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个股公告正文

海能达:2017年半年度报告

日期:2017-08-28附件下载

    海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文




    海能达通信股份有限公司

          2017 年半年度报告




               2017 年 08 月




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                       海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人陈清州、主管会计工作负责人张钜及会计机构负责人(会计主管

人员)张钜声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告中如有涉及未来的计划、经营目标、业绩预测等方面的内容,均不

构成本公司对任何投资者的实质承诺和盈利预测,能否实现取决于市场状况变

化、经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,投资者应对此保

持足够的风险意识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请广大的

投资者注意投资风险。

    公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影

响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析,详见本报告“第四节 经营情

况讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




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                                                                   目录




2017 半年度报告.................................................................................................................................1

第一节 重要提示、释义....................................................................................................................1

第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................4

第三节 公司业务概要........................................................................................................................6

第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................10

第五节 重要事项..............................................................................................................................14

第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................15

第七节 优先股相关情况..................................................................................................................16

第八节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................17

第九节 公司债相关情况..................................................................................................................18

第十节 财务报告..............................................................................................................................19

第十一节 备查文件目录..................................................................................................................76




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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文




                            第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                  海能达                                股票代码                002583

股票上市证券交易所        深圳证券交易所

公司的中文名称            海能达通信股份有限公司

公司的中文简称(如有)    海能达

公司的外文名称(如有)    Hytera Communications Corporation Limited

公司的外文名称缩写(如有)Hytera

公司的法定代表人          陈清州


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                  张钜                                 田智勇

                                      深圳市南山区高新区北区北环路 9108 号 深圳市南山区高新区北区北环路 9108 号
联系地址
                                      海能达大厦                           海能达大厦

电话                                  0755-26972999-1170                   0755-26972999-1247

传真                                  0755-86133699-0110                   0755-86133699-0110

电子信箱                              stock@hytera.com                     stock@hytera.com


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2016 年年报。


2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
体可参见 2016 年年报。




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四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                            本报告期               上年同期                 本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                               1,835,753,470.88           1,260,151,719.33                    45.68%

归属于上市公司股东的净利润(元)               18,,382,278.72             31,351,623.42                    -41.37%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 2,253,862.96             23,901,426.44                    -90.57%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)              -590,543,951.11           -424,377,217.26                    -39.16%

基本每股收益(元/股)                                     0.01                       0.02                  -50.00%

稀释每股收益(元/股)                                     0.01                       0.02                  -50.00%

加权平均净资产收益率                                     0.39%                    1.37%                     -0.98%

                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末              上年度末
                                                                                                      减

总资产(元)                                10,413,489,706.77           6,808,136,975.66                    52.96%

归属于上市公司股东的净资产(元)             4,720,533,739.67           4,754,931,387.32                    -0.72%


五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

                        项目                                     金额                             说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                   -79,621.99 处置固定资产等。

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                               除增值税退税之外的其他政府
                                                                   17,544,449.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                                 补助。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    903,139.70



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                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


减:所得税影响额                                                      2,239,138.51

合计                                                                 16,128,828.93             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     公司长期聚焦于专网通信行业,主要从事对讲机终端、集群系统及调度系统等专业无线通信设备及软

件的研发、生产、销售和服务,并提供整体解决方案,是我国专网通信行业的龙头企业和全球专网通信的

技术领先企业。公司产品主要应用于政府与公共安全部门、公用事业以及工商业用户的应急通信、指挥调

度和日常工作通信等。

     报告期内,公司主营业务未发生重大变化,主要业务产品线包括:模拟产品及解决方案、DMR 数字产

品及解决方案、TETRA 数字集群产品及解决方案、PDT 数字集群产品及解决方案、LTE 智慧专网集群综合解

决方案等,具体如下:

     1、DMR(Digital Mobil Radio)数字产品及解决方案

     DMR 是由欧洲电信标准协会(ETSI)制定的基于 TDMA 技术的开放性数字无线通讯标准,是目前全球市场

上主流的专业无线通信数字技术之一。公司全系列 DMR 产品在全球竞争优势明显,报告期内公司不断完善

DMR 常规系统功能,为各个行业用户提供恰当的中低端集群解决方案;不断丰富和完善 DMR 终端产品线,

推出多款高性价比商业对讲机,实现商业市场数字对讲机的全面覆盖,不断提升公司在公用事业及工商业

市场的竞争力,带动公司 DMR 销售收入继续保持高速增长。

     2、TETRA(Terrestrial Trunked Radio)数字集群产品及解决方案

     TETRA 是由 ETSI 制定的开放数字集群标准,是全球最主流专业无线通信数字技术之一。公司拥有 TETRA

标准的主要核心技术,相关技术持续升级,新一代技术(TEDS)中处于全球领先的地位,能够为客户提供

端到端的整体解决方案。公司 TETRA 数字集群产品及解决方案已在全球多个国家公共安全领域及不同行业

中广泛应用,获得海外公共安全用户的高度认可。

     3、PDT(Police Digital Trunking)数字集群产品及解决方案

     PDT 标准是由我国公安部主导制定的具有中国自主知识产权的数字通信标准,是中国公共安全数字集

群通信行业标准。公司拥有多项 PDT 标准的核心专利,在产品方面具有明显技术优势和先发优势。公司目

前拥有 PDT 标准的全系列产品,并形成一系列完整的解决方案。报告期内,公司推出系列 PDT 新产品及解

决方案,为公共安全用户提供更高性能的数字集群通信设备和更先进的软件功能,获得客户高度认可,市

场份额遥遥领先。公司已在全国多个省区级单位(含兵团)建设有市级 PDT 系统并规模应用。除公安用户

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                            海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


以外,PDT 产品还广泛应用在交警、消防、地铁、公安、监狱、公安边防等其他公共安全领域,市场规模

进一步扩大。

    4、模拟产品及解决方案

    公司已完成模拟向数字技术的演进,但因行业及市场的原因,现有模拟产品在市场过渡阶段仍持续占

据部分市场份额。

    5、LTE 智慧专网集群综合解决方案

    公司作为全球专网通信行业的领先企业和国内专网通信龙头企业,是目前极少数大力投入宽带专网通

信技术研发的专网通信厂商之一;公司作为国际标准组织 3GPP 会员、中国通信标准化协会 CCSA 成员、

B-TrunC 宽带集群(国家标准)产业联盟理事单位,积极参与宽带专网集群相关标准的制定与完善,并承

担国家科技重大专项,研发我国下一代集群通信技术。

    LTE 智慧专网集群综合解决方案的研发将遵循 B-TrunC 国家标准及 3GPP 国际标准,实现多种制式窄带

专网系统与 LTE 宽带专网集群系统的互联互通及平滑过渡,为行业用户提供专网智慧云统一通信平台。基

于该平台可将指挥调度流程、行业工作流及用户数据紧密结合,利用大数据技术,对现有海量数据进行处

理,形成分析结果、情报、预判、线索、趋势分析等有价值的信息,为公共安全、政府应急等各行业提供

智能综合指挥调度;智能多模手台(支持 PDT<E、TETRA<E、DMR<E 等制式)、专业指挥调度 APP 客

户端、可穿戴设备等专业设备可实现信息在指挥中心和一线人员间快速传递,支持用户开展移动警务执法、

视频指挥调度、数据库查询、地理位置信息管理等多媒体业务。因此,宽窄带融合 LTE 智慧专网集群综合

解决方案的研发符合未来专网发展的需求,能够帮助用户向智慧多媒体调度模式转变。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


           主要资产                                         重大变化说明


股权资产                      无重大变化。

固定资产                      无重大变化。

                              报告期比期初增长 413.93%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
无形资产                      初增长 66.77%,主要原因是报告期已资本化研发项目达到确认无形资产条件,由开
                              发支出转入无形资产引起。

在建工程                      无重大变化。

应收票据                      报告期比期初下降 41.59%,主要原因是报告期收到的应收票据较上期减少引起。

预付帐款                      报告期比期初增长 60.25%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期初


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                                     增长 39.47%,主要原因是报告期预付资产采购款增加引起。

                                     报告期比期初增长 87.71%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期初
存货
                                     增长 32.21%,主要原因是报告期大项目备货增加引起。

                                     报告期比期初增长 142.12%,主要原因是长期应收款中 1 年内到期的应收款项增加
一年内到期的非流动资产
                                     引起。

                                     报告期比期初增长 146.70%,主要原因是报告期内增加分期收款销售商品产生的应
长期应收款
                                     收款项引起。

                                     报告期比期初增长 76.91%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期初
长期待摊费用
                                     下降 12.96%。

                                     报告期比期初增长 506.50%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
递延所得税资产
                                     初增长 44.23%,主要原因是报告期内当期亏损形成的递延所得税资产增加引起。

                                     报告期比期初增长 129.74%,主要原因是报告期内公司支付后海总部基地土地出让
其他非流动资产
                                     金引起。

                                     报告期比期初增长 711.96%,主要原因是报告期内公司经营性现金流出以及收购、
短期借款
                                     购买资产等现金支出增加的需要,提取短期银行借款增加引起。

                                     报告期比期初增长 250.71%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
预收帐款
                                     初增长 17.26%。

应付职工薪酬                         报告期比期初下降 40.64%,主要原因是报告期支付职工薪酬引起。

                                     报告期比期初下降 40.50%,主要原因是报告期支付增值税、企业所得税和扣缴的期
应交税费
                                     权行权收益相关的个人所得税等增加引起。

                                     报告期比期初增长 100.69%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
应付利息
                                     初增长 20.93%,主要原因是报告期借款增加导致应付利息增加。

                                     报告期比期初增长 5989.76%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
一年内到期的非流动负债               初增长 2098.90%;主要原因是报告期增加收购赛普乐增加的长期银行借款中 1 年内
                                     到期的长期借款增加引起。

                                     报告期比期初增长 324.00%,主要原因是报告期内公司因收购赛普乐申请银行并购
长期借款
                                     贷款,长期银行借款增加引起。

                                     报告期比期初增长 143.41%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
预计负债
                                     初下降 8.42%。

                                     报告期比期初增长 46.86%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期初
递延收益
                                     增长 8.46%。

                                     报告期比期初增长 1274.10%,剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并报表影响,比期
递延所得税负债
                                     初增长 12.10%。


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

 资产的具体                                                       保障资产安              境外资产占 是否存在重
               形成原因   资产规模       所在地        运营模式                收益状况
    内容                                                          全性的控制              公司净资产 大减值风险


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                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                      措施                       的比重

                                                                   采用战略性
                                                                   管控模式,对
                                                                   子公司各项
                                                                   重大方案进
Hytera                                                                            目前为季节
                                                                   行审核、审
Mobilfunk                                           全资控股,独                  性微亏,预计
             收购       42,264,990.6 德国汉诺威                    批,对子公司                     0.90% 否
GmbH 100%                                           立核算。                      未来盈利空
                        7                                          的资产经营
股权                                                                              间较大。
                                                                   和资金、财务
                                                                   运作进行监
                                                                   督,控制经营
                                                                   和投资风险。

                                                                   采用战略性
                                                                   管控模式,对
                                                                   子公司各项
                                                                   重大方案进
                                                                   行审核、审 目前为季节
                                     英国剑桥、西
Sepura Plc                                          全资控股,独 批,目前微亏 性微亏,预计
             收购       643,973,662. 班牙萨拉冈                                                    13.60% 否
100% 股权                                           立核算。       对子公司的 未来盈利空
                        09           萨
                                                                   资产经营和 间较大。
                                                                   资金、财务运
                                                                   作进行监督,
                                                                   控制经营和
                                                                   投资风险。

其他情况说 报告期内,公司完成了对英国上市公司 Sepura Plc 的收购,并于 2017 年 6 月合并报表,导致公司主要境外资
明           产增加。


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


       1、研发优势

       (1)科学的研发理念及国际化研发平台

       公司始终遵循“科学技术是第一生产力”的发展理念,将技术创新视为企业发展的核心动力。作为一

个高科技通信企业,公司研发投入占销售收入占比持续多年在 11%以上。拥有 3000 多人的研发团队,其中

相当一部分是来自于国内外的高端技术人才。目前公司拥有中国深圳、哈尔滨、南京、鹤壁、德国巴特明

德、西班牙萨拉戈萨、英国剑桥等研发中心,并计划在东莞松山湖高新技术产业开发区投资建设研发中心,

公司同时建有多个国际领先水平的射频、环境可靠性、交互设计、行业准入测试等专业化实验室,提供一

流的国际化的研发平台进行产品的创新研究。


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                               海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     (2)具备核心技术,引领技术标准

