护上市公司和投资者的合法权益。
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
    
    □ 是 √ 否
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
    
    二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。具体如下:
    
    1.本公司资产独立完整:本公司具备独立的生产、供应、销售设施和必要的辅助系统与配套设施,同时拥有相应置入矿的采矿权及其他合法产权变更手续,产权关系明晰,不存在控股股东占用上市公司资产的情况。
    
    2.本公司的人员独立:在人员方面,公司具有独立的劳动、人事及工资管理制度,公司高级管理人员全部为专职。公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定进行人事任免。
    
    3.本公司财务独立:在财务方面,公司设有独立的财务会计部门,建立了独立健全的财务会计核算体系和财务管理制度,并根据上市公司有关会计制度的要求,独立做出财务决策。公司拥有独立的银行帐号,独立依法纳税。
    
    4.本公司机构独立:本公司拥有独立、完整的组织机构,办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开。
    
    5.本公司业务独立:公司具备独立的生产、供应、销售体系和自主经营活动的资产、人员、资质和能力。
    
    三、同业竞争情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
         问题类型        控股股东名称      控股股东性质        问题成因          解决措施      工作进度及后续计
                                                                                                    划
                                                                           2007年,平庄煤业
                                                                           重组草原兴发时,按
                                                                           照中国证监会、深圳
                                                                           交易所关于上市公
                                                                           司规范运营与独立
                                                                           性等相关要求,本着
                                                                           减少关联交易、规避
                                                                           同业竞争、增强上市
                                                                           公司持续经营能力
                                                                           做出以下承诺:"为
                                                                           彻底解决平庄煤业
                                                                           与上市公司同业竞
                                                                           争问题以及避免由
                                                                           于解决同业竞争问
                                                                           题而造成的关联交
                                                                           易,平庄煤业承诺在
                                                                           元宝山露天煤矿和
                                                                           白音华露天煤矿具
                                                                           备上市条件后,将在
                                                                           合适时机以合理方
                                                                           式将两个煤矿置入
    并存              平庄煤业          国资委            平庄煤业未能整体  上市公司,尽快完成正在实施
                                                          上市             平庄煤业整体上市。
                                                                           "根据中国证监会
                                                                           《上市公司监管指
                                                                           引第4号——上市
                                                                           公司实际控制人、股
                                                                           东、关联方、收购人
                                                                           以及上市公司承诺
                                                                           及履行》规定,公司
                                                                           实际控制人中国国
                                                                           电于 2014 年6月
                                                                           19日出具了《关于
                                                                           继续督促内蒙古平
                                                                           庄煤业(集团)有限
                                                                           责任公司履行承诺
                                                                           的函》,主要内容如
                                                                           下:“鉴于平庄煤业
                                                                           已向平庄能源出具
                                                                           了《关于明确资产注
                                                                           入时间的承诺函》,
                                                                           中国国电将继续督
                                                                           促平庄煤业履行该
                                                                           承诺。”平庄煤业对
                                                                           原承诺事项进行了
                                                                           规范,出具了《关于
                                                                           明确资产注入时间
                                                                           的承诺函》,公司于
                                                                           6月26日依照平庄
                                                                           煤业的书面承诺函,
                                                                           对外发布了《内蒙古
                                                                           平庄能源股份有限
                                                                           公司关于实际控制
                                                                           人、控股股东规范承
                                                                           诺情况的公告》,主
                                                                           要内容如下:1.关
                                                                           于元宝山露天煤矿
                                                                           注入的承诺在元宝
                                                                           山露天煤矿满足以
                                                                           下必备条件之后12
                                                                           个月左右,平庄煤业
                                                                           将配合平庄能源启
                                                                           动收购元宝山露天
                                                                           煤矿的工作:(1)平
                                                                           庄煤业解决元宝山
                                                                           露天煤矿资产注入
                                                                           过程中存在的土地、
                                                                           房屋、未处置储量、
                                                                           核定生产能力及平
                                                                           投公司费用等问题;
                                                                           (2)元宝山露天煤
                                                                           矿满足法律法规规
                                                                           定的转让条件。2.关
                                                                           于白音华露天煤矿
                                                                           注入的承诺在白音
                                                                           华露天煤矿满足以
                                                                           下必备条件之后12
                                                                           个月左右,平庄煤业
                                                                           将配合平庄能源启
                                                                           动收购白音华露天
                                                                           煤矿的工作:(1)白
                                                                           音华露天煤矿建设
                                                                           项目竣工后通过政
                                                                           府有关部门组织的
                                                                           验收,并取得政府有
                                                                           关部门同意投产的
                                                                           批文及相关证照;
                                                                           (2)白音华露天煤
                                                                           矿满足法律法规规
                                                                           定的转让条件。
                                                                           2018年3月14日,
                                                                           公司对外发布的《收
                                                                           购报告书》中,国家
                                                                           能源集团为进一步
                                                                           避免未来潜在的同
                                                                           业竞争,维护上市公
                                                                           司及其中小股东的
                                                                           合法权益,承诺如
                                                                           下:“(1)本次合并完
                                                                           成后,本公司与上市
                                                                           公司的主营业务不
                                                                           构成实质性同业竞
                                                         平庄能源和国家能  争。本公司将按照适
                                                         源集团的主营业务  用法律法规及相关
                                                         均为煤炭开采与销  监管规则的要求,采
    同业竞争          国家能源集团      国资委            售,但两者在销售区取必要和可能的措  严格履行承诺。
                                                         域、产品种类和客户施尽力避免从事与
                                                         群体方面差异较大,上市公司主营业务
                                                         不存在实质性同业  构成实质性同业竞
                                                         竞争。            争的业务或活动,并
                                                                           促使本公司控制的
                                                                           其他企业避免从事
                                                                           与上市公司主营业
                                                                           务构成实质性同业
                                                                           竞争的业务或活动。
                                                                           (2)中国国电集团有
                                                                           限公司在本次合并
                                                                           完成之前对上市公
                                                                           司作出的关于避免
                                                                           同业竞争的相关承
                                                                           诺,由本公司继续履
                                                                           行。”
    
    
    四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    
    1、本报告期股东大会情况
    
         会议届次          会议类型       投资者参与比例       召开日期          披露日期          披露索引
    2016 年年度股东大                                                                        此公告编号是
    会                年度股东大会                  0.16% 2017年05月17日    2017年05月18日    2017-017,公告名称
                                                                                             为内蒙古平庄能源
                                                                                             股份有限公司2016
                                                                                             年年度股东大会决
                                                                                             议公告,公告披露的
                                                                                             网站是巨潮资讯网。
                                                                                             此公告编号是
                                                                                             2017-041,公告名称
                                                                                             为内蒙古平庄能源
    2017 年第一次临时 临时股东大会                  3.66% 2017年11月17日    2017年11月18日    股份有限公司2017
    股东大会                                                                                 年第一次临时股东
                                                                                             大会决议公告,公告
                                                                                             披露的网站是巨潮
                                                                                             资讯网。
    
