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个股公告正文

东方能源:2017年年度报告

日期:2018-03-31附件下载

    国家电投集团东方新能源股份有限公司
    
    2017年年度报告
    
    2018年03月
    
    第一节 重要提示、目录和释义
    
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    公司负责人李固旺、主管会计工作负责人刘伟及会计机构负责人(会计主管人员)郝兰英声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    
    公司提请投资者特别注意以下风险因素:
    
    一、新能源及热电行业风险。公司主营业务为新能源发电及热电联产,受国家宏观政策的影响较为明显。
    
    二、燃料价格及供应稳定性风险。公司热电联产业务主要原材料是煤炭,煤炭价格的波动将对公司产生重大影响。
    
    三、环保风险。国家环境保护监管执行日益严格,公司部分小机组技术改造压力将会相应增加。
    
    公司2017年度利润分配预案如下:
    
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1102273226为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。
    
    目录
    
    第一节 重要提示、目录和释义.................................................. 2
    
    第二节 公司简介和主要财务指标................................................ 5
    
    第三节 公司业务概要......................................................... 10
    
    第四节 经营情况讨论与分析................................................... 12
    
    第五节 重要事项............................................................ 24
    
    第六节 股份变动及股东情况................................................... 34
    
    第七节 优先股相关情况....................................................... 43
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................... 44
    
    第九节 公司治理............................................................ 51
    
    第十节 公司债券相关情况..................................................... 56
    
    第十一节 财务报告........................................................... 13
    
    第十二节 备查文件目录...................................................... 129
    
    释义
    
                     释义项                   指                             释义内容
    东方能源/公司                             指   国家电投集团东方新能源股份有限公司(国家电投集团石家庄东方能
                                                  源股份有限公司)
    国家电投集团/控股股东                     指   国家电力投资集团有限公司(国家电力投资集团公司)
    河北公司                                  指   国家电投集团河北电力有限公司
    财务公司                                  指   国家电投集团财务有限公司
    国务院国资委                              指   国务院国有资产监督管理委员会
    中国证监会                                指   中国证券监督管理委员会
    深交所                                    指   深圳证券交易所
    《公司法》                                指   《中华人民共和国公司法》
    《证券法》                                指   《中华人民共和国证券法》
    公司章程                                  指   《国家电投集团东方新能源股份有限公司章程》
    登记结算公司                              指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    保荐人、保荐机构、主承销商、华安证券      指   华安证券股份有限公司
    沧州新能源                                指   国家电投集团沧州渤海新区新能源发电有限公司
    易县新能源                                指   国家电投集团河北易县新能源发电有限公司
    北京新能源                                指   国家电投集团北京新能源发电有限公司
    良村热电                                  指   石家庄良村热电有限公司
    供热公司                                  指   国家电投集团石家庄供热有限公司
    平定新能源                                指   国家电投集团平定东方新能源发电有限公司
    和顺新能源                                指   国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司
    涞源新能源                                指   国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司
    盂县新能源                                指   国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司
    唐山新能源                                指   国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司
    枣强科技                                  指   枣强县辉煌新能源科技有限公司
    阜城新能源                                指   国家电投集团阜城东方新能源发电有限公司
    大城新能源                                指   国家电投集团大城县东方新能源发电有限公司
    黄骅新能源                                指   黄骅市东方新能源发电有限公司
    工程公司                                  指   石家庄东方热电热力工程有限公司
    灵丘新能源                                指   国家电投集团灵丘东方新能源发电有限公司
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    股票简称                  东方能源                         股票代码                000958
    股票上市证券交易所        深圳证券交易所
    公司的中文名称            国家电投集团东方新能源股份有限公司
    公司的中文简称            国家电投集团东方新能源股份有限公司
    公司的外文名称(如有)    东方能源
    公司的外文名称缩写(如有)SPICDONGFANGENERGYCORPORATION
    公司的法定代表人          李固旺
    注册地址                  李固旺
    注册地址的邮政编码        河北省石家庄市建华南大街161号
    办公地址                  050031
    办公地址的邮政编码        河北省石家庄市建华南大街161号
    公司网址                  050031
    电子信箱                  www.zdthebei.com
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                                    董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                王浩                               徐会桥
    联系地址                            河北省石家庄市建华南大街161号      河北省石家庄市建华南大街161号
    电话                                0311-85053913                       0311-85053913
    传真                                0311-85053913                       0311-85053913
    电子信箱                            dfrd0958@sina.com                   xuhuiqiao@sohu.com
    
    
    三、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体的名称                 《中国证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                         公司资本市场与股权部
    
    
    四、注册变更情况
    
    组织机构代码                        91130100700714215X
                                        2006年10月12日,经公司2006年第四次临时股东大会审议通过,公司主营业
                                        务增加"自有房屋租赁"。2009年10月29日,经公司2009年第六次临时股东大会
                                        审议通过,公司主营业务增加"劳务派遣"。2018年2月26日,经公司2018年第
    公司上市以来主营业务的变化情况(如  二次临时股东大会审议通过,公司增加经营范围:风力发电、太阳能发电、新能
    有)                                源发电项目的开发与建设。目前,公司经营范围是:风力发电、太阳能发电、新
                                        能源发电项目的开发与建设;热力供应;代收代缴热费;自有房屋租赁;电力的
                                        生产(限分支机构经营)。电力设施及供热设施的安装、调试、检修、运行、维护;
                                        供热设备、电力设备及配件的销售;售电;电能的输送与分配活动。
                                        2013年5月29日,河北公司与石家庄市国资委签署了《无偿划转石家庄东方热
                                        电集团有限公司协议》。2013年8月12日,国务院国资委出具了《关于石家庄东
                                        方热电集团有限公司国有产权无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2013]744
                                        号),同意石家庄市国资委将持有的东方集团100%股权无偿划转给中电投河北电
                                        力有限公司。2013年9月9日,中国证监会出具了《关于核准中国电力投资集团
    历次控股股东的变更情况(如有)      公司及其一致行动人公告石家庄东方热电股份有限公司收购报告书并豁免其要约
                                        收购义务的批复》(证监许可[2013]1165号),豁免了中电投集团及其一致行动人
                                        因无偿划转需履行的要约收购义务。公司实际控制人变更为中电投集团。2015年
                                        7月15日,中国电力投资集团公司与国家核电技术公司重组组建国家电力投资集
                                        团公司(简称国家电投),公司控股股东名称变更为国家电力投资集团公司。2018
                                        年1月,控股股东改制后名称变更为“国家电力投资集团有限公司”
    
    
    五、其他有关资料
    
    公司聘请的会计师事务所
    
    会计师事务所名称              信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址          北京市东城区朝阳门北大街
    签字会计师姓名                马传军、黄丽
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
    
    √适用□不适用
    
           保荐机构名称             保荐机构办公地址            保荐代表人姓名              持续督导期间
    华安证券股份有限公司       安徽省合肥市政务文化新区   武长军、杨德彬             至2018年12月31日
                               天鹅湖路198号
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
    
    √适用□不适用
    
           财务顾问名称             财务顾问办公地址          财务顾问主办人姓名            持续督导期间
    华安证券股份有限公司       安徽省合肥市政务文化新区   武长军、杨德彬             至2018年12月31日
                               天鹅湖路198号
    
    
    六、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □是√否
    
                                        2017年             2016年          本年比上年增减         2015年
    营业收入(元)                    2,524,131,204.91     2,502,767,055.25              0.85%     2,560,409,262.63
    归属于上市公司股东的净利润           67,699,555.06       283,654,999.17            -76.13%       445,345,078.08
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经         25,866,019.55       268,088,636.58            -90.35%       191,006,863.89
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额          415,300,234.24       459,995,892.15             -9.72%       721,422,320.15
    (元)
    基本每股收益(元/股)                        0.08                0.51            -84.31%                0.81
    稀释每股收益(元/股)                        0.08                0.51            -84.31%                0.81
    加权平均净资产收益率                       2.58%             11.46%             -8.88%             25.21%
                                       2017年末           2016年末       本年末比上年末增减      2015年末
    总资产(元)                      7,470,492,002.83     5,415,527,924.27             37.95%     5,301,368,062.01
    归属于上市公司股东的净资产        2,607,150,824.23     2,645,495,528.34             -1.45%     2,325,231,799.29
    (元)
    
    
    七、境内外会计准则下会计数据差异
    
    1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    八、分季度主要财务指标
    
    单位:元
    
                                       第一季度           第二季度           第三季度           第四季度
    营业收入                            794,810,071.79       518,414,127.78       477,542,713.06       733,364,292.28
    归属于上市公司股东的净利润           63,627,585.35       -11,537,802.35         3,434,749.94        12,175,022.12
    归属于上市公司股东的扣除非经         63,634,529.78       -10,857,038.57         2,994,349.37       -29,905,821.03
    常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额           17,891,717.92       104,805,592.41        48,893,823.25       243,709,100.66
    
    
    上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
    
    □是√否
    
    九、非经常性损益项目及金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                    项目                    2017年金额       2016年金额       2015年金额           说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减       3,772,212.95      -2,256,476.59      -8,629,180.29
    值准备的冲销部分)
    越权审批或无正式批准文件的税收返还、                                                0.00
    减免
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享       2,498,796.93      3,729,621.33      7,916,263.56
    受的政府补助除外)
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金                                                0.00
    占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的
    投资成本小于取得投资时应享有被投资单                                                0.00
    位可辨认净资产公允价值产生的收益
    非货币性资产交换损益                                         239,103.28             0.00
    委托他人投资或管理资产的损益                                                        0.00
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提                                                0.00
    的各项资产减值准备
    债务重组损益                                 40,603.00         76,661.91        300,575.72
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合                                                0.00
    费用等
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允                                                0.00
    价值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至       6,832,866.48                     239,743,412.10
    合并日的当期净损益
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生                                                0.00
    的损益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保
    值业务外,持有交易性金融资产、交易性                                                0.00
    金融负债产生的公允价值变动损益,以及
    处置交易性金融资产、交易性金融负债和
    可供出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转                                          526,603.04
    回
    对外委托贷款取得的损益                                                              0.00
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性                                                0.00
    房地产公允价值变动产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当                                                0.00
    期损益进行一次性调整对当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入                    943,396.23        943,396.23      1,000,000.00
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出      32,284,590.02     13,400,322.20     12,640,368.41
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                  0.00
    减:所得税影响额                           2,747,606.91        581,255.82       -905,038.58
        少数股东权益影响额(税后)             1,791,323.19        -14,990.05         64,866.93
    合计                                      41,833,535.51     15,566,362.59    254,338,214.19         --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
    
    开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
    
    说明原因
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
    
    项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司从事的主要业务
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    否
    
    (一)公司主营业务情况
    
    2017年,公司主要业务未发生重大变化,仍然是清洁能源发电及热电联产业务,主要产品为电力及热力。公司致力于能源高效利用、清洁能源等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新,公司业务涵盖热电联产、风电、太阳能发电及分布式供能等领域;产业布局由河北省并逐步向京津冀及全国开拓。公司主营业务包括发电、供热、电力服务等,报告期内,完成售电量49.4亿千瓦时、售热量1024万吉焦,公司电力、热力产品销售收入约占公司主营业务收入的98.32%。具体如下:
    
    1、发电业务
    
    发电业务是公司的核心业务。在加快煤电低碳高效发展的基础上,公司大力发展风电、太阳能发电等可再生新能源产业,
    
    大力提高可再生能源的发电比重。截至2017年12月31日,公司拥有可控发电装机容量89.02万千瓦,其中清洁能源发电
    
    装机容量23.02万千瓦,占比约25.86%。
    
    2、热力业务
    
    热力业务是公司的重要业务。公司售热业务集中于石家庄地区,占石家庄市供热市场的四分之一。热力收入主要来自公司所
    
    属国家电投集团石家庄供热有限公司、石家庄良村热电有限公司。主要服务对象为供热区域内重点工业企业以及所在地区居
    
    民。公司热电联供机组容量较大、效率较高。其供热量、供热参数等均在业内处于同类设备领先水平。
    
    (二)公司的主要业绩驱动因素包括但不限于发电量(供热量)、电价(热价)及燃料价格等方面。同时,技术创新、
    
    环境政策、人才队伍等亦会间接影响公司当期业绩和发展潜力。公司发电量和供热量受到国家整体经济运行形势、公司装
    
    机容量、区域布局、装机结构、市场竞争等多重因素综合影响。
    
    (三)根据中国电力企业联合会报告,2017年,全国电力供需形势总体宽松,全社会用电量延续平稳较快增长态势,全
    
    国全社会用电量6.3万亿千瓦时,同比增长6.6%。全国全口径发电装机容量 17.8亿千瓦,同比增长7.6%,其中非化石能源
    
    发电装机容量6.9亿千瓦,占比38.7%;全国全口径发电量6.42万亿千瓦时,同比增长6.5%,其中非化石能源发电量占比
    
    30.4%;全国发电设备利用小时3,786小时,与上年大体持平,其中火电设备利用小时4,209小时,同比提高23小时;全国
    
    电力市场化交易电量占全国电网销售电量比重达到33.5%左右,占全社会用电量比重达到25.9%。
    
    2018年,预计全国电力供需总体宽松,部分地区富余,局部地区用电高峰时段电力供需偏紧。综合考虑宏观经济、服务业
    
    和居民用电发展趋势、大气污染治理、电能替代等因素,预计2018年全社会用电量将延续平稳较快增长水平,增速约5.5%;
    
    全年全国新增装机容量1.2亿千瓦左右,其中非化石能源发电装机7,000万千瓦左右;全年发电设备利用小时3,710小时左
    
    右,其中火电设备利用小时4,210小时左右,与2017年基本持平。
    
    (四)当前,我国经济发展进入新时代,能源生产和消费革命方兴未艾,电力和资源市场相互影响,生态文明建设持续深
    
    化,行业和企业经营发展面临新的形势。一是经济发展新时代深刻影响能源供需形势,经济结构优化升级,从要素驱动、
    
    投资驱动转向创新驱动,由高速增长阶段转向高质量发展阶段,在产业结构调整升级背景下,能源需求增速呈现 逐步下降
    
    趋势,供给侧结构性改革作为贯彻新发展理念、建设现代化经济体系的主线,其重要性和紧迫性不言而喻。二是生态文明建
    
    设对能源生产提出新要求,生态文明体制改革加快,建立市场化、多元化生态补偿机制,能源开发的环保约束更趋严格,聚
    
    焦绿色发展成为社会和业界共识,能源结构调整步伐持续加快。三是全面深化改革为企业战略转型创造条件,国家推动国有
    
    资本做强做优做大,完善国资国企改革顶层设计,健全国有企业公司法人治理结构,有利于进一步释放企业发展的内在潜力,
    
    增强企业竞争力;电力体制改革持续深化使能源企业面临更加开放的市场格局和竞争态势,催生新的经营模式和盈利模式,
    
    促使企业在管理模式、工作方式、思维观念、服务意识上进一步贴近市场,行业运行整体效率得到提升。
    
    公司将根据新时代国家经济和能源发展总体要求,贯彻新发展理念,顺应电力市场化改革和供给侧结构性改革趋势要求,不
    
    断提升核心竞争力,加快发展新能源,提高产业协同效果,拓展配售服务领域,以实现运营水平、质量效益和企业活力全面
    
    提升,为股东创造长期、稳定、增长的回报,努力建设成为京津冀区域协同发展领军企业。
    
    二、主要资产重大变化情况
    
    1、主要资产重大变化情况
    
    □适用√不适用
    
    2、主要境外资产情况
    
    □适用√不适用
    
    三、核心竞争力分析
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    否
    
    公司清洁能源业务符合国家能源及环保政策,受到大力扶持,市场前景广阔,公司可持续发展能力较强。公司作为石家庄市
    
    主要热力供应企业,根据热电联产生产特点及国家政策要求,在供热范围内具有明显的区域垄断性,公司生产区域集中,管
    
    理半径小,有利于提高管理效率,节约管理费用。同时,公司具有多年的热电联产管理和运营经验,热电联产行业符合国家
    
    产业政策,对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺。
    
    第四节 经营情况讨论与分析
    
    一、概述
    
    2017年是公司建设京津冀区域协同发展领军企业的第一年,也是公司发展进程中极不平凡的一年。面对严峻复杂的外部环境和企业经营发展的双重压力,公司董事会在全体股东的大力支持下,充分发挥在公司治理中的核心作用,与经营层一道,带领全体干部职工奋力拼搏、开拓进取,圆满完成了年度各项目标任务,各项工作取得了新进展、新突破。截至2017年12月31日,东方能源总资产74.7亿元,归属于上市公司股东净资产26.07亿元,资产负债率63.14%。全年完成售电量49.4亿千瓦时、售热量1024万吉焦,实现营业总收入25.24亿元,净利润6770万元。在电力需求增长趋缓、燃料价格大幅上涨、同行业上市公司多数亏损的情况下,这个成绩实属不易。全年主要工作报告如下:
    
    (一)把好方向,项目发展速度显著加快。公司董事会始终贯彻清洁能源发展理念,不断加大项目开发建设力度。全年核准项目19个共计81.7万千瓦,投产项目5个共计19.79万千瓦。期末电力装机容量89.02万千瓦,其中新能源装机23.02万千瓦,占比25.86%。一是风电开发取得重大突破。全年核准容量57万千瓦,是河北低风速风电项目核准、在建容量最大的企业。积极谋划张家口、衡水、山西晋城、内蒙古阿拉善百万千瓦级风电基地。和顺、枣强一期风电项目正式开工,阜城、大城、灵丘风电项目具备开工条件。合作项目开发力度不断加大,与中国海装就大连庄河海上风电合作达成共识,积极推进与许继、三一重能、航天科技、中国海装就内蒙科左后旗、山东德州、宣化、沽源高山堡等风电项目的合作。二是光伏发展继续领跑。主要以分布式、光伏扶贫项目为主。盂县、平定光伏项目顺利投产。唐车、邢临高速等分布式光伏项目陆续并网。天津中车、广州中车、濮阳清丰、一汽大众等项目完成备案。三是综合智慧能源业务取得进展。会同中央研究院对衡水枣强地热项目开展可研,与四川康盛就沧州献县地热项目开展合作。与国网节能公司共同推进张家口可再生能源基地电蓄能供热项目开发。与上海成套院合作开展新华热电南厂综合智慧能源研究。与雄安新区就公司注册、成立城市能源规划工作组、建设综合智慧能源管理平台等事项达成合作意愿。此外,公司董事会对公司章程修订、董事会换届、重大投资、产业基金、小机组关停等重大事项都进行了充分研究,很好地起到了把握方向、总揽全局、防范风险的作用。
    
    (二)管好大局,企业生产经营更加稳健。2017年,公司克服煤价高位运行、新能源电价补贴到期等不利因素,火电利用小时创历史新高,生产经营精细化程度进一步提升。一是新能源效益逐步释放。公司在运新能源电站全部盈利,成为经济效益增长的新动能。光伏日发电量创历史新高,北车光伏电站荣获中电联对标竞赛一等奖。二是火电指标持续优化。良村热电完成发电量40.7亿千瓦时,实际利用小时数连续六年居河北南网同类机组首位。入厂含税标煤单价区域涨幅最低。供电煤耗同比降低3.68克/千瓦时。采暖热耗指标同比降低1.46W/㎡,一次网失水率同比降低14.3%。亮能公司获得售电资质,供热公司完成售电2330万千瓦时。三是财务和资产管理持续加强。创新融资模式,设立产业基金,完成对贵州金元13亿元战略投资,预计增加权益装机32万千瓦。并购铝电公司山阴10万千瓦光伏项目,预计年增加利润4000万元。新华热电顺利关停,供热公司完成1948项供热“一管到户”资产入账。
    
    (三)打好基础,上市公司运作更加规范。一是完善体系。依法完成董事会、监事会换届选举及董事会专门委员会调整,依规修订了公司章程、议事规则和工作规则,明确了董事会、党委会和总经理办公会的权责界面和决策流程,提高了董事会决策效率。二是规范运作。严格落实上市公司监管要求,及时召开公司董事会、股东会、监事会,全年共召开董事会会议7次,发布信息披露公告84次,有效保证了股东权益,维护了上市公司形象。三是推进改革。公司编制了《落实董事会职权试点实施方案》,明确了“落实董事会职权、推行职业经理人、建设运营管控体系”三位一体的改革方案,为进一步构建独立高效的董事会提供了指导。
    
    (四)带好队伍,人力资源配置更加优化。一是认真落实党管干部要求。坚持五湖四海、任人唯贤,拓宽选人用人视野。持续优化基层领导班子结构,大胆选用优秀年轻干部。加大本部与所属单位之间以及各单位之间的干部交流力度,全年共组织招聘、选拔、调整交流68名副处级及以上领导人员,推动干部资源在公司系统的优化配置,广大干部员工对选人用人的满意度持续攀升。二是认真落实党管人才要求。完善人才发展机制,制定了《员工职业发展通道管理办法及实施细则》,建立了经营管理、专业技术与操作技能多通道并行的发展路径。加强职工技能培养,围绕新能源“三支队伍”建设,开展了培训教材编写、师资队伍建设、应届大学生招聘、小机组关停人员分流等工作,为公司后续发展积蓄了后劲。
    
    (五)抓好党建,政治保障优势更加凸现。一是全面贯彻中央部署,组织开展十九大精神宣贯、党建工作进章程、党建考核评价、党组改党委、换届选举以及党委、纪委书记现场述职等工作,有效保证了党对企业的领导,党的建设得到全面加强。二是全面贯彻从严治党要求,切实抓好“两个责任”,严格执行“5条禁令、30个不准”,扎实推进廉政常态化教育,着力开展基层单位试点巡察和效能监察,营造了持之以恒反“四风”的良好环境。三是充分发挥党纪工团作用,持续推进“奋斗者杯”系列活动、“情暖万家”栏目品牌,“以奋斗者为本”的价值取向和“和文化”理念深入人心,形成了推动公司跨越发展的强大合力。公司荣获2017年“河北省五一劳动奖状”荣誉。
    
    为积极回报股东,公司拟定2017年度向全体股东派发现金红利,具体方案为:以目前的总股本1,102,273,226股为基数,向全体股东每10股现金分红0.5元(含税),本次共分配现金55,113,661.3元。
    
    二、主营业务分析
    
    1、概述
    
    参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
    
    2、收入与成本
    
    (1)营业收入构成
    
    单位:元
    
                                    2017年                              2016年
                                                                                                 同比增减
                             金额        占营业收入比重         金额         占营业收入比重
    营业收入合计         2,524,131,204.91             100%    2,502,767,055.25             100%             0.85%
    分行业
    热力、电力收入       2,481,637,673.57            98.32%    2,459,038,689.55            98.25%             0.92%
    其他业务                42,493,531.34             1.68%      43,728,365.70             1.75%            -2.82%
    分产品
    主营业务             2,481,637,673.57            98.32%    2,459,038,689.55            98.25%             0.92%
    其他业务                42,493,531.34             1.68%      43,728,365.70             1.75%            -2.82%
    分地区
    华北地区             2,524,131,204.91           100.00%    2,502,767,055.25           100.00%             0.85%
    
    
    (2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
    
    √适用□不适用
    
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    
    否
    
    单位:元
    
                       营业收入       营业成本        毛利率     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
    分行业
    热力、电力收入  2,481,637,673.57 2,260,243,497.02          8.92%          0.92%         16.19%         -11.97%
    其他业务           42,493,531.34    32,044,676.71         24.59%         -2.82%          0.35%         -2.39%
    分产品
    分地区
    
    
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
    
    □适用√不适用
    
    (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
    
    √是□否
    
         行业分类            项目              单位            2017年            2016年           同比增减
                      销售量            吉焦                   18,629,308.61      17,452,609.85             6.74%
    热力              生产量            吉焦                   16,684,391.21      17,452,609.85            -4.40%
                      库存量            吉焦                              0                 0
                      销售量            千瓦时                 4,399,738,100      4,411,423,400            -0.26%
    电力              生产量            千瓦时                 4,708,049,200      4,809,020,500            -2.10%
                      库存量            千瓦时                            0                 0
    
    
    相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
    
    □适用√不适用
    
    (5)营业成本构成
    
    行业分类
    
    行业分类
    
    单位:元
    
                                              2017年                         2016年
        行业分类         项目                                                                      同比增减
                                        金额      占营业成本比重      金额      占营业成本比重
    热力和电力生产  燃料            1,072,855,092.72         50.17%   771,127,746.02         41.53%          8.64%
    热力和电力生产  材料             376,279,653.41         17.59%   287,674,248.06         15.49%          2.10%
    热力和电力生产  薪酬             246,820,069.47         11.54%   320,060,575.46         17.24%         -5.70%
    热力和电力生产  折旧             270,836,773.35         12.66%   260,535,765.01         14.03%         -1.37%
    热力和电力生产  其他             171,816,338.21          8.03%   217,176,395.75         11.70%         -3.67%
    
    
    说明
    
    无
    
    (6)报告期内合并范围是否发生变动
    
    √是□否
    
    与上年相比,本年投资设立增加盂县新能源、黄骅新能源、唐山新能源、枣强科技、阜城新能源、大城新能源、灵丘新能源
    
    共7家,因同一控制下企业合并增加工程公司1家,无减少子公司。
    
    (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    
    □适用√不适用
    
    (8)主要销售客户和主要供应商情况
    
    公司主要销售客户情况
    
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                1,776,019,454.88
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                            59.37%
    前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                       0.89%
    例
    
    
    公司前5大客户资料
    
      序号                 客户名称                     销售额(元)               占年度销售总额比例
    1        国网河北省电力公司                              1,532,461,338.46                             51.22%
    2        石药集团维生药业(石家庄)有限公司               114,173,516.78                              3.82%
    3        华北制药河北华民药业有限责任公司(倍              59,075,223.85                              1.97%
             达)
    4        石家庄四药有限公司(总部)                        43,582,613.89                              1.46%
    5        重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家              26,726,761.90                              0.89%
             庄分公司
    合计                       --                             1,776,019,454.88                             59.37%
    
    
    主要客户其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    公司主要供应商情况
    
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                700,694,479.77
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          44.70%
    前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额                                                       5.76%
    比例
    
    
    公司前5名供应商资料
    
       序号                供应商名称                    采购额(元)               占年度采购总额比例
    1          阳泉天成煤炭铁路集运有限公司                    289,492,847.79                             18.47%
    2          井陉晟东商贸有限公司                            133,630,453.39                              8.53%
    3          大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司                102,290,003.26                              6.53%
    4          重庆远达烟气治理特许经营有限公司石               90,346,632.52                              5.76%
               家庄分公司
    5          石家庄西岭供热有限公司                           84,934,542.81                              5.42%
    合计                       --                              700,694,479.77                             44.70%
    
    
    主要供应商其他情况说明
    
    □适用√不适用
    
    3、费用
    
    单位:元
    
                               2017年            2016年          同比增减              重大变动说明
    管理费用                    56,966,352.71       56,915,500.89           0.09%
    财务费用                    70,586,865.75       53,806,416.26          31.19%公司因项目建设使得借款增加导致
                                                                              财务费用增加
    
