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个股公告正文

兴化股份:2017年第一季度报告正文

日期:2017-04-20附件下载

                                      陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文




证券代码:002109       证券简称:兴化股份                        公告编号:2017-021




     陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文




                                                                                    1
                                      陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文



                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人陈团柱、主管会计工作负责人胡明松及会计机构负责人(会计主

管人员)丁燕声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                    2
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                                 第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                        本报告期比上年同期
                                          本报告期                  上年同期
                                                                                                增减
营业收入(元)                             514,471,151.40            353,642,937.59                  45.48%
归属于上市公司股东的净利润
                                            57,015,822.25             -66,148,321.49                186.19%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                            57,015,822.25             -63,725,046.86                189.47%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                            46,119,829.39               3,638,055.67               1,167.71%
(元)
基本每股收益(元/股)                                0.0812                  -0.0942                186.19%
稀释每股收益(元/股)                                0.0812                  -0.0942                186.19%
加权平均净资产收益率                                 1.81%                     -1.68%                    3.49%
                                                                                        本报告期末比上年度
                                      本报告期末                    上年度末
                                                                                              末增减
总资产(元)                          4,489,241,340.26              4,439,175,497.76                     1.13%
归属于上市公司股东的净资产
                                      3,182,177,760.91              3,122,480,821.88                     1.91%
(元)
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                    单位:股
                                                        报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                         21,036                                                        0
                                                        优先股股东总数(如有)
                                      前 10 名股东持股情况

                                                               持有有限售条             质押或冻结情况
  股东名称          股东性质   持股比例        持股数量
                                                               件的股份数量      股份状态          数量


                                                                                                                 3
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陕西延长石油
(集团)有限 国有法人            48.24%   338,637,570   338,637,570
责任公司
陕西兴化集团
             国有法人            21.13%   148,315,793   148,315,793
有限责任公司
陈旦珍        境内自然人          0.80%     5,589,800              0
陕西鼓风机
(集团)有限 国有法人             0.70%     4,925,623       4,925,623
公司
何雪萍        境内自然人          0.43%     3,027,000              0
朱寿彭        境内自然人          0.34%     2,398,400              0
蔡晓珊        境内自然人          0.31%     2,200,101              0
徐开东        境内自然人          0.23%     1,646,300              0
孔国兴        境内自然人          0.21%     1,488,500              0
陈庆桃        境内自然人          0.17%     1,173,800              0
                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                              股份种类
          股东名称                 持有无限售条件股份数量
                                                                        股份种类         数量
陈旦珍                                                      5,589,800 人民币普通股       5,589,800
何雪萍                                                      3,027,000 人民币普通股       3,027,000
朱寿彭                                                      2,398,400 人民币普通股       2,398,400
蔡晓珊                                                      2,200,101 人民币普通股       2,200,101
徐开东                                                      1,646,300 人民币普通股       1,646,300
孔国兴                                                      1,488,500 人民币普通股       1,488,500
陈庆桃                                                      1,173,800 人民币普通股       1,173,800
湖北凯龙化工集团股份有限
                                                            1,120,000 人民币普通股       1,120,000
公司
时涛                                                        1,080,000 人民币普通股       1,080,000
MORGAN STANLEY & CO.
                                                            1,047,295 人民币普通股       1,047,295
INTERNATIONAL PLC.
                           上述前 10 名股东中,陕西兴化集团有限责任公司为陕西延长石油(集团)
上述股东关联关系或一致行
                           有限责任公司控股的全资子公司,属于一致行动人;公司未知上述其余股
动的说明
                           东相互之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 股东孔国兴通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
融券业务情况说明(如有) 1,390,900 股,普通账户持 97,600 股,合计持有 1,488,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否