    
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、报告期内独立董事履行职责的情况
    
    1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
    
                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
      独立董事姓名  加董事会次数    会次数    加董事会次数    会次数         数      未亲自参加董     次数
                                                                                       事会会议
    沈玉志                     6            6            0            0            0否                       2
    陈守忠                     6            6            0            0            0否                       2
    张海升                     6            6            0            0            0否                       2
    
    
    连续两次未亲自出席董事会的说明
    
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    独立董事对公司有关事项是否提出异议
    
    □ 是 √ 否
    
    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
    
    3、独立董事履行职责的其他说明
    
    独立董事对公司有关建议是否被采纳
    
    √ 是 □ 否
    
    独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    
    独立董事对公司的有关建议均被采纳。
    
    六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    
    (一)董事会战略委员会的履职情况
    
    董事会战略委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议;对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议;对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;对以上事项的实施进行检查;及时执行董事会授权的其他事宜。董事会战略委员会成员由5名董事组成,其中独立董事3名,现主任委员由公司董事长徐晓惠先生担任。2017年4月9日,董事会战略委员会召开2016年工作会议,会议审议通过了2017年工作目标。
    
    公司2017年的总体目标是:全面从严治党,全力“争A创优”。党建及党风廉政建设方面,坚持党要管党,从严治党,认真落实党建主体责任,各项党建考核指标确保达到集团党组考核标准。认真履行党风廉政建设主体责任和监督责任,抓好党风廉政建设和反腐败工作,确保党风廉政建设形势持续向好。安全稳定方面,杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故,千人负伤率在3以下,千人重伤率在0.5以下,质量标准化达一级标准,实现安全生产年;杜绝环保事件的发生;确保不发生影响公司形象和社会稳定的不良事件。
    
    2017年的主要工作目标是:原煤产销量600万吨,商品煤销售收入18亿元。
    
    (二)董事会审计委员会的履职情况
    
    董事会审计委员会的职责主要包括:监督及评估外部审计机构工作;指导内部审计工作;审阅公司的财务报告并对其发表意见;评估风险管理与内部控制的有效性;协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通;公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。公司董事会审计委员会由2名独立董事和1名非独立董事组成,其中主任委员由专业会计背景的独立董事陈守忠先生担任。
    
    1.董事会审计委员会工作情况:
    
    根据中国证监会、深交所有关规定及公司《董事会审计委员会实施细则》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》的要求,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,针对公司2017年度审计工作,主要履行了以下工作职责:
    
    (1)认真审阅了公司2017年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年度审计工作的立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师共同开会、协商确定了公司2017年度财务报告审计工作的时间安排;
    
    (2)在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表,并出具了书面审议意见;
    
    (3)公司年审注册会计师进场后,董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中关注的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流;
    
    (4)公司年审注册会计师出具初步审计意见后,董事会审计委员会再一次审阅了公司2017年度财务会计报表,并形成书面审议意见;
    
    (5)在立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具2017年度审计报告后,董事会审计委员会召开会议,对立信会计师事务所(特殊普通合伙)从事本年度公司的审计工作进行了总结,并就公司年度财务会计报表以及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决议。
    
    2.董事会审计委员会的审议意见、年度审计工作总结及相关决议
    
    (1)审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。
    
    按照《审计委员会年报工作规程》相关规定,审计委员会在公司年报编制和披露过程中履行监督、核查职能。在审阅了公司2017年度财务会计报表后,认为:
    
    ①公司财务会计报表依照公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;
    
    ②公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确;
    
    ③公司财务会计报表内容客观、真实、准确,未发现有重大错报、漏报情况。
    
    基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告及财务报表报出日尚有一段期间,提请公司财务部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债期后事项,以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。此财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审议。
    
    董事会审计委员会
    
    二O一八年一月五日
    
    (2)审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见。
    
    按照《审计委员会年报工作规程》相关规定,审计委员会在公司年报编制和披露过程中履行监督、核查职能。通过前期与年审注册会计师充分沟通,根据公司生产经营情况及重大事项的进展情况,在年审会计师出具初步审计意见后,我们审阅了公司2017年度财务会计报表,保持原有的审议意见,并认为:
    
    公司严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定,财务会计报表编制流程合理规范,公允地反映了截止2017年12月31日公司资产、负债、权益和经营成果,内容真实、准确、完整。
    
    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)初步审定的2017年度财务会计报表已提交审计委员会进行表决。
    
    董事会审计委员会二O一八年三月十六日(3)审计委员会关于立信会计师事务所(特殊普通合伙)从事本年度审计工作的总结报告。
    
    经内蒙古平庄能源股份有限公司董事会提议并股东大会通过,聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年年度财务会计报表进行审计。
    
    2018年1月5日,审计委员会与立信会计师事务所(特殊普通合伙)协商确定公司2017年度财务报告审计工作时间安排。审计工作安排是符合中国证券监督管理委员会、财政部、内蒙古证监局、深圳证券交易所等部门的相关要求。
    
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计人员共8人,于2017年12月8日按照审计工作安排约定进场,首先进行了预审。审计人员在2018年1月25日完成报表范围的各分公司及本部的现场审计工作。项目负责人就报表合并、会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司审计委员会各委员及管理层作了持续、充分的沟通,以重要性原则为基础,遵循谨慎性原则,使得各方对公司经营情况、财务处理情况以及新企业会计准则的运用与实施、企业内部控制等方面充分关注,亦使得年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断,确保了财务会计信息披露的真实、准确和完整。在年审注册会计师现场审计期间,审计委员会各委员按照《公司审计委员会年度财务报告工作规程》履行监督、核查职能,关注审计过程中发现的问题,督促会计事务所在规定时限内完成编制工作,确保年度报告真实、准确、完整。
    
    我们认为,年审注册会计师严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反映公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。
    
    董事会审计委员会二O一八年三月三十日(4)审计委员会2018年度工作会议决议
    
    公司董事会审计委员会于2018年3月30日在公司三楼会议室召开会议。会议应到3人,实到3人,会议由主任委员陈守忠先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》有关规定。审计委员会全体委员以举手表决的方式通过了以下议案:
    
    一、3票同意、0票反对,0票弃权,通过《关于公司2017年度财务会计报告的议案》;
    
    二、3票同意、0票反对,0票弃权,通过《关于公司2017年度内部控制审计报告的议案》;
    
    三、3票同意、0票反对,0票弃权,通过《关于立信会计师事务所(特殊普通合伙)对平庄能源2017年度审计工作的总结》;
    
    四、3票同意、0票反对,0票弃权,通过《关于2018年度聘请会计师事务所议案》。
    
    公司2018年拟续聘具有证券期货相关业务资格的立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行会计报表及内部控制的审计工作,聘期一年。
    
    上述议案须提交公司董事会审议。
    
    董事会审计委员会二O一八年三月三十日(三)董事会薪酬与考核委员会的履职情况
    
    董事会薪酬委员会主要职责是就制定董事、监事、总经理和其他高级管理人员的薪酬计划或方案向董事会提出建议,包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;审查公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评;负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;董事会薪酬与考核委员会成员由5名董事组成,其中3名为独立董事,现主任委员由独立董事张海升先生担任。
    
