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个股公告正文

交运股份:2016年年度报告

日期:2017-03-28附件下载

                                        2016 年年度报告



公司代码:600676                                                     公司简称:交运股份




                   上海交运集团股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                         重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况

  未出席董事职务       未出席董事姓名         未出席董事的原因说明     被委托人姓名
         董事              杨国平                     重要公务原因      蒋曙杰董事
     独立董事              王力群                     重要公务原因    陈乃蔚独立董事



三、上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、公司负责人蒋曙杰、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人(会计主管人员)谢秋萍声
   明:保证年度报告中财务报告的真实、 准确、完整。


五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司于 2017 年 3 月 25 日召开第七届董事会第八次会议,审议《关于公司 2016 年度利润分
配预案》。公司拟以 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数,向全体股东每 10 股
派发现金红利 1.00 元(含税),共计派发现金 102,849,294.40 元,分配后公司未分配利润余额
结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第八次会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审
议批准后实施。


六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

    否


八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否



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九、重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”
中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。

十、其他
√适用 □不适用
    1、公司于 2016 年 4 月 29 日完成“三证合一”登记工作,原企业法人营业执照注册号、税
务登记号码、组织机构代码统一为统一社会信用代码:913100001334143114。同日,公司完成了
工商变更登记手续,法定代表人由陈辰康变更为蒋曙杰,并取得了上海市工商行政管理局换发的
《营业执照》。

     2、经中国证监会核准,公司于 2016 年 11 月非公开发行 166,119,020 股 A 股股票。2016 年
11 月 10 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了非公开发行 A 股股票的股
份登记托管手续。本次非公开发行的新增股份 166,119,020 股均为有限售条件流通股,每股发行
价格 8.58 元,新增注册资本 166,119,020 元。本次发行完成后公司的总股本由 862,373,924 股
变动为 1,028,492,944 股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由 0 股变动
为 166,119,020 股。




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                                      目录

第一节     释义 ................................................................ 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 4
第三节     公司业务概要 ........................................................ 9
第四节     经营情况讨论与分析 .................................................. 11
第五节     重要事项 ........................................................... 20
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................ 31
第七节     优先股相关情况...................................................... 42
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 43
第九节     公司治理 ........................................................... 51
第十节     公司债券相关情况.................................................... 55
第十一节   财务报告 ........................................................... 58
第十二节   备查文件目录 ...................................................... 186




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                                  第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
                                                  上海交运集团股份有限公司(原名上海交运
本公司/公司/上市公司/交运股份         指
                                                  股份有限公司)
中国证监会                            指          中国证券监督管理委员会
上交所                                指          上海证券交易所
元、万元、亿元                        指          人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期                                指          2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日




                        第二节    公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       上海交运集团股份有限公司
公司的中文简称                       交运股份
公司的外文名称                       SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD.
公司的外文名称缩写                   SJY.
公司的法定代表人                     蒋曙杰


二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                        证券事务代表
姓名                         徐以刚                           曹群耿
联系地址                     上海市恒丰路288号                上海市恒丰路288号
电话                         63172168                         63178257
传真                         63173388                         63173388
电子信箱                     jygf@sh163.net                   jygf@sh163.net


三、 基本情况简介
公司注册地址                            上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号
公司注册地址的邮政编码                  201209
公司办公地址                            上海市恒丰路288号
公司办公地址的邮政编码                  200070
公司网址                                http://www.cnsjy.com
电子信箱                                jygf@sh163.net


四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市恒丰路288号

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五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所        股票简称               股票代码         变更前股票简称
      A股           上海证券交易所        交运股份               600676             钢运股份


六、 其他相关资料
                           名称                           上会会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所
                           办公地址                       上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼
(境内)
                           签字会计师姓名                 赵彧非、邱文洁
                           名称                           海通证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职     办公地址                       上海市广东路 689 号海通证券大厦
责的保荐机构               签字的保荐代表人姓名           金涛、赵琼琳
                           持续督导的期间                 2016 年 11 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日


七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                           本期比上年
     主要会计数据             2016年           2015年          同期          2014年
                                                             增减(%)
营业收入                 8,464,823,382.61 8,210,929,560.30         3.09 8,935,485,264.76
归属于上市公司股东的净
                           307,670,366.16       341,851,211.28           -10.00 320,706,431.79
利润
归属于上市公司股东的扣
                           245,416,832.93       273,750,424.24           -10.35    233,512,074.06
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
                           564,167,144.02       687,200,109.79           -17.90    653,870,495.13
净额
                                                                    本期末比上
                             2016年末              2015年末         年同期末增         2014年末
                                                                      减(%)
归属于上市公司股东的净
                       5,324,164,052.71 3,711,333,483.15                   43.46 3,472,845,742.80
资产
总资产                 9,116,337,172.17 7,355,529,478.77                   23.94 7,246,900,568.05


(二)主要财务指标
                                                                  本期比上年 同期
       主要财务指标               2016年           2015年                                 2014年
                                                                      增减(%)
基本每股收益(元/股)                0.35                0.40              -12.50            0.37
稀释每股收益(元/股)                0.35                0.40              -12.50            0.37
扣除非经常性损益后的基本每
                                      0.28                0.32                -12.50          0.27
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)             7.84                9.52    减少1.68个百分点            9.65
扣除非经常性损益后的加权平
                                      6.26                7.62    减少1.36个百分点            7.03
均净资产收益率(%)
                                             5 / 186
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报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用


八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用


(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
   的净资产差异情况
□适用 √不适用


(三)境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用


九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                  单位:元 币种:人民币
                         第一季度           第二季度        第三季度         第四季度
                       (1-3 月份)       (4-6 月份)    (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入             1,936,614,520.31 2,032,264,592.6 2,146,244,377.37 2,349,699,892.33
归属于上市公司股东
                        77,353,308.06      73,610,876.1   57,403,094.04    99,303,087.99
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      66,248,338.34      64,069,932.9   49,097,868.43    66,000,693.22
后的净利润
经营活动产生的现金
                       151,586,923.67      48,956,417.3   91,788,924.88   271,834,878.22
流量净额


季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用




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十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                    附注(如
       非经常性损益项目            2016 年金额                 2015 年金额     2014 年金额
                                                    适用)
非流动资产处置损益                   -220,122.33                7,813,096.79   -2,733,252.35
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
                                   54,257,921.23               61,232,196.69   71,954,101.01
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
                                                                                 -19,281.17
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
                                    1,825,002.84                4,193,725.61    3,784,795.33
价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
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损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
                                        5,686,780.83              5,457,334.32     6,456,618.04
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
退租场地及生产经营性补偿             21,452,263.46               19,099,950.00    47,109,681.28
少数股东权益影响额                  -10,481,046.62              -14,921,494.52 -15,738,484.79
所得税影响额                        -10,267,266.18              -14,774,021.85 -23,619,819.62
                  合计               62,253,533.23               68,100,787.04    87,194,357.73


十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
       项目名称          期初余额          期末余额          当期变动      对当期利润的影响金额
按公允价值计量的
                         1,534,892.76    1,317,434.85       -217,457.91
可供出售金融资产
         合计            1,534,892.76    1,317,434.85       -217,457.91


十二、 其他
□适用 √不适用




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                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    2016 年是公司“十三五”规划开局之年,也是公司深化改革的关键之年。公司坚持新发展理
念,把握推进供给侧结构性改革的工作主线,坚持“稳增长、调结构、强内涵、促共享”的工作
基调,围绕“主业发展转型升级,改革调整持续深化,产业结构平衡协调,员工保障改善提升”
的工作重点,实现了公司“十三五”发展稳健开局。公司名列中国服务业企业 500 强第 295 位、
上海企业 100 强第 65 位、上海服务业企业 100 强第 38 位。
    公司坚持以市场需求为导向,专注主业做大做强做精,拓展产业链,提升价值链,保持稳定、
持续、良好的发展态势。
    道路货运与物流服务方面:公司是全国道路货物运输一级企业,拥有货运车辆 3000 余辆、各
类装卸搬运设备 30 余台,拥有各类仓库 18 万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作,
物流运作网络覆盖全国 260 多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推
进与大集团、大客户、大企业联手发展战略,进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷
链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。
    道路客运与旅游服务方面:公司是全国道路旅客运输一级企业,拥有各类中高档大客车 600
余辆,核准长途客运线路 500 余条,线路辐射 16 个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客
运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆
逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展,不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。
    乘用车销售与汽车后服务方面:公司是汽车维修行业一类企业,拥有奥迪、沃尔沃、一汽大
众等知名品牌 4S 服务店,以及专业汽车修理厂、维修网点,形成了具有汽车销售、车饰、维修、
保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的
经营网络,是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。
    汽车零部件制造与销售服务方面:公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验,是国内
最早参与轿车零部件本地化生产的企业;拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和
山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地;拥有众多技术性能先进的制造设备,专
业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列
车座椅骨架的制造和研发,在行业内具有较大影响力,为上海通用、上海大众、一汽大众等国内
外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用


三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内,公司坚持推进管理创新,提升企业管理能级,增强企业核心竞争力。
    切实深化管理职能转型。围绕转型发展新要求,推进公司总部管理部门职能由管理型向经营
管理型转变,搭建公司物流服务平台,推动物流产业商业模式再造,形成统一灵活的信息网、资
源网、服务网,提升公司物流产业的管控和服务水平。
    切实推进科技创新和信息化建设。积极做好重点企业技术中心建设,交运日红公司加快综合
信息集成系统、业务信息交流及供应商管理系统等信息化项目建设,交运沪北公司突出湛江 BOO
项目技术中心组建,交运巴士公司“智慧长途”客运服务云平台项目有序推进,虹桥长途客运西

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站信息化改造取得成效,零部件制造分公司积极推进 ERP 系统、PDM 系统上线运行,推动产品实
验室、装备中心和模具中心建设。
    切实加强产学研合作。与上海工程技术大学和上海社科院分别签定技术咨询合同,为公司品
牌发展和战略转型提供智力支持。与工程大产学研战略联盟《2016 年行动计划》正式签署,在人
才资源、科研资源、信息资源深度融合的基础上,进一步深化合作内涵,深入推进《汽车仪表板
骨架结构正向同步开发》和《1.3T 平衡轴正向同步开发》2 个合作项目。与上海交通职业技术学
院的产教研协同基地建设不断完善,汽修公司和交运大件《技术工艺和产品开发平台》项目有序
推进。
    切实规范企业品牌建设。全面推进交运品牌战略,进一步强化上海交运品牌管理,加快公司
品牌标识应用和改建配加工作进度,扎实做好核心企业品牌建设。建立完善公司品牌标识标准化
建设长效机制,加强制度建设、过程管理、评价考核等环节工作力度。




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                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内,公司结合“十三五”规划编制,进一步明确了战略定位、发展目标和任务要求,
把改革创新、转型升级贯穿各项工作,结合宏观经济运行特点和行业市场变动趋势,在调整中谋
求新的发展。
    道路货运与物流服务:围绕宝钢欧冶、建工集团、烟草集团等重大项目,寻求合作机遇,继
续巩固和扩大“大企业、大园区、大客户”的战略合作。有序推进管理改革,组建城市冷链及配
送事业部,细分目标配送市场,优化资源配置。继续拓宽业务渠道,组建工程物流、石化物流、
液化气物流、钢材电商物流等项目推进小组,加强大企业市场的开发力度。积极拓展国际货运、
贸易及代理业务,完成丸红物流越南项目、伊藤忠项目等业务操作。加快湛江 BOO 项目运作,启
动湛江钢铁物流基地建设,提升运作效益。稳步做好搬场城配物流、冷链物流、制造业物流、风
电项目、精品钢加工中心等业务拓展。报告期内,道路货运与物流服务完成营业收入 21.04 亿元,
同比增长 4.10%。
    道路客运与旅游服务:积极应对高铁冲击,通过合理定价、公车经营、互动配载等方式,努
力稳定客流。推进服务类员工星级评聘机制,规范服务标准,统一服务流程,加强优质产品打造,
推出上海至杭州高档商务班线,满足商务旅游人士出行需求,不断提升长途客运服务水平。依托
网络信息技术,加大区域互联售票服务力度,探索定制班线服务平台。继续推进重点项目,迪士
尼乐园商旅快线投入运营,积极扩大房车租赁业务,通过“迪士尼+房车”、“营地+景点”等形
式,策划制定打包旅游产品。进一步推进水上旅游服务体制机制创新,提升游船服务品质。报告
期内,道路客运与旅游服务完成营业收入 6.37 亿元,同比增长 0.29%。
    乘用车销售与汽车后服务:积极发展高端乘用车品牌,沃尔沃零售体验店开业,长江西路一
汽马自达项目、广汽丰田 4S 店项目、龙吴路一汽大众项目有序推进。适应互联网营销特点,加强
商务模式创新,推进线上线下体验中心建设,增强网络平台集客能力,完善交运汽车销售服务网
络,拓展快修服务,加强汽车租赁、二手车经营、汽车金融等业务探索,努力发展多元化服务。
报告期内,乘用车销售与汽车后服务完成营业收入 24.81 亿元,同比增长 5.44% 。
    汽车零部件制造与销售服务:积极抓好新项目拓展,获得 8 个新项目的落地,持续关注新能
源汽车技术发展动向,重点跟踪电池支架类零件等项目培育。坚持推进质量管控,完善质量管理
体系,提高产品质量和工作质量。白鹤基地、曹路基地投入生产运行,进入爬坡提速阶段,滁州
厂房设备投入基本到位。装备、模具、进出口中心孵化初见成效。报告期内,汽车零部件制造与
销售服务完成营业收入 30.89 亿元,同比增长 0.87%。


二、报告期内主要经营情况
    面对经济下行压力持续、产业市场需求低迷、地区行业走势分化等因素影响,公司以“十三
五”开局为突破,积极把握新常态下经济发展的新特征,积极应对经济下行压力,明确要求,综
合施策,注重转型发展,注重补齐短板,有力有序推进重点工作开展。通过公司稳步推进改革发
展,有序实施非公开发行股票工作,实现了经济运行平稳可控,提质增效。报告期内,公司共实
现营业收入 84.65 亿元,同比增加 2.54 亿元;归属于母公司所有者的净利润为 3.07 亿元。




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 (一)主营业务分析
                                  利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                 科目                           本期数               上年同期数           变动比例(%)
 营业收入                               8,464,823,382.61         8,210,929,560.30                       3.09
 营业成本                               7,455,999,646.57         7,162,089,181.17                       4.10
 销售费用                                  83,485,941.30             70,458,088.68                      18.49
 管理费用                                 491,251,463.37            504,586,386.93                      -2.64
 财务费用                                  42,716,266.40             47,823,179.13                  -10.68
 经营活动产生的现金流量净额               564,167,144.02            687,200,109.79                  -17.90
 投资活动产生的现金流量净额              -395,594,508.07           -248,468,250.34                  -59.21
 筹资活动产生的现金流量净额             1,124,627,236.96           -370,890,549.88                  403.22
 研发支出                                  73,158,652.42             68,262,203.09                      7.17
     筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大,主要是因为报告期内实施非公开发行股票,募
 集资金金额 14.08 亿元。


 1. 收入和成本分析
 √适用 □不适用


 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                          主营业务分行业情况
                                                   毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增减
   分行业         营业收入          营业成本
                                                    (%)     年增减(%)   年增减(%)         (%)
汽车零部件制
               3,088,984,237.85 2,706,645,852.40     12.38           0.87          3.28 减少 2.04 个百分点
造与销售服务
乘用车销售与
               2,481,098,199.54 2,341,303,254.31      5.63           5.44          5.61 减少 0.16 个百分点
汽车后服务
道路货运与物
               2,104,082,351.28 1,911,526,690.65      9.15           4.10          3.59 增加 0.45 个百分点
流服务
道路客运与旅
                 637,285,093.45   448,847,765.86     29.57           0.29          0.38 减少 0.06 个百分点
游服务
其他               9,785,189.08     4,446,772.32     54.56          -3.17                 减少 1.44 个百分点
合计           8,321,235,071.20 7,412,770,335.54     10.92           2.96          3.90 减少 0.81 个百分点


 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
 □适用 √不适用


 (2). 产销量情况分析表
 □适用 √不适用



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(3). 成本分析表
                                                                                                 单位:元
                                              分行业情况
                                                  本期占                       上年同期   本期金额较
                                                                                                       情况
   分行业      成本构成项目      本期金额         总成本    上年同期金额       占总成本   上年同期变
                                                                                                       说明
                                                 比例(%)                       比例(%)    动比例(%)
汽车零部件制
               主营业务成本   2,706,645,852.40     36.51 2,620,776,350.37         36.73         3.28
造与销售服务
乘用车销售与
               主营业务成本   2,341,303,254.31     31.58 2,216,947,625.02         31.07         5.61
汽车后服务
道路货运与物
               主营业务成本   1,911,526,690.65     25.79 1,845,293,837.80         25.86         3.59
流服务
道路客运与旅
               主营业务成本     448,847,765.86       6.06     447,138,549.14       6.27         0.38
游服务
其他           主营业务成本       4,446,772.32       0.06       4,446,772.32       0.06


成本分析其他情况说明
□适用 √不适用


(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用


2. 费用
□适用 √不适用


3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                                 单位:元
本期费用化研发投入                                                                         73,158,652.42
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                               73,158,652.42
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                                        0.86
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例(%)
研发投入资本化的比重(%)


情况说明
□适用 √不适用




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4. 现金流
□适用 √不适用


(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用


(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                     单位:元
                                                                            本期期
                                 本期期末                        上期期末   末金额
                                 数占总资                        数占总资   较上期      情况
项目名称         本期期末数                       上期期末数
                                 产的比例                        产的比例   期末变      说明
                                   (%)                           (%)    动比例
                                                                            (%)
货币资金    2,633,502,937.64        28.89    1,349,145,417.53       18.34    95.20     (1)
应收账款    1,289,122,560.87        14.14       981,188,071.21      13.34    31.38     (2)
预付款项        205,769,514.99       2.26       153,809,459.51       2.09    33.78     (3)
在建工程        409,887,883.34       4.50       602,044,439.01       8.18   -31.92     (4)
资本公积    2,424,983,136.04         26.6    1,182,601,454.07       26.60   105.05     (5)
其他说明
(1)货币资金:主要是因为报告期内实施非公开发行股票,募集资金净额 14.08 亿元,期末货币
资金增幅较大。
(2)应收账款:主要是因为报告期第四季度汽车零部件制造与销售收入增幅较大,期末时点信用
期内的应收账款余额增加。
(3)预付账款:主要是因为报告期末预付材料采购款增加,本期增幅较大。
(4)在建工程:主要是因为报告期内项目完工转入固定资产而减少在建工程余额。
(5)资本公积:主要是因为报告期内实施非公开发行股票,股本溢价 12.4 亿元计入资本公积。


2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用


3.   其他说明
□适用 √不适用


(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    公司克服下行压力加大、经济发展放缓、产业转型阵痛等不利因素,保持了经济运行在合理
区间。相关内容参见管理层讨论与分析部分。


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 (五)投资状况分析
 1、 对外股权投资总体分析
 □适用 √不适用


 (1) 重大的股权投资
 □适用 √不适用


 (2) 重大的非股权投资
 □适用 √不适用


 (3) 以公允价值计量的金融资产
 □适用 √不适用


 (六)重大资产和股权出售
 □适用 √不适用


 (七)主要控股参股公司分析
 √适用 □不适用
 (1) 重要的非全资子公司                                                                        金额:元
                                      少数股东的          本期归属于少        本期向少数股     期末少数股东权
            子公司名称
                                         持股比例         数股东的损益        东支付的股利         益余额
 上海交运日红国际物流有限公司                34.00%        6,145,748.81       5,259,981.74      194,526,518.42
 上海交运巴士客运(集团)有限公司              10.00%      11,103,489.40        8,010,000.00       51,411,445.51
 上海南站长途客运有限公司                    25.00%      10,025,835.00        9,454,236.23       37,416,209.60



 (2) 重要非全资子公司的主要财务信息                                                            金额:元
子公司名                                                期末余额
   称         流动资产      非流动资产        资产合计             流动负债       非流动负债       负债合计
上海交运
日红国际
           705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96
物流有限
公司
上海交运
巴士客运
           507,057,556.47 595,390,677.16 1,102,448,233.63 322,011,746.85 130,019,067.21 452,030,814.06
(集团)有
限公司
上海南站
长途客运    99,832,747.24 155,270,224.34    255,102,971.58 104,529,928.48                      - 104,529,928.48
有限公司



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 (续上表 1)
子公司名                                                期初余额
   称           流动资产     非流动资产          资产合计          流动负债       非流动负债       负债合计
上海交运
日红国际
           623,222,599.19 611,126,193.77 1,234,348,792.96 588,025,855.92 59,485,173.96 647,511,029.88
物流有限
公司
上海交运
巴士客运
           492,668,711.42 591,186,470.66 1,083,855,182.08 316,667,281.87 145,342,287.93 462,009,569.80
(集团)有
限公司
上海南站
长途客运      97,800,090.89 159,846,973.53     257,647,064.42 109,382,838.28                   - 109,382,838.28
有限公司


 (续上表 2)
                                                                     本期发生额
              子公司名称                                                                           经营活动
                                             营业收入           净利润         综合收益总额
                                                                                                   现金流量
上海交运日红国际物流有限公司         1,553,709,375.94       22,759,052.92     22,595,959.50    71,538,731.42
上海交运巴士客运(集团)有限公司       632,300,203.29         136,041,613.20 136,041,613.20 157,569,709.31
上海南站长途客运有限公司             107,449,677.47         40,538,508.57     40,538,508.57    38,156,858.52


 (续上表 3)
                                                                     上期发生额
              子公司名称                                                                           经营活动
                                             营业收入           净利润         综合收益总额
                                                                                                   现金流量
上海交运日红国际物流有限公司         1,549,363,932.35       39,115,302.68     39,085,600.59    105,453,199.44
上海交运巴士客运(集团)有限公司       637,013,571.03         137,433,487.08 137,433,487.08 153,500,847.14
上海南站长途客运有限公司             112,219,345.11         42,522,881.63     42,522,881.63    36,417,010.65


 (八)公司控制的结构化主体情况
 □适用 √不适用




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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
    道路货运与物流服务:随着国家“一带一路”重点战略以及“供给侧改革”、“去产能”、“绿
色经济可持续发展”等政策的推出,物流行业正步入了一个新的发展阶段。在上海,高端的先进
制造业、国际贸易、大物流、大数据等配套产业的提升,也必将推动上海物流行业向纵深发展。
此外,自贸区环境也有利于物流企业转型发展,自贸区的“生产+贸易+金融+物流”模式,特别是
各种服务创新与制度创新,为物流企业带来了前所未有的机遇。
    道路客运与旅游服务:“十三五”期间,高铁与城际铁路的建设投入力度将保持较高水平,如
何与高铁和城际轨道形成错时、错位的差异化竞争,满足不同层次的出行需求将成为公路运输服
务企业未雨绸缪的应对方案。上海迪士尼乐园开园进一步带动都市旅游产业发展,为长三角乃至
全国道路客运旅游企业加强区域合作,提供了发展机遇。
    乘用车销售与汽车后服务:伴随汽车消费水准的提升和汽车保有量的增加,汽车消费市场趋于
理性,汽车后服务市场仍有一定空间,同时国家积极推进“互联网+”行动,多元化汽车服务模式
正在逐渐形成。公司也将以客户需求为核心,进一步优化汽车销售服务网络布局,推进商业服务
模式的创新。
    汽车零部件制造与销售服务:中国制造 2025 战略明确提出了加强技术研发,提高创新设计能
力,坚持技术智能转型,为汽车零部件制造的发展转型明确了方向。实施绿色发展战略是公司履
行社会责任、实现自身发展的必然选择,有利于推动装备智能化、集约化和柔性化发展,优化工
艺生产技术,加快向低投入、低能耗、低排放、高效率的资源节约型增长方式转型。


