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个股公告正文

东吴证券:2016年第三季度报告

日期:2016-10-27附件下载

                         2016 年第三季度报告



公司代码:601555                               公司简称:东吴证券




                   东吴证券股份有限公司
                   2016 年第三季度报告




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                                    目录

一、   重要提示.................................................................. 3

二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3

三、   重要事项.................................................................. 7

四、   附录..................................................................... 12




                                       2 / 22
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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证

    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                    本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                            减(%)
总资产             80,159,052,472.78          80,589,136,533.56                      -0.53
归属于上市公司
                   19,881,007,492.98          16,539,917,099.39                      20.20
股东的净资产
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末          比上年同期增减
                     (1-9 月)                (1-9 月)                    (%)
经营活动产生的
                   -7,859,338,889.59            6,168,496,209.53                   -227.41
现金流量净额
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末          比上年同期增减
                     (1-9 月)                (1-9 月)                  (%)
营业收入            3,327,874,588.56            5,071,701,080.63                    -34.38
归属于上市公司
                    1,249,705,751.25            2,183,968,270.06                    -42.78
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                    1,241,889,598.71            2,172,956,107.60                    -42.85
常性损益的净利

加权平均净资产
                                  6.36                      14.67        减少 8.31 个百分点
收益率(%)
基本每股收益
                                  0.42                       0.81                   -48.15
(元/股)
稀释每股收益                      0.42                       0.81                   -48.15
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(元/股)



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                           本期金额        年初至报告期末金额          说明
       项目
                         (7-9 月)           (1-9 月)
非流动资产处置损益             -4,058.47               -235,999.30
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一      11,810,000.00           17,416,227.59
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用

交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
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合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
                             -957,019.37          -5,379,641.17
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额               -2,712,230.54          -2,950,146.78
少数股东权益影响额
                             -148,703.93          -1,034,287.80
(税后)
       合计                 7,987,987.69           7,816,152.54




2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                            单位:股
股东总数(户)                                                              111,655

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                                   前十名股东持股情况
股东名称(全   期末持股数    比例(%)      持有有限售条          质押或冻结情况             股东性质
    称)           量                     件股份数量         股份状态        数量
苏州国际发展
               693,371,528      23.11        109,000,000       质押        221,500,000       国有法人
集团有限公司
中国人寿保险
(集团)公司-                                                                               境内非国有
               130,000,000       4.33                   0       无                  0
传统-普通保                                                                                     法人
险产品
张家港市直属
公有资产经营   100,000,000       3.33         30,000,000        无                  0        国有法人
有限公司
中新苏州工业
园区城市投资   100,000,000       3.33         30,000,000        无                  0        国有法人
运营有限公司
中国证券金融
                78,418,300       2.61                   0       无                  0            未知
股份有限公司
苏州高新区国
有资产经营公    70,000,000       2.33                   0       无                  0        国有法人

苏州物资控股
(集团)有限    70,000,000       2.33         70,000,000        无                  0        国有法人
责任公司
苏州市营财投
                64,578,554       2.15                   0       无                  0        国有法人
资集团公司
苏州工业园区
国有资产控股    61,832,770       2.06                   0       无                  0        国有法人
发展有限公司
苏州信托有限
                53,120,000       1.77                   0       无                  0        国有法人
公司
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                 持有无限售条件流通股的数                       股份种类及数量
                                   量                           种类                     数量
苏州国际发展集团有限
                                         584,371,528         人民币普通股                584,371,528
公司
中国人寿保险(集团)公
司-传统-普通保险产                     130,000,000         人民币普通股                130,000,000

中国证券金融股份有限
                                           78,418,300        人民币普通股                78,418,300
公司
苏州高新区国有资产经
                                           70,000,000        人民币普通股                70,000,000
营公司


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       张家港市直属公有资产
                                                     70,000,000           人民币普通股              70,000,000
       经营有限公司
       中新苏州工业园区城市
                                                     70,000,000           人民币普通股              70,000,000
       投资运营有限公司
       苏州市营财投资集团公
                                                     64,578,554           人民币普通股              64,578,554
       司
       苏州工业园区国有资产
                                                     61,832,770           人民币普通股              61,832,770
       控股发展有限公司
       苏州信托有限公司                              53,120,000           人民币普通股              53,120,000
       昆山市创业控股有限公
                                                     39,147,800           人民币普通股              39,147,800
       司
       上述股东关联关系或一     苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司之间为
       致行动的说明             存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司
                                100%的股权,同时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权,因此,苏州国际发展集团
                                有限公司、苏州市营财投资集团公司和苏州信托有限公司为一致行动人。
                                未发现上述其他股东之间存在关联关系,也未发现上述其他股东属于《上市公司收
                                购管理办法》规定的一致行动人。
       表决权恢复的优先股股
                                无
       东及持股数量的说明



