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个股公告正文

慈星股份:2016年年度报告

日期:2017-04-25附件下载

                     宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文




宁波慈星股份有限公司

   2016 年年度报告

       2017-018




    2017 年 04 月




                                                           1
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                   第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人孙平范、主管会计工作负责人邹锦洲及会计机构负责人(会计主

管人员)董云燕声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    1、市场风险。电脑针织横机行业进入设备磨损老化的大批量自然更新需求

阶段,但是期间也存在更新需求不及预期。鞋面机是一个新的应用领域,存在

市场需求变化导致的市场营销风险。推广市场拓展期间行业竞争加剧,行业整

合加快,公司面临市场需求下降而带来的业务下滑风险。海外市场由于受到政

治、文化、商业环境及竞争加剧,存在开拓不及预期的风险。

    2、应收账款风险。公司近两年积极拓展海外市场,特别是孟加拉国市场,

外销的占比有了较大上升,鉴于外销的付款方式大部分采取远期信用证及赊账

方式,外销带来的应收账款大幅增加。尽管公司外销业务投保中国出口信用保

险公司的出口信用保险,但该出口信用保险的赔付率未能全部覆盖出口金额,

且保险公司的保险条款中有除外责任等条款,公司的外销应收账款尚存在一定

的风险敞口。鉴于国内买方信贷销售模式存在较大的风险,公司停止了买方信

贷销售模式,并根据客户的经营状况采用了首付加部分赊销的方式,如果赊销

客户的经营出现不良可能导致客户违约情况发生不能及时按期支付应付款项。


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上述情形如出现开证银行及客户违约,这将使得公司的坏账损失及资金压力上

升,从而影响公司的财务状况及盈利能力。公司将继续加强客户的风险管控,

避免及减少应收账款风险。

    3、技术风险。电脑针织机械属于技术密集型产品,若公司的技术研发偏离

市场需求、技术研发无法取得突破而失败或关键技术未能及时更新,公司可能

面临技术创新不力导致的竞争力减弱风险。公司积极加大研发投入,通过合作

开发、委托研发等各种方式加强产品的研发。新产品的开发同时也面临着研发

失败或者推向市场时不被市场认可的风险。

    4、投资并购整合风险。公司积极通过投资、并购、参股等方式推进公司的

战略部署,延伸业务领域。在投资并购的过程中可能会出现决策失误风险、管

理风险、经营风险或无法实现协同效应等。公司在并购目标选择和团队融合时

将做好前期调研工作,尽力降低投资并购风险。公司对外投资完成后仍存在业

绩承诺无法实现的风险、整合风险及商誉减值风险。公司将更好的做好投后管

理工作,加强业务协同、财务管控的力度,维护上市公司股东权益。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 802000000 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公

积金向全体股东每 10 股转增 0 股。




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                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 33

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 47

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 52

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 60

第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 64

第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 65

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 166




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                                     释义


                   释义项   指                                 释义内容

发行人、本公司、公司        指   宁波慈星股份有限公司

董事会                      指   宁波慈星股份有限公司董事会

监事会                      指   宁波慈星股份有限公司监事会

证监会                      指   中国证券监督管理委员会

保荐机构                    指   国信证券有限责任公司

会计事务所                  指   天健会计师事务所(特殊普通合伙)

元、万元                    指   人民币元、人民币万元

《公司法》                  指   中华人民共和国公司法

《证券法》                  指   中华人民共和国证券法

《公司章程》                指   宁波慈星股份有限公司章程

报告期、本报告期            指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日

上年同期                    指   2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

东莞中天                    指   东莞市中天自动化技术有限公司

苏州鼎纳                    指   苏州鼎纳自动化技术有限公司

北京盛开                    指   北京盛开互动科技有限公司

优投科技公司                指   杭州优投科技有限公司

多义乐公司                  指   杭州多义乐网络科技有限公司

慈星互联公司                指   慈星互联科技有限公司




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 慈星股份                             股票代码                  300307

公司的中文名称           宁波慈星股份有限公司

公司的中文简称           慈星股份

公司的外文名称(如有)   NINGBO CIXING CO.,LTD.

公司的外文名称缩写(如有)CIXING

公司的法定代表人         孙平范

注册地址                 浙江省慈溪市白沙路街道华东轻纺针织城三期 6 号楼

注册地址的邮政编码       315327

办公地址                 浙江省宁波杭州湾新区滨海四路 708 号

办公地址的邮政编码       315336

公司国际互联网网址       www.ci-xing.com

电子信箱                 ir@ci-xing.com


二、联系人和联系方式

                                                 董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                杨雪兰                                  戴斌琴

联系地址                            浙江省宁波杭州湾新区滨海四路 708 号 浙江省宁波杭州湾新区滨海四路 708 号

电话                                0574-63932279                           0574-63932279

传真                                0574-63932266                           0574-63932266

电子信箱                            ir@ci-xing.com                          ir@ci-xing.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                 证券时报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                         浙江省宁波杭州湾新区滨海四路 708 号公司证券部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所




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会计师事务所名称               天健会计事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址           浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 16 楼

签字会计师姓名                 朱大为、胡青

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                    2016 年              2015 年             本年比上年增减          2014 年

营业收入(元)                     1,098,272,533.42      749,592,373.26                 46.52%       763,534,570.46

归属于上市公司股东的净利润
                                     124,212,655.96      102,681,294.85                 20.97%      -348,132,703.74
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      74,878,339.77       71,041,477.72                    5.40%    -360,767,084.32
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      65,199,551.44       68,305,942.94                 -4.55%      -167,474,177.17
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.15                0.13                15.38%                  -0.43

稀释每股收益(元/股)                           0.15                0.13                15.38%                  -0.43

加权平均净资产收益率                           3.21%               2.70%                   0.51%               -8.80%

                                   2016 年末            2015 年末          本年末比上年末增减      2014 年末

资产总额(元)                     4,804,691,944.64    4,097,120,095.51                 17.27%     4,309,465,059.00

归属于上市公司股东的净资产
                                   3,911,780,432.30    3,850,616,852.67                    1.59%   3,746,310,191.95
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                           单位:元

                                    第一季度            第二季度                第三季度            第四季度

营业收入                             218,332,847.97      346,136,986.57          229,919,678.33      303,883,020.55

归属于上市公司股东的净利润            45,970,677.96       66,165,080.37            9,765,470.15        2,311,427.48

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      37,839,374.67       62,175,160.12            4,971,717.47      -30,107,912.49
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额            29,500,141.79       57,402,315.39          -22,055,507.91         352,602.17

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异


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□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元

                    项目               2016 年金额       2015 年金额        2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                            193,056.55    13,227,613.65       -1,766,406.78
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
                                          1,711,868.57                           353,484.00
减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享     24,227,162.25    19,093,326.90       13,215,027.54
受的政府补助除外)

债务重组损益                               -713,175.25     -3,592,506.81

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及     30,753,671.57      3,613,393.36         962,890.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                            300,000.00


对外委托贷款取得的损益                        1,515.50        60,339.34          368,666.65

除上述各项之外的其他营业外收入和支出      1,484,224.19      1,995,112.87       2,441,604.14

理财产品取得的收益                                          1,043,921.23

减:所得税影响额                          8,265,886.62      3,769,393.92       2,940,884.66

       少数股东权益影响额(税后)           358,120.57        31,989.49                0.31

合计                                     49,334,316.19    31,639,817.13       12,634,380.58        --



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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                      第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     (一)主要业务及主要产品
     根据《上市公司行业分类指引》,公司所属行业隶属于“C73专用设备制造业”,细分为针织机械行业,公司以“企业永续
经营、建设幸福家园、成为针织行业的典范”为公司使命,注重产品质量人文文化。公司主要从事针织机械的研发、生产和
销售,是一家致力于提高我国针织机械技术水平、推动针织工艺发展的进步,实现针织业产业升级的高新技术企业。公司主
要产品为电脑针织横机,其中毛衫用电脑横机主要用于毛衫的生产,鞋面机则主要用于飞织鞋鞋面的生产。
     除了电脑针织横机的业务发展以外,公司也积极投资布局机器人及移动互联网产业。近几年公司已陆续投资了东莞市中
天自动化技术有限公司、苏州鼎纳自动化技术有限公司和北京盛开互动科技有限公司等公司,由此涉足了机器人相关业务;
2016年公司全资收购了杭州优投科技有限公司和杭州多义乐网络科技有限公司,由此涉足移动互联网相关产业。今后公司将
在原有的经营模式上,紧密结合市场需求的变化、依托资本市场的支持,对原有的经营模式进行优化和创新,以实现资本推
动产业发展的最终目的。
     (二)经营模式
     1、采购模式
     公司主要从事自主品牌电脑针织机械产品的整机生产,零部件主要依靠外协和外购,小部分控制系统由公司自行生产。
公司采购部对生产所需的零部件和原材料实行集中采购,并统一负责供应商的选择和管理,技术部负责零部件及原材料的技
术参数、图纸研发设计,品质部负责对供应商来料进行验收。
     2、生产模式
     公司按照客户订单组织生产,建立了“以销定产、适度库存”的生产模式。公司主要产品为高度机电一体化的精密高速设
备,客户零部件定制选择、零部件及原材料品质控制、整套设备装配、专业调试和产品质量检验共同组成了生产过程的核心
环节。
     3、销售模式
     公司产品主要采用“自主销售与销售顾问协助销售相结合,公司统一售后服务”的销售模式。鉴于下游行业产业集群特点,
公司在主要销售区域都设有售后服务部门。公司选择的销售顾问也都是对当地区域市场了解及具有丰富的针织机械销售经验
和渠道的人。销售顾问跟公司不存在劳务关系,只作为中间商通过介绍业务获得佣金,客户与公司直接签署销售合同。公司
还通过参加专业机械展会及举办区域特定推介会,利用当地的售后服务部及鞋面研究院来推广公司产品。
     4、销售对象
     公司是针织设备提供商,主要销售对象为下游针织企业,主要包括生产毛衫、围巾帽子、飞织鞋等产品的企业。经过多
年的积累,公司已拥有一批较为稳定的客户,累计客户约9000余家。
     (三)公司所处行业分析
     毛衫的生产最早用的是手摇针织横机,手摇横机一人只能同时操作一台,而且只能编织简单的花型,编织产品质量也不
高,设备附加值低。随着光电和微电子技术、气流学、高精密机械加工技术等科技的快速发展,手摇横机经过技术升级后产
生了电脑针织横机。自1984年电脑横机进入我国直至2003年,国内市场一直主要被德国stoll和日本岛精等国际著名企业垄断。
2004年以来,以公司为代表的国内少数企业通过自主创新的研发能力和技术攻关,研制出了具备高性价比的电脑针织横机产
品,极大的推动了国内下游众多毛衫中小企业的设备换代需求,更是提升了这些企业的竞争力,成功实现了“进口替代”,打
破了国外企业长期垄断的局面,国产电脑横机的市场占有率迅速提升。2009年至今,国内电脑横机全面替换手摇横机的阶段
基本结束。据不完全市场统计,国内市场是电脑针织横机的市场保有量累计有60万台左右,公司累计市场保有量超过15万台,



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因电脑针织横机有8-10的寿命,目前已接近临界点,电脑针织横机将进入设备更新需求阶段。另外鉴于2012年Nike及Adidas
推出以电脑针织横机编织成型的飞织鞋,引发了电脑针织横机在制鞋领域的应用,即使用鞋面机编织针织一体成型鞋面。经
过了2012年到2015年的市场培育,2016年飞织鞋市场需求呈现爆发式成长,鞋面机的需求旺盛,飞织鞋在跑步鞋及休闲鞋等
鞋品上占比逐步攀升,给鞋面机市场带来广阔的前景。出口方面,目前公司外贸六成以上都是销往孟加拉,且孟加拉国家目
前仍然存在大量的手摇横机,替换空间非常大。
     公司是电脑针织横机国家行业标准的起草单位之一,截止2016年12月31日,公司已取得发明专利103项,实用新型专利
675项,外观设计专利178项,软件著作权5项。通过持续的自主研发和技术创新,以及良好的销售策略和本地化的售后服务
保障,公司产品的竞争力快速提升,业务规模迅速扩大,在行业里处于领先地位,具有一定影响力。2016年6月公司被中华
人民共和国工业和信息部授予智能制造示范试点企业;公司申报的《支持工业互联网的全自动电脑针织横机装备关键技术及
产业化》 项目于2016年12月被中华人民共和国国务院授予国家科学技术进步奖二等奖,上述奖项的取得是对公司全自动电
脑针织横机的科技含量和技术水平的进一步确认,对公司核心竞争力及业务经营产生积极的影响。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                              重大变化说明


固定资产                             较期初增加 219.48%,占总资产比例为 12.79%,主要系杭州湾募投项目工程转入

                                     较期初增加 22.95%,占总资产比例为 5.16%,主要系多义乐公司、优投科技公司评
无形资产
                                     估增值部分形成的著作权

                                     较期初减少 49.04%,占总资产比例为 5.91%,主要系杭州湾募投项目工程转固定资
在建工程
                                     产

                                     较期初减少 66.11%,占总资产比例为 5.75%,主要系本期支付多义乐公司、优投科
货币资金
                                     技公司股权收购款 50,000 万元

                                     较期初增加 521009.58%,占总资产比例为 17.94%,主要系本期收购多义乐公司、
商誉                                 优投科技公司形成的合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
                                     份额的差额部分


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     公司高度重视技术开发工作,公司是电脑针织横机国家行业标准的起草单位之一,截止2016年12月31日,公司已取得发
明专利103项,实用新型专利675项,外观设计专利178项,软件著作权5项。2016年6月公司被中华人民共和国工业和信息部
授予智能制造示范试点企业;公司申报的《支持工业互联网的全自动电脑针织横机装备关键技术及产业化》 项目于2016年
12月被中华人民共和国国务院授予国家科学技术进步奖二等奖,上述奖项的取得是对公司全自动电脑针织横机的科技含量和
技术水平的进一步确认,对公司核心竞争力及业务经营产生积极的影响。


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    通过持续的自主研发和技术创新,以及良好的销售策略和全国各区域本地化的售后服务保障,公司产品的竞争力快速提
升,业务规模迅速扩大,在下游市场中拥有良好的用户口碑和稳定的忠诚用户群。随着公司的不断发展,凭借在技术、产品、
市场等方面优势,品牌推广持续加强,品牌影响力将不断提升。




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                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    报告期内,公司实现营业总收入109,827.25万元,较上年同期增长46.52%,利润总额13,292.65万元,较上年同期增长
18.26%,归属于母公司股东的净利润12,421.27万元,较上年同期增长20.97%。
    1、报告期内营业收入同比增长,主要是电脑针织横机运行形势较好,较去年同期相比有显著增长。毛衫用电脑针织横
机国内营业收入实现营业收入67,429.31万元,较上年同期增长17.56%,鞋面机实现营业收入22,139.50万元,较上年同期增
长298.32%。公司电脑针织横机业务增长驱动因素主要是:一、2009年-2010年出厂的电脑针织横机生产能力不能满足当前的
生产需求,大量设备更新;二、飞织鞋鞋面的旺盛需求,带动生产此类鞋面的鞋面机销量的快速增长。
    2、报告期内机器人业务实现营业收入8,414.11万元,较上年同期增长5.00%,
    3、报告期内公司收购的优投科技公司和多义乐公司两家移动互联网公司,两家公司自2016年8月并表,报告期内实现并
表营业收入7,995.16万元,贡献了3,610.93净利润,并较好的完成了2016年度业绩承诺。
    2016年公司主要经营管理工作情况如下:
    1、市场方面
   报告期内横机市场竞争激烈,除了国外两家竞争对手外,国内亦存在一大批电脑横机厂商。公司一直提倡“产品+服务”
的销售理念,注重产品质量,建设区域销售及售后服务网点建设,并通过参加行业展销会及区域产品推介会等多种形式,加
大产品的推广力度,提升慈星品牌的影响力。
    2、募投项目建设方面
    报告期内,募投项目中的四个产业化项目即杭州湾建设工程已竣工验收,目前主要剩下部分绿化施工,公司已陆续搬
迁至新厂区。营销与服务体系建设项目及电脑针织机械研发中心项目的主体大楼及相关配套土建已完成竣工验收,目前正在
进行室内装修工作,公司对上述两个募投项目做了相应延期。
    3、技术研发方面
    报告期内公司取得发明专利11项,实用新型专利14项,本期投入研发费用77,535,086.61元,公司通过不断的提升产品功
能及效率来增强产品的竞争力。2016年公司《支持工业互联网的全自动电脑针织横机装备关键技术及产业化》被中华人民共
和国国务院授予国家科学技术进步奖二等奖,这是对公司全自动电脑针织横机的科技含量和技术水平的进一步确认,对公司
核心竞争力及业务经营产生积极的影响。此外公司研发的全成型电脑横机处于样机完善过程中。
     4、对外投资方面
    报告期内,公司投资的工业机器人系统集成业务逐渐步入正轨,目前苏州鼎纳与东莞中天订单饱满;服务机器人产业的
投资因双方后期合作中存在一些分歧而进行了股权转让。为了进一步提升公司综合实力,把握发展机遇,公司收购了杭州多
义乐网络科技有限公司及杭州优投科技有限公司。这两家移动互联网公司于2016年8月并表,贡献利润3616 .93万元,2017
年的业绩目标为1.05亿,目前看来经营情况良好,可成为公司新的利润增长点。后续公司将对已投资的企业加强投后管理,
并推进各项目公司的经营目标的实施。
    5、智能定制平台搭建方面
    依托智能制造2025示范企业,慈星互联公司旨在搭建针织品智能柔性定制平台,该平台融合五大模块:智能化身体尺寸
采集系统、3D虚拟试穿系统、智能工艺模块、电子商务平台、成衣生产自动化,建立和完善一个包括消费者、设计师、智
能工厂、平台运营方、物流配送、支付等各方共同参与的生态体系。平台强调个性化定制对最终用户的黏性,通过开放消费
者个性设计和自由专业设计师的加入,丰富毛衫鞋服花样款式和版式设计库,实现共享特性的产品营销模式,同时整合下游
代工厂的现有产能资源,实现全产业链的分工协同。平台已在进行APP应用设计,一个全新的面向国际针织毛衫、鞋服市场
的C2M、C2B2C生态系统,相比传统的产销模式,不仅可以满足消费者的个性化需求,而且可以消除经销商环节的层层加价,减
少生产商的库存损失,并把缩短流程创造的价值让利给消费者。