     专利是衡量一个公司核心技术实力的重要指标,公司通过在专网通信领域 20 多年的积累,共申请专

利 1186 项,已获授权专利 480 项,拥有多项达到业界领先水平的核心技术及自主知识产权。公司在大型

通信系统联网、专业数字通信协议栈开发、通用软件构架平台、射频开发、防爆、防水防尘、工业设计等

方面拥有自主知识产权的核心技术,并达到业界领先水平。

     公司积极参与国际通信标准组织工作,多项提案被欧洲通信标准组织(ETSI)采纳并发布。成功推动中

国自主知识产权的 PDT 数字通信标准的发布。在新一代宽带集群 B-Trunc 标准的制订中,公司积极参与标

准的制订和完善,是首批该标准的理事成员单位,推动专网行业技术不断发展。

     公司在技术创新中得到社会的广泛认可,先后荣获“国家规划布局内重点软件企业”、“国家高新技

术企业”、 “国家创新技术示范企业” 、“国家企业技术中心”、“广东省知识产权示范企业”、“深

圳市工程实验室”、“中国产学研合作创新奖”等重要荣誉称号。

     (3)成熟及广泛认可的产品创新

     专网通信最关注的产品特性莫过于可靠、安全、便捷。公司在中高端产品系列拥有成熟广泛应用的高

等级防尘防水标准 IP67;有满足全球多种防爆标准以及最高防爆等级的防爆终端,拥有具有用户操作体验

和产品性能的创新设计等。在设计创新中,公司先后荣获 IF 国际设计大奖、德国红点设计奖、台湾金点

设计奖,公司产品先后荣获国家重点新产品、广东省自主创新产品、黑龙江省科学技术进步奖、深圳市科

技创新奖、深圳市自主创新产品、哈尔滨市科学技术进步奖等多项荣誉。

     (4)完善的产品布局及端到端解决方案能力

     经过多年关键布局,公司目前已经成长为全球为数不多的掌握数字无线集群通信技术的领先厂家,更

是全球极少数同时提供 Tetra、PDT、DMR、专网 LTE 等全系列标准产品的专网通信设备商,构建了从模拟

到数字、从终端到系统与应用、从语音、数据到视频的全系列产品及定制化的整体解决方案,是专网通信

领域技术标准、解决方案最全面的厂商之一。基于上述完善的产品布局,公司能够为客户提供端到端解决

方案,如公安 ICC 三台合一指挥调度系统、公安无线通信应急备份网、公安单警及可视化指挥调度系统、

高速公路无线音视频指挥系统、车载应急通信指挥系统、轨道交通运营指挥调度系统、机场业务调度指挥

系统等。

     2、营销优势

     (1)完善的全球营销网络

     公司建立了较为健全的全球营销网络,在全球多个国家和地区设立了分支机构,保证公司产品能够快

速有效地覆盖到全球各目标市场。目前,公司在全球设有超过 50 个分支机构,与全球 4000 多家分销商、

集成商和合作伙伴紧密协作,销售和服务网络覆盖全球 120 多个国家和地区。

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                             海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     (2)多层面的营销布局

     目前公司已为多个国家的公共安全、轨道交通、共用事业、工商业等领域提供了专业无线通信网络。

在国内,公司在公共安全行业拥有较高的市场份额,覆盖全国大部分省市公安用户,地铁、林业、铁路、

石油石化等行业市场份额逐年提升。多层面的行业渗透,不断完善公司的营销布局。

     3、产品制造和质量优势

     围绕“精工智坊”核心战略进行制造能力升级,公司的生产基地是世界一流的制造基地,也是目前全

球最大的专网通信产品生产基地,采用全流程自动化的高技术进行产品的生产制造。全球领先的制造技术

的引入,使公司具备百万级产品的制造能力和成本优势。在产品的制造中,公司以“顾客关注焦点”为导

向,凭借“质量第一”的管理理念和质量文化,形成完善的管理体系和过硬的产品质量。公司产品可靠性

稳步提升,先后通过了多项国际最高防爆认证。2010 年公司产品获得“深圳市长质量奖”,并成为 2012

年深圳市首批四家“卓越绩效示范基地”之一,董事长陈清州先生于 2013 年荣获深圳市首届“深圳质量

十大领袖”的荣誉称号,2015 年,公司获得“全国服务质量十佳优秀企业”等。

     4、品牌优势

     公司建立了一套行之有效的全球品牌推广机制,让用户对海能达品牌有了更加切实的体验,并迅速被

行业用户广泛接受及认可。目前,公司是全球第二的专网无线通信供应商、全球第一的 DMR 集群系统供应

商,是全球用户值得信赖的品牌;在国内,公司是行业的龙头企业,本土品牌排名第一,在用户群体中形

成了较强的品牌认同感。公司的子品牌“HYT”是中国驰名商标。

     5、区位优势

     中国是未来专业无线通信增长空间最大和成长性最高的市场之一。作为中国本土企业和行业龙头,与

国外竞争对手竞争时,公司可以利用本土化优势更好地理解和快速响应客户需求,从而提供更具竞争力的

产品和服务。另外在政府与公共安全领域,客户在网络建设上也会优先选择具有自主知识产权、能提供有

效加密解决方案的国内厂商。此外,中国通信产业链配套齐全、生产要素价格低廉,也将进一步强化公司

在全球竞争中的优势。




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                            海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文




                            第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

     2017 年上半年,公司持续聚焦专网通信领域,紧密围绕公司战略和年度总体经营规划开展各项工作。

继续加大产品创新力度,在不断完善现有各产品线的基础上,在下一代宽带技术中取得突破性进展,公司

最新一代宽窄带融合产品正式全球发布并形成销售;持续加大销售网络建设,加速全球营销网络布局,在

新的市场中不断取得突破;加强产业整合力度,紧跟国家一带一路战略,推动公司全球化战略实施,完成

了对 Sepura plc(以下简称“赛普乐”,在英国伦敦证券交易所上市)的收购,对 Norsat International

Incorporation(以下简称“诺赛特”,在纽约证券交易所和多伦多证券交易所上市)的收购进展顺利;

借助资本市场推动公司快速发展,公司第二次非公开发行股票进展顺利。报告期内,公司实现营业收入

1,835,753,470.88 元,同比增长 45.68% ;归属上市公司股东的净利润为 18,382,278.72 元,同比下降

41.37%。

     造成销售收入增长但净利润同比下滑的原因主要是:

     1、收入增长原因:①公司前期大力投入的数字产品销售收入快速增长,报告期内,数字产品销售收

入 134,593.60 万元(不含新收购的赛普乐数据),同比增长 41.06 %;②公司于 2017 年 5 月底完成对赛

普乐的收购,并于 6 月合并财务报表,报告期内,赛普乐贡献销售收入 7,388.56 万元,占公司销售收入

的 4.02%。③OEM 收入快速增长,报告期内,OEM 产品销售收入 21,657.24 万元,同比增长 107.80%

     2、净利润同比下滑原因:①为了抓住市场机遇,公司近年来持续加大下一代宽带产品的研发,研发

费用大幅增长,报告期内公司研发投入 41,303.88 万元,同比增长 94.27%;②为了抓住当前专网通信市场

的良好发展机遇,公司持续加大力度拓展全球营销网络的广度和深度,同时加大了数字新产品的推广力度,

报告期内销售费用 40,608.81 万元,同比增长 53.29%;③因公司季节性波动较为明显,每年一季度为淡季,

销售收入占比较少,导致 2017 年第一季度亏损 15,664.98 万元,同比下滑 119.79%。

     综上,报告期内,公司销售收入持续快速增长,而由于对研发、营销网络建设等方面的投入增加以及

公司的季节性波动,导致公司 2017 年第一季度亏损较多,而第二季度单季度实现了净利润 17,503.21 万

元,同比去年同期增长 70.56%,规模效应逐渐开始体现。

     (一)市场经营情况

     通过长期的积累和铺垫,公司的技术水平和市场地位已处于全球领先地位,2017 年上半年,公司陆续

中标多个国家级公共安全大项目,为公司未来销售收入快速增长奠定了坚实的基础。


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                             海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     PDT(Police Digital Trunking)数字集群产品线:国内公共安全专网通信市场已进入大规模建设阶

段,公司持续进行 PDT 技术创新与攻关,不断丰富 PDT 系列产品功能,打造一站式 PDT 解决方案,深挖市

场机会,并发布边防、消防、监狱等行业的 PDT 解决方案,横向拓展 PDT 行业市场,签订了深圳市公安局

PDT 项目、厦门市公安局 PDT 项目等多个重点项目,并成功保障“一带一路”国际合作高峰论坛等国际顶

级会议的召开,上半年新签订合同金额同比增长近一倍,继续保持 PDT 的领导者地位。

     DMR(Digital Mobil Radio)数字对讲机及系统产品线:加速 DMR 新品开发,完善 DMR 产品系列结构,

提供具备高附加值的行业终端产品;推出全系列防爆终端,持续巩固防爆行业市场地位;实现商业市场数

字对讲机的全面覆盖,不断提升公司在公用事业及工商业市场的竞争力;国内工商业数字机型和数字防爆

机型增长强劲,海外 DMR 集群推广取得较大突破,中标菲律宾国家警察、四川甘孜林业通信系统建设等大

项目,同时还与乌兹别克斯坦签署重大合作协议。报告期内,公司 DMR 销售收入保持快速增长。

     Tetra(Terrestrial Trunked Radio)数字集群产品线:继续加强 Tetra 产品线新功能、新频段的开

发工作,推出能源行业解决方案产品,完成多个终端产品的认证和测试。公司 Tetra 产品线取得重大突破,

中标并签署了安哥拉公共安全一体化平台集群系统采购合同、2017 年 FIFA 联合会杯及 2018 年 FIFA 世界

杯 Tetra 通信网络建设等重大项目,并在国内轨道交通等行业取得突破性进展,中标深圳地铁 6、10 号线、

长沙地铁 4 号线、合肥地铁 2 号线、厦门地铁 2 号线等多条地铁线路专网通信系统项目。同时,公司完成

收购英国上市公司赛普乐,实现了公司在 Tetra 领域的产业布局和整合,大幅提升了公司在 Tetra 领域的

技术实力和市场占有率。报告期内,公司 Tetra 产品线销售收入实现快速增长。

     宽窄带融合产品线:公司积极布局下一代宽带产品的研发,宽窄带融合相关技术取得突破性进展,产

品逐渐实现商用。报告期内,公司宽窄带融合的终端产品已于 5 月在香港举行的世界应急通信展览会上全

球盛大发布,得到全球专网行业用户的高度关注。专网通信行业的客户对宽窄带融合产品需求强烈,随着

公司宽窄带融合终端产品的量产,已开始陆续签订订单实现销售;宽带系统完成多个城市实验局的部署,

为公司宽带系统产品的推广和大规模应用奠定了坚实基础。

     (二)研发和创新能力提升方面

     报告期内,公司共完成专利申请 112 项,专利授权 72 项,累计专利申请 1186 项,累计专利授权 480

项。公司持续加大研发投入,不断丰富产品功能,完善产品线系列,推出和发布多款防爆终端和高性价比

商业终端,持续保持和加强现有窄带产品的竞争优势和市场占有率;下一代宽带产品的研发进度顺利,宽

窄带终端产品顺利发布并实现商用;宽带系统产品在多个城市完成实验局的部署;加速 Mesh 产品的开发

和产品化;融合多媒体调度、第三代指挥中心、可视化指挥调度等技术研发进度稳健。

     (三)生产交付和服务能力方面



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                              海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     始终围绕“精工智坊”核心战略进行制造能力升级,不断提高自动化和信息化覆盖率,持续优化端到

端交付流程,生产交付效率及产品品质稳步提升;持续打造质量 4.0 质量战略,从设计、来料、制程、交

付和服务全流程进行质量管控,全面提升产品质量和客户体验;采购降成本收效显著,公司综合竞价优势

明显;持续拓展 OEM 业务,深耕国内及海外高端市场,大力开拓新兴行业,OEM 收入继续实现高速增长,

对公司利润做出较大贡献。

     (四)投资并购

     1、收购英国上市公司赛普乐 100%股权

     2016 年 12 月 15 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于现金要约收购赛普乐的议案》,

同意公司以 0.2 英镑/股的价格,交易总额约为 7,429 万英镑(约合 64,929.46 万人民币)的对价,采用

《英国城市收购及合并守则》规定的协议安排方式(scheme of arrangement)执行现金要约收购 Sepura plc

(以下简称:赛普乐)的全部全面摊薄股份,本次交易由公司全资子公司 Project Shortway Limited 实

施。2017 年 5 月 25 日,公司披露了《关于完成现金要约收购赛普乐的公告》,赛普乐的全部全面摊薄股

份已归属于公司全资子公司 Project Shortway Limited 所有,本次现金要约实施完成。

     2、收购加拿大和美国两地上市公司诺赛特 100%股权

     2017 年 3 月 24 日,公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于现金收购加拿大 Norsat(诺赛