       2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

           况表
       □适用 √不适用



       三、 重要事项


       3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
       √适用 □不适用
           资产负债表项目

                                                                                                单位:人民币元

项目                        2016 年 9 月 30 日      2015 年 12 月 31 日      增减比例               变动原因
以公允价值计量且其变动                                                                   主要为期末持有的债券资产规模较
                            20,058,509,223.78       14,222,827,510.80        41.03%
计入当期损益的金融资产                                                                   年初增加所致
                                                                                         主要由于本期权益收益互换业务形
衍生金融资产                   4,091,444.01             3,620.00            112923.32%
                                                                                         成的衍生金融资产增加所致
                                                                                         主要是由于公司股票质押式回购业
买入返售金融资产            12,469,453,847.56       8,923,142,748.05         39.74%
                                                                                         务规模增加所致
应收利息                      699,861,497.68         357,047,813.24          96.01%      主要是应收债券投资利息增加所致


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项目                       2016 年 9 月 30 日      2015 年 12 月 31 日    增减比例                  变动原因
持有至到期投资               12,623,105.03           45,804,161.79         -72.44%    主要是持有至到期的债券减少所致
                                                                                      主要是由于公司所投资的联营企业
长期股权投资                248,410,238.12          122,232,522.20         103.23%
                                                                                      期末所有者权益增加所致
在建工程                     1,186,718.62             751,888.44           57.83%     装修工程新增支出所致

递延所得税资产              351,447,332.42          167,302,236.93         110.07%    可抵扣暂时性差异增加所致

其他资产                    350,917,182.26          698,598,724.37         -49.77%    主要是应收款项类投资减少所致

短期借款                     5,445,216.00            93,684,509.36         -94.19%    报告期内偿还短期借款所致
                                                                                      报告期内发行的短期融资券及收益
应付短期融资款             2,330,000,000.00        4,567,350,000.00        -48.99%
                                                                                      凭证规模减少所致
拆入资金                           -                350,000,000.00        -100.00%    报告期内归还拆入资金所致
                                                                                      主要由于本期股票期权和权益收益
衍生金融负债                  796,372.00             5,704,972.15          -86.04%    互换业务形成的衍生金融负债减少
                                                                                      所致
递延所得税负债               45,148,481.73           9,617,062.63          369.46%    应纳税暂时性差异增加所致
                                                                                      主要是本期纳入合并报表范围的结
其他负债                   11,923,775,573.19       6,877,015,079.34        73.39%     构化主体中应付其他投资者负债增
                                                                                      加所致
                                                                                      主要是本期公司定向增发新股,股
资本公积                   11,762,821,877.76       8,564,676,213.93        37.34%
                                                                                      本溢价增加所致
                                                                                      主要是可供出售金融资产公允价值
其他综合收益               -161,491,531.69          345,269,489.80        -146.77%
                                                                                      变动所致



           利润表项目

                                                                                                单位:人民币元

项目                         2016 年 1-9 月        2015 年 1-9 月        增减比例                 变动原因
                                                                                     报告期内股市交易萎缩,经纪交易量
经纪业务手续费净收入        961,262,044.79       2,090,867,419.16        -54.03%
                                                                                     减少所致
                                                                                     报告期内投资银行业务收入增加所
投资银行业务手续费净收入    723,263,529.55        498,919,537.08         44.97%
                                                                                     致
                                                                                     主要是融资融券利息收入、存放金融
利息净收入                  98,376,029.44         275,332,008.33         -64.27%     同业利息收入减少及债券利息支出
                                                                                     增加所致
                                                                                     主要是由于报告期内处置金融资产
投资收益                   1,114,322,222.28      1,809,040,680.60        -38.40%
                                                                                     收益减少所致
对联营企业和合营企业的投                                                             报告期内对联营企业的投资收益增
                            14,170,160.93          7,976,741.32          77.64%
资收益                                                                               加所致
                                                                                     主要是由于报告期内以公允价值计
公允价值变动收益           -242,005,329.36         59,130,892.97         -509.27%    量且其变动计入当期损益的金融资
                                                                                     产公允价值减少所致
汇兑收益                     -631,881.54            727,860.09           -186.81%    汇率变动影响所致
                                                      8 / 22
                                               2016 年第三季度报告



