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个股公告正文

中国铁建:2016年年度报告

日期:2017-03-31附件下载

                                    2016 年年度报告



公司 A 股代码:601186                                 公司 A 股简称:中国铁建

公司 H 股代码:1186                                   公司 H 股简称:中国铁建(China Rail Cons)




                      中国铁建股份有限公司
                      (于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)
   (上海证券交易所股票代码:601186;香港联合交易所有限公司股票代码:1186)

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                                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、

    完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人孟凤朝、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人(会计主管人员)

    曹锡锐声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     根据公司2016年度经审计财务报告,2016年年初母公司未分配利润为8,461,070,731.41
元 , 加 上 本 年 度 母 公 司 实 现 的 净 利 润 2,738,962,914.38 元 , 扣 除 2015 年 度 现 金 分 红
2,036,931,225.00元,本年末母公司可供分配利润为9,163,102,420.79元。根据《公司法》
和《公司章程》,2016年度,母公司可供分配利润按以下顺序进行分配:按2016年度母公司
实现净利润的10%提取法定盈余公积金273,896,291.44元,提取法定盈余公积金后,本年度
母 公 司 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 8,889,206,129.35 元 ; 以 2016 年 12 月 31 日 总 股 本
(13,579,541,500股)为基数,按每1股派发现金股利0.16元(含税),共分配现金股利
2,172,726,640.00元。分配后,母公司尚余未分配利润6,716,479,489.35元,转入下一年度。



六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及发展战略及经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投
资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差
异。敬请投资者注意投资风险。



七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?否


八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否


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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    本公司可能面临的风险主要有投资风险、安全与质量风险、海外风险、项目管理风险、

应收账款风险,详见本报告“第五节 经营情况讨论与分析(董事会报告)”中“三、公司

关于公司未来发展的讨论与分析”中的“(四)可能面对的风险”,请投资者注意阅读。


十、 其他
√适用 □不适用
    公司 2016 年度财务报告按中国财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定(以下简称

“中国会计准则”)编制。除特别指明外,本报告所用记账本位币均为人民币。

    本年度报告的内容已符合上交所上市规则及联交所上市规则对年度报告所应披露的数

据的所有要求,并同时在中国大陆和香港刊发。本年度报告中英文文本若在语义上存在歧义,

以中文文本为准。




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                                                          目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5

第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6

第三节     董事长致辞....................................................................................................................... 11

第四节     公司业务概要 ................................................................................................................... 13

第五节     经营情况讨论与分析(董事会报告) ........................................................................... 18

第六节     重要事项........................................................................................................................... 61

第七节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 94

第八节     优先股相关情况 ............................................................................................................. 102

第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 103

第十节     公司治理(企业管治报告) ......................................................................................... 115

第十一节   环境、社会及管治报告 ................................................................................................. 130

第十二节   公司债券相关情况 ......................................................................................................... 135

第十三节   财务报告......................................................................................................................... 137

第十四节   五年业绩摘要 ................................................................................................................. 325

第十五节   备查文件目录 ................................................................................................................. 326




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                               第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
“本公司”、“公司”或“中国
                               指    中国铁建股份有限公司
铁建”
“本集团”                     指    中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司
“控股股东”、“中铁建总公司”
                               指    中国铁道建筑总公司
或“总公司”
“股东大会”                   指    中国铁建股份有限公司股东大会
“董事会”                     指    中国铁建股份有限公司董事会
                                     不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其
“独立董事”                   指    主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关
                                     系的董事
“监事会”                     指    中国铁建股份有限公司监事会
“公司章程”                   指    中国铁建股份有限公司章程
                                     中华人民共和国,就本报告而言不包括香港、澳门
“中国”或“中国大陆”         指
                                     特别行政区及台湾地区
“本年”、“本年度”           指    2016 年
“上年”、“上年度”           指    2015 年
“香港联交所”                 指    香港联合交易所有限公司
“联交所上市规则”             指    香港联合交易所有限公司证券上市规则
“上交所上市规则”             指    上海证券交易所股票上市规则
“证券及期货条例”             指    证券及期货条例(香港法例第 571 章)
“中国证监会”                 指    中国证券监督管理委员会
“报告期”                     指    2016 年 1-12 月
“报告期末”                   指    2016 年 12 月 31 日
                                     联交所上市规则附录十《上市发行人董事进行证券
“标准守则”                   指
                                     交易的标准守则》
“公司法”                     指    中华人民共和国公司法
“证券法”                     指    中华人民共和国证券法
“国资委”                     指    国务院国有资产监督管理委员会




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                       第二节       公司简介和主要财务指标


       前身是铁道兵的中国铁建股份有限公司,由中铁建总公司独家发起设立,于 2007 年 11

月 5 日在北京成立,为国资委管理的特大型建筑企业。2008 年 3 月 10 日和 3 月 13 日,公

司人民币内资股(A 股)和境外上市外资股(H 股)分别在上海证券交易所和香港联交所上市。

       公司是中国乃至全球最具实力、最具规模的特大型综合建设集团之一。公司连续入选美

国《工程新闻记录》(ENR)杂志“全球 250 家最大承包商”,2016 年排名第 3 位;连续入选

《财富》杂志“世界 500 强”,2016 年排名第 62 位;连续入选“中国企业 500 强”,2016

年排名第 14 位。

       公司业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易等,

具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资等完善的行业产业链。在

高原铁路、高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城市轨道交通工程设计及建设领域,确立了

行业领导地位。自上世纪八十年代以来,公司在工程承包、勘察设计咨询等领域获得了 659

项国家级奖项。其中,国家科技进步奖 69 项,国家勘察设计“四优”奖 125 项,詹天佑土

木工程大奖 80 项,国家优质工程奖 271 项,中国建筑工程鲁班奖 114 项。累计拥有专利 6,627

项、获国家级工法 292 项。

       目前,公司经营业务遍及除台湾省以外的全国 31 个省、自治区、直辖市和香港、澳门

特别行政区,以及世界 105 个国家。

       公司专业团队强大,拥有 1 名中国工程院院士、10 名国家勘察设计大师、11 名“百千

万人才工程”国家级人选,249 名享受国务院特殊津贴的专家。


一、 公司信息

公司的中文名称                           中国铁建股份有限公司
公司的中文简称                           中国铁建
公司的外文名称                           China Railway Construction Corporation Limited
公司的外文名称缩写                       CRCC
公司的法定代表人                         孟凤朝



二、 联系人和联系方式

                     董事会秘书                 联席公司秘书             证券事务代表
姓名                   余兴喜               余兴喜、罗振飚                  谢华刚
联系地址    北京市海淀区复兴路40号东院 北京市海淀区复兴路40号东院 北京市海淀区复兴路40号东院
电话        010-52688600              010-52688600               010-52688600
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传真          010-52688302               010-52688302                    010-52688302
电子信箱      ir@crcc.cn                 ir@crcc.cn                      ir@crcc.cn


三、 基本情况简介
公司注册地址                             北京市海淀区复兴路40号东院
公司注册地址的邮政编码                   100855
公司中国办公地址                         北京市海淀区复兴路40号东院
公司中国办公地址的邮政编码               100855
公司香港办公地址                         香港九龙尖沙咀漆咸道南39号铁路大厦23楼
公司网址                                 www.crcc.cn
电子信箱                                 ir@crcc.cn


四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkex.com.hk
公司年度报告备置地点                      北京市海淀区复兴路40号东院中国铁建董事会秘书局


五、 公司股票简况
                                              公司股票简况
     股票种类         股票上市交易所                   股票简称                         股票代码
        A股           上海证券交易所                   中国铁建                          601186
        H股                香港联交所         中国铁建(China Rail Cons)                     1186


六、 其他相关资料
                       名称                      安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师
                注1
                       办公地址                  北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
事务所(境内)
                       签字会计师姓名            杨淑娟、沈岩
                       名称                      中国国际金融股份有限公司
报告期内履行持续
                       办公地址                  北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
督导职责的保荐机
  注2
                       签字的保荐代表人姓名      郭允、杜祎清

                       持续督导的期间            2015 年 7 月 16 日至 2016 年 12 月 31 日
公司聘请的法律顾       名称                      贝克麦坚时律师事务所
问(有关香港法律)     办公地址                  香港中环夏悫道十号和记大厦十四楼
公司聘请的法律顾       名称                      北京德恒律师事务所
问(有关中国法律)     办公地址                  北京市金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
公司 A 股股份过户登    名称                      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
记处                   办公地址                  上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
公司 H 股股份过户登    名称                      香港中央证券登记有限公司
记处                   办公地址                  香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712-1716 室

注 1、根据香港联交所对上市规则的修订以及中国财政部、中国证监会的相关规定,自 2010 年 12 月 15 日

起,于内地注册成立并在香港联交所上市的公司获准采用内地会计准则编制其财务报表,及经中国财政部

及中国证监会认可的内地会计师事务所获准采用内地审计准则向该等公司提供相关服务。安永华明会计师
                                              7
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事务所(特殊普通合伙)为一家中国财政部及中国证监会认可的内地会计师事务所。有鉴于此,从 2011 年

财政年度开始,本公司每年只聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司外部审计机构(不分境

内外)。
注 2、2015 年,公司因非公开发行股票事项聘请中国国际金融股份有限公司为保荐人,持续督导的期间为
2015 年 7 月 16 日至 2016 年 12 月 31 日。


七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                                                                                         2014年
                                                               本期比上年
  主要会计数据           2016年               2015年
                                                               同期增减(%)
                                                                               调整后              调整前

营业收入                629,327,090          600,538,730              4.79    593,302,675       591,968,452
归属于上市公司股
                         13,999,610           12,645,478             10.71     11,734,664          11,343,265
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性         12,928,512           11,584,459             11.60     10,630,013          10,563,661
损益的净利润
经营活动产生的现
                         37,137,579           50,375,107            -26.28      6,742,000          6,582,512
金流量净额
                                                               本期末比上               2014年末
                        2016年末             2015年末          年同期末增
                                                                 减(%)       调整后              调整前
归属于上市公司股
                        131,187,072          111,664,991             17.48     92,768,453          90,935,729
东的净资产
总资产                  759,345,034          696,096,330              9.09    623,565,997       617,004,015

期末总股本               13,579,542           13,579,542                 0     12,337,542          12,337,542



(二)       主要财务指标

                                                                                              2014年
                                                                本期比上年同期增减
         主要财务指标              2016年         2015年
                                                                        (%)
                                                                                     调整后         调整前

基本每股收益(元/股)                 1.03             0.98                  5.10       0.95           0.92

稀释每股收益(元/股)                 1.01             0.98                  3.06       0.95           0.92
扣除非经常性损益后的基本
                                       0.95             0.90                  5.56       0.86           0.86
每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)             11.55            12.41      减少0.86个百分点      13.40          13.24
扣除非经常性损益后的加权
                                      10.66            11.37      减少0.71个百分点      12.14          12.33
平均净资产收益率(%)


报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

                                                        8
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
     股东的净资产差异情况
□适用 √不适用


(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
     股东的净资产差异情况
□适用 √不适用


(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用


九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                  第一季度          第二季度        第三季度            第四季度
                                (1-3 月份)     (4-6 月份)      (7-9 月份)       (10-12 月份)

营业收入                        118,678,000         148,049,199     157,157,925          205,441,966

归属于上市公司股东的净利润        2,571,787          3,250,396        3,301,148            4,876,279

归属于上市公司股东的扣除非经
                                  2,497,235          3,295,608        3,129,694            4,005,975
常性损益后的净利润

经营活动产生的现金流量净额      -10,860,188          -2,879,607       4,199,131           46,678,243



季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用


十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
           非经常性损益项目                    2016 年金额         2015 年金额         2014 年金额

非流动资产处置损益                                    134,456              3,234              23,589

计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营
业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定              553,610            388,104             356,999
标准定额或定量持续享受的政府补助除外

非货币性资产交换损益                                           -                  -                163

债务重组损益                                           73,606             12,095               5,537

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
                                                               -         210,120             488,445
并日的当期净损益


                                                9
                                          2016 年年度报告


除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性              -214,589                86,351             33,901
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                  728,718              616,720            468,852

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    102,789               94,820            171,123

少数股东权益影响额                                       -8,167              -42,024            -97,689

所得税影响额                                          -299,325           -308,401               -346,269

                     合计                            1,071,098          1,061,019           1,104,651



十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                                   对当期利润的影响金
    项目名称                期初余额         期末余额             当期变动
                                                                                           额
以公允 价值 计量且
其变动 计入 当期损              218,437           323,376             104,939                     8,795
益的金融资产

可供出售金融资产              2,861,733         2,046,056            -815,677                    94,768

      合计                    3,080,170         2,369,432            -710,738                   103,563



十二、 其他
□适用 √不适用




                                                10
                                  2016 年年度报告



                            第三节      董事长致辞


尊敬的各位股东:

    我谨代表董事会,向各位股东呈报中国铁建 2016 年度报告,并向长期支持、关心公司

发展的各界朋友表示衷心的感谢!

    2016 年,中国铁建积极应对经济下行、行业竞争激烈的严峻考验,抢抓市场容量继续

保持高位、各项改革持续深入推进、新业态新模式新科技不断涌现带来的大好机遇,在挑战

变局中把握机遇、在攻坚克难中改革创新、在转型升级中裂变增长,圆满完成了各项目标任

务。

    这一年,企业发展实现突破。实现新签合同 12,191.065 亿元,完成营业收入 6,293.271

亿元,实现利润总额(税前利润)189.696 亿元,净利润 148.508 亿元,每股收益 1.03 元,

均创历史新高;公司经营活动产生的现金净流量达到 371.376 亿元。按照 2015 年度的相关

指标,公司在《财富》杂志“世界 500 强”企业中排名第 62 位,“中国企业 500 强”中排

名第 14 位,美国《工程新闻记录》(ENR)杂志“全球 250 家最大承包商”中排名第 3 位。

    这一年,转型升级扎实推进。先后成立了中铁磁浮交通投资建设有限公司,组建了中铁

建南方建设投资有限公司、中铁建华北投资发展有限公司、中铁建昆仑投资集团有限公司、

中铁建重庆投资有限公司等投资平台公司,撤并了法人企业 66 家。布局结构趋向合理,产

业集中度进一步提高,资源优化配置效果进一步显现,非工程板块新签合同额、营业收入(未

扣除分部间交易)占比分别提升至 13.11%、17.20%,公司正向联动发展、协同发展、融合

发展迈进。

    这一年,科技创新卓有成效。以施工生产为依托,全面加强科技创新,BIM、装配式建

筑技术水平稳步提升,国家科技支撑计划“预切槽隧道施工成套设备关键技术研究”完成验

收;新获菲迪克奖 4 项、詹天佑奖 8 项、全国优秀设计类成果奖 13 项;新增全国工程勘察

设计大师 2 名;新获中国优秀专利奖 6 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科技进步奖

113 项;新取得授权专利 1,502 件,其中发明专利 371 件,分别同比增长了 16%和 33%;新增

国家级企业技术中心 2 家。中国铁建被评为全国建筑行业唯一的专利示范企业,成为中国专

利保护协会会长单位和协会会长由企业领导兼任的首家企业。

    这一年,企业管控平稳有序。始终坚持科学治理,始终坚持依法治企,始终坚持制度创

新,始终坚持规范管理。大力推进提质增效、管理提升活动,责任成本管理、项目标准化管

                                        11
                                   2016 年年度报告


理、安全质量管理、资源集中管控、内控与风险管理有序推进。加强了资质体系建设,全年

新增特级资质 9 项,全系统拥有“三特”企业现有 7 家,“双特”企业现有 5 家,资质总数

和“三特”企业数量均居央企首位。

    展望未来,世界经济深度调整,外部环境不确定、不稳定因素增多;中国经济发展进入

新常态,一些被经济高速增长掩盖的矛盾和问题逐渐显现,经济下行压力加大。但同时我们

也看到,经济发展长期向好的基本面没有变,经济韧性好、潜力足、回旋空间大的基本特质

没有变,经济结构调整优化的前进态势没有变。东部率先、西部开发、东北振兴、中部崛起

仍大有可为,“一带一路”、京津冀协同发展和长江经济带发展战略带来新的发展空间。深

化改革战略、创新驱动发展战略和供给侧结构性改革为企业发展带来强劲动力。综合判断,

我们既处于大有可为的重要战略机遇期,又面临诸多矛盾叠加、风险隐患的挑战。

    2017 年,中国铁建将继续坚持稳中求进的总基调,突出战略引领,突出改革创新,坚

持转型优化发展,着力提升产业布局结构;坚持改革推动发展,着力破除制约企业发展的体

制机制障碍;坚持创新驱动发展,着力转换企业发展动力;坚持人才支撑发展,着力构筑人

才优势。努力开源增收、提质增效、强基固本、凝心聚力,全力推动中国铁建改革发展迈上

新台阶。

    本人及董事会成员坚信,有各位股东及社会各界的大力支持,有董事会、监事会、经理

层和全体员工的共同努力,我们一定能够继续发扬逢山凿路、遇水架桥的铁道兵精神,热忱

拥抱时代机遇,应对各种挑战,撸起袖子加油干,为国家、为股东、为社会、为员工创造新

的更大的价值!




                                                                            孟凤朝
                                                                            董事长
                                                                        中国北京
                                                                  2017 年 3 月 30 日




                                         12
                                  2016 年年度报告



                          第四节       公司业务概要


一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

    中国铁建业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易

及其他,具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资等完善的行业产

业链,具备了为业主提供一站式综合服务的能力。在高原铁路、高速铁路、高速公路、桥梁、

隧道和城市轨道交通工程设计及建设领域,确立了行业领导地位。本集团市场经营与资本运

营双轮驱动,采用区域经营、品牌经营、信誉经营、协同经营等多种模式相互结合、相互补

充的混合经营模式。

    (一)工程承包业务

    工程承包业务是本集团核心及传统业务,业务种类覆盖铁路、公路、城市轨道、水利水

电、房屋建筑、市政、桥梁、隧道、机场码头建设等多个领域。本集团在中国 31 个省、自

治区、直辖市以及香港和澳门特别行政区提供服务,并在非洲、亚洲、南美洲和欧洲等海外

国家及地区参与基础设施建设。工程承包业务主要采用施工合同模式和融资合同模式。

    随着国家积极实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带三大战略,继续推进城

镇化、棚户区改造和中西部交通设施的改进,本集团所处的国内铁路、公路、房建、城轨、

市政和水利、水电、机场等领域的市场将继续保持高位运行,综合管廊、海绵城市、污染治

理等市场有望快速增长,市场在结构上虽然会有进一步的变化,但基建市场整体处于平稳较

快发展的趋势。

    (二)勘察设计咨询业务

    勘察设计咨询业务覆盖范围包括提供铁路、城市轨道交通、公路、市政工程、工业与民

用建筑、水运工程、水利水电和民航等领域的土木工程和基础设施建设的勘察设计及咨询服

务。本集团是我国基础设施建设勘察设计咨询行业的领导者之一,在勘察设计与咨询服务市

场处于领先地位。勘察设计咨询业务位于工程建设产业链前端,以铁路和城市轨道交通为主

要市场,公路、市政工程、工业与民用建筑、水运工程等为多元发展的重要市场。基本经营

模式是通过市场竞争,按照合同约定完成工程项目的勘察设计咨询及相关服务。

    本集团所属勘察设计企业应对新常态,必须积极、主动地致力于改革创新和转型发展。

一方面,企业要提高技术水平和服务能力,向工程建设产业链和全生命周期延伸,提供增值

服务,实现价值理念、服务模式的转型;另一方面,企业要主动开拓新的市场空间,也就是


                                        13
                                   2016 年年度报告


“走出去”到国际市场去竞争,实现由关注单一的国内市场向参与国际国内两个市场的经营

模式转型。“一带一路”建设聚焦于沿线国家互联互通等基础设施建设及工业化建设,正好

与勘察设计行业的服务方向高度契合,为行业提供了新的市场机会,也必然为勘察设计企业

实现转型发展创造重大机遇。

    (三)工业制造业务

    本集团工业制造板块主要产品包括铁路大型养路机械、隧道掘进机等施工设备、高速铁

路道岔等配件、电气化接触网导线和零部件等。其产品主要面向铁路和城市轨道交通新建和

既有线改造工程,是集研发、制造、销售、服务为一体的国内领先、国际先进的制造服务提

供商。经过多年发展,形成了产业特色突出、产品覆盖面广、生产设施先进、研发实力雄厚

的现代化工业体系。旗下的中国铁建高新装备股份有限公司是亚洲最大、世界第二的大型养

路机械制造商,其产品国内市场占有率达 80%;中国铁建重工集团有限公司是中国生产能力

最大、设备最全、工艺最先进的隧道掘进机制造商,先后完成土压平衡系列、泥水平衡系列、

硬岩(TBM)系列隧道掘进机的研发与制造,多项技术打破了国外厂家在掘进机领域的长期

垄断。本集团管理工业企业的经营模式采取柔性化生产、平面网状管理、精益生产、敏捷制

造等方式,由单一化向多元化发展。

    近年来,传统通用工程机械受产能过剩影响,市场竞争日趋激烈,但高端装备制造业将

迎来黄金增长。未来 5 年,随着“中国制造 2025”战略的进一步实施、高铁等装备“走出

去”的强力推进以及先进机器人市场需求的爆发式提升,预计到 2020 年,我国高端装备制

造业产值规模有望扩大至 8 到 10 万亿元。《中国制造 2025 重点领域技术路线图》对轨道交

通装备提出了目标要求:到 2020 年,以现代化的干线轨道交通、区域轨道交通和城市轨道

交通的运载装备、通号装备、运控装备与路网装备为代表的高端轨道交通装备研发能力和主

导产品达到全球先进水平,行业销售产值超过 6,500 亿元,境外业务比重超过 30%,服务业

比重超过 15%,这将极大推动相关企业的转型升级和国际化扩张。

    (四)房地产开发业务

    本集团是 16 家以房地产开发为主业的中央企业之一,现阶段本集团房地产业务采取

“以住宅开发为主,以配套商业为辅”的经营模式,按照“立足北京、面向全国、走向海外”

的战略方向,聚焦长三角、珠三角、环渤海三大核心城市群,加大山东半岛、辽东半岛、海

峡西岸、长株潭、武汉、成渝等新兴城市群和国家级新区的项目拓展力度。区域布局坚持以

一、二线城市为重点,部分具有良好发展潜力的三、四线城市为补充的发展思路。房地产板


                                         14
                                 2016 年年度报告


块逐步形成以北京、上海、广州为核心,以环渤海、长三角、珠三角和西南区域为支柱的房

地产业绩支撑体系。

    2017 年全国房地产城市分化态势仍将持续,从各地 2017 年工作任务来看,多地按照中

央经济工作会议要求,坚持因城施策、分类调控,三四线城市仍将以去库存为主,而一二线

热点城市将继续加强房地产用地调控和市场监管,保障房地产市场平稳健康发展。预计整体

房地产市场在 2017 年将明显降温,商品房销售面积以及新房开工量受到政策、货币环境的

影响,可能出现回调,房价上涨速度趋缓,但各城市间的表现分化仍然明显。部分过热城市

房价空间被透支,但具备产业和人口支撑的城市,将成为下一步发展的重点方向,房地产市

场发展总体上看仍具备较大发展潜力。2017 年,本集团将密切关注政策和市场发展动态,

坚持稳中求进的工作基调,稳抓市场调整期市场机会,注重发挥中国铁建全产业链优势。继

续坚持审慎、稳健的房地产投资策略,拓宽土地获取渠道,强化区域经营力度,聚焦和深耕

目标城市,坚持一二线城市为主的战略布局,加大城市深耕力度。同时在保持业务规模较快

增长的同时,更加注重专业能力的提升和运营效率的提高,努力实现业务全方位、高质量的

增长。

    (五)物流与物资贸易及其他业务

    中国铁建拥有遍布全国各大重要城市和物流节点城市的 70 余个区域性经营网点、133

万平米的物流场地、4 万余延长米铁路专用线、32,550 立方米成品油储存能力,通过完善高

效的物流信息化、区域化、市场化服务体系,提供一体化流通服务。所属子公司中铁物资集

团有限公司在“十三五”期间将打造以集采代理服务板块为核心,物贸物流板块为基础,国

际业务板块、加工制造板块为重点培育的业务板块组合。其中,将原有电子商务业务视作新

的业务拓展手段纳入物流与物资贸易板块,发展“互联网+物贸”的新型业务发展模式。集

采代理服务板块包括集采供应服务业务、招标代理服务、部管物资招标代理服务、外资接运

服务等;物贸物流板块包括现有的工程物流业务、电子商务业务;国际业务板块包括依托中

国铁建海外工程项目进行的基建物资的海外供应、进出口自营业务;加工制造板块主要包括

扣件、道岔制造与销售,商砼搅拌、运输、浇灌一站式服务,管片制造加工,钢材、钢筋粗

加工业务等。

    2017 年,所属子公司中铁物资集团将集中集团资源、优化资源配置和业务结构,全面

推进集采代理服务板块发展,继续加大工程物流业务市场份额,实现物资贸易与工程物流相

结合,大力培育国际业务板块与加工制造板块的协同能力,拓宽电商应用领域,推动产业结

构升级,夯实发展基础,提升企业竞争力,落实以“安全、良性、共享”为核心的“三个发
                                       15
                                  2016 年年度报告


展”的战略决策,力促集团产业转型升级,实现企业长期可持续发展。坚持回归物贸主业的

业务选择;坚持以集采代理服务为核心板块的业务结构;坚持以“中国铁建内部市场”拓展

为主攻方向;坚持以内部市场带动外部市场、以国内市场带动国际市场的目标市场发展策略;

坚持“互联网+物贸”模式、供应链金融服务的优先新领域发展选择;坚持积极发展“互联

网+物贸”与审慎探索供应链金融服务的新领域发展原则。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用


三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    (一)综合竞争实力业内比肩

    公司连续多年位居 ENR 全球最大工程承包商前三位,位于世界 500 强前 100 强行列。公

司具有强大的市场经营开拓能力,各项经营指标增幅明显。全球布局的经营格局初现雏形,

海外业务收入占比逐年提升。拥有 A+H 股的融资平台、充足的银行授信、建筑企业最高的国

际评级。在基础设施建设领域建立了良好的品牌效应,已获得稳定的客户群和丰富的市场资

源。

    (二)技术领先优势持续加强

    公司在高原、高寒、高速铁路设计施工技术已经稳居世界领先水平。自主知识产权的产

品不断涌现,大直径全断面硬岩隧道掘进机、双护盾硬岩隧道掘进机等地下工程装备填补了

国内空白,窄轨捣固车、窄轨配碴整形车等大型养路机械已达到国际领先水平,并且实现了

出口。地下水下工程建设、磁悬浮工程建设、四电系统集成等技术达到行业领先水平。

    (三)产业结构布局日趋完善

    公司已经完成了沿建筑产业链的全面布局,业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制

造、房地产开发、资本运营、物资物流及金融产业。具备了全产业链扩张和协同的能力,实

现了从单纯施工企业向集科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资为一

体的一站式解决方案提供商转变。

    (四)管理架构逐步优化

    公司持续优化组织管理架构,不断规范三级法人四级管理的组织管理体制,严格控制新

设法人企业,逐步缩短管理链条,有效降低管理成本。在专业化运营的总体战略下,成立了

6 个专业化公司,专业运营能力显著增强,同时规模小、效益差、偏离主业发展方向的三级、
                                        16
                                 2016 年年度报告


四级公司数量明显减少。整合重组、瘦身健体的力度不断加强,管理效率得到有效提升。压

缩管理层级、减少法人户数工作有序推进,工作成效显著。进一步改革、调整和优化总部机

构设置,构建了管控有力、职责明确、运转畅通的管理体制和运行机制。

    (五)铁道兵文化愈久弥坚

    以“逢山凿路、遇水架桥,铁道兵前无险阻;风餐露宿、沐雨栉风,铁道兵前无困难”

为核心的铁道兵精神始终贯穿中国铁建发展和壮大全过程。铁道兵精神培育形成了“诚信创

新永恒,精品人品同在”的企业价值观,沉淀蕴聚了“不畏艰险、勇攀高峰、领先行业、创

誉中外”的企业精神和“服从大局、令行禁止、敢打必胜、吃苦奉献”的优良作风。在铁道

兵文化的引领下,中国铁建不断攻坚克难、勇于创新,铸造了大批精品工程,建立“高效、

诚信”的市场形象及“行业领军者形象”,铁道兵文化发扬光大,愈久弥坚。




                                       17
                                       2016 年年度报告



                 第五节       经营情况讨论与分析(董事会报告)


一、经营情况讨论与分析

       2016 年是“十三五”的开局之年,在错综复杂的国内外形势下,本集团积极适应经济

发展新常态,以编制“十三五规划”为契机,着力提质增效,加快结构调整转型升级,规范

运作,科学决策,保障了企业持续健康快速发展,圆满完成了全年主要目标任务。

(一)市场开拓和经营能力实现新突破

       2016 年,面对竞争激烈的市场环境,本集团始终坚持市场经营的龙头地位不动摇,顺

应形势变化及时调整全年经营目标,进一步强化股份公司统筹经营、集团公司主体经营、三

级公司辅助经营职能,加大高端经营、协同经营力度,开拓进取,攻坚克难,推动经营规模

再创历史新高。全年新签合同额 12,191.065 亿元,同比增长 28.49%。其中,国内业务新签

合同额 11,112.578 亿元,占新签合同额的 91.15%,同比增长 28.85%;海外业务新签合同额

1,078.487 亿元,占新签合同总额的 8.85%,同比增长 24.99%。截至 2016 年末,本集团未

完合同额合计达 19,777.678 亿元,同比增长 9.36%。其中,海外业务未完合同额 4,188.812

亿元,占未完合同总额的 21.18%。主要指标如下:

                                                                                      单位:亿元
                                新签合同额                               未完合同额
                     报告期     上年同期     同比增长        报告期       上年同期      同比增长
工程承包           10,592.513    8,074.382         31.19%   18,129.877    16,902.685       7.26%
勘察设计咨询          125.119      113.456         10.28%      62.907         50.658      24.18%
工业制造              199.623      164.274         21.52%     123.167         73.234      68.18%
物流与物资贸易        649.475      745.147        -12.84%   1,049.938        756.283      38.83%
房地产开发            494.803      366.140         35.14%     380.447        280.354      35.70%
其他业务              129.532       24.189        435.50%      31.332         22.070      41.97%
合计               12,191.065    9,487.588         28.49%   19,777.678    18,085.284       9.36%



       2016 年工程承包板块新签合同额 10,592.513 亿元,占新签合同总额的 86.89%,同比增

长 31.19%。其中,铁路工程新签合同额 2,651.046 亿元,占工程承包板块新签合同额的 25.03%,

同比减少 11.54%;公路工程新签合同额 2,618.516 亿元,占工程承包板块新签合同额的

24.72%,同比增长 42.72%;城市轨道工程新签合同额 1,713.011 亿元,占工程承包板块的

16.17%,同比增长 77.79%;房建工程新签合同额 1,525.865 亿元,占工程承包板块新签合

同额的 14.41%,同比增长 14.62%;市政工程新签合同额 1,394.982 亿元,占工程承包板块
                                             18
                                    2016 年年度报告