    
    4、研发投入
    
    □适用√不适用
    
    5、现金流
    
    单位:元
    
               项目                      2017年                     2016年                    同比增减
    经营活动现金流入小计                   2,951,129,095.74             2,810,624,118.73                     5.00%
    经营活动现金流出小计                   2,535,828,861.50             2,350,628,226.58                     7.88%
    经营活动产生的现金流量净                415,300,234.24              459,995,892.15                     -9.72%
    额
    投资活动现金流入小计                        161,500.00               16,092,615.65                    -99.00%
    投资活动现金流出小计                   1,917,964,560.26              477,510,512.84                   301.66%
    投资活动产生的现金流量净              -1,917,803,060.26             -461,417,897.19
    额
    筹资活动现金流入小计                   2,351,239,999.95              771,730,000.00                   204.67%
    筹资活动现金流出小计                    811,177,120.20            1,073,984,109.89                    -24.47%
    筹资活动产生的现金流量净               1,540,062,879.75             -302,254,109.89
    额
    现金及现金等价物净增加额                 37,560,053.73             -303,676,114.93
    
    
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
    
    √适用□不适用
    
    1.投资活动现金流入小计同比减少,主要是由于2016公司处置固定资产,基数较高。
    
    2.投资活动现金流出小计同比增加,主要是本报告期新能源开工,购入固定资产增加所致。
    
    3.筹资活动现金流入小计同比增加,主要是本报告期公司取得借款增加所致。
    
    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    三、非主营业务分析
    
    □适用√不适用
    
    四、资产及负债状况
    
    1、资产构成重大变动情况
    
    单位:元
    
                           2017年末                 2016年末
                        金额     占总资产比      金额      占总资产比 比重增减           重大变动说明
                                     例                       例
    货币资金       353,045,702.1     4.73% 315,485,648.39     5.83%  -1.10%
                          2
    应收账款       406,652,153.5     5.44% 388,210,265.68     7.17%  -1.73%
                          7
    存货          103,116,621.7     1.38% 155,212,028.51     2.87%  -1.49%
                          9
    投资性房地产     1,997,237.06       0.03%   2,104,711.70       0.04%   -0.01%
    长期股权投资    159,000,000.0     2.13%                        2.13%
                          0
    固定资产      4,449,900,081.     59.57% 3,775,970,635.     69.72%  -10.15%
                         79                   69
    在建工程      1,301,945,082.     17.43% 168,763,220.81     3.12%  14.31%
                         01
    短期借款       495,000,000.0     6.63% 279,000,000.00     5.15%   1.48%
                          0
    长期借款      1,510,149,999.     20.21% 782,457,381.52     14.45%   5.76%
                         95
    
    
    2、以公允价值计量的资产和负债
    
    □适用√不适用
    
    3、截至报告期末的资产权利受限情况
    
    无
    
    五、投资状况
    
    1、总体情况
    
    √适用□不适用
    
             报告期投资额(元)                上年同期投资额(元)                     变动幅度
                     1,908,776,239.77                   757,127,700.00                       152.04%
    
    
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况
    
    □适用√不适用
    
    3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元
    
                                              截至报                           截止报  未达到
     项目名  投资方  是否为  投资项  本报告  告期末  资金来  项目进  预计收  告期末  计划进  披露日  披露索
       称      式    固定资  目涉及  期投入  累计实    源      度      益    累计实  度和预  期(如  引(如
                     产投资    行业    金额   际投入                           现的收  计收益   有)    有)
                                               金额                              益    的原因
    和顺县                                                                                    2016年  2016-03
    20万千  自建    是      风电     679,819, 679,831,自有/外    41.45%     0.00     0.00无       07月05  8-对外
    瓦风电                             360.63   511.12筹                                       日      投资公
    项目                                                                                              告
    山西盂                                                                                            2016-04
    县刘家                                                                                    2016年  5-关于
    坡10万  自建    是      光伏     591,813, 189,538,自有/外    95.34%     0.00   220.20无       09月29  签订《开
    千瓦光                             212.95   669.60筹                                        日      发协议》
    伏示范                                                                                            的公告
    基地项
    目
    新华热                                                                                            2017-04
    电清洁                            88,528,5 88,528,5                                          2017年  0-对外
    能源供  自建    是      热力       22.73    22.73自筹      30.95%     0.00     0.00无       06月02  投资公
    暖替代                                                                                    日      告
    工程
    辉煌枣                                                                            2016-05
    强县风                                                                                            9-关于
    电场项                                                                                    2016年  与首华
    目      自建    是      风电     66,728,2 66,728,2自筹       5.28%     0.00     0.00无       12月23  信共同
    (150M                             51.41    51.41                                          日      投资建
    W)建设                                                                                            设新能
    项目                                                                                              源项目
                                                                                                      的公告
    平定县                                                                                            2016-03
    锁簧镇                            273,451, 35,985,8自筹/外                                   2016年  8-对外
    50兆瓦  自建    是      光伏      870.46    99.05部借款    94.67%     0.00   791.66无       07月05  投资公
    光伏发                                                                                    日      告
    电项目
    合计      --      --      --    1,700,34 1,060,61   --      --      0.00 1,011.86   --      --      --
                               1,218.18 2,853.91
    
    
    4、金融资产投资
    
    (1)证券投资情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在证券投资。
    
    (2)衍生品投资情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在衍生品投资。
    
    5、募集资金使用情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无募集资金使用情况。
    
    六、重大资产和股权出售
    
    1、出售重大资产情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期未出售重大资产。
    
    2、出售重大股权情况
    
    □适用√不适用
    
    七、主要控股参股公司分析
    
    √适用□不适用
    
    主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
    
    单位:元
    
      公司名称    公司类型    主要业务    注册资本     总资产      净资产     营业收入    营业利润     净利润
    石家庄良村               热力、电力              2,260,765,54 998,801,067. 1,447,172,31 153,910,931. 114,515,603.
    热电有限公  子公司       的生产与销  609646940          2.01          26        9.57          97          07
    司                       售
    国家电投集                                       1,443,708,30 233,036,910. 869,423,345. 31,092,727.8 24,190,434.8
    团石家庄供  子公司       热力销售    180000000          0.83          36          41           1           8
    热有限公司
    
    
    报告期内取得和处置子公司的情况
    
    √适用□不适用
    
                  公司名称                 报告期内取得和处置子公司方式        对整体生产经营和业绩的影响
    国家电投集团大城县东方新能源发电有  新设立                             无
    限公司
    国家电投集团阜城县东方新能源发电有  新设立                             无
    限公司
    国家电投集团唐山东方新能源发电有限  新设立                             无
    公司
    国家电投集团青龙东方新能源发电有限  新设立                             无
    公司
    国家电投集团清丰东方新能源发电有限  新设立                             无
    公司
    
    
    主要控股参股公司情况说明
    
    良村热电因煤炭等原材料价格上涨,净利润同比下降58.78%。
    
    八、公司控制的结构化主体情况
    
    □适用√不适用
    
    九、公司未来发展的展望
    
    党的十九大关于“构建清洁低碳、安全高效能源体系”的战略思想,为我国能源发展指明了新的方向。全国能源工作会议要求“推动质量变革、效率变革、动力变革”,为电力企业发展明确了新的思路。在当前低碳经济、低碳文明方兴未艾,技术革命、能源革命蓬勃兴起的关键节点,我们必须立足更高起点、站位更高层次、制定更高标准,持续优化十三五及中长期发展规划,进一步完善发展思路,进一步丰富战略内涵,进一步创新发展路径,将公司发展调整到新时代、新常态、新阶段的要求上来,为我们加快融入能源革命、把握未来发展主动权奠定坚实基础。
    
    围绕公司如何迈入发展新时代这个重大课题,董事会紧密结合新时代国有企业发展要求,以全新的视野深化了对公司“坚持一个理念、把握三大机遇、实现三大跨越”战略的认识,并按照在继承中发展、优化中调整、创新中提升的原则,初步形成了公司新时期的战略思路:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的十九大会议精神,以高质量发展为主题,以清洁能源建设为方向,以改革创新为驱动,以加强党的领导和党的建设为保证,稳步做强做优做大电力、热力两个市场,稳步提升上市公司市场影响力,全力打造具有核心竞争力的京津冀区域协同发展领军企业。
    
    2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年,也是公司实施“十三五”规划承上启下的关键一年,对于我们提高发展质量和效益、铸就新的竞争优势,具有十分重要的意义。为贯彻落实公司战略,重点做好以下工作:
    
    (一)优化战略布局,绘就领军企业清洁发展蓝图
    
    新能源,要坚持低成本、高质量、高效率发展。坚持自主开发为主、合作开发为辅,集中式与分布式、分散式并重,质量效益优先的开发思路,创新机制,加强优质资源储备。光伏要紧盯“领跑者”、示范基地、产业园、大型国企光热等热点前瞻性项目加速发展,保持并扩大行业领先优势。风电要着眼于低风速、分散式、可再生能源基地等领域,做好山西、张承、衡水、内蒙地区百万级基地策划,建设一批具有支柱性质的重大项目。清洁供暖要以地热项目为突破口,加快河北省中南部区域布局。
    
    综合智慧能源,是我们立足雄安新区的突破口,也是公司的另一主攻方向。当前重点是要高起点参与雄安新区建设,加快雄安新区公司注册。加强与雄安建投集团的战略合作,以建设新区“城市综合智慧能源管理平台”为切入点,积极布局优势项目,争取参与到新区第一批建设项目。发挥中央研究院在储能、氢能等产业上的优势,加快布局分布式能源、综合智慧能源、地热、储能、配售电等项目。
    
    售电、供热,核心就是实现电、热、冷生产协同。要以培育新的增长点为目标,立足河北南网,推动跨区交易,扩大市场份额。以电网、热网为基础,实现不同能源协同销售,延伸产业服务链,打造东方能源服务品牌。
    
    (二)深化企业改革,构建领军企业现代治理体系
    
    按照“落实董事会职权、推行职业经理人、建设运营管控体系”三位一体、同步推进的工作思路,全力抓好董事会职权试点改革工作。
    
    一要完善以董事会为核心的法人治理结构。进一步规范董事会议事规则、修订公司章程、完善工作规则,推动公司治理由注重“制度形式”向注重“制度功能”转变。进一步优化董事会成员构成、加强董监事队伍建设、强化“三重一大”管理,依法履职,规范决策,坐实董事会职权,维护好股东利益。
    
    二要构建以运营管控型为主体的管控模式。在本部层面,进一步优化部门设置、职能配置和人员配备,健全完善全员绩效考核体系,加快信息化建设,建立财务共享中心、人力资源中心、新能源集控运营中心,实施物资采购集约化管理,打造坚强有力的“卓越本部”。在基层单位层面,厘清本部与不同类型企业的权责界面,实施分类管控,发挥基层单位“成本中心”作用,加快能源转型发展。同时,努力打造“情暖万家”供热品牌,推进新能源工程专业化服务平台建设。
    
    三要建设以职业经理人制度为依托的市场化机制。探索超额利润分享机制和长期股权激励机制,探索员工持股、股权和分红激励等中长效激励机制,通过激励与约束相统一、薪酬与责任相一致、短期与长期激励相结合,将绩效考核评价与薪酬兑现挂钩,形成能上能下、能进能出、能高能低的市场化机制。
    
    (三)实施人才战略,打造领军企业一流人才队伍
    
    加强领导干部队伍建设。要始终坚持正确的用人导向和严格的干部选拔任用标准,持续抓好经营管理人才队伍建设,持续健全干部考核评价和监督管理机制,激发管理层干事创业的活力。要与董事会职权试点改革同步推进,结合职业经理人、市场化机制,制订领导班子优化方案,推动梯次化领导力人才队伍建设。要与建设领军企业重大战略同步推进,制订后备干部培养方案,推动干部年轻化进程。
    
    加强专业技术人才队伍建设。针对新能源亟需人才的现状,启动“东方之星新星计划”。通过自主培养与外部引进,多渠道、呈梯次的加快新能源“发展、工程、运维”三支队伍建设,加速企业转型步伐。针对员工职业多通道体系建设,抓好高技能人才队伍培养。持续优化完善人才开发体系和员工技术职务体系,建立专业骨干人才储备库,推进人才规划提升和落地。
    
    盘活内部人力资源。一要优化完善人才评价体系。突出品德、能力和业绩评价,分类制定人才评价标准,优化职称评审管理体系和员工晋级管理办法,推动形成崇尚实干、创造价值的良好氛围。二要建立公司内部人才交流市场。采取组织选派、人才借用、技术支持、内部招聘、挂职锻炼等多种方式,搭建内部交流平台,实现人员富余单位与紧缺单位之间的有效调剂、余缺互补,为员工提供更多的发展机会。三要树立正向激励的鲜明导向。结合KPI、KPA全员绩效考核、小机组关停和人员分流,综合运用多种激励手段,促进人力资源向重大项目、关键岗位和基层一线流动,推动人才结构战略性调整。
    
    (四)培育企业文化,铸就领军企业百年品牌之魂
    
    文化是一个企业的灵魂。文化兴则企运兴,文化强则企业强。要激发全系统文化创新创造活力,建设具有东方能源文化特色的领军企业。
    
    构建一套完整的文化体系。深入挖掘东方能源传统文化精髓,以实现“理念统一、战略统一、形象统一、行为统一”为目标,构建一套完整的、有特色的文化体系,铸造企业核心软实力。
    
    培育一个共同的核心价值观。要“以奋斗者为本”为价值导向,在社会主义核心价值观的引领下,培育能够体现上市公司特色、领军企业目标、干部职工认可的企业核心价值观。
    
    塑造一系列特色文化品牌。注重与公司战略、企业管理、职工意愿相融和,围绕企业文化的落地,着力创造出一系列具有强大魅力的、属于自己的文化品牌,为建设领军企业奠定扎实的文化基础。
    
    以上重点工作,事关公司2018年及今后一个时期的改革发展大局,事关领军企业建设成败,我们务必要全力推进、锲而不舍,为完成“五个翻番”、实现“三大跨越”的战略目标,为打造京津冀区域协同发展领军企业、推动公司迈入发展新时代而努力奋斗!
    
    十、接待调研、沟通、采访等活动情况
    
    1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    √适用□不适用
    
            接待时间                接待方式              接待对象类型              调研的基本情况索引
    2017年02月28日           实地调研                机构                    东方能源投资者关系管理档案-巨潮资
                                                                             讯网
    2017年07月14日           实地调研                机构                    东方能源投资者关系管理档案-巨潮资
                                                                             讯网
    接待次数                                                                                                 2
    接待机构数量                                                                                            10
    接待个人数量                                                                                             0
    接待其他对象数量                                                                                         0
    是否披露、透露或泄露未公开重大信息        否
    
    
    第五节 重要事项
    
    一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    □适用√不适用
    
    公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    
    1.公司2015年度未进行利润分配,也未进行资本公积金转增股本。
    
    2.公司2016年度利润分配方案为:以2016年度总股本551,136,613股为基数,向全体股东资本公积金每10股转增10股,公司总
    
    股本增至1,102,273,226股;并向全体股东每10股现金分红1元(含税);本次共分配现金55,113,661.3元。
    
    3.公司2017年度利润分配方案为:以2017年度总股本1,102,273,226股为基数,向全体股东每10股现金分红0.5元(含税),本次共
    
    分配现金55,113,661.3元。
    
    公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
    
    单位:元
    
                                        分红年度合并报表  占合并报表中归属
         分红年度      现金分红金额(含  中归属于上市公司  于上市公司普通股  以其他方式现金分  以其他方式现金分
                             税)       普通股股东的净利  股东的净利润的比      红的金额          红的比例
                                               润                率
    2017年                  55,113,661.30      67,699,555.06            81.41%              0.00             0.00%
    2016年                  55,113,661.30     283,654,999.17            19.43%              0.00             0.00%
    2015年                          0.00     445,345,078.08             0.00%              0.00             0.00%
    
    
    公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
    
    □适用√不适用
    
    二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
    
    √适用□不适用
    
    每10股送红股数(股)                                                                                     0
    每10股派息数(元)(含税)                                                                             0.50
    每10股转增数(股)                                                                                       0
    分配预案的股本基数(股)                  1102273226
    现金分红总额(元)(含税)                55113661.3
    可分配利润(元)                                                                             172,986,802.94
    现金分红占利润分配总额的比例              1
                                                 本次现金分红情况
    公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
                                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    以2017年度总股本1,102,273,226股为基数,向全体股东每10股现金分红0.5元(含税),本次共分配现金55,113,661.3元。
    
    
    三、承诺事项履行情况
    
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    
    尚未履行完毕的承诺事项
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚
    
    未履行完毕的承诺事项。
    
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    
    其原因做出说明
    
    □适用√不适用
    
    四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1.重要会计政策变更
    
    2017年,财政部新颁布或修订了《企业会计准则第16号—政府补助》会计准则,本公司在编制2017年度财务报表时,执行了相关会计准则,并按照有关的衔接规定进行了处理,该变更采用未来适用法处理,对本公司2017年其他收益科目影响金额为1,670,244.44元。
    
    2017年,财政部新颁布或修订了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》会计准则,本公司在编制2017年度财务报表时,执行了相关会计准则,并按照有关的衔接规定进行了处理。该政策对本公司报表无影响。
    
    2.重要会计估计变更
    
    本公司于2017年3月30日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》,对应收款项按账龄分析法计提坏账准备的计提比例进行变更。
    
    根据本公司实际情况,经对客户的性质、信用状况及应收款项的构成、坏账核销情况等重新进行评估,并参考国内同行业上市公司应收款项计提坏账准备的计提比例,本集团决定对按信用风险组合中采用账龄分析的计提比例进行变更,变更坏账计提比例后,可以更加客观得反映本公司的资产状况和经营成果。变更前后计提比例如下:
    
        账龄                   变更前计提比例                           变更后计提比例
                应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)应收账款计提比例  其他应收款计提比例
                                                      (%)            (%)
    1年以内                      0.00                  10.00               1.00                 1.00
    1-2年                        10.00                  30.00               5.00                 5.00
    2-3年                        20.00                  50.00               8.00                 8.00
    3-4年                        50.00                  80.00              30.00                30.00
    4-5年                        50.00                  80.00              50.00                50.00
    5年以上                    100.00                 100.00             100.00               100.00
    
    
    会计估计变更执行日为2017年1月1日,此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整。该变更使本公司2017年增加利润276万元。
    
    七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
    
    八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    与上年相比,本年投资设立增加盂县新能源、黄骅新能源、唐山新能源、枣强科技、阜城新能源、大
    
    城新能源、灵丘新能源共7家,因同一控制下企业合并增加工程公司1家,无减少子公司。
    
    九、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    现聘任的会计师事务所
    
    境内会计师事务所名称                                  信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                            70
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                    3
    境内会计师事务所注册会计师姓名                        马传军、黄丽
    境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          3
    
    
    当期是否改聘会计师事务所
    
    □是√否
    
    聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    
    √适用□不适用
    
    1、本年度,公司聘请信永中和会计师事务所为公司2017年年度内控审计机构,报酬为29万元人民币,食宿费用自理。
    
    十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    
    □适用√不适用
    
    十一、破产重整相关事项
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
    
    十二、重大诉讼、仲裁事项
    
    □适用√不适用
    
    本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
    
    十三、处罚及整改情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
    
    十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    
    □适用√不适用
    
    十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
    
    十六、重大关联交易
    
    1、与日常经营相关的关联交易
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
    
    2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    √适用□不适用
    
                      关联交易 关联交易 关联交易 转让资产 转让资产 转让价格 关联交易 交易损益
     关联方  关联关系   类型     内容   定价原则 的账面价 的评估价(万元)结算方式(万元)披露日期    披露索引
                                                 值(万元)值(万元)
    石家庄东 同一控股          收购东方 以评估值                                             2017年   2017-055
    方热电集 股东     收购股权 集团持有 为准      2,538.96  2,638.84  2,638.84转账         -99.84 08月23   -收购热
    团有限公                   的供热公                                                               力工程公
    司                         司5.60%                                                       日       司100%
                               股权                                                                   股权暨关
                                                                                                      联交易公
                                                                                                      告;
                                                                                    2017-072
                                                                                                      -关于调
                                                                                                      整热力工
                                                                                                      程公司
                                                                                                      100%股
                                                                                                      权收购价
                                                                                                      格的公告
                                                                                    2017-056
    国家电投                   收购高新                                                      2017年   -收购高
    集团河北 同一控股 收购资产 热电管网 以评估值  3,612.03  3,953.87  3,953.87转账        -341.84 08月23   新热电管
    电力有限 股东              资产     为准                                                 日       网资产暨
    公司                                                                                              关联交易
                                                                                                      公告
    转让价格与账面价值或评估价值差异较  无
    大的原因(如有)
    对公司经营成果与财务状况的影响情况  无
    如相关交易涉及业绩约定的,报告期内  无
    的业绩实现情况
    
    
    3、共同对外投资的关联交易
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
    
    4、关联债权债务往来
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在关联债权债务往来。
    
    5、其他重大关联交易
    
    √适用□不适用
    
    主要包括:2017年日常关联交易预计情况;与中电投财务公司的资金往来情况;与远达环保的关联交易;收购热力工程公司
    
    股权及高新热电管网资产的关联交易;与国家电投基金公司共同出资成立东方新能源产业基金的关联交易。
    
    重大关联交易临时报告披露网站相关查询
    
                 临时公告名称                    临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
    2017-013-2017年度预计日常关联交易的公  2017年03月30日               巨潮资讯网
    告
    2017-014-关于与远达环保关联交易的公告  2017年03月30日               巨潮资讯网
    2017-015-2017年与中电投财务公司存款、  2017年03月30日               巨潮资讯网
    结算及贷款的关联交易公告
    2017-017-关于与国家电投集团河北电力有
    限公司签订《委托管理协议》的关联交易公2017年03月30日                巨潮资讯网
    告
    2017-055-收购热力工程公司100%股权暨关  2017年08月23日               巨潮资讯网
    联交易公告                             2017年10月26日
    2017-056-收购高新热电管网资产暨关联交  2017年08月23日               巨潮资讯网
    易公告
    2017-068-关于与关联方共同设立新能源产  2017年10月26日               巨潮资讯网
    业基金的关联交易公告                   2017年12月27日
    2017-078-关于易县新能源参与集团公司应  2017年11月29日               巨潮资讯网
    收账款资产支持计划的关联交易公告
    
    
    十七、重大合同及其履行情况
    
    1、托管、承包、租赁事项情况
    
    (1)托管情况
    
    √适用□不适用
    
    托管情况说明
    
    公司按照协议托管河北公司全部资产,每年收取托管费100万元。
    
    为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。
    
    (2)承包情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在承包情况。
    
    (3)租赁情况
    
    √适用□不适用
    
    租赁情况说明
    
    1. 出租情况出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 本年确认的租赁收 上年确认的租赁收
    
                                                                          益               益
    国家电投集团石家庄东国家电投集团河北电力       房屋建筑物             578,918.92         551,861.29
    方能源股份有限公司    有限公司
    国家电投集团石家庄东石家庄东方热电集团有       房屋建筑物              27,567.57          29,951.56
    方能源股份有限公司    限公司
    国家电投集团石家庄东中电投河北电力燃料有       房屋建筑物                   0.00          89,854.66
    方能源股份有限公司    限公司
    
    
    1. 承租情况出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 本年确认的租赁费 上年确认的租赁费
    
    中电投石家庄高新热国家电投集团石家庄供       热力管网                 3,850,120.93      7,843,113.17
    电有限公司          热有限公司
    
    
    为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
    
    2、重大担保
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在担保情况。
    
    3、委托他人进行现金资产管理情况
    
    (1)委托理财情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在委托理财。
    
    (2)委托贷款情况
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在委托贷款。
    
    4、其他重大合同
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在其他重大合同。
    
    十八、社会责任情况
    
    1、履行社会责任情况
    
    无
    
    2、履行精准扶贫社会责任情况
    
    (1)精准扶贫规划
    
    公司暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
    
    (2)年度精准扶贫概要
    
    (3)精准扶贫成效
    
                      指标                      计量单位                       数量/开展情况
    一、总体情况                                  ——                             ——
    二、分项投入                                  ——                             ——
      1.产业发展脱贫                               ——                             ——
      2.转移就业脱贫                               ——                             ——
      3.易地搬迁脱贫                               ——                             ——
      4.教育扶贫                                   ——                             ——
      5.健康扶贫                                   ——                             ——
      6.生态保护扶贫                               ——                             ——
      7.兜底保障                                   ——                             ——
      8.社会扶贫                                   ——                             ——
      9.其他项目                                   ——                             ——
    三、所获奖项(内容、级别)                    ——                             ——
    
    
    (4)后续精准扶贫计划
    
    3、环境保护相关的情况
    
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
    
    是
    
    公司或子公 主要污染物                      排放口分布           执行的污染           核定的排放 超标排放情
      司名称   及特征污染  排放方式  排放口数量    情况     排放浓度  物排放标准  排放总量     总量        况
                物的名称
    石家庄良村 烟尘       有组织排放3          107米烟塔  1.90 mg/m3 10mg/m3   28.07吨    186.712吨  无
    热电有限公                                 合一
    司
    石家庄良村                                 107米烟塔  21.03
    热电有限公 二氧化硫   有组织排放3          合一       mg/m3     35mg/m3   310.37吨   587.97吨   无
    司
    石家庄良村                                 107米烟塔  41.22
    热电有限公 氮氧化物   有组织排放3          合一       mg/m3     50mg/m3   617吨      839.96吨   无
    司
                                               110米烟囱
    新华热电   烟尘       有组织排放2          (内有2根4.36  mg/m3 10mg/m3   15.55吨    43.857吨   无
                                               烟道)
                                               110米烟囱 13.45
    新华热电   二氧化硫   有组织排放2          (内有2根mg/m3       35mg/m3   46.72吨    106.65吨   无
                                               烟道)
                                               110米烟囱 23.96
    新华热电   氮氧化物   有组织排放2          (内有2根mg/m3       100mg/m3  83.6吨     304.714吨  无
                                               烟道)
    
    
    防治污染设施的建设和运行情况
    
    2017年,公司积极贯彻落实国家和地方政府环保政策,项目建设环保”三同时”执行到位,在运火电单位按时取得新版排污
    
    证,实现持证排污、按证排污。严格执行超低排放要求,环保设施投运率100%,实现达标运行,三项污染物排放量均低于核
    
    定总量。全面完成年度主要污染物减排目标。良村热电、新华热电均建立完善脱硫、脱硝、除尘设施、烟气连续自动监测系
    
    统、除灰渣系统、噪声治理设施、废水处理设施。除尘采用静电除尘器、脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫、脱硝采用SCR、SNCR
    
