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个股公告正文

丽珠集团:2017年第三季度报告正文

日期:2017-10-26附件下载

                                                                     丽珠医药集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


证券代码:000513、01513                         证券简称:丽珠集团、丽珠医药                              公告编号:2017-094



              丽珠医药集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

                                            第一节 重要提示

    丽珠医药集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会、监事会及董事、监事、高级管
理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并承担个别和连带的法律责任。
    本季度报告已经公司第九届董事会第五次会议审议通过。全体董事均亲自出席了公司第
九届董事会第五次会议。
    公司负责人朱保国先生、主管会计工作负责人司燕霞女士及会计机构负责人(会计主管
人员)庄健莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    本季度报告包含公司从 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日期间(以下简称“报告期”)
的财务业绩,分别以中文及英文刊载,如中英文文本有任何差异,概以中文文本为准。

                                        第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                           本报告期末                     上年度末             本报告期末比上年度末增减
 总资产(元)                               15,793,351,753.51            10,529,262,952.41                          49.99%
 归属于上市公司股东的净资产(元)           10,585,260,903.54             6,505,987,404.43                          62.70%
                                                           本报告期比上年同                             年初至报告期末比
                                         本报告期                                 年初至报告期末
                                                                 期增减                                   上年同期增减
 营业收入(元)                       2,246,986,396.19                   15.85%   6,521,744,842.67                  13.94%
 归属于上市公司股东的净利润(元)     3,742,239,394.63               1719.16%     4,246,241,917.41                 590.70%
 归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        223,896,064.02                   28.76%      679,163,527.56                 26.30%
 性损益的净利润(元)
 经营活动产生的现金流量净额(元)            --                     --               927,501,988.42                  5.02%
 基本每股收益(元/股)                              6.83            1,565.85%                   7.76               541.32%
 稀释每股收益(元/股)                              6.79            1,556.10%                   7.72               538.02%
 加权平均净资产收益率                             43.00%   增加38.69个百分点                 49.43%    增加36.18个百分点


因会计政策变更需追溯调整的以前年度会计数据:
                                                                                                              单位:人民币元
                                   2016 年 1-9 月                                            2016 年 7-9 月
                  调整前金额         调整变动          调整后金额          调整前金额          调整变动         调整后金额
  税金及附加       72,111,076.87    16,748,746.93      88,859,823.80       23,248,472.33       5,611,573.66     28,860,045.99
   管理费用       505,624,304.87   -16,748,746.93     488,875,557.94      176,176,707.02      -5,611,573.66    170,565,133.36
注:根据财政部《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)的通知,管理费用科目下核算的土地使用税、房产税、车船使



                                                            1
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用税及印花税等相关税费,统一在税金及附加科目中进行核算。基于上述规定颁布时间为 2016 年 12 月,本期编制利润表时
对上年同期数作相应调整。

截止披露前一交易日的公司总股本:
 截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                            553,231,369
 用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                                7.68


非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                 项目                                          年初至报告期期末金额               说明
 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                                4,506,246,578.87
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定
                                                                                        106,672,205.05
 额或定量享受的政府补助除外)
 委托他人投资或管理资产的损益                                                              4,310,498.10
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资                            1,895,309.07
 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                      7,669,898.79
 减:所得税影响额                                                                      1,050,583,285.66
     少数股东权益影响额(税后)                                                            9,132,814.37
 合计                                                                                  3,567,078,389.85             --


对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                     单位:股
                                       18,372 户(其中 A 股股东 18,362    报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                                                                                           0
                                       户,H 股股东 10 户注 1)           股股东总数(如有)

                                                   前 10 名股东持股情况

                                                                                 持有有限售条           质押或冻结情况
            股东名称                    股东性质    持股比例     持股数量
                                                                                 件的股份数量         股份状态           数量
                                 注2
香港中央结算(代理人)有限公司          境外法人      34.20%     189,219,923                  -   -                              -
                                        境内非国
健康元药业集团股份有限公司                            23.68%     130,992,183                  -   -                              -
                                        有法人
鹏华资管-浦发银行-华宝信托-华
                                        其他           3.50%      19,370,000                  -   -                              -
宝-康盛天天向上集合资金信托计划
广州市保科力贸易公司                    国有法人       1.85%      10,240,432        10,240,432    质押并冻结        10,240,432
                                        境内非国
深圳市海滨制药有限公司                                 1.80%       9,959,074                  -   -                              -
                                        有法人




