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个股公告正文

宁波热电:2017年半年度报告

日期:2017-08-15附件下载

                                     2017 年半年度报告



公司代码:600982                                              公司简称:宁波热电




                       宁波热电股份有限公司
                         2017 年半年度报告
                                       重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 本半年度报告未经审计。


四、 公司负责人吕建伟、主管会计工作负责人夏雪玲及会计机构负责人(会计主管人员)夏雪玲
     声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案




六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用
       本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述存在不确定性,不构成公司对投资者的实质承诺,请投
资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况


八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、    重大风险提示
    对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险已在“第四节 经营情况讨论与
分析”的“可能面对的风险”中详细阐述。

十、 其他

□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 6
第四节     经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7
第五节     重要事项........................................................................................................................... 14
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 21
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 23
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 25
第十节     财务报告........................................................................................................................... 28
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 123




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                              第一节          释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司、宁波热电    指    宁波热电股份有限公司
证监会                    指    中国证券监督管理委员会
上交所、交易所            指    上海证券交易所
开投集团                  指    宁波开发投资集团有限公司
《公司章程》              指    《宁波热电股份有限公司公司章程》
                          指    原发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
重大资产重组
                                金暨关联交易预案所涉内容
春晓项目                  指    北仑春晓燃机热电联产项目
金西项目                  指    浙江金西开发区热电联供项目
北仑热力                  指    宁波北仑热力有限公司
宁电投资                  指    宁波宁电投资发展有限公司
光耀热电                  指    宁波光耀热电有限公司
金通租赁                  指    宁波金通融资租赁有限公司
南区热力                  指    宁波北仑南区热力有限公司
金华宁能                  指    金华宁能热电有限公司
香港绿能                  指    绿能投资发展有限公司(香港)
百思乐斯                  指    宁波百思乐斯贸易有限公司
北仑春晓分公司            指    宁波热电股份有限公司北仑春晓分公司



                     第二节   公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                   宁波热电股份有限公司
公司的中文简称                   宁波热电
公司的外文名称                   NINGBO THERMAL POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写               NBTP
公司的法定代表人                 吕建伟



二、 联系人和联系方式
                                董事会秘书                  证券事务代表
姓名                     夏雪玲                      沈琦
联系地址                 浙江省宁波市江东区昌乐路    浙江省宁波市江东区昌乐路
                         187号发展大厦B座7F          187号发展大厦B座7F
电话                     (0574)86897102            (0574)86897102
传真                     (0574)87008281            (0574)87008281
电子信箱                 nbtp@nbtp.com.cn            nbtp@nbtp.com.cn

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三、 基本情况变更简介
公司注册地址                    宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路66号
公司注册地址的邮政编码          315800
公司办公地址                    浙江省宁波市江东区昌乐路187号发展大厦B座7F
公司办公地址的邮政编码          315042
公司网址                        http://www.nbtp.com.cn
电子信箱                        nbtp@nbtp.com.cn

四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称                               《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址                 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                                   公司董事会办公室



五、 公司股票简况
   股票种类         股票上市交易所      股票简称         股票代码     变更前股票简称
     A股            上海证券交易所      宁波热电           600982           无

六、 其他有关资料
□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                              单位:元  币种:人民币
                                                                          本报告期比
                                        本报告期
        主要会计数据                                        上年同期      上年同期增
                                      (1-6月)
                                                                            减(%)
营业收入                             748,702,905.93       524,688,608.17        42.69
归属于上市公司股东的净利润            63,294,817.68        37,875,690.51        67.11
归属于上市公司股东的扣除非           -11,732,223.44        11,046,421.41      -206.21
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额        -148,009,239.44        -154,702,008.69
                                                             本报告期末
                              本报告期末        上年度末     比上年度末
                                                               增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,466,354,937.60 2,419,772,697.22        1.93
总资产                     3,814,099,030.22 3,471,790,146.58        9.86




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(二)   主要财务指标
                                            本报告期                  本报告期比上年同
               主要财务指标                                  上年同期
                                          (1-6月)                      期增减(%)
基本每股收益(元/股)                          0.0847         0.0507             67.06
稀释每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的基本每股收益              -0.0031          0.0148              -120.95
(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                           2.96         1.56 增加1.40个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                   -0.09         0.45 减少0.54个百分点
产收益率(%)

公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为负数,主要系本报告期内公
司期货业务中商品贸易部分浮亏 51,144,291.72 元,计入经常性损益。与此相对应的
投资收益及期货部分浮盈分别为 21,588,168.00 元和 61,922,281.08 元,均计入非经
常性损益。

八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
                非经常性损益项目                               金额          附注(如适用)
非流动资产处置损益                                              -1,265.61
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切             3,434,700.00
相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益                                 4,862,527.45
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持            91,363,735.56
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           107,289.84
少数股东权益影响额                                            -860,881.92
所得税影响额                                               -23,879,064.20
合计                                                        75,027,041.12

十、 其他
□适用 √不适用


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                             第三节     公司业务概要



一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(一)主要业务及经营模式
    1、业务范围:电力电量、热量、灰渣的生产及其咨询服务;热力供应;投资管
理;股权投资;融资租赁。其中,热电联产是公司的核心业务。报告期内,公司的主
营业务未发生重大变化。
    2、经营模式:公司拥有相对完整的供热体系,面对环保要求的提高和原供热区
域内下游热用户市场日趋饱和等因素的影响,公司经营层一方面通过技改为企业挖潜
增效,一方面继续实施“走出去”战略,并积极发挥金融投资板块优势,提高公司的
经济效益。
    3、主要业绩驱动因素:公司业绩主要来源于蒸汽业务收入和金融投资收益。
(二)行业情况说明
    热电联产具有梯级利用能源、提高空气质量和节约城市用地等优势,作为一种高
效能源生产方式,在未来仍存在着巨大的市场发展潜力。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、行业优势:热电联产符合国家产业政策和行业发展趋势,因其高效、节能、
环保等特性,在未来仍将是解决区域集中供热的主要方式,有较强的可持续发展能力;
此外公司依托金融板块业务发展,虚实结合,为公司能源产业多样性、创新型发展奠
定了基础。
    2、团队优势:公司核心团队结构稳定,具备丰富的热电联产运营管理经验和金
融投资管理经验。
    3、地域优势:热电联产行业因其一定的区域垄断性,存在地域优势,公司目前
供热范围包括北仑春晓地区和城区部分供热区域、金华金西开发区、余姚黄家埠镇。
    4、技术优势:公司在循环流化床锅炉的燃烧技术、变频调速节电技术以及扩大
供热半径等方面拥有技术优势,其中中国科学院工程热物理研究所对本公司循环流化
床锅炉(CFBB)运行技术诀窍出具了评价意见。




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                       第四节      经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析

      面对着国内经济进入新常态和结构调整等因素影响,公司上下团结一心,以安全生产和经济
效益为核心,以项目建设和项目储备为重点,扎实推进各项工作,取得了较好的成绩。
    报告期内,公司实现营业收入 7.49 亿元,利润总额 9,074.03 万元,归属于母公司所有者的
净利润 6,329.48 万元。
    1、生产经营方面
    报告期内,公司继续推进老旧管线改造和优化工作,加强精细化管理,有效控制管损。全资
子公司北仑热力完成了申洲 17 供热管线、大港工业城埋地管改造、丰盛食品供热管线(保税区桥
下)埋地管改造和保税东区供热管线局部改造等项目。同时,公司还加大环保投入,积极履行社
会责任。控股子公司光耀热电启动了 3#炉低氮燃烧改造和 SNCR 优化改造,预计年内可完成全部
锅炉的超低排放改造任务。
    2、募投项目方面
    报告期内,公司春晓项目加快推进天然气热电联产项目一期工程的扫尾工作及竣工决算工作,
目前已完成一期安装、土建等主要施工项目的竣工结算工作,计划今年年底前完成一期工程的整
体竣工决算。公司金西项目 3#炉 2#机已开始建设,土建部分已完成,锅炉、环保设施等开始安装,
计划 2018 年建成试运行。35KV 输电线路工程也已开始建设,计划年底完成杆塔工程。
    3、金融投资方面
    报告期内,全资子公司宁电投资面对市场挑战,坚持稳中求进的经营理念,积极调整投资策
略,较好回避市场风险,收益较去年同期有较大增长。公司控股子公司金通租赁努力拓展业务区域,
并积极进军新能源领域,取得了较好的成绩。
    4、内部控制方面
    报告期内,公司对部室架构进行调整,从原来的“五部二室”调整为“六部二室”。同时,
相应的也展开了对原内控体系的修订。目前该工作正在稳步推进中。


(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                  单位:元 币种:人民币
科目                                   本期数           上年同期数       变动比例(%)
营业收入                            748,702,905.93      524,688,608.17            42.69
营业成本                            638,436,812.01      431,599,252.98            47.92
销售费用                             22,575,848.95       21,149,618.20             6.74
管理费用                             25,622,185.87       25,022,360.79             2.40
财务费用                              5,941,712.36        1,799,207.62           230.24
经营活动产生的现金流量净额         -148,009,239.44     -154,702,008.69                /
投资活动产生的现金流量净额          -88,361,891.58     -560,515,624.59                /
筹资活动产生的现金流量净额          333,170,926.13       32,240,900.01           933.38
研发支出
    营业收入变动原因说明:主要系报告期蒸汽收入及商品贸易收入增加所致;
    营业成本变动原因说明:主要系热电联产、蒸汽采购、商品贸易成本增加所致;
    销售费用变动原因说明:主要系仓储费增加所致;
    管理费用变动原因说明:主要系租赁费增加所致;
    财务费用变动原因说明:主要系银行存款利息同比减少所致;
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本年度销售商品提供劳务收到的现金较
去年同期增加所致;
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系可供出售金融资产及国债逆回购投出资
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金较去年同期下降所致;
    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系子公司银行借款增加所致;
研发支出变动原因说明:无。

2   其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用

(2) 其他
□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用




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(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                                                              单位:元
                                           本期期末数                      上期期末数    本期期末金额
         项目名称          本期期末数      占总资产的     上期期末数       占总资产的    较上期期末变              情况说明
                                           比例(%)                       比例(%)     动比例(%)
以公允价值计量且其变动     88,087,199.30          2.31    42,917,806.79          1.24          105.25    主要系证券投资增加及子公司期
计入当期损益的金融资产                                                                                   货持仓所产生的浮动盈利增加所
                                                                                                         致;
应收票据                   37,504,379.16          0.98    26,896,883.91          0.77           39.44    主要系客户以银行承兑汇票方式
                                                                                                         支付蒸汽款增加所致;
预付款项                     893,203.43           0.02     1,907,050.68          0.05          -53.16    主要系公司预付天然气采购款减
                                                                                                         少所致;
存货                      376,307,332.96          9.87   237,523,505.24          6.84           58.43    主要系子公司为交割而买入的库
                                                                                                         存商品增加所致;
长期应收款                414,199,031.86         10.86   204,903,419.86          5.90          102.14    主要系子公司本年度融资租赁项
                                                                                                         目投放增加所致;
工程物资                                                       1,692.31        0.00005         -100.00   主要系在建工程领用工程物资所
                                                                                                         致;
短期借款                  380,230,760.00          9.97   165,000,000.00          4.75          130.44    主要系子公司本期借款增加所致;
以公允价值计量且其变动        724,450.00          0.02    26,071,020.00          0.75          -97.22    主要系期末子公司期货持仓所产
计入当期损益的金融负债                                                                                   生的浮动亏损减少所致;
应付票据                    5,119,960.00          0.13      111,630.00          0.003         4,486.54   主要系子公司以银行承兑汇票结
                                                                                                         算的设备款增加所致;
应交税费                   13,372,287.46          0.35    21,555,248.45          0.62          -37.96    主要系应缴纳的所得税减少所致;
应付利息                    4,053,620.77          0.11    13,900,206.06          0.40          -70.84    主要系公司支付计提的公司债券
                                                                                                         一年利息所致;
                                                                9 / 123
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其他应付款                 28,670,195.13    0.75   75,684,694.38        2.18       -62.12   主要系支付往来款所致;
一年内到期的非流动负债     39,140,760.00    1.03   25,685,000.00        0.74        52.39   主要系一年内到期的长期借款转
                                                                                            入所致;
长期应付款                 78,634,600.00    2.06   47,535,300.00        1.37        65.42   主要系融资租赁业务项目保证金
                                                                                            增加所致。


2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
子公司光耀热电为取得银行授信额度设定抵押,抵押资产为土地、房产,资产账面价值 2,193.09 万元。

3.   其他说明
□适用 √不适用

(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内,公司对外股权投资均为以公允价值计量的境内证券投资。

(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
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1)报告期末持有的以公允价值计量的境内外证券投资情况
                                                                                                                     单位:元     币种:人民币
序号       证券品种 证券代 证券简称      持有数     最初投资金额   期末账面价值      占期末证券总投    公允价值变      投资收益      资金来源
                      码                 量(股)                                    资的比例(%)       动损益
1       可转换债券 113011 光大转债       99,980    9,998,000.00   10,509,897.60               24.82    511,897.60            0.00   自有资金
2       可转换债券 123001 蓝标转债         48,351   5,112,977.92    5,082,173.61               12.00    -30,804.31            0.00   自有资金
3       股票        600376 首开股份      410,000    4,996,603.37    4,690,400.00               11.08    -94,035.18      475,902.97   自有资金
4       股票        600236 桂冠电力      690,000    5,059,170.38    3,933,000.00                9.29   -276,000.00            0.00   自有资金
5       可转换债券 113008 电气转债         30,000   3,264,937.39    3,125,100.00                7.38   -195,164.98            0.00   自有资金
6       可转换债券 110033 国贸转债         20,030   2,247,013.76    2,375,758.30                5.61     49,984.07       25,704.47   自有资金
7       可转换债券 113012 骆驼转债         20,130   2,132,768.71    2,159,137.30                5.10     26,368.59        5,313.05   自有资金
8       可转换债券 110034 九州转债         16,490   1,925,104.85    2,089,283.00                4.93     69,962.18       13,139.82   自有资金
9       可转换债券 127003 海印转债         18,000   2,101,139.20    1,830,402.00                4.32   -215,910.00        8,342.18   自有资金
10      可转换债券 128010 顺昌转债          9,050   1,015,015.85    1,062,470.00                2.51     47,454.15            0.00   自有资金
报告期持有的其他证券投资                        /   4,743,693.34    5,484,668.69               12.96                      9,487.98   自有资金
报告期已出售的证券投资损益【注】                /              /                                       -211,336.86    4,187,022.33       /
合计                                            /              /   42,342,290.50             100.00    -630,545.65    4,724,912.80       /

【注】报告期已出售的证券投资损益见表 3)报告期内出售境内外证券投资及投资收益情况。

2)持有其他上市公司股权情况
                                                                                                                     单位:元     币种:人民币
证券代码     证券简称   最初投资成本     占该公司股      期末账面价值         报告期损益     报告期所有者权      会计核算科目        股份来源
                                         权比例(%)                                              益变动
002039      黔源电力     97,610,607.21           3.90    173,080,234.20       3,310,102.26   -16,605,703.37    可供出售金融资产    二级市场买入
600900      长江电力    193,888,630.89         0.0696    235,373,412.94                  0     30,296,508.73   可供出售金融资产    二级市场买入




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3)报告期内出售境内外证券投资及投资收益情况
  股份名称        期初证券数量        报告期买入证券数量          使用的资金额(元)      报告期卖出证券数量      产生的投资收益(元)
股票类                    353,054                 1,660,366               30,206,712.43               2,013,420             2,010,919.16
转债类                     51,900                    35,100                4,275,739.23                  87,000               750,345.04
基金类                  2,000,000                         0                           0               2,000,000               -31,289.87
国债逆回购                      /                         /                           /                       /             1,457,048.00