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       6、企业文化建设方面
       报告期内,公司积极推进绩效考核制度及员工团队凝聚力建设,进一步促进公司建立、健全激励约束机制,充分调动
公司员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展。 同时,公司
继续深化企业文化建设,完善人力资源体系,为员工打造家的感觉。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:

                                                                                                         单位:元

                                      2016 年                            2015 年
                                                                                                    同比增减
                              金额           占营业收入比重      金额           占营业收入比重

营业收入合计           1,098,272,533.42                100%    749,592,373.26             100%            46.52%

分行业

横机业务                 896,906,892.61               81.71%   637,234,279.29            85.01%           40.75%

互联网业务                   79,951,610.55             7.28%

自动化设备与项目
                             82,964,297.35             7.66%    80,134,771.51            10.69%            3.53%
集成业务

其他                         38,449,732.91             3.35%    32,223,322.46             4.30%           19.32%

分产品

电脑针织横机             674,293,108.20               61.40%   573,586,645.18            76.52%           17.56%

电脑无缝针织内衣
                              1,689,743.58             0.15%     8,065,494.59             1.08%          -79.05%


鞋面机                   221,394,955.49               20.16%    55,582,139.52             7.41%          298.32%


                                                                                                               14
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自动化设备与项目
                          84,141,131.49                 7.66%        80,134,771.51                10.69%               5.00%
集成

互联网业务                79,951,610.55                 7.28%

其他                      36,801,984.11                 3.35%        32,223,322.46                    4.30%           14.21%

分地区

境内                     814,858,818.63                 74.19%      450,831,487.28                60.14%              80.75%

境外                     283,413,714.79                 25.81%      298,760,885.98                39.86%              -5.14%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                     单位:元

                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本             毛利率
                                                                            同期增减           同期增减           期增减

分行业

横机业务            897,377,807.27   506,067,818.63              43.61%           40.82%               40.69%          0.05%

分产品

电脑针织横机        674,293,108.20   374,786,338.69              44.42%           17.56%               18.17%         -0.29%

鞋面机              221,394,955.49   129,972,688.89              41.29%          298.32%              253.99%          7.35%

分地区

境内                814,858,818.63   497,202,041.38              38.98%           80.75%               76.63%          1.42%

境外                283,413,714.79   133,154,289.31              53.02%            -5.14%              -7.88%          1.40%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类              项目                单位                2016 年                2015 年             同比增减

                    销售量                台                                 13,521                   8,426           60.05%

横机业务            生产量                台                                 12,727                   5,423          134.69%

                    库存量                台                                   4,461                  5,025          -11.22%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
销售量、生产量同比增加较多,主要系本期纺织业回暖对横机的需求量增加;此外本期公司加强对鞋面机市场的推广,实现
销售量3939台,同比增加349.66%。

                                                                                                                           15
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(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
行业分类
                                                                                                                    单位:元

                                                 2016 年                             2015 年
      行业分类            项目                                                                                同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

横机业务             直接材料          616,183,928.63           97.75%   367,494,223.46             96.28%           1.47%

横机业务             直接人工            8,598,301.87            1.37%       8,285,487.01            1.84%           -0.47%

横机业务             制造费用            5,574,100.19            0.88%       8,452,441.67            1.88%           -1.00%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
合并范围变动详见本报告第十一节财务报告中的第八节合并范围的变更。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                                 123,443,374.18

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                            11.24%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                                     0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                   客户名称                          销售额(元)                     占年度销售总额比例

1           客户 1                                                   40,599,181.78                                   3.70%

2           客户 2                                                   32,051,282.00                                   2.92%

3           客户 3                                                   18,492,307.68                                   1.68%

4           客户 4                                                   17,862,393.18                                   1.63%


                                                                                                                          16
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5          客户 5                                               14,438,209.54                                 1.31%

合计                        --                                 123,443,374.18                                11.24%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                        194,173,553.46

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   29.84%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                              0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                     采购额(元)                   占年度采购总额比例

1           供应商 1                                            86,570,567.66                                13.30%

2           供应商 2                                            43,541,427.26                                 6.69%

3           供应商 3                                            25,387,553.08                                 3.90%

4           供应商 4                                            20,763,871.56                                 3.19%

5           供应商 5                                            17,910,133.90                                 2.75%

合计                         --                                194,173,553.46                                29.84%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                            单位:元

                             2016 年          2015 年             同比增减                   重大变动说明

                                                                                  主要系销售增加以致营销网络费增
销售费用                    135,860,423.70    101,863,396.87            33.38%
                                                                                  加

                                                                                  主要系收购子公司、研发投入及职工
管理费用                    158,615,238.73    123,022,017.74            28.93%
                                                                                  薪酬增加

财务费用                     -48,826,637.23   -57,283,375.15            -14.76%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
    公司作为国家高新技术企业,一直来都高度重视产品研发的投入以及自身研发综合实力的提高,公司将持续不断地对新
产品进行研发,对原有产品进行技术升级,全面提升整体研发水平,不断增强自主创新能力。本报告期内,公司研发投入
77,535,086.61元,占营业收入的7.06%。




                                                                                                                   17
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近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                    2016 年                    2015 年                    2014 年

研发人员数量(人)                                   231                       200                      206

研发人员数量占比                                  14.33%                    17.54%                   20.40%

研发投入金额(元)                          77,535,086.61           52,879,185.95              69,951,745.23

研发投入占营业收入比例                             7.06%                    7.05%                     9.16%

研发支出资本化的金额(元)                           0.00                     0.00                      0.00

资本化研发支出占研发投入
                                                   0.00%                    0.00%                     0.00%
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                                   0.00%                    0.00%                     0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                    单位:元

            项目                    2016 年                    2015 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                       871,336,590.17         769,070,957.45                     13.30%

经营活动现金流出小计                       806,137,038.73         700,765,014.51                     15.04%

经营活动产生的现金流量净
                                            65,199,551.44           68,305,942.94                     -4.55%


投资活动现金流入小计                  4,859,524,866.86           1,792,751,255.20                   171.07%

投资活动现金流出小计                  4,926,048,722.84           1,615,711,687.90                   204.88%

投资活动产生的现金流量净
                                           -66,523,855.98         177,039,567.30                    -137.58%


筹资活动现金流入小计                        14,880,000.00         158,249,814.74                     -90.60%

筹资活动现金流出小计                        80,200,000.00         355,252,137.68                     -77.42%

筹资活动产生的现金流量净
                                           -65,320,000.00         -197,002,322.94                    66.84%


现金及现金等价物净增加额                   -34,271,640.90           62,664,691.05                   -154.69%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
①投资活动现金流入小计:同比增加171.07%,主要系本期理财产品到期收回增加。
②投资活动现金流出小计:同比增加204.88%,主要系本期购买理财产品增加。
③筹资活动现金流入小计:同比减少90.60%,主要系上期有收回贷款保证金及取得借款而本期未发生。

                                                                                                           18
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④筹资活动现金流出小计:同比减少77.42%,主要系上期有偿还债务而本期未发生。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                               单位:元

                           2016 年末                   2015 年末

                                    占总资产比                  占总资产比 比重增减            重大变动说明
                       金额                        金额
                                        例                         例

                    276,290,288.9
货币资金                                 5.75% 815,316,403.11       19.90% -14.15% 未发生重大变动
                               5

                    561,008,826.7
应收账款                                11.68% 381,426,890.81        9.31%    2.37% 未发生重大变动
                               3

                    477,846,982.5
存货                                     9.95% 522,355,922.27       12.75%   -2.80% 未发生重大变动
                               2

长期股权投资         9,279,466.76        0.19%   9,637,514.17        0.24%   -0.05% 未发生重大变动

                    614,561,646.1
固定资产                                12.79% 192,363,075.73        4.70%    8.09% 未发生重大变动
                               6

                    284,163,884.1
在建工程                                 5.91% 557,600,413.16       13.61%   -7.70% 未发生重大变动
                               0

                                                                                      主要系本期收购多义乐公司、优投科
                    861,850,059.8                                                     技公司形成的合并成本大于合并中
商誉                                    17.94%     165,387.49        0.00%   17.94%
                               4                                                      取得的被购买方可辨认净资产公允
                                                                                      价值份额的差额部分


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况

期末存放于孟加拉的货币资金折合人民币17,163,400.80元,其汇回受到限制。(详见合并财务报表项目注释--货币资金)




                                                                                                                       19
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五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

          报告期投资额(元)                             上年同期投资额(元)                                 变动幅度

                           595,810,000.00                                  53,100,000.00                                      1,022.05%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:元

被投资                                                                                                              披露日     披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                        投资期 产品类 预计收 本期投          是否涉
公司名                                                     合作方                                                   期(如     引(如
               务     式      额       例           源                限        型    益      资盈亏          诉
     称                                                                                                              有)        有)

浙江开                                                                                                                         巨潮资
                                                          杭州阿
心果机                                                                                                             2015 年 讯网
          智能机            5,810,0            募集资 优文化               智能机             -1,849,6
器人科              新设              51.00%                        长期                                 否        12 月 29 (www.
          器人                00.00            金         创意有           器人                 31.27
技有限                                                                                                             日          cninfo.c
                                                          限公司
公司                                                                                                                           om.cn)

                                                          杭州置
                                                                                                                               巨潮资
慈星互                                                    澜投资
          纺织用                                                                                                   2016 年 讯网
联科技                      90,000,            募集资 合伙企               纺织用             -3,584,2
          品个性 新设                 90.00%                        长期                                 否        01 月 12 (www.
有限公                      000.00             金         业(有           品                   94.75
          化定制                                                                                                   日          cninfo.c
司                                                        限合
                                                                                                                               om.cn)
                                                          伙)

杭州多                                                                                                                         巨潮资
义乐网                                                                                                             2016 年 讯网
          网络技           200,000 100.00 募集资 全资收                    互联网             14,591,7
络科技              收购                                            长期                                 否        07 月 05 (www.
          术                ,000.00          %金          购               视频                 61.69
有限公                                                                                                             日          cninfo.c
司                                                                                                                             om.cn)

                                                                                                                               巨潮资
杭州优
                                                                                                                   2016 年 讯网
投科技 计算机              300,000 100.00 募集资 全资收                    互联网             21,517,5
                    收购                                            长期                                 否        07 月 05 (www.
有限公 软硬件               ,000.00          %金          购               广告                 32.39
                                                                                                                   日          cninfo.c

                                                                                                                               om.cn)

                           595,810                                                            30,675,3
合计           --     --                --          --         --     --        --     0.00                   --         --       --
                            ,000.00                                                             68.06


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                                          20
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4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                                       报告期内 累计变更 累计变更                      尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                      尚未使用                  闲置两年
                      募集资金                         变更用途 用途的募 用途的募                      募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                      募集资金                  以上募集
                        总额                           的募集资 集资金总 集资金总                      用途及去
                                   金总额     金总额                                           总额                 资金金额
                                                        金总额        额        额比例                    向

                                                                                                       购买理财
                                                                                                       产品及存
           首次公开
2012 年               205,795.54    68,280.5 165,996.13 31,039.82 108,834.42       52.88% 57,720.74 放在公司               0
           发行股票
                                                                                                       的募集资
                                                                                                       金专户中

合计           --     205,795.54    68,280.5 165,996.13 31,039.82 108,834.42       52.88% 57,720.74       --               0

                                              募集资金总体使用情况说明

①公司募集资金净额为 205,795.54 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具
《验资报告》(天健验〔2012〕68 号)。公司对募集资金实行专户存储。② 报告期投入募集资金总额 68,280.5 万元,已累
计投入募集资金总额 165,996.13 的投资,公司的主要产品电脑针织横机的销量及销售价格均受到影响,为了避免公司新增
产能过剩,公司推迟了募集资金投资项目的实施进度,同时对募集资金投资项目的承诺投资总额和建设期做出调整,公司
于 2013 年 4 月 12 日召开第一届董事会二十二次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目概算的议案》,详细内容参
阅公司于 2013 年 4 月 12 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。公司于 2014 年 4 月 19 日召开第二届董事会第三次次会议审
议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,详细内容参阅公司于 2014 年 4 月 22 日刊登于巨潮资讯网上的公告
内容。公司于 2015 年 5 月 22 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》,详细
内容参阅公司于 2015 年 5 月 22 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。公司于 2016 年 3 月 25 日召开第二届董事会第二十四
次会议审议并通过了《关于调整募集资金投资项目概算的议案》,详细内容参阅公司 2016 年 3 月 29 日刊登于巨潮资讯网
上的公告内容。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                      是否已变 募集资金 调整后投               截至期末 截至期末 项目达到 本报告期                  项目可行
承诺投资项目和超募                                  本报告期                                             是否达到
                       更项目 承诺投资 资总额                  累计投入 投资进度 预定可使 实现的效                  性是否发
       资金投向                                     投入金额                                             预计效益
                       (含部分     总额      (1)               金额(2)     (3)=    用状态日      益                生重大变



                                                                                                                           21
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                         变更)                                                   (2)/(1)        期                              化

承诺投资项目

                                                                                           2016 年
年产 20,000 台电脑针
                        是        66,874.31 26,360.05 2,910.34 22,556.46         85.57% 12 月 31            0否            否
织横机产业化项目
                                                                                           日

年产 5,000 台电脑无                                                                        2016 年
缝针织内衣机产业化 是             30,652.45 9,263.61 1,079.66 8,367.82           90.33% 12 月 31            0否            否
项目                                                                                       日

                                                                                           2016 年
年产 5,000 台嵌花电脑
                        是        33,294.44 12,466.05 1,380.64 10,700.62         85.84% 12 月 31            0否            否
针织横机产业化项目
                                                                                           日

                                                                                           2016 年
年产 6,000 台电脑针
                        是        23,926.66 7,653.31       880.83 6,826.83       89.20% 12 月 31            0否            否
织丝袜机产业化项目
                                                                                           日

                                                                                           2018 年
电脑针织机械研发中
                        是        19,148.82 14,412.9 1,371.29 10,852.07          75.29% 06 月 30            0否            否
心建设项目
                                                                                           日

                                                                                           2018 年
营销与服务体系建设
                        是        19,506.56 14,412.9 1,371.29 9,911.33           68.77% 06 月 30            0否            否
项目
                                                                                           日

                                                                                           2015 年
增资慈星股份(香港)
                        否                     30,000      -294.55     30,000 100.00% 09 月 30              0否            否
有限公司
                                                                                           日

                                                                                           2016 年
慈星互联科技有限公
                        否                      9,000       9,000       9,000 100.00% 03 月 15              0否            否

                                                                                           日

                                                                                           2016 年
浙江开心果机器人科
                        否                        581         581         581 100.00% 03 月 01              0否            是
技有限公司
                                                                                           日

                                                                                           2016 年
杭州多义乐网络科技                           26,913.77
                        否                           1
                                                         17,923.08 17,923.08     66.59% 08 月 01      3,262.44 是          否
有限公司
                                                                                           日

                                                                                           2016 年
杭州优投科技有限公                           40,370.65
                        否                           2
                                                         26,884.62 26,884.62     66.59% 07 月 27       4,148.4 是          否

                                                                                           日

                                  193,403.2 191,434.2                153,603.8
承诺投资项目小计             --                           63,088.2                 --           --    7,410.84        --        --
                                         4          4                       3

超募资金投向

杭州多义乐网络科技                                                                         2016 年
                                              2,076.92 2,076.92 2,076.92 100.00%                                 是        否
有限公司                                                                                   08 月 01


                                                                                                                                     22
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                                                                                       日

                                                                                       2016 年
杭州优投科技有限公
                                             3,115.38 3,115.38 3,115.38 100.00% 07 月 27                    是        否

                                                                                       日

归还银行贷款(如有)      --                                          2,400                 --      --           --        --

补充流动资金(如有)      --                                          4,800                 --      --           --        --

超募资金投向小计          --                  5,192.3    5,192.3 12,392.3      --           --                   --        --

                                  193,403.2 196,626.5              165,996.1
合计                      --                            68,280.5               --           --   7,410.84        --        --
                                         4         4                      3

未达到计划进度或预 各项目投资进度明显低于承诺投资进度,主要系 2012 年以来国内外经济不景气导致下游针织行业的
计收益的情况和原因 市场需求下滑,从而影响了针织企业对电脑针织机械等生产设备的投资,公司的主要产品电脑针织
(分具体项目)         横机的销量及销售价格均受到影响。

                       根据 2016 年 10 月 22 日公司第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于出售控股子公司暨关联交
项目可行性发生重大
                       易的议案》,公司拟将持有的浙江开心果机器人科技有限公司 51%股权转让给杭州阿优文化创意有
变化的情况说明
                       限公司。

                       适用

                       2016 年 7 月 5 日公司第二届董事会第二十八次会议及 7 月 20 日召开的第三次临时股东大会审议通
超募资金的金额、用途
                       过的《关于公司收购杭州多义乐网络科技有限公司的议案》和《关于公司收购杭州优投科技有限公
及使用进展情况
                       司的议案》,同意公司使用剩余超募资金 5192.3 万元收购杭州多义乐网络科技有限公司及杭州优投
                       科技有限公司部分股权。

                       适用

                       以前年度发生
募集资金投资项目实
施地点变更情况         为更好地实现公司产业发展规划和吸引人才,经 2012 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十六次会议
                       审议通过,同意公司将“电脑针织机械研发中心建设项目”和“营销与服务体系建设项目”的实施地点
                       由浙江省宁波杭州湾新区变更至地理条件更为优越的宁波市慈溪市白沙路街道新横江村、轻纺村。

                       不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

                       适用

                       ①根据公司 2012 年 8 月 20 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分闲置募
                       集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公司已
                       于 2013 年 1 月 11 日全部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资金;②根据公司 2013 年 1 月
用闲置募集资金暂时
                       18 日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
补充流动资金情况
                       资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公司已于 2013 年 7 月 3 日全
                       部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资金;③根据公司 2013 年 7 月 12 日召开的第一届董事
                       会第二十六次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使
                       用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公司已于 2013 年 12 月 4 日全部归还了上述用于暂