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中央汇金资产管理有限责任公司         国有法人        1.29%      7,134,166               -   -                        -
香港中央结算有限公司                 境外法人        1.07%      5,900,926               -   -                        -
中国建设银行股份有限公司-博时主
                                     其他            0.99%      5,460,784               -   -                        -
题行业混合型证券投资基金(LOF)
招商银行股份有限公司-汇添富医疗
                                     其他            0.94%      5,200,020               -   -                        -
服务灵活配置混合型证券投资基金
中国华融资产管理股份有限公司         国有法人        0.92%      5,070,000               -   -                        -

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                股份种类
              股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类               数量
香港中央结算(代理人)有限公司                                     189,219,923   境外上市外资股            189,219,923
健康元药业集团股份有限公司                                         130,992,183   人民币普通股              130,992,183
鹏华资管-浦发银行-华宝信托-华
                                                                    19,370,000   人民币普通股               19,370,000
宝-康盛天天向上集合资金信托计划
深圳市海滨制药有限公司                                               9,959,074   人民币普通股                9,959,074
中央汇金资产管理有限责任公司                                         7,134,166   人民币普通股                7,134,166
香港中央结算有限公司                                                 5,900,926   人民币普通股                5,900,926
中国建设银行股份有限公司-博时主
                                                                     5,460,784   人民币普通股                5,460,784
题行业混合型证券投资基金(LOF)
招商银行股份有限公司-汇添富医疗
                                                                     5,200,020   人民币普通股                5,200,020
服务灵活配置混合型证券投资基金
中国华融资产管理股份有限公司                                         5,070,000   人民币普通股                5,070,000
全国社保基金一一三组合                                               3,480,010   人民币普通股                3,480,010
                                     (1)健康元药业集团股份有限公司(以下简称“健康元”)与广州市保科力贸易公司
                                     (以下简称“保科力”)于 2004 年 1 月 2 日签订了《股权转让暨托管协议》和《股
                                     权质押协议》,保科力将其持有的公司 6,059,428 股(公司实施 2014 年度权益分派
上述股东关联关系或一致行动的说明     后股份数量转增为 7,877,256 股,公司实施完成 2016 年度权益分派后股份数量转增
                                     为 10,240,432 股)原境内法人股直接转让、托管及质押给健康元;(2)深圳市海滨制
                                     药有限公司为健康元直接及间接拥有 100%权益的子公司;(3)公司未知上述其他股
                                     东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
                                     不适用
情况说明(如有)
注:1、H 股股东总人数根据本公司 H 股证券登记处卓佳证券登记有限公司记录的数据统计。
2、香港中央结算(代理人)有限公司为公司 H 股名义持有人,公司无法确认该等股份是否存在质押或冻结情况,其代持的
股份中包括公司控股股东健康元药业集团股份有限公司之全资子公司天诚实业有限公司所持有的本公司 96,665,487 股 H 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                          3
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                                          第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目大幅变动情况及原因
                                                             同比增减
         项目        期末金额(元)       期初金额(元)                                     说明
                                                               (%)
货币资金              6,983,093,776.66    2,061,923,004.89    238.67%       主要是收到转让子公司股权转让款所致。
以公允价值计量且其
                                                                            主要是持有的股票市值波动,以及远期结汇
变动计入当期损益的        8,825,167.79        6,019,067.02     46.62%
                                                                            合约汇率变动所致。
金融资产
                                                                            主要是本期公司根据日常资金需求调整了票
应收票据                912,280,209.93      512,986,726.32     77.84%       据流转方式,将应收票据持有至到期托收所
                                                                            致。

预付款项                120,021,225.76       87,734,518.90     36.80%       主要是预付的材料采购款增加所致。

应收利息                  8,134,657.27                   -              -   主要是应收的7天通知存款利息增加所致。
其他应收款               78,326,320.14       48,808,469.78     60.48%       主要是员工业务借支款增加所致。
                                                                            主要是上年用闲置募集资金购买保本型理财
其他流动资产            307,511,575.94      689,748,423.34     -55.42%
                                                                            产品,本期赎回所致。
可供出售金融资产        245,965,910.90      147,294,165.97     66.99%       主要是购买基金产品款所致。