                                                                                                     4
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                    5
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                                        第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目:
1.应收票据较期初增加46.13%,主要是由于报告期内收入增加导致收到的应收票据增加。
2.预付帐款较期初增加673.74%,主要是由于报告期内预付的材料款增加。
3.一年内到期的非流动资产较期初减少100%,主要是报告期内兴化化工售后回租业务应收交银融资保证金
到期。
4.其他流动资产较期初减少34.86%,主要是由于报告期末待抵扣进项税减少。
5.应付账款较期初增加42.03%,主要是由于应付原材料款项增加。
6.应付职工薪酬较期初增加212.97%,主要是由于工资计提与支付的时间差所致。
利润表项目:
7.营业总收入较去年同期增长45.48%,报告期内主导产品的售价上升且销售量较去年同期增加。
8.销售费用较去年同期减少68.30%,主要是由于合并业务范围的不一致。
9.资产减值损失较去年同期减少77.10%,主要是由于报告期内合并业务范围的不一致。
10.利润总额较去年同期增加197.15%,主要是由于同一控制下企业合并完成,置入资产兴化化工的业绩优
良,主营业务发生变化,置出资产在去年同期亏损。
现金流量表项目:
11.经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加1167.71%,主要由于报告期内(1)本报告期经营业绩大
幅度提升;(2)合并业务范围的不一致。
12.投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加96.14%,主要由于(1)报告期内项目建设投入的资金较
去年同期减少;(2)报告期内合并业务范围的不一致。
13.筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少565.38%,主要由于(1)报告期内偿还借款较去年同期增
加;(2)报告期内合并业务范围的不一致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
 承诺事由     承诺方     承诺类型               承诺内容                  承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书   陕西延长   关于同业竞   一、本公司以及下属全资、控股子公
或权益变动   石油(集   争、关联交   司保证在限制期内不从事与兴化股 2009 年 01                  正常履行
                                                                               长期
报告书中所   团)有限   易、资金占   份主营业务(硝酸铵、复合肥、特种 月 20 日                  中
作承诺       责任公司   用方面的承   气体)相同或类似的业务,且将来也

                                                                                                           6
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           诺         不再新设或控制其他从事与兴化股
                      份主营业务相同或类似业务的子公
                      司。二、若因国家政策或其他可能出
                      现与兴化股份有相同或类似业务的
                      情形,本公司保证,不利用兴化股份
                      实际控制人的地位,损害兴化股份、
                      兴化股份股东特别是中小股东的利
                      益。
                      1、尽量减少和规范关联交易,对于
                      无法避免或者有合理原因而发生的
                      关联交易,承诺遵循市场化定价原
         关于同业竞
陕西延长              则,并依法签订协议,履行合法程序。
         争、关联交
石油(集              2、遵守兴化股份之《公司章程》以 2009 年 01               正常履行
         易、资金占                                              长期
团)有限              及其他关联交易管理制度,并根据有 月 20 日                中
         用方面的承
责任公司              关法律法规和证券交易所规则等有
         诺
                      关规定履行信息披露义务和办理有
                      关报批程序,保证不通过关联交易损
                      害兴化股份或其他股东的合法权益。
                      (一)保证上市公司人员独立。1、
                      保证上市公司的总经理、副总经理、
                      财务总监、董事会秘书等高级管理人
                      员不在本公司、本公司之全资附属企
                      业或控股公司担任经营性职务。2、
                      保证上市公司的劳动、人事及工资管
                      理与本公司之间完全独立。(二)保
                      证上市公司资产独立完整。1、保证
                      上市公司具有独立完整的资产。2、
                      保证上市公司不存在资金、资产被本
                      公司占用的情形。3、保证上市公司
陕西延长              的住所独立于本公司。(三)保证上
石油(集              市公司财务的独立。1、保证上市公 2009 年 01               正常履行
                                                                 长期
团)有限              司建立独立的财务部门和独立的财 月 20 日                  中
责任公司              务核算体系。2、保证上市公司具有
                      规范、独立的财务会计制度。3、保
                      证上市公司独立在银行开户。4、保
                      证上市公司的财务人员不在本公司
                      兼职。5、保证上市公司依法独立纳
                      税。6、保证上市公司能够独立作出
                      财务决策,本公司不干预上市公司的
                      资金使用。(四)保证上市公司机构
                      独立。1、保证上市公司建立健全股
                      份公司法人治理结构,拥有独立、完
                      整的组织机构。2、保证上市公司的
                      股东大会、董事会、独立董事、监事