                                                                                                                                23
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                     时补充流动资金的募集资金;④根据公司 2013 年 12 月 10 日召开的第二届董事会第一次会议审议通
                     过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000
                     万元暂时补充流动资金。公司已于 2014 年 5 月 9 日全部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资
                     金。⑤根据公司 2014 年 5 月 16 日公司第二届董事会第五次会议审议通过的《关于继续使用部分闲
                     置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公
                     司已于 2014 年 10 月 17 日全部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资金。⑥根据公司 2014 年
                     10 月 24 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流
                     动资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公司已于 2015 年 3 月 6 日
                     全部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资金。⑦根据公司 2015 年 3 月 13 日公司第二届董事
                     会第十二次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用
                     闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金。公司已于 2015 年 8 月 17 日全部归还了上述用于暂时
                     补充流动资金的募集资金。⑧根据公司 2015 年 8 月 21 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过
                     的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用闲置募集资金 20,000 万
                     元暂时补充流动资金。公司已于 2016 年 8 月 22 日全部归还了上述用于暂时补充流动资金的募集资
                     金。至此公司使用闲置募集资金 20,000 万元人民币暂时补充的流动资金已归还完毕。

                     适用

                     ①根据公司 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第三次会议审议通过的《关于首发部分募投项目
                     结项并将节余募集资金永久补充永久流动资金的议案》,同意将 “年产 10,000 台电脑针织横机产业
                     化项目”、“年产 2,000 台电脑无缝针织内衣机产业化项目”、“年产 2,000 台嵌花电脑针织横机产业
                   化项目”、“年产 3,000 台电脑针织丝袜机产业化项目”这四个项目结项,节余的资金主要是部分绿化
项目实施出现募集资 及尚需以后支付的项目保证金。考虑到项目保证金仍需较长时间才能全部支付完毕,即将节余的募
金结余的金额及原因 集资金 5,464.93 万元永久补充流动资金,若以后需支付项目余款或保证金,公司将以自有资金进行
                     支付;②根据公司 2016 年 10 月 22 日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于出售控股
                     子公司暨关联交易的议案》,公司拟将持有的浙江开心果机器人科技有限公司 51%股权转让给杭州
                     阿优文化创意有限公司。公司投资开心果机器人时,认缴出资额为 2550 万元,实缴 581 万元,鉴于
                     公司已转让开心果机器人的 51%股权,即后续将不再投入剩余募集资金 1969 万元。该未投资募集
                     资金金额占公司总募集资金总额的 1%,公司拟将该剩余募集资金补充流动资金。

                     公司于 2015 年 6 月 30 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用闲置自有资
                     金和闲置募集资金购买理财产品的议案》,并经公司 2015 年第二次临时股东大会审议批准,同意公
                     司在不影响公司募集资金投资计划的情况下,使用不超过人民币 10 亿元(其中 3 亿元为闲置自有
尚未使用的募集资金
                     资金,7 亿元为闲置募集资金)购买安全性高、流动性好的,由商业银行发行的期限不超过 12 个
用途及去向
                     月的投资产品。在上述额度内,资金可以滚动使用,并授权公司经营管理层行使该项投资决策权,
                     授权期限为自股东大会通过之日起两年内有效。截至报告期末,公司使用 56,500 万元的闲置募集资
                     金购买理财产品,剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 报告期内无
情况

注:1 根据 2016 年 7 月 5 日公司第二届董事会第二十八次会议通过的《关于公司收购杭州多义乐网络科技有限公司的议案》
和《关于使用剩余募集资金、未有投资计划的募集资金及自有资金对外投资的议案》,并经并经 2016 年第三次临时股东大
会审议批准,同意公司以 40,000.00 万元收购杭州多义乐网络科技有限公司 100%股权,其中使用募集资金 26,923.77 万元,
募集资金存款利息及理财收益 6,703.12 万元,超募资金 2,076.92 万元,自有资金 4,306.20 万元。
2 根据 2016 年 7 月 5 日公司第二届董事会第二十八次会议通过的《关于公司收购杭州优投科技有限公司的议案》和《关于
使用剩余募集资金、未有投资计划的募集资金及自有资金对外投资的议案》,并经并经 2016 年第三次临时股东大会审议批


                                                                                                                    24
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准,同意公司以 60,000.00 万元收购杭州优投科技有限公司 100%股权,其中使用募集资金 40,370.65 万元,募集资金存款利
息及理财收益 10,054.67 万元,超募资金 3,115.38 万元,自有资金 6,459.29 万元。


(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

                         变更后项目                                                                                 变更后的项
                                                    截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                  本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                    际累计投入     资进度       定可使用状
       目      诺项目    资金总额 际投入金额                                                  现的效益     计效益   否发生重大
                                                     金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                             (1)                                                                                         变化

年产 10,000 年产 20000
台电脑针织 台电脑针织                                                           2016 年 12
                           26,360.05     2,910.34     22,556.46       85.57%                             否         否
横机产业化 横机产业化                                                           月 31 日
项目         项目

年产 2,000 年产 5000
台电脑无缝 台电脑无缝                                                           2016 年 12
                            9,263.61     1,079.66      8,367.82       90.33%                             否         否
针织内衣机 针织内衣机                                                           月 31 日
产业化项目 产业化项目

年产 2,000 年产 5000
台嵌花电脑 台嵌花电脑                                                           2016 年 12
                           12,466.05     1,380.64     10,700.62       85.84%                             否         否
针织横机产 针织横机产                                                           月 31 日
业化项目     业化项目

年产 3,000 年产 6000
台电脑针织 台电脑针织                                                           2016 年 12
                            7,653.31      880.83       6,826.83       89.20%                             否         否
丝袜机产业 丝袜机产业                                                           月 31 日
化项目       化项目

电脑针织机 电脑针织机
                                                                                2018 年 06
械研发中心 械研发中心       14,412.9     1,371.29     10,852.07       75.29%                             否         否
                                                                                月 30 日
建设项目     项目

营销与服务 营销与服务
                                                                                2018 年 06
体系建设项 体系建设项       14,412.9     1,371.29      9,911.33       68.77%                             否         否
                                                                                月 30 日
目           目

增资慈星股
                                                                                2015 年 09
份(香港)有 (新增)          30,000      -294.55        30,000      100.00%                              否         否
                                                                                月 30 日
限公司

慈星互联科                                                                      2016 年 03
             (新增)          9,000       9,000         9,000      100.00%                              否         否
技有限公司                                                                      月 15 日

浙江开心果
                                                                                2016 年 03
机器人科技 (新增)                581       581           581        22.78%                             否         是
                                                                                月 01 日
有限公司



                                                                                                                                25
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杭州多义乐
                                                                         2016 年 08
网络科技有 (新增)      26,913.77     17,923.08   17,923.08    66.59%                3,262.44 是         否
                                                                         月 01 日
限公司

杭州优投科                                                               2016 年 07
             (新增)    40,370.65     26,884.62   26,884.62    66.59%                 4,148.4 是         否
技有限公司                                                               月 27 日

合计             --     191,434.24      63,088.2 153,603.83     --           --       7,410.84      --         --

                                     鉴于国内外经济不景气导致下游针织行业的市场需求下滑,从而影响了针织企业对电
                                     脑针织机械等生产设备的投资,公司的主要产品电脑针织横机的销量及销售价格均受
                                     到影响,为了避免公司新增产能过剩,公司推迟了募集资金投资项目的实施进度,同
                                     时对募集资金投资项目的承诺投资总额和建设期做出调整,公司于 2013 年 4 月 12 日
                                     召开第一届董事会二十二次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目概算的议
                                     案》,详细内容参阅公司于 4 月 12 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。公司于 2014
                                     年 4 月 19 日召开第二届董事会第三次次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项
                                     目延期的议案》,详细内容参阅公司于 4 月 22 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。公
                                     司于 2015 年 5 月 22 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于募集资金
                                     投资项目延期的议案》。详细内容参阅公司于 5 月 22 日刊登于巨潮资讯网上的公告内
                                     容。公司于 2015 年 9 月 2 日召开的第二届董事会第二十次会议审计通过了《关于使
                                     用未来投资计划的募集资金增资全资子公司慈星股份(香港)有限公司的议案》。详细内
变更原因、决策程序及信息披露情况
                                     容参阅公司于 9 月 7 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。(注:因外汇汇率波动影响,
说明(分具体项目)
                                     公司实际使用未有投资计划的募集资金 30,294.55 万元;公司已于 2016 年 3 月 19 日
                                     以自有资金将 294.55 万元归还至公司募集资金账户,并支付利息 25,920.40 元。)公司
                                     于 2015 年 12 月 29 日召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用未有
                                     投资计划的募集资金投资设立合资公司的议案》。详细内容参阅公司于 12 月 29 日刊
                                     登于巨潮资讯网上的公告内容。公司于 2016 年 1 月 12 日召开第二届董事会第二十三
                                     次会议审议通过了《关于使用未有投资计划的募集资金投资设立合资公司暨关联交易
                                     的议案》。详细内容参阅公司于 1 月 12 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。公司于 2016
                                     年 3 月 25 日召开第二届董事会第二十四次会议审议并通过了《关于调整募集资金投
                                     资项目概算的议案》,详细内容参阅公司 3 月 29 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。
                                     公司于 2016 年 7 月 5 日召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用剩
                                     余募集资金、未有投资计划的募集资金及自有资金对外投资的议案》,详细内容参阅
                                     公司 7 月 5 日刊登于巨潮资讯网上的公告内容。

                                     各项目投资进度明显低于承诺投资进度,主要系 2012 年以来国内外经济不景气导致
未达到计划进度或预计收益的情况
                                     下游针织行业的市场需求下滑,从而影响了针织企业对电脑针织机械等生产设备的投
和原因(分具体项目)
                                     资,公司的主要产品电脑针织横机的销量及销售价格均受到影响。

                                     根据 2016 年 10 月 22 日公司第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于出售控股
变更后的项目可行性发生重大变化
                                     子公司暨关联交易的议案》,公司拟将持有的浙江开心果机器人科技有限公司 51%股
的情况说明
                                     权转让给杭州阿优文化创意有限公司。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

                                                                                                                    26
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公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                          单位:元

  公司名称       公司类型    主要业务       注册资本       总资产          净资产         营业收入       营业利润       净利润

                            纺织机械销
                            售;纺织机
                            械软件、纺
                            织机械零配
慈星股份(香                               35852.29 万   528,266,816. 261,859,960. 215,134,499. -35,796,904. -36,050,127.
               子公司       件销售;纺
港)有限公司                               元                       14              66            66            00               22
                            织机械售后
                            服务、技术
                            服务;纺织
                            机械租赁

                            纺织机械、
                            纺织机械软
                            件、纺织机
宁波慈星纺                  械零配件销
                                                                                         22,277,777.7 -5,915,443.8 -4,757,696.3
织机械销售 子公司           售;纺织机 580 万元                          3,347,492.89
                                                                                                     7              1            2
有限公司                    械售后服
                            务、技术服
                            务;纺织机
                            械租赁

                            主要从事
                            Steiger 电脑
Steiger
                            针织横机的 25 万瑞士法 57,568,133.1 24,635,702.6 50,763,289.2
Participations 子公司                                                                                    935,576.55     792,326.77
                            研发、小批 郎                           8               8                1
SA
                            量生产及销
                            售

                            网络技术、
                            计算机软硬
杭州多义乐                  件、电子产
                                                         59,101,585.6 50,010,920.5 40,117,136.7 14,818,636.0 14,591,761.6
网络科技有 子公司           品的技术开 1087 万元
                                                                    1               6                8              7            9
限公司                      发、技术服
                            务、技术咨
                            询、成果转


                                                                                                                                  27
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                      让,商务信
                      息咨询(除
                      中介);批
                      发、零售:
                      计算机软硬
                      件;技术进
                      出口(国家
                      法律、行政
                      法规禁止的
                      项目除外,
                      法律、行政
                      法规限制的
                      项目取得许
                      可证后方可
                      经营);其他
                      无需报经审
                      批的一切合
                      法项目

                      技术开发、
                      技术服务:
                      计算机软硬
                      件、电子产
                      品;销售:
                      计算机软硬
杭州优投科                                     67,465,694.5 56,276,613.9 42,526,334.3 22,087,269.8 21,517,532.3
             子公司   件。第二类 1000 万元
技有限公司                                               9            9            1            2            9
                      增值电信业
                      务中的信息
                      服务业务
                      (仅限互联
                      网信息服
                      务)

                      工业机器人
                      智能成套装
                      备研究、制
                      造、销售及
宁波慈星机            售后服务;
                                               53,171,196.0 -2,132,327.7 38,460,215.2 -7,834,273.7 -7,813,757.0
器人技术有 子公司     工业机器人 1000 万元
                                                         8            2            9            9            7
限公司                整机销售及
                      售后服务;
                      工业机器人
                      应用技术咨
                      询

北京盛开互 子公司     虚拟互动、 1,029.39 万   11,460,211.0 10,374,624.5 10,800,780.8 1,108,844.63 1,079,151.84



                                                                                                             28
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动科技有限            智能硬件及 元                         2            0            9
公司                  服务机器人
                      的设计、研
                      发和生产

东莞市中天
                      自动化机器                  21,179,955.3 11,902,830.9 20,974,007.5
自动化科技 子公司                  500 万元                                                -752,017.12 -126,467.52
                      研发、制造                            0            8            3
有限公司

                      提供视觉自
苏州鼎纳自            动化检测系
                                                  26,870,879.3 13,966,305.1 19,250,720.3 -6,929,029.8 -6,712,963.9
动化技术有 子公司     统解决方     249.625 万元
                                                            8            8            9              3            2
限公司                案;提供自
                      动化装配线

                      智能设备、
                      智能机器人
                      的设计、研
                      发、制造及
                      销售;软件
                      开发及应
                      用;电脑及
                      互动游戏的
                      开发及销
                      售;虚拟现
浙江开心果
                      实及增强现                                                           -1,846,352.4 -1,849,631.2
机器人科技 子公司                  5000 万元      8,849,482.79 8,840,368.73 1,201,124.74
                      实技术的开                                                                     8            7
有限公司
                      发和推广;
                      人工智能技
                      术的研究和
                      应用;电子
                      商务平台的
                      开发、设计;
                      机器人教育
                      和培训课程
                      的开发和推
                      广。

                      基于物联网
                      的纺织服
                      装、纺织面
                      料鞋、家用
慈星互联科                                        98,571,620.2 96,415,705.2 11,860,894.3 -3,601,647.2 -3,584,294.7
             子公司   纺织制成     10000 万元
技有限公司                                                  6            5            0              3            5
                      品、饰品的
                      个性化定
                      制、设计;
                      互联网的信


                                                                                                                  29
                                                                          宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                           息服务;电
                           子商务;信
                           息系统集成
                           服务;大数
                           据分析处理
                           服务;信息
                           技术咨询服
                           务;自营或
                           代理各类货
                           物和技术的
                           进出口,但
                           国家限制经
                           营或禁止进
                           出口的货物
                           和技术除
                           外。

宁波裕人智                 智能控制技
能控制技术 子公司          术的开发、 1000 万元     3,541,699.49 3,254,399.14     954,871.79 -152,516.74 -152,350.96
有限公司                   生产和销售

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式             对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                不会对公司整体业务发展和盈利水平产
宁波慈星纺织机械销售有限公司            吸收合并
                                                                                生不利影响

主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    一、公司未来发展战略主要围绕 “内生业务稳定增长+外延扩张有序推进”来制定公司的经营计划并逐步落实稳步推进。
    1、内生业务稳定增长
    ①毛衫用电脑横机进入更新周期
    中国是毛衫生产大国,有诸多毛衫集群基地,2008年-2011年是国内电脑横机替换手摇机的高速发展时期,至今公司的
电脑横机发货量已达15万多台,电脑横机的寿命一般是8-10年,更新需求将成为针织横机需求的主导力量。现在的电脑横机
与先前的电脑横机相比效率高较多,且目前人工看机台数也增多,故面对效率提升、人工工资普涨的情况下,客户更新需求
也会增强,公司将通过加强产品研发及质量管控,并不断提升售后服务,以提高市占率。
    ②鞋面机需求快速增长
    随着消费者对运动鞋产品性能要求的提升;耐克、阿迪达斯等公司将鞋面机生产的飞织鞋作为运动鞋主打系列;国内品
牌厂商的积极跟进等诸多因素促进了鞋面机的推广应用,鞋面机正逐渐替代着原有的制鞋工艺。经过2012-2015年市场培育,
2016年鞋面机爆发增长,公司将抓住机遇,积极在国内的制鞋产业集群地如晋江、东莞、温州等地设立鞋面研究院,加大鞋