                                                                            主要是本期注射用重组人绒促性素项目开发
开发支出                 27,555,130.67       14,821,797.96     85.91%
                                                                            阶段支出增加所致。

                                                                            主要是因未实现的内部交易利润减少,产生
递延所得税资产           99,525,765.59      153,099,708.49     -34.99%
                                                                            的可抵扣暂时性差异减少所致。
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的        1,211,700.00                   -              -   主要是远期结汇合约汇率变动所致。
金融负债
                                                                            主要是本期公司根据日常资金需求调整了票
应付票据                757,114,979.63      323,795,509.11    133.83%       据流转方式,增加采购业务的票据支付比例
                                                                            所致。
                                                                            主要是应付的工程设备款以及原材料采购款
应付账款                401,952,655.42      587,715,946.84     -31.61%
                                                                            到期结算所致。
                                                                            主要是因处置子公司股权,应缴纳的企业所
应交税费              1,216,129,569.58      292,306,699.79    316.05%
                                                                            得税增加所致。
                                                                            主要是2016年度发行的第一期短期融资券到
应付利息                              -       3,812,602.74    -100.00%
                                                                            期偿付利息所致。

                                                                            主要是本期利润分派,部分自派股利尚未支
应付股利                  6,249,887.81        2,531,984.46    146.84%
                                                                            付所致。

                                                                            主要是2016年度发行的第一期短期融资券到
其他流动负债                          -     350,000,000.00    -100.00%
                                                                            期偿付本金所致。
                                                                            主要是因固定资产加速折旧产生的应纳税暂
递延所得税负债           23,277,289.24       17,285,280.40     34.67%
                                                                            时性差异增加所致。
                                                                            主要是实施限制性股票激励计划发行A股股
库存股                   75,162,388.20      140,321,805.40     -46.44%      票确认的回购义务因首批第二期解锁而相应
                                                                            减少所致。




                                                        4
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                                                                                      主要是因汇率波动,外币报表折算差额变动
其他综合收益                -35,731,474.70            602,767.19      -6027.91%
                                                                                      所致。


2.1、合并利润表项目大幅变动情况及原因


                      本期金额(元)       上年同期(元)      同比增减
      项目                                                                                            说明
                     (2017年1-9月)       (2016年1-9月)       (%)


                                                                                   主要是偿还全部有息负债,利息支出减少;银行
财务费用                  -9,822,377.02       15,399,172.34         -163.79%       存款增加,利息收入增加;同时由于人民币升值,
                                                                                   出口业务汇兑损失增加综合所致。
                                                                                   主要是上年同期因投资的海外公司股票市值持
资产减值损失             68,849,260.33        99,596,519.87          -30.87%
                                                                                   续下跌计提减值准备所致。
                                                                                   主要是本期末持有的交易性金融资产公允价值
公允价值变动收益          1,895,309.07          -827,014.32         329.17%
                                                                                   波动所致。
投资收益              4,286,999,539.02         1,725,585.35    248337.41%          主要是处置子公司股权所致。
                                                                                   主要是根据《企业会计准则第16号—政府补助
其他收益                 10,389,559.94                     -                  -    (2017年修订)》,将与日常经营活动相关的政府
                                                                                   补助计入其他收益所致。
营业外收入              361,532,270.48        99,905,040.28         261.88%        主要是固定资产处置产生收益所致。
                                                                                   主要是对外捐赠支出增加以及闲置固定资产处
营业外支出               19,756,772.76         3,182,217.00         520.85%
                                                                                   置损失增加所致。
                                                                                   主要是因处置子公司股权,公司利润增加,相应
所得税费用            1,195,412,441.13       134,228,215.31         790.58%
                                                                                   企业所得税费用增加所致。
归属于母公司股东                                                                   主要是因处置子公司股权,归属于母公司利润增
                      4,246,241,917.41       614,774,019.87         590.70%
的净利润                                                                           加较大所致。
                                                                                   主要是非全资子公司利润增加,少数股东损益相
少数股东损益             59,712,315.72        38,099,182.64          56.73%
                                                                                   应增加。


