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个股公告正文

中国武夷:兴业证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通核查意见书

日期:2018-01-04附件下载

    证券代码:000797 证券简称:中国武夷 公告编号:2018-002
    
    债券代码:112301 债券简称:15中武债
    
    兴业证券股份有限公司
    
    关于中国武夷实业股份有限公司限售股份
    
    上市流通核查意见书
    
     保荐机构名称:        兴业证券股份有限公司         上市公司A股简称:        中国武夷
     保荐代表人名称:      陈霖                         上市公司A股代码:        000797
    
    
    本保荐机构保证核查意见内容的真实、准确和完整,对核查意见的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    
    作为中国武夷实业股份有限公司(以下简称“公司”或“中国武夷”)股权分置改革的保荐机构,兴业证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”)对中国武夷有限售条件的流通股相关情况进行了核查,情况如下:
    
    一、股权分置改革方案概述
    
    1、股权分置改革对价方案概述
    
    中国武夷实业股份有限公司非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权,以其持有的股份向流通股股东做出对价安排,即:方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3股对价股份,非流通股股东共计送出39,039,000股股份,按各自持股比例分摊。股权分置改革方案实施后首个交易日,公司全体非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。
    
    2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
    
    2006年9月4日,公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过公司股权分置改革方案。
    
    3、股权分置改革方案实施日期:2006年10月12日
    
    二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况序 限售股份持有 承诺
    
      号       人名称                               承诺及追加承诺内容                            及加诺承的追
                                                                                                 履情行况
                           律、法根规据和《规上章市的公规司定股,权履分行置法改定革承管诺理义办务法。》,除本上公述司法非定流承通诺股外股,东建将工遵集守团法还
                           作出1以.下偿特还别资承金诺占:用的承诺
                           万元对,建于工建集工团集拟团通因过历以史资原抵因债形方成式的偿对还中国44武,9夷88非.0经7万营元性,占拟用通资过金现52金,9方13式.2在3
           福建建工集团    20062年.1利2润月分31配日的前承偿诺还其余的7,925.16万元。
           有限责任公司        在实施本次股权分置改革方案后,将向2006年至2008年年度股东大会提
       1   (以下简称“建  出满足以下条件的利润分配方案,并保证在股东大会表决时对该议案投赞成    履 行工集团”,原名票:以现金红利形式分配的利润比例不低于公司该年度实现的经审计的合并报  完毕
           福总公建司建)工集团表净3利.润延(长非禁累售计期未的分承配诺利润)的30%。
                               4持.有关的于中实国施武股夷权股激份励自计其划获的得承上诺市流通权之日起36个月内不上市流通。
                           (特在指主遵循要国控股家相股关东或法律实际、法控规制规人定均的为前福提建下省,国支资持委董)的事会第在一家股东上背市公景相司类实施似
                           股在内权的激励股权后激三励年内对象拟范定包围内括实公施司股管理权激层励、核计心划技。具术体骨的干股、权核激心励业方务案骨由干董等事人会员
                           拟定,并在履行相关批准程序和信息披露义务后实施。
                           规章根的规据《定上,履市行公法司定股承权诺分义置务改。革除管上理述办法法定》,承能诺源外集,团能将源遵集守团法还律作、出法以规下和特
                           别承1诺.:利润分配的承诺:
           团福建有限省责能任源集公出满在足以实施下本条件次股的权利润分置分改配方革方案案,并后,保将证向在股20东06大年会至表2决00时8年对年该度议股案东投大赞会成提
           司(以下简称    票:以现金红利形式分配的利润比例不低于公司该年度实现的经审计的合并报
       2   “名能福源建集省团煤”炭原表净2利.润延(长非禁累售计期未的分承配诺利润)的30%。                完履毕行
           限工业责(任集公团司))有3持在.遵有关的循于国中实家国施武相股关夷权股法激份律励自、计法其划规获的规得承定上诺的市前流提通下权,之支日持起董36事个会月在内股不东上背市景流相通类。似
                           (股权特激指主励后要三控年股股内拟东定或实包括际公控司制管人均理层为福、核建心省技国术资骨委干)的、第核一心家业上务市骨公干司等实人施员
                           在拟内定的,股并权在激履行励相对象关批范围准内程实序和施股信权息激披励露义计划务。后具实体施的。股权激励方案由董事会
    
    
    注:(1)大股东建工集团非经营性占用资金52,913.23万元已按照承诺于2006年12月31日前偿还完毕。详见公司2006年在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网(www.Cninfo.com.cn)上刊登的《关于非经营性资金占用清欠进展情况的公告》(公告编号2006-42、43、52和55号)。
    
    (2)公司2006、2007和2008年以现金红利形式分配的利润比例分别为31.16%、30.70%和32.36%,均高于公司该年度实现的经审计的合并报表净利润的30%。详见公司在指定媒体披露的相关年度的《财务报告》和《分红派息实施公告》等文件。
    
    (3)关于实施股权激励计划的承诺已经履行完毕。2017年9月22日公司六届董事会8次会议审议通过《关于〈中国武夷实业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等,包括公司大股东福建建工集团和二股东能源集团派出的董事在内的全体董事均对上述议案投赞成票,履行了承诺人关于支持股权激励计划的承诺。2017年10月16日,上述股权激励计划获得福建省国资委批复同意。2017年10月25日,公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于〈中国武夷实业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》及相关提案,建工集团和能源集团均对上述提案投赞成票,履行承诺人支持股权激励计划的承诺。目前,公司2017年限制性股票激励计划首次授予已登记完成,详见2017年12月13日公司在指定媒体披露的《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(公告编号:2017-203)。另外,建工集团和能源集团股改时承诺日期为2006年8月11日,2014年6月26日根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定,明确关于实施股权激励计划承诺的履行期限,详见2014年6月28日公司在指定媒体披露的《关于公司及公司股东未履行完毕承诺事项进展的公告》(公告编号:2014-069)。
    