项目                          2016 年 1-9 月      2015 年 1-9 月     增减比例                变动原因
                                                                                主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务收入                 212,365,774.15       16,827,739.62      1162.00%
                                                                                货其他业务收入增加所致
                                                                                主要是报告期内营改增,营业税金减
营业税金及附加               107,792,255.70      321,569,121.36      -66.48%
                                                                                少所致
                                                                                主要是期末信用交易风险准备较年
资产减值损失                 13,694,976.61         -501,868.33          -
                                                                                初增加所致
                                                                                主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务成本                 209,709,326.08       8,407,109.74       2394.43%
                                                                                货其他业务成本增加所致
                                                                                主要是由于报告期内营业外支出减
营业外支出                    5,958,017.53        82,837,211.62      -92.81%
                                                                                少所致
                                                                                主要是由于报告期内税前利润减少
所得税费用                   412,429,877.77      742,954,752.80      -44.49%
                                                                                所致
                                                                                主要是报告期内可供出售金融资产
其他综合收益的税后净额      -505,828,100.50      -351,199,525.57     -44.03%
                                                                                公允价值变动所致



          现金流量表项目

                                                                                         单位:人民币元

           项目              2016 年 1-9 月       2015 年 1-9 月     增减比例                变动原因
                                                                                主要是由于报告期内处置以公允价
                                                                                值计量且变动计入当期损益的金融
经营活动产生的现金流量
                           -7,859,338,889.59    6,168,496,209.53     -227.41%   资产净增加额、收取利息、手续费及
净额
                                                                                佣金的现金和代理买卖证券收到的
                                                                                现金净额减少所致
                                                                                主要是由于报告期内购建固定资产、
投资活动产生的现金流量                                                          无形资产和其他长期资产所支付的
                            -112,814,379.88      -185,207,671.42        -
净额                                                                            现金及取得子公司及其他营业单位
                                                                                支付的现金净额减少所致
筹资活动产生的现金流量                                                          主要是由于报告期内发行债券收到
                            503,144,682.33      8,136,160,285.24     -93.82%
净额                                                                            的现金减少所致
                                                                                主要是由于报告期内经营活动和筹
现金及现金等价物净增加
                           -7,466,734,974.39    14,119,057,683.44    -152.88%   资活动产生的现金流量净额减少所

                                                                                致。




       3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
       √适用 □不适用

          1、收购苏州市民卡有限公司股权事项



                                                     9 / 22
                                             2016 年第三季度报告



           公司拟以不超过人民币 3,342.86 万元收购控股股东苏州国际发展集团有限公司持有的苏州

   市民卡有限公司 20%的股权。上述事项已经公司第二届董事会第十四次(临时)会议、第二届董

   事会第三十二次(临时)会议审议通过。公司已与国发集团于 2014 年 6 月 23 日签订了《股权收

   购协议》,并于 2015 年 11 月 16 日签订了《股权收购协议之补充协议》(详见 2014 年 6 月 24

   日、2015 年 11 月 17 日公司公告)。

           2016 年 10 月 9 日,中国人民银行南京分行以《中国人民银行南京分行关于苏州市卡有限公

   司变更主要出资人的批复》(南银复[2016]99 号),同意国发集团将所持苏州市民卡公司 20%股

   权转让给公司。目前,苏州市民卡公司正在办理相关股份变更及工商登记手续。

           2、广州博融投资有限公司证券回购合同纠纷

           近日,公司诉广州博融投资有限公司证券回购合同纠纷一案已执行完毕。公司已收到苏州市

   中级人民法院划付的本金、延期利息、违约金共 295,994,174.66 元及公司已支付的诉讼费、财产

   保全费、公告费、律师费等相关费用。




   3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
   √适用 □不适用

                                                                                                是否
                                                                                                       是否及
                   承诺                                 承诺                     承诺时间及     有履
 承诺背景                     承诺方                                                                   时严格
                   类型                                 内容                        期限        行期
                                                                                                        履行
                                                                                                限
                                        苏州国际发展集团有限公司出具了《有关
                                        消除或避免同业竞争的承诺函》,承诺苏
                                        州国际发展集团有限公司及其附属公司、
                                        参股公司:将不会在中国境内单独或与他
                                        人,以任何形式(包括但不限于投资、并
与首次公开                   苏州国际
                解决同业竞              购、联营、合资、合作、合伙、承包或租
发行相关的                   发展集团                                             永久有效      否       是
                    争                  赁经营、购买上市公司股票或参股)直接
   承诺                      有限公司
                                        或间接从事或参与或协助从事或参与任何
                                        与前述本公司开展的业务构成竞争或可能
                                        构成竞争的业务或活动。目前及将来不会
                                        利用在发行人的控股股东地位,损害发行
                                        人及其他发行人股东的利益。
与再融资相      股份限售     苏州国际   苏州国际发展集团有限公司承诺对于所认     自 2014 年 8
                                                                                                是       是
关的承诺                     发展集团   购的公司非公开增发的新股 10,900 万股,   月 5 日起 60