(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元   币种:人民币
公司名称                    业务性质            注册资本(万元) 总资产            净资产           报告期营业收入      报告期净利润
宁波宁电投资发展有限公司 投资业务及贸易                 5000.00    754,751,144.49    294,770,849.65      209,410,852.98   15,825,025.40
宁波北仑热力有限公司        热力供应                    7000.00    226,196,865.48    163,054,982.70      151,716,512.70     5,673,991.98
宁波北仑南区热力有限公司 热力供应                       5000.00    105,891,679.02     92,706,132.55       44,366,271.29     4,100,974.69
宁波光耀热电有限公司        热力生产、供应              7000.00    234,877,643.02     74,859,050.33       88,926,751.42     1,479,793.50
金华宁能热电有限公司        热电联产              (美元)2467     493,910,373.57    140,696,176.00       66,344,614.58     3,036,110.57
宁波百思乐斯贸易有限公司 投资业务及贸易                    2800    401,927,869.78     68,215,920.23      135,512,456.29   12,309,528.51
绿能投资发展有限公司        投资、一般性贸易      (港元)7000     238,514,261.35    238,514,261.35                0.00     4,548,468.74
宁波金通融资租赁有限公司 融资租赁                 (美元)3000     774,102,020.77    231,888,188.96       19,791,304.98     8,211,043.56
说明:
    1)对经营业绩与上年同期相比出现大幅波动,且对公司合并经营业绩造成重大影响的单个子公司或参股公司的相关情况分析:
    子公司宁电投资报告期实现净利润 1,582.50 万元,相比上年同期 361.96 万元,增加 1,220.54 万元,同比增加 337.21%,主要系报告期投资收益为
1,910.91 万元,相比上年同期 685.86 万元,增加 1,225.05 万元,同比增加 178.62%所致;
    子公司百思乐斯报告期实现净利润 1,230.95 万元,相比上年同期-132.58 万元,增加 1,363.53 万元,主要系报告期投资收益为 1,048.98 万元,相
比上年同期 148.95 万元,增加 900.03 万元,同比增加 604.24%所致;
    子公司香港绿能报告期实现净利润 454.85 万元,相比上年同期-4.27 万元,增加 459.12 万元,主要系报告期实现证券投资收益 425.03 万元;
                                                                   12 / 123
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    控股子公司光耀热电报告期实现净利润 147.98 万元,相比上年同期 833.21 万元,减少 685.23 万元,同比降低 82.24%,主要系报告期煤炭采购平
均成本增长致毛利下降所致。光耀热电为 2011 年非同一控制下企业合并取得,合并经调整后对归属于母公司所有者的净利润贡献为 80.42 万元。
    2)与公司主业关联较小的子公司持有目的和未来经营计划
    公司始终秉承“一实一虚一探索”的发展战略,宁电投资、百思乐斯、香港绿能、金通租赁持有其目的在于“虚实结合”,壮大热电联产业务及相
关产业规模,为公司创造收益。未来,宁电投资、百思乐斯、香港绿能将重点加强能源、环保板块上市公司的调研,配合实业,做好能源、环保产业的兼
并、收购工作;金通租赁将重点拓展热电厂和能源环保领域租赁业务,争取成为公司实现热电企业委托管理的“先遣部队”。


(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
     1、宏观经济波动风险:经济周期的变化将影响蒸汽及电力的需求,如未来出现宏观经济波动,蒸汽及电力下游客户行业经营情况受宏观经济环境影
响可能会给公司生产经营带来一定的风险。
    2、政策性风险:电价政策改革会影响公司经营业绩,环保要求的提高也会相应增加公司的投入和费用支出。此外,天然气发电政策的不明朗,对公
司天然气发电项目推进造成较大压力。
    3、市场风险:华东电网的电力供求关系和浙江省内外入电特高压线路的建设会在一定程度上对公司的电力并网产生影响,从而给公司带来一定的市
场风险。
    4、经营风险:公司热电联产的主要原材料是煤炭和天然气,成本占其生产成本的比重较大。未来,能源价格的大幅波动,将会影响公司盈利能力,
从而对本公司的经营业绩在短期内造成一定程度的影响。


(三) 其他披露事项
□适用 √不适用

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                                 第五节         重要事项
一、股东大会情况简介

                                                        决议刊登的指定网站的     决议刊登的披露
             会议届次             召开日期
                                                              查询索引                 日期
2017 年第一次临时股东大会     2017 年 2 月 6 日        http://www.sse.com.cn    2017 年 2 月 7 日
2017 年第二次临时股东大会     2017 年 4 月 26 日       http://www.sse.com.cn    2017 年 4 月 27 日
2016 年年度股东大会           2017 年 5 月 18 日       http://www.sse.com.cn    2017 年 5 月 19 日

二、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                                   否
每 10 股送红股数(股)                                                                          0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                      0
每 10 股转增数(股)                                                                            0
三、承诺事项履行情况

(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
        期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                               是            如未
                                                                        是          如未能
                                                                               否            能及
                                                                        否          及时履
承     承                                                                      及            时履
            承                                                 承诺时   有          行应说
诺     诺                       承诺                                           时            行应
            诺                                                 间及期   履          明未完
背     类                       内容                                           严            说明
            方                                                   限     行          成履行
景     型                                                                      格            下一
                                                                        期          的具体
                                                                               履            步计
                                                                        限            原因
                                                                               行              划
       解   开在宁波热电持续经营热力供应业务期间,宁波 承诺时     是      /    是            /
其     决   投热电将作为开投集团供热业务整合上市的唯     间:2011
他     同   集一平台。若今后开投集团及控制的企业获得新 年 4 月
对     业   团建热源点及新建、扩建管网建设等投资机会, 19 日。
公     竞     开投集团将通知宁波热电该投资机会,并供其 补充承
司     争     优先选择。如该获得的新建热源点及管网建设 诺时间:
中            投资机会依据法律法规或相关协议须征得任     2014 年
小            何第三方同意的,开投集团将在征得第三方同 3 月 6
股            意的情况下将该投资机会通知宁波热电优先     日。期
东            选择。开投集团承诺于 2016 年 12 月 31 日前 限:2016
所            以合理价格向宁波热电出售全部热电企业的     年 12 月
作            股权。若拟出售的资产因未取得相关批准导致 31 日前。
承            无法注入宁波热电,开投集团将在未获审批事
诺            实发生之日起 3 个月内将未获审批之热电企业
              托管给宁波热电。
    说明:为解决上述同业竞争,2015 年 11 月公司启动发行股份及支付现金购买开投集团能源
类资产的重大资产重组事项。2017 年 2 月 15 日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开
2017 年第 6 次并购重组工作会议,对公司本次重大资产重组事项进行了审核。根据审核结果,公

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司本次重大资产重组事项未获中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过。2017 年 3 月 23
日,公司五届三十六次董事会审议通过《关于终止公司重大资产重组事项的议案》,经认真慎重
的讨论,决定终止本次重大资产重组事项(详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布
的《宁波热电关于终止重大资产重组事项的公告》,公告编号 2017-014)。为继续履行上述承诺,
开投集团委托公司管理其旗下能源类资产。2017 年 4 月 7 日,公司五届三十七次董事会审议通过
《关于受托管理控股股东能源类资产暨关联交易的议案》,同意公司接受开投集团委托管理其旗
下能源类资产(详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号
2017-018)。2017 年 5 月 25 日,公司与开投集团签订了《委托管理运营服务协议》(详见公司
在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号 2017-035)。未来,公司将
在符合相关法律法规的前提下,积极解决上述同业竞争问题。
四、聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、破产重整相关事项

□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                                               单位:元    币种:人民币
                          关联交易内    2017 年度预
        关联方                                           本期发生额       上年同期发生额
                              容        计总额
宁波宝新不锈钢有限公司    蒸汽销售        20,000,000       9,111,249.55       8,999,409.60
宁波能源集团物资配送有
                           煤炭采购      165,000,000     33,739,755.17      32,275,207.41
限公司
宁波开发投资集团有限公
                           房屋租赁        3,500,000         989,274.19                  0

宁波天宁物业有限公司       物业管理        1,500,000         285,804.77                  0
宁波鄞州天宁凯利时尚餐
                           工作餐服务        500,000         241,347.50                  0
饮有限公司
          合计                          190,500,000     44,367,431.18      41,274,617.01
    以上交易的相关议案《关于公司 2017 年度日常性关联交易的议案》已经公司 2016 年度股东
大会审议通过(详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号临
2017-034)。
    此外,2009 年公司子公司北仑热力与原宁波经济技术开发区新区热力有限公司(以下简称“新
区热力”)签署了《蒸汽销售与购买协议》,协议标的为国电北仑第三发电有限公司(以下简称
“国电三发”)等三家公司生产并委托新区热力销售的热力蒸汽。该协议长期有效,该事项作为
关联交易已经公司三届九次董事会及公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过。2014 年 7 月,
新区热力关闭,三家电厂与新区热力的委托销售关系解除,原合同继续有效。自当年 8 月起供热
业务的月度结算由国电浙江北仑第一发电有限公司营业部负责,结算单位为:国电浙江北仑第一
发电有限公司、浙江浙能北仑发电有限公司、国电浙江北仑第三发电有限公司(详见公司在上海
证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号临 2014-050)。因公司当时与国电
三发不存在关联关系,故未作为关联交易进行后续披露,但蒸汽采购业务正常持续开展。2017 年
4 月,国电三发董事担任公司高管,公司与国电三发形成关联关系。
                                                                单位:元 币种:人民币
                                 关联交易                       2017 年 4-6 月 上年同期
            关联方                          2017 年度预计总额
                                   内容                           发生总额        发生额
国电浙江北仑第三发电有限公司 蒸汽采购              85,000,000 30,318,449.18           0.00
             合计                                  85,000,000 30,318,449.18           0.00
上述关联交易不对公司独立性、资产和损益情况构成重大影响。




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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用




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十一、 重大合同及其履行情况

1   托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
√适用 □不适用
                                                          单位:万元    币种:人民币
                                                              托                       关
委托 受托                                                         托管收   托管收 是否
                       托管资产涉                             管                       联
方名 方名 托管资产情况            托管起始日 托管终止日           益确定   益对公 关联
                         及金额                               收                       关
  称 称                                                             依据   司影响 交易
                                                              益                       系
开投 宁波 宁波溪口抽水 497,599.61 2017-05-25 2019-05-24       800 委托管   无重大 是   控
集团 热电 蓄能电站有限                                            理所产   影响        股
          公司、宁波能                                            生的所               股
          源集团有限公                                            有人员               东
          司及其子公司                                            薪酬、
                                                                  管理费
                                                                  用和开
                                                                  支
托管情况说明
     2017 年 2 月 15 日,公司重大资产重组项目未获中国证监会并购重组委审核通过。2017
年 3 月 24 日,公司决定终止本次重大资产重组事项。因此,根据开投集团 2014 年 4 月出具的《关
于避免与宁波热电股份有限公司同业竞争的补充承诺函》约定,开投集团需将相关热电企业进行
托管。为了履行承诺,有效避免同业竞争,开投集团决定将包括热电企业在内的所有能源类企业
托管给宁波热电,具体包括全资子公司宁波能源集团有限公司、控股子公司宁波溪口抽水蓄能电
站有限公司和参股公司浙江浙能镇海发电有限责任公司、浙江浙能镇海联合发电有限公司、浙江
浙能镇海天然气发电有限责任公司、中海浙江宁波液化天然气有限公司。其中,四家参股企业的
董事、监事及高级管理人员的委派权利由宁波热电行使(详见公司在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号 2017-018 和 2017-035)。根据《委托管理运营服务
协议》,公司每年收取管理费 800 万元。截至报告期末,公司已获得托管收入 76.51 万元。
(2) 承包情况
□适用 √不适用

(3) 租赁情况
□适用 √不适用




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2   担保情况
√适用 □不适用
                                                     单位: 元 币种: 人民币
                 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                     担保
     担保
                     发生                   担保
     方与                                                    是否 是否 关
                     日期 担保 担保         是否 担保 担保
担保 上市 被担 担保                    担保                  存在 为关 联
                     (协 起始 到期          已经 是否 逾期
  方 公司 保方 金额                    类型                  反担 联方 关
                     议签 日     日         履行 逾期 金额
     的关                                                      保 担保 系
                       署                   完毕
       系
                     日)



报告期内担保发生额合计(不包括对
子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括
对子公司的担保)
                            公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                               208,156,500.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)                            229,841,312.40
                    公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                              229,841,312.40

担保总额占公司净资产的比例(%)                                          8.67
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供
担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的
被担保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额
(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
3   其他重大合同
□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用




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十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明

√适用 □不适用
报告期内,公司未发生环保事故或受环保部门处罚情况。

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用

(三) 其他
□适用 √不适用




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                                           第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况

(一)   股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。


2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用

二、 股东情况

(一)   股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                             46,881
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                    0


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(二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                                             单位:股
                                                           前十名股东持股情况
         股东名称           报告期内增                                                              质押或冻结情况
                                          期末持股数量     比例(%)     持有有限售条件股份数量                               股东性质
         (全称)               减                                                              股份状态        数量
宁波开发投资集团有限公司              0      229,094,597      30.67                70,800,000     无                       国有法人
瞿柏寅                                0       50,000,000       6.69                         0     冻结        50,000,000   境内自然人
宁波联合集团股份有限公司              0        9,700,000       1.30                         0     无                       其他
厦门国际信托有限公司-安      -290,350         6,635,812       0.89                         0                              其他
盈鑫享 3 号证券投资集合资                                                                         无
金信托计划
陈峰                           710,000         5,490,000       0.74                         0     无                       境内自然人
厦门国际信托有限公司-安       171,141         5,450,141       0.73                         0                              其他
盈鑫享 2 号证券投资集合资                                                                         无
金信托计划
陈晓俊                       1,389,177         3,869,700       0.52                         0     无                       境内自然人
李孝明                         917,400         3,702,700       0.50                         0     无                       境内自然人
常州投资集团有限公司                 0         2,599,400       0.35                         0     无                       其他
宿建扬                       2,534,500         2,534,500       0.34                         0     无                       境内自然人
                                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                           股份种类及数量
                股东名称                             持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                     种类                 数量
宁波开发投资集团有限公司                                                          158,294,597    人民币普通股             158,294,597
瞿柏寅                                                                             50,000,000    人民币普通股               50,000,000
宁波联合集团股份有限公司                                                            9,700,000    人民币普通股                9,700,000
厦门国际信托有限公司-安盈鑫享 3 号证                                               6,635,812                                6,635,812
                                                                                                 人民币普通股
券投资集合资金信托计划
陈峰                                                                                5,490,000    人民币普通股               5,490,000
厦门国际信托有限公司-安盈鑫享 2 号证                                               5,450,141                               5,450,141
                                                                                                 人民币普通股
券投资集合资金信托计划
                                                                 22 / 123
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陈晓俊                                                                               3,869,700     人民币普通股                3,869,700
李孝明                                                                               3,702,700     人民币普通股                3,702,700
常州投资集团有限公司                                                                 2,599,400     人民币普通股                2,599,400
宿建扬                                                                               2,534,500     人民币普通股                2,534,500
上述股东关联关系或一致行动的说明          截止本报告期末,除宁波开发投资集团有限公司不与上述其他 9 名股东存在关联关系或一致行动关系外,
                                          公司未知上述其余 9 名股东之间存在关联关系或一致行动关系的信息。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                                                                      单位:股
                                                                                            有限售条件股份可上市交易情况
 序号           有限售条件股东名称           持有的有限售条件股份数量                                                                限售条件
                                                                                   可上市交易时间       新增可上市交易股份数量
1         宁波开发投资集团有限公司                                70,800,000      2017 年 7 月 1 日                     70,800,000 定增禁售期
上述股东关联关系或一致行动的说明            不适用
    开投集团上述股份已于 2017 年 7 月 7 日解禁(详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的临时公告,公告编号 2017-038)。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用
                                                         第七节       优先股相关情况

□适用 √不适用




                                                                       23 / 123
                                   2017 年半年度报告



                   第八节    董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用
          姓名                          担任的职务            变动情形
        吕建伟          董事长                                  选举
        顾剑波          董事长                                  离任
        顾剑波          副董事长                                选举
        顾剑波          总经理                                  聘任
        周兆惠          副董事长                                选举
        江伟程          副董事长                                离任
        杜继恩          董事、总经理                            离任
        余伟业          董事                                    离任
          余斌          董事                                    选举
          冯辉          董事                                    选举
        陈远栋          董事                                    离任
        沙纪良          职工董事                                选举
        沙纪良          副总经理                                聘任
        张政江          独立董事                                离任
        张鹏群          独立董事                                选举
        罗国芳          独立董事                                选举
        郑曙光          独立董事                                选举
        唐军苗          监事会主席                              选举
        董庆慈          监事                                    离任
        徐能飞          监事                                    选举
          邹希          职工监事                                选举
        顾国银          副总经理                                聘任
        诸南虎          副总经理                                聘任
          张军          副总经理                                聘任
        乐碧宏          副总经理、董事会秘书、财务负责人        离任
        夏雪玲          副总经理、董事会秘书、财务负责人        聘任
上述人员的离任、选举和聘任均为董事会、监事会换届产生。
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、其他说明

□适用 √不适用




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                            第九节       公司债券相关情况

√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                     单位:亿元    币种:人民币
                                                      债券                                交易
债券名称   简称     代码    发行日     到期日                利率(%)    还本付息方式
                                                      余额                                场所
宁波热电 13 甬     122245   2013     2020 年 4 月     3      5.10%       每年付息一次,到 上海
股份有限 热电               年4月    15 日                               期一次还本,最后 证券
公司 2013                   15 日                                        一期利息随本金   交易
年公司债                                                                 的兑付一起支付。 所