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会依据公司2017年度主要财务指标和经营目标完成情况,公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责,董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况,按照绩效评价标准和程序,对董事、监事及高管人员进行绩效评价。
    
    根据中国证监会、内蒙古证监局、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度、公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定,薪酬与考核委员会对2017年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下:2017年度,公司董事、监事及高管人员披露的薪酬发放情况符合公司薪酬管理制度,未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
    
    (四)董事会提名委员会的履职情况
    
    董事会提名委员会的主要职责是制定公司董事会成员多元化政策,拟订董事、总经理以及其他高级管理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议;广泛搜寻合格的董事候选人、总经理以及其他高级管理人员的人选,对前述人选进行审查并提出建议;董事会提名委员会成员由5名董事组成,其中3名为独立董事,主任委员由独立董事沈玉志先生担任。
    
    2017年4月9日,第十届董事会提名委员会召开董事会提名委员会2016年工作会议。会议有两项议程:一是会议认真学习了新修订的《深交所独立董事备案办法》;二是审议关于聘任公司高级管理人员的议案。根据公司工作需要,经总经理赵宏先生提名,聘任詹久山先生为公司副总经理。独立董事对高管人选进行审议后,发表了独立意见,认为拟聘任人选符合相关法律法规的要求,同意提名并由公司履行相关选举程序。
    
    七、监事会工作情况
    
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    
    □ 是 √ 否
    
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
    
    八、高级管理人员的考评及激励情况
    
    公司建立了高管人员的绩效评价标准与激励约束机制,制定并执行《绩效考核和薪酬管理办
    
    法》的规定,按照企业年度经营预算执行情况进行考核,根据考核结果兑现薪酬和奖励。
    
    九、内部控制情况
    
    1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    
    □ 是 √ 否
    
    2、内控自我评价报告
    
    内部控制评价报告全文披露日期        2018年04月11日
    内部控制评价报告全文披露索引        公司于2018年4月11日,发布了公告名称:2017年度内部控制评价报告。公
                                        告披露的网站名称:巨潮资讯网。
    纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表资产总额的比例
    纳入评价范围单位营业收入占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                    类别                              财务报告                          非财务报告
                                        公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的
                                        定性标准如下:财务报告重大缺陷的迹象
                                        包括:①公司董事、监事和高级管理人员 公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                        的舞弊行为;②对已经公告的财务报告出 评价的定性标准如下:非财务报告缺
                                        现的重大差错进行错报更正;③发现当期 陷认定主要以缺陷对业务流程有效性
                                        财务报表存在重大错报,而内部控制在运  的影响程度、发生的可能性作判定。如
                                        行过程中未能发现该错报;④审计委员会 果缺陷发生的可能性较高,会显著降低
                                        和内部审计部门对财务报告内部控制的监 工作效率或效果、或显著加大效果的不
    定性标准                            督无效。财务报告重要缺陷的迹象包括:确定性、或使之显著偏离战略目标为重
                                        ①未依照公认会计准则选择和应用会计政 要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,
                                        策;②未建立反舞弊程序和控制措施;③会严重降低工作效率或效果、或严重加
                                        对于非常规或特殊交易的账务处理没有建 大效果的不确定性、或使之严重偏离战
                                        立相应的控制机制或没有实施且没有相应 略目标为重大缺陷; 如果缺陷发生的
                                        的补偿性控制;④对于期末财务报告过程 可能性较小,会降低工作效率或效果、
                                        的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保 或加大效果的不确定性、或使之偏离战
                                        证编制的财务报表达到真实、完整的目标。略目标为一般缺陷。
                                        一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷
                                        之外的其他控制缺陷。
                                        财务报告缺陷认定的定量判断标准如下:
                                        从利润总额潜在错报来看。当利润总额潜
                                        在错报大于等于利润总额的5%时,为重大
                                        缺陷;当利润总额潜在错报大于等于利润
                                        总额的3%并且小于利润总额的5%时,为
                                        重要缺陷;当利润总额潜在错报小于利润
                                        总额的3%时,为一般缺陷。从资产总额潜
                                        在错报来看。当资产总额潜在错报大于等 非财务报告缺陷认定的定量判断标准
                                        于资产总额的1%时,为重大缺陷;当资产如下:从直接财产损失金额来看。当直
                                        总额潜在错报大于等于资产总额的0.5%   接财产损失大于净资产的0.5%时,为
    定量标准                            并且小于利润总额的1%时,为重要缺陷;重大缺陷;当直接财产损失大于净资产
                                        当资产总额潜在错报小于资产总额的     的0.3%并且小于等于净资产的0.5%
                                        0.5%时,为一般缺陷。从经营收入潜在错 时,为重要缺陷;当直接财产损失小于
                                        报来看。当经营收入潜在错报大于等于经 等于净资产的0.3%时,为一般缺陷。
                                        营收入总额的1%时,为重大缺陷;当经营
                                        收入潜在错报大于等于经营收入总额的
                                        0.5%并且小于经营收入总额的1%时,为
                                        重要缺陷;当经营收入潜在错报小于经营
                                        收入总额的0.5%时,为一般缺陷。从所有
                                        者权益潜在错报来看。当所有者权益潜在
                                        错报大于等于所有者权益总额的1%时,为
                                        重大缺陷;当所有者权益潜在错报大于等
                                        于所有者权益总额的0.5%并且小于所有
                                        者权益总额的1%时,为重要缺陷;当所有
                                        者权益潜在错报小于所有者权益总额的
                                        0.5%时,为一般缺陷。
    财务报告重大缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                             0
    财务报告重要缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                             0
    
    
    十、内部控制审计报告
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                                          内部控制审计报告中的审议意见段
    我们认为,贵公司于2017年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
    告内部控制。
    内控审计报告披露情况          披露
    内部控制审计报告全文披露日期  2018年04月11日
    内部控制审计报告全文披露索引  公司于2018年4月11日,发布了公告名称:2017年度内部控制评价报告。公告披露
                                  的网站名称:巨潮资讯网。
    内控审计报告意见类型          标准无保留意见
    非财务报告是否存在重大缺陷    否
    
    
    会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
    
    □ 是 √ 否
    
    会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
    
    √ 是 □ 否
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
    
    否
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    审计意见类型                                         标准的无保留意见
    审计报告签署日期                                     2018年04月10日
    审计机构名称                                         立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                                         信会师报字[2018]第ZB10196号
    注册会计师姓名                                       王雪霏、禹正凡
    
    
    审计报告正文
    
    审计报告
    
    信会师报字[2018]第ZB10196号
    
    内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东:
    
    一、审计意见
    
    我们审计了内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“平庄能源”)财务报表,包括2017年12月31日的资产负债表,2017年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了平庄能源2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
    
    二、形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于平庄能源,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    三、关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
    