    方式,均安装烟气在线监测系统,与省市环保部门联网,并委托第三方开展环保数据监测,在国家环保监控信息平台、全国
    
    排污许可证管理信息平台进行环保数据信息公开;均于2015年完成超低排放改造,并达到国家和地方排放标准。目前脱硫脱
    
    硝除尘等环保设施运行良好,各项污染物均稳定达标排放。
    
    建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    
    无
    
    突发环境事件应急预案
    
    无
    
    环境自行监测方案
    
    无
    
    其他应当公开的环境信息
    
    无
    
    其他环保相关信息
    
    无
    
    十九、其他重大事项的说明
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
    
    二十、公司子公司重大事项
    
    □适用√不适用
    
    第六节 股份变动及股东情况
    
    一、股份变动情况
    
    1、股份变动情况
    
    单位:股
    
                                 本次变动前                本次变动增减(+,-)                本次变动后
                               数量     比例   发行新股   送股   公积金转   其他     小计     数量     比例
                                                                     股
    一、有限售条件股份      300,657,0   4.55%                300,657,0 -165,487, 135,169,7 435,826,8  39.54%
                              25                            25     226      99      24
    2、国有法人持股         217,913,4  39.54%                217,913,4        217,913,4 435,826,8  39.54%
                              12                            12             12      24
    3、其他内资持股         82,743,61  15.01%                82,743,61 -165,487, -82,743,6      0   0.00%
                               3                             3     226      13
    其中:境内法人持股      82,743,61  15.01%                82,743,61 -165,487, -82,743,6      0   0.00%
                               3                             3     226      13
    二、无限售条件股份      250,479,5  45.45%                250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4  60.46%
                              88                            88      26      14      02
    1、人民币普通股         250,479,5  45.45%                250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4  60.46%
                              88                            88      26      14      02
    三、股份总数           551,136,6  100.00%                551,136,6       0 551,136,6 1,102,273 100.00%
                              13                            13             13    ,226
    
    
    股份变动的原因
    
    √适用□不适用
    
    1、兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以司法拍卖方式获得原东方集团所持有的1,500万股股份,其所持股份已于
    
    2017年1月6日解除限售。
    
    2、其他内资持股67,743,613股为公司2015年非公开发行战略投资者,其所持股份已于2017年1月26日解除限售。
    
    3、2017年5月16日,公司实施了2016年度利润分配方案:以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数,向全体股
    
    东每10股派发现金红利1.00元(含税),合计派发现金红利人民币55,113,661.30元(含税)。同时,以截至2016年12月31日
    
    公司总股本551,136,613股为基数,以资本公积金转增股本,每10股转增10股。
    
    股份变动的批准情况
    
    □适用√不适用
    
    股份变动的过户情况
    
    □适用√不适用
    
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    
    □适用√不适用
    
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □适用√不适用
    
    2、限售股份变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:股
    
        股东名称      期初限售股数  本期解除限售股 本期增加限售股  期末限售股数     限售原因     解除限售日期
                                          数             数
    兴全特定策略29                                                               原司法拍卖方未
    号特定多客户资        15,000,000      15,000,000              0              0接触限售        2017-01-06
    产管理计划
    财通基金-宁波银
    行-东方晨星2号         1,042,209       1,042,209              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增408           182,387        182,387              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增409           234,497        234,497              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增410           312,663        312,663              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增637           364,773        364,773              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-招商银
    行-西部证券股份        2,605,524       2,605,524              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    有限公司
    财通基金-包商银
    行-包商定增4号           521,105        521,105              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    资产管理计划
    财通基金-光大银
    行-富春定增550           521,105        521,105              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-光大银
    行-富春定增551           364,773        364,773              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增553           416,884        416,884              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-平安银
    行-锐成投资管理          521,105        521,105              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    有限公司
    财通基金-光大银
    行-富春定增628         3,543,512       3,543,512              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-工商银
    行-富春定增528           416,884        416,884              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    财通基金-兴业银          364,773        364,773              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    行-孙长缨
    财通基金-工商银
    行-西部证券股份        2,605,523       2,605,523              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    有限公司
    财通基金-光大银
    行-富春定增539           260,552        260,552              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    号资产管理计划
    泰康人寿保险股
    份有限公司-传统-        1,741,688       1,741,688              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    普通保险产品
    -019L-CT001深
    泰康人寿保险股
    份有限公司-分红-         618,135        618,135              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    团体分红
    -019L-FH001深
    泰康人寿保险股
    份有限公司-分红-        5,272,486       5,272,486              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    个人分红
    -019L-FH002深
    泰康人寿保险股
    份有限公司-万         1,190,724       1,190,724              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    能-个险万能
    泰康人寿保险股
    份有限公司-投连-          80,198         80,198              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    优选成长
    泰康人寿保险股
    份有限公司-投连-         442,418        442,418              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    进取-019L-TL002
    深
    泰康人寿保险股
    份有限公司-投连-          52,110         52,110              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    基金精选
    泰康人寿保险股
    份有限公司-投连-        1,089,474       1,089,474              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    平衡配置
    中国建设银行股
    份有限公司企业
    年金计划-中国           578,947        578,947              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    工商银行股份有
    限公司
    中国石油化工集
    团公司企业年金           275,143        275,143              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    计划-中国工商银
    行股份有限公司
    山西焦煤集团有
    限责任公司企业
    年金计划-中国           222,408        222,408              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    工商银行股份有
    限公司
    山西潞安矿业(集
    团)有限责任公司
    企业年金计划-           122,668        122,668              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    中国工商银行股
    份有限公司
    泰康资产-建行-中
    国建设银行股份            53,882         53,882              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    有限公司
    北京银行股份有
    限公司企业年金            36,686         36,686              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    计划-招商银行
    股份有限公司
    申万菱信基金-光
    大银行-申万菱信       19,280,875      19,280,875              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    资产-华宝瑞森林
    定增1号
    兴业证券-兴业-兴
    业证券金麒麟2号          521,104        521,104              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    集合资产管理计
    划
    北京天融博汇资
    本管理有限公司-       10,422,094      10,422,094              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    天融资本优选成
    长基金
    申万菱信基金-平
    安银行-招商银行        2,605,524       2,605,524              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    财富资产管理有
    限公司
    申万菱信基金-光
    大银行-陕西省国
    际信托-陕国投创        8,858,780       8,858,780              0              0非公开发行认购  2017-01-26
    增1号定向投资集
    合资金信托计划
    合计                  82,743,613      82,743,613              0              0       --              --
    
    
    二、证券发行与上市情况
    
    1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
    
    □适用√不适用
    
    2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2017年5月16日,公司实施了2016年度利润分配方案:以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数,向全体股东
    
    每10股派发现金红利1.00元(含税),合计派发现金红利人民币55,113,661.30元(含税)。同时,以截至2016年12月31日公
    
    司总股本551,136,613股为基数,以资本公积金转增股本,每10股转增10股,公司总股本增加至1,102,273,226股。
    
    3、现存的内部职工股情况
    
    □适用√不适用
    
    三、股东和实际控制人情况
    
    1、公司股东数量及持股情况
    
    单位:股
    
                                                          报告期末表决权              年度报告披露日
    报告期末普通               年度报告披露日             恢复的优先股股              前上一月末表决
    股股东总数           90,522前上一月末普通       91,964东总数(如有)(参         0权恢复的优先股          0
                               股股东总数                 见注8)                     股东总数(如有)
                                                                                      (参见注8)
                                      持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
                                             报告期末 报告期内 持有有限 持有无限         质押或冻结情况
        股东名称        股东性质    持股比例 持股数量 增减变动 售条件的 售条件的    股份状态         数量
                                                        情况   股份数量 股份数量
    国家电力投资集   国有法人          33.37% 367,816,0 +1839080 367,816,0
    团公司                                         00 00             00
    石家庄东方热电   国有法人           6.17% 68,010,82 +3400541 68,010,82          质押                68,010,824
    集团有限公司                                    4 2               4          冻结                68,010,824
    林伟峰           境内自然人         0.52% 5,784,159 +5784159          5,784,159
    全国社保基金一   境内非国有法人     0.45% 5,000,000 +362132           5,000,000
    零七组合
    方岩          境内自然人       0.25% 2,797,000 +2,797,00        2,797,000
                                             0
    裘登尧           境内自然人         0.20% 2,200,000 +200,000           2,200,000
    钟以隆         境内自然人       0.17% 1,890,000 +1,890,00        1,890,000
                                             0
    季晓红           境内自然人         0.17% 1,827,900 +1450500          1,827,900
    林倩羽         境内自然人       0.16% 1,800,000 +1,800,00        1,800,000
                                             0
    张心东           境内自然人         0.16% 1,791,900 +905563           1,791,900
    上述股东关联关系或一致行动的说  石家庄东方热电集团有限公司控股股东为国家电力投资集团公司。
    明
                                           前10名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
                股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类         数量
    林伟峰                                                              5,784,159人民币普通股          5,784,159
    全国社保基金一零七组合                                              5,000,000人民币普通股          5,000,000
    方岩                                                                2,797,000人民币普通股          2,797,000
    裘登尧                                                              2,200,000人民币普通股          2,200,000
    钟以隆                                                              1,890,000人民币普通股          1,890,000
    季晓红                                                              1,827,900人民币普通股          1,827,900
    林倩羽                                                              1,800,000人民币普通股          1,800,000
    张心东                                                              1,791,900人民币普通股          1,791,900
    王春妹                                                              1,728,600境内上市外资股        1,728,600
    沈永仁                                                              1,650,000人民币普通股          1,650,000
    前10名无限售流通股股东之间,以  前10名无限售流通股东之间,以及前10名无限售流通股东和前10名股东之间,本
    及前10名无限售流通股股东和前10公司未知其关联关系。
    名股东之间关联关系或一致行动的
    说明
    
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    
    □是√否
    
    公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    
    2、公司控股股东情况
    
    控股股东性质:中央国有控股
    
    控股股东类型:法人
    
           控股股东名称       法定代表人/单位负      成立日期          组织机构代码          主要经营业务
                                    责人
                                                                                       项目投资;电源、电力、
                                                                                       热力、铝土矿、氧化铝、
                                                                                       电解铝的开发、建设、经
                                                                                       营、生产及管理(不在北
                                                                                       京地区开展);电能设备的
                                                                                       成套、配套、监造、运行
                                                                                       及检修;销售电能及配套
                                                                                       设备;煤炭(不在北京地
                                                                                       区开展实务煤的交易、储
    国家电力投资集团有限公司 钱智民            2003年03月31日     911100007109310534   运活动);铁路运输;施工
                                                                                       总承包;专业承包;工程
                                                                                       建设与监理;招投标服务
                                                                                       及代理;技术开发、技术
                                                                                       咨询、技术服务;电力及
                                                                                       相关技术的科技开发;电
                                                                                       力及相关业务的咨询服
                                                                                       务;物业管理;货物进出
                                                                                       口;技术进出口;代理进
                                                                                       出口。
                             截止2017年12月31日,国家电力投资集团有限公司分别直接或间接持有中国电力国际发展
    控股股东报告期内控股和参 有限公司55.61%、上海电力股份有限公司64.49%、国家电投远达环保股份有限公司43.74%、
    股的其他境内外上市公司的 吉林电力股份有限公司28.16%、国家电投集团东方新能源股份有限公司39.66%、内蒙古霍林
    股权情况                 河露天煤业股份有限公司59.22%、中国电力新能源发展有限公司28.07%境内外上市公司的股
                             权。参股山西漳泽电力股份有限公司9.09%股权。
    
    
    控股股东报告期内变更
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期控股股东未发生变更。
    
    3、公司实际控制人情况
    
    实际控制人性质:中央国资管理机构
    
    实际控制人类型:法人
    
          实际控制人名称       法定代表人/单位     成立日期         组织机构代码            主要经营业务
                                   负责人
    国务院国资委               肖亚庆                          00001954-5           国有资产的监督、管理
    实际控制人报告期内控制的其 国务院国资委作为中央国资管理机构,持有多家境内外上市公司股权
    他境内外上市公司的股权情况
    
    
    实际控制人报告期内变更
    
    □适用√不适用
    
    公司报告期实际控制人未发生变更。
    
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    
    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    
    □适用√不适用
    
    4、其他持股在10%以上的法人股东
    
    □适用√不适用
    
    5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    报告期公司不存在优先股。
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    
    一、董事、监事和高级管理人员持股变动
    
                                                 任期起始 任期终止 期初持股 本期增持 本期减持 其他增减 期末持股
      姓名     职务   任职状态   性别     年龄     日期     日期   数(股)股份数量  股份数量 变动(股)数(股)
                                                                            (股)   (股)
             董事长、                            2017年   2020年
    李固旺   党委书记 现任     男             55 06月19   06月19          0   30,000        0        0   30,000
                                                 日      日
             董事、总                            2017年   2020年
    刘伟     经理、党 现任     男             47 06月19   06月19          0   30,000        0        0   30,000
             委副书记                            日       日
                                                 2017年  2020年
    吴连成   董事     现任     男             52 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    谷大可   独立董事 现任     男             63 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    夏鹏     独立董事 现任     男             52 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    张鹏     独立董事 现任     男             40 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             监事会主                            2017年   2020年
    曹焰     席       现任     男             58 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    李辉     监事     现任     男             57 06月19   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             职工监                              2017年   2020年
    徐锴     事、纪委 现任     男             55 06月19   06月19          0   20,000        0        0   20,000
             书记                                日       日
                                                 2017年  2020年
    梁炜     副总经理 现任     男             51 06月19   06月19          0   20,000        0        0   20,000
                                                 日      日
    刘江宁   副总经理 现任     男             46 2017年   2020年          0   20,000        0        0   20,000
                                                 08月23  06月19
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    张进江   副总经理 现任     男             54 08月23   06月19          0   50,000        0        0   50,000
                                                 日      日
                                                 2017年  2020年
    朱仕祥   总经济师 现任     男             40 08月23   06月19          0   20,000        0        0   20,000
                                                 日      日
             董事会秘                            2015年   2017年
    王浩     书       现任     男             48 04月29   06月19          0   20,000        0        0   20,000
                                                 日      日
             董事、副                            2014年   2017年
    郭守国   总经理   离任     男             60 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    张鸿德   董事     离任     男             52 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    聂毅涛   董事     离任     男             54 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    陈爱珍   独立董事 离任     女             60 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    王健     独立董事 离任     男             43 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    张玉周   独立董事 离任     男             54 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             监事会主                            2014年   2017年
    怀文明   席       离任     男             47 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
                                                 2014年  2017年
    王超     职工监事 离任     男             51 06月06   06月19          0        0        0        0        0
                                                 日      日
             副总经                              2017年   2017年
    王景明   理、财务 离任     男             54 06月19   12月06          0        0        0        0        0
             总监                                日       日
    张永清   副总经   离任     男             54 2017年   2017年          0        0        0        0        0
             理、总工                            06月19   12月06
             程师                                日       日
    合计         --        --        --        --        --        --           0  210,000        0        0  210,000
    
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
         姓名        担任的职务        类型           日期                           原因
    郭守国         董事、副总经理 任期满离任     2017年06月19任期届满退休离任
                                                 日
    张鸿德         董事           任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    聂毅涛         董事           任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    陈爱珍         独立董事       任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    王健           独立董事       任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    张玉周         独立董事       任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    怀文明         监事会主席     任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    王超           职工监事       任期满离任     2017年06月19任期届满离任
                                                 日
    王景明         副总经理、财务 解聘           2017年12月06因工作变动辞职
                   总监                          日
    张永清         副总经理、总工 解聘           2017年12月06因工作变动辞职
                   程师                          日
    
    
    三、任职情况
    
    公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    
    李固旺:研究生学历,硕士学位,高级工程师。最近5年历任中电投西北分公司(黄河公司)党组书记、副总经理;国家电
    
    投黄河上游水电有限责任公司董事、总经理、党组副书记;国家电投集团东方能源董事长、总经理、党委副书记,国家电投
    
    集团河北公司执行董事、总经理、党组副书记,现任本公司董事长、党委书记;国家电投集团河北电力有限公司执行董事、
    
    总经理、党组书记;国家电投集团雄安新区代表处主任。
    
    刘伟:研究生学历,博士学位,副研究员。最近5年历任国家核电技术公司政策研究与法律事务部副主任;国家电力投资集
    
    团公司政策研究与知识产权部(体制改革办公室)副主任;国家电力投资集团公司政策研究与知识产权部(体制改革办公室)
    
    副总经理,现任本公司董事、总经理、党委副书记;国家电投集团河北电力有限公司总经理、党组副书记。
    
    吴连成:大学本科学历,学士学位,教授级高级工程师。最近5年历任中电投西北分公司党组成员、副总经理(黄河公
    
    司党组成员、副总经理),中国电力投资集团公司铝业部副主任,中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司总经理,中电投
    
    宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司总经理、党委委员,国家电投集团宁夏青铜峡能源铝业有限公司总经理、党委委员。现任
    
    国家电力投资集团公司专职董、监事。
    
    黎圣波,高级会计师。最近5年历任中电投江西电力有限公司党组成员、财务总监;国家电投集团江西电力有限公司党
    
    组成员、副总经理兼财务总监;五凌电力有限公司副总经理、财务总监,国家电投湖南分公司党组成员、副总经理、财务总
    
    监。现任国家电力投资集团公司专职董、监事
    
    谷大可:大学本科学历,教授级高级工程师。最近5年历任中电国华电力股份有限责任公司副总裁;中国电力国际有限公
    
    司党组成员、副总经理、总工程师;中国电力国际发展有限公司副总裁;中电投集团华北分公司党组副书记、副总经理、山
    
    西漳泽电力股份有限公司总经理;中电投集团发电运营部主任;中国电力国际发展有限公司执行董事、总裁兼任中国电力国
    
    际有限公司总经理、党组副书记等职务。已退休。现任本公司独立董事。
    
    夏鹏:高级会计师,中国注册会计师。中国人民大学管理学博士,财政部全国会计领军人才。最近5年历任曾任商务部
    
    中国对外经济贸易会计学会副会长兼秘书长、《对外经贸财会》杂志主编,北京广播影视集团财务总监兼财务中心主任,中
    
    广传播集团财务总监兼投融资部总经理,北京深华新股份有限公司董事长、顾问,北京高伟达软件股份有限公司独立董事。
    
    现任北京大华融智管理咨询有限公司董事长。本公司独立董事
    
    张鹏:经济学博士。研究员(正教授级) 。2007年至今任财政部科研所研究员。工作期间任中国社科院宏观经济运行
    
    与财政政策研究组主要负责人;财政部呈送中办、国办宏观调控领域研究报告或专项报告的署名报告人和核心执笔人。现任
    
    财政部科研所研究员,财政部综合经济预测与财政政策分析组成员。本公司独立董事。
    
    曹焰:研究生学历,硕士学位,教授级高级工程师。最近5年历任中电投物流贸易公司筹备组组长,中电投物流有限责
    
    任公司总经理,中电投物流有限责任公司总经理、党组副书记,中电投物流有限责任公司执行董事、总经理、党组副书记,
    
    国家电投集团物流有限责任公司执行董事、总经理、党组副书记。现任国家电力投资集团公司专职董、监事。本公司监事会
    
    主席。
    
    李辉:大学本科学历,高级工程师。最近5年历任国家电力公司安运部(发输电部)副处长、处长,中国电力投资集团
    
    公司总经理工作部副经理、国际合作部副经理、海外事业部副主任、国际业务部副主任,中国电力投资集团公司信息技术公
    
    司(中心)党组书记、副总经理(副主任),国家电力投资集团公司信息技术公司党组书记、副总经理等职务。现任国家电
    
    力投资集团公司专职董、监事。本公司监事。
    
    徐锴:本科学历,高级工程师。最近5年历任中电投东北电力有限公司副总经济师;国家电投集团东北电力有限公司副
    
    总经济师、总法律顾问,现任本公司纪委书记、工会主席、职工监事;国家电投集团河北电力有限公司党组成员、纪检组组
    
    长、工会主席。
    
    梁炜:本科学历,高级经济师。最近5年历任中电投河北公司总经理助理兼计划发展部主任;国家电投集团东方能源(河北
    
    公司)总经理助理兼计划发展部主任;现任本公司副总经理;国家电投集团河北电力有限公司党组成员、副总经理。
    
    刘江宁:本科学历,硕士学位,高级工程师。最近5年历任江西中电投新昌发电有限公司副总经理;中电投江西电力有限公
    
    司洪门水电厂党委书记、副厂长;国家电投集团江西电力有限公司南昌发电厂(新昌发电分公司)厂长(总经理)、党委副书记;
    
    新昌二期筹备处主任、江西下正街电厂厂长;国家电投集团江西电力有限公司松湖新能源分公司总经理(兼),现任本公司党
    
    委委员、副总经理;国家电投集团河北电力有限公司副总经理。
    
    张进江:本科学历,学士学位,高级经济师。最近5年历任石家庄北郊热电项目部总经理、新乐热电项目部总经理(正处级);
    
    中电投正定燃气热电有限公司总经理、党总支书记、新乐热电项目部总经理;国家电投集团正定燃气热电执行董事、党委筹
    
    备组组长、新乐项目部总经理;国家电投集团东方能源(河北公司)副总工程师、雄安东方能源有限公司筹备处主任、河北公
    
    司雄安项目部总经理,现任本公司党委委员、副总经理;国家电投集团河北电力有限公司副总经理;国家电投集团雄安新区
    
    代表处副主任;雄安东方能源有限公司筹备处主任;河北公司雄安项目部总经理。
    
    朱仕祥:研究生学历,博士学位,高级经济师。最近5年历任中电投集团公司办公厅综合处处长(保密处处长、信访办公室主
    
    任)、办公厅协调督办处处长(董事会工作处处长、信访办公室主任);国家电力投资集团公司办公厅(董事会办公室)协调督办
    
    高级经理;国家电投集团东方能源(河北公司)总经理助理兼计划发展部主任,现任本公司党委委员、总经济师;国家电投
    
    集团河北电力有限公司总经济师;国家电力投资集团公司雄安新区代表处副主任。
    
    王浩:研究生学历,硕士学位,高级会计师。最近5年历任中电投河北公司财务部(资本市场与股权部)主任、石家庄东方
    
    热电股份有限公司副总经理、财务总监;国家电投集团东方能源董事会秘书兼资本部主任、国家电投集团河北公司副总经济
    
    师兼资本部主任,现任国家电投集团东方能源董事会秘书;国家电投集团河北公司副总经济师。
    
    在股东单位任职情况
    
    √适用□不适用
    
     任职人员姓名            股东单位名称             在股东单位  任期起始日期  任期终止日期   在股东单位是否
                                                      担任的职务                                领取报酬津贴
    吴连成        国家电投集团公司                    专职董、监事                            是
    曹焰          国家电投集团公司                    专职董、监事                            是
    李辉          国家电投集团公司                    专职董、监事2014年03月                  是
                                                                  01日
    在股东单位任  无
    职情况的说明
    
    
    在其他单位任职情况
    
    □适用√不适用
    
    公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
    
    □适用√不适用
    
    四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    
    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    
    公司按照《公司章程》的有关规定执行根据股东大会通过的办法决定董事、监事、高级管理人员的报酬,依据公司经济指标
    
    完成情况和个人考核情况确定每人的具体报酬。
    
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
    
    单位:万元
    
          姓名           职务           性别           年龄         任职状态    从公司获得的税 是否在公司关联
                                                                                   前报酬总额     方获取报酬
    李固旺          董事长、党委书 男                          55现任                      93.75否
                    记
    刘伟            董事、总经理、 男                          47现任                      30.08否
                    党委副书记
    吴连成          董事           男                          52现任                           是
    谷大可          独立董事       男                          63现任                           否
    夏鹏            独立董事       男                          52现任                           否
    张鹏            独立董事       男                          40现任                           否
    曹焰            监事会主席     男                          58现任                           是
    李辉            监事           男                          57现任                           是
    徐锴            职工监事、纪委 男                          55现任                      36.71否
                    书记
    梁炜            副总经理       男                          51现任                      61.57否
    刘江宁          副总经理       男                          46现任                       14.4否
    张进江          副总经理       男                          54现任                       13.5否
    朱仕祥          总经济师       男                          40现任                      32.74否
    王浩            董事会秘书     男                          48现任                      52.28否
    郭守国          董事、副总经理 男                          60离任                     102.09否
    张鸿德          董事           男                          52离任                           是
    聂毅涛          董事           男                          54离任                           是
    陈爱珍          独立董事       女                          60离任                       6.25否
    王健            独立董事       男                          43离任                       6.25否
    张玉周          独立董事       男                          54离任                       6.25否
    怀文明          监事会主席     男                          47离任                           是
    王超            职工监事       男                          51离任                           是
    王景明          副总经理、财务 男                          54离任                      93.94否
                    总监
    张永清          副总经理       男                          54离任                      95.03否
    合计                  --              --              --              --                644.84       --
    
    
    公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    五、公司员工情况
    
    1、员工数量、专业构成及教育程度
    
    母公司在职员工的数量(人)                                                                              24
    主要子公司在职员工的数量(人)                                                                       2,315
    在职员工的数量合计(人)                                                                             2,339
    当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                         2,339
    母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                     690
                                                     专业构成
                         专业构成类别                                      专业构成人数(人)
    生产人员                                                                                             1,492
    技术人员                                                                                               651
    财务人员                                                                                                54
    行政人员                                                                                               142
    合计                                                                                                 2,339
                                                     教育程度
    教育程度类别                                         数量(人)
    大学本科及以上                                                                                         745
    大学专科                                                                                               780
    中专                                                                                                   421
    中专以下                                                                                               393
    合计                                                                                                 2,339
    
    
    2、薪酬政策
    
    公司按照《公司章程》的有关规定执行根据股东大会通过的办法决定董事、监事、高级管理人员的报酬,依据公司经济指标
    
    完成情况和个人考核情况确定每人的具体报酬。
    
    3、培训计划
    
    公司根据国家政策及企业生产经营实际情况,每年均对公司管理人员进行培训。同时要求各部门结合本部门工作情况制定培
    
    训计划。
    
    4、劳务外包情况
    
    □适用√不适用
    
    第九节 公司治理
    
    一、公司治理的基本状况
    
    公司严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律法规和中国证监会下发的关于上市公司治理的规范性文件的要求,不断完善法人治理结构,按照现代企业制度要求规范运作,真正形成决策机构、监督机构和执行机构的有效制衡关系。目前公司的治理现状基本符合公司章程、《上市公司治理准则》以及相关法律、法规的要求。
    
    1 股东与股东大会:本公司严格按照法律、法规的相关要求,依法召集召开股东大会;本年度公司股东大会的召开和表
    
    决程序、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署公告等均符合法律、法规的要求;公司关联交易公平合理,
    
    没有损害公司及股东的利益。
    
    2、公司的独立性:控股股东依法行使其权利并承担相应的义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动;公
    
    司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面基本能够独立运作,做到“五分开”。控股股东严格按照《公司法》、《证
    
    券法》等有关法律法规,通过公司股东大会行使出资人权力,并按照承诺由公司托管了河北公司的全部资产,确保公司拥有
    
    独立完整的业务和自主经营的能力。
    
    3、董事与董事会:公司董事会按法定程序召集召开;董事选聘程序规范,董事会的构成符合法律法规的要求;公司董
    
    事会职责清晰,制度健全,保证了董事会依法运作与决策。公司董事能够按照《董事会议事规则》认真履行职责。
    
    4、监事和监事会:公司监事会按法定程序召集召开;监事选聘程序规范,监事会的构成符合法律法规的要求;本年度
    
    公司监事会职责清晰,制度健全。公司监事能够认真履行职责,对公司财务及董事、经理以及其他高级管理人员履行职责的
    
    情况进行监督。
    
    5 、信息披露与投资者关系管理:公司严格按照《信息披露管理办法》《投资者关系管理工作制度》执行;公司指定董
    
    事会秘书负责信息披露工作,认真接待股东来访和咨询;公司能够按照法律法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、
    