                                                                                          7
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                              会、总经理等依照法律、法规和公司
                              章程独立行使职权。(五)保证上市
                              公司业务独立。保证本公司除通过兴
                              化集团行使股东权利之外,不对上市
                              公司的业务活动进行干预。
                              承诺方于本次交易取得的上市公司
                              股票自发行结束之日起 36 个月内不
                              得转让;承诺方于本次交易前持有的
                              上市公司股票自发行结束之日起 12
                                                                          36 个月
          陕西延长            个月内不得转让;本次交易完成后 6
                                                                          (2016-12
          石油(集 股份限售承 个月内如上市公司股票连续 20 个交 2016 年 12           正常履行
                                                                          -23 至
          团)有限 诺         易日的收盘价低于发行价,或者交易 月 23 日             中
                                                                          2019-12-2
          责任公司            完成后 6 个月期末收盘价低于发行价
                                                                          3)
                              的,承诺方持有的上市公司股票的锁
                              定期自动延长 6 个月;上述锁定期满
                              后,按照中国证监会及深圳证券交易
                              所有关规定执行。
                              承诺方于本次交易取得的上市公司              12 个月
          陕西鼓风            股票自发行结束之日起 12 个月内不            (2016-12
                   股份限售承                                  2016 年 12           正常履行
          机(集团)            得转让;上述锁定期满后,按照中国            -23 至
                   诺                                          月 23 日             中
          有限公司            证监会及深圳证券交易所有关规定              2017-12-2
                              执行。                                      5)
                                                                            12 个月
资产重组时 陕西兴化          承诺方于本次交易前取得的上市公                 (2016-12
所作承诺 集团有限 股份限售承 司股票自本次交易发行结束之日起      2016 年 12
                                                                            -23 至
                                                                                      正常履行
                    诺                                           月 23 日             中
           责任公司          12 个月内不得转让。                            2017-12-2
                                                                            5)
                              "1.延长集团承诺:兴化化工 2016
                              年度、2017 年度、2018 年度的承诺
                              净利润数分别为 0.8 亿元、1.08 亿元、
                              1.08 亿元。2.实际净利润数与承诺
                              净利润数差异的确定利润补偿期间,          2016 年
                              每个会计年度终了,上市公司将聘请          度、2017
          陕西延长            具有证券期货从业资格的会计师事            年度及
          石油(集 业绩承诺及 务所对兴化化工在利润补偿期间当 2016 年 01 2018 年度 正常履行
          团)有限 补偿安排 年实现的实际净利润数以及实际净 月 01 日 (2016-01 中
          责任公司            利润数与承诺净利润数的差异情况            -01 至
                              进行审查并出具专项审核意见。实际          2018-12-3
                              净利润数与承诺净利润数的差异情            1)
                              况以专项审核意见为准。3.业绩补
                              偿具体内容延长集团承诺,在利润补
                              偿期间内,如果兴化化工实际净利润
                              数低于承诺净利润数,延长集团将按


                                                                                                 8
                     陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


照协议规定对上市公司进行补偿。延
长集团可以自主选择以股份或现金
的形式补偿。延长集团选择股份补偿
时,以其通过本次交易获得的股份进
行补偿,补偿上限为延长集团通过本
次交易获得的股份总数。4.业绩补偿
金额、股份数量的确定双方在利润补
偿期间内每年计算延长集团应补偿
的股份数量或金额,并逐年补偿。(1)
现金补偿当期补偿金额=截至当期
期末累积承诺净利润数-截至当期
期末累积实现净利润数-累积已补
偿金额(2)股份补偿当期补偿金额
=截至当期期末累积承诺净利润数
-截至当期期末累积实现净利润数
-累积已补偿金额当期应补偿股份
数量=当期补偿金额/本次股份的发
行价格本次股份的发行价格为 5.96
元/股,并遵守《重大资产置换及发行
股份购买资产协议》关于除权除息的
规定。(3)计算补偿金额时遵照的原
则 1)《业绩补偿协议》所称净利润数
均为兴化化工年度专项审核意见中
确认的目标公司实现的净利润;2)
在逐年补偿的情况下,在各年计算的
当期补偿金额小于 0 时,按 0 取值,
即已经补偿的股份不冲回或已经补
偿的现金不退回。5.业绩补偿的实施
如果利润补偿期间内某个会计年度
结束后,延长集团需要向上市公司进
行业绩补偿,延长集团应在上市公司
该年度的年度报告披露后 10 个工作
日内书面通知上市公司其选择的业
绩补偿方式。1)现金补偿延长集团
选择向上市公司补偿现金时,延长集
团应当在该年度的年度报告披露后 1
个月内将应补偿现金支付给上市公
司。2)股份补偿延长集团选择向上
市公司补偿股份时,则按下述方案实
施补偿:1)延长集团当期应补偿股
份由上市公司以一元的总价格进行
回购并予以注销。上市公司应当在该
年度的年度报告披露后 20 个工作日
内由上市公司董事会向上市公司股


