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个股公告正文

盾安环境:2016年半年度报告

日期:2016-08-22附件下载

                 浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文




浙江盾安人工环境股份有限公司

      2016 年半年度报告




        2016 年 08 月




                                                                 1
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                   第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

    公司负责人葛亚飞、主管会计工作负责人徐燕高及会计机构负责人(会计主

管人员)吴平湖声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述,均不构成公司对投资者的实

质承诺,请投资者注意投资风险。




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                                                                   目录



第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2

第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6

第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8

第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 25

第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................ 561

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 56

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 57

第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 58

第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 176




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                                   释义


                  释义项   指                                释义内容

本公司、公司、盾安环境     指   浙江盾安人工环境股份有限公司

盾安集团                   指   盾安控股集团有限公司

盾安精工                   指   浙江盾安精工集团有限公司

海螺型材                   指   芜湖海螺型材科技股份有限公司

盾安禾田                   指   浙江盾安禾田金属有限公司

芜湖中元                   指   盾安(芜湖)中元自控有限公司

杭州赛富特                 指   杭州赛富特设备有限公司

安徽华海                   指   安徽华海金属有限公司

热工科技                   指   浙江盾安热工科技有限公司

美国精工                   指   盾安精工(美国)有限公司

重庆华超                   指   重庆华超金属有限公司

南昌中昊                   指   南昌中昊机械有限公司

珠海华宇                   指   珠海华宇金属有限公司

大通宝富                   指   南通大通宝富风机有限公司

盾安机械                   指   浙江盾安机械有限公司

盾安机电                   指   浙江盾安机电科技有限公司

江苏大通                   指   江苏大通风机股份有限公司

上海风神                   指   上海风神环境设备工程有限公司

盾安泰国                   指   盾安金属(泰国)有限公司

盾安节能                   指   盾安(天津)节能系统有限公司

武安项目                   指   武安顶峰热电有限公司冷凝热回收项目

云宁项目                   指   云宁热电有限公司冷凝热回收项目

永济项目                   指   永济市冷凝热利用及供热管网 BOT 工程项目

金石镁业                   指   内蒙古金石镁业有限公司

DunAn Microstaq            指   DunAn Microstaq,Inc.

传感责任                   指   Dunan Sensing,LLC

盾安传感                   指   盾安传感科技有限公司

盾安国际                   指   盾安国际(欧洲)有限公司

遨博科技                   指   遨博(北京)智能科技有限公司


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日本盾安           指   日本盾安国际株式会社

盾安韩国           指   盾安韩国株式会社

苏州传感           指   苏州盾安智芯传感技术有限公司

盾安供应链         指   浙江盾安供应链管理有限公司

如山汇金           指   浙江如山汇金资本管理有限公司

如山汇盈           指   浙江舟山如山汇盈创业投资合伙企业(有限合伙)

如山汇金壹号       指   舟山如山汇金壹号投资合伙企业(有限合伙)

国开发展基金       指   国开发展基金有限公司

精雷电器           指   浙江精雷电器股份有限公司

中信建投           指   中信建投证券股份有限公司

深交所             指   深圳证券交易所

中国证监会         指   中国证券监督管理委员会

报告期、本报告期   指   2016 年 1-6 月份

元、万元           指   人民币元、人民币万元




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                                          第二节 公司简介

一、公司简介

股票简称                 盾安环境                             股票代码               002011

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           浙江盾安人工环境股份有限公司

公司的中文简称(如有)   盾安环境

公司的外文名称(如有)   ZHEJIANG DUN'AN ARTIFICIAL ENVIRONMENT CO., LTD

公司的外文名称缩写(如有)DUN'AN ENVIRONMENT

公司的法定代表人         葛亚飞


二、联系人和联系方式

                                                 董事会秘书                          证券事务代表

姓名                                 何晓梅

                                     浙江省杭州市滨江区滨安路 1190 号智汇 浙江省杭州市滨江区滨安路 1190 号智汇
联系地址
                                     领地科技园 B 座                     领地科技园 B 座

电话                                 (0571)87113798                    (0571)87113776

传真                                 (0571)87113775                    (0571)87113775

电子信箱                             dazq@dunan.net                      dazq@dunan.net


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2015 年年报。


2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
体可参见 2015 年年报。




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3、注册变更情况

注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化,具体可参
见 2015 年年报。




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                           第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                           本报告期                  上年同期               本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                              2,591,700,082.12             2,944,722,414.99                  -11.99%

归属于上市公司股东的净利润(元)               59,191,100.42               71,704,656.18                   -17.45%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               17,008,113.02               32,295,919.17                   -47.34%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)                4,587,016.43               92,015,428.54                   -95.01%

基本每股收益(元/股)                                    0.07                        0.09                  -22.22%

稀释每股收益(元/股)                                    0.07                        0.09                  -22.22%

加权平均净资产收益率                                   1.44%                       2.00%                    -0.56%

                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                     减

总资产(元)                               11,381,680,865.70         10,352,684,421.68                       9.94%

归属于上市公司股东的净资产(元)            4,501,818,751.84             3,703,875,819.36                   21.54%


二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


三、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

                        项目                                      金额                            说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)               -4,301,700.00