新签合同额的 13.17%,同比增长 246.29%;水利电力工程新签合同额 186.435 亿元,占工程

承包板块新签合同额的 1.76%,同比减少 31.09%;机场码头工程新签合同额 103.943 亿元,

占工程承包板块新签合同额的 0.98%,同比增长 0.08%。公路、城市轨道、市政新签合同增

幅较大的原因:一是国内一线城市轨道交通投资增长;二是基建市场投融资体制发生变化,

投资拉动作用明显。水利电力新签合同降幅较大是因为受总体规模较小,出现较大幅度波动

属正常情况。

    2016 年,本集团非工程承包板块新签合同额 1,598.552 亿元,占新签合同总额的 13.11%,

同比增长 13.12%。其中:勘察设计咨询新签合同额 125.119 亿元,同比增长 10.28%;工业

制造新签合同额 199.623 亿元,同比增长 21.52%;物流与物资贸易新签合同额 649.475 亿

元,同比减少 12.84%;房地产新签合同额 494.803 亿元,同比增长 35.14%。房地产新签合

同额同比增幅较大的原因是今年以来,房地产市场受到有关政策影响,市场环境得到改善,

本集团房地产项目顺应市场形势,积极推盘,抢抓市场客户,加快项目去库存,销售业绩出

现回升。



(二)结构调整和产业升级跨上新台阶

    本集团着眼企业长远发展,加快转型升级。一是进一步加快产业结构调整,未扣除分部

间交易的非工程承包产业实现营业收入 1,122.195 亿元,占比达到 17.20%,同比提高 1 个

百分点。其中,勘察设计咨询产业稳健发展,在技术创新、产业协同、支撑服务、总承包和

投融资经营等方面取得了可喜进展,营业收入同比增长 21.60%;工业制造产业逆势上扬,

高端装备制造核心竞争力与品牌影响力明显增强,利润总额为 17.515 亿元,较 2015 年增长

77.87%,毛利较 2015 年增长 18.24%;房地产业抓住机遇、加快发展,销售额、营业收入和

利润总额分别达到 494.803 亿元、383.199 亿元、48.854 亿元,分别同比增长 35.14%、33.66%、

13.24%,特别是在合作开发与协同拿地方面打开了局面;物资物流产业,积极妥善化解大宗

物资贸易风险,发展趋于平稳,物流与物资贸易及其他业务营业收入较 2015 年度增长 0.79%、

利润总额增长 21.718 亿元。二是进一步强化投资驱动,2016 年投融资经营新签项目合同额

达 2,998.504 亿元,占新签合同总额的 24.60%,新持有收费高速公路运营里程 310 公里、

总里程增至 1,552 公里。三是进一步优化工程承包业务结构,传统“两路”业务中,公路新

签合同额达到 2,618.516 亿元,同比增长 42.72%;非“两路”新签合同额占比达到 50.25%,

首次占据了“半壁江山”,同比提高 10.09 个百分点,其中城轨、市政均首次突破千亿元大


                                          19
                                     2016 年年度报告


关,分别达到 1,713.011 亿元、1,394.982 亿元,分别同比增长 77.79%、246.29%,工程承

包千亿级行业市场由 3 个增至 5 个。



(三)施工生产和科技创新取得新成效

    面对在建规模大、生产任务重、管控难度高的严峻挑战,本集团狠抓施工生产组织,严

格落实安全质量责任,进一步强化工程项目管理和重难点监控。主要实物工程量保持了稳定

增长,全年共完成隧道 1,275 折合公里、桥梁 1,700 折合公里、正线铺轨 4,394 公里、站线

铺轨 1,010 公里、公路 2,265 公里、城市轨道 351 公里、房屋竣工面积 1,987 万平方米、土

石方 12.6 亿立方米;生产隧道掘进机 57 台(套),出厂数量居国内第一,特种装备产品 395

台(套)、大型养路机械设备 195 台(套)。一大批重大工程相继开通运营,重难点项目相继实

现突破。本集团所属 9 个集团公司被评为水利部“水利安全生产标准化一级企业”,13 个项

目被评为全国 AAA 级安全文明标准化工地。全系统生产安全形势基本稳定,在主要市场和重

大项目的信用评价中继续保持良好成绩。质量创优达历年最好水平,2016 年共获鲁班奖 10

项、国优工程奖 34 项,并首次获得境外工程鲁班奖。本集团以施工生产为依托,全面加强

科技创新,BIM、装配式建筑技术水平稳步提升,国家科技支撑计划“预切槽隧道施工成套

设备关键技术研究”完成验收;新获菲迪克奖 4 项、詹天佑奖 8 项、全国优秀设计类成果奖

13 项;新增全国工程勘察设计大师 2 名;新获中国优秀专利奖 6 项、国家科技进步二等奖 1

项、省部级科技进步奖 113 项;新取得授权专利 1,502 件、其中发明专利 371 件,分别同比

增长了 16%、33%;新增国家级企业技术中心 2 家;成功当选为中国专利保护协会会长单位,

并成为建筑业首家国家专利审查员实践基地;本集团所属中国铁建重工集团有限公司研发制

造的隧道掘进机(TBM)高端装备作为“十二五”国家科技创新重大成就,接受了习近平总

书记的检阅。



(四)企业改革与管理提升迈出新步伐

    中国铁建以市场为导向,根据企业发展战略需要,组建了中铁建南方建设投资有限公司、

中铁建昆仑投资集团有限公司,重组设立了中铁建华北投资发展有限公司、中铁建重庆投资

有限公司,构建了投融资区域经营平台体系;成立了我国首家磁浮投资建设公司,磁浮产业

布局初见成效,积极抢占了市场先机。本集团以提质增效、管理提升为目标,强力推进清收

清欠、瘦身健体、治亏治僵、“营改增”应对、成本管理、资源集中管控等一系列改革与管

理举措;存货与应收款在资产总额中的占比同比降低 1.10 个百分点,有息负债规模较快增
                                           20
                                      2016 年年度报告


长的势头得到遏制,总体税负保持平稳;撤并了法人企业 66 家。2016 年,本集团在香港联

交所成功发行 5 亿美元零票息零收益率的 H 股可转换债券和 34.5 亿人民币票息为 1.5%的美

元结算 H 股可转换债券;在上海证券交易所成功发行 80 亿元人民币可续期公司债券。本集

团大力加强有关基础工作,“法治铁建”建设取得阶段性成果;设立网信办,加强了总部信息

化管理力量,完成了信息化顶层设计;完善审计工作机制,以配合外部审计为契机,扎实推

进自审自查工作,进一步发挥了审计监督作用。


二、报告期内主要经营情况

    2016 年,本集团实现营业收入 6,293.271 亿元,同比增长 4.79%;实现净利润 148.508

亿元,同比增长 11.04%;全年新签合同额 12,191.065 亿元,同比增长 28.49%。详见本节“一、

经营情况讨论与分析”。


(一) 主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:千元 币种:人民币
             科目                      本期数           上年同期数          变动比例(%)

营业收入                               629,327,090        600,538,730                    4.79

营业成本                               571,377,532        531,756,328                    7.45

销售费用                                 4,177,673          3,703,662                   12.80

管理费用                                24,089,617         22,835,612                    5.49

财务费用                                 2,731,705          4,385,029                  -37.70

所得税费用                               4,118,744          3,738,604                   10.17

经营活动产生的现金流量净额              37,137,579         50,375,107                  -26.28

投资活动产生的现金流量净额             -26,272,603        -24,336,297                   不适用

筹资活动产生的现金流量净额              -2,111,263         -2,446,679                   不适用

研发支出                                 9,442,883          8,759,416                    7.80

营业利润                                18,131,336         16,609,043                    9.17

营业利润率                                      2.88%           2.77%       增加 0.11 个百分点

净利润                                  14,850,831         13,374,434                   11.04




1. 收入和成本分析
√适用 □不适用



                                            21
                                            2016 年年度报告


          本集团 2016 年实现营业收入 6,293.271 亿元,同比增长 4.79%。2016 年 5 月 1 日,“营

改增”全面实施,一定程度上影响了公司的收入规模,使营业收入增速慢于营业成本增速。



(1)         主营业务分板块、分地区情况
                                                                                   单位:千元   币种:人民币

                                         主营业务分行业情况
                                                              营业收入    营业成本比
                                                 毛利率                                 毛利率比上年增减
  分行业           营业收入      营业成本                     比上年增      上年增减
                                                 (%)                                        (%)
                                                              减(%)         (%)
工程承包业
                  540,134,612    503,154,934           6.85       4.01          7.17   减少 2.75 个百分点

勘察设计咨
                   12,257,456     8,565,178        30.12         21.60         28.01   减少 3.50 个百分点
询业务
工业制造业
                   14,340,507     10,747,750       25.05         -2.36         -7.74   增加 4.36 个百分点

房地产开发
                   38,319,888     29,513,674       22.98         33.66         39.13   减少 3.03 个百分点
业务
物流与物资
                   47,301,680     42,110,820       10.97          0.79          0.03   增加 0.67 个百分点
贸易及其他
分部间抵销        -23,027,053    -22,714,824

合计              629,327,090    571,377,532           9.21       4.79          7.45   减少 2.24 个百分点

                                         主营业务分地区情况
                                                              营业收入    营业成本比
                                                 毛利率                                 毛利率比上年增减
  分地区           营业收入      营业成本                     比上年增      上年增减
                                                 (%)                                        (%)
                                                              减(%)         (%)
境内              596,478,794    541,348,715           9.24       4.12          6.81   减少 2.29 个百分点

境外               32,848,296     30,028,817           8.58      18.85         20.46   减少 1.22 个百分点

合计              629,327,090    571,377,532           9.21       4.79          7.45   减少 2.24 个百分点

注:由于本公司业务的特殊性,本公司主营业务分行业情况按板块进行分析。



主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用

○1 工程承包业务
  E   A




                                工程承包业务(未扣除分部间交易)
                                                                                               单位:千元
          项目                    2016 年                       2015 年                    增长率
营业收入                              540,134,612                  519,312,837                       4.01%
营业成本                              503,154,934                  469,475,123                       7.17%
毛利                                   36,979,678                    49,837,714                     -25.80%
毛利率                                         6.85%                       9.60%       减少 2.75 个百分点
                                                       22
                                             2016 年年度报告


    销售费用                              1,418,832             1,205,536                     17.69%
    管理费用                             19,754,551            18,618,199                      6.10%
利润总额                                  9,386,216            10,484,707                    -10.48%

              报告期内,因受营改增等因素影响,工程承包业务利润总额较 2015 年度下降 10.48%。



○2 勘察设计咨询业务
A     E   A




                                勘察设计咨询业务(未扣除分部间交易)
                                                                                        单位:千元
项目                                                2016 年              2015 年              增长率
营业收入                                     12,257,456           10,080,322                  21.60%
营业成本                                      8,565,178            6,691,183                  28.01%
    毛利                                      3,692,278            3,389,139                   8.94%
    毛利率                                          30.12%               33.62%    减少 3.50 个百分点
销售费用                                        923,561              798,195                  15.71%
    管理费用                                  1,334,756            1,155,970                  15.47%
    利润总额                                  1,408,265            1,423,024                  -1.04%

              报告期内,勘察设计咨询业务毛利与利润总额分别较 2015 年度增长 8.94%和下降 1.04%,

    主要是本期勘察设计板块新中标项目前期业务成本费用较高所致。



○3 工业制造业务
A     E   A




                                  工业制造业务(未扣除分部间交易)
                                                                                        单位:千元
项目                                      2016 年              2015 年                        增长率
营业收入                                     14,340,507           14,687,685                  -2.36%
    营业成本                                 10,747,750           11,649,213                  -7.74%
    毛利                                      3,592,757            3,038,472                  18.24%
    毛利率                                          25.05%               20.69%    增加 4.36 个百分点
销售费用                                        365,605              323,523                  13.01%
    管理费用                                  1,352,920            1,301,624                   3.94%
    利润总额                                  1,751,510              984,702                  77.87%

              报告期内,本集团工业制造业务利润总额为 17.515 亿元,较 2015 年增长 77.87%,毛

利较 2015 年增长 18.24%。主要是由于公司内部产品结构调整,本期新研发产品的利润率高

    以及上年同期计提减值导致利润总额基数较低所致。




                                                      23
                                             2016 年年度报告



○4 房地产开发业务
A     E   A




                                  房地产开发业务(未扣除分部间交易)
                                                                                       单位:千元
项目                                      2016 年              2015 年                       增长率
营业收入                                     38,319,888           28,670,651                 33.66%
    营业成本                                 29,513,674           21,213,065                 39.13%
    毛利                                      8,806,214            7,457,586                 18.08%
    毛利率                                          22.98%               26.01%   减少 3.03 个百分点
销售费用                                        585,525              576,529                  1.56%
    管理费用                                    544,009              498,007                  9.24%
    利润总额                                  4,885,357            4,314,153                 13.24%

              报告期内,房地产开发业务实现营业收入 383.199 亿元,同比增长 33.66%;实现利润

    总额 48.854 亿元,同比增长 13.24%。未扣除分部间交易之前,房地产开发业务的毛利率

22.98%,与 2015 年相比下降 3.03 个百分点。主要是本集团抓住 2016 年房地产的机遇,因

    城施策去库存,营业收入和利润总额均有较大增长。



○5 物流与物资贸易及其他业务
A     E   A




                           物流与物资贸易及其他业务(未扣除分部间交易)
                                                                                       单位:千元
项目                                      2016 年              2015 年                       增长率
营业收入                                     47,301,680           46,930,415                  0.79%
营业成本                                     42,110,820           42,098,691                  0.03%
毛利                                          5,190,860            4,831,724                  7.43%
毛利率                                              10.97%               10.30%   增加 0.67 个百分点
销售费用                                        884,150              799,879                 10.54%
    管理费用                                  1,103,381            1,261,812                -12.56%
利润总额                                      1,850,456             -321,315                 不适用

              报告期内,本集团物流与物资贸易及其他业务营业收入较 2015 年度增长 0.79%、利润

    总额增长 21.718 亿元,主要是物流贸易业务盈利、控股子公司中国铁建财务有限公司和 BOT

项目盈利增加所致。



(2)            产销量情况分析表
    □适用 √不适用



                                                      24
                                       2016 年年度报告


(3)      成本分析表
                                                                                  单位:千元

                                         分行业情况

                                                                              本期金
                                                                     上年同
                                       本期占总                               额较上
              成本构成                                               期占总                情况
 分行业                  本期金额      成本比例    上年同期金额               年同期
                项目                                                 成本比                说明
                                         (%)                                  变动比
                                                                     例(%)
                                                                              例(%)
工程承包
              -          503,154,934      84.69       469,475,123     85.18     7.17   -
业务
勘察设计
              -            8,565,178       1.44          6,691,183     1.21    28.01   -
咨询业务
工业制造
              -           10,747,750       1.81        11,649,213      2.11    -7.74   -
业务
房地产开
              -           29,513,674       4.97        21,213,065      3.85    39.13   -
发业务
物流与物
资贸易及      -           42,110,820       7.09        42,098,691      7.65     0.03   -
其他

以上合计      -          594,092,356     100.00       551,127,275    100.00     7.80   -


其中:        人工费     167,891,819      28.26       154,749,796     28.08     8.49   -


              材料费     250,853,269      42.22       237,267,066     43.05     5.73   -

              机械使用
                          64,548,518      10.87        61,927,273     11.24     4.23   -
              费

              其他费用   110,798,750      18.65        97,183,140     17.63    14.01   -

分部间抵
              -          -22,714,824          -       -19,370,947         -        -   -


合计          -          571,377,532          -       531,756,328         -     7.45   -

注:由于本公司业务的特殊性,本公司按板块进行分析。


成本分析其他情况说明
□适用 √不适用


(4)      主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
       前五名客户销售额 316.767 亿元,占年度销售总额 5.03%;其中前五名客户销售额中关

联方销售额 0 万元,占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 35.555 亿元,占年度采购总

额 0.62%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。



                                             25
                                     2016 年年度报告


其他说明
       本集团主要客户为中国铁路总公司所属的铁路局和铁路公司。本公司控股股东、实际控

制人及其所控制的企业与主要客户无关联关系。本公司董事或其各自的联系人(定义见联交

所上市规则)或据董事所知拥有本公司已发行股本 5%以上的本公司现有股东,概无拥有本

集团五大客户的任何权益。

       本集团供应商主要为国内的大型钢铁企业及物流贸易企业,本公司控股股东、实际控制

人及其所控制的企业与主要供应商无关联关系。本公司董事或其各自的联系人(定义见联交

所上市规则)或据董事所知拥有本公司已发行股本 5%以上的本公司现有股东,概无拥有本

集团五大供应商的任何权益。


2. 费用
√适用 □不适用
       2016 年,本集团销售费用为 41.777 亿元,较 2015 年增长 12.80%。销售费用增长主要

是销售人员薪酬增加所致。

       2016 年,本集团管理费用为 240.896 亿元,较 2015 年增长 5.49%,管理费用增长主要

是研发费用支出增加所致。

       2016 年,本集团财务费用为 27.317 亿元,较 2015 年下降 37.70%,主要是因为融资利

率降低和优化融资结构所致。

       2016 年,本集团所得税费用为 41.187 亿元,比 2015 年增长 10.17%,主要是本年利润

总额增加所致。所得税费用情况如下表所示:
                                                                           单位:千元
项目                                    2016 年                      2015 年
当期所得税费用                                    4,538,009                    3,914,499
递延所得税费用                                     -419,265                     -175,895
所得税费用合计                                    4,118,744                    3,738,604



3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元
本期费用化研发投入                                                             9,442,883
本期资本化研发投入                                                                    -
研发投入合计                                                                   9,442,883
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                    1.50

                                           26
                                       2016 年年度报告


公司研发人员的数量                                                                            33,291
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                            12.83
研发投入资本化的比重(%)                                                                           0



情况说明
√适用 □不适用

       2016 年,本集团科技立项主要结合了工程施工,重点在大跨度、特殊梁桥梁施工技术,

长大和复杂地质地下工程、盾构施工隧道工程技术研究,施工装备制造及“一带一路”海外

项目风险管控等方面进行研究。目前各项课题研究均进展顺利,有效提升了本集团核心竞争

力和市场占有率。


4. 资本开支

       本集团的资本开支主要用于设备、设施购建和技术升级,以及 PPP、BOT 项目的建造。

2016 年,本集团的资本开支为 295.246 亿元,比 2015 年增加 27.982 亿元。资本开支比上

年增加主要是本集团新增工程设备较上年增加所致。
                                                                                    单位:千元
板块名称                                  2016 年                              2015 年
工程承包业务                                        15,428,400                            11,171,474
勘察设计咨询业务                                         695,720                             596,732
工业制造业务                                        1,250,080                                835,563
房地产开发业务                                            96,202                              97,810
其他业务                                            12,054,152                            14,024,736
合计                                                29,524,554                            26,726,315
注:其他业务主要为对无形资产-特许经营权的投入。



5. 现金流
√适用 □不适用
                                      现金流量变动分析
                                                                                       单位:千元
项目                                   2016 年                     2015 年               增长幅度
经营活动产生的现金流量净额                37,137,579                   50,375,107            -26.28%
投资活动产生的现金流量净额               -26,272,603                  -24,336,297              不适用

筹资活动产生的现金流量净额                -2,111,263                   -2,446,679             不适用

       2016 年,本集团经营活动产生的现金流量净额为 371.376 亿元,较上年下降 26.28%,

主要是上年同期生产经营现金回款较高所致。


                                             27
                                    2016 年年度报告


    2016 年,本集团投资活动产生的现金流量净额为-262.726 亿元,净流出量比上年增加

19.363 亿元,主要是股权投资支出和 BOT、PPP 项目支出增加所致。

    2016 年,本集团筹资活动产生的现金流量净额为-21.113 亿元,净流出量比上年减少

3.354 亿元。主要是公司主动压降融资规模,降低了对外筹资需求并偿还部分债务所致。


6. 报告期公司发行债权证情况(按照联交所上市规则要求披露)

(1) 公司发行超短期融资券情况

    公司于 2012 年 6 月 12 日召开 2011 年年度股东大会,审议通过了关于公司发行超短期

融资券的议案,同意公司注册发行本金余额不超过 300 亿元的超短期融资券。综合分析公司

的资金现状、融资需求以及资金来源等情况,并结合国内债券市场的情况,2015 年 4 月 24

日,公司发行 2015 年度第一期超短期融资券 30 亿元,期限为 270 天。该超短期融资券已于

2016 年 1 月 19 日到期并已全额兑付。


(2) 公司发行中期票据的情况
    公司分别于 2009 年 1 月 13 日、2011 年 5 月 31 日召开股东大会,审议通过了关于公司

发行中期票据的议案,于 2012 年 12 月 28 日召开 2012 年第二次临时股东大会审议通过了关

于增加公司中期票据和短期融资券注册发行额度的议案,同意公司在中国银行间市场交易商

协会注册发行余额不超过公司每期经审计的财务报告所述净资产 40%的中期票据;2011 年

10 月 14 日,公司发行 2011 年度第一期中期票据 75 亿元,票据期限为 7 年;2013 年 6 月

20 日,公司发行 2013 年度第一期中期票据 100 亿元,票据期限为 7 年。


(3) 公司发行境外债券的情况
    2016 年 1 月 29 日,本公司与票据托管人香港上海汇丰银行有限公司就发行 2021 年到

期的本金总额 5 亿美元的零息、可转换为中国铁建股份有限公司 H 股的可转换债券签署了《信

托契约》;该 H 股可转债于 2016 年 2 月 1 日在香港联交所上市。2016 年 12 月 21 日,本公

司与票据托管人香港上海汇丰银行有限公司就发行 2021 年到期、人民币 34.50 亿元及以美

元结算之 1.5%票息、可转换为中国铁建股份有限公司 H 股的可转换债券签署了《信托契约》;

该 H 股可转债于 2016 年 12 月 22 日在香港联交所上市。详见本报告“第六节 重要事项”中

的“十九、可转换公司债券情况”。



(4) 公司发行可续期公司债券情况

                                          28
                                     2016 年年度报告


      详见本报告“第十二节 公司债券相关情况”。



7. 公司报告期内的银行授信情况

      本集团已取得国内多家银行提供的银行授信额度,金额为人民币 1,007,492,574 千元,

其中已运用之授信金额为人民币 342,066,426 千元。



8. 外汇风险及汇兑损失

      本集团主要生产经营活动位于中国境内,主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币

资产和负债以及未来以外币计价的交易存在外汇风险。于 2016 年 12 月 31 日,本集团持有

的以外币(主要为美元、阿尔及利亚第纳尔、尼日利亚奈拉、沙特里亚尔及其他)计价的货

币资金、应收账款、其他应收款、短期借款、应付账款、其他应付款、长期借款及应付债券,

详情请参阅本报告所附财务报告附注五、“65.外币货币性项目”。

      本集团管理层密切关注汇率变动对本集团外汇风险的影响,本集团未签署重大远期外汇

合约,但集团财务部门负责监控外汇风险,并将于需要时对冲重大外汇风险。汇率风险参阅

本报告所附财务报告附注八、“3.金融工具风险”。



(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用


(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.    资产及负债状况
                                                                                 单位:千元
                                本期期末                 上期期末   本期期末金
                                数占总资                 数占总资   额较上期期
     项目名称     本期期末数               上期期末数                                情况说明
                                产的比例                 产的比例   末变动比例
                                  (%)                    (%)      (%)
资产总额          759,345,034        100   696,096,330        100         9.09   -

主要资产类项目

货币资金          128,701,994      16.95   121,934,009      17.52         5.55   -
应收账款及长期
                  163,040,724      21.47   152,914,394      21.97         6.62   -
应收款
预付款项           19,955,611       2.63    23,194,402       3.33       -13.96   -

其他应收款         45,626,287       6.01    40,180,001       5.77        13.55   -
                                            29
                                         2016 年年度报告


存货                   265,780,672   35.00    245,591,139    35.28           8.22   -

固定资产                42,151,559    5.55     41,820,680     6.01           0.79   -
                                                                                    主要系本公
                                                                                    司 本 年 BOT
无形资产                45,679,534    6.02     35,865,150     5.15          27.36
                                                                                    项目投入增
                                                                                    加所致。
负债总额               610,629,048   80.42    567,277,165    81.49           7.64   -

主要负债类项目

短期借款                30,428,522    4.01     43,370,880     6.23         -29.84   -
                                                                                    主要系本公
                                                                                    司偿还了以
                                                                                    前年度发行
其他流动负债            2,936,689     0.39     3,721,637      0.53         -21.09
                                                                                    的已到期短
                                                                                    期融资券所
                                                                                    致。
应付账款及长期
       注1             264,960,172   34.89    229,420,968    32.96          15.49   -
应付款
预收款项                88,331,508   11.63     75,981,106    10.92          16.25   -

其他应付款              48,871,784    6.44     45,434,154     6.53           7.57   -
           注2
长期借款                76,491,380   10.07     76,110,184    10.93           0.50   -
                                                                                    主要系公司
           注3                                                                      本期新发行
应付债券                47,922,037    6.31     33,008,948     4.74          45.18
                                                                                    可转股债券
                                                                                    所致。
                 注4
应付职工薪酬            10,480,374    1.38     10,549,206     1.52          -0.65   -

注 1、“应付账款及长期应付款”包含“一年内到期的长期应付款”。

注 2、“长期借款”包含“一年内到期的长期借款”。

注 3、“应付债券”包括“一年内到期的非流动负债”的应付债券,详见本报告所附财务报告附注五、“33.

一年内到期的非流动负债”和“36.应付债券”。

注 4、“应付职工薪酬”为流动负债中的“应付职工薪酬”与非流动负债中的“长期应付职工薪酬”加“一

年内到期的长期应付职工薪酬”的合计数。



2.     截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用


3.     其他说明
□适用 √不适用


4.     报告期末金融资产情况

       本公司主要依据自身业务特点、风险管理要求及持有金融资产的目的,对金融资产进行

                                               30
                                        2016 年年度报告


分类。以下是本集团除账面价值与公允价值相差很小的短期金融工具之外的各类别金融工具。



       于 2016 年 12 月 31 日,公司金融资产情况如下:
                                                                                          单位:千元
                     以公允价值计量且
                                        持有至到期      贷款和应收       可供出售金
项目                 变动计入当期损益                                                        合计
                                            投资            款项           融资产
                         的金融资产
持有至到期投资                      -              41                -                -             41

可供出售金融资产                    -              -                 -     6,554,829        6,554,829

应收票据                            -              -      4,350,580                   -     4,350,580

应收账款                            -              -    133,427,609                   -    133,427,609
发放贷款及垫款                      -              -      3,966,000                   -     3,966,000

应收利息                            -              -        239,390                   -       239,390

应收股利                            -              -         55,436                   -         55,436

其他应收款                          -              -      45,626,287                  -     45,626,287
其他流动资产(不含
                                    -              -                 -        50,000            50,000
已交税金及其他)
长期应收款                          -              -      29,613,115                  -     29,613,115
一年内到期的非流
                                    -              -      9,618,385                   -     9,618,385
动资产
以公允价值计量且
其变动计入当期损              323,376              -                 -                -       323,376
益的金融资产
货币资金                            -              -    128,701,994                   -    128,701,994

合计                          323,376              41   355,598,796        6,604,829       362,527,042


       于 2016 年 12 月 31 日,公司金融负债情况如下:
                                                                                          单位:千元
项目                                                                              金额
短期借款                                                                                    30,428,522
吸收存款                                                                                    1,480,764
应付票据                                                                                    28,511,489
应付账款                                                                                   261,465,985
应付利息                                                                                    1,140,984
应付股利                                                                                      612,510
其他应付款                                                                                  48,871,784
一年内到期的非流动负债(不含一年内到期的长期应付职工薪酬)                                  12,129,952
其他流动负债(不含递延收益、待转销项税及其他)                                                510,480
长期借款                                                                                    69,032,432
应付债券                                                                                    44,902,037
长期应付款                                                                                  1,843,183


                                              31
                                      2016 年年度报告


其他非流动负债(不含待转销项税)                                                       1,212,856
合计                                                                                502,142,978



5.     营运资金

(1) 建造合同工程

应收/应付客户合同工程款
                                                                                  单位:千元
                                                 2016 年                     2015 年
累计已发生成本                                      2,934,844,426               2,453,239,265
累计已确认毛利减已确认亏损之净额                        295,186,533                259,533,003
减:工程施工预计损失准备                                    -442,283                    -533,862
减:已办理结算的价款                               -3,120,715,098              -2,616,779,795
合计                                                    108,873,578                 95,458,611



年末的建造合同工程
                                                                                  单位:千元
                                           2016 年 12 月 31 日          2015 年 12 月 31 日
应收客户合同工程款项                                    126,112,530                112,511,970
应付客户合同工程款项                                    -17,238,952                -17,053,359
合计                                                    108,873,578                 95,458,611




(2) 应收账款及应付账款

       下表载列本集团于所示日期的应收账款及应付账款的周转日数:
                                                 2016 年                     2015 年
                  注1
应收账款的周转日数                                                 76                          74
                  注2
应付账款的周转日数                                                156                         148
注 1、应收账款的周转日数是根据有关年度应收账款的期初与期末结余的平均数除以营业收入后乘以 365
日计得。
注 2、应付账款的周转日数是根据有关年度应付账款的期初与期末结余的平均数除以营业成本后乘以 365
日计得。



       下表载列应收账款至所示资产负债表日的账龄分析:
                                                                                  单位:千元
                                           2016 年 12 月 31 日          2015 年 12 月 31 日
1 年以内                                                119,281,249                116,634,869
1 年至 2 年                                                10,306,759                  8,915,476

                                            32
                                       2016 年年度报告


2 年至 3 年                                                4,382,882                3,926,070
3 年以上                                                   2,621,564                1,330,339
                                                         136,592,454              130,806,754
减:坏账准备                                              -3,164,845               -2,778,311
合计                                                     133,427,609              128,028,443



       本公司董事认为本集团已计提了足够的坏账准备。



       下表载列应付账款截至所示资产负债表日的账龄分析:
                                                                                 单位:千元
                                            2016 年 12 月 31 日        2015 年 12 月 31 日
1 年以内                                                 255,418,769              221,276,084
1 年至 2 年                                               4,215,331                 3,467,880
2 年至 3 年                                               1,291,274                   649,876
3 年以上                                                    540,611                   582,403
合计                                                     261,465,985              225,976,243



6.     预付款项及其他应收款

       本集团预付款项及其他应收款自截至 2015 年 12 月 31 日的 633.744 亿元增加到截至

2016 年 12 月 31 日的 655.819 亿元。


7.     设定受益计划

       本集团部分职工已办理长期离岗。离职后福利费在本集团与相关员工订立相关协议╱文

件或在告知个别职工具体条款后的当期期间于本集团内相关的法人单位计提。离职后福利的

具体条款视乎相关职工的职位、服务年资及地区等各项因素而有所不同。

       于本年内,本集团对因离岗人员而产生的设定受益计划由独立精算师韬睿惠悦管理咨询

(深圳)有限公司北京分公司于 2016 年 12 月 31 日,用预期累积福利单位法计算。该精算

师是美国精算师会计公会的会员。

       该计划不存在设定受益计划资产。

       该计划受利率风险、离岗人员的预期寿命变动风险的影响。

       2015 年 12 月 31 日以及 2016 年 12 月 31 日,本集团对该等义务的拨备分别为 19.529

亿元以及 14.110 亿元。有关本公司员工设定受益计划的详情载于本报告所附财务报告附注

五、“38.长期应付职工薪酬”中。


                                             33
                                      2016 年年度报告


8.     债务
(1) 借款

       于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团短期借款情况如下:
                                                                                单位:千元
                                    2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
质押借款                                             901,810                       4,897,234
抵押借款                                                  5,000                          12,000
保证借款                                          4,299,236                        5,915,210
信用借款                                          25,222,476                      32,546,436
合计                                              30,428,522                      43,370,880



       于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团其他流动负债情况如下:
                                                                                单位:千元
                                    2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
其他流动负债                                       2,936,689                       3,721,637
注:详见本报告所附财务报告附注五、“34.其他流动负债”。


       于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团一年内到期的长期借款情况如下:
                                                                                单位:千元
                                    2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
质押借款                                             270,250                            229,380
抵押借款                                          1,836,000                        4,445,584
保证借款                                             637,792                       4,022,908
信用借款                                          4,714,906                       20,013,864
合计                                              7,458,948                       28,711,736



       于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团长期借款情况如下:
                                                                                单位:千元
                                    2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
质押借款                                          18,921,499                       6,406,750
抵押借款                                          4,147,928                        6,748,067
保证借款                                          9,866,289                        8,043,275
信用借款                                          36,096,716                      26,200,356
合计                                              69,032,432                      47,398,448



       于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团应付债券情况如下:
                                                                                单位:千元
                                    2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
应付债券                                          44,902,037                      31,058,948
                                             34
                                      2016 年年度报告




杠杆比率分析:

       于 2015 年 12 月 31 日及 2016 年 12 月 31 日,本集团的杠杆比率分別为 73%及 72%。杠

杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。净负债包括所有借款款项、吸收存款、拆

入资金、其他流动负债(不含递延收益、待转销项税及其他)、应付票据、应付账款、应付利

息、应付股利、其他应付款、应付债券、长期应付款、一年内到期的非流动负债以及其他非

流动负债(不含待转销项税)等抵减货币资金后的净额。


(2) 承诺事项
                                                                                    单位:千元
已签约但未拨备                           2016 年 12 月 31 日            2015 年 12 月 31 日
资本承诺                                                   860,324                          375,795
投资承诺                                                  3,507,371                         115,000
其他承诺                                                  7,080,179                    8,275,318

合计                                                  11,447,874                       8,766,113



(3) 或有负债
       报告期内,公司没有重大或有负债。


(4) 资产抵押和质押情况
                                                                                    单位:千元
项目                                2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日

货币资金                                          8,574,340                            7,685,186
应收票据                                                     -                               11,300
应收账款                                          6,798,360                            7,228,148
存货                                              33,929,173                          32,786,087
固定资产                                          1,328,842                            1,316,554
无形资产                                          29,812,658                           7,138,624
合计                                              80,443,373                          56,165,899

       详见本报告所附财务报告附注五、“64.所有权或使用权受到限制的资产”。




                                             35
                                   2016 年年度报告


(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
     本集团业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易等,

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订)和中国证监会发布的上市公司

行业分类结果,本集团所处行业为建筑业。


建筑行业经营性信息分析

     本集团是中国乃至全球最具实力、最具规模的特大型综合建设集团之一,连续入选美国

《工程新闻记录》(ENR)杂志“全球 250 家最大承包商”。工程承包业务是本集团核心及

传统业务,主要采用施工合同模式和融资合同模式,业务种类覆盖铁路、公路、城市轨道、

水利水电、房屋建筑、市政、桥梁、隧道、机场建设等多个领域。本集团在中国 31 个省、

自治区、直辖市以及香港和澳门特别行政区提供服务,并在非洲、亚洲、美洲、欧洲和大洋

洲等海外国家及地区参与基础设施建设。



1.   建筑行业经济形势、政策分析

     从国内看,我国经济发展进入新常态,但经济发展长期向好的基本面没有变,经济韧性

好、潜力足、回旋空间大的基本特质没有变,经济结构调整优化的前进态势没有变。东部率

先、西部开发、东北振兴、中部崛起仍大有可为,“一带一路”、京津冀协同发展和长江经

济带发展战略带来新的发展空间。深化改革战略、创新驱动发展战略和供给侧结构性改革为

企业发展带来强劲动力,中国经济仍将保持稳中求进、稳中向好的积极态势,2017 年及今

后一个时期,建筑业仍将保持强劲发展势头。2017 年国家将继续推进京津冀地区交通、物

流、产业、环境一体化的建设,沿长江地区综合交通立体走廊、新型城市群和经济一体化的

推进,以及沿海沿边省份“一带一路”基础设施互联互通重点项目的启动,铁路、公路、水

路、机场、城轨等交通基础设施领域将蕴含巨大的机会。

     从国际看,世界经济深度调整,外部环境不确定、不稳定因素增多,新一轮科技革命和

产业变革蓬勃兴起。国际产业分工格局调整加快,发达国家再工业化、产业回流本土的替代

效应增强。全球贸易发展进入低迷期,国际贸易规则正在酝酿变化。能源资源和环境变化对

经济影响持续加深,高度金融化的大宗商品价格剧烈波动。低炭经济和绿色增长理念深刻影

响全球贸易和资本走向,对主要资源生产国和相关企业发展造成巨大冲击,企业面临的市场

竞争激烈。同时,国际化经营面临新的机遇,不少国家在重点领域放宽了投资限制,企业对外


                                         36
                                              2016 年年度报告


投资并购阻力趋于缓和,为企业推进跨国并购、获取先进技术提供了难得机遇。新兴市场国

家加速崛起,“一带一路”国家和地区劳动力成本低廉,资源富集,潜力巨大,内生动力充足,

城镇化进程加快,铁路、公路、桥梁、码头等基础设施相对落后,对基础设施建设和装备需

求强劲,与我国合作愿望强烈,为企业参与境外基础设施建设、推进全产业链“走出去”提

供了广阔空间。


2.    报告期内竣工验收的项目情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
 细分行业           房屋建设       基建工程           专业工程           建筑装饰                其他               总计
项目数(个)              216            462                     -                   -                  15                 693
总金额              3,719,881      15,805,252                    -                   -           160,990       19,686,123
注:基建工程主要包括铁路工程、公路工程、城市轨道工程、市政工程、水利电力工程、机场码头工程。