特)公司 100%股权的公告》,同意公司以加拿大孙公司作为实施主体,使用资金 6,200 万美元(折合人民

币约 42,718 万元)收购 Norsat International Incorporation(以下简称:诺赛特)100%股权。2017 年

7 月 21 日,公司披露了《关于完成现金收购加拿大 Norsat(诺赛特)公司 100%股权的公告》,诺赛特公

司 100%股权已归属于公司加拿大孙公司所有,本次现金收购实施完成。

     (五)非公开发行股票

     2016 年 11 月,为满足公司快速发展对资金的需求,公司启动了第二次非公开发行股票。本次非公开

发行股票的募集资金将投入到第三代融合指挥中心研发项目、专网宽带无线自组网技术研发项目等方面,

计划募集资金 7.7 亿元,参与者为公司实际控制人陈清州先生和公司第三期员工持股计划。本次非公开发

行股票已于 2017 年 1 月 23 日获得中国证监会受理。

     2016 年 3 月,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行

政许可项目审查反馈意见通知书》(170057 号)。公司根据反馈意见的内容组织编写了反馈意见回复,

并对本次非公开发行股票预案和第三期员工持股计划(草案)进行了修订,于 2017 年 5 月披露了相关资

料并报送证监会。

     截止目前,本次非公开发行股票仍处于证监会审核的阶段。

     (六)总部大厦开工建设

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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


       2016 年 12 月,公司参与深圳市规划和国土资源委员会土地使用权的竞拍,并成功以总价人民币

181,000 万元竞得位于深圳市南山区后海中心区(宗地编号:T107-0084)的土地使用权,计划在深圳市南

山区后海中心区建设公司总部大厦,作为公司的运营总部、展示中心和客户接待中心。

       2017 年 5 月,公司总部大厦正式开工建设,预计建设期 3.5 年,投资约 15 亿元人民币。总部大厦建

成后,将大大改善公司目前办公场地紧缺的局面,提升企业形象,有利于公司全球发展战略的实施。


二、主营业务分析

概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√ 是 □ 否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
                                                                                                             单位:元

                              本报告期                 上年同期           同比增减                  变动原因

                                                                                              主要原因是报告期内数
                                                                                              字产品销售收入大幅增
营业收入                      1,835,753,470.88         1,260,151,719.33              45.68%
                                                                                              长以及合并赛普乐 6 月
                                                                                              份收入所致。

                                                                                              主要原因是报告期内收
营业成本                        932,285,174.64          637,453,739.62               46.25% 入增长导致对应的营业
                                                                                              成本增加所致。

                                                                                              剔除报告期新增孙公司
                                                                                              赛普乐的合并报表影
                                                                                              响,本报告期比上年同
销售费用                        406,088,111.72          264,918,131.01               53.29% 期增长 49.29%,主要原
                                                                                              因是报告期公司持续加
                                                                                              大对全球营销体系的建
                                                                                              设投入所致

                                                                                              剔除报告期新增孙公司
                                                                                              赛普乐的合并报表影
                                                                                              响,本报告期比上年同
管理费用                        494,927,345.85          309,814,589.66               59.75% 期增长 49.58%,主要原
                                                                                              因是报告期公司加大对
                                                                                              新一代数字产品技术的
                                                                                              研发投入所致;

                                                                                              剔除报告期新增孙公司
财务费用                         21,354,011.92           17,681,801.55               20.77% 赛普乐的合并报表影
                                                                                              响,本报告期比上年同



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                                    海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                                  期增长 10.50%;

                                                                                                  主要原因是当期所得税
所得税费用                        -10,921,375.71           -14,249,423.11               23.36%
                                                                                                  和递延所得税增加引起

                                                                                                  主要原因是报告期公司
研发投入                         413,038,815.01        212,605,716.95                   94.27% 加大对新一代数字产品
                                                                                                  技术的研发投入所致。

                                                                                                  主要原因是报告期购买
                                                                                                  商品、接受劳务支付的
经营活动产生的现金流
                                 -590,543,951.11       -424,377,217.26                  39.16% 现金及支付给职工以及
量净额
                                                                                                  为职工支付的现金增加
                                                                                                  引起。

                                                                                                  主要原因是报告期收购
投资活动产生的现金流                                                                              子公司赛普乐及支付后
                              -2,183,330,181.03        -227,382,292.29                 -859.58%
量净额                                                                                            海总部基地土地出让金
                                                                                                  引起。

筹资活动产生的现金流                                                                              主要原因是报告期收到
                               2,760,321,728.73        416,039,836.16                  563.48%
量净额                                                                                            银行借款增加引起。

                                                                                                  主要原因是报告期筹资
现金及现金等价物净增
                                  -27,528,317.68       -232,059,519.92                  88.14% 活动产生的现金流量净
加额
                                                                                                  额大幅增加引起。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
                                                                                                                单位:元

                                   本报告期                                 上年同期
                                                                                                           同比增减
                          金额            占营业收入比重            金额           占营业收入比重

营业收入合计           1,835,753,470.88             100%        1,260,151,719.33             100%                45.68%

分行业

专业无线通信设备
                       1,557,034,818.51            84.82%       1,100,332,748.07            87.32%               41.51%
制造业

OEM 及其他              278,718,652.37             15.18%         159,818,971.26            12.68%               74.40%

分产品

终端                    969,462,543.07             52.81%         662,026,238.24            52.54%               46.44%

系统                    587,572,275.44             32.01%         438,306,509.83            34.78%               34.60%

OEM 及其他              278,718,652.37             15.18%         159,818,971.26            12.68%               74.40%

分地区

国内销售                781,961,003.35             42.60%         690,445,304.88            54.79%               13.25%


17
                                       海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


海外销售                 1,053,792,467.53               57.40%      569,706,414.45            45.21%            84.97%

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:元

                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本           毛利率
                                                                            同期增减        同期增减        期增减

分行业

专业无线通信设
                    1,557,034,818.51   726,239,982.54            53.36%           41.51%         37.57%          1.33%
备制造业

OEM 及其他           278,718,652.37    206,045,192.10            26.07%           74.40%         88.09%         -5.38%

分产品

终端                 969,462,543.07    448,397,969.37            53.75%           46.44%         55.34%         -2.65%

系统                 587,572,275.44    277,842,013.17            52.71%           34.06%         16.13%          7.30%

OEM 及其他           278,718,652.37    206,045,192.10            26.07%           74.40%         88.09%         -5.38%

分地区

国内销售             781,961,003.35    397,760,421.62            49.13%           13.25%          7.70%          2.62%

海外销售            1,053,792,467.53   534,524,753.02            49.28%           84.97%         99.35%         -3.66%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

       ①专业无线通信设备制造业:剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并影响,营业收入同比增长 34.81%,

营业成本同比增长 31.22%,主要原因是报告期数字产品销售收入大幅增长引起;

       ②OEM 及其他:营业收入同比增长 74.40%,营业成本同比增长 88.09%,主要原因是 OEM 销售收入大幅

增长引起;

       ③终端产品:剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并影响,营业收入同比增长 39.15%,营业成本同比增

长 47.50%,主要原因是报告期数字终端产品销售收入大幅增长引起;

       ④系统产品:剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并影响,营业收入同比增长 28.25%,营业成本同比增

长 11.57%,主要原因是报告期数字系统产品销售收入增长引起;

       ⑤海外销售:剔除报告期新增孙公司赛普乐的合并影响,营业收入同比增长 72.00%,营业成本同比增

长 87.73%,主要原因是报告期海外数字产品和海外 OEM 产品销售收入增长引起。




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                                        海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:元

                               金额                占利润总额比例              形成原因说明               是否具有可持续性

                                                                        主要原因是报告期转让全资
                                                                        孙公司鹤壁市新元电子有限
投资收益                         9,110,236.93                 122.11% 公司 100%股权及购买银行 否
                                                                        理财产品取得的投资收益引
                                                                        起;

公允价值变动损益                           0.00                 0.00%

                                                                        主要是根据会计政策计提的
资产减值                         4,946,570.02                 66.30% 应收账款坏账损失和存货跌 否
                                                                        价损失;

营业外收入                      19,009,923.02                 254.79% 主要是政府补贴收入            否

                                                                        主要是员工解约赔偿金、滞
营业外支出                           641,955.58                 8.60%                               否
                                                                        纳金


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                        单位:元

                           本报告期末                     上年同期末

                                     占总资产比                      占总资产比 比重增减                 重大变动说明
                        金额                           金额
                                         例                              例

                                                                                             剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                    511,486,151.4                                                            并报表影响,本报告期末货币资金占
货币资金                                   4.91% 306,862,451.43            6.22%    -1.31%
                                1                                                            资产比例为 4.85%,比上年同期末比
                                                                                             重减少 1.37%,无重大变化。

                                                                                             剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                             并报表影响,本报告期末应收账款占
                    2,432,443,904.                 1,775,925,799.                            资产比例为 28.24%,比上年同期末比
应收账款                                  23.36%                          36.02%   -12.66%
                               70                               55                           重减少 7.78%,主要原因是分期收款
                                                                                             销售商品产生的应收款项计入长期
                                                                                             应收款引起。

                    1,666,013,225.
存货                                      16.00% 737,312,019.05           14.95%    1.05% 无重大变化
                               43

投资性房地产        90,812,225.57          0.87% 86,821,033.23             1.76%    -0.89% 无重大变化

长期股权投资                               0.00%                           0.00%    0.00% 无重大变化



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                                         海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                            剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                            并报表影响,本报告期末固定资产占
                    1,311,109,277.                 1,033,318,352.
固定资产                                  12.59%                       20.96%      -8.37% 资产比例为 15.14%,比上年同期末比
                               82                             45
                                                                                            重减少 5.81%,主要原因是固定资产
                                                                                            增加较少引起。

                    270,309,340.1
在建工程                                   2.60% 133,339,395.10         2.70%      -0.10% 无重大变化
                                   1

                                                                                            剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                            并报表影响,本报告期末短期借款占
                    1,914,980,587.                 1,281,212,274.                           资产比例为 23.12%,比上年同期末比
短期借款                                  18.39%                       25.99%      -7.60%
                               34                             42                            重减少 2.87%,主要原因是报告期长
                                                                                            期借款增加较多导致借款结构调整
                                                                                            引起。

                                                                                            剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                            并报表影响,本报告期末长期借款占
                    1,540,032,759.
长期借款                                  14.79% 113,400,751.13         2.30%      12.49% 资产比例为 17.88%,比上年同期末比
                               95
                                                                                            重增加 15.58%,主要原因是报告期长
                                                                                            期借款增加较多引起;

                                                                                            剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                            并报表影响,本报告期末长期应收款
                    363,539,029.5                                                           占资产比例为 4.46%,比上年同期末
长期应收款                                 3.49%    9,515,161.08        0.19%       3.30%
                                   3                                                        比重增加 4.27%,主要原因是报告期
                                                                                            内增加分期收款销售商品产生的应
                                                                                            收款项引起;

                                                                                            剔除报告期新增孙公司赛普乐的合
                                                                                            并报表影响,本报告期末其他非流动
                    952,602,054.9                                                           资产占资产比例为 11.68%,比上年同
其他非流动资产                             9.15% 15,594,707.43          0.32%       8.83%
                                   9                                                        期末比重增加 11.37%,主要原因是报
                                                                                            告期内公司支付后海总部基地土地
                                                                                            出让金引起;


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                                                   计入权益的累
                                   本期公允价值                     本期计提的减
     项目            期初数                        计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额        期末数
                                       变动损益                          值
                                                         动

金融资产

2.衍生金融资
                            0.00                       128,822.45                      562,160.07                  696,372.70




20
                                           海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


上述合计                       0.00                              128,822.45                      562,160.07                     696,372.70

金融负债                       0.00        26,138.90         1,135,762.31                     1,358,335.51                     2,520,236.72

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                    项目                                   期末账面价值(单位:元)                              受限原因
                   货币资金                                                      59,510,666.30 承兑、保函保证金

                   固定资产                                                     271,431,780.54 银行贷款抵押

                   无形资产                                                      54,025,472.71 银行贷款抵押

                    合计                                                        384,967,919.55


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

            报告期投资额(元)                               上年同期投资额(元)                                变动幅度

                              653,891,715.49                                   140,000,000.00                                      366.89%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位:万元

                                                                                       截至
                                                                                       资产
被投资                                                                                 负债                               披露日 披露索
           主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                         投资期 产品类             预计    本期投 是否涉
公司名                                                      合作方                     表日                               期(如 引(如
              务      式        额        例          源                限      型              收益    资盈亏       诉
     称                                                                                的进                                 有)    有)
                                                                                       展情
                                                                                        况

           设计、                                                                                                                  《关于
           生产专                                                                                                                  现金要
                                                                              专业通
           业数字                                                                                                                  约收购
Sepura                                           银行贷                       信网络
           化对讲                                                                                                         2016 年 赛普乐
Plc                           65,364. 100.00 款及自                   无固定 的移动 收购
           机、移 收购                                      无                                      0    -382.6 否        12 月 19 的公
(“赛                               17        % 筹总资               期限    通信设 完成
           动通信                                                                                                         日       告》刊
普乐”)                                         金                           备和解
           设备和                                                                                                                  登于
                                                                              决方案
           解决方                                                                                                                  《证券
           案。产                                                                                                                  时报》、

21
                                         海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