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                                                                                     依据《企业会计准则第 16 号―
                                                                                     政府补助》,本期计入损益的政
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                     52,158,414.34 府补贴中与收益相关为
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
                                                                                     4,764.13 万元;与资产相关计入
                                                                                     当期损益为 451.71 万元。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  2,494,423.17

减:所得税影响额                                                      4,392,478.83

    少数股东权益影响额(税后)                                        3,775,671.28

合计                                                                 42,182,987.40                --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                         第四节 董事会报告

一、概述

    2016 年上半年,全球经济依旧疲弱,国内经济在深化改革、推进经济结构调整的背景下继续低迷。受
整体经济疲软、空调行业渠道产品库存高企等多重因素影响,公司紧紧围绕“高端智能制造”转型升级战略
目标,加快推进传感器、新能源汽车热管理系统等产业布局和产业化,提升企业核心竞争力;以“技品领
先、效率领先”为原则,夯实核心业务,加强技术创新与合作,加速自动化改造和精益化生产,提高企业
运营品质,加强海外市场开拓力度,完成公司股权融资,为公司“十三五”战略发展奠定坚实基础。

    制冷配件产业,受家用空调渠道产品去库存等影响,家用空调行业产销同比下降,公司传统制冷元器
件产品销售较去年同期有所下降。公司重点提升控制器、新一代电子膨胀阀、微通道换热器等产品市场占
有率;加大传感器在 HVAC、汽车、工业等领域的应用与销售,加速新能源汽车热管理系统产业布局,加
强技术创新与合作;设立韩国子公司,完善泛亚太、美洲、欧洲分区域营销网络,加速提升海外市场份额;
加快完成美国田纳西州孟菲斯生产基地建设,协同美国、日本、泰国等公司构建国际化技术、制造、销售、
服务为一体的平台。

    制冷设备产业,随着《巴黎协议》的签订,节能环保和智能化产品将迎来新发展,公司以节能、环保、
变频为主要技术要素,加大研发力度;紧抓核电暖通、轨道交通等特种空调系统发展机遇,拓展轨道交通、
海外核电业务,提升在核电暖通系统领域的市场占有率,巩固核电暖通系统领域的领先地位,在轨道交通
等领域的全面推进取得突破性进展;盾安冷链加大 CO2 高效环保制冷技术在大型冷库中的推广应用。

    节能产业,公司加快项目最后阶段的建设,整合项目资源,重点优化现有项目运营品质,提高智能化
管理,降低运营成本,提升节能效率,为后续“产业+资本”发展打好基础。



二、主营业务分析

概述
       (1)报告期内,公司实现营业收入259,170.01万元,较去年同期下降11.99%。
       (2)营业成本为203,807.08万元,较去年同期下降15.07%。
       (3)资产减值损失2,750.08万元,较去年同期上升259.89%,主要原因系核电暖通系统业务增加和制冷配件业务本报告
期末尚处旺季而增加应收账款所致。
       (4)报告期内,公司实现净利润5,363.73万元,较去年同期下降11.49%,归属于上市公司股东的净利润5,919.11万元,
较去年同期下降17.45%,主要原因系:报告期内全球经济依旧疲软,制冷配件产业受空调行业成品去库存的影响,营业收
入下降致使净利润较去年同期下降。
       (5)报告期内,公司销售费用较去年同期下降0.22%;管理费用较去年同期下降0.18%;财务费用较去年同期下降0.21%。
       (6)报告期内,公司研发投入7,781.75万元,较去年同期上升9.69%。
       (7)报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降95.01%,公司投资活动产生的现金流量净额较去年
同期下降17.97%,筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升160.06%,现金及现金等价物净增加额较去年同期上升
171.90%。


主要财务数据同比变动情况
                                                                                                        单位:元

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                       本报告期           上年同期               同比增减                   变动原因

营业收入               2,591,700,082.12   2,944,722,414.99               -11.99%

营业成本               2,038,070,844.86   2,399,595,493.83               -15.07%

销售费用                132,913,703.60     133,212,793.06                   -0.22%

管理费用                274,384,293.79     274,866,833.09                   -0.18%

财务费用                 90,073,440.70      90,263,276.91                   -0.21%

所得税费用                 9,258,737.15     11,063,298.23                -16.31%

研发投入                 77,817,429.23      70,939,864.22                   9.69%

                                                                                     主要原因系报告期内主
销售商品、提供劳务收
                       1,753,045,698.60   2,532,911,228.72               -30.79% 营业务收入下降、应收
到的现金
                                                                                     账款增加所致。

                                                                                     主要原因系盾安机电收
收到的税收返还           46,753,013.56      35,523,214.43                   31.61%
                                                                                     到增值税返还。

取得投资收益收到的现                                                                 主要原因系上年同期有
                           3,395,454.50     11,233,920.25                -69.77%
金                                                                                   理财产品收益所致。

                                                                                     主要原因系收到云宁热
收到其他与投资活动有
                        139,412,684.77      10,700,161.46              1,202.90% 电有限公司冷凝热回收
关的现金
                                                                                     项目长期应收款。

购建固定资产、无形资                                                                 主要原因系制冷配件产
产和其他长期资产支付    316,067,440.82     222,876,615.04                   41.81% 业募投项目等增加设备
的现金                                                                               采购所致。