√适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
         项目地区                     境内                               境外                                总计
项目数量(个)                                   664                                     29                                693
总金额                                  18,063,179                          1,622,944                          19,686,123


其他说明
□适用 √不适用


3.    报告期内在建项目情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
     细分行业          房屋建设       基建工程          专业工程          建筑装饰              其他                总计
项目数量(个)             1,256              5,475                  -           -                 335                 7,066
总金额                34,721,084     263,062,032                     -           -            7,905,162       305,688,278
注:基建工程主要包括铁路工程、公路工程、城市轨道工程、市政工程、水利电力工程、机场码头工程。


√适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
         项目地区                     境内                               境外                                总计
项目数量(个)                                  6,571                                495                               7,066
总金额                                 279,666,152                         26,022,126                         305,688,278


4.    在建重大项目情况
□适用 √不适用


                                                        37
                                        2016 年年度报告


其他说明
□适用 √不适用


5.     报告期内境外项目情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:亿元 币种:美元
            项目地区                     项目数量(个)                            总金额
亚洲                                                         182                             184.47
欧洲                                                             15                            9.83
非洲                                                         429                             593.15
美洲                                                             26                           22.95
大洋洲                                                           30                            2.47
总计                                                         682                             812.87


其他说明
√适用 □不适用
       本公司所属子公司中国土木工程集团有限公司与尼日利亚联邦交通部于 2014 年 11 月

20 日签署了尼日利亚沿海铁路项目商务合同,项目合同金额约 119.7 亿美元。详情参见公

司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易

所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)

上日期为 2014 年 11 月 21 日的公告。目前,尼日利亚沿海铁路项目尚在进行前期工作中,

未开工。

       境外重大项目可能存在所在国家、地区的政治、法律变动风险、汇率波动风险等风险因

素,详见本节“三、(四)可能面对的风险”中的“3、海外风险”。


6.     融资合同模式主要项目情况

 序                        项目总投资   持股份额/   本年度投资        项目累计投
           项目名称                                                                     项目进度
 号                        (万元)     持股比例      (万元)        资(万元)
        四川简阳至蒲江                                                              工程进展正常,项
 1      高速公路 BOT 项     1,567,850        100%      442,869         1,111,173    目已完成总投资的
        目                                                                          70.87%。
        成都经济区环线                                                              工程进展正常,项
 2      高速公路德阳至      1,362,000        100%      123,868           123,967    目已完成总投资的
        简阳段 BOT 项目                                                             9.1%。
                                                                                    目前正在开展初步
        G0511 线德阳至都
 3                          1,595,400        100%          483               586    设计、施工图设计
        江堰段 BOT 项目
                                                                                    工作。
                                                                                    项目核准正在编
        渝黔高速公路扩
                                                                                    制,施工图已审待
 4      能(重庆境)工程    1,625,000         80%            -                 -
                                                                                    批,正在开展征地
        BOT 项目
                                                                                    拆迁工作。

                                               38
                                        2016 年年度报告


        成都经济区环线                                                            BOT 投资合同已签
        高速公路浦江至                                                            署,建设合同在协
 5                         3,555,900          50%        444,000       444,000
        都江堰段 BOT 项                                                           商中,完成部分征
        目                                                                        地拆迁及临建。

        青岛蓝色硅谷城                                                            工程进展正常,项
 6      际交通轨道工程     1,678,226         100%        229,959       581,655    目已完成总投资的
        BT 项目                                                                   34.66%。

                                                                                  工程进展正常,目
        成都地铁 5 号线                                                           前正进行车站结构
 7      一二期工程投融     1,719,899         100%        293,943       296,702    与盾构区间施工,
        资建设 BT 项目                                                            项目已完成总投资
                                                                                  的 17.25%。

        乌鲁木齐市轨道                                                            目前正在开展初步
 8      交通 2 号线一期    1,620,000        17.85%            -               -   设计、征地拆迁工
        PPP 项目                                                                  作。

                                                                                  PPP 投资合同已签
                                                                                  署,目前正在开展
        昆明市轨道交通 5                                                          项目公司组建洽
 9                         2,135,100         待定             -               -
        号线 PPP 项目                                                             商、初步设计修编、
                                                                                  征地拆迁、管线迁
                                                                                  改等工作。
注:
1、成都经济区环线高速公路浦江至都江堰段 BOT 项目包含成都新机场高速公路 BOT 项目。

2、以上投资为项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产 10%的项目。



7.     存货中已完工未结算的汇总情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
项目      累计已发生成本   累计已确认毛利    预计损失     已办理结算的金额    已完工未结算的余额

金额       2,934,844,426      295,186,533     -442,283       -3,120,715,098           108,873,578




8.     其他说明
√适用 □不适用

(1) 报告期取得的建筑行业资质情况

       2016 年,本集团全系统资质工作取得新成绩,新取得施工特级资质 9 项,其中:市政

公用工程施工总承包特级资质 5 项,公路工程施工总承包特级资质 3 项,建筑工程施工总承

包特级资质 1 项。截止报告期末,本集团拥有特级资质数量达到 39 项。“三特”企业 7 家,

“双特”企业现有 5 家,对于提升本集团市场竞争力具有重大意义。




                                               39
                                         2016 年年度报告


(2) 近三年工程项目营业收入占公司总收入的比重分析
                                                                                     单位:千元
                         2016 年                     2015 年               2014 年(经重述)
                                   占公司收                    占公司收                  占公司收
                   营业收入                    营业收入                   营业收入
                                     入比重                      入比重                    入比重
工程承包业务       540,134,612       85.83%   519,312,837        86.47%   512,336,308      86.35%
其中:基建工程      419,142,874       66.60%   397,616,858        66.21%   400,454,968      67.50%
     房屋建设       81,748,541       12.99%    76,886,536        12.80%    64,867,043      10.93%
公司营业总收入     629,327,090      100.00%   600,538,730       100.00%   593,302,675     100.00%



(3) 近三年工程项目成本主要构成情况分析
                                                                                     单位:千元
                         2016 年                     2015 年               2014 年(经重述)
                                 占公司营业                 占公司营业                  占公司营业
                   营业成本                   营业成本                    营业成本
                                 成本比重                     成本比重                    成本比重
工程承包业务     503,154,934        88.06%    469,475,123       88.29%    464,941,214      87.99%
其中:基建工程   392,931,155        68.77%    361,230,926       67.93%    364,512,218      68.99%
      房屋建设     76,423,127       13.38%     69,858,247       13.14%     59,655,181      11.29%
公司营业总成本   571,377,532       100.00%    531,756,328      100.00%    528,374,916     100.00%



(4) 融资安排情况

    详见本节“二、(三)资产、负债情况分析”中的“公司金融负债情况”。


(5) 主要供应商和主要客户的情况

    详见“二、(一)1.收入和成本分析”中“(4).主要销售客户及主要供应商情况”。


(6) 公司的质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价

    中国铁建对质量发展高度重视,认真落实国家质量发展纲要精神,贯彻落实国家和有关

部委对质量管理工作的部署和要求,推行“精品”战略,开展质量专项治理行动,确保质量

管理平稳推进。2016 年,未发生重大工程质量问题。获得国家优质工程金质奖 2 项,国家

优质工程奖 32 项,中国建筑工程鲁班奖 10 项。所属 10 家企业获得全国工程建设质量管理

小组活动优秀企业奖,多个小组获得全国优秀质量管理小组奖、全国工程建设优秀质量管理

小组奖等多个奖项。

    公司质量管理控制体系依据国家标准 GB/T19001 idt ISO9001:2008、GB/T50430-2007

等制定。控制措施包括建立健全质量管理组织体系和制度体系。全面落实工程项目负责人质

量终身责任,全系统各单位建立设计单位项目负责人、施工单位项目经理和监理单位总监理

                                               40
                                   2016 年年度报告


工程师等人员的质量终身责任档案,签订质量终身责任承诺书,增强相关人员的质量终身责

任意识。开展工程质量专项治理,配合铁路总公司进行铁路工程建设源头质量整治工作,确

保铁路工程运营的质量与根本安全。大力推行全面质量管理,广泛开展 QC 小组活动。推行

精品战略,以优质促进质量提升。大力实施以质量促发展,以质量占市场的发展战略,以精

品工程创建带动工程质量全面发展。出台《创建优质工程管理规定》,引导有计划开展创优

工作,并对国家级优质工程的申报进行提前全面筹划,取得良好效果。


(7) 公司安全生产制度运行情况

    中国铁建高度重视安全生产工作,认真贯彻落实《中共中央国务院关于推进安全生产领

域改革发展的意见》和国家有关安全生产的规定和要求,牢固树立“红线意识”,落实“一

岗双责、党政同责、齐抓共管、失职追责”要求,狠抓安全包保责任落实,加大经济处罚力

度,以“提前想到、提前发现、提前消除安全隐患”为指导,深入开展安全隐患排查治理,

提高现场安全风险管控能力。一是强化安全包保责任。坚持安全生产“抓一把手,一把手抓”,

层层签订并兑现安全包保责任书,落实主体责任。二是提前想到、提前发现、提前消除安全

隐患,推进安全质量隐患排查治理工作,下发《班组工前隐患排查指导意见(试行)》,把

安全隐患排查治理工作延伸至施工班组,强化源头治理。三是加大安全生产与质量工作考核

力度。修订完善安全考核规定,进一步提升安全考核权重,促进安全生产工作。四是加强季

节性和重点时段安全生产工作。出台《施工营地季节性安全管理六条规定》,下发《关于强

化防灾减灾工作责任追究的通知》,加强汛期、施工营地安全和应对灾害工作。针对春节、

两会、五一、十一等节假日、重要会议特点,及时通知部署期间安全生产工作。五是加强安

全生产应急管理工作,制定《生产安全事故抢险救援奖励补偿暂行办法》和《抢险救援队考

核暂行办法》,推进承担国家隧道抢险救援队和所属各单位应急队伍建设。六是强化教育培

训,努力提高一线员工安全风险防范意识和能力,提高其安全素质和技能水平,确保安全作

业。2016 年未发生重大生产安全事故,安全生产持续保持稳定。


(8) 收入确认方法、账款结算等会计政策

    详见本报告所附财务报告“三、重要会计政策及会计估计”。


(9) 行业特殊的收入确认条件、确认时点、计量依据等情况
    不适用。



                                         41
                                    2016 年年度报告


房地产行业经营性信息分析

     本集团是 16 家以房地产开发为主业的中央企业之一,现阶段本集团房地产业务采取

“以住宅开发为主,以配套商业为辅”的经营模式,按照“立足北京、面向全国、走向海外”

的战略方向,聚焦长三角、珠三角、环渤海三大核心城市群,加大山东半岛、辽东半岛、海

峡西岸、长株潭、武汉、成渝等新兴城市群和国家级新区的项目拓展力度。区域布局坚持以

一、二线城市为重点,部分具有良好发展潜力的三、四线城市为补充的发展思路。房地产板

块逐步形成以北京、上海、广州为核心,以环渤海、长三角、珠三角和西南区域为支柱的房

地产业绩支撑体系。

     2016 年房地产政策经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程:两会提出因城施策去库

存,随着热点城市房价地价快速上涨,政策分化进一步显现。一方面,热点城市调控政策不

断收紧,限购限贷力度及各项监管措施频频加码,遏制投资投机性需求,防范市场风险;另

一方面,三四线城市仍坚持去库存策略,从供需两端改善市场环境。同时,中央加强房地产

长效机制建设,区域一体化、新型城镇化等继续突破前行,为行业长期发展积极构建良好环

境。

     2016 年,本集团房地产板块积极应对市场挑战,围绕“去库存、强销售、控成本、拿

好地”的总体经营思路,采取各种有效措施,全力推进房地产业务持续、健康发展,并取得

良好业绩。2016 年房地产板块实现销售金额 494.803 亿元,逼近 500 亿关口,同比增长 35.14%,

为公司增速最快的板块之一,实现销售面积 438 万平方米,同比增长 19.36%。其中,在北

京、成都、杭州、南京分别实现销售额 89 亿元、53 亿元、45 亿元、38 亿元,在武汉、合

肥、天津、上海等城市的销售额均超过 20 亿元。报告期内,本集团积极完善房地产项目区

域布局,加大在北京、上海、广州、杭州、成都等房地产市场发展前景较好的一二线城市业

务拓展力度,同时与万科、保利等行业优秀企业广泛开展合作,发挥各方优势,降低经营风

险。全年,本集团在北京、上海、广州、杭州、南京等 18 个城市,获取了 27 宗 2,754 亩土

地,规划总建筑规模约 693 万平方米。截至报告期末,本集团已进入 52 个国内城市及其它

区域,进行 163 个项目的开发建设,建设用地总面积约 1,553 万平方米,规划总建筑面积约

4,959 万平方米,形成了以一、二线城市为重点,部分发展潜力较好的三、四线城市为补充

的梯次布局,房地产板块的区域布局更趋合理和完善。


1.     报告期内房地产储备情况
√适用 □不适用

                                          42
                                              2016 年年度报告


       报告期内,本集团在北京、上海、广州、杭州、南京等 18 个城市成功获取 27 宗 2,754

亩土地,规划总建筑面积 692.76 万平方米。截止 2016 年底,本集团进入北京、上海、广州、

杭州、南京、重庆等 52 个国内城市及其它区域,持有开发 163 个项目,总建设用地面积约

1,553 万平米,总建筑规模约 4,959 万平方米。

                                           分区域土地储备情况
                          持有待开      一级土
                                                    规划计容建                    合作开发项     合作开发
序      持有待开发土      发土地的      地整理                      是/否涉及合
                                                    筑面积(平                     目涉及的面     项目的权
号        地的区域        面积(平方     面积(平                     作开发项目
                                                      方米)                       积(平方米)     益占比(%)
                            米)         方米)
       环渤海区域         1,078,475           0      3,463,209          是            550,670       不适用
       西南区域           2,398,487           0      8,692,463          是            982,518       不适用
       长三角区域           482,226           0      1,277,534          是            144,997       不适用
       珠三角区域           549,556           0      2,288,430          是            193,975       不适用
       其它区域              82,047           0        297,764          是             74,667       不适用
注:
1、上表中“合作开发项目涉及面积”为合作项目规划计容建筑面积。
2、本集团房地产开发项目均不包含一级土地整理。


2.     报告期内房地产开发投资情况
√适用 □不适用
       报告期内,本集团完成房地产开发投资 467.838 亿元,其中西南区域完成投资 137.899

亿元,长三角区域完成投资 149.720 亿元,投资占比分别为 29.48%,32.00%。
                                        分区域房地产开发投资情况
                  项目用     项目规划
                                          总建筑面     在建建筑                                 报告期实际
序                地面积     计容建筑                               已竣工面积    总投资额
        地区                              积(万平      面积(万                                  投资额(万
号                (万平方    面积(万                                (万平方米)    (万元)
                                           方米)       平方米)                                    元)
                    米)      平方米)
       环渤海
1                  471.40      996.27      1281.72         173.99       877.72    13,531,932     1,185,161
        区域
       西南区
2                  531.01     1403.03      1836.53         329.47       659.65    12,821,211     1,378,989
         域
       长三角
3                  303.80      831.75      1065.57         346.10       403.64    10,218,666     1,497,195
        区域
       珠三角
4                  228.42      589.47       734.43         167.78       347.72    5,810,764        585,373
        区域
       其它区
5                   18.09       34.37        41.04          6.86         19.99      267,315         31,661
         域
        合计      1552.72     3854.89      4959.29      1024.20        2308.72    42,649,888     4,678,379




                                                      43
                                                                      2016 年年度报告




其中,本集团持有开发 163 个项目中,计划项目总投资额排名前十的项目,报告期内开发投资情况如下:
                                                                                                                                单位:万元 币种:人民币
                                                  在建项目                       项目规划
                                                             本公司   项目用地               总建筑面    在建建筑   已竣工面                          报告期
序                          具体地                /新开工                        计容建筑                                       预期完
      地区       项目                  经营业态              及子公   面积(平                积(平方     面积(平    积(平方               总投资额    实际投
号                            址                  项目/竣                        面积(平方                                      工日期
                                                             司权益     方米)                  米)         方米)      米)                             资额
                                                    工项目                         米)
                           天津市
                           河北区
     环渤海   中国铁建     金钟河      住宅/商
1                                                 在建       100%      252,300     867,800   1,131,800    457,700    398,400    2020 年   1,348,830    91,290
     区域     天津国际城   大街 1、    业
                           3、5 号地
                           块
              苏州市苏园   苏州市
     长三角
2             土挂(2016) 工业园      住宅       未开工     100%      172,600     227,200    336,300           -          -    2020 年   1,308,617   460,000
     区域
              04 地块      区
                           贵阳市
     西南区   中国铁建     南明区
3                                      住宅       在建       100%      592,100   1,726,300   2,332,000    141,400   1,512,500   2019 年   1,175,200    79,760
     域       贵阳国际城   太慈桥
                           车水路
                           北京市
                           朝阳区
     环渤海   中国铁建     来广营
4                                      住宅       在建       100%      195,600     612,300    844,200     190,000    654,700    2017 年   1,074,950   143,786
     区域     北京国际城   乡清河
                           营村一
                           号地
                           重庆市
              重庆市江北
     西南区                江北区
5             区寸滩宗地               住宅       未开工     100%      175,100     689,700    929,600           -          -    2022 年    940,321    250,953
     域                    寸滩街
              二地块项目
                           道
                           合肥市
                           庐阳区
     长三角   中国铁建
6                          北二环      住宅       在建       100%      441,300   1,377,600   1,648,000    155,400   1,559,300   2017 年    787,804     55,728
     区域     合肥国际城
                           和桃源
                           路交口



                                                                            44
                                                            2016 年年度报告




                           上海市
              上海市奉贤
                           奉贤区
     长三角   区南桥镇
7                          南桥镇    住宅   未开工   100%    110,100     198,100   298,600        -         -    2019 年   689,598   344,238
     区域     D-01-13 区
                           中扶栏
              域地块项目
                           路
                           南京市
                           栖霞区
     长三角   中国铁建
8                          迈皋桥    住宅   在建     100%    108,800     330,900   435,300   220,300   208,900   2018 年   654,124    86,896
     区域     南京青秀城
                           街道万
                           寿村
                           北京市
                           大兴区
                           新城东
     环渤海   大兴黄村兴
9                          片区,紧   住宅   未开工   100%     46,800     131,200   211,200        -         -    2019 年   648,817    75,000
     区域     华大街地块
                           邻大兴
                           线清源
                           路站
                           杭州市
     长三角   中国铁建     拱墅区
10                                   住宅   在建     100%     99,000     272,000   364,000      900    314,900   2019 年   625,780    7,241
     区域     杭州国际城   上塘街
                           道




                                                                  45
                                              2016 年年度报告




3.   报告期内房地产销售情况
√适用 □不适用
     报告期内,本集团房地产板块实现销售金额 494.803 亿元,同比增长 35.14%,销售面积 437.94
万平米,同比增长 19.36%。
                                       2016 年分区域销售情况表
序                         可供出售面积        报告期内已预售面积          报告期销售金额         平均售价
          地区
号                           (万平方米)            (万平方米)                  (万元)            (元/平方米)
1      环渤海区域                  1,076.60                 109.46                  1,566,651              14,313

2       西南区域                   1,621.76                 152.83                  1,326,803              8,681

3      长三角区域                   692.44                  108.40                  1,489,255              13,739

4      珠三角区域                   586.26                   66.73                   560,397               8,398

5       其它区域                     41.11                       0.52                  4,925               9,471

          合计                     4,018.17                 437.94                  4,948,031              11,298

注:可供出售面积为项目总可售面积。


其中,报告期内销售额排名前十的房地产项目销售情况如下:
                                                                                                            本公
                                                                        可供出售      已预售                司及
序                                                        经营                                  预期完工
        地区            项目              具体地址                      面积(平方     面积(平               子公
号                                                        业态                                    日期
                                                                          米)           方米)               司权
                                                                                                              益
                    中国铁建上      上海市宝山区顾村
1    长三角区域                                           住宅            237,679      68,600    2016 年    100%
                    海青秀城        镇宝安公路北侧
                    中国铁建杭      杭州市萧山区北干
2    长三角区域                                           住宅            251,523     111,600    2017 年    100%
                    州江南国际城    街道
                    中国铁建南      南京市栖霞区迈皋
3    长三角区域                                           住宅            323,121      88,300    2018 年    100%
                    京青秀城        桥街道万寿村
                                    天津市河北区金钟
                    中国铁建天                            住宅/
4    环渤海区域                     河大街 1、3、5 号地                   851,501     106,600    2020 年    100%
                    津国际城                              商业
                                    块
                    中国铁建佛      佛山市南海区桂城
5    珠三角区域                                           住宅            208,622      95,600    2017 年    100%
                    山国际公馆      街道
                    中国铁建杭      杭州市萧山区北干
6    长三角区域                                           住宅            112,330      91,200    2018 年     35%
                    州德信君宸      街道
                    中国铁建北      北京市房山区城关
7    环渤海区域                                           住宅            340,316      90,200    2016 年    100%
                    京原香漫谷      街道
                    中国铁建万
8    环渤海区域                     太原市晋祠路          住宅            239,796      92,500    2018 年     70%
                    科太原紫郡
                                    北京市大兴区旧宫
                    中国铁建北
9    环渤海区域                     镇德茂地区 104 国道   住宅            283,910      22,500    2017 年    100%
                    京兴盛嘉苑
                                    东侧 009 号地块
                    中国铁建南
                                    南京市江宁区禄口
10   长三角区域     京新城保利天                          住宅            175,176      73,400    2018 年     38%
                                    街道
                    地
注:可供出售面积为项目总可售面积。




                                                     46
                                        2016 年年度报告



4.   报告期内房地产出租情况
□适用 √不适用
5.   报告期内公司财务融资情况
√适用 □不适用
     详见本节“二、(三)资产、负债情况分析”中的“公司金融负债情况”。


6.   行业发展分析

     详见本报告“第四节公司业务概要”中“一、(四)房地产开发业务”的行业发展分析。


7.   其他说明
□适用 √不适用


(五) 投资状况分析
1.   对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
     2016 年 12 月 31 日,本集团长期股权投资账面余额(原值)为 79.470 亿元,比年初的 41.684

亿元增加 37.786 亿元,增长 90.65%。其中,长期股权投资减值准备 0.106 亿元,本年无变动。


(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用


(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用


(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用

                                                                              对当期利润的影响
        项目名称          期初余额(经重述)      期末余额       当期变动
                                                                                    金额
 以公允价值计量且其变动
                                   218,437           323,376        104,939                8,795
 计入当期损益的金融资产
 可供出售金融资产                2,861,733         2,046,056       -815,677                94,768
          合计                   3,080,170         2,369,432       -710,738            103,563




                                              47
                                                                                           2016 年年度报告


○1 证券投资情况
A   E   A




                                                                                                                                        期末账面价值            占期末证券总
    序号               证券品种            证券代码                证券简称         最初投资金额(元)          持有数量(股)                                                    报告期损益(元)
                                                                                                                                              (元)            投资比例(%)
        1                股票              HK03969                 中国通号                131,950,350               25,000,000           125,007,773                    52.35               9,527,595
        2                股票              HK01258               中国有色矿业                  64,862,865            36,363,000               45,537,894                 19.07            -9,107,579
        3             开放式基金            000652               博时裕隆混合                  17,369,836            17,369,836               33,801,701                 14.15                 955,341
        4                股票               601618                 中国中冶                    59,265,109            10,600,000               28,635,054                 11.99               6,243,173
        5             开放式基金            519606                 国泰金鑫                    3,908,303                3,908,303              5,303,567                  2.22                 -46,900
        6                股票               600028                 中国石化                         533,250                 135,000                 517,352               0.22                 101,088
                                 期末持有的其他证券投资                                        /                        /                       /                    /                   /
                                报告期已出售证券投资损益                                       /                        /                       /                    /                   /
                                           合计                                            277,889,713                  /                 238,803,341                    100.00              7,672,718



○2 持有其他上市公司股权情况
A   E   A




                                                                                                                                                                                       单位:千元
                                                                    期初持股比      期末持股比                                                  报告期所有者
            证券代码            证券简称          最初投资成本                                          期末账面值           报告期损益                               会计核算科目       股份来源
                                                                     例(%)         例(%)                                                         权益变动
             601328             交通银行                49,892            0.07            0.07                230,363                 6,981             -36,180     可供出售金融资产         原始股
             HK3898        南车时代电气                  9,800            0.90            0.90                224,215                 4,410             -16,207     可供出售金融资产         原始股
             002159             三特索道                 3,000            0.99            0.99                 38,190                     0               1,432     可供出售金融资产         原始股
             600885             宏发股份                 1,440            0.71            0.71                 34,890                  218                2,249     可供出售金融资产         原始股
             600809             山西汾酒                   708            0.05            0.05                 10,008                     0               2,448     可供出售金融资产         原始股
             000759             武汉中百                 1,058            0.14            0.14                 8,892                      0                   642   可供出售金融资产         原始股
             601169             北京银行                     2                  -               -              1,631                    35                    165   可供出售金融资产         原始股



                                                                                                      48
                                                                                  2016 年年度报告

             600322           天房发展          160             0.03            0.03                      633                0                  88   可供出售金融资产   原始股
             601211           国泰君安     7,604                0.10            0.10               140,368            3,954              -40,378     可供出售金融资产   原始股
             600061           国投安信   268,452                1.66            1.66               959,434           13,092             -634,296     可供出售金融资产   原始股
             834898           株洲百货          360             0.50            0.31                1,908               110                1,548     可供出售金融资产   原始股
             HK00687      香港国际建投   208,027                  -             5.03               259,524                   0            51,497     可供出售金融资产    认购
                       合计              550,503           /                /                 1,910,056              28,800             -666,992            /             /



○3 持有的信托产品情况及其他
A    E   A




                                                  最初投资金额         持股比例        期末账面价值                              报告期所有者
                         所持对象名称                                                                      报告期损益(元)                            会计核算科目     股份来源
                                                       (元)           (%)             (元)                                 权益变动(元)
    渝信创新优势捌号信托                               30,000,000         12.50                       0          2,962,192                   -         其他流动资产      认购
    民安一号信托                                       50,000,000         10.00                       0          4,575,000                   -         其他流动资产       认购
    无锡北塘凤翔建发应收账款投资集合资金信托           30,000,000         10.00                       0          2,150,000                   -         其他流动资产       认购
    臻鑫 26 号信托                                     20,000,000          2.74                       0          1,002,740                   -         其他流动资产      认购
    兴业国际渝乾 3 号单一信托                         300,000,000        100.00                       0         13,308,493                   -         其他流动资产      认购
    武汉 CBD 泛海优债 1 号集合资金信托                 50,000,000          2.38                       0          3,953,973                   -       可供出售金融资产    认购
    方兴 213 号信托                                    50,000,000         21.74                       0          3,593,333                   -       可供出售金融资产     认购
    北大资源贷款项目集合信托                           50,000,000          5.00           50,000,000             4,010,959                   -         其他流动资产      认购
    建信信托-铁建蓝海集合资金信托计划(2 号)         253,000,000         19.60                       0         14,029,506                   -       可供出售金融资产    认购
    建信信托-铁建蓝海集合资金信托计划(3
                                                       34,000,000         15.50                       0          2,761,027                   -       可供出售金融资产     认购
    号)
    建信信托-铁建蓝海集合基金信托计划(7
                                                       42,300,000          9.90           42,300,000                     -                   -       可供出售金融资产    认购
    号)
    建信信托-铁建蓝海集合基金信托计划(9
                                                       2,500,000           9.88            2,500,000                     -                   -       可供出售金融资产     认购
    号)


                                                                                         49
                                                                                   2016 年年度报告

    建信信托-铁建蓝海集合基金信托计划(11
                                                          24,000,000       19.66          24,000,000                 -               -      可供出售金融资产     认购
    号)
    中银证券-中铁建设一期应收账款资产专项计划             67,200,000        6.40          67,200,000                 -               -      可供出售金融资产     发起设立
    合计                                          1,003,000,000            /             186,000,000         52,347,223              -              /                   /



○报告期买卖其他上市公司股份情况
A    E   A




                                       期初股份数量         报告期买入股份数量                                  报告期卖出股份数量       期末股份数量
               股份名称                                                               使用的资金数量(元)                                               产生的投资收益(元)
                                         (股)                   (股)                                              (股)               (股)
    香港国际建投(股票代码 HK00687)                  -                57,000,000             208,027,245.60                     -          57,000,000                      -
注:报告期内,本公司在二级市场认购了香港建设控股有限公司于香港联交所主板上市 H 股(HK00687)57,000,000 股,公司按照可供出售金融资产核算。




                                                                                         50
                                        2016 年年度报告




(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用


(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用

1. 主要子公司

       报告期内,本集团主要子公司情况如下:
                                                                                           单位:千元
                                              2016 年主要财务指标
    公司名称           注册资本                                                 主营业务      行业
                                     总资产            净资产       净利润

中国土木工程集团有
                        3,000,000   26,079,385        5,626,720     1,241,116   建筑施工      建筑业
限公司
中铁十一局集团有限
                        5,030,000   43,880,670        10,532,337    1,049,834   建筑施工      建筑业
公司
中铁十二局集团有限
                        5,060,677   42,491,634        7,652,704     1,127,968   建筑施工      建筑业
公司
中国铁建大桥工程局
                        2,000,000   35,868,385        4,972,401       269,248   建筑施工      建筑业
集团有限公司
中铁十四局集团有限
                        3,110,000   34,745,401        3,603,456        28,222   建筑施工      建筑业
公司
中铁十五局集团有限
                        1,117,210   25,015,935        2,184,313        36,642   建筑施工      建筑业
公司
中铁十六局集团有限
                        1,268,300   34,791,066        4,375,852       556,277   建筑施工      建筑业
公司
中铁十七局集团有限
                        1,105,470   34,726,493        3,995,187       282,751   建筑施工      建筑业
公司
中铁十八局集团有限
                        2,284,322   34,012,439        4,133,163       659,156   建筑施工      建筑业
公司
中铁十九局集团有限
                        5,080,000   31,996,920        5,773,319       394,706   建筑施工      建筑业
公司
中铁二十局集团有限
                        3,130,000   33,155,510        3,323,047       683,463   建筑施工      建筑业
公司
中铁二十一局集团有
                        1,880,000   22,579,818        2,565,675       286,951   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十二局集团有
                        1,057,000   23,249,949        5,545,894        69,991   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十三局集团有
                        1,185,000   20,814,247        1,164,932       166,091   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十四局集团有
                        1,050,000   16,750,422        2,291,951       256,610   建筑施工      建筑业
限公司
                                                 51
                                           2016 年年度报告



中铁二十五局集团有
                        1,003,650      16,299,727        2,303,780       78,897   建筑施工   建筑业
限公司
中铁建设集团有限公
                        2,500,000      37,769,777        6,169,673     840,988    建筑施工   建筑业

中国铁建电气化局集
                            710,000    22,908,477        5,203,707    1,160,970   建筑施工   建筑业
团有限公司
中国铁建房地产集团                                                                房地产开   房 地 产
                        7,000,000     104,594,280        19,882,595   2,933,285
有限公司                                                                          发、经营   业
中铁物资集团有限公                                                                物资采购   物 流 贸
                        3,000,000      17,762,363          783,372       50,079
司                                                                                销售       易业
中国铁建投资集团有
                       10,000,000      60,081,102        14,103,053    660,093    项目投资   投资业
限公司
中国铁建财务有限公                                                                财务代理
                        6,000,000      84,214,073        7,592,753     643,020               金融业
司                                                                                业务
中铁城建集团有限公
                        2,000,000      14,136,011        2,225,550     174,778    建筑施工   建筑业

中国铁建高新装备股
                        1,519,884      6,981,210         5,534,697     467,071    工业制造   工业
份有限公司
中国铁建重工集团有
                        3,850,000      11,299,532        6,903,711     963,480    工业制造   工业
限公司
中铁建重庆投资有限
                        3,000,000      8,081,618         3,625,750     550,006    项目投资   投资业
公司
中铁建昆仑投资集团
                        3,000,000      9,032,709         3,496,795     483,279    项目投资   投资业
有限公司


       本报告期,本集团合并经营业绩占比较大的子公司是中国铁建房地产集团有限公司。中国铁

建房地产集团有限公司 2016 年营业收入 289.086 亿元,营业利润 39.342 亿元,2016 年实现净利

润 29.333 亿元,同比增长 5.64%,占本集团净利润 148.508 亿元的 19.76%。


2. 主要参股公司

       本集团无重要的参股企业,具体信息见本报告所附财务报告附注五、“12.对主要合营企业和

联营企业投资”。


(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用


三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)       行业格局和趋势
√适用 □不适用


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                                    2016 年年度报告