公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    2017 年 4 月 17 日,公司已按时兑付本期公司债券应付利息。(详见 2017 年 4 月 11 日上海
证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告)。

公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    本期债券的期限为 7 年,附第 5 年末公司上调票面利率及投资者回售选择权。如投资者行使
回售选择权,则其回售部分债券的兑付日为 2018 年 4 月 15 日。
    报告期内,本期债券投资者适当性安排未发生变化。


二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式


                       名称                     平安证券股份有限公司
                       办公地址                 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 5B
  债券受托管理人
                       联系人                   张东方
                       联系电话                 010-66299527
                       名称                     鹏元资信评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址                 深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼
其他说明:
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    公司于 2013 年 4 月 15 日发行 3 亿元公司债,用途为偿还银行借款和补充流动资金,扣除
发行费用后实际募集资金净额为 29,640 万元。截止 2013 年 12 月 31 日,上述募集资金已全部使
用于偿还银行借款和补充流动资金。

四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
     2017 年 6 月 28 日,鹏元资信评估有限公司出具了《宁波热电股份有限公司 2013 年公司债券
2017 年跟踪信用评级报告》,本次公司主体信用评级结果为:AA;13 甬热电评级结果为:AA+。本
次评级未对债券评级及主体评级作出调整。

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五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。为充分、有效地
维护债券持有人的利益,公司已为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排,包括确定专门部
门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管
理人的作用和严格履行信息披露义务等,形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

           本期债券担保方宁波开发投资集团有限公司本报告期末相关财务数据(未经审计)
                                                                 单位:万元 币种:人民币
本 期 债 券 净资产额 资 产 负 净 资 产 收 流 动 比 速动比 累计对外担 累计对外担保余额
担保方                   债率(%) 益率(%) 率(%) 率(%) 保余额        占净资产比例(%)
开投集团 1460,168 64.83            5.07      97.19     46.22   130,375     8.93
     2017 年 6 月 19 日,鹏元资信评估有限公司出具了《宁波开发投资集团有限公司 2017 年主体
长期信用跟踪评级报告》,开投集团主体长期信用评级结果为:AA+,本次评级未对主体评级作出
调整。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
      “13 甬热电”债券受托管理人为平安证券股份有限公司。报告期内,平安证券股份有限公司
严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责,于 2017 年 6 月出具了《宁波热电股
份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告(2016 年度)》,详见上海证券交易所网站 2017 年
6 月 24 日公司临时公告。
八、截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                   单位:元   币种:人民币
                                        本报告期末比上年度末增
 主要指标     本报告期末   上年度末                                       变动原因
                                                减(%)
流动比率            3.42       3.95                       -13.42   主要系短期借款增加所致
速动比率            1.28       1.38                        -7.24   主要系短期借款增加所致
资产负债率        30.50%     25.17%           增加 5.33 个百分点   主要系银行借款增加所致
贷款偿还率          100%       100%                         0.00
              本报告期                  本报告期比上年同期增减
                           上年同期                                       变动原因
              (1-6 月)                          (%)
EBITDA 利息        15.18      13.11                        15.79   主要系利润总额增加
保障倍数
利息偿付率          100%       100%                        0.00
九、关于逾期债项的说明
□适用 √不适用

十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用



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十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
1)银行授信及实用情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
授信银行                      授信额度                    授信使用情况
建设银行北仑支行                         140,000,000.00                   140,000,000.00
工商银行宁波市分行                       200,000,000.00                   109,750,000.00
中国银行江北支行                         320,000,000.00                   230,919,240.00
浦发银行开发区支行                       200,000,000.00                     50,000,000.00
总计                                     860,000,000.00                   530,669,240.00

2)银行贷款偿还情况

                                                               单位:元 币种:人民币
  借款银行              期初余额       本期新增       本期还款         期末余额
建设银行北仑支行                  0.00 230,000,000.00 90,000,000.00 140,000,000.00
工商银行宁波市分行                0.00 131,000,000.00 21,250,000.00 109,750,000.00
中国银行江北支行         65,000,000.00 223,400,000.00 57,480,760.00 230,919,240.00
浦发银行开发区支行       50,000,000.00           0.00          0.00      50,000,000.00
交通银行余姚城西支
行                       40,000,000.00             0.00 40,000,000.00               0.00
总计                    155,000,000.00   538,150,000.00 122,480,760.00    530,669,240.00



十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容,按时兑付公司债券利息,未有损
害债券投资者利益的情况发生。


十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




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                              第十节         财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用

二、财务报表
                               合并资产负债表
                              2017 年 6 月 30 日
编制单位: 宁波热电股份有限公司
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注        期末余额          期初余额
流动资产:
  货币资金                                  七、1      529,868,010.44     499,608,420.46
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的      七、2       88,087,199.30      42,917,806.79
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                  七、4       37,504,379.16      26,896,883.91
  应收账款                                  七、5       93,077,753.01      93,417,619.69
  预付款项                                  七、6          893,203.43       1,907,050.68
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                七、9        6,206,211.98       6,250,388.21
  买入返售金融资产
  存货                                      七、10     376,307,332.96     237,523,505.24
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                    七、12      216,207,721.60     170,138,258.48
  其他流动资产                              七、13      667,852,065.84     837,564,435.40
    流动资产合计                                      2,016,003,877.72   1,916,224,368.86
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                          七、14     408,453,647.14     378,398,332.80
  持有至到期投资
  长期应收款                                七、16     414,199,031.86     204,903,419.86
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                                  七、19     834,154,617.23     814,388,298.77
  在建工程                                  七、20      45,948,012.83      57,150,202.39
  工程物资                                  七、21                              1,692.31
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                  七、25      66,615,060.54      66,611,230.23
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  开发支出
  商誉                                      七、27       9,555,999.43       9,555,999.43
  长期待摊费用                              七、28       3,285,419.85       4,139,712.76
  递延所得税资产                            七、29      15,883,363.62      20,416,889.17
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                    1,798,095,152.50   1,555,565,777.72
      资产总计                                        3,814,099,030.22   3,471,790,146.58
流动负债:
  短期借款                                  七、31     380,230,760.00     165,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的      七、32         724,450.00      26,071,020.00
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                  七、34       5,119,960.00         111,630.00
  应付账款                                  七、35     111,949,412.73     151,351,298.47
  预收款项                                  七、36         965,283.85         880,659.04
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                              七、37       5,251,567.30       4,342,827.22
  应交税费                                  七、38      13,372,287.46      21,555,248.45
  应付利息                                  七、39       4,053,620.77      13,900,206.06
  应付股利
  其他应付款                                七、41      28,670,195.13      75,684,694.38
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                    七、43      39,140,760.00      25,685,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                       589,478,297.24     484,582,583.62
非流动负债:
  长期借款                                  七、45     146,707,720.00
  应付债券                                  七、46     298,410,207.25     298,150,807.17
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                七、47      78,634,600.00      47,535,300.00
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                  七、51      22,316,699.98      20,997,318.95
  递延所得税负债                            七、29      27,640,035.87      22,660,842.58
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                      573,709,263.10    389,344,268.70
      负债合计                                        1,163,187,560.34    873,926,852.32
所有者权益
                                         29 / 123
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  股本                                  七、53          746,930,000.00    746,930,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                              七、55        1,049,066,343.25   1,049,066,343.25
  减:库存股
  其他综合收益                          七、57           92,373,672.06     82,943,699.36
  专项储备
  盈余公积                              七、59            61,857,046.62     61,857,046.62
  一般风险准备                                               357,797.96        357,797.96
  未分配利润                            七、60          515,770,077.71    478,617,810.03
  归属于母公司所有者权益合计                          2,466,354,937.60 2,419,772,697.22
  少数股东权益                                          184,556,532.28    178,090,597.04
    所有者权益合计                                    2,650,911,469.88 2,597,863,294.26
      负债和所有者权益总计                            3,814,099,030.22 3,471,790,146.58
法定代表人:吕建伟    主管会计工作负责人:夏雪玲        会计机构负责人:夏雪玲




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                             母公司资产负债表
                              2017 年 6 月 30 日
编制单位:宁波热电股份有限公司
                                                                    单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注         期末余额          期初余额
流动资产:
  货币资金                                             175,323,425.74     102,538,319.51
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                十七、1       32,169,762.58      22,533,621.22
  预付款项                                                 350,453.35       1,182,046.60
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                              十七、2     1,083,821,202.29    987,224,223.28
  存货                                                      128,489.67         75,090.91
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          435,671,120.20     510,500,047.36
    流动资产合计                                      1,727,464,453.83   1,624,053,348.88
非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                            十七、3      409,642,174.60     409,642,174.60
  投资性房地产
  固定资产                                             265,373,617.73     273,488,911.04
  在建工程                                               1,169,977.76       2,627,748.45
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              15,471,311.88      14,835,151.01
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           2,251,866.08       2,453,031.86
  递延所得税资产                                         1,651,026.91       1,793,421.27
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                      695,559,974.96     704,840,438.23
      资产总计                                        2,423,024,428.79   2,328,893,787.11
流动负债:
  短期借款                                             140,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债

                                         31 / 123
                                 2017 年半年度报告



  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             15,040,447.97      35,534,309.54
  预收款项
  应付职工薪酬                                          4,009,213.83       4,023,894.29
  应交税费                                              4,056,072.61      10,849,367.38
  应付利息                                              3,388,379.56      10,940,547.93
  应付股利
  其他应付款                                            6,471,721.94       5,623,135.38
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                      172,965,835.91      66,971,254.52
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                            298,410,207.25     298,150,807.17
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                              4,598,757.14       5,204,876.84
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    303,008,964.39     303,355,684.01
      负债合计                                        475,974,800.30     370,326,938.53
所有者权益:
  股本                                                746,930,000.00     746,930,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                           1,049,066,343.25   1,049,066,343.25
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                              61,857,046.62      61,857,046.62
  未分配利润                                            89,196,238.62     100,713,458.71
    所有者权益合计                                   1,947,049,628.49   1,958,566,848.58
      负债和所有者权益总计                           2,423,024,428.79   2,328,893,787.11

法定代表人:吕建伟     主管会计工作负责人:夏雪玲            会计机构负责人:夏雪玲




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                                    合并利润表
                                  2017 年 1—6 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                        附注      本期发生额       上期发生额
一、营业总收入                                        748,702,905.93 524,688,608.17
其中:营业收入                              七、61    748,702,905.93 524,688,608.17
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        763,035,708.35   480,710,539.97
其中:营业成本                              七、61    638,436,812.01   431,599,252.98
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                            七、62      3,007,641.40     1,016,712.62
      销售费用                              七、63     22,575,848.95    21,149,618.20
      管理费用                              七、64     25,622,185.87    25,022,360.79
      财务费用                              七、65      5,941,712.36     1,799,207.62
      资产减值损失                          七、66     67,451,507.76       123,387.76
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填    七、67     62,728,880.01   -12,338,529.09
列)
      投资收益(损失以“-”号填列)        七、68     37,068,502.00    18,365,054.08
      其中:对联营企业和合营企业的投资收

      汇兑收益(损失以“-”号填列)
      其他收益                                          1,735,024.90
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                     87,199,604.49    50,004,593.19
  加:营业外收入                            七、69      3,698,947.53    11,439,105.85
      其中:非流动资产处置利得
  减:营业外支出                            七、70        158,223.30      512,149.00
      其中:非流动资产处置损失                              1,265.61
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 90,740,328.72    60,931,550.04
  减:所得税费用                            七、71     20,979,575.80    15,216,663.94
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     69,760,752.92    45,714,886.10
  归属于母公司所有者的净利润                           63,294,817.68    37,875,690.51
  少数股东损益                                          6,465,935.24     7,839,195.59
六、其他综合收益的税后净额                  七、72      9,429,972.70    -3,101,599.18
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净                9,429,972.70    -3,101,599.18

    (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
                                       33 / 123
                                   2017 年半年度报告



      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收                9,429,972.70   -3,101,599.18

      1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益               11,878,950.93   -4,620,842.81
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                           -2,448,978.23     1,519,243.63
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                       79,190,725.62   42,613,286.92
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     72,724,790.38   34,774,091.33
  归属于少数股东的综合收益总额                          6,465,935.24     7,839,195.59
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)               十八、2             0.0847           0.0507
  (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:吕建伟          主管会计工作负责人:夏雪玲         会计机构负责人:夏雪玲




                                        34 / 123
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                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                     项目                            附注     本期发生额     上期发生额
一、营业收入                                       十七、4   57,853,317.46 38,422,776.61
  减:营业成本                                     十七、4   33,560,167.42 16,575,344.20
       税金及附加                                               691,643.04     254,322.12
       销售费用
       管理费用                                              10,473,756.77    9,623,713.05
       财务费用                                              -1,421,304.33     -866,621.61
       资产减值损失                                              36,542.21     -246,670.59
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
       投资收益(损失以“-”号填列)              十七、5    3,219,178.08   10,016,908.76
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益
       其他收益                                               1,633,274.81
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           19,364,965.24   23,099,598.20
  加:营业外收入                                                340,000.00      712,100.03
       其中:非流动资产处置利得
  减:营业外支出                                                 79,937.72       23,721.86
       其中:非流动资产处置损失                                   1,156.64
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                       19,625,027.52   23,787,976.37
    减:所得税费用                                            4,999,697.61    5,877,874.60
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           14,625,329.91   17,910,101.77
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变

    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                             14,625,329.91   17,910,101.77
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:吕建伟    主管会计工作负责人:夏雪玲        会计机构负责人:夏雪玲




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                                 合并现金流量表
                                 2017 年 1—6 月
                                                                单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注       本期发生额      上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        824,260,103.68     539,248,353.10
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                         28,748,726.73      14,620,495.90
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        1,974,799.42         994,201.72
  收到其他与经营活动有关的现金            七、73(1)    46,686,594.06      43,877,189.06
    经营活动现金流入小计                              901,670,223.89     598,740,239.78
  购买商品、接受劳务支付的现金                        907,902,509.26     670,718,496.07
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金                          8,274,723.47
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        28,723,555.85     23,198,658.37
  支付的各项税费                                        32,854,460.63     30,116,577.42
  支付其他与经营活动有关的现金            七、73(2)     71,924,214.12     29,408,516.61
    经营活动现金流出小计                              1,049,679,463.3    753,442,248.47
                                                                    3
      经营活动产生的现金流量净额                      -148,009,239.44    -154,702,008.69
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                  368,364,790.70    2,424,452,737.98
  取得投资收益收到的现金                                7,133,662.15
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产                      6,159.41
收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净

  收到其他与投资活动有关的现金            七、73(3)   250,000,000.00      340,407,787.60
    投资活动现金流入小计                              625,504,612.26    2,764,860,525.58
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产                 84,545,542.00       70,906,958.18
支付的现金
  投资支付的现金                                      499,320,961.84    2,844,469,191.99
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净

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  支付其他与投资活动有关的现金            七、73(4)   130,000,000.00     410,000,000.00
    投资活动现金流出小计                              713,866,503.84   3,325,376,150.17
      投资活动产生的现金流量净额                      -88,361,891.58    -560,515,624.59
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现

  取得借款收到的现金                                  614,400,000.00    169,840,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                              614,400,000.00    169,840,000.00
  偿还债务支付的现金                                  238,730,760.00     69,840,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   42,498,313.87     67,759,099.99
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利

  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                              281,229,073.87     137,599,099.99
      筹资活动产生的现金流量净额                      333,170,926.13      32,240,900.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   -2,504,983.93       1,299,437.91
五、现金及现金等价物净增加额                           94,294,811.18    -681,677,295.36
  加:期初现金及现金等价物余额                        427,201,260.06   1,079,332,424.44
六、期末现金及现金等价物余额                          521,496,071.24     397,655,129.08

法定代表人:吕建伟        主管会计工作负责人:夏雪玲          会计机构负责人:夏雪玲




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                                 母公司现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                               单位:元   币种:人民币
                    项目                    附注      本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        55,063,062.63      27,675,893.14
  收到的税费返还                                       1,633,274.81          451,984.44
  收到其他与经营活动有关的现金                       775,912,754.87     528,877,292.16
    经营活动现金流入小计                             832,609,092.31     557,005,169.74
  购买商品、接受劳务支付的现金                        26,740,004.33      12,542,302.80
  支付给职工以及为职工支付的现金                       5,634,307.81        4,179,536.67
  支付的各项税费                                      11,650,317.63        8,597,617.43
  支付其他与经营活动有关的现金                       864,756,185.67 1,111,179,683.18
    经营活动现金流出小计                             908,780,815.44 1,136,499,140.08
  经营活动产生的现金流量净额                         -76,171,723.13    -579,493,970.34
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                               3,412,328.77
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回                 6,159.41
的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       200,000,000.00     402,434,726.19
    投资活动现金流入小计                             203,418,488.18     402,434,726.19
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付            22,277,554.66      23,940,518.58
的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       130,000,000.00     330,000,000.00
    投资活动现金流出小计                             152,277,554.66     353,940,518.58
      投资活动产生的现金流量净额                      51,140,933.52      48,494,207.61
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 230,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             230,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                  90,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  42,184,104.16      67,585,100.00
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                             132,184,104.16      67,585,100.00
      筹资活动产生的现金流量净额                      97,815,895.84     -67,585,100.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                          72,785,106.23    -598,584,862.73
  加:期初现金及现金等价物余额                       102,538,319.51     761,709,180.27
六、期末现金及现金等价物余额                         175,323,425.74     163,124,317.54
法定代表人:吕建伟        主管会计工作负责人:夏雪玲         会计机构负责人:夏雪玲