                                                                                     主要原因系投资浙江舟
                                                                                     山如山汇盈创业投资合
投资支付的现金           38,360,000.00
                                                                                     伙企业(有限合
                                                                                     伙)16.67%股权。

                                                                                     主要原因系主营业务收
购买商品、接受劳务支
                       1,047,904,457.91   1,723,835,825.65               -39.21% 入下降相应减少材料采
付的现金
                                                                                     购。

                                                                                     主要原因系主营业务收
                                                                                     入下降,以及核电暖通
经营活动产生的现金流                                                                 系统业务增加和制冷配
                           4,587,016.43     92,015,428.54                -95.01%
量净额                                                                               件业务本报告期末尚处
                                                                                     旺季而增加应收账款所
                                                                                     致。

投资活动产生的现金流
                        -223,609,495.21    -189,541,553.80               -17.97%
量净额

                                                                                     主要原因系公司收到非
偿还债务支付的现金     1,961,534,948.80   1,303,583,373.13                  50.47% 公开发行股票募集资
                                                                                     金,偿还银行贷款增加。


                                                                                                          11
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                                                                                         主要原因系收到非公开
吸收投资收到的现金             837,249,974.40
                                                                                         发行股票募集资金。

                                                                                         主要原因系报告期内收
筹资活动产生的现金流
                               841,862,102.21        323,719,906.88              160.06% 到非公开发行股票募集
量净额
                                                                                         资金。

                                                                                         主要原因系报告期内收
现金及现金等价物净增
                               626,238,793.56        230,319,545.39              171.90% 到非公开发行股票募集
加额
                                                                                         资金。



公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。


公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
√ 适用 □ 不适用
1、制冷配件自动化技改项目:本项目投资总额 22,700 万元,其中固定资产投资 21,800 万元,铺底流动资金 900 万元。截止
本报告期末,累计投资 5,011.47 万元,完成总投资的 22.08%。本项目主要对截止阀、四通阀、膨胀阀等系列产品的生产线
进行自动化技改,截至本报告期末,共完成自动化技改子项目 126 项,后续计划立项 98 项,下一阶段重点推进截止阀、螺
母、四通阀的等设备自动化改造,提升设备检测自动化水平。
2、微通道换热器建设项目:本项目投资总额 21,600 万元,其中固定资产投资 16,400 万元,铺底流动资金 5,200 万元。截止
本报告期末,累计投资 1,528.84 万元,完成总投资的 7.08%。公司已布局完成两条微通道换热器生产线建设,验收到位设备
58 台(套)、模具 57 套。


公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况


1、夯实核心业务,推进高端智能制造产业发展
制冷配件产业,原有核心元器件产品保持行业地位基础上,重点提升电子膨胀阀、热力膨胀阀、微通道换热器等产品市场占
有率;传感器国内 100 万套产能已建设完成并运营,同时加快其在 HVAC、汽车、工业等领域的应用与销售;加速新能源汽
车热管理系统产业布局,提升系统集成能力,已完成新能源汽车空调系统样机及核心零部件测试和运行;设立韩国子公司,
完善泛亚太、美洲、欧洲分区域营销网络。制冷设备产业,以节能、环保、变频等为主要技术要素,上半年公司拓展轨道交
通、核电暖通等空调系统业务,巩固核电暖通系统领域的领先地位,在轨道交通等领域的全面推进取得突破性进展;盾安冷
链 CO2 高效环保制冷技术在大型冷库中推广应用。节能产业,公司加快项目最后阶段的建设,整合项目资源,优化现有项
目运营品质,提高智能化管理,降低运营成本,提升节能效率。


2、强化自主研发,为企业升级发展服务
以公司技术路线图为战略发展方向,优化三级研发体系,加强技术创新、产品创新等月度报告及跟踪管理;中美两地传感器
研发定期不定期互动交流,规划并推进与上海交通大学研发新能源汽车热管理系统;以信息和知识产权、试制试验、科技管
理、共性技术等平台,协调联动,资源共享,推动现有制冷元器件向高端智能化产品升级服务。


3、继续推进国际化布局,构建全球化平台


完善泛亚太、美洲、欧洲分区域营销网络,强化渠道建设、价格体系、客户管理等贸易体系,完成设立韩国子公司,加速提
升海外市场份额;积极协同客户,参与核电“走出去”的国家战略部署;推进美国田纳西州孟菲斯生产基地建设, 搭建研
发、制造、销售、服务为一体的全球化平台。

                                                                                                              12
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4、加速精益自动化改造,提高企业运营品质
随着非公开发行募集资金到位,加大设计、制造、安装等自动化团队引进与培养,推进精益自动化改造;强化工艺布局,加
快实施机器人替换项目;推广制冷配件产业自动化技改经验,推动其他产业推进自动化技改,提升产品品质,降低制造成本,
提高企业运营品质。


5、优化激励机制,激发组织活力
围绕“优结构、建梯队、国际化、强组织”的人力资源规划,积极人才引进,强化技术、品质和营销队伍建设,逐步形成主
要技能岗位、中高层管理人员梯队管理,建立学习型组织,强化组织建设。



三、主营业务构成情况

                                                                                                        单位:元

                                                                   营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本        毛利率
                                                                     同期增减        同期增减        期增减

分行业

通用设备制造业 2,031,144,768.63 1,551,870,498.31          23.60%          -13.31%        -14.74%          1.28%