    及时地披露有关信息,并保证所有股东平等的获得信息。为规范公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露
    
    的公平原则,保护广大投资者的合法权益,按照中国证监会的要求,公司已于2012年制订了《内幕信息知情人登记管理制度》。
    
    6、内部控制制度:公司现行内部控制制度比较完善合理。公司对控股子公司对外担保、重大投资、信息披露的内部控制
    
    严格、充分、有效。公司内部控制制度通过不断完善,具有了较为科学合理的决策执行和监督机制,有效地控制了公司内外
    
    部风险,保证了公司规范、健康发展。
    
    7、关联交易及同业竞争:公司2015年实施非公开发行,募集资金收购了良村热电、供热公司的部分股权,公司关联交易
    
    大幅减少,同业竞争情况大幅降低。
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
    
    □是√否
    
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
    
    二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    
    公司控股股东为国家电投集团,公司与国家电投集团已做到人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。1. 人员独立(1)本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员不在国家电投集团兼职;本公
    
    司的劳动、人事及工资管理与国家电投集团之间完全独立。
    
    2、资产独立完整(1)本公司具有独立完整的资产;(2)本公司不存在资金、资产被国家电投集团占用的情形。
    
    3、财务独立(1)本公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系;(2)本公司具有规范、独立的财务会计制度和对分、子公司的财务管理制度;(3)本公司独立在银行开户,不与国家电投集团共用一个银行账户;(4)本公司的财务人员不在国家电投集团兼职;(5)本公司依法独立纳税;(6)本公司能够独立做出财务决策,国家电投集团不干预本公司的资金使用。
    
    4、机构独立。本公司拥有独立、完整的组织机构,与国家电投集团的机构完全分开。5. 业务独立本公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,本公司具有面向市场自主经营的能力。6. 国家电投集团已按照承诺,由本公司托管国家电投集团河北电力有限公司的全部资产,确保公司与国家电投集团及国家
    
    电投集团所实际控制企业在人员、资产、财务、机构和业务等方面达到独立。
    
    三、同业竞争情况
    
    √适用□不适用
    
         问题类型        控股股东名称      控股股东性质        问题成因          解决措施      工作进度及后续计
                                                                                                    划
                                                                           收购河北区域构成  已收购良村热电、供
    并存              国家电投集团      国资委            同属电力行业      同业竞争的部分企  热公司部分股权,未
                                                                           业                来视情况继续开展
                                                                                             相关工作。
    
    
    四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    
    1、本报告期股东大会情况
    
         会议届次          会议类型       投资者参与比例       召开日期          披露日期          披露索引
                                                                                             2017-028-2016年度
    2016年度股东大会  年度股东大会                  0.20% 2017年04月20日    2017年04月20日    股东大会决议公告-
                                                                                             中国证券报、证券时
                                                                                             报、巨潮信息网
                                                                                             2017-045-2017年第
    2017年第一次临时                                                                         一次临时股东大会
    股东大会          临时股东大会                  0.20% 2017年06月19日    2017年06月19日    决议公告-中国证券
                                                                                             报、证券时报、巨潮
                                                                                             信息网
                                                                                             2017-075-2017年第
    2017年第二次临时                                                                         二次临时股东大会
    股东大会          临时股东大会                  0.10% 2017年11月24日    2017年11月24日    决议公告-中国证券
                                                                                             报、证券时报、巨潮
                                                                                             信息网
    
    
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
    
    □适用√不适用
    
    五、报告期内独立董事履行职责的情况
    
    1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
    
                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
      独立董事姓名  加董事会次数    会次数    加董事会次数    会次数         数      未亲自参加董     次数
                                                                                       事会会议
    谷大可                     4            3            1            0            0否                       2
    夏鹏                       4            3            1            0            0否                       2
    张鹏                       4            3            1            0            0否                       2
    陈爱珍                     3            1            2            0            0否                       1
    张玉周                     3            1            2            0            0否                       1
    王健                       3            1            2            0            0否                       1
    
    
    连续两次未亲自出席董事会的说明
    
    无
    
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    
    独立董事对公司有关事项是否提出异议
    
    □是√否
    
    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
    
    3、独立董事履行职责的其他说明
    
    独立董事对公司有关建议是否被采纳
    
    √是□否
    
    独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    
    无
    
    六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    
    1、董事会审计委员会履行职责情况:报告期内,公司董事会审计委员会按照中国证监会公告([2008]48号)和公司《董事
    
    会审计委员会实施细则》的规定,认真履行职责。公司董事会审计委员会在董事会审议定期报告之前召开工作会议,审核公
    
    司定期报告和财务报告,并将审核意见提交董事会作为决策参考。报告期内,董事会审计委员会就公司定期报告等事项发表
    
    意见,经审核认为公司的各期财务报告符合《企业会计准则》,内容真实、完整、公允地反应了公司的财务状况、经营成果
    
    和现金流量情况。在本次年度报告审计工作开始前,董事会审计委员会会同公司独立董事与年审会计师事务所就总体审计计
    
    划、审计小组人员构成,风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等事项进行了沟通;对公司未审财务报表
    
    进行审阅,督促年审会计师事务所按约定时间提交审计报告;在年审注册会计师出具初步审计意见后,会同公司独立董事召
    
    开现场会议再次审阅财务报表,并与会计师沟通意见;在董事会召开会议审议本年度报告前,召开审计委员会会议,对年度
    
    财务报告、内部控制的自我评价报告进行审核,出具审核意见并提交公司董事会审议。
    
    2、董事会提名委员会履行职责情况:报告期内,公司董事会提名委员会按照《董事会提名委员会实施细则》认真履行职责,
    
    对公司新任董事、高管人员的任职资格进行了审核并发表意见。
    
    3、董事会薪酬与考核委员会履行职责情况:报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会实施
    
    细则》认真履行职责,对公司薪酬管理及考核情况进行了审核并发表意见
    
    4、董事会战略委员会履行职责情况:报告期内,公司董事会战略委员会按照《董事会战略委员会实施细则》认真履行职责,
    
    对公司发展战略、规划积极发表意见。
    
    七、监事会工作情况
    
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    
    □是√否
    
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
    
    八、高级管理人员的考评及激励情况
    
    公司董事会依据年初下达的经营目标和管理目标,对高级管理人员进行考评,重点考评高级管理人员的决策管理活动、工作
    
    业绩和创新能力,同时高级管理人员还接受职工民主监督,主要考核方式为高级管理人员述职,然后进行民主评议,董事会
    
    根据民主评议等情况提出最后的综合考评意见。
    
    九、内部控制情况
    
    1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    
    □是√否
    
    2、内控自我评价报告
    
    内部控制评价报告全文披露日期        2018年03月30日
    内部控制评价报告全文披露索引        内部控制评价报告--巨潮资讯网
    纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表资产总额的比例
    纳入评价范围单位营业收入占公司合并                                                                 100.00%
    财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                    类别                              财务报告                          非财务报告
                                        ①控制环境无效;②发现董事、监事和高①违犯国家法律、行政法规和规范性文
                                        级管理人员舞弊行为;③已经发现并报告 件;②"三重一大"事项未经过集体决策
    定性标准                            给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加 程序;③关键岗位管理人员和技术人员
                                        以改正;④可能改变收入和利润趋势的缺 流失严重;④媒体负面报道频现;⑤涉
                                        陷;⑤其他可能影响报表使用者正确判断 及公司生产经营的重要业务缺乏制度
                                        的缺陷。                             控制或制度系统失效;⑥信息披露内部
                                                                             控制失效,导致公司被监管部门公开谴
                                                                             责; ⑦内部控制评价的结果特别是重
                                                                             大缺陷或重要缺陷未得到整改。
                                        以年度合并报表数据为基准,确定上市公
                                        司合并报表错报(包括漏报)重要程度的
                                        定量标准。1、营业收入潜在错报.错报<
                                        营业收入的0.1%为一般;错报<营业收入
                                        的0.1%为重要;错报<营业收入的0.1%
                                        为重大。2、净利润潜在错报。错报<净利参照财务报告内部控制缺陷的定量标
                                        润的1%为一般;净利润1%≤错报<净利  准,确定上市公司非财务报告内部控制
    定量标准                            润的3%为重大;错报≥净利润3%为重大。缺陷重要程度的定量标准为:1、造成
                                        3、资产总额潜在错报。错报<资产总额  直接财产损失大于200万元的为重要
                                        0.1%为一般;资产总额0.1%≤错报<营业 缺陷;2、造成直接财产损失大于500
                                        收入的0.3%为重要;错报≥资产总额0.3%万元的为重大缺陷。
                                        为重大。4、所有者权益潜在错报。错报<
                                        所有者权益总额的0.1%为一般;所有者权
                                        益总额的0.1%≤错报<所有者权益总额的
                                        0.3%为重要;错报≥所有者权益总额的
                                        0.3%为重大。
    财务报告重大缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                             0
    财务报告重要缺陷数量(个)                                                                               0
    非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                             0
    
    
    十、内部控制审计报告
    
    √适用□不适用
    
                                          内部控制审计报告中的审议意见段
    我们认为,东方能源于2017年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
    报告内部控制。
    内控审计报告披露情况          披露
    内部控制审计报告全文披露日期  2018年03月30日
    内部控制审计报告全文披露索引  内部控制审计报告 巨潮资讯网
    内控审计报告意见类型          标准无保留意见
    非财务报告是否存在重大缺陷    否
    
    
    会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
    
    □是√否
    
    会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
    
    √是□否
    
    第十节 公司债券相关情况
    
    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
    
    否
    
    第十一节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    审计意见类型                                         标准的无保留意见
    审计报告签署日期                                     2018年03月30日
    审计机构名称                                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                                          XYZH/2018BJA40131
    注册会计师姓名                                       马传军、黄丽
    
    
    审计报告正文
    
    国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司全体股东:
    
    1. 审计意见
    
    我们审计了国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(以下简称东方能源)财务报表,包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。
    
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东方能源2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    
    1. 形成审计意见的基础
    
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于东方能源,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    
    1. 关键审计事项
    
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    
    非流动资产减值事项
                 关键审计事项                          审计中的应对
        2017年12月31日,东方能源非流动资产   与评估非流动资产的潜在减值相关的审
    主要包括固定资产444,990.01万元、在建工计程序中包括以下程序:
    程130,194.51万元、无形资产26,303.42万元1、根据我们对东方能源业务的理解以及相关
    (详见财务报表附注六、11、12、15),合会计准则的规定,评价管理层识别的资产组以
    计占期末非流动资产比重为95.69%。非流动及资产如何分摊至各资产组。
    资产减值对于东方能源的财务报表而言是
    重要的。管理层通过计算各资产或资产组2、将我们对东方能源业务及所在行业的了解
    (即独立产生现金流入的可认定最小资产与管理层采用的假设进行比较,尤其是与未来
    组合)的预计未来现金流量的现值来评估非售电量和营业收入增长率、上网电价、资本开
    流动资产是否存在减值。预计未来现金流量支、燃料价格、其他运营成本及费用以及适用
    现值的计算需要管理层作出重大判断,尤其资本化率相关的假设,评价管理层对各资产
    是关于未来售电量和营业收入增长率、上网组的预计未来现金流量的计算。
    电价、资本开支、燃料价格以及适用折现率3、询问管理层采用预测期超过五年的预计现
    的估计。                             金流量的理由及其合理性。
        由于非流动资产的账面价值对财务报4、利用第三方估值专家的工作,评价预计未
    表的重要程度,同时在评估潜在减值时涉及来现金流量时采用的资本化率是否在同行业
    管理层的重大判断和估计,其中可能存在错其他公司所采用的区间内。
    误或潜在的管理层偏向的情况,因此我们将
    非流动资产减值识别为东方能源关键审计5、对管理层采用的资本率和其他关键假设进
    事项。                               如行敏何变感性动会分导析致,不评同价的关结键论假,设进(而单评独价或管组理合层)
                                         对关键假设指标的选择是否存在管理层偏向
                                         的迹象。
                                         6、将本年度的实际业绩与管理层在以往年度
                                         的折现现金流量预测中的估计进行对比,以评
                                         估管理层预测过程的历史准确性。
    
    
    1. 其他信息
    
    东方能源管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括东方能源2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
    
    1. 管理层和治理层对财务报表的责任
    
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    
    在编制财务报表时,管理层负责评估东方能源的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算东方能源、终止运营或别无其他现实的选择。
    
    治理层负责监督东方能源的财务报告过程。
    
    1. 注册会计师对财务报表审计的责任
    
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    
    1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应
    
    对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可
    
    能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊
    
    导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。2. 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    
    3. 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    
    4. 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能
    
    导致对东方能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
    
    结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提
    
    请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留
    
    意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能
    
    导致东方能源不能持续经营。5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映
    
    相关交易和事项。6. 就东方能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表
    
    发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
    
    二、财务报表
    
    财务附注中报表的单位为:人民币元
    
    1、合并资产负债表
    
    编制单位:国家电投集团东方新能源股份有限公司
    
    2017年12月31日
    
    单位:元
    
                  项目                             期末余额                             期初余额
    流动资产:
        货币资金                                             353,045,702.12                        315,485,648.39
        结算备付金
        拆出资金
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融资产
        衍生金融资产
        应收票据                                              22,090,890.74                         30,350,000.00
        应收账款                                             406,652,153.57                        388,210,265.68
        预付款项                                              70,408,163.36                        131,449,144.44
        应收保费
        应收分保账款
        应收分保合同准备金
        应收利息
        应收股利
        其他应收款                                            18,706,433.86                         17,868,797.69
        买入返售金融资产
        存货                                                 103,116,621.79                        155,212,028.51
        持有待售的资产
        一年内到期的非流动资产
        其他流动资产                                         210,720,362.21                         68,933,204.30
    流动资产合计                                           1,184,740,327.65                       1,107,509,089.01
    非流动资产:
        发放贷款及垫款
        可供出售金融资产
        持有至到期投资
        长期应收款
        长期股权投资                                         159,000,000.00
        投资性房地产                                           1,997,237.06                          2,104,711.70
        固定资产                                           4,449,900,081.79                       3,775,970,635.69
        在建工程                                           1,301,945,082.01                        168,763,220.81
        工程物资                                               5,131,580.26                          1,227,896.48
        固定资产清理                                                                               4,521,891.59
        生产性生物资产
        油气资产
        无形资产                                             263,034,207.80                        270,613,398.48
        开发支出
        商誉
        长期待摊费用                                          17,633,569.16                          8,739,871.48
        递延所得税资产                                        87,109,917.10                         76,077,209.03
        其他非流动资产
    非流动资产合计                                         6,285,751,675.18                       4,308,018,835.26
    资产总计                                               7,470,492,002.83                       5,415,527,924.27
    流动负债:
        短期借款                                             495,000,000.00                        279,000,000.00
        向中央银行借款
        吸收存款及同业存放
        拆入资金
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融负债
        衍生金融负债
        应付票据
        应付账款                                             840,349,035.95                        565,077,954.11
        预收款项                                             376,348,570.29                        310,508,447.53
        卖出回购金融资产款
        应付手续费及佣金
        应付职工薪酬                                            993,768.76                          1,380,717.83
        应交税费                                              46,193,126.64                         51,640,661.53
        应付利息                                              31,712,292.09                         29,304,933.14
        应付股利                                              24,542,197.87
        其他应付款                                           104,088,089.56                        104,868,878.06
        应付分保账款
        保险合同准备金
        代理买卖证券款
        代理承销证券款
        持有待售的负债
        一年内到期的非流动负债                               608,484,909.22
        其他流动负债
    流动负债合计                                           2,527,711,990.38                       1,341,781,592.20
    非流动负债:
        长期借款                                           1,510,149,999.95                        782,457,381.52
        应付债券
          其中:优先股
                永续债
        长期应付款                                            52,575,561.52                        109,661,526.11
        长期应付职工薪酬
        专项应付款
        预计负债                                                143,937.77
        递延收益                                             622,321,491.15                        541,115,682.41
        递延所得税负债                                         4,141,637.80                          4,527,710.56
        其他非流动负债
    非流动负债合计                                         2,189,332,628.19                       1,437,762,300.60
    负债合计                                               4,717,044,618.57                       2,779,543,892.80
    所有者权益:
        股本                                               1,102,273,226.00                        551,136,613.00
        其他权益工具
          其中:优先股
                永续债
        资本公积                                           1,256,152,545.93                       1,824,457,244.41
        减:库存股
        其他综合收益
        专项储备
        盈余公积                                              75,738,249.36                         78,125,697.40
        一般风险准备
        未分配利润                                           172,986,802.94                        191,775,973.53
    归属于母公司所有者权益合计                             2,607,150,824.23                       2,645,495,528.34
        少数股东权益                                         146,296,560.03                          -9,511,496.87
    所有者权益合计                                         2,753,447,384.26                       2,635,984,031.47
    负债和所有者权益总计                                   7,470,492,002.83                       5,415,527,924.27
    
    
    法定代表人:李固旺 主管会计工作负责人:刘伟 会计机构负
    
    责人:郝兰英
    
    2、母公司资产负债表
    
    单位:元
    
                  项目                             期末余额                             期初余额
    流动资产:
        货币资金                                              14,420,218.57                         11,882,702.20
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融资产
        衍生金融资产
        应收票据
        应收账款                                              16,148,367.87                         22,334,105.98
        预付款项                                               4,760,074.22                            583,090.28
        应收利息
        应收股利                                             445,000,000.00
        其他应收款                                           636,561,501.59                        194,144,576.39
        存货                                                   8,499,113.20                         53,286,335.06
        持有待售的资产
        一年内到期的非流动资产
        其他流动资产                                          15,034,926.35                         14,823,880.74
    流动资产合计                                           1,140,424,201.80                        297,054,690.65
    非流动资产:
        可供出售金融资产
        持有至到期投资
        长期应收款                                            25,020,416.67
        长期股权投资                                       2,358,791,010.14                       1,642,235,695.62
        投资性房地产                                           1,997,237.06                          2,104,711.70
        固定资产                                             574,885,203.31                        670,011,712.04
        在建工程                                              21,058,582.94                          4,843,224.43
        工程物资
        固定资产清理                                                                               4,521,891.59
        生产性生物资产
        油气资产
        无形资产                                             156,630,800.66                        160,765,537.55
        开发支出
        商誉
        长期待摊费用                                            832,257.58
        递延所得税资产
        其他非流动资产
    非流动资产合计                                         3,139,215,508.36                       2,484,482,772.93
    资产总计                                               4,279,639,710.16                       2,781,537,463.58
    流动负债:
        短期借款                                             195,000,000.00                        279,000,000.00
        以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融负债
        衍生金融负债
        应付票据
        应付账款                                              67,225,224.09                        199,668,488.76
        预收款项                                             163,144,320.16                        319,589,196.14
        应付职工薪酬                                            359,791.66                            688,853.56
        应交税费                                              18,597,578.12                         14,769,235.26
        应付利息                                               1,407,339.27                            370,837.50
        应付股利
        其他应付款                                            90,037,714.71                         13,966,621.07
        持有待售的负债
        一年内到期的非流动负债
        其他流动负债
    流动负债合计                                             535,771,968.01                        828,053,232.29
    非流动负债:
        长期借款                                             800,000,000.00
        应付债券
          其中:优先股
                永续债
        长期应付款                                            52,038,201.52                         78,047,288.52
        长期应付职工薪酬
        专项应付款
        预计负债                                                143,937.77
        递延收益                                              35,366,218.12                         50,722,292.44
        递延所得税负债
        其他非流动负债
    非流动负债合计                                           887,548,357.41                        128,769,580.96
    负债合计                                               1,423,320,325.42                        956,822,813.25
    所有者权益:
        股本                                               1,102,273,226.00                        551,136,613.00
        其他权益工具
          其中:优先股
                永续债
        资本公积                                           1,557,427,635.45                       2,102,732,333.93
        减:库存股
        其他综合收益
        专项储备
        盈余公积                                              74,028,978.66                         74,028,978.66
        未分配利润                                           122,589,544.63                        -903,183,275.26
    所有者权益合计                                         2,856,319,384.74                       1,824,714,650.33
    负债和所有者权益总计                                   4,279,639,710.16                       2,781,537,463.58
    
    
    3、合并利润表
    
    单位:元
    
                   项目                            本期发生额                          上期发生额
    一、营业总收入                                          2,524,131,204.91                      2,502,767,055.25
        其中:营业收入                                      2,524,131,204.91                      2,502,767,055.25
              利息收入
              已赚保费
              手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                          2,449,829,817.82                       2,121,759,111.72
        其中:营业成本                                      2,292,288,173.73                      1,977,253,776.77
              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                                      30,585,192.33                         29,170,496.53
              销售费用
              管理费用                                        56,966,352.71                         56,915,500.89
              财务费用                                        70,586,865.75                         53,806,416.26
              资产减值损失                                      -596,766.70                          4,612,921.27
        加:公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
            投资收益(损失以“-”号填
    列)
            其中:对联营企业和合营企业
    的投资收益
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
            资产处置收益(损失以“-”号填
    列)
            其他收益                                           1,670,244.44
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                          75,971,631.53                        381,007,943.53
        加:营业外收入                                        42,672,962.20                         19,748,072.46
        减:营业外支出                                         4,076,759.30                          4,575,200.97
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     114,567,834.43                        396,180,815.02
        减:所得税费用                                        45,660,222.47                        110,822,005.37
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                          68,907,611.96                        285,358,809.65
        (一)持续经营净利润(净亏损以                        68,907,611.96                        285,358,809.65
    “-”号填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损以
    “-”号填列)
        归属于母公司所有者的净利润                            67,699,555.06                        283,654,999.17
        少数股东损益                                           1,208,056.90                          1,703,810.48
    六、其他综合收益的税后净额
      归属母公司所有者的其他综合收益
    的税后净额
        (一)以后不能重分类进损益的其
    他综合收益
              1.重新计量设定受益计划净
    负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位不
    能重分类进损益的其他综合收益中享
    有的份额
        (二)以后将重分类进损益的其他
    综合收益
              1.权益法下在被投资单位以
    后将重分类进损益的其他综合收益中
    享有的份额
              2.可供出售金融资产公允价
    值变动损益
              3.持有至到期投资重分类为
    可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有效
    部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益的
    税后净额
    七、综合收益总额                                          68,907,611.96                        285,358,809.65
        归属于母公司所有者的综合收益                          67,699,555.06                        283,654,999.17
    总额
        归属于少数股东的综合收益总额                           1,208,056.90                          1,703,810.48
    八、每股收益:
        (一)基本每股收益                                            0.08                                 0.51
        (二)稀释每股收益                                            0.08                                 0.51
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:6,832,866.48元,上期被合并方实现的
    
    净利润为:元。
    
    法定代表人:李固旺 主管会计工作负责人:刘伟 会计机构负
    
    责人:郝兰英
    
    4、母公司利润表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、营业收入                                             394,049,016.93                        506,470,729.89
        减:营业成本                                         454,716,630.47                        530,700,838.16
            税金及附加                                         9,540,052.39                          7,435,089.24
            销售费用
            管理费用                                          56,966,352.71                         55,869,233.28
            财务费用                                          19,183,698.26                          9,297,037.57
            资产减值损失                                        -527,529.74                           -193,887.44
        加:公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
            投资收益(损失以“-”号填                        1,200,000,000.00
    列)
            其中:对联营企业和合营企
    业的投资收益
            资产处置收益(损失以“-”号
    填列)
            其他收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                        1,054,169,812.84                         -96,637,580.92
        加:营业外收入                                        29,387,001.79                         15,824,841.78
        减:营业外支出                                         2,670,333.44                          3,180,240.07
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填                        1,080,886,481.19                         -83,992,979.21
    列)
        减:所得税费用
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        1,080,886,481.19                         -83,992,979.21
        (一)持续经营净利润(净亏损                       1,080,886,481.19                         -83,992,979.21
    以“-”号填列)
        (二)终止经营净利润(净亏损
    以“-”号填列)
    五、其他综合收益的税后净额
        (一)以后不能重分类进损益的
    其他综合收益
              1.重新计量设定受益计划
    净负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位
    不能重分类进损益的其他综合收益中
    享有的份额
        (二)以后将重分类进损益的其
    他综合收益
              1.权益法下在被投资单位
    以后将重分类进损益的其他综合收益
    中享有的份额
              2.可供出售金融资产公允
    价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
    为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
    效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
    六、综合收益总额                                       1,080,886,481.19                         -83,992,979.21
    七、每股收益:
        (一)基本每股收益
        (二)稀释每股收益
    
    
    5、合并现金流量表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                       2,843,177,501.38                       2,733,003,577.30
        客户存款和同业存放款项净增加
    额
        向中央银行借款净增加额
        向其他金融机构拆入资金净增加
    额
        收到原保险合同保费取得的现金
        收到再保险业务现金净额
        保户储金及投资款净增加额
        处置以公允价值计量且其变动计
    入当期损益的金融资产净增加额
        收取利息、手续费及佣金的现金
        拆入资金净增加额
        回购业务资金净增加额
        收到的税费返还                                         2,237,781.97
        收到其他与经营活动有关的现金                         105,713,812.39                         77,620,541.43
    经营活动现金流入小计                                   2,951,129,095.74                       2,810,624,118.73
        购买商品、接受劳务支付的现金                       1,846,494,462.52                       1,564,396,531.76
        客户贷款及垫款净增加额
        存放中央银行和同业款项净增加
    额
        支付原保险合同赔付款项的现金
        支付利息、手续费及佣金的现金
        支付保单红利的现金
        支付给职工以及为职工支付的现                         361,901,607.64                        370,981,373.01
    金
        支付的各项税费                                       188,809,365.12                        336,351,312.81
        支付其他与经营活动有关的现金                         138,623,426.22                         78,899,009.00
    经营活动现金流出小计                                   2,535,828,861.50                       2,350,628,226.58
    经营活动产生的现金流量净额                               415,300,234.24                        459,995,892.15
    二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金
        取得投资收益收到的现金
        处置固定资产、无形资产和其他                            161,500.00                         15,592,615.65
    长期资产收回的现金净额
        处置子公司及其他营业单位收到
    的现金净额
        收到其他与投资活动有关的现金                                                                 500,000.00
    投资活动现金流入小计                                        161,500.00                         16,092,615.65
        购建固定资产、无形资产和其他                       1,732,576,160.26                        444,429,686.03
    长期资产支付的现金
        投资支付的现金                                       185,388,400.00                         31,890,300.00
        质押贷款净增加额
        取得子公司及其他营业单位支付
    的现金净额
        支付其他与投资活动有关的现金                                                               1,190,526.81
    投资活动现金流出小计                                   1,917,964,560.26                        477,510,512.84
    投资活动产生的现金流量净额                             -1,917,803,060.26                        -461,417,897.19
    三、筹资活动产生的现金流量:
        吸收投资收到的现金                                   154,600,000.00                         19,530,000.00
        其中:子公司吸收少数股东投资                         154,600,000.00
    收到的现金
        取得借款收到的现金                                 2,195,579,999.95                        752,000,000.00
        发行债券收到的现金
        收到其他与筹资活动有关的现金                           1,060,000.00                            200,000.00
    筹资活动现金流入小计                                   2,351,239,999.95                        771,730,000.00
        偿还债务支付的现金                                   650,222,487.15                        996,253,905.69
        分配股利、利润或偿付利息支付                         145,263,684.47                         44,957,658.43
    的现金
        其中:子公司支付给少数股东的
    股利、利润
        支付其他与筹资活动有关的现金                          15,690,948.58                         32,772,545.77
    筹资活动现金流出小计                                     811,177,120.20                       1,073,984,109.89
    筹资活动产生的现金流量净额                             1,540,062,879.75                        -302,254,109.89
    四、汇率变动对现金及现金等价物的
    影响
    五、现金及现金等价物净增加额                              37,560,053.73                        -303,676,114.93
        加:期初现金及现金等价物余额                         315,485,648.39                        619,161,763.32
    六、期末现金及现金等价物余额                             353,045,702.12                        315,485,648.39
    