                                                                                                                   30
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面机的研发及市场推广力度,获取更多的市场份额。
       ③海外市场替换空间潜力大
       鉴于东南亚市场特别是孟加拉国,该国家是仅次于中国的毛衫生产大国,据不完全统计数据,仅孟加拉就拥有40-50万
台手摇机,该国近些年电脑横机进口量逐年上升,该国即将进入电脑横机替换手摇机的快速增长期,公司将继续加大孟加拉
国的电脑横机市场开发力度。
       2、外延扩张有序推进
   ①机器人业务实现盈利
       公司将继续加强已投资机器人业务相关企业的投后管理工作,促进工业机器人的系统集成及服务机器人业务上的发展,
使得公司的机器人业务快速成长并实现盈利。在工业机器人业务方面,通过近几年投资布局的慈星机器人(浙江)、苏州鼎
纳(江苏)及东莞中天(广东)三家公司完善了公司的工业机器人系统集成业务的区域布局,并将在未来几年逐步发展,给
公司创造更多的营收及利润贡献。
       ②移动互联网业绩实现预期增长
       为了进一步提升公司综合实力,把握发展机遇,公司收购了两家移动互联网公司杭州多义乐网络科技有限公司及杭州优
投科技有限公司。杭州多义乐项目2016年-2018年承诺效益分别为3,000万元、4,500万元和6,750万元,2016年8月并表归属于
母公司净利润1,459.18万元。杭州优投项目2016年-2018年承诺效益分别为4,000 万元、6,000万元和9,000万元,2016年8月并
表归属于母公司净利润2,157.75万元。除了业绩上的要求,公司也在积极推进如何更好地让其融入公司,与公司共成长。
       3、智能柔性定制平台建设
       2016年6月公司被中华人民共和国工业和信息部授予智能制造示范试点企业;公司申报的《支持工业互联网的全自动电
脑针织横机装备关键技术及产业化》 项目于2016年12月被中华人民共和国国务院授予国家科学技术进步奖二等奖。依托智
能制造2025示范企业,互联科技旨在搭建针织品智能柔性定制平台,该平台融合五大模块:智能化身体尺寸采集系统、3D虚
拟试穿系统、智能工艺模块、电子商务平台、成衣生产自动化,建立和完善一个包括消费者、设计师、智能工厂、平台运营
方、物流配送、支付等各方共同参与的生态体系。平台强调个性化定制对最终用户的黏性,通过开放消费者个性设计和自由
专业设计师的加入,丰富毛衫鞋服花样款式和版式设计库,实现共享特性的产品营销模式,同时整合下游代工厂的现有产能
资源,实现全产业链的分工协同。平台已在进行APP应用设计,一个全新的面向国际针织毛衫、鞋服市场的C2M、C2B2C
生态系统,相比传统的产销模式,不仅可以满足消费者的个性化需求,而且可以消除经销商环节的层层加价,减少生产商的库存
损失,并把缩短流程创造的价值让利给消费者。公司将通过内生与外延发展兼修,产业与资本双轮驱动,国际与国内广泛布
局,线上与 线下共同发展,为公司持续发展发挥重要作用。
       二、主要风险及应对
       1、市场风险。电脑针织横机行业进入设备磨损老化的大批量自然更新需求阶段,但是期间也存在更新需求不及预期。
鞋面机是一个新的应用领域,存在市场需求变化导致的市场营销风险。推广市场拓展期间行业竞争加剧,行业整合加快,公
司面临市场需求下降而带来的业务下滑风险。海外市场由于受到政治、文化、商业环境及竞争加剧,存在开拓不及预期的风
险。
       2、应收账款风险。公司近两年积极拓展海外市场,特别是孟加拉国市场,外销的占比有了较大上升,鉴于外销的付款
方式大部分采取远期信用证及赊账方式,外销带来的应收账款大幅增加。尽管公司外销业务投保中国出口信用保险公司的出
口信用保险,但该出口信用保险的赔付率未能全部覆盖出口金额,且保险公司的保险条款中有除外责任等条款,公司的外销
应收账款尚存在一定的风险敞口。鉴于国内买方信贷销售模式存在较大的风险,公司停止了买方信贷销售模式,并根据客户
的经营状况采用了首付加部分赊销的方式,如果赊销客户的经营出现不良可能导致客户违约情况发生不能及时按期支付应付
款项。上述情形如出现开证银行及客户违约,这将使得公司的坏账损失及资金压力上升,从而影响公司的财务状况及盈利能
力。公司将继续加强客户的风险管控,避免及减少应收账款风险。
   3、汇率风险。公司海外订单目前在执行的合同多以美元为结算货币,公司未对美元进行相关锁汇管理,即存在一定的
汇率风险。
   4、技术风险。电脑针织机械属于技术密集型产品,若公司的技术研发偏离市场需求、技术研发无法取得突破而失败或
关键技术未能及时更新,公司可能面临技术创新不力导致的竞争力减弱风险。公司积极加大研发投入,通过合作开发、委托
研发等各种方式加强产品的研发。新产品的开发同时也面临着研发失败或者推向市场时不被市场认可的风险。


                                                                                                             31
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   5、管理风险。进入资本市场后,公司需要在资源整合、产品研发与质量管理、市场开拓、财务管理、内部控制等诸多
方面进行调整,对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的要求。如果公司管理层不能适时调整公司管理体制,
未能很好把握调整时机或发生相应职位管理人员的选任失误,都可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇。市场竞争激
烈下,也存在人才流失的风险,公司将不断完善公司激励机制、积极探讨制定股权激励制度,构建适合公司发展的人力资源
建设规划,为员工创建良好的职业环境和事业发展舞台。
   6、募集资金投资项目风险。公司募集资金投资项目的可行性分析是基于决策时行业政策的鼓励和支持、经济发展水平、
市场环境、行业发展趋势等因素,并结合公司的经营经验而做出的。但募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期,在项
目实施过程中和项目实际建成后,如果市场环境、技术、相关政策等方面现重大不利变化,可能存在着募集资金投资项目不
能如期全面实施以及新增产能无法完全消化的风险。公司已根据市场的状况对原计划的募投项目进行了相应的调整,公司将
认真按照募集资金管理相关规定使用募集资金。
   7、投资并购整合风险。公司积极通过投资、并购、参股等方式推进公司的战略部署,延伸业务领域。在投资并购的过
程中可能会出现决策失误风险、管理风险、经营风险或无法实现协同效应等。公司在并购目标选择和团队融合时将做好前期
调研工作,尽力降低投资并购风险。公司对外投资完成后仍存在业绩承诺无法实现的风险、整合风险及商誉减值风险。公司
将更好的做好投后管理工作,加强业务协同、财务管控的力度,维护上市公司股东权益。




十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间                接待方式                接待对象类型               调研的基本情况索引

2016 年 01 月 13 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 01 月 18 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 01 月 20 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 01 月 26 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 02 月 22 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 02 月 24 日     电话沟通                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 05 月 04 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 05 月 05 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 05 月 10 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 05 月 19 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 05 月 25 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 08 月 16 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网

2016 年 08 月 23 日     实地调研                 机构                      巨潮资讯网




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                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                           0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                   1.00

每 10 股转增数(股)                                                                                             0

分配预案的股本基数(股)                                                                               802,000,000

现金分红总额(元)(含税)                                                                            80,200,000.00

可分配利润(元)                                                                                   1,022,793,696.73

现金分红占利润分配总额的比例                                                                              100.00%

                                                本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司 2016 年实现净利润 114,857,529.37 元。同意公司按 10%计提法定盈余
公积 11,485,752.94 元,计提盈余公积后公司可供股东分配的利润为 1,022,793,696.73 元 。 拟以 2016 年 12 月 31 日总股本
802,000,000 股为基数,以可供股东分配的利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元人民币(含税)。该方案尚需经第三届
董事会第三次会议和 2016 年年度股东大会审议通过,公司股东大会对此利润分配方案作出决议后,公司董事会将在股东
大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
2014年度
     未实施利润分配方案。
2015年度
    经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司2015年实现净利润137,136,462.88元。同意公司按10%计提法定盈
余公积13,713,646.29元,计提盈余公积后公司可供股东分配的利润为1,002,074,427.41元 。 拟以2015年12月31日总股本
802,000,000股为基数,以可供股东分配的利润向全体股东每10股派发现金股利1元人民币(含税)。该方案尚需经第二届董
事会第二十四次会议和2015年年度股东大会审议通过,公司股东大会对此利润分配方案作出决议后,公司董事会将在股东大
会召开后2个月内完成股利。
2016年度
   经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司2016年实现净利润114,857,529.37元。同意公司按10%计提法定盈余
公积11,485,752.94 元,计提盈余公积后公司可 供股东分配 的利润为 1,022,793,696.73 元 。 拟以2016 年12月31日总股本


                                                                                                                 33
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802,000,000股为基数,以可供股东分配的利润向全体股东每10股派发现金股利1元人民币(含税)。该方案尚需经第三届董
事会第三次会议和2016年年度股东大会审议通过,公司股东大会对此利润分配方案作出决议后,公司董事会将在股东大会召
开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                   单位:元

                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比              红的金额              红的比例
                                                 润                  率

2016 年                  80,200,000.00      124,212,655.96                64.57%                    0.00             0.00%

2015 年                  80,200,000.00      102,681,294.85                78.11%                    0.00             0.00%

2014 年                           0.00      -348,132,703.74               0.00%                     0.00             0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺来源                承诺方           承诺类型    承诺内容         承诺时间        承诺期限     履行情况

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

资产重组时所作承诺

                                                                 在本机构股
                                                                 东、合伙人或
                                                                 其关联人担
                                  宁波裕人投
                                                                 任公司董事、
                                  资有限公司、
                                                                 监事、高级管
                                  创福企业有
                                                                 理人员职务
                                  限公司、宁波
                                                                 期间,每年转                                 报告期内,上
                                  福裕投资合     股份限售承                     2011 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                   让的直接或                                   述承诺均得
                                  作企业(有限 诺                               30 日
                                                                 间接持有公                                   到严格履行。
                                  合伙)、宁波
                                                                 司股份不超
                                  平方投资合
                                                                 过本承诺人
                                  伙企业(有限
                                                                 所直接或间
                                  合伙)
                                                                 接持有的公
                                                                 司股份总数
                                                                 的 25%。在本



                                                                                                                           34
                                          宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            机构股东、合
                            伙人或其关
                            联人离职后
                            半年内,不转
                            让本承诺人
                            所直接或间
                            接持有的公
                            司的股份。

                            自本承诺函
                            签署之日起,
                            本承诺人及
                            本承诺人控
                            制的公司均
                            未生产、开发
                            任何与宁波
                            慈星股份有
                            限公司(以下
                            简称"股份公
                            司")及其下属
                            子公司生产
                            的产品构成
                            竞争或可能                      在承诺人及
公司控股股
                            竞争的产品,                    承诺人控制
东宁波裕人   关于同业竞
                            未直接或间                      的公司与公   报告期内,上
投资有限公   争、关联交                     2011 年 01 月
                            接经营任何                      司存在关联   述承诺均得
司及公司实   易、资金占用                   15 日
                            与股份公司                      关系期间,本 到严格履行。
际控制人孙   方面的承诺
                            及下属子公                      承诺函为有
平范
                            司经营的业                      效之承诺。
                            务构成竞争
                            或可能构成
                            竞争的业务,
                            也未参与投
                            资任何与股
                            份公司及其
                            下属子公司
                            生产的产品
                            或经营的业
                            务构成竞争
                            或可能构成
                            竞争的其他
                            企业。

                            在孙仲华董
宁波创福投   股份减持承                     2016 年 03 月                报告期内,上
                            事离职后半                      6 个月
资合伙企业   诺                             25 日                        述承诺均得
                            年内,宁波创

                                                                                      35
                                                                      宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               (有限合伙)             福投资合伙                                  到严格履行。
                                                        企业(有限合
                                                        伙)不得转让
                                                        其所直接或
                                                        间接持有的
                                                        慈星股份的
                                                        股份。

                                                        公司员工持
                                                        股计划持有
                                                        公司股票 660
                                                        万股,占公司
                                                        总股本的比
                                                        例为 0.82%,
                                                        该计划所购
                                                        买的股票的
                               宁波慈星股               30%锁定期为
                                                                                                    报告期内,上
                               份有限公司- 股份减持承   公告日起 12    2015 年 06 月
股权激励承诺                                                                           三十六个月   述承诺均得
                               第一期员工     诺        个月;该计划 03 日
                                                                                                    到严格履行。
                               持股计划                 所购买的股
                                                        票的 30%锁
                                                        定期为公告
                                                        日起 24 个月;
                                                        该计划所购
                                                        买的股票的
                                                        40%锁定期为
                                                        公告日起 36
                                                        个月。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行               是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                 36
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五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用


七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
详见第十一节“财务报告”之“八、合并范围的变更”。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                           天健会计事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                              120

境内会计师事务所审计服务的连续年限             6

境内会计师事务所注册会计师姓名                 朱大为、胡青

是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。

                                                                                                            37
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十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
公司于2015年4月15日第二届董事会十四次会议及2015年5月15日年度股东大会审议通过了《宁波慈星股份有限公司“裕人1
号”员工持股计划(草案)及其摘要》,并分别于4月16日及5月15日在巨潮资讯网(网址:www.cninfo.com.cn)上公告了相
关事项。2015年6月3日员工持股计划通过大宗交易(购买公司控股股东宁波裕人投资有限公司持有的公司股份)买入的方式
完成股票购买660万股,占公司总股本的比例为0.82%,该计划所购买的股票的30%锁定期为自购买日起12个月;该计划所购
买的股票的30%锁定期为自购买日起24个月;该计划所购买的股票的40%锁定期为自购买日起36个月。截至2016年6月3日,
该计划所购买的股票的30%已解锁。


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。




                                                                                                          38
                                                                                   宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                        单位:万元

                                 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                      担保额度
                                                实际发生日期     实际担保金                                 是否履行 是否为关
   担保对象名称       相关公告     担保额度                                       担保类型         担保期
                                                (协议签署日)       额                                          完毕   联方担保
                      披露日期

湖北科图娃服饰有限
                                                                                              2017-01-07
公司等 25 家单位客                                                               连带责任保
                                      5,736.2                        1,077.47                 至            否          否
户及黄盈文等 50 位                                                               证
                                                                                              2018-12-13
自然人客户

                                                                                              2016-02-12
陈宇锋、赵魁 2 位自                                                              连带责任保
                                          37                              1.18                至            否          否
然人客户                                                                         证
                                                                                              2017-02-12

报告期内审批的对外担保额度合                                     报告期内对外担保实际发
                                                            0                                                                  0
计(A1)                                                         生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                     报告期末实际对外担保余
                                                       5,773.2                                                           1,078.65
合计(A3)                                                       额合计(A4)

                                                 公司与子公司之间担保情况



                                                                                                                               39
                                                                                   宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        担保额度
                                                    实际发生日期    实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称         相关公告     担保额度                                      担保类型      担保期
                                                   (协议签署日)       额                                       完毕     联方担保
                        披露日期

                                                    子公司对子公司的担保情况

                        担保额度
                                                   实际发生日期     实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称         相关公告    担保额度                                      担保类型       担保期
                                                   (协议签署日)       额                                       完毕     联方担保
                        披露日期

                                              公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期末已审批的担保额度合计                                        报告期末实际担保余额合
                                                          5,773.2                                                          1,078.65
(A3+B3+C3)                                                        计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                                0.28%

其中:

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

                                                                                                                            报告期
                                                                                本期实际 计提减值                报告期实
受托人名 是否关联                  委托理财                          报酬确定                                               损益实
                       产品类型               起始日期 终止日期                 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称           交易                 金额                              方式                                                 际收回
                                                                                  金额     (如有)                额
                                                                                                                              情况

中信银行
                                              2015 年    2016 年
股份有限
           否          理财产品        5,000 09 月 30 01 月 04 协议                5,000              46.03         46.03 46.03
公司宁波
                                              日         日
支行

宁波银行
                                              2015 年    2016 年
股份有限
           否          理财产品         500 10 月 09 01 月 09 协议                   500                  3.27          3.27 3.27
公司城东
                                              日         日
支行

交通银行
                                              2015 年    2016 年
股份有限
           否          理财产品        6,000 11 月 04 02 月 04 协议                6,000              58.98         58.98 58.98
公司宁波
                                              日         日
慈溪支行


                                                                                                                                     40
                                                              宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


交通银行
                                 2015 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品     500 12 月 07 03 月 08 协议        500                5.1      5.1 5.10
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

杭州银行
                                 2015 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品    3,000 09 月 30 03 月 31 协议      3,000             51.14    51.14 51.14
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 01 月 08 04 月 07 协议      5,000             48.08    48.08 48.08
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

中国农业
                                 2015 年    2016 年
银行股份                                                                                         1319.0
           否   理财产品   70,000 10 月 13 04 月 11 协议     70,000          1,319.07 1,319.07
有限公司                                                                                         7
                                 日         日
坎墩支行

中国农业
                                 2016 年    2016 年
银行股份
           否   理财产品   45,400 04 月 19 05 月 20 协议     45,400            106.04   106.04 106.04
有限公司
                                 日         日
坎墩支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 03 月 09 06 月 08 协议      5,000             46.12    46.12 46.12
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品   31,000 05 月 24 06 月 23 协议     31,000             81.53    81.53 81.53
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

交通银行
                                 2015 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 12 月 30 06 月 27 协议      5,000              93.7     93.7 93.70
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品   31,000 06 月 23 07 月 11 协议     31,000             42.81    42.81 42.81
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限
           否   理财产品    7,000 06 月 08 07 月 14 协议      7,000             20.02    20.02 20.02
公司宁波
                                 日         日
慈溪支行

中国农业 否     理财产品   19,000 2016 年   2016 年   协议   19,000            140.55   140.55 140.55


                                                                                                       41
                                                            宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


银行股份                         04 月 26 07 月 25
有限公司                         日        日
坎墩支行

中信银行
                                 2015 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品   10,000 11 月 02 07 月 30 协议   10,000            264.79   264.79 264.79
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    2,500 06 月 27 08 月 05 协议    2,500              7.75     7.75 7.75
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 05 月 10 08 月 08 协议    5,000             44.38    44.38 44.38
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 05 月 16 08 月 15 协议    5,000              45.5     45.5 45.50
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品   15,000 05 月 24 08 月 22 协议   15,000            129.45   129.45 129.45
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

宁波银行                         2016 年   2016 年
股份有限 否     理财产品    5,000 08 月 08 08 月 22 协议    5,000              4.99     4.99 4.99
公司                             日        日

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    5,000 08 月 15 08 月 25 协议    5,000              3.29     3.29 3.29
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    1,800 08 月 10 08 月 26 协议    1,800              2.17     2.17 2.17
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    1,000 06 月 27 09 月 27 协议    1,000              7.44     7.44 7.44
公司宁波
                                 日        日
慈溪支行

宁波银行                         2016 年   2016 年
股份有限 否     理财产品     900 09 月 02 09 月 27 协议      900               1.09     1.09 1.09
公司                             日        日



                                                                                                     42
                                                                宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


宁波银行                            2016 年   2016 年
股份有限 否     理财产品    1,000 08 月 08 09 月 28 协议        1,000              3.86     3.86 3.86
公司                                日        日

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品     500 06 月 27 10 月 08 协议          500               4.16     4.16 4.16
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    2,700 08 月 08 10 月 08 协议        2,700             12.87    12.87 12.87
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品   31,000 07 月 12 10 月 10 协议       31,000            267.53   267.53 267.53
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品   10,000 07 月 27 10 月 27 协议       10,000             88.22    88.22 88.22
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    1,000 06 月 27 10 月 27 协议        1,000              9.86     9.86 9.86
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

上海浦东
发展银行                            2016 年   2016 年
股份有限 否     理财产品    5,000 08 月 10 11 月 10 协议        5,000             36.25    36.25 36.25
公司慈溪                            日        日
支行

中国农业
                                    2016 年   2016 年
银行股份
           否   理财产品    9,000 07 月 27 12 月 01 协议        9,000             72.91    72.91 72.91
有限公司
                                    日        日
坎墩支行

交通银行
                                    2016 年   2016 年
股份有限
           否   理财产品    9,000 08 月 29 11 月 29 协议        9,000             70.32    70.32 70.32
公司宁波
                                    日        日
慈溪支行