                                                   10 / 22
                                     2016 年第三季度报告



                     有限公司   自持有之日起 60 个月不转让。                 个月
                     苏州国际   通过证券公司定向资产管理方式增持公司
                                                                             报告期内已
其他承诺     其他    发展集团   股份,增持金额不低于 10600 万元,并自                     是   是
                                                                              履行完毕
                     有限公司        增持之日起 6 个月内不减持。




 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

      示及原因说明
 □适用 √不适用




                                                       公司名称       东吴证券股份有限公司
                                                     法定代表人       范力
                                                               日期   2016-10-26




                                           11 / 22
                                   2016 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         期末余额                年初余额
资产:
  货币资金                                 16,564,365,858.67       23,454,179,048.36
    其中:客户存款                         14,472,977,082.96       19,694,206,086.62
  结算备付金                                4,256,794,292.21        4,827,905,019.84
    其中:客户备付金                        3,245,890,642.94        4,174,930,818.95
  拆出资金
  融出资金                                  8,071,201,044.87       10,875,406,336.00
  以公允价值计量且其变动计入当期           20,058,509,223.78       14,222,827,510.80
损益的金融资产
  衍生金融资产                                     4,091,444.01             3,620.00
  买入返售金融资产                         12,469,453,847.56        8,923,142,748.05
  应收款项                                     433,853,844.67         333,743,476.04
  应收利息                                     699,861,497.68         357,047,813.24
  存出保证金                                1,183,013,186.76        1,012,776,896.33
  可供出售金融资产                         14,269,013,449.84       14,337,888,888.16
  持有至到期投资                                12,623,105.03          45,804,161.79
  长期股权投资                                 248,410,238.12         122,232,522.20
  投资性房地产
  固定资产                                     786,732,522.53         810,769,001.69
  在建工程                                         1,186,718.62           751,888.44
  无形资产                                     161,892,544.41         163,071,501.98
  商誉                                         235,685,139.34         235,685,139.34
  递延所得税资产                               351,447,332.42         167,302,236.93
  其他资产                                     350,917,182.26         698,598,724.37
         资产总计                          80,159,052,472.78       80,589,136,533.56
负债:
  短期借款                                         5,445,216.00        93,684,509.36
  应付短期融资款                            2,330,000,000.00        4,567,350,000.00
  拆入资金                                                            350,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
                                         12 / 22
                                     2016 年第三季度报告



  衍生金融负债                                       796,372.00             5,704,972.15
  卖出回购金融资产款                          7,889,524,855.02          8,926,452,635.46
  代理买卖证券款                             18,234,512,501.71         24,025,978,380.26
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                                1,118,799,718.59          1,505,489,727.11
  应交税费                                       350,607,085.01           401,483,551.42
  应付款项                                        66,746,274.94            70,405,540.42
  应付利息                                       603,730,811.90           536,703,397.67
  预计负债
  长期借款
  应付债券                                   17,475,149,353.02         16,466,882,811.73
  递延所得税负债                                  45,148,481.73             9,617,062.63
  其他负债                                   11,923,775,573.19          6,877,015,079.34
    负债合计                                 60,044,236,243.11         63,836,767,667.55
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                          3,000,000,000.00          2,700,000,000.00
  资本公积                                   11,762,821,877.76          8,564,676,213.93
  减:库存股
  其他综合收益                                 -161,491,531.69            345,269,489.80
  盈余公积                                       518,669,879.51           518,669,879.51
  一般风险准备                                1,368,959,435.42          1,364,956,056.45
  未分配利润                                  3,392,047,831.98          3,046,345,459.70
  外币报表折算差额
  归属于母公司所有者权益(或股东             19,881,007,492.98         16,539,917,099.39
权益)合计
  少数股东权益                                   233,808,736.69           212,451,766.62
    所有者权益(或股东权益)合计             20,114,816,229.67         16,752,368,866.01
    负债和所有者权益(或股东权益)           80,159,052,472.78         80,589,136,533.56
总计