节能产业            339,821,535.31   268,148,466.01       21.09%            0.10%        -10.21%          9.06%

其他业务            220,733,778.18   218,051,880.54        1.21%          -15.81%        -22.36%          8.33%

分产品

制冷设备产业        566,226,711.43   404,610,228.59       28.54%           23.33%         20.20%          1.86%

制冷配件产业    1,464,918,057.20 1,147,260,269.72         21.68%          -22.24%        -22.67%          0.42%

节能产业            339,821,535.31   268,148,466.01       21.09%            0.10%        -10.21%          9.06%

其他业务            220,733,778.18   218,051,880.54        1.21%          -15.81%        -22.36%          8.33%

分地区

华东地区        1,098,917,341.92     875,127,981.66       20.36%           -6.75%        -11.65%          4.41%

华北地区            408,245,365.79   320,358,999.66       21.53%           -0.81%         -4.49%          3.02%

华南地区            340,937,847.42   272,005,243.78       20.22%          -16.85%        -18.57%          1.69%

华中地区            252,190,215.46   200,378,196.36       20.54%          -29.19%        -25.93%         -3.49%

西南地区             81,363,730.21    62,941,787.70       22.64%          -51.01%        -54.38%          5.72%

东北地区             16,324,264.59    12,044,894.00       26.21%          -22.08%        -28.45%          6.57%

出口                393,721,316.73   295,213,741.70       25.02%           -1.92%         -6.07%          3.31%



四、核心竞争力分析

1、清晰的战略定位
公司坚持可持续发展理念,把握国家发展战略性新兴产业机遇,以科技创新引领企业发展,以技术和品质领先服务客户,确
定“从制造向制造服务转型,从提供产品向提供系统转型,从供应商向服务商、运营商转型”的发展战略,加快推进“高端智
能制造”产业战略布局,推行“卓越绩效”管理模式为核心的运营机制,保障企业发展战略的顺利实施。


                                                                                                              13
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2、领先的核心制造
公司是制冷配件产业龙头企业,主要产品产销均位居全球前列,并以“销地生产、组件供应、配套服务”的模式,实现对市场
的快速反应和与客户的高效协同,与主要客户建立了长期战略合作伙伴关系;通过“一代成熟产品的技术升级和工艺创新、
二代节流控制元器件产品的市场拓展和三代智能控制元器件产品的布局”三位一体的产品战略,巩固市场领先地位;依托“全
国质量奖”和“盾安牌”中国驰名商标等品质优势,打造持续核心竞争力。


3、优秀的技术创新能力
公司秉承“技术领先”理念,将创新作为企业发展的灵魂。借助国家技术中心、国家级博士后科研工作站,建立产学研相结合
的开放式技术经营平台,提升自主研发创新能力,研发前瞻性强、技术含量高和市场空间大的新产品,提高技术创新对产业、
市场的反应能力、加快新技术产业化的步伐。公司先后参与了《空调与冷冻设备制冷剂截止阀》、《组合式空调机组》和《核
电厂用蒸气压缩循环冷水机组》等70项国家和行业标准起草、修订,以技术、标准引领行业发展。




五、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况

√ 适用 □ 不适用

                                                       对外投资情况

           报告期投资额(元)                    上年同期投资额(元)                            变动幅度

                          29,000,000.00                                1,780,296.72                              1,528.94%

                                                      被投资公司情况

               公司名称                                  主要业务                      上市公司占被投资公司权益比例

                                          经营制冷设备、制冷控制元器件、汽车
                                          零部件、机械检测设备、仪器仪表、家
盾安韩国株式会社                          用电器、电子产品、金属材料、五金配                                      100.00%
                                          件、燃气具配件等的进出口业务,及生
                                          产加工。

浙江舟山如山汇盈创业投资合伙企业
                                          创业投资;投资管理;投资咨询。                                           16.67%
(有限合伙)


(2)持有金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

                      最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别                                                                                                股份来源
                      成本(元)数量(股)     比例      数量(股)     比例     值(元) 益(元)      科目

邯郸市城
                                                                                                      可供出售
郊农村信 其他         206,000.00   206,000       0.05%           0       0.00%        0.00     0.00
                                                                                                      金融资产
用合作社


                                                                                                                         14
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联合社

合计                       206,000.00   206,000        --         0       --                 0.00      0.00      --          --


(3)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


(4)持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用
本公司持有芜湖海螺型材科技股份有限公司 3,395.4545 万股无限售条件流通股(法人股),截止报告期末,海螺型材处于停
牌状态,按照停牌前最后一个交易日(2016 年 5 月 13 日)的收盘价 11.45 元/股计算的公允价值计 388,779,540.25 元。本报
告期末,公司尚未出售所持海螺型材的股份。


2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)衍生品投资情况

√ 适用    □ 不适用
                                                                                                                          单位:万元

                                                                                                               期末投资
衍生品投                                     衍生品投                                  计提减值                金额占公 报告期实
                       是否关联 衍生品投                                  期初投资                  期末投资
资操作方 关联关系                            资初始投 起始日期 终止日期                准备金额                司报告期 际损益金
                           交易    资类型                                      金额                   金额
  名称                                        资金额                                   (如有)                末净资产      额
                                                                                                                 比例

                                   期货合
 期货公
               否           否    约、外汇
司、银行
                                  远期合约