中信证券                            2016 年   2016 年
慈溪慈甬 否     理财产品   10,000 11 月 18 12 月 30 协议       10,000             15.82    15.82 15.82
路营业部                            日        日

杭州银行                            2016 年   2017 年
           否   理财产品    2,000                       协议                       8.05         0
股份有限                            12 月 14 01 月 18


                                                                                                         43
                                                                      宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司宁波                                  日        日
慈溪支行

中信证券
股份有限                                  2016 年   2017 年
公司慈溪 否        理财产品       5,000 11 月 18 02 月 10 协议                          43.84            0
慈甬路营                                  日        日
业部

宁波银行                                  2016 年   2017 年
股份有限 否        理财产品       5,000 10 月 10 10 月 10 协议                           160             0
公司                                      日        日

交通银行
                                          2016 年   2017 年
股份有限
           否      理财产品      31,000 10 月 13 04 月 13 协议                         494.64            0
公司宁波
                                          日        日
慈溪支行

交通银行
                                          2016 年   2017 年
股份有限
           否      理财产品       9,500 10 月 28 04 月 28 协议                         149.22            0
公司宁波
                                          日        日
慈溪支行

中信证券                                  2016 年   2017 年
投资有限 否        理财产品      16,000 12 月 09 06 月 09 协议                         279.23            0
公司                                      日        日

上海国泰
                                          2016 年   2017 年
君安证券
           否      理财产品       5,000 12 月 09 12 月 08 协议                           240             0
资产管理
                                          日        日
有限公司

上海国泰
                                          2016 年   2017 年
君安证券
           否      理财产品       8,000 12 月 14 12 月 13 协议                           384             0
资产管理
                                          日        日
有限公司

上海国泰
                                          2016 年   2017 年
君安证券
           否      理财产品       7,000 12 月 14 06 月 06 协议                         150.16            0
资产管理
                                          日        日
有限公司

上海国泰
                                          2016 年   2017 年
君安证券
           否      理财产品      12,000 12 月 14 06 月 29 协议                           347             0
资产管理
                                          日        日
有限公司

合计                            464,300        --        --   --    363,800          5,411.23 3,155.09       --

委托理财资金来源              上述委托理财资金均来自公司闲置自有资金和闲置募集资金

逾期未收回的本金和收益累计
                                                                                                                  0
金额


                                                                                                                  44
                                                                          宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


涉诉情况(如适用)             不适用

委托理财审批董事会公告披露 2015 年 06 月 30 日
日期(如有)                    2016 年 11 月 17 日

委托理财审批股东会公告披露 2015 年 09 月 23 日
日期(如有)                    2016 年 12 月 05 日

                               公司将在确保不影响公司正常运营及募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,对闲置
未来是否还有委托理财计划
                               自有资金和募集资金进行现金管理,投资于安全性高、流动性好的理财产品。


(2)委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:万元

                                                                  本期实际 计提减值             报告期实 报告期损
            是否关联
贷款对象               贷款利率   贷款金额 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 益实际收
               交易
                                                                   金额      (如有)             额          回情况

李建青等
54 家公司 否              7.20%        1,548.42                     194.92    1,488.82      0          0.15 收回较少
或个人

合计                      --           1,548.42   --         --     194.92    1,488.82      0          0.15     --

委托贷款资金来源                  自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金
                                                                                                              1,548.42


涉诉情况(如适用)                卢小威等 10 家客户已起诉

委托贷款审批董事会公告披露日
期(如有)

委托贷款审批股东会公告披露日
期(如有)

未来是否还有委托贷款计划          无


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。




                                                                                                                       45
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十七、社会责任情况

1、履行精准扶贫社会责任情况

年度精准扶贫概要

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


2、履行其他社会责任的情况


上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否


十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                  46
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                               第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                              单位:股

                            本次变动前                      本次变动增减(+,-)                  本次变动后

                                                                   公积金转
                           数量        比例      发行新股   送股                其他     小计     数量         比例
                                                                      股

一、有限售条件股份       8,777,292      1.09%                                                   8,777,292      1.09%

3、其他内资持股          8,777,292      1.09%                                                   8,777,292      1.09%

       境内自然人持股    8,777,292      1.09%                                                   8,777,292      1.09%

                         793,222,7                                                              793,222,7
二、无限售条件股份                     98.91%                                                                 98.91%
                                  08                                                                     08

                         793,222,7                                                              793,222,7
1、人民币普通股                        98.91%                                                                 98.91%
                                  08                                                                     08

                         802,000,0                                                              802,000,0
三、股份总数                           100.00%                                                                100.00%
                                  00                                                                     00

股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      47
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二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                      单位:股

                                                                                                 年度报告披露日
                                                                 报告期末表决权
                           年度报告披露日                                                        前上一月末表决
报告期末普通股                                                   恢复的优先股股
                     48,449 前上一月末普通              45,192                                 0 权恢复的优先股             0
股东总数                                                         东总数(如有)
                           股股东总数                                                            股东总数(如有)
                                                                 (参见注 9)
                                                                                                 (参见注 9)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                             报告期内 持有有限 持有无限              质押或冻结情况
                                                 报告期末
     股东名称          股东性质      持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                        股份状态           数量
                                                               情况     股份数量 股份数量

宁波裕人投资有                                   248,235,0 -7990000               248,235,0
                    境内非国有法人      30.95%                                                质押                  90,000,000
限公司                                                 16 0                             16

裕人企业有限公                                   206,464,9                        206,464,9
                    境外法人            25.74%
司                                                     96                               96

宁波创福投资合
                                                 39,265,25                        39,265,25
伙企业(有限合      境内非国有法人       4.90%               -2937683
                                                        5                                5
伙)

宁波福裕投资合
                                                 16,999,97                        16,999,97
伙企业(有限合      境内非国有法人       2.12%
                                                        2                                2
伙)

                                                 11,700,05
孙平范              境内自然人           1.46%                          8,775,042 2,925,014 冻结                     5,850,000
                                                        6

宁波慈星股份有
                    其他                 0.82% 6,600,000                          6,600,000
限公司-第一期


                                                                                                                            48
                                                                             宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


员工持股计划

宁波平方投资合
伙企业(有限合     境内非国有法人      0.68% 5,418,777                       5,418,777
伙)

中央汇金资产管
                   国有法人            0.57% 4,534,400                       4,534,400
理有限责任公司

全国社保基金四
                   其他                0.37% 3,000,000 3,000,000             3,000,000
零一组合

中国建设银行股
份有限公司-景
顺长城量化精选     其他                0.20% 1,605,000 1,605,000             1,605,000
股票型证券投资
基金

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用
见注 4)

                                    控股股东宁波裕人投资有限公司(股东孙平范为公司实际控制人、董事长)、股东裕
                                    人企业有限公司(股东之一为孙平范)、宁波创福投资合伙企业(有限合伙)(合伙人
上述股东关联关系或一致行动的说      均为孙平范近亲属)、宁波福裕投资合伙企业(有限合伙)(部分合伙人为公司董事、
明                                  高级管理人员)、宁波平方投资合伙企业(有限合伙)(合伙人之一为实际控制人孙平
                                    范近亲属),除上述情况外,公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知是否属于
                                    一致行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
             股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量

宁波裕人投资有限公司                                                    248,235,016 人民币普通股            248,235,016

裕人企业有限公司                                                        206,464,996 人民币普通股            206,464,996

宁波创福投资合伙企业(有限合伙)                                         39,265,255 人民币普通股             39,265,255

宁波福裕投资合伙企业(有限合伙)                                         16,999,972 人民币普通股             16,999,972

宁波慈星股份有限公司-第一期员
                                                                             6,600,000 人民币普通股           6,600,000
工持股计划

宁波平方投资合伙企业(有限合伙)                                             5,418,777 人民币普通股           5,418,777

中央汇金资产管理有限责任公司                                                 4,534,400 人民币普通股           4,534,400

全国社保基金四零一组合                                                       3,000,000 人民币普通股           3,000,000

孙平范                                                                       2,925,014 人民币普通股           2,925,014

中国建设银行股份有限公司-景顺
                                                                             1,605,000 人民币普通股           1,605,000
长城量化精选股票型证券投资基金

前 10 名无限售流通股股东之间,以 控股股东宁波裕人投资有限公司(股东孙平范为公司实际控制人、董事长)、股东裕



                                                                                                                      49
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及前 10 名无限售流通股股东和前 10 人企业有限公司(股东之一为孙平范)、宁波创福投资合伙企业(有限合伙)(合伙人
名股东之间关联关系或一致行动的      均为孙平范近亲属)、宁波福裕投资合伙企业(有限合伙)(部分合伙人为公司董事、
说明                                高级管理人员)、宁波平方投资合伙企业(有限合伙)(合伙人之一为实际控制人孙平
                                    范近亲属),除上述情况外,公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知是否属于
                                    一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明(如
                                    不适用。
有)(参见注 5)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人

                           法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                    成立日期          组织机构代码           主要经营业务
                                     人

宁波裕人投资有限公司       孙平范                  2010 年 08 月 11 日 91330282561250341N 项目投资;软件研究、开发。

控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公     无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

              实际控制人姓名                        国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

孙平范                                    中国                     否

                                          孙平范先生具有长达二十余年的针织机械行业经验,历任台州椒江金星机械厂
                                          厂长,慈溪市孙氏针织机械有限公司执行董事、总经理。于 2003 年创办宁波市
主要职业及职务
                                          裕人针织机械有限公司,即现在股改后的宁波慈星股份有限公司,现任公司董
                                          事长兼总经理。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况      无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图


                                                                                                                  50
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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

                         法定代表人/单位负责
         法人股东名称                               成立日期          注册资本      主要经营业务或管理活动
                                  人

                                               2002 年 11 月 06
裕人企业有限公司        孙平范                                    10 万元港币       投资
                                               日


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          51
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                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                  52
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                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                         本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                              其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数(股)                        变动(股)数(股)
                                                                                          (股)   (股)

                                                     2010 年     2019 年
         董事长、                                                            11,700,05                                11,700,05
孙平范               现任       男                 48 12 月 11 12 月 05
         总经理                                                                     6                                         6
                                                     日          日

                                                     2012 年     2019 年
         董事;副
傅桂平               现任       男                 44 05 月 12 12 月 05
         总经理
                                                     日          日

                                                     2013 年     2019 年
         董事;总
詹善全               现任       男                 41 12 月 05 12 月 05
         工程师
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
孙荣飞   董事        现任       男                 24 12 月 05 12 月 05
                                                     日          日

                                                     2015 年     2019 年
孙田力   董事        现任       女                 54 01 月 14 12 月 05
                                                     日          日

                                                     2013 年     2019 年
         董事;副
李立军               现任       男                 43 05 月 09 12 月 05
         总经理
                                                     日          日

                                                     2015 年     2019 年
孟祥霞   独立董事 现任          女                 52 09 月 23 12 月 05
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
张大亮   独立董事 现任          男                 54 12 月 05 12 月 05
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
张民元   独立董事 现任          男                 47 12 月 05 12 月 05
                                                     日          日

                                                     2013 年     2019 年
         监事会主
宋甲甲               现任       男                 32 12 月 05 12 月 05
         席
                                                     日          日

俞红建   监事        现任       男                 34 2016 年    2019 年



                                                                                                                              53
                                                                         宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                              12 月 05 12 月 05
                                              日        日

                                              2014 年   2019 年
胡雪群    监事       现任    女             36 08 月 19 12 月 05
                                              日        日

                                              2010 年   2017 年
方国听    副总经理 离任      男             53 12 月 11 02 月 24
                                              日        日

                                              2010 年   2019 年
刘道成    副总经理 现任      男             53 12 月 11 12 月 10      3,000               750               2,250
                                              日        日

                                              2010 年   2019 年
徐卫东    副总经理 现任      男             50 12 月 11 12 月 10
                                              日        日

          董事会秘                            2016 年   2019 年
杨雪兰    书;副总    现任    女             31 12 月 10 12 月 10
          经理                                日        日

                                              2016 年   2019 年
卢德春    副总经理 现任      男             39 12 月 10 12 月 10
                                              日        日

                                              2016 年   2019 年
          财务负责
邹锦洲               现任    男             39 12 月 10 12 月 10
          人
                                              日        日

                                              2013 年   2016 年
孙仲华    董事       离任    男             75 12 月 11 03 月 15
                                              日        日

                                              2013 年   2016 年
罗杰      独立董事 离任      男             63 12 月 05 12 月 05
                                              日        日

                                              2013 年   2016 年
徐海平    独立董事 离任      男             58 12 月 05 12 月 05
                                              日        日

                                              2013 年   2016 年
徐红明    监事       离任    男             35 12 月 05 12 月 05
                                              日        日

                                                                   11,703,05                             11,702,30
合计           --       --        --   --          --        --                    0      750        0
                                                                          6                                     6


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                54
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        姓名           担任的职务          类型        日期                                 原因

                                                  2016 年 03 月 15
孙仲华            董事              离任                             个人原因
                                                  日

                                                  2016 年 12 月 05
罗杰              独立董事          任期满离任                       任期满离任
                                                  日

                                                  2016 年 12 月 05
徐海平            独立董事          任期满离任                       任期满离任
                                                  日

                                                  2016 年 12 月 05
徐红明            监事              任期满离任                       任期满离任
                                                  日

                                                  2017 年 02 月 24
方国听            副总经理          离任                             个人原因
                                                  日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       1、董事会成员
       孙平范先生,中国国籍,1969年出生,复旦大学EMBA学历,无永久境外居留权。具有长达二十余年的针织机械行业经
验,历任台州椒江金星机械厂厂长,慈溪市孙氏针织机械有限公司执行董事、总经理。于2003年创办宁波市裕人针织机械有
限公司(2010年股改为宁波慈星股份有限公司)出任执行董事,现任公司董事长兼总经理。
       孙荣飞先生,中国国籍,1942年出生,无永久境外居留权,现就读于Raffles college of higher Education。
       傅桂平先生,中国国籍,1973年出生,历任龙旗控股有限公司战略发展总监、晶能光电(江西)有限公司战略发展总监
兼市场计划总监。2010年加入公司,现任公司董事、副总经理。
       孙田力女士,澳大利亚国籍,1963年出生,澳大利亚国籍,1963年出生,澳大利亚维多利亚大学学士学位。护照号码为
N1950075。曾任职于ExxonMobil Australia in Melbourne, Orica Australia Pty Ltd in Melbourne;现任公司总经理助理及行政人
事部经理。
       李立军先生,中国国籍,澳大利亚永久居留权,1974年出生,硕士研究生学历,高级工程师。曾任职于浙江省电力公司
电力试验研究院、浙江省能源集团兴源投资有限公司;曾任宁波裕人投资有限公司常务副总;曾任公司董事长助理、现任公
司董事、副总经理。
       詹善全先生:中国国籍,1976 年出生, 2003年加入本公司,历任慈溪市孙氏针织机械有限公司技术员、宁波市裕人针
织机械有限公司技术主管,宁波慈星股份有限公司副总经理,现任公司董事及总工程师。
       张大亮先生,中国国籍,1963年出生,研究生学历,历任浙江大学,讲师;现任浙江大学管理学院,教授,公司独立董
事。
       孟祥霞女士,中国国籍,1964年出生,硕士学历,历任河南工业学校教师,河南财经政法大学教研室副主任、研究所所
长;现任浙江万里学院商学院院长,公司独立董事 。
       张民元先生,高级律师,中国国籍,1970年出生,本科学历,历任杭州出版学校教师,浙江雄镇律师事务所律师、合伙
人;现任浙江素豪律师事务所高级合伙人、监事长,公司独立董事。

       2、监事会成员

       宋甲甲 先生,中国国籍,1985年出生,2010年加入公司,曾任宁波慈星股份有限公司证券事务助理;现任宁波慈星股
份有限公司董事长秘书兼总经办主任。
       俞红建 先生,中国国籍,1983年出生,2007年加入本公司,现任宁波慈星股份有限公司项目申报科长。
       胡雪群 女士,中国国籍,1981年出生,2003年加入本公司,历任公司财务部出纳,销售部业务员、部门助理及销售支
持主管;现任公司国内业务部销售支持主管。


                                                                                                                     55
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    3、高级管理人员简介

    詹善全先生:中国国籍,1976 年出生, 2003年加入本公司,历任慈溪市孙氏针织机械有限公司技术员、宁波市裕人针
织机械有限公司技术主管,宁波慈星股份有限公司副总经理;现任公司董事及总工程师。
    傅桂平先生:中国国籍,1973年出生,历任龙旗控股有限公司战略发展总监、晶能光电(江西)有限公司战略发展总监
兼市场计划总监。2010年加入公司,现任公司董事及副总经理。
    刘道成先生:中国国籍,1964年出生,历任慈溪市孙氏针织机械有限公司经理、宁波市裕人针织机械有限公司副总经理。
2003年加入本公司,现任公司副总经理。
    徐卫东先生:中国国籍,1967年出生,历任常熟市针织机械研究所副所长、常熟市第二针织机械厂总工程师、常熟市长
征电脑针织机械有限公司总工程师、宁波慈星纺机科技有限公司副总经理。2006年加入本公司,现任公司副总经理。
   李立军先生,中国国籍,澳大利亚永久居留权,1974年出生,曾任职于浙江省电力公司电力试验研究院、浙江省能源集
团兴源投资有限公司;曾任宁波裕人投资有限公司常务副总;曾任公司董事长助理,现任公司董事、副总经理。
    杨雪兰女士,中国国籍,1986年出生。2007年4月加入公司,曾任董事长秘书,证券部助理,证券部副经理,证券事务
代表兼证券部经理;现任公司副总经理、董事会秘书。
    卢德春先生,中国国籍,1978年出生。历任张家港市伟翔机械有限公司电器主管、宁波裕人针织机械有限公司副总经理;
曾任公司总经理助理;现任副总经理。
    邹锦洲先生,中国国籍,1978年出生。曾任宁波方太厨具有限公司财务主管,宁波康鑫摩托车有限公司,慈溪奥博汽车
电器有限公司,宁波科飞电器有限公司财务部经理。2013年6月加入公司,曾任公司财务部经理,现任财务负责人。




在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在股东单位                                  在股东单位是否领
任职人员姓名              股东单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   担任的职务                                       取报酬津贴

                                                                2010 年 08 月
孙平范         宁波裕人投资有限公司                执行董事                                    是
                                                                11 日

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在其他单位                                  在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   担任的职务                                       取报酬津贴