法定代表人:范力        主管会计工作负责人:马震亚            会计机构负责人:王菁



                                     母公司资产负债表
                                     2016 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                           期末余额                  年初余额
资产:
  货币资金                                   14,401,682,923.12         21,827,877,826.47
    其中:客户存款                           13,060,752,409.69         18,599,561,502.00
  结算备付金                                  4,117,316,125.69          4,745,490,997.69

                                           13 / 22
                                 2016 年第三季度报告



   其中:客户备付金                       3,245,890,642.94        4,178,454,731.32
  拆出资金
  融出资金                                8,071,201,044.87       10,875,406,336.00
  以公允价值计量且其变动计入当           10,452,255,497.66       10,938,449,917.30
期损益的金融资产
  衍生金融资产                                    4,091,444.01           3,620.00
  买入返售金融资产                        7,066,939,416.56        3,939,971,198.05
  应收款项                                   252,322,897.26        248,448,188.51
  应收利息                                   413,979,391.51        220,941,972.04
  存出保证金                                 109,183,483.26        442,192,492.84
  可供出售金融资产                       13,066,533,902.79       13,215,748,503.52
  持有至到期投资
  长期股权投资                            3,263,393,603.19        2,863,196,035.71
  投资性房地产
  固定资产                                   745,761,820.35        766,136,947.84
  在建工程                                        1,186,718.62         751,888.44
  无形资产                                   147,204,749.54        144,502,832.85
  商誉                                           11,749,999.80      11,749,999.80
  递延所得税资产                             293,892,714.43        159,744,426.74
  其他资产                                   148,194,128.10        122,825,643.51
   资产总计                              62,566,889,860.76       70,523,438,827.31
负债:
  短期借款
  应付短期融资款                          1,600,000,000.00        4,000,000,000.00
  拆入资金                                                         350,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债                                      42,540.00         4,245,522.15
  卖出回购金融资产款                      5,944,006,146.41        8,321,817,684.26
  代理买卖证券款                         16,075,166,113.33       22,621,633,084.67
  代理承销证券款
                                                          -
  应付职工薪酬                            1,039,990,018.49        1,413,860,035.04
  应交税费                                   312,642,367.86        377,690,536.76
  应付款项                                       31,724,762.06      33,035,400.59
  应付利息                                   595,434,978.22        536,643,200.34
  预计负债                                        3,057,030.00        1,004,000.00
  长期借款
  应付债券                               17,475,149,353.02       16,466,882,811.73
  递延所得税负债
  其他负债                                   196,853,984.58        157,862,283.96
   负债合计                              43,274,067,293.97       54,284,674,559.50

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       所有者权益(或股东权益):
         实收资本(或股本)                            3,000,000,000.00                 2,700,000,000.00
         资本公积                                     11,656,642,848.19                 8,563,640,848.19
         减:库存股
         其他综合收益                                      -72,478,003.79                410,093,725.87
         盈余公积                                          518,669,879.51                518,669,879.51
         一般风险准备                                  1,283,170,657.84                 1,283,170,657.84
         未分配利润                                    2,906,817,185.04                 2,763,189,156.40
         外币报表折算差额
             所有者权益(或股东权益)合计             19,292,822,566.79                16,238,764,267.81
       负债和所有者权益(或股东权益)总               62,566,889,860.76                70,523,438,827.31
       计


       法定代表人:范力          主管会计工作负责人:马震亚                会计机构负责人:王菁




                                                 合并利润表
                                               2016 年 1—9 月
       编制单位:东吴证券股份有限公司
                                                      单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
      项目              本期金额              上期金额              年初至报告期期末    上年年初至报告期
                        (7-9 月)            (7-9 月)                   金额         期末金额(1-9 月)
                                                                        (1-9 月)
一、营业收入          1,499,307,127.05      1,101,718,567.76        3,327,874,588.56     5,071,701,080.63
  手续费及佣金净
                        760,907,927.43       964,362,737.47         2,145,447,773.59     2,910,641,899.02
收入
  其中:经纪业务
                        309,597,865.32       614,010,276.41           961,262,044.79     2,090,867,419.16
手续费净收入
        投资银行
                        207,559,191.90       221,433,073.52           723,263,529.55       498,919,537.08
业务手续费净收入
        资产管理
                         26,516,327.54        89,544,407.40           153,979,804.06       204,540,627.48
业务手续费净收入
  利息净收入             41,523,870.39        72,675,680.25            98,376,029.44       275,332,008.33
  投资收益(损失
                        461,135,578.23       175,635,178.06         1,114,322,222.28     1,809,040,680.60
以“-”号填列)
  其中:对联营企
业和合营企业的投          5,895,691.17            400,690.99           14,170,160.93         7,976,741.32
资收益
  公允价值变动收
益(损失以“-”号        90,008,173.68       -126,964,709.14         -242,005,329.36        59,130,892.97
填列)
  汇兑收益(损失           -305,502.57            743,344.54             -631,881.54           727,860.09
                                                    15 / 22
                                       2016 年第三季度报告