               关键审计事项                       审计应对
    (一)应收账款坏账准备
        如平庄能源财务报表附注五、        我们针对应收账款坏账准备执行
    (三)所述,截至2017年12月31日平庄的审计程序主要有:
    能源应收账款账面余额607,205,787.35     1、复核管理层有关应收账款坏账
    元,坏账准备58,011,858.09元,账面价准备计提会计政策的合理性及一致性;
    值549,193,929.26元。                   2、复核单项金额重大的应收账款
        平庄能源根据应收账款的可收回 单独进行减值测试有关参数选取及测
    性为判断基础确认坏账准备。应收账款试结果的合理性和准确性;
    年末价值的确定需要管理层识别已发      3、获取坏账准备计提表,分析检
    生减值的项目和客观证据、评估预期未查应收账款账龄划分及坏账计提的合
    来可获取的现金流量并确定其现值,涉理性和准确性;
    及管理层运用重大会计估计和判断,且    4、选取样本对金额重大的应收账
    应收账款坏账准备对于财务报表具有 款余额实施函证程序,并将函证结果与
    重要性,因此我们将应收账款坏账准备公司账面记录金额进行核对;
    确定为关键审计事项。                  5、结合期后回款情况检查,评价
                                     管理层对坏账准备计提的合理性。
    (二)辞退福利
        如平庄能源财务报表附注五、(十    我们针对辞退福利执行的审计程
    九)和五、(二十二)所述,截止2017序主要有:
    年12月31日平庄能源辞退福利余额合      1、评价公司计提辞退福利相关内
    计83,225,155.01元,均系2017年新增。部控制设计和运行的有效性;
        平庄能源计提辞退福利涉及重要      2、检查辞退福利政策和方案,评
    的判断和估计,且金额重大,因此我们估辞退福利人员范围、计提标准的适当
    将其确定为关键审计事项。         性;
                                          3、获取辞退福利计算表,检查辞
                                     退福利计量和列报的准确性。
    
    
    四、其他信息
    
    平庄能源管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括平庄能源2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估平庄能源的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督平庄能源的财务报告过程。
    
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    
    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对平庄能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致平庄能源不能持续经营。
    
    (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    (此页无正文)
    
    立信会计师事务所 中国注册会计师:王雪霏
    
    (项目合伙人)
    
    (特殊普通合伙)
    
    中国注册会计师:禹正凡
    
    中国?上海 2018年4月10日
    
    二、财务报表
    
    财务附注中报表的单位为:人民币元
    
    1、资产负债表
    
    编制单位:内蒙古平庄能源股份有限公司
    
    单位:元
    
                  项目                             期末余额                             期初余额
    流动资产:
        货币资金                                           3,269,087,771.38                       2,168,956,061.60
        结算备付金
        拆出资金
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融资产
        衍生金融资产
        应收票据                                             216,240,306.00                        678,258,126.63
        应收账款                                             549,193,929.26                        506,570,956.70
        预付款项                                               6,830,463.03                         21,786,459.11
        应收保费
        应收分保账款
        应收分保合同准备金
        应收利息
        应收股利
        其他应收款                                            29,539,048.32                         36,544,308.08
        买入返售金融资产
        存货                                                  42,436,785.17                         38,122,304.35
        持有待售的资产
        一年内到期的非流动资产                                                                     12,345,253.92
        其他流动资产                                            469,658.87                          2,566,019.58
    流动资产合计                                           4,113,797,962.03                       3,465,149,489.97
    非流动资产:
        发放贷款及垫款
        可供出售金融资产
        持有至到期投资
        长期应收款                                             6,503,657.06                         16,385,387.45
        长期股权投资
        投资性房地产
        固定资产                                             736,744,074.82                        803,593,157.67
        在建工程                                               1,604,654.79
        工程物资
        固定资产清理
        生产性生物资产
        油气资产
        无形资产                                             816,513,121.38                        921,647,218.70
        开发支出                                                778,301.88
        商誉
        长期待摊费用                                         161,137,789.89                         65,780,036.57
        递延所得税资产                                        60,375,421.36                         36,248,147.10
        其他非流动资产
    非流动资产合计                                         1,783,657,021.18                       1,843,653,947.49
    资产总计                                               5,897,454,983.21                       5,308,803,437.46
    流动负债:
        短期借款
        向中央银行借款
        吸收存款及同业存放
        拆入资金
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融负债
        衍生金融负债
        应付票据                                                                                 335,342,852.92
        应付账款                                             296,318,689.66                        339,808,579.27
        预收款项                                             138,802,175.48                        164,421,763.00
        卖出回购金融资产款
        应付手续费及佣金
        应付职工薪酬                                          85,627,945.28                         37,563,938.52
        应交税费                                             165,130,244.49                        180,311,321.32
        应付利息
        应付股利
        其他应付款                                           510,016,617.90                        155,972,690.35
        应付分保账款
        保险合同准备金
        代理买卖证券款
        代理承销证券款
        持有待售的负债
        一年内到期的非流动负债
        其他流动负债
    流动负债合计                                           1,195,895,672.81                       1,213,421,145.38
    非流动负债:
        长期借款
        应付债券
          其中:优先股
                永续债
        长期应付款
        长期应付职工薪酬                                      49,719,302.72
        专项应付款                                             9,509,004.11                          9,509,004.11
        预计负债
        递延收益                                              35,370,821.02                            750,808.62
        递延所得税负债
        其他非流动负债
    非流动负债合计                                            94,599,127.85                         10,259,812.73
    负债合计                                               1,290,494,800.66                       1,223,680,958.11
    所有者权益:
        股本                                               1,014,306,324.00                       1,014,306,324.00
        其他权益工具
          其中:优先股
                永续债
        资本公积                                           1,439,413,475.07                       1,439,413,475.07
        减:库存股
        其他综合收益
        专项储备                                             536,532,644.58                        498,492,813.41
        盈余公积                                             294,765,104.40                        246,385,317.20
        一般风险准备
        未分配利润                                         1,321,942,634.50                        886,524,549.67
    归属于母公司所有者权益合计                             4,606,960,182.55                       4,085,122,479.35
        少数股东权益
    所有者权益合计                                         4,606,960,182.55                       4,085,122,479.35
    负债和所有者权益总计                                   5,897,454,983.21                       5,308,803,437.46
    