        品线覆                                                                                                                             《上海
        盖                                                                                                                                 证券
        TETRA                                                                                                                              报》、
        (陆地                                                                                                                             《证券
        集群通                                                                                                                             日报》
        信)、                                                                                                                             及巨潮
        DMR、                                                                                                                              资讯网
        P25 和                                                                                                                             (www.
        LTE 数                                                                                                                             cninfo.c
        字集群                                                                                                                             om.cn)
        通信标                                                                                                                             ,公告
        准                                                                                                                                 编号:
                                                                                                                                           2016-15
                                                                                                                                           4

                            65,364.
合计         --       --                --          --       --       --      --          --            0   -382.6       --         --              --
                                   17


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                           单位:元

                                                    计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                         报告期内购入 报告期内售 累计投资收
     资产类别                                       计公允价值变                                                         期末金额        资金来源
                       成本        值变动损益                              金额            出金额           益
                                                          动

金融衍生工具                                             128,822.45                                                      696,372.70 自有资金

合计                        0.00             0.00        128,822.45                0.00          0.00            0.00 696,372.70               --


5、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


6、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                         单位:万元

衍生品投               是否关联 衍生品投 衍生品投                                    期初投资 计提减值 期末投资 期末投资 报告期实
           关联关系                                         起始日期 终止日期
资操作方                   交易     资类型 资初始投                                       金额   准备金额         金额        金额占公 际损益金


22
                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     名称                             资金额                               (如有)               司报告期   额
                                                                                                  末净资产
                                                                                                    比例

                                                   2017 年   2018 年
                          外汇远期
金融机构 否        否                              03 月 03 01 月 31   0              696,372.7     0.02%
                          合约
                                                   日        日

                                                   2014 年   2018 年
                          外汇远期                                                    -2,520,23
金融机构 否        否                              06 月 30 01 月 31                                -0.05%
                          合约                                                             6.72
                                                   日        日

                                                                                      -1,823,86
合计                                           0        --        --   0                            -0.03%        0
                                                                                           4.02

衍生品投资资金来源                   自有资金

涉诉情况(如适用)                   不适用

衍生品投资审批董事会公告披露日期
                                     2017 年 03 月 21 日
(如有)

衍生品投资审批股东会公告披露日期
                                     2017 年 04 月 19 日
(如有)

                                     1、风险分析汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报
                                     价可能低于公司对客户报价汇率,使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造
                                     成汇兑损失。内部控制风险:远期结售汇交易专业性较强,复杂程度较高,可能
                                     会由于内控制度不完善而造成风险。客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货
                                     款无法在预测的回款期内收回,会造成远期结汇延期交割导致公司损失。回款预
                                     测风险:公司根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
                                     能会调整自身订单和预测,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风险。
施说明(包括但不限于市场风险、流动
                                     2、控制措施公司开展的远期结售汇以外汇保值为目的,禁止超出实际保值需求进
性风险、信用风险、操作风险、法律风
                                     行风险投机操作;公司远期结售汇投资额度不得超过经董事会或股东大会批准的
险等)
                                     授权额度上限;选择结构简单、流动性强、风险可控的外汇保值工具,严格控制
                                     远期结售汇的交易规模;制定规范的业务操作流程和授权管理体系,配备专职人
                                     员,明确岗位责任,严格在授权范围内从事远期结售汇业务;同时加强相关人员
                                     的业务培训及职业道德,提高相关人员素质,并建立异常情况及时报告制度,最
                                     大限度的规避操作风险的发生;公司审计部、监事会、独立董事定期对公司远期
                                     结售汇情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

已投资衍生品报告期内市场价格或产品
                                     公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认,报告期内计入权益的公允价值
公允价值变动的情况,对衍生品公允价
                                     变动-101 万,计入损益的公允价值变动-2 万,公允价值计算以金融机构提供的与
值的分析应披露具体使用的方法及相关
                                     产品到期日一致的资产负债表日远期汇率报价为基准。
假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 未发生重大变化。
重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险控制 公司本次继续开展远期结售汇业务履行了相关审批程序,符合国家相关法律法规
情况的专项意见                       的规定;公司通过开展远期结售汇业务能有效降低汇率波动对公司生产经营造成


23
                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                         的影响,实现外汇保值。不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情
                                         形。同时公司通过加强内部控制,落实风险防范措施,提升公司外汇风险管理水
                                         平。因此,我们同意公司继续开展远期结售汇业务,总额不超过壹亿伍仟万美元,
                                         授权有效期限内可循环使用,自股东大会审批通过之日起两年内有效,并同意将
                                         该议案提交股东大会审议。


7、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

募集资金总额                                                                                                       207,349.8

报告期投入募集资金总额                                                                                             14,259.53

已累计投入募集资金总额                                                                                            133,088.79

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                             0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                                 0

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                                        0.00%

                                              募集资金总体使用情况说明

     经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]413 号《关于核准海能达通信股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,
公司于 2016 年 8 月以非公开发行股票的方式向 8 名投资者发行了 190,002,657 股人民币普通股股票,每股发行价 11.10 元,
募集资金总额人民币 2,109,029,492.70 元,扣除发行费用人民币 35,531,489.05 元,实际募集资金净额为人民币
2,073,498,003.65 元。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了验证,并出具了编号为瑞华验字[2016]
第 48420005 号的验资报告。
     截止 2017 年 6 月 30 日,非公开发行股票募集资金已使用 133,088.79 万元,其中 LTE 智慧专网集群综合解决方案项目
投入 36,913.75 万元;智慧城市专网运营及物联网项目投入 3,244.90 万元;军工通信研发及产业化项目投入 2,921.27 万元;
偿还银行借款及补充流动资金投入 90,008.88 万元。
     募集资金总额与已累计投入募集资金总额差异为募集资金的银行存款利息及理财收入扣除银行手续费等的净额。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                      是否已                                              截至期末 项目达到                        项目可行
                                募集资金 调整后投              截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    变更项                        本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                累计投入                         实现的效
      资金投向        目(含部                       投入金额               (3)=     用状态日              预计效益 生重大变
                                  总额       (1)               金额(2)                             益
                      分变更)                                              (2)/(1)     期                             化

承诺投资项目



24
                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                2018 年
LTE 智慧专网集群综
                     否         67,349.8 67,349.8 13,269.8 36,913.75     54.81% 08 月 31    244.5 是        否
合解决方案项目
                                                                                日

                                                                                2018 年
智慧城市专网运营及
                     否          30,000    30,000    612.56    3,244.9   10.82% 08 月 31   264.65 是        否
物联网项目
                                                                                日

                                                                                2018 年
军工通信研发及产业
                     否          20,000    20,000    377.18 2,921.27     14.61% 08 月 31   279.22 是        否
化项目
                                                                                日

融资租赁业务资本金
                     否                0        0         0         0                          0是          否
补充项目

偿还银行借款及补充
                     否          90,000    90,000         0 90,008.88 100.01%                  0是          否
流动资金

承诺投资项目小计          --   207,349.8 207,349.8 14,259.54 133,088.8    --         --    788.37      --        --

超募资金投向



合计                      --   207,349.8 207,349.8 14,259.54 133,088.8    --         --    788.37      --        --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用

                     在本次募集资金到位前,公司根据生产经营需要,以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项
                     计人民币 15,636.97 万元,以上投入经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2016 年 9 月 12 日
募集资金投资项目先 出具了《关于海能达通信股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》
期投入及置换情况   (瑞华核字【2016】第 48420020 号)鉴证。根据 2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第一次会
                     议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议
                     案》,同意以募集资金置换截至 2016 年 8 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金 15,636.97 万元。
                     此笔资金已于 2016 年支付完毕。


25
                                    海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                     适用

                   根据 2017 年 1 月 11 日召开的 第三届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资
用闲置募集资金暂时 金暂时补充流动资金的议案》,董事会同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下,公司计
补充流动资金情况   划使用闲置募集资金 85,000 万元用于暂时补充流动资金,期限自董事会审议通过之日起不超过 12
                     个月,到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至 2017 年 6 月 30 日,累计暂时补充流动资金
                     74,788.00 万元人民币。

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三(四)方监管协议的银行或指定的理财账户。
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


(4)募集资金项目情况


            募集资金项目概述                              披露日期                                 披露索引

公司董事会编制了《关于 2017 年上半年                                             《关于 2017 年上半年募集资金年度存
募集资金年度存放与使用情况的专项报 2017 年 08 月 28 日                           放与使用情况的专项报告》详见巨潮资
告》并披露。                                                                     讯网(www.cninfo.com.cn )


8、非募集资金投资的重大项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                               截至报告期末
                                 本报告期投                                                披露日期(如 披露索引(如
     项目名称   计划投资总额                   累计实际投入    项目进度     项目收益情况
                                   入金额                                                      有)                有)
                                                   金额

                                                                                                              《关于设立南
                                                                                                              京子公司并由
                                                                                                              其负责购买南
南京海能达大                                                                               2011 年 08 月 京雨花区土地
                        40,000      3,986.78       20,913.56         52.28% 无
楼项目                                                                                     12 日              使用权的公
                                                                                                              告》刊登于《证
                                                                                                              券时报》、《上
                                                                                                              海证券报》、


26
                                          海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                                                                  《证券日报》
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                                                                                                                                  《关于公司拟
                                                                                                                                  参与竞买土地
                                                                                                                                  使用权的公
                                                                                                                                  告》刊登于《证
                                                                                                                                  券时报》、《上
                                                                                                                 2016 年 12 月 海证券报》、
后海总部基地              150,000            729.11            778.72                 0.52% 无
                                                                                                                 01 日            《证券日报》
                                                                                                                                  及巨潮资讯网
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                                                                                                                                  2016-143

合计                      190,000          4,715.89          21,692.28           --                   --                 --             --


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                     是否按
                                                                                                                     计划如
                                          本期初
                                                              股权出                                                     期实
                                          起至出
                                                              售为上                                                 施,如
                                          售日该                                                           所涉及
                                                              市公司                             与交易              未按计
                               交易价 股权为 出售对                      股权出 是否为                     的股权
交易对 被出售                                                 贡献的                             对方的                  划实   披露日 披露索
                    出售日 格(万 上市公 公司的                          售定价 关联交                     是否已
     方   股权                                                净利润                             关联关              施,应       期         引
                               元)       司贡献      影响                原则             易              全部过
                                                              占净利                                 系              当说明
                                          的净利                                                                户
                                                              润总额                                                 原因及
                                          润(万
                                                              的比例                                                 公司已
                                           元)
                                                                                                                     采取的
                                                                                                                         措施

北京天 孙公司 2017 年          2,237.7              有利于               市场价                                                 2017 年 《关于
                                           -234.4              42.00%                 否        无         是        是
捷信息 股权         06 月 30          7             盘活公               格                                                     03 月 28 全资子


27
                                       海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


装备有              日                       司资                                                               日      公司鹤
限公司                                       产,减                                                                     壁天海
及自然                                       少管理                                                                     电子信
人常静                                       成本投                                                                     息系统
                                             入。                                                                       有限公
                                                                                                                        司转让
                                                                                                                        鹤壁市
                                                                                                                        新元电
                                                                                                                        子有限
                                                                                                                        公司
                                                                                                                        100%股
                                                                                                                        权的公
                                                                                                                        告》刊
                                                                                                                        登于
                                                                                                                        《证券
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                                                                                                                        《上海
                                                                                                                        证券
                                                                                                                        报》、
                                                                                                                        《证券
                                                                                                                        日报》
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                                                                                                                        公告编
                                                                                                                        号:
                                                                                                                        2017-04
                                                                                                                        6


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                        单位:元

                         公
                         司
     公司名称                  主要业务      注册资本       总资产          净资产        营业收入        营业利润      净利润
                         类
                         型

                         子 通信产品及其
深圳市海能达技术                                                          121,898,428. 19,122,069.0
                         公 部、配件的开发、6,000 万元   515,686,611.96                                  3,017,421.49 2,144,190.51
服务有限公司                                                                         59              8
                         司 生产与销售;电


28
                                     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                        子系统工程设
                        计、组网、调试
                        与维修服务;信
                        息技术咨询;进
                        出口业务;自有
                        物业的租赁;物
                        业管理。

                        软件产品的开
                        发、销售与维护;
                        通信工程的技术
                   子
深圳市安智捷科技        咨询;系统集成;                 462,610,592.9 93,130,817.8 66,652,147.2 31,440,548.4 29,729,620.5
                   公                   200 万元
有限公司                通讯器材及配                                6            4             4            9           3
                   司
                        件、电子产品的
                        开发、销售;进
                        出口业务。

                        无线电通讯设备
                        技术的研究、销
                        售及提供相关技
                   子
哈尔滨海能达科技        术服务;数码产                   513,337,719.4 147,076,292. 69,014,537.1 10,788,680.1 12,108,199.9
                   公                   5,000 万元
有限公司                品的研究、销售;                            3           94             8            8           9
                   司
                        进出口贸易;计
                        算机软、硬件的
                        开发及销售。

