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个股公告正文

中国武夷:关于大股东建工集团和二股东能源集团限售股份解除限售提示性公告

日期:2018-01-04附件下载

    证券代码:000797 证券简称:中国武夷 公告编号:2018-001
    
    债券代码:112301 债券简称:15中武债
    
    中国武夷实业股份有限公司
    
    关于大股东建工集团和二股东能源集团
    
    限售股份解除限售提示性公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    特别提示
    
    1、本次限售股份实际可上市流通数量为143,184,236股,占总股本比例为14.2%;
    
    2、本次限售股份可上市流通日期2018年1月5日。
    
    一、股权分置改革方案概述
    
    1、 股权分置改革对价方案概述
    
    中国武夷实业股份有限公司非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权,以其持有的股份向流通股股东做出对价安排,即:方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3股对价股份,非流通股股东共计送出39,039,000股股份,按各自持股比例分摊。股权分置改革方案实施后首个交易日,公司全体非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。
    
    2、 通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
    
    2006年9月4日,公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过公司股权分置改革方案。
    
    3、 股权分置改革方案实施日期:2006年10月12日
    
    二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
    
             限售股份持有人                                                                                承诺及追加
      序号        名称                                    承诺及追加承诺内容                              承诺的履行
        情况
             福建建工集团有        根据《上市公司股权分置改革管理办法》,本公司非流通股股东将遵守法律、法
             限责任公司(原名  规和规章的规定,履行法定承诺义务。除上述法定承诺外,建工集团还作出以下特
     1       福建建工集团总    别承诺:                                                                    履行完毕
             公司)                1.偿还资金占用的承诺
                                   对于建工集团因历史原因形成的对中国武夷非经营性占用资金52,913.23万元,
                               建工集团拟通过以资抵债方式偿还44,988.07万元,拟通过现金方式在2006年12
                               月31日前偿还其余的7,925.16万元.
                                   2.利润分配的承诺
                                   在实施本次股权分置改革方案后,将向2006年至2008年年度股东大会提出满
                               足以下条件的利润分配方案,并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票:以现金
                               红利形式分配的利润比例不低于公司该年度实现的经审计的合并报表净利润(非累
                               计未分配利润)的30%。
                                   3.延长禁售期的承诺
                                   持有的中国武夷股份自其获得上市流通权之日起36个月内不上市流通。
                                   4.关于实施股权激励计划的承诺
                                   在遵循国家相关法律、法规规定的前提下,支持董事会在股东背景相类似(特
                               指主要控股股东或实际控制人均为福建省国资委)的第一家上市公司实施股权激励
                               后三年内拟定包括公司管理层、核心技术骨干、核心业务骨干等人员在内的股权激
                               励对象范围内实施股权激励计划。具体的股权激励方案由董事会拟定,并在履行相
                               关批准程序和信息披露义务后实施。
                                   根据《上市公司股权分置改革管理办法》,能源集团将遵守法律、法规和规章的
                               规定,履行法定承诺义务。除上述法定承诺外,能源集团还作出以下特别承诺:
                                   1.利润分配的承诺:
                                   在实施本次股权分置改革方案后,将向2006年至2008年年度股东大会提出满
                               足以下条件的利润分配方案,并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票:以现金
            福建省能源集团     红利形式分配的利润比例不低于公司该年度实现的经审计的合并报表净利润(非累
            有限责任公司(原   计未分配利润)的30%。
     2      名福建省煤炭工        2.延长禁售期的承诺                                                     履行完毕
            业(集团)有限责       持有的中国武夷股份自其获得上市流通权之日起36个月内不上市流通。
            任公司)               3.关于实施股权激励计划的承诺
                                   在遵循国家相关法律、法规规定的前提下,支持董事会在股东背景相类似(特
                               指主要控股股东或实际控制人均为福建省国资委)的第一家上市公司实施股权激励
                               后三年内拟定包括公司管理层、核心技术骨干、核心业务骨干等人员在内的股权激
                               励对象范围内实施股权激励计划。具体的股权激励方案由董事会拟定,并在履行相
                               关批准程序和信息披露义务后实施。
    
    
    注:(1)大股东建工集团非经营性占用资金52,913.23万元已按照承诺于2006年12月31日前偿还完毕。详见公司2006年在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网(www. Cninfo.com.cn)上刊登的《关于非经营性资金占用清欠进展情况的公告》(公告编号2006-42、43、52和55号)。
    
    (2)公司2006、2007和2008年以现金红利形式分配的利润比例分别为31.16%、30.70%和32.36%,均高于公司该年度实现的经审计的合并报表净利润的30%。详见公司在指定媒体披露的相关年度的《财务报告》和《分红派息实施公告》等文件。
    
    (3)关于实施股权激励计划的承诺已经履行完毕。2017年9月22日公司六届董事会8次会议审议通过《关于〈中国武夷实业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等,包括公司大股东福建建工集团和二股东能源集团派出的董事在内的全体董事均对上述议案投赞成票,履行了承诺人关于支持股权激励计划的承诺。2017年10月16日,上述股权激励计划获得福建省国资委批复同意。2017年10月25日,公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于〈中国武夷实业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》及相关提案,建工集团和能源集团均对上述提案投赞成票,履行承诺人支持股权激励计划的承诺。目前,公司2017年限制性股票激励计划首次授予已登记完成,详见2017年12月13日公司在指定媒体披露的《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(公告编号:2017-203)。另外,建工集团和能源集团股改时承诺日期为2006年8月11日,2014年6月26日根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定,明确关于实施股权激励计划承诺的履行期限,详见2014年6月28日公司在指定媒体披露的《关于公司及公司股东未履行完毕承诺事项进展的公告》(公告编号:2014-069)。
    