(二)公司发展战略
√适用 □不适用
    “十三五”时期,世界经济仍将处于深度调整、曲折复苏中,新一轮科技革命和产业变革孕
育突破,中国经济进入新常态,经济发展具有巨大潜力、韧性和回旋余地,长期向好的基本面没
有变,仍处于可以大有作为的重要战略机遇期。“十三五”时期是上海建设“四个中心”和具有
全球影响力的科技创新中心的关键时期,也是公司深化改革、创新驱动、转型升级、提质增效的
关键时期,机遇与挑战并存,机遇大于挑战。
    2017 年,公司要牢固树立和贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念,把握
“稳增长、促转型、优结构、强管理”的工作基调,以“转型发展、提质增效”为工作主线,进
一步推进落实公司《“十三五”发展规划》,坚持稳中求进,深化稳中有为,实现稳中向好,扎
实做好 2017 年经济工作。


(三)经营计划
√适用 □不适用
    2017 年,公司主要经营举措是:
    1、着力实现结构优化新作为
    道路货运与物流服务。要继续巩固和扩大“大企业、大园区、大客户”的战略合作,加快走
出去步伐,有效推进物流资源整合,有序开展无车承运业务运作。要以市场为导向,大力发展集
道路运输、货运代理、采购供应、仓储加工等于一体的总集成总承包的综合物流服务。要发挥公
司专业化多业态的运输能力和资质条件,加强特许经营和政府购买服务等业务探索。要优化和加
强销售、运作团队建设,建立车辆运营平台和社会车辆供应商平台,推动物流互联网信息建设。


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要继续深化湛江 BOO 项目运作,提升精品钢加工物流基地运营效益,稳步推进钢铁物流业,扩大
服务内涵,优化整合城际配送和货运综合物流代理,提高盈利水平。
    道路客运与旅游服务。要着力提升服务质量、经营规模、营运效率和品牌形象,积极应对传
统公路客运面临的冲击和挑战。要进一步提升游运结合的质量,改善传统班线服务,盘活站点、
线路、车辆资源,努力保持客流稳定。要优化房车租赁产业链,挖掘市场潜力,加强房车营地合
作。要深化长三角公路客运一体化合作,协调推进站点、班线优化,加强客运资源整合,加快客
运经营模式转型探索,扩大房车市场规模。
    乘用车销售与汽车后服务。要着力提升产业效益,推进品牌升级,加快高端豪华品牌乘用车
和新能源车扩张,优化中高端 4S 店打造,完善交运汽车服务网络布局。要延伸产业链,探索后服
务体验新模式,拓展汽车租赁、二手车经营、汽车金融等新业态发展。要稳步提高市场份额,强
化运营管控能力,要依托互联网技术,紧贴客户需求,打造互联网综合服务平台,推进线上线下
体验中心,深化营销模式转型。
    汽车零部件制造与销售服务。要加快产业转型,加强产品销售,延伸制造业产业链,促进制
造业能级提升。要结合新基地布局和新装备投入的优势,多渠道寻找客户,多层次寻觅产品,重
点突破新项目,提高核心产品市场竞争力。要进一步提高生产设施设备利用率,进一步开展精益
生产活动,降本增效,优化工艺,强化生产现场管理。要推进智能制造,通过信息化系统,加强
成本控制,强化内控管理,完善生产基地运作管理。
    2、着力增添内涵发展新动力
    促进优化资源配置。要按照“创新发展一批,重组整合一批,清理退出一批”工作要求,继
续深化瘦身健体,进一步压缩管理层级,提升企业管理水平和运营效率。要采取“资产盘活、资
源整合、资本运作”的方式,加快公司内部资源专业化整合,加快落后产能淘汰和低效无效业务
退出。
    发挥信息技术支撑作用。要贯彻“交运+互联网”理念,加大物流综合信息平台开发和应用,
推进数据集成,打通信息孤岛,实现车辆、网点、用户等信息高效整合,提升仓储配送智能化水平,
通过信息技术创新带动商业模式创新。要深化“智慧长途”客运服务云平台应用,推动汽车后服
务线上线下集成联动,抓好制造业 PDM 系统和 ERP 系统建设,提升协同制造能力。要提升科技创
新能力,深化技术研发中心内涵建设,提高科技创新对企业效益的贡献率。
    推进低碳绿色发展。要强化节能目标管理,合理控制能源消费总量,提高能源利用效率,优
化车辆选型,加强设备日常管理,降低运营成本。要加强节能宣传,树立节能理念,深入开展“车
船路港”千家企业低碳交通运输专项行动,提升节能工作实效。
    强化交运品牌文化。要维护交运品牌形象,丰富交运品牌内涵,通过品牌标准化建设,增强
员工、客户、社会公众对交运品牌的认同感,扩大交运品牌影响力。要加强交运企业文化培育,
深入推进企业社会责任体系建设。
    强化人力资源管理。要进一步加大人才队伍建设力度,推进人才培育计划,落实人才考核目
标,打造具有较高专业水平、充满活力、基本素质优良的员工队伍。
    3、着力强化风险防范新成效
    深化全面预算管理。要对照评价标准,加强全面预算管理执行情况跟踪评估,加强和完善经
营者考核评价体系,提高预算精准度和执行力,形成资源、资产、资本、资金的良性循环。要进
一步提高资金集中管理水平,优化资金管理平台功能,提高资金运营效率,缓解融资压力。
    坚守安全生产底线。要认真贯彻落实《关于推进安全生产领域改革发展的意见》,着力强化
企业安全生产主体责任,严格履行安全生产法定责任,增强各级安全履职尽责能力。积极推行安
全生产标准化建设,强化源头管理,加强过程管控和隐患排查,增强生产作业现场安全保障能力,
要健全完善企业全过程安全生产和职业健康管理制度,做到安全责任、管理、投入、培训和应急
救援“五到位”。
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    依法治企合规经营。要增强企业法务工作,提高依法经营能力,强化对企业重要经营决策的
法律审核。要进一步推进公司内控规范体系建设,继续开展好内控检查、监督和评估,促进完善
公司总部工作流程和规章制度建设。要加强审计内控工作力量,针对性开展专项审计,落实审计
整改长效机制和工作责任,发挥监督效能。


(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
    道路货运与物流服务:面对社会物流规模的快速扩大、能源消耗和环境污染形势的加重、城市
交通压力的加大,传统的物流运作模式亟需改革。运输物流行业门槛较低,物流市场多、小、散、
弱的格局依然存在,市场竞争激烈,物流信息化、智能化、网络化的发展趋势要求企业优化资源
配置,提高营运效率,提升服务质量,加快传统运输业务转型发展。
    道路客运与旅游服务:随着高铁网络的进一步发展,对高铁沿线的道路客运产生巨大挑战,旅
客出行方式的多样化、个性化,要求企业推进信息化建设,努力为旅(游)客提供更加安全、舒
适、优质的服务,进一步深化游运结合发展。
    乘用车销售与汽车后服务:随着“互联网+”的应用,传统 4S 店汽车销售模式在吸引客源、做
大规模、打造形象等方面遇到了新的挑战,要求企业加快线上综合服务平台打造,努力探索多元
化服务模式,提高综合服务能力和效率。
    汽车零部件制造与销售服务:汽车整车及零部件技术发展迅速,汽车产品技术升级,新材料、
新工艺、新能源应用推广对传统产业带来了一定的影响,要求企业提高核心竞争力,掌握零部件
制造核心技术,提升研发创新能力,增强抵御风险能力。


(五)其他
□适用 √不适用


四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用




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                                  第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、 现金分红政策的制定及执行情况
     公司于 2016 年 3 月 25 日、4 月 18 日分别召开第六届董事会第二十三次会议及 2015 年年度
股东大会,审议批准实施 2015 年度利润分配方案。2016 年 5 月 12 日,公司在《上海证券报》及
上海证券交易所网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司 2015 年度分红派息实施公告》,以
2015 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元(含
税),共计派发现金 103,484,870.88 元,分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、
现金红利发放日:2016 年 5 月 19 日。公司 2015 年度利润分配方案已全部实施完毕。
     报告期内,公司 2015 年度利润分配符合法律法规、《公司章程》的规定以及股东大会决议的
要求,表决、审批程序合法合规,充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。独立董事履职勤
勉尽职、独立公正,对利润分配方案进行了审核,与公司管理层进行了沟通,并发表专项独立意
见。公司 2015 年度的利润分配方案符合公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,充分体
现公司重视对投资者的合理回报,遵守了利润分配连续性与稳定性的政策,维护了广大投资者特
别是中小股东的合法权益。
2、 2016 年度利润分配预案情况
     公司于 2017 年 3 月 25 日召开第七届董事会第八次会议,审议《关于公司 2016 年度利润分配
预案》。公司拟以 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数,向全体股东每 10 股派
发现金红利 1.00 元(含税),共计派发现金 102,849,294.40 元,分配后公司未分配利润余额结
转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第八次会议审议通过后,尚需提交公司股东大会审议
批准后实施。


(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                 占合并报表
                                                                分红年度合并报   中归属于上
          每 10 股   每 10 股派   每 10 股
 分红                                          现金分红的数额   表中归属于上市   市公司普通
          送红股数   息数(元)     转增数
 年度                                            (含税)       公司普通股股东   股股东的净
          (股)     (含税)     (股)
                                                                的净利润         利润的比率
                                                                                     (%)
2016 年                   1.00                 102,849,294.40   307,670,366.16        33.43
2015 年                   1.20                 103,484,870.88   341,851,211.28        30.27
2014 年                   1.20                 103,484,870.88   320,706,431.79        32.27


(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用


(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                                   是否有   是否及
承诺背   承诺
                  承诺方                                              承诺内容                                               承诺时间 及期限       履行期   时严格
  景     类型
                                                                                                                                                   限         履行
                                 上海交运(集团)公司(以下简称“交运集团”)关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象
                             发行股份购买资产暨关联交易报告书》,本次交易完成后,交运集团作为交运股份的控股股东,为消除将
                             来可能与上市公司之间的同业竞争,交运集团承诺:“为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附
                             属公司和其他受本公司控制的公司(以下简称"本公司及其控制的公司")与上市公司的潜在同业竞争,本
                  上海交运   公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或
         解决同
                (集团)公   相似的业务,包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下        长期承诺            否       是
         业竞争
                    司       属公司相同或者相似的业务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司
                             主营业务有竞争或可能有竞争,则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司,在征得第三方允诺后,尽
                             力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活
                             动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失,本公司将按照
                             有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。”
                                 交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告
                             书》,为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易,确保交运股份全体股东利益不受损
与再融
                             害,交运集团做出如下承诺:①本次交易完成后,交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规
资相关
                             章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定,行使股东权利或者敦促董事依法行使董事
的承诺            上海交运
         解决关              权利,在股东大会以及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。②
                (集团)公                                                                                                       长期承诺            否       是
         联交易              本次交易完成后,交运集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易
                    司
                             时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交
                             易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司
                             就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下
                             与任何第三方进行业务往来或交易。
                  上海交运
                               交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告
         其他   (集团)公                                                                                                       长期承诺            否       是
                           书》,交运集团承诺:保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
                    司
                               为维护证券市场稳定,促进上市公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益,根据中国证监会《关
                  上海交运                                                                                                承诺时间:2015 年 7 月
                           于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》(证监发[2015]51 号)
         其他   (集团)公                                                                                                10 日,承诺完成期限至      是       是
                           的有关精神,交运集团计划增持交运股份股票,具体方案如下:(1)本公司将积极承担社会责任,自上
                    司                                                                                                      2016 年 1 月 17 日。
                           述通知下发之日起六个月内不减持交运股份股票;(2)本公司拟通过合法合规的形式择机增持交运股份
                                                                            21 / 186
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                  股票,在增持完成后六个月内及法律法规规定的期限内,不减持交运股份股票。
         上海国盛                                                                                                  承诺时间:2015 年 7 月
                      为维护资本市场稳定,按照中国证监会上海监管局《关于开展维持公司股价稳定工作的通知》要求,
其他   (集团)有                                                                                                  10 日,承诺完成期限至    是   是
                  上海国盛(集团)有限公司确认:在未来半年内不会通过二级市场减持本公司所持有的交运股份股票。
         限公司                                                                                                      2016 年 1 月 10 日。
                        2016 年 1 月 7 日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)
                  刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运(集团)公司维护公司股价稳定的公告》。鉴
                  于本公司拟非公开发行 A 股股票,为维护本公司股价稳定,促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投
                  资者利益,上海交运(集团)公司作出如下承诺:“(1)经国务院国有资产监督管理委员会(国资产权
                  [2015]489 号)及上海市国有资产监督管理委员会(沪国资委产权[2015]177 号)文件批准,本承诺人将 承诺时间:2015 年 1 月
         上海交运
                  持有的 181,098,524 股交运股份的股份无偿划转给上海国盛(集团)有限公司,并于 2015 年 7 月 9 日完成 7 日,承诺完成期限至
其他   (集团)公                                                                                                                           是   是
                  过户手续。除上述国有股权无偿划转事项外,自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之 本次非公开发行结束之
           司
                  日,本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。(2)自本承诺函出具之日至交运股份本次发行          日起 36 个月内。
                  完成后六个月内,本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股票。(3)本承诺人认
                  购的本次发行的交运股份股票,自发行结束之日起 36 个月内不会转让;本承诺人关联方认购的本次发行
                  的交运股份股票(如有),自发行结束之日起 36 个月内不会转让。(4)若本承诺人未履行上述承诺,则
                  减持股票所得收益归交运股份所有。”
                        2016 年 1 月 7 日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)
                  刊登了《上海交运集团股份有限公司关于重大投资或资产购买的承诺的公告》。鉴于公司拟非公开发行 A
       上海交运集                                                                                                  承诺时间:2015 年 1 月
                  股股票,为维护本公司股价稳定,促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益,公司作出如下
其他   团股份有限                                                                                                  6 日,承诺完成期限至     是   是
                  承诺:(1)自本次发行相关董事会决议日(2015 年 7 月 6 日)前六个月起至本承诺函出具之日,除本次
           公司                                                                                                       2016 年 4 月 6 日。
                  募集资金投资项目以外,本公司不存在实施或拟实施的重大投资或资产购买的情形。(2)截至本承诺函
                  出具之日,本公司没有未来三个月进行重大投资或资产购买的计划。”




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(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四) 其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                单位:万元 币种:人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                                上会会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                               100
境内会计师事务所审计年限                                          20 年

                                              名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所       上会会计师事务所(特殊普通合伙)                35
保荐人                                海通证券股份有限公司                 1,600
注:根据公司与海通证券股份有限公司签署的关于非公开发行人民币普通股的保荐协议、承销协
议以及补充承销协议,公司于 2016 年 11 月分别支付海通证券股份有限公司 150 万元的保荐费用
以及 1450 万元的承销费用。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
  (1)经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准,根据 2015 年度
公司审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整
的财务审计费用。
  (2)经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准,根据 2015 年度
公司内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁
拾伍万元整的内控审计费用。

                                         23 / 186
                                     2016 年年度报告


  (3)经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议、4 月 18 日召开的 2015
年年度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2016 年度财务审计机
构。
  (4)经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议、4 月 18 日召开的 2015
年年度股东大会审议批准,续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2016 年度内控审计机
构。
  (5)经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准,根据 2016 年度公司
审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财
务审计费用。
  (6)经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准,根据 2016 年度公司
内部控制审计范围和审计工作的实际情况,支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍
万元整的内控审计费用。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用



                                         24 / 186
                                            2016 年年度报告


(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                      事项概述                                               查询索引
                                                            (1)2016 年 3 月 29 日,公司在《上海证券报》
                                                        以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
                                                        上披露了《上海交运集团股份有限公司第六届董事会
    公司于 2016 年 3 月 25 日、4 月 18 日召开的第六届董
                                                        第二十三次会议决议公告》(临 2016-015)以及《上
事会第二十三次会议及 2015 年年度股东大会,审议批准了
                                                        海交运集团股份有限公司关于预计公司 2016 年度日
《关于预计公司 2016 年度日常关联交易的议案》。
                                                        常关联交易的公告》(详见临 2016-018)。
    2016 年度公司日常关联交易实际发生的金额符合年度
                                                            (2)2016 年 4 月 19 日,公司在《上海证券报》
预测计划,无重大变化。
                                                        以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
                                                        上披露了《上海交运集团股份有限公司 2015 年年度股
                                                        东大会决议公告》(详见临 2016-023)。
    公司于 2016 年 3 月 25 日、4 月 18 日召开的第六届董     (1)2016 年 3 月 29 日,公司在《上海证券报》
事会第二十三次会议及 2015 年年度股东大会,审议批准了 以及上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)上
《关于向上海交运(集团)公司申请委托贷款(关联交易) 披露了《上海交运集团股份有限公司第六届董事会第
的议案》。该项关联交易的贷款资金拟在本次非公开发行股 二十三次会议决议公告》(临 2016-015)以及《上海
票核准期间,为确保重点项目按时间节点顺利推进,同时降 交运集团股份有限公司关于向上海交运(集团)公司
低融资成本,由控股股东上海交运(集团)公司通过商业银 申请委托贷款(关联交易)的公告》(详见临
行向公司提供 20,000 万元委托贷款,期限 1 年,利率为银 2016-016)。
行同期贷款利率的 85%。
                                                            (2)2016 年 4 月 19 日,公司在《上海证券报》
    2016年11月,经中国证监会证监许可[2016]1502号文核 以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
准,公司实际非公开发行A 股股票166,119,020股,实际募 上披露了《上海交运集团股份有限公司 2015 年年度股
集资金净额为1,408,500,701.97元。本次非公开发行股票发 东大会决议公告》(详见临 2016-023)。
行工作的顺利完成,保障了公司非公发行重点项目的资金需
求。

    综上,2016 年度上述委托贷款的关联交易事项实际没
有发生。



2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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                                    2016 年年度报告




(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                      查询索引

2016 年度公司与大股东及附属企业经营性债权     详见刊登于 2017 年 3 月 28 日上海证券交易所网
债务往来情况,详见《上海交运集团股份有限公    站(http://www.sse.com.cn)上的《上海交运
司 2016 年度非经营性资金占用及其他关联资金    集团股份有限公司 2016 年度非经营性资金占用
往来情况的专项说明》。                        及其他关联资金往来情况的专项说明》。



2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用




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                                      2016 年年度报告




3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                              关联方向上市公司
                           向关联方提供资金
                                                                  提供资金
   关联方      关联关系
                           期初            期末          期初                    期末
                                  发生额                            发生额
                           余额            余额          余额                    余额
上海交运(集
               母公司                                 84,673,803.14         84,743,803.14
团)公司
          合计                                        84,673,803.14         84,743,803.14
关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司的影


(五)其他
□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用

3、 租赁情况
□适用 √不适用




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                                     2016 年年度报告




(二)担保情况
√适用 □不适用
                                                                单位: 万元 币种: 人民币
                        公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司
的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子
公司的担保)
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                   57,350
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                39,828
                        公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                  39,828
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                      7.48
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明


(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用

2、 委托贷款情况
□适用 √不适用

3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用

(四)其他重大合同
□适用 √不适用




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十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
  (1)公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议,审议通过了《关于公司控
股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证
券报》以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《关于公司控股子公司铜川
路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》(详见临 2012-007)。由上海市普陀区土地发展中心
根据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等
有关规定,依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限
公司(以下简称"联运公司")拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备,并向交运股份及联运公司
合计支付土地储备搬迁补偿费人民币 28378.44 万元。2016 年 10 月 28 日,公司在上海证券交易
所网站上(http://www.sse.com.cn)发布的 2016 年第三季度报告,对该事项进展情况进行了持
续披露。截止本报告披露日,上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款
人民币 19,864.908 万元。

    (2) 2016 年 7 月 28 日,公司持股 5%以上股东上海久事(集团)有限公司(以下简称“久事
集团”)将持有的交运股份 34,494,900 股股份换购上海国企 ETF 份额。本次股份变动前,久事集
团持有交运股份 61,793,435 股股份。本次股份变动后,久事集团持有交运股份 27,298,535 股股
份。除此次换购基金份额外,久事集团尚无明确的在未来 12 个月内增持或处置交运股份股份的计
划。详细情况请见公司于 2016 年 7 月 30 日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上
(http://www.sse.com.cn)的公司相关公告以及久事集团披露的与此次权益变动相关的《上海交
运集团股份有限公司简式权益变动报告书》。

    (3)公司非公开发行A股股票募集资金事项分别经2015年7月28日、2016年1月22日、2016年4
月18日召开的2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会、2015年年度股东大会审
议批准。2016年5月20日,公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审
核通过。2016年8月1日,公司收到中国证监会出具的《关于核准上海交运集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502号),核准公司非公开发行不超过34,000万股新股。
     公司本次非公开发行 A 股股票新增的 166,119,020 股股份均为有限售条件的流通股,每股发
行价格 8.58 元,募集资金总额为 1,425,301,191.60 元,扣除各项发行费用 16,800,489.63 元,
实际募集资金净额为 1,408,500,701.97 元。其中新增注册资本 166,119,020.00 元,增加资本公
积 1,242,381,681.97 元。2016 年 11 月 10 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成了非公开发行 A 股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后,公司总股本由
862,373,924 股变动为 1,028,492,944 股。其中,无限售条件流通股股份保持不变,仍为
862,373,924 股;有限售条件流通股股份由 0 股变动为 166,119,020 股。
    2016年11月12日,公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039
号)、《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》。

    (4)经公司第七届董事会第六次会议审议批准,将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全
部 50%的股权,以 3,925.59万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集
团)公司。截至本报告批准报出日止,《股权转让协议》已经签署完毕,股权交割手续正在办理
过程中。

十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用




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                                    2016 年年度报告