    
    法定代表人:徐晓惠 主管会计工作负责人:孙义 会计机构负责人:孙义
    
    2、利润表
    
    单位:元
    
                   项目                            本期发生额                          上期发生额
    一、营业总收入                                          2,807,990,425.98                      2,166,666,415.51
        其中:营业收入                                      2,807,990,425.98                      2,166,666,415.51
              利息收入
              已赚保费
              手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                          2,494,222,360.46                      2,484,565,691.04
        其中:营业成本                                      1,557,928,558.05                       1,863,045,545.11
              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                                     265,109,158.76                        183,280,330.88
              销售费用                                        62,484,056.64                         97,658,548.94
              管理费用                                       611,034,720.09                        386,857,545.64
              财务费用                                       -32,026,540.52                        -39,475,755.05
              资产减值损失                                    29,692,407.44                         -6,800,524.48
        加:公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
            投资收益(损失以“-”号填
    列)
            其中:对联营企业和合营企业
    的投资收益
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
            资产处置收益(损失以“-”号填                        80,968,419.64
    列)
            其他收益                                          70,189,987.60
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         464,926,472.76                       -317,899,275.53
        加:营业外收入                                           364,626.20                          4,103,429.67
        减:营业外支出                                         5,620,501.19                          2,191,320.30
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     459,670,597.77                       -315,987,166.16
        减:所得税费用                                       -24,127,274.26                          7,619,376.85
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                         483,797,872.03                       -323,606,543.01
        (一)持续经营净利润(净亏损以                       483,797,872.03                       -323,606,543.01
    “-”号填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损以
    “-”号填列)
        归属于母公司所有者的净利润                           483,797,872.03                       -323,606,543.01
        少数股东损益
    六、其他综合收益的税后净额
      归属母公司所有者的其他综合收益
    的税后净额
        (一)以后不能重分类进损益的其
    他综合收益
              1.重新计量设定受益计划净
    负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位不
    能重分类进损益的其他综合收益中享
    有的份额
        (二)以后将重分类进损益的其他
    综合收益
              1.权益法下在被投资单位以
    后将重分类进损益的其他综合收益中
    享有的份额
              2.可供出售金融资产公允价
    值变动损益
              3.持有至到期投资重分类为
    可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有效
    部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益的
    税后净额
    七、综合收益总额                                         483,797,872.03                       -323,606,543.01
        归属于母公司所有者的综合收益                         483,797,872.03                       -323,606,543.01
    总额
        归属于少数股东的综合收益总额
    八、每股收益:
        (一)基本每股收益                                            0.48                                -0.32
        (二)稀释每股收益                                            0.48                                -0.32
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。
    
    法定代表人:徐晓惠 主管会计工作负责人:孙义 会计机构负责人:孙义
    
    3、现金流量表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                       3,076,758,959.03                       2,421,375,982.45
        客户存款和同业存放款项净增加
    额
        向中央银行借款净增加额
        向其他金融机构拆入资金净增加
    额
        收到原保险合同保费取得的现金
        收到再保险业务现金净额
        保户储金及投资款净增加额
        处置以公允价值计量且其变动计
    入当期损益的金融资产净增加额
        收取利息、手续费及佣金的现金
        拆入资金净增加额
        回购业务资金净增加额
        收到的税费返还
        收到其他与经营活动有关的现金                         446,225,803.21                         67,265,325.79
    经营活动现金流入小计                                   3,522,984,762.24                       2,488,641,308.24
        购买商品、接受劳务支付的现金                         366,927,209.32                        300,152,462.97
        客户贷款及垫款净增加额
        存放中央银行和同业款项净增加
    额
        支付原保险合同赔付款项的现金
        支付利息、手续费及佣金的现金
        支付保单红利的现金
        支付给职工以及为职工支付的现                       1,189,664,401.68                       1,345,082,762.95
    金
        支付的各项税费                                       661,153,528.30                        388,697,021.16
        支付其他与经营活动有关的现金                         126,998,368.56                        201,370,785.86
    经营活动现金流出小计                                   2,344,743,507.86                       2,235,303,032.94
    经营活动产生的现金流量净额                             1,178,241,254.38                        253,338,275.30
    二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金
        取得投资收益收到的现金
        处置固定资产、无形资产和其他                          85,742,212.10                            422,700.00
    长期资产收回的现金净额
        处置子公司及其他营业单位收到
    的现金净额
        收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                      85,742,212.10                            422,700.00
        购建固定资产、无形资产和其他                         104,010,281.22                         20,093,314.59
    长期资产支付的现金
        投资支付的现金
        质押贷款净增加额
        取得子公司及其他营业单位支付
    的现金净额
        支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                     104,010,281.22                         20,093,314.59
    投资活动产生的现金流量净额                               -18,268,069.12                         -19,670,614.59
    三、筹资活动产生的现金流量:
        吸收投资收到的现金
        其中:子公司吸收少数股东投资
    收到的现金
        取得借款收到的现金
        发行债券收到的现金
        收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
        偿还债务支付的现金
        分配股利、利润或偿付利息支付
    的现金
        其中:子公司支付给少数股东的
    股利、利润
        支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计
    筹资活动产生的现金流量净额
    四、汇率变动对现金及现金等价物的
    影响
    五、现金及现金等价物净增加额                           1,159,973,185.26                        233,667,660.71
        加:期初现金及现金等价物余额                       2,109,114,586.12                       1,875,446,925.41
    六、期末现金及现金等价物余额                           3,269,087,771.38                       2,109,114,586.12
    
    
    4、所有者权益变动表
    
    本期金额
    
    单位:元
    
          项目                                                 本期
                                               归属于母公司所有者权益
                             其他权益工具                                                       少数股 所有者
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                  1,014,               1,439,4             498,492 246,385       886,524       4,085,1
    一、上年期末余额306,32                   13,475.                ,813.41 ,317.20         ,549.67         22,479.
                   4.00                   07                                               35
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控
    制下企业合并
            其他
                  1,014,               1,439,4             498,492 246,385       886,524       4,085,1
    二、本年期初余额306,32                   13,475.                ,813.41 ,317.20         ,549.67         22,479.
                   4.00                   07                                               35
    三、本期增减变动                                               38,039, 48,379,        435,418        521,837
    金额(减少以“-”                                                831.17  787.20         ,084.83         ,703.20
    号填列)
    (一)综合收益总                                                                     483,797        483,797
    额                                                                                   ,872.03         ,872.03
    (二)所有者投入
    和减少资本
    1.股东投入的普
    通股
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                                              48,379,       -48,379,
                                                              787.20        787.20
    1.提取盈余公积                                             48,379,       -48,379,
                                                              787.20        787.20
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    4.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备                                        38,039,                         38,039,
                                                        831.17                          831.17
    1.本期提取                                           92,267,                         92,267,
                                                        631.50                          631.50
    2.本期使用                                           54,227,                         54,227,
                                                        800.33                          800.33
    (六)其他
                  1,014,               1,439,4             536,532 294,765       1,321,9       4,606,9
    四、本期期末余额306,32                   13,475.                ,644.58 ,104.40         42,634.         60,182.
                   4.00                   07                                   50          55
    