                        特种汽车改装
                        (凭有效许可证
                        经营);车载电子
                        信息系统技术的
                        研发、生产与销
                        售;通信设备开
                        发、销售及技术
                        咨询服务;计算
                        机软件开发、销
                   子
鹤壁天海电子信息        售;通信系统工                   857,009,670.5 204,462,018. 22,056,612.3 -22,839,083. -19,492,015.
                   公                      26,000 万元
系统有限公司            程技术服务;信                              2           87             9          75           54
                   司
                        息系统集成研
                        发、销售;从事
                        货物及技术的进
                        出口业务(但国
                        家限定公司经营
                        或禁止进出口的
                        货物及技术除
                        外);房屋租赁
                        (法律法规禁止



29
                                    海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                       的不得经营,法
                       律法规规定应经
                       审批的,未获批
                       准前不得经营)。

                       无线电通讯器
                     子 材、配件的销售
海能达通信(香港)                                       1,753,383,966. 942,423,061. 404,930,604. 25,017,933.9 20,884,804.4
                     公 及原材料的采      5,928 万港币
有限公司                                                            70           06            64              3            3
                     司 购,提供相关技
                       术服务。

                       无线电通讯器
                     子 材、配件的销售
HYT North America                         1,545,077.74 361,731,842.1 -57,862,904. 108,959,994. -20,360,555. -20,360,555.
                     公 及原材料的采
Inc.                                      美元                       5           01            36             18           18
                     司 购,并提供相关
                       技术服务。

                       无线电通讯器
HYT                  子 材、配件的销售
                                          美元 200,000 206,415,313.6 -23,708,407. 78,637,846.9 -1,515,245.1 -1,515,173.2
Telecommunication(   公 及原材料的采
                                          英镑 1,000                 3           12             3              1            3
UK) Co. Ltd.         司 购。提供相关技
                       术服务。

                       无线通讯软件的
                       技术开发;计算
                       机软件和通信软
                     子 件开发;视频监
南京海能达软件科                                         380,393,580.7 76,772,795.8                  -7,580,157.6 -7,433,523.9
                     公 控系统技术开      1 亿元                                      8,967,205.41
技有限公司                                                           2            8                            6            4
                     司 发、销售、技术
                       咨询、技术服务;
                       通讯产品及配件
                       开发、生产。

                       无线通讯软件的
                       技术开发;计算
                       机软件和通信软
                       件开发;视频监
                       控系统技术开
                       发、购销及相关
深圳市海能达通信     子 的技术咨询;经
                                                         1,316,759,358. 309,697,898. 637,259,629. 36,862,763.1 32,479,208.9
有限公司(原海天     公 营进出口业务; 1 亿元
                                                                    53           22            10              4            4
达)                 司 自有物业租赁和
                       物业管理;无线
                       通讯产品(对讲
                       机)、矿用通讯产
                       品(对讲机)、防
                       爆通讯产品(对
                       讲机)及配件的


30
                                     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                        技术开发、生产
                        及购销;电子产
                        品技术开发、生
                        产及购销。

                        电台、电视广播
                        和无线通信设备
                        的制造;电子电
                        器信号测试设备
                        和仪器的制造;
                        其他电子部件的
                        制造售;通信系
                        统工程技术服
                        务;信息系统集
                        成研发、销售;
                   子
Hytera Mobilfunk        从事货物及技术                  780,851,084.4 42,264,990.6 101,665,988. -29,608,862. -20,194,641.
                   公                      940 万欧元
GmbH                    的进出口业务                               1            6             08             36           27
                   司
                        (但国家限定公
                        司经营或禁止进
                        出口的货物及技
                        术除外);房屋租
                        赁(法律法规禁
                        止的不得经营,
                        法律法规规定应
                        经审批的,未获
                        批准前不得经
                        营)。

                        计算机软硬件、
                        通讯产品的技术
                   子 开发与购销;国
深圳市海天朗科技                                        178,301,858.8 100,722,957.                  -1,359,325.3 -1,358,411.7
                   公 内贸易;货物及 400 万                                          6,922,977.44
有限公司                                                           5           32                             0            3
                   司 技术进出口;自
                        有物业租赁;物
                        业管理。

                        专业无线通信数
                        字集群产品的研
                        发、销售和客户
                        服务;计算机软
                   子
天津市海能达信息        件和通信软件开
                   公                      1,000 万     45,559,250.81 7,707,377.14          0.00 -520,274.36 -525,067.65
技术有限公司            发;视频监控系
                   司
                        统技术开发、销
                        售及相关的技术
                        咨询服务;专业
                        无线通讯产品



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                                     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                          (对讲机)及配
                          件研发及相关技
                          术服务。

                          无线电通信器
Hytera              子
                          材、配件的销售                                                17,857,281.6
Communications      公                       50 万美元   50,013,451.89   -628,632.83                    779,524.96    779,524.96
                          及提供相关技术                                                          2
(Austrialia) Pty Ltd 司
                          服务。

                          无线电通信器
Hytera              子
                          材、配件的销售 200 万雷亚                      -37,892,162.                  -10,544,855. -10,544,855.
Communications DO 公                                     27,344,443.90                  5,579,417.49
                          及提供相关技术 尔                                       75                            03            03
BRASIL LTDA         司
                          服务。

                          800 兆赫无线电
                          集群通信业务;
                          无线电数据传输
                          业务;通信设备、
                    子
深圳市运联通通信          器材销售和维                   284,749,634.6 92,355,119.8                    -1,341,440.6
                    公                       1 亿元                                     2,661,624.56                  -541,440.65
服务有限公司              修;电信业务代                            1              2                             5
                    司
                          理;进出口业务
                          (按中国进出口
                          企业资格证书办
                          理)。

                          融资租赁业务,
                          租赁业务;向国
                          内外购买租赁财
                          产;租赁财产的
                    子
海能达融资租赁有          残值处理及维                   189,773,067.6 168,584,259.
                    公                       2 亿元                                      316,553.91 -517,806.03 -517,806.03
限公司                    修,租赁交易咨                            9             50
                    司
                          询和担保业务;
                          兼营与主营业务
                          相关的商业保理
                          业务。

                          无线电通讯器材
                          及配件的开发、
                          销售,提供祥光
                          技术服务;计算
                          机软件和通信软
                    子
东莞海能达通信有          件开发;通信工                                 62,056,710.9
                    公                       1 亿元      65,225,907.00                         0.00 -281,235.52 -281,235.52
限公司                    程的咨询和相关                                           1
                    司
                          的技术服务;视
                          频监控系统技术
                          开发、销售及相
                          关的技术技术服
                          务。(依法须经批


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                                        海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                         准的项目,经相
                         关部门批准后方
                         可开展经营活
                         动)。

HYTERA              子
                                                                            -2,384,448.9                  -1,741,726.0 -1,741,726.0
COMMUNICATION 公                              5 万美元      18,320,692.25                  7,930,628.55
                                                                                      1                             0            0
S (CANADA) INC.     司

                         72190 - Other
                         research and
                    子                        英镑
                         experimental                       2,322,431,013. 645,755,552. 73,885,602.2 -1,746,592.5 -1,392,990.8
Sepura plc          公                        74290130.76
                         development on                                87            00              5              8            1
                    司                        欧元 267946
                         natural sciences
                         and engineering

                         64209 - Activities
                    子 of other holding
Project Shortway                                            1,208,789,753. -4,001,983.7                   -2,791,809.0 -2,791,809.0
                    公 companies not          0.1 英镑                                            0.00
Limited                                                                61             9                             3            3
                    司 elsewhere
                         classified

                         Computer
                         Equipment &
                         Requisites
                         Trading,
                         Telephones &
                         Telecommunicati
                         ons Equipment
Hytera              子
                         Trading, Wireless 100 万迪拉
Communications FZE 公                                        1,087,366.00 1,087,366.00            0.00 -819,186.47 -819,186.47
                         Equipmen t&          姆
(迪拜子公司)        司
                         Instruments
                         Trading,
                         Computer
                         Software Trading,
                         Public
                         Networking
                         Services




报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                            报告期内取得和处置子公司方式              对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                      赛普乐公司是 TETRA 领域的领先厂商,
赛普乐(含 Teltronic S.A.U 等所有子公
                                              收购                                    加速在 TETRA 领域的发展是海能达成
司)
                                                                                      为国际领先的专网厂商的必要路径。赛


33
                                  海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                               普乐公司收购完成后将有利于海能达实
                                                                               现一系列的协同效应和战略目标。

                                                                               转让鹤壁市新元电子有限公司有利于盘
                                                                               活公司资产,减少管理成本投入。本次
鹤壁市新元电子有限公司                股权转让                                 交易完成,增加公司本年度净利润约
                                                                               774.8 万元,对公司的经营业绩产生积极
                                                                               的影响。

海能达技术(香港)有限公司            设立                                     设立初期,对整体生产经营无重大影响

Hytera Project Corp.                  设立                                     设立初期,对整体生产经营无重大影响

鹤壁宙达通信技术有限公司              设立                                     设立初期,对整体生产经营无重大影响

深圳市智能科技投资运营有限公司        设立                                     设立初期,对整体生产经营无重大影响


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计

2017 年 1-9 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     -51.79%      至                        -3.59%
动幅度

2017 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       5,000      至                         10,000
动区间(万元)

2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润(万
                                                                                                          10,372.21
元)

                                                  因为公司数字新产品较强的市场竞争力和销售渠道的不断拓展以及大
                                               项目能力的不断提升,再加上新收购了两家公司,导致了公司收入和毛利
                                               的快速增长。
                                                  而为了实现公司未来高速发展的战略布局,公司加大了下一代宽窄带
                                               融合产品和指挥调度等新产品新技术的研发力度和市场推广力度。导致公
业绩变动的原因说明                             司同期研发费用和销售费用继续快速增长。
                                                  同时,公司全球化的进程要求公司管理能力快速提升,公司在管理平
                                               台和信息化系统等方面也加大了投入,导致管理费用的上升。
                                                  此外,收购兼并还带来了收购兼并费用的产生。
                                                  以上原因导致了公司销售收入快速增长的同时,净利润出现了下降的
                                               情况。




34
                             海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


十、公司面临的风险和应对措施

     随着公司全球市场规模的不断扩大、全球化战略布局的进一步深化,公司在实际生产经营及全球化战

略布局中面临的风险也就更加突出、多样,公司可能面临的主要风险如下:

     (1)专业无线通信行业竞争加剧的风险

     随着专业无线通信行业从模拟向数字、从窄带向宽窄带融合的转型,行业的竞争格局也在逐渐发生变

化。随着数字以及宽窄带融合产品门槛的提高,竞争对手在数量逐渐变少,但实力更强,竞争更为激烈。

此外,全球专业无线通信市场需求的不断扩大以及技术和产品的转型发展也吸引了一部分新的行业进入

者,长期来看这部分新进入者也可能给公司带来一定的竞争压力。

     公司将持续加大对数字产品以及宽窄带融合产品的投入,在全球市场范围进一步深挖客户需求,持续

加强品牌推广力度,进一步巩固公司在专业无线通信行业的领先地位。

     (2)大项目建设延迟的风险

     近年来,随着公司全球市场的快速增长,大型项目数量快速增加。为确保大型项目的高质量、准时交

付,通常公司会提前生产相关设备,造成对资金的占用,如果大项目交付延迟,将对公司财务费用和现金

流造成一定的负面影响。

     (3)规模扩张带来的管理风险

     近年来,公司一直处于高速发展阶段,公司的资产规模及销售规模迅速扩大,海外大项目的开展也使

得公司业务模式更加的复杂化,这为公司的管理带来了新的挑战。另外,公司通过实施海外并购实现产业

内的整合,不断加强自身的综合实力和资产规模,但海外并购涉及到不同国家文化差异等因素,能否顺利

的完成整合从而实现收购目的,也为公司带来一定的挑战。

     公司将进一步加强制度建设、组织架构、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管控,不断更新管

理理念,优化决策程序,提高决策水平,积极应对内部管理风险。

     (4)国际化经营的风险

     公司海外销售收入约占公司总收入一半,在美国、英国、德国、香港等地拥有多个子公司、分公司及

办事处。作为公司重要的研发、销售和服务平台,海外子公司的设立有助于拓宽公司的销售区域,有助于

开拓市场,并为境外客户提供及时的售后服务和物流服务。虽然公司已经制订了完善的子公司管理制度,

对其资金、人员、财务、审计等各方面建立了完善的管理制度并严格执行,很大程度降低了境外资金风险

和经营风险,但由于海外不同国家在法律环境、经济政策、市场形势以及文化、语言、习俗等方面与中国

大陆地区存在差异,可能会给公司的海外子公司经营带来一定的风险。

     (5)汇率波动的风险


35
                            海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     公司海外销售收入约占公司总收入一半,原材料采购也大量来自境外。公司原料采购和产品出口大部