                                                                   9
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                      东大会提出回购股份和股份注销的
                      议案,并在上市公司股东大会通过该
                      议案后 2 个月内办理完毕股份注销事
                      宜。2)如上述股份注销由于上市公
                      司减少注册资本事宜未获得相关债
                      权人认可或未经股东大会通过等原
                      因而无法实施,则延长集团或上市公
                      司应于股份注销确定无法实施后 1 个
                      月内将当期应补偿股份赠送给其他
                      股份的持有者。其他股份指除交易对
                      手方通过本次交易所持股份外的其
                      他股份。其他股份持有者指上市公司
                      赠送股份实施公告中所确定的股权
                      登记日登记在册的持有其他股份的
                      股东。其他股份持有者按其持有的其
                      他股份比例分配当期应补偿股份。若
                      按比例进行前述股份补偿时,其他股
                      份持有者能够取得的补偿股份存在
                      不足一股的情形,上市公司可以要求
                      延长集团对其他股份持有者持有的
                      不足一股的部分乘以本次股份的发
                      行价格 5.96 元/股,进行现金补偿。"
                      "1.承诺方与兴化股份之间将尽量减
                      少和避免关联交易;2.承诺方与兴化
                      股份在进行确有必要且无法避免的
                      关联交易时,将保证按照市场化原则
                      和公允价格进行操作,并按法律、法
                      规以及规范性文件的规定履行关联
                      交易程序及信息披露义务,不会通过
         关于同业竞
陕西延长              关联交易损害兴化股份及其他股东
         争、关联交
石油(集              的合法权益;3.承诺方不会利用兴化 2016 年 12               正常履行
         易、资金占                                               长期
团)有限              股份的股东地位谋取不当利益,损害 月 23 日                 中
         用方面的承
责任公司              兴化股份及其他股东的合法权益;4.
         诺
                      承诺方将杜绝一切非法占用兴化股
                      份资金、资产的行为,在任何情况下,
                      不要求兴化股份向承诺方及承诺方
                      控制的其他企业提供任何形式的担
                      保;5.承诺方承诺赔偿兴化股份因承
                      诺方违反本承诺而遭受或产生的任
                      何损失或支出。"
         关于同业竞 "1.承诺方承诺,在榆煤化二期项目建
陕西延长
         争、关联交 设投产之前,榆煤化的甲醇产品除用 2016 年 12                 正常履行
石油(集                                                        长期
         易、资金占 作一期项目醋酸生产的中间产品外, 月 23 日                   中
团)有限
         用方面的承 全部继续按照承诺方集团内部定价,

                                                                                        10
                                            陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


责任公司 诺           直接或通过新能源公司销售给榆能
                      化用作化工材料,不参与对外市场销
                      售。在榆煤化二期项目建设投产之
                      后,榆煤化的甲醇产品将全部用于自
                      身生产;2.截至目前,除上述外,承
                      诺方及承诺方实际控制的其他企业
                      未参与或进行其他与标的公司实际
                      从事的业务存在竞争的业务活动。3.
                      在承诺方直接或间接持有兴化股份
                      股份期间内,承诺方及承诺方实际控
                      制的其他企业不会参与或进行新的
                      与兴化股份或其控股子公司(包括本
                      次交易完成后成为兴化股份子公司
                      的标的公司)实际从事的业务存在竞
                      争的业务活动;4.承诺方承诺赔偿兴
                      化股份因承诺方违反本承诺而遭受
                      或产生的任何损失或支出。"
                      "陕西兴化集团有限责任公司因承接
                      标的资产公司亏损的碱厂资产和付
                      息债务,短期内资金周转困难,截止
                      2016 年 5 月 31 日,存在占用标的公
                      司资金余额 1.37 亿元。上述资金占用
                      问题现已得到解决,标的公司目前不
                      存在资金、资产被关联方占用的情
         关于同业竞   形。本公司作为标的公司的控股股
陕西延长
         争、关联交   东,就该事项承诺如下:本公司将遵
石油(集                                                 2016 年 12              正常履行
         易、资金占   守《上市公司重大资产重组管理办                长期
团)有限                                                 月 23 日                中
         用方面的承   法》等相关规定,保证标的公司置入
责任公司
         诺           上市公司的资产权属清晰,资产过户
                      或转移不存在法律障碍,相关债权债
                      务处理合法。本公司将积极协助解决
                      标的公司的关联方资金占用问题,并
                      保证自本承诺出具之日起,标的公司
                      不存在其他资金占用的问题;待上述
                      问题解决后,不发生关联方资金、资
                      产占用的情形。"
                    "1、截至目前,承诺方及承诺方实际
                    控制的其他企业未参与或进行其他
         关于同业竞
                    与兴化股份实际从事的业务存在竞
陕西兴化 争、关联交
                    争的业务活动。2、本次交易完成后,2016 年 12                  正常履行
集团有限 易、资金占                                             长期
                    承诺方及承诺方实际控制的其他企 月 23 日                      中
责任公司 用方面的承
                    业不会参与或进行与兴化股份或其
         诺
                    控股子公司(包括本次交易完成后成
                    为兴化股份子公司的标的公司)实际