    
    6、母公司现金流量表
    
    单位:元
    
                  项目                            本期发生额                           上期发生额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                         353,696,888.36                        704,311,991.82
        收到的税费返还
        收到其他与经营活动有关的现金                         204,513,454.78                        124,671,030.85
    经营活动现金流入小计                                     558,210,343.14                        828,983,022.67
        购买商品、接受劳务支付的现金                         352,024,955.19                        332,630,603.72
        支付给职工以及为职工支付的现                         175,550,331.73                        183,271,830.95
    金
        支付的各项税费                                        35,256,997.44                         39,342,772.51
        支付其他与经营活动有关的现金                         613,888,334.51                        302,799,237.12
    经营活动现金流出小计                                   1,176,720,618.87                        858,044,444.30
    经营活动产生的现金流量净额                              -618,510,275.73                         -29,061,421.63
    二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金
        取得投资收益收到的现金                               755,000,000.00
        处置固定资产、无形资产和其他                             31,980.00                         13,752,678.30
    长期资产收回的现金净额
        处置子公司及其他营业单位收到
    的现金净额
        收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                     755,031,980.00                         13,752,678.30
        购建固定资产、无形资产和其他                          74,756,171.74                         73,948,232.73
    长期资产支付的现金
        投资支付的现金                                       682,808,400.00                        139,890,300.00
        取得子公司及其他营业单位支付
    的现金净额
        支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                     757,564,571.74                        213,838,532.73
    投资活动产生的现金流量净额                                -2,532,591.74                        -200,085,854.43
    三、筹资活动产生的现金流量:
        吸收投资收到的现金
        取得借款收到的现金                                 1,000,000,000.00                        380,000,000.00
        发行债券收到的现金
        收到其他与筹资活动有关的现金                            340,000.00                            150,000.00
    筹资活动现金流入小计                                   1,000,340,000.00                        380,150,000.00
        偿还债务支付的现金                                   284,000,000.00                        517,000,000.00
        分配股利、利润或偿付利息支付                          92,759,616.16                         13,953,766.40
    的现金
        支付其他与筹资活动有关的现金                                                               2,240,000.00
    筹资活动现金流出小计                                     376,759,616.16                        533,193,766.40
    筹资活动产生的现金流量净额                               623,580,383.84                        -153,043,766.40
    四、汇率变动对现金及现金等价物的
    影响
    五、现金及现金等价物净增加额                               2,537,516.37                        -382,191,042.46
        加:期初现金及现金等价物余额                          11,882,702.20                        394,073,744.66
    六、期末现金及现金等价物余额                              14,420,218.57                         11,882,702.20
    
    
    7、合并所有者权益变动表
    
    本期金额
    
    单位:元
    
                                                               本期
                                               归属于母公司所有者权益
          项目                                                                                          所有者其他权益工具少数股
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                 551,13                1,824,4                   78,125,       191,775 -9,511,4 2,635,9
    一、上年期末余额 6,613.                   57,244.                        697.40         ,973.53   96.87 84,031.
                    00                   41                                               47
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控
    制下企业合并
            其他
                 551,13                1,824,4                   78,125,       191,775 -9,511,4 2,635,9
    二、本年期初余额 6,613.                   57,244.                        697.40         ,973.53   96.87 84,031.
                    00                   41                                               47
    三、本期增减变动551,13                   -568,30                       -2,387,4        -18,789, 155,808 117,463
    金额(减少以“-” 6,613.                   4,698.4                         48.04         170.59 ,056.90 ,352.79
    号填列)            00                        8
    (一)综合收益总                                                                     67,699, 1,208,0 68,907,
    额                                                                                    555.06   56.90  611.96
    (二)所有者投入                        -17,168,                       -2,387,4        -6,832,8 154,600 128,211
    和减少资本                               085.48                         48.04          66.48 ,000.00 ,600.00
    1.股东投入的普                                                                             154,600 154,600
    通股                                                                                         ,000.00 ,000.00
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他                           -17,168,                   -2,387,4       -6,832,8       -26,388,
                                      085.48                    48.04        66.48        400.00
    (三)利润分配                                                          -79,655,       -79,655,
                                                                          859.17        859.17
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或                                                                      -55,113,        -55,113,
    股东)的分配                                                                          661.30         661.30
    4.其他                                                                -24,542,       -24,542,
                                                                          197.87        197.87
    (四)所有者权益551,13                -551,13
    内部结转       6,613.                6,613.0
                    00                    0
    1.资本公积转增 551,13               -551,13
    资本(或股本)  6,613.                6,613.0
                    00                    0
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
                  1,102,               1,256,1                   75,738,       172,986 146,296 2,753,4
    四、本期期末余额273,22                   52,545.                        249.36         ,802.94 ,560.03 47,384.
                   6.00                   93                                               26
    
    
    上期金额
    
    单位:元
    
                                                               上期
                                               归属于母公司所有者权益
          项目                                                                                          所有者其他权益工具少数股
                     股本  优先  永续        资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                            股    债   其他    积    存股  合收益   备     积   险准备  利润            计
                 551,13                1,813,8                   75,738,       -115,45 -5,209, 2,320,0
    一、上年期末余额 6,613.                   12,141.                        249.36         5,204.8  904.72 21,894.
                    00                   78                                    5          57
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            同一控                           23,000,                        2,290,8         23,672,         48,963,
    制下企业合并                             000.00                         46.17         781.08         627.25
            其他
                 551,13                1,836,8                   78,029,       -91,782, -5,209, 2,368,9
    二、本年期初余额 6,613.                   12,141.                        095.53         423.77  904.72 85,521.
                    00                   78                                               82
    三、本期增减变动                        -12,354,                        96,601.        283,558  -4,301, 266,998
    金额(减少以“-”                          897.37                            87         ,397.30  592.15 ,509.65
    号填列)
    (一)综合收益总                                                                     283,654 1,703,8 285,358
    额                                                                                   ,999.17   10.48 ,809.65
    (二)所有者投入                        -12,354,                                              -6,005, -18,360,
    和减少资本                               897.37                                              402.63  300.00
    1.股东投入的普                                                                              13,530, 13,530,
    通股                                                                                         000.00  000.00
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他                           -12,354,                                     -19,535 -31,890,
                                      897.37                                     ,402.63  300.00
    (三)利润分配                                              96,601.       -96,601.
                                                                 87           87
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    4.其他                                                    96,601.       -96,601.
                                                                 87           87
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
                 551,13                1,824,4                   78,125,       191,775 -9,511,4 2,635,9
    四、本期期末余额 6,613.                   57,244.                        697.40         ,973.53   96.87 84,031.
                    00                   41                                               47
    
    
    8、母公司所有者权益变动表
    
    本期金额
    
    单位:元
    
                                                               本期
          项目        股本       其他权益工具     资本公积 减:库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权
                            优先股  永续债  其他              股      收益                      利润   益合计
                 551,136,                   2,102,732                      74,028,97 -903,18 1,824,714
    一、上年期末余额  613.00                         ,333.93                                8.66 3,275.2   ,650.33
                                                                                   6
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            其他
                 551,136,                   2,102,732                      74,028,97 -903,18 1,824,714
    二、本年期初余额  613.00                         ,333.93                                8.66 3,275.2   ,650.33
                                                                                   6
    三、本期增减变动551,136,                        -545,304,                                     1,025,7 1,031,604
    金额(减少以“-”  613.00                          698.48                                     72,819.   ,734.41
    号填列)                                                                                       89
    (一)综合收益总                                                              1,080,8 1,080,886
    额                                                                         86,481.  ,481.19
                                                                                  19
    (二)所有者投入
    和减少资本
    1.股东投入的普
    通股
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配                          5,831,914                              -55,113, -49,281,7
                                              .52                               661.30   46.78
    1.提取盈余公积
    2.对所有者(或                                                                            -55,113, -55,113,6
    股东)的分配                                                                                661.30    61.30
    3.其他                                5,831,914                                    5,831,914
                                              .52                                         .52
    (四)所有者权益551,136,                        -551,136,
    内部结转          613.00                          613.00
    1.资本公积转增 551,136,                       -551,136,
    资本(或股本)    613.00                          613.00
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
    四、本期期末余额1,102,27                   1,557,427                      74,028,97 122,589 2,856,319
                 3,226.00                     ,635.45                          8.66 ,544.63  ,384.74
    
    
    上期金额
    
    单位:元
    
                                                               上期
          项目        股本       其他权益工具     资本公积 减:库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权
                            优先股  永续债  其他              股      收益                      利润   益合计
                 551,136,                   2,102,732                      74,028,97 -819,19 1,908,707
    一、上年期末余额  613.00                         ,333.93                                8.66 0,296.0   ,629.54
                                                                                   5
        加:会计政策
    变更
            前期差
    错更正
            其他
                 551,136,                   2,102,732                      74,028,97 -819,19 1,908,707
    二、本年期初余额  613.00                         ,333.93                                8.66 0,296.0   ,629.54
                                                                                   5
    三、本期增减变动                                                                           -83,992, -83,992,9
    金额(减少以“-”                                                                            979.21    79.21
    号填列)
    (一)综合收益总                                                                           -83,992, -83,992,9
    额                                                                                          979.21    79.21
    (二)所有者投入
    和减少资本
    1.股东投入的普
    通股
    2.其他权益工具
    持有者投入资本
    3.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    4.其他
    (三)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.对所有者(或
    股东)的分配
    3.其他
    (四)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (五)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (六)其他
                 551,136,                   2,102,732                      74,028,97 -903,18 1,824,714
    四、本期期末余额  613.00                         ,333.93                                8.66 3,275.2   ,650.33
                                                                                   6
    
    
    三、公司基本情况
    
    国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(以下简称公司或本公司,与子公司合称集团或本集团)原名为石家庄东方热电股份有限公司,1998年9月11日经河北省人民政府股份制领导小组办公室以冀股办[1998]45号文批准,由石家庄东方热电燃气集团有限公司为主发起人,联合石家庄医药药材股份有限公司、石家庄天同拖拉机有限公司、河北鸣鹿服装集团有限公司、石家庄金刚内燃机零部件集团有限公司共同发起设立。本公司于1998年9月14日在河北省工商行政管理局登记注册,注册资本为13,500万元。
    
    经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)证监发行字[1999]120号文批准,本公司于1999年9月13日在深圳证券交易所上网定价发行4,500.00万股人民币普通股,每股面值1元,发行价5.7元。公司于1999年10月22日在河北省工商行政管理局变更注册登记,注册号为:1300001001000 1/1,注册资本18,000.00万元,业经河北华安会计师事务所(99)冀华会验字第2011号验资报告验证。1999年12月23日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易。
    
    经中国证监会以证监发行字[2002]17号文核准,本公司于2002年5月28日,在深圳证券交易所采用网上网下同步累计投标询价的方式向股权登记日在册的流通股股东、其他社会公众投资者及网下机构投资者发行新股。募集资金已经于2002年6月7日全部到位,增发后的股本总额为22,915.00万元,业经河北华安会计师事务所有限公司以冀华会验字[2002]1004号验资报告予以验证。增发的股份于2002年6月12日挂牌交易。
    
    根据本公司2003年度股东大会审议通过的2002年度利润分配议案及公积金转增股本议案,公司以2002年末总股本22,915.00万股为基数,每10股送1股转增4股(每股面值1元),送转增股本后的注册资本变更为34,372.50万元,业经河北华安会计师事务所有限公司冀华会验字[2003]1003号验资报告予以验证。
    
    根据本公司2006年第三次临时股东大会决议通过的《以股抵债协议》及修改后的公司章程的规定,并经中国证监会证监公司字[2006]212号文、国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国务院国资委)国资产权[2006]975号文核准,石家庄东方热电集团有限公司(本公司控股股东,以下简称东方集团)以“以股抵债”方式偿还所欠本公司债务,减少本公司注册资本4,424.00万元,变更后的注册资本为29,948.50万元,业经河北华安会计师事务所有限公司冀华会验字[2006]1006号验资报告予以验证。其中有限售条件的股份10,277.54万元,占注册资本的34.32%;无限售条件的股份19,670.96万元,占注册资本的65.68%。
    
    根据本公司2013年第1次临时股东大会决议及中国证监会证监许可[2013]1621号文《关于核准石家庄东方热电股份有限公司非公开发行股票的批复》,本公司非公开发行新股18,390.80万股,每股面值1元,每股发行价格4.35元。截止2013年12月27日,本公司已收到中国电力投资集团公司缴入出资款799,999,800.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额 781,975,892.00 元,其中新增注册资本 183,908,000.00 元,余额计598,067,892.00元转入资本公积,增发完成后公司总股本为483,393,000.00元,业经瑞华会计师事务所瑞华验字[2013]第90480003号验资报告验证。
    
    2014年10至11月期间,公司股东国家电投集团财务有限公司通过集中交易的方式累计减持本公司22,770,000.00股股份,占总股本的4.71%。
    
    截止2014年12月31日,本公司总股本仍为483,393,000.00股,股权结构变更为:中国电力投资集团公司持股38.05%,东方集团持股16.55%,在外流通的人民币普通股股份45.40%。从限售条件统计,有限售条件的股份为263,913,412.00股,占比54.60%;无限售条件的股份为219,479,588.00股,占比45.40%。
    
    2014年10月11日,经石家庄市工商行政管理局核准,本公司完成名称变更登记手续,取得了变更后的企业法人营业执照(注册号为130000000007942),公司由“石家庄东方热电股份有限公司”变更为“石家庄东方能源股份有限公司”。
    
    经公司申请,并经深圳证券交易所核准,公司证券简称自2014年10月15日起发生变更,变更后的证券简称为“东方能源”,公司证券代码不变,仍为000958。
    
    东方集团持有本公司8,000.5412万股股票全部被司法查封冻结,2014年11月10日,国家电投河北电力有限公司(以下简称河北公司)申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司3,100.00万股股票。河北省高级人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的3,100.00万股限售股进行了公开司法拍卖,上述股权拍卖一次性交易成功,2014年12月24日由辽宁嘉旭铜业集团股份有限公司(以下简称辽宁嘉旭)以33,635.00万元竞得。该项股权过户手续已于2015年1月22日完成,辽宁嘉旭成为本公司第三大股东,持股数量3,100.00万股,持股比例6.41%。其所持股份已于2015年2月10日解除限售。2015年3月17日,公司接到辽宁嘉旭通知,称其以大宗交易方式通过深交所交易系统减持公司股票1,651.70万股,占公司总股本的3.417%。本次减持完成后,辽宁嘉旭尚持有公司股票1,448.30万股,持股比例为2.996%。
    
    根据本公司2015年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄东方能源股份有限公司非公开发行股票及重大资产重组的批复》(证监许可[2015]2953号),本公司本年度非公开发行新股人民币普通股股票67,743,613.00股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格为人民币19.19元。截止2015年12月29日,共募集货币资金人民币1,299,999,933.47元,扣除保荐、承销等费用后实际募集资金净额人民币1,257,499,935.47元,其中增加注册资本(股本)人民币67,743,613.00元,扣除其他发行费用后余额计入资本公积;本次增资后-公司注册资本(股本)为人民币551,136,613.00元,经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(报告号:XYZH/2015BJA40092)验证。
    
    截止2015年12月31日,本公司总股本为551,136,613.00股,股权结构变更为国家电力投资集团公司持股33.37%,东方集团持股8.89%,在外流通的人民币普通股股份57.74%(其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有0.12%)。从限售条件统计,有限售条件的股份为300,657,025.00股,占比54.55%;无限售条件的股份为250,479,588.00股,占比45.45%。
    
    2016年5月5日,经石家庄市工商行政管理局核准,本公司完成名称变更手续,由“石家庄东方能源股份有限公司”变更为“国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司”,并取得统一社会信用代码为91130100700714215X的营业执照,法定代表人:李固旺,注册资本未发生变化。
    
    东方集团持有本公司4,900.5412万股股票全部被司法查封冻结,2016年6月29日,长安国际信托股份有限公司申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司1,500万股股票。河北省新乐市人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的1,500万股限售股进行了公开司法拍卖,上述股权拍卖一次性交易成功,2016年10月21日由兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以21,130.00万元竞得。该项股权过户手续已于2016年11月22日完成,兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划,持股数量1,500万股,持股比例2.72%。其所持股份已于2017年1月6日解除限售。
    
    截止2016年12月31日,本公司总股本为551,136,613.00股,股权结构变更为:国家电力投资集团公司持股33.37%,东方集团持股6.17%,在外流通的人民币普通股股份60.46%(其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有0.12%)。从限售条件统计,有限售条件的股份为300,657,025.00股,占比54.55%;无限售条件的股份为250,479,588.00股,占比45.45%。
    
    2017年4月20日,本公司召开2016年度股东大会,会议决议以截止2016年12月31日公司总股本551,136,613.00股为基数,以资本公积转增股本,每10股转增10股,转增后本公司总股本增加至1,102,273,226.00股。
    
    截止2017年12月31日,本公司总股本为1,102,273,226.00股,股权结构变更为:国家
    
    电力投资集团有限公司持股33.37%,东方集团持股6.17%,在外流通的人民币普通股股份
    
    60.46%(其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有0.12%)。从限售条件统计,有
    
    限售条件的股份为435,826,824.00股,占比39.54%;无限售条件的股份为666,446,402.00
    
    股,占比60.46%。
    
    公司法定代表人:李固旺,注册地址:石家庄市建华南大街161号。法定经营范围是:热力供应;代收代缴热费;自有房屋租赁;电力的生产(限分支机构经营);电力设施及供热设施的安装、调试、检修、运行维护;供热设备、电力设备及配件的销售;售电;电能的输送与分配。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    
    本公司的控股母公司和实际控制人均为国家电力投资集团有限公司。
    
    一、 合并财务报表范围
    
    本集团合并财务报表编制范围包括本公司、石家庄经济技术开发区东方热电有限公司(以下简称经开热电)、国家电投集团沧州新能源发电有限公司(以下简称沧州新能源)、国家电投集团易县新能源发电有限公司(以下简称易县新能源)、石家庄良村热电有限公司(以下简称良村热电)、国家电投集团石家庄供热有限公司(以下简称供热公司)、国家电投集团北京东方新能源发电有限公司(以下简称北京新能源)、国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司(以下简称涞源新能源)、国家电投集团平定东方新能源发电有限公司(以下简称平定新能源)、国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司(以下简称和顺新能源)、国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司(以下简称盂县新能源)、国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司(以下简称唐山新能源)、枣强县辉煌新能源科技有限公司(以下简称枣强科技)、国家电投集团阜城东方新能源发电有限公司(以下简称阜城新能源)、国家电投集团大城县东方新能源发电有限公司(以下简称大城新能源)、黄骅市东方新能源发电有限公司(以下简称黄骅新能源)、石家庄东方热电热力工程有限公司(以下简称工程公司)、国家电投集团灵丘东方新能源发电有限公司(以下简称灵丘新能源)。与上年相比,本年投资设立增加盂县新能源、黄骅新能源、唐山新能源、枣强科技、阜城新能源、大城新能源、灵丘新能源共7家,因同一控制下企业合并增加工程公司1家,无减少子公司。
    
    详见本附注“七、合并范围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。
    
    二、 财务报表的编制基础
    
    (1) 编制基础
    
    本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
    
    (2) 持续经营
    
    根据国家电投集团2013年底股权划转时出具的承诺,将把本公司作为其在河北区域热电产业发展的平台,同意在三年内,根据本公司相关资产状况、资本市场情况等因素,通过适当的方式,逐步注入河北区域具备条件的热电相关资产及其他优质资产,并充分发挥国家电投集团的整体优势,在热电项目开发、热电资产并购及资本运作等方面,优先交由本公司进行开发和运营,全力支持本公司做强做大。
    
    2014年起本公司陆续在清洁能源发电方面加大投入,当年收购的沧州新能源和易县新能源已经初具规模、稳定供电,光伏发电收入已经逾亿元;新设立的几家新能源公司也正在逐步投资到位,将对本公司的整体运营起到有力的支持作用。
    
    2015年本公司通过定向发行股票募集资金,收购河北公司所持良村热电51%股权和供热公司61%股权,2016年购买东方集团持有供热公司5.6%的股权,至此良村热电及供热公司均成为本公司的全资子公司,新增装机容量600MW,增幅比例高达397.35%,电力销售及热力供应能力大幅提高,明显提升了本公司在热电联产传统领域的综合竞争能力和持续盈利能力。
    
    本公司作为石家庄市主要电力热力供应企业,根据热电联产生产特点及国家政策要求,在供电供热范围内具有明显的区域垄断性,公司生产区域集中,管理半径小,有利于提高管理效率,节约管理费用。同时,公司具有多年的热电联产管理和运营经验,热电联产行业符合国家产业政策,对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺,市场前景广阔。
    
    公司主营业务稳步发展,资金周转正常,盈利能力提高,具备可持续发展潜力。
    
    三、 重要会计政策及会计估计
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
    
    3. 记账本位币
    
    本集团以人民币为记账本位币。
    
    4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。
    
    5. 合并财务报表的编制方法
    
    本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
    
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    
    对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
    
    对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
    
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。
    
    本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益。
    
    本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
    
    6. 现金及现金等价物
    
    本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
    
    7. 外币业务和外币财务报表折算
    
    (1) 外币交易
    
    本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。
    
    (2) 外币财务报表的折算
    
    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。
    
    8. 金融资产和金融负债
    
    本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    
    (1) 金融资产
    
    1) 金融资产分类、确认依据和计量方法
    
    本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具,才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。公允价值变动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
    
    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    
    应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本进行后续计量;其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,按公允价值计量,公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量,除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
    
    2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
    
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
    
    3) 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    
    当可供出售金融资产发生减值,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入所有者权益。
    
    (2) 金融负债
    
    1)金融负债分类、确认依据和计量方法
    
    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    
    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    
    2)金融负债终止确认条件
    
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
    
    (3) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    
    本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值,公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
    
    9. 应收款项坏账准备
    
    本集团应收款项包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等。
    
    (1)坏账准备的计提方法
    
    本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准:债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等;债务单位逾期未履行偿债义务超过5年;其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
    
    对可能发生的坏账损失采用备抵法核算,年末单独或按组合进行减值测试,计提坏账准备,计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项,经本集团按规定程序批准后作为坏账损失,冲销提取的坏账准备。
    
    ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    
    单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额1,000万元以上或单项金额占应收款
    
    项余额10%(含10%)以上的应收款项
    
    单项金额重大并单项计提坏账准备的 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
    
    计提方法 额,计提坏账准备
    
    ②按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
    
    按组合计提坏账准备的计提方法
    
    账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备
    
    关联方组合 原则上不计提坏账准备
    
    低风险组合 原则上不计提坏账准备
    
    注:其他低风险组合特指押金、保证金、备用金、应收政府款项、代垫款等款项,回收概率明显高于普通债权,历史经验表明回收风险极低的往来款项。
    
    采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下:
    
                账龄             应收账款计提比例(%)      其他应收款计提比例(%)
                        1年以内                          1                           1
                        1-2年                            5                           5
                        2-3年                            8                           8
                        3-4年                            30                          30
                        4-5年                            50                          50
                        5年以上                         100                         100
    
    
    ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
    
    单项计提坏账准备的理由 按账龄分析法不能真实反映其信用风险
    
    坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
    
    额,计提坏账准备
    
    10.存货
    
    本集团存货主要包括原材料、燃料和低值易耗品等。
    
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
    
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
    
    11.长期股权投资
    
    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    
    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    
    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。
    
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
    
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
    
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
    
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
    
    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
    
    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
    
    12.投资性房地产
    
    本集团投资性房地产包括房屋建筑物。采用成本模式计量。
    
    本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:
    
                 类别             折旧年限(年)    预计残值率(%)     年折旧率(%)
                          房屋建筑物                   40                  3                2.43
    
    
    13.固定资产
    
    本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值超过5,000元的有形资产。
    
    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。
    
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:
    
           序号          类别         折旧年限(年)     预计残值率(%)    年折旧率(%)
         1      房屋建筑物             8-35              0-3          2.77-12.13
         2      机器设备               5-30              0-3           3.23-20
         3      运输设备               6-10               3           9.7-16.17
    
    
    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
    
    融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
    
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    
    14.在建工程
    
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
    
    15.借款费用
    
    发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    
    16.无形资产
    
    本集团无形资产包括土地使用权、软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产,在对被购买方资产进行初始确认时,按公允价值确认为无形资产。
    
    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。
    
    在每个会计期间,本集团对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核。
    
    17.长期资产减值
    
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。
    
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
    
    18.长期待摊费用
    
    本集团的长期待摊费用包括临时租地费和宜林荒山调规补偿服务费等。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    
    19.职工薪酬
    
    本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利。
    
    短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、补充医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
    
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险和企业年金等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划。对于设定提存计划再根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
    
    20.预计负债
    
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。
    
    21.股份支付
    
    用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
    
    以现金结算的股份支付,按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债;如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本集团承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。
    
    在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。
    
    本集团在等待期内取消所授予权益工具的(因未满足可行权条件而被取消的除外),作为加速行权处理,即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件,在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
    
    22.收入确认原则和计量方法
    
    本集团的营业收入主要包括热力电力销售收入,以及少量的劳务服务和租赁收入,其收入确认政策如下:
    
    (1)商品销售收入
    
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。
    
    本集团的售电收入根据每月末与国网河北省电力公司共同确认的结算电量和结算电价确认当期售电收入。本集团的售热收入根据每月末购销双方确认的销售热量和热价计算确认。
    
    (2)提供劳务收入
    
    在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
    
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。
    
    本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。
    
    23.政府补助
    
    本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助及与收益相关的政府补助。其中,与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象,本集团按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。
    