    面对当前复杂的形势,我们要准确研判行业格局,明晰发展趋势, 2017 年建筑行业市场格

局总体稳定、市场空间依然广阔。从我国实施的一系列重大战略和国民经济发展的需求看,国家

将继续大力推进新型城镇化、城乡一体化进程,大力推进“一带一路”、京津冀协同发展、长江

经济带三大战略,加快完善铁路、公路、水利、水运、民航、管道等基础设施网络。从最近各方

面的计划性和预测性数据看,铁路、公路、房建、城轨、市政和水利、水电、机场等领域的投资

将继续保持高位运行,综合管廊、海绵城市、污染治理等市场有望快速增长;而且随着“一带一

路”加快落地和国际原油等大宗原材料价格趋稳,也将有望迎来新的发展机遇。

    国资国企全面深化改革是大势所趋,各项改革工作也进入了实质性实施加速阶段,中央企业

兼并重组进程加快,供给侧结构性改革,提升供给体系的质量和效率,已经成为今后稳增长的主

攻方向之一,中央全面深化改革的决心是坚定不移的,创新发展的大势是不可逆转的。“营改增”、

瘦身健体、治亏治僵以及建筑领域推广 PPP 模式、发展装配式建筑等方面的改革创新,国家都有

明确的目标要求。可以预见,2017 年是中国铁建发展的机遇期,我们也一定会抓住机遇,按照创

新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,积极推进结构调整、创新发展、优化布局,做强做优

做大中国铁建。


(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司的发展战略为:建筑为本、相关多元、协同一体、转型升级,发展成为技术创新国际领

先、竞争能力国际领先、经济实力国际领先,最具价值创造力的综合建筑产业集团。

    建筑为本——坚持以建筑主业为本,抢抓国内基建市场的历史机遇,紧跟和融入“京津冀一

体化”、“长江经济带”等国家战略和“一带一路”倡议以及国家已批准的上海、天津、广东、

福州自贸区和重庆两江新区、贵安新区等区域建设机会,布局相关市场;同时重点关注国家专项

产业规划,不断拓展有吸引力的细分领域,为公司长期、持续发展奠定基础。

    相关多元——通过积极的多元化扩张,布局能与现有业务发挥协同效应、增强企业整体盈利

能力、提升主业竞争力、扩大品牌影响力,同时具有广阔市场前景,符合国家战略发展需要的新

兴产业。

    协同一体——构建投资、设计、施工、运营、地产开发等产业一体化运作的模式,充分发挥

中国铁建全产业链优势。




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                                        2016 年年度报告



     转型升级——充分把握建筑产业化、建筑信息化、互联网技术等发展机遇,在各产业板块、

产业链各环节积极融入这些领先技术,从而推动企业产业构成、商业模式、运营模式的转型升级,

以转型促发展。


(三)       经营计划
√适用 □不适用
1.     报告期,发展战略和经营计划说明

     2016 年,本集团积极应对经济下行、行业竞争加剧、各类风险剧增的严峻考验,着力提质增

效,加快结构调整转型升级,圆满完成了全年主要生产经营目标。


2.     2017 年度经营计划

     本集团,2017 年度预算中:新签合同额 13,200 亿元,营业收入 6,430 亿元,成本费用及税

金 6,240 亿元。为实现经营目标,本集团将采用区域经营、品牌经营、信誉经营、协同经营等多

种经营模式,努力提升区域经营能力,扩大市场份额;着力强化内部各集团、各板块之间联合协

同经营,充分释放集团优势,促进企业快速发展;大力实施创新驱动发展战略,努力培育新的经

济增长点和竞争优势;推动转型升级实施结构调整,做强做优非工程承包业务。

     该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,敬请投资者对此保持足够的风险意识,并且

应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。


3.     维持公司当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求

     为实现 2017 年度经营目标,满足公司各业务发展需要,公司将主要通过自有资金、增发新股、

银行贷款和银行承兑汇票以及发行债券等方式来保证新年度经营的资金需求。


(四)       可能面对的风险
√适用 □不适用
     本集团始终高度重视企业面临的内外部风险,持续开展风险信息的收集与分析,不断规范风

险管理流程,强化重大风险管控,力求实现审慎、稳健发展。通过系统开展年度重大、重要风险

评估工作,本集团认定 2017 年度可能面临的重大风险为投资风险、安全与质量风险、海外风险、

项目管理风险、应收账款风险。

     与上一年度认定的重大风险相比,本年度新增了投资风险,其他没有变化。投资风险的突显

与企业面临的内外部环境息息相关。在国家政策催化下,PPP 模式正在各地大力推广,传统 BOT、

BT 等特许经营模式亦全面铺陈,企业经营将越来越多的由传统单纯承包施工模式转为投资、建设、
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                                    2016 年年度报告



运营、移交模式,其推广运用将为建筑业发展带来前所未有的机遇与挑战。同时在内部转型升级

的压力下,企业资本运营板块做强做大是企业持续发展需要,伴随投入和规模的提升,在复杂的

外部市场环境下,投资风险则进一步积聚。在内外部环境有较大变化的情况下,投资风险被评估

为企业面临的重大风险,显现了公司上下对投资风险的重视程度。在未来运营中,本集团将持续

关注投资风险,加强立项、决策、实施、退出等过程管控,做好各环节风险应对。

    1.投资风险

    本集团投资项目具有投资规模大、建设周期长、涉及领域广、复杂程度高、工期和质量要求

严等特点,使得该类项目运行可能存在较大风险。本集团资本运营工作将继续坚持“积极、审慎、

灵活、有效”的工作方针,积极适应国家投融资变革创新的新趋势,紧抓 PPP 政策带来的发展机

遇,突出创新驱动,加大重点项目运作力度,同时严格管控投资风险,不断完善投资管理制度,

进一步规范投资项目的决策、运行、退出等程序,做好事前评估、事中控制、事后评价等各环节

工作。具体举措上,一方面针对投融资项目固有的风险特点,加强对既有项目的梳理、分析,重

点检查项目的现行管理、投资收益、资金运行等方面的隐患,逐个项目分析存在的问题和风险,

制定风险防范策略;一方面针对运营项目不断增多的实际情况,注重统筹抓好项目运营培育期内

的财务安排与平衡,实现持续健康发展。本集团在做好以上工作基础上,将不断加强制度建设、

人才培养,并加大各类投资模式的研究,扎实推进资本运营基础管理工作,努力提升全系统资本

运营业务水平。

    2.安全与质量风险

    本集团工程承包业务占比高,且面临多种建造任务。受行业性质和施工环境影响,工程点多、

面广、战线长,施工中面临滑坡、泥石流、洪水、塌方、瓦斯、涌水等风险因素,使企业的生产

安全质量始终面临着一定的风险。本集团始终高度重视安全质量工作,2017 年一以贯之认真贯彻

落实党中央、国务院和有关部委要求和部署,牢固树立“红线意识”,落实“一岗双责、党政同

责,失职追责”要求,以“提前想到、提前发现、提前消除安全隐患”为指导,狠抓安全包保责

任落实,构建安全生产风险分级管控预防机制。进一步修订完善企业自身的安全生产制度办法,

提升制度保障力,并深入开展安全隐患排查治理工作,加强季节性、重点项目和重点时段安全生

产,推进安全生产应急救援队伍建设,提升应急救援能力。继续深入落实国家质量发展纲要,推

行工程项目质量管理终端责任制,推进精细化标准化质量管理,推进工程质量创优活动和全员质

量管理活动开展,大力实施以质量促发展,以质量占市场的发展战略,以精品工程创建带动工程

质量全面发展。


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                                    2016 年年度报告



    3.海外风险

    本集团积极实施“走出去”战略,在海外市场不断扩大的同时,市场环境也发生了深刻的变

化,各种不利因素相互交织且日趋增多,给本集团海外经营带来不同程度的影响。为确保 2017

年度海外风险总体可控,本集团将以规范本集团海外业务流程为抓手进一步加强海外项目风险管

理,秉承“以风险控制为导向,以内部控制为手段”的内控与风险管理理念,不断提高风险管理

意识。对海外风险细分下的国家风险、法律风险、汇率风险、非传统安全风险、劳务风险和环境

风险等,分别采取风险规避、风险转移、风险控制、风险自担等策略,制定科学合理的风险应对

措施,合理配置资源。在具体实施上强调细化、全面地风险评估与识别、境外一线预警信息与国

内风险控制体系联动等,严格落实企业管理制度与程序,规范企业管理流程和应急处置程序,加

强过程监督、检查与监控,主动做好所有相关重大风险的事前策划、事中管理和事后总结、评价,

全面提升海外项目的管理水平和风险防范风险能力,实现海外业务的滚动、有序发展。

    4、项目管理风险

    项目管理风险与本集团所处行业密切相关。本集团的主营业务为工程施工,产品结构复杂、

场所不固定、人员流动大,点多面广,很多业务活动发生在野外、高空、水域和地下,作业环境

恶劣,受气候、地质条件等自然环境影响较大,存在一定的固有风险。本集团将不断夯实基层管

理,做好工程项目管理经验交流与推广工作,加强基础教育,健全和完善各项管理制度,全面强

化项目全过程控制,对造成风险的重点部位进行全方位把控。管控策略上,重视对项目经理的选

拔、培训和管理,不断加强现场项目队伍建设;强化施工组织管理工作,常抓稳产掌控施工进度;

狠抓项目“双预控”,做好项目实施的前期策划、方案策划、措施细化;加强重难点项目监控和

管理力度,全面掌握重难点项目在项目管理、安全质量、施工进度及节能环保等方面存在的问题,

并深入一线及时予以解决,保障工程项目建设进度、质量、安全可控和项目管理的平稳有序进行。

    5.应收账款风险

    应收账款的风险与应收账款的规模成同比例增长,企业利用商业信用实现的销售额越大,承

受的应收账款风险就越高。为不损害企业资产质量和使用效率、恶化企业资金状况,本集团将全

面加强应收账款管理工作。在基础管理上,本集团结合财务共享中心 2.0 实施,逐步实现应收账

款管理信息化,建立完善应收账款台账,完善单笔应收账款各项信息,明确责任人,并逐步建立

对逾期应收账款分级预警机制。同时优化清收清欠考核方案,加大目标责任分解和考核力度,加

强督导督办,适时召开清收清欠工作研讨会,提高整体清收清欠管理水平。对各单位大额、长账

龄、逾期应收账款进行专项督办,细化清收方案,实施动态监控。并树立创新意识,积极尝试包


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                                     2016 年年度报告



括保函置换保证金、土地置换、资产抵押质押、资产证券化、应收账款保理、帮助引入债权人及

金融机构等方式推动应收、清欠目标实现。


(五)    其他
□适用 √不适用


四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用


五、其他披露事项(按照联交所上市规则要求披露)
(一) 主营业务
    详见本报告“第四节 公司业务概要”。


(二) 业务审视
    有关本集团年内业务的审视、可能面对的风险、对未来业务发展的论述以及与员工、客户及

供应商的关系载于本节,并运用财务关键指标对本集团的财务和经营情况进行了分析。有关本年

度内对本集团有影响的重大事件详情和本集团的社会责任及环境保护事宜请见本报告第六节“重

要事项”及本报告第十一节“环境、社会及管治报告”。对本集团有重大影响的相关法律及规例

之遵守情况请见本报告第十节“公司治理(企业管治报告)”。


(三) 股息税项
    董事会建议,以 2016 年 12 月 31 日本公司总股本 13,579,541,500 股为基数,每股派发现金

0.16 元(含税)2016 年末期股息,总额合计 2,172,726,640.00 元。上述利润分配预案尚须经本

公司 2016 年年度股东大会审议通过。如获审议通过,公司预期现金股息将于 2017 年 8 月底前派

付。本公司将在股东大会召开后另行公告有关派发现金股息的暂停办理 H 股股东过户登记手续以

及预期派付日的进一步详情。

    本公司 2015 年利润分配的资料详列于本报告第六节“重要事项”。

    根据中国有关税收的相关规定,中国境内企业向境外 H 股非居民企业股东(包括以香港中央

结算(代理人)有限公司、其他机构代理人或受托人、或其他组织及团体的名义登记的 H 股股份

均被视为由非居民企业股东所持有)派发 2008 年及以后年度股息时,统一按 10%的税率由该中国

境内企业代扣代缴企业所得税。

    根据有关中国税务法律法规的变动,本公司在派发 2010 年及以后年度的股息时,对持有本公

司 H 股并列名本公司 H 股股东名册之个人股东已不能免予扣除个人所得税。其居民身份所属国家

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                                     2016 年年度报告



和╱或地区与中国签署税收协定或内地和香港(澳门)间税收安排的 H 股个人股东,从本公司取

得的股息所得,一般可按 10%税率(香港和澳门地区居民适用的税率为 10%)缴纳个人所得税,由

本公司代为扣缴,无需办理申请事宜。H 股个人股东实际适用股息税率不属于 10%的,可依照《国

家税务总局关于国税发[1993]045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》(国税函

[2011]348 号)的有关规定办理缴纳个人所得税事宜。

    根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税〔2014〕81 号)

规定,对内地个人投资者、内地证券投资基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红

利,H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国

结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册,H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税,对内地企业

投资者不代扣股息红利所得税款,应纳税款由企业自行申报缴纳。对香港市场投资者(包括企业

和个人)投资上交所上市 A 股取得的股息红利所得,在香港中央结算有限公司(以下简称“香港

结算”)不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前,暂不执行按持

股时间实行差别化征税政策,由上市公司按照 10%的税率代扣所得税,并向其主管税务机关办理

扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息

红利所得税率低于 10%的,企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人,向上市公司主管税务机

关提出享受税收协定待遇的申请,主管税务机关审核后,应按已征税款和根据税收协定税率计算

的应纳税款的差额予以退税。

    根据现行香港税务局惯例,在香港无须就本公司派付的股息缴税。

    根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101

号)规定,个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减

按 50%计入应纳税所得额;上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税;个人从公开发行和转让

市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。


(四) 股本
    本公司的股本资料详列于本报告所附财务报告附注五、“42.股本”。

    有关本公司 2016 年发行的 H 股可转换债券情况请参见本报告“第六节 重要事项”中的“十

九、可转换公司债券情况”。

    报告期内,公司或其子公司没有发行其他可转换或赎回证券,或期权、认股权证及类似权利。



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(五) 资本公积、专项储备和盈余公积
    本集团及本公司于本年内之资本公积、专项储备和盈余公积变动情况分别载于已经审计财务

报告的合并股东权益变动表和本报告所附财务报告附注五、“44.资本公积”、“46.专项储备”、

“47.盈余公积”。


(六) 物业、厂房及设备
    本集团及本公司物业、厂房及设备变动情况详载于本报告所附财务报告附注五、“15.固定资

产”。


(七) 可供分配储备
    本集团于 2016 年 12 月 31 日可供分配储备大约为 88.892 亿元。


(八) 委托存款及逾期定期存款
    2016 年 12 月 31 日,本集团并无在中国境内的金融机构存放委托存款,也没有定期存款已经

到期而又未能取回的情况。


(九) 优先认股权
    根据公司章程及中国的法律,本公司并无有关优先购股权规定使本公司需按持股比例向现有

股东呈请发售新股。


(十) 获准许的弥偿条文
    本年度内,并无有关本公司董事的获准许的弥偿条文。


(十一)   管理合约
    本年度内,并无有关本公司全部或主要部分业务的管理或行政合约。


(十二)   捐赠
    本集团于本报告期内慈善及其他捐款总额为 13,342 千元。


(十三)   与员工、客户及供应商的关系
    本集团深明员工、客户及供应商是我们持续稳定发展的关键。我们致力与员工紧密联系,与

供应商协力同心,为客户提供优质的产品及服务,以达致企业可持续发展。

    有关本集团员工的详情,详见本报告“第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”。

    有关本集团主要销售客户及主要供应商情况,详见本节“二、(一)1.收入和成本分析”中

“(4).主要销售客户及主要供应商情况”。

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(十四)   董事在与公司构成竞争的业务中所占权益
    概无本公司董事在与本集团直接或间接构成或可能构成竞争的业务中持有任何利益。


(十五) 集团未来作重大投资或购入资本资产的计划
     目前,本集团无重大投资或购入资本资产的计划。




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                                 第六节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1.   报告期内现金分红政策的执行情况

     根据公司 2016 年 3 月 29-30 日召开的第三届董事会第二十四次会议决议,2015 年度,以 2015

年 12 月 31 日总股本(13,579,541,500 股)为基数,每 1 股派发现金股利 0.15 元(含税),共

分配现金股利 2,036,931,225.00 元。该利润分配方案已经公司 2016 年 6 月 16 日召开的 2015 年

年度股东大会审议通过。至 2016 年 8 月 2 日,上述现金红利发放完毕。


2.   公司现金分红政策的制定、执行或调整情况

     在保持自身持续稳健发展的同时,公司高度重视股东的合理投资回报,根据中国证监会《上

市公司章程指引(2014 年修订)》(证监会公告[2014]47 号)和《上市公司监管指引第 3 号——

上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)的相关规定,对《公司章程》进行了修订,进一

步完善现金分红政策,对利润分配政策的审议程序作了规定,并经 2015 年 2 月 5 日公司 2015 年

第一次临时股东大会审议通过。公司的利润分配政策符合《公司章程》及审议程序的规定,分红

标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备。公司独立董事尽责履职,对有关现金分红

政策的议案认真审核,发表了同意的独立意见。公司通过多种方式为中小股东提供充分表达意见

和诉求的机会,充分维护中小股东的合法权益。

     报告期内,为便于投资者更全面深入了解公司 2015 年度现金分红具体情况,公司于 2016 年

5 月 5 日以网络方式举行现金分红说明会,就投资者普遍关注的现金分红问题进行了回答;2016

年 6 月 16 日,公司以现场记名投票和网络投票相结合的方式召开 2015 年年度股东大会,审议通

过了《关于公司 2015 年度利润分配方案的议案》。


3.   2016 年利润分配预案情况说明
(1) 经董事会审议的 2016 年利润分配预案

     根据公司 2016 年度经审计财务报告,2016 年年初母公司未分配利润为 8,461,070,731.41 元,

加 上 本 年 度 母 公 司 实 现 的 净 利 润 2,738,962,914.38 元 , 扣 除 2015 年 度 现 金 分 红

2,036,931,225.00 元,本年末母公司可供分配利润为 9,163,102,420.79 元。

     根据《公司法》和《公司章程》,2016 年度,母公司可供分配利润按以下顺序进行分配:


                                             61
                                     2016 年年度报告



    按 2016 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 273,896,291.44 元,提取法定盈

余公积金后,本年度母公司可供股东分配的利润为 8,889,206,129.35 元;以 2016 年 12 月 31 日

总股本(13,579,541,500 股)为基数,按每 1 股派发现金股利 0.16 元(含税),共分配现金股

利 2,172,726,640.00 元。分配后,母公司尚余未分配利润 6,716,479,489.35 元,转入下一年度。

    此利润分配预案需提交公司 2016 年年度股东大会审议批准。


(2) 拟分配现金红利总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于 30%的原因

    近年来,公司积极转变发展思路,努力拓宽经营渠道,业务范围涵盖了工程承包、勘察设计

及咨询、工业制造、物流与物资贸易、房地产开发、特许经营、金融保险等,已经从以施工承包

为主发展成为具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资的完善的行业产

业链,具备了为业主提供一站式综合服务的能力。并在高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城市

轨道交通工程设计及建设领域确立了行业领导地位。2016 年,公司完成新签合同额、营业收入和

利润总额分别为 12,191 亿元、6,293 亿元和 190 亿元,同比均实现增长,并创历史最好水平。

    综合企业所处的行业特点和发展现状,公司正处于快速发展和战略升级转型期,一方面公司

营业规模的不断扩大,资金需求逐日增加;另一方面,为贯彻深化改革、推进创新发展,公司在

工业制造、房地产开发等业务领域投资规模逐年增加,也加大了公司的资金压力。

    公司发展所需的资金来源主要为企业自有资金、银行贷款、发行债券和募集权益资金等。为

保证公司持续、健康、稳定发展,2017 年公司资金需求主要包括各业务板块经营方面的资金投入

和资本性项目投资的资金投入。为实现 2017 年发展目标,公司将根据业务发展需要合理安排资金

需求,并严格依照相关法规约定的程序履行必要的审批和公告程序,进一步优化资金使用,统筹

资金调度,严格把控各项非生产性费用开支,提高资金使用效率,支持公司的持续、健康发展,

并结合长短期银行借款、发行债券等多种融资方式来满足资金需求。


(3) 留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

     公司留存的未分配利润一方面用于补充营运资金,另一方面用于对勘察设计、工业制造、

PPP 项目等业务的投资。从近年来的情况看,相关业务板块的净资产收益率均高于银行贷款利率,

将留存收益用于对这些板块的投资,有利于扩大规模、提高产能,提升公司的盈利能力,更好的

回报投资者。同时,公司资产负债率虽有所下降,但仍处高位,为优化财务状况,降低经营风险,

提高企业信誉和融资能力,需保持净资产的稳步增长。



                                           62
                                           2016 年年度报告



    综上所述,综合考虑公司目前的资本结构、偿债能力和发展规划,制订上述现金分红预案,

目的是为了提升公司发展质量和速度,给投资者带来长期持续的回报。此利润分配预案满足《公

司章程》及《中国铁建股份有限公司未来三年(2015-2017)股东回报规划》中规定的“每年以现金

方式分配的利润不少于当年实现的合并报表可供分配利润的 15%”的要求,符合公司持续、稳定

的利润分配政策,也符合广大股东的长远利益,有利于公司的长期可持续发展。


(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                          单位:千元 币种:人民币
                                                                      分红年度合并报   占合并报表中归
                         每 10 股派息                    现金分红的
  分红    每 10 股送红                  每 10 股转增                  表中归属于上市   属于上市公司普
                         数(元)(含                        数额
  年度    股数(股)                     数(股)                     公司普通股股东   通股股东的净利
                            税)                         (含税)
                                                                        的净利润        润的比率(%)
2016 年             -           1.60                -     2,172,727       13,999,610            15.52
2015 年             -           1.50                -     2,036,931       12,645,478            16.11
2014 年             -           1.50                -     1,850,631       11,343,265            16.31


(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用


(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用




                                                    63
                                                                            2016 年年度报告

二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                  是否    是否    如未能及时   如未能及
                            承诺                                                承诺                               承诺时间及     有履    及时    履行应说明   时履行应
       承诺背景                          承诺方
                            类型                                                内容                                   期限       行期    严格    未完成履行   说明下一
                                                                                                                                    限    履行    的具体原因   步计划

与股改相关的承诺

收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
与重大资产重组相关的
承诺
与首次公开发行相关的
承诺
                                                     如因中国铁建存在未披露的土地闲置等违法违规行为,给中国
                                       中铁建总公
                         其他                        铁建和投资者造成损失的,中铁建总公司将依法向中国铁建和        长期           否      是
                                       司
                                                     投资者承担民事赔偿责任。
与再融资相关的承诺
                                                     如因中国铁建存在未披露的土地闲置等违法违规行为,给中国
                                       董事、高级
                         其他                        铁建和投资者造成损失的,董事、高级管理人员将依法向中国        长期           否      是
                                       管理人员
                                                     铁建和投资者承担民事赔偿责任。

与股权激励相关的承诺

                         解决土地等    中铁建总公    办理土地证,办理房产证,承担办证费用及承担由此而遭受的
                                                                                                                   长期           否      是
                         产权瑕疵      司            损失。
其他对公司中小股东所                                 中铁建总公司自 2015 年 7 月 8 日首次增持之日起 6 个月内通过
                                                                                                                   2015 年 7 月
作承诺                                 中铁建总公    上海证券交易所交易系统视股价变化情况增持公司股份,累计
                         股份限售                                                                                  8 日至 2016    是      是
                                       司            增持比例不超过公司已发行总股份的 2%,并承诺在增持实施期
                                                                                                                   年1月8日
                                                     间及法定期限内不减持所持有的公司股份。
注:详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联合交易所有限公司网站(www.hkex.com.hk)
和本公司网站(www.crcc.cn)上日期分别为 2014 年 3 月 29 日、2014 年 6 月 19 日、2015 年 5 月 13 日、2015 年 7 月 9 日和 2016 年 1 月 13 日的相关公告。



                                                                                   64
                                      2016 年年度报告




(二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用


四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用


五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用


(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用


(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用


(四) 其他说明
□适用 √不适用


六、审计与风险管理委员会审阅年度业绩有关情况
(一) 审计与风险管理委员会审阅财务报表情况

       审计与风险管理委员会根据公司《审计与风险管理委员会工作细则》和监管要求,在报告期

内,积极开展监督及评估外部审计机构的工作,在外部审计机构进行财务报告审计的过程中,对

其审计工作计划、预沟通、进展过程等阶段均进行了及时有效的监督与评估,切实履行了对本公

司的年度报告和中期报告的审阅工作,并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。

       本公司年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计与风险管理委员会与年审会计师事务

所协商确定。审计与风险管理委员会在年审会计师事务所正式进场审计前,审阅公司编制的年度

财务会计报表,形成书面意见。审计与风险管理委员会在年审会计师事务所进场后会加强与其的

沟通,在年审会计师事务所出具初步审计意见后会再一次审阅公司年度财务会计报表,形成书面

意见。审计与风险管理委员会对年度财务报表进行表决,形成决议后提交董事会审核。


                                            65
                                           2016 年年度报告



(二) 审计与风险管理委员会审阅审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项情况

     公司第三届董事会审计与风险管理委员会听取了安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关

于公司 2016 年度年报审计进展情况的汇报,对审计报告中的“关键审计事项”进行了审阅,同意

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对“关键审计事项”的判断和执行的审计程序。



七、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                          单位:万元 币种:人民币
                                                                          现聘任
境内会计师事务所名称                                  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                                                3,020
境内会计师事务所审计年限                              10 年
注:根据香港联交所对上市规则的修订以及中国财政部、中国证监会的相关规定,自 2010 年 12 月 15 日起,于内
地注册成立并在香港联交所上市的公司获准采用内地会计准则编制其财务报表,及经中国财政部及中国证监会认
可的内地会计师事务所获准采用内地审计准则向该等公司提供相关服务。安永华明会计师事务(特殊普通合伙)
所为一家中国财政部及中国证监会认可的内地会计师事务所。有鉴于此,从 2011 年财政年度开始,本公司每年只
聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司外部审计机构(不分境内外)。


                                                                          单位:万元 币种:人民币
                                                         名称                                报酬
内部控制审计会计师事务所           安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)                              260
财务顾问                           无
保荐人                             中国国际金融股份有限公司                                            0
注:2015 年,公司因非公开发行股票事项聘请中国国际金融股份有限公司为保荐人,持续督导的期间为 2015 年 7
月 16 日至 2016 年 12 月 31 日。


聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
     报告期内,公司未改聘会计师事务所。

1.   报告期公司聘任审计机构情况

     2007 年至 2010 年,本公司连续 4 年聘任安永华明会计师事务所为公司的境内审计机构、聘

任安永会计师事务所为公司的境外审计机构,经 2011 年 5 月 31 日公司 2010 年年度股东大会审议

通过,公司聘请安永华明会计师事务所为公司的 2011 年度外部审计机构,并不再续聘安永会计师

事务所为公司的 2011 年度外部审计机构。2012 年 8 月,安永华明会计师事务所改制更名为安永

华明会计师事务所(特殊普通合伙)。截至报告期末,本公司聘任安永华明会计师事务所(特殊

普通合伙)提供审计服务的连续年限为 10 年。为确保外部审计机构的客观性与独立性,公司拟在

2017 年度予以更换,拟聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度外部审计

                                                 66
                                       2016 年年度报告



机构,对公司 2017 年度财务报表进行审计,并对 2017 年中期财务报表进行审阅。详见本节“二

十一、期后事项”中的“(一)关于变更外部审计机构事项”。

     2016 年 6 月 16 日,公司 2015 年年度股东大会审议通过《关于聘请 2016 年度外部审计机构

的议案》,同意继续聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度外部审计机构。

经 2017 年 3 月 29-30 日第三届董事会第三十九次会议审议,拟向安永华明会计师事务所(特殊普

通合伙)支付 2016 年财务报表审计及相关服务费用 3,020 万元,该议案尚需提交公司 2016 年年

度股东大会审议批准。


2.   报告期公司聘任内部控制审计机构情况

     2016 年 6 月 16 日,公司 2015 年年度股东大会审议通过《关于聘请 2016 年度内部控制审计

机构的议案》,同意继续聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度内部控制

审计中介机构。经 2017 年 3 月 29-30 日第三届董事会第三十九次会议审议,拟向安永华明会计师

事务所(特殊普通合伙)支付 2016 年度内部控制审计及相关服务费用为 260 万元,该议案尚需提

交公司 2016 年年度股东大会审议批准。

     为确保内部控制审计机构的客观性与独立性,公司拟在 2017 年度予以更换,拟聘请德勤华永

会计师事务所(特殊普通合伙)为 2017 年度内控审计机构。详见本节“二十一、期后事项”中的

“(一)关于变更外部审计机构事项”。


审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用


八、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用


(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用


九、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用


十、破产重整相关事项
□适用 √不适用


                                             67
                                     2016 年年度报告



十一、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项


十二、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用


十三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用


(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用


十五、关连交易、重大关联交易及关联方债权债务往来

     报告期内,本公司的关连/关联交易对公司生产经营不具备重大影响。

(一) 非豁免持续性关连交易(按照联交所上市规则要求披露)
1.   本公司与中铁建总公司于服务提供框架协议项下进行之持续关连交易
     于本公司的重组上市过程中,本公司控股股东及关连人士中铁建总公司保留了若干辅助业务。

该等辅助业务在本公司 H 股于香港联交所上市后继续向本公司及/或其子公司提供辅助工程勘察

设计服务。

     为规范本集团与中铁建总公司之间的持续关连交易,本公司与中铁建总公司于 2007 年 11 月

5 日订立服务互供框架协议(后经日期为 2008 年 1 月 29 日的一项补充协议补充),并为其项下

的持续关连交易设定相关的年度上限。


                                           68
                                          2016 年年度报告



       该服务互供框架协议及其项下的持续关连交易于 2009 年 12 月 28 日、2012 年 12 月 28 日进

行了续订。鉴于本公司与中铁建总公司于 2012 年 12 月 28 日所签订的服务互供框架协议及就该协

议项下有关持续关连交易所厘定的年度上限均于 2015 年 12 月 31 日到期,为便于监管本集团向中

铁建总公司及╱或其联系人采购相关服务的持续关连交易,于 2015 年 12 月 28 日,本公司与中铁

建总公司续订服务提供框架协议,协议有效期自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止,并

为其项下的持续关连交易设定截至 2018 年 12 月 31 日止三个年度的年度上限。

       于截至 2016 年 12 月 31 日止年度,本集团与中铁建总公司及/或其联系人于上述服务提供框

架协议项下所进行的有关非豁免持续关连交易之批准年度上限及实际交易发生额载列如下:
                                                                                         单位:千元
                       交易性质                      2016 年年度上限   本集团 2016 年度合并交易发生额
支出
     本集团于服务提供框架协议下就中铁建总公司及/或
                                                             600,000                         387,881
     其联系人提供的服务所产生的支出



2.     本公司与中铁建总公司于房屋租赁框架协议及其补充协议项下进行之持续关连交易

       本公司与中铁建总公司曾于 2007 年 11 月 5 日订立一项房屋租赁框架协议,有效期限自 2007

年 11 月 5 日起计十年。该房屋租赁框架协议的主要条款为中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人

同意按照房屋租赁框架协议的条款和条件将其合法拥有的部分房屋(以下简称“租赁房屋”)租

赁予本公司及╱或其附属公司;本公司及╱或其附属公司愿意依照房屋租赁框架协议的规定,向

其支付相应之对价以承租租赁房屋。

       为便于监管本集团不时向中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人租赁房屋的持续关连交易,

于 2012 年 12 月 28 日,本公司与中铁建总公司订立一项上述房屋租赁框架协议的补充协议,将房

屋租赁框架协议的第 2.2 条修改如下:租赁房屋包括中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人已在

本公司注册成立时租赁给本公司及╱或其附属公司的房屋和其后续新建的部分房屋,且中铁建总

公司及╱或其关联人╱联系人确认租赁房屋在移交时处于满足本公司及╱或其附属公司需求的良

好状态。除上述修改的条款外,双方将继续遵守于 2007 年 11 月 5 日订立的房屋租赁框架协议其

他未修改条款。

       另外,本公司与中铁建总公司曾于 2007 年 11 月 5 日订立一项土地使用权租赁框架协议,有

效期限自 2007 年 11 月 5 日起计二十年。该土地使用权租赁框架协议的主要条款为中铁建总公司

及╱或其关联人╱联系人同意按照该协议的条款和条件将其合法拥有的土地使用权租赁予本公司



                                                69
                                              2016 年年度报告



及╱或其附属公司;本公司及╱或其附属公司愿意依照土地使用权租赁框架协议的规定,向其支

付相应之对价。

       考虑到上述 2007 年签订的房屋租赁框架协议有效期为 10 年,将于 2017 年到期, 本公司于

2015 年 12 月 28 日仅就上述房屋租赁框架协议(经日期为 2012 年 12 月 28 日的一项补充协议补

充)及土地使用权租赁框架协议下本公司租赁中铁建总公司及/或其联系人房屋及土地使用权的交

易设定截至 2017 年 12 月 31 日止两个年度的年度上限。

       于截至 2016 年 12 月 31 日止年度,上述房屋租赁框架协议及土地使用权租赁框架协议项下有

关非豁免持续关连交易之批准年度上限及实际交易发生额载列如下:
                                                                                             单位:千元
                                                                                       本集团 2016 年度合
                            交易性质                              2016 年年度上限
                                                                                       并交易发生额
支出
     本集团于房屋租赁框架协议(经日期为 2012 年 12 月 28 日的一
     项补充协议补充)和土地使用权租赁框架协议下租赁中铁建总                  300,000               81,890
     公司及/或其联系人房屋及土地使用权所产生的支出


3.     财务公司与中铁建总公司于金融服务协议项下进行之持续关连交易

       鉴于本公司控股子公司中国铁建财务有限公司(以下简称“财务公司”)与本公司控股股东

中铁建总公司于 2012 年订立的金融服务协议已到期,为规范该协议项下持续关连交易,2016 年 1

月 25 日,本公司召开第三届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于中国铁建财务有限公司与

中国铁道建筑总公司续签<金融服务协议>的议案》,同意财务公司与中铁建总公司续签金融服务

协议,协议有效期限为自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止三年。根据金融服务协议,

财务公司向中铁建总公司及其子企业提供以下金融服务:

       存款服务:中铁建总公司或其子企业在财务公司开立存款账户,并本着存取自由的原则,将

资金存入在财务公司开立的存款账户,存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协议存

款等;中铁建总公司及其子企业在财务公司的存款,利率上下限应遵照中国人民银行同期、同类

存款规定,同时不高于国内主要商业银行提供同期、同类存款服务所适用的利率;在金融服务协

议有效期内,中铁建总公司及其子企业在财务公司存放的每日最高存款余额(含应计利息)原则

上不超过人民币 300 亿元。

       贷款服务:在符合国家有关法律法规的前提下,财务公司根据中铁建总公司经营和发展需要,

为中铁建总公司及其子企业提供贷款服务;中铁建总公司及其子企业向财务公司支付贷款利息,

贷款利率不低于国内主要商业银行提供同期、同类贷款服务所适用的利率;在金融服务协议有效


                                                     70
                                             2016 年年度报告



期内,中铁建总公司及其子企业自财务公司获得的每日贷款余额(含应计利息)合计不超过人民

币 30 亿元。

     结算服务:财务公司根据中铁建总公司指令为中铁建总公司及其子企业提供收、付款服务,

以及其他与结算业务相关的辅助服务;财务公司为中铁建总公司及其子企业提供的上述结算服务,

不低于一般商业银行的收费标准收取费用,每年服务费用额度不超过人民币 1 亿元。

     其他金融服务:财务公司将根据中铁建总公司及其子企业的要求和自身的条件,在遵守金融

服务协议的前提下,向中铁建总公司及其子企业提供其经营范围内的其他金融服务;财务公司提

供其他金融服务所收取的费用,须符合中国人民银行或中国银行业监督管理委员会就该类型服务

规定的收费标准,且将不低于中国主要金融机构就同类服务项目的收费标准,每年服务费用额度

不超过人民币 1 亿元。

     于截至 2016 年 12 月 31 日止年度,上述金融服务协议项下有关非豁免持续关连交易之批准年

度上限及实际交易发生额载列如下:
                                                                                             单位:千元
                  交易性质                       2016 年年度上限          本集团 2016 年度合并交易发生额
                                                                     注                                    注
贷款业务                                                3,000,000                             1,414,029
结算服务                                                       100,000                                     0
其他金融服务                                                   100,000                                     5

注:在金融服务协议有效期内,中铁建总公司及其子企业自财务公司获得的每日贷款余额(含应计利息)合计不

超过人民币 30 亿元。报告期内,中铁建总公司及其子企业自财务公司获得的最高日贷款余额(含应计利息)为

2016 年 12 月 31 日人民币 1,414,029 千元。



     上述第 1、2、3 段中所述持续关连交易的建议年度上限乃参考过往交易量以估计交易涉及的

金额而厘定。有关上述持续关连交易的详细资料,请见本公司日期为 2015 年 12 月 29 日及 2016

年 1 月 26 日的持续关连交易公告。


     本公司独立非执行董事已审阅上述第 1、2、3 段中所述非豁免持续性关连交易并确认:

     (i) 上述关连交易由本集团在日常业务过程中进行;

     (ii) 上述关连交易的条款公平合理,符合本公司股东的整体利益;

     (iii) 上述关连交易以一般商务条款进行,或如果可供比较则以不逊于提供或给予独立第三

方的条款进行;及

     (iv) 上述关连交易乃根据该等交易的相关协议条款进行。

                                                   71
                                           2016 年年度报告



     本公司的审计师已就上述第 1、2、3 段中所述非豁免持续性关连交易向本公司董事会提供信

函说明:

     (i) 没有注意到任何事项使审计师相信已披露的持续性关连交易未经公司董事会批准;

     (ii) 涉及由本集团提供的商品和服务的持续性关连交易,审计师没有注意到任何事项使其相

信该等交易未在所有重大方面与公司的定价政策保持一致;

     (iii) 没有注意到任何事项使审计师相信这些交易未在所有重大方面按照相关协议的条款而

进行;及

     (iv)没有注意到任何事项使审计师相信已披露的持续性关连交易超过了公司日期为 2015 年

12 月 29 日及 2016 年 1 月 26 日的持续关连交易公告中所载的该等持续性关连交易的 2016 年年度

上限。


     另外,有关本公司于截至 2016 年 12 月 31 日止年度的关联方交易详情载于本报告所附财务报

告附注十二。除附注十二下本公司与合营公司及联营公司的关联方交易外,所有关联方交易均为

本公司于联交所上市规则第 14A 章项下的关连交易。本公司确认,该等关联方交易已根据联交所

上市规则第 14A 章遵守适用的披露规定。


(二) 与日常经营相关的关联交易(按照上交所上市规则要求披露)

     根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容

和格式(2016 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联

交易实施指引》的规定,公司关联交易涉及的关联人主要为控股股东中铁建总公司及其控制的子

公司。


1.   已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                事项概述                                              查询索引
本公司于 2015 年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关    披露详情参见刊登在《中国证
于拟定 2016-2018 年持续关连交易上限和续签<服务提供框架协议>的议案》,同     券报》、《上海证券报》、《证
意与中铁建总公司续签《服务提供框架协议》及确定相关关连交易上限。根据本      券日报》、《证券时报》及上
公司与中铁建总公司签订的《服务提供框架协议》,拟定 2016-2018 年的年交易     海 证 券 交 易 所 网 站
金额均不超过 60,000 万元人民币;根据《房屋租赁框架协议》(包括一项补充      (www.sse.com.cn)、香港联
协议)及《土地使用权租赁框架协议》,考虑到 2007 年签订的《房屋租赁框架      交 所 网 站 (www.hkex.com.hk)
协议》有效期 10 年,将于 2017 年到期,本次仅拟定 2016-2017 年本公司就租赁   和本公司网站(www.crcc.cn)
中铁建总公司所有房屋和土地产生的支出的年交易金额上限均为 30,000 万元人      上日期为 2015 年 12 月 29 日的
民币。在提交公司董事会会议审议前,该议案已经取得公司独立非执行董事的认      相关公告。
                                                  72
                                           2016 年年度报告



可;在董事会审议相关议案时,公司独立非执行董事亦发表了同意该议案的独立
意见,认为:表决程序符合法律法规等规范性法律文件和《公司章程》的规定;
各项交易定价方法客观公允;交易程序安排符合法律法规等规范性法律文件的规
定,公平合理。各项交易有利于股份公司发展,不存在损害本公司及其股东特别
是中小股东利益的情形。



       本集团 2016 年度内与日常经营相关的主要关联交易情况如下:
                                                                                            单位:千元
                                                                                             交易价格
                                                                  占同类   关联        市
                                                关联                                         与市场参
                 关联交    关联交    关联交易          关联交易   交易金   交易        场
  关联交易方                                    交易                                         考价格差
                 易类型    易内容    定价原则            金额     额的比   结算        价
                                                价格                                         异较大的
                                                                    例     方式        格
                                                                                               原因

陕西铁道工程
                 接受劳    勘察设
勘察有限公司                         协议定价    -     387,881    0.07%        现款     -       -
                 务支出    计咨询
等 11 家单位


控股股东、锦鲤   房屋租    房屋租
                                     协议定价    -      81,890    0.01%    现款         -       -
资产管理中心     赁支出      赁




       本公司与中铁建金融租赁有限公司的持续关联交易

       根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容

和格式(2016 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联

交易实施指引》的规定,本公司联营企业中铁建金融租赁有限公司(以下简称“中铁金租”)是

本公司的关联法人。

       2016 年 12 月 30 日,本公司与中铁金租签署了《服务互供框架协议》,有效期为自中铁金租

设立起(2016 年 6 月 27 日)至 2018 年 12 月 31 日止,公司的控股子公司中国铁建财务有限公司

为中铁金租提供存款、贷款和其他金融服务,中铁金租从公司所属中国铁建重工集团有限公司、

中国铁建高新装备股份有限公司等企业采购机械设备等,用于租赁业务等。

       于截至 2016 年 12 月 31 日止年度,上述关联交易之批准年度上限及实际交易发生额载列如下:
                                                                                            单位:千元
                                                                                      本集团 2016 年度合
                          交易性质                           2016 年年度上限
                                                                                      并交易发生额
收入
  中铁金租以不低于第三方的可比市场价格从公司或其相关子公
  司处采购盾构机等机械设备,每年累计发生金额不超过人民币              1,650,000                  467,262
  16.50 亿元。
  在符合国家有关法律法规的前提下,财务公司根据中铁金租经
  营和发展需要,为中铁金租提供贷款服务;中铁金租支付的贷              3,396,000                2,573,981
  款利率不低于国内主要商业银行提供同期、同类贷款服务所适

                                                 73
                                           2016 年年度报告


     用的利率。在协议有效期内,中铁金租自财务公司获得的每日
     贷款余额(含贷款应计利息)不超过人民币 33.96 亿元。
     支出
     中铁金租为公司或其相关子公司提供融资租赁业务及经营租赁
     业务。在协议有效期内,中铁金租为公司提供的租赁服务以不
                                                                  520,000             74,305
     高于中国同类金融机构就同类服务项目的收费标准收取费用,
     每年租赁服务收取费用总金额不超过人民币 5.20 亿元。



本公司与中铁建总公司及其子公司于金融服务协议项下进行之持续关连交易
       详见本节“十五、(一)非豁免持续性关连交易”。


2.     已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3.     临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(三) 遵守避免同业竞争协议的情况

       中铁建总公司声明其于 2016 年度并无违反其于 2007 年 11 月 5 日与本公司签署的《避免同业

竞争协议》的承诺。


(四)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1.     已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用


2.     已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3.     临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


4.     涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用


(五) 共同对外投资的重大关联交易
1.     已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用




                                                  74
                                                         2016 年年度报告



2.         已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3.         临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(六) 关联债权债务往来

           根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容

和格式(2016 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联

交易实施指引》的规定,公司关联交易涉及的关联人为控股股东中铁建总公司及其控制的子公司。


1.         已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用


2.         已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:千元
                                       上市公司向关联方提供资金                       关联方向上市公司提供资金
     关联方             关联关系
                                   期初余额        发生额             期末余额    期初余额        发生额         期末余额
中铁建总公
     注1
                        控股股东              -   1,400,000           1,400,000     976,189        127,384       1,103,573

中铁建总公
     注2
                        控股股东       3,777         -3,777                  -               -             -            -

中铁建总公
     注3
                        控股股东              -              -               -    4,914,466      -4,663,488       250,978

                        控股股东
锦鲤资产管
            注3
                        的全资子              -              -               -      129,594        145,034        274,628
理中心
                        公司
北京通达京              控股股东
承高速公路              的控股子              -              -               -       72,075         38,526        110,601
                  注3
有限公司                公司
                        控股股东
铁道建筑技
                  注3
                        的控股子              -              -               -        4,073         -3,009          1,064
术杂志社
                        公司
合计                                   3,777      1,396,223           1,400,000   6,095,997      -4,355,553      1,740,844
报告期内公司向控股股东及其子公司提
                                                                                                                 1,396,223
供资金的发生额(千元)
关联债权债务形成原因                              公司与关联方形成的债权债务往来为经营性的债权债务往来。
关联债权债务清偿情况                              均按正常进度清算。
与关联债权债务有关的承诺                          无。

                                                                 75
                                         2016 年年度报告



关联债权债务对公司经营成果及财务状
                                     无重大影响。
况的影响

注 1、上市公司向关联方提供资金为中国铁建财务有限公司向控股股东的贷款本金。关联方向上市公司提供资金

主要为财政部对控股股东的拨款。根据财政部《加强企业财务信息管理暂行规定》要求,控股股东将款项以委托

贷款形式借给本公司。

注 2、该款项为本公司和控股股东及其子公司以前年度发生的非豁免持续性关联交易而产生。
注 3、该款项为控股股东及其子公司在本集团下属子公司中国铁建财务有限公司的存款。


3.   临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(七) 其他
□适用 √不适用


十六、重大合同及其履行情况
(一)       托管、承包、租赁事项
1.   托管情况
□适用 √不适用


2.   承包情况
□适用 √不适用


3.   租赁情况
□适用 √不适用




                                                76
                                                                       2016 年年度报告

(二)   担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位: 千元 币种: 人民币
                                                            公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担保方与上                                                                                               担保是否                            是否为
                                               担保发生日期(协        担保               担保                            担保是 担保逾期 是否存在反          关联
担保方 市公司的关     被担保方      担保金额                                                         担保类型   已经履行                            关联方
                                                   议签署日)          起始日             到期日                          否逾期   金额       担保            关系
           系                                                                                                     完毕                              担保
                    川铁(泸州)铁
本公司   公司本部                       67,200 2006年12月28日    2006年12月28日     2026年12月28日 一般担保     否      否               否         否
                    路有限责任公司
                    川铁(泸州)铁
本公司 公司本部                         50,400 2008年4月16日     2008年4月16日      2028年4月16日   一般担保    否      否               否         否
                    路有限责任公司
                    中铁建铜冠投资                                                                                                                          联营公
本公司 公司本部                        299,678 2015年5月20日     2015年5月20日      2023年11月20日 一般担保     否      否               否         是
                    有限公司                                                                                                                                  司
                    中铁建铜冠投资                                                                                                                          联营公
本公司 公司本部                      1,040,550 2014年3月17日     2014年3月17日      2023年12月30日 一般担保     否      否               否         是
                    有限公司                                                                                                                                  司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                                                             670,088
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                                                        1,457,828
                                                                 公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                                            6,363,586
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                                                        24,505,929
                                                               公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                                                                                          25,963,757
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                                                 17.46
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                                                   0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供
                                                                                                                                                         24,623,529
的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                                                                                              0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                                                            24,623,529
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                                                                                           不适用
                                               2014年泸州川铁铁路有限责任公司与四川纳叙铁路有限责任公司以吸收合并的方式进行整合,把纳叙铁路有限责任公司所有的资产、
                                               负债和人员并入泸州川铁铁路有限责任公司,整合后公司名称变更为“川铁(泸州)铁路有限责任公司”。被担保人由“四川纳叙
担保情况说明                                   铁路有限责任公司”变更为“川铁(泸州)铁路有限责任公司”,担保金额不变。中铁建铜冠投资有限公司2016年末实际担保金额
                                               较2015年末增加6.701亿元(在董事会批准额度内),因中铁建铜冠投资有限公司借款金额增加,我公司担保金额按照股权比例相应
                                               增加以及人民币兑美元汇率变动影响所致。




                                                                               77
                                            2016 年年度报告



公司担保的决策程序:
(1) 对全资子公司担保的决策程序

     经 2016 年 3 月 29-30 日召开的第三届董事会第二十四次会议和股份公司 2015 年年度股东大

会审议通过,核定公司 2016 年内部担保额度为 700 亿元。报告期内,公司对全资子公司的担保严

格按照担保额度办理。截至 2016 年 12 月 31 日,公司对全资子公司的对外担保余额合计 245.059

亿元,未超出核定担保额度。


(2)对外担保的决策程序
     截至 2016 年 12 月 31 日,公司对外担保余额共计 14.578 亿元。主要包括以下两项:

     ○1 2006 年,中铁建总公司按 16.8%出资比例,为参股公司四川纳叙铁路有限公司 4 亿元借款
     A   E   A




提供 0.672 亿元担保,因公司改制于 2007 年 12 月与中国铁建股份有限公司、中国建设银行股份

有限公司泸州分行签订了三方协议,将合同主体变更为中国铁建股份有限公司。2008 年 10 月,

公司第一届董事会第十次会议审议通过关于为纳叙公司借款担保的议案,同意按 16.8%出资比例,

为参股公司四川纳叙铁路有限责任公司 3 亿元借款提供 0.504 亿元的担保。截至 2016 年 12 月 31

日,公司实际担保余额为 1.176 亿元。2014 年,四川纳叙铁路有限责任公司名称变更为“川铁(泸

州)铁路有限责任公司”,担保金额不变。

     ○2 2012 年 8 月,公司第二届董事会第十四次会议审议通过关于厄瓜多尔米拉多铜矿投资开
     A   E   A




发建设的议案,同意公司对中铁建铜冠投资有限公司申请借款按照股权比例提供总额为 3.87 亿美

元的担保,截至 2016 年 12 月 31 日,实际发生担保余额折合人民币为 10.405 亿元。2014 年 4 月

29 日,第二届董事会第三十二次会议审议通过中铁建铜冠投资有限公司向进出口行借款提供担保

议案,同意按照持股比例 30%提供 0.432 亿美元担保。截至 2016 年 12 月 31 日,公司实际担保余

额折合人民币为 2.997 亿元。以上两笔担保金额折合人民币合计为 13.402 亿元。


(三)             委托他人进行现金资产管理的情况
1.   委托理财情况
□适用 √不适用


2.   委托贷款情况
□适用 √不适用


3.   其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用

                                                  78
                                                                          2016 年年度报告

(四)      其他重大合同
√适用 □不适用
1.   境内经营合同
                                                                                                                                          单位:亿元     币种:人民币
序         签约日期/                                                     合同金额/
                                             项目名称                                              公司签约主体/中标单位                             履行期限
号         中标日期                                                      中标金额
 1     2016 年 1 月 15 日   遵义市高铁新城建设项目投资+EPC 总承包               60   中铁十一局集团有限公司                                计划工期 730 日历天
                                                                                                                                           合作期 25 年,其中:建设
 2     2016 年 1 月 21 日   徐州市城市轨道交通 2 号线一期工程 PPP 项目      169.79   中国铁建股份有限公司(联合体)
                                                                                                                                           期 5 年、运营期 20 年
                            成都市 IT 大道现代有轨电车工程及市政改造工
 3     2016 年 1 月 21 日                                                    37.01   中国铁建股份有限公司                                  建设期 3 年
                            程建设项目
                            成都经济区环线高速公路蒲江至都江堰段、成                 中国中铁股份有限公司和中国铁建股份有限公司组成的
 4     2016 年 4 月 23 日                                                   355.59                                                         收费期限为 29 年 6 个月
                            都新机场高速公路项目                                     联合体
                            济南至青岛高速公路改扩建工程项目主体工程                 中铁十四局集团有限公司和山东路之峰有限公司组成的
 5     2016 年 4 月 28 日                                                   34.042                                                         42 个月
                            施工第一标段(JQSG-1)                                     联合体
                            宁夏石嘴山至固原城际铁路(吴忠至中卫段)
 6     2016 年 5 月 25 日                                                   136.15   中国铁建股份有限公司                                  计划工期 28 个月
                            PPP 项目
                                                                                     中国铁建股份有限公司和中铁四院集团投资有限公司组
 7     2016 年 5 月 25 日   昆明轨道交通 5 号线 PPP 项目                    213.51                                                         施工工期 48 个月
                                                                                     成的联合体
                                                                                     中国铁建股份有限公司、北京市基础设施投资有限公司和    合作期 35 年,其中:建设
 8     2016 年 6 月 30 日   乌鲁木齐市轨道交通 2 号线一期 PPP 项目             162
                                                                                     北京市轨道交通建设管理有限公司组成的联合体            期 5 年、运营期 30 年
                            新建银川至西安铁路甘宁段站前工程
                                                                                     中铁十二局集团有限公司、中铁二十二局集团有限公司、
 9     2016 年 8 月 24 日   YX-SG-ZQ1、YX-SG-ZQ2、YX-SG-ZQ3、YX-SG-ZQ5     96.8646                                                      52 个月
                                                                                     中铁十九局集团有限公司、中铁二十一局集团有限公司
                            标段施工总价承包
                                                                                     中国铁建股份有限公司和重庆高速公路集团有限公司组      建设工期 3 年,收费期限
10     2016 年 9 月 1 日    重庆合川至四川安岳高速公路(重庆境)             92.78
                                                                                     成的联合体                                            为 29 年 8 月
                                                                                     中国铁建股份有限公司和重庆高速公路集团有限公司组      建设工期 4 年,收费期限
11     2016 年 9 月 1 日    重庆合川至璧山至江津高速公路项目                120.89
                                                                                     成的联合体                                            为 29 年 8 月
                                                                                     中国铁建股份有限公司、中铁建昆仑投资有限公司和中铁
12     2016 年 9 月 29 日   巫家坝土桥片区土地一级开发整理项目                 150                                                         2 年建设期,3 年偿还期
                                                                                     城建集团有限公司组成的联合体
                                                                                     中国铁建股份有限公司和中铁十七局集团有限公司组成      合作期限 25 年,其中:建
13     2016 年 9 月 30 日   南京市江北新区综合管廊二期工程 PPP 项目          43.19
                                                                                     的联合体                                              设期 5 年、运营期 20 年




                                                                                79
                                                                         2016 年年度报告

                           江西新建长堎工业园区龙头岗新区安置房及基
14   2016 年 10 月 13 日                                                   34.28    中铁十六局集团有限公司                               合作期 10 年
                           础设施 PPP 项目
                           宜宾至毕节高速公路威信至镇雄段、东川格勒                 中铁十一局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司和云
15   2016 年 10 月 26 日                                                   287.2                                                         工期 45 个月
                           至巧家葫芦口高速公路融资代建项目                         南省公路局道桥技术工程公司组成的联合体
16   2016 年 10 月 28 日   成都地铁 6 号线一、二期工程投融资建设项目       176.3    中国铁建股份有限公司                                 计划工期约 4 年

17   2016 年 11 月 9 日    深圳国际会展中心配套市政项目                    59.34    中国铁建股份有限公司                                 25 个月
                                                                                    中国铁建股份有限公司、中铁十二局集团有限公司、中铁
                                                                                    十四局集团有限公司、北京市轨道交通建设管理有限公
                                                                                                                                         建设工期约 35 个月,特许
18   2016 年 11 月 15 日   北京市新机场轨道线社会化引资 PPP 项目          149.94    司、北京市轨道交通运营管理有限公司、北京城建集团有
                                                                                                                                         运营期 30 年
                                                                                    限责任公司、北京市政路桥股份有限公司和北京市政建设
                                                                                    集团有限责任公司组成的联合体
                                                                                    中国铁建股份有限公司、中国铁建投资集团有限公司、中
                                                                                    铁十一局集团有限公司、中铁十一局集团电务工程有限公
                                                                                    司、中铁十二局集团有限公司、中铁十二局集团电气化工
                                                                                    程有限公司、中国铁建大桥工程局集团有限公司、中铁建
                                                                                    大桥局电气化工程有限公司、中铁十四局集团有限公司、
                                                                                    中铁十四局集团电气化工程有限公司、中铁十六局集团有
                                                                                                                                         合作期 25 年,其中:建设
19   2016 年 11 月 16 日   青岛市地铁 4 号线工程 PPP 项目                 229.19    限公司、中铁十七局集团有限公司、中铁十八局集团有限
                                                                                                                                         期5年
                                                                                    公司、中铁十九局集团有限公司、中铁十九局集团电务工
                                                                                    程有限公司、中铁二十局集团有限公司、中铁二十二局集
                                                                                    团有限公司、中铁二十三局集团有限公司、中铁二十四局
                                                                                    集团有限公司、中铁二十五局集团有限公司、中国铁建电
                                                                                    气化局集团有限公司和青岛城建集团有限公司组成的联
                                                                                    合体
                           新建浦城至梅州铁路建宁至冠豸山段全线站前
20   2016 年 12 月 1 日                                                  30.8536    中铁十一局集团有限公司、中铁十七局集团有限公司       43 个月、33 个月
                           工程 PM-2、PM-3 标段施工总价承包
                           新建郑州至万州铁路湖北段站前工程 ZWZQ-5、                中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中   36/66 个月、66 个月、66
21   2016 年 12 月 1 日                                                  113.782
                           ZWZQ-7、ZWZQ-6、ZWZQ-3 标段施工总价承包                  铁十八局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司         个月、36 个月
                           鲁南高速铁路临沂至曲阜段 PPP 项目(LQTJ-1、
22   2016 年 12 月 20 日                                                   76.05    中国铁建股份有限公司                                 合同工期 48 个月
                           LQTJ-2 和 LQTJ-3 三个标段)
                                                                                    中国铁建股份有限公司、中铁十一局集团有限公司、中铁
                           昆明(福德立交)-宜良高速公路(昆石复线)                十五局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁十   建设期 3 年,运营期 30
23   2016 年 12 月 23 日                                                  172.57
                           政府和社会资本合作项目                                   九局集团有限公司、中铁二十四局集团有限公司和中铁第   年
                                                                                    四勘察设计院集团有限公司组成的联合体



                                                                               80
                                                                          2016 年年度报告

                                                                                       中国铁建股份有限公司、中铁十一局集团有限公司、中铁
                            曲靖三宝至昆明清水高速公路(昆明段)政府                   十五局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁十     建设期 3 年,运营期 30
24    2016 年 12 月 23 日                                                    109.48
                            和社会资本合作项目                                         九局集团有限公司、中铁二十四局集团有限公司和中铁第     年
                                                                                       四勘察设计院集团有限公司组成的联合体
                                                                                       中铁十四局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中
                            珠三角城际轨道交通广佛环线广州南站至白云                   铁十九局集团有限公司、中铁二十二局集团有限公司、中
25    2016 年 12 月 28 日                                                     54.69                                                           1680 日历天
                            机场段 GFHD-2 标                                           铁二十五局集团有限公司、中国铁建电气化局集团有限公
                                                                                       司和广东水电二局股份有限公司组成的联合体



2.   境外经营合同

          签约日期                              项目名称                                    合同金额                      公司签约主体                  履行期限


1     2016 年 8 月 31 日    尼日利亚铁路现代化项目补充合同(卡杜纳-卡诺段)                       16.85 亿美元   中国土木工程集团有限公司                   36 个月

                            马来西亚金马士-新山双线电气化铁路设计、施工、供应、
2     2016 年 10 月 27 日                                                               35.60 亿马来西亚令吉特   中国铁建股份有限公司                       48 个月
                            安装、竣工、测试、试运行及维护工程

3     2016 年 10 月 10 日   赞比亚奇帕塔经佩塔乌凯至塞伦杰铁路设计施工合同                      22.6352 亿美元   中国土木工程集团有限公司                    4年


4     2016 年 12 月 6 日    泰国生态农业工厂项目设计施工总承包(EPC)合同                       193.563 亿泰铢   中国铁建(东南亚)有限公司                  2年




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十七、其他重大事项的说明
□适用 √不适用


十八、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划

     基本方略:认真贯彻落实习近平总书记、李克强总理等中央领导关于定点扶贫的一系列重要

指示和国务院扶贫办的工作部署,遵循“真心扶贫、精准扶贫、共赢扶贫、创新扶贫”的工作方

针,结合企业自身特点,坚持政府主导与企业辅助相结合,坚持互惠共赢与扶贫攻坚相结合,坚

持整体推进与重点突破相结合的原则,推进精准扶贫精准脱贫工作,坚决打赢扶贫攻坚战。

     总体目标:与当地政府共同努力,实现“两个确保”。到 2020 年,确保帮扶地区贫困人口实

现脱贫,确保帮扶地区贫困区县摘帽。

     主要任务:对口扶贫河北省张家口市尚义县、万全区、青海省甘德县三区县;帮助扶贫山西

省右玉杀虎口村,甘肃省会宁县翟家所乡焦家河村、中川镇中川村、宕昌县庞家乡松扎村、理川

镇陈家沟村、武山县车岸村,广东省阳山县杜步镇大路村,陕西省宁陕县五台村,湖北省宜昌市

点军区、丹江口市浪河镇银梦湖村,新疆维吾尔自治区伊吾县前山乡,甘肃省定西市岷县秦许乡

马烨村,陕西陇县北关村,福建省寿宁县下党学校等乡村、学校。

     保障措施:一是抓好对扶贫工作的领导和监管。强化扶贫开发工作领导责任制,把工作重心

下移,深入实际,深入基层,深入群众,认真研究扶贫开发面临的实际问题,创造性开展工作。

确保扶贫工作机构健全、体系完备、人财物保障有力。确定经济效益好,扶贫经验丰富的子公司,

抓好督促检查,加强资金监管,保证扶贫工作的扎实推进。

     二是抓好扶贫干部的选配。全面加强扶贫攻坚领导力量建设。选派政治思想素质好、事业心

和责任感强、工作能力突出、有发展潜力的优秀年轻干部到帮扶地区挂职(任职)。坚持严格管

理与正向激励相结合,强化任期目标和年度目标考核结果运用,激发扶贫干部的工作积极性。

     三是多渠道深化扶贫工作。因地制宜,多管齐下,构建精准、综合与可持续的扶贫工作体系。

通过劳务输出培养一批施工经验丰富、技术水平一流的劳务人员,使政府和企业共赢,使群众获

得切身利益;通过智力技能扶贫,授人以渔,让困难群众学到致富本领;通过外销扶贫,采购帮

扶地区的农副产品、工装,使当地获益;建设特色养殖和种植基地,提高基地所在地区老百姓的



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收入;加强捐资助学和“一对一”结对帮扶方面,真正实现对扶贫资源的精确化配置、对贫困家

庭的精准化扶持;对应急民生设施进行改造,扎扎实实解决帮扶地区的困难。


2.   年度精准扶贫概要

     2016 年,共派出 6 名定点扶贫与援疆援藏援青干部,支付资金 385.5 万元,物资折款 335.46

万元,帮助建档立卡贫困人口脱贫数 887 人。产业扶贫项目 25 个,产业扶贫投入资金 573 万元,

精准扶贫工作措施正在稳步推进。

     (1)高度重视,及时部署定点扶贫任务。中央单位定点扶贫开发工作会议后,公司党委专门

召开常委会议,专题传达学习了习总书记重要指示精神,研讨部署了推进扶贫工作的系列办法,

要求在全力深化改革发展的同时,把扶贫开发作为重要任务统筹推进。以抓铁踏石的劲头,以更

加有力的措施、更加有效的组织、更加扎实的工作,坚决打赢“十三五”开局之年扶贫攻坚战。

党委领导高度重视,对扶贫工作作出具体安排,进驻 3 个扶贫县,使 3 个县的全部学生都能享受

到全国优秀教育资源。扶贫工作组通过组织张家口市万全教育局工作队前往云校考察学习,促成

了云校科技免费向万全区 21 所中小学提供价值 700 余万元的教育软件,缩小了万全区与先进地区

的教学差距。所属公司中铁二十一局集团有限公司成立了“双联领导小组”,党委书记、董事长,

总经理同时任双联领导小组组长,由分管社会事业的班子成员具体分管双联工作,两位主管领导、

分管双联工作的领导于今年 4 月、8 月、9 月、11 月份分别深入联系村,与贫困村民促膝谈心,

了解群众心声,有针对性的制订帮扶措施。中铁二十一局集团有限公司的定点扶贫工作做法,在

新华网、每日甘肃、甘肃农办、甘肃团省委网站进行了广泛宣传,受到了甘肃省委、省人民政府

的表彰奖励。

     (2)因地制宜,充分发挥企业自身优势。扶贫和援助工作贵在精准、重在创新,成在共赢。

打赢脱贫攻坚战,必须坚持提高扶贫和援助工作的精准性和实效性。我们在工作中,努力做到找

准“穷根”、明确靶向,量身定做、对症下药,真正扶到点上、扶到根上。一是拟定精准扶贫措

施。针对对口贫困地区的实际情况,结合中国铁建的企业特点,拟定了采用组建劳务公司、家政

公司和帮扶既有建筑公司,按照严管善待、优先选用、建档立卡、精准到人的原则,与工程项目

签订劳务分包合同,提升扶贫对象就业增收能力,力争实现“就业一人,脱贫一户”的工作目标。

二是拟定创新扶贫措施。依据企业的创新扶贫指导意见,所属单位中铁十一局集团有限公司、中

铁十四局集团有限公司立足资源禀赋,尊重群众意愿,通过农业资源输出、劳务输出、优选项目

实现扶贫,劳动力资源丰富的就转移就业,具备产品输出条件的就输出产品,因病致贫返贫的就

实施“同舟工程”,利用“互联网+”手段全方位、立体式做好扶贫工作,采取最有效的办法,切
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实提高脱贫实效。9 月份,中铁十一局集团有限公司一次性下单万全区鲜食玉米、燕麦、荞麦、

富硒大米等农副产品 100 万元。该集团专门邀请河北万矿机械厂参与设备招标,通过竞标,该厂

顺利中标取得四公司玉墨项目的碎石机设备 50 余万元的供应合同。负责张家口尚义县下马圈乡南

朝碾村帮扶工作的所属单位中铁第五勘察设计院集团有限公司,在 2016 年初及时落实 50 万扶贫

资金到位的基础上,直接或间接投入扶贫资金 170 万元,直接帮扶 150 人,脱贫 106 户。借助“互

联网+”,开办“微农故里”微店,帮助村民销售优质农副产品;发挥该集团公司在绿色建筑、生

态园林、市政道路等方面规划设计的资源和技术优势,为南朝碾建设“美丽乡村”提供前期规划

咨询,通过量身定制的设计方案为下一步实施建设奠定基础,让绿水青山焕发出“金山银山”的

内生型经济动力,先后投入人力、物力按市场计价约 87 万元。中铁第五勘察设计院集团有限公司

机关组成青年支教小分队深入到下马圈乡中心小学开展支教活动;扶贫干部参与编篡《南朝碾村

志》,承担“智慧尚义”手机 APP 研发工作;帮助成立南朝碾村家政公司,面向北京、天津、山

西和内蒙古等地招录保洁环卫、餐饮服务、保安等服务人员,实现一家一人劳务输出,全家脱贫

的目标。三是拟定共赢扶贫措施。坚持“共享、共赢”的理念,与当地政府共同研究谋划,结合

当地经济社会发展规划,明确扶贫工作重点,完善扶贫工作机制,制定扶贫工作方案。中铁十一

局集团有限公司通过帮助贫困地区劳务和资源输出,创造就业机会,增加当地税收,实现扶贫目

标;又补充了企业施工能力,培养骨干施工队伍,通过企地合力攻坚,形成互惠共赢局面。万全

区在汉十客专、银西客专等项目,总计输出三支劳务队计 70 人。所属单位中铁十四局集团有限公

司第一批出资 100 万、尚义县城投公司注册的尚农劳务公司已经成立,下一步要加强劳务人员的

动员和组织,做好劳务输出培训,提高输出劳务的就业技能,做好尚义对中铁十四局集团有限公

司劳务输出的“直通车”。中铁十四局集团有限公司还与尚义县职教中心签订定向培养框架协议,

专门培养符合中铁十四局集团有限公司需求的专业人才。计划利用两年时间,把职教中心打造成

中铁十四局集团有限公司的劳务培训基地,开展好订单定向培训。所属单位中铁建商务管理有限

公司为郭磊庄镇孙家小庄村硬化村巷道 4,500 平方米,整改残垣断壁 500 米,共计 30 万元;为旧

堡乡三里庄村新打 2 眼机井补足资金缺口 5 万元;为贫困户节日发放慰问金 5 万元。成立了张家

口市万铁商贸有限公司,打通万全至北京之间的农副产品销售绿色通道,让当地的绿色产品进入

北京社区,既解决帮扶单位能吃上新鲜无公害的蔬菜,又解决部分就业人员和贫因户的脱贫问题。

截止到 2016 年 12 月底,中铁建商务管理有限公司及所属单位,协同张家口市万铁商贸有限公司,

销售杂粮、蔬菜和畜牧产品 15 批次,通过向中国铁建机关餐厅、铁建大食堂、玉泉东市场定点配

送和总部机关院区零售,共计销售 36.9 吨,价值近 20 万元。


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     (3)突出重点,确保定点扶贫任务落地。公司承担的扶贫和援助地区大多生态环境脆弱、生