    
    上期金额
    
    单位:元
    
                                                               上期
                                               归属于母公司所有者权益
          项目               其他权益工具                                                       少数股 所有者
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                  1,014,               1,439,4             402,764 246,385       1,210,1       4,313,0
    一、上年期末余额306,32                   13,459.                ,578.68 ,317.20         31,092.         00,771.
                   4.00                   10                                   68          66
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控
    制下企业合并
            其他
                  1,014,               1,439,4             402,764 246,385       1,210,1       4,313,0
    二、本年期初余额306,32                   13,459.                ,578.68 ,317.20         31,092.         00,771.
                   4.00                   10                                   68          66
    三、本期增减变动                                               95,728,                -323,60        -227,87
    金额(减少以“-”                           15.97                 234.73                6,543.0         8,292.3
    号填列)                                                                                  1              1
    (一)综合收益总                                                         -323,60       -323,60
    额                                                                    6,543.0       6,543.0
                                                                              1           1
    (二)所有者投入                          15.97                                                       15.97
    和减少资本
    1.股东投入的普
    通股
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他                                   15.97                                                       15.97
    (三)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    4.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备                                        95,728,                         95,728,
                                                        234.73                          234.73
    1.本期提取                                          111,314                         111,314
                                                        ,061.00                         ,061.00
    2.本期使用                                           15,585,                         15,585,
                                                        826.27                          826.27
    (六)其他
                  1,014,               1,439,4             498,492 246,385       886,524       4,085,1
    四、本期期末余额306,32                   13,475.                ,813.41 ,317.20         ,549.67         22,479.
                   4.00                   07                                               35
    
    
    三、公司基本情况
    
    内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)其前身是内蒙古草原兴发股份有限公司。内蒙古草原兴发股份有限公司系1993年3月18日经赤峰市经济体制改革委员会赤体改委发(1993)19号文件批准,以赤峰大兴公司为主要发起人,联合五家镇企业公司、五家镇房身村企业公司共同发起并定向募集法人股和内部职工股设立的股份有限公司,公司成立后先后更名为内蒙古赤峰兴发集团股份有限公司、内蒙古兴发股份有限公司。1997年5月12日经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)212号文批准,公司向社会公众公开发行境内上市内资股(A股)数量40,000,000股(股票简称:“内蒙兴发”;股票代码:“000780”),并于1997年6月3日在深圳证券交易所上市交易,1998年7月20日更名为内蒙古草原兴发股份有限公司。
    
    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]131号《关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司配股的通知》批准,2003年1月,公司以2001年末总股本283,272,000股为基数,按每10股配7股的比例向全体股东配售人民币普通股,实际配售股份125,845,687股,配股价每股人民币6.43元,募集资金783,576,050.56元。配股完成后公司股本增至409,117,687.00元。
    
    2006年3月29日,经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过,本公司实施了股权分置改革:以股权分置改革时流通股股份186,170,400股为基数,以截止2005年12月31日经审计的资本公积金向股份变更股权登记日登记在册的全体流通股股东转增205,188,637股,即流通股股东每10股获得11.02155股的转增股份,并于2006年4月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份变更登记手续,非流通股股东以此获得所持股份的上市流通权。上述对价水平若换算为非流通股股东送股方案,相当于流通股股东每10股获送4.0股。股权分置改革完成后,公司股本总额增至614,306,324.00元。
    
    2006年11月7日,本公司与内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司(以下简称“平庄煤业”)签署了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》,以合法拥有的全部账面资产及除109,080.00万元银行负债之外的全部负债,与平庄煤业合法拥有的风水沟、西露天、六家及古山煤矿经营性资产、老公营子在建工程资产及平庄煤业本部部分核心辅助经营性资产进行置换,资产置换形成的交易差额由本公司向平庄煤业定向发行400,000,000股有限售期流通股进行支付,上述资产置换暨定向发行股份已获得中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]66号文批准,并于2007年11月27日实施完毕。
    
    2007年4月26日,本公司与平庄煤业签署了《关于实施重大资产置换方案的资产交割确认书》,双方明确将本次重大资产置换的资产交割基准日确定为2007年3月31日。换出资产在交割基准日前发生损益由上市公司享有或承担,交割基准日后发生损益由资产承接方享有或承担;换入资产在交割基准日前发生损益由平庄煤业享有或承担,交割基准日后发生损益由上市公司享有或承担。公司2007年5月22日在内蒙古自治区工商行政管理局办理完毕相关的变更登记手续,公司注册名称由“内蒙古草原兴发股份有限公司”变更为“内蒙古平庄能源股份有限公司”。股票简称:“平庄能源”,股票代码:“000780”。
    
    截至2017年12月31日,本公司累计发行总股本101,430.63万股;公司企业法人营业执照注册号:91150400701461969E;公司注册地址及公司总部地址:赤峰市元宝山区平庄镇哈河街;本公司的母公司为内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司。2018年2月5日,本公司实际控制人中国国电集团有限公司(以下简称“中国国电”)与国家能源投资集团有限责任公司(以下简称“国家能源集团”)签订合并协议,本次合并实施完成后本公司最终控制方将变更为国家能源投资集团有限责任公司。
    
    本公司属于煤炭行业,主营业务:许可经营项目包括煤炭生产、洗选加工和销售(仅限分公司经营);一般经营项目包括矿山设备、材料、配件、废旧物资销售和餐饮服务及住宿。
    
    本财务报表业经公司董事会于2018年4月10日批准报出。
    
    截至2017年12月31日止,本公司合并财务报表范围内无子公司。
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1、编制基础
    
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
    
    2、持续经营
    
    本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    1、遵循企业会计准则的声明
    
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
    
    2、会计期间
    
    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。3、营业周期
    
    本公司营业周期为12个月。4、记账本位币
    
    本公司采用人民币为记账本位币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。
    
    6、合并财务报表的编制方法
    
    (1)合并范围
    
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。
    
    (2)合并程序
    
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    
    1)增加子公司或业务
    
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    2)处置子公司或业务
    
    ①一般处理方法
    
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    ②分步处置子公司
    
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
    
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    
    3)购买子公司少数股权
    
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    
    7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    8、现金及现金等价物的确定标准
    
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    
    9、外币业务和外币报表折算
    
    10、金融工具
    
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    
    (1)金融工具的分类
    
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    
    (2)金融工具的确认依据和计量方法
    
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    
    2)持有至到期投资
    
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    
    3)应收款项
    
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    
    4)可供出售金融资产
    
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
    
    5)其他金融负债
    
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    
    (3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    1)所转移金融资产的账面价值;
    
    2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    
    1)终止确认部分的账面价值;
    
    2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
    
    (4)金融负债终止确认条件
    
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    
    (5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
    
    (6)金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    
    1)可供出售金融资产的减值准备:
    
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
    
    2)持有至到期投资的减值准备:
    
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。11、应收款项
    
    (1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    单项金额重大的判断依据或金额标准                     单项金额超过人民币500  万元的应收款项。
                                                         在资产负债表日,公司对单项金额重大的应收款项单独进行
                                                         减值测试,单独测试未发生减值的应收款项,包括在具有类
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法             似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试
                                                         已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险
                                                         特征的应收款项组合中进行减值测试。
    
    
    (2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
    
                           组合名称                                         坏账准备计提方法
    合并范围以外的单项金额非重大的应收款项与金额重大经单 账龄分析法
    独测试后未减值的应收款项
    应收合并范围内关联方款项                             其他方法
    