(二)社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司强化企业本质安全,坚持守土有责,预防为主,标本兼治,增强安全生产保障能力,切
实履行安全主体责任。加强安全风险管理,健全隐患排查治理机制,为企业深化改革提供安全稳
定的发展环境。
    公司坚持以人为本,关爱员工健康,维护合法权益。健全与完善分配保障和激励机制,进一
步调动员工积极性与创造性。围绕企业发展总体要求和业务特点,建立分层、分模块、系统化培
训体系,制订适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障员工健康成长及
企业持续稳定发展。
    公司树立绿色发展理念,推动绿色生产、绿色制造、绿色服务,加强节能减排考核,完善能
耗总量和强度双控措施,促进低碳循环发展。突出发展质量和效益,突出技术创新与进步,注重
履行社会责任,促进公司与社会的和谐共同成长。
    公司坚持依法治企,诚信经营,积极纳税,坚守道德责任。积极履行社会责任,充分尊重和
维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平
衡,共同推进公司的持续健康和谐发展。

(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用




                                        30 / 186
                                                   2016 年年度报告




                                    第六节       普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                                              单位:股
                               本次变动前                           本次变动增减(+,-)                             本次变动后
                                         比例    发行                                                                             比例
                               数量                       送股       公积金转股          其他          小计           数量
                                         (%)     新股                                                                             (%)
一、有限售条件股份                   0       0       0         0                  0   166,119,020   166,119,020     166,119,020 16.15
1、国家持股
2、国有法人持股                      0       0      0          0                  0   66,447,609    66,447,609      66,447,609     6.46
3、其他内资持股                      0       0      0          0                  0   99,671,411    99,671,411      99,671,411     9.69
其中:境内非国有法人持股             0       0      0          0                  0   88,482,600    88,482,600      88,482,600     8.60
       境内自然人持股                0       0      0          0                  0   11,188,811    11,188,811      11,188,811     1.09
4、外资持股
其中:境外法人持股
       境外自然人持股
二、无限售条件流通股份      862,373,924   100       0          0                  0             0             0     862,373,924   83.85
1、人民币普通股             862,373,924   100       0          0                  0             0             0     862,373,924   83.85
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数          862,373,924   100       0          0                  0   166,119,020   166,119,020   1,028,492,944     100




                                                         31 / 186
                                        2016 年年度报告




2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    公司非公开发行A股股票募集资金事项分别经2015年7月28日、2016年1月22日、2016年4月18
日召开的2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会、2015年年度股东大会审议批
准。2016年5月20日,公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通
过。2016年8月1日,公司收到中国证监会出具的《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]1502号),核准公司非公开发行不超过34,000万股新股。
    2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了非公开发行A股股
票的股份登记托管手续。本次非公开发行的新增股份166,119,020均为有限售条件流通股,本次发
行完成后公司总股本由862,373,924股变动为1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,
有限售条件流通股股份由0股变动为166,119,020股。2016年11月12日,公司在《上海证券报》以
及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发
行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)、《上海交运集团股份有限公司非公开
发行股票发行情况报告书》。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                       单位: 股
                          年初
                                 本年解除    本年增加       年末                      解除限售
         股东名称         限售                                          限售原因
                                 限售股数    限售股数     限售股数                      日期
                          股数
                                                                       非公开发行    2019 年 11 月
上海交运(集团)公司         0          0   66,447,609    66,447,609
                                                                       36 个月限售   11 日(预计)
平安银行股份有限公司-
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
平安大华鼎泰灵活配置混       0          0   11,655,013    11,655,013
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
合型证券投资基金
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
李建华                       0          0   11,188,811    11,188,811
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
中国工商银行股份有限公
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
司-嘉实惠泽定增灵活配       0          0   11,188,811    11,188,811
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
置混合型证券投资基金
兴证证券资管-招商银行
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
-兴证资管鑫成智远集合       0          0     6,993,006   6,993,006
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
资产管理计划
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
兴证投资管理有限公司         0          0     5,827,505   5,827,505
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
中国农业银行股份有限公
                                                                       非公开发行    2017 年 11 月
司-财通多策略福享混合       0          0     5,378,261   5,378,261
                                                                       12 个月限售   10 日(预计)
型证券投资基金
光大保德信资管-光大银
行-光大保德信资产光大                                                 非公开发行    2017 年 11 月
                             0          0     4,662,005   4,662,005
银行阳光定增组合资产管                                                 12 个月限售   10 日(预计)
理计划
兴证证券资管-光大银行                                                 非公开发行    2017 年 11 月
                             0          0     4,662,005   4,662,005
-兴证资管鑫成[111]号集                                                12 个月限售   10 日(预计)

                                            32 / 186
                                2016 年年度报告


合资产管理计划
财通基金-招商银行-中                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     3,763,692   3,763,692
新融创 5 号资产管理计划                                       12 个月限售   10 日(预计)
中国银行股份有限公司-
平安大华鼎越定期开放灵                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     3,496,503   3,496,503
活配置混合型证券投资基                                        12 个月限售   10 日(预计)

财通基金-光大银行-东                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     3,272,776   3,272,776
吴证券股份有限公司                                            12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-广发银行-财
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
通基金-定增宝安全垫 11     0   0     3,272,776   3,272,776
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
号资产管理计划
财通基金-工商银行-锦                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     3,272,776   3,272,776
绣定增 2 号资产管理计划                                       12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-招商银行-财
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
通基金-首信 3 号资产管理   0   0     3,054,591   3,054,591
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
计划
财通基金-光大银行-富                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     2,181,850   2,181,850
春永利 17 号资产管理计划                                      12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-工商银行-锦
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
绣飞科定增分级 19 号资产    0   0     2,181,850   2,181,850
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
管理计划
财通基金-工商银行-富
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
春定增宝利 9 号资产管理计   0   0     1,636,388   1,636,388
                                                              12 个月限售   10 日(预计)

财通基金-工商银行-广                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     1,636,388   1,636,388
东华兴银行股份有限公司                                        12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-光大银行-渤                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0     1,309,110   1,309,110
海证券股份有限公司                                            12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-招商银行-宁
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
波首泰金晟投资合伙企业      0   0     1,090,925   1,090,925
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
(有限合伙)
财通基金-上海银行-江
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
苏悦达善达股权投资基金      0   0     1,090,925   1,090,925
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
管理有限公司
财通基金-光大银行-北
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
京中融鼎新投资管理有限      0   0     1,090,925   1,090,925
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
公司
兴证证券资管-光大银行
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
-兴证资管汇升定增量化      0   0       641,026    641,026
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
鑫汇 1 号集合资产管理计划
财通基金-工商银行-富
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
春定增同利 3 号资产管理计   0   0       600,009    600,009
                                                              12 个月限售   10 日(预计)

平安大华基金-平安银行
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
-深圳平安大华汇通财富      0   0       582,750    582,750
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
管理有限公司
平安大华基金-平安银行
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
-米多(北京)资产管理有    0   0       582,750    582,750
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
限公司
兴证证券资管-光大银行
                                                              非公开发行    2017 年 11 月
-兴证资管汇升定增量化      0   0       524,476    524,476
                                                              12 个月限售   10 日(预计)
鑫汇 2 号集合资产管理计划
江西中文传媒蓝海国际投                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0       466,200    466,200
资有限公司                                                    12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-工商银行-云                                        非公开发行    2017 年 11 月
                            0   0       436,370    436,370
南通达资本管理有限公司                                        12 个月限售   10 日(预计)
财通基金-兴业银行-天      0   0       436,370    436,370    非公开发行    2017 年 11 月
                                    33 / 186
                                             2016 年年度报告


道定增 1 号资产管理计划                                                         12 个月限售    10 日(预计)
财通基金-工商银行-小                                                          非公开发行     2017 年 11 月
                                   0         0          327,278      327,278
牛定增 4 号资产管理计划                                                         12 个月限售    10 日(预计)
财通基金-工商银行-富
                                                                                非公开发行     2017 年 11 月
春定增 1099 号资产管理计           0         0          294,550      294,550
                                                                                12 个月限售    10 日(预计)

财通基金-工商银行-定                                                          非公开发行     2017 年 11 月
                                   0         0          240,004      240,004
增驱动 8 号资产管理计划                                                         12 个月限售    10 日(预计)
财通基金-光大银行-西                                                          非公开发行     2017 年 11 月
                                   0         0          218,185      218,185
藏君合投资有限公司                                                              12 个月限售    10 日(预计)
财通基金-工商银行-优
                                                                                非公开发行     2017 年 11 月
选财富 VIP 尊享定增 5 号资         0         0          152,729      152,729
                                                                                12 个月限售    10 日(预计)
产管理计划
财通基金-工商银行-富
                                                                                非公开发行     2017 年 11 月
春定增禧享 3 号资产管理计          0         0          141,820      141,820
                                                                                12 个月限售    10 日(预计)

财通基金-工商银行-富
                                                                                非公开发行     2017 年 11 月
春定增 1097 号资产管理计           0         0          120,002      120,002
                                                                                12 个月限售    10 日(预计)

           合计                    0         0    166,119,020     166,119,020         /                /


二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                                单位:股 币种:人民币
                                                                                                       交易
   股票及其衍生                            发行价格                                       获准上市
                             发行日期                    发行数量        上市日期                      终止
     证券的种类                            (或利率)                                       交易数量
                                                                                                       日期
普通股股票类
  非公开发行股票      2012 年 2 月 29 日      7.14 元    50,745,097 2013 年 3 月 1 日     50,745,097
  非公开发行股票      2012 年 2 月 29 日      7.14 元    80,232,879 2015 年 3 月 2 日     80,232,879
                                                                    2019 年 11 月 11 日
非公开发行 A 股股票 2016 年 11 月 10 日       8.58 元    66,447,609                       66,447,609
                                                                        (预计)
                                                                    2017 年 11 月 10 日
非公开发行 A 股股票 2016 年 11 月 10 日       8.58 元    99,671,411                       99,671,411
                                                                        (预计)
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
  境内人民币普通股 2012 年 11 月 16 日、
                                                 5.05% 800,000,000 2012 年 12 月 7 日 800,000,000
    (公司债)        19 日、20 日


截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    (1) 2012 年 2 月 29 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对
象发行股票购买资产的股份变更登记手续。本次向特定对象非公开发行的 130,977,976 股股份均
为有限售条件流通股,发行价格每股 7.14 元。其中向上海交运(集团)公司发行 80,232,879 股
股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产(集团)有限公司发行 9,173,669
股股份。其中,上海交运(集团)公司承诺:"自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之
日起 36 个月内不转让本公司拥有上市公司权益的股份,之后按照中国证监会及上海证券交易所的
有关规定执行"。上海久事公司、上海地产(集团)有限公司承诺:"自本次向特定对象发行的股
份登记在本公司名下之日起 12 个月内不转让本公司持有的上市公司本次发行的股份,之后按照中
国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。"
    2013 年 2 月 25 日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海
交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》(详见临
2013-001 号)。2013 年 3 月 1 日,上海久事公司、上海地产(集团)有限公司分别持有的 41,571,428
股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁可上市流通。公司有限售条件流通股股
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份由 130,977,976 股变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为
782,141,045 股,总股本保持不变。
    2015 年 2 月 17 日,公司在上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)披露了《上海
交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》(详见临 2015-002
号)。2015 年 3 月 2 日,上海交运(集团)公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限
售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流
通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股,总股本保持不变。

    ⑵2016 年 11 月 10 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了非公开发行
A 股股票的股份登记托管及限售手续。本次非公开发行的新增股份 166,119,020 股均为有限售条
件流通股,每股发行价格 8.58 元。其中,公司控股股东上海交运(集团)公司认购的本次非公开
发行的 A 股股票自上市之日起 36 个月内不得转让,其余投资者认购的本次非公开发行的 A 股
股票自上市之日起 12 个月内不得转让。本次发行完成后公司总股本由 862,373,924 股变动为
1,028,492,944 股,无限售条件流通股股份保持不变,有限售条件流通股股份由 0 股变动为
166,119,020 股。

    (3) 公司于 2012 年 9 月 11 日收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】1201
号《关于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》,核准本公司向社会公开发
行面值不超过 8 亿元的公司债券。公司 2012 年公司债券发行已于 2012 年 11 月 20 日结束。本期
发行总额为人民币 8 亿元,发行价格为每张 100 元,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网
下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行,债券的票面利率为 5.05%,公司债券期限为 5 年
期,附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。2012 年 11 月 30 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续,并于 12 月 7 日在上海证券交易所挂牌交易,
证券代码为"122205",简称为"12 沪交运"。
    根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》,本次
债券在存续期前三年票面利率保持固定不变,为 5.05%。在本期债券存续期的第三年末,公司作
为发行人根据市场环境选择不上调票面利率,即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%,并在本
期债券后续期限固定不变。具体内容详见公司于 2015 年 11 月 2 日披露在《上海证券报》以及上
海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》,本公
司公开发行的 2012 年公司债券持有人可按规定在本次回售申报期(2015 年 11 月 9 日)对其所持
有的全部或部分“12 沪交运”申报回售。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12
沪交运”债券回售申报的统计,有效回售申报数量为 0 手,回售金额为 0 元。回售实施完毕后,
“12 沪交运”债券在上海证券交易所上市并交易的数量不变,仍为 800,000 手。具体内容详见公
司于 2015 年 11 月 2 日、11 月 5 日、11 月 6 日、11 月 11 日、11 月 16 日披露在《上海证券报》
以及上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的相关公告。
    根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有
限公司公开发行 2012 年公司债券上市公告书》、《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券
票面利率公告》以及《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公
告》,公司于 2016 年 11 月 16 日支付自 2015 年 11 月 16 日至 2016 年 11 月 15 日期间的公司债券
利息共计人民币 4040 万元,本期债券的票面利率为 5.05%,每手“12 沪交运”面值人民币 1,000
元派发利息为人民币 50.50 元(含税)。详情请见 2016 年 11 月 9 日披露于《上海证券报》以及
上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的公司相关公告。




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(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    公司非公开发行A股股票募集资金事项分别经2015年7月28日、2016年1月22日、2016年4月18
日召开的2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会、2015年年度股东大会审议批
准。2016年5月20日,公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通
过。2016年8月1日,公司收到中国证监会出具的《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]1502号),核准公司非公开发行不超过34,000万股新股。
    2016年11月10日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了非公开发行A股股
票的股份登记托管手续。本次非公开发行的新增股份166,119,020均为有限售条件流通股,本次发
行完成后公司总股本由862,373,924股变动为1,028,492,944股,无限售条件流通股股份保持不变,
有限售条件流通股股份由0股变动为166,119,020股。2016年11月12日,公司在《上海证券报》以
及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露了《上海交运集团股份有限公司非公开发
行股票发行结果暨股本变动公告》(详见临2016-039号)、《上海交运集团股份有限公司非公开
发行股票发行情况报告书》。

(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
截止本报告期末,公司无内部职工股。

三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                63,369
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                  60,600




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(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                                                       单位:股
                                                         前十名股东持股情况
                                                                                                                         质押或
                                                        报告期内             期末         比例      持有有限售         冻结情况        股东
                 股东名称(全称)
                                                          增减             持股数量       (%)     条件股份数量       股份              性质
                                                                                                                             数量
                                                                                                                     状态
上海交运(集团)公司                                     66,447,609        328,271,846    31.92       66,447,609       无      0     国有法人
上海国盛(集团)有限公司                                -25,725,329        155,373,195    15.11                0       无      0     国有法人
上海久事(集团)有限公司                                -34,494,900         27,298,535     2.65                0       无      0       其他
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式
                                                         18,027,645        18,027,645     1.75                   0    无      0        其他
指数证券投资基金
平安银行股份有限公司-平安大华鼎泰灵活配置混合型证       11,655,013        11,655,013     1.13        11,655,013
                                                                                                                      无      0        其他
券投资基金
李建华                                                   11,208,811        11,208,811     1.09        11,188,811      无      0     境内自然人
中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配置混合
                                                         11,188,811        11,188,811     1.09        11,188,811      无      0        其他
型证券投资基金
上海地产(集团)有限公司                                          0           9,173,669   0.89                   0    无      0         其他
沈永富                                                    8,112,900           8,112,900   0.79                   0    无      0     境内自然人
兴证证券资管-招商银行-兴证资管鑫成智远集合资产管
                                                          7,589,206           7,589,206   0.74         6,993,006      无      0        其他
理计划
                                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                             股份种类及数量
                     股东名称                              持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                         种类                        数量
上海交运(集团)公司                                                               261,824,237       人民币普通股                   261,824,237
上海国盛(集团)有限公司                                                           155,373,195       人民币普通股                   155,373,195
上海久事(集团)有限公司                                                            27,298,535       人民币普通股                    27,298,535
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式                                  18,027,645       人民币普通股                    18,027,645
指数证券投资基金
                                                                37 / 186
                                                             2016 年年度报告




上海地产(集团)有限公司                                                           9,173,669       人民币普通股              9,173,669
沈永富                                                                             8,112,900       人民币普通股              8,112,900
刘伟                                                                               5,163,600       人民币普通股              5,163,600
兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟 2 号集合资产管理计划                                4,231,374       人民币普通股              4,231,374
向量多维(北京)资本管理有限公司-向量 ETF 量化 5 期                               3,664,121       人民币普通股              3,664,121
河南恒通化工集团有限公司                                                           2,898,400       人民币普通股              2,898,400
上述股东关联关系或一致行动的说明                       上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变
                                                       动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或
                                                       属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                 不适用




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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位:股
                                                                                    有限售条件股份可上市交易情况
                                                        持有的有限售条件
 序号                 有限售条件股东名称                                                                新增可上市交易    限售条件
                                                            股份数量              可上市交易时间
                                                                                                            股份数量
                                                                                                                        非公开发行 36
   1     上海交运(集团)公司                                  66,447,609    2019 年 11 月 11 日(预计)    66,447,609
                                                                                                                          个月限售
         平安银行股份有限公司—平安大华鼎泰灵活配置混                                                                   非公开发行 12
   2                                                          11,655,013 2017 年 11 月 10 日(预计)        11,655,013
         合型证券投资基金                                                                                                 个月限售
                                                                                                                        非公开发行 12
   3     李建华                                               11,188,811 2017 年 11 月 10 日(预计)        11,188,811
                                                                                                                          个月限售
         中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配                                                                    非公开发行 12
   4                                                          11,188,811 2017 年 11 月 10 日(预计)        11,188,811
         置混合型证券投资基金                                                                                             个月限售
         兴证证券资管—招商银行—兴证资管鑫成智远集合                                                                   非公开发行 12
   5                                                            6,993,006 2017 年 11 月 10 日(预计)        6,993,006
         资产管理计划                                                                                                     个月限售
                                                                                                                        非公开发行 12
   6     兴证投资管理有限公司                                   5,827,505 2017 年 11 月 10 日(预计)        5,827,505
                                                                                                                          个月限售
         中国农业银行股份有限公司-财通多策略福享混合                                                                    非公开发行 12
   7                                                            5,378,261 2017 年 11 月 10 日(预计)        5,378,261
         型证券投资基金                                                                                                   个月限售
         兴证证券资管—光大银行—兴证资管鑫成[111]号                                                                    非公开发行 12
   8                                                            4,662,005 2017 年 11 月 10 日(预计)        4,662,005
         集合资产管理计划                                                                                                 个月限售
         光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银                                                                   非公开发行 12
   9                                                            4,662,005 2017 年 11 月 10 日(预计)        4,662,005
         行阳光定增组合资产管理计划                                                                                       个月限售
                                                                                                                        非公开发行 12
  10     财通基金-招商银行-中新融创 5 号资产管理计划            3,763,692 2017 年 11 月 10 日(预计)        3,763,692
                                                                                                                          个月限售
上述股东关联关系或一致行动的说明                        上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持
                                                        股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关
                                                        联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

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(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
    战略投资者或一般法人的名称            约定持股起始日期          约定持股终止日期
平安银行股份有限公司—平安大华鼎
                                          2016 年 11 月 10 日    2017 年 11 月 10 日(预计)
泰灵活配置混合型证券投资基金
李建华                                    2016 年 11 月 10 日    2017 年 11 月 10 日(预计)
中国工商银行股份有限公司-嘉实惠
                                          2016 年 11 月 10 日    2017 年 11 月 10 日(预计)
泽定增灵活配置混合型证券投资基金
兴证证券资管—招商银行—兴证资管
                                          2016 年 11 月 10 日    2017 年 11 月 10 日(预计)
鑫成智远集合资产管理计划
                                      根据公司与本次非公开发行的认购对象签订的《股份认购
                                      协议》中的约定,除公司控股股东上海交运(集团)公司
战略投资者或一般法人参与配售新股
                                      认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个
约定持股期限的说明
                                      月内不得转让外,其余投资者认购的本次非公开发行的 A
                                      股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。

四、 控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             上海交运(集团)公司
单位负责人或法定代表人           蒋曙杰
成立日期                         1996 年 4 月 12 日
                                 经营范围:国有资产授权范围内的资产经营管理,水陆交通
主要经营业务
                                 运输,实业投资,国内贸易(除专项规定),产权经纪。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无

2   自然人
□适用 √不适用

3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用




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5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二)实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
       名称                              上海市国有资产监督管理委员会

2   自然人
□适用 √不适用

3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
    本公司控股股东为上海交运(集团)公司,实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。


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五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
           单位负
法人股东   责人或                   组织机构
                    成立日期                              注册资本    主要经营业务或管理活动等情况
  名称     法定代                     代码
             表人
                                                                     开展以非金融为主,金融为辅的投
上海国盛                                                             资,资本运作与资产管理,产业研
                    2007 年 9   统一社会信用代码:
(集团)有 孔庆伟                                     10,000,000,000 究,社会经济咨询。(依法须经批
                     月 26 日   9131000066780505M
  限公司                                                             准的项目,经有关部门批准后方可
                                                                     开展经营活动)


六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用



                                第七节         优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                        第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位:股
                                                                                                                   报告期内从
                                                                                                            增减                是否在公司
                                                  任期起始    任期终止日       年初     年末   年度内股份          公司获得的
  姓名            职务(注)         性别   年龄                                                              变动                关联方获取
                                                    日期          期         持股数   持股数   增减变动量          税前报酬总
                                                                                                            原因                    报酬
                                                                                                                   额(万元)
蒋曙杰    董事长、党委书记         男      52    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          是
朱戟敏    董事、总裁、党委副书记   男      53    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0              111.47      否
张正      董事、工会主席           男      47    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          是
杨国平    董事                     男      60    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          否
李仲秋    董事                     男      56    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          否
薛宏      董事                     男      53    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          否
王力群    独立董事                 男      62    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                   9      否
刘长奎    独立董事                 男      47    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                   9      否
陈乃蔚    独立董事                 男      59    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                   9      否
斯福民    监事会主席               男      62    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          否
周祯      监事                     男      60    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          是
邹颖      监事                     女      37    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0                          否
沈国兴    监事                     男      55    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               34.64      否
王萍      监事                     女      48    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               61.39      否
陈升平    副总裁                   男      59    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               93.71      否
张弘      副总裁                   男      51    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               93.71      否
叶跃      财务总监                 男      56    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               93.71      否
陈洪鹏    副总裁                   男      43    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               90.71      否
徐以刚    董事会秘书               男      37    2016-4-18    2019-4-18          0         0            0               40.48      否
陈辰康    董事长(届满离任)       男      64    2012-08-10   2016-4-18          0         0            0                          是
                                                                  43 / 186
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黄伟建     董事(届满离任)        男     61   2012-08-10   2016-4-18      15,000   15,000       0                            是
洪任初     董事(届满离任)        男     61   2012-08-10   2016-4-18           0        0       0                            否
纪效伶     监事(届满离任)        男     61   2014-04-22   2016-4-18           0        0       0                            否
黄培莉     监事(届满离任)        女     60   2012-08-10   2016-4-18      13,000   13,000       0                            是
  合计               /             /       /       /            /          28,000   28,000       0    /         646.82        /