存条件恶劣、自然灾害频发、基础设施和社会事业严重滞后、人口受教育程度低,贫困问题呈现

区域性、综合性、普遍性特征,都是些“硬骨头”、“深水区”、“攻坚区”。根据中央要求和

有关会议精神,在研究和制定公司定点扶贫工作时,重点推进了以下工作。一是抓责任落实。实

施对口帮扶的所属单位中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中铁十四局集团有

限公司、中铁二十局集团有限公司、中铁第五勘察设计院集团有限公司、中铁建商务管理有限公

司党委履行定点扶贫“主体责任”,党政主要领导带头安排部署、带头驻点联系、带头调查研究、

带头检查督办。二是抓挂职干部。根据受援地区的脱贫攻坚需要,在每县派出一名驻村书记的基

础上,再由综合实力前三强的集团公司,各派出一名扶贫挂职县委副书记或副县长,每个责任单

位确定一名扶贫联络员,采用集团公司联系县,工程公司联系乡,工程项目联系村的方式,切实

加强定点扶贫工作力量。三是抓考核评价,对照脱贫摘帽标准,健全完善考核体系,细化实化考

核办法,配强配齐考核力量,发挥好考核监督作用。四是抓氛围营造,抓好宣传阐释,把面临形

势讲清、把基本方略讲明、把政策机遇讲透。对取得突出成绩的挂职干部,表彰奖励,提拔使用,

以此鼓舞士气、推动斗志,形成脱贫攻坚的强大合力。


3.   上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                           单位:万元 币种:人民币
                      指     标                                           数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金                                                                                 385.5
      2.物资折款                                                                             335.46
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                                       887
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                        √ 农林产业扶贫
                                                        □ 旅游扶贫
                                                        √ 电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                        □ 资产收益扶贫
                                                        √ 科技扶贫
                                                        √ 其他
      1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                                25
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                                 573
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                                     887
     2.转移就业脱贫
其中:2.1 职业技能培训投入金额                                                                 0.5
      2.2 职业技能培训人数(人/次)                                                             91

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      2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)                                                   15
     3.易地搬迁脱贫
     4.教育脱贫
其中:4.1 资助贫困学生投入金额                                                                 8.2
      4.2 资助贫困学生人数(人)                                                                 72
      4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                         26.8
     5.健康扶贫
     6.生态保护扶贫
                                                      √ 开展生态保护与建设
                                                      □ 建立生态保护补偿方式
其中:6.1 项目名称
                                                      □ 设立生态公益岗位
                                                      □ 其他
      6.2 投入金额                                                                               50
     7.兜底保障
     8.社会扶贫
     9.其他项目
其中:9.1.项目个数(个)                                                                         5
      9.2.投入金额                                                                             100
                                                      人蓄饮水工程、异地搬迁安置点公路建设、慰问五
      9.4.其他项目说明                                保户及困难群众、对口支援三峡移民宜昌市点军区、
                                                      农产品销售
三、所获奖项(内容、级别)
本集团子公司中铁二十一局集团有限公司荣获甘肃省委、省政府“民心奖”
挂职干部陈锋同志被河北省组织部评为优秀第一书记
本集团子公司中铁第一勘察设计院集团有限公司在陕西省 2016 年度扶贫工作考核为“优秀”


4.   后续精准扶贫计划

     2017 年,我们将按照国务院扶贫办和国资委党委的要求,认真做好精准扶贫的相关工作,拟

在对口的河北省张家口市万全区、尚义县、青海省甘德县等地投入资金 814 万元,用于民生项目、

助学、扶植特色产业等方面,以更加有力的措施、更加有效的组织、更加坚韧的毅力、更加扎实

的工作,为如期实现扶贫攻坚目标做出应有贡献。

     一是继续加大领导,细化工作措施。在思想上、组织上进一步提高认识,加强力量。股份公

司主要领导亲自抓,承担对口扶贫的下属企业认真落实,确保领导体系完备,人财物保障有力。

深入调查研究,努力做到扶贫目标精准、措施精准、资源使用精准。帮助建档立卡贫困人口稳定

增收、脱贫销号。根据建档立卡贫困村、贫困户的具体情况和需求,制定精准帮扶计划,配置资

源,安排项目,使用资金。充分调动贫困地区、贫困群众的积极性、主动性、创造性,激发内生

动力。


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     二是继续选拔优秀扶贫干部,充分发挥作用。通过严格程序,认真选拔出政治素质好、创新

能力强、工作在状态、善作为的干部,发挥他们的知识、技术、资源优势,为贫困地区真正解决

难题。将扶贫工作实绩作为干部选拔任用重要依据,加强激励措施,充分调动其积极性。

     三是创新帮扶方式,提高扶贫成效。坚持发挥企业优势与立足帮扶区县村的实际相结合,优

化工作机制,着力增强贫困地区造血功能,进一步提高定点扶贫的精准度和有效性,结合自身建

筑企业实际,培训、招收劳务工;结合企业需求和当地实际,订购扶贫地区的杂粮、蔬菜等农产

品和工装,建设特色养殖和种植基地;通过捐资助学和“一对一”结对帮扶,实现对扶贫资源的

精确化配置、对贫困家庭的精准化扶持;对当地棚户区改造、学校、敬老院等应急民生设施进行

改造。多措并举,坚决打赢脱贫攻坚战。



(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
     《中国铁建 2016 年社会责任报告》全文刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香

港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)。


(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用


(四)   其他说明
□适用 √不适用


十九、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
√适用 □不适用
1.   截至本报告披露日,本公司未发行 A 股可转换公司债券。


2.   关于公司发行 H 股可转股债券事项

     本公司于 2016 年共发行以下两笔 H 股可转股债券。

     (1)发行于 2021 年到期之 500,000,000 美元零息可转股债券

     2016 年 1 月 29 日,公司发行总额为 5 亿美元的 H 股可转换债券(以下简称“美元 H 股可转

债”),可转换债券将于 2021 年 1 月 29 日到期。每份可转换债券面值为 250,000 美元,按面值

的 100%发行,票面利率为零。可转换债券的初始转股价为每股 H 股 10.30 港币,经调整后的转股

价为每股 H 股 10.15 港币。认购对象为不少于六名独立承配人(彼等为独立个人、企业及╱或机
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                                         2016 年年度报告



构投资者)。根据本次发行美元 H 股可转债所得款项净额(经扣除就本次发售应付之费用、佣金

及开支后)为约 496,000,000 美元计算,本公司每股换股股份的净价约为 10.07 港元(按预先厘

定 1.00 美元兑 7.7944 港元的汇率兑换)。于 2016 年 1 月 18 日(即签署认购协议之交易日),

本公司 H 股于香港联交所所报最后收市价为每股 H 股 7.49 港元;于 2016 年 7 月 19 日(即上述转

股价调整的生效日期),本公司于香港联交所所报最后收市价为每股 H 股 9.39 港元。本次发行美

元 H 股可转债募集资金用途为境内外项目投资、并购、增资和补充境内外施工项目营运资金、补

充本公司营运资金及偿还银行贷款。截至 2016 年 12 月 31 日,上述发行美元 H 股可转债所得款项

已全部用于补充本公司营运资金及偿还境内外银行贷款。



    (2)发行于 2021 年到期、人民币 34.50 亿元及以美元结算之 1.5%票息可换股债券

    2016 年 12 月 21 日,公司发行 2021 年到期、人民币 34.50 亿元及以美元结算之 1.5%票息、

可转换为中国铁建股份有限公司 H 股的可转换债券(以下简称“人民币 H 股可转债”)。债券以

记名形式按最低面值人民币 2,000,000 元及超出其人民币 1,000,000 元整数倍发行,发行价为债

券本金额之 100%,认购对象为不少于六名独立承配人(彼等为独立个人、企业及╱或机构投资者)。

人民币 H 股可转债的初始转股价为每股 H 股 13.7750 港元。根据本次发行人民币 H 股可转债所得

款项净额(经扣除就本次发售应付之费用、佣金及开支后)为约 496,000,000 美元计算,本公司

每股换股股份的净价约为 13.62 港元(仅作说明用途,按 1.00 美元兑 7.73 港元的汇率兑换)。

于 2016 年 12 月 7 日(即签署认购协议之交易日),本公司 H 股于香港联交所所报最后收市价为

每股 H 股 11.02 港元。

    本次发行人民币 H 股可转债募集资金用途为境内外项目投资、并购、增资和补充境内外施工

项目营运资金、补充本公司营运资金及偿还银行贷款。截至 2016 年 12 月 31 日,上述发行人民币

H 股可转债所得款项未使用金额为 4.96 亿美元(包括应付未付发行费用 50.4 万美元)。

    有关以上本公司发行可转股债券的条款和条件及其他详情参见公司刊登在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香

港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)上日期分别为 2015 年 6 月 3 日、

2015 年 10 月 29 日、2015 年 10 月 30 日、2016 年 1 月 19 日、2016 年 1 月 28 日、2016 年 12 月 8

日和 2016 年 12 月 21 日的公告。


(二) 报告期转债持有人及担保人情况
√适用 □不适用

                                               88
                                           2016 年年度报告



     公司 2016 年 1 月 29 日发行的 5 亿美元 H 股可转债和 2016 年 12 月 21 日发行的 34.5 亿人民

币 H 股可转债由信托人香港上海汇丰银行有限公司代持,无担保。根据 H 股可转换债券有关规定,

债券持有人的信息只存在于清算系统中,没有客户授权信托人不能向任何第三方披露客户信息。


(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用


(四) 转股价格历次调整情况
√适用 □不适用
1. 5 亿美元 H 股可转债转股价格历次调整情况
                                                                                单位:元 币种:港元
                                                                                       转股价格调整
 转股价格调整日      调整后转股价格        披露时间                披露媒体
                                                                                           说明
                                                            《中国证券报》、《上海证
                                                            券报》、《证券日报》、《证
                                                            券时报》及上海证券交易所 根据 2015 年度分
2016 年 7 月 19 日             10.15   2016 年 7 月 18 日   网站(www.sse.com.cn)、 红派息实施方案调
                                                            香 港 联 交 所 网 站 整转股价格
                                                            (www.hkex.com.hk)和本
                                                            公司网站(www.crcc.cn)
截止本报告期末最新转股价格                                                                      10.15


2. 34.5 亿人民币 H 股可转债初始转股价格未发生调整。


(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用 □不适用
     报告期内,公司的负债情况及资信情况未发生显著变化,各信用评级机构给予公司的信用等

级保持不变。公司发行的 H 股可转债初始转股价格 10.30 港元(现行转股价格 10.15 港元),报

告期已有多个交易日收盘价超过该价格,尚无投资人要求转股,说明公司发行的可转债转股价值

高,投资人愿意持有公司可转债的意愿强烈。公司发行的 5 亿美元 H 股可转债为零票息,34.5 亿

人民币、美元结算的 H 股可转债票息为 1.5%,票息率远低于市场上相同评级的美元债券,因此,

投资人持有至到期兑付本金的可能性相对较低。公司现金流充足,同时,银行给予公司的授信额

度充足,即使投资人将可转债持有至到期要求兑付本金,公司也完全有能力全额以现金兑付。


(六) 转债其他情况说明
√适用 □不适用

                                                   89
                                              2016 年年度报告



1. H 股可转债对股份摊薄影响

(1)美元 H 股可转债对股份摊薄影响

    于本报告期末,美元 H 股可转债未偿还本金总额为 5 亿美元。倘若按照调整后转股价格(每

股 H 股 10.15 港元)转换所有未偿还美元 H 股可转债后,本公司将发行的 H 股最大总数为

383,960,591 股 H 股(按预先厘定 1.00 美元兑 7.7944 港元的汇率兑换)。悉数转换发行 H 股最

大数目后公司有足够一般性授权进行发行。

    下表载列如美元 H 股可转债于本报告期末已获悉数转换,本公司的股权结构变化情况:
                                                                  倘若美元 H 股可转债于本报告期末已按照
                               美元 H 股可转债未获任何转换        调整后转股价格每股 H 股 10.15 港元悉数
     股东        性质                                                               转换
                                                占已发行股本之                        占经扩大已发行股本
                            股份数目(股)                        股份数目(股)
                                               概约百分比(%)                        之概约百分比(%)

 中铁建总公司     A股         7,567,395,500               55.73     7,567,395,500                  54.19

 A 股公众股东     A股         3,935,850,000               28.98     3,935,850,000                  28.19
                       注
 H 股公众股东    H股          2,076,296,000               15.29     2,460,256,591                  17.62

     总计          -         13,579,541,500              100.00    13,963,502,091                 100.00

注:含全国社会保障基金理事会所持 H 股。



(2)人民币 H 股可转债对股份摊薄影响
    于本报告期末,人民币 H 股可转债未偿还本金总额为 34.5 亿元。倘若按照按初步转换价每股

H 股 13.7750 港元转换所有未偿还人民币 H 股可转债后,本公司将发行的 H 股最大总数为

281,471,927 股 H 股(按 0.8898 人民币兑 1.00 港元的固定汇率兑换为港元)。悉数转换发行 H

股最大数目后公司有足够一般性授权进行发行。
                                                                  倘若人民币 H 股可转债于本报告期末已按
                              人民币 H 股可转债未获任何转换       照调整后转股价格每股 H 股 13.7750 港元
     股东        性质                                                           悉数转换
                                                占已发行股本之                        占经扩大已发行股本
                            股份数目(股)                        股份数目(股)
                                               概约百分比(%)                        之概约百分比(%)

 中铁建总公司     A股         7,567,395,500               55.73     7,567,395,500                  54.59

 A 股公众股东     A股         3,935,850,000               28.98     3,935,850,000                  28.40
                       注
 H 股公众股东    H股          2,076,296,000               15.29     2,357,767,927                  17.01

     总计          -         13,579,541,500              100.00    13,861,013,427                 100.00

注:含全国社会保障基金理事会所持 H 股。




                                                    90
                                      2016 年年度报告



    综上,据此计算稀释每股收益为人民币 1.01 元/股,对每股盈利的摊薄影响分析请见本报告

所附财务报告附注五、“61.每股收益”。



2. H 股可转债的会计处理
(1)美元 H 股可转债的会计处理

    本集团对于该债券于发行日的公允价值进行了评估,并依据评估结果对该可转股债券包含的

负债部分和衍生金融工具部分进行了拆分,在拆分时,将衍生金融工具按其公允价值进行初始确

认,发行价格总额扣除衍生金融工具部分确认为负债部分的初始确认金额。发行该债券的交易费用

在负债成份和衍生工具成份之间按照各自的公允价值进行分摊。

    对于负债部分,本集团根据其初始确认金额在债券存续期间采用实际利率法按摊余成本进行

后续计量,并于期末按即期汇率进行重新评估。

    对于衍生工具部分,于 2016 年 12 月 31 日,本集团对衍生工具的公允价值进行了重新评估,

衍生工具公允价值上升美元 38,313 千元,将其计入损益表。



(2)人民币 H 股可转债的会计处理

    本集团发行的人民币 H 股可转债根据其条款将同时包含负债和权益成份。在初始确认时将负

债和权益成份进行分拆,并分别进行处理。

    本集团对于该债券于发行日的公允价值进行了评估,并依据评估结果对该可转股债券包含的

负债成份和权益工具部分进行了拆分,在拆分时,对负债成份按其公允价值进行初始确认,再按

发行价格总额扣除负债成分初始计量金额后的剩余金额可确认为权益部分的初始计量金额;交易

费用根据初始确认时负债部分和权益部分拆分的公允价格为基础按比例分摊,与负债部分有关的

交易费用确认为负债,与权益部分有关的交易费用确认为其他权益工具”,详见本报告所附财务

报告附注五、“43.其他权益工具”。

    对于负债部分,本集团根据其初始确认金额在债券存续期间采用实际利率法按摊余成本进行

后续计量。权益成份不进行后续计量。


二十、公司非公开发行 A 股股票募集资金使用情况

    根据公司 2015 年 2 月 5 日召开的 2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东

大会和 2015 年第一次 H 股类别股东大会决议,国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2015]31

号《关于中国铁建股份有限公司非公开发行 A 股股票有关问题的批复》以及中国证监会证监许可

                                            91
                                               2016 年年度报告



〔2015〕1412 号文《关于核准中国铁建股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,公司向特

定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)共计 12.42 亿股,发行价格为人民币 8.00 元/股。截止

2015 年 7 月 13 日止,公司本次非公开发行实际募集资金人民币 99.36 亿元,扣除各种发行费用

后募集资金净额为人民币 98.23 亿元。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金

到位情况进行了验证,并出具了安永华明(2015)验字第 60618770_A02 号验资报告。截至 2016 年

12 月 31 日,募集资金存放银行产生的利息并扣除银行手续费支出共计人民币 0.18 亿元,公司本

年度使用募集资金人民币 15.10 亿元,已累计使用募集资金总额为人民币 98.40(包括使用闲置

募集资金暂时补充流动资金的人民币 15 亿元),尚未使用募集资金余额为人民币 0.01 亿元(含

募集资金存放银行产生的利息并扣除银行手续费支出)。募集资金使用情况参见公司同日披露的

《中国铁建募集资金存放与实际使用情况专项报告》。截至 2016 年 12 月 31 日,上述非公开发行

A 股股票募集资金净额使用情况如下:

                                                                                     单位:亿元 币种:人民币
2015 年 1 月 20 日通函所披   2015 年 1 月 20 日通函所披        截至 2016 年 12 月 31 日实   截至 2016 年 12 月 31 日尚
 露募集资金之拟定用途        露募集资金之拟投入金额                   际用途明细                   未动用金额
重庆市轨道交通环线二期
                                                    25                                25                            0
工程 BT 项目
石家庄市城市轨道交通 3
号线一期小灰楼站至石家                              18                              9.34                         8.66
庄站工程 BT 项目
成都市地铁 10 号线一期工
                                                    16                             10.81                         5.19
程 BT 项目
德州至商丘高速公路夏津
                                                    12                             10.94                         1.06
至聊城段 BOT 项目
偿还银行贷款及补充流动
                                         不超过 28.36                              27.30                            0
资金

合计                                             98.23                             83.39                        14.91



二十一、期后事项
(一) 关于变更外部审计机构事项

       因请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供审计服务已达 10 年,为确保外部审

计机构的客观性与独立性,公司拟在 2017 年度予以更换。2017 年 1 月 16 日至 17 日,公司召开

第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司变更 2017 年度外部审计机构的议案》,拟聘

请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度外部审计机构,对公司 2017 年度财

务报表进行审计,并对 2017 年中期财务报表进行审阅;同时拟聘请德勤华永为 2017 年度内控审

                                                          92
                                       2016 年年度报告



计机构。公司 2017 年度年报审计及相关服务费用为人民币 2,538 万元,2017 年度内部控制审计

及相关服务费用为人民币 216 万元。本次变更外部审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议。

    详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上

海 证券 交易 所网 站( www.sse.com.cn )、 香港 联交 所网 站 (www.hkex.com.hk) 和本 公司 网站

(www.crcc.cn)上日期为 2017 年 1 月 18 日的公告。



(二) 关于公司与中铁建金融租赁有限公司重新签订《服务互供框架协议》事项

    本公司预计,由于公司租赁业务的发展,2016 年签订的《服务互供框架》下 2017 年度、2018

年度的原定年度上限将不能满足业务发展的需要。公司调整了与中铁金租的交易业务内容并重新

拟定年度上限,经 2017 年 3 月 29-30 日第三届董事会第三十九次会议审议,公司与中铁金租重新

签订《服务互供框架协议》,有效期自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,该议案尚需提交

公司 2016 年年度股东大会审议批准。

    详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上

海 证券 交易 所网 站( www.sse.com.cn )、 香港 联交 所网 站 (www.hkex.com.hk) 和本 公司 网站

(www.crcc.cn)上日期为 2017 年 3 月 31 日的公告。




                                             93
                                                       2016 年年度报告




                            第七节               普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)      普通股股份变动情况表
1.     普通股股份变动情况表
                                                                                                                单位:股
                            本次变动前                         本次变动增减(+,-)                     本次变动后

                                                              公
                                                  发
                                                              积
                                         比例     行     送                                                            比例
                           数量                               金       其他             小计             数量
                                         (%)      新     股                                                            (%)
                                                              转
                                                  股
                                                              股

一、有限售条件股份      1,242,000,000    9.15      -      -    -   -1,242,000,000   -1,242,000,000               0        0


1、国家持股                        -        -      -      -    -               -                -                -        -


2、国有法人持股           184,500,000    1.36      -      -    -     -184,500,000     -184,500,000               0        0


3、其他内资持股         1,057,500,000    7.79      -      -    -   -1,057,500,000   -1,057,500,000               0        0

其中:境内非国有法人
                        1,057,500,000    7.79      -      -    -   -1,057,500,000   -1,057,500,000               0        0
持股

       境内自然人持
                                   -        -      -      -    -               -                -                -        -


4、外资持股                        -        -      -      -    -               -                -                -        -


其中:境外法人持股                 -        -      -      -    -               -                -                -        -

       境外自然人持
                                   -        -      -      -    -               -                -                -        -


二、无限售条件流通股
                       12,337,541,500    90.85     -      -    -    1,242,000,000    1,242,000,000   13,579,541,500     100


1、人民币普通股        10,261,245,500    75.56     -      -    -    1,242,000,000    1,242,000,000   11,503,245,500    84.71


2、境内上市的外资股                -        -      -      -    -               -                -                -        -


3、境外上市的外资股     2,076,296,000    15.29     -      -    -               -                -     2,076,296,000    15.29


4、其他                            -        -      -      -    -               -                -                -        -


三、普通股股份总数     13,579,541,500     100      -      -    -               -                -    13,579,541,500     100




2.     普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
       公司 2015 年 7 月 16 日非公开发行的 1,242,000,000 股人民币普通股于 2016 年 7 月 18 日解

除限售。


                                                              94
                                           2016 年年度报告



3.     普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用


4.     公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用


(二)     限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                           单位: 股
                               本年解除限售    本年增加      年末限
 股东名称      年初限售股数                                           限售原因       解除限售日期
                                   股数        限售股数      售股数
财通基金管
                 267,500,000    267,500,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
理有限公司
光大保德信
基金管理有       163,750,000    163,750,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
限公司
长安基金管
                 126,250,000    126,250,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
理有限公司
安徽省铁路
建设投资基       125,000,000    125,000,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
金有限公司
博时基金管
                 125,000,000    125,000,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
理有限公司
国华人寿保
险股份有限       125,000,000    125,000,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
公司
华夏人寿保
险股份有限       125,000,000    125,000,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
公司
申万菱信(上
海)资产管理     125,000,000    125,000,000           0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
有限公司
中国长城资
产管理有限        29,750,000      29,750,000          0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
公司
中国人寿保
险股份有限        29,750,000      29,750,000          0           0   非公开发行   2016 年 7 月 18 日
公司

     合计      1,242,000,000   1,242,000,000          0           0       /                 /




                                                 95
                                             2016 年年度报告



二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                               单位:股 币种:人民币
                                  发行价
  股票及其衍生                                                               获准上市交易数      交易终止
                     发行日期     格(或利      发行数量        上市日期
   证券的种类                                                                      量              日期
                                   率)

可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

2016 年可续期公司    2016 年 6                                  2016 年 7
                                   3.53%      8,000,000,000                   8,000,000,000
   债券(第一期)     月 29 日                                  月 22 日
  于 2021 年到期之
                     2016 年 1                                  2016 年 2                       2021 年 1 月
 500,000,000 美元                    0       500,000,000 美元                500,000,000 美元
                      月 29 日                                   月1日                             29 日
   零息可换股债券
于 2021 年到期、人
 民币 34.50 亿元及   2016 年 12                                 2016 年 12                      2021 年 12
                                   1.5%       3,450,000,000                   3,450,000,000
以美元结算之 1.5%     月 21 日                                  月 22 日                         月 21 日
   票息可换股债券


截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1337 号”批复核准,本公司获准向合格投资者

公开发行面值总额不超过 150 亿元(含 150 亿元)的可续期公司债券,采用分期发行方式。中国

铁建股份有限公司 2016 年可续期公司债券(第一期)发行工作已于 2016 年 6 月 29 日结束,最终

发行规模为 80 亿元,最终首个周期的票面利率为 3.53%,初始基准利率为 2.69%,初始利差为 0.84%。

该期债券已于 2016 年 7 月 22 日在上海证券交易所上市。

    于 2016 年 1 月 18 日(交易时段后),本公司与联席牵头经办人订立认购协议,发行于 2021

年 1 月 29 日到期之 500,000,000 美元零息可换股债券。债券在条款及条件所载之情况下,可按初

步转换价每股 H 股 10.30 港元(可予调整)转换为本公司已发行股本中每股面值人民币 1.00 元之

H 股。该债券已于 2016 年 2 月 1 日于香港联交所上市及买卖。由于支付股息,债券的转换价由每

股 10.30 港元调整至每股 H 股 10.15 港元,自 2016 年 7 月 19 日起生效。

    于 2016 年 12 月 7 日(交易时段后),本公司与联席牵头经办人订立认购协议,发行于 2021

年 12 月 21 日到期、人民币 34.50 亿元、以美元结算之 1.5%可换股债券。债券在条款及条件所载

之情况下,可按初步转换价每股 H 股 13.7750 港元(可予调整)转换为本公司已发行股本中每股

面值人民币 1.00 元之 H 股。该债券已于 2016 年 12 月 22 日于香港联交所上市及买卖。



                                                    96
                                              2016 年年度报告



(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用


(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用


三、 股东和实际控制人情况
(一) 股本结构和公众持股量

1.   股本结构

     于 2016 年 12 月 31 日,本公司的股本结构如下:

              股东                  性质                 股份数目(股)   占已发行股本之概约百分比(%)

中铁建总公司                        A股                  7,567,395,500               55.73

A股公众股东                         A股                  3,935,850,000               28.98

                                         注
H股公众股东                         H股                  2,076,296,000               15.29

          总     计                                      13,579,541,500             100.00

注:含全国社会保障基金理事会所持 H 股。



2.   公众持股量

     截至本年报刊发前之最后可行日期,根据已公开资料以及就董事所知悉,本公司公众持股量

共 60.12146 亿股,占公司已发行股本的 44.27%。其中 H 股公众持股量为 20.76296 亿股,占公司

已发行股本的 15.29%;A 股公众持股量为 39.3585 亿股,占公司已发行股本的 28.98%。本公司的

股本结构中维持足够的公众持股量并符合香港上市规则的规定。



(二) 股东总数

     报告期末,本公司股东总数为 352,530 户,其中 A 股股东 334,599 户,H 股股东 17,931 户。

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为 325,719 户,其中 A 股股东 307,919 户,H 股股

东 17,800 户。

截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                352,530

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                  325,719

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                   不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                       不适用



                                                    97
                                              2016 年年度报告



(三) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                    单位:股
                                            前十名股东持股情况
                                                                       持有有
                                                                                   质押或冻结情况
     股东名称                                                 比例     限售条                           股东
                      报告期内增减        期末持股数量
     (全称)                                                 (%)      件股份      股份                 性质
                                                                                            数量
                                                                         数量      状态
中国铁道建筑总公
                                    0       7,567,395,500     55.73         0       无              0   国家

HKSCC NOMINEES                                                                                          境外
                            279,200         2,060,036,081     15.17         0      未知
LIMITED                                                                                                 法人
中国证券金融股份
                          47,302,274          378,641,393       2.79        0       无              0   未知
有限公司
安邦资管-招商银
行-安邦资产-招
商银行-安邦资产         275,253,346          275,253,346       2.03        0       无              0   其他
-共赢 3 号集合资产
管理产品
和谐健康保险股份
有限公司-传统-         198,468,468          198,468,468       1.46        0       无              0   其他
普通保险产品
中央汇金资产管理
                                    0         141,519,100       1.04        0       无              0   未知
有限责任公司
安邦资产-民生银
行-安邦资产-盛
                          86,409,412           86,409,412       0.64        0       无              0   其他
世精选 2 号集合资产
管理产品
安邦养老保险股份
有限公司-团体万          85,948,223           85,948,223       0.63        0       无              0   其他
能产品
光大保德信-宁波
银行-上海城投控                    0          62,500,000       0.46        0       无              0   其他
股股份有限公司
香港中央结算有限                                                                                        境外
                          26,019,752           50,279,366       0.37        0       无              0
公司                                                                                                    法人
                                        前十名无限售条件股东持股情况

                                                                                股份种类及数量
                                         持有无限售条件流通股的数
             股东名称
                                                     量
                                                                            种类                 数量

中国铁道建筑总公司                                   7,567,395,500       人民币普通股        7,567,395,500

HKSCC NOMINEES LIMITED                               2,060,036,081      境外上市外资股       2,060,036,081

中国证券金融股份有限公司                                 378,641,393     人民币普通股          378,641,393
安邦资管-招商银行-安邦资产-招
商银行-安邦资产-共赢 3 号集合资                        275,253,346     人民币普通股          275,253,346
产管理产品
和谐健康保险股份有限公司-传统-
                                                         198,468,468     人民币普通股          198,468,468
普通保险产品
中央汇金资产管理有限责任公司                             141,519,100     人民币普通股          141,519,100



                                                    98
                                                 2016 年年度报告


安邦资产-民生银行-安邦资产-盛
                                                            86,409,412       人民币普通股           86,409,412
世精选 2 号集合资产管理产品
安邦养老保险股份有限公司-团体万
                                                            85,948,223       人民币普通股           85,948,223
能产品
光大保德信-宁波银行-上海城投控
                                                            62,500,000       人民币普通股           62,500,000
股股份有限公司
香港中央结算有限公司                                        50,279,366       人民币普通股           50,279,366
                                        HKSCC Nominees Limited 及香港中央结算有限公司均为香港交易及结算
                                        所有限公司的全资子公司。除上述披露内容外,本公司并不知晓前十名
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市
                                        公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
                                        不适用。
的说明
注:HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股为代表多个客户所持有,香港中
央结算有限公司持有的 A 股股份为代表多个客户持有。报告期末,HKSCC Nominees Limited 持有公司 2,060,036,081
股,股份的质押冻结情况不详。



前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用


(四)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用


(五)    根据香港《证券及期货条例》披露的主要股东持有公司股权和淡仓情况

       据本公司董事所知,截至 2016 年 12 月 31 日,除本公司董事、监事或最高行政人员以外,如

下人士在本公司的股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 336 条所规定须登记

于该条所指登记册的权益及淡仓:
                                                                                                     单位:股
                                                                                         占有关已
                                                                                                    占已发行股
                             股份                                                  注1   发行类别
       主要股东名称                          身份                   持有股份数目                    本总数之百
                             类别                                                        股本之百
                                                                                                      分比
                                                                                           分比
中国铁道建筑总公司           A股    实益拥有人                     7,567,395,500           65.78%       55.73%
全国社会保障基金理事会       H股    实益拥有人                     188,754,500(L)           9.09%        1.39%
                                    实益拥有人,投资经理,
                                    保管人-法团/核准借出代         185,081,351(L)           8.91%        1.36%
                       注2
                                    理人
JPMorgan Chase & Co.         H股
                                    实益拥有人                     27,013,601(S)            1.30%        0.20%
                                    保管人-法团/核准借出代
                                                                   96,971,018(P)            4.67%        0.71%
                                    理人
                注3                 大股东所控制的法团的权
BlackRock, Inc.              H股                                   140,565,206(L)           6.77%        1.04%
                                    益
注 1、L-好仓,S-淡仓,P-可供借出的股份。
注 2、2016 年 12 月 31 日,JPMorgan Chase & Co. (包括通过其控制的若干法团)持有本公司共 185,081,351
股 H 股的好仓及 27,013,601 股 H 股的淡仓。

                                                       99
                                             2016 年年度报告


注 3、于 2016 年 12 月 31 日,BlackRock, Inc.通过其控制的若干法团持有本公司共 140,565,206 股 H 股的好仓。


四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1.     法人
√适用 □不适用
名称                                    中国铁道建筑总公司
单位负责人或法定代表人                  孟凤朝
成立日期                                1990 年 8 月 28 日
                                        国有资产监管;总公司未上市资产管理、经营、处置;特许经营投资
主要经营业务
                                        项目的建设、运营管理;《中国铁道建筑报》出版发行。
报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                        无
公司的股权情况
其他情况说明                            无