    政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。
    
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产使用寿命内分期计入当期损益。
    
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
    
    24.递延所得税资产和递延所得税负债
    
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。
    
    25.租赁
    
    本集团的租赁业务包括融资租赁和经营租赁。
    
    本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。
    
    本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
    
    26.持有待售
    
    (1)本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
    
    (2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。
    
    (3)本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
    
    (4)后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    
    (5)对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
    
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。
    
    (6)持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
    
    (7)持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。
    
    (8)终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
    
    27.其他重要的会计政策和会计估计
    
    无
    
    28.重要会计政策和会计估计变更
    
    (1)重要会计政策变更
    
    2017年,财政部新颁布或修订了《企业会计准则第16号—政府补助》会计准则,本公司在编制2017年度财务报表时,执行了相关会计准则,并按照有关的衔接规定进行了处理,该变更采用未来适用法处理,对本集团 2017 年其他收益科目影响金额为1,670,244.44元。
    
    2017年,财政部新颁布或修订了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》会计准则,本公司在编制2017年度财务报表时,执行了相关会计准则,并按照有关的衔接规定进行了处理。该政策对本集团报表无影响。
    
    (2)重要会计估计变更
    
    本公司于2017年3月30日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》,对应收款项按账龄分析法计提坏账准备的计提比例进行变更。
    
    根据本集团实际情况,经对客户的性质、信用状况及应收款项的构成、坏账核销情况等重新进行评估,并参考国内同行业上市公司应收款项计提坏账准备的计提比例,本集团决定对按信用风险组合中采用账龄分析的计提比例进行变更,变更坏账计提比例后,可以更加客观得反映本集团的资产状况和经营成果。变更前后计提比例如下:
    
                  变更前计提比例                           变更后计提比例
            账龄     应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)应收账款计提比例  其他应收款计提比例
                                            (%)            (%)
               1年以内                    0.00                 10.00               1.00                1.00
               1-2年                     10.00                 30.00               5.00                5.00
               2-3年                     20.00                 50.00               8.00                8.00
               3-4年                     50.00                 80.00              30.00               30.00
               4-5年                     50.00                 80.00              50.00               50.00
               5年以上                  100.00                100.00             100.00              100.00
    
    
    会计估计变更执行日为2017年1月1日,此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整。该变更使本集团2017年增加利润276万元。
    
    四、 税项
    
    1. 主要税种及税率
    
           税种                      计税依据                        税率
     增值税            按应税收入计算销项税,并按扣除当期允  17%(电力等)、13%(热
                       许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税        力)11%、6%
     城市维护建设税    实际缴纳的增值税                              7%
     教育费附加        实际缴纳的增值税                              3%
     地方教育费附加    实际缴纳的增值税                              2%
     城镇土地使用税    按照实际使用土地面积与公司所属行政     根据各地税率决定
                       区域适用的单位税额计征
     房产税            房产原值、房屋租金                         1.2%、12%
     企业所得税        应纳税所得额                                  25%
    
    
    注1:本集团下属部分光伏发电企业因项目建设需要征用和租赁土地,按照地方政府相关部门确认的土地性质和税务机关核定的计税方法、计税标准据实计算和缴纳耕地占用税。
    
    2. 税收优惠
    
    根据财税[2016]94号文,财政部、国家税务总局关于供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知,自2016年1月1日至2018年12月31日,对供热企业向居民个人供热取得的采暖费收入免征增值税。自2016年1月1日至2018年12月31日,对向居民供热收取采暖费的供热企业,为居民供热所使用的厂房及土地免征房产税和城镇土地使用税。本集团所属子公司供热公司2017年相关业务适用此优惠政策。
    
    根据《财政部、国家税务总局关于继续执行光伏发电增值税政策的通知》(财税〔2016〕81号)的规定,自2016年1月1日至2018年12月31日,对纳税人销售自产的利用太阳能生产的电力产品,实行增值税即征即退50%的政策。本集团下属子公司易县新能源、沧州新能源、北京新能源和涞源新能源2017年相关业务适用此优惠政策。
    
    根据《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》(国税发〔2009〕80号)的规定,对居民企业经有关部门批准,从事符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得,自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。电力属公共基础设施项目,可享受上述优惠。本集团下属子公司易县新能源、沧州新能源2017年相关业务适用减半征收企业所得税,子公司北京新能源、涞源新能源、唐山新能源、盂县新能源和平定新能源2017年度均处于免税期。
    
    五、 合并财务报表主要项目注释
    
    下列所披露的财务报表数据,除特别注明之外,“年初”系指2017年1月1日,“年末”系指2017年12月31日,“本年”系指2017年1月1日至12月31日,“上年”系指2016年1月1日至12月31日,货币单位为人民币元。
    
    1. 货币资金
    
                     项目                     年末余额                年初余额
                                 现金                                          829.51                1,996.40
                                 银行存款                              353,044,872.61          315,483,651.99
                     合计                      353,045,702.12          315,485,648.39
    
    
    注1:截止2017年12月31日,本集团存放于国家电投集团财务有限公司的银行存款为334,615,594.79元。
    
    注2:本公司之子公司良村热电与国家电投集团财务有限公司于2015年7月15日签订借款金额为3亿元的质押合同(合同编号012205232015045)。质押物为良村热电在国家电投集团财务有限公司开设的资金账户(账户内资金使用不受限),截止2017年12月31日合同编号为012205232015045的3亿元质押借款已归还1.7亿元。
    
    2. 应收票据
    
    (1)应收票据种类
    
                   项目                    年末余额                  年初余额
                             银行承兑汇票                         22,090,890.74             30,350,000.00
    
    
    (2)年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
                   项目               年末终止确认金额         年末未终止确认金额
                             银行承兑汇票                        33,135,962.19                      0.00
    
    
    3. 应收账款
    
    (1)应收账款分类
    
    年末余额
    
                 类别                    账面余额                    坏账准备
                                                   计提比例      账面价值
            金额         比例(%)        金额          (%)
                          单项金额重大并单项计提坏账 29,311,768.11     6.19    29,311,768.11   100.00               0.00
                          准备的应收账款
                          按信用风险特征组合计提坏账432,187,259.47    91.28    25,705,626.64     5.95     406,481,632.83
                          准备的应收账款
                          其中:账龄组合             53,612,706.05    11.32    25,705,626.64    47.95      27,907,079.41
    
    
    年末余额
    
                 类别                    账面余额                    坏账准备
            金额         比例(%)        金额        计提比例      账面价值
                                            (%)
                     低风险组合           304,302,949.79    64.27             0.00     0.00     304,302,949.79
                      关联方组合            74,271,603.63    15.69             0.00     0.00      74,271,603.63
                          单项金额不重大但单项计提坏账准备的应11,952,158.57     2.53    11,781,637.83    98.57         170,520.74
                          收账款
                 合计             473,451,186.15    100.00    66,799,032.58     14.11    406,652,153.57
    
    
    (续表)
    
    年初余额
    
               账面余额                   坏账准备
                 类别
            金额         比例(%)        金额        计提比例      账面价值
                                            (%)
                         单项金额重大并单项计提坏账22,609,139.13     5.11    22,609,139.13   100.00              0.00
                         准备的应收账款
                         按信用风险特征组合计提坏账417,348,108.07    94.41    30,323,023.32     7.27    387,025,084.75
                         准备的应收账款
                         其中:账龄组合           287,460,249.71    65.03    30,323,023.32    10.55    257,137,226.39
                    低风险组合           78,282,772.56    17.71             0.00     0.00     78,282,772.56
                     关联方组合           51,605,085.80    11.67             0.00     0.00     51,605,085.80
                         单项金额不重大但单项计提坏账准备的2,112,601.38     0.48       927,420.45    43.90      1,185,180.93
                         应收账款
                 合计            442,069,848.58   100.00    53,859,582.90    12.18    388,210,265.68
    
    
    1)年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
    
    单位名称 年末余额
    
                      应收账款          坏账准备      计提比例(%)    计提理由
     谈固村委会      29,311,768.11     29,311,768.11         100.00   无法收回
    
    
    2)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    
    年末余额
    
                   账龄
         应收账款         坏账准备      计提比例(%)
                             1年以内                      10,327,060.24       103,270.60             1.00
                             1-2年                         4,625,935.15       231,296.76             5.00
                             2-3年                         4,563,182.91       365,054.63             8.00
                             3-4年                         8,521,136.40     2,556,340.92            30.00
                             4-5年                         6,251,455.25     3,125,727.63            50.00
                             5年以上                      19,323,936.10    19,323,936.10           100.00
                   合计               53,612,706.05    25,705,626.64        —
    
    
    3)组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    
    年末余额
    
                   项目
         应收账款         坏账准备      计提比例(%)
                             低风险组合                  304,302,949.79             0.00             0.00
                             关联方组合                   74,271,603.63             0.00             0.00
                   合计              378,574,553.42             0.00             0.00
    
    
    注1:上述低风险组合主要系应收国网公司电费及补贴款,其中应收国网公司电费、可再生能源补贴,回收概率明显高于普通债权,历史经验表明回收风险极低。
    
    注2:根据国家相关规定,光伏发电企业新能源电价国家补贴部分,在纳入国家补贴目录后,方予结算。截止 2017 年 12 月 31 日,应收国家新能源电价补贴余额为133,032,230.45元。其中:已纳入目录尚未结算的金额为67,590,269.83元,已通过省财政厅审核尚待国家财政部批复的余额为43,852,805.54元, 2016年3月30日以后投产尚待向国家相关部门申报的余额为21,589,155.08元。
    
    4)期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
    
    年末余额
    
                     单位名称                                         计提比例
       应收账款       坏账准备       (%)     计提理由
                             石门小区                   4,019,491.02   4,019,491.02      100.00  历史欠账--早
    
    
    年末余额
    
                     单位名称                                         计提比例
       应收账款       坏账准备       (%)     计提理由
                                                供晚停欠费
                             大明造纸厂                 2,795,591.17   2,795,591.17      100.00  历史欠账--早
                                                供晚停欠费
                             冀盐开发                   2,178,162.56   2,178,162.56      100.00  历史欠账--早
                                                供晚停欠费
                             石家庄市长荣物业管理有     1,180,600.70   1,180,600.70      100.00  历史欠账--早
                             限公司(德鸿房地产)                                                供晚停欠费
                             石家庄市玉马物业管理中     1,008,912.67   1,008,912.67      100.00  历史欠账--早
                             心(一区)                                                          供晚停欠费
                             石家庄华宝物业管理有限       402,568.16     402,568.16      100.00  历史欠账--早
                             公司(海龙)                                                        供晚停欠费
                             华北制药河北华民药业有       305,500.00     152,750.00       50.00  历史欠账--早
                             限责任公司                                                          供晚停欠费
                             中润房地产                    28,030.49      14,015.25       50.00  历史欠账--早
                                                供晚停欠费
                             石家庄雯悦物业服务有限        23,635.61      23,635.61      100.00  历史欠账--早
                             公司                                                                供晚停欠费
                             大江山房地产                   7,511.00       3,755.50       50.00  历史欠账--早
                                                供晚停欠费
                             河北省金属总公司               2,155.19       2,155.19      100.00  历史欠账--早
                                                供晚停欠费
                   合计            11,952,158.57  11,781,637.83      —          —
    
    
    (2)本年度计提、转回(或收回)的坏账准备情况
    
    本年计提坏账准备金额1,648,299.07元。
    
    (3)本年度实际核销的应收账款
    
    项目 核销金额
    
    实际核销的应收账款 2,561,762.81
    
    其中重要的应收账款核销情况:
    
                                                                                           款项是否
            单位名称         应收账        核销         核销原因       履行的核销程序      由关联交
                             款性质         金额                                            易产生
     谈固新村                采暖费        897,093.54    无法收回   2017年第14次总经理办公会纪否
                                                                              要
     国营石家庄服装衬布总厂   电费         601,238.77    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     石家庄华宸物业服务有    采暖费        300,000.00    无法收回   2017年第14次要总经理办公会纪否
     限公司
     省政府(高层、高干楼、   电费         225,689.30    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     事务局等)
     内燃机配件厂            采暖费        135,362.26    无法收回   2017年第14次要总经理办公会纪否
     市开达物业管理有限公司   电费          69,959.74    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     石家庄白佛实业有限公司  采暖费         63,966.42    无法收回   2017年第14次要总经理办公会纪否
     海通塑胶                 电费          45,460.80    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     石家庄金刚内燃机零部件集团采暖费         41,582.24    无法收回   2017年第14次要总经理办公会纪否
     有限公司物业公司
     河北交通职业技术学院     电费          22,705.62    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     石家庄中科源微粉有限公   电费          13,796.00    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     汇华商场                 电费          10,991.95    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
     其他                     电费         133,916.17    无法收回   资产管理(中20心17专)题13会号会议纪要否
              合计             —        2,561,762.81      —                —               —
    
    
    (4)按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
    
                                              占应收账款年   坏账准备年末
               单位名称        年末余额              账龄            末余额合计数      余额
                                                的比例(%)
                   国网河北省电力   153,268,362.69  1年以内153,268,362.69元          32.37          0.00
                   公司
                  可再生能源补贴   133,032,230.45 1年以内109,792,866.66元,         28.10          0.00
                     1-2年23,239,363.79元
                   宣化县龙洞山光    45,726,905.88 1年以内43,050,255.20元,          9.66           0.00
                   伏发电有限公司                    1-2年2,676,650.68元
                                                              占应收账款年  坏账准备年末
        单位名称        年末余额              账龄            末余额合计数      余额
                                                               的比例(%)
                                     1-2年9,705,856.86元,2-3
     谈固村委会        29,311,768.11     年294,254.82元,              6.19  29,311,768.11
                                      5年以上19,311,656.43元
     国家电投集团承                  1年以内11,976,992.64元,
     德新能源发电有    12,683,390.10    1-2年706,397.46元              2.68           0.00
     限公司
          合计       374,022,657.23           —                    79.00  29,311,768.11
    
    
    4. 预付款项
    
    (1)预付款项账龄
    
                年末余额                        年初余额
             项目
           金额         比例(%)          金额         比例(%)
                 1年以内           69,912,250.53         99.30    129,189,855.74        98.28
                 1-2年                68,575.70          0.10        122,389.58         0.09
                 2-3年                 5,000.00          0.01              0.00         0.00
                 3年以上              422,337.13          0.60      2,136,899.12         1.63
             合计         70,408,163.36        100.00    131,449,144.44       100.00
    
    
    (2)按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况
    
                               占预付款项
                           单位名称                   年末余额       账龄     年末余额合
                               计数的比例
                                   (%)
                                          石家庄西岭供热有限公司                 28,607,457.19   1年以内        40.63
                                          石家庄东方热电集团有限公司供热分公司   16,555,864.11   1年以内        23.51
                                          石家庄供电公司                          5,336,504.97   1年以内         7.58
                                          神华销售集团华北能源贸易有限公司        2,617,669.64   1年以内         3.72
                                          北京环都人工环境科技有限公司            1,435,000.00   1年以内         2.04
                         合计                   54,552,495.91     —           77.48
    
    
    5. 其他应收款
    
    (1)其他应收款分类
    
    年末余额
    
                    类别                     账面余额                  坏账准备
           金额         比例         金额       计提比      账面价值
                         (%)                     例(%)
                               单项金额重大并单项计提坏                0.00     0.00            0.00     0.00             0.00
                               账准备的其他应收款
                               按信用风险特征组合计提坏         26,395,346.99   96.16     8,035,016.17   30.44      18,360,330.82
                               账准备的其他应收款
                               其中:账龄组合                   10,280,370.41   37.45     8,035,016.17   78.16       2,245,354.24
                          低风险组合                  15,465,476.58   56.34            0.00     0.00      15,465,476.58
                          关联方组合                     649,500.00    2.37            0.00     0.00         649,500.00
                               单项金额不重大但单项计提         1,055,322.65    3.84       709,219.61   67.20        346,103.04
                               坏账准备的其他应收款
                    合计                  27,450,669.64  100.00     8,744,235.78   31.85      18,706,433.86
    
    
    (续表)
    
    年初余额
    
                    类别                     账面余额                   坏账准备
           金额          比例        金额       计提比例     账面价值
                     (%)                   (%)
                               单项金额重大并单项计提坏           6,000,000.00 18.88            0.00       0.00     6,000,000.00
                               账准备的其他应收款
                               按信用风险特征组合计提坏          22,152,676.58 69.69     13,321,426.60    60.13     8,831,249.98
                               账准备的其他应收款
                               其中:账龄组合                    18,260,377.31 57.45     13,321,426.60    72.95     4,938,950.71
                          低风险组合                    3,242,799.27 10.20            0.00       0.00     3,242,799.27
                          关联方组合                       649,500.00   2.04            0.00       0.00       649,500.00
                               单项金额不重大但单项计提           3,634,167.32 11.43       596,619.61     16.42     3,037,547.71
                               坏账准备的其他应收款
                    合计                    31,786,843.90100.00    13,918,046.21    43.79    17,868,797.69
    
    
    1) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    
    年末余额
    
                   账龄
        其他应收款        坏账准备      计提比例(%)
                             1年以内                       1,504,026.94        15,040.27             1.00
                             1-2年                           628,858.35        31,442.92             5.00
                             2-3年                           172,774.06        13,821.92             8.00
                             5年以上                       7,974,711.06     7,974,711.06           100.00
                   合计               10,280,370.41     8,035,016.17        —
    
    
    2) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    
    年末余额
    
                     组合名称
        其他应收款        坏账准备      计提比例(%)
                             关联方组合                      649,500.00             0.00             0.00
                             低风险组合                   15,465,476.58             0.00             0.00
                   合计               16,114,976.58             0.00        —
    
    
    注:上述低风险组合为押金、备用金、代垫社保个税等款项,回收概率明显高于普通债权,历史经验表明回收风险极低。
    
    3) 期末单项金额不重大并单独计提坏账准备的其他应收款
    
    年末余额
    
                    组合名称          其他应收款    坏账准备   计提比例      计提理由
                                 (%)
                           石家庄金利商贸有限公司     346,103.04        0.00       0.00     预计可收回
                           建华职工宿舍               326,900.91  326,900.91     100.00  职工水电费、预计
                                              不可收回
                           石家庄德宏煤炭有限公司     189,552.67  189,552.67     100.00    预计不可收回
                           沈阳飞鸿达节能设备技术     112,800.00  112,800.00     100.00    预计不可收回
                           开发有限公司
                           十二化建职工宿舍            55,720.62   55,720.62     100.00  职工水电费、预计
                                              不可收回
                           工行建南支行                19,248.60   19,248.60     100.00    预计不可收回
    
    
    年末余额
    
                    组合名称                                    计提比例      计提理由
      其他应收款    坏账准备     (%)
                           山西省煤炭运销总公司阳       4,996.81    4,996.81     100.00    预计不可收回
                           泉分公司盂县公司
                  合计           1,055,322.65  709,219.61      —            —
    
    
    (2)本年度计提、转回(或收回)坏账准备情况
    
    本年计提坏账准备金额-3,959,627.76元。
    
    (3)本年度实际核销的其他应收款
    
    项目 核销金额
    
    实际核销的其他应收款 2,928,744.66
    
    其中重要的应收账款核销情况:
    
                  单位名称        其他应收款       核销金额       核销原因     履行的核销程序     是否关联
         性质                                                        交易产生
                                                 资产管理中心专题
                       栾城县法院          押金、保证金     1,270,000.00   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
                                                 资产管理中心专题
                       家属楼                 工程款          613,981.54   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
                       石家庄开发区安源                                                 资产管理中心专题
                       物资有限公司           材料款          279,260.14   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
                                                 资产管理中心专题
                       刘栋                 代垫医疗款        196,435.64   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
                                                 资产管理中心专题
                       阴国华               代垫医疗款        122,351.60   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
                       藁城市仿古园林工                                                 资产管理中心专题
                       程处                   工程款           82,012.90    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                       13号
          单位名称        其他应收款       核销金额       核销原因     履行的核销程序     是否关联
                             性质                                                         交易产生
     阳泉市荣森经贸公                                                 资产管理中心专题
     司                    预付煤款          72,155.70    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     山西晋恒实业寿阳                                                 资产管理中心专题
     公司                  预付煤款          44,963.60    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     河南省沁阳市华敏                                                 资产管理中心专题
                          管网工程款          40,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
     金属防腐厂                                                             13号
     石家庄市财政集中                                                 资产管理中心专题
     支付中心            押金、保证金        30,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     南京压缩机股份有                                                 资产管理中心专题
     限公司专用汽车厂        押金            30,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     石家庄市市政监理                                                 资产管理中心专题
     所                  押金、保证金        29,600.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     洛阳特耐喷涂工程                                                 资产管理中心专题
     有限公司               工程款           29,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     郑州亿丰塑料制品                                                 资产管理中心专题
     厂                     材料款           20,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     射阳县远通管架有                                                 资产管理中心专题
     限公司                 材料款           15,000.00    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     石家庄科盛经贸有                                                 资产管理中心专题
     限公司                预付煤款          11,597.30    无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
                                                                      资产管理中心专题
     司和平                 材料款            9,600.00   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
          单位名称        其他应收款       核销金额       核销原因     履行的核销程序     是否关联
                             性质                                                         交易产生
                                                                      资产管理中心专题
     铜玉车队              预付煤款           8,203.68   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
                          预付材料设                                  资产管理中心专题
     其他                    备款             7,134.06   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
                                                                      资产管理中心专题
     王振祥               代垫医疗款          6,783.90   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
                                                                      资产管理中心专题
     于伯令                 工程款            5,000.00   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     四川锅炉厂成套服     预付材料设                                 资产管理中心专题
     务部                    备款             3,500.00   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     沈阳巨泰鼓风机制     预付材料设                                 资产管理中心专题
     造有限公司              备款             1,164.60   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
     石家庄长安不锈钢                                                 资产管理中心专题
     安装有限公司           安装费            1,000.00   无法收回   会会议纪要(2017)    否
                                                                            13号
            合计              —          2,928,744.66      —             —            —
    
    
    (4)其他应收款按款项性质分类情况
    
                     款项性质               年末账面余额              年初账面余额
                             保证金、押金                        14,006,740.11             12,035,440.11
                             项目前期费                           7,624,770.10              6,992,344.34
                             增值税即征即退                       1,629,775.92                      0.00
                             备用金                               1,498,751.45                318,430.83
                             其他                                 1,296,234.98              1,864,000.88
                             劳务收入                               649,500.00                649,500.00
                             代垫房租水电费                         539,800.15                747,216.04
             款项性质               年末账面余额              年初账面余额
     代缴保险、个税                         205,096.93                244,911.70
     中水工程共建款                               0.00              6,665,000.00
     法院扣款                                     0.00              1,270,000.00
     土地处置款                                   0.00              1,000,000.00
               合计                      27,450,669.64             31,786,843.90
    
    
    (5)按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
    
                                          占其他应收
                单位名称    款项性质    年末余额       账龄     款年末余额 坏账准备年末
                                          合计数的比     余额
                                           例(%)
                   招银金融租赁    保证金    6,000,000.00      4-5年       21.86           0.00
                   有限公司
                   中国平煤神马
                   集团天源新能     押金     5,000,000.00    1年以内       18.21           0.00
                   源有限公司
                   青海火电工程     工程款    1,073,871.22    5年以上        3.91   1,073,871.22
                   公司
                   河北新华集贸中心(集工程安    1,000,000.00    1年以内        3.64      10,000.00
                   团)有限责任公司全押金
                   重庆远达水务    劳务费      649,500.00    1年以内        2.37           0.00
                   有限公司
              合计         —     13,723,371.22      —          49.99   1,083,871.22
    
    
    6. 存货
    
                      年末余额                                  年初余额
            项目                       跌价                                       跌价
         账面余额       准备       账面价值          账面余额       准备      账面价值
              原材料         21,076,402.07    0.00     21,076,402.07     34,678,583.13    0.00    34,678,583.13
              燃料           53,857,019.58    0.00     53,857,019.58    120,533,445.38    0.00   120,533,445.38
              工程施工       28,183,200.14    0.00     28,183,200.14              0.00    0.00             0.00
            合计      103,116,621.79    0.00    103,116,621.79    155,212,028.51    0.00   155,212,028.51
    
    
    7. 其他流动资产
    
            项目             年末余额           年初余额             性质
     待抵扣进项税           185,374,792.26      40,466,105.95     待抵扣进项税
     预缴企业所得税          14,034,972.14      14,034,972.14    预缴企业所得税
     预缴营业税              10,098,894.89      11,823,662.91      预缴营业税
     预缴城建税                 706,826.52       1,521,603.37      预缴城建税
     预缴教育费附加             504,876.40       1,086,859.93    预缴教育费附加
            合计            210,720,362.21      68,933,204.30          —
    
    
    8. 可供出售金融资产
    
    (1)可供出售金融资产情况
    
                年末余额                       年初余额
              项目                               账面                           账面
      账面余额    减值准备   价值    账面余额    减值准备   价值
                   可供出售权益工具 6,000,000.006,000,000.00   0.00 6,000,000.006,000,000.00  0.00
                   其中:按成本计量 6,000,000.006,000,000.00   0.00 6,000,000.006,000,000.00  0.00
    
    
    (2)年末按成本计量的可供出售金融资产
    
                   账面余额                            减值准备              在被投  本年
             被投资单位            本年  本年                          本年  本年             资单位  现金
        年初     增加  减少      年末        年初     增加  减少     年末     持股比  红利
                                                                              例(%)
              盂县东方振
              兴煤业有限6,000,000.00 0.00   0.00   6,000,000.006,000,000.00 0.00   0.00  6,000,000.00 19.60   0.00
           公司
    
    
    (3)可供出售金融资产减值准备
    
                           可供出售金融资产分类      可供出售权益工具 可供出售    其他        合计
                       债务工具
                              年初已计提减值金额           6,000,000.00        0.00     0.00   6,000,000.00
                              本年计提                             0.00        0.00     0.00           0.00
                              其中:从其他综合收益转入             0.00        0.00     0.00           0.00
                              本年减少                             0.00        0.00     0.00           0.00
                              其中:期后公允价值回升转回           0.00        0.00     0.00           0.00
       可供出售金融资产分类      可供出售权益工具 可供出售    其他        合计
                                                 债务工具
     年末已计提减值金额            6,000,000.00        0.00     0.00   6,000,000.00
    
    
    国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
    
    2017年1月1日至2017年12月31日
    
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    
    9. 长期股权投资
    
                                                    本年增减变动
      年初余                               权益法下确   其他综             宣告发放                                       减值准备年
                      被投资单位             额         追加投资       减少投   认的投资损   合收益   其他权    现金股利   计提减    其他        年末余额      末余额
                                    资         益        调整    益变动     或利润    值准备
                              融和东能(嘉兴)新能源投资合伙企0.00     159,000,000.00     0.00         0.00     0.00     0.00        0.00     0.00     0.00     159,000,000.00       0.00
                              业(有限合伙)
    
    
    注:本公司于2017年10月26日召开第六届董事会第三次会议、2017年11月24日召开第二次临时股东大会,审议通过《关于成立东方能源产业基金的议案》。会议同意本公司与国家电投集团产业基金管理有限公司共同设立“东方新能源产业投资基金”(暂定名),本公司以有限合伙身份出资不超过8亿元。
    