    姓名                                                            主要工作经历
蒋曙杰        历任市第二建筑有限公司副总经理、总经理、党委副书记,上海建工(集团)总公司总经理助理,市建设交通委副主任,市建设管理委
              副主任,市住房城乡建设管理委副主任,市张江高新技术产业开发区管委会副主任。现任上海交运(集团)公司法定代表人,上海交运
              集团股份有限公司党委书记、第七届董事会董事、董事长。
朱戟敏        历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事,上海交运(集团)公司党委副书记, 上海交运集团股
              份有限公司第六届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司总裁、党委副书记、第七届董事会董事。
张正          历任上海交运(集团)公司团委组织部长、团委副书记、团委书记,上海市汽车修理公司党委副书记、党委书记、纪委书记、工会主席,
              上海市汽车修理有限公司党委书记、纪委书记、副总经理、工会主席。现任上海市运输工会主席,上海交运集团股份有限公司党委委员、
              第七届董事会职工董事。
杨国平        历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任大众交通(集团)股份有限公司董
              事长兼总经理,上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长,上海大众燃气有限公司董事长,上海交大昂立股份有限公司董事长,
              上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。
李仲秋        历任上海复兴益民(集团)有限公司总经理,上海复兴企业(集团)有限公司总经理、党委副书记,卢湾区国有资产投资管理有限公司
              总经理,上海淮海商业(集团)有限公司党委书记、董事长,上海久事公司资产经营总部副经理、房产经营部经理,上海久事置业有限
              公司总经理、党总支书记,上海交通投资(集团)有限公司副总经理、党委副书记,上海交通投资(集团)有限公司总经理、党委书记,
              兼任上海申铁投资有限公司总经理、党总支书记,上海强生控股股份有限公司总经理、党委副书记、党委书记。现任上海久事(集团)
              有限公司副总裁,上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。
薛宏          历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理,上海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委
              副书记,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任上海地产(集团)有限公司副总裁, 上海交运集团股份有限公司第七届董
              事会董事。
王力群        历任上海市城市建设开发总公司总经理,上海公共交通卡股份有限公司董事长,上海交运股份有限公司第二届董事会董事、第三届董事
              会董事、第四届董事会董事,上海现代轨道交通公司总经理,上海巴士实业(集团)股份有限公司总经理,上海交运集团股份有限公司
              第六届董事会独立董事,拓维信息系统股份有限公司独立董事。现任上海磐石投资有限公司董事长,华谊兄弟传媒股份有限公司独立董
              事,鹏欣环球资源股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。
                                                                44 / 186
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刘长奎   历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任、国际合作教育中心主任,上海交运股份有限公司第五届董事会独立董
         事,上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事。现任东华大学旭日工商管理学院会计学系副教授、MBA 教育中心主任、EMBA 教
         育中心主任,上海加冷松芝汽车空调股份有限公司独立董事,浙江美欣达印染集团股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限公司
         第七届董事会独立董事,国家教育部中外合作办学评估专家,上海工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员。
陈乃蔚   历任上海交通大学法律系主任,知识产权研究中心主任,美国华盛顿大学法学院高级访问学者,美国宾西法尼亚大学法学院富布莱特研
         究学者,中兴通讯股份有限公司独立董事,上海医药集团股份有限公司独立董事,上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事,上海交运
         集团股份有限公司第六届董事会独立董事。现任复旦大学法学院教授,复旦大学高级律师学院执行院长,中国科技法学会副会长,中国(上
         海)自由贸易试验区知识产权协会会长,上海市知识产权法研究会副会长,商务部知识产权海外维权专家,中国国际经济贸易仲裁委员会
         仲裁员,上海国际仲裁中心仲裁员,香港国际仲裁中心仲裁员,国际商会国际仲裁院仲裁员,国际奥委会体育仲裁院仲裁员,浙江中坚
         科技股份有限公司独立董事,上海金力泰化工股份有限公司独立董事,上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。
斯福民   历任华东师范大学组织部副部长、党校副校长、党委副书记、工会主席,上海松江大学园区管委会副主任,宝山区委委员、常委、副区
         长、副书记、代理区长、区长、书记,上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席。现任上海机场(集团)有限公司监
         事会主席,上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事、监事会主席。
周祯     历任上海交运(集团)公司人力资源部部长、组织部部长、党委委员、纪委副书记、监察室主任、党委副书记、纪委书记,上海交运集
         团股份有限公司第六届监事会监事、党委副书记、纪委书记。现任上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事。
邹颖     历任上海良友(集团)有限公司团委副书记、团委书记,上海市贸易学校办公室主任、校长助理、党委副书记、副校长,上海市贸易技
         术学校副校长,上海市粮食教育培训中心副主任,上海福新面粉有限公司党总支副书记、副总经理。现任上海良友(集团)有限公司党
         群工作部副主任,上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事。
沈国兴   历任上海市浦东汽车运输总公司企业发展部经理,上海市浦东汽车运输总公司副经理、总经理,上海交运日红国际物流有限公司党委副
         书记、总经理,上海交运(集团)公司运输部部长,上海交运集团股份有限公司市场运营部部长。现任上海交运集团股份有限公司市场
         运营部总经理、第七届监事会职工监事。
王萍     历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理,上海交运股份有限公司第五届监事会职工监事,上海交运股份有限公司汽车零
         部件制造分公司总会计师,上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工监事。现任上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司
         总会计师,上海交运集团股份有限公司第七届监事会职工监事。
陈升平   历任上海市宝山区副区长,上海交运(集团)公司副总裁,上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司
         党委委员、副总裁。
张弘     历任上海汇众汽车制造有限公司总经理,上海交运(集团)公司副总裁,上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团
         股份有限公司党委委员、副总裁。
叶跃     历任上海交运(集团)公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁,上海交运集团股份有限公司副总裁。现任上海交运集团股份有
         限公司财务总监。
陈洪鹏   历任上海市汽车修理公司副总经理,上海市汽车修理有限公司总经理。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。
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徐以刚       历任上海交运(集团)公司企业发展部副科长、科长,上海交运股份有限公司总经理办公室主任、党委办公室主任、董事会办公室主任、
             监事会办公室主任, 上海交运集团股份有限公司企业发展部副部长(主持工作)、企业发展部部长、第六届董事会秘书。现任上海交运
             集团股份有限公司规划发展部总经理、第七届董事会秘书。
陈辰康       历任上海交运(集团)公司总裁、党委副书记、党委书记、董事长,上海交运股份有限公司第五届监事会监事、监事会主席、第五届董
             事会董事、董事长,上海交运集团股份有限公司党委书记、第六届董事会董事、董事长。
黄伟建       历任上海交运(集团)公司党委组织部副部长、部长、党委委员,上海市运输工会主席,上海交运集团股份有限公司党委委员、第六届董
             事会职工董事。
洪任初       历任上海巴士实业(集团)股份有限公司董事长,上海强生集团有限公司董事长,上海交运股份有限公司第五届董事会董事,上海久事
             公司副总经理,上海巴士公交(集团)有限公司董事长,上海强生控股股份有限公司董事长,上海交通投资(集团)有限公司董事长,
             上海申铁有限公司董事长,上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。
纪效伶       历任上海市国资委宣教培中心副主任,上海市国资委研究室副调研员,上海市国资委纪委副调研员,上海交运集团股份有限公司第六届
             监事会监事。现任上海市国资委纪委调研员、稽查中心副主任。
黄培莉       历任上海交运(集团)公司资产管理部副部长。上海交运集团股份有限公司资产管理部部长、第六届监事会职工监事。

其它情况说明
√适用 □不适用
  (1) 经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过,并提交公司 2015 年年度股东大会审议批准,蒋曙杰先生、朱戟敏先生、杨国平先生、李仲秋
先生、薛宏先生、王力群先生、刘长奎先生、陈乃蔚先生等八人当选公司第七届董事会董事,与经上海市运输工会第九届委员会第十五次全体委员(扩
大)会议无记名投票选举产生的职工董事张正先生共同组成公司第七届董事会。董事任期自公司 2015 年年度股东大会选举通过之日起三年。
  (2) 经公司第六届监事会第二十二次会议审议通过,并提交公司 2015 年年度股东大会审议批准,斯福民先生、周祯先生、邹颖女士等三人当选公
司第七届监事会监事,与经上海市运输工会第九届委员会第十五次全体委员(扩大)会议无记名投票选举产生的职工监事沈国兴先生、王萍女士共同组
成公司第七届监事会。监事任期自公司 2015 年年度股东大会选举通过之日起三年。
  (3) 在公司第七届董事会第一次会议上,选举蒋曙杰先生为公司第七届董事会董事长。
  (4) 在公司第七届监事会第一次会议上,选举斯福民先生为公司第七届监事会主席。
  (5) 在公司第七届董事会第一次会议上,聘任朱戟敏先生为公司总裁、陈升平先生为公司副总裁、张弘先生为公司副总裁、叶跃先生为公司财务总
监、陈洪鹏先生为公司副总裁以及徐以刚先生为公司董事会秘书,任期与本届董事会任期相同。
  (6) 董事会换届改选后,公司第六届董事会董事长、董事陈辰康先生不再担任公司董事长以及董事职务;第六届董事会董事洪任初先生、黄伟建先
生不再担任公司董事职务。
  (7) 监事会换届改选后,公司第六届监事会监事黄培莉女士、纪效伶先生不再担任公司监事职务。



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    (8)在 2017 年 3 月 25 日召开的第七届监事会第八次会议上,审议《关于变更公司第七届监事会成员的议案》。周祯先生因到龄退休不再担任公司第
七届监事会监事职务,选举王晨皓先生担任公司第七届监事会监事。该议案经公司第七届监事会第八次会议审议通过后,尚需提交公司 2016 年年度股东
大会审议批准,任期自该次股东大会审议通过之日起至本届监事会届满为止。
    (9) 在 2017 年 1 月 4 日召开的第七届董事会第七次会议上,审议通过了《关于完善上海交运集团股份有限公司行政职能部门组织机构的议案》,沈
国兴监事任市场运营部总经理,董事会秘书徐以刚先生任规划发展部总经理。

(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用 □不适用
          任职人员姓名                        股东单位名称                     在股东单位担任的职务     任期起始日期       任期终止日期
李仲秋                            上海久事(集团)有限公司                   副总裁                     2015 年 10 月
洪任初(离任)                    上海久事公司                               副总经理                   2006 年 8 月     2015 年 10 月
杨国平                            大众交通(集团)股份有限公司               董事长兼总经理             2006 年 4 月
薛宏                              上海地产(集团)有限公司                   副总裁                     2010 年 3 月
在股东单位任职情况的说明          无




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(二)在其他单位任职情况
√适用 □不适用
                                                 在其他单位担
任职人员姓名              其他单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   任的职务
    李仲秋        上海强生控股股份有限公司         董事长       2015 年 12 月
    王力群        上海磐石投资有限公司             董事长        2008 年 9 月
    王力群        拓维信息系统股份有限公司         独立董事      2010 年 5 月   2016 年 6 月
    王力群        华谊兄弟传媒股份有限公司         独立董事      2014 年 8 月
    王力群        鹏欣环球资源股份有限公司         独立董事      2015 年 5 月
    刘长奎        东华大学旭日工商管理学院         副教授        2007 年 9 月
                  上海加冷松芝汽车空调股份
    刘长奎                                          独立董事    2014 年 5 月
                  有限公司
                  浙江美欣达印染集团股份有
    刘长奎                                          独立董事    2014 年 5 月
                  限公司
    陈乃蔚        复旦大学法学院                      教授       2005 年 7 月
    陈乃蔚        浙江中坚科技股份有限公司          独立董事    2015 年 12 月
    陈乃蔚        上海医药集团股份有限公司          独立董事     2010 年 6 月   2016 年 6 月
                  上海金力泰化工股份有限公
    陈乃蔚                                          独立董事    2013 年 7 月
                  司
    斯福民        上海机场(集团)有限公司         监事会主席   2013 年 6 月
                  上海良友(集团)有限公司       党群工作部副
     邹颖                                                       2016 年 6 月
                                                     主任
在其他单位任      无
职情况的说明



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人             董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法拟定公司高
员报酬的决策程序               级管理人员的薪酬方案,以绩效与薪酬挂钩为主,以经审计的年度报
                               告的主要经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议,
                               提交董事会审议决定,并按考核结果支付报酬。公司独立董事津贴发
                               放标准和程序按照公司股东大会决议执行。
董事、监事、高级管理人             董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细
员报酬确定依据                 则,考核经营业绩等指标,参考同行业的市场平均水平,结合责、权、
                               利相结合的原则,以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主
                               要依据进行绩效评价,确立高级管理人员的年度薪酬方案,由董事会
                               进行审议并作出决议。独立董事津贴按照第二十一次股东大会(2012
                               年年会)决议,以每人每年税前 9 万元人民币的标准发放。公司其余
                               董事、监事不在公司获得薪酬。
董事、监事和高级管理人             公司按照薪酬考核管理办法支付公司董事、监事和高级管理人员
员报酬的实际支付情况           的年度劳动报酬。
报告期末全体董事、监事             报告期末,全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报
和 高 级 管 理 人 员 实 际获   酬合计:646.82 万元(税前)。
得的报酬合计




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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名              担任的职务                   变动情形         变动原因
蒋曙杰            董事长、董事                 选举              选举产生
朱戟敏            董事                         选举              选举产生
朱戟敏            总裁                         聘任              聘任产生
张正              董事                         选举              选举产生
杨国平            董事                         选举              选举产生
李仲秋            董事                         选举              选举产生
薛宏              董事                         选举              选举产生
王力群            独立董事                     选举              选举产生
刘长奎            独立董事                     选举              选举产生
陈乃蔚            独立董事                     选举              选举产生
斯福民            监事会主席、监事             选举              选举产生
周祯              监事                         选举              选举产生
邹颖              监事                         选举              选举产生
沈国兴            监事                         选举              选举产生
王萍              监事                         选举              选举产生
陈升平            副总裁                       聘任              聘任产生
张弘              副总裁                       聘任              聘任产生
叶跃              财务总监                     聘任              聘任产生
陈洪鹏            副总裁                       聘任              聘任产生
徐以刚            董事会秘书                   聘任              聘任产生
陈辰康            董事长、董事(届满离任)     离任              任期届满
黄伟建            董事(届满离任)             离任              任期届满
洪任初            董事(届满离任)             离任              任期届满
纪效伶            监事(届满离任               离任              任期届满
黄培莉            监事(届满离任)             离任              任期届满



五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量                                                              322
主要子公司在职员工的数量                                                        6,276
在职员工的数量合计                                                              6,710
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                    2,077
                                      专业构成
                      专业构成类别                               专业构成人数
生产人员                                                                        3,855
销售人员                                                                          293
技术人员                                                                          410
财务人员                                                                          204
行政人员                                                                        1,141
其他人员                                                                          807
合计                                                                            6,710
                                      教育程度
                      教育程度类别                                数量(人)
研究生及以上学历                                                                   26
本科学历                                                                          836
大专及高职学历                                                                  1,583
其他                                                                            4,265
                          合计                                                  6,710

(二)薪酬政策
√适用 □不适用
    为了更好地适应企业的持续发展要求,充分发挥薪酬的激励作用,公司严格按照政府公布的
工资增长指导线结合工资增长模型,对各级公司进行薪酬管理的指导和调控。要求员工的工资增
长与企业生产业绩的增长同步提高,并须经过集体协商确定,同时将员工的工资增长列入对经营
者的资产经营考核责任书中,确保员工的工资增长能落到实处。

(三)培训计划
√适用 □不适用
    为谋求公司和员工的共同发展与成长,公司于年初制订了 2016 年度教育培训工作计划,在培
训工作中不断丰富培训内容,拓展培训形式,优化培训流程,明确培训目的。各单位根据各自的
实际发展情况和业务特点制订了相应的培训管理制度。
    通过建立分层、分模块、系统化的培训体系,采用内部培训与外部培训相结合方式,为各类
人员制订出适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划,保障了员工的健康成长
及企业的持续稳定发展。

(四)劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                       3311060 小时
劳务外包支付的报酬总额                                                    75009061 元

七、其他
□适用 √不适用
                                        50 / 186
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                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控
制基本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要
求,结合公司实际情况,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制体系,增强风险防
范能力,全面提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全,股东大会、董事会、监事会和经
理层之间权责明确、运作规范,切实保障了公司和股东的合法权益,确保了公司持续稳健发展。
本报告期内,公司治理相关情况说明如下:
    1、关于股东与股东大会
    公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规
定规范地召集、召开股东大会,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。
公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交
易严格履行规定程序进行审议、表决,关联股东回避表决,控股股东不存在利用其控股地位在商
业交易中损害公司及中小股东利益。
    2、关于控股股东与上市公司的关系
    公司控股股东认真履行诚信义务,依法行使其权利并承担相应的义务,不存在利用其特殊的
地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理,决策程序严格按照规定程序进行,并对关联交易
的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级
管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、
资产、财务、机构和业务上做到了"五分开",公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权,
公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。
    3、关于董事和董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事
会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会
议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外,能
够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权,参与公司的决策和监督,对关联
交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下
设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会,各个专门委员会分工明确,
运作规范,充分发挥专业优势,勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见,增强了董
事会集体决策的民主性、科学性、客观性,确保了公司的持续健康发展。
    4、关于监事和监事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事
会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会
议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能,对公司依法运作、财务状况和经营
成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的
合法合规性等事项进行监督,对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见,维护
公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会,参与公司重大决策内容的
讨论,并发表独立意见。
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核
管理办法,以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行
绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的相关规定。
    6、关于内幕知情人登记管理
    公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定,加强内幕信息保密管理,
完善内幕信息知情人登记备案,有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。
    7、关于信息披露与透明度
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公
司信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任
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追究制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》
等相关制度,严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为,真实、准确、完整、及时、公
平地履行信息披露义务,维护公司和投资者的合法权益,并在中国证监会信息披露指定的《上海
证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作,通过接待
股东来访、回答股东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。
    8、关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会
等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。
    截至本报告期末,公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有
关上市公司治理的规范性文件要求。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
    会议届次                  召开日期                                      决议刊登的披露日期
                                                         查询索引
上海交运集团股份                                 上海证券交易所网站
有限公司 2016 年第     2016 年 1 月 22 日        http://www.sse.com.cn       2016 年 1 月 23 日
一次临时股东大会                                 公告编号:临 2016-010
上海交运集团股份                                 上海证券交易所网站
有限公司 2015 年年     2016 年 4 月 18 日        http://www.sse.com.cn       2016 年 4 月 19 日
度股东大会                                       公告编号:临 2016-023

股东大会情况说明
□适用 √不适用

三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                     参加股东大
                                            参加董事会情况
           是否                                                                        会情况
 董事
           独立    本年应参              以通讯                         是否连续两
 姓名                           亲自出                  委托出   缺席                出席股东大
           董事    加董事会              方式参                         次未亲自参
                                席次数                  席次数   次数                会的次数
                     次数                加次数                           加会议
蒋曙杰      否         6          6        4              0       0         否            0
朱戟敏      否         8          8        5              0       0         否            2
  张正      否         6          6        4              0       0         否            0
杨国平      否         8          8        5              0       0         否            2
李仲秋      否         6          6        4              0       0         否            0
  薛宏      否         8          7        5              1       0         否            1
王力群      是         8          7        5              1       0         否            2
刘长奎      是         8          8        5              0       0         否            2
陈乃蔚      是         8          8        5              0       0         否            2
陈辰康      否         2          2        1              0       0         否            2
(离任)
洪任初      否         2          2          1            0       0        否             2
(离任)
黄伟建      否         2          2          1            0       0        否             2
(离任)
                                             52 / 186
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连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                          8
其中:现场会议次数                                              3
通讯方式召开会议次数                                            5
现场结合通讯方式召开会议次数                                    0

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用

(三)其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设的专门委员会严格按照国家法律法规,严格遵循实施细则,认真勤勉地履行
职责。充分发挥各自的专业职能,积极向董事会建言献策,提高了董事会的决策能力和治理效果,
促进了公司法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时对所审议议案全部表
示赞成。

五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司监事会对公司定期报告、财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务、关
联交易等方面履行了监督职责。监事会认为:公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》
及有关法律法规规范运作,决策程序符合法律法规的要求,没有发生损害公司和股东权益的情况。
监事会对报告期内的监督事项无异议,未发现存在风险的事项。

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司建立了较为完善的薪酬分配体系和激励约束机制。报告期,董事会薪酬与考核委员会根
据公司薪酬考核管理办法,考核经营业绩等指标,按照市场化原则,以绩效为导向,责、权、利
相对应,使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩,充分调动和激发高级管理
人员的积极性、创造力,促进了公司持续稳健康发展。报告期,公司对高级管理人员的考评机制、
经营业绩的考核和薪酬的发放均符合相关法律、法规以及《公司章程》等制度规定。董事会薪酬
与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放情况进行了监督与检查。




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八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    详见 2017 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团
股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年度的财务报告内部控制的有效性
进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,认为公司于 2016 年 12 月 31
日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    详见 2017 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《上海交运集团
股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
□适用 √不适用




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                               第十节         公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
     债券                                                                                         交易
                简称   代码    发行日        到期日        债券余额   利率    还本付息方式
     名称                                                                                         场所
                                                                           单利按年计息,不计复
上海交运集团股               2012 年 11 月                                                        上海证
                12 沪                      2017 年 11 月                   利。每年付息一次,到期
份有限公司 2012       122205 16 日、19 日、              800,000,000 5.05%                        券交易
                交运                          16 日                        一次还本,最后一期利息
年公司债券                        20 日                                                             所
                                                                           随本金的兑付一起支付。


公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有
限公司公开发行 2012 年公司债券上市公告书》、《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券
票面利率公告》以及《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公
告》,公司于 2016 年 11 月 16 日支付自 2015 年 11 月 16 日至 2016 年 11 月 15 日期间的公司债券
利息共计人民币 4040 万元,本期债券的票面利率为 5.05%,每手“12 沪交运”面值人民币 1,000
元派发利息为人民币 50.50 元(含税)。详情请见 2016 年 11 月 9 日披露于《上海证券报》以及
上海证券交易所网站上(http://www.sse.com.cn)的公司相关公告。

公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券(以下简称“本期债券”)的期限为 5 年,附第
3 年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末,公司选择
不上调票面利率,即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%,并在本期债券后续期限固定不变。
在本期债券存续期的第三年末,根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”
(债券代码:122205)债券回售申报的统计,有效回售申报数量为 0 手(1 手为 10 张),回售金
额为 0 元。