                    合计                          0         -     -             0             0        0         0%           0

           衍生品投资资金来源                                                    自有资金

           涉诉情况(如适用)                                                       不适用

 衍生品投资审批董事会公告披露日期
                                                                2015 年 8 月 25 日、2015 年 8 月 5 日
                (如有)

 衍生品投资审批股东会公告披露日期
                (如有)


                                                                                                                                  15
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报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
                                     为规避原材料价格风险(基础金属为铜)和防范汇率风险(出口创汇),公司子公
施说明(包括但不限于市场风险、流动
                                     司开展了衍生工具业务,包括期货合约和外汇远期合约。公司子公司严格执行《商
性风险、信用风险、操作风险、法律风
                                     品期货套期保值业务管理制度》、《外汇套期保值业务管理制度》中相关规定。
险等)

已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况,对衍生品公允价 报告期初已投资衍生品公允价值浮动收益为 189.94 万元,本报告期末衍生品公允
值的分析应披露具体使用的方法及相关 价值浮动收益为 0 万元。
假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 否
重大变化的说明

                                     公司铜期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》
                                     的有关规定。公司已就铜期货套期保值业务的行为建立了健全的组织机构、业务
独立董事对公司衍生品投资及风险控制 操作流程、审批流程及《套期保值业务管理制度》。在保证正常生产经营的前提下,
情况的专项意见                       公司开展套期保值业务,有利于锁定公司的产品预期利润,控制经营风险,提高
                                     公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力,不存在损害公司和全体股东利益的情
                                     形。


(3)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


3、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位:万元

募集资金总额                                                                                           83,725.00

报告期投入募集资金总额                                                                                 45,975.22

已累计投入募集资金总额                                                                                 45,975.22

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                 0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                     0

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                            0.00%

                                            募集资金总体使用情况说明

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2903 号文核准,公司以非公开发行股票的方式,发行 A 股股票 73,784,720
股,每股发行价格为人民币 11.52 元,募集资金总额 849,999,974.40 元,扣除承销费和保荐费 11,500,000.00 元后,由保荐
机构“中信建投”于 2016 年 3 月 8 日汇入公司募集资金监管账户。扣除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、


                                                                                                               16
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律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关费用 1,250,000.00 元后,公司募集资金净额为 837,249,974.40 元。上述募集
资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具《验资报告》(天健验〔2016〕6-45 号)。
     公司募集资金投向为偿还银行贷款、制冷配件自动化技改项目和微通道换热器建设项目。2016 年 6 月 12 日公司第五
届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期预先投入募投项目自筹资金的议案》,使用募集资金
置换公司前期投入制冷配件自动化技改项目、微通道换热器建设项目的自筹资金合计 5,459.13 万元,募集资金到位后投入
募集资金项目 40,516.09 万元,截止 2016 年 6 月 30 日累计已使用募集资金 45,975.22 万元,剩余募集资金为 37,868.05 万
元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

                      是否已                                             截至期末 项目达到                           项目可行
                               募集资金 调整后投              截至期末                           本报告
承诺投资项目和超募    变更项                       本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                               承诺投资 资总额                累计投入                           期实现
       资金投向      目(含部                       投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                 总额       (1)               金额(2)                            的效益
                     分变更)                                              (2)/(1)      期                                 化

承诺投资项目

                                                                                    2016 年 4
1.偿还银行贷款       否        39,425.00 39,425.00 39,434.91 39,434.91 100.00%                    349.98 是          否
                                                                                      月1日

                                                                                     2017 年
2.制冷配件自动化技
                     否        22,700.00 22,700.00 5,011.47 5,011.47      22.08% 12 月 31                  是        否
改项目
                                                                                            日

                                                                                     2017 年
3.微通道换热器建设
                     否        21,600.00 21,600.00 1,528.84 1,528.84       7.08% 12 月 31                  是        否
项目
                                                                                            日

承诺投资项目小计          --   83,725.00 83,725.00 45,975.22 45,975.22      --         --         349.98        --        --

超募资金投向



合计                      --     83,725    83,725 45,975.22 45,975.22       --         --         349.98        --        --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况




                                                                                                                               17
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                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用

                     为保障募集资金投资项目顺利进行,在募集资金到位前,公司利用部分自筹资金对募集资金投资项
                     目进行了先行投入。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 5,459.13 万元,
募集资金投资项目先
                     其中:1、制冷配件自动化技改项目,以自筹资金投入金额为 3930.29 万元;2、微通道换热器建设
期投入及置换情况
                     项目,以自筹资金投入金额为 1528.84 万元。2016 年 6 月 12 日公司第五届董事会第十九次临时会议
                     审议通过《关于使用募集资金置换先期预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金
                     5,459.13 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

                     尚未使用的募集资金存放于公司募集资金监管专用账户中。2016 年 7 月 12 日公司第五届董事会第
尚未使用的募集资金 二十次临时会议审议通过《关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意子公司浙
用途及去向           江盾安禾田金属有限公司使用不超过 1.5 亿元的闲置募集资金、浙江盾安热工科技有限公司使用不
                     超过 1.7 亿元的闲置募集资金进行现金管理,用于购买银行保本型理财产品。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