    融和东能(嘉兴)新能源投资合伙企业(有限合伙)(以下简称基金公司)于2017年12月22日注册成立,出资人及出资比例如下:
    
                                 合伙人名称                    合伙人性质   认缴出资(万元)     出资比例
                                                  国家电投集团产业基金管理有限公司               普通合伙人                 1.00         0.00%
                                                  国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司         有限合伙人A           26,000.00        20.00%
                                                  方正证券股份有限公司(代表方正欣荣66号定向资产有限合伙人B           104,000.00        80.00%
                                                  管理计划)
                              合计                           —              130,001.00       100.00%
    
    
    投资决策委员会是合伙企业的经营决策机构。投资决策委员会由5名成员组成,其中普通合伙人委派1名,任投资委员会主席,本公司委派2名,招商银行(方正证券为招商银行委托管理方)委派2名。决策委员会会议须由4名及以上委员出席方有效,实行一人一票制,所做决议需经参与表决委员一致同意方能通过。向投资委员会提出提案的权利只属于管理人,决议决定由管理人执行。
    
    按照合伙协议约定,合伙企业的经营期限自全体合伙人资金实缴到位起满三十七个月,其中投资期为三十六个月。截止2017年12月31日,合伙企业仅收到本公司认缴出资额1.59亿元,其他合伙人认缴出资尚未到位,合伙企业尚未进入经营期。
    
    2018年1月,合伙企业认缴出资实际到位13亿元,合伙企业投资决策委员会决定,将13亿元对国家电投集团贵州金元威宁能源发展有限公司进行增资扩股,此次增资完成后,合伙企业持有股权40.90%。
    
    10.投资性房地产
    
    采用成本计量模式的投资性房地产
    
    项目 房屋建筑物
    
    一、账面原值 —
    
    1.年初余额 4,478,110.00
    
    2.本年增加金额 0.00
    
    3.本年减少金额 0.00
    
    4.年末余额 4,478,110.00
    
    二、累计折旧和累计摊销 —
    
    1.年初余额 2,373,398.30
    
    2.本年增加金额 107,474.64
    
    (1)计提或摊销 107,474.64
    
    3.本年减少金额 0.00
    
    4.年末余额 2,480,872.94
    
    三、减值准备 —
    
    1.年初余额 0.00
    
    项目 房屋建筑物
    
    2.本年增加金额 0.00
    
    3、本年减少金额 0.00
    
    4.年末余额 0.00
    
    四、账面价值 —
    
    1.年末账面价值 1,997,237.06
    
    2.年初账面价值 2,104,711.70
    
    11.固定资产
    
    (1)固定资产明细表
    
                项目           房屋建筑物        通用设备        运输设备        其他          合计
                       一、账面原值               —               —              —            —            —
                       1.年初余额          1,512,197,032.25 3,923,572,062.12   25,094,233.28  151,990.00  5,461,015,317.65
                       2.本年增加金额        222,552,763.04   854,418,840.04    4,268,618.95   80,623.53  1,081,320,845.56
                       (1)购置               9,831,090.30     8,438,565.72    4,268,618.95   80,623.53     22,618,898.50
                       (2)在建工程转入      40,763,697.34   845,980,274.32            0.00        0.00    886,743,971.66
                       (3)其他增加         171,957,975.40             0.00            0.00        0.00    171,957,975.40
                       3.本年减少金额          2,710,070.81   134,955,587.04    1,773,307.26        0.00    139,438,965.11
                       (1)处置或报废         2,710,070.81     6,311,293.02    1,773,307.26        0.00     10,794,671.09
                       (2)其他减少                   0.00    128,644,294.02            0.00        0.00    128,644,294.02
                       4.年末余额          1,732,039,724.48 4,643,035,315.12   27,589,544.97  232,613.53  6,402,897,198.10
                       二、累计折旧               —               —              —            —            —
                       1.年初余额            435,264,184.67 1,097,112,758.88   17,209,920.69  117,915.67  1,549,704,779.91
                       2.本年增加金额         62,428,493.76   210,521,131.59    2,916,029.45   26,494.90    275,892,149.70
                       (1)计提              62,428,493.76   210,521,131.59    2,916,029.45   26,494.90    275,892,149.70
                       3.本年减少金额          1,429,977.41     3,287,417.51    1,589,812.19        0.00      6,307,207.11
                       (1)处置或报废         1,429,977.41     3,287,417.51    1,589,812.19        0.00      6,307,207.11
                       4.年末余额            496,262,701.02 1,304,346,472.96   18,536,137.95  144,410.57  1,819,289,722.50
                       三、减值准备               —               —              —            —            —
                       1.年初余额            123,498,261.99    11,841,640.06            0.00        0.00    135,339,902.05
                       2.本年增加金额                  0.00             0.00            0.00        0.00             0.00
                项目           房屋建筑物        通用设备        运输设备        其他          合计
                       (1)计提                       0.00             0.00            0.00        0.00             0.00
                       3.本年减少金额             71,921.03      1,560,587.21            0.00        0.00      1,632,508.24
                       (1)处置或报废            71,921.03      1,560,587.21            0.00        0.00      1,632,508.24
                       4.年末余额            123,426,340.96    10,281,052.85            0.00        0.00    133,707,393.81
                     四、账面价值            —               —              —            —            —
                       1.年末账面价值      1,112,350,682.50 3,328,407,789.31    9,053,407.02   88,202.96  4,449,900,081.79
                       2.年初账面价值        953,434,585.59 2,814,617,663.18    7,884,312.59   34,074.33  3,775,970,635.69
    
    
    注1:房屋建筑物、通用设备其他变动系根据竣工结算报告进行调整所致。
    
    注2:根据冀发改能源【2017】741号《河北省发展和改革委员会关于下达2017年火电行业去产能目标任务的通知》,本公司新华热电分公司1#、2#机组被列入第二批淘汰计划的机组,截止2017年12月31日上述机组已关停。本公司委托中瑞世联资产评估(北京)有限公司以2017年12月31日为基准日,对上述资产进行减值测试,并出具了《国家电投集团东方新能源股份有限公司新华热电分公司已关停的资产组减值测试项目资产评估报告》(中瑞评报字【2018】第000129号)。经评估,相关资产不需要计提资产减值准备。
    
    (2)通过融资租赁租入的固定资产
    
           项目        账面原值         累计折旧       减值准备        账面价值
              机器设备   371,237,447.38    113,876,478.06         0.00     257,360,969.32
    
    
    (3)通过经营租出的固定资产
    
    本集团本年经营租赁租出的固定资产主要为本公司办公大楼部分房屋。
    
    (4)未办妥产权证书的固定资产
    
                       项目                      账面价值        未办妥产权证书原因
                                      新华热电2*168炉主厂房及相关设备        13,830,633.87       正在办理中
                                      供热公司交换站                         12,319,368.85       正在办理中
                                      新华热电除氧煤仓间                     11,980,008.77       正在办理中
                                      汽机间锅炉间                           10,939,214.76       正在办理中
                                      新华热电办公楼(厂用、电控、综合)     10,721,920.89       正在办理中
                                      大城公司办公楼                          9,708,343.54       正在办理中
                                      涞源公司办公楼                          5,786,075.48       正在办理中
                                      平定公司玉皇顶电站综合楼                5,296,044.10       正在办理中
                       项目                      账面价值        未办妥产权证书原因
                                      新华热电1-9#转运站                      4,824,466.89       正在办理中
                                      其他                                   26,619,855.33       正在办理中
                       合计                     112,025,932.48            —
    
    
    12.在建工程
    
    (1)在建工程明细表
    
                     年末余额                                年初余额
               项目            账面余额      减值       账面价值        账面余额     减值      账面价值
                       准备                                    准备
                     1、和顺县200兆瓦风   679,831,511.12   0.00    679,831,511.12      12,150.49    0.00       12,150.49
                     电项目
                     2、盂县刘家坡100     189,538,669.60   0.00    189,538,669.60           0.00    0.00            0.00
                     兆瓦光伏发电项目
                     3、新华热电清洁能     88,528,522.73   0.00     88,528,522.73           0.00    0.00            0.00
                     源供暖替代工程
                     4、枣强150兆瓦风电    66,728,251.41   0.00     66,728,251.41           0.00    0.00            0.00
                     项目
                     5、良村热电铁路专     47,309,703.17   0.00     47,309,703.17   39,259,104.04   0.00   39,259,104.04
                     项工程
                     6、平定锁簧50兆瓦     35,985,899.05   0.00     35,985,899.05   16,951,594.99   0.00   16,951,594.99
                     光伏发电项目
                     7、阜城150兆瓦风电    27,527,984.46   0.00     27,527,984.46           0.00    0.00            0.00
                     项目
                     8、良村热电2×25MW    25,648,046.70   0.00     25,648,046.70   17,622,116.23   0.00   17,622,116.23
                     燃煤背压机组项目
                     9、大城100兆瓦风电    15,416,247.83   0.00     15,416,247.83           0.00    0.00            0.00
                     项目
                     年末余额                                年初余额
               项目                          减值                                    减值
         账面余额      准备       账面价值        账面余额     准备      账面价值
                     10、一管到户供热管    15,174,545.11   0.00     15,174,545.11   27,059,040.47   0.00   27,059,040.47
                     网工程
                     11、灵丘县400兆瓦     30,425,807.11   0.00     30,425,807.11    2,829,357.66   0.00    2,829,357.66
                     风电供暖项目
                     12、良村热电供热管     7,452,213.63   0.00      7,452,213.63           0.00    0.00            0.00
                     网续建工程
                     13、技措项目           5,503,428.84   0.00      5,503,428.84   10,807,380.74   0.00   10,807,380.74
                     14、黄骅28兆瓦光伏     5,419,322.30   0.00      5,419,322.30           0.00    0.00            0.00
                     发电项目
                     15、其他项目          61,454,928.95   0.00     61,454,928.95   54,222,476.19   0.00   54,222,476.19
               合计        1,301,945,082.01   0.00  1,301,945,082.01 168,763,220.81   0.00  168,763,220.81
    
    
    (2)重大在建工程项目变动情况
    
                                             本年减少
                    工程名称            年初余额        本年增加                     其他减      年末余额
                                       转入固定资产    少
                            1、和顺县200兆瓦风电项目       12,150.49    679,819,360.63           0.00     0.00    679,831,511.12
                            2、盂县刘家坡100兆瓦光伏发          0.00    591,813,212.95  402,274,543.35    0.00    189,538,669.60
                            电项目
                            3、新华热电清洁能源供暖替           0.00     88,528,522.73           0.00     0.00     88,528,522.73
                            代工程
                            4、枣强150兆瓦风电项目              0.00     66,728,251.41           0.00     0.00     66,728,251.41
                            5、良村热电铁路专项工程    39,259,104.04      8,050,599.13           0.00     0.00     47,309,703.17
                            6、平定锁簧50兆瓦光伏发电  16,951,594.99    273,451,870.46  254,417,566.40    0.00     35,985,899.05
                            项目
                            7、阜城150兆瓦风电项目              0.00     27,527,984.46           0.00     0.00     27,527,984.46
                            8、良村热电2×25MW燃煤背   17,622,116.23      8,025,930.47           0.00     0.00     25,648,046.70
                            压机组项目
                            9、大城100兆瓦风电项目              0.00     15,416,247.83           0.00     0.00     15,416,247.83
                            10、一管到户供热管网工程   26,952,034.97     53,804,421.37   65,581,911.23    0.00     15,174,545.11
                                             本年减少
                    工程名称            年初余额        本年增加                     其他减      年末余额
                                       转入固定资产    少
                            11、灵丘县400兆瓦风电供暖   2,829,357.66     27,596,449.45           0.00     0.00     30,425,807.11
                            项目
                            12、良村热电供热管网续建工          0.00      7,452,213.63           0.00     0.00      7,452,213.63
                            程
                            13、技措项目               10,807,380.74     10,171,212.93   15,475,164.83    0.00      5,503,428.84
                            14、黄骅28兆瓦光伏发电项            0.00      5,419,322.30           0.00     0.00      5,419,322.30
                            目
                   合计            114,433,739.12 1,863,805,599.75 737,749,185.81    0.00  1,240,490,153.06
    
    
    (续表)
    
                       工程累计投                                          本年利息   资
              工程名称         预算数       入占预算比  工程   利息资本化累计 其中:本年利息资 资本化率   金
                         例(%)    进度       金额          本化金额       (%)     来
                                                                                      源
                1、和顺县200                                                                                  自有/
                兆瓦风电项     1,640,000,000.00      41.45  41.45    6,446,494.44     6,446,494.44      5.35 外筹
                目
                2、盂县刘家                                                                                   自有/
                坡100兆瓦光     865,410,000.00       68.39  68.39    14,224,160.30    14,224,160.30      4.75 外筹
                伏发电项目
                3、新华热电                                                                                    自
                清洁能源供      286,257,800.00       30.93  30.93            0.00             0.00       0.00 有
                暖替代工程
                4、枣强150兆   1,264,309,900.00       5.28   5.28            0.00             0.00       0.00 自有
                瓦风电项目
                       工程累计投                                          本年利息   资
              工程名称         预算数       入占预算比  工程   利息资本化累计 其中:本年利息资 资本化率   金
                         例(%)    进度       金额          本化金额       (%)     来
                                                                                      源
                5、良村热电                                                                                    自有/
                铁路专项工      209,200,000.00       93.57  93.57    10,292,026.66             0.00       0.00 外筹
                程
                6、平定锁簧                                                                                   自有
                50兆瓦光伏      463,502,620.00       94.67  94.67    3,446,694.94     3,388,694.94      4.35 /外筹
                发电项目
                7、阜城150兆瓦风电1,185,075,500.00       2.32   2.32       20,416.67        20,416.67       4.97 自有/
                项目                                                                                          外筹
                8、良村热电2
                ×25MW燃煤                0.00        0.00   0.00            0.00             0.00       0.00 自有
                背压机组项
                目
                9、大城100兆瓦风电824,873,900.00        1.87   1.87            0.00             0.00       0.00 自有
                项目
                10、一管到户
                供热管网工      124,940,000.00       64.64  64.64            0.00             0.00       0.00 自有
                程
                11、灵丘县                                                                                    自 有
                400兆瓦风电    3,192,800,700.00       0.71   0.71            0.00             0.00       0.00 /外筹
                供暖项目
                12、良村热电
                供热管网续       65,578,800.00       11.36  11.36            0.00             0.00       0.00 自有
                建工程
                13、技措项目        —             —       —             0.00             0.00       0.00 自有
                14、黄骅28兆                                                                                  自有/
                瓦光伏发电项    218,581,800.00        2.48   2.48            0.00             0.00       0.00 外筹
                目
            合计      10,340,531,020.00     —       —    34,429,793.01    24,079,766.35    —      —
    
    
    13.工程物资
    
    项目 年末余额 年初余额
    
                     项目                      年末余额                年初余额
                                 专用材料                                 1,264,796.44          1,227,896.48
                                 专用设备                                 3,866,783.82                  0.00
                     合计                         5,131,580.26          1,227,896.48
    
    
    14.固定资产清理
    
                     项目                      年末余额                年初余额
                                 拆除资产                                         0.00          4,521,891.59
    
    
    15.无形资产
    
                项目           土地使用权        软件         其他          合计
                       一、账面原值               —             —           —            —
                       1.年初余额           335,478,189.31  13,648,277.42  597,499.78  349,723,966.51
                       2.本年增加金额                 0.00   1,764,744.68        0.00    1,764,744.68
                      (1)购置                       0.00   1,764,744.68        0.00    1,764,744.68
                      (2)内部研发                   0.00           0.00        0.00            0.00
                      (3)企业合并增加               0.00           0.00        0.00            0.00
                       3.本年减少金额                 0.00           0.00        0.00            0.00
                      (1)处置                       0.00           0.00        0.00            0.00
                       4.年末余额           335,478,189.31  15,413,022.10  597,499.78  351,488,711.19
                       二、累计摊销               —             —           —            —
                       1.年初余额            72,855,458.64   5,657,609.61  597,499.78   79,110,568.03
                       2.本年增加金额         7,041,178.76   2,302,756.60        0.00    9,343,935.36
                       (1)计提              7,041,178.76   2,302,756.60        0.00    9,343,935.36
                       3.本年减少金额                 0.00           0.00        0.00            0.00
                      (1)处置                       0.00           0.00        0.00            0.00
                       4.年末余额            79,896,637.40   7,960,366.21  597,499.78   88,454,503.39
                       三、减值准备               —             —           —            —
                       1.年初余额                     0.00           0.00        0.00            0.00
                       2.本年增加金额                 0.00           0.00        0.00            0.00
                       (1)计提                      0.00           0.00        0.00            0.00
                       3.本年减少金额                 0.00           0.00        0.00            0.00
                项目           土地使用权        软件         其他          合计
                      (1)处置                       0.00           0.00        0.00            0.00
                       4.年末余额                     0.00           0.00        0.00            0.00
                       四、账面价值               —             —           —            —
                     1.年末账面价值     255,581,551.91   7,452,655.89        0.00  263,034,207.80
                     2.年初账面价值     262,622,730.67   7,990,667.81        0.00  270,613,398.48
    
    
    16.长期待摊费用
    
             项目         年初余额       本年增加       本年摊销     本年其     年末余额
                                                    他减少
                 土地租赁费       6,771,190.73    6,787,105.00    1,729,472.16     0.00   11,828,823.57
                 装修费                   0.00    4,655,900.41       77,106.25     0.00    4,578,794.16
                 保理服务费         932,750.00            0.00      430,500.00     0.00      502,250.00
                 宜林荒山调规       474,853.63            0.00       18,994.20     0.00      455,859.43
                 补偿服务费
                 财务顾问费         364,999.90            0.00      146,000.04     0.00      218,999.86
                 临时租地费         196,077.22            0.00      147,235.08     0.00       48,842.14
             合计        8,739,871.48  11,443,005.41   2,549,307.73    0.00   17,633,569.16
    
    
    17.递延所得税资产和递延所得税负债
    
    (1)未经抵销的递延所得税资产
    
                 年末余额                        年初余额
            项目
      可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
                资产减值准备     35,982,653.70   8,995,663.43    38,997,415.95   9,749,353.99
                递延收益        311,763,639.40  77,940,909.85   264,931,420.17  66,232,855.04
                装修费              320,000.00      80,000.00       380,000.00      95,000.00
                固定资产折旧        373,375.27      93,343.82            0.00            0.00
            合计         348,439,668.37  87,109,917.10   304,308,836.12  76,077,209.03
    
    
    (2)未经抵销的递延所得税负债
    
               年末余额                     年初余额
               项目         应纳税暂时性   递延所得税负   应纳税暂时性   递延所得税负
          差异           债            差异            债
                     基建期间调试收入   16,566,551.20
                     及其对应的固定资                  4,141,637.80  18,110,842.24  4,527,710.56
                     产折旧调整
    
    
    (3)未确认递延所得税资产明细
    
                    项目                    年末余额                 年初余额
                               可抵扣亏损                           337,239,567.70           599,629,102.81
                               可抵扣暂时性差异                     179,268,008.47           170,120,115.21
                    合计                     516,507,576.17           769,749,218.02
    
    
    (4)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
                 年份               年末金额          年初金额            备注
                         2017年                             0.00    381,503,053.92         —
                         2018年                             0.00              0.00         —
                         2019年                    81,036,757.63     81,036,757.63         —
                         2020年                    49,992,102.77     49,992,102.77         —
                         2021年                    87,097,188.49     87,097,188.49         —
                         2022年                   119,113,518.81              0.00         —
                 合计             337,239,567.70    599,629,102.81         —
    
    
    注:由于本公司及子公司经开热电未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性,本公司及子公司经开热电对可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损没有确认为递延所得税资产。
    
    18.短期借款
    
                     借款类别                  年末余额                  年初余额
                             保证借款                            100,000,000.00                      0.00
                             信用借款                            395,000,000.00            279,000,000.00
                   合计                      495,000,000.00            279,000,000.00
    
    
    注:短期借款余额为49,500万元,分别为:
    
    (1)2017年1月本公司与招商银行北京东直门支行签订借款金额为20,000万元的信用借款合同(合同号为2017年直信字第004号)。借款期限:2017年1月22日至2018年1月21日,本期归还500万元,截止本期末尚未归还贷款余额19,500万元;
    
    (2)本公司之子公司良村热电与昆仑银行大庆分行于2017年3月10日签订借款金额为20,000万元的信用借款合同(合同编号:26909911703100001)。借款期限:2017年3月10日至2018年3月9日,截止本期末尚未归还贷款余额20,000万元;
    
    (3)本公司之子公司供热公司于2017年4月20日与中国农业银行河北省分行营业部签订借款金额为10,000万元的流动资金借款合同(合同编号:13010120170001044)。借款期限:2017年5月27日至2018年5月26日,同时以良村热电为保证人签订保证合同(合同编号为13100120170043238)。截止本期末尚未归还贷款余额10,000万元。
    
    19.应付账款
    
    (1)应付账款
    
                    项目                     年末余额                 年初余额
                              1年以内                               685,879,518.41         471,143,223.24
                              1-2年                                  95,016,840.42          28,363,878.17
                              2-3年                                  12,550,709.77          38,482,064.20
                              3年以上                                46,901,967.35          27,088,788.50
                    合计                       840,349,035.95         565,077,954.11
    
    
    (2)账龄超过1年的重要应付账款
    
                          单位名称                   年末余额        未偿还或结转的原因
                                       准格尔旗云飞矿业有限责任公司          29,705,193.33        对方未催收
                                       国家电投集团远达环保工程有限公司      23,038,496.11         尚未结算
                                       英利能源(中国)有限公司               8,407,309.34        对方未催收
                                       大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司       7,077,829.91        对方未催收
                                       晶澳光伏科技有限公司                   6,512,528.88         尚未结算
                                       北京铁路局石家庄工程项目管理部         5,080,241.40         尚未结算
                                       国家电力投资集团公司物资装备分公司     3,812,081.45        对方未催收
                                       济南锅炉集团有限公司                   3,196,000.00         尚未结算
                        合计                   86,829,680.42            —
    
    
    20.预收款项
    
    项目 年末余额 年初余额
    
                    项目                   年末余额                 年初余额
                              1年以内                            360,816,036.12             300,693,097.42
                              1-2年                                6,370,674.53               3,071,689.78
                              2-3年                                2,705,007.94                 954,864.02
                              3年以上                              6,456,851.70               5,788,796.31
                    合计                    376,348,570.29             310,508,447.53
    
    
    21.应付职工薪酬
    
    (1)应付职工薪酬分类
    
             项目         年初余额        本年增加         本年减少       年末余额
                 短期薪酬        1,380,717.83   328,947,941.20   329,334,890.27    993,768.76
                 离职后福利-             0.00    59,384,804.92    59,384,804.92          0.00
                 设定提存计划
                 劳动保护费              0.00     4,801,907.56     4,801,907.56          0.00
             合计        1,380,717.83   393,134,653.68   393,521,602.75    993,768.76
    
    
    (2)短期薪酬
    
                   项目                年初余额           本年增加           本年减少        年末余额
                             工资、奖金、津贴和补贴                0.00        230,751,047.80    230,751,047.80          0.00
                             职工福利费                            0.00         19,171,290.91     19,171,290.91          0.00
                             社会保险费                            0.00         34,562,557.99     34,562,557.99          0.00
                             其中:医疗保险费                      0.00         30,588,221.90     30,588,221.90          0.00
                        工伤保险费                      0.00          2,264,331.83      2,264,331.83          0.00
                        生育保险费                       0.00          1,710,004.26      1,710,004.26          0.00
                             住房公积金                            0.00         26,760,073.08     26,760,073.08          0.00
                             工会经费和职工教育经费         1,380,717.83         7,844,134.64      8,231,083.71     993,768.76
                             其他                                  0.00          9,858,836.78      9,858,836.78          0.00
                   合计                1,380,717.83       328,947,941.20   329,334,890.27    993,768.76
    
    
    注:本期应付职工薪酬其他为外部劳务费。
    
    (3)设定提存计划
    
             项目        年初余额       本年增加           本年减少        年末余额
             项目        年初余额       本年增加           本年减少        年末余额
                 基本养老保险           0.00    46,074,953.02        46,074,953.02        0.00
                 失业保险费             0.00     1,791,662.70         1,791,662.70        0.00
                 企业年金缴费           0.00    11,518,189.20        11,518,189.20        0.00
             合计              0.00    59,384,804.92        59,384,804.92        0.00
    
    
    22.应交税费
    
                      项目                      年末余额               年初余额
                                   增值税                                    19,308,727.74        14,824,271.68
                                   企业所得税                                16,692,491.41        24,365,766.67
                                   个人所得税                                 7,474,526.96         7,015,178.14
                                   水资源税                                     307,800.00         3,566,502.00
                                   城市维护建设税                               409,468.13           478,490.37
                                   教育费附加                                   296,314.82           341,778.83
                                   房产税                                       284,472.00                 0.00
                                   印花税                                       188,756.56           118,997.14
                                   其他税费                                   1,230,569.02           929,676.70
                      合计                         46,193,126.64        51,640,661.53
    
    
    23.应付利息
    
                      项目                      年末余额               年初余额
                                   分期付息到期还本的长期借款利息            10,351,483.85         8,197,848.89
                                   短期借款应付利息                          21,360,808.24        21,107,084.25
                      合计                         31,712,292.09        29,304,933.14
    
    
    注:期末无已逾期未支付的利息。
    
    24.应付股利
    
                      项目                      年末余额               年初余额
                                   普通股股利                                24,542,197.87                 0.00
    
    
    25.其他应付款
    
    (1)其他应付款按款项性质分类
    
    款项性质 年末余额 年初余额
    
                        款项性质                    年末余额               年初余额
                                   关联方借款                                51,363,633.23        75,578,627.34
                                   质保金、押金                              38,695,650.52        17,155,949.23
                                   工会经费、职工教育经费                     5,608,790.44         5,889,805.22
                                   工程设备材料款                             2,762,534.58         1,973,846.32
                                   保险个税                                   1,162,415.82         1,082,432.01
                                   其他                                       4,495,064.97         3,188,217.94
                      合计                        104,088,089.56       104,868,878.06
    
    
    (2)账龄超过1年的重要其他应付款
    
                        单位名称                    年末余额          未偿还或结转的原因
                                   中电投石家庄高新热电有限公司              51,265,271.81       尚未结算
    
    
    26.一年内到期的非流动负债
    
                      项目                      年末余额               年初余额
                                   一年内到期的长期借款                     601,505,462.55                 0.00
                                   一年内到期的长期应付款                     6,979,446.67                 0.00
                      合计                        608,484,909.22                 0.00
    
    
    注1:本公司之子公司良村热电于2015年7月15日与国家电投集团财务有限公司签订借款金额为3亿元的质押借款合同(合同编号:012205232015045)。借款期限:2015年7月15日至2018年7月14日,同时以国家电投集团财务有限公司开设的资金账户(账户内资金使用不受限)做质押物,截止本期末尚未归还贷款余额130,000,000.00元,将于一年内到期。
    