                                                                                          11
                                          陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


                      从事的业务存在竞争的业务活动。3、
                      承诺方承诺赔偿兴化股份因承诺方
                      违反本承诺而遭受或产生的任何损
                      失或支出。"
                      "1、承诺方与兴化股份之间将尽量减
                      少和避免关联交易;2、承诺方与兴
                      化股份在进行确有必要且无法避免
                      的关联交易时,将保证按照市场化原
                      则和公允价格进行操作,并按法律、
                      法规以及规范性文件的规定履行关
                      联交易程序及信息披露义务,不会通
         关于同业竞
                      过关联交易损害兴化股份及其他股
陕西兴化 争、关联交
                      东的合法权益;3、承诺方不会利用 2016 年 12               正常履行
集团有限 易、资金占                                              长期
                      兴化股份的股东地位谋取不当利益, 月 23 日                中
责任公司 用方面的承
                      损害兴化股份及其他股东的合法权
         诺
                      益;4、承诺方将杜绝一切非法占用
                      兴化股份资金、资产的行为,在任何
                      情况下,不要求兴化股份向承诺方及
                      承诺方控制的其他企业提供任何形
                      式的担保。5、承诺方承诺赔偿兴化
                      股份因本公司违反本承诺而遭受或
                      产生的任何损失或支出。"
                      "一、承诺方承诺,在本次交易完成后,
                      保证上市公司在人员、资产、财务、
                      机构及业务方面继续与承诺方及承
                      诺方控制的其他企业完全分开,保持
                      上市公司在人员、资产、财务、机构
                      及业务方面的独立性,具体如下:
                      (一)保证上市公司人员独立 1、保
                      证上市公司的总经理、副总经理、财
                      务总监、董事会秘书等高级管理人员
                      均专职在上市公司任职并领取薪酬,
陕西兴化
                      不在承诺方及承诺方控制的其他企 2016 年 12                正常履行
集团有限 其他承诺                                               长期
                      业担任除董事、监事以外的职务。2、月 23 日                中
责任公司
                      保证上市公司的劳动、人事及工资管
                      理与承诺方之间完全独立。3、承诺
                      方向上市公司推荐董事、监事、总经
                      理等高级管理人员人选均通过合法
                      程序进行,不干预上市公司董事会和
                      股东大会行使职权作出人事任免决
                      定。(二)保证上市公司资产独立 1、
                      保证上市公司具有与经营有关的业
                      务体系和相关的独立完整的资产。2、
                      保证上市公司不存在资金、资产被承

                                                                                       12
                                          陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