                                                                1989 年 01 月
张大亮         浙江大学                            教授                                        是
                                                                01 日

                                                                2002 年 03 月
孟祥霞         浙江万里学院商学院                  院长                                        是
                                                                01 日

                                                                2001 年 05 月
张民元         浙江素豪律师事务所                  监事长                                      是
                                                                01 日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况


                                                                                                                 56
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董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序         由董事会薪酬与考核委员会提出公司董监高薪酬方案,经董事会、
                                               股东大会审议通过后实施,担任其他兼职职务的董事、监事、高管
                                               人员的薪酬由公司人力资源部门按照薪酬考核制度确定执行。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据           依据董事、监事、高级管理人员的工作任务和责任履行情况而定

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况     具体支付情况详见本年度报告八(四)《公司报告期内董事、监事
                                               和高级管理人员报酬情况》表



公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                        单位:万元

                                                                              从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名           职务            性别           年龄         任职状态
                                                                                前报酬总额           方获取报酬

孙平范         董事长;总经理     男                         48 现任                          56 否

傅桂平         董事;副总经理     男                         44 现任                          44 否

詹善全         董事;总工程师     男                         41 现任                          44 否

孙荣飞         董事              男                         24 现任                           0否

孙田力         董事              女                         54 现任                      43.4 否

李立军         董事;副总经理     男                         43 现任                          44 否

孟祥霞         独立董事          女                         52 现任                           8否

张大亮         独立董事          男                         54 现任                           0否

张民元         独立董事          男                         47 现任                           0否

宋甲甲         监事会主席        男                         32 现任                     24.29 否

俞红建         监事              男                         34 现任                      9.18 否

胡雪群         监事              女                         36 现任                     14.69 否

方国听         副总经理          男                         53 现任                          24 否

刘道成         副总经理          男                         53 现任                          44 否

徐卫东         副总经理          男                         50 现任                          44 否

               董事会秘书;副总
杨雪兰                           女                         31 现任                     24.29 否
               经理

卢德春         副总经理          男                         39 现任                          44 否

邹锦洲         财务负责人        男                         39 现任                     24.55 否

孙仲华         董事              男                         75 离任                           0否

罗杰           独立董事          男                         63 离任                           8否

徐海平         独立董事          男                         58 离任                           8否

徐红明         监事              男                         35 离任                      1.97 否

       合计            --              --             --              --               510.37            --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

                                                                                                                  57
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□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                              1,051

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                           561

在职员工的数量合计(人)                                                                                1,612

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                            1,612

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                         8

                                                  专业构成

                     专业构成类别                                       专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                 514

销售人员                                                                                                 163

技术人员                                                                                                 733

财务人员                                                                                                  42

行政人员                                                                                                 160

合计                                                                                                    1,612

                                                  教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

硕士及以上人员                                                                                            31

本科人员                                                                                                 296

大专人员                                                                                                 476

大专以下人员                                                                                             809

合计                                                                                                    1,612


2、薪酬政策

公司秉承“慈爱善星、以人为本、创福于人”的经营理念,不断完善和健全公司薪酬绩效体系;2016年公司将员工薪酬分为月
度薪酬和年底绩效奖金两部分,月度薪酬部分和员工每月基本工资、出勤率、月度考核分数等因素关联;年底绩效奖金部分,
以各部门年初制定的绩效考核目标及企业年度经营情况为导向,激励员工能够和企业共盈共利,再创佳绩!
为了更好的体现公司对员工的人文关怀,公司还为员工提供完善的社会保险和住房公积金缴纳政策,解决员工购房、医疗等
各方面的问题;在每个节假日给员工发放相应的节日福利;每年定期安排员工体检等福利政策。


3、培训计划

培训是公司人力资源开发的重要途径,是提升公司核心竞争力的重要手段,为加强人才队伍建设,提高公司的管理水平,保
证公司可持续性发展,公司结合行业特点及人才培养实际情况,及时调整培训内容及方式,为员工的职业生涯发展提供更加


                                                                                                           58
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完善的制度保障。
2016年公司培训开发面向战略、面向业务发展,面向全体员工,结合企业内部实际情况,明确培训需求,创新培训形式,拓
宽培训渠道,提高培训质量。公司全面开展企业技能人才自主评案工作,制定技能人才培训、评价、使用和激烈等制度,大
力推进公司技术人才培养开和和储备。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          59
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                                            第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

       报告期内,公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事
会秘书等相关制度,并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,完善了董事会的职能和专业化
程度,保障了董事会决策的科学性和程序性,不断完善本公司法人治理结构和内控制度,进一步规范公司运作,提高公司治
理水平。截至报告期末,本公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

(一)业务方面:公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力,控股股东按照承诺未从事与公司业务相同或相近的业务活
动。
(二)人员方面:公司拥有独立的人事和劳资管理体系,公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员
均在本公司领取报酬。
(三)资产方面:公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,产、供、销系统完整独立。工业产权、商标、非专
利技术、房屋所有权、土地所有权等无形资产和有形资产均由本公司拥有,产权界定清晰。
(四)机构方面:公司设有健全的组织机构体系,股东大会、董事会、监事会及董事会下属专业委员会等内部机构独立运作,
不受其他单位或个人的干涉。
(五)财务方面:公司设有完整、独立的财务机构,配备了充足的专职财务会计人员,建立了独立的会计核算体系和财务管
理制度,并独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完
全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


       会议届次           会议类型       投资者参与比例       召开日期           披露日期            披露索引

2016 年第一次临时
                     临时股东大会                  0.00% 2016 年 01 月 14 日 2016 年 01 月 14 日 巨潮资讯网
股东大会

2016 年第二次临时
                     临时股东大会                  0.00% 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 01 日 巨潮资讯网
股东大会


                                                                                                                60
                                                                                 宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


2015 年度股东大会 年度股东大会                             0.04% 2016 年 04 月 19 日 2016 年 04 月 19 日 巨潮资讯网

2016 年第三次临时
                    临时股东大会                           0.03% 2016 年 07 月 20 日 2016 年 07 月 20 日 巨潮资讯网
股东大会

2016 年第四次临时
                    临时股东大会                           0.01% 2016 年 11 月 15 日 2016 年 11 月 15 日 巨潮资讯网
股东大会

2016 年第五次临时
                    临时股东大会                           0.00% 2016 年 12 月 05 日 2016 年 12 月 05 日 巨潮资讯网
股东大会


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                   是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                         亲自参加会议

孟祥霞                             10                  2                 8                  0              0否

罗杰                               9                   2                 7                  0              0否

徐海平                             9                   8                 1                  0              0否

张大亮                             1                   0                 1                  0              0否

张民元                             1                   0                 1                  0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                    1

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。




                                                                                                                            61
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六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4个专门委员会。 审计委员会主要依据《审计委
员会工作细则》,指导和监督内部审计工作,审查内控制度,审核公司财务信息及披露,协调与会计师事务所关系等内、外
部审计工作。报告期内,公司共召开了4次审计委员会,对财务决算、聘请审计机构等事项进行了讨论和审议,相关会议均
按照有关规定的程序召开。 战略委员会主要依据《战略委员会工作细则》,对公司长期发展规划、经营目标、发展方针,
以及投资、融资或重大资本运作提出建议。报告期内,公司共召开了3次战略委员会,对收购子公司、出售资产等事项进行
了讨论和审议,相关会议均按照有关规定的程序召开。 薪酬与考核委员会主要依据《薪酬与考核委员会工作细则》,对薪
酬制度执行情况,以及绩效考核等提出建议。提名委员会主要依据《提名委员会工作细则》,对董事、高级管理人员的选择
标准、程序、人选等提出建议。报告期内,公司共召开了3次提名委员会,对增选董事、董事换届选举等事项进行了讨论和
审议,相关会议均按照有关规定的程序召开。




七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求,不断完善公司的法人治理
结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进了公司规范运作,提高了公司治理水平。截至
报告期末,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
(一)关于股东与股东大会:公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要
求,规范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利,使其充分行使股东权利。
(二)关于公司与控股股东:公司控股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内
部机构独立运作。
(三)关于董事和董事会:公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章
程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规。
(四)关于监事和监事会:公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监
事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员
履行职责的合法合规性进行监督。
(五)关于绩效评价与激励约束机制:公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。
高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
(六)关于信息披露与透明度:公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,
真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接
待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定《证券时报》和中国证监会指定的创业板信息披露
网站为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
(七)关于相关利益者:公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同
推动公司持续、健康的发展。


                                                                                                            62
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九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 25 日

                                     详见公司于 2017 年 4 月 25 日在巨潮资讯网刊登的《宁波慈星股份有限公司 2016
内部控制评价报告全文披露索引
                                     年度内部控制评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                           非财务报告

定性标准                             不适用                                不适用

定量标准                             不适用                                不适用

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                   0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                 0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                   0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                 0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                                                              63
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                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         64
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                                         第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                            标准的无保留意见

审计报告签署日期                                        2017 年 04 月 24 日

审计机构名称                                            天健会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                            天健审【2017】3608 号

注册会计师姓名                                          朱大为、胡青

                                                  审计报告正文
                                                  审 计 报 告
                                              天健审〔2017〕3608号


宁波慈星股份有限公司全体股东:
       我们审计了后附的宁波慈星股份有限公司(以下简称慈星股份公司)财务报表,包括2016年12月31日的合并及母公司资
产负债表,2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附
注。


       一、管理层对财务报表的责任
       编制和公允列报财务报表是慈星股份公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,
并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。


       二、注册会计师的责任
       我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
       审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
       我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


       三、审计意见
       我们认为,慈星股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了慈星股份公司2016年12
月31日的合并及母公司财务状况,以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。




                                                                                                             65
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天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:朱大为


     中国杭州                中国注册会计师:胡青


                                 二〇一七年四月二十四日




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:宁波慈星股份有限公司
                                                                                                        单位:元

                 项目                           期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                               276,290,288.95                         815,316,403.11

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                                    1,826,052.00
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                20,391,570.34                          20,351,374.00

    应收账款                                               561,008,826.73                         381,426,890.81

    预付款项                                                18,131,710.29                          30,820,487.52

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                  663,670.84                            3,597,928.43

    应收股利

    其他应收款                                             140,774,338.38                         220,372,842.13

    买入返售金融资产

    存货                                                   477,846,982.52                         522,355,922.27

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                                  52,294,713.44                          30,408,017.76



                                                                                                              66
                                                 宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


    其他流动资产                   1,091,074,064.92                      1,007,042,546.01

流动资产合计                       2,638,476,166.41                      3,033,518,464.04

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                       89,782,275.83                          51,334,851.74

    长期股权投资                      9,279,466.76                           9,637,514.17

    投资性房地产

    固定资产                        614,561,646.16                         192,363,075.73

    在建工程                        284,163,884.10                         557,600,413.16

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        248,009,891.10                         201,722,699.92

    开发支出

    商誉                            861,850,059.84                            165,387.49

    长期待摊费用                      1,362,045.72                           1,221,882.79

    递延所得税资产                   31,631,650.22                          27,250,281.47

    其他非流动资产                   25,574,858.50                          22,305,525.00

非流动资产合计                     2,166,215,778.23                      1,063,601,631.47

资产总计                           4,804,691,944.64                      4,097,120,095.51

流动负债:

    短期借款

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         18,609,000.00

    应付账款                        197,369,860.74                          94,689,997.94

    预收款项                         64,607,484.05                          63,661,365.56




                                                                                       67
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    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬              31,763,248.08                         24,148,313.31

    应交税费                  26,137,981.15                         16,103,872.07

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                10,685,871.09                          5,291,381.81

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债    94,736,842.10

    其他流动负债               7,532,448.68                          6,271,881.54

流动负债合计                 451,442,735.89                        210,166,812.23

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                    706,387.49                          10,663,617.20

    递延收益                   7,835,018.65                          7,636,000.00

    递延所得税负债                99,550.63                           916,660.43

    其他非流动负债           405,263,157.90

非流动负债合计               413,904,114.67                         19,216,277.63

负债合计                     865,346,850.56                        229,383,089.86

所有者权益:

    股本                     802,000,000.00                        802,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债



                                                                               68
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    资本公积                                           1,927,875,967.29                         1,927,875,967.29

    减:库存股

    其他综合收益                                         20,529,179.91                             3,378,256.24

    专项储备

    盈余公积                                            211,935,366.22                           200,449,613.28

    一般风险准备

    未分配利润                                          949,439,918.88                           916,913,015.86

归属于母公司所有者权益合计                             3,911,780,432.30                         3,850,616,852.67

    少数股东权益                                         27,564,661.78                            17,120,152.98

所有者权益合计                                         3,939,345,094.08                         3,867,737,005.65

负债和所有者权益总计                                   4,804,691,944.64                         4,097,120,095.51


法定代表人:孙平范                 主管会计工作负责人:邹锦洲                        会计机构负责人:董云燕


2、母公司资产负债表

                                                                                                        单位:元

                 项目                       期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                             93,899,083.50                           704,523,618.88

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                                   1,826,052.00
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             19,015,570.34                            20,101,374.00

    应收账款                                            527,718,982.48                           355,466,127.55

    预付款项                                              6,766,478.12                            12,760,157.73

    应收利息                                                663,670.84                             2,567,294.79

    应收股利

    其他应收款                                          122,876,359.62                           218,435,507.07

    存货                                                378,524,416.59                           411,674,195.10

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                               11,972,046.30                             6,560,862.83

    其他流动资产                                       1,005,000,000.00                          995,000,000.00

流动资产合计                                           2,166,436,607.79                         2,728,915,189.95

非流动资产:

    可供出售金融资产


                                                                                                              69
                                                 宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


    持有至到期投资

    长期应收款                        1,013,560.26                           3,066,952.87

    长期股权投资                   1,558,379,212.96                        481,373,424.31

    投资性房地产

    固定资产                        581,237,601.70                         144,674,077.36

    在建工程                        281,664,879.25                         557,416,013.16

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        173,420,439.31                         177,801,057.88

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                        810,386.58                           1,065,763.60

    递延所得税资产                   33,190,665.62                          21,652,304.22

    其他非流动资产                   22,305,525.00                          22,305,525.00

非流动资产合计                     2,652,022,270.68                      1,409,355,118.40

资产总计                           4,818,458,878.47                      4,138,270,308.35

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         18,609,000.00

    应付账款                        153,284,036.83                          72,916,343.70

    预收款项                         41,183,739.53                          22,995,842.73

    应付职工薪酬                     19,884,559.91                          16,271,289.00

    应交税费                         23,334,524.17                          14,040,945.17

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                       29,969,412.33                           2,303,190.35

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债           94,736,842.10

    其他流动负债                      7,532,448.68                           6,271,881.54




                                                                                       70
                                               宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


流动负债合计                     388,534,563.55                            134,799,492.49

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                          706,387.49                            10,663,617.20

    递延收益                         7,138,000.00                            7,636,000.00

    递延所得税负债                     99,550.63                              659,002.02

    其他非流动负债               405,263,157.90

非流动负债合计                   413,207,096.02                             18,958,619.22

负债合计                         801,741,659.57                            153,758,111.71

所有者权益:

    股本                         802,000,000.00                            802,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                    1,979,988,155.95                       1,979,988,155.95

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                     211,935,366.22                            200,449,613.28

    未分配利润                  1,022,793,696.73                       1,002,074,427.41

所有者权益合计                  4,016,717,218.90                       3,984,512,196.64

负债和所有者权益总计            4,818,458,878.47                       4,138,270,308.35


3、合并利润表

                                                                                 单位:元

                 项目   本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                  1,098,272,533.42                           749,592,373.26

    其中:营业收入              1,098,272,533.42                           749,592,373.26



                                                                                       71
                                                         宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                             1,032,004,661.04                        730,930,306.16

       其中:营业成本                       630,356,330.69                         449,479,234.23

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                       9,239,846.78                           5,111,907.99

             销售费用                       135,860,423.70                         101,863,396.87

             管理费用                       158,615,238.73                         123,022,017.74

             财务费用                        -48,826,637.23                        -57,283,375.15

             资产减值损失                   146,759,458.37                         108,737,124.48

       加:公允价值变动收益(损失以
                                              -1,826,052.00                          1,019,122.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                             32,223,191.66                           2,228,304.12
列)

           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)           96,665,012.04                          21,909,493.22

       加:营业外收入                        29,106,264.84                          35,737,485.88

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                         -7,155,272.16                        -54,751,915.12

           其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)      132,926,549.04                         112,398,894.22

       减:所得税费用                        13,149,384.28                          11,862,688.13

五、净利润(净亏损以“-”号填列)          119,777,164.76                         100,536,206.09

       归属于母公司所有者的净利润           124,212,655.96                         102,681,294.85

       少数股东损益                           -4,435,491.20                         -2,145,088.76

六、其他综合收益的税后净额                   17,150,923.67                           1,625,365.87


                                                                                               72
                                                                         宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                              17,150,923.67                            1,625,365.87
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                              17,150,923.67                            1,625,365.87
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                           17,150,923.67                            1,625,365.87

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             136,928,088.43                          102,161,571.96

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                             141,363,579.63                          104,306,660.72
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                           -4,435,491.20                           -2,145,088.76

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                              0.15                                    0.13

       (二)稀释每股收益                                              0.15                                    0.13

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:孙平范                      主管会计工作负责人:邹锦洲                       会计机构负责人:董云燕


4、母公司利润表

                                                                                                           单位:元

                 项目                           本期发生额                              上期发生额


                                                                                                                 73
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一、营业收入                            841,208,138.55                        632,953,872.44

       减:营业成本                     517,953,067.22                        405,185,071.14

           税金及附加                     8,678,359.08                          4,569,456.71

           销售费用                      73,927,994.29                         55,446,958.38

           管理费用                     102,909,794.88                         95,882,865.63

           财务费用                     -42,112,808.27                        -55,576,149.19

           资产减值损失                 124,811,671.79                         96,997,255.57

       加:公允价值变动收益(损失以
                                         -1,826,052.00                          1,019,122.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                         32,078,009.66                         24,922,863.64
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)       85,292,017.22                         56,390,399.84

       加:营业外收入                    28,057,942.50                         33,775,584.43

           其中:非流动资产处置利得        338,404.69

       减:营业外支出                    -7,358,578.31                        -55,199,251.72

           其中:非流动资产处置损失        152,345.58

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        120,708,538.03                        145,365,235.99
列)