以“-”号填列)
  其他业务收入       146,037,079.89    15,266,336.58          212,365,774.15      16,827,739.62
二、营业支出         663,984,767.66   577,421,385.21         1,667,998,558.28   2,057,586,750.44
  营业税金及附加       8,598,194.47    83,674,252.07          107,792,255.70     321,569,121.36
  业务及管理费       501,907,540.30   501,600,735.81         1,336,801,999.89   1,728,112,387.67
  资产减值损失         8,130,500.26   -15,661,225.09           13,694,976.61        -501,868.33
  其他业务成本       145,348,532.63     7,807,622.42          209,709,326.08       8,407,109.74
三、营业利润(亏
损以“-” 号填       835,322,359.39   524,297,182.55         1,659,876,030.28   3,014,114,330.19
列)
  加:营业外收入      11,945,351.90    10,363,854.98           17,758,604.65      16,783,123.93
  减:营业外支出       1,096,429.74    48,603,308.73            5,958,017.53      82,837,211.62
四、利润总额(亏
损总额以“-”号      846,171,281.55   486,057,728.80         1,671,676,617.40   2,948,060,242.50
填列)
  减:所得税费用     208,269,645.85   122,242,531.74          412,429,877.77     742,954,752.80
五、净利润(净亏损
                     637,901,635.70   363,815,197.06         1,259,246,739.63   2,205,105,489.70
以“-”号填列)
  其中: 归属于母
公司所有者(或股     635,417,607.68   355,686,301.30         1,249,705,751.25   2,183,968,270.06
东)的净利润
  少数股东损益         2,484,028.02     8,128,895.76            9,540,988.38      21,137,219.64
六、其他综合收益
                      98,058,532.16   -366,743,109.89         -505,828,100.50    -351,199,525.57
的税后净额
  归属母公司所有
者的其他综合收益      97,920,691.74   -366,674,543.14         -506,761,021.49    -351,301,917.69
的税后净额
  (一)以后不能
重分类进损益的其
他综合收益
    1.重新计量设
定受益计划净负债
或净资产的变动
    2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
  (二)以后将重
分类进损益的其他      97,920,691.74   -366,674,543.14         -506,761,021.49    -351,301,917.69
综合收益
    1.权益法下在
被投资单位以后将
                                             16 / 22
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重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
    2.可供出售金
融资产公允价值变         98,172,066.08     -365,835,293.14         -508,940,142.21     -350,462,667.69
动损益
    3.持有至到期
投资重分类为可供                                            -
出售金融资产损益
    4.现金流量套
                                                            -
期损益的有效部分
    5.外币财务报
                           -251,374.34         -839,250.00            2,179,120.72         -839,250.00
表折算差额
    6.其他                                                  -
  归属于少数股东
的其他综合收益的           137,840.42           -68,566.75              932,920.99          102,392.12
税后净额
七、综合收益总额       735,960,167.86       -2,927,912.83           753,418,639.13    1,853,905,964.13
   归属于母公司所
有者的综合收益总       733,338,299.42      -10,988,241.84           742,944,729.76    1,832,666,352.37

  归属于少数股东
                          2,621,868.44       8,060,329.01            10,473,909.37       21,239,611.76
的综合收益总额
八、每股收益:
  (一)基本每股
                                 0.21                  0.13                   0.42                0.81
收益(元/股)
  (二)稀释每股
                                 0.21                  0.13                   0.42                0.81
收益(元/股)


       法定代表人:范力          主管会计工作负责人:马震亚              会计机构负责人:王菁



                                              母公司利润表
                                             2016 年 1—9 月
       编制单位:东吴证券股份有限公司
                                                    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
             项目           本期金额          上期金额       年初至报告期期   上年年初至报告
                            (7-9 月)        (7-9 月)         末金额         期期末金额
                                                               (1-9 月)       (1-9 月)
    一、营业收入          980,817,265.29    980,341,120.74        2,498,543,607.26   4,531,262,270.47
      手续费及佣金净
                          590,752,832.02    910,928,404.93        1,809,473,696.38   2,729,741,511.03
    收入
      其中:经纪业务手    268,587,355.81    597,974,135.88         863,490,735.75    2,035,693,668.88