                     诺方占用的情形。(三)保证上市公
                     司的财务独立 1、保证上市公司建立
                     独立的财务部门和独立的财务核算
                     体系,具有规范、独立的财务会计制
                     度。2、保证上市公司独立在银行开
                     户,不与承诺方共用银行账户。3、
                     保证上市公司的财务人员不在承诺
                     方及承诺方控制的其他企业兼职。4、
                     保证上市公司依法独立纳税。5、保
                     证上市公司能够独立作出财务决策,
                     承诺方不干预上市公司的资金使用。
                     (四)保证上市公司机构独立 1、保
                     证上市公司建立健全股份公司法人
                     治理结构,拥有独立、完整的组织机
                     构。2、保证上市公司的股东大会、
                     董事会、独立董事、监事会、总经理
                     等依照法律、法规和公司章程独立行
                     使职权。(五)保证上市公司业务独
                     立 1、 保证上市公司拥有独立开展经
                     营活动的资产、人员、资质和能力,
                     具有面向市场独立自主持续经营的
                     能力。2、 保证承诺方除通过行使股
                     东权利之外,不对上市公司的业务活
                     动进行干预。3、 保证承诺方及承诺
                     方控制的其他企业避免从事新的与
                     上市公司主营业务具有实质性竞争
                     的业务。4、 保证尽量减少承诺方及
                     承诺方控制的其他企业与上市公司
                     的关联交易;在进行确有必要且无法
                     避免的关联交易时,保证按市场化原
                     则和公允价格进行公平操作,并按相
                     关法律法规以及规范性文件的规定
                     履行交易程序及信息披露义务。二、
                     承诺方承诺赔偿上市公司因承诺方
                     违反本承诺而遭受或产生的任何损
                     失或支出。"
陕西兴化             "关于重大资产重组摊薄即期回报采
化学股份             取填补措施的承诺为防范本次重大
有限公司;            资产重组可能导致的即期回报被摊
陈团柱;戴            薄的风险,公司承诺采取以下应对措 2016 年 12               正常履行
          其他承诺                                               长期
宏斌;淡              施:(1)加快完成对标的资产的整合 月 23 日                中
勇;胡明              本次交易完成后,公司将加快对标的
松;江波;             资产的整合,根据煤化工行业的特
刘毅;石              点,结合公司已有的管理理念,建立

                                                                                       13
                                陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


磊;王彦;    更加科学、规范的运营体系,积极进
王颖;席永   行市场开拓,保持与客户的良好沟
生;徐秉     通,充分调动公司及兴化化工在各方
惠;徐亚     面的资源,及时、高效地完成兴化化
荣;杨为     工的经营计划。(2)加强经营管理和
乔;赵波;    内部控制公司将进一步加强企业经
赵剑博      营管理和内部控制,提高公司日常运
            营效率,降低公司运营成本,全面有
            效地控制公司经营和管理风险,提升
            经营效率。(3)实行积极的利润分配
            政策本次重组完成前,公司已根据
            《关于进一步落实上市公司现金分
            红有关事项的通知》(证监发[2012]37
            号)、《深圳证券交易所中小企业板上
            市公司规范运作指引》的要求在《公
            司章程》中对利润分配决策机制特别
            是现金分红机制进行了修订和完善。
            本次重组完成后,公司将强化对投资
            者的回报,完善利润分配政策,增加
            分配政策执行的透明度,维护全体股
            东利益,建立更为科学、合理的利润
            分配和决策机制,更好地维护公司股
            东及投资者利益。本公司如违反前述
            承诺,将及时公告违反的事实及原
            因,除因不可抗力或其他非归属于本
            公司的原因外,将向本公司股东和社
            会公众投资者道歉,同时向投资者提
            出补充承诺或替代承诺,以尽可能保
            护投资者的利益,并在公司股东大会
            审议通过后实施补充承诺或替代承
            诺。作为公司的董事和/或高级管理人
            员,本人谨此作出如下承诺: (一)
            本人承诺不会无偿或以不公平条件
            向其他单位或者个人输送利益,也不
            采用其他方式损害公司利益。(二)
            本人承诺对本人的职务消费行为进
            行约束。(三)本人承诺不动用公司
            资产从事与本人履行职责无关的投
            资、消费活动。(四)本人承诺由董
            事会或薪酬委员会制定的薪酬制度
            与公司填补回报措施的执行情况相
            挂钩。(五)如公司拟实施股权激励,
            本人承诺拟公布的公司股权激励的
            行权条件与公司填补回报措施的执


                                                                             14
                                         陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