2.     自然人
□适用 √不适用


3.     公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用


4.     报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用


5.     公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1.     法人
□适用 √不适用


2.     自然人
□适用 √不适用

                                                   100
                                              2016 年年度报告



3.     公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用


4.     实际控制人名称:国务院国有资产监督管理委员会


5.     报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用


6.     公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




7.     实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用


(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用


五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                      单位负责人或法                        组织机构                  主要经营业务或管
     法人股东名称                          成立日期                      注册资本
                         定代表人                               代码                    理活动等情况
                                                                                      作为存放于 CCASS
HKSCC      NOMINEES
                          不适用       1991 年 5 月 14 日    不适用       不适用      证劵存管处之证劵
LIMITED
                                                                                      共享代理人
                      HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股为代表多个客户
情况说明
                      所持有。


六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                                      101
                                    2016 年年度报告




七、 回购、出售或赎回公司股份

    报告期内,本公司及其任何子公司没有回购、出售或赎回本公司任何股份的行为。




                           第八节      优先股相关情况
□适用 √不适用




                                          102
                                                                                           2016 年年度报告

                                                      第九节               董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                      单位:股
                                                                                                                                                                                             是否
                                                                                      年   年   年度           报告期内                              其中:
                                                                                                                                                                                             在公
                                                                                      初   末   内股    增减   从公司获
                          性   年                                                                                                                                                            司关
 姓名        职务                     任期起始日期              任期终止日期          持   持   份增    变动   得的税前               预发的                                 福利性收入(公司
                          别   龄                                                                                                                2015 年度    补发 2015 年                   联方
                                                                                      股   股   减变    原因   报酬总额   基本薪酬   2016 年度                               为个人缴存的补
                                                                                                                                                 绩效薪酬       度基薪                       获取
                                                                                      数   数   动量           (万元)   (万元)   绩效薪酬                                充养老保险和住
                                                                                                                                                  (万元)        (万元)                       报酬
                                                                                                                                      (万元)                                 房公积金)(万元)
                                    2010 年 12 月 28 日     2017 年 10 月 27 日(董
         董事长、执行董             (董事长、执行董        事长、执行董事)、
         事、党委副书记             事)、2015 年 2 月      2016 年 12 月 5 日(党
                                    (党委副书记)          委副书记)
孟凤朝                    男   58                                                     -    -     -       -        71.18       17.3        17.3      30.82             1.3              4.46   否
                                    2010 年 12 月 28 日
         董事长、执行董             (董事长、执行董        2017 年 10 月 27 日(董
         事、党委书记               事)、2016 年 12 月     事长、执行董事)
                                    5 日(党委书记)
                                    2014 年 10 月 28 日
                                                            2017 年 10 月 27 日(执
         执行董事、总               (执行董事)、2015
庄尚标                    男   54                           行董事)、2017 年 10      -    -     -       -        68.72       17.3        17.3      28.73            1.12              4.27   否
         裁、党委副书记             年 12 月 4 日(总裁、
                                                            月 28 日(总裁)
                                    党委副书记)

葛付兴   非执行董事       男   60   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日       -    -     -       -            0          -           -          -               -                -    否


         独立非执行董
王化成                    男   53   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日       -    -     -       -        19.20      19.20           -          -               -                -    否
         事

         独立非执行董
辛定华                    男   58   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日       -    -     -       -        16.30      16.30           -          -               -                -    否
         事

         独立非执行董
承文                      男   64   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日       -    -     -       -        12.23      12.23           -          -               -                -    否
         事

         独立非执行董
路小蔷                    女   62   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日       -    -     -       -        14.50      14.50           -          -               -                -    否
         事




                                                                                                  103
                                                                                    2016 年年度报告


黄少军   监事会主席       男   60   2014 年 10 月 28 日   2017 年 10 月 27 日   -   -    -      -      60.18   13.84    13.84    27.00   1.04           4.46   否


         监事、副总经济
李学甫                    男   51   2014 年 10 月 28 日   2017 年 10 月 27 日   -   -    -      -      56.90   26.41       -     26.41      -           4.08   否
         师


张良才   职工监事         男   58   2011 年 5 月 31 日    2017 年 10 月 27 日   -   -    -      -      58.76   26.65       -     27.65      -           4.46   否


夏国斌   副总裁           男   58   2007 年 11 月 5 日    2017 年 10 月 28 日   -   -    -      -      63.19   14.71    14.71    28.20   1.11           4.46   否


刘汝臣   副总裁           男   53   2009 年 4 月 16 日    2017 年 10 月 28 日   -   -    -      -      62.89   14.71    14.71    28.09   1.11           4.27   否


王秀明   总会计师         男   54   2014 年 4 月 29 日    2017 年 10 月 28 日   -   -    -      -      62.82   14.71    14.71    28.21   1.11           4.08   否


余兴喜   董事会秘书       男   58   2010 年 10 月 12 日   2017 年 10 月 28 日   -   -    -      -      60.18   13.84    13.84    27.00   1.04           4.46   否

                                    2015 年 2 月 5 日(副
         党委书记、副董             董事长、执行董事)、
齐晓飞                    男   59                         2016 年 11 月 25 日   -   -    -      -      70.97   17.3      17.3    30.63   1.28           4.46   否
         事长、执行董事             2015 年 2 月(党委
                                    书记)

 合计             /       /    /             /                      /           -   -    -      /     698.02    239    123.71   282.74   9.11          43.46    /

注:
1、报告期各项报酬均为所得税前和扣交“五险一金”前的报酬。
2、孟凤朝先生、庄尚标先生、齐晓飞先生三人 2016 年度基本薪酬及预发的 2016 年度绩效薪标准为 18.54 万元,实际均按 17.3 万元发放,差额于 2017 年补齐;夏国斌先生、刘
汝臣先生、王秀明先生 2016 年度基本薪酬及预发的 2016 年度绩效薪标准 15.76 万元,实际均按 14.71 万元发放,差额于 2017 年补齐;黄少军先生、余兴喜先生 2016 年度基本
薪酬及预发的 2016 年度绩效薪酬标准为 14.83 万元,实际均按 13.84 万元发放,差额于 2017 年补齐。
3、孟凤朝先生、庄尚标先生、夏国斌先生应于 2016 年发放的 2015 年绩效薪酬及补发 2015 年度基薪实际暂未发放,故其 2016 年实际领取的报酬总额分别为 39.06、38.87、33.88
万元。
4、基于备注 3 中所提事项,2016 年度实际发放合计 606.74 万元。




                                                                                          104
                                     2016 年年度报告




 姓名                                      主要工作经历

孟凤朝   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

庄尚标   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

葛付兴   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

王化成   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

辛定华   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

承文     详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

路小蔷   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

黄少军   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

李学甫   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

张良才   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

夏国斌   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

刘汝臣   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

王秀明   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

余兴喜   详见本节“二、(一)现任董事、监事和高级管理人员个人简历”。

         2011 年 4 月至 2011 年 5 月任中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2011 年 5 月至 2014
         年 10 月任本公司第二届监事会主席、党委副书记、纪委书记,中铁建总公司党委副书
         记、纪委书记;2014 年 10 月至 2014 年 12 月任本公司党委副书记、纪委书记,中铁建
         总公司党委副书记、纪委书记;2014 年 12 月至 2015 年 2 月任本公司党委副书记,中
齐晓飞
         铁建总公司副董事长、党委副书记;2015 年 2 月起任本公司党委书记、第三届董事会
         执行董事、副董事长,中铁建总公司副董事长、总经理、党委副书记。2016 年 11 月离
         任本公司党委书记、执行董事、副董事长,中铁建总公司副董事长、总经理、党委副
         书记、工会主席职务。


其它情况说明
□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用




                                           105
                                      2016 年年度报告


二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 现任董事、监事和高级管理人员个人简历

1.   董事

     孟凤朝先生,58 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司董事长、执行董事、党委书记,
同时兼任中铁建总公司董事长、党委书记。孟先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解,具有深
厚的知识和丰富的经营管理经验。孟先生于 1982 年 1 月至 1998 年 5 月期间,曾在铁道部及其下
属工程公司出任多个职位。于 1998 年 5 月至 2000 年 1 月,担任中铁建设开发中心总经理助理。
2001 年 1 月至 2004 年 12 月,担任中国铁路工程总公司副总经理及党委常委,并于 2001 年 4 月
至 2002 年 8 月兼任中铁大桥局集团有限公司董事长。2004 年 12 月至 2005 年 9 月,担任中国港
湾建设(集团)总公司(中国交通建设股份有限公司前身公司之一)总经理及党委副书记;2005
年 9 月至 2010 年 5 月,先后担任中国交通建设集团有限公司(一家于香港联交所主板上市的公司,
股份代码:1800)董事、总经理、副董事长及党委书记,并于 2006 年 8 月至 2010 年 5 月任中国
交通建设股份有限公司副董事长、总经理及党委书记。2010 年 5 月至 2015 年 2 月任中铁建总公
司董事长、总经理、党委副书记,2015 年 2 月至 2016 年 11 月任中铁建总公司董事长、党委副书
记,自 2016 年 11 月起任中铁建总公司董事长、党委书记。2010 年 12 月起任本公司第一届董事
会董事长、执行董事、党委书记,2011 年 5 月起担任本公司第二届董事会董事长、执行董事、党
委书记,2014 年 10 月至 2015 年 2 月担任本公司第三届董事会董事长、执行董事、党委书记,2015
年 2 月至 2016 年 12 月任本公司第三届董事会董事长、执行董事、党委副书记,同时兼任中铁建
总公司董事长、党委副书记。2016 年 12 月起任本公司董事长、党委书记,同时兼任中铁建总公
司董事长、党委书记。孟先生毕业于西南交通大学隧道及地下铁道专业,获工学学士学位,是教
授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。


     庄尚标先生,54 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司执行董事、总裁、党委副书记,
同时任中铁建总公司董事、总经理、党委副书记。庄先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解,
具有深厚的财务专业知识和丰富的公司财务、公司金融管理经验。庄先生 2005 年加入中铁建总公
司,1992 年 3 月至 1994 年 2 月任中国公路桥梁建设总公司财务部副总经理,1994 年 2 月至 2001
年 3 月任中国路桥集团(香港)公司副总经理、常务副总经理,2001 年 3 月至 2005 年 8 月任中
国路桥(集团)总公司总会计师,2005 年 8 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司总会计师,2006
年 4 月至 2007 年 11 月兼任中铁建总公司总法律顾问,2007 年 11 月至 2008 年 4 月任本公司总会
计师兼总法律顾问,2008 年 4 月至 2014 年 4 月任本公司副总裁、总会计师兼总法律顾问,2014
年 4 月至 2014 年 10 月任本公司副总裁兼总法律顾问,2014 年 10 月至 2015 年 12 月任本公司第
三届董事会执行董事、副总裁兼总法律顾问,2015 年 12 月至 2016 年 12 月任本公司第三届董事
会执行董事、总裁、党委副书记,同时兼任中铁建总公司董事、党委书记。2016 年 11 月起任本
公司第三届董事会执行董事、总裁、党委副书记,同时兼任中铁建总公司董事、总经理、党委副
                                            106
                                    2016 年年度报告


书记。庄先生毕业于长沙交通学院工程财务会计专业,获工学学士学位,是高级会计师,享受国
务院政府特殊津贴。


    葛付兴先生,60 岁,中国国籍,无境外居留权,中央党校大学学历,现任本公司非执行董事。
葛先生曾任武警北京总队政治部干部处副处长,国办人事司二处、三处处长、助理政务专员、巡
视员兼副司长、司长。葛先生现为中央企业专职外部董事,熟悉人力资源管理和宏观经济政策,
担任中国轻工集团外部董事。


    王化成先生,53 岁,中国国籍,无境外居留权,博士研究生学历,现任本公司独立非执行董
事。王先生曾任中国人民大学会计系副主任、商学院副院长,全国会计专业硕士教育指导委员会
秘书长。现为中国人民大学商学院教授、博士生导师。熟悉财务管理,曾任中工国际独立董事,
中国外运长航外部董事。现任华夏银行、京东方科技集团有限公司独立董事。


    辛定华先生,58 岁,中国香港,欧盟国家居留权,现任本公司独立非执行董事。辛先生现任
利邦控股有限公司、四环医药控股集团有限公司、中国泰凌医药集团有限公司、中国铁路通信信
号股份有限公司及昆仑能源有限公司的独立非执行董事(该等公司均为香港上市的公司)。辛先
生亦为在上海以及香港证券交易所上市的中国中车股份有限公司的独立非执行董事。辛先生现为
香港上市公司商会副主席,并曾出任该会主席(2013 至 2015 年)及名誉总干事。辛先生曾任 JP
Morgan Chase 香港区高级区域主任兼香港投资银行部主管、怡富控股有限公司的集团执行董事兼
大中华区投资银行业务主管。辛先生历任收购及合并委员会以及收购上诉委员会委员、联交所上
市委员会副召集人以及联交所理事会理事。辛先生于 1981 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学
院,持有经济理学学士学位。辛先生亦于 2000 年完成美国斯坦福商学院斯坦福行政人员课程。辛
先生现为英国特许公认会计师公会资深会员,及香港会计师公会资深会员。


    承文先生,64 岁,中国国籍,无境外居留权,管理学博士,研究员,现任本公司独立非执行
董事。承先生曾任中国航天工业总公司三院 31 所所长助理、副所长,中国航天工业总公司三院副
院长,中国航天机电集团公司三院副院长,中国航天机电集团公司总经理助理、副总经理、党组
成员,中国航天科工集团公司副总经理、党组成员、科技委副主任,现任中国兵器工业集团公司外
部董事。熟悉企业管理、科技创新和质量管理。


    路小蔷女士,62 岁,加拿大国籍,香港居留权,在加拿大取得经济学博士学位,现任本公司
独立非执行董事。路女士曾任中国对外经济贸易大学教师;加拿大帝国商业银行企业银行部职员;
加拿大皇家银行企业银行部职员;BNP 投资银行亚洲副总裁、董事;美林亚洲投资银行副总裁、
董事;花旗银行亚洲企业及投资银行董事;德意志银行亚洲董事总经理、企业及投资银行中国主
                                          107
                                       2016 年年度报告


管、企业及投资银行大中华区副主席、英国标准人寿亚太咨询委员会委员、中国建材集团董事会
外部董事;现任英国标准人寿亚洲董事会董事、英国标准人寿全球战略咨询委员会委员。熟悉企
业境内外并购、融资,境内外上市规则,财务分析,审计、市场营销、宏观经济。



2.   监事

     黄少军先生,60 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司监事会主席,同时兼任本公司审
计监事局局长、北京通达京承高速公路有限公司监事、中国铁建财务有限公司监事长。黄先生是
中国内部审计协会和中国风险管理者联谊会常务理事。黄先生在本公司所属行业拥有多年的工作
经历,并具有丰富的现代企业管理知识和经营管理经验。黄先生 1976 年加入中国铁建系统,1993
年 2 月至 1994 年 4 月任中铁建总公司京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长,1994 年 4 月至 1998
年 11 月任中铁建总公司财务部副部长兼京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长,1998 年 11 月至
2002 年 8 月任中铁建总公司审计处处长,2002 年 8 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司审计局局长,
2007 年 11 月起任本公司监事,2014 年 10 月任本公司监事会主席。黄先生毕业于中共中央党校经
济管理专业,是高级会计师、注册高级企业风险管理师。


     李学甫先生,51 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司监事,同时兼任本公司副总经济
师、中国铁建高新装备股份有限公司非执行董事。李先生在本公司所属行业拥有多年的工作经历,
长期从事董事会日常事务相关工作,具有丰富的现代企业管理知识和经营管理经验。李先生 1988
年参加工作,1998 年 11 月至 2002 年 8 月任中铁建总公司教育卫生部副部长,2002 年 8 月至 2005
年 12 月任中铁建总公司教育卫生部副部长兼北京培训中心副主任,2005 年 12 月至 2008 年 7 月
任中铁建总公司董事会办公室主任,2008 年 7 月至 2014 年 9 月任本公司董事会秘书局主任,2014
年 9 月任本公司副总经济师,自 2014 年 10 月起任本公司监事兼任本公司副总经济师。李先生先
后毕业于石家庄铁道学院起重运输与工程机械专业、中央党校研究生院经济管理专业和北方交通
大学工商管理专业,取得工学学士和工商管理硕士学位,是高级工程师。


     张良才先生,58 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司职工代表监事,同时兼任本公司
党委组织部部长。张先生 1978 年参加工作,曾任中铁建造桥工程分公司经理、铁道建筑研究设计
院党委书记、中铁建总公司党委组织部部长,2008 年 7 月至今任本公司党委组织部部长。2011
年 5 月起任本公司监事会职工监事。张先生于 1983 年、2004 年先后毕业于原铁道兵工程学院工
程机械专业(本科)及西南交通大学管理科学与工程专业(硕士研究生),是教授级高级工程师。



3.   高级管理人员

     庄尚标先生,见董事部分。

                                             108
                                      2016 年年度报告




     夏国斌先生,58 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司副总裁。夏先生对中国建筑行业
有深刻的认识和理解,拥有深厚的科技开发、勘察设计知识以及丰富的技术、工程管理和施工管
理经验。夏先生 1975 年加入中国铁建系统,1996 年 4 月至 1999 年 12 月任铁道部第十三工程局
(中国铁建大桥工程局集团有限公司前身)副总工程师、总工程师,1999 年 12 月至 2001 年 4 月
任中铁第十三工程局总工程师,2001 年 4 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司副总经理、总工程师,
自 2007 年 11 月起任本公司副总裁、总工程师。自 2009 年 10 月起,夏先生不再担任公司总工程
师职务。夏先生毕业于铁道兵工程学院桥梁工程专业,获工学学士学位,是教授级高级工程师,
享受国务院特殊津贴。


     刘汝臣先生,53 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司副总裁。刘先生对中国建筑行业
有深刻的认识和理解,具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。刘先生 1981 年加入中国铁建系统,
1998 年 8 月任铁道部第十九工程局(中铁十九局集团有限公司前身)副局长,1999 年 12 月至 2005
年 1 月任中铁十九局集团有限公司副局长、副董事长、总经理、党委副书记,2005 年 1 月至 2008
年 7 月任中铁十六局集团有限公司董事长、党委副书记,2008 年 7 月至 2008 年 12 月任中铁十六
局集团有限公司副董事长(主持董事会工作)、党委副书记,2008 年 12 月至 2009 年 4 月任中铁
十六局集团有限公司董事长、党委副书记,2009 年 4 月起任本公司副总裁。刘先生毕业于西南交
通大学管理科学与工程专业,获硕士学位,是教授级高级工程师。


     王秀明先生,54 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司总会计师,同时兼任中铁建总公
司党委常委。1986 年 7 月至 2000 年 7 月,王先生于审计署出任多个职位;2000 年 7 月至 2002
年 4 月,王先生先后担任天津市审计局副局长、审计署京津冀特派办党组成员、副特派员;2002
年 4 月至 2014 年 3 月,王先生先后担任审计署办公厅副主任、政策研究室主任、法制司副司长、
法制司(后更名为法规司)司长、审计科研所所长、审计博物馆馆长以及审计署深圳特派办特派员、
党组书记;王先生自 2014 年 4 月起任本公司总会计师。王先生毕业于安徽财贸学院财政金融系财
政金融专业,是高级审计师。



4.   董事会秘书

     余兴喜先生,58 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司董事会秘书。余先生对建筑行业
有深刻的认识和理解,具有丰富的财务、会计、金融和企业管理等方面的专业知识和经验。余先
生 1976 年加入中国铁建系统,1991 年 7 月至 1995 年 2 月任铁道部第二十工程局(中铁二十局集
团有限公司前身)建工处总会计师,1995 年 2 月至 1998 年 11 月任中铁建总公司财务部总会计师,
1998 年 11 月至 2001 年 11 月任中铁建总公司财务部副部长兼资金结算中心主任,2001 年 11 月至


                                            109
                                         2016 年年度报告


2005 年 12 月任中铁建总公司投资部经理,2005 年 12 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司财务部部
长,2007 年 11 月至 2010 年 10 月任本公司财务部部长,自 2010 年 10 月起任本公司董事会秘书。
余先生自 2002 年 2 月至 2006 年 5 月担任本公司控股子公司咸阳中铁路桥有限公司董事、总经理,
自 2009 年 4 月至 2010 年 8 月担任本公司下属全资子公司诚合保险经纪有限责任公司董事长,自
2009 年 12 月至 2012 年 4 月担任本公司的合营公司中铁建铜冠投资有限公司的董事,自 2010 年 5
月至 2012 年 4 月担任中铁建铜冠有限公司在加拿大的全资子公司中铁建铜冠投资(加拿大)有限
公司以及该公司在加拿大的全资子公司 Corriente Resources Inc.的董事,自 2009 年 10 月至 2014
年 4 月任本公司非全资子公司中铁建山东京沪高速公路有限公司董事。余先生先后毕业于陕西财
经学院和北京交通大学,并取得经济学学士学位和管理学硕士学位,是高级会计师,具有中国注
册会计师资格、中国注册税务师资格和企业法律顾问执业资格,并取得基金从业人员资格考试全
部 3 个科目的成绩合格证。


(二) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用
                                         在股东单位担任的
  任职人员姓名            股东单位名称                            任期起始日期         任期终止日期
                                               职务

                                         董事长、党委副书记    2010 年 5 月          2016 年 11 月
     孟凤朝         中国铁道建筑总公司
                                         董事长、党委书记      2016 年 11 月
                                         董事、党委书记        2015 年 12 月         2016 年 11 月
     庄尚标         中国铁道建筑总公司   董事、党委副书记      2016 年 11 月
                                         总经理                2016 年 11 月
                                         副董事长              2014 年 12 月         2016 年 11 月
     齐晓飞         中国铁道建筑总公司
                                         总经理                2015 年 2 月          2016 年 11 月

在股东单位任职情
                    无
    况的说明




(三) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员                                     在其他单位担任的
                         其他单位名称                                任期起始日期        任期终止日期
  姓名                                             职务

              中国铁建财务有限公司                   董事长           2014 年 9 月
 王秀明
              中铁建金融租赁有限公司                 董事长           2016 年 5 月

 葛付兴       中国轻工集团                          外部董事          2014 年 2 月

              中国人民大学商学院             教授、博士生导师         2001 年 6 月
 王化成       华夏银行                              独立董事          2014 年 4 月
              京东方科技集团                        独立董事          2015 年 7 月


                                               110
                                            2016 年年度报告



             利邦控股有限公司                    独立非执行董事   2008 年 10 月
             四环医药控股集团有限公司            独立非执行董事   2010 年 10 月
             中国泰凌医药集团有限公司            独立非执行董事   2010 年 3 月
 辛定华
             中国中车股份有限公司                独立非执行董事   2015 年 5 月
             中国铁路通信信号股份有限公司        独立非执行董事   2015 年 5 月
             昆仑能源有限公司                    独立非执行董事   2016 年 2 月

  承文       中国兵器工业集团公司                   外部董事      2014 年 9 月

             中国建材集团                           外部董事      2011 年 10 月   2016 年 8 月
             英国标准人寿亚太区咨询委员会               委员      2013 年 12 月   2016 年 3 月
 路小蔷
             英国标准人寿全球战略咨询委员会             委员      2016 年 3 月
             英国标准人寿亚洲董事会                     董事      2015 年 6 月
             北京通达京承高速公路有限公司               监事      2004 年 4 月
 黄少军
             中国铁建财务有限公司                       监事长    2011 年 8 月

 李学甫      中国铁建高新装备股份有限公司          非执行董事     2015 年 6 月

          在其他单位任职情况的说明                                   无



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用
                                    1、董事、监事报酬决策程序
                                    公司薪酬与考核委员会按照股东大会审议通过的《中国铁建股份
                                    有限公司董事、监事薪酬管理办法》规定的程序和标准拟定公司
                                    董事、监事年度薪酬标准,提交董事会审议后,提请股东大会批
董事、监事、高级管理人员报          准。
酬的决策程序                        2、高级管理人员报酬决策程序
                                    公司薪酬与考核委员会根据《中国铁建股份有限公司高管薪酬管
                                    理办法》及董事会对公司高级管理人员年度绩效考核结果,拟定
                                    公司高级管理人员年度薪酬的议案,报公司董事会审议通过后实
                                    施。
                                    1、董事薪酬确定依据
                                    董事薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司董事、监事薪酬管
                                    理办法》的相关规定和公司对董事的考核结果。
                                    2、监事薪酬确定依据
董事、监事、高级管理人员报          监事薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司董事、监事薪酬管
酬确定依据                          理办法》的相关规定,其薪酬按照公司总部机关薪酬与考核管理
                                    办法和其所任职务确定。
                                    3、高级管理人员薪酬确定依据
                                    高级管理人员薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司高管薪酬
                                    管理办法》及董事会对高管人员年度绩效考核结果。

                                                  111
                                          2016 年年度报告


                              报告期末,每位现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员
董事、监事和高级管理人员报    在报告期内分别从公司及其股东单位获得的应付报酬总额和实际
酬的实际支付情况              获得的报酬情况,参见本节“(一) 现任及报告期内离任董事、监
                              事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
                              报酬合计数为 698.02 万元,但由于孟凤朝先生、庄尚标先生、夏
报告期末全体董事、监事和高    国斌先生应于 2016 年发放的 2015 年绩效薪酬及补发 2015 年度基
级管理人员实际获得的报酬      薪实际暂未发放,故 2016 年度实际发放合计 606.74 万元。(参
合计                          见本节“(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持
                              股变动及报酬情况”)


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
        姓名                 担任的职务                     变动情形        变动原因
                      党委书记                                任命          工作需要
       孟凤朝
                      党委副书记                              离任          工作需要
       庄尚标         总法律顾问                              离任          工作需要
       王秀明         总法律顾问                              聘任          工作需要
       齐晓飞         党委书记、副董事长                      离任          工作变动
注:
    公司总会计师王秀明先生自 2016 年 5 月 25 日任总会计师兼总法律顾问,公司执行董事、总
裁、党委副书记兼总法律顾问庄尚标先生不再担任公司总法律顾问职务。
    2016 年 11 月 25 日,公司董事会收到副董事长、执行董事齐晓飞先生的辞职报告,齐晓飞先
生因工作变动原因,辞去公司副董事长、执行董事职务,亦不再担任本公司党委书记、董事会提
名委员会委员。根据《公司法》、《公司章程》的规定,齐晓飞先生的辞职自辞职报告送达董事
会时(即 2016 年 11 月 25 日)生效。公司董事长、党委副书记孟凤朝先生 2016 年 11 月 25 日起
任公司董事长、党委书记,不再担任公司党委副书记职务。


五、董事、监事及最高行政人员拥有的本公司股份权益
    截至报告期末,本公司董事、监事及最高行政人员及其各自的联系人概无在本公司及其相联
法团(定义见《证券及期货条例》第 XV 部)的股份、相关股份或债权证中拥有(a)根据《证券及
期货条例》第 352 条规定须记录于本公司保存的登记册;或(b)根据《标准守则》须知会本公司及
香港联交所的任何权益或淡仓。


六、董事、监事的服务合约

    各董事及监事均与本公司订立为期三年的服务合约。董事或监事均无与本公司订有雇主不可
于一年内免付补偿(法定补偿除外)而终止之服务合约。董事及监事之酬金及本公司五位最高薪
酬人士之详情载于本报告所附财务报告附注十三、“3(ii)董事、监事以及关键管理人员薪酬”。
报告期内,本公司并无董事或监事放弃或同意放弃任何酬金之安排。
                                                112
                                         2016 年年度报告




七、董事及监事或与其有关连的实体所拥有的交易、安排或合约权益

    本公司或其子公司概无订立任何令本公司董事或监事于报告期内直接或间接享有重大权益的
重要交易、安排或合约。本公司或其子公司未向公司的董事或其他高级管理人员提供任何贷款或
类似贷款。


八、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用


九、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                               297
主要子公司在职员工的数量                                                       259,163
在职员工的数量合计                                                             259,460
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                         0
                                               专业构成
                       专业构成类别                            专业构成人数
                         管理人才                                               54,577
                       专业技术人才                                            116,624
                         技能人才                                               88,259
                           合计                                                259,460
                                               教育程度
                       教育程度类别                             数量(人)
                     研究生及以上学历                                            8,272
                         大学本科                                              117,814
                         大学专科                                               58,835
                           中专                                                 23,914
                        高中及以下                                              50,625
                           合计                                                259,460


(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    本集团实行工资预算管理、工资与绩效联动的薪酬政策,按照绩效升薪酬升、绩效降薪酬降
的原则,工资总额与利润总额和营业收入挂钩,员工薪酬收入与企业效益和本人绩效考核挂钩。
    雇员的薪酬包括工资、绩效奖金和津贴。本公司的雇员亦享有养老、医疗、失业、工伤、生
育保险及住房公积金和其他多种福利。
    根据适用的中国法律及法规,养老、失业保险等严格按照中国国家和省市的规定缴纳保险费。
其中,基本养老保险个人缴费比例为 8%,企业缴费比例为 10%至 22%;失业保险个人缴费比例为
0.2%至 1%,企业缴费比例为 1%至 2%;工伤保险个人不缴费,根据行业性质的不同,企业缴费比
例为 0.3%至 2%;医疗保险、生育保险、住房公积金的缴纳比例依地方省市规定执行。

                                                 113
                                    2016 年年度报告




(三) 培训计划
√适用 □不适用
    2017 年员工培训的重点。按照统筹规划、突出重点、分级管理、分级负责的要求,组织实施
各类员工培训工作。一是突出抓好领导干部调训。采取委外培训方式,分级分类举办局级领导干
部培训班,继续自行举办好新提任处级领导干部的岗位培训,注重加强各级领导干部的宏观视野、
战略管理、经营管理、党性教育、领导素养等方面培训,提高领导干部的综合素质和科学决策水
平和领导能力。二是统筹抓好高端、创新、关键型岗位业务培训。根据企业多元化、集约化、国
际化、专业化发展需要,继续举办企业管理、工程管理、财务管理、科技管理、设备物资管理、
项目管理、人力资源管理、党务管理等方面业务培训班,进一步夯实管理基础,强化执行力,提
升员工队伍的整体素质。三是注重抓好紧缺应急型人员的岗位证书培训。采取“送出去”、“请
进来”的方式,委托高校、专业培训机构、行业协会和自行举办培训班,继续加强企业生产经营
和资质管理所需注册执业资格人员力度,重点加强注册一级建造师、注册结构工程师、注册岩土
工程师、注册安全工程师等考前培训,提高考试通过率;加强施工一线关键工种作业人员和特殊
作业人员岗位证书培训,满足企业生产经营和现场管理持证上岗需要。四是持续加强海外人员的
培训。委托有关高校和专业培训机构,重点加强国际项目经理、国际项目商务管理、国际项目外
语类等方面人员的培训,培养和储备企业所需的海外人才,满足企业“走出去”需要。


(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                        约 69.8 亿工时

劳务外包支付的报酬总额                                                     约 1,534 亿元


十、其他
□适用 √不适用




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                    第十节       公司治理(企业管治报告)
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会发布的《上市公司治理准则》
等法律法规以及上海证券交易所、香港联交所的相关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,
进一步加强内部控制,规范公司运作,加强信息披露管理,维护公司全体股东利益。公司法人治
理结构的实际情况与中国证监会有关文件规定和要求不存在实质性差异。公司亦符合香港联交所
颁布的《企业管治守则》(以下简称“《守则》”)所载守则条文的要求。
    报告期内,公司在公司治理方面开展了如下工作:
    1、持续加强公司治理规范运作。股东大会严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的
规定召开,依法行使股东权利,以维护股东利益。董事会及专门委员会严格按照《公司章程》、
《董事会议事规则》、专门委员会工作细则等制度的规定合规运作,审慎决策。监事会严格按照
《公司章程》、《监事会议事规则》的规定认真履行职责,对公司财务、内控体系建设、董事及
高级管理人员履职行为进行监督。总裁等高级管理人员严格按照《公司章程》、《总裁工作细则》
等制度的规定开展生产经营和管理工作,组织实施董事会决议,接受监事会的监督。
    2、持续完善法人治理制度建设。2016 年,公司按照监管机构的有关规定,结合企业实际,
修订了《中国铁建股份有限公司章程》、《中国铁建股份有限公司董事会议事规则》、《中国铁
建股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》、《中国铁建股份有限公司总裁工作细
则》、《中国铁建股份有限公司对外投资管理制度》、《中国铁建股份有限公司董事、监事和高
级管理人员持股变动管理制度》,制订了《中国铁建股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理
制度》。
    3、不断加强信息披露管理。公司严格按照股票上市地上市规则的规定和要求,真实、准确、
完整、及时、公平地进行信息披露,不断提升信息披露水平。2016 年,公司继续坚持法定信息披
露与主动信息披露相结合,不断增强定期报告内容的针对性和有用性,全年共披露中英文文件 350
项,其中在上海证券交易所披露 132 项,在香港联交所披露 128 项中文文件及 90 个英文文件。
    报告期内,公司董事、监事、高级管理人员、公司股东及实际控制人没有受到中国证监会、
香港证券及期货事务监察委员会的处罚、通报批评或上海证券交易所、香港联交所的公开谴责。


公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、公司遵守企业管治守则的情况
    按照香港联交所上市规则附录十四《企业管治守则》的有关要求,公司建立了企业管治制度。
《公司章程》、提名委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会和审计与风险管理委员会的