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                                      2016 年第三季度报告



续费净收入
        投资银行
                     207,559,191.90   221,433,073.52         723,263,529.55     498,919,537.08
业务手续费净收入
        资产管理
                      88,346,992.87    87,835,236.40         186,512,182.56     196,307,196.30
业务手续费净收入
  利息净收入          61,449,810.37    50,201,277.06         149,811,242.91     247,796,374.06
  投资收益(损失以
                     278,750,707.79    92,690,871.58         783,907,063.07    1,518,103,354.41
“-”号填列)
  其中:对联营企业
和合营企业的投资         -1,734.60                                -1,734.60
收益
  公允价值变动收
益(损失以“-”号    48,505,758.20   -76,977,083.93         -246,792,875.34     31,359,439.94
填列)
  汇兑收益(损失以
                        346,806.48        743,344.54             696,225.73         727,860.09
“-”号填列)
  其他业务收入         1,011,350.43     2,754,306.56           1,448,254.51       3,533,730.94
二、营业支出         351,083,523.06   470,127,036.25        1,102,065,762.43   1,783,207,296.37
  营业税金及附加       7,291,036.49    75,172,504.27          98,391,547.11     297,804,950.01
  业务及管理费       335,661,986.31   410,615,757.07         989,979,238.71    1,485,904,214.69
  资产减值损失         8,130,500.26   -15,661,225.09          13,694,976.61        -501,868.33
  其他业务成本
三、营业利润(亏损
                     629,733,742.23   510,214,084.49        1,396,477,844.83   2,748,054,974.10
以“-” 号填列)
  加:营业外收入        207,619.70      3,205,851.98           2,710,157.27       4,469,729.90
  减:营业外支出      -4,407,375.58    37,938,207.71           7,825,776.39      61,714,744.73
四、利润总额(亏损
                     634,348,737.51   475,481,728.76        1,391,362,225.71   2,690,809,959.27
总额以“-”号填列)
  减:所得税费用     158,587,184.37   118,870,432.17         347,734,197.07     677,775,864.75
五、净利润(净亏损
                     475,761,553.14   356,611,296.59        1,043,628,028.64   2,013,034,094.52
以“-” 号填列)
六、其他综合收益的
                     124,720,170.73   -395,371,352.15        -482,571,729.66    -333,157,934.16
税后净额
  (一)以后不能重
分类进损益的其他
综合收益
    1.重新计量设
定受益计划净负债
或净资产的变动
    2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
                                            18 / 22
                                       2016 年第三季度报告



份额
  (二)以后将重分
类进损益的其他综      124,720,170.73   -395,371,352.15       -482,571,729.66    -333,157,934.16
合收益
    1.权益法下在
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
    2.可供出售金
融资产公允价值变      124,720,170.73   -395,371,352.15       -482,571,729.66    -333,157,934.16
动损益
    3.持有至到期
投资重分类为可供
出售金融资产损益
    4.现金流量套
期损益的有效部分
    5.外币财务报
表折算差额
    6.其他
七、综合收益总额      600,481,723.87   -38,760,055.56        561,056,298.98    1,679,876,160.36
八、每股收益:
  (一)基本每股收
益(元/股)
  (二)稀释每股收
益(元/股)


   法定代表人:范力           主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                         合并现金流量表
                                         2016 年 1—9 月
   编制单位:东吴证券股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      项目                   年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末
                                                   (1-9月)                 金额(1-9月)
   一、经营活动产生的现金流量:
     处置以公允价值计量且变动计入当期损
                                                                                627,516,668.10
   益的金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金                3,771,381,578.55            5,236,116,617.07
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       融出资金净减少额                            2,809,824,941.01
                                             19 / 22
                                   2016 年第三季度报告



