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个股公告正文

中国武夷:兴业证券股份有限公司关于公司配股持续督导2017年度现场检查报告

日期:2018-01-12附件下载

证券代码:000797               证券简称:中国武夷                公告编号:2018-006
债券代码:112301               债券简称:15 中武债

                          兴业证券股份有限公司
                 关于中国武夷实业股份有限公司配股
                   持续督导 2017 年度现场检查报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司             被保荐公司简称:中国武夷
保荐代表人姓名:陈霖                           联系电话:0591-38281727
保荐代表人姓名:雷亦                           联系电话:021-38565817
现场检查人员姓名:陈霖、林炼志
现场检查对应期间:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
现场检查时间:2017 年 12 月 26 日至 2017 年 12 月 29 日
一、现场检查事项                                                     现场检查意见
(一)公司治理                                                  是        否    不适用
现场检查手段:
    对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查阅公司公开披
露的信息;查阅公司章程、三会文件和会议记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
                                                                是
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                                是
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
                                                                是
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                                不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  是
(二)内部控制
现场检查手段:
    查看内部审计部门经营场所及工作制度;对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
进行访谈;查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                是
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                                不适用
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)          是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部                          不适用


                                           1
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                                         不适用
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等                     不适用
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                         不适用
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                         不适用
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                         不适用
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          是
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
    查阅公司信息披露文件;咨询中介机构,对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        是
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
    对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查阅主要财产的权
属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                          是

4.关联交易价格是否公允                                    是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                         不适用
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的                   不适用


                                         2
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
    查阅了募集资金专户存储三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台账、专户注
销文件;核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                          是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者                     不适用
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
                                                          是
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                是
(六)业绩情况
现场检查手段:
    对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈,查阅各定期报告、公司财务资
料,对定期报告进行比对;查阅同行业公司的定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           不适用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常        是
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
    查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          是
(八)其他重要事项
现场检查手段:
    查阅现金分红制度;查阅大额金额往来;实地查看生产经营场所等。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                  是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                               不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                          是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                          是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
                                         无



                                         3
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于中国武夷实业股份有限公司配股
持续督导 2017 年度现场检查报告》之签字盖章页)




    保荐代表人:
                    陈   霖                   雷   亦




                                        保荐机构:兴业证券股份有限公司


                                                        年    月    日

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