    (4)本次为公司有限售条件的流通股第二次解除限售。2009年10月19日,建工集团和能源集团的部分限售股份已经解除限售并上市,详见公司于2009年10月19日在指定媒体披露的《限售股份解除限售提示性公告》(公告编号:2009-045)。
    
    三、本次限售股份可上市流通安排
    
    1、本次限售股份可上市流通日期为2018年1月5日;
    
    2、本次限售股份实际可上市流通数量为143,184,236股,占总股本比例为14.2%;
    
    3、本次限售股份可上市流通情况如下:
    
                                                       本次可上市流   本次可上市流通   本次可上市流通
     序    限售股份持   持有限售股份   本次可上市流   通股数占限售   股数占无限售股   股数占公司总股   冻结的股份数
     号     有人名称      数(股)     通股数(股)   股份总数的比    份总数的比例    本的比例(%)     量(股)
                                                         例(%)         (%)
          福建建工集
     1    团有限责任      79,753,532     79,753,532          52.71             9.31             7.91    120,012,000
          公司
          福建省能源
     2    集团有限责      63,430,704     63,430,704          41.92             7.41             6.29
          任公司
          合  计         143,184,236    143,184,236          94.63            16.72             14.2    120,012,000
    
    
    注:冻结的股份数量(股)指该股东所持股份中冻结股份的总数量,包括冻结的有限售条
    
    件股份及无限售条件股份之和。
    
    四、股本结构变化和股东持股变化情况
    
    1、本次解除限售前后的股本结构如下:
    
                股份类型                 本次限售股份上市流通前         本次变动数         本次限售股份上市流通后
                                             股数           比例                               股数           比例
     一、有限售条件的流通股
     1、国家持股                              79,753,532      7.91         -79,753,532
     2、国有法人持股                          63,430,704      6.29         -63,430,704
     3、境内一般法人持股
     4、境内自然人持股                         8,067,500      0.81                                8,067,500      0.81
     5、境外法人持股
     6、境外自然人持股
     7、内部职工股
     8、高管股份                                  47,800      0.00                                   47,800      0.00
     9.机构投资者配售股份
     有限售条件的流通股合计                  151,299,536     15.01        -143,184,236            8,115,300      0.81
     二、无限售条件的流通股
     1.人民币普通股                         856,364,104                   143,184,236          999,548,340     99.19
     2.境内上市的外资股
     3.境外上市的外资股
     4.其他
     无限售条件的流通股合计                  856,364,104     84.99         143,184,236          999,548,340     99.19
     三、股份总数                          1,007,663,640    100.00                            1,007,663,640    100.00
    
    
    五、股东持股变化情况及历次限售情况
    
    1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:
    
                       股改实施日持有股份情况  本次解限前已解限股份情    本次解限前未解限股
             限售股                                      况                    份情况
      序     份持有                     占总                   占总股                  占总      股份数量变化沿革
      号     人名称      数量(股)      股本     数量(股)    本比例    数量(股)    股本
                                        比例                    (%)                  比例
                               (%)                                (%)
                                                                                               2016年2月3日配股前限
            福 建 建                                                                           售股30,674,435股,配
     1      工 集 团      122,697,740   31.50      92,023,305    23.63    79,753,532    7.91   股增加  9,202,331 股,
            有 限 责                                                                           2017年6月26日资本公
            任公司                                                                             积转增股本每10股转10
                                                                                               股增加39,876,766股
            福 建 省                                                                           2016年2月3日配股前限
            能 源 集                                                                           售股24,396,425股,配
     2      团 有 限       97,585,700   25.06      73,189,275    18.79    63,430,704    6.29   股增加  7,318,927 股,
            责 任 公                                                                           2017年6月26日资本公
            司                                                                                 积转增股本每10股转10
                                                                                               股增加31,715,352股
              合计    220,283,440      56.56     165,212,580    42.42   143,184,236   14.20
    
    
    2、股改实施后至今公司解除限售情况:序号 刊登《限售股份上市流通提示性公 该次解限涉及的股 该次解限的股份总数量 该次解限股份占当时总股本的
    
               告》的日期                      东数量              (股)                 比例(%)
     1                2009年10月16日                    2               165,212,580                  42.42
    
    
    六、保荐机构核查意见书的结论性意见
    
    经核查,截至本核查报告签署之日,中国武夷限售股份持有人均严格履行了其在中国武夷股权分置改革方案中作出的各项承诺。中国武夷本次143,184,236股限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和深圳证券交易所相关规则的有关规定;公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍;本保荐机构同意公司限售股份上市流通。
    
    七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
    
    1、公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。
    
    ?是 √否;
    
    2、大股东建工集团承诺,如果未来计划通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持中国武夷股票,将在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划。
    
    八、其他事项
    
    1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金
    
    占用情况
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规情况,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为;
    
    ?是 √否;
    
    若存在违规行为,应当说明违规的具体情况、改正计划和措施;
    
    4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
    
    √是 ?不适用;
    
    九、备查文件
    
    1、解除股份限售申请表
    
    2、保荐机构核查意见书
    
    中国武夷实业股份有限公司董事会
    
    2018年1月3日

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