  代理买卖证券收到的现金净额                                          10,245,824,954.86
  收到其他与经营活动有关的现金                 5,346,103,654.86        2,061,443,257.66
   经营活动现金流入小计                       11,927,310,174.42       18,170,901,497.69
  处置以公允价值计量且其变动计入当期
                                               5,601,970,427.34
损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                                                      173,656,318.66
  代理买卖证券支付的现金净额                   5,791,465,878.55
  支付利息、手续费及佣金的现金                     644,193,586.18      1,371,341,544.62
  拆入资金净减少额                                 350,000,000.00
  回购业务资金净减少额                         4,651,255,329.40        5,120,660,047.69
  支付给职工以及为职工支付的现金               1,106,897,360.30         845,625,393.87
  支付的各项税费                                   790,607,157.85      1,153,352,911.28
  支付其他与经营活动有关的现金                     850,259,324.39      3,337,769,072.04
   经营活动现金流出小计                       19,786,649,064.01       12,002,405,288.16
      经营活动产生的现金流量净额              -7,859,338,889.59        6,168,496,209.53
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
  收到其他与投资活动有关的现金                           816,964.79         633,660.57
   投资活动现金流入小计                                  816,964.79         633,660.57
  投资支付的现金
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                    82,399,608.67       105,841,331.99
产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金
                                                    31,231,736.00        80,000,000.00
净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                            113,631,344.67       185,841,331.99
      投资活动产生的现金流量净额                   -112,814,379.88      -185,207,671.42
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                           3,434,602,000.00          36,380,250.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
                                                    41,600,000.00        36,380,250.00
现金
  取得借款收到的现金                                                     80,000,000.00
  发行债券收到的现金                           5,479,962,000.00       15,850,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                     111,445,390.45          3,473,580.00
   筹资活动现金流入小计                        9,026,009,390.45       15,969,853,830.00
  偿还债务支付的现金                           6,717,312,000.00        7,373,738,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金           1,599,304,339.46         447,144,524.22
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
                                                         469,094.46
利润

                                         20 / 22
                                    2016 年第三季度报告



  支付其他与筹资活动有关的现金                      206,248,368.66           12,811,020.54
    筹资活动现金流出小计                        8,522,864,708.12          7,833,693,544.76
      筹资活动产生的现金流量净额                    503,144,682.33        8,136,160,285.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  2,273,612.75             -391,139.91
五、现金及现金等价物净增加额                   -7,466,734,974.39         14,119,057,683.44
  加:期初现金及现金等价物余额                 28,181,391,000.34         16,053,451,825.17
六、期末现金及现金等价物余额                   20,714,656,025.95         30,172,509,508.61


法定代表人:范力           主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                     母公司现金流量表
                                       2016 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
              项目                     年初至报告期期末金额       上年年初至报告期期末金额
                                             (1-9月)                    (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当
                                               571,149,623.08               577,173,101.74
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金               3,216,831,323.13             4,790,300,582.61
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  融出资金净减少额                           2,809,824,941.01
  代理买卖证券收到的现金净额                                             10,751,698,820.00
  收到其他与经营活动有关的现金                 465,698,807.67                 7,974,945.62
   经营活动现金流入小计                      7,063,504,694.89            16,127,147,449.97
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                                                          173,656,318.66
  代理买卖证券支付的现金净额                 6,546,466,971.34
  支付利息、手续费及佣金的现金                 601,838,568.35             1,361,190,682.84
  拆入资金净减少额                             350,000,000.00
  回购业务资金净减少额                       5,567,192,019.51             2,823,436,981.91
  支付给职工以及为职工支付的现金               948,637,179.48               721,990,633.30
  支付的各项税费                               717,459,474.99             1,052,180,644.13
  支付其他与经营活动有关的现金                 325,621,064.86             3,575,988,660.90
   经营活动现金流出小计                     15,057,215,278.53             9,708,443,921.74
      经营活动产生的现金流量净额            -7,993,710,583.64             6,418,703,528.23
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金

                                          21 / 22
                                   2016 年第三季度报告



  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                     777,827.43                   516,488.13
   投资活动现金流入小计                            777,827.43                   516,488.13
  投资支付的现金
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                79,704,675.39                97,158,689.53
期资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                              400,199,302.08                455,618,750.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                       479,903,977.47                552,777,439.53
      投资活动产生的现金流量净额             -479,126,150.04               -552,260,951.40
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                        3,393,002,000.00
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金                        4,459,962,000.00             15,850,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流入小计                     7,852,964,000.00             15,850,000,000.00
  偿还债务支付的现金                        5,859,962,000.00              7,373,738,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                            1,575,231,267.40                443,147,571.45
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                                               12,811,020.54
   筹资活动现金流出小计                     7,435,193,267.40              7,829,696,591.99
      筹资活动产生的现金流量净额              417,770,732.60              8,020,303,408.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   696,225.73                   727,860.09
影响
五、现金及现金等价物净增加额               -8,054,369,775.35             13,887,473,844.93
  加:期初现金及现金等价物余额             26,573,368,824.16             14,418,820,762.62
六、期末现金及现金等价物余额               18,518,999,048.81             28,306,294,607.55


法定代表人:范力          主管会计工作负责人:马震亚            会计机构负责人:王菁



4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                         22 / 22

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