(4)募集资金项目情况


           募集资金项目概述                             披露日期                              披露索引

公司本次非公开发行募集资金净额为
                                                                                 报告期内公司募集资金项目情况详见
837,249,974.40 元,募集资金投向为偿还
                                                                                 2016 年 8 月 22 日刊登在巨潮资讯网上
银行贷款、制冷配件自动化技改项目和微
                                         2016 年 08 月 22 日                     《公司董事会关于募集资金 2016 年半
通道换热器建设项目,截止 2016 年 6 月
                                                                                 年度存放与实际使用情况的专项报
30 日,累计已使用募集资金 45,975.22 万
                                                                                 告》。
元,剩余募集资金为 37,868.05 万元。


4、主要子公司、参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况

                                                                                                                    18
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                                                                                                                    单位:元

公司名     公司   所处 主要产品或
                                        注册资本      总资产          净资产         营业收入       营业利润            净利润
     称    类型   行业      服务

                         制冷、空调、
                         空气净化设
                         备及其他设
                         备的研究、
浙江盾            通用
                         开发、制造、
安机电 子公       设备
                         销售,系统 8,000 万元      581,620,838.56 311,492,590.38 328,026,810.33    38,263,275.40     42,089,876.48
科技有 司         制造
                         集成服务,
限公司            业
                         节能工程的
                         施工,实业
                         投资,经营
                         进出口业务

                         生产销售空
                         调配件、燃
浙江盾            通用   气具配件、
安禾田 子公       设备   汽车农机配 3,380.99
                                                   1,956,743,622.97 655,664,689.38 739,821,000.71   29,880,138.10     24,575,484.09
金属有 司         制造   件、电子设 万美元
限公司            业     备和部件、
                         五金配件、
                         铜冶炼

珠海华            通用
宇金属 子公       设备   生产销售空 2,000 万美
                                                    388,489,825.78 268,710,423.82 239,984,474.14    18,491,148.70     16,444,922.79
有限公 司         制造   调配件       元
司                业

                         金属材料;
                         截止阀、电
                         子膨胀阀、
                         排水泵、电
盾安金            通用
                         磁阀、单向
属(泰 子公       设备               5,371 万美
                         阀、压缩机、               634,876,382.00 610,356,811.90 155,681,225.29    14,105,323.68     14,072,786.11
国)有限 司       制造               元
                         机电液压控
公司              业
                         制泵及其他
                         机电液压控
                         制元器件的
                         生产、销售

                         空调及空调
盾安(芜          通用
                         压缩机、冰
湖)中元 子公     设备               10,000 万
                         箱、洗衣机、               337,255,356.87 120,267,460.99 240,818,997.98     6,395,991.02      6,952,356.75
自控有 司         制造               元
                         冷冻机配件
限公司            业
                         制造、销售;



                                                                                                                          19
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                       制冷系统自
                       控元件制
                       造、销售;
                       自营或代理
                       各类商品和
                       技术的进出
                       口业务

                       加工、销售:
                       金属制品
                       (涉及前置
苏州华          通用
                       审批的,办
越金属 子公     设备
                       理审批后经 3,000 万元        80,012,063.78    46,705,529.00   71,626,128.34    6,198,872.22    5,411,287.91
有限公 司       制造
                       营);自营和
司              业
                       代理各类商
                       品及技术的
                       进出口业务

盾安(天
                       为用户提供
津)节能 子公   节能                  60,000 万
                       节能诊断、                 2,858,446,867.71 586,918,242.14 157,716,994.53     -12,553,630.42   -7,197,821.60
系统有 司       行业                  元
                       改造服务
限公司

                       制造销售安
                       装轴离风
                       机、离心风
                       机、鼓风机
                       及其他风
                       机、消声技
南通大          通用   术产品、钢
通宝富 子公     设备   结构件、空 770 万美
                                                   435,980,797.64 -123,302,244.08 110,997,401.84     -13,406,194.34   -7,566,111.11
风机有 司       制造   调制冷设       元
限公司          业     备、炼油化
                       工生产专用
                       设备及配套
                       件;非标准
                       风机设计、
                       技术咨询与
                       服务

                       生产销售空
                       调压缩机、
浙江盾          通用
                       家用空调、
安机械 子公     设备
                       中央空调、 8,000 万元       161,996,165.53    62,868,052.87   51,560,053.50    -7,966,467.46   -7,784,397.30
有限公 司       制造
                       冰箱、洗衣
司              业
                       机及冷冻机
                       的配件


                                                                                                                         20
                                                                      浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                         微型机电系
                         统传感器在
                         汽车、制冷
盾安传            通用   空调、医疗、
感科技 子公       设备   工业控制、 1,000 万美
                                                     184,364,033.59 113,888,624.87        1,802,394.07    -8,663,305.73       -8,158,942.25
有限公 司         制造   能源、航天 元
司                业     及其他领域
                         的制造与销
                         售、设计、
                         研发

                         从事向流控
                         制行业设
                  通用
DunAn                    计、开发、
           子公   设备
Microsta                 生产和营销 10 万美元         52,883,998.01       5,412,106.43     992,442.35     -9,414,904.02       -9,414,904.02
           司     制造
q,Inc                    基于微机电
                  业
                         系统的硅阀
                         和电子产品