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                          名称                        国泰君安证券股份有限公司
                          办公地址                    上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
   债券受托管理人
                          联系人                      支洁
                          联系电话                    021-38676902
                          名称                        上海新世纪资信评估投资服务有限公司
    资信评级机构
                          办公地址                    上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F
其他说明:
√适用 □不适用
    报告期内,公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。

三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说
明书》,本期债券募集资金在扣除发行费用后,将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期
债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
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四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》
和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定,公司委托上海新世纪资信评估投资服务有
限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。
    经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定,本公司的主体长期信用等级为 AA+级,本期
债券的信用等级为 AA+级,评级展望稳定。报告期内,上海新世纪资信评估投资服务有限公司对
本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟踪信用评级报告,维持本公司主体
信用等级为 AA+,维持本公司发行的“12 沪交运”债项信用等级为 AA+,维持评级展望为稳定,
详见公司 2016 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊载的《上海交运
集团股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告》。
    上海新世纪资信评估投资服务有限公司将在公司 2016 年年度报告公布后的规定时间内,完成
公司最新跟踪评级。公司将在上海证券交易所网站及指定媒体及时予以披露,敬请广大投资者及
时关注。


五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内,本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好,偿债资金将主要来源于公司
日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累,较大程度上保证了公
司按期偿本付息的能力。

六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
  报告期内公司未发生债券持有人会议事项,未召开公司债券持有人会议。

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    国泰君安证券股份有限公司作为公司“12 沪交运”的债券受托管理人,依据相关规定,持续
关注公司经营情祝、财务状况及资信状况,积极履行受托管理人职责,维护债券持有人的合法权
益。报告期内,国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理
人职责。2016 年 5 月 31 日,公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上刊载了国
泰君安证券股份有限公司出具的 《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报
告》(2015 年度)。
    国泰君安证券股份有限公司将在公司 2016 年年度报告公布后的规定时间内,完成公司 2016
年度债券受托管理报告。公司将在上海证券交易所网站及指定媒体及时予以披露,敬请广大投资
者及时关注。




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八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                  本期比上年同
         主要指标                2016 年              2015 年                    变动原因
                                                                  期增减(%)
息税折旧摊销前利润          823,226,703.41       851,716,608.41            -3.34
流动比率                              1.78                 1.85            -3.78
速动比率                              1.46                 1.36             7.35
资产负债率                          36.82%               43.68%           -15.71
EBITDA 全部债务比                     4.08                 3.77             8.22
利息保障倍数                         10.52                 9.48            10.97
现金利息保障倍数                     13.21                14.41            -8.33
EBITDA 利息保障倍数                  12.68                14.47           -12.37
贷款偿还率                            100%                 100%             0.00
利息偿付率                            100%                 100%             0.00

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司未发行其他债券和债务融资工具。

十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    公司的资信情况良好,与各大银行都保持长期合作关系,融资能力较好。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容,合规使用募集资金,按时兑付
公司债券利息,未有损害债券投资者利益的情况发生。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
    报告期内,公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。




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                                第十一节 财务报告
审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告

                                                                 上会师报字(2017)第 1096 号

上海交运集团股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的上海交运集团股份有限公司(以下简称“交运股份”)财务报表,包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表
和合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是交运股份管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的
规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表
不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务
报表的总体列报。


    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

    三、审计意见
    我们认为,交运股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了交
运股份 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流
量。


    上会会计师事务所(特殊普通合伙)                   中国注册会计师


                                                       中国注册会计师


                  中国 上海                                   二○一七年三月二十五日




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财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海交运集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                          六、1           2,633,502,937.64       1,349,145,417.53
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          六、4              80,008,859.35          21,122,366.88
  应收账款                          六、5           1,289,122,560.87         981,188,071.21
  预付款项                          六、6             205,769,514.99         153,809,459.51
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                          六、8                   29,319.96             76,952.20
  其他应收款                        六、9               73,210,923.62         82,142,586.69
  买入返售金融资产
  存货                              六、10             930,300,056.01        956,947,716.98
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                      六、13             53,944,490.39          41,225,364.22
    流动资产合计                                    5,265,888,662.83       3,585,657,935.22
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  六、14              78,885,004.37         79,102,462.28
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      六、17            205,267,932.72         189,429,230.59
  投资性房地产                      六、18             58,943,771.04          64,018,368.40
  固定资产                          六、19          2,531,292,344.19       2,324,694,718.05
  在建工程                          六、20            409,887,883.34         602,044,439.01
  工程物资
  固定资产清理                      六、22                244,489.90             341,980.63
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          六、25             341,650,343.79        334,335,251.49
  开发支出
  商誉                              六、27             10,048,488.99          10,048,488.99
  长期待摊费用                      六、28            171,919,708.95         144,449,862.25
  递延所得税资产                    六、29             22,539,542.05          21,406,741.86
  其他非流动资产                    六、30             19,769,000.00
    非流动资产合计                                  3,850,448,509.34       3,769,871,543.55
                                         59 / 186
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      资产总计                                    9,116,337,172.17    7,355,529,478.77
流动负债:
  短期借款                         六、31            280,152,864.70    232,467,646.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         六、34            98,242,601.83      74,888,400.00
  应付账款                         六、35         1,121,741,726.37     978,481,533.91
  预收款项                         六、36           109,743,901.18     123,785,481.38
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     六、37             65,140,041.39     71,249,595.04
  应交税费                         六、38            119,487,926.91     90,695,869.71
  应付利息                         六、39              5,412,455.69      5,554,177.45
  应付股利                         六、40             30,346,636.95     34,610,074.81
  其他应付款                       六、41            344,233,294.97    321,390,322.14
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           六、43            800,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                  2,974,501,449.99    1,933,123,100.44
非流动负债:
  长期借款                         六、45             45,150,000.00    135,604,027.70
  应付债券                         六、46                              800,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                       六、47            129,244,067.21    142,967,287.93
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                       六、49            174,611,224.98    174,274,265.89
  预计负债
  递延收益                         六、51             31,991,875.23     25,493,876.07
  递延所得税负债                   六、29              1,201,903.33      1,256,267.82
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  382,199,070.75    1,279,595,725.41
      负债合计                                    3,356,700,520.74    3,212,718,825.85
所有者权益
  股本                             六、53         1,028,492,944.00     862,373,924.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                         六、55         2,424,983,136.04    1,182,601,454.07
  减:库存股
                                       60 / 186
                                      2016 年年度报告


  其他综合收益                    六、57            1,129,068.73         1,245,999.77
  专项储备                        六、58              826,696.64           461,065.33
  盈余公积                        六、59          311,492,186.65       289,888,934.51
  一般风险准备
  未分配利润                      六、60        1,557,240,020.65     1,374,762,105.47
  归属于母公司所有者权益合计                    5,324,164,052.71     3,711,333,483.15
  少数股东权益                                    435,472,598.72       431,477,169.77
    所有者权益合计                              5,759,636,651.43     4,142,810,652.92
      负债和所有者权益总计                      9,116,337,172.17     7,355,529,478.77
法定代表人:蒋曙杰          主管会计工作负责人:叶跃             会计机构负责人:谢秋萍




                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海交运集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           1,186,406,095.85         107,570,602.59
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                           十六、1            320,348,123.71        198,711,904.57
  预付款项                                                2,579,454.12          3,037,961.81
  应收利息
  应收股利                                                4,000,000.00          4,000,000.00
  其他应收款                         十六、2            677,251,350.35        418,891,594.68
  存货                                                  117,933,454.56        124,382,582.51
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           2,279,089.41           3,628,685.82
    流动资产合计                                     2,310,797,568.00         860,223,331.98
非流动资产:
  可供出售金融资产                                       16,609,342.33         16,609,342.33
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                       十六、3         2,470,753,706.11       2,467,266,727.08
  投资性房地产                                          14,887,906.07          15,308,843.87
  固定资产                                             270,007,401.13         198,886,304.75
  在建工程                                              75,914,158.65          99,998,853.96
  工程物资
  固定资产清理                                             165,871.22             183,536.99
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               82,180,905.63         82,677,255.81
  开发支出

                                          61 / 186
                                   2016 年年度报告


  商誉
  长期待摊费用                                        4,078,061.78
  递延所得税资产                                     72,681,960.99      62,225,400.53
  其他非流动资产                                     19,769,000.00
    非流动资产合计                                3,027,048,313.91    2,943,156,265.32
      资产总计                                    5,337,845,881.91    3,803,379,597.30
流动负债:
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                           297,427,001.14    184,174,777.36
  预收款项                                            15,905,222.53        339,574.08
  应付职工薪酬                                        12,173,810.88     16,882,329.73
  应交税费                                             1,610,655.83      1,398,523.63
  应付利息                                             5,050,000.00      5,089,049.93
  应付股利
  其他应付款                                         200,342,486.17    178,731,514.44
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                            800,000,000.00
  其他流动负债                                        4,230,527.37
    流动负债合计                                  1,336,739,703.92     386,615,769.17
非流动负债:
  长期借款                                                              28,689,741.90
  应付债券                                                             800,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                         113,640,940.00    113,640,940.00
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  113,640,940.00      942,330,681.90
      负债合计                                    1,450,380,643.92    1,328,946,451.07
所有者权益:
  股本                                            1,028,492,944.00     862,373,924.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                        2,417,748,350.24    1,175,366,668.27
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           311,492,186.65    289,888,934.51
  未分配利润                                         129,731,757.10    146,803,619.45
                                       62 / 186
                                   2016 年年度报告


    所有者权益合计                           3,887,465,237.99     2,474,433,146.23
      负债和所有者权益总计                   5,337,845,881.91     3,803,379,597.30
法定代表人:蒋曙杰         主管会计工作负责人:叶跃           会计机构负责人:谢秋萍




                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                           六、61      8,464,823,382.61 8,210,929,560.30
其中:营业收入                           六、61      8,464,823,382.61 8,210,929,560.30
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                           六、61      8,127,572,901.74   7,835,841,111.36
其中:营业成本                           六、61      7,455,999,646.57   7,162,089,181.17
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         六、62        36,512,459.81      29,604,685.62
      销售费用                           六、63        83,485,941.30      70,458,088.68
      管理费用                           六、64       491,251,463.37     504,586,386.93
      财务费用                           六、65        42,716,266.40      47,823,179.13
      资产减值损失                       六、66        17,607,124.29      21,279,589.83
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)     六、68        34,888,919.80      32,044,377.52
      其中:对联营企业和合营企业的投资
                                                       23,735,156.13      18,374,642.96
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    372,139,400.67     407,132,826.46
  加:营业外收入                         六、69        85,472,401.47     102,628,580.98
      其中:非流动资产处置利得                          2,907,771.40       8,193,191.33
  减:营业外支出                         六、70         4,295,558.28      10,648,478.96
      其中:非流动资产处置损失                          3,127,893.73       2,002,570.32
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                453,316,243.86     499,112,928.48
  减:所得税费用                         六、71        98,801,014.67     105,253,571.75
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    354,515,229.19     393,859,356.73
  归属于母公司所有者的净利润                          307,670,366.16     341,851,211.28
  少数股东损益                                         46,844,863.03      52,008,145.45
六、其他综合收益的税后净额               六、72          -172,382.80         -28,071.82
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                     -116,931.04         -17,973.11
后净额

                                         63 / 186
                                    2016 年年度报告


    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合
                                                       -116,931.04          -17,973.11
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
                                                                            -21,311.33
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
                                                       -116,931.04            3,338.22
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
                                                        -55,451.76          -10,098.71
净额
七、综合收益总额                                    354,342,846.39      393,831,284.91
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  307,553,435.12      341,833,238.17
  归属于少数股东的综合收益总额                       46,789,411.27       51,998,046.74
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)             十七、2               0.35                0.40
  (二)稀释每股收益(元/股)                                   0.35                0.40
法定代表人:蒋曙杰          主管会计工作负责人:叶跃            会计机构负责人:谢秋萍


                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                项目                      附注           本期发生额           上期发生额
一、营业收入                            十六、4       1,452,515,783.74 1,430,715,021.26
  减:营业成本                          十六、4       1,377,925,647.57 1,315,096,058.81
      税金及附加                                           1,889,932.63         1,104,672.41
      销售费用                                           13,438,753.15          8,596,268.41
      管理费用                                           83,137,590.55        85,297,460.63
      财务费用                                           35,873,270.72        38,846,830.18
      资产减值损失                                       43,839,314.12       -21,904,109.66
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)   十六、5          199,760,912.61      184,037,985.35
      其中:对联营企业和合营企业的投资
                                                         25,988,531.64       25,895,576.31
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       96,172,187.61      187,715,825.83
  加:营业外收入                                          1,519,332.26        2,122,990.19
      其中:非流动资产处置利得                                1,573.90            2,616.19
  减:营业外支出                                            131,819.66           27,393.66
      其中:非流动资产处置损失                               11,719.66           27,393.66
                                        64 / 186
                                     2016 年年度报告


三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                97,559,700.21     189,811,422.36
    减:所得税费用                                   -10,456,560.46       6,755,462.84
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                   108,016,260.67     183,055,959.52
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收

     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损

     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                     108,016,260.67     183,055,959.52
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:蒋曙杰           主管会计工作负责人:叶跃             会计机构负责人:谢秋萍


                                    合并现金流量表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                     附注            本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      8,667,771,290.12     8,869,820,650.60
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        2,933,412.47        13,066,182.62
  收到其他与经营活动有关的现金      六、73(1)         140,884,807.32       156,273,991.90
    经营活动现金流入小计                            8,811,589,509.91     9,039,160,825.12

                                         65 / 186
                                   2016 年年度报告


  购买商品、接受劳务支付的现金                    6,528,445,315.78    6,610,729,084.98
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                  1,083,595,533.49    1,056,628,528.19
  支付的各项税费                                    292,793,122.23      322,446,295.87
  支付其他与经营活动有关的现金     六、73(2)        342,588,394.39      362,156,806.29
    经营活动现金流出小计                          8,247,422,365.89    8,351,960,715.33
      经营活动产生的现金流量净额                    564,167,144.02      687,200,109.79
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                 191,000,000.00    476,203,153.50
  取得投资收益收到的现金                              30,638,560.53     29,061,447.67
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                       4,512,984.22     10,623,779.28
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     六、73(3)          49,297,366.00    130,769,760.00
    投资活动现金流入小计                             275,448,910.75    646,658,140.45
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                     451,772,766.01    496,339,539.88
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     210,769,000.00    387,050,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     六、73(4)          8,501,652.81       11,736,850.91
    投资活动现金流出小计                            671,043,418.82      895,126,390.79
      投资活动产生的现金流量净额                   -395,594,508.07     -248,468,250.34
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                              1,409,301,191.60
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 481,418,984.95    451,310,105.19
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金     六、73(5)         11,440,000.00       4,245,000.00
    筹资活动现金流入小计                          1,902,160,176.55     455,555,105.19
  偿还债务支付的现金                                570,794,141.03     627,483,927.47
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    205,730,279.54     198,961,727.60
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股                      47,119,792.32     32,590,527.91
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     六、73(6)          1,008,519.02
    筹资活动现金流出小计                            777,532,939.59      826,445,655.07
      筹资活动产生的现金流量净额                  1,124,627,236.96     -370,890,549.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        108,235.78         430,786.83
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      1,293,308,108.69      68,272,096.40

                                       66 / 186
                                    2016 年年度报告


  加:期初现金及现金等价物余额                  1,288,786,956.80     1,220,514,860.40
六、期末现金及现金等价物余额                    2,582,095,065.49     1,288,786,956.80
法定代表人:蒋曙杰          主管会计工作负责人:叶跃           会计机构负责人:谢秋萍


                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     1,105,168,904.49       1,309,958,930.75
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        26,696,220.16         297,319,330.27
    经营活动现金流入小计                           1,131,865,124.65       1,607,278,261.02
  购买商品、接受劳务支付的现金                       912,350,338.92       1,079,184,330.58
  支付给职工以及为职工支付的现金                     106,670,781.40         105,341,520.53
  支付的各项税费                                       8,763,019.17          17,920,981.04
  支付其他与经营活动有关的现金                       374,489,423.18         170,036,595.01
    经营活动现金流出小计                           1,402,273,562.67       1,372,483,427.16
  经营活动产生的现金流量净额                        -270,408,438.02         234,794,833.86
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                          2,703,153.50
  取得投资收益收到的现金                              196,469,736.75        172,159,645.53
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                           49,000.00             22,352.82
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                         15,702,366.00         48,608,680.00
    投资活动现金流入小计                              212,221,102.75        223,493,831.85
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                       77,963,462.17         85,527,385.72
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       19,769,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                                                            218,000,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               97,732,462.17        303,527,385.72
      投资活动产生的现金流量净额                      114,488,640.58        -80,033,553.87
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                               1,409,301,191.60
  取得借款收到的现金                                                         17,769,857.90
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                           1,409,301,191.60          17,769,857.90
  偿还债务支付的现金                                  28,689,741.90         102,122,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      144,847,639.98        147,895,595.13
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                          1,008,519.02
    筹资活动现金流出小计                              174,545,900.90        250,017,595.13

                                        67 / 186
                                    2016 年年度报告


      筹资活动产生的现金流量净额                1,234,755,290.70       -232,247,737.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                    1,078,835,493.26        -77,486,457.24
  加:期初现金及现金等价物余额                    107,570,602.59        185,057,059.83
六、期末现金及现金等价物余额                    1,186,406,095.85        107,570,602.59
法定代表人:蒋曙杰          主管会计工作负责人:叶跃             会计机构负责人:谢秋萍




                                        68 / 186
                                                                                      2016 年年度报告



                                                                                 合并所有者权益变动表
                                                                                   2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期

                                                                                     归属于母公司所有者权益
        项目
                                          其他权益工具                                                                                                       少数股东权益    所有者权益合计
                                                                             减:库                                              一般风
                           股本          优先 永续           资本公积               其他综合收益     专项储备     盈余公积                  未分配利润
                                                   其他                      存股                                                险准备
                                         股   债
一、上年期末余额        862,373,924.00                    1,182,601,454.07          1,245,999.77     461,065.33 289,888,934.51            1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92
加:会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合

     其他
二、本年期初余额        862,373,924.00                    1,182,601,454.07          1,245,999.77     461,065.33 289,888,934.51            1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92
三、本期增减变动金额
(减少以“-”号填      166,119,020.00                    1,242,381,681.97           -116,931.04     365,631.31 21,603,252.14               182,477,915.18    3,995,428.95 1,616,825,998.51
列)
(一)综合收益总额                                                                   -116,931.04                                            307,670,366.16 46,789,411.27       354,342,846.39
(二)所有者投入和减
                        166,119,020.00                    1,242,381,681.97                                                                                                   1,408,500,701.97
少资本
1.股东投入的普通股     166,119,020.00                    1,242,381,681.97                                                                                                   1,408,500,701.97
2.其他权益工具持有者
投入资本
3.股份支付计入所有者
权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                   21,603,252.14            -125,192,450.98 -42,970,878.91 -146,560,077.75
1.提取盈余公积                                                                                                  21,603,252.14             -21,603,252.14
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)
                                                                                                                                          -103,484,870.88 -42,856,354.46 -146,341,225.34
的分配
4.其他                                                                                                                                        -104,327.96     -114,524.45       -218,852.41


                                                                                          69 / 186
                                                                                        2016 年年度报告

(四)所有者权益内部
结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                                         365,631.31                                                176,896.59        542,527.90
1.本期提取                                                                                         26,256,937.69                                              4,864,701.12     31,121,638.81
2.本期使用                                                                                         25,891,306.38                                              4,687,804.53     30,579,110.91
(六)其他
四、本期期末余额     1,028,492,944.00                      2,424,983,136.04          1,129,068.73       826,696.64 311,492,186.65            1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43



                                                                                                                     上期

                                                                                         归属于母公司所有者权益
         项目
                                            其他权益工具                                                                              一般                     少数股东权益   所有者权益合计
                                                                                  减:库
                             股本         优先   永续              资本公积              其他综合收益     专项储备      盈余公积      风险      未分配利润
                                                        其他                      存股
                                            股     债                                                                                 准备
一、上年期末余额         862,373,924.00                        1,182,601,454.07         1,263,972.88                 253,277,742.61          1,173,328,649.24 411,209,267.44 3,884,055,010.24
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额         862,373,924.00                        1,182,601,454.07         1,263,972.88                 253,277,742.61          1,173,328,649.24 411,209,267.44 3,884,055,010.24
三、本期增减变动金额(减
                                                                                          -17,973.11      461,065.33 36,611,191.90             201,433,456.23 20,267,902.33    258,755,642.68
少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                        -17,973.11                                           341,851,211.28 51,998,046.74    393,831,284.91
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本



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3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                               36,611,191.90    -140,417,755.05 -31,761,705.18 -135,568,268.33
1.提取盈余公积                                                                              36,611,191.90     -36,611,191.90
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的
                                                                                                              -103,484,870.88 -31,390,487.89 -134,875,358.77
分配
4.其他                                                                                                           -321,692.27     -371,217.29    -692,909.56
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                  461,065.33                                          31,560.77      492,626.10
1.本期提取                                                                  32,114,213.47                                       6,198,067.25   38,312,280.72
2.本期使用                                                                  31,653,148.14                                       6,166,506.48   37,819,654.62
(六)其他
四、本期期末余额         862,373,924.00   1,182,601,454.07    1,245,999.77      461,065.33 289,888,934.51    1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92
    法定代表人:蒋曙杰                                主管会计工作负责人:叶跃                                                  会计机构负责人:谢秋萍




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                                                                               母公司所有者权益变动表
                                                                                   2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                          本期
            项目                                         其他权益工具                                              其他综合
                                  股本                                                资本公积        减:库存股               专项储备        盈余公积       未分配利润     所有者权益合计
                                                优先股     永续债       其他                                         收益
一、上年期末余额               862,373,924.00                                     1,175,366,668.27                                           289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23
加:会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额               862,373,924.00                                     1,175,366,668.27                                           289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23
三、本期增减变动金额(减少以 166,119,020.00                                       1,242,381,681.97                                            21,603,252.14 -17,071,862.35 1,413,032,091.76
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                          108,016,260.67     108,016,260.67
(二)所有者投入和减少资本     166,119,020.00                                     1,242,381,681.97                                                                           1,408,500,701.97
1.股东投入的普通股            166,119,020.00                                     1,242,381,681.97                                                                           1,408,500,701.97
2.其他权益工具持有者投入资

3.股份支付计入所有者权益的
金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                               21,603,252.14 -125,088,123.02 -103,484,870.88
1.提取盈余公积                                                                                                                              21,603,252.14 -21,603,252.14
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                -103,484,870.88 -103,484,870.88
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取                                                                                                                   2,679,328.85                                       2,679,328.85
2.本期使用                                                                                                                   2,679,328.85                                       2,679,328.85
(六)其他
四、本期期末余额             1,028,492,944.00                                     2,417,748,350.24                                           311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99