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                                                                      合并所有者权益变动表
                                                                          2017 年 1—6 月
                                                                                                                                                 单位:元       币种:人民币
                                                                                                               本期

                                                                                      归属于母公司所有者权益
          项目                                                                                                                                         少数股东权    所有者权益
                                                其他权益工具                     减:库存   其他综合                             一般风险   未分配利       益          合计
                              股本                                    资本公积                         专项储备       盈余公积
                                       优先股     永续债       其他                股         收益                                 准备       润

一、上年期末余额             746,930                                  1,049,06              82,943,6                  61,857,0   357,797.   478,617,   178,090,597   2,597,863,
                             ,000.00                                  6,343.25                 99.36                     46.62         96     810.03           .04       294.26




加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额             746,930                                  1,049,06              82,943,6                  61,857,0   357,797.   478,617,   178,090,597   2,597,863,
                             ,000.00                                  6,343.25                 99.36                     46.62         96     810.03           .04       294.26
三、本期增减变动金额(减少                                                                  9,429,97                                        37,152,2   6,465,935.2   53,048,175
以“-”号填列)                                                                                2.70                                           67.68             4          .62
(一)综合收益总额                                                                          9,429,97                                        63,294,8   6,465,935.2   79,190,725
                                                                                                2.70                                           17.68             4          .62
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                              -26,142,                 -26,142,55
                                                                                                                                              550.00                       0.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分                                                                                                                   -26,142,                 -26,142,55
配                                                                                                                                            550.00                       0.00
4.其他
                                                                                 39 / 123
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(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额            746,930   1,049,06              92,373,6   61,857,0   357,797.   515,770,   184,556,532   2,650,911,
                            ,000.00   6,343.25                 72.06      46.62         96     077.71           .28       469.88




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                                                                     归属于母公司所有者权益
                                    其他权益工
        项目                                                 减:                                                        少数股东    所有者权
                                        具
                                                             库     其他综合    专项               一般风    未分配利      权益        益合计
                          股本      优 永        资本公积                              盈余公积
                                            其               存       收益      储备               险准备        润
                                    先 续
                                            他               股
                                    股 债
一、上年期末余额        746,930,0                1,049,066          134,811,5          57,068,45   239,990   451,820,0   184,073,2   2,624,009
                            00.00                  ,343.25              36.04               1.83       .38       58.36       58.86     ,638.72
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合

    其他
二、本年期初余额        746,930,0                1,049,066          134,811,5          57,068,45   239,990   451,820,0   184,073,2   2,624,009
                            00.00                  ,343.25              36.04               1.83       .38       58.36       58.86     ,638.72
三、本期增减变动金额                                                -3,101,59                                -14,409,4   7,839,195   -9,671,81
(减少以“-”号填                                                       9.78                                    09.49         .59        3.68
列)
(一)综合收益总额                                                  -3,101,59                                37,875,69   7,839,195   42,613,28
                                                                         9.78                                     0.51         .59        6.32
(二)所有者投入和减
少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者
投入资本
3.股份支付计入所有者
权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                               -52,285,1               -52,285,1

                                                                     41 / 123
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                                                                                               00.00                   00.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                                      -52,285,1               -52,285,1
的分配                                                                                         00.00                   00.00
4.其他
(四)所有者权益内部
结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额        746,930,0   1,049,066       131,709,9        57,068,45   239,990   437,410,6   191,912,4   2,614,337
                            00.00     ,343.25           36.26             1.83       .38       48.87       54.45     ,825.04

法定代表人:吕建伟                  主管会计工作负责人:夏雪玲                              会计机构负责人:夏雪玲




                                                      42 / 123
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                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                           本期
                                                   其他权益工具                       减
                                                                                                  专
                                                                                      :   其他
             项目                                  优   永                                        项
                                      股本                   其      资本公积         库   综合          盈余公积       未分配利润      所有者权益合计
                                                   先   续                                        储
                                                             他                       存   收益
                                                   股   债                                        备
                                                                                      股
一、上年期末余额                  746,930,000.00                  1,049,066,343.25                     61,857,046.62   100,713,458.71   1,958,566,848.58
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                  746,930,000.00                  1,049,066,343.25                     61,857,046.62   100,713,458.71   1,958,566,848.58
三、本期增减变动金额(减少以                                                                                           -11,517,220.09     -11,517,220.09
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                     14,625,329.91      14,625,329.91
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                         -26,142,550.00     -26,142,550.00
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                            -26,142,550.00     -26,142,550.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用

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(六)其他
四、本期期末余额   746,930,000.00   1,049,066,343.25    61,857,046.62   89,196,238.62   1,947,049,628.49




                                         44 / 123
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                                                       其他权益工具                       减:          专
                                                                                                 其他
              项目                                    优   永                             库            项
                                         股本                   其        资本公积               综合          盈余公积       未分配利润      所有者权益合计
                                                      先   续                             存            储
                                                                他                               收益
                                                      股   债                             股            备
一、上年期末余额                     746,930,000.00                   1,049,066,343.25                       57,068,451.83   109,901,205.60   1,962,966,000.68
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     746,930,000.00                   1,049,066,343.25                       57,068,451.83   109,901,205.60   1,962,966,000.68
三、本期增减变动金额(减少以“-”                                                                                           -34,374,998.23     -34,374,998.23
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                           17,910,101.77      17,910,101.77
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                               -52,285,100.00     -52,285,100.00
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                  -52,285,100.00     -52,285,100.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                     746,930,000.00                   1,049,066,343.25                       57,068,451.83   75,526,207.37    1,928,591,002.45
法定代表人:吕建伟                                    主管会计工作负责人:夏雪玲                                          会计机构负责人:夏雪玲

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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
     宁波热电股份有限公司(以下简称本公司、公司)是经宁波市人民政府甬政发[2001]163 号
《关于同意设立宁波热电股份有限公司的批复》,由宁波开发区北仑热电有限公司于 2001 年 12
月整体变更设立的股份有限公司。
     本公司统一社会信用代码为 9133020061026285X3,法定代表人吕建伟;住所位于宁波经济技
术开发区大港工业城。
     本公司及各子公司经营业务包括:电力电量、热量、灰渣的生产及其咨询服务;热力供应;
投资管理;股权投资;融资租赁。
     本财务报表经本公司董事会于 2017 年 8 月 11 日决议批准报出。

2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
     本公司截止 2017 年 6 月 30 日的合并财务报表纳入合并范围的子公司共 8 户;各子公司情况
详见本附注九“在其他主体中的权益”;报告期内合并范围变更情况详见本附注八“合并范围的
变更”。

四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     公司已评价自报告期末起至少 12 个月的持续经营能力,本公司管理层相信公司能自本财务
报表批准日后不短于 12 个月的可预见未来期间内持续经营。因此,本公司以持续经营为基础编制
截至 2017 年 6 月 30 日止的财务报表。

五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
     本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对应收款项坏账准备、存货
核算、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计
估计,详见以下相关项目之描述。

1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。



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3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司从事电力、热力生产和供应行业,正常营业周期短于一年。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     (1)同一控制下企业合并
     参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同
一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债,以被合并方的资产、负债(包括最
终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础,进行相
关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)
的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合
并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
     通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,合并方在取得被合并方控制权之前持有的长
期股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日
之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存
收益或当期损益。
     (2)非同一控制下企业合并
     参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。
购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权
益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
     购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有
负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认
为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
     通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,对于购买日之前持有的被购买方的股权,
按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;
购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的,与其相关的其
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受
益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用




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    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司(指被本公司控
制的主体,包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等)。子公司的
经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
    本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子
公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比
较报表进行相应调整。
    本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确
定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被
合并子公司纳入合并范围。
    子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的
会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、
余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失,有证据表明
该损失是相关资产减值损失的,则不予抵消。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表
中净利润项目下单独列示。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份
额的,其余额应当冲减少数股东权益。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,对于剩余股权,按照其在丧
失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控
制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者
权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需考虑各项交易是否构成一揽
子交易,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,
表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影
响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取
决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是
经济的。
    不属于一揽子交易的,对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理;若各项交易属于一揽
子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控
制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中
确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。


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7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    (1)外币交易的会计处理
    发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,
所产生的折算差额,除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史
成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
    (2)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股
东权益项目除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的
利润表中的收入和费用项目,采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差
额,在其他综合收益中列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    (1)金融资产
     ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、贷款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决
于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。
     ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时,按公允价值确认。对于以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于
其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。
     ③金融资产的后续计量
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,采用公允价值进行后续计量,
公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益。
     贷款及应收款项和持有至到期投资,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,
终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失,计入当期损益。
     可供出售金融资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收
益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。可供出售债
务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,计入当期损益。可供出售权益工具
投资的现金股利,在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。

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    对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本
法计量。
    ④金融资产减值
    本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融
资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,确认减值损失,
计提减值准备。
    A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备,按该金融资产预计未来现金流量现
值低于其账面价值的差额计提,计入当期损益。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,对单项金额不重大的金融
资产,单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测
试未发生减值的金融资产,无论单项金额重大与否,仍将包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产,不包括在具
有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资
产价值已经恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以
转回,计入当期损益。
    针对本公司从事融资租赁业务形成的长期应收款减值准备计提方法如下:
    按实际风险敞口余额(实际风险敞口余额是指未收回本金余额扣除保证金后的余
额)的一定比例计提坏账准备,具体提取比例为:正常类 1%;关注一级 2%;关注二
级 25%;风险类 50%;损失类 100%。
    B、可供出售金融资产减值:
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下
跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值
    可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时,即使该金融资产没有终止确
认,原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失,予以转出,计入当期损
益。
    对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价
值已经恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,
计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
                                     50 / 123
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    ⑤金融资产终止确认
    当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险
和报酬转移时,本公司终止确认该金融资产。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,本公司将下列两项金额的差额计入当期
损益:
    A、所转移金融资产的账面价值;
    B、因转移而收到的对价,与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。
    (2)金融负债
    ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债和其他金融负债。
    ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他金融负债,相关交易
费用计入初始确认金额。
    ③金融负债的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,采用公允价值进行后续计
量,公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益。
    B、其他金融负债,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量。
    ④金融负债终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,本公司终止确认该金融负债或其一
部分。
    (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值,指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转
移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报
价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、
定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金
融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考
计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金
融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准             本公司将单项金额超过 200 万元(含 200
                                       51 / 123
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                                             万元)的应收款项列为重大应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提         本公司对单项金额重大的应收款项单独
方法                                         进行减值测试,当存在客观证据表明本公
                                             司将无法按应收款项的原有条款收回所
                                             有款项时,根据其未来预计现金流量现值
                                             低于其账面价值的差额,计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方
法)
账龄组合                                     账龄分析法
其他组合                                     一般情况下对应收本公司合并财务报表范围内各公司
                                             之间的款项不计提坏账准备
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           账龄              应收账款计提比例(%)              其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                              5                                 5
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                         10                                       10
2-3 年                                         30                                       30
3 年以上
3-4 年                                         50                                       50
4-5 年                                         80                                       80
5 年以上                                       100                                      100
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                   应收款项的未来现金流现值与以账龄为信用风险特征的
                                         应收款项组合的未来现金流现值存在显著差异
坏账准备的计提方法                       单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于其
                                         账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
    (1)本公司存货包括原材料、库存商品、低值易耗品等。
     (2)原材料、库存商品发出时采用加权平均法核算。低值易耗品在领用时采用
一次转销法进行摊销。
     (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
     存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
售费用以及相关税费后的金额确定。
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    期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损
益;以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已
计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较
低的存货,按存货类别计提存货跌价准备。
(4)本公司存货盘存采用永续盘存制。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售,已经作出处置决议、已经与受让方
签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、
成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产(不包括递延所得税
资产),划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资
产,账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    (1)重大影响、共同控制的判断标准
    ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响:是否在被投资
单位董事会或类似权利机构中派有代表;是否参与被投资单位财务和经营政策制定过
程;是否与被投资单位之间发生重要交易;是否向被投资单位派出管理人员;是否向
被投资单位提供关键技术资料。
    ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束,任何一个参与方不能单独控制
该安排,任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排,本公
司判断对该项合营安排具有共同控制。
    (2)投资成本确定
    ①企业合并形成的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:
    A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以在合并日取得被合并方所
有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成
本。
    分步实现的同一控制下企业合并,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在
最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本;
初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资/股本溢价),资本公积不足冲减
的,冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认
和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用
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与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其
他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期损益。其中,处置后的剩
余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按
比例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综
合收益和其他所有者权益应全部结转。
    B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以企业合并成本作为投资
成本。
    追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,以购买日之前所持被购
买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始
投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综
合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动应
当在改按成本法核算时转入当期损益。
    ②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按以下
方法确定投资成本:
    A、以支付现金取得的长期股权投资,按实际支付的购买价款作为投资成本。
    B、以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值作为
投资成本。
    ③因追加投资等原因,能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不
构成控制的,应当按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原
持有股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,
以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
    (3)后续计量及损益确认方法
    ①对子公司投资
    在合并财务报表中,对子公司投资按附注五、6 进行处理。
    在母公司财务报表中,对子公司投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的
现金股利或利润时,确认投资收益。
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    ②对合营企业投资和对联营企业投资
    对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算,具体会计处理包括:
    对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,
其差额包含在长期股权投资成本中;对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资成本。
    取得对合营企业投资和对联营企业投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实
现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股
权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分,相应
减少长期股权投资的账面价值。
    在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时,以取得投资时被投
资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定,对于被投资单位的会计政策或会计期间
与本公司不同的,权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财
务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持
股比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现
损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。
    对合营企业或联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长
期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至
零为限。被投资企业以后实现净利润的,在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,
恢复确认收益分享额。
    对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,
调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时,将原计入资本公积
的部分按相应比例转入当期损益。
    (3)处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益,采
用权益法核算的长期股权投资,处置时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债
相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的,处置
后的剩余股权按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算,其在丧失
共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资
因采用权益法核算而确认的其他综合收益,应当在终止采用权益法核算时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
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    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的,在编制个别财务报表
时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核
算,并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对
被投资单位实施共同控制或重大影响的,按《企业会计准则第 22 号——金融工具确
认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间
的差额计入当期损益。

15. 投资性房地产:不适用


16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个
会计年度的有形资产。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别         折旧方法    折旧年限(年) 残值率(%)    年折旧率(%)
房屋建筑物     年限平均法     10-40           3             2.42-9.70
管网           年限平均法     10-15           3             6.47-9.70
机器设备       年限平均法     10-15           3             6.47-9.70
运输设备       年限平均法     5               3             19.40
办公设备       年限平均法     5               3             19.40
本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
17. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程在达到预定可使用状态时,按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    (1)借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而
发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,
予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用计入当期损益。
    (2)当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者
可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时,开始借款费用的资本化。符合资
本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的,暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状
态时,停止借款费用的资本化,以后发生的借款费用计入当期损益。
    (3)借款费用资本化金额的计算方法


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    ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用
(包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差
额),其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的
借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用(包括
借款利息、折价或溢价的摊销),其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    (1)无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
    (2)无形资产的摊销方法
    ①对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命期限内,采用直线法摊销。

                  类别                                  使用寿命
               土地使用权                                50 年
                  软件                                    5年

    本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    ②对于使用寿命不确定的无形资产,不摊销。于每年年度终了,对使用寿命不确
定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明其使用寿命是有限的,则估计其
使用寿命,并按其使用寿命进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
    研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发
是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或
设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
    ②研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,同时满足下列条
件的,予以资本化:
    A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

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    B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    C、无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
    D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有
能力使用或出售该无形资产;
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、固定资产、在
建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的长期资产进行
减值测试,估计其可收回金额。
    可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的,其账面
价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计
提相应的减值准备。
    可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
    资产组是可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本上独立于其他资产或
者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时,主要考虑该资
产组能否独立产生现金流入,同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资
产使用或者处置的决策方式等。
    资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据市场参与者在计量日发生的有序
交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于
该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过
程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税前折现率对其进行折现
后的金额加以确定。
    与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该资产组或者资产组组
合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的
账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面
价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计
未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最高者。