2.2、合并利润表项目大幅变动情况及原因
               本期金额(元)         上年同期(元)
    项目                                                   同比增减(%)                              说明
               (2017年7-9月)        (2016年7-9月)
                                                                                  主要是收入增加,相应附加税增加,以及因股权
税金及附加           38,065,047.04         28,860,045.99            31.90%
                                                                                  转让等,缴纳的印花税增加所致。
管理费用            229,834,056.48        170,565,133.36            34.75%        主要是研发投入增加所致。
财务费用             -10,082,095.46         6,705,108.41           -250.36%       主要是银行存款增加,利息收入增加所致。
资产减值损失         34,286,535.90         21,012,130.45            63.17%        主要是对闲置生产线计提减值所致。
公允价值变动                                                                      主要是本期末持有的交易性金融资产公允价值波
                       1,161,364.93          -410,159.75           -383.15%
收益                                                                              动所致。
投资收益           4,281,915,176.00            41,411.26   10339878.01%           主要是处置子公司股权所致。
                                                                                  主要是根据《企业会计准则第16号—政府补助
其他收益                864,936.94                     -                  -       (2017年修订)》,将与日常经营活动相关的政府
                                                                                  补助计入其他收益所致。
营业外收入          288,654,701.58         39,811,645.65           625.05%        主要是固定资产处置产生收益所致。
营业外支出             8,320,336.45           311,164.41       2573.94%           主要是对外捐赠支出增加所致。
                                                                                  主要是因处置子公司股权,利润增幅较大,相应
所得税费用         1,081,163,897.67        41,273,188.75       2519.53%
                                                                                  所得税费用增加所致。
归属于母公司
                   3,742,239,394.63       205,712,196.47       1719.16%           主要是因处置子公司股权所致。
股东的净利润



                                                               5
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                                                                         主要是非全资子公司利润减少,少数股东损益相
少数股东损益        13,323,154.84      19,694,256.27          -32.35%
                                                                         应减少。
其他综合收益
                    -17,538,190.49      1,902,109.01      -1022.04%      主要是因汇率波动,外币报表折算差额变动所致。
的税后净额


3、合并现金流量表项目大幅变动情况及原因
                                                                   同比增减
        项目               本期金额(元)     上年同期(元)                                      说明
                                                                     (%)
                                                                                   主要是处置子公司股权,收到股权转让
投资活动现金流入小计       4,890,349,234.39       89,929,003.34         5338.01%
                                                                                   款所致。
投资活动产生的现金流                                                               主要是处置子公司股权,收到股权转让
                           4,595,550,555.43     -204,728,640.40         2344.70%
量净额                                                                             款所致。
                                                                                   主要是本期资金充裕,足以满足经营所
筹资活动现金流入小计          38,375,300.45    2,631,924,472.07          -98.54%   需,因此未新增银行借款;以及上年同
                                                                                   期非公开发行股票收到款项所致。

筹资活动现金流出小计         597,016,023.19    1,424,732,124.64          -58.10%   主要是偿还银行借款减少所致。

筹资活动产生的现金流                                                               主要是本期偿还全部银行借款且未再
                            -558,640,722.74    1,207,192,347.43         -146.28%
量净额                                                                             取得新的银行借款所致。
汇率变动对现金及现金
                             -46,521,049.34        6,937,808.81         -770.54%   主要是汇率波动所致。
等价物的影响
现金及现金等价物净增                                                               主要是处置子公司股权,收到股权转让
                           4,917,890,771.77    1,892,529,535.94         159.86%
加额                                                                               款所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