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           项目                                        其他权益工具                                          其他综合收
                                 股本                                            资本公积       减:库存股                 专项储备        盈余公积       未分配利润     所有者权益合计
                                              优先股     永续债       其他                                       益
一、上年期末余额             862,373,924.00                                  1,175,366,668.27                                            253,277,742.61 103,843,722.71 2,394,862,057.59
加:会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额             862,373,924.00                                  1,175,366,668.27                                            253,277,742.61 103,843,722.71 2,394,862,057.59
三、本期增减变动金额(减少以                                                                                                              36,611,191.90 42,959,896.74     79,571,088.64
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                      183,055,959.52    183,055,959.52
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资

3.股份支付计入所有者权益的
金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                           36,611,191.90 -140,096,062.78 -103,484,870.88
1.提取盈余公积                                                                                                                          36,611,191.90 -36,611,191.90
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                            -103,484,870.88 -103,484,870.88
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取                                                                                                               2,886,157.81                                      2,886,157.81
2.本期使用                                                                                                               2,886,157.81                                      2,886,157.81
(六)其他
四、本期期末余额             862,373,924.00                                  1,175,366,668.27                                            289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23
    法定代表人:蒋曙杰                                                主管会计工作负责人:叶跃                                                           会计机构负责人:谢秋萍


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一、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份
有限公司”、“上海交运股份有限公司”,系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室
沪府交企(93)第 182 号文批准,采用社会募集方式设立的股份有限公司,公司股票于 1993 年 9
月 28 日在上海证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日,经上海市委市政府批准,原“上海交通
运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”,成为上海钢铁汽车运输股份
有限公司的母公司。1997 年 12 月 8 日,上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司
实施整体资产置换方式重组,更名为“上海交运股份有限公司”。


2000 年 8 月,上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股,收购了上海交运大件起重
运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站
有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。


2005 年 12 月 27 日,交运股份实施股权分置改革,除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以
其持有的部分非流通股份作为对价,支付给流通股股东,流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份
的对价,非流通股股份均获得上市流通权。


2007 年 7 月,公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行
17,400 万股人民币普通股(A 股),溢价发行,发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份
由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公
司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价
认购公司本次发行股份,评估价共计 706,387,881.34 元,差额已由上海交运(集团)公司以现金人
民币 7,012,118.66 元缴付。


2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请新增注册资本为人民
币 168,783,680.00 元,公司按每 10 股转增 3 股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额
168,783,680 股,每股面值 1 元,共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后,公司注册资本
为人民币 731,395,948.00 元,股本总数 731,395,948 股。


2012年1月,公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限
公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》,核准公司向特定对象非公开发行股
份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、上海

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临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份,上海久事公司以其
持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份,上海地产(集团)
有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权资产
通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价735,182,757.93元,购买资产总体作价
935,182,757.93元(含2亿元现金)。本次共计发行130,977,976股人民币普通股(A股),溢价
发行,发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924
股。


2012 年 6 月,公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。


2016 年 11 月,公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]1502 号)的批准,非公开发行人民币普通股(A 股)股票
166,119,020 股,发行价为人民币 8.58 元/股,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
1,408,500,701.97 元,其中新增股本人民币 166,119,020.00 元、资本公积-股本溢价人民币
1,242,381,681.97 元。本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。截至
本报告批准报出日止,公司尚未完成注册资本的工商变更登记。


公司股票简称:交运股份,股票代码:600676。


公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、乘用车销售与汽车后服务、汽车
零部件制造与销售服务等板块业务。


公司主要经营范围包括:资产管理,实业投资,汽车货物运输装卸,公路省(市)际旅客运输,
二类货运代理,汽车修理,汽车机械配件制造、销售,工程机械及专用汽车制造、销售,国内贸
易(除专项规定),仓储,钢材销售,从事货物及技术的进出口业务。


公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 3,100 辆,物流配送仓储面积 18 万平方米(共 18 座仓
库,其中现代化冷库 3 座),堆场面积 20 多万平方米,全国联运、配载网络分支机构 11 个,定
向定时发送直达快运班线 119 条,通达全国 260 多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通
达无障碍,具有国际航运货代和航空货代资质,是全国道路货物运输一级企业;公司省际道路客
运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座,中高档长途客车 660 多辆,运
营 536 条跨省市客运班线,是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海地
区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地,自动变
速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平,车身中小冲压焊接总成居上海前列;公司汽
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车后服务企业拥有 13 个 4S 店、7 家专业汽车修理厂、25 个维修网点、3 条汽车安全检测线、2
条汽车综合检测线和 1 条危险品槽罐检测线;公司水上旅游服务企业拥有各类水上游览船舶 9 艘,
上海市著名商标“浦江游览”已成为上海旅游业一个著名的景点和城市景观,是同行业规模最大、
服务范围最广的企业之一。


公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司法定
代表人:蒋曙杰。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号6幢101室。公司总部位于上
海市恒丰路288号。


公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定,设置了股东大会、董事会、监事会、总经办等组
织机构。股东大会是公司的最高权力机构;董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经营的
决策,并向股东大会负责;总经理负责公司的日常经营管理事务。


本财务报表业经公司第七届董事会第八次会议于 2017 年 3 月 25 日决议批准报出。


二、合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日,本年度的合并财务报表范围包括本公司及 67 家子、孙公司。具体情况
详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。


三、财务报表的编制基础
1.   编制基础
公司以持续经营为财务报表的编制基础,以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会
计要素进行计量,在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可
变现净值、现值及公允价值进行计量。


2.   持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。




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四、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国
证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规
定[2014 年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营
成果和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。


3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。


4.   记账本位币
人民币元。


5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权,如以支付现
金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始
投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;
资本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合
并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间
的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法
律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行
的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收
入不足冲减的,冲减留存收益。


(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:
①一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购
买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;


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②通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之
和;
③为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生
时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或
债务性证券的初始确认金额;
④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项
很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。
对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
按照下列方法处理:
①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;
②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计
入当期损益。


6.     合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通
过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企
业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等)。
如果母公司是投资性主体,则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合
并范围并编制合并财务报表;其他子公司不应当予以合并,母公司对其他子公司的投资应当按照
公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
(2) 该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时,本公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和
子公司的财务报表为基础,在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务
报表的影响后,由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编
制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,
编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业
合并增加的子公司,将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合
并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末
的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司,
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将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。


母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长
期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额
之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价
款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩
余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权
公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资
产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受
益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。


7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共
同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
(1) 确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
(2) 确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
(5) 确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的
投资进行会计处理。


8.   现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的
投资。


9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币
金额折算为人民币金额。
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(2) 于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:
①外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产
负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当
期损益。
②以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位
币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的
记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,并根据非货
币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。


10. 金融工具
√适用 □不适用
(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
①金融资产在初始确认时划分为下列四类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产;
2) 持有至到期投资;
3) 应收款项;
4) 可供出售金融资产。


②金融负债在初始确认时划分为下列两类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债;
2) 其他金融负债。


③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债,主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承
担的金融负债。
直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,主要是指公司基于风
险管理、战略投资需要等所作的指定。


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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相
关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付
息期但尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,确认为投
资收益。资产负债表日,将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允
价值变动计入当期损益。
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金
额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。


④持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生金融资产。
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含
的已到付息期但尚未领取的债券利息,应单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利
率应当在取得持有至到期投资时确定,在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保
持不变。(实际利率与票面利率差别较小的,也可按票面利率计算利息收入,计入投资收益。)
处置持有至到期投资时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。


⑤应收款项
应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权,通常按从购货方应收的合同
或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时,将取得的价款与该应收款项账面价值之
间的差额计入当期损益。


⑥可供出售金融资产
可供出售金融资产是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有
至到期投资和应收款项的金融资产。
可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的
价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利,单独确认为应
收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利,计入投资收益。资产负债表日,可供出售金
融资产应当以公允价值计量,且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
处置可供出售金融资产时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同
时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
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⑦其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情
况下,公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等,应当划分为其他金融负债。
其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用
摊余成本进行后续计量。


(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留
了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。终止确认,是指将金融
资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的,
当将下列两项金额的差额计入当期损益:
①所转移金融资产的账面价值;
②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为
可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和
未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,
按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
1) 终止确认部分的账面价值;
2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续确认所转移金融资产整
体,并将收到的对价确认为一项金融负债。


(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。


(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负
债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次
输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场,
是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

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第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。


(5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
①对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,应当根据其账面价值与预计未来现金
流量现值之间的差额计算确认减值损失。
②如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这
种下降趋势属于非暂时性的,可以认定该可供出售金融资产已发生减值,应当确认减值损失。可
供出售金融资产发生减值的,在确认减值损失时,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成
的累计损失一并转出,计入减值损失。


11. 应收款项
(1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                              公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位
单项金额重大的判断依据或金额标准              的实际财务状况和现金流量情况等相关信息进
                                              行合理估计后预计无法收回的应收账款。
                                              单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低
                                              于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                              益。对于确实无法收回的应收账款,全额计提坏
                                              账准备。

(2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
按组合计提坏账准备                          账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)       其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                    3                            3
1-2 年                                                5                            5
2-3 年                                               15                          15
3-4 年                                               25                          25
4-5 年                                               35                          35
5 年以上                                              50                          50
计提坏账准备的说明:本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减
值测试,对于有客观证据表明其发生减值的,计提坏账准备;其他不重大应收款项按帐龄分析法
计提坏账准备。


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用



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组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用

(3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
                            对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的,已有客观
单项计提坏账准备的理由      证据表明其发生了减值的应收账款,按账龄分折法计提的坏账准
                            备不能反映实际情况,本公司单独进行减值测试。
坏账准备的计提方法          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备。

(4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法
对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。
有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损
失,计提坏账准备。


12. 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、周
转材料和发出商品。


(2) 发出存货的计价方法
存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的,月末按当月成本差异率将
计划成本调整为实际成本。


(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,计提存
货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
各类存货可变现净值的确定依据如下:
①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
③资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定
其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具
有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。
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(4) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。


(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。


13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 持有待售资产确认标准
同时满足下列条件的企业组成部分(或非流动资产)应当确认为持有待售:该组成部分必须在其
当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售;企业已经就处置该组成部分作出
决议,如按规定需得到股东批准的,应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准;企业已经与
受让方签订了不可撤销的转让协议;该项资产转让将在 1 年内完成。


(2) 持有待售资产的会计处理方法
持有待售的固定资产不计提折旧,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。


14. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的投
资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始
投资成本:
①以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本
包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;
②以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;
③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号
—非货币性资产交换》确定;
④通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重
组》确定。


(2) 后续计量及损益确认方法
①下列长期股权投资采用成本法核算:

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公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。


②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,按照采用权益法核算。
长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差
额计入投资当期的损益。
在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资
企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账
面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,
应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益减记至零为限,公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以
后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权
投资的账面价值并计入所有者权益。
长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投
资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的
被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,
在抵销基础上确认投资损益。


对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相
关的股权投资借方差额,在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后,确认投资损益。


(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方
组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关
活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否


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必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集
体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间
接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为
对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权
及可转换公司债券等的影响。


15. 投资性房地产
如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准
备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量,在资
产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。
(1) 采用成本模式的
对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销:
          名称              使用寿命          预计净残值率        年折旧率或摊销率
    房屋及建筑物          8 年-45 年              4%-5%             2.11%-11.88%
      土地使用权        356 个月、50 年             -               2.00%、3.37%


(2) 采用公允价值模式的
不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其
账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。


16. 固定资产
(1) 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产同时满足下列条件的,才能予以确认:
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。




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(2) 折旧方法
√适用 □不适用
      类别           折旧方法      折旧年限(年)     残值率(%)      年折旧率(%)
房屋及建筑物       年限平均法          3-50               0-5            1.90-33.33
机器设备           年限平均法          2-20               3-5            4.75-47.50
运输设备           年限平均法          3-24               3-5            4.04-31.67
电子设备及其他     年限平均法          2-20               0-5            4.75-47.50

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体
认定依据为符合下列一项或数项条件的:
①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;
②承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;
③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;
④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;
⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与
最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。


17. 在建工程
√适用 □不适用
(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出;
(2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。


18. 借款费用
√适用 □不适用
(1) 公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1
年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资
产。其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款
利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。


(2) 借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
①资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非
现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

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②借款费用已经发生;
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过 3 个月的,
暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购
建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确
定:
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费
用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额确定。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的
利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调
整每期利息金额。
在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。


(4) 专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可
销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;
在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生
时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额
确认为费用,计入当期损益。


19. 生物资产
□适用 √不适用

20. 油气资产
□适用 √不适用

21. 无形资产
计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(1) 无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本

进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。



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(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素:

①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;

②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;

③以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;

④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;

⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;

⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;

⑦与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。

无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。



(3) 对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了,对使用

寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估

计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。



(4) 对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计
净残值率如下:
名称                                                使用年限              预计净残值率
土地使用权                                        18 年-50 年                       -
网络软件                                           2 年-10 年                       -
车辆牌照费                                                5年                       -
长途运输特许专线经营权                             3 年-40 年                       -
货运出租特许经营权                                       30 年                      -
车辆检测经营权                                         1.75 年                      -


(5) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产,公司于每一个会计期

间对该无形资产使用寿命进行复核,并针对该项无形资产进行减值测试。


22. 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
(1) 内部研究开发项目的支出,包括研究阶段支出与开发阶段支出,其中:
①研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
②开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。


(2) 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列
条件的,确认为无形资产:
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
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②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该
无形资产;
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。


23. 商誉
是指在非同一控制下企业合并下,公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权,支付的合并
成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉,应当以
其成本扣除累计减值准备后的金额计量。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值,将按照其差额计提减
值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值
两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。


24. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及对子
公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,公司于资产负债表日判断是否
存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确
定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的
较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市
场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的
最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬
运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产
在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后
的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金
额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流
入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的
协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的
可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资



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产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价
值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。


25. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年)的各
项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,
则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
长期待摊费用按照直线法平均摊销,摊销年限如下:
名称                                                                          摊销年限
租入固定资产改良                                                         15 个月-50 年
制装费                                                                             3年
装修费                                                                      2 年-30 年
售检票系统                                                                         3年
车辆、设备改造                                                                3 年-5 年
软件费用                                                                    2 年-10 年
流动货架                                                                      2 年-3 年

26. 职工薪酬
(1) 职工薪酬的范围
职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职
工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、
受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。


(2) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职
工薪酬。
短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险
费等社会保险费,住房公积金、工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分享计划,
非货币性福利以及其他短期薪酬。
短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损
益或相关资产成本。


(3) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种
形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。

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离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴
存固定费用后,公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提
存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划
计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
①服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利
息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,上述第①项和第②项应计入当期损益;
第③项应计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移
这些在其他综合收益中确认的金额。


在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。


(4) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予
职工的补偿。
公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期
损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。


(5) 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福
利、长期利润分享计划等。
企业向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,适用于上述设定提存计划的有
关规定进行处理。




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除符合设定提存计划条件的情形外,按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福
利净负债或净资产。在报告期末,企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列
组成部分:
①服务成本。
②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。


27. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,确认为预计负债:
(1) 该义务是企业承担的现时义务;
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。


28. 专项储备
公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企
[2012]16 号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时,计入当期成本费用,
同时计入“专项储备”科目,使用时区分是否形成固定资产分别进行处理:属于费用性支出的,
直接冲减专项储备;形成固定资产的,通过各期计提折旧方式冲减专项储备。


29. 股份支付
□适用 √不适用

30. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用

31. 收入
√适用 □不适用
公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、汽车
销售收入、车辆维修收入。


货物运输收入:按收到经客户确认的托运回单,与车辆调度行车单核对并汇总统计,与客户核对
已完成运输量后,确认收入;
仓储收入:以仓储业务合同为依据,按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量,
与客户进行核对后,确认收入;


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代理收入:以运输代理合同为依据,当承运单位完成货物运输作业后,根据经客户签收的单据及
承接业务时开具的托运单,与承运单位进行核对后,确认收入;
客运收入:按实际运输人次、票价确认收入;
汽车零部件制造收入:按收到经客户确认的送货回单,与客户订单、客户网上系统记录校验一致
后,确认收入;
汽车销售收入:按照汽车销售合同,为客户订购配置车辆,待客户验车确认支付全款后,根据开
票申请单,开具车辆发票并确认收入;
车辆维修收入:按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目,施工完毕后经客户签字确认后,
按维修结算单开具车辆维修发票,确认收入。



32. 政府补助
政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投
入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:
(1) 公司能够满足政府补助所附条件;
(2) 公司能够收到政府补助。
与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损
益。与收益相关的政府补贴,应当分别下列情况处理:
①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计
入当期损益;
②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。


与政府补助相关的具体会计政策:
1) 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准:根据政府补助文件的规定来划
分。若政府文件未明确规定补助对象,根据政府补助的最终用途来划分。
2) 与资产相关的政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法:在相关资产使用
寿命内平均分配;
3) 政府补助的确认时点:实际收到政府补助时确认。


33. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其
计税基础,两者之间存在差异的,确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费
用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上,


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将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项
的所得税影响。
资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应
纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。


34. 租赁
(1) 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为承租人对经营租赁的处理
①租金的处理
在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。

②初始直接费用的处理
对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用,计入当期损益。

③或有租金的处理
在经营租赁下,承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。

④出租人提供激励措施的处理
出租人提供免租期的,承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合
理的方法进行分摊,免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的,
承租人将该费用从租金费用总额中扣除,按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。

本公司作为出租人对经营租赁的处理
①租金的处理
出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。

②初始直接费用的处理
经营租赁中出租人发生的初始直接费用,是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属
于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等,计入当期损益。金额较大的应当资本化,在
整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。

③租赁资产折旧的计提
对于经营租赁资产中的固定资产,采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。

④或有租金的处理
在实际发生时计入当期收益。

⑤出租人对经营租赁提供激励措施的处理
出租人提供免租期的,出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理
的方法进行分配,免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的,出租人将该
费用自租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。

⑥经营租赁资产在财务报表中的处理
在经营租赁下,与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方,因此出租人将出租资
产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示,如果出租资产属于固定资产,则列在资产负债表固
定资产项下,如果出租资产属于流动资产,则列在资产负债表有关流动资产项下。

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(2) 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用

35. 重要会计政策和会计估计的变更
(1) 重要会计政策变更
□适用 √不适用

(2) 重要会计估计变更
□适用 √不适用

36. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定
报告分部。
经营分部,是指本公司内同时满足下列条件的组成部分:
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
(2)企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配臵资源、评价其业绩;
(3)企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。


37. 其他
□适用 √不适用




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五、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                        计税依据                             税率
增值税            应纳税销售收入、仓储收入、货运收入等       3%、4%、6%、11%、13%、17%
营业税            营改增之前的应纳税服务收入等                                      5%
城市维护建设税 应纳流转税额                                                 1%、5%、7%
企业所得税        应纳税所得额                                                     25%
教育费附加        应纳流转税额                                                  2%、3%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                  所得税税率
上海交运汽车动力系统有限公司                                                        15%
上海交运汽车精密冲压件有限公司                                                      15%
上海通华不锈钢压力容器工程有限公司                                                  15%
上海交运浦东汽车综合检测有限公司                                   小型微利企业减按 10%
上海利客票务代理有限公司                                           小型微利企业减按 10%
上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司                             小型微利企业减按 10%
除上述以外的其他纳税主体                                                            25%

2.   税收优惠
√适用 □不适用
(1) 上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业,于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术企业
证书,有效期三年,证书编号:GR201431001893,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国税
函[2008]985 号文件的规定,减按 15%的税率征收企业所得税。
(2) 上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业,于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术企
业证书,有效期三年,证书编号:GR201431001812,根据《中华人民共和国企业所得税法》和国
税函[2008]985 号文件的规定,减按 15%的税率征收企业所得税。
(3) 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业,于 2016 年 11 月 24 日取得高新技
术企业证书,有效期三年,证书编号:GR201631002187,根据《中华人民共和国企业所得税法》
和国税函[2008]985 号文件的规定,减按 15%的税率征收企业所得税。
(4) 上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司、上海危险化学品槽罐质
量监督检验有限公司系小型微利企业,根据《财政部国家税务总局关于小型微利企业所得税优惠
政策的通知》(财税〔2015〕34 号)及《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得
税优惠政策范围的通知》(财税〔2015〕99 号)的相关规定,其所得减按 50%计入应纳税所得额,
按 20%的税率缴纳企业所得税,即实际适用的优惠税率为 10%。



3.   其他
□适用 √不适用

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六、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                   项目                          期末余额             期初余额
库存现金                                             3,578,681.81         4,349,405.92
银行存款                                       2,572,829,171.65       1,278,359,096.23
其他货币资金                                       57,095,084.18         66,436,915.38
合计                                           2,633,502,937.64       1,349,145,417.53
       其中:存放在境外的款项总额
其他说明
2016 年 12 月 31 日,其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票而存出受限的保证金为人民
币 51,407,872.15 元。

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用

3、 衍生金融资产
□适用 √不适用

4、 应收票据
(1)应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                       期末余额                     期初余额
银行承兑票据                                 74,989,192.35              15,152,567.29
商业承兑票据                                  5,019,667.00                5,969,799.59
            合计                             80,008,859.35              21,122,366.88

(2)期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用

(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
          项目                    期末终止确认金额             期末未终止确认金额
银行承兑票据                              76,861,696.07
商业承兑票据
          合计                             76,861,696.07

(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用


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5、 应收账款
(1) 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                       期末余额                                                                 期初余额
                              账面余额                       坏账准备                                    账面余额                     坏账准备
        类别                                                                         账面                                                                     账面
                                                                   计提比例                                                                 计提比例
                           金额          比例(%)         金额                        价值            金额           比例(%)       金额                        价值
                                                                      (%)                                                                      (%)
单项金额重大并单独计
                        12,181,837.75           0.91 12,181,837.75    100.00                      10,922,168.98           1.07 10,922,168.98     100.00
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计
                     1,331,982,090.96       99.09 42,859,530.09           3.22 1,289,122,560.87 1,013,395,316.96       98.93 32,207,245.75           3.18 981,188,071.21
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独
计提坏账准备的应收账

        合计         1,344,163,928.71       /       55,041,367.84     /        1,289,122,560.87 1,024,317,485.94      /       43,129,414.73      /        981,188,071.21



期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                  应收账款                                                                                 期末余额
                  (按单位)                                         应收账款                      坏账准备                   计提比例                 计提理由
杭州申湖旅游信息咨询有限公司                                            2,763,942.00                  2,763,942.00                 100.00%           预计无法收回
上海汇乐龙舫餐饮有限公司                                                  679,925.00                    679,925.00                 100.00%           预计无法收回
上海长旅票务有限公司                                                      571,901.16                    571,901.16                 100.00%           预计无法收回
无锡市中国青年旅行社等                                                    191,213.00                    191,213.00                 100.00%           预计无法收回
应收零星修理费                                                          5,157,420.27                  5,157,420.27                 100.00%           预计无法收回
应收零星运费                                                            2,660,943.34                  2,660,943.34                 100.00%           预计无法收回
应收零星销售款                                                            156,492.98                    156,492.98                 100.00%           预计无法收回
                     合计                                              12,181,837.75                 12,181,837.75                /                        /