分以美元和欧元进行计价,海外子公司日常运营货币主要为欧元、美元、英镑。因此汇率波动对公司经营

具有重要影响。如果未来出现汇率大幅波动的情况,公司汇兑损失有进一步扩大的风险。

     (6)知识产权遭受侵害的风险

     公司作为国家级高新技术企业,拥有超过 3000 人的研发队伍和雄厚的研发实力,并且研发出大量的

技术成果。部分技术成果已经通过申请专利的方式得到保护,其它大部分技术成果尚处于申请专利过程中,

还有一些技术成果尚未申请专利。这些知识产权是构成公司核心竞争力的关键要素,一旦受到侵害或泄密,

将给公司造成无法估计的损失。为防范上述风险,公司与员工签署了《保密协议》,对涉及的保密事项、

保密期限、保密范围、泄密责任等进行了明确的约定。此外,公司还通过加强信息安全建设等技术手段来

保护公司的知识产权不被侵害。尽管如此,公司知识产权仍然存在遭受侵害的风险。

     (7)研发人力资源短缺的风险

     公司作为一家高新技术企业,属于人才与技术密集型企业,人才的引进、保留、激励与成长对公司的

发展至关重要。随着公司业务的高速发展,对公司研发人员的水平、素养等提出了更高的要求,虽然公司

在人力资源机制建设方面比较完善,但公司仍面临如何留住人才和吸引人才的风险。

     公司将持续为核心研发技术人才提供良好的工作平台和发展空间,营造宽松的创新机制,结合期权激

励计划、员工持股计划等激励措施,使核心技术人才共享公司飞速发展的硕果,降低技术失密和人才流失

风险。




36
                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文




                                           第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次           会议类型        投资者参与比例        召开日期            披露日期            披露索引

                                                                                                 《2017 年第一次临
                                                                                                 时股东大会决议公
                                                                                                 告 》刊登于《证券
                                                                                                 时报》、《上海证券
2017 年第一次临时
                    临时股东大会                 17.09% 2017 年 01 月 05 日 2017 年 01 月 06 日 报》、《证券日报》及
股东大会
                                                                                                 巨潮资讯网
                                                                                                 (www.cninfo.com.
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                                                                                                 2017-003

                                                                                                 《2017 年第二次临
                                                                                                 时股东大会决议公
                                                                                                 告 》刊登于《证券
                                                                                                 时报》、《上海证券
2017 年第二次临时
                    临时股东大会                   1.60% 2017 年 02 月 08 日 2017 年 02 月 09 日 报》、《证券日报》及
股东大会
                                                                                                 巨潮资讯网
                                                                                                 (www.cninfo.com.
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                                                                                                 2017-018

                                                                                                 《2016 年年度股东
                                                                                                 大会决议公告 》刊
                                                                                                 登于《证券时报》、
                                                                                                 《上海证券报》、 证
2016 年年度股东大
                    年度股东大会                   4.28% 2017 年 04 月 18 日 2017 年 04 月 19 日 券日报》及巨潮资讯

                                                                                                 网
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                                                                                                 2017-051


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用




37
                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由              承诺方      承诺类型     承诺内容       承诺时间       承诺期限     履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

资产重组时所作承诺

                                                          公司控股股
                                                          东、实际控制
                                                          人陈清州先
                                                          生承诺:自公
                                                          司股票上市
                                                          之日起三十
                                                          六个月内,不
                                                          转让或者委
                                                          托他人管理
                                                          其本次发行
                                                          前已持有的
                                                          公司股份,也
                                                          不由公司收
                                                          购该部分股                     自公司股票   严格履行中,
                                                                         2011 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 陈清州                     份。承诺期限                   上市起长期   不存在违反
                                                                         27 日
                                                          届满后,上述                   有效。       承诺的情形。
                                                          股份可以上
                                                          市流通和转
                                                          让。陈清州先
                                                          生作为公司
                                                          董事、高管,
                                                          同时还承诺:
                                                          在上述三十
                                                          六个月的期
                                                          限之后,在公
                                                          司任职期间,
                                                          每年转让的
                                                          公司股份不
                                                          得超过其所


38
     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              持有的公司
                              股份总数的
                              25%;离职后
                              半年内,不转
                              让所持有的
                              公司股份。

                              公司控股股
                              东、实际控制
                              人陈清州先
                              生承诺:本人
                              目前乃至将
                              来不从事、亦
                              促使本人控
                              制、与他人共
                              同控制、具有
                              重大影响的
                              企业不从事
                              任何在商业
                              上对发行人
                              及/或发行人
                              的子公司、分
                              公司、合营或
                              联营公司构
                              成或可能构
                                                             自公司股票   严格履行中,
                              成竞争或潜     2010 年 06 月
     陈清州                                                  上市起长期   不存在违反
                              在竞争的业     20 日
                                                             有效。       承诺的情形。
                              务或活动。如
                              因国家法律
                              修改或政策
                              变动不可避
                              免地使本人
                              及/或本人控
                              制、与他人共
                              同控制、具有
                              重大影响的
                              企业与公司
                              构成或可能
                              构成同业竞
                              争时,就该等
                              构成同业竞
                              争之业务的
                              受托管理(或
                              承包经营、租
                              赁经营)或收


39
     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              购,公司在同
                              等条件下享
                              有优先权。

                              公司控股股
                              东、实际控制
                              人陈清州先
                              生承诺:在公
                              司今后经营
                              活动中,本人
                              将尽最大的
                              努力减少与
                              公司之间的
                              关联交易。若
                              本人与公司
                              发生无法避
                              免的关联交
                              易,包括但不
                              限于商品交
                              易,相互提供
                              服务或作为
                              代理,则此种
                              关联交易的                     自公司股票   严格履行中,
                                             2011 年 05 月
     陈清州                   条件必须按                     上市起长期   不存在违反
                                             27 日
                              正常的商业                     有效。       承诺的情形。
                              条件进行,本
                              人不要求或
                              接受公司给
                              予任何优于
                              在一项市场
                              公平交易中
                              的第三者给
                              予的条件。若
                              需要与该项
                              交易具有关
                              联关系的贵
                              公司的股东
                              及/或董事回
                              避表决,本人
                              将促成该等
                              关联股东及/
                              或董事回避
                              表决。

                              (一)不越权                   自承诺出具   严格履行中,
     陈清州                                  2016 年 11 月
                              干预公司经                     日起长期有   不存在违反

40
     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              营管理活动, 21 日    效。   承诺的情形。
                              不侵占公司
                              利益;(二)
                              自本承诺出
                              具日至公司
                              本次非公开
                              发行股票实
                              施完毕前,若
                              中国证监会
                              作出关于填
                              补回报措施
                              及其承诺的
                              其他新的监
                              管规定的,且
                              上述承诺不
                              能满足中国
                              证监会该等
                              规定时,本人
                              承诺届时将
                              按照中国证
                              监会的最新
                              规定出具补
                              充承诺;(三)
                              本人承诺切
                              实履行公司
                              制定的有关
                              填补回报措
                              施以及对此
                              作出的任何
                              有关填补回
                              报措施的承
                              诺,若违反该
                              等承诺并给
                              公司或者投
                              资者造成损
                              失的,本人愿
                              意依法承担
                              对公司或者
                              投资者的补
                              偿责任;作为
                              填补回报措
                              施相关责任
                              主体之一,若
                              违反上述承


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     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              诺或拒不履
                              行上述承诺,
                              本人同意按
                              照中国证监
                              会和深圳证
                              券交易所等
                              证券监管机
                              构制定或发
                              布的有关规
                              定、规则,对
                              本人作出相
                              关处罚或采
                              取相关管理
                              措施

                              (一)本人承
                              诺不无偿或
                              以不公平条
                              件向其他单
                              位或者个人
                              输送利益,也
                              不会采用其
                              他方式损害
                              公司利益;
                              (二)本人承
                              诺对董事和
                              高级管理人
     陈清州、曾
                              员的职务消
     华、武美、张
                              费行为进行
     钜、蒋叶林、                                          自承诺出具   严格履行中,
                              约束;(三) 2016 年 11 月
     郭義祥、欧阳                                          日起长期有   不存在违反
                              本人承诺不     21 日
     辉、孔祥云、                                          效。         承诺的情形。
                              动用公司资
     陈智、邓峰、
                              产从事与履
     王卓、杨立炜
                              行职责无关
                              的投资、消费
                              活动;(四)
                              本人承诺由
                              董事会或薪
                              酬与考核委
                              员会制定的
                              薪酬制度与
                              公司填补回
                              报措施的执
                              行情况相挂
                              钩;(五)本


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     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              人承诺已公
                              布及未来拟
                              公布(如有)
                              的公司股权
                              激励的行权
                              条件与公司
                              填补回报措
                              施的执行情
                              况相挂钩;
                              (六)自本承
                              诺出具日至
                              公司本次非
                              公开发行股
                              票实施完毕
                              前,若中国证
                              监会作出关
                              于填补回报
                              措施及其承
                              诺的其他新
                              的监管规定,
                              且上述承诺
                              不能满足中
                              国证监会该
                              等规定时,本
                              人承诺届时
                              将按照中国
                              证监会的最
                              新规定出具
                              补充承诺。
                              (七)本人承
                              诺切实履行
                              公司制定的
                              有关填补回
                              报措施以及
                              对此作出的
                              任何有关填
                              补回报措施
                              的承诺,若违
                              反该等承诺
                              并给公司或
                              者投资者造
                              成损失的,本
                              人愿意依法
                              承担对公司


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     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                              或者投资者
                              的补偿责任。
                              作为填补回
                              报措施相关
                              责任主体之
                              一,若违反上
                              述承诺或拒
                              不履行上述
                              承诺,本人同
                              意按照中国
                              证监会和深
                              圳证券交易
                              所等证券监
                              管机构制定
                              或发布的有
                              关规定、规
                              则,对本人作
                              出相关处罚
                              或采取相关
                              管理措施

                              本次非公开
                              发行新增股
                              份
     博时基金管
                              190,002,657
     理有限公司、
                              股于 2016 年 8
     财通基金管
                              月 23 日在深
     理有限公司、
                              圳证券交易
     华安基金管
                              所上市。本次
     理有限公司、
                              认购的 8 名特
     汇添富基金
                              定投资者认                                 截止本报告
     管理股份有
                              购的本次非                    2016 年 8 月 披露日,该承
     限公司、申万
                              公开发行的       2016 年 08 月 23 日至 2017 诺已履行完
     菱信(上海)
                              股份自发行       23 日        年 8 月 23 日 毕,不存在违
     资产管理有
                              结束之日                      止           反承诺的情
     限公司、深圳
                              (2016 年 8 月                             形。
     市创新投资
                              23 日)起 12
     集团有限公
                              个月内不得
     司、天弘基金
                              转让。在此之
     管理有限公
                              后按中国证
     司、易方达基
                              券监督管理
     金管理有限
                              委员会及深
     公司
                              圳证券交易
                              所的有关规
                              定执行。


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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                   是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用。
一步的工作计划


四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。


五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                        披露日期    披露索引
        况          元)            负债          进展     结果及影响        执行情况

                                                                                                   诉讼事项未
摩托罗拉解决方
                                                                                                   达到重大诉
案有限公司诉海                               诉讼进行
                             0否                         诉讼进行中     无                         讼披露标准,
能达及其美国子                               中
                                                                                                   未以临时公
公司专利侵权案
                                                                                                   告披露。

摩托罗拉解决方                                                                                     诉讼事项未
                             0否             诉讼进行    诉讼进行中     无
案有限公司诉海                                                                                     达到重大诉

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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


能达及其美国子                               中                                           讼披露标准,
公司商业秘密侵                                                                            未以临时公
权案                                                                                      告披露。

                                                                                          诉讼事项未
摩托罗拉申请美                                                                            达到重大诉
                                             诉讼进行
国国际贸易委员            0否                           诉讼进行中       无               讼披露标准,
                                             中
会 337 调查                                                                               未以临时公
                                                                                          告披露。

                                                                                          诉讼事项未
摩托罗拉解决方
                                                                                          达到重大诉
案有限公司诉海                               诉讼进行
                          0否                           诉讼进行中       无               讼披露标准,
能达德国子公司                               中
                                                                                          未以临时公
专利侵权案
                                                                                          告披露。

南宁寅虎胤电子
                                                                         法院驳回南宁     诉讼事项未
科技有限公司诉
                                                        因我司无此合同 寅虎胤电子科       达到重大诉
海能达通信股份
                       10.57 否              已结案     义务且已过诉讼 技有限公司的       讼披露标准,
有限公司未开具
                                                        时效,我司胜诉。诉讼请求,现一    未以临时公
增值税专用发票
                                                                         审判决已生效。   告披露。
给其造成损失

                                                                         一审法院驳回
南宁市远瞰科技
                                                                         南宁市远瞰科     诉讼事项未
有限公司诉海能
                                                                         技有限公司的     达到重大诉
达通信股份有限                               诉讼进行   一审我司胜诉,
                        1.74 否                                          诉讼请求。对方   讼披露标准,
公司未开具增值                               中         待二审判决。
                                                                         提起二审,二审   未以临时公
税专用发票给其
                                                                         已庭审,待判     告披露。
造成损失
                                                                         决,尚未结案。