5、非募集资金投资的重大项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

                                                  截至报告期末
                                    本报告期投                                                    披露日期(如 披露索引(如
     项目名称     计划投资总额                    累计实际投入     项目进度        项目收益情况
                                      入金额                                                          有)             有)
                                                      金额

                                                                 合同计划投资
                                                                 5 亿元,截至
                                                                 2016 年 6 月 30
                                                                 日,该合同累
                                                                 计投资
                                                                 45,004.63 万                                     公告编号:
                                                                 元。项目主管                                     2012-032,详
                                                                 网和 32 个换热                                   见巨潮资讯网
投资鹤壁盾安                                                                                      2012 年 06 月
                          50,000         737.67       45,004.63 站项目已建设 1074.35                              (www.cninfo.
供热有限公司                                                                                      07 日
                                                                 完成,项目一                                     com.cn)、《中
                                                                 期已于                                           国证券报》、
                                                                 2014-2015 年                                     《证券时报》
                                                                 供暖季供暖,
                                                                 运营状况良
                                                                 好;目前正在
                                                                 建设干线、分
                                                                 支管网建设。


                                                                                                                                 21
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                                            截至 2016 年 6
                                            月 30 日,该合
                                            同累计投资
                                            86,862.81 万
                                            元,项目主管
                                            网已建设完
                                            成,项目一期                                 公告编号:
                                            已于                                         2012-040,详
                                            2015-2016 年                                 见巨潮资讯网
投资莱阳盾安                                                             2012 年 06 月
               87,200   6,051.19   86,862.81 供暖季部分设 172.26                         (www.cninfo.
供热有限公司                                                             26 日
                                            施供暖,已完                                 com.cn)、《中
                                            成 13 家工业用                               国证券报》、
                                            户蒸汽供应,                                 《证券时报》
                                            目前正进一步
                                            开展工业蒸汽
                                            供应负荷推
                                            广,根据项目
                                            进程对分支管
                                            网进行建设。

                                            合同计划投资
                                            4.5 亿元,截至
                                            2016 年 6 月 30
                                            日,累计投资
                                            17,087.07 万                                 公告编号:
                                            元,项目主管                                 2013-086,详
投资长垣盾安                                网建设已基本                                 见巨潮资讯网
                                                                         2013 年 10 月
节能热力有限   45,000    702.29    17,087.07 完成,部分设 2187.33                        (www.cninfo.
                                                                         31 日
公司                                        施已于                                       com.cn)、《中
                                            2015-2016 年                                 国证券报》、
                                            供暖季供暖,                                 《证券时报》
                                            运营情况良
                                            好。目前正在
                                            进行干线、分
                                            支管网建设。

                                            合同计划投资
                                            2.07 亿元,截                                公告编号:
                                            至 2016 年 6 月                              2012-094,详
投资阿拉善盟                                30 日,供热项                                见巨潮资讯网
                                                                         2013 年 12 月
盾安节能热电   20,700    258.38     4,552.95 目已完成建设 -125.16                        (www.cninfo.
                                                                         18 日
有限公司                                    并开始供暖,                                 com.cn)、《中
                                            干熄焦余热利                                 国证券报》、
                                            用发电项目根                                 《证券时报》
                                            据金石镁业硅



                                                                                                        22
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                                                              铁项目进度推
                                                              进,累计投资
                                                              4,552.95 万元。



合计                  202,900     7,749.53       153,507.46         --              --         --           --




六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计

2016 年 1-9 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                         -20.00%         至                  10.00%
动幅度

2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                         5,588.04        至                 7,683.56
动区间(万元)

2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润(万
                                                                                                            6,985.05
元)

                                               全球经济依旧疲弱,国内宏观经济形势不容乐观,空调行业渠道产品去库
                                               存,对公司业绩有一定影响;公司积极推进“高端智能制造”转型升级战
                                               略目标,加快推进传感器、新能源汽车热管理系统等产业布局和产业化,
业绩变动的原因说明
                                               加速新产品研发和市场开拓,相应增加投入,短期内对经营业绩有所影响;
                                               公司持有的芜湖海螺型材科技股份有限公司股份出售与否,将在很大程度
                                               上影响业绩预测的准确性。




七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


九、公司报告期利润分配实施情况

报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                  23
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公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                            谈论的主要内容及提供的
    接待时间              接待地点           接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                                     资料

                                                                         中信证券、国元证
                                                                         券、建信基金、招
                                                                                           1、公司高端智能制造发展
                                                                         商证券、平安证券、
                                                                                           情况;2、公司核电暖通业
                      浙江省杭州市滨江                                   财通证券、方正证
                                                                                           务情况;3、遨博协助机器
2016 年 02 月 19 日 区泰安路 239 号盾 实地调研          机构             券、中信建投、盈
                                                                                           人的竞争优势;4、公司新
                      安发展大厦 3 楼                                    阳资管、双坤资本、
                                                                                           能源汽车热管理系统发展
                                                                         国贸东方资本、上
                                                                                           战略。
                                                                         海中域投资、丰融
                                                                         资本

