金融界首页>行情中心>中国武夷>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

中国武夷:兴业证券股份有限公司关于公司配股持续督导2017年度现场检查报告

日期:2018-01-12附件下载

    证券代码:000797 证券简称:中国武夷 公告编号:2018-006
    
    债券代码:112301 债券简称:15中武债
    
    兴业证券股份有限公司
    
    关于中国武夷实业股份有限公司配股
    
    持续督导2017年度现场检查报告
    
     保荐机构名称:兴业证券股份有限公司       被保荐公司简称:中国武夷
     保荐代表人姓名:陈霖                     联系电话:0591-38281727
     保荐代表人姓名:雷亦                     联系电话:021-38565817
     现场检查人员姓名:陈霖、林炼志
     现场检查对应期间:2017年1月1日至2017年12月31日
     现场检查时间:2017年12月26日至2017年12月29日
     一、现场检查事项                                             现场检查意见
     (一)公司治理                                           是       否     不适用
     现场检查手段:
         对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查阅公司公开披
     露的信息;查阅公司章程、三会文件和会议记录。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容    是
     等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范    是
     性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披    是
     露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相                     不适用
     应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
     (二)内部控制
     现场检查手段:
         查看内部审计部门经营场所及工作制度;对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
     进行访谈;查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门      是
     (如适用)
     2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部                    不适用
     审计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)    是
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部                   不适用
     门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工                     不适用
     作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
     审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等                     不适用
     (如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情                     不适用
     况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计                     不适用
     委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计                     不适用
     委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控     是
     制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立     是
     了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:
         查阅公司信息披露文件;咨询中介机构,对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
     进行访谈。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
     2.公司已披露的内容是否完整                                是
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息    是
     披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        是
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段:
         对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查阅主要财产的权
     属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者    是
     间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接    是
     占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义      是
     务
     4.关联交易价格是否公允                                    是
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        是
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     不适用
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务                   不适用
     等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的                   不适用
     审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:
         查阅了募集资金专户存储三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台账、专户注
     销文件;核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            是
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        是
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情      是
     形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补    是
     充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
     为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者                     不适用
     偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益    是
     是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                是
     (六)业绩情况
     现场检查手段:
         对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈,查阅各定期报告、公司财务资
     料,对定期报告进行比对;查阅同行业公司的定期报告等。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       否
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           不适用
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常        是
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:
         查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                              是
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          是
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:
         查阅现金分红制度;查阅大额金额往来;实地查看生产经营场所等。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                  是
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                               不适用
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            是
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或      是
     者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              是
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相      是
     关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
                                            无
    
    
    (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于中国武夷实业股份有限公司配股
    
    持续督导2017年度现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人:
    
    陈 霖 雷 亦
    
    保荐机构:兴业证券股份有限公司
    
    年 月 日

关闭