       减:所得税费用                     5,851,008.66                          8,228,773.11

四、净利润(净亏损以“-”号填列)      114,857,529.37                        137,136,462.88

五、其他综合收益的税后净额                        0.00                                  0.00

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益


                                                                                          74
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          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

          4.现金流量套期损益的有
效部分

          5.外币财务报表折算差额

          6.其他

六、综合收益总额                                 114,857,529.37                          137,136,462.88

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                823,557,207.98                          716,445,161.19

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                               13,235,530.14                           28,650,544.45

     收到其他与经营活动有关的现金                 34,543,852.05                           23,975,251.81

经营活动现金流入小计                             871,336,590.17                          769,070,957.45

     购买商品、接受劳务支付的现金                462,095,988.05                          434,104,392.65

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加



                                                                                                     75
                                                  宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文




     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     148,295,773.13                         110,717,695.11


     支付的各项税费                   48,364,886.18                          57,535,819.78

     支付其他与经营活动有关的现金    147,380,391.37                          98,407,106.97

经营活动现金流出小计                 806,137,038.73                         700,765,014.51

经营活动产生的现金流量净额            65,199,551.44                          68,305,942.94

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金             4,001,112,314.06                        205,000,000.00

     取得投资收益收到的现金           32,636,564.56                           3,638,192.59

     处置固定资产、无形资产和其他
                                       5,022,100.88                          28,143,700.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金    820,753,887.36                       1,555,969,362.61

投资活动现金流入小计                4,859,524,866.86                      1,792,751,255.20

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     133,135,015.43                          78,201,013.36
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                 4,083,700,000.00                      1,202,000,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
                                     464,007,548.86                          15,570,507.81
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金    245,206,158.55                         319,940,166.73

投资活动现金流出小计                4,926,048,722.84                      1,615,711,687.90

投资活动产生的现金流量净额            -66,523,855.98                        177,039,567.30

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金               14,880,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
                                      14,880,000.00
收到的现金

     取得借款收到的现金                                                      55,152,900.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金                                           103,096,914.74

筹资活动现金流入小计                  14,880,000.00                         158,249,814.74


                                                                                        76
                                                               宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


       偿还债务支付的现金                                                                  348,864,900.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                    80,200,000.00                            3,933,270.31
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                                                          2,453,967.37

筹资活动现金流出小计                                80,200,000.00                          355,252,137.68

筹资活动产生的现金流量净额                         -65,320,000.00                       -197,002,322.94

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    32,372,663.64                           14,321,503.75
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       -34,271,640.90                           62,664,691.05

       加:期初现金及现金等价物余额                260,840,129.85                          198,175,438.80

六、期末现金及现金等价物余额                       226,568,488.95                          260,840,129.85


6、母公司现金流量表

                                                                                                 单位:元

                 项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                647,986,876.87                          638,726,151.82

       收到的税费返还                               13,187,474.63                           22,431,913.44

       收到其他与经营活动有关的现金                 26,206,083.10                           22,557,312.41

经营活动现金流入小计                               687,380,434.60                          683,715,377.67

       购买商品、接受劳务支付的现金                412,574,394.66                          376,873,789.97

       支付给职工以及为职工支付的现
                                                    87,753,731.65                           72,249,089.31


       支付的各项税费                               43,915,660.71                           45,862,851.81

       支付其他与经营活动有关的现金                102,033,725.19                           57,145,765.44

经营活动现金流出小计                               646,277,512.21                          552,131,496.53

经营活动产生的现金流量净额                          41,102,922.39                          131,583,881.14

二、投资活动产生的现金流量:

       收回投资收到的现金                      3,983,000,000.00                            205,000,000.00

       取得投资收益收到的现金                       32,436,057.07                           26,848,970.93

       处置固定资产、无形资产和其他
                                                     4,166,493.14                           28,143,700.00
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到                  5,733,813.24                            7,140,612.21



                                                                                                       77
                                                                       宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金                        701,600,053.71                      1,516,127,944.85

投资活动现金流入小计                                     4,726,936,417.16                      1,783,261,227.99

       购建固定资产、无形资产和其他
                                                           119,825,998.00                         72,421,753.44
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                                    4,091,360,000.00                      1,512,634,457.96

       取得子公司及其他营业单位支付
                                                           500,000,000.00                         53,100,000.00
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金                        139,106,158.55                        326,362,202.57

投资活动现金流出小计                                     4,850,292,156.55                      1,964,518,413.97

投资活动产生的现金流量净额                                -123,355,739.39                       -181,257,185.98

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金

       取得借款收到的现金

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金                         25,050,000.00                        103,096,914.74

筹资活动现金流入小计                                        25,050,000.00                        103,096,914.74

       偿还债务支付的现金

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            80,200,000.00                           733,262.61
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                                        80,200,000.00                           733,262.61

筹资活动产生的现金流量净额                                 -55,150,000.00                        102,363,652.13

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                            14,596,739.88                         13,866,725.42
影响

五、现金及现金等价物净增加额                              -122,806,077.12                         66,557,072.71

       加:期初现金及现金等价物余额                        166,983,360.62                        100,426,287.91

六、期末现金及现金等价物余额                                44,177,283.50                        166,983,360.62


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                       单位:元

                                                             本期

        项目                                 归属于母公司所有者权益                            少数股 所有者
                   股本     其他权益工具   资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合



                                                                                                             78
                                                                                   宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               优先 永续           积        存股   合收益    备       积      险准备    利润                计
                                           其他
                               股    债

                      802,00                      1,927,8                                                                  3,867,7
                                                                    3,378,2         200,449             916,913 17,120,
一、上年期末余额 0,000.                           75,967.                                                                  37,005.
                                                                     56.24           ,613.28            ,015.86 152.98
                         00                             29                                                                        65

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                      802,00                      1,927,8                                                                  3,867,7
                                                                    3,378,2         200,449             916,913 17,120,
二、本年期初余额 0,000.                           75,967.                                                                  37,005.
                                                                     56.24           ,613.28            ,015.86 152.98
                         00                             29                                                                        65

三、本期增减变动
                                                                    17,150,          11,485,            32,526, 10,444, 71,608,
金额(减少以“-”
                                                                    923.67            752.94             903.02 508.80 088.43
号填列)

(一)综合收益总                                                    17,150,                             124,212 -4,435,4 136,928
额                                                                  923.67                              ,655.96     91.20 ,088.43

(二)所有者投入                                                                                                   14,880, 14,880,
和减少资本                                                                                                         000.00 000.00

1.股东投入的普                                                                                                    14,880, 14,880,
通股                                                                                                               000.00 000.00

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                                     11,485,            -91,685,          -80,200,
(三)利润分配
                                                                                      752.94             752.94            000.00

                                                                                     11,485,            -11,485,
1.提取盈余公积
                                                                                      752.94             752.94

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                                                         -80,200,          -80,200,
股东)的分配                                                                                             000.00            000.00

4.其他


                                                                                                                                   79
                                                                                   宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                      802,00                      1,927,8                                                                  3,939,3
                                                                    20,529,          211,935            949,439 27,564,
四、本期期末余额 0,000.                           75,967.                                                                  45,094.
                                                                    179.91           ,366.22            ,918.88 661.78
                         00                             29                                                                        08

上期金额
                                                                                                                           单位:元

                                                                       上期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
        项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                     计
                                           其他    积        存股   合收益    备       积      险准备    利润
                               股    债

                      802,00                      1,927,8                                                                  3,750,5
                                                                    1,752,8         186,735             827,945 4,246,1
一、上年期末余额 0,000.                           75,967.                                                                  56,356.
                                                                     90.37           ,966.99            ,367.30    64.21
                         00                             29                                                                        16

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                      802,00                      1,927,8                                                                  3,750,5
                                                                    1,752,8         186,735             827,945 4,246,1
二、本年期初余额 0,000.                           75,967.                                                                  56,356.
                                                                     90.37           ,966.99            ,367.30    64.21
                         00                             29                                                                        16

三、本期增减变动                                                    1,625,3          13,713,            88,967, 12,873, 117,180
金额(减少以“-”                                                   65.87            646.29             648.56 988.77 ,649.49


                                                                                                                                   80
                                                宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


号填列)

(一)综合收益总                      1,625,3                    102,681 -2,145, 102,161
额                                     65.87                     ,294.85 088.76 ,571.96

(二)所有者投入                                                            15,019, 15,019,
和减少资本                                                                  077.53 077.53

1.股东投入的普                                                             19,619, 19,619,
通股                                                                        121.00 121.00

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


                                                                            -4,600, -4,600,0
4.其他
                                                                            043.47    43.47

                                                  13,713,        -13,713,
(三)利润分配
                                                   646.29         646.29

                                                  13,713,        -13,713,
1.提取盈余公积
                                                   646.29         646.29

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   802,00   1,927,8   3,378,2    200,449         916,913 17,120, 3,867,7
四、本期期末余额
                   0,000.   75,967.    56.24      ,613.28        ,015.86 152.98 37,005.


                                                                                          81
                                                                                    宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          00                            29                                                                      65


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                           单位:元

                                                                           本期

        项目                         其他权益工具                      减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                              资本公积                          专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                     股      收益                           利润      益合计

                                                                                                                1,002,0
                      802,000,                           1,979,988                                  200,449,6             3,984,512
一、上年期末余额                                                                                                74,427.
                       000.00                                ,155.95                                   13.28                ,196.64
                                                                                                                    41

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                                                                                                                1,002,0
                      802,000,                           1,979,988                                  200,449,6             3,984,512
二、本年期初余额                                                                                                74,427.
                       000.00                                ,155.95                                   13.28                ,196.64
                                                                                                                    41

三、本期增减变动
                                                                                                    11,485,75 20,719, 32,205,02
金额(减少以“-”
                                                                                                         2.94 269.32           2.26
号填列)

(一)综合收益总                                                                                                114,857 114,857,5
额                                                                                                              ,529.37      29.37

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                                                    11,485,75 -91,685, -80,200,0
(三)利润分配
                                                                                                         2.94 752.94         00.00

                                                                                                    11,485,75 -11,485,
1.提取盈余公积
                                                                                                         2.94 752.94


                                                                                                                                    82
                                                                                 宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


2.对所有者(或                                                                                              -80,200, -80,200,0
股东)的分配                                                                                                  000.00      00.00

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                                                                                             -2,452,5 -2,452,50
(六)其他
                                                                                                               07.11        7.11

                                                                                                             1,022,7
                      802,000,                          1,979,988                                211,935,3             4,016,717
四、本期期末余额                                                                                             93,696.
                       000.00                             ,155.95                                   66.22                ,218.90
                                                                                                                  73

上期金额
                                                                                                                        单位:元

                                                                        上期

        项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润      益合计

                      802,000,                          1,979,988                                186,735,9 878,651 3,847,375
一、上年期末余额
                       000.00                             ,155.95                                   66.99 ,610.82        ,733.76

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                      802,000,                          1,979,988                                186,735,9 878,651 3,847,375
二、本年期初余额
                       000.00                             ,155.95                                   66.99 ,610.82        ,733.76

三、本期增减变动
                                                                                                 13,713,64 123,422 137,136,4
金额(减少以“-”
                                                                                                      6.29 ,816.59        62.88
号填列)




                                                                                                                                 83
                                                                     宁波慈星股份有限公司 2016 年年度报告全文


(一)综合收益总                                                                               137,136 137,136,4
额                                                                                             ,462.88      62.88

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                                   13,713,64 -13,713,
(三)利润分配
                                                                                        6.29 646.29

                                                                                   13,713,64 -13,713,
1.提取盈余公积
                                                                                        6.29 646.29

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                               1,002,0
                   802,000,                    1,979,988                           200,449,6             3,984,512
四、本期期末余额                                                                               74,427.
                    000.00                       ,155.95                               13.28               ,196.64
                                                                                                    41


三、公司基本情况

     宁波慈星股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经宁波市对外贸易经济合作局批准,由宁波市裕人针织机械有限公

                                                                                                                84
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司整体变更设立的股份有限公司,于2010年12月27日在宁波市工商行政管理局登记注册,总部位于浙江省宁波市。公司现持
有统一社会信用代码为913302007503813672的营业执照,注册资本802,000,000.00元,股份总数802,000,000股(每股面值1元),
其中,有限售条件的流通股份:A股8,777,292股;无限售条件的流通股份:A股793,222,708股。公司股票已于2012年3月29
日在深圳证券交易所挂牌交易。
     本公司属针织机械行业。主要经营活动为针织机械的研发、生产和销售,互联网营销业务。主要产品:电脑针织横机、
鞋面机、电脑无缝针织内衣机和电脑高速丝袜机,互联网视频内容分发和移动视频广告推广。
     本财务报表业经公司2017年4月24日第三届董事会第三次会议批准对外报出。
     本公司将宁波慈星纺织机械销售有限公司(以下简称慈星销售公司)、宁波慈星机器人技术有限公司(以下简称慈星机
器人公司)、慈星股份(香港)有限公司(以下简称慈星香港公司)和慈星互联科技有限公司(以下简称慈星互联公司)等12
家子公司纳入本期合并财务报表范围,详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。


四、财务报表的编制基础

1、编制基础

     本公司财务报表以持续经营为编制基础。


2、持续经营

     本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。


五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:
     重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、预计负债计提、
收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。


1、遵循企业会计准则的声明

     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有
关信息。


2、会计期间

     会计年度自公历1月1日起至12月31日止。


3、营业周期

     公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。


4、记账本位币

     采用人民币为记账本位币。

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5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,
调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计
入当期损益。


6、合并财务报表的编制方法

    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,
根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。


7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

    1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
    2. 当公司为共同经营的合营方时,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目:
    (1) 确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的资产;
    (2) 确认单独所承担的负债,以及按持有份额确认共同承担的负债;
    (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入;
    (5) 确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。


8、现金及现金等价物的确定标准

    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


9、外币业务和外币报表折算

    1. 外币业务折算
    外币交易在初始确认时,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采
用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利
息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算,不改变
其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合
收益。
    2. 外币财务报表折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他
项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折
算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。



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10、金融工具

    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金
融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计
量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的
金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:
(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第
13号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后
的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所
取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调
整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入
投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与
账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该
金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;
(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产的账面价值;(2) 因
转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转
移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金
额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变
动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价
值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
    (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;



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    (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或
负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察
的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;
    (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股
票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观
证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测试;对单项金额不
重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发
生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值
测试。测试结果表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    (3) 可供出售金融资产
    1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:
    ① 债务人发生严重财务困难;
    ② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;
    ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    ⑤ 因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;
    ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
    2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,以及被投
资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资,若其于资
产负债表日的公允价值低于其成本超过50%(含50%)或低于其成本持续时间超过12个月(含12个月)的,则表明其发生减
值;若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的,或低于其成本持续时间超过6个月(含
6个月)但未超过12个月的,本公司会综合考虑其他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。对
于以成本计量的权益工具投资,公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化,
判断该权益工具是否发生减值。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转
出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的
事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升
直接计入其他综合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对
未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益,发生的减值损失一经确认,不予转回。


11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


                                                      金额 100 万元以上(含)且占应收款项账面余额 10%以上的
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                      款项。

                                                      单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                      值的差额计提坏账准备。




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(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                           组合名称                                        坏账准备计提方法

账龄分析法组合                                       账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                    账龄                     应收账款计提比例                     其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                               5.00%                                 5.00%

1-2 年                                                           10.00%                               10.00%

2-3 年                                                           20.00%                               20.00%

3-4 年                                                           50.00%                               50.00%

4-5 年                                                           80.00%                               80.00%

5 年以上                                                        100.00%                                100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                     应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
                                                     收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。

                                                     单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
                                                     值的差额计提坏账准备。


12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1. 存货的分类
     存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
     2. 发出存货的计价方法
     发出存货采用月末一次加权平均法。
     3. 存货可变现净值的确定依据
     资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合
同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。


                                                                                                             89
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       4. 存货的盘存制度
       存货的盘存制度为永续盘存制。
       5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
       (1) 低值易耗品
       按照一次转销法进行摊销。
       (2) 包装物
       按照一次转销法进行摊销。


13、长期股权投资

       1. 共同控制、重要影响的判断
       按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,
认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定,认定为重大影响。
       2. 投资成本的确定
       (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,
在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资
初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留
存收益。
       公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”
的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方
净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合
并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足
冲减的,调整留存收益。
       (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
       公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关
会计处理:
       1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成
本。
       2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进
行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计
量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益
等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
       (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取
得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重
组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资
成本。
       3. 后续计量及损益确认方法
       对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。
       4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
       (1) 个别财务报表
       对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影
响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,确认为金



                                                                                                                90
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融资产,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
     (2) 合并财务报表
     1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的
     在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之
间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
     丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与
剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时
转为当期投资收益。
     2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的
     将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。


14、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。


(2)折旧方法


           类别               折旧方法              折旧年限               残值率               年折旧率

房屋及建筑物            年限平均法          20-40                 10%                    4.50%-2.25%

通用设备                年限平均法          3-5                   10%                    30.00%-18.00%

专用设备                年限平均法          3-10                  10%                    30.00%-9.00%

运输工具                年限平均法          4-5                   10%                    22.50%-18.00%


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

15、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用
状态前所发生的实际成本计量。
     2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,
先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。


16、借款费用

     1. 借款费用资本化的确认原则


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     公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其
他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
     2. 借款费用资本化期间
     (1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为使资产达到预
定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
     (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的
资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。
     (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。
     3. 借款费用资本化率以及资本化金额
     为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率
法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门
借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。


17、油气资产

18、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。
     2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无
法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
       项 目                         摊销年限
       土地使用权                        50年
       非专利技术                        2-10年
       软件                              5-10年
       品牌使用权                         5年
       专利权                            10年
       商标                               5年
       著作权                            10年




(2)内部研究开发支出会计政策

     内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,
确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售
的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,
无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并
有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。




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19、长期资产减值

    对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,
估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测
试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。


20、长期待摊费用

    长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益
期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部
转入当期损益。


21、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。


(2)离职后福利的会计处理方法

    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    (1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产
成本。
    (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
    1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定
受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划
义务的现值和当期服务成本;
    2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一
项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益
计划净资产;
    3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计
量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期
损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许
转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。


(3)辞退福利的会计处理方法

    向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面
撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。


(4)其他长期职工福利的会计处理方法

    向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其
他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、


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其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的
总净额计入当期损益或相关资产成本。