广西昌捷科贸有
                                                                         法院驳回广西     诉讼事项未
限公司诉海能达
                                                        因我司无此合同 昌捷科贸有限       达到重大诉
通信股份有限公
                       30.31 否              已结案     义务且已过诉讼 公司的诉讼请       讼披露标准,
司未开具增值税
                                                        时效,我司胜诉。求,现一审判决    未以临时公
专用发票给其造
                                                                         已生效。         告披露。
成损失

重庆凡赛科技有                                                           重庆凡赛科技     诉讼事项未
限公司诉海能达                                                           有限公司提起     达到重大诉
                                             诉讼进行
通信股份有限公         31.92 否                         诉讼进行中       管辖权异议一、   讼披露标准,
                                             中
司要求承担工程                                                           二审,已被驳     未以临时公
款给付责任                                                               回,尚未结案。   告披露。


九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

       (一)股权激励计划

       1、2013 年 5 月 7 日,公司分别召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十一次会议,

审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》,公司独立董

事就该议案发表了独立意见,律师及财务顾问等中介机构出具了相应报告,并于 2013 年 5 月 8 日通过指

定披露媒体对外公告。

       2、公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)上报申请备案材料,并根据证监会的反

馈意见,对《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案)》进行了修订。2013 年 8 月 2 日,公司

收到证监会对材料确认无异议并备案的批复,公司股权激励方案已获证监会备案无异议。

       3、2013 年 8 月 15 日,公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议,审议通过了

《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》,独立董事对此发

表了独立意见,律师、财务顾问等中介机构出具相应报告。

       4、2013 年 8 月 30 日,公司召开 2013 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<海能达通信股份有

限公司股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》,公司股票期权激励计划获得批准。

       5、2013 年 9 月 5 日,公司召开第二届董事会第四次会议,审议通过了《关于向股票期权激励对象授

予股票期权的议案》,并于当日召开了第二届监事会第四次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实。

公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的股票期权授予日符合相关规

定。

       6、2014 年 1 月 13 日,公司完成首次授予 573.7 万份期权的登记工作,期权简称:海能 JLC1,期权

代码:037638。

       7、2014 年 9 月 4 日,公司召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于股票期权激励计划首

次授予第一个行权期可行权的议案》、《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的

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                             海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


议案》,首次授予的股票期权激励对象人数调整为 163 人,股票期权的总数调整为 519.9 万份,行权价格

调整为 18.01 元。

     8、2014 年 9 月 4 日,公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分

股票期权的议案》,同意向 11 名激励对象授予 52 万份预留部分股票期权,授予日为 2014 年 9 月 4 日,

授予价为 28.53 元。

     9、2014 年 9 月 15 日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量

和行权价格进行调整的议案》,鉴于公司 2014 年半年度利润分配方案为:以公司总股本 278,000,000 股

为基数,进行资本公积金转增股本,全体股东每 10 股转增 15 股,共计转增 417,000,000 股,转增后公

司总股本将增加至 695,000,000 股,该利润分配已于 2014 年 9 月 15 日实施完毕。根据《海能达通信股

份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划所涉及的首期股票

期权数量调整为 1299.75 万股,行权价格调整为 7.204 元;预留部分股票期权数量调整为 130 万股,行权

价格调整为 11.412 元。

     10、2014 年 10 月 30 日,公司已完成预留部分期权 130 万份的授予登记工作,期权简称:海能 JLC2,

期权代码:037668。

     11、2015 年 6 月 17 日,公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行

权价格的议案》,鉴于公司 2014 年年度利润分配方案为:以公司总股本 698,117,331 股为基数,向全体

股东每 10 股派 0.2 元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至 2015 年 6 月 2 日,

该利润分配方案已实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,

同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为 7.184 元,同意将已授予未行权预

留股票期权行权价格调整为 11.392 元。

     12、截止 2015 年 9 月 4 日,公司首次授予股票期权第一个行权期已完成,第一个行权期共计可行权

389.925 万份,实际行权 389.925 万份,剩余 909.825 万份将于第二个行权期和第三个行权期分别行权。

     13、2015 年 9 月 7 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对股权激励计划预留部分

期权数量及授予对象进行调整的议案》,鉴于预留部分期权授予对象离职,预留部分授予的股票期权激励

对象人数调整为 10 人,股票期权的总数调整为 126.25 万份。

     14、2015 年 9 月 21 日,公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司 2015 年半年度利润

分配的议案》,以总股本不超过 698,899,250 股为基数(以实施分红的股权登记日在中国证券登记结算公

司实际登记数为准),进行资本公积金转增股本,全体股东每 10 股转增 12 股,共计转增不超过 838,679,100

股,转增后公司总股本将不超过 1,537,578,350 股。该利润分配已于 2015 年 9 月 30 日实施完毕。公司于

2015 年 10 月 12 日召开第二届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于对股权激励计划期权数量和行权

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                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


价格进行调整的议案》,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为 3.266 元,

行权数量调整为 2001.615 万股。同意将已授予未行权预留股票期权行权价格调整为 5.178 元,行权数量

调整为 277.75 万股。

     15、2016 年 6 月 8 日,公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划

行权价格的议案》,鉴于公司 2015 年年度利润分配方案为:以公司总股本 1,537,852,100 股为基数,向

全体股东每 10 股派 0.33 元人民币现金(含税),不送红股,不实施资本公积金转增股本。截至 2016 年 5

月 24 日,上述权益分派方案已实施完毕。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划(草案修订

稿)》的规定,同意将公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格调整为 3.233 元,同意将

已授予未行权预留股票期权行权价格调整为 5.145 元。

     16、2016 年 8 月 24 日,公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数

量及授予对象进行调整的议案》和《关于股票期权激励计划首次授予股票期权和预留部分授予股票期权第

三个行权期涉及标的股票可行权的议案》,鉴于首次股票期权授予对象离职,首次授予的股票期权激励对

象人数调整为 150 人,已获授尚未行权的股票期权数量调整为 18,922,750 份;预留部分人数和尚未行权

的期权数量不变。

     目前,公司首期股票期权激励计划第三个行权期(行权期为 2016 年 9 月 5 日-2017 年 9 月 4 日)采用

自主行权的方式行权,可行权数量为 18,922,750 份,截至本报告披露日,上述期权可行权数量 18,922,750

份已全部行权完毕。预留部分期权第三个行权期为 2017 年 9 月 4 日至 2018 年 9 月 3 日。

     (二)员工持股计划

     1、第一期员工持股计划

     ①2015 年 5 月 12 日,公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过

了《关于公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。《公司第一期员工持股计划(草案)》详

见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),《公司第一期员工持股计划(草案)

摘 要 》详 见 公 司 指 定信 息 披 露 媒体 《 证 券 时报 》 、 《 证 券日 报 》 、 《上 海 证 券 报》 和 巨 潮 资 讯网

(http://www.cninfo.com.cn)。

     ②2015 年 5 月 27 日,公司召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股计

划之持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。

     ③2015 年 7 月 28 日,公司通过指定信息披露媒体对外公告了《关于公司员工持股计划完成股票购买

的公告》,详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)。截至 2015 年 7 月 24 日,公司第一期员工持股计划通过二级市场买入的

方式完成股票购买,购买均价为 13.66 元/股(除权除息后对应价格为 6.176 元/股),购买数量 21,151,789

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                             海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


股(除权除息后对应数量为 46,533,935 股),占公司总股本的比例为 3.03%,股票锁定期自 2015 年 7 月

24 日起 12 个月。

     ④2017 年 5 月 25 日,公司召开第三届董事会第十四次会议,审议通过了《关于第一期员工持股计划

存续期展期的议案》,同意将公司第一期员工持股计划存续期延长至 2017 年 7 月 3 日。

     ⑤2017 年 6 月 29 日,公司通过指定信息披露媒体对外公告了《关于第一期员工持股计划出售完毕及

终止的公告》。

     截至本报告披露日,公司第一期员工持股计划所持公司股票 46,533,936 股已全部出售。

     2、第二期员工持股计划

     ①2015 年 7 月 8 日,公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议,审议通过《关

于公司第二期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。《公司第二期员工持股计划(草案)》详见公司

指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),《公司第二期员工持股计划(草案)摘要》

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)。

     ②2016 年 2 月 3 日召开的第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十二次会议,以及 2016

年 2 月 29 日召开的第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十三次会议,分别对公司第二期员

工持股计划草案进行了修订。

     ③2016 年 3 月 15 日,公司召开第二届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股

计划之持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。

     ④2016 年 3 月 17 日,公司召开 2016 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司第二期员工持股

计划(草案修订案)及其摘要的议案》。

     截至 2016 年 7 月 1 日,公司第二期员工持股计划通过二级市场买入的方式完成股票购买,购买均价

为 10.443 元/股,购买数量 25,493,696 股,股票锁定期自 2016 年 7 月 1 日起 24 个月。

     截至本报告披露日,公司第二期员工持股计划尚处于锁定期。

     3、第三期员工持股计划

     ①2016 年 11 月 18 日,公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关

于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》。《海能达第三期员

工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn),《海能达第三期员工持股计划(草案)摘要(认购非公开发行股票方式)》

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)。

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                                       海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


     ②2017 年 1 月 3 日,公司召开第三届监事会第六次会议,审议通过了《关于核实公司员工持股计划之

持有人名单的议案》,对本次员工持股计划参与人员进行核实。

     ③2017 年 1 月 5 日,公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司第三期员工持股

计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》。

     ④2017 年 5 月 12 日,公司召开第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于公司第三期员工持股

计划(草案)(认购非公开发行股票方式)(修订稿)及其摘要的议案》,对第三期员工持股计划进行了

修订。

     截至本报告披露日,公司本次非公开发行股票正处于证监会审核阶段。


十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                                    占同类 获批的                   可获得
                              关联                       关联交                     是否超 关联交
关联交 关联关 关联交                 关联交易 关联交                交易金 交易额                   的同类 披露日       披露
                              交易                       易金额                     过获批 易结算
  易方     系       易类型           定价原则 易价格                额的比 度(万                   交易市        期    索引
                              内容                       (万元)                   额度    方式
                                                                     例     元)                      价

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         子控制             产品              销商同                                行承兑
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         定代表                                                                                           编号:


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         人蔡玉                                                                                           2017-0
         云与公                                                                                           34
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     关联方                                                    易预
     经销商                                                    计的
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     市规则》                                                  券报》
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     通讯设
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         公司的
         交易列
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讯智慧            出售商           与非关联                                                         2017 年
         制人陈             终端              联方经                                账或银                     刊登
通讯设            品/提供          方经销商              0            1,000 否               不适用 04 月 19
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大额销货退回的详细情况         无。

按类别对本期将发生的日常关联 根据第三届董事会第十次会议的决议,公司预计 2017 年与关联方之间的关联交易金额不
交易进行总金额预计的,在报告 超过人民币 14,900 万元,截至 2017 年 6 月 30 日,实际发生金额为 2,308.63 万元,未超
期内的实际履行情况(如有)     过董事会批准的关联交易额度。

交易价格与市场参考价格差异较
                               不适用。
大的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。




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                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明

     随着公司的快速发展以及人员规模的迅速增长,现有办公场地已无法满足公司的经营发展需求,报告

期内,公司租赁的办公场所面积共计 25,018.7 平方米,其中深圳地区办公场所的租赁面积为 11,174.39

平方米。

     另外,为提高公司部分房产的使用效率,公司部分厂房对外出租,报告期内,共计对外出租面积 40,292

平方米。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


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                                    海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                        单位:万元

                                      公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度相
                                              实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
     担保对象名称   关公告披露 担保额度                          实际担保金额   担保类型      担保期
                                              (协议签署日)                                                     完毕   联方担保
                       日期

报告期内审批的对外担保额度                                       报告期内对外担保实际发生
                                                            0                                                                  0
合计(A1)                                                       额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                       报告期末实际对外担保余额
                                                            0                                                                  0
度合计(A3)                                                     合计(A4)

                                                   公司与子公司之间担保情况

                     担保额度
                                              实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
     担保对象名称    相关公告    担保额度                        实际担保金额   担保类型      担保期
                                              (协议签署日)                                                     完毕   联方担保
                     披露日期

                                                                                            其中,279.51
                                                                                            万元担保
                                                                                            2018 年 12 月
                                                                                            解除;479.55
深圳市海能达技      2016 年 03                2017 年 02 月 24
                                   2,759.06                              949.4 一般保证     万元担保        否          否
术服务有限公司      月 18 日                  日
                                                                                            2019 年 6 月
                                                                                            解除;190.34
                                                                                            万于 2021 年
                                                                                            2 月解除.