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职权范围、监事会的职权范围及董事和有关雇员的证券交易的行为守则等共同构成本公司企业管
治常规守则的参考依据。报告期内,公司已符合《企业管治守则》所载的守则条文规定,并在适
用的情况下采纳了建议最佳常规。
    公司的股东大会、董事会和监事会均严格按照《公司章程》和各自议事规则的要求有效运作。
依据联交所上市规则附录十四《企业管治报告》所要求披露的内容,详见本节相关内容及本报告
“第五节 经营情况讨论与分析(董事会报告)”及“第九节 董事、监事、高级管理人员和员工
情况”中相关内容。
    风险管理及内部监控:公司制定了完善的风险评估规范,针对战略目标、经营目标、报告目
标、合规目标和资产安全目标,分别确认风险评估的范围并进行初始信息的收集和识别。针对识
别出的风险,每年年初综合运用定性和定量的方法,对风险发生的可能性和影响程度进行分析、
评价,按照风险分析结果确定风险重要性水平,以识别公司重大风险,确定风险管理的优先顺序。
在风险分析评价完成后,确定重大风险的应对方案,并将方案分解付诸实施。实施过程中,公司
管理层对重大风险进行动态管理,定期或不定期分析内外部各种不确定因素,并随之采取相应措
施加强管控。公司董事会对内部控制与风险管理的有效性总负责,董事会下设审计与风险管理委
员会,代表董事会行使对公司内部审计工作和管理层内部控制与风险管理流程和制度体系建立以
及重大风险管理策略、管控措施制定及执行情况的独立的评价、监督及检查职能。审计与风险管
理委员会代表董事会持续监督公司的风险管理及内部控制系统,并确保至少每年一次对公司及所
属各单位的风险管理及内部控制系统的有效性进行审核,审核事项涵盖所有重要的风险管理及内
部控制方面,包括财务监控、运作监控及合规监控。董事会、审计与风险管理委员会和监事会根
据国内外适用规则,检查公司的营运、财务及会计政策,是否遵循法律法规,同时亦与管理层和
内、外部审计师协调并通过年度内部控制审计、自我评价等工作共同审核公司内部监控与风险管
理的充分性和效果,以及重点关注存在的重要缺陷及其整改情况,保证其在公司内部控制与风险
管理中能够充分发挥作用。董事会对以上职责的切实履行,不但确立了“风险管理为导向,内部
控制为手段”的指导思想,而且使本公司的内部控制与风险管理体系实现一体化并得到有效运行。
通过建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,明确内部控制与风险管理决策机构、
管理机构、执行机构和监督机构的责任和义务,确保本公司内部控制与风险管理的职责、权限及
其相互关系得到沟通,公司董事会旨在管理而非消除未能达成业务目标的风险,而且只能就不会
有重大的失实陈述或损失作出合理而非绝对的保证。报告期内,董事会已遵守联交所上市规则附
录十四《企业管治守则》中的风险管理及内部监控的守则条文,董事会下设的审计及风险管理委
员会已完成对本公司及所属各单位的内部控制与风险管理系统的所有重要的监控方面(包括财务
监控、运作监控及合规监控)的审核,董事会确认该等系统健全、有效、充足。
    处理及发布内幕消息的程序和内部监控措施:本公司制定发布了《内幕信息知情人管理制度》
和《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》,对内幕信息的处理、发布和内部控制进行了详细具体
的规定。2016 年公司严格执行该制度,进一步强化内幕信息的识别和评估工作,尽可能减少内幕
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信息知情人范围,并在内幕信息依法公开披露前对内幕信息知情人进行严格的登记管理。当发生
需要暂缓或豁免披露的重大事项时,公司除对该事项所涉及的内幕信息知情人进行信息登记外,
还签订责任告知书,确保知情人明确对该内幕信息所承担的保密义务,有效防止暂缓或豁免披露
的信息泄露。


三、股东大会情况简介
    股东大会是公司的最高权力机构,股东通过股东大会行使权利。公司确保所有股东享有平等
地位,确保所有股东的权利受到保障。报告期内,公司共召开 1 次年度股东大会。

        会议届次          召开日期           决议刊登的指定网站的查询索引       决议刊登的披露日期
                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
2015 年年度股东大会   2016 年 6 月 16 日   (www.sse.com.cn)和香港联交所网站    2016 年 6 月 17 日
                                           (www.hkex.com.hk)


股东大会情况说明
□适用 √不适用

四、股东权利
(一) 股东召集临时股东大会

    根据《公司章程》规定,单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会,股东提议召开临时股东大会时应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
据法律和本章程的规定,在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通
知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者
在收到请求后十日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事
会提议召开临时股东大会,股东向监事会提议召开临时股东大会时应当以书面形式向监事会提出。
监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请
求的变更,应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会
不召集和主持股东大会,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自
行召集和主持。
    公司详细的联络资料如下:

 公司地址                                       北京市海淀区复兴路 40 号东院
 投资者关系热线电话                             010-52688600
 传真                                           010-52688302
 电子信箱                                       ir@crcc.cn




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(二) 股东向董事会提出查询的程序和公司提供足够联络资料使查询获得恰当处理

    根据《公司章程》规定,股东提出查阅或索取公司章程所规定的有关信息,应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件。公司经核实股东身份,股东缴付成本费用
后按照股东的要求予以提供。
    公司在公司网站、定期报告中详细公布了公司地址、投资者关系热线电话、传真、电子邮件,
并安排专人负责接听投资者电话,处理投资者邮件,并及时向公司领导报告。



(三) 股东向股东大会提出议案的程序及公司提供足够联络资料

    根据股东大会议事规则规定,单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东
大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会
补充通知,公告临时提案的内容,并将该临时提案提交股东大会审议,临时提案的内容应当属于
股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。
    股东大会的通知包括以下联络资料:会议时间、地点和会议期限;载明会议投票代理委托书
的送达时间和地点;有权出席股东大会股东的股权登记日;会务常设联系人的姓名及联系方式。
公司详细联络资料详见本节“(一) 股东召集临时股东大会”。


五、董事会
(一) 董事会概述

    董事会作为公司经营决策的常设机构,对股东大会负责。董事会由九名董事组成(目前暂缺
2 名执行董事),设董事长一人,副董事长一人,其中至少三分之一以上成员为独立非执行董事。
    报告期末,公司第三届董事会由 7 名董事组成:孟凤朝先生、庄尚标先生为执行董事,葛付
兴先生为非执行董事,王化成先生、辛定华先生、承文先生、路小蔷女士为独立非执行董事。孟
凤朝先生为公司董事长,任期与第三届董事会董事任期相同。
    自 2016 年 11 月 25 日起,齐晓飞先生不再担任公司董事、副董事长、董事会提名委员会委员
职务。
    除本公司的工作关系外,董事会成员之间无财务、商业及家庭关系,彼此之间亦无其他重大
关系。
    除各自与公司订立的《董事服务合约》外,本公司董事未在本公司或本公司的任何子公司于
报告期内订立的重大合约中,直接或间接持有私人重大权益。
    报告期内,董事会共召开 16 次会议。




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(二) 董事会与管理层

     公司董事长与总裁由不同人士担任,董事会与管理层各司其职,各负其责,职权划分严格遵
守《公司章程》、《董事会议事规则》和《总裁工作细则》及有关法规的规定。


1.   董事会
     董事会行使下列职权:召集股东大会,并向股东大会报告工作,执行股东大会的决议;决定
公司的经营计划及投资方案,制订公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏
损方案;制订公司增加或者减少注册资本、发行债券、发行其他证券及上市方案;拟订公司重大
收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;在股东大会授权范围内,
决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项;聘任或
者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、总会计师等高级管
理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项,向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
决定公司内部管理机构的设置,制订公司的基本管理制度,管理公司信息披露事项等,以及股东
大会或公司章程授予的任何其他权力。
     董事会下设提名委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会和审计与风险管理委员会。
各专门委员会均订有工作细则,对董事会负责,在董事会的统一领导下,为董事会决策提供建议、
咨询意见。各专门委员会可以聘请中介机构提供独立专业意见,有关费用由公司承担。
     报告期内,为进一步提高董事会决策的科学性,促进董事会规范、有效运作,董事会积极拓
展信息沟通渠道,开展专题调研活动,同时加强与管理层之间的沟通,及时关注重点事项。
     报告期内,公司董事会全体成员勤勉尽责,严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、
各专门委员会工作细则开展工作。


2.   管理层
     公司日常经营管理实行总裁负责制。公司设总裁一名,副总裁若干名,并设总会计师一名。
副总裁、总会计师协助总裁工作,与总裁同为公司高级管理人员。
     总裁对董事会负责,行使下列职权:主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;
组织实施公司年度经营计划和投资方案;根据董事会授权,决定公司投资、融资方案和下属单位
的年度担保计划;拟订公司财务预算、决算方案及公司对外捐赠和赞助计划;拟订公司利润分配
和弥补亏损方案;拟订公司的年度融资计划和对下属公司的年度担保额度计划;拟订发行公司债
券方案;拟订公司职工收入分配方案;拟订公司企业文化建设方案;拟定公司的基本管理制度;
制定公司的基本规章;提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、总会计师;提出聘请副总裁、总会
计师的薪酬方案和奖惩建议;聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员;董
事会授予的其他职权。



                                           119
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       总裁按照董事会的要求,及时向董事会提供有关公司经营业绩、重要交易和合同、公司财务
状况及经营前景等重要信息,定期向董事会汇报工作,并保证报告的真实性、客观性和完整性。


六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                              参加董事会情况                             参加股东大会情况
           是否
 董事              本年应                                                                            股东
           独立               亲自   以通讯      委托              是否连续两            出席股东
 姓名              参加董                                 缺席                  董事会               大会
           董事               出席   方式参      出席              次未亲自参            大会的次
                   事会次                                 次数                  出席率               出席
                              次数   加次数      次数                加会议                数
                     数                                                                              率
孟凤朝     否            16      9        7          0         0       否       100%         1       100%

齐晓飞     否            13      6        5          2         0       否       84.62%       1       100%

庄尚标     否            16      8        7          1         0       否       93.75%       1       100%

葛付兴     否            16      9        7          0         0       否       100%         1       100%

王化成     是            16      9        7          0         0       否       100%         1       100%

辛定华     是            16      8        7          1         0       否       93.75%       1       100%

承文       是            16      9        7          0         0       否       100%         1       100%

路小蔷     是            16      8        7          1         0       否       93.75%       1       100%
注:自 2016 年 11 月 25 日起,齐晓飞先生不再担任公司董事、副董事长、董事会提名委员会委员职务。

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                                                                 16
其中:现场会议次数                                                                                      9
通讯方式召开会议次数                                                                                    7
现场结合通讯方式召开会议次数                                                                            0


(二) 董事培训情况
       孟凤朝先生 2016 年 6 月 29 日参加北京上市公司协会 2016 年度北京辖区上市公司第三期董事
监事专题培训;2016 年 7 月 20 日参加北京上市公司协会 2016 年度北京辖区上市公司第四期董事
监事专题培训。
       庄尚标先生 2016 年 3 月 30 日参加国资委 2016 年第一次董事沟通培训班;2016 年 3 月 30 日
参加国资委 2016 年预算座谈沟通会;2016 年 7 月 14 日至 15 日参加中国上市公司协会 2016 年第
五期上市公司董事长、总经理研修班;2016 年 8 月 24 日-26 日参加高级会计人员继续教育培训班。
       葛付兴先生 2016 年 3 月 29 日至 4 月 1 日参加国资委国有企业法律顾问业务能力提升培训班;
2016 年 3 月 30 日参加国资委 2016 年第一次董事沟通培训班;2016 年 7 月 21 日参加国资委 2016


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年第二次董事沟通培训班;2016 年 9 月 20 日至 23 日参加国资委经济运行分析与稳增长专题培训
班;2016 年 10 月 19 日参加北京上市公司协会 2016 年度北京辖区上市公司第八期董事监事专题
培训。
    王化成先生 2016 年 3 月 21 日参加国资委 2016 年度部分企业债务风险管控工作布置会。
    辛定华先生 2016 年 3 月 30 日参加国资委 2016 年第一次董事沟通培训班;2016 年 5 月 23 日
参加利邦控股有限公司董事会培训;2016 年 6 月 28 日参加四环医药控股集团有限公司医学美容
药品及市场分析培训班;2016 年 11 月 8 日参加利邦控股有限公司中国零售业发展趋势培训班;
2016 年 12 月 3 日参加四环医药控股集团有限公司医学美容药品及市场分析培训班。
    承文先生 2016 年 3 月 30 日参加国资委 2016 年第一次董事沟通培训班;2016 年 9 月 20 日至
21 日参加国资委-清华大学董事课程培训班;2016 年 10 月 13 日参加北京辖区上市公司独立董事
专题培训班。
    路小蔷女士 2016 年 3 月 30 日参加国资委 2016 年第一次董事沟通培训班。


(三) 董事会执行企业管治职责的情况
    根据公司股票上市地监管要求,董事会严格落实《董事会议事规则》第六条规定,执行企业
管治职责,包括但不限于:
    制订及审查公司的企业管治政策及常规。
    审查及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展。董事会积极组织董事及高级管理人
员参加与履职相关的培训,并及时向董事及高级管理人员传达监管法规的更新和变动,以便董事
及高级管理人员能够持续发展专业能力,提高履职能力。
    审查及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规。董事会持续关注公司运营的合规
性,建立健全了总法律顾问制度,设有法律合规部,并聘用律师事务所,保证公司能够符合法律
及监管规定要求。
    审查公司遵守证券上市地交易所上市规则有关企业管治要求的情况及在《企业管治报告》内
的披露。董事会要求公司严格遵守上市地交易所上市规则有关企业管治的要求,并及时披露企业
管治有关情况。


(四) 独立非执行董事的独立性
    公司已按照中国证监会、上海证券交易所的规定和联交所上市规则的要求委任足够数目且具
备适当专业资格(如具备会计或有关财务管理专长)的独立非执行董事。公司已收到全体独立非
执行董事就其独立性所作出的年度确认函。经审慎咨询后,董事会认为根据联交所上市规则第
3.13 条所列指引规定,本公司四位独立非执行董事均具备独立性。他们分别具有财务、金融以及
企业管理方面的背景及丰富的专业经验,忠实勤勉地履行职责,为公司的稳定经营和持续发展提
供专业意见,并为保障本公司和股东的利益进行监察和协调。


                                            121
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(五) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用


(六) 其他
□适用 √不适用


七、董事长和总裁
(一) 董事长
     孟凤朝先生任公司董事长。董事长按照《公司章程》、《董事会议事规则》等公司治理制度的
规定开展工作。董事长是公司的法定代表人,主要负责召集和主持董事会会议,检查董事会决议
实施情况,出席年度股东大会、安排董事会各专门委员会主席一并出席并回答股东问题,签署公
司发行的证券和其他重要文件及行使董事会授予的其他职权。董事长对董事会负责并汇报工作。


(二) 总裁
     庄尚标先生任公司的总裁。总裁负责本公司的日常运作,主要包括实施董事会批准的战略和
政策、公司的经营计划和投资方案,拟定公司内部管理架构和基本管理制度,制定公司的基本规
章,提请董事会聘任或解聘其他的高级管理人员,行使《公司章程》及董事会授予的其他职权。
总裁对本公司经营状况向董事会负责,定期向董事会汇报工作。



八、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况

√适用 □不适用
(一) 提名委员会

    报告期内,公司第三届董事会提名委员会由董事长孟凤朝先生、副董事长齐晓飞先生、独立
非执行董事王化成先生、辛定华先生和承文先生组成,孟凤朝先生担任主席。2016 年 11 月 25 日,
齐晓飞先生因工作变动原因,不再担任本公司董事会提名委员会委员。
    提名委员会的职责主要包括规范公司董事、总裁及其他高级管理人员的选择标准和程序、执
行及检讨董事会成员多元化政策等。
    根据公司的董事会成员多元化政策,在检讨董事会的规模和组成、搜寻及提出董事人选时,
提名委员会根据公司的业务模式和具体需要,从多个方面考虑董事会成员多元化,包括但不限于
性别、年龄、文化及教育背景或专业经验。
    报告期内,提名委员会按照《公司法》、《公司章程》、《提名委员会工作细则》及有关法
律、法规的要求,认真履行职责,通过传阅有关的文件等形式检讨了董事会的架构、人数及组成
(包括技能、知识及经验方面)。


                                            122
                                            2016 年年度报告


(二) 战略与投资委员会
    报告期内,公司第三届董事会战略与投资委员会由执行董事庄尚标先生、非执行董事葛付兴
先生、独立非执行董事王化成先生和辛定华先生组成,庄尚标先生担任主席。
    战略与投资委员会的职责主要是对公司发展战略规划和重大投资决策进行研究并提出建议等。
报告期内,战略与投资委员会按照《公司法》、《公司章程》、《战略与投资委员会工作细则》
及有关法律法规的要求,认真履行职责,共召开 14 次会议,具体情况如下:

 会议名称     召开时间                               主要内容                                出席情况

                             1.审议关于公司 2015 年生产经营计划执行情况和 2016 年生产经
                             营计划的议案;                                               庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 1 月
                             2.审议关于公司 2015 年企业投资完成情况和 2016 年企业投资方   王化成、辛定华
10 次       25 日
                             案的议案;                                                   先生出席会议。
                             3.审议关于投资集团投资黄河财产保险股份有限公司的议案。
                             1.审议关于公司与中铁四院集团投资有限公司联合体参与昆明
                             市轨道交通 5 号线 PPP 项目投标的议案;
                             2.审议关于公司与中国中铁股份有限公司联合体参与成都经济
                             区环线蒲江-都江堰段、成都新机场高速公路 BOT 项目投标的议
                             案;
                                                                                          庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 3 月 8   3.审议关于公司参与呼和浩特市轨道交通 2 号线一期工程 PPP 项
                                                                                          王化成、辛定华
11 次       日               目投标的议案;
                                                                                          先生出席会议。
                             4.审议关于公司与新加坡 SMRT Corporation Limited、SMRT
                             International Private Limited 联合体参与福州市轨道交通 2
                             号线机电设备 PPP 项目投标的议案;
                             5.审议关于设立中铁建西南投资有限公司和中铁建华北投资发
                             展有限公司管理关系变更的议案。
                             1.审议关于公司以 BOT 加 EPC 模式参与南充至潼南(四川境)高
                             速公路、南充过境广(元)南(充)至南(充)广(安)段高速      庄尚标、葛付兴、
                             公路项目投标的议案;                                         王化成先生出席
第三届第    2016 年 3 月
                             2.审议关于公司参与成都市 IT 大道现代有轨电车 BT 项目投标的   会议,辛定华先
12 次       29 日
                             议案;                                                       生因其他公务未
                             3.审议关于中铁十四局集团有限公司参与陕西省西咸新区沣东       出席会议。
                             新城斗门集中安置小区(地块一)BT 项目投标的议案。
                             1.审议关于向部分工程局集团公司增加注册资本金的议案;
                             2.审议关于公司参与厦门翔安新机场片区地下综合管廊 PPP 项目
                             投标的议案;
                                                                                          庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 4 月     3.审议关于中铁十七局集团有限公司参与玉溪市基础设施建设
                                                                                          王化成、辛定华
13 次       11 日            工程 PPP 项目投资的议案;
                                                                                          先生出席会议。
                             4.审议关于中铁十九局集团有限公司参与郑州航空港经济综合
                             实验区 2016-2018 年片区城市基础设施一级开发建设“投资+施
                             工总承包”项目投标的议案。
                             1.审议关于将相关子公司公路工程施工总承包一级资质转移至
                             股份公司的议案;
                             2.审议关于中铁城建集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、     庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 4 月
                             中铁二十局集团有限公司联合体参与南宁五象新区总部基地地       王化成、辛定华
14 次       28 日
                             下空间 PPP 项目投标的议案;                                  先生出席会议。
                             3.审议关于中铁十二局集团有限公司参与太原市晋源东区地下
                             综合管廊 PPP 项目投标的议案。

                                                                                          庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 6 月     审议关于公司参与徐州市城市轨道交通 3 号线一期工程 PPP 项目
                                                                                          王化成、辛定华
15 次       12 日            投标的议案。
                                                                                          先生出席会议。


                                                  123
                                          2016 年年度报告


                           1.审议关于向中铁物资集团有限公司增加注册资本金的议案;
                           2.审议关于设立中国铁建俄罗斯有限公司的议案;
                           3.审议关于中国铁建重工集团有限公司新建高端地下装备制造
                           基地的议案;
                           4.审议关于中国土木工程集团有限公司投资参股中国海外基础       庄尚标、葛付兴、
第三届第   2016 年 6 月
                           设施开发投资有限公司的议案;                                 王化成、辛定华
16 次      16 日
                           5.审议关于中铁十六局集团有限公司参与江西新建长堎工业园       先生出席会议。
                           区龙头岗新区安置房及基础设施 PPP 项目投标的议案;
                           6.审议关于公司参与南京地铁 5 号线 PPP 项目投标的议案;
                           7.审议关于中国铁建投资集团有限公司参与南京市江宁区江宁
                           镇新市镇土地一级开发项目的议案。
                                                                                        庄尚标、葛付兴、
第三届第   2016 年 7 月    审议关于公司参加吉林通化市地下综合管廊及道路改造 PPP 项目
                                                                                        王化成、辛定华
17 次      12 日           投标的议案。
                                                                                        先生出席会议。
                           1.审议关于公司成立莫桑比克代表处、刚果(布)代表处的议案;
                           2.审议关于公司与中铁十七局集团有限公司组成联合体参加长
                           沙梅溪湖国际新城(二期)地下综合管廊 PPP 项目投标的议案;
                           3.审议关于公司参加青岛地铁 4 号线 PPP 项目投标的议案;
                           4.审议关于中铁城建集团有限公司参加长沙岳麓科技产业园玉
                           赤河流域环境整治及景观工程 PPP 项目投标的议案;
                           5.审议关于公司与重庆高速公路集团有限公司组成联合体以         庄尚标、葛付兴、
第三届第   2016 年 7 月
                           BOT+EPC 模式参加安岳至合川高速公路、合川至璧山至江津高速     王化成、辛定华
18 次      25 日
                           公路项目投标的议案;                                         先生出席会议。
                           6.审议关于公司以 BOT+EPC+政府补贴模式参加重庆黔江区过境
                           高速公路项目投标的议案;
                           7.审议关于公司以 BOT+EPC 模式参加重庆万州环线高速公路项目
                           投标的议案;
                           8.审议关于公司参加重庆轨道交通九号线一期工程 PPP 项目投标
                           的议案。
                           1.审议关于重组设立中铁建重庆投资发展有限公司的议案;
                           2.审议关于成立中铁建磁浮科技投资有限公司的议案;
                           3.审议关于公司参与南京市江北新区综合管廊二期工程 PPP 项目
                           投标的议案;
                           4.审议关于公司参与成都地铁 6 号线一二期工程投标的议案;
                           5.审议关于公司参与巫家坝土桥片区土地一级开发整理项目投
                           标的议案;
                                                                                        庄尚标、葛付兴、
                           6.审议关于公司参与玉溪至临沧高速公路项目投标的议案;
                                                                                        王化成先生出席
第三届第   2016 年 8 月    7.审议关于中国铁建房地产集团有限公司参与贵阳兰草坝项目
                                                                                        会议,辛定华先
19 次      29 日           剩余批次土地一级开发项目投标的议案;
                                                                                        生因其他公务未
                           8.审议关于公司参与大连地铁 5 号线 PPP 项目投标的议案;
                                                                                        出席会议。
                           9.审议关于公司参与大连湾海底隧道和光明路延伸工程 PPP 项目
                           投标的议案;
                           10.审议关于中国铁建投资集团有限公司投资青岛市北区滨海新
                           区总部大道土地一级开发项目的议案;
                           11.审议关于公司参与北京新机场轨道线 PPP 项目投标的议案;
                           12.审议关于修订《中国铁建股份有限公司对外投资管理制度》
                           的议案。
                           1.审议关于公司参与首都环线高速公路(通州至大兴段)PPP 项
                           目投标的议案;
                                                                                        庄尚标、葛付兴、
第三届第   2016 年 9 月    2.审议关于中铁十一局集团有限公司、中铁十九局集团有限公
                                                                                        王化成、辛定华
20 次      30 日           司、云南省公路局道桥技术工程公司联合体参与宜宾至毕节高速
                                                                                        先生出席会议。
                           公路威信至镇雄段、东川格勒至巧家葫芦口高速公路融资代建项
                           目投标的议案。
                           1.审议关于公司参与昆明(福德立交)至宜良高速公路(昆石复
                                                                                        庄尚标、葛付兴、
第三届第   2016 年 10 月   线)PPP 项目投标的议案;
                                                                                        王化成、辛定华
21 次      27 日           2.审议关于公司参与曲靖三宝至昆明清水高速公路(昆明段)PPP
                                                                                        先生出席会议。
                           项目投标的议案;

                                                124
                                            2016 年年度报告


                            3.审议关于给中铁建资产管理有限公司增加注册资本金的议案。

                            1.审议关于公司参与长沙 6 号线文昌阁至东屯渡地下配套工程土
                            建施工“投资+总承包”项目投标的议案;
                            2.审议关于公司参与芜湖市轨道交通 1 号线、2 号线一期 PPP 项
                            目投标的议案;
                                                                                          庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 12 月   3.审议关于公司参与山东鲁南高铁临沂至曲阜段“股权投资+类
                                                                                          王化成、辛定华
22 次       1日             PPP”施工总承包项目投标的议案;
                                                                                          先生出席会议。
                            4.审议关于公司参与西安地铁临潼线(9 号线)一期工程 PPP 项
                            目投标的议案;
                            5.审议关于公司参与成都轨道交通 10 号线二期工程项目投标的
                            议案。
                            1.审议关于中铁二十局集团有限公司、中铁第一勘察设计院集团
                            有限公司联合参与贵州省遵义至余庆高速公路 PPP 项目投标的议
                            案;
                            2.审议关于中国铁建投资集团有限公司等单位参与湖南省安乡        庄尚标、葛付兴、
第三届第    2016 年 12 月
                            至慈利高速公路 BOT 项目投标的议案;                           王化成、辛定华
23 次       23 日
                            3.审议关于公司参与石家庄市城市轨道交通1、3 号线二期土建      先生出席会议。
                            及相关工程项目投标的议案;
                            4.审议关于成立中铁建华南建设有限公司的议案;
                            5.审议关于设立中国铁建股份有限公司卡塔尔分公司的议案。


(三)薪酬与考核委员会
    报告期内,公司第三届董事会薪酬与考核委员会由独立非执行董事承文先生、非执行董事葛
付兴先生、独立非执行董事路小蔷女士组成,承文先生担任主席。
    薪酬与考核委员会的职责主要包括制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案;
负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准、进行考核并提出建议等。
    本公司采用了由薪酬与考核委员会向董事会建议执行董事及高级管理人员的薪酬待遇的模式。
根据《薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定,薪酬与考核委员会负责拟定公司董事、监事会
主席及高级管人员的薪酬管办法与薪酬待遇方案并就其特定薪酬待遇向董事会提出建议。
    报告期内,薪酬与考核委员会按照《公司法》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细
则》及有关法律、法规的要求,认真履行职责,共召开 3 次会议,具体情况如下:

 会议名称     召开时间                              主要内容                                 出席情况
                                                                                         承文、葛付兴先生
第三届第    2016 年 3 月
                            审议《关于 2015 年度董事薪酬标准的议案》。                   和路小蔷女士出席
8 次会议       29 日
                                                                                         会议。
                            1.审议关于董事会对总裁 2015 年度及 2013-2015 年任期绩效考
                                                                                         承文、葛付兴先生
第三届第    2016 年 4 月    核结果的议案;
                                                                                         和路小蔷女士出席
9 次会议       28 日        2.审议关于董事会对总裁 2016 年度及 2016-2018 年任期绩效考
                                                                                         会议。
                            核方案的议案。
                                                                                         承文、葛付兴先生
第三届第    2016 年 10 月
                            审议关于 2015 年度高管人员薪酬方案的议案。                   和路小蔷女士出席
10 次会议      26 日
                                                                                         会议。


(四)审计与风险管理委员会
    报告期内,公司审计与风险管理委员会由独立非执行董事王化成先生、非执行董事葛付兴先
生、独立非执行董事辛定华先生、承文先生、路小蔷女士组成,王化成先生担任主席。
                                                  125
                                             2016 年年度报告


    审计与风险管理委员会主要负责提议公司外部审计机构的聘请、更换;公司内部审计制度的
监督;公司内外部审计的沟通、监督和核查;财务信息及其披露的审阅;内控制度的审查;公司
风险管理策略和解决方案的制定,重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管理、监督
和评估等工作。
    报告期内,审计与风险管理委员会按照《公司法》、《公司章程》、《审计与风险管理委员
会工作细则》及有关法律、法规的要求,认真履行职责,共召开 8 次会议,具体情况如下:

 会议名称     召开时间                           主要内容                               出席情况

                            1.审议关于公司会计估计变更的议案;
                            2.审议关于中国铁建财务有限公司与中国铁道建筑总公     王化成、葛付兴、辛定华、
 第三届第    2016 年 1 月
                            司续签《金融服务协议》的议案;                       承文先生、路小蔷女士出
 11 次会议   25 日
                            3.审议关于修订《中国铁建股份有限公司董事会审计与风   席会议。
                            险管理委员会工作细则》的议案。

                            1.听取安永华明会计师事务所关于公司 2015 年度年报审
                                                                                 王化成、葛付兴、辛定华、
                            计进展情况的汇报(第二次沟通);
 第三届第    2016 年 3 月                                                        承文先生出席会议,路小
                            2.听取审计监事局关于公司 2016 年度审计思路和审计计
 12 次会议   8日                                                                 蔷女士因其他公务未出席
                            划的汇报;
                                                                                 会议。
                            3.审议公司 2015 年度审计费用的议案。

                            1.听取安永华明会计师事务所关于公司 2015 年度年报审
                            计情况的汇报(第三次沟通);
                            2.审议公司 2015 年年报的议案;                       王化成、葛付兴、辛定华、
 第三届第    2016 年 3 月
                            3.审议公司 2015 年度财务报告;                       承文先生、路小蔷女士出
 13 次会议   29 日
                            4.听取公司 2015 年度内部控制评价工作开展情况的汇报; 席会议。
                            5.审议公司 2015 年度内部控制评价报告;
                            6.审议公司关于支付 2015 年度内部控制审计费用的报告。

                            1.听取关于公司 2016 年一季度财务决算情况的汇报;
                            2.审议关于公司 2016 年第一季度报告的议案;           王化成、葛付兴、辛定华、
 第三届第    2016 年 4 月
                            3.审议关于《公司 2016 年度全面风险管理报告》的议案; 承文先生、路小蔷女士出
 14 次会议   29 日
                            4.审议关于聘请 2016 年度内部控制审计机构的议案;     席会议。
                            5.审议关于聘请 2016 年度外部审计机构的议案。


                            1.听取关于公司 2016 年上半年财务决算的汇报;         王化成、葛付兴、承文先
 第三届第    2016 年 8 月   2.审议关于公司 2016 年半年报及其摘要的议案;         生、路小蔷女士出席会议,
 15 次会议   29 日          3.与安永事务所沟通公司 2016 年上半年财务报告审阅情   辛定华先生因其他公务未
                            况。                                                 出席会议。


                            1.听取关于公司 2016 年三季度财务决算情况的汇报;     王化成、辛定华、承文先
 第三届第    2016 年 10     2.审议关于公司 2016 年第三季度报告及其摘要的议案;   生、路小蔷女士出席会议,
 16 次会议   月 26 日       3.审议关于公司 2016 年度内部控制评价及考核工作实施   葛付兴先生因其他公务未
                            方案的议案。                                         出席会议。


                            1.听取安永华明会计师事务所关于公司 2016 年度年报审
                                                                                 王化成、葛付兴、辛定华、
 第三届第    2016 年 12     计及内控审计计划情况的汇报;
                                                                                 承文先生、路小蔷女士出
 17 次会议   月1日          2.听取法律合规部关于做好法治央企建设进展情况的汇
                                                                                 席会议。
                            报。




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                                          2016 年年度报告



                                                                               会议以通讯表决方式召
                                                                               开。王化成、葛付兴、辛
 第三届第    2016 年 12   审议关于公司和中铁建金融租赁有限公司签订《服务提供
                                                                               定华、承文先生、路小蔷
 18 次会议   月 30 日     框架协议》的议案。
                                                                               女士对会议议案进行了审
                                                                               议。


    报告期内,审计与风险管理委员会召开会议,共同审阅本公司的财务、会计政策、内控制度
及相关财务事宜,就聘用外部审计机构相关事宜发表意见,并听取外部审计机构对 2015 年年度报
告、2016 年度中期报告审计及审阅情况的汇报,以确保公司财务报表、报告以及其他相关数据的
完整性、公平性及准确性,以及建立健全完善有效的内部控制体系。


九、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
    报告期内,公司监事会未发现除本报告“第五节 经营情况讨论与分析(董事会报告)”中关
于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素之外的风险,监事会对报告期内的监督事项
无异议。


十、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用


十一、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    依据公司高管人员绩效考核办法和薪酬管理办法的规定,根据董事会审议确定的公司高管人
员年度绩效考核方案,由薪酬与考核委员会具体实施对高管人员的考评,考评结果报董事会审议
通过,考核结果作为高管人员薪酬激励的主要依据。薪酬与考核委员会根据高管人员考核等级拟
定高管人员薪酬议案,报董事会审议后兑现高管人员年度绩效薪酬。


十二、 董事、监事及有关雇员的证券交易
    董事会就本公司董事、监事及有关雇员的证券交易已采纳《标准守则》作为指引。本公司作
个别查询后获知,所有董事、监事及有关雇员(按照《标准守则》的定义)已确认,均符合指引
所要求的标准。


十三、 投资者关系
    公司认真落实上海证券交易所《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》和北
京证监局《关于集中开展投资者保护宣传工作的通知》精神,严格执行本公司《投资者关系工作
制度》等有关规定,规范有效地开展了投资者关系管理工作。
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                                     2016 年年度报告


    公司高度重视和加强与投资者的交流,通过投资者关系热线电话、专用邮箱、“上证 e 互动”
平台,对投资者提出的问题给予及时回复。2016 年,公司共安排投资者和分析师见面会 62 场,
接待来访 245 人次。公司积极参加国内外投资机构举办的交流活动,共参加投资者和分析师会议
9 次,接待投资者 54 场 222 人次。配合定期报告的披露,公司共召开业绩发布会 5 次;进行了非
交易路演,共召开了 47 场一对一及一对多的会议,接待机构投资者 118 人次。通过多种渠道和方
式,公司的投资者关系管理工作水平不断提升。
    公司真实、准确、完整、及时、公平披露信息。2016 年,公司发布定期报告和临时公告,在<