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组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额
       账龄
                          应收账款                   坏账准备             计提比例
1 年以内                 1,298,097,168.60              38,942,915.06                  3.00%
1 年以内小计             1,298,097,168.60              38,942,915.06                  3.00%
1至2年                      18,419,686.05                 920,984.30                  5.00%
2至3年                      11,060,061.18               1,659,009.18                 15.00%
3至4年                       3,166,307.28                 791,576.82                 25.00%
4至5年                         495,928.00                 173,574.80                 35.00%
5 年以上                       742,939.85                 371,469.93                 50.00%
        合计             1,331,982,090.96              42,859,530.09

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 12,995,326.71 元;本期收回或转回坏账准备金额 966,388.46 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用

(3) 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                                         核销金额
实际核销的应收账款                                                            116,985.14

其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用

应收账款核销说明:
□适用 √不适用




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(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
单位名称 与本公司关系    账面余额     坏账准备      账龄 占应收账款期末余额的比例
单位一     非关联方   227,261,316.63 6,817,839.50 1 年以内                 16.91%
 单位二    非关联方      121,770,541.41 3,653,116.24 1 年以内                       9.06%
 单位三    非关联方       64,279,222.88 1,928,376.69 1 年以内                       4.78%
 单位四    非关联方       58,675,818.48 1,760,274.55 1 年以内                       4.37%
 单位五    非关联方       52,450,130.47 1,573,503.91 1 年以内                       3.90%
  合计                   524,437,029.87 15,733,110.89                              39.02%
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 524,437,029.87 元,占应收账款期末
余额合计数的比例 39.02%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 15,733,110.89 元。

(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用

(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

6、 预付款项
(1) 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                             期末余额                               期初余额
    账龄
                     金额               比例(%)              金额            比例(%)
1 年以内          201,410,385.23                97.88     149,075,260.56             96.93
1至2年              2,790,524.63                 1.36       3,790,243.22              2.46
2至3年                949,604.49                 0.46         553,341.62              0.36
3 年以上              619,000.64                 0.30         390,614.11              0.25
    合计          205,769,514.99               100.00     153,809,459.51           100.00

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。




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(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                              占预付款项期末余
单位名称 与本公司关系        期末余额                          预付款时间 未结算原因
                                              额合计数的比例
 单位一        非关联方      19,524,738.63               9.49% 1 年以内       未到货
 单位二        非关联方      17,239,907.35               8.38% 1 年以内       未到货
 单位三        非关联方       8,051,254.23               3.91% 1 年以内       未到货
 单位四        非关联方       7,548,176.38               3.67% 1 年以内       未到货
 单位五        非关联方       7,299,496.56               3.55% 1 年以内    劳务尚未提供
  合计                      59,663,573.15             29.00%
本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 59,663,573.15 元,占预付款项期
末余额合计数的比例 29.00%。

其他说明
□适用 √不适用

7、 应收利息
(1) 应收利息分类
□适用 √不适用

(2) 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

8、 应收股利
(1) 应收股利
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
      项目(或被投资单位)                    期末余额                   期初余额
上海捷斯汽车修理有限公司                            29,319.96                  76,952.20
              合计                                  29,319.96                  76,952.20

(2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
□适用√不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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9、 其他应收款
(1) 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                         期末余额                                                           期初余额
                     账面余额                坏账准备                                   账面余额                坏账准备
     类别                                                            账面                                                            账面
                                                   计提比例                                                             计提比
                   金额        比例(%)     金额                      价值            金额         比例(%)     金额                   价值
                                                      (%)                                                                例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准 17,358,810.55     17.85 17,358,810.55   100.00                     17,204,759.26     16.38 17,204,759.26   100.00
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准 79,884,662.19     82.15 6,673,738.57      8.35 73,210,923.62 87,802,025.26           83.62 5,659,438.57      6.45 82,142,586.69
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收

      合计     97,243,472.74         / 24,032,549.12       / 73,210,923.62 105,006,784.52               / 22,864,197.83        / 82,142,586.69




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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                          期末余额
       其他应收款
                           其他应收款         坏账准备        计提比例          计提理由
       (按单位)
上 海信宏 达投资管 理有
                           5,000,000.00      5,000,000.00       100.00%       预计无法收回
限公司
上 海汇乐 龙舫餐饮 有限
                            301,371.33         301,371.33       100.00%       预计无法收回
公司
江苏申昆物流有限公司        258,944.28         258,944.28       100.00%       预计无法收回
上 海大众 交运出租 汽车
                            252,879.79         252,879.79       100.00%       预计无法收回
有限公司
                                                                           规划保证金,收回期限
徐汇城市规划局              249,900.00         249,900.00       100.00%
                                                                                 不确定
其他代收代付款            10,054,498.24    10,054,498.24        100.00%        预计无法收回
事故借款、备用金借款等     1,241,216.91     1,241,216.91        100.00%        预计无法收回
        合计              17,358,810.55    17,358,810.55          /                  /

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                          期末余额
         账龄                其他应收款                   坏账准备              计提比例
1 年以内                       49,063,213.96                1,471,896.42                    3.00%
1 年以内小计                   49,063,213.96                1,471,896.42                    3.00%
1至2年                         13,170,276.76                  658,513.84                    5.00%
2至3年                           7,561,686.76               1,134,253.01                   15.00%
3至4年                           2,649,380.11                 662,345.03                   25.00%
4至5年                           6,488,813.56               2,271,084.75                   35.00%
5 年以上                           951,291.04                 475,645.52                   50.00%
          合计                 79,884,662.19                6,673,738.57

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 6,812,638.64 元;本期收回或转回坏账准备金额 5,489,628.64 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用




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(3) 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                                        核销金额
实际核销的其他应收款                                                         154,658.71

其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用

(4) 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
          款项性质                   期末账面余额                  期初账面余额
代收代付等往来款                           49,323,768.14                  55,490,377.52
押金、保证金                               17,117,397.83                  15,070,645.72
事故借款                                   16,269,161.22                  18,908,844.46
备用金借款                                 12,793,295.21                  14,067,824.77
其他                                         1,739,850.34                  1,469,092.05
            合计                           97,243,472.74                 105,006,784.52



(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                          占其他应收款期末
                     款项的                                                  坏账准备
      单位名称                   期末余额          账龄   余额合计数的比例
                       性质                                                  期末余额
                                                                (%)
中国石油天然气股份有                         1-2 年、
                     代垫款 6,239,800.00                              6.41   622,990.00
限公司上海销售分公司                         2-3 年
上海信宏达投资管理有
                     往来款 5,000,000.00     5 年以上                 5.14 5,000,000.00
限公司
                       暂借
上海起亚交运汽车销售                         1 年以内、
                     款、往 4,050,420.32                              4.17   201,512.61
服务有限公司                                 1-2 年
                       来款
上海高凌投资管理中心 代垫款 4,014,891.00     4-5 年                   4.13 1,405,211.85
上海欧冶物流股份有限
                     保证金 3,000,000.00     1 年以内                 3.09    90,000.00
公司
        合计             /  22,305,111.32           /                22.94 7,319,714.46

(6) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用


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(8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

10、      存货
(1) 存货分类
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                期末余额                                   期初余额
   项目
                 账面余额      跌价准备       账面价值       账面余额      跌价准备         账面价值
原材料        301,203,449.41 14,210,975.15 286,992,474.26 293,508,035.35 17,395,064.04   276,112,971.31
在产品         45,839,070.38    114,719.57 45,724,350.81 66,252,876.59      810,905.24    65,441,971.35
库存商品      490,209,972.27 5,583,986.14 484,625,986.13 409,890,767.15 7,642,861.94     402,247,905.21
周转材料       26,831,208.57                26,831,208.57 46,714,099.60                   46,714,099.60
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
发出商品       66,951,287.26 2,112,277.15 64,839,010.11 132,307,822.19 6,732,754.53 125,575,067.66
自制半成品      9,996,571.17   527,367.81 9,469,203.36 3,545,465.25      378,608.05 3,166,857.20
低值易耗品      7,921,483.34 2,030,782.51 5,890,700.83 18,634,322.34 2,704,926.05 15,929,396.29
在途物资        4,793,993.84               4,793,993.84 20,561,247.35                20,561,247.35
委托加工物
                 1,133,128.10                  1,133,128.10   1,198,201.01                1,198,201.01

    合计      954,880,164.34 24,580,108.33 930,300,056.01 992,612,836.83 35,665,119.85 956,947,716.98


(2) 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                          本期增加金额               本期减少金额
       项目            期初余额                                                             期末余额
                                        计提           其他     转回或转销        其他
原材料               17,395,064.04   1,963,575.70               5,147,664.59              14,210,975.15
在产品                  810,905.24      16,201.14                 712,386.81                 114,719.57
库存商品              7,642,861.94   1,799,118.44               3,857,994.24               5,583,986.14
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
发出商品              6,732,754.53   1,989,519.37               6,609,996.75               2,112,277.15
低值易耗品            2,704,926.05          13.50                 674,157.04               2,030,782.51
自制半成品              378,608.05     274,707.51                 125,947.75                 527,367.81
       合计          35,665,119.85   6,043,135.66              17,128,147.18              24,580,108.33




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 其中“本期减少金额”明细如下:
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                     本期减少金额
 存货种类
                                     转回                                转销
 原材料                                        268,000.79                       4,879,663.80
 库存商品                                      586,094.47                       3,271,899.77
 发出商品                                       40,622.96                       6,569,373.79
 低值易耗品                                     54,906.84                         619,250.20
 自制半成品                                    125,947.75
 在产品                                        712,386.81
 合计                                        1,787,959.62                    15,340,187.56

 (4) 存货跌价准备的原因说明
                                                                    单位:元 币种:人民币
                    计提存货跌价                本期转回存货            本期转销存货
     项目
                      准备的依据              跌价准备的原因          跌价准备的原因
 原材料         可变现净值小于账面价值        可变现净值回升              对外销售
 库存商品       可变现净值小于账面价值        可变现净值回升              对外销售
 发出商品       可变现净值小于账面价值        可变现净值回升              对外销售
 低值易耗品     可变现净值小于账面价值        可变现净值回升              对外销售
 自制半成品     可变现净值小于账面价值        可变现净值回升                  -
 在产品         可变现净值小于账面价值        可变现净值回升                  -

 (3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
 □适用 √不适用

 (4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用

 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用

 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用

 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                        期末余额                        期初余额
待抵扣增值税                                  46,795,156.37                   41,225,364.22
待认证进项税                                   5,471,497.57
预缴企业所得税                                 1,677,836.45
              合计                            53,944,490.39                  41,225,364.22



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14、 可供出售金融资产
(1) 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                               期末余额                                期初余额
     项目                      减值准                                  减值准
                    账面余额               账面价值         账面余额            账面价值
                                 备                                      备
可供出售债务工
具:
可供出售权益工    78,885,004.37         78,885,004.37 79,102,462.28          79,102,462.28
具:
  按公允价值计     1,317,434.85           1,317,434.85 1,534,892.76           1,534,892.76
量的
  按成本计量的    77,567,569.52         77,567,569.52 77,567,569.52          77,567,569.52
      合计        78,885,004.37         78,885,004.37 79,102,462.28          79,102,462.28



(2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
    可供出售金融资产分类          可供出售权益工具       可供出售债务工具       合计
权益工具的成本/债务工具的摊
                                        348,168.40                              348,168.40
余成本
公允价值                              1,317,434.85                            1,317,434.85
累计计入其他综合收益的公允
                                        969,266.45                              969,266.45
价值变动金额
已计提减值金额




                                          109 / 186
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(3) 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                             账面余额                               减值准备
                 被投资                                                                                               在被投资单位持股比例
                                                           本期 本期                              本期 本期                                   本期现金红利
                   单位                        期初                            期末        期初                期末           (%)
                                                           增加 减少                              增加 减少
上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司       15,000,000.00                   15,000,000.00                                              10.00   1,000,000.00
上海新世纪运输有限公司[注 1]               14,667,000.00                   14,667,000.00                                              36.40   2,995,613.53
上海交运汇通物流有限公司[注 1]             12,626,968.48                   12,626,968.48                                              50.00
优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司[注 1]   12,043,191.00                   12,043,191.00                                               3.20   3,042,900.00
丰通上组物流(常熟)有限公司[注 1]         10,430,200.00                   10,430,200.00                                              25.00
上海鲜冷储运有限公司                        5,123,979.88                    5,123,979.88                                              17.61
上海交运航运有限公司[注 1]                  3,120,000.00                    3,120,000.00                                               9.21     312,000.00
上海全顺保险经纪有限公司                    1,774,600.00                    1,774,600.00                                              10.00     450,000.00
上海宝通运输实业有限公司[注 1]              1,759,183.67                    1,759,183.67                                              20.00   1,471,828.19
上海苏州河观光旅游有限公司                    806,446.49                      806,446.49                                              10.00
上海新天原化工运输有限公司[注 1]              216,000.00                      216,000.00                                              25.00
                  合计                     77,567,569.52                   77,567,569.52                                       /              9,272,341.72



(4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用

(5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
注 1:定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。

注:持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。



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15、 持有至到期投资
(1) 持有至到期投资情况:
□适用 √不适用

(2) 期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用

(3) 本期重分类的持有至到期投资:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用

(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用

(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用




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17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                          本期增减变动
                  期初                                                                                                           期末         减值准备期
 被投资单位                                            权益法下确认 其他综合收 其他权益变 宣告发放现金
                  余额        追加投资      减少投资                                                   计提减值准备   其他       余额           末余额
                                                       的投资损益     益调整        动    股利或利润
一、合营企业
上海英提尔交
运汽车零部件 83,480,212.10                             14,415,716.51                                                         97,895,928.61
有限公司
上海龙马神汽
车座椅有限公 53,305,905.24                                398,342.12                      11,537,497.24                      42,166,750.12
司[注 1]
上海大众交运
出租汽车有限 17,466,725.92                              1,148,638.01                       1,509,819.13                      17,105,544.80
公司
上海良佳运输
                 450,128.16                               49,404.27                                                              499,532.43
销售有限公司
小计         154,702,971.42                            16,012,100.91                      13,047,316.37                      157,667,755.96
二、联营企业
上海交运云峰
龙威汽车销售   9,747,397.03                             3,185,993.18                       1,188,000.00                      11,745,390.21
服务有限公司
上海大运天源
交通运输有限                11,550,000.00               1,152,884.60                       1,650,000.00                      11,052,884.60
公司
上海交运巴士
               8,052,376.03                             1,456,373.88                       2,352,376.05                        7,156,373.86
拆车有限公司
上海化学工业
区物流有限公   6,335,689.74                               852,374.35   -9,289.38             375,000.00                        6,803,774.71

上海恩尔仓储
               2,716,119.90                               564,735.29                         600,000.00                        2,680,855.19
有限公司
上海捷仁天然
               1,944,094.23                               125,966.93                                                           2,070,061.16
气运输有限公

                                                                            112 / 186
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上海起亚交运
汽车销售服务   1,941,980.72                      124,515.92                                                       2,066,496.64
有限公司
上海交运久彰
网络科技服务   2,000,000.00                        1,493.82                                                       2,001,493.82
有限公司
上海美惠园果
品销售市场经
               1,169,745.87                      249,715.85                         195,149.15                    1,224,312.57
营管理有限公

上海捷斯汽车
                 592,745.82                      35,444.61                          29,323.05                       598,867.38
修理有限公司
上海恩高物流
                 226,109.83                      -26,443.21                                                         199,666.62
有限公司
深圳市润声投
资股份有限公
司[注 2]
小计          34,726,259.17 11,550,000.00      7,723,055.22   -9,289.38           6,389,848.25                   47,600,176.76
     合计    189,429,230.59 11,550,000.00     23,735,156.13   -9,289.38          19,437,164.62                  205,267,932.72


其他说明
注 1:公司于 2015 年 3 月 25 日召开第六届董事会第十四次会议对《关于上海龙马神汽车座椅有限公司清算歇业的议案》进行了审议并一致通过,截至
本报告批准报出日止,上海龙马神汽车座椅有限公司歇业清算工作尚在进行中。

注 2:详见财务报表附注八、3(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。




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18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1) 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                房屋、建筑物            土地使用权            合计
一、账面原值
  1.期初余额                     78,741,384.20          52,664,000.00     131,405,384.20
  2.本期增加金额                  1,597,482.80                              1,597,482.80
  (1)外购
  (2)存货\固定资产\在建工          1,597,482.80                           1,597,482.80
程转入
  (3)企业合并增加
  3.本期减少金额                     2,907,051.00                           2,907,051.00
  (1)处置
  (2)其他转出                   2,907,051.00                              2,907,051.00
    4.期末余额                   77,431,816.00          52,664,000.00     130,095,816.00
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                   34,805,184.76          32,562,964.40      67,368,149.16
    2.本期增加金额                3,225,029.64           1,738,672.80       4,963,702.44
  (1)计提或摊销                 1,907,111.16           1,738,672.80       3,645,783.96
    (2)存货\固定资产\在建工       1,317,918.48                              1,317,918.48
程转入
    3.本期减少金额                   1,198,673.28                           1,198,673.28
  (1)处置
  (2)其他转出                   1,198,673.28                              1,198,673.28
    4.期末余额                   36,831,541.12          34,301,637.20      71,133,178.32
三、减值准备
    1.期初余额                         18,866.64                               18,866.64
    2.本期增加金额
  (1)计提
    3、本期减少金额
    (1)处置
    (2)其他转出
    4.期末余额                         18,866.64                               18,866.64
四、账面价值
  1.期末账面价值                 40,581,408.24          18,362,362.80      58,943,771.04
  2.期初账面价值                 43,917,332.80          20,101,035.60      64,018,368.40

(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
□适用 √不适用

其他说明
√适用 □不适用
其他转出系出租房屋建筑物改为自用后转入固定资产。




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 19、 固定资产
 (1) 固定资产情况
 √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
         项目          房屋及建筑物       机器设备         运输工具     电子设备及其他       合计
一、账面原值:
    1.期初余额       1,130,769,414.41 1,484,432,171.85 1,281,198,083.97 130,027,157.19 4,026,426,827.42
    2.本期增加金额 125,816,064.74 267,151,620.34 151,452,489.29 25,693,758.97 570,113,933.34
       (1)购置                          2,336,558.45    58,237,622.27 9,200,223.76      69,774,404.48
       (2)在建工程
                       122,909,013.74 267,830,702.96      93,182,131.98 13,510,629.18 497,432,477.86
转入
       (3)企业合并
增加
       (4)其他转入     2,907,051.00                                                      2,907,051.00
       (5)重分类                       -3,015,641.07        32,735.04 2,982,906.03
      3.本期减少金
                         1,597,482.80    48,817,122.34 104,315,999.09 6,172,881.49 160,903,485.72

       (1)处置或报
                                          6,612,616.00    98,809,994.04 5,783,479.78 111,206,089.82

       (2)其他转出     1,597,482.80    42,204,506.34     5,506,005.05     389,401.71    49,697,395.90
    4.期末余额       1,254,987,996.35 1,702,766,669.85 1,328,334,574.17 149,548,034.67 4,435,637,275.04
二、累计折旧
    1.期初余额         303,344,035.01 671,221,745.72 617,513,898.72 98,495,831.16 1,690,575,510.61
    2.本期增加金额      44,745,176.41 124,007,281.10 128,654,421.62 13,114,583.80 310,521,462.93
       (1)计提        43,546,503.13 124,163,883.90 102,821,772.33 12,989,079.29 283,521,238.65
       (2)冲减长期                                      25,801,551.00                   25,801,551.00
应付款
       (3)其他转入     1,198,673.28                                                      1,198,673.28
       (4)重分类                         -156,602.80        31,098.29     125,504.51
    3.本期减少金额       1,317,918.48    23,891,780.10    77,315,535.02 5,383,407.85 107,908,641.45
       (1)处置或报
                                          6,023,368.24    72,926,622.04 5,370,427.79      84,320,418.07

       (2)其他转出     1,317,918.48    17,868,411.86     4,388,912.98      12,980.06    23,588,223.38
    4.期末余额         346,771,292.94 771,337,246.72 668,852,785.32 106,227,007.11 1,893,188,332.09
三、减值准备
    1.期初余额                           10,443,838.24         6,930.00     705,830.52    11,156,598.76
    2.本期增加金额
       (1)计提
    3.本期减少金额
       (1)处置或报

    4.期末余额                           10,443,838.24         6,930.00     705,830.52    11,156,598.76
四、账面价值
    1.期末账面价值 908,216,703.41 920,985,584.89 659,474,858.85 42,615,197.04 2,531,292,344.19
    2.期初账面价值 827,425,379.40 802,766,587.89 663,677,255.25 30,825,495.51 2,324,694,718.05


 (2) 暂时闲置的固定资产情况
 □适用 √不适用

 (3) 通过融资租赁租入的固定资产情况
 □适用 √不适用



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(4) 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
      项目           账面原值         累计折旧              减值准备       期末账面价值
运输设备           21,042,498.52      3,602,482.77                        17,440,015.75

(5) 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                项目                         账面价值           未办妥产权证书的原因
上海交荣冷链物流有限公司三号库              34,641,087.72         产权证手续尚未办


