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个股公告正文

爱康科技:2018年限制性股票激励计划自查表

日期:2018-02-12附件下载

    公司简称:爱康科技 股票代码:002610
    
    江苏爱康科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划自查表独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司
    
     序                                                               是否存在该
     号                             事项                              事项(是/    备注
                                                                      否/不适用)
                           上市公司合规性要求
      1  最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意       是
         见或者无法表示意见的审计报告
      2  最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出       是
         具否定意见或无法表示意见的审计报告
      3  上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承       是
         诺进行利润分配的情形
      4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                           是
      5  是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助           是
         上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会
      6  审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计      是
         划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
         如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
      7  时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使的权       是
         益是否终止行使
         上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个
      8  月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在股东       是
         大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
         买卖本公司股票的自查报告
                           激励对象合规性要求
      9  是否不包括单独或合计持有上市公司  5%以上股份的股东或实际控       是
         制人及其配偶、父母、子女
     10  是否不包括独立董事、监事                                         是
     11  是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形         是
     12  是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当       是
         人选的情形
     13  是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派       是
         出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
     14  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的       是
         情形
    
    
    15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内 是
    
    幕交易发生的情形16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
    
     17  激励对象名单是否经监事会核实                                     是
     18  激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前,     是
         通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于10天
         如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
     19  成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益,     是
         其已获授但尚未行使的权益终止行使
                                                股权激励计划合规性要求
     20  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累       是
         计是否未超过公司股本总额的10%
     21  单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累       是
         计是否未超过公司股本总额的1%
     22  预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%     不适用
     23  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年                 是
                                                  股权激励计划披露完整性要求
     24  (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得      是
         实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
     25  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是
         (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
         比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
     26  的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划       是
         权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
         股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
         (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否
         披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
     27  予权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分       是
         类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
         益总量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
         划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
         (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权
     28  有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排       是
         等;若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件成就之后
         (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
         如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
     29  法确定授予价格、行权价格的,是否对定价依据及定价方式作出说       是
         明,独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益
         以及对股东利益的影响发表意见
         (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是
     30  否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,是否披       是
         露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权
         益条件未成就时,相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事
    
    
    和高管,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披
    
    露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,
    
    若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否充分说明
    
    其原因与合理性。31 (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司 是
    
         不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     32  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是
         (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
         (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的
     33  确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励       是
         应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     34  (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序;           是
     35  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、     是
         离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     36  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制       是
         (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
         载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在
     37  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权       是
         益情况下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益
         收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
         序、完成期限等
         (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激励
     38  计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之       是
         日起60日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规定完成权
         益授权、登记、公告等相关程序
         (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的
     39  实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布       是
         不具备上市条件可能性的,是否披露解决措施
                                                   绩效考核指标是否符合相关要求
     40  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                       是
     41  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于       是
         促进公司竞争力的提升
     42  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否     不适用
         不少于3家
     43  是否说明设定指标的科学性和合理性                                 是
     44  实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低于前期激     不适用
         励计划的,是否充分说明原因与合理性
                                               限制性股票合规性要求
     45  授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年                    是
     46  每期解除限售时限是否不少于12个月                                 是
     47  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的         是
    
    
    50%48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
    
         股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草
     49  案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激励        是
         计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司
         股票交易均价之一的50%
                           股票期权合规性要求
     50  授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年                  不适用
     51  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日         不适用
     52  每期行权时限是否不少于12个月                                   不适用
     53  每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额     不适用
         的50%
     54  行权价格是否不低于股票票面金额                                 不适用
         行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草案公
     55  布前 1 个交易日的公司股票交易均价;(二)股权激励计划草案公    不适用
         布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均
         价之一
              独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     56  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续       是
         发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见
         上市公司是否聘请律师出具法律意见书,并按照《管理办法》的规
         定对下述事项发表专业意见
     57  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件        是
     58  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定                是
     59  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》    是
         的规定
     60  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的      是
         规定
     61  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是
     62  (6)上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况              是
     63  (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和      是
         违反有关法律、行政法规的情形
     64  (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据        是
         《管理办法》的规定进行了回避
     65  (9)是否说明其他应当说明的事项                                  是
     66  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意       是
         见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
                           审议程序合规性要求
     67  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决               是
    
    
    68 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决 是
    
     69  召开股东大会审议激励计划,独立董事是否就股权激励计划向所有       是
         的股东征集委托投票权
     70  上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股权激     不适用
         励计划相关事项发表专业意见的,是否就此事项作特别说明
                              其他合规要求
     71  股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项                   是
          本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切
     法律责任。
                                                 江苏爱康科技股份有限公司董事会(盖章)
                                                                   2018年2月11日

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