    注2:本公司之子公司良村热电(丁方)于2016年5月4日与国家电力投资集团公司(甲方)、国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(乙方)、国家电投集团财务有限公司(丙方)签订金额为2.32亿元的委托代拨款协议(合同编号:委拨(2016)009)。甲方通过丙方向丁方拨付公司债所融资金,资金到账后将委托乙方代理行使其公司债存续期间的资金管理职责,乙方应承担担保责任。计息期间: 2016年5月4日至2018年4月30日,截止本期末尚未归还贷款余额232,000,000.00元,将于一年内到期。
    
    注3:本公司之子公司良村热电于2014年11月28日与招银金融租赁有限公司签订融资总额2.00亿的融资租赁借款合同(合同编号:CD44HZ1411265949号),借款期限:2014年11月28日至2018年11月28日,租赁设备为发电设备(1#锅炉及脱销装置),设备原值为338,750,000.00元,截止2017年12月31日资产净值为229,220,860.42元。截止本期末53,645,462.55元的抵押借款将于一年内到期。
    
    注4:本公司之子公司沧州新能源(丁方)于2016年5月4日,与国家电力投资集团公司(甲方)、国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(乙方)、国家电投集团财务有限公司(丙方)签订委托代拨款协议,编号:委拨(2016)013,甲方通过丙方向丁方拨付公司债所融资金,资金到账后将委托乙方代理行使其公司债存续期间的资金管理职责,乙方应承担担保责任。资金金额为50,000,000.00元,拨款期限自2016年5月4日至2018年4月30日,拨款年利率3.253316%计算,按年结息,结息日为每年4月30日,截止本期末尚未归还贷款余额50,000,000.00元,将于一年内到期。
    
    注5:本公司之子公司平定新能源于2017年5月2日与中国建设银行河北省分行营业部签订1亿的固定资产贷款合同(合同编号:jtkhjyzx-2017-gd-002号),借款期限:2017年5月2日至2029年12月1日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号: jtkhjyzx-2017-sfqzy-008)。截止本期末尚未归还贷款余额100,000,000.00元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额7,000,000.00元;平定新能源于2017年5月12日与中国建设银行河北省分行营业部签订1.3亿的固定资产贷款合同(合同编号:jtkhjyzx-2017-gd-011号),借款期限:2017年5月12日至2029年12 月 1 日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号jtkhjyzx-2017-sfqzy-010)。截止本期末尚未归还贷款余额130,000,000.00元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额9,500,000.00元。
    
    注6:本公司之子公司盂县新能源于2017年10月20日与中国工商银行阳泉德胜街支行签订665,580,000.00元的固定资产贷款合同(合同编号:0050300011-2017年(城建)字00029),借款期限:2017年10月20日至2032年10月20日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号:0050300011-2017年城建(质)字0003)。该笔借款为分次提款,本期公司提款365,579,999.95元,截止本期末尚未归还贷款余额365,579,999.95元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额44,360,000.00元。
    
    注7:本公司之子公司易县新能源与招银金融租赁有限公司签订融资租赁合同(合同编号:CD44HZ1511097067),租赁设备为发电设备(光伏组件、汇流箱、汇流柜、其余交直流电缆、箱变),融资金额为20,000,000.00元,设备原值为32,487,447.38元,截止2017年12月31日资产净值为28,140,108.90元,截止本期末尚有应付融资租赁款6,979,446.67元,将于一年内到期。
    
    注8:本公司之子公司易县新能源与国家电投集团财务有限公司于2015年6月8日签订借款金额为70,000,000.00元的信用借款合同,合同编号为:012205312015038,年利率为4.75%。截止2017年12月31日合同编号为012205312015038的70,000,000.00元信用借款已归还65,000,000.00元,截止本期末尚未归还贷款余额5,000,000.00元,将于一年内到期。
    
    注9:本公司之子公司易县新能源(丁方)于2016年5月9日与国家电力投资集团公司(甲方)、国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(乙方)、国家电投集团财务有限公司(丙方)签订委托贷款协议,甲方通过丙方向丁方拨付公司债所融资金,资金到账后将委托乙方代理行使其公司债存续期间的资金管理职责,乙方应承担担保责任。编号:委拨(2016)015,甲方通过丙方向丁方拨付公司债所融资金,借款金额为70,000,000.00元,拨款期限自2016年5月4日至2018年4月30日,年利率为3.2533%。按年计息,结息日为每年4月30日,截止本期末尚未归还贷款余额70,000,000.00元,将于一年内到期。
    
    27.长期借款
    
                     借款类别                  年末余额                  年初余额
                             质押借款                            710,149,999.95            320,430,000.00
                             抵押借款                                      0.00            105,027,381.52
                             信用借款                            800,000,000.00            357,000,000.00
                   合计                    1,510,149,999.95            782,457,381.52
    
    
    注1:本公司之子公司沧州新能源于2013年12月5日与中国建设银行河北省分行营业部签订总额度3.88亿的固定资产贷款合同(合同编号:GSYWJYYZX-2013-GD-004号),借款期限:2013年12月5日至2026年7月4日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号:GSYJYYZX-2013-SFQZY-004)。截止本期末尚未归还贷款余额175,430,000.00元。
    
    注2:本公司之子公司平定新能源于2017年5月2日与中国建设银行河北省分行营业部签订1亿的固定资产贷款合同(合同编号:jtkhjyzx-2017-gd-002号),借款期限:2017年5月2日至2029年12月1日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号: jtkhjyzx-2017-sfqzy-008)。截止本期末尚未归还贷款余额100,000,000.00元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额7,000,000.00元;公司于2017年5月12日与中国建设银行河北省分行营业部签订1.3亿的固定资产贷款合同(合同编号:jtkhjyzx-2017-gd-011号),借款期限:2017年5月12日至2029年12月1日,同 时 以 应 收 账 款(电 力 收 费 权)做 质 押 签 订 质 押 合 同(合 同 编 号:jtkhjyzx-2017-sfqzy-010)。截止本期末尚未归还贷款余额130,000,000.00元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额9,500,000.00元。
    
    注3:本公司之子公司盂县新能源于2017年10月20日与中国工商银行阳泉德胜街支行签订665,580,000.00元的固定资产贷款合同(合同编号:0050300011-2017年(城建)字00029),借款期限:2017年10月20日至2032年10月20日,同时以应收账款(电力收费权)做质押签订质押合同(合同编号:0050300011-2017年城建(质)字0003)。该笔借款为分次提款,本期公司提款365,579,999.95元,截止本期末尚未归还贷款余额365,579,999.95元,期末重分类至一年内到期的非流动负债金额44,360,000.00元。
    
    注4:本公司于2017年4月7日与国家电投集团财务有限公司签订300,000,000.00元的借款合同(合同编号:012205022017029),借款期限:2017年4月7日至2020年4月6日,截止本期末尚未归还贷款余额300,000,000.00元。本公司于2017年5月17日与国家电投集团财务有限公司签订 500,000,000.00 元的借款合同(合同编号:012205022017042),借款期限:2017年5月17日至2020年5月16日,截止本期末尚未归还贷款余额500,000,000.00元。
    
    28.长期应付款
    
                         款项性质                    年末余额             年初余额
                                     电集资款                                18,163,700.00         21,163,700.00
                                     基建工程款                              21,897,300.43         51,366,718.84
                                     融资租赁款                                       0.00         24,472,986.68
                                     省建投                                   7,490,404.50          7,490,404.50
                                     市环保局                                 2,095,738.50          2,095,738.50
                                     其他                                     2,928,418.09          3,071,977.59
                       合计                      52,575,561.52        109,661,526.11
    
    
    29.预计负债
    
                   项目                年末余额         年初余额         形成原因
                              未决诉讼                       143,937.77             0.00         —
    
    
    注:本期预计负债系2017年3月9日,接河北省新乐市人民法院(2013)新执字第194-4号文件,要求东方能源股份有限公司热电四厂代山西新政通电力建设有限公司支付张海彬1,728,000.00元的债务,但热电四厂账面对中国能源建设集团山西电力建设第三有限公司的债务仅有1,584,062.23元,不存在剩余部分143,937.77元的债权债务关系,故东方能源股份有限公司对此提起了上诉,但因缺乏关键性证据,败诉可能性较大,故将差额部分计提预计负债。
    
    30.递延收益
    
    (1) 递延收益分类
    
             项目         年初余额          本年增加         本年减少         年末余额        形成原因
                管网建设费     440,891,574.47     74,681,871.36   73,833,017.69    441,740,428.14        —
                政府补助       100,224,107.94     82,725,752.00    2,368,796.93    180,581,063.01        —
             合计      541,115,682.41    157,407,623.36   76,201,814.62    622,321,491.15        —
    
    
    (2) 政府补助项目
    
                  政府补助项目      年初余额    本年新增补助金  本年计入营业  其他变     年末余额     与资产相关/
                          额         外收入金额     动                     与收益相关
                     石家庄市城乡规划     500,000.24           0.00      62,500.00    0.00       437,500.24  与资产相关
                     局下拨管网改线费
                     环保专项治理资金
                     (石家庄市环境保护    699,999.88           0.00      50,000.00    0.00       649,999.88  与资产相关
                     局)
                     烟尘污染治理资金
                     (石家庄市环境保护    750,000.00           0.00      45,000.00    0.00       705,000.00  与资产相关
                     局)
                     石家庄市级环境保
                     护以奖代补专项资   11,849,583.33           0.00     643,500.00    0.00    11,206,083.33  与资产相关
                     金
                     超低排放改造资金     388,549.96           0.00      20,450.04    0.00       368,099.92  与资产相关
                     2015中央和省大气
                     污染防治专项资金    5,785,500.00           0.00     304,500.00    0.00     5,481,000.00  与资产相关
                     补贴
                     市财政燃煤替代管   13,933,333.23           0.00     800,000.04    0.00    13,133,333.19  与资产相关
                     网建设费
                     花样年华供热改造     517,126.60           0.00      28,729.20    0.00       488,397.40  与资产相关
                     工程
                     一管到户财政拨款   61,388,250.00   9,125,752.00          0.00    0.00    70,514,002.00  与资产相关
                     新华热电燃气替代           0.00      600,000.00     120,000.00    0.00       480,000.00  与资产相关
                     改造项目
                     央企入冀补助资金    4,411,764.70           0.00     294,117.65    0.00     4,117,647.05  与资产相关
                     汽改水改造补贴             0.00   73,000,000.00          0.00    0.00    73,000,000.00  与资产相关
              合计        100,224,107.94  82,725,752.00  2,368,796.93   0.00   180,581,063.01     —
    
    
    31.股本
    
             项目        年初余额                    本年变动增减(+、-)                   年末余额
                   发行 送股   公积金转股      其他          小计
                   新股
                  一、有限售条件股   —        —    —        —            —             —             —
                  份
                  1.国家持股             0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  2.国有法人持股 217,913,412.000.00  0.00  217,913,412.00         0.00  217,913,412.00 435,826,824.00
                  3.其他内资持股  82,743,613.000.00  0.00          0.00   -82,743,613.00-82,743,613.00         0.00
                  其中:境内法人持82,743,613.000.00  0.00          0.00   -82,743,613.00-82,743,613.00         0.00
                  股
                  境内自然人持股         0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  4.外资持股             0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00              0
                  其中:境外法人持       0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  股
                  境外自然人持股         0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  有限售条件股份 300,657,025.000.00  0.00  217,913,412.00 -82,743,613.00135,169,799.00 435,826,824.00
                  合计
                  二、无限售条件股   —        —    —        —            —             —             —
                  份
                  1.人民币普通股 250,479,588.00  0     0   333,223,201.00  82,743,613.00415,966,814.00 666,446,402.00
                  2.境内上市的外         0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  资股
                  3.境外上市的外         0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  资股
                  4.其他                 0.00  0.00  0.00          0.00           0.00          0.00           0.00
                  无限售条件股份 250,479,588.000.00  0.00  333,223,201.00  82,743,613.00415,966,814.00 666,446,402.00
                  合计
              股份总额    551,136,613.000.00  0.00  551,136,613.00        0.00  551,136,613.001,102,273,226.00
    
    
    注1:东方集团2016年初持有本公司4,900.5412万股股票(股权比例8.89%),上述股票全部被司法查封冻结。2016年6月29日,长安国际信托股份有限公司申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司1,500万股股票。河北省新乐市人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的1,500万股限售股进行了公开司法拍卖,上述股权拍卖一次性交易成功,2016年10月21日由兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以21,130.00万元竞得。该项股权过户手续已于2016年11月22日完成,兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划,持股数量1,500万股,持股比例2.72%。其所持股份已于2017年1月6日解除限售。
    
    注2:2015年12月,经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄东方能源股份有限公司非公开发行股票及重大资产重组的批复》(证监许可[2015]2953号)核准,公司向北京天融博汇资本管理有限公司、申万菱信(上海)资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司、申万菱信基金管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司6名特定对象非公开发行股份67,743,613股,发行价格19.19元/股,并于2015年12月29日验资完毕。2016年1月15日,新增股份在深圳证券交易所上市,锁定期为12个月。上述限售股份已于2017年1月26日解除限售,可上市流通。
    
    注3:2017年1月9日,经国家电投集团河北公司申请,石家庄中级人民法院裁定轮候冻结东方集团所持东方能源 3,400.5412 万股股份,占东方能源当时总股本(55,113.6613万股)的6.17%。2017年5月10日,经中信银行石家庄分行申请,邢台市中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源3,400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55,113.6613万股)的6.17%。2017年5月25日,经交通银行河北分行申请,石家庄中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源3,400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55,113.6613万股)的6.17%。2017年5月25日,经交通银行河北分行申请,石家庄中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源3,400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55,113.6613万股)的6.17%。
    
    注4:2017年4月20日,本公司召开2016年度股东大会,会议决议以截止2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数,以资本公积转增股本,每10股转增10股,转增后本公司总股本增加至1,102,273,226股。
    
    32.资本公积
    
               项目             年初余额           本年增加          本年减少            年末余额
                    资本溢价            1,796,196,576.25     5,831,914.52     574,136,613.00     1,227,891,877.77
                    其中:投资者投入    1,758,877,895.22             0.00     551,136,613.00     1,207,741,282.22
                    的资本
              其他             14,318,681.03     5,831,914.52               0.00        20,150,595.55
              其他-同一
                    控制下企业合并         23,000,000.00             0.00      23,000,000.00                 0.00
                    追溯调整
                    其他资本公积(原
                    制度资本公积转         28,260,668.16             0.00               0.00        28,260,668.16
                    入)
               合计          1,824,457,244.41     5,831,914.52     574,136,613.00     1,256,152,545.93
    
    
    注:本公司以2017年10月31日为基准日收购东方集团持有的工程公司100%股权,因属于同一控制下企业合并,故收购股权支付的价款与购买日按照新增持股比例应享有工程公司净资产份额之间的差额5,831,914.52元增加资本公积。同一控制下合并期初增加工程公司长投本期抵消资本公积23,000,000.00元。
    
    本公司于2017年以资本公积转增股本减少资本公积551,136,613.00元。
    
    33.盈余公积
    
               项目            年初余额     本年增加     本年减少        年末余额
                     法定盈余公积        75,738,249.36      0.00           0.00    75,738,249.36
                     其他                 2,387,448.04      0.00   2,387,448.04             0.00
               合计          78,125,697.40      0.00   2,387,448.04    75,738,249.36
    
    
    注:本公司以2017年10月31日为基准日收购东方集团持有的工程公司100%股权,因属于同一控制下企业合并,同一控制下合并期初增加工程公司盈余公积本期抵消2,387,448.04元。
    
    34.未分配利润
    
                           项目                          本年             上年
                                              上年年末余额                               191,775,973.53   -115,455,204.85
                                              加:年初未分配利润调整数                             0.00    23,672,781.08
                                          其中:同一控制合并范围变更                       0.00    23,672,781.08
                                              本年年初余额                               191,775,973.53   -91,782,423.77
                                              加:本年归属于母公司所有者的净利润          67,699,555.06   283,654,999.17
                                              减:提取法定盈余公积                                 0.00              0.00
                                          应付普通股股利                          55,113,661.30              0.00
                                          同一控制合并范围变更                    31,375,064.35         96,601.87
                                              本年年末余额                               172,986,802.94    191,775,973.53
    
    
    35.营业收入、营业成本
    
                 本年发生额                           上年发生额
            项目
           收入              成本              收入              成本
               主营业务    2,481,637,673.57   2,260,243,497.02   2,459,038,689.55   1,945,321,993.72
               其他业务       42,493,531.34      32,044,676.71      43,728,365.70      31,931,783.05
            项目                 本年发生额                           上年发生额
            合计     2,524,131,204.91  2,292,288,173.73  2,502,767,055.25  1,977,253,776.77
    
    
    36.税金及附加
    
                    项目                     本年发生额              上年发生额
                                土地使用税                             12,149,618.67           6,309,020.27
                                城市维护建设税                          5,834,461.30           8,712,252.38
                                教育费附加                              4,182,353.25           6,239,949.23
                                房产税                                  4,047,057.98           3,753,787.00
                                印花税                                  2,270,396.46           1,008,024.48
                                营业税                                  2,005,072.00           3,105,722.52
                                车船税                                     56,816.20              41,740.65
                                资源税                                     39,416.47                   0.00
                    合计                        30,585,192.33          29,170,496.53
    
    
    37.管理费用
    
                     项目                    本年发生额              上年发生额
                                职工薪酬                                35,982,896.54          39,706,784.99
                                中介机构服务费                           6,320,071.14           2,953,457.46
                                折旧费                                   3,365,796.75           3,373,629.55
                                差旅费                                   1,854,833.21             825,490.37
                                无形资产摊销                             1,528,157.45           1,763,597.70
                                物业管理费                               1,377,428.92           1,672,903.73
                                水电费                                   1,042,690.17           1,372,575.60
                                低值易耗品摊销                           1,180,709.07             457,060.07
                                运输费                                     956,266.16           1,003,903.66
                                业务招待费                                 797,015.03             500,156.98
                                办公费                                     818,814.94             506,813.50
                                修理费                                     563,052.08             937,716.80
                                会议费                                     173,880.74             187,459.84
                                广告宣传费                                 139,255.39             160,086.27
                                税金                                             0.00           1,214,932.88
                     项目                    本年发生额              上年发生额
                                其他                                       865,485.12             278,931.49
                     合计                        56,966,352.71          56,915,500.89
    
    
    注:本期咨询费较上期增加2,952,780.93元,主要系本期集团资本公积转增股本,每10股配10股所支付的股权登记费。
    
    38.财务费用
    
                     项目                    本年发生额              上年发生额
                                 利息支出                               77,335,883.89           58,867,318.21
                                 减:利息收入                            6,985,814.47            5,553,312.45
                                 加:汇兑损失                                    0.00                    0.00
                                 加:其他支出                              236,796.33              492,410.50
                     合计                       70,586,865.75           53,806,416.26
    
    
    注:本期财务费用-利息支出较上期增加较多,主要系本期长期借款增加所致。
    
    39.资产减值损失
    
                     项目                    本年发生额              上年发生额
                                 坏账损失                                 -596,766.70           4,612,921.27
    
    
    40.其他收益
    
                     项目                    本年发生额              上年发生额
                                 增值税即征即退                          1,670,244.44                   0.00
    
    
    41.营业外收入
    
    (1)营业外收入明细
    
                   项目               本年发生额       上年发生额     计入本年非经常
                                         性损益的金额
                             非流动资产处置利得           6,825,578.97      469,258.91     6,825,578.97
                             其中:固定资产处置利得       6,825,578.97      469,258.91     6,825,578.97
                             债务重组利得                    40,603.00       76,661.91        40,603.00
                             政府补助                     2,498,796.93    3,729,621.33     2,498,796.93
                             非货币性资产交换                     0.00      239,103.28             0.00
                             其他                        33,307,983.30   15,233,427.03    33,307,983.30
                   项目               本年发生额       上年发生额     计入本年非经常
                                         性损益的金额
                   合计               42,672,962.20   19,748,072.46    42,672,962.20
    
    
    注:本期营业外收入其他主要为核销应付款项29,440,012.30元。
    
    (2)政府补助明细
    
                                                                    与资产相关/
               项目           本年发生额       上年发生额            来源和依据
                                                                     与收益相关
                      超低排放改造资金        20,450.04       20,450.04       冀环总(2015)276号      与资产相关
                      环保专项治理资金
                      (石家庄市环境保         50,000.00       50,000.04               —               与资产相关
                      护局)
                      石家庄市城乡规划        62,500.00       62,499.96               —               与资产相关
                      局下拨管网改线费
                      石家庄市级环境保
                      护以奖代补专项资       643,500.00      643,500.00   石环发((2021041)4)15812号号、石财建与资产相关
                      金
                      烟尘污染治理资金
                      (石家庄市环境保         45,000.00       45,000.00        石环发[2013]49号        与资产相关
                      护局)
                                      石家庄市质量技术监督局《关于对
                      质监局能源计量节             0.00       30,000.00   列入2016年能源计量数据在线采
                      能减排经费                                          集工作的重点用能单位进行补助的与收益相关
                                                 通知》
                      新华热电燃气替代                                    石家庄市供热提质升级工作指挥
          120,000.00            0.00   部办公室关于拨付预付款的承诺 与资产相关
                      改造项目                                                       书
                      河北省燃煤发电机                                    《关于印发河北省燃煤发电机组
                      组超低排放升级改       304,500.00      304,500.00   超低排放升级改造专项行动实施 与资产相关
                      造工程项目奖补资                                   方案的通知》(冀气领办【2015】
                                                 37号
                      金
                      花样年华                28,729.20       28,729.20      石开发【2016】8号文件     与资产相关
                      开发区管委会科技             0.00      200,000.00      石开发【2016】8号文件     与收益相关
                      项目扶持资金
                      收质监局数据传输        90,000.00            0.00    石人社字【2016】11号文件   与收益相关
                      补贴
                      小锅炉拆改(燃煤       800,000.04      800,000.04   《超关低于排放印发升河级北改省造燃专项煤发行电动机实施组与资产相关
                                                                    与资产相关/
               项目           本年发生额       上年发生额            来源和依据
                                                                    与收益相关
                      锅炉置换)                                         方案的通知》(冀气领办【2015】
                                                 37号
                      新增入统工业企业        40,000.00            0.00               —               与收益相关
                      奖励金
                                      关于拨付2014年省级优势产业专
                      央企入冀补助资金       294,117.65      294,117.65  项资金(“央企进冀”专项资金)与资产相关
                                                 通知
                                       石家庄市人力资源和社会保障局
                      稳岗补贴                     0.00    1,250,824.40  石家庄市财政局石人社字【2016】与收益相关
                                                 11号
               合计            2,498,796.93    3,729,621.33               —                    —
    
    
    42.营业外支出
    
                   项目               本年金额          上年金额       计入本年非经常
                                         性损益的金额
                             非流动资产处置损失           3,053,366.02       2,741,896.24    3,053,366.02
                             其中:固定资产处置损失       3,053,366.02       2,741,896.24    3,053,366.02
                             其他                         1,023,393.28       1,833,304.73    1,023,393.28
                   合计              4,076,759.30       4,575,200.97    4,076,759.30
    
    
    43.所得税费用
    
    (1)所得税费用
    
                           项目                       本年发生额        上年发生额
                                             当年所得税费用                               57,079,003.30   118,604,537.05
                                             递延所得税费用                              -11,418,780.83    -7,782,531.68
                           合计                       45,660,222.47   110,822,005.37
    
    
    (2)会计利润与所得税费用调整过程
    
    项目 本年发生额
    
    本年合并利润总额 114,567,834.43
    
    按法定税率计算的所得税费用 28,641,958.61
    
    子公司适用不同税率的影响 -12,059,435.92
    
    调整以前期间所得税的影响 0.00
    
    非应税收入的影响 29,778,379.70
    
    项目 本年发生额
    
    不可抵扣的成本、费用和损失的影响 8,777,176.89
    
    使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -9,477,856.81
    
    本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 0.00
    
    所得税费用 45,660,222.47
    
    44.现金流量表项目
    
    (1)收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金
    
    1)收到的其他与经营活动有关的现金
    
                             项目                       本年发生额      上年发生额
                                                往来款                                         65,852,713.14    1,517,275.30
                                                代收员工社保公积金                             11,955,765.62   14,774,059.67
                                                一管到户财政专款                                9,125,752.00   37,074,579.00
                                                收到押金保证金备用金                            7,178,522.37   11,094,968.87
                                                财务费用-存款利息                               5,925,814.47    6,128,468.70
                                                收到的罚款                                      2,065,558.74      738,878.32
                                                供热公司代收石家庄财政下拨特困低保采暖补贴      1,400,000.00    2,100,000.00
                                                收到北郊前期费用转让款                          1,000,000.00      606,087.43
                                                代收代付水电费                                    890,431.66      669,208.49
                                                个税手续费返还                                    189,254.39      216,191.25
                                                政府补助                                          130,000.00    1,480,824.40
                                                收到退回以前年度多缴土地增值税                          0.00    1,220,000.00
                             合计                      105,713,812.39   77,620,541.43
    
    
    2)支付的其他与经营活动有关的现金
    
                             项目                       本年发生额      上年发生额
                                                差旅办公招待费等管理费用                       13,836,231.62   32,307,750.40
                                                往来款                                         90,218,529.92   21,130,059.37
                                                代付职工社保、公积金、工会经费职工教育经费     20,441,780.91   13,116,500.89
                                                归还石家庄能源办电集资款                        3,000,000.00    6,000,000.00
                                                支付押金保证金备用金                            8,662,179.10    3,024,984.62
                             项目                       本年发生额      上年发生额
                                                供热公司代付特困补助                            1,850,000.00    1,900,000.00
                                                罚款滞纳金                                        267,908.34      730,000.00
                                                财务费用-银行手续费                               236,796.33      492,410.50
                                                其他费用                                          110,000.00      197,303.22
                             合计                      138,623,426.22   78,899,009.00
    
    
    3)收到的其他与投资活动有关的现金
    
                        项目                      本年发生额          上年发生额
                                        收工程履约金                                       0.00          500,000.00
    
    
    4)支付的其他与投资活动有关的现金
    
                        项目                      本年发生额          上年发生额
                                        支付代垫良村二期项目部前期费                       0.00        1,190,526.81
    
    
    5)收到的其他与筹资活动有关的现金
    
                        项目                      本年发生额          上年发生额
                                        财务公司分红                               1,060,000.00          200,000.00
    
    
    6)支付的其他与筹资活动有关的现金
    
                        项目                      本年发生额          上年发生额
                                        支付非公开发行的律师费、筹资费用                   0.00        2,240,000.00
                                        支付招银金融租赁公司借款利息税金             539,155.14        1,076,665.41
                                        支付融资租赁租金                          15,151,793.44       29,455,880.36
                        合计                       15,690,948.58       32,772,545.77
    
    
    (2)合并现金流量表补充资料
    
                                项目                                本年金额             上年金额
                                                       1.将净利润调节为经营活动现金流量:                            —                   —
                                                       净利润                                                      68,907,611.96     285,358,809.65
                                                       加:资产减值准备                                              -596,766.70       4,612,921.27
                                        &