    (4)本次为公司有限售条件的流通股第二次解除限售。2009年10月19日,建工集团和能源集团的部分限售股份已经解除限售并上市,详见公司于2009年10月19日在指定媒体披露的《限售股份解除限售提示性公告》(公告编号:2009-045)。
    
    三、本次限售股份可上市流通安排
    
    1、本次限售股份可上市流通日期为2018年1月5日;
    
    2、本次限售股份实际可上市流通数量为143,184,236股,占总股本比例为14.20%;
    
    3、本次限售股份可上市流通情况如下:
    
                                                      本次可上市流   本次可上市流通   本次可上市流通
      序   限售股份持   持有限售股份   本次可上市流   通股数占限售   股数占无限售股   股数占公司总股   冻结的股份数
      号    有人名称      数(股)     通股数(股)   股份总数的比    份总数的比例    本的比例(%)     量(股)
                                                        例(%)         (%)
          福建建工集
      1   团有限责任      79,753,532     79,753,532          52.71             9.31             7.91    120,012,000
          公司
          福建省能源
      2   集团有限责      63,430,704     63,430,704          41.92             7.41             6.29
          任公司
           合计          143,184,236    143,184,236          94.63            16.72             14.2    120,012,000
    
    
    注:冻结的股份数量(股)指该股东所持股份中冻结股份的总数量,包括冻结的有限售条
    
    件股份及无限售条件股份之和。
    
    四、股本结构变化和股东持股变化情况
    
    本次解除限售前后的股本结构如下:
    
                股份类型                本次限售股份上市流通前         本次变动数         本次限售股份上市流通后
                                            股数            比例                               股数           比例
     一、有限售条件的流通股
     1、国家持股                              79,753,532      7.91         -79,753,532
     2、国有法人持股                          63,430,704      6.29         -63,430,704
     3、境内一般法人持股
     4、境内自然人持股                         8,067,500      0.81                                8,067,500      0.81
     5、境外法人持股
     6、境外自然人持股
     7、内部职工股
     8、高管股份                                  47,800     0.00                                   47,800     0.00
     9.机构投资者配售股份
     有限售条件的流通股合计                 151,299,536     15.01       -143,184,236            8,115,300      0.81
     二、无限售条件的流通股
     1.人民币普通股                         856,364,104                   143,184,236          999,548,340     99.19
     2.境内上市的外资股
     3.境外上市的外资股
     4.其他
     无限售条件的流通股合计                 856,364,104     84.99        143,184,236          999,548,340     99.19
     三、股份总数                         1,007,663,640   100.00                           1,007,663,640   100.00
    
    
    五、股东持股变化情况及历次限售情况
    
    1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:
    
                      股改实施日持有股份情况    本次解限前已解限股份    本次解限前未解限股
             限售股                                     情况                  份情况
      序     份持有                     占总                   占总股                  占总      股份数量变化沿革
      号     人名称      数量(股)     股本     数量(股)    本比例    数量(股)    股本
                                       比例                    (%)                  比例
                               (%)                                (%)
                                                                                               2016年2月3日配股前限
            福 建 建                                                                           售股30,674,435股,配
       1    工 集 团      122,697,740   31.50      92,023,305    23.63     79,753,532    7.91   股增加 9,202,331 股,
            有 限 责                                                                           2017年6月26日资本公
            任公司                                                                             积转增股本每10股转10
                                                                                               股增加39,876,766股
            福 建 省                                                                           2016年2月3日配股前限
            能 源 集                                                                           售股24,396,425股,配
       2    团 有 限       97,585,700   25.06      73,189,275    18.79     63,430,704    6.29   股增加 7,318,927 股,
            责 任 公                                                                           2017年6月26日资本公
            司                                                                                 积转增股本每10股转10
                                                                                               股增加31,715,352股
          合计           220,283,440   56.56    165,212,580    42.42   143,184,236   14.20
    
    
    2、股改实施后至今公司解除限售情况:序号 刊登《限售股份上市流通提示 该次解限涉及的 该次解限的股份总 该次解限股份占当时总股性公告》的日期 股东数量 数量(股) 本的比例(%)
    
        1         2009年10月16日                2             165,212,580               42.42
    
    
    六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
    
    1、公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。
    
    ?是 √否;
    
    2、大股东建工集团承诺,如果未来计划通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持中国武夷股票,将在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划。
    
    七、其他事项
    
    1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为;
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规行为,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
    
    √是 ?不适用;
    
    5、在持续督导期间内,因相关保荐代表人工作变动,中国武夷的保荐代表人发生了更换:2017年12月11日起由陈霖先生接替原保荐代表人郑志强先生担任中国武夷股权分置改革的保荐代表人。
    
    七、结论性意见
    
    经核查,截至本核查报告签署之日,中国武夷限售股份持有人均严格履行了其在中国武夷股权分置改革方案中作出的各项承诺。中国武夷本次143,184,236股限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和深圳证券交易所相关规则的有关规定;公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍;本保荐机构同意公司限售股份上市流通。
    
    (以下无正文)(此页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于中国武夷实业股份有限公司限售股份上市流通核查意见书》签字盖章页)
    
    保荐机构盖章:
    
    保荐代表人签字:
    
    年 月 日

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