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前述长期资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受
益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
    职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在
职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债。
    本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系,包括基本养老保险、医
疗保险、住房公积金及其他社会保障制度,相应的支出于发生时计入相关资产成本或
当期损益。
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而
提出给予补偿的建议,本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,
并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞
退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
25. 预计负债
√适用 □不适用
    (1)与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:
    ①该义务是企业承担的现时义务;
    ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
    ③该义务的金额能够可靠地计量。
    (2)预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
    如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳
估计数按照该范围内的中间值确定。
    在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:
    ①或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    (1)销售商品收入


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    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权
相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制,收入的金额、相关的已
发生或将发生的成本能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,确认销售商品
收入。具体确定方法如下:
    ①电力、蒸汽供应业务于满足以下条件时确认收入实现:电力、蒸汽已经供出并
经用户确认抄表用量,已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项
能够收回,供出的电力、蒸汽的成本可以可靠计量。
    ②商品贸易业务于满足以下条件时确认收入实现:根据约定的交货方式已将货物
发给客户,已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回,
商品成本可以可靠计量。
    (2)提供劳务收入
    ①在交易的完工进度能够可靠地确定,收入的金额、相关的已发生或将发生的成
本能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,采用完工百分比法确认提供劳务
收入。
    确定完工进度可以选用下列方法:已完工作的测量,已经提供的劳务占应提供劳
务总量的比例,已经发生的成本占估计总成本的比例。
    ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时,分别下列情况处理:
    A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确
认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
    B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当
期损益,不确认提供劳务收入。
    (3)让渡资产使用权收入
    在收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,确认让渡资产使
用权收入。
    (4)融资租赁收入
    ①租赁期开始日的处理
    在租赁期开始日,将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未
实现融资收益,在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用,
包括在应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    ②未实现融资收益的分配
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    未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配,确认为各期的租赁收入。分配时,
公司采用实际利率法计算当期应当确认的租赁收入。
    实际利率是指在租赁开始日,使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和
等于租赁资产公允价值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
    ③未担保余值发生变动时的处理
    在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下,均重新计
算租赁内含利率(实际利率),以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租
赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未担保余值增加时,不做任何调整。
    ④或有租金的处理
    公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。

29. 政府补助
    政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府作
为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相
关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定
补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政
府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中
将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需
在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般
性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。
    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资
产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。
政府补助同时满足下列条件的,予以确认:(1)企业能够满足政府补助所附条件;
(2)企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,
计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,
计入当期损益。但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用



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    与收益相关的政府补助,如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,确
认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;如果用于补偿本公司已发
生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
    除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外,当期所
得税费用和递延所得税费用(或收益)计入当期损益。
    当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所
得税,加上对以前年度应交所得税的调整。
    资产负债表日,如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或
取得资产、清偿负债同时进行时,那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的
净额列示。
    递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性
差异确定,按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产
或负债的账面价值与其计税基础之间的差额,包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税
款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限。
    对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并交
易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异,不确认递延所得税。商誉的初始
确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。
    资产负债表日,根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式,依据已颁布
的税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资
产和负债的账面金额。
    资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销
后的净额列示:
    (1)纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;
    (2)递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体
征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所
得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债。

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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    租入资产
     经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
     租出资产
    经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁
租出资产发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期
损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    租入资产
     于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者
中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,
其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归
属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。
     未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金
于实际发生时计入当期损益。
     租出资产
     于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融
资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。
     未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金
于实际发生时计入当期损益。

32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                 备注(受重要影响的报表项
 会计政策变更的内容和原因                  审批程序
                                                                      目名称和金额)
根据财政部于 2017 年 5 月 10 日   经公司六届二次董事会及六届二
颁布的《企业会计准则第 16 号      次监事会审议通过。
——政府补助》的相关规定,公
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司将与企业日常活动相关的政
府补助,按照经济业务实质,计
入其他收益或冲减相关成本费
用,并在利润表中的“营业利
润”项目之上单独列报“其他
收益”项目,计入其他收益的政
府补助在该项目中反映;将与企
业日常活动无关的政府补助,计
入营业外收支。
其他说明
具体详见公司于 2017 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站发布的《关于变更公司会计
政策的公告》。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
         税种                            计税依据                           税率
增值税                         电力及其他货物的应税销售额、蒸汽   17%、13%、11%、6%
                               及其他货物的应税销售额、管道运输
                               服务的应税收入、咨询服务的应税收
                               入
城市维护建设税          按实际缴纳流转税额                        7%
企业所得税              应纳税所得额                              25%
教育费附加              按实际缴纳流转税额                        5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
             纳税主体名称                                          所得税税率
绿能投资发展有限公司                                                                  16.5%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    本公司从事管道蒸汽运输服务,根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业
税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)附件 3《营业税改征增值税试点过渡
政策的规定》第二条第(二)款规定,一般纳税人提供管道运输服务,对其增值税实
际税负超过 3%的部分实行增值税即征即退政策。
    本公司之子公司宁波光耀热电有限公司根据财政部国家税务总局财税[2015]78
号《关于<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》, 报告期享受污泥处理
处置劳务增值税即征即退 70%的优惠政策。



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七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
         项目               期末余额                          期初余额
库存现金                            177,575.26                        253,641.04
银行存款                        415,525,171.70                    346,022,402.88
其他货币资金                    114,165,263.48                    153,332,376.54
合计                            529,868,010.44                    499,608,420.46
  其中:存放在境外               78,183,491.83                     79,832,926.68
     的款项总额
其他说明:因抵押等原因使用有限制的资金参见附注七、76。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                   期初余额
交易性金融资产                         88,087,199.30               42,917,806.79
其中:债务工具投资                     29,252,594.71               19,962,807.60
      权益工具投资                     10,076,404.59               15,224,609.19
      衍生金融资产                     45,743,200.00                7,730,390.00
      其他                               3,015,000.00
指定以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
其中:债务工具投资
      权益工具投资
      其他
           合计                         88,087,199.30                42,917,806.79
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
          项目                       期末余额                   期初余额
银行承兑票据                             37,504,379.16            26,896,883.91
商业承兑票据
          合计                            37,504,379.16              26,896,883.91
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
√适用 □不适用
                                                          单位:元    币种:人民币
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          项目                   期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
银行承兑票据                             5,150,000.00
商业承兑票据
          合计                                5,150,000.00
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                 单位:元    币种:人民币
                            期末余额                                  期初余额
                 账面余额       坏账准备                   账面余额       坏账准备
    类别                                       账面                                     账面
                       比例          计提比                      比例          计提比
               金额           金额             价值      金额           金额            价值
                       (%)           例(%)                       (%)            例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 98,166 99.65 5,088,    5.18 93,077 98,489 99.66 5,071,   5.15 93,417
征组合计提坏 ,241.0        488.00        ,753.0 ,343.1       723.49        ,619.6
账准备的应收      1                           1      8                          9
账款
单项金额不重 340,18   0.35 340,18 100.00        340,18  0.34 340,18 100.00
大但单独计提   1.55          1.55                 1.55         1.55
坏账准备的应
收账款
             98,506 100.00 5,428, 5.51 93,077 98,829 100.00 5,411, 5.48 93,417
     合计    ,422.5        669.55        ,753.0 ,524.7       905.04        ,619.6
                  6                           1      3                          9
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                  单位:元    币种:人民币
                                                      期末余额
       账龄
                          应收账款                    坏账准备               计提比例
1 年以内
其中: 年以内分项
一年以内                   96,985,946.29               4,849,297.31                      5.00
1 年以内小计               96,985,946.29               4,849,297.31                      5.00
1至2年                        644,987.05                  64,498.71                     10.00
2至3年                        507,108.31                 152,132.49                     30.00
3 年以上
3至4年
4至5年                          28,199.36                  22,559.49                    80.00
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5 年以上                                                                             100.00



      合计             98,166,241.01      5,088,488.00                                  5.18
确定该组合依据的说明:
公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 16,764.51 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                                          单位:元     币种:
人民币
                                                           占应收账款
               单位名称                   金     额                       坏账准备期末余额
                                                           总额的比例
 宁波大千纺织品有限公司                   13,483,254.76          13.69%           686,852.45
 国网浙江省电力公司宁波供电公司            6,762,385.48           6.86%           338,119.27
 浙江金华丁丁实业有限公司                  6,531,820.09           6.63%           326,591.00
 宁波麦芽有限公司                          4,324,384.70           4.39%           216,219.24
 浙江万福染整有限公司                      4,143,003.21           4.21%           207,150.16
                 合计                     35,244,848.24          35.78%         1,774,932.12
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                             期末余额                             期初余额
   账龄
                     金额               比例(%)             金额           比例(%)
1 年以内             587,654.43               65.79       1,654,314.58           86.75
1至2年               120,644.00               13.51          67,831.10             3.56
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2至3年             22,001.00            2.46      22,001.00                                   1.15
3 年以上         162,904.00            18.24     162,904.00                                  8.54
    合计         893,203.43          100.00    1,907,050.68                                 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
期末余额中账龄一年以上的预付账款系尚未与供货单位清算的货款。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元       币
种:人民币
                                                                               占预付账款总额
                    往来单位名称                              期末余额
                                                                                     比例
 浙江省天然气开发有限公司                                         146,813.35       16.44%
 中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司                           146,400.00       16.39%
 南京汽轮电机集团电站配件销售服务有限公司                          70,000.00       7.84%
 北京雪迪龙科技股份有限公司                                        68,500.00       7.67%
 中国华能集团清洁能源技术研究院有限公司                            58,800.00       6.58%
                        合计                                      490,513.35       54.92%

其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




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9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                             单位:元    币种:人民币
                                                期末余额                                                 期初余额
                              账面余额              坏账准备                           账面余额              坏账准备
          类别                                                              账面                                                 账面
                                         比例             计提比例                                比例             计提比例
                             金额                 金额                      价值     金额                  金额                  价值
                                         (%)                 (%)                                  (%)                 (%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏 7,967,287.14 100.00 1,761,075.16     22.10 6,206,211.98 7,997,391.09 100.00 1,747,002.88     21.84 6,250,388.21
账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提
坏账准备的其他应收款
          合计           7,967,287.14 100.00 1,761,075.16   22.10    6,206,211.98 7,997,391.09 100.00 1,747,002.88   21.84    6,250,388.21
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用




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组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                单位:元   币种:人民币
                                                     期末余额
        账龄              其他应收款                 坏账准备              计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内                  1,046,421.15         52,321.07             5.00%
1 年以内小计              1,046,421.15         52,321.07             5.00%
1至2年                    1,919,589.51        191,958.96            10.00%
2至3年                    4,977,773.36      1,493,332.01            30.00%
3 年以上
3至4年                            0.01              0.01            50.00%
4至5年                          200.00            160.00            80.00%
5 年以上                     23,303.11         23,303.11          100.00%
         合计             7,967,287.14      1,761,075.16            22.10%
确定该组合依据的说明:公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 14,072.28 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
        款项性质                     期末账面余额                   期初账面余额
备用金                                       321,911.80                     114,019.56
保证金及押金                                 885,189.00                     889,318.90
补偿款                                     4,439,528.00                   4,439,528.00
资金暂借款及其他                           2,320,658.34                   2,554,524.63
          合计                             7,967,287.14                   7,997,391.09
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                单位:元   币种:人民币
                款项的                                  占其他应收款期末余     坏账准备
   单位名称               期末余额            账龄
                  性质                                  额合计数的比例(%)      期末余额



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宁波市轨道交通   管道迁   3,495,425.00 2-3 年           43.87 1,048,627.50
集团有限公司     移补偿
                 款
浙江中源能源集   往来款   1,394,293.93 1 年以内、1-2    17.50   234,569.40
团有限公司                             年、2-3 年
宁波市北仑区建   管道迁     944,103.00 2-3 年           11.85   283,230.90
筑工务局         移补偿
                 款
宁波市北仑区春   保证金     800,000.00 1-2 年           10.04    80,000.00
晓城区管理办公

宁兴发展有限公   往来款     340,044.03 1 年以内          4.27    17,002.21

      合计          /     6,973,865.96          /       87.53 1,663,430.01
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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10、   存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元     币种:人民币
                                                        期末余额                                              期初余额
                项目
                                       账面余额         跌价准备            账面价值          账面余额        跌价准备        账面价值
原材料                                 7,500,979.91                         7,500,979.91     15,300,702.46                   15,300,702.46
在产品
库存商品                              419,914,091.32   51,144,291.72       368,769,799.60   227,526,569.35   5,332,975.41   222,193,593.94
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
低值易耗品                                 36,553.45                            36,553.45        29,208.84                       29,208.84
                合计                  427,451,624.68   51,144,291.72       376,307,332.96   242,856,480.65   5,332,975.41   237,523,505.24
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元     币种:人民币
                                                       本期增加金额                           本期减少金额
          项目                   期初余额                                                                                     期末余额
                                                   计提            其他                 转回或转销        其他
原材料
在产品
库存商品                     5,332,975.41      65,359,692.11                           19,548,375.80                        51,144,291.72
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未
结算资产
          合计               5,332,975.41      65,359,692.11                           19,548,375.80                        51,144,291.72

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(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用




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 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                单位:元     币种:人民币
            项目                           期末余额                        期初余额
一年内到期的长期应收款                       216,207,721.60                  170,138,258.48
            合计                             216,207,721.60                  170,138,258.48
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                      单位:元 币种:人民币
            项目                    期末余额                  期初余额
待摊费用                                    1,501.88               202,121.69
待抵扣增值税及预缴税款                100,850,563.96            75,762,313.71
理财产品[注]                          430,000,000.00          550,000,000.00
国债逆回购                            137,000,000.00          211,600,000.00
            合计                      667,852,065.84          837,564,435.40
  注:本公司期末持有的理财产品均为保本浮动盈利型的理财产品。
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                  单位:元      币种:人民币
                                期末余额                              期初余额
        项目                      减值                                  减值
                     账面余额              账面价值          账面余额          账面价值
                                  准备                                  准备
 可供出售债务工
 具:
 可供出售权益工
 具:
    按公允价值 408,453,647.14          408,453,647.14 378,398,332.80           378,398,332.80
 计量的
    按成本计量
 的
       合计     408,453,647.14         408,453,647.14 378,398,332.80           378,398,332.80
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                   单位:元     币种:人民币
                                 可供出售权益工           可供出售债务工
   可供出售金融资产分类                                                           合计
                                       具                       具
 权益工具的成本/债务工具
                                  291,499,238.10                              291,499,238.10
 的摊余成本
 公允价值                         408,453,647.14                              408,453,647.14
 累计计入其他综合收益的公         116,954,409.04                              116,954,409.04

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允价值变动金额
已计提减值金额
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况:
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




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16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                                                单位:元   币种:人民币
                                     期末余额                                   期初余额
       项目                                                                                                折现率区间
                       账面余额      坏账准备      账面价值       账面余额      坏账准备      账面价值
融资租赁款          419,691,664.08 5,492,632.22 414,199,031.86 208,335,073.22 3,431,653.36 204,903,419.86 5.51%-14.44%
    其其中:未实现
融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
      合计         419,691,664.08 5,492,632.22 414,199,031.86 208,335,073.22 3,431,653.36 204,903,419.86        /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式:不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                单位:元   币种:人民币
                                                          76 / 123
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              项目            房屋及建筑物       机器设备            办公设备   运输工具         管网            合计
一、账面原值:
    1.期初余额                  212,229,567.33   513,593,448.03 4,234,329.86    2,823,911.82 443,221,416.15 1,176,102,673.19
    2.本期增加金额                 -562,014.53    46,176,208.12 208,400.19         44,444.44 13,657,498.63     59,524,536.85
      (1)购置                                    1,081,021.82 208,400.19         44,444.44     286,728.73     1,620,595.18
      (2)在建工程转入            -562,014.53    45,095,186.30                               13,370,769.90    57,903,941.67
      (3)企业合并增加
     33.本期减少金额                                                2,179.49      146,321.00                      148,500.49
      (1)处置或报废                                               2,179.49      146,321.00                      148,500.49
    4.期末余额                  211,667,552.80   559,769,656.15 4,440,550.56    2,722,035.26 456,878,914.78 1,235,478,709.55
二、累计折旧
    1.期初余额                   34,389,068.37   141,323,624.75 2,008,999.76    2,551,808.10 176,818,768.55   357,092,269.53
    2.本期增加金额                5,136,976.15    17,230,792.63 328,491.40        198,793.93 16,855,739.26     39,750,793.37
      (1)计提                   5,136,976.15    17,230,792.63 328,491.40        198,793.93 16,855,739.26     39,750,793.37
    3.本期减少金额                                                  2,070.52      139,004.95                      141,075.47
      (1)处置或报废                                               2,070.52      139,004.95                      141,075.47
    4.期末余额                   39,526,044.52   158,554,417.38 2,335,420.64    2,611,597.08 193,674,507.81   396,701,987.43
三、减值准备
    1.期初余额                                        145,737.93                              4,476,366.96      4,622,104.89
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
      (1)处置或报废
    4.期末余额                                        145,737.93                              4,476,366.96      4,622,104.89
四、账面价值
    1.期末账面价值              172,141,508.28   401,069,500.84 2,105,129.92      110,438.18 258,728,040.01   834,154,617.23
    2.期初账面价值              177,840,498.96   372,124,085.35 2,225,330.10      272,103.72 261,926,280.64   814,388,298.77
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
                                                      77 / 123
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(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位:万元 币种:人民币
                  项目                  账面价值                              未办妥产权证书的原因
部分房屋建筑物                                            8,304.78 正在办理
其他说明:
□适用 √不适用