    
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                    账龄                         应收账款计提比例                  其他应收款计提比例
    1年以内(含1年)                                                 6.00%                              6.00%
    1-2年                                                          10.00%                             10.00%
    2-3年                                                          20.00%                             20.00%
    3-4年                                                          50.00%                             50.00%
    4-5年                                                          80.00%                             80.00%
    5年以上                                                        100.00%                            100.00%
    
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                  组合名称                       应收账款计提比例                  其他应收款计提比例
    应收合并范围内关联方款项                                         0.00%
    
    
    (3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
    
                                                         公司对于单项金额虽不重大但存在客观证据表明本公司将无
    单项计提坏账准备的理由                               法按应收款项的原有条款收回款项的应收款项,单独进行减
                                                         值测试。
                                                         对有客观证据表明其发生了减值的应收款项,将其从相关组
    坏账准备的计提方法                                   合中分离出来,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的
                                                         差额,确认减值损失,计提坏账准备。
    
    
    12、存货
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    (1)存货的分类
    
    存货分类为:原材料、低值易耗品、委托加工物资、库存商品等。
    
    (2)发出存货的计价方法
    
    原材料、低值易耗品、委托加工材料领用和发出时以实际成本核算;库存商品发出时,采取加权平均法确定其发出的实际成本。
    
    (3)不同类别存货可变现净值的确定依据
    
    库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    
    (4)存货的盘存制度
    
    采用永续盘存制。
    
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    
    1)低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销;
    
    2)包装物于领用时按一次摊销法摊销。13、持有待售资产
    
    14、长期股权投资
    
    (1)共同控制、重大影响的判断标准
    
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
    
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。
    
    (2)初始投资成本的确定
    
    1)企业合并形成的长期股权投资
    
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    
    2)其他方式取得的长期股权投资
    
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    
    (3)后续计量及损益确认方法
    
    1)成本法核算的长期股权投资
    
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
    
    2)权益法核算的长期股权投资
    
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
    
    3)长期股权投资的处置
    
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    
    15、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    不适用
    
    16、固定资产
    
    (1)确认条件
    
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
     1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
     2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
    
    
    (2)折旧方法
    
             类别               折旧方法             折旧年限              残值率              年折旧率
    房屋及建筑物          年限平均法           10-50                 5                    1.90-9.50
    机器设备              年限平均法           3-30                  5                    3.17-31.67
    运输设备              年限平均法           10                   5                    9.50
    其他设备              年限平均法           5-20                  5                    4.75-19.00
    
    
    1)对于一般的固定资产项目,采用年限平均法计提折旧。根据各类固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外,本公司对所有固定资产计提折旧。
    
    2)井巷建筑物按产量计提折旧,计提标准详见附注“五、32、1煤炭安全生产费、煤矿维简费及井巷费”。
    
    3)安全、维简设备采用入账时全额计提折旧,折旧额直接冲减专项储备的方法,该项固定资产在以后使用期间不再计提折旧。
    
    4)融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    
    (3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
     1)租赁期满后
    
    租赁资产的所有权归属于本公司;
     2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价
    
    值;
     3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
     4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允
    
    价值不存在较大的差异。
     公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入
    
    资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。
    
    
    17、在建工程
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
    
    18、借款费用
    
    (1)借款费用资本化的确认原则
    
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    
    1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    
    2)借款费用已经发生;
    
    3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    
    (2)借款费用资本化期间
    
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
    
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    
    (3)暂停资本化期间
    
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    
    (4)借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
    
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    
    19、生物资产
    
    20、油气资产
    
    21、无形资产
    
    (1)计价方法、使用寿命、减值测试
    
    1)无形资产的计价方法
    
    ①公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    
    ②后续计量
    
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    
    2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
    
        项目                             预计使用寿命(年)    依据
        采矿权                           3-50                  预期可开采年限
        土地使用权                       15-50                 出让年限
        软件                             3-5                   预期受益年限
    
    
    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    
    3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    
    截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。(2)内部研究开发支出会计政策
    
    1)划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    
    2)开发阶段支出资本化的具体条件
    
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    
    ③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    
    开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。22、长期资产减值
    
    长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
    
    23、长期待摊费用
    
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。本公司长期待摊费用包括支付的土地塌陷补偿费。
    
    24、职工薪酬
    
    (1)短期薪酬的会计处理方法
    
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。(2)离职后福利的会计处理方法
    
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    
    除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例计提年金并向年金计划缴款,相应支出计入当期损益或相关资产成本。
    
    (3)辞退福利的会计处理方法
    
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。(4)其他长期职工福利的会计处理方法
    
    25、预计负债
    
    (1)预计负债的确认标准
    
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    
    1)该义务是本公司承担的现时义务;
    
    2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    
    3)该义务的金额能够可靠地计量。
    
    (2)各类预计负债的计量方法
    
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
    
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    
    最佳估计数分别以下情况处理:
    
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    
    26、股份支付
    
    27、优先股、永续债等其他金融工具
    
    28、收入
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    是
    
    固体矿产资源业
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    (1)销售商品收入确认时间的具体判断标准
    
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
    
    合同约定在场地交货方式的下水煤由第三方出具检斤检质结果后确认销售收入的实现;合同约定采用离岸交货方式的下水煤在装船后确认销售收入的实现。合同约定以公司检斤检质为准的非下水煤装车发运后确认销售收入的实现;合同约定以客户检斤检质为准的非下水煤装车发运后先以公司检斤检质结果预结算销售收入,待客户检斤检质结果出来后再办理销售收入的最终结算。
    
    (2)提供劳务收入确认的具体判断标准
    
    在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。
    
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。
    
    (3)确认让渡资产使用权收入的依据
    
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时,分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
    
    1)利息收入金额,按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;
    
    2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。29、政府补助
    
    (1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    
    当公司能够满足政府补助所附条件、金额能够可靠计量且实际收到政府补助时,确认政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。
    
    (2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    
    当公司能够满足政府补助所附条件、金额能够可靠计量且实际收到政府补助时,确认政府补助。
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。
    
    30、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
    
    31、租赁
    
    (1)经营租赁的会计处理方法
    
    1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    
    2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    
    (2)融资租赁的会计处理方法
    
    1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    
    2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    
    32、其他重要的会计政策和会计估计
    
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
    
    (1)煤炭安全生产费、煤矿维简费及井巷费
    
    1)计提标准
    
    根据《关于印发<企业安全生产费提取和使用管理办法>的通知》(财企[2012]16号)规定,煤炭安全生产费提取标准为:井工矿按原煤产量15元/吨提取,露天矿按原煤产量5元/吨提取。
    
    《企业安全生产费提取和使用管理办法》第十四条规定“中小微型企业和大型企业上年度末安全费结余分别达到本企业上年度营业收入的5%和1.5%时,经当地县级以上安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构商财政部门同意,企业本年度可缓提或少提安全费用。”
    