                       重要事项概述                        披露日期                临时报告披露网站查询索引

 2017 年 7 月 17 日,公司已办理完毕转让子公司珠海维星
 实业有限公司(以下简称“维星实业”)100%股权的变更
                                                                         巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn):《丽珠医药
 登记备案工作,维星实业已取得新的《企业法人营业执
                                                           2017 年 7     集团股份有限公司关于子公司维星实业股权转
 照》,公司不再持有维星实业的股权。另外,存放于公司
                                                           月 18 日      让完成工商变更登记的提示性公告》(公告编
 及丽珠集团丽珠制药厂在中信银行股份有限公司珠海分
                                                                         号:2017-060)
 行开立的监管账户内的资金合计人民币 4,102,000,000.00
 元已在维星实业办理完成工商变更登记后解除监管。
                                                                         巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn):《丽珠医药
 2017 年 8 月 2 日,公司召开董事会审议批准变更非公开发
                                                                         集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决
 行 A 股募集资金投资项目(以下简称“本次变更”),拟对     2017 年 8
                                                                         议公告》(公告编号:2017-063)、《丽珠医药集
 “丽珠单抗增资投资建设‘治疗用抗体药物研发与产业化        月 3 日、
                                                                         团股份有限公司关于变更非公开发行募集资金
 建设项目’”进行变更以及对“长效微球技术研发平台建        2017 年 9
                                                                         投资项目的公告》(公告编号:2017-065)、《丽
 设项目”子项目进行调整。本次变更已经 2017 年 9 月 19      月 20 日
                                                                         珠医药集团股份有限公司 2017 年第一次临时股
 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议批准通过。
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2017-083)
 2017 年 9 月 28 日,公司召开董事会审议批准公司在取得
 健康元药业集团股份有限公司出具的《反担保承诺书》后,                    巨潮信息网(www.cninfo.com.cn):《丽珠医药
 为公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物技术有限公司向                        集团股份有限公司第九届董事会第四次会议决
                                                      2017 年 9
 浙商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司                      议公告》(公告编号:2017-085)、《丽珠医药集
                                                      月 29 日
 珠海分行合计申请最高不超过人民币六亿元整或等值外                        团股份有限公司关于为控股子公司提供融资担
 币的授信融资提供连带责任担保。目前公司尚未就本次担                      保的公告》(公告编号:2017-086)
 保与该等银行签订正式担保协议。




                                                          6
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、对 2017 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
                                     年初至下一报告期期末                  上年同期                     增减变动
 累计净利润的预计数(万元)         432,207.17   --       447,517.44         78,435.36         451.04%     --        470.56%
 基本每股收益(元/股)                    7.90   --             8.18              1.52         419.74%     --        438.16%
                               1、公司及公司之子公司丽珠集团丽珠制药厂转让子公司珠海维星实业有限公司 100%股
                               权,本次股权转让已于 2017 年 7 月 17 日完成,公司预计本次交易将增加公司归属于上市
 业绩预告的说明
                               公司股东的净利润约人民币 34.98 亿元。2、公司各领域业务销售保持稳定增长,促使公司
                               2017 年度营业收入及营业利润持续稳定增长。


五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:人民币元
                                                          本期公允
                                   会计   期初账面价                       报告期损      期末账面价
证券   证券    证券      最初投                           价值变动                                                       资金
                                   计量   值(2017年6                      益(2017      值(2017年9     会计核算科目
品种   代码    简称      资成本                           损益(2017                                                     来源
                                   模式     月末)                         年7-9月)       月末)
                                                          年7-9月)
                                                                                                         以公允价值计
                                   公允
               昆仑      4,243,6                                                                         量且其变动计
股票   00135                       价值   5,745,630.40    873,360.90       873,360.90    6,483,211.00                    自筹
               能源        47.64                                                                         入当期损益的
                                   计量
                                                                                                         金融资产
                                                                                                         以公允价值计
                                   公允
       20600   鹏华      150,000                                                                         量且其变动计
基金                               价值    842,252.76       16,734.03       16,734.03      858,986.79                    自筹
       1       基金          .00                                                                         入当期损益的
                                   计量
                                                                                                         金融资产
期末持有的其他证券
                               -    --                -                -            -               -           --        --
投资
                         4,393,6
合计                                --    6,587,883.16    890,094.93       890,094.93    7,342,197.79           --        --
                           47.64
证券投资审批董事会
                         不适用
公告披露日期
证券投资审批股东会
                     不适用
公告披露日期(如有)