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20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元    币种:人民币
                                            期末余额                                                    期初余额
         项目
                           账面余额          减值准备          账面价值                 账面余额      减值准备           账面价值
金华宁能热电联产项         41,982,873.43                      41,982,873.43             29,617,318.46                    29,617,318.46

热网改造及零星工程          2,753,949.22                       2,753,949.22              1,304,606.32                     1,304,606.32
光耀烟气脱硝除尘技          1,001,208.28                       1,001,208.28             25,294,686.55                    25,294,686.55

春晓热电项目                  209,981.90                         209,981.90                933,591.06                       933,591.06
        合计               45,948,012.83                      45,948,012.83             57,150,202.39                    57,150,202.39
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                             单位:元     币种:人民币
                                                                                           工程累               其中:
                                                                 本期其                                  利息资        本期利
项目名                     期初                     本期转入固定                  期末     计投入 工程进        本期利         资金来
            预算数                   本期增加金额                他减少                                  本化累        息资本
  称                       余额                       资产金额                    余额     占预算   度          息资本            源
                                                                   金额                                  计金额        化率(%)
                                                                                           比例(%)              化金额
金华宁     525,000,000 29,617,318.46 33,792,629.85 21,427,074.88              41,982,873.43 80.80                              募集资
能热电                                                                                                                         金
联产项

光耀烟      76,900,000 25,294,686.55 11,266,417.94 35,559,896.21              1,001,208.28   32.89                              自筹
气脱硝
除尘技

                                                               79 / 123
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热网改                   1,304,606.32 1,449,342.90                             2,753,949.22
造及零
星工程
春晓热   1,462,449,400    933,591.06    193,361.42    916,970.58                209,981.90    23.71           募集资
电项目                                                                                                        金
  合计   2,064,349,400 57,150,202.39 46,701,752.11 57,903,941.67              45,948,012.83   /       /   /      /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用




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21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
        项目                         期末余额                        期初余额
工程用材料                                                                    1,692.31
        合计                                                                  1,692.31
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:元      币种:人民币
                                                     非专利技
       项目           土地使用权      专利权                       软件            合计
                                                       术
一、账面原值
      1.期初余额    74,634,203.20                                796,111.10    75,430,314.30
     2.本期增加金                                                905,982.91       905,982.91

       (1)购置                                                   905,982.91       905,982.91
       (2)内部研

      (3)企业合
并增加
    3.本期减少金

      (1)处置
     4.期末余额     74,634,203.20                               1,702,094.01   76,336,297.21
二、累计摊销
     1.期初余额       8,359,340.41                               459,743.66     8,819,084.07
     2.本期增加金      792,342.04                                109,810.56       902,152.60

       (1)计提       792,342.04                                109,810.56       902,152.60

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     3.本期减少金

        (1)处置
     4.期末余额      9,151,682.45                          569,554.22     9,721,236.67
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金

       (1)计提
     3.本期减少金

       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价   65,482,520.75                         1,132,539.79   66,615,060.54

     2.期初账面价   66,274,862.79                          336,367.44    66,611,230.23

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                            单位:元     币种:人民币
                                            本期增加      本期减少
被投资单位名称或形
                           期初余额       企业合并形成                     期末余额
  成商誉的事项                                              处置
                                                的
宁波光耀热电有限公    15,658,684.                                 15,658,684.
司[注]                         51                                          51
                      15,658,684.                                 15,658,684.
        合计
                               51                                          51
    注:本公司及本公司之全资子公司绿能投资发展有限公司于 2011 年共同收购宁
波光耀热电有限公司 65%股权,该项企业合并属非同一控制下的企业合并,合并成本
大于合并方享有的被合并方于购买日(2011 年 8 月 31 日)可辨认净资产公允价值份
额的差额确认为商誉。
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                              单位:元     币种:人民币
被投资单位名称或形         期初余额          本期增加     本期减少          期末余额
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    成商誉的事项                      计提         处置
宁波光耀热电有限公 6,102,685.08                              6,102,685.08

        合计         6,102,685.08                            6,102,685.08
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    ① 资产组的界定:宁波光耀热电有限公司合并后仍作为独立的经济实体运行,
减值测试时将其视为一个资产组。
    ② 预计未来现金流:主要以企业合并中取得的相关资产组之预计经济寿命为期
限,结合相关资产组产出产品之预计市场行情,合理测算资产组的未来现金流。
    ③ 折现率的确定:在确定折现率时,管理层未获取该资产组的恰当市场利率;
使用替代利率估计时主要根据企业加权平均资金成本、增量借款利率或者其他相关市
场借款利率作适当调整后确定。
④商誉减值损失的确认:与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该
资产组中商誉的账面价值,再根据资产组中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所
占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认,以后期
间不予转回价值得以恢复的部分。本期经测试,无需确认商誉减值损失。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                             单位:元   币种:人民币
                             本期增加金      本期摊销金    其他减少金
   项目        期初余额                                                   期末余额
                                 额              额            额
租赁费-土       82,082.54                      6,313.98                    75,768.56

租赁费-车      785,787.00                     13,705.56                   772,081.44

租入房屋     2,244,153.88       89,428.47    448,007.32                 1,885,575.03
装修
排污权指     1,027,689.34                    475,694.52                   551,994.82

   合计      4,139,712.76       89,428.47    943,721.38                 3,285,419.85
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
                          期末余额                               期初余额
    项目        可抵扣暂时性差  递延所得税             可抵扣暂时性差  递延所得税
                      异            资产                     异            资产
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  资产减值准      68,431,721.33 17,107,942.85         20,492,626.10   5,123,156.52

  内部交易未      18,992,082.10   4,748,020.53        19,249,421.32   4,812,355.33
实现利润
  可抵扣亏损      7,501,966.33    1,875,491.58        12,097,246.27   3,024,311.57
以公允价值计      1,864,749.64      466,187.41        26,071,020.00   6,517,755.00
量且其变动计
入当期损益的
金融资产/负

可供出售金融                                           2,148,029.38     537,007.34
资产
递延收益          20,846,439.08   5,211,609.78        19,618,871.13   4,904,717.78
三年以上未付       1,494,233.03     373,558.26         1,494,233.03     373,558.26
质量保证金
固定资产折旧      28,374,965.71   7,093,741.43        28,368,735.89   7,092,183.97
与税收差异
     合计      147,506,157.22 36,876,551.84 129,540,183.12 32,385,045.77
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
                          期末余额                    期初余额
    项目
               应纳税暂时性差   递延所得税  应纳税暂时性差  递延所得税
                      异            负债          异            负债
非同一控制企     25,726,002.39 6,431,500.60 26,043,130.39 6,510,782.60
业合并资产评
估增值
可供出售金融   116,954,409.04 29,238,602.27 103,017,916.80 25,570,038.93
资产公允价值
变动
以公允价值计      46,629,365.37 11,657,341.34         8,107,198.98    2,026,799.74
量且其变动计
入当期损益的
金融资产
融资租赁租息      5,223,119.48    1,305,779.87        2,085,511.63      521,377.91
会计与税法差

     合计      194,532,896.28 48,633,224.08 139,253,757.80 34,628,999.18
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                   递延所得税资    抵销后递延所       递延所得税资 抵销后递延所
     项目
                   产和负债期末    得税资产或负       产和负债期初 得税资产或负
                                       84 / 123
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                       互抵金额     债期末余额     互抵金额     债期初余额
递延所得税资产      20,993,188.21 15,883,363.62 11,968,156.60 20,416,889.17
递延所得税负债      20,993,188.21 27,640,035.87 11,986,156.60 22,660,842.58
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
          项目                      期末余额                         期初余额
可抵扣暂时性差异                          17,002.21                         53,015.48
          合计                            17,002.21                          53015.48
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
           项目                     期末余额                         期初余额
抵押借款                                                               40,000,000.00
保证借款                             240,230,760.00                  125,000,000.00
信用借款                             140,000,000.00
           合计                      380,230,760.00                  165,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
                                                        单位:元 币种:人民币
           项目                        期末余额               期初余额
交易性金融负债                               724,450.00          26,071,020.00
其中:发行的交易性债券
      衍生金融负债                                724,450.00           26,071,020.00
      其他
指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负

           合计                                   724,450.00           26,071,020.00


                                       85 / 123
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33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
        种类                期末余额                            期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                       5,119,960.00                           111,630.00
        合计                       5,119,960.00                           111,630.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
          项目                     期末余额                     期初余额
应付货款                              63,329,484.26                  65,179,356.46
应付工程及设备款                      47,331,059.36                  81,179,483.12
其他                                   1,288,869.11                   4,992,458.89
         合计                        111,949,412.73                 151,351,298.47
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
           项目                         期末余额         未偿还或结转的原因
浙江菲达环保科技股份有限                  1,236,000.00 工程尚未决算
公司
浙江城建煤气热电设计院有                       420,000.00 工程尚未结算
限公司
宁波宸通电力建设有限公司                       364,308.00   设备款尚未结算
新华控制工程有限公司                           295,000.00   设备款尚未结算
上海巴安水务股份有限公司                       284,110.00   设备款尚未结算
浙江省工业设备安装集团有                       282,174.00   工程尚未结算
限公司
           合计                             2,881,592.00              /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
          项目                       期末余额                     期初余额
预收蒸汽款                                  39,361.03                   322,176.12
预收煤灰款                                 594,322.82                   406,882.92
                                        86 / 123
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其他                                             331,600.00                   151,600.00
          合计                                   965,283.85                   880,659.04
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
        项目               期初余额            本期增加        本期减少     期末余额
一、短期薪酬              4,321,887.9         26,710,311.     25,805,546. 5,226,652.6
                                    2                  10              42             0
二、离职后福利-设定         20,939.30         1,987,784.1     1,983,808.7     24,914.70
提存计划                                                5                5
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
                          4,342,827.2         28,698,095.     27,789,355.    5,251,567.3
         合计
                                    2                  25              17              0
(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元   币种:人民币
        项目               期初余额            本期增加        本期减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴      2,150,549.7         19,314,296.     18,697,296.    2,767,549.7
和补贴                              3                  29               29              3
二、职工福利费            1,876,316.0         2,893,244.6     2,673,244.6    2,096,316.0
                                    9                   0                0              9
三、社会保险费              23,880.75         1,260,474.1     1,257,283.3      27,071.55
                                                        9                9
其中:医疗保险费            22,624.35         1,093,916.5     1,091,015.8      25,525.05
                                                        0                0
      工伤保险费                   279.20       79,224.89       79,160.39         343.70
      生育保险费                   977.20       87,332.80       87,107.20       1,202.80
四、住房公积金                                1,785,895.0     1,785,895.0
                                                        0                0
五、工会经费和职工教       271,141.35         1,456,401.0     1,391,827.1     335,715.23
育经费                                                  2                4
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                                            87 / 123
                               2017 年半年度报告



                       4,321,887.9     26,710,311.      25,805,546.     5,226,652.6
         合计
                                 2              10               42               0
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
       项目            期初余额         本期增加         本期减少     期末余额
1、基本养老保险        19,543.30       1,866,558.7      1,862,046.4     24,055.60
                                                 0                 0
2、失业保险费            1,396.00       121,225.45       121,762.35        859.10
3、企业年金缴费
                        20,939.30      1,987,784.1      1,983,808.7       24,914.70
         合计
                                                 5                5
其他说明:
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
           项目                   期末余额                      期初余额
增值税                                4,117,581.24                  3,929,360.42
消费税
营业税
企业所得税                              8,314,410.72                  16,377,433.83
个人所得税                                 99,715.03                   1,053,128.31
城市维护建设税                            100,978.34                      79,223.07
教育费附加                                 85,222.94                      57,069.60
水利建设基金                                                               9,459.71
房产税                                   179,291.41
土地使用税                               444,947.18
印花税                                    26,740.60                       46,137.51
其他                                       3,400.00                        3,436.00
          合计                        13,372,287.46                   21,555,248.45
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                   期初余额
分期付息到期还本的长期借款
利息
企业债券利息                           3,227,671.23                   10,940,547.93
短期借款应付利息                         487,502.08                    2,959,658.13
划分为金融负债的优先股\永
续债利息
保理贷款利息                               338,447.46                             0
                                     88 / 123
                                     2017 年半年度报告



                合计                         4,053,620.77            13,900,206.06

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
          项目                         期末余额                   期初余额
保证金及押金                             26,248,917.52                19,433,258.62
往来款                                                                54,051,517.48
其他未付款                                 2,421,277.61                2,199,918.28
          合计                            28,670,195.13               75,684,694.38
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
          项目                        期末余额             未偿还或结转的原因
浙江中源能源集团有限公                    2,417,500.00 往来

四川川锅锅炉有限责任公                      1,292,000.00 质保金

浙江菲达环保科技股份有                         936,000.00 质保金
限公司
          合计                              4,645,500.00             /
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
          项目                         期末余额                   期初余额
1 年内到期的长期借款                     33,730,760.00                20,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                     5,410,000.00               5,685,000.00
          合计                            39,140,760.00              25,685,000.00
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
                                          89 / 123
                                        2017 年半年度报告



□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
              项目                          期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                    146,707,720.00
信用借款
           合计                             146,707,720.00
其他说明,包括利率区间:
√适用 □不适用
借款利率为年利率 4.5125%-4.75%。
46、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                      单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                 期初余额
13 甬热电                            298,410,207.25           298,150,807.17
           合计                      298,410,207.25           298,150,807.17
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]274 号核准,公司于 2013 年 5 月 22
日公开发行公司债券 3 亿元。该公司债券的存续期限为 7 年,债券利率为 5.10%。
(2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
√适用 □不适用
                                                                 单位:元    币种:人民币
                                                              按
                                                              面
债                   发   债                               本              本
                                                              值
券                   行   券       发行          期初      期    溢折价摊 期      期末
       面值                                                   计
名                   日   期       金额          余额      发       销     偿     余额
                                                              提
称                   期   限                               行              还
                                                              利
                                                              息
1 300,000,000.0 201 5+         296,400,000.0 298,150,807.1       259,400.0    298,410,207.2
3             0 3年2                       0             7               8                5
甬              4月年
热               15
电               日

合       /           /    /    296,400,000.0 298,150,807.1      259,400.0    298,410,207.2
计                                         0             7              8                5
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用

                                             90 / 123
                                    2017 年半年度报告


(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1).   按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                        单位:元 币种:人民币
          项目                          期初余额              期末余额
融资租赁保证金                            47,535,300.00          78,634,600.00
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种人民币
    项目       期初余额     本期增加    本期减少      期末余额   形成原因
政府补助     1,905,200.00               154,700.00 1,750,500.00
[注]
管网建设费 19,092,118.95 3,254,675.06 1,780,594.03 20,566,199.98
    合计   20,997,318.95 3,254,675.06 1,935,294.03 22,316,699.98
     注:系子公司宁波光耀热电收到的脱硫工程、污泥处理系统改造、热网改造工程
财政补助款,按 10 年分摊计入当期损益。
涉及政府补助的项目:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用

                                         91 / 123
                                  2017 年半年度报告



                                                            单位:元      币种:人民币
                                本次变动增减(+、一)
                                        公积
              期初余额     发行                                            期末余额
                                送股      金   其他   小计
                           新股
                                        转股
股份总 746,930,000.00                                                   746,930,000.00
  数
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                             单位:元     币种:人民币
    项目        期初余额            本期增加           本期减少           期末余额
资本溢价(股 832,161,012.64                                             832,161,012.64
本溢价)
其他资本公积 216,905,330.61                                         216,905,330.61
    合计    1,049,066,343.25                                      1,049,066,343.25
56、 库存股
□适用 √不适用