                    行情况相挂钩。(六)本承诺出具后,
                    如监管部门就填补回报措施及其承
                    诺的相关规定作出其他要求的,且上
                    述承诺不能满足监管部门的相关要
                    求时,本人承诺届时将按照相关规定
                    出具补充承诺。(七)本人承诺切实
                    履行公司制定的有关填补回报措施
                    以及本人对此作出的任何有关填补
                    回报措施的承诺,若本人违反该等承
                    诺并给公司或者投资者造成损失的,
                    本人愿意依法承担对公司或者投资
                    者的补偿责任。作为填补回报措施相
                    关责任主体之一,本人若违反上述承
                    诺或拒不履行上述承诺,本人同意接
                    受中国证监会和深圳证券交易所等
                    证券监管机构按照其制定或发布的
                    有关规定、规则,对本人作出相关处
                    罚或采取相关管理措施。"
                    "承诺方对公司及公司其他股东承诺
                    不越权干预公司经营管理活动,不侵
                    占公司利益。本承诺出具后,如监管
                    部门就填补回报措施及其承诺的相
陕西兴化
                    关规定作出其他要求的,且上述承诺
集团有限
                    不能满足监管部门的相关要求时,承
责任公司;
                    诺方承诺届时将按照相关规定出具 2016 年 12                 正常履行
陕西延长 其他承诺                                             长期
                    补充承诺。作为填补回报措施相关责 月 23 日                 中
石油(集
                    任主体之一,承诺方若违反上述承诺
团)有限
                    或拒不履行上述承诺,承诺方同意接
责任公司
                    受中国证监会和深圳证券交易所等
                    证券监管机构按照其制定或发布的
                    有关规定、规则,对承诺方作出相关
                    处罚或采取相关管理措施。"
                    "一、本次交易拟注入资产陕西延长石
                    油兴化化工有限公司目前在人员、资
                    产、财务、机构及业务等方面与承诺
                    方及承诺方控制的其他企业完全分
陕西延长            开,双方的人员、资产、财务、机构
石油(集            及业务独立,不存在混同情况。二、 2016 年 12               正常履行
         其他承诺                                               长期
团)有限            承诺方承诺,在本次交易完成后,保 月 23 日                 中
责任公司            证上市公司在人员、资产、财务、机
                    构及业务方面继续与承诺方及承诺
                    方控制的其他企业完全分开,保持上
                    市公司在人员、资产、财务、机构及
                    业务方面的独立性,具体如下:(一)

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                    陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


保证上市公司人员独立 1.保证上市
公司的总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书等高级管理人员均专职
在上市公司任职并领取薪酬,不在承
诺方及承诺方控制的其他企业担任
除董事、监事以外的职务。2.保证
上市公司的劳动、人事及工资管理与
承诺方之间完全独立。3.承诺方向
上市公司推荐董事、监事、总经理等
高级管理人员人选均通过合法程序
进行,不干预上市公司董事会和股东
大会行使职权作出人事任免决定。
(二)保证上市公司资产独立 1.保
证上市公司具有与经营有关的业务
体系和相关的独立完整的资产。2.保
证上市公司不存在资金、资产被承诺
方占用的情形。(三)保证上市公司
的财务独立 1.保证上市公司建立独
立的财务部门和独立的财务核算体
系,具有规范、独立的财务会计制度。
2.保证上市公司独立在银行开户,
不与承诺方共用银行账户。3.保证
上市公司的财务人员不在承诺方及
承诺方控制的其他企业兼职。4.保
证上市公司依法独立纳税。5.保证
上市公司能够独立作出财务决策,承
诺方不干预上市公司的资金使用。
(四)保证上市公司机构独立 1.保
证上市公司建立健全股份公司法人
治理结构,拥有独立、完整的组织机
构。2.保证上市公司的股东大会、
董事会、独立董事、监事会、总经理
等依照法律、法规和公司章程独立行
使职权。(五)保证上市公司业务独
立 1.保证上市公司拥有独立开展经
营活动的资产、人员、资质和能力,
具有面向市场独立自主持续经营的
能力。2.保证承诺方除通过行使股
东权利之外,不对上市公司的业务活
动进行干预。3.保证承诺方及承诺
方控制的其他企业避免从事新的与
上市公司主营业务具有实质性竞争
的业务。4.保证尽量减少承诺方及
承诺方控制的其他企业与上市公司


                                                                 16
                                                       陕西兴化化学股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