其他说明:
√适用 □不适用
其他转出系转入在建工程更新改造及自用房屋建筑物改为出租后转入投资性房地产。




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20、 在建工程
(1) 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                      期末余额                                     期初余额
                          项目                                        减值准备     账面价值                        减值准备     账面价值
                                                       账面余额                                     账面余额
NGC 发动机连杆总成技术改造项目                       110,683,676.00              110,683,676.00    68,855,578.35               68,855,578.35
GFx 自动变速器换挡机构技术改造项目                    69,625,484.69               69,625,484.69    55,003,843.88               55,003,843.88
长城、吉利、福田平衡轴扩能项目                        30,570,267.57               30,570,267.57     4,878,669.81                4,878,669.81
E2SB&E2UL 车身件焊接技术改造项目                      28,768,894.82               28,768,894.82
乘用车车身自动化高速成型生产技术改造项目(白鹤项目)    26,526,805.13               26,526,805.13   238,052,062.37              238,052,062.37
9BLB&9BJB 车身件焊接技术改造项目                      23,644,648.60               23,644,648.60
汽车车身件总成生产基地项目(曹路项目)                  23,623,420.38               23,623,420.38    30,195,326.63               30,195,326.63
GFX 精冲件项目                                        22,648,940.34               22,648,940.34    21,944,398.07               21,944,398.07
SGM OMEGA 门槛板总成项目                              11,717,995.51               11,717,995.51    11,476,092.65               11,476,092.65
ERP 企业资源管理系统                                   9,352,456.41                9,352,456.41
D208 项目                                              7,175,402.94                7,175,402.94
AS22(南京项目)前缓冲梁总成&仪表支架总成              5,630,117.64                5,630,117.64
GFe 混合动力变速箱配套零部件技术改造项目               4,237,300.00                4,237,300.00
EE033 项目                                             4,019,637.49                4,019,637.49
信息系统工程                                           3,982,582.07                3,982,582.07     1,428,207.64                1,428,207.64
GF-6 自动变速器换挡机构技改扩能项目                    3,629,801.05                3,629,801.05     4,657,467.27                4,657,467.27
AS22 前缓冲梁总成&仪表板总成项目                       3,123,445.22                3,123,445.22
小排量发动机连杆总成扩能和柔性生产技术改造项目         3,051,792.76                3,051,792.76     3,479,152.82                3,479,152.82
龙吴路一汽大众城市展厅项目                             2,695,153.58                2,695,153.58
长安福特 F6 自动变速器换档机构技术改造项目             2,435,811.08                2,435,811.08     6,591,006.55                6,591,006.55
K211 项目及其扩能项目                                  1,798,286.76                1,798,286.76     1,179,500.00                1,179,500.00
CSS 平衡轴总成技术改造项目                             1,378,001.89                1,378,001.89
装修工程                                               1,175,429.21                1,175,429.21     5,100,625.08                5,100,625.08
                                                              117 / 186
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交运动力企业技术中心建设项目                                             383,401.97                          383,401.97         244,940.43                   244,940.43
信息系统改造                                                             330,288.13                          330,288.13         330,288.13                   330,288.13
烟台发动机连杆总成生产基地技术改造项目                                   184,763.34                          184,763.34      12,320,561.94                12,320,561.94
宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目                                   137,902.22                          137,902.22      16,202,760.00                16,202,760.00
E2 车身件项目                                                                                                                57,670,908.88                57,670,908.88
G3 连杆线搬迁改造项目                                                                                                        34,118,754.89                34,118,754.89
K216 项目                                                                                                                     4,088,634.05                 4,088,634.05
T26 项目                                                                                                                      2,711,340.19                 2,711,340.19
小排量轿车发动机连杆总成技术改造项目                                                                                            273,360.00                   273,360.00
F101 汽车动力系统产品生产技术改造项目                                                                                            59,000.00                    59,000.00
L850 和 GEN3 发动机连杆总成扩能项目                                                                                              26,410.26                    26,410.26
其他机器设备                                                          4,650,310.74                          4,650,310.74     10,825,535.46                10,825,535.46
购买车辆                                                              2,705,865.80                          2,705,865.80     10,330,013.66                10,330,013.66
                           合计                                     409,887,883.34                        409,887,883.34    602,044,439.01               602,044,439.01



(2) 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                                本期
                                                                                                                工程累计
                                                                                                                                                                利息
                            期初                          本期转入固定资产   本期其他减少          期末         投入占预          利息资本化累计 其中:本期利息      资金
   项目名称      预算数                   本期增加金额                                                                   工程进度                               资本
                            余额                                金额             金额              余额         算比例                金额         资本化金额        来源
                                                                                                                                                                化率
                                                                                                                  (%)
                                                                                                                                                                (%)
NGC 发动机连杆
                 10,237                                                                                                                                              募集
总成技术改造项            68,855,578.35   41,828,097.65                                        110,683,676.00      83.86   83.86%
                  万元                                                                                                                                               资金

GFx 自动变速器
                 22,045                                                                                                                                              募集
换挡机构技术改            55,003,843.88   14,836,162.35         155,672.54        58,849.00    69,625,484.69       33.42   40.76%
                  万元                                                                                                                                               资金
造项目



                                                                                118 / 186
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长城、吉利、福
                 4,962                                                                                                                                            募集
田平衡轴扩能项             4,878,669.81    25,691,597.76                                      30,570,267.57   60.39   75.21%
                  万元                                                                                                                                            资金

E2SB&E2UL 车身
                 3,454
件焊接技术改造                             28,768,894.82                                      28,768,894.82   83.00   83.00%                                      自筹
                  万元
项目
乘用车车身自动
化高速成型生产   25,962                                                                                                                                      基准 自筹、
                          238,052,062.37   10,418,233.78   221,943,491.02                     26,526,805.13   97.21   97.21%   5,313,465.82   2,111,066.24
技术改造项目      万元                                                                                                                                       利率 贷款
(白鹤项目)
9BLB&9BJB 车身
                 3,151
件焊接技术改造                             23,644,648.60                                      23,644,648.60   75.04   75.04%                                      自筹
                  万元
项目
汽车车身件总成
                 29,996                                                                                                                                      基准 自筹、
生产基地项目              30,195,326.63    12,250,571.50   18,822,477.75                      23,623,420.38   95.00   95.00%   4,452,851.61    923,719.17
                  万元                                                                                                                                       利率 贷款
(曹路项目)
GFX 精冲件项目   2,426
                          21,944,398.07       823,486.51                       118,944.24     22,648,940.34   98.15   98.15%                                      自筹
                  万元
SGM OMEGA 门     1,556
                          11,476,092.65       241,902.86                                      11,717,995.51   75.37   75.37%                                      自筹
槛板总成项目      万元
ERP 企业资源管   1,183
                                            9,352,456.41                                       9,352,456.41   79.00   90.00%                                      自筹
理系统            万元
AS22(南京项目)
                  1,137
前缓冲梁总成&                               5,630,117.64                                       5,630,117.64   49.54   49.54%                                      自筹
                   万元
仪表支架总成
GFe 混合动力变
                  5,886
速箱配套零部件                              4,237,300.00                                       4,237,300.00    9.27    0.00%                                      自筹
                   万元
技术改造项目
EE033 项目       742 万
                                            4,019,637.49                                       4,019,637.49   54.00   54.00%                                      自筹
                   元
GF-6 自动变速器                                                                                                     100.00%
                 15,056                                                                                                                                           自筹、
换挡机构技改扩             4,657,467.27     1,284,229.39     2,311,895.61                      3,629,801.05   95.69 (设备调   3,000,378.54
                   万元                                                                                                                                           贷款
能项目                                                                                                                试中)




                                                                               119 / 186
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小排量发动机连
杆总成扩能和柔     11,484                                                                                                                                                 自筹、
                             3,479,152.82        47,169.81        474,529.87                       3,051,792.76   85.06       99.00%      1,869,479.15
性生产技术改造      万元                                                                                                                                                  贷款
项目
龙吴路一汽大众     948 万
                                               2,695,153.58                                        2,695,153.58   27.87       27.87%                                      自筹
城市展厅项目         元
长安福特 F6 自动                                                                                                        100.00%
                   11,676                                                                                                                                                 自筹、
变速器换档机构               6,591,006.55      8,973,193.48   13,128,388.95                        2,435,811.08   72.85 (设备调          2,196,254.66
                    万元                                                                                                                                                  贷款
技术改造项目                                                                                                              试中)
K211 项目及其扩    2,588
                             1,179,500.00        734,171.37       115,384.61                       1,798,286.76   99.00       99.00%                                      自筹
能项目              万元
CSS 平衡轴总成     2,817
                                               1,378,001.89                                        1,378,001.89       5.26       0.00%                                    自筹
技术改造项目        万元
烟台发动机连杆
                   17,642                                                                                                                                                 自筹、
总成生产基地技              12,320,561.94        97,945.14    11,881,365.21       352,378.53         184,763.34   98.00       99.00%     11,379,180.52
                    万元                                                                                                                                                  贷款
术改造项目
宝钢湛江钢铁生
                   16,000                                                                                                                                                 募集
产物流及仓储检              16,202,760.00        141,702.22                    16,206,560.00         137,902.22   10.22       10.22%
                    万元                                                                                                                                                  资金
修基地项目
E2 车身件项目      8,879
                            57,670,908.88      9,398,266.40   67,069,175.28                                       98.31      100.00%                                      自筹
                    万元
G3 连杆线搬迁改    920 万
                            34,118,754.89      1,822,210.83   35,940,965.72                                       100.00     100.00%                                      自筹
造项目               元
F101 汽车动力系
                   4,977
统产品生产技术                  59,000.00                                           59,000.00                         0.00       0.00%                                    自筹
                    万元
改造项目
      合计                  566,685,084.11   208,315,151.48   371,843,346.56   16,795,731.77     386,361,157.26   /          /           28,211,610.30   3,034,785.41 /    /
     本期其他减少数主要系转入无形资产、成本费用等。


(3) 本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

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21、 工程物资
□适用 √不适用

22、 固定资产清理
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
           项目                   期末余额                    期初余额
待售资产                                     244,489.90                341,980.63
           合计                              244,489.90                341,980.63



23、 生产性生物资产
(1) 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用

(2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

24、 油气资产
□适用 √不适用




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25、 无形资产
(1) 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                         长途运输特许专                     货运出租特许经     车辆检测经
          项目           土地使用权                        网络软件                                         车辆牌照费         合计
                                           线经营权                             营权             营权
一、账面原值
       1.期初余额       335,294,976.13    51,362,177.00   11,773,261.21        54,221,400.00   144,994.31   1,978,000.00   454,774,808.65
    2.本期增加金额       16,206,560.00                     2,196,660.08                                      620,900.00     19,024,120.08
        (1)购置          16,206,560.00                     2,196,660.08                                      620,900.00     19,024,120.08

        (2)内部研发
        (3)企业合并
增加
       3.本期减少金额
        (1)处置
   4.期末余额           351,501,536.13    51,362,177.00   13,969,921.29        54,221,400.00   144,994.31   2,598,900.00   473,798,928.73
二、累计摊销
    1.期初余额           55,086,611.35    24,427,416.17    7,467,366.95        27,863,775.00   144,994.31   1,048,966.64   116,039,130.42
    2.本期增加金额        6,939,111.45     1,044,387.49    1,477,653.90         1,807,380.00                 440,494.94     11,709,027.78
        (1)计提         6,939,111.45     1,044,387.49    1,477,653.90         1,807,380.00                 440,494.94     11,709,027.78
    3.本期减少金额
         (1)处置
    4.期末余额           62,025,722.80    25,471,803.66    8,945,020.85        29,671,155.00   144,994.31   1,489,461.58   127,748,158.20
三、减值准备
    1.期初余额            4,400,426.74                                                                                       4,400,426.74

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   2.本期增加金额
      (1)计提
   3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额           4,400,426.74                                                                        4,400,426.74
四、账面价值
    1.期末账面价值    285,075,386.59   25,890,373.34   5,024,900.44        24,550,245.00   1,109,438.42   341,650,343.79
    2.期初账面价值    275,807,938.04   26,934,760.83   4,305,894.26        26,357,625.00    929,033.36    334,335,251.49



(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




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26、 开发支出
□适用 √不适用

27、 商誉
(1) 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                       本期增加     本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事
                                    期初余额         企业合并形成                期末余额
            项                                                        处置
                                                         的
苏州工业园区联合储运有限公司     10,048,488.99                                10,048,488.99
            合计                 10,048,488.99                                10,048,488.99

(2) 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
2008 年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园区联合储
运有限公司其他股东持有的 46%股权,购买日为 2008 年 1 月 1 日,确认商誉为非同一控制下企业
合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。
2009 年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订股权
转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。
商誉的减值测试方法及减值准备计提方法详见财务报表附注四、24“长期资产减值”。
截止 2016 年 12 月 31 日,本公司认为苏州工业园区联合储运有限公司经营正常,期末商誉未发生
减值迹象,故未计提减值准备。

其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                其他减少金
  项目          期初余额       本期增加金额    本期摊销金额                    期末余额
                                                                    额
租入固定    95,842,928.35      6,259,819.86     8,796,463.60                 93,306,284.61
资产改良
装修费      42,847,429.68   42,721,468.84      14,067,678.29                  71,501,220.23
流动货架     2,885,023.16    3,567,223.11       1,923,348.78                   4,528,897.49
车辆、设备   1,791,988.72      249,487.18         445,902.61                   1,595,573.29
改造
制装费         658,576.39        544,261.86       408,965.07                     793,873.18
软件费用       423,915.95                         230,055.80                     193,860.15
  合计     144,449,862.25   53,342,260.85      25,872,414.15                 171,919,708.95




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29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1) 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                   期末余额                             期初余额
        项目           可抵扣暂时性差      递延所得税      可抵扣暂时性差       递延所得税
                              异             资产                 异              资产
  资产减值准备           85,168,791.36 17,391,588.56         80,725,776.43 15,931,805.73
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
递延收益                16,169,965.96      2,425,494.89       5,765,668.20      864,850.23
应付职工薪酬             7,077,805.80      1,769,451.45      13,818,765.77    3,454,691.45
未实现内部销售损益对
                         3,812,028.60         953,007.15      4,551,577.80    1,137,894.45
所得税的影响
预估事故损失                                                    70,000.00        17,500.00
         合计          112,228,591.72     22,539,542.05    104,931,788.20    21,406,741.86

(2) 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                              期初余额
        项目
                       应纳税暂时性    递延所得税            应纳税暂时性    递延所得税
                           差异           负债                   差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
                          969,266.45         242,316.62      1,186,724.36      296,681.11
价值变动
固定资产评估增值        2,500,000.00         375,000.00      2,500,000.00      375,000.00
长期股权投资资产评估
                        2,338,346.84         584,586.71      2,338,346.84      584,586.71
增值
         合计           5,807,613.29       1,201,903.33      6,025,071.20    1,256,267.82

(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用

(4) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
           项目                         期末余额                       期初余额
可抵扣暂时性差异                             28,900,929.02                  31,348,651.07
可抵扣亏损                                  316,892,854.36                 216,614,021.02
           合计                             345,793,783.38                 247,962,672.09




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(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
       年份              期末金额                  期初金额                 备注
2016                                                  9,472,989.72
2017                      16,976,568.10              26,337,997.42
2018                      64,728,366.57              64,427,596.00
2019                      66,238,124.60              69,548,143.94
2020                      62,562,202.22              46,827,293.94
2021                     106,387,592.87                               税务未最终确认数
       合计              316,892,854.36            216,614,021.02             /

其他说明:
□适用 √不适用

30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
              项目                   期末余额                        期初余额
预付投资款                                 19,769,000.00
              合计                         19,769,000.00

31、 短期借款
(1) 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                        期初余额
质押借款                                 5,700,000.00                    8,770,000.00
抵押借款
保证借款                               274,452,864.70                191,336,517.62
信用借款                                                              23,281,307.30
抵押加保证借款                                                         9,079,821.08
            合计                       280,152,864.70                232,467,646.00
短期借款分类的说明:
① 保证借款均系关联方保证借款,详见财务报表附注十一、5(4)“关联担保情况”。

② 期末质押借款系子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股份有限公司
签订人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同,以合同约定的保证金专户中的保证金为流动资
金贷款提供质押担保。

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用


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32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用

33、 衍生金融负债
□适用 √不适用

34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
        种类                      期末余额                      期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                             98,242,601.83                 74,888,400.00
        合计                             98,242,601.83                 74,888,400.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。

35、 应付账款
(1) 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                     期初余额
账面余额                             1,121,741,726.37                 978,481,533.91
           合计                      1,121,741,726.37                 978,481,533.91

(2) 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
        项目           期末余额        期初余额            未偿还或结转的原因
货款及业务往来款     39,337,431.51   26,849,166.94           公司尚未支付
        合计         39,337,431.51   26,849,166.94                   /

其他说明
√适用 □不适用
账龄超过 1 年的大额应付账款,主要系公司尚未支付的货款及业务往来款。

36、 预收款项
(1) 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                    期初余额
账面余额                                  109,743,901.18              123,785,481.38
           合计                           109,743,901.18              123,785,481.38




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(2) 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
          项目                期末余额              期初余额         未偿还或结转的原因
预收的业务款                  8,261,631.82          6,273,118.73
          合计                8,261,631.82          6,273,118.73             /

(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
账龄超过 1 年的大额预收款项,主要系预收的业务款。

37、 应付职工薪酬
(1) 应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
        项目           期初余额         本期增加              本期减少         期末余额
一、短期薪酬         66,795,173.31    951,575,004.40        957,770,250.39 60,599,927.32
二、离职后福利-设
                      4,413,313.73    116,251,859.52        116,280,208.81    4,384,964.44
定提存计划
三、辞退福利             41,108.00     17,970,203.84         17,856,162.21       155,149.63
四、一年内到期的其
他福利
        合计         71,249,595.04 1,085,797,067.76       1,091,906,621.41   65,140,041.39

(2) 短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
            项目           期初余额       本期增加            本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和补
                         59,672,486.95 715,017,907.65 724,670,087.45 50,020,307.15

二、职工福利费                           25,891,383.62 25,891,383.62
三、社会保险费            2,404,292.87 53,781,088.85 53,649,246.28 2,536,135.44
其中:医疗保险费          1,981,020.78 45,053,186.46 44,950,448.79 2,083,758.45
        工伤保险费           268,476.67   4,257,873.53   4,271,102.96   255,247.24
        生育保险费           154,795.42   4,470,028.86   4,427,694.53   197,129.75
四、住房公积金               261,747.63 26,610,870.02 26,728,478.11     144,139.54
五、工会经费和职工教育经
                          3,209,652.16 13,802,191.10 13,498,533.36 3,513,309.90

六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬          1,246,993.70 116,471,563.16 113,332,521.57 4,386,035.29
其中:职工奖励及福利基金 1,205,543.70       218,852.41     621,403.87   802,992.24
      残疾人就业保障金         1,450.00   1,910,810.21   1,910,810.21     1,450.00
      其他                    40,000.00 114,341,900.54 110,800,307.49 3,581,593.05
            合计         66,795,173.31 951,575,004.40 957,770,250.39 60,599,927.32

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(3) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
         项目               期初余额         本期增加           本期减少       期末余额
1、基本养老保险           4,007,181.04    101,757,037.20     101,848,817.97 3,915,400.27
2、失业保险费               272,664.51      4,704,300.72       4,692,682.71    284,282.52
3、企业年金缴费             133,468.18      1,213,637.00       1,213,637.00    133,468.18
4、离退休人员费用和遗属
                                             8,576,884.60      8,525,071.13      51,813.47
补贴
         合计             4,413,313.73    116,251,859.52     116,280,208.81    4,384,964.44

其他说明:
□适用 √不适用

38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
           项目                          期末余额                      期初余额
增值税                                       48,975,072.14                 14,639,613.48
营业税                                        1,053,508.41                   2,233,905.62
企业所得税                                   47,774,401.64                 57,399,299.86
个人所得税                                    4,428,784.65                   3,230,450.62
城市维护建设税                                1,684,003.03                     802,446.39
房产税                                        9,689,833.45                   9,475,575.71
教育费附加                                    2,584,563.72                     764,678.70
印花税                                        1,616,420.86                   1,107,868.38
土地使用税                                    1,111,924.63                     810,992.69
河道管理费                                      485,815.84                     155,703.29
文化事业建设费                                   39,999.99
水利建设基金                                     39,539.05
车船使用税                                        4,059.50                        75,334.97
           合计                            119,487,926.91                     90,695,869.71

39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                    项目                               期末余额            期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                             58,750.00         223,941.54
企业债券利息                                           5,050,000.00        5,050,000.00
短期借款应付利息                                         303,705.69          280,235.91
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                    合计                                5,412,455.69           5,554,177.45
重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


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40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                     项目                             期末余额           期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
上海交运(集团)公司                                  23,118,489.68      23,118,489.68
丸红株式会社                                           5,924,527.09       8,046,890.27
丸红(中国)有限公司                                   1,021,470.18       1,387,394.86
上海云峰集团汽车产业发展有限公司                         282,150.00       1,257,300.00
自然人                                                                      800,000.00
                     合计                             30,346,636.95      34,610,074.81

其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

                      项目                                  超过 1 年未支付原因
上海交运(集团)公司                                             尚未支付
丸红株式会社                                                     尚未支付
丸红(中国)有限公司                                             尚未支付
上海云峰集团汽车产业发展有限公司                                                     -
自然人                                                                               -
合计



41、 其他应付款
(1) 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                       期初余额
代收代付等往来款                          221,083,946.09                 219,247,239.53
保证金、押金                               57,843,582.55                  55,829,027.89
TOOLING 费                                 31,248,995.55
项目尾款                                   22,874,697.71                  33,614,325.46
其他                                       11,182,073.07                  12,699,729.26
           合计                           344,233,294.97                 321,390,322.14

(2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                   未偿还或结转的原因
上海交运(集团)公司                        84,743,803.14
           合计                           84,743,803.14                  /

其他说明
√适用 □不适用
账龄超过 1 年的大额其他应付款主要系欠上海交运(集团)公司的款项 84,743,803.14 元。



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42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用

43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款
1 年内到期的应付债券                    800,000,000.00
1 年内到期的长期应付款
            合计                        800,000,000.00
其他说明:
一年内到期的应付债券详见财务报表附注六、46“应付债券”。

44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用

短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用


45、 长期借款
(1) 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                    期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                  45,000,000.00               106,764,285.80
信用借款                                     150,000.00                28,839,741.90
             合计                         45,150,000.00               135,604,027.70
长期借款分类的说明:
保证借款均系关联方保证借款,详见财务报表附注十一、5(4)“关联担保情况”。

其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用




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46、 应付债券
(1) 应付债券
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                         项目                                              期末余额                                              期初余额
应付债券                                                                                                                                     800,000,000.00
                         合计                                                                                                                800,000,000.00

(2) 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
       债券                               发行           债券       发行               期初     本期   按面值计提利    溢折价 本期转入一年内到期 本期   期末
                         面值
       名称                               日期           期限       金额               余额     发行       息            摊销     的非流动负债   偿还   余额
12 沪交运(122205) 800,000,000.00 2012 年 11 月 16 日   5年    800,000,000.00 800,000,000.00          40,400,000.00             800,000,000.00
       合计                /                /             /     800,000,000.00 800,000,000.00          40,400,000.00              800,000,000.00


(3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用


(4) 划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用


其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
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其他说明:
√适用 □不适用
经中国证监会证监许可[2012]1201 号文批准,公司于 2012 年 11 月 16 日向社会公开发行面值 8
亿元的公司债券。该债券发行面值为 80,000 万元,每张面值为人民币 100 元,800 万张,发行价
格为 100 元/张,共募集资金人民币 80,000 万元,扣除发行费用(承销费)630 万元后的募集资
金净额为人民币 79,370 万元。此次发行的公司债券期限为 5 年期,附第 3 年末发行人上调票面利
率和投资者回售选择权。

根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公告》,在本期债
券存续期的第 3 年末,公司选择不上调票面利率,即票面利率仍为 5.05%,并在后 2 年(2015 年
11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日)固定不变。该债券采用单利按年计息,不计复利,每年付息一
次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。

根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债 2015 年回售实施结果的公告》,有
效回售申报数量为 0 手,回售金额为 0 元,故公司无需发放回售资金。

母公司上海交运(集团)公司为本次公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                         期初余额                    期末余额
承包车及挂靠车车价款                         142,967,287.93              129,244,067.21


其他说明:
□适用 √不适用


48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用




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49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
    项目          期初余额        本期增加       本期减少         期末余额                                   形成原因
                                                                                 2012 年 2 月 28 日,公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普
                                                                                 陀区土地发展中心签订土地储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川
铜川路地块动
               161,611,224.98                                  161,611,224.98    路 311 号(99 坊 13 丘)地块],补偿金额总计 28,378.44 万元。截
  迁补偿款
                                                                                 止 2016 年 12 月 31 日,已收到补偿款总额的 70.00%,计人民币
                                                                                 19,864.9080 万元。详见财务报表附注十三、2“或有事项”。
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