    根据赤峰市安全生产监督管理局“赤安监管煤炭字[2017]46号”文批准,2017年本公司井工煤矿安全生产费减按7元/吨标准提取。
    
    煤矿维简费及井巷费分别按原煤产量7.00元/吨、2.50元/吨提取。
    
    2)核算方法
    
    煤炭安全生产费、煤矿维简费计提时在成本中归集,同时记入“专项储备”科目。本公司使用提取的安全生产费、煤矿维简费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。本公司使用提取的安全生产费、煤矿维简费形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧,该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    
    井巷费按原煤产量提取,提取标准为2.50元/吨,提取额作为井巷建筑物的折旧进行核算。33、重要会计政策和会计估计变更
    
    (1)重要会计政策变更
    
    √ 适用 □ 不适用
    
          会计政策变更的内容和原因                   审批程序                             备注
    财政部于2017年度修订了《企业会计准
    则第16号——政府补助》,修订后的准   2017 年 8 月 29 日,第十届董事会第
    则自2017年6月12日起施行,对于2017五次会议在公司三楼会议室以现场会议
    年1月1日存在的政府补助,要求采用    召开,会议通过了关于《会计政策变更》
    未来适用法处理;对于2017年1月1日    的议案。公司独立董事关于会计政策变
    至施行日新增的政府补助,也要求按照  更,发表了独立意见。
    修订后的准则进行调整。
    
    
    财政部于2017年修订了《企业会计准则第16号——政府补助》,修订后的准则自2017年6月12日起施行,对于2017年1月1日存在的政府补助,要求采用未来适用法处理;对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助,也要求按照修订后的准则进行调整。本公司执行该规定,本年与日常活动相关的政府补助
    
    70,189,987.60元计入其他收益,不再计入营业外收入,比较数据不调整。
    
    财政部于2017年发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,对一般企业财务报表格式进行了修订:在利润表中新增“资产处置收益”项目,将部分原列示为“营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目,比较数据相应调整;在利润表中新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”两个项目,分别列示持续经营净利润和终止经营净利润,比较数据相应调整。本公司执行该规定,本年营业外收入减少80,968,419.64元重分类至资产处置收益列示,上年重分类调整金额为零;本年和上年分别列示持续经营净利润483,797,872.03元和-323,606,543.01元。
    
    (2)重要会计估计变更
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    34、其他
    
    六、税项
    
    1、主要税种及税率
    
                    税种                             计税依据                             税率
                                        按税法规定计算的销售货物和应税劳务
    增值税                              收入为基础计算销项税额,在扣除当期 17%、6%
                                        允许抵扣的进项税额后,差额部分为应
                                        交增值税
    城市维护建设税                      按实际缴纳的增值税计征             5%、7%
    企业所得税                          按应纳税所得额计征                 15%
    教育费附加                          按实际缴纳的增值税计征             3%
    地方教育费附加                      按实际缴纳的增值税计征             2%
    资源税                              按应税销售收入计征                 9%
    土地使用税                          按核定计税面积                     6元/平方米
    其他税种                            按国家的有关具体规定计缴
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
                         纳税主体名称                                          所得税税率
    
    
    2、税收优惠
    
    (1)根据国家财政部、海关总署、国家税务总局下发的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号)的有关规定,内蒙古和西部省市区以及个别中东部少数民族自治州今后十年享受如下税收优惠政策:
    
    1)对西部地区内资鼓励类产业、外商投资鼓励类产业及优势产业的项目在投资总额内进口的自用设备,在政策规定范围内免征关税。
    
    2)自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
    
    上述鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务,且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业。《西部地区鼓励类产业目录》另行发布。
    
    根据2015年赤峰市元宝山区地方税务局下发的“元地税税通[2015]14848号”《税务事项通知书》,2017年度,公司仍符合西部大开发中国家给予鼓励类产业的税收优惠政策条件,企业所得税税率减按15%征收。
    
    (2)根据财政部、国家税务总局《关于实施煤炭资源税改革的通知》(财税[2014]72号),对衰竭期煤矿开采的煤炭,资源税减征30%。公司所属西露天矿、古山矿符合上述税收优惠政策条件,其煤炭资源税减征30%。
    
    3、其他
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    单位:元
    
                    项目                             期末余额                           期初余额
    银行存款                                                 3,269,087,771.38                      2,109,114,586.12
    其他货币资金                                                                                   59,841,475.48
    合计                                                     3,269,087,771.38                     2,168,956,061.60
    
    
    其他说明
    
    2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    单位:元
    
                    项目                             期末余额                           期初余额
    
    
    其他说明:
    
    3、衍生金融资产
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    4、应收票据
    
    (1)应收票据分类列示
    
    单位:元
    
                    项目                             期末余额                           期初余额
    银行承兑票据                                              102,530,000.00                        88,693,017.76
    商业承兑票据                                              113,710,306.00                       589,565,108.87
    合计                                                      216,240,306.00                       678,258,126.63
    
    
    (2)期末公司已质押的应收票据
    
    单位:元
    
                             项目                                            期末已质押金额
    
    
    (3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    单位:元
    
                    项目                         期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
    银行承兑票据                                              213,128,988.90
    合计                                                      213,128,988.90
    
    
    (4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    单位:元
    
                             项目                                          期末转应收账款金额
    商业承兑票据                                                                                   70,000,000.00
    合计                                                                                           70,000,000.00
    
    
    其他说明
    
    5、应收账款
    
    (1)应收账款分类披露
    
    单位:元
    
                                       期末余额                                     期初余额
           类别            账面余额         坏账准备                 账面余额          坏账准备
                        金额     比例    金额   计提比  账面价值  金额    比例     金额    计提比例  账面价值
                                                   例
    按信用风险特征组   607,205,          58,011,8         549,193,9 550,916          44,345,36            506,570,95
    合计提坏账准备的     787.35 100.00%    58.09   9.55%    29.26 ,322.70 100.00%      6.00     8.05%       6.70
    应收账款
    合计             607,205, 100.00% 58,011,8   9.55% 549,193,9 550,916 100.00% 44,345,36    8.05% 506,570,95
                     787.35          58.09          29.26 ,322.70           6.00              6.70
    
    
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                                                                  期末余额
               账龄
                                        应收账款                  坏账准备                   计提比例
    1年以内分项
    1年以内小计                             368,249,721.54               22,094,983.29                     6.00%
    1至2年                                  193,427,149.60               19,342,714.96                    10.00%
    2至3年                                   36,193,445.47                7,238,689.10                    20.00%
    5年以上                                   9,335,470.74                9,335,470.74                   100.00%
    合计                                    607,205,787.35               58,011,858.09                     9.55%
    
    
    确定该组合依据的说明:
    
    注:确定该组合依据的说明详见附注“五、11、应收款项坏账准备”。
    
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
    
    (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    
    本期计提坏账准备金额13,666,492.09元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    单位:元
    
                  单位名称                        收回或转回金额                        收回方式
    
    
    (3)本期实际核销的应收账款情况
    
    单位:元
    
                             项目                                               核销金额
    
    
    其中重要的应收账款核销情况:
    
    单位:元
    
         单位名称        应收账款性质        核销金额          核销原因       履行的核销程序   款项是否由关联交
                                                                                                  易产生
    
    
    应收账款核销说明:
    
    (4)按欠款方归集的