22、预计负债

       1. 因诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经
济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。
       2. 对外提供担保预计负债包括未到期责任准备金和未决赔偿准备金。
       未到期责任准备金是指公司为未到期的担保责任提取的准备金,按资产负债表日未到期担保责任余额的一定比例(未发
生代偿的未到期担保责任余额计提比例为1%;已发生代偿且代偿时间在1年以内(含1年)的未到期担保责任余额计提比例为
2%;已发生代偿且代偿时间在1年以上的未到期担保责任余额计提比例为5%)和当期保费收入的50%计提。对有确凿证据表
明担保风险存在明显差异的未到期担保责任余额,根据履行担保义务所需支出的最佳估计数计提。
       未决赔偿准备金是指公司为已发生诉讼但尚未结案且需代偿的担保责任提取的准备金,采用个别认定法计提。
       3. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面
价值进行复核。


23、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

       1. 收入确认原则
       (1) 销售商品
       销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认: 1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方; 2) 公司不再保
留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制; 3) 收入的金额能够可靠地计量; 4) 相关的
经济利益很可能流入; 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
       (2) 提供劳务
       提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、
交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,
并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的
劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳
务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
       (3) 让渡资产使用权
       让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息
收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确
定。
       2. 收入确认的具体方法
       (1) 公司销售电脑针织横机、鞋面机、电脑无缝针织内衣机和电脑高速丝袜机等产品,按照客户付款方式的不同,公司
存在赊销和买方信贷销售两种销售模式。具体而言,在赊销模式下,公司在发出商品并完成安装调试验收时确认销售收入;
在买方信贷销售模式下,公司在发出商品并完成安装调试验收,且收到首付款及银行发放的买方信贷贷款时确认销售收入。
外销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定报关,产品已离港并取得提单,且产品销售收入金额已确定,已经
收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,产品相关的成本能够可靠地计量。
       对分期收款方式销售的商品,在满足前述收入确认的条件时确定收入。分期收款发出商品收入金额的确认,公司按照
以下原则进行:1)收款期限在2年以内(含2年)的,按应收的合同或协议价款全额确认收入;2)收款期限在2年以上的,按照应
收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额按照应收款项的摊余成本和


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实际利率计算确定的金额进行摊销,冲减财务费用。
    (2) 公司互联网业务收入
    1) 移动视频分发业务收入确认,按用户付费方式不同进行确认。用户付费方式包括以下两种:
    ① 运营商计费,即通过中国移动、中国联通和中国电信三大运营商的计费通道来实现扣费。公司与通道商根据充值实
际收益按照约定的分成方法结算,公司根据当月充值实际收益以及约定的分成方法计算并确认收入。
    ② 第三方计费,即通过支付宝、微信、网银等第三方支付来实现扣费。公司根据当月充值实际收益扣除手续费后确认
收入。
    2) 移动视频广告收入确认
    公司与客户根据CPA(按有效用户数量乘以约定单价)或CPS(按实际收入分成)两种不同方法进行结算,公司根据当月有
效用户数量乘以约定单价或实际收入乘以分成比例计算确认收入。


24、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,
确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期
损益。


(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的
相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接
计入当期损益。


25、递延所得税资产/递延所得税负债

    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税
基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表
明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
    4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;
(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。


26、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    公司为出租人时,在租赁期内各个期间按直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本
化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

                                                                                                           95
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27、其他重要的会计政策和会计估计

28、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


29、其他

六、税项

1、主要税种及税率


                    税种                                 计税依据                                  税率

增值税                                    销售货物或提供应税劳务                 6%、17%

城市维护建设税                            应缴流转税税额                         5%、7%

企业所得税                                应纳税所得额                           25%

                                          从价计征的,按房产原值一次减除 30%
房产税                                    后余值的 1.2%计缴;从租计征的,按租 1.2%、12%
                                          金收入的 12%计缴

教育费附加                                应缴流转税税额                         3%

地方教育附加                              应缴流转税税额                         2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                           纳税主体名称                                               所得税税率

本公司                                                       15%

杭州泰酷科技有限公司[注 1]                                   0%

杭州米玩网络科技有限公司[注 2]                               0%

境外子公司                                                   按当地适用税率

除上述以外的其他纳税主体                                     25%


2、税收优惠

    1. 增值税
    公司出口货物执行 “免、抵、退”税政策,出口针织机械产品退税率为17%。
    2. 企业所得税
    (1) 根据《关于公布宁波市2014年拟通过重新认定高新技术企业名单的通知》,本公司于2014年通过高新技术企业复审,

                                                                                                                   96
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自2014年1月1日起的三年内企业所得税减按15%的税率计缴。
    (2) 泰酷科技公司于2014年9月被浙江省经济和信息化委员会认定为软件企业,并取得编号为浙R-2014-0145的《软件企
业认定证书》。根据国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》(国发〔2000﹞18号)、国务院《进一步鼓励软
件产业和集成电路产业发展若干政策》(国发〔2011﹞4号)、财政部与国家税务总局《关于鼓励软件产业和集成电路产业发
展有关税收政策问题的通知》(财税〔2000﹞25号)、财政部与国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》(财税〔2012﹞27号)的相关规定,泰酷科技公司享受软件企业“两免三减半”的税收优惠政策,本期
处于免税期第一年。
    根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于浙江省2016年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字
(2016)149号),泰酷科技公司被认定为高新技术企业,取得编号为GR201633001980的高新技术企业证书。根据相关规定,
泰酷科技公司企业自2016年1月1日起的三年内企业所得税减按15%的税率计缴。
    (3) 米玩科技公司于2014年8月被浙江省经济和信息化委员会认定为软件企业,并取得编号为浙R-2014-0125的《软件企
业认定证书》。根据国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》(国发〔2000﹞18号)、国务院《进一步鼓励软
件产业和集成电路产业发展若干政策》(国发〔2011﹞4号)、财政部与国家税务总局《关于鼓励软件产业和集成电路产业发
展有关税收政策问题的通知》(财税〔2000﹞25号)、财政部与国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》(财税〔2012﹞27号)的相关规定,米玩科技公司享受软件企业“两免三减半”的税收优惠政策,本期
处于免税期第一年。


3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                            单位: 元

                    项目                          期末余额                                期初余额

库存现金                                                          206,788.46                            1,395,258.45

银行存款                                                     272,161,700.49                           740,844,871.40

其他货币资金                                                     3,921,800.00                          73,076,273.26

合计                                                         276,290,288.95                           815,316,403.11

  其中:存放在境外的款项总额                                  87,021,167.41                            39,529,923.01

其他说明
       1) 期末使用有限制的款项说明
  项 目                                                 期末数                        期初数
银行存款:
       准备持有至到期的定期存款                              30,000,000.00               481,400,000.00
       定期存单质押                                          15,800,000.00
其他货币资金:
       买方信贷保证金                                                                     55,086,953.26
       外币掉期保证金                                                                     17,789,320.00
       银行承兑汇票保证金                                     3,721,800.00
       其他保证金                                                200,000.00                    200,000.00



                                                                                                                   97
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  小 计                                                         49,721,800.00               554,476,273.26
       2) 存放在境外款项说明
存放地点                           越南               孟加拉              香港                瑞士
  库存现金
欧元                                                                                              4,267.02
瑞士法郎                                                                                             913.77
越南盾                            360,215,421.00
塔卡                                                    229,006.00
人民币                                                                                               228.10
  银行存款
人民币                                                                           1,401.88
美元                                      5,788.68                       10,791,939.81            5,932.44
欧元                                                                            54,578.66        89,047.36
瑞士法郎                                                                                       614,746.78
越南盾                          2,728,201,334.00
塔卡                                                 195,009,315.00
柬币
折合人民币合计                       980,727.99       17,163,400.80      63,968,013.16        4,909,025.46
       3) 放在境外且资金汇回受到限制的款项的说明
    期末存放于孟加拉的货币资金折合人民币17,163,400.80元,其汇回受到限制。


2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

                                                                                                              单位: 元

                  项目                               期末余额                                期初余额

交易性金融资产                                                                                            1,826,052.00

           衍生金融资产                                                                                   1,826,052.00

合计                                                                                                      1,826,052.00

其他说明:


3、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                              单位: 元

                  项目                               期末余额                                期初余额

银行承兑票据                                                    20,391,570.34                            20,351,374.00

合计                                                            20,391,570.34                            20,351,374.00




                                                                                                                     98
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(2)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                                              单位: 元

                                  项目                                                         期末已质押金额


(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                              单位: 元

                    项目                                     期末终止确认金额                          期末未终止确认金额

银行承兑票据                                                                 49,073,042.69

合计                                                                         49,073,042.69


(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                                              单位: 元

                                  项目                                                       期末转应收账款金额

其他说明


4、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                              单位: 元

                                                  期末余额                                             期初余额

                             账面余额                 坏账准备                     账面余额               坏账准备
       类别
                                                             计提比 账面价值                                                 账面价值
                           金额          比例      金额                          金额       比例       金额      计提比例
                                                              例

按信用风险特征组
                       585,900,                   43,541,4            542,358,9 408,949              33,463,02               375,486,44
合计提坏账准备的                         93.51%               7.43%                         95.98%                   8.18%
                           393.53                    33.54               59.99 ,465.63                    2.12                     3.51
应收账款

单项金额不重大但
                       40,656,2                   22,006,4            18,649,86 17,125,              11,184,99               5,940,447.3
单独计提坏账准备                         6.49%               54.13%                          4.02%                 65.31%
                            88.91                    22.17                 6.74 445.99                    8.69                        0
的应收账款

                       626,556,                   65,547,8            561,008,8 426,074              44,648,02               381,426,89
合计                                 100.00%                 10.46%                        100.00%                 10.48%
                           682.44                    55.71               26.73 ,911.62                    0.81                     0.81

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位: 元


                                                                                                                                      99
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                                                                期末余额
            账龄
                                     应收账款                   坏账准备                            计提比例

1 年以内分项

1 年以内                                  467,917,820.78              23,413,452.85                                5.00%

1 年以内小计                              467,917,820.78              23,413,452.85                                5.00%

1至2年                                     78,087,742.53                  7,808,774.27                            10.00%

2至3年                                     32,152,400.82                  6,430,480.16                            20.00%

3至4年                                      1,974,765.00                   987,382.50                             50.00%

4至5年                                      4,331,603.18                  3,465,282.54                            80.00%

5 年以上                                    1,436,061.22                  1,436,061.22                            100.00%

合计                                      585,900,393.53              43,541,433.54                                7.43%

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
     期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
           单位名称           账面余额           账龄      坏账准备       计提比例(%)         计提理由
EXPORTACIONES                   9,543,067.61 1年以内       6,802,057.98           37.38 还款较慢,在账龄基
TEXTILESMEXICANASS              8,654,960.81 1-2年                                       础上补提30%。
ADEC.V.XICANASS.ADEC.
V.
浙江百炼工贸集团有限公司        2,235,000.00 3-4年         2,235,000.00         100.00 长期未还款,预计无
                                                                                         法收回。
烟台时潮制衣有限公司             664,800.00 1年以内          549,480.00           37.72 还款较慢,在账龄基
                                 792,000.00 1-2年                                        础上补提30%。

东莞市红丹服饰有限公司          1,233,200.00 5年以上       1,233,200.00         100.00 无可执行财产,无法
                                                                                         收回。
赫章县海雀民族服饰加工厂         998,780.00 1-2年            399,512.00           40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                         础上补提30%。
SERMATEXTIL                      802,638.65 1-2年            388,885.45           41.45 还款较慢,在账龄基
SERVICIOS.Y.MAQUINARI            135,659.97 2-3年                                        础上补提30%。
A TEXTIL CIA LTDA
INJAE.VINA.TRADING               308,308.03 1年以内          126,322.77           15.00 按 预 计 最 高 不 可 收
COMPANY                          533,843.77 1-2年                                        回 金 额 比 例 15% 计
                                                                                         提
WEGA                  STYLE      763,070.00 2-3年            381,535.00           50.00 还款较慢,在账龄基
WISE(PVT)LTD                                                                             础上补提30%。
响水大阳针织制衣厂               618,350.73 1-2年            247,340.29           40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                         础上补提30%。


                                                                                                                       100
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张华                                   565,000.00 1-2年           226,000.00        40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                            础上补提30%。
赵全林                                 530,000.00 1-2年           212,000.00        40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                            础上补提30%。
李根昕                                 525,000.00 1-2年           210,000.00        40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                            础上补提30%。
常熟市竣安服饰有限公司                 500,000.00 4-5年           500,000.00       100.00 无可执行财产,无法
                                                                                            收回。
东莞市盈格织造有限公司                 500,000.00 5年以上         500,000.00       100.00 无可执行财产,无法
                                                                                            收回。
朱国平                                 500,000.00 1-2年           200,000.00        40.00 还款较慢,在账龄基
                                                                                            础上补提30%。
东莞市大朗甜蜜笑毛织制衣               338,827.00 1年以内         124,327.00        36.69 出现代偿,预计无法
厂等其他98家客户                     3,194,584.83 1-2年          1,894,414.83       59.30 收 回 或 存 在 部 分 损
                                     2,100,221.32 2-3年          1,281,110.66       61.00 失。
                                     1,871,397.15 3-4年          1,747,657.15       93.39
                                     2,124,133.32 4-5年          2,124,133.32      100.00
                                       623,445.72 5年以上         623,445.72       100.00
             小 计                  40,656,288.91               22,006,422.17       54.13


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 18,474,836.69 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                                单位: 元

                  单位名称                            收回或转回金额                           收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                单位: 元

                             项目                                                  核销金额

应收账款                                                                                                        58,295.00

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                                单位: 元

                                                                                                     款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质           核销金额          核销原因       履行的核销程序
                                                                                                            易产生

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


                                                                                                                      101
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     单位名称                                    账面余额            占应收账款余额             坏账准备
                                                                       的比例(%)
ANANTA HUAXIANG LTD                               43,070,445.60                     6.87           2,153,522.28
RAIDHA COLLECTIONS LIMITED                        20,380,184.55                     3.25           4,076,036.91
EXPORTACIONES.TEXTILES.EXICANAS                   18,198,028.42                     2.90           6,802,057.99
SA DE CVXICANAS SA DE CV
NATURAL WOOL WEARS LTD                            16,647,690.04                     2.66           1,664,769.00
HAESONG SWEATER LTD                               14,567,700.00                     2.32               728,385.00
     小 计                                       112,864,048.61                    18.01          15,424,771.18




(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


5、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                         单位: 元

                                         期末余额                                              期初余额
             账龄
                              金额                      比例                        金额                        比例

1 年以内                         14,227,627.69                     78.47%              30,490,390.43                      98.93%

1至2年                            3,904,082.60                     21.53%                250,465.09                        0.81%

2至3年                                                                                     52,320.00                       0.17%

3 年以上                                                                                   27,312.00                       0.09%

合计                             18,131,710.29              --                         30,820,487.52                --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

     单位名称                                                    账面余额                  占预付款项余额
                                                                                              的比例(%)
康耐视视觉检测系统(上海)有限公司                                      1,677,758.69                         9.25
库卡机器人(上海)有限公司                                              1,238,433.41                         6.83
上海ABB工程有限公司                                                     1,201,600.00                         6.63
宁波康赛妮毛绒制品有限公司                                              1,120,146.50                         6.18
中国出口信用保险公司宁波分公司                                          1,086,240.76                         5.99

                                                                                                                              102
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  小 计                                                                       6,324,179.36                        34.88


其他说明:


6、应收利息

(1)应收利息分类

                                                                                                                             单位: 元

                    项目                                        期末余额                                   期初余额

定期存款及保证金利息                                                         663,670.84                                   3,597,928.43

合计                                                                         663,670.84                                   3,597,928.43


(2)重要逾期利息


                                                                                                              是否发生减值及其判断
       借款单位                     期末余额                    逾期时间                 逾期原因
                                                                                                                      依据

其他说明:


7、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

                                                                                                                             单位: 元

                                              期末余额                                              期初余额

                             账面余额             坏账准备                      账面余额               坏账准备
       类别
                                                          计提比 账面价值                                                  账面价值
                           金额      比例       金额                          金额       比例       金额       计提比例
                                                           例

按信用风险特征组
                       72,328,9                18,859,8            53,469,10 63,822,              11,030,77                52,791,781.
合计提坏账准备的                    12.32%                26.08%                          9.74%                  17.28%
                            45.17                35.81                  9.36 561.58                    9.84                        74
其他应收款

单项金额不重大但
                       514,772,                427,467,            87,305,22 591,289              423,708,8                167,581,06
单独计提坏账准备                    87.68%                83.04%                         90.26%                  71.66%
                           884.23               655.21                  9.02 ,874.51                 14.12                        0.39
的其他应收款

                       587,101,                446,327,            140,774,3 655,112              434,739,5                220,372,84
合计                                100.00%               76.02%                        100.00%                  66.36%
                           829.40               491.02                38.38 ,436.09                  93.96                        2.13

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用



                                                                                                                                   103
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                                                                   期末余额
                账龄
                                     其他应收款                    坏账准备                        计提比例

1 年以内分项

1 年以内                                    32,989,759.88                    1,648,655.76                       5.00%

1 年以内小计                                32,989,759.88                    1,648,655.76                       5.00%

1至2年                                      17,508,583.75                    1,750,858.37                      10.00%

2至3年                                       5,979,382.82                    1,195,876.56                      20.00%

3至4年                                       2,601,188.84                    1,300,594.42                      50.00%

4至5年                                       1,430,895.91                    1,144,716.73                      80.00%

5 年以上                                    11,819,133.97                11,819,133.97                        100.00%

合计                                        72,328,945.17               18,859,835.81                          26.08%

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
       期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
     单位名称                         账面余额              坏账准备          计提比例(%)      计提理由
东莞市薏莎实业有限公司等26家            107,592,206.77       81,435,734.27             75.69     [注1]
东莞市帝亚针织时装有限公司等            289,085,787.70      289,085,787.70            100.00     [注2]
348家
东莞市桥头利达针织厂等208家公           114,082,287.23       53,529,530.71             46.92     [注3]

卢小威                                    4,012,602.53        3,416,602.53             85.15     [注4]
     小 计                              514,772,884.23      427,467,655.21             83.04
       [注1]:公司客户无力偿还本公司代其支付的银行贷款本息,客户资产已被公司控制或客户将设备抵押给公司,按照代
偿款账面余额高于相关资产预计可收回金额的差额计提坏账准备;
       [注2]:公司客户已