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57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元      币种:人民币
                                                                               本期发生金额
                               期初                                减:前期计入其                                    税后归       期末
           项目                                                                                     税后归属于母公
                               余额          本期所得税前发生额    他综合收益当    减:所得税费用                    属于少       余额
                                                                                                          司
                                                                     期转入损益                                      数股东
一、以后不能重分类进损益的
其他综合收益
其中:重新计算设定受益计划
净负债和净资产的变动
  权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其   82,943,699.36       13,635,543.38                     -4,205,570.68      9,429,972.70            92,373,672.06
他综合收益
其中:权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
  可供出售金融资产公允价     75,836,855.84       16,084,521.61                     -4,205,570.68     11,878,950.93            87,715,806.77
值变动损益
  持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
  现金流量套期损益的有效
部分
  外币财务报表折算差额        7,106,843.52       -2,448,978.23                                       -2,448,978.23             4,657,865.29
其他综合收益合计             82,943,699.36       13,635,543.38                     -4,205,570.68      9,429,972.70            92,373,672.06




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58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
     项目       期初余额           本期增加          本期减少       期末余额
法定盈余公积 61,857,046.62                                       61,857,046.62
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
     合计    61,857,046.62                                      61,857,046.62
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                         单位:元     币种:人民币
             项目                       本期                         上期
调整前上期末未分配利润                 478,617,810.03               451,820,058.36
调整期初未分配利润合计数(调
增+,调减-)
调整后期初未分配利润                   478,617,810.03            451,820,058.36
加:本期归属于母公司所有者的             63,294,817.68            37,875,690.51
净利润
减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利 [注]                  26,142,550.00            52,285,100.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                         515,770,077.71            437,410,648.87
     注:根据公司 2016 年度股东大会决议,以 2016 年 12 月 31 日总股本 74,693 万
股为基数,每 10 股派发现金股利 0.35 元,共派发现金股利 26,142,550.00 元。

61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                      单位:元 币种:人民币
                          本期发生额                    上期发生额
    项目
                     收入            成本          收入            成本
 主营业务       728,001,375.25 630,904,741.47 507,396,373.68 427,371,119.21
 其他业务        20,701,530.68    7,532,070.54 17,292,234.49    4,228,133.77
   合计         748,702,905.93 638,436,812.01 524,688,608.17 431,599,252.98
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                         单位:元     币种:人民币
                                      94 / 123
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           项目          本期发生额                    上期发生额
消费税
营业税                                                         121,866.63
城市维护建设税                      442,576.27                 494,655.12
教育费附加                          340,636.21                 400,190.87
资源税
房产税                             807,531.22
土地使用税                       1,228,342.31
车船使用税
印花税                             184,150.19
其他                                 4,405.20
          合计                   3,007,641.40                1,016,712.62
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                     单位:元 币种:人民币
             项目            本期发生额                 上期发生额
职工薪酬                          7,735,348.79               7,059,672.34
折旧费                           11,685,163.80              11,947,787.39
修理费                              580,278.02                 804,112.11
仓储费                            2,069,186.77                 833,549.04
业务招待费                          108,523.60                 158,644.50
其他                                397,347.97                 345,852.82
             合计                22,575,848.95              21,149,618.20
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额             上期发生额
职工薪酬                              12,857,553.09          12,353,108.13
业务招待费                               588,124.34             657,672.64
折旧费                                 3,025,137.49           3,173,283.16
各项税费                                                      1,267,353.04
咨询、审计等中介费                     1,392,586.54           1,281,696.36
交通工具等                               369,519.31             829,602.03
差旅费                                   426,690.77             184,279.04
租赁费                                 1,808,090.02             882,264.35
办公费                                   503,255.43             444,289.69
其他                                   4,651,228.88           3,948,812.35
合计                                    25,622,185.87        25,022,360.79
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额            上期发生额
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利息支出                                           9,330,099.18           8,038,285.63
减:利息收入                                      -2,961,298.72          -5,973,291.72
      资金占用费收入                                                       -390,878.84
金融机构手续费                                        57,922.03              75,381.96
汇兑损益                                            -485,010.13              49,710.59
合计                                               5,941,712.36           1,799,207.62
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
            项目                     本期发生额                    上期发生额
一、坏账损失                            2,091,815.65                   -1,978,041.81
二、存货跌价损失                       65,359,692.11                    2,101,429.57
三、可供出售金融资产减值损

四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
            合计                        67,451,507.76                      123,387.76
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                             单位:元    币种:人民币
            产生公允价值变动收益的来源                  本期发生额        上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产          37,382,310.01       -424,964.09

其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益                38,012,810.00     -3,381,020.00
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债          25,346,570.00    -11,913,565.00
按公允价值计量的投资性房地产
                      合计                              62,728,880.01    -12,338,529.09
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                             单位:元    币种:人民币
                        项目                              本期发生额       上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有          188,514.14        11,918.62
期间的投资收益
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处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取             24,681,672.11        363,912.19
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                                3,310,102.26    7,639,204.50
处置可供出售金融资产取得的投资收益                              4,025,686.04
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他(理财产品收益等)                                          4,862,527.45   10,350,018.77
                        合计                                   37,068,502.00   18,365,054.08
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
          项目             本期发生额         上期发生额         计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                   3,434,700.00     10,389,700.00                       3,434,700.00
增值税即征即退                                 658,905.38
水利基金返还                 239,774.52        335,296.34                         239,774.52
其他                          24,473.01         55,204.13                          24,473.01
          合计             3,698,947.53     11,439,105.85                       3,698,947.53
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
       补助项目          本期发生金额              上期发生金额        与资产相关/与收益相关

优秀服务奖励金                                             80,000.00 与收益相关
产业结构调整专项资金        1,170,000.00                6,090,000.00 与收益相关
融资租赁补助                2,080,000.00                4,020,000.00 与收益相关
先进单位奖励金                                             50,000.00 与收益相关
递延收益转入[注]              154,700.00                  149,700.00 与资产相关
其他                           30,000.00                             与收益相关
          合计              3,434,700.00               10,389,700.00            /
注:参见附注七、51。
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
          项目              本期发生额       上期发生额          计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计          1,265.61                                           1,265.61
其中:固定资产处置损失          1,265.61                                           1,265.61
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                                           50,000.00
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各项基金                      48,938.89          398,662.40                   48,938.89
罚款支出                      79,992.27           63,486.60                   79,992.27
其他                          28,026.53                                       28,026.53
           合计              158,223.30          512,149.00                  158,223.30
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
          项目                          本期发生额              上期发生额
当期所得税费用                              15,672,427.65           18,614,720.25
递延所得税费用                               5,307,148.15           -3,398,056.31
          合计                              20,979,575.80           15,216,663.94
(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                   项目                                       本期发生额
利润总额                                                                 90,740,328.72
按法定/适用税率计算的所得税费用                                          22,685,082.22
子公司适用不同税率的影响                                                   -386,619.85
调整以前期间所得税的影响                                                    417,010.00
非应税收入的影响                                                         -2,045,653.60
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                            347,888.09
使用前期未确认递延所得税资产的可抵
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂                                         -38,131.06
时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                              20,927,075.80
72、 其他综合收益:详见附注七、57。
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                 上期发生额
利息收入                                        557,954.83                5,973,291.72
政府补助                                      3,280,000.00               10,240,000.00
履约保证金                                                                1,718,162.80
招标保证金                                        866,460.00              2,696,000.00
融资租赁项目保证金                             40,106,600.00             22,607,300.00
其他                                            1,875,579.23                642,434.54
            合计                               46,686,594.06             43,877,189.06
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                          98 / 123
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                                                          单位:元 币种:人民币
            项目                        本期发生额              上期发生额
退回的融资租赁项目保证金                     6,682,300.00           10,658,000.00
退回的招标保证金                                                     2,526,000.00
支付的各项费用                              13,216,547.01           13,987,615.36
宁波长丰热电有限公司往来款                  51,599,405.45
其他                                           425,961.66            2,236,901.25
            合计                            71,924,214.12           29,408,516.61
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                        本期发生额             上期发生额
收回理财产品                              250,000,000.00         340,016,908.76
收到委托贷款利息                                                     390,878.84
            合计                          250,000,000.00         340,407,787.60

(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                        本期发生额             上期发生额
购买理财产品                              130,000,000.00         410,000,000.00
            合计                          130,000,000.00         410,000,000.00
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                               单位:元    币种:人民币
                   补充资料                             本期金额            上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                  69,760,752.92      45,714,886.10
加:资产减值准备                                        67,451,507.76         123,387.76
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折            39,750,793.37      40,355,139.63

无形资产摊销                                               902,152.60         871,953.16
长期待摊费用摊销                                           943,721.38         976,412.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收               1,265.61
益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                  -62,728,880.01      12,338,529.09
财务费用(收益以“-”号填列)                            9,330,099.18       8,038,285.63
投资损失(收益以“-”号填列)                          -37,068,501.99     -18,365,054.08
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                  1,745,864.58      -1,533,331.80
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                  3,561,283.57      -1,864,724.51
存货的减少(增加以“-”号填列)                       -204,143,519.83    -200,639,321.15
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)              -23,048,156.19     -64,520,366.64
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经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)               -14,467,622.39       23,802,195.38
其他
经营活动产生的现金流量净额                               -148,009,239.44     -154,702,008.69
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                           521,496,071.24       397,655,129.08
减:现金的期初余额                                       427,201,260.06     1,079,332,424.44
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                  94,294,811.18      -681,677,295.36
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位:元     币种:人民币
                 项目                            期末余额                   期初余额
一、现金                                        521,496,071.24                427,201,260.06
其中:库存现金                                      177,575.26                    253,641.04
    可随时用于支付的银行存款                    415,525,171.70                346,022,402.88
    可随时用于支付的其他货币资金                105,793,324.28                 80,925,216.14
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资



三、期末现金及现金等价物余额                    521,496,071.24                427,201,260.06
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的
现金和现金等价物
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                      期末账面价值                   受限原因
货币资金                                    8,371,939.20 银行承兑保证金、期货保证金
应收票据
固定资产                                    12,236,911.14 为取得银行授信额度设定抵押
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无形资产                                      9,693,997.61 为取得银行授信额度设定抵押
               合计                          30,302,847.95               /
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目:
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元
                                                                           期末折算人民币
             项目                期末外币余额              折算汇率
                                                                                 余额
货币资金
其中:美元                         7,827,772.78                  6.7744      53,028,463.94
      港币                        27,338,734.15                 0.86792      23,727,834.14
      日元                           300,501.78                0.060485          18,175.85
应收账款
其中:美元
      港币                           391,791.90                 0.86792          340,044.03


(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
                          主要经营    记账本位币          记账本位币选择依据
 境外经营实体名称
                          地
 绿能投资发展有限                                         经营业务(商品、投融资)主
                          香港        港币
 公司                                                     要以该等货币计价和结算



78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元     币种:人民币
        种类                     金额               列报项目              计入当期损益的金额
融资租赁补助                     2,080,000.00 营业外收入                        2,080,000.00
增值税即征即退                   1,735,024.90 其他收益                          1,735,024.90
产业结构调整专项资               1,170,000.00 营业外收入                        1,170,000.00

递延收益【注】                    154,700.00 营业外收入                           154,700.00
其他                               30,000.00 营业外收入                            30,000.00

注:参见附注七、51。
2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用

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80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
报告期合并范围未发生变动情况。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
    子公司                                                           持股比例(%)      取得
                  主要经营地      注册地            业务性质
      名称                                                           直接    间接     方式
宁波北仑热力     中国宁波      中国宁波        热力供应                100%           设立
有限公司
宁波宁电投资     中国宁波      中国宁波        投资业务               100%            设立
发展有限公司
宁波北仑南区     中国宁波      中国宁波        热力供应                         51% 设立
热力有限公司
绿能投资发展     中国香港      中国香港        投资、一般性贸易       100%            设立
有限公司
宁波百思乐斯     中国宁波      中国宁波        一般性贸易             100%            设立
贸易有限公司
宁波金通融资     中国宁波      中国宁波        融资租赁                26%      25% 设立
租赁有限公司
金华宁能热电     中国金华      中国金华        热电联产                42%      58% 设立
有限公司
宁波光耀热电     中国余姚      中国余姚        热电生产、供应          37%      28% 非同
有限公司                                                                            一控
                                                                                    制下
                                                                                    合并
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                  单位:元     币种:人民币
                 少数股东持股     本期归属于少数股      本期向少数股东宣     期末少数股东权
 子公司名称
                     比例             东的损益            告分派的股利            益余额
宁波北仑南区               49%        2,009,477.60                             45,426,004.95
热力有限公司
宁波金通融资                49%       4,023,411.34                           113,625,212.59
租赁有限公司
宁波光耀热电                35%           433,046.30                          25,505,314.74
有限公司
合计                                  6,465,935.24                           184,556,532.28
(3).




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(4).    重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                              单位:元      币种:人民币
子                                       期末余额                                                                              期初余额


名     流动资产    非流动资产     资产合计      流动负债     非流动负债     负债合计         流动资产     非流动资产     资产合计      流动负债     非流动负债    负债合计

宁   47,528,793.   58,362,885.   105,891,679   11,695,901.   1,489,645.2   13,185,546.      30,354,737.   65,200,966.   95,555,704.   5,495,257.1   1,455,289.   6,950,546.5
波            09            93           .02            20             7            47               48            89            37             0           41             1










宁   294,694,641   479,407,379   774,102,020   309,221,537   232,992,294   542,213,831      216,367,113   220,602,683   436,969,796   163,600,629   49,692,021   213,292,651
波           .10           .67           .77           .71           .10           .81              .73           .04           .77           .47          .90           .37










宁   64,489,142.   168,401,777   232,890,920   91,606,006.   68,412,585.   160,018,592      58,711,291.   160,080,333   218,791,624   128,451,791   18,704,780   147,156,572
波            62           .91           .53            82            87           .69               05           .91           .96           .76          .50           .26

耀




                                                                                103 / 123
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                                                     本期发生额                                                          上期发生额
        子公司名称
                            营业收入        净利润        综合收益总额     经营活动现金流量     营业收入        净利润        综合收益总额     经营活动现金流量
宁波北仑南区热力有限公司   44,366,271.29   4,100,974.69     4,100,974.69       15,117,283.10   28,711,116.31   4,095,857.40     4,095,857.40      11,585,404.79
宁波金通融资租赁有限公司   19,791,304.98   8,211,043.56     8,211,043.56       55,918,773.45   12,822,139.52   8,427,188.99     8,427,188.99      23,535,684.37
宁波光耀热电有限公司       88,926,751.42   1,237,275.14     1,237,275.14        9,091,612.64   80,204,246.82   4,865,436.72     4,865,436.72      16,098,681.09




                                                                           104 / 123
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(5).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
□适用 √不适用
(6).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
       本公司的主要金融工具包括银行存款、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/
负债、其他流动资产、可供出售金融资产、长期应收款、应收账款及其他应收款、应付账款及其
他应付款、借款等。相关金融工具详情于各附注披露。这些金融工具导致的主要风险是由于外汇
汇率、证券价格以及利率的波动形成的市场风险,信用风险和流动风险。本公司管理层管理及监
控该等风险,以确保及时和有效地采取适当的措施。

       1、市场风险

       (1)外汇风险
       外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风
险主要与所持有美元、港币、日元的应收款项及银行存款有关,由于美元、港币、日元与本公司
的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为,该等美元、港币或日
元的应收款项及银行存款于本公司总资产所占比例较小,此外本公司主要经营活动均以人民币结
算,故本公司所面临的外汇风险并不重大。于资产负债表日,本公司外币资产及外币负债折算成
人民币的余额如下:

            项目            截止 2017 年 6 月 30 日资产   截止 2017 年 6 月 30 日负债
            美元                         53,028,463.94
            港币                         24,067,878.17

       本公司承受外汇风险主要与美元、港币或日元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司
相关外币与人民币汇率变动 2%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时,2%的增减变动
被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期综合收益的影响如下:
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             本年利润增加/减少                           美元影响                     港币影响
                人民币贬值 2%                                  7,331,347.47                  939,274.78
                人民币升值 2%                                 -7,043,843.65                 -902,440.48


      (2)证券价格风险
      本公司持有的分类为交易性金融资产的投资和可供出售金融资产的投资在资产负债表日以
 其公允价值列示。证券价格风险指由于单个股票、债券价值的变动而导致权益证券、债务证券之
 公允价值下降的风险。本公司之证券价格风险来自于报告日列报为以公允价值计量且变动计入损
 益的股权投资、债券投资和以公允价值计量的可供出售权益投资。于 2017 年 6 月 30 日本公司持
 有的上市公司股权、债券在上海证券交易所、深圳证券交易所上市,于报告期末以公开市场价格
 计量;本公司由指定成员密切监控投资产品之价格变动。

      以 2017 年 6 月 30 账面价值为基础,在保持其他变量不变且未考虑税项影响的前提下,股权
 投资、债券投资之公允价值每上升 10%的敏感度分析如下表。
         项目                       账面价值               税前利润增加         其他综合收益增加
                                (人民币万元)           (人民币万元)         (人民币万元)
交易性金融资产                              4,234.40                   423.44
可供出售金融资产                          40,845.36                                        4,084.54
          合计                            45,079.76                   423.44               4,084.54