                                  的关联交易;在进行确有必要且无法
                                  避免的关联交易时,保证按市场化原
                                  则和公允价格进行公平操作,并按相
                                  关法律法规以及规范性文件的规定
                                  履行交易程序及信息披露义务。三、
                                  承诺方承诺赔偿上市公司因承诺方
                                  违反本承诺而遭受或产生的任何损
                                  失或支出。"
          陕西兴化                为了进一步规范陕西兴化化学股份
          集团有限   关于同业竞   有限公司的运作,做到公平、公正、
          责任公     争、关联交   公开,减少与关联方的关联度。双方
                                                                   2006 年 07               正常履行
          司、陕西   易、资金占   郑重承诺:不再增加陕西兴化集团有            长期
                                                                   月 07 日                 中
          兴化化学   用方面的承   限责任公司与陕西兴化化学股份有
          股份有限   诺           限公司经常性关联交易量,并采取措
          公司                    施,逐步减少。
                                  1、本公司及下属全资、控股子公司
                                  均未直接或间接经营任何与兴化股
                                  份经营的业务构成竞争或可能构成
                                  竞争的其他企业。2、本公司及下属
                                  全资、控股子公司将不直接或间接经
                                  营任何与兴化股份经营的业务构成
                                  竞争或可能构成竞争的业务,也不参
                    关于同业竞    与投资任何与兴化股份经营业务构
           陕西兴化 争、关联交    成竞争或可能构成竞争的其他企业。
                                                                   2006 年 07               正常履行
首次公开发 集团有限 易、资金占    3、如兴化股份进一步拓展其业务范             长期
                                                                   月 10 日                 中
行或再融资 责任公司 用方面的承    围,本公司以及下属全资、控股子公
时所作承诺          诺            司将不与兴化股份拓展后的业务相
                                  竞争;若与兴化股份拓展后业务产生
                                  竞争,本公司以及下属全资、控股子
                                  公司将以停止经营相竞争的业务方
                                  式或者将相竞争的业务纳入兴化股
                                  份的方式或者将相竞争的业务转让
                                  给无关联关系第三方的方式避免同
                                  业竞争。
                                  陕西兴化化学股份有限公司因落实
          陕西兴化                高新技术企业和产品实行所得税优
                                                                    2006 年 07              正常履行
          集团有限 其他承诺       惠政策而得到 530 万元,若因国家有            长期
                                                                    月 10 日                中
          责任公司                关政策的规定需追缴,由陕西兴化集
                                  团有限责任公司予以补交。
                              陕西兴化化学股份有限公司(以下简
          陕西兴化
                   股东一致行 称"股份公司")在 1997 年股份公司发 2006 年 07                 正常履行
          集团有限                                                          长期
                   动承诺     起设立时,把募股资金手续费结余 月 10 日                       中
          责任公司
                              4518264.57 元,作为公司公积金处理。


                                                                                                    17
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                                     作为股份公司的控股股东,本公司就
                                     此作出郑重承诺:本公司对设立时的
                                     原始股东的该项权益,不再追索;并
                                     承诺若其他发起人股东追索该项其
                                     相应权益时,由本公司予以承担。
             陕西兴化
                                     陕西兴化集团有限责任公司保证业
             集团有限   关于同业竞
                                     务、机构、财务与陕西兴化化学股份
             责任公     争、关联交
                                     有限公司财务相互独立,建立健全各 2007 年 12               正常履行
             司、陕西   易、资金占                                               长期
                                     自完备的银行财务账户,严格执行财 月 06 日                 中
             兴化化学   用方面的承
                                     务纪律,不发生没有交易内容的资金
             股份有限   诺
                                     往来承诺。
             公司
股权激励承

其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按时履行                     是


四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计

2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况:与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2017 年 1-6 月净利润与上年同期相比扭
                                                               8,000    至                        12,000
亏为盈(万元)
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净
                                                                                              -3,741.181
利润(万元)
                                          资产重组完成后,置入资产兴化化工业绩优良,主营业务产品产
业绩变动的原因说明
                                          销两旺。
注:1、2016 年公司实施资产重组,重组前后公司与兴化化工均属延长集团控制的同一企业集团,构成同
一控制下的企业合并,根据企业会计准则及相关规定,公司编制合并财务报表时按合并后构成的架构,对
比较期间的财务报表数据进行了追溯调整,该数据为调整后数据。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。



                                                                                                       18
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                      陕西兴化化学股份有限公司
                                                                          董事长:陈团柱
                                                                        二〇一七年四月十九日




                                                                                                19

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