                                                                                            其中 531.43
                                                                                            万担保到
                                                                                            2017 年 12 月
                                                                                            解除;123 万
                                                                                            元担保到
                                                                                            2018 年 2 月
深圳市海能达技      2017 年 03                2017 年 06 月 23                              到期;77.13
                                   7,473.84                           2,150.36 一般保证                     否          否
术服务有限公司      月 17 日                  日                                            万元担保到
                                                                                            2018 年 5 月
                                                                                            到期;279.51
                                                                                            万元担保到
                                                                                            2018 年 6 月
                                                                                            解除;479.55
                                                                                            万元担保到


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                               海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                2018 年 12 月
                                                                                解除;180.81
                                                                                万担保到
                                                                                2019 年 9 月
                                                                                份解除;
                                                                                310.8 万担保
                                                                                到 2021 年 3
                                                                                月解除
                                                                                168.13 万担
                                                                                保 2021 年 6
                                                                                月解除。

                                                                                其中,14.95
                                                                                万担保 2017
                                                                                年 12 月到
                                                                                期;186.36
深圳市海能达技   2012 年 07              2013 年 04 月 23
                               325.55                        325.55 一般保证    万担保 2018 否       否
术服务有限公司   月 10 日                日
                                                                                年 6 月到期;
                                                                                124.24 万担
                                                                                保 2018 年 12
                                                                                月到期

深圳市海能达技   2017 年 03              2017 年 05 月 09                       将于 2020 年
                                1,000                           192 一般保证                    否   否
术服务有限公司   月 17 日                日                                     12 月解除

深圳市海能达技   2017 年 03              2017 年 06 月 13                       将于 2019 年
                                3,080                            80 一般保证                    否   否
术服务有限公司   月 17 日                日                                     1 月到期

深圳市海能达技   2017 年 03
                                6,000                               一般保证                    否   否
术服务有限公司   月 17 日

哈尔滨海能达科   2011 年 09              2012 年 04 月 23                       将于 2017 年
                               2,388.4                       2,388.4 一般保证                   否   否
技有限公司       月 30 日                日                                     7 月到期

鹤壁天海电子信   2013 年 07              2013 年 10 月 17                       将于 2017 年
                              5,492.52                      5,492.52 一般保证                   否   否
息系统有限公司   月 09 日                日                                     7 月到期

                                                                                其中 2000 万
                                                                                2023 年 1 月
鹤壁天海电子信   2015 年 03              2016 年 01 月 29
                                4,500                         4,500 一般保证    到期,2500 否        否
息系统有限公司   月 27 日                日
                                                                                万 2028 年 1
                                                                                月到期

鹤壁天海电子信   2017 年 03
                               10,000                               一般保证
息系统有限公司   月 17 日

深圳市海能达通   2014 年 04              2014 年 06 月 13                       2017 年 7 月
                                  400                           400 一般保证                    否   否
信有限公司       月 01 日                日                                     担保解除

深圳市海能达通   2017 年 03              2017 年 06 月 23                       其中 200 万
                              6,466.27                      1,466.27 一般保证                   否   否
信有限公司       月 17 日                日                                     2018 年 5 月


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                                 海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                   担保解除,;
                                                                                   1094.73 万担
                                                                                   保 2018 年 8
                                                                                   月到期;
                                                                                   171.54 万担
                                                                                   保 2018 年 12
                                                                                   月到期

深圳市海能达通    2017 年 03               2017 年 05 月 09
                                  9,000                              0 一般保证                    否   否
信有限公司        月 17 日                 日

深圳市海能达通    2017 年 03
                                 16,000                                一般保证                    否   否
信有限公司        月 17 日

                                                                                   其中 400 万
                                                                                   于 2019 年 1
                                                                                   月到期,300
                                                                                   万于 2019 年
深圳市安智捷科    2016 年 03               2016 年 10 月 14                        2 月到期,
                                  1,500                          1,480 一般保证                    否   否
技有限公司        月 22 日                 日                                      300 万于
                                                                                   2019 年 3 月
                                                                                   到期,480 万
                                                                                   于 2019 年 10
                                                                                   月到期

深圳市安智捷科    2017 年 03
                                  5,000                                一般保证                    否   否
技有限公司        月 17 日

海能达通信(香    2017 年 03               2017 年 06 月 02                        将于 2018 年
                               12,399.36                      12,399.36 一般保证                   否   否
港)有限公司      月 17 日                 日                                      6 月解除

海能达通信(香    2017 年 03
                               17,600.64                               一般保证                    否   否
港)有限公司      月 17 日

                                                                                   其中 31.58
                                                                                   万元担保为
                                                                                   2019 年 3 月
                                                                                   解除;1003.9
HyteraMobilfunk   2017 年 03
                               70,031.62                       1,069.84 一般保证   万元担保、 否        否
GmbH              月 17 日
                                                                                   19.59 万元担
                                                                                   保、14.73 万
                                                                                   元担保待解
                                                                                   除。

                                                                                   其中 5,993.6
                                                                                   万元担保为
HyteraMobilfunk   2015 年 09                                                       2020 年 12 月
                                 70,200                        11,987.2 一般保证                   否   否
GmbH              月 08 日                                                         到期;其中
                                                                                   5,993.6 万元
                                                                                   担保为 2021


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                                                                                               年 5 月到期。

Hytera
                      2017 年 03
Communications                        30,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日
(UK)Co.,Ltd

                                                                                               其中 987.14
Hytera America        2017 年 03                                                               万元担保为
                                      10,000                              987.14 一般保证                     否          否
Incorporated          月 17 日                                                                 2017 年 6 月
                                                                                               解除。

Hytera
                      2017 年 03
Comunicacoes Do                        6,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日
Brasil Ltda

Hytera
                      2017 年 03
Communications                         5,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日
(Australia) Pty Ltd

Project Shortway      2017 年 01                2017 年 05 月 15                               将于 2017 年
                                     15,499.2                           15,499.2 一般保证                     否          否
Limited               月 25 日                  日                                             12 月解除

Project Shortway      2017 年 01                2017 年 05 月 15                               将于 2020 年
                                   40,297.92                           40,297.92 一般保证                     否          否
Limited               月 25 日                  日                                             5 月解除

                      2017 年 03
Hytera Co., Ltd.                       7,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日

Hytera
                      2017 年 03
Communications                        10,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日
(Canada) Inc.

Hytera
                      2017 年 03
Communications                         5,000                                      一般保证                    否          否
                      月 17 日
FZE

HYTERA
COMMUNICATIO 2017 年 03
                                       5,000                                      一般保证                    否          否
NS AMERICA            月 17 日
(WEST), INC.

报告期内审批对子公司担保额                                         报告期内对子公司担保实际
                                                     293,797.12                                                            68,507.29
度合计(B1)                                                       发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                         报告期末对子公司实际担保
                                                     385,414.38                                                           101,665.16
保额度合计(B3)                                                   余额合计(B4)

                                                     子公司对子公司的担保情况

                       担保额度
                                                实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
     担保对象名称      相关公告    担保额度                        实际担保金额     担保类型     担保期
                                                (协议签署日)                                                     完毕   联方担保
                       披露日期

鹤壁天海电子信                                  2016 年 01 月 29                               其中 2000 万
                                       4,500                               4,500 抵押                         否          否
息系统有限公司                                  日                                             2023 年 1 月


64
                                      海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                                                                                到期,2500
                                                                                                万 2028 年 1
                                                                                                月到期

深圳市海能达技                                 2017 年 05 月 09
                                       1,000                                    0 一般保证                     否        否
术服务有限公司                                 日

报告期内审批对子公司担保额                                        报告期内对子公司担保实际
                                                         1,000                                                                      0
度合计(C1)                                                      发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担                                        报告期末对子公司实际担保
                                                         5,500                                                                 4,500
保额度合计(C3)                                                  余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                          报告期内担保实际发生额合
                                                    294,797.12                                                            68,507.29
(A1+B1+C1)                                                      计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                                        报告期末实际担保余额合计
                                                    390,914.38                                                           106,165.16
计(A3+B3+C3)                                                    (A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                                 22.49%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                                     0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                           93,765.8
务担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                               0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                              93,765.8

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                        不适用。

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                            不适用。

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

                                  合同涉 合同涉
                                  及资产 及资产 评估机 评估基                                            截至报
合同订 合同订                                                                     交易价
                 合同标 合同签 的账面 的评估 构名称               准日   定价原            是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
立公司 立对方                                                                     格(万
                    的   订日期    价值     价值      (如        (如     则              联交易   系   的执行     期         引
方名称   名称                                                                      元)
                                   (万     (万      有)        有)                                    情况
                                  元)(如 元)(如



65
                                   海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                                 有)   有)

                  为智利
                  圣地亚                                                                                       《关于
                  哥新建                                                                                       全资子
                  的地铁                                                                                       公司中
                  3、6 号                                                                                      标智利
                                                                                           该项目
                  线提供                                                                                       地铁项
                                                                                           正处于
                  Tetra 通                                                                                     目的公
                                                                                           安装调
                  信系统                                                                                       告》刊
                                                                                           试阶
                  及终                                                                                         登于
                                                                                           段,已
                  端,并                                                                                       《证券
                                                                                           确认部
Hytera            为现有                                                                                       时报》、
         圣地亚       2014 年                                                              分收      2014 年
Mobilf        地铁 1、                                      公开招                无关联                       《上海
       哥地铁         05 月                    无                     7,800 否             入,其 04 月
unk           2、4、                                        标                    关系                         证券
       公司           22 日                                                                中地铁 10 日
GmbH          4A 和 5                                                                                          报》及
                                                                                           1、2、6
                  号线更                                                                                       巨潮资
                                                                                           号线目
                  换通信                                                                                       讯网
                                                                                           前正处
                  系统,                                                                                       (www
                                                                                           于验收
                  同时为                                                                                       .cninfo.
                                                                                           测试阶
                  上述 7                                                                                       com.cn
                                                                                           段。
                  条地铁                                                                                       ),公告
                  线路提                                                                                       编号:
                  供后期                                                                                       2014-0
                  维护服                                                                                       23
                  务。

                  由德国                                                                                       《关于
                  子公司                                                                                       德国全
                  HMF                                                                                          资子公
                  为荷兰                                                                                       司预中
                  国家政                                                                                       标荷兰
                  府提供                                                                                       公共安
                                                                                           该项目
                  和更新                                                                                       全应急
                                                                                           设计阶
                  覆盖荷                                                                                       服务更
Hytera                                                                                     段已完
         荷兰安 兰全境 2015 年                                                                       2015 年 新
Mobilf                                                      公开招                无关联 成,目
         全与司 的 Tetra 06 月                 无                    61,600 否                       03 月     C2000
unk                                                         标                    关系     前正处
         法部     标准的 17 日                                                                       09 日     通信系
GmbH                                                                                       于站点
                  专业无                                                                                       统基础
                                                                                           调试阶
                  线通信                                                                                       设施项
                                                                                           段。
                  系统产                                                                                       目
                  品(包                                                                                       Part1
                  括硬件                                                                                       部分的
                  和软                                                                                         提示性
                  件),并                                                                                     公告 》
                  提供售                                                                                       刊登于

66
                                     海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


                  后服                                                                                        《证券
                  务。                                                                                        时报》、
                                                                                                              《上海
                                                                                                              证券
                                                                                                              报》、
                                                                                                              《证券
                                                                                                              日报》
                                                                                                              及巨潮
                                                                                                              资讯网
                                                                                                              (www
                                                                                                              .cninfo.
                                                                                                              com.cn
                                                                                                              ),公告
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                  斯亚贝
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                  局提供
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                  覆盖亚
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                  的斯亚                                                                     该项目
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海能达            市的专                                                                     常履行
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通信股            业无线                                      公开招 4,480.9        无关联 过程
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                  为重庆                                                                     该项目           《关于
海能达 重庆蓝
                  市公安 2015 年                                                             处于正 2015 年 中标重
通信股 盾电子                                                 公开招 20,621.        无关联
                  建设二 11 月 04               无                             否            常履行 08 月     庆市公
份有限 技术服                                                 标          08        关系
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公司     务公司
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        多米尼                                                                                              签署重
        加共和                                                                                              大经营
        国 911                                                                                              合同的
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                  多米尼
        信部门                                                                           处于正             刊登于
                  加共和
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Consor ma                                                                                过程               时报》、
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                  设及扩
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通信股 深圳市 心与无                                        公开招 10,185.        无关联                      证券
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公司            施、基                                                                                        《证券
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                厦门市                                                                                        保障系
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海能达 厦门市 公安局                                                                                          统建设
                         2017 年                                                           基本完 2017 年
通信股 公安局 无线通                                        公开招                无关联                      项目的
                         03 月                无                     6,500 否              成,目 02 月
份有限 科技通 信保障                                        标                    关系                        提示性
                         29 日                                                             前处于 06 日
公司     信处   系统建                                                                                        公告》
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69
                                        海能达通信股份有限公司 2017 年半年度报告全文


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Hytera             世界杯                                                                       成,现
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Mobilf             Tetra 通                                      公开招                无关联 有通信
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         Russia                                                                                                  《上海
                   并对现                                                                       和改
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