                                                            7
                                                                      丽珠医药集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:人民币万元
                                                                      报告      报告
                               衍生                            期初   期内      期内    计提    期末      期末投
 衍生                                                                                                              报告
                       衍生    品投                            投资   购入      售出    减值    投资      资金额
 品投           是否                                                                                               期实
         关联          品投    资初       起始      终止       金额   金额      金额    准备    金额      占公司
 资操           关联                                                                                               际损
         关系          资类    始投       日期      日期       (201 (201      (201   金额    (201     报告期
 作方           交易                                                                                               益金
                         型    资金                            7年6    7年        7年   (如    7年9      末净资
 名称                                                                                                                额
                                 额                            月末) 7-9         7-9   有)    月末)    产比例
                                                                      月)      月)
                                                 2017
                       远 期            2017
金 融   非 关                   24,39            年 12                  24,39                   24,35
                否     结 汇            年8月                     -                 -       -              2.30%       -
机构    联方                     7.66            月 29                   7.66                    7.42
                       合约             4日
                                                 日
                                24,39                                   24,39                   24,35
合计                                       --        --           -                 -       -              2.30%       -
                                 7.66                                    7.66                    7.42
衍生品投资资金来源             外汇收入
涉诉情况(如适用)             不适用
衍生品投资审批董事会公告披露
                               2017 年 6 月 21 日
日期(如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
                               不适用
日期(如有)
                               为有效管理汇率波动对公司外币资产带来的不确定性风险,从而运用外汇远期合约等
                               金融衍生工具锁定汇率,进行套期保值。公司已制定了《外汇风险管理办法》对外汇
                               衍生产品的操作和控制:1、市场风险:外汇市场汇率波动的不确定性导致外汇远期业
                               务存在较大的市场风险。控制措施:公司外汇远期业务是为对冲美元资产面临的汇率
报告期衍生品持仓的风险分析及 风险而签订,锁定美元资产未来结汇价格,存在本身就是套期保值工具,该等外汇衍
控制措施说明(包括但不限于市 生产品不得进行投机交易,坚持谨慎稳健原则,有效防范市场风险。2、操作风险:内
场风险、流动性风险、信用风险、 部流程不完善、员工操作、系统等原因造成操作上的风险。控制措施:公司已制定相
操作风险、法律风险等)         应管理办法,明确各主体责任,完善审批流程,建立监督机制,有效降低操作风险。3、
                               法律风险:公司外汇远期业务需遵循法律法规,明确约定与金融机构之间的权利义务
                               关系。控制措施:公司制定责任部门除了加强法律法规和市场规则学习外,也规定公
                               司法律部门须严格审核各类业务合同、协议等文件,明确权利义务,加强合规检查,
                               保证公司衍生品投资与操作符合法律法规及公司内部制度的要求。
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况,对
衍生品公允价值的分析应披露具   远期结汇合约报告期内产生公允价值变动损益为 27.13 万元。
体使用的方法及相关假设与参数
的设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期   不适用
相比是否发生重大变化的说明
                               基于公司进出口业务的不断增加,需要大量外汇交易,为规避和防范汇率波动风险,
                               公司独立董事认为公司及下属子公司拟开展的远期外汇衍生品交易业务,符合公司的
独立董事对公司衍生品投资及风   实际发展需要。公司董事会在审议上述议案时,相关审议程序符合法律、法规和规范
险控制情况的专项意见           性文件及《公司章程》的有关规定。综上所述,公司独立董事同意公司根据相关法律、
                               法规,制定外汇衍生品交易业务管理制度,并在董事会批准额度范围内使用自有资金
                               开展外汇衍生品交易业务。




                                                           8
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

      接待时间        接待方式   接待对象类型                       调研的基本情况索引

                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 7 月 17 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 7 月 14 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 7 月 14 日投资者关系活动记录表》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 7 月 18 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 7 月 18 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 7 月 18 日投资者关系活动记录表(一)》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 7 月 18 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 7 月 18 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 7 月 18 日投资者关系活动记录表(二)》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 8 月 26 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 8 月 25 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 8 月 25 日投资者关系活动记录表》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 9 月 11 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 9 月 8 日    实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 9 月 8 日投资者关系活动记录表》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 9 月 20 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 9 月 18 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 9 月 18 日投资者关系活动记录表》
                                                调研的有关详情请见公司于 2017 年 9 月 20 日登载于巨潮资讯网站
 2017 年 9 月 19 日   实地调研   机构
                                                上的《丽珠集团:2017 年 9 月 19 日投资者关系活动记录表》


八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告期暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。




                                                                             丽珠医药集团股份有限公司
                                                                                   董事长:朱保国
                                                                                  2017 年 10 月 26 日




                                                     9

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