      此外,本公司在资产负债表日以其公允价值列示的还包括套期以外的衍生金融资产(期货投
 资),期货投资主要通过国内依法批准成立的期货交易所开展跨期套利和期现套利等业务。公司
 制定了《证券、期货投资业务内控制度》和《证券、期货投资风险监控管理办法》等相关内控制
 度,专门设立风险监控管理部门,对投资过程的合理、合法、合规性,以及投资风险进行专门的
 独立的监控,并直接对公司董事会、董事长负责,以防范和控制投资风险。

      (3)利率风险-现金流量变动风险
      本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的借款(详见附
 注七、31、附注七、43 和附注七、45)有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除
 利率的公允价值变动风险。

      2、信用风险
      于 2017 年 6 月 30 日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方
 未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失,合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金
 额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,
 其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

      为降低信用风险,本公司控制信用额度、进行信用审批,并执行其他监控程序以确保采取必
 要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况,计提充分
 的坏账准备。因此,本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。

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     此外,本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

     3、流动风险
     管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足
本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司对银行借款的使用情况进行监控并确保遵
守借款协议;本公司与供应商商定应付账款之账期并监控支付情况。本公司管理层认为本公司所
承担的流动风险较低,对本公司的经营和财务报表不构成重大影响,本财务报表系在持续经营假
设的基础上编制。

     本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下(人民币单位:
万元)
           项目           无期限     1-6 个月     6-12 个月     1-5 年      超过 5 年    合计
货币资金                 46,102.80    6,884.00                                            52,986.80
以公允价值计量且其变动
                          8,808.72                                                         8,808.72
计入当期损益的金融资产
应收票据                              3,750.44                                             3,750.44
应收账款                  9,307.78                                                         9,307.78
其他应收款                  620.62                                                           620.62
一年内到期的非流动资产                9,863.29    11,757.48                               21,620.77
其他流动资产                         56,700.00                                            56,700.00
可供出售金融资产         40,845.36                                                        40,845.36
长期应收款                                                     41,419.90                  41,419.90
           小计          105,685.29 77,197.73     11,757.48    41,419.90                 236,060.40
短期借款                             12,598.24    25,424.84                               38,023.08
以公允价值计量且其变动
                             72.45                                                              72.45
计入当期损益的金融负债
应付票据                                512.00                                               512.00
应付账款                 11,194.94                                                        11,194.94
应付利息                                405.36                                               405.36
应付职工薪酬                525.16                                                           525.16
其他应付款                2,867.02                                                         2,867.02
一年内到期的非流动负债                1,984.84      1,929.24                               3,914.08
长期借款                                                       14,670.77                  14,670.77
长期应付款                                                      7,863.46                   7,863.46
应付债券                                                       29,841.02                  29,841.02
           小计          14,659.56 15,500.43      27,354.08    52,375.25                 109,889.33
           净额          91,025.72 61,697.29 -15,596.60        -10,955.35                126,171.07

十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                            单位:元     币种:人民币
                                                107 / 123
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                                                期末公允价值
        项目             第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                           合计
                             值计量         值计量         值计量
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且    88,087,199.30                                  88,087,199.30
变动计入当期损益的金
融资产
1. 交易性金融资产         88,087,199.30                                  88,087,199.30
(1)债务工具投资         29,252,594.71                                  29,252,594.71
(2)权益工具投资         13,091,404.59                                  13,091,404.59
(3)衍生金融资产         45,743,200.00                                  45,743,200.00
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益
的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)可供出售金融资产   408,453,647.14                                 408,453,647.14
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资        408,453,647.14                                 408,453,647.14
(3)其他
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的     496,540,846.44                                 496,540,846.44
资产总额
(五)交易性金融负债         724,450.00                                    724,450.00
其中:发行的交易性债券
      衍生金融负债           724,450.00                                    724,450.00
      其他

(六)指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
持续以公允价值计量的         724,450.00                                    724,450.00
负债总额
二、非持续的公允价值计

(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额

非持续以公允价值计量
的负债总额


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2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
公允价值计量方法基于相同资产或负债在活跃市场中的标价(未经调整)。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:万元   币种:人民币
                                                          母公司对本企业   母公司对本企业
  母公司名称      注册地   业务性质        注册资本
                                                          的持股比例(%)    的表决权比例(%)

宁波开发投资集 中国宁波    有限公司      500,000.00                30.67             30.67
  团有限公司
本企业的母公司情况的说明

    开投集团持有公司股份 229,094,597 股,占公司股本的 30.67%,为公司的控股股东。
本企业最终控制方是宁波市国有资产管理委员会。

2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
□适用 √不适用


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4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
          其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
宁波能源集团物资配送有限公司          母公司的全资子公司
宁波宝新不锈钢有限公司                其他
宁波钢铁有限公司                      其他
宁波天宁物业有限公司                  母公司的全资子公司
宁波鄞州天宁凯利时尚餐饮有限公司      母公司的全资子公司
国电浙江北仑第三发电有限公司          其他

    注:2016 年 7 月开始本公司董事不再担任宁波钢铁有限公司董事职务,不再为本公司关联方;
2017 年 4 月开始本公司高管担任国电浙江北仑第三发电有限公司董事职务,成为本公司关联方。

5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                              单位:元     币种:人民币
                关联方                   关联交易内容     本期发生额        上期发生额
宁波能源集团物资配送有限公司           煤炭               33,739,755.17     32,275,207.41
国电浙江北仑第三发电有限公司           蒸汽               30,318,449.18
宁波钢铁有限公司                       蒸汽                                  7,633,056.64
宁波天宁物业有限公司                   物业管理              285,804.77
宁波鄞州天宁凯利时尚餐饮有限公司       餐饮费                241,347.50
合计                                                      64,585,356.62     39,908,264.05

出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                              单位:元     币种:人民币
        关联方             关联交易内容            本期发生额             上期发生额
宁波宝新不锈钢有限公司 蒸汽                            9,111,249.55           8,999,409.60
合计                                                   9,111,249.55           8,999,409.60
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
√适用 □不适用
                                                              单位:元     币种:人民币
                                                             托管收益/承 本期确认的托
委托方/出包 受托方/承包 受托/承包资 受托/承包 受托/承包
                                                             包收益定价依 管收益/承包
    方名称     方名称      产类型     起始日      终止日
                                                                   据         收益
宁波开发投资 宁波热电股 其他资产托 2017 年 5 月 2019 年 5 月 协议价         765,055.66
集团有限公司 份有限公司 管          25 日       24 日
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表:
                                       110 / 123
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□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元      币种:人民币
            出租方名称                租赁资产种类      本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
宁波开发投资集团有限公司            房屋租赁                    989,274.19
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                         单位:元    币种:人民币
  担保方        担保金额        担保起始日              担保到期日         担保是否已经履行完毕
开投集团      300,000,000.00 2013 年 4 月 15 日     2020 年 10 月 14 日    否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
     A、2013 年 4 月 15 日,本公司公开发行总额 3 亿元的公司债券。根据本公司与开投集团于
2012 年 11 月 19 日签订的《宁波热电股份有限公司与宁波开发投资集团有限公司关于宁波热电股
份有限公司发行公司债券之担保协议》,开投集团为本公司上述 3 亿元的公司债券提供连带责任
保证担保,保证期间为 2013 年 4 月 15 日至 2020 年 10 月 14 日。

     B、为子公司提供担保
                               担保余额                         担保到期日期    担保是否已经履行
           被担保方                          担保起始日期间
                               (万元)                               间              完毕
                                            2016 年 7 月-2017   2017 年 7 月
  宁波金通融资租赁有限公司      21,772.39                                              否
                                                 年6月          -2020 年 5 月

(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元       币种:人民币
            项目                              本期发生额                        上期发生额
关键管理人员报酬                                                146.34                    132.55

                                            111 / 123
                                     2017 年半年度报告


(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                单位:元    币种:人民币
                                                期末余额                期初余额
 项目名称              关联方
                                          账面余额      坏账准备  账面余额    坏账准备
应收账款   宁波宝新不锈钢有限公司        1,263,465.00 63,173.25 2,461,757.20 123,087.86
           宁波鄞州天宁凯利时尚餐饮         36,601.70 1,830.09
其他应收款
           有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                单位:元    币种:人民币
      项目名称                       关联方              期末账面余额     期初账面余额
应付账款               宁波能源集团物资配送有限公司        4,335,992.92
应付账款               国电浙江北仑第三发电有限公司      19,472,239.37
其他应付款             宁波开发投资集团有限公司              989,274.19
其他应付款             宁波能源集团物资配送有限公司          100,000.00


7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用

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(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).    非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).    其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策:
√适用 □不适用
       本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度、提供不同产品和劳务的业务单元为依据
确定经营分部。本公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:
       该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
       管理层能定期评价该组成部分的经营成果、以决定向其配置资源、评价其业绩;
       能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

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       据此,本公司报告分部划分为总部和 3 个业务分部(管网供汽分部、热电联产分部、投资与
贸易分部)。
   分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露,这些计量基础与
编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2).    报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
    项目             总部       管网供汽     热电联产     投资与贸易 分部间抵销        合计
营业收入            2,021.41    19,608.28   19,291.06       36,471.46     2,521.92   74,870.29
营业成本               191.89   14,280.26   16,475.44       33,396.31       500.22   63,843.68
投资收益               321.92                                3,384.93                 3,706.85
利润总额            1,404.42     1,324.62    1,136.35        5,182.90       -25.74    9,074.03
所得税费用             492.85      347.13      158.06        1,093.49        -6.43    2,097.96
净利润                 911.58      977.50      978.29        4,089.41       -19.30    6,976.08
资产总额          239,014.12    33,208.85   99,116.73     216,929.53 206,859.33 381,409.90
负债总额           47,597.48     7,632.74   51,323.28     133,590.61 123,825.35 116,318.76
(3).    公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用 √不适用
(4).    其他说明:
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用




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十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露:
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元     币种:人民币
                                               期末余额                                                     期初余额
                             账面余额              坏账准备                              账面余额               坏账准备
        种类                                                            账面                                                         账面
                                                         计提比例                                                     计提比例
                       金额         比例(%)      金额                   价值          金额        比例(%)     金额                   价值
                                                           (%)                                                          (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合 32,440,344.99        100.00 270,582.41     0.83 32,169,762.58 22,772,985.47      100.00 239,364.25      1.05 22,533,621.22
计提坏账准备的应收
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
        合计       32,440,344.99    100.00    270,582.41    0.83    32,169,762.58 22,772,985.47   100.00    239,364.25   1.05    22,533,621.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用




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组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元   币种:人民币
                                                                          期末余额
                 账龄
                                               应收账款                   坏账准备                     计提比例
1 年以内                                             3,898,848.31                    194,942.41                     5.00%
其中:1 年以内分项
一年以内                                             3,898,848.31                    194,942.41                     5.00%
1 年以内小计                                         3,898,848.31                    194,942.41                     5.00%
1至2年                                                 252,133.34                     75,640.00                    30.00%
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
                  合计                               4,150,981.65                    270,582.41                     6.52%
确定该组合依据的说明:
公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 32,218.16 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
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□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元    币种:人民币
                                                                                     占应收账款
                      单位名称                             金额                                            坏账准备期末余额
                                                                                     总额的比例
金华宁能热电有限公司                                              18,237,833.74                   56.22%
宁波北仑热力有限公司                                               9,573,257.00                   29.51%
国网浙江省电力公司宁波供电公司                                     1,885,158.40                    5.81%                  94,257.92
宁波开发投资集团有限公司                                             765,055.66                    2.36%                  38,252.78
浙江吉润春晓汽车部件有限公司                                         715,380.40                    2.21%                  35,769.02
                         合计                                     31,176,685.20                   96.10%                 168,279.72
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用

 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




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2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露:
√适用 □不适用
                                                                                                             单位:元     币种:人民币
                                          期末余额                                                    期初余额
                       账面余额               坏账准备                               账面余额             坏账准备
     类别                                                           账面                                                      账面
                                                   计提比例                                                     计提比
                     金额         比例(%)   金额                    价值           金额       比例(%)   金额                  价值
                                                      (%)                                                       例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征 1,083,915,999.39  100.00 94,797.10      0.01 1,083,821,202.29 987,313,696.33     100.00 89,473.05    0.01 987,224,223.28
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收

      合计     1,083,915,999.39 100.00 94,797.10     0.01     1,083,821,202.29 987,313,696.33 100.00 89,473.05     0.01   987,224,223.28
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□适用√不适用




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组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                                                    单位:元   币种:人民币
                                                                                期末余额
                       账龄
                                                        其他应收款              坏账准备                   计提比例
1 年以内                                                        223,603.50              11,180.18                      5.00%
其中:1 年以内分项
一年以内                                                          223,603.50           11,180.18                       5.00%
1 年以内小计                                                      223,603.50           11,180.18                       5.00%
1至2年                                                            808,000.00           80,800.00                      10.00%
2至3年                                                              8,856.36            2,656.91                      30.00%
3 年以上
3至4年                                                                   0.01               0.01                      50.00%
4至5年                                                                 200.00             160.00                      80.00%
5 年以上
                       合计                                    1,040,659.87            94,797.10                       9.11%
确定该组合依据的说明:
公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用




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(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 5,324.05 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
         款项性质                      期末账面余额                   期初账面余额
关联往来                                   1,082,875,339.52                 986,419,642.85
保证金及押金                                     808,200.01                     808,200.01
资金暂借款及其他                                 232,459.86                      85,853.47
            合计                           1,083,915,999.39                 987,313,696.33
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元    币种:人民币
                    款项的                             占其他应收款期末余          坏账准备
    单位名称                     期末余额            账龄
                      性质                             额合计数的比例(%)           期末余额
宁波宁电投资发展    往来款     432,400,000.00 1 年以内               39.89
有限公司
宁波百思乐斯贸易    往来款     323,615,600.00 1 年以内                   29.86
有限公司
金华宁能热电有限    往来款     285,227,239.52 1 年以内                   26.32
公司
宁波光耀热电有限    往来款      41,632,500.00 1 年以内                      3.84
公司
宁波市北仑区春晓    押金            800,000.00 1 至 2 年                    0.07   80,000.00
城区管理办公室
      合计            /       1,083,675,339.52        /                  99.98     80,000.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                 单位:元    币种:人民币
                             期末余额                                期初余额
      项目                     减值                                    减值
                    账面余额          账面价值              账面余额          账面价值
                               准备                                    准备

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对子公司投资     409,642,174.60         409,642,174.60 409,642,174.60            409,642,174.60
对联营、合营企业
投资
      合计       409,642,174.60         409,642,174.60 409,642,174.60            409,642,174.60
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                    单位:元      币种:人民币
                                                                                 本期计   减值准
                                              本期      本期
      被投资单位             期初余额                            期末余额        提减值   备期末
                                              增加      减少
                                                                                 准备       余额
宁波北仑热力有限公司        70,000,000.00                       70,000,000.00
宁波宁电投资发展有限        50,000,000.00                       50,000,000.00
公司
绿能投资发展有限公司       121,474,500.00                      121,474,500.00
宁波光耀热电有限公司        27,634,135.92                       27,634,135.92
宁波百思乐斯贸易有限        28,000,000.00                       28,000,000.00
公司
宁波金通融资租赁有限        48,888,580.00                       48,888,580.00
公司
金华宁能热电有限公司        63,644,958.68                       63,644,958.68
        合计               409,642,174.60                      409,642,174.60
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本:
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                     本期发生额                           上期发生额
           项目
                                收入               成本              收入            成本
主营业务                    37,864,730.55      31,603,056.73     19,096,873.53 14,417,274.85
其他业务                    19,988,586.91       1,957,110.69     19,325,903.08    2,158,069.35
           合计             57,853,317.46      33,560,167.42     38,422,776.61 16,575,344.20
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位:元      币种:人民币
                   项目                            本期发生额                   上期发生额
理财收益                                               3,219,178.08               10,016,908.76
                   合计                                3,219,178.08               10,016,908.76

6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
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                             项目                                     金额            说明
非流动资产处置损益                                                    -1,265.61
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标         3,434,700.00
准定额或定量享受的政府补助除外)
委托他人投资或管理资产的损益                                   4,862,527.45
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金    91,363,735.56
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                             107,289.84
所得税影响额                                                 -23,879,064.20
少数股东权益影响额                                              -860,881.92
                            合计                              75,027,041.12
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                              加权平均净资产                       每股收益
       报告期利润
                                收益率(%)         基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                 2.96                0.0847
利润
扣除非经常性损益后归属于                -0.09               -0.0031
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用




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                     第十一节 备查文件目录


               载有法定代表人、主管会计工作负责人签名并盖章的财务报表
               报告期内在上交所网站、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件
备查文件目录
               的正本及公告原件。



                                                            董事长:吕建伟
                                     董事会批准报送日期:2017 年 8 月 11 日




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