                                                                                            1、公司整体发展战略;2、
                                                                         国泰君安、海通证
                                                                                            公司传感器业务发展情
                                                                         券、东海证券、华
                      浙江省杭州市滨江                                                     况;3、公司在节能服务领
                                                                         泰证券、东方证券、
                      区滨安路 1190 号                                                     域业务发展情况;4、并购
2016 年 03 月 24 日                      实地调研       机构             天安财险、银万资
                      智汇领地科技园 B                                                     精雷电器对公司带来的影
                                                                         本、中国信达、博
                      座 23 楼会议室                                                       响;5、公司高端智能制造
                                                                         观投资、承珞资本、
                                                                                           所涉及的主要业务板块情
                                                                         盟洋投资
                                                                                           况。




                                                                                                                   24
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                                           第五节 重要事项

一、公司治理情况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规等的要求,不断完善公司治理结构,健全内部管理和控制制
度,进一步规范公司运作,提升公司治理水平。


二、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用


三、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


四、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


五、资产交易事项

1、收购资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。


2、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。




                                                                                                                 25
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3、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。




六、公司股权激励的实施情况及其影响

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。




七、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                                 占同
                                                                          获批的                    可获得
                             关联                       关联交易 类交              是否超 关联交
关联交 关联关 关联交                  关联交易 关联交                     交易额                    的同类 披露日         披露
                             交易                       金额(万 易金              过获批 易结算
  易方        系    易类型            定价原则 易价格                     度(万                    交易市         期     索引
                             内容                        元)    额的               额度    方式
                                                                          元)                           价
                                                                 比例

                                                                                                                         详见
                                                                                                                         2016
         浙江盾                                                                                                          年3月
         安供应                                                                                                          22 日
         链管理                                                                                                          发布
         有限公                                                                                                          于巨
         司法人                                                                                                          潮资
浙江盾
         代表姚                                                                                                          讯网
安供应              采购商 配件、                                                                             2016 年
         新泉先                                                                            按合同                        (ww
链管理              品和接 设备       市价    市价       8,682.21 5.05%    20,000 否                无        03 月 22
         生在盾                                                                            结算                          w.cnin
有限公              受劳务 等                                                                                 日
         安控股                                                                                                          fo.com

         集团有                                                                                                          .cn)的
         限公司                                                                                                          公告
         担任董                                                                                                          编号
         事、副总                                                                                                        为
         裁                                                                                                              2016-0
                                                                                                                         25 的
                                                                                                                         公告。

内蒙古 盾安控 采购商
                             设备、                                                        按合同
金石镁 股集团 品和接                  市价    市价        384.47 0.22%             否               无
                             蒸汽                                                          结算
业有限 有限公 受劳务



                                                                                                                                 26
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


公司     司的控
         股子公
         司浙江
         柒鑫合
         金材料
         有限公
         司的子
         公司

         盾安控
         股集团
         有限公
         司的控
浙江盾
         股子公            配件、
安智控            采购商
         司浙江            水电                                              按合同
科技股            品和接            市价   市价   21.61 0.01%        否               无
         盾安通            费、检                                            结算
份有限            受劳务
         用设备            测费
公司
         有限公
         司的控
         股子公
         司

         浙江盾
浙江华
         安智控
益精密            采购商
         科技股            水暖                                              按合同
机械股            品和接            市价   市价   47.42 0.03%        否               无
         份有限            配件                                              结算
份有限            受劳务
         公司的
公司
         子公司

杭州姚 实际控
                  采购商
生记食 制人亲                                                                按合同
                  品和接 食品       市价   市价   163.35 0.10%       否               无
品有限 属控制                                                                结算
                  受劳务
公司     的公司

         盾安控
         股集团
         有限公
杭州盾 司的子
                  采购商 物业
安物业 公司杭                                                                按合同
                  品和接 管理       市价   市价   247.51 0.14%       否               无
管理有 州民泽                                                                结算
                  受劳务 费
限公司 科技有
         限公司
         的子公
         司

诸暨市 盾安控 采购商
                           会务                                              按合同
盾安控 股集团 品和接                市价   市价     5.44 0.00%       否               无
                           费                                                结算
股集团 有限公 受劳务


                                                                                                         27
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


管理培 司全资
训中心 社团法
         人

         盾安控
         股集团
         有限公
青海民
         司的控
泽龙羊            采购商
         股子公                                                              按合同
峡生态            品和接 食品       市价   市价     1.64 0.00%       否               无
         司浙江                                                              结算
水殖有            受劳务
         盾安实
限公司
         业有限
         公司的
         子公司

         浙江盾
盾安控 安精工              水电
                  采购商
股集团 集团有              费、租                                            按合同
                  品和接            市价   市价   70.87 0.04%        否               无
有限公 限公司              车、网                                            结算
                  受劳务
司       之母公            络
         司

         浙江盾
安徽红 安智控
                  采购商
星阀门 科技股              水暖                                              按合同
                  品和接            市价   市价     3.78 0.00%       否               无
有限公 份有限              配件                                              结算
                  受劳务
司       公司的
         子公司

         浙江盾
浙江盾 安智控
                  采购商
安自控 科技股              热计                                              按合同
                  品和接            市价   市价   298.96 0.17%       否               无
科技有 份有限              量                                                结算
                  受劳务
限公司 公司的
         子公司

杭州仁 杭州姚
生观生 生记食 采购商
                                                                             按合同
物科技 品有限 品和接 食品           市价   市价     4.92 0.00%       否               无
                                                                             结算
有限公 公司的 受劳务
司       子公司

         浙江盾
浙江盾
         安精工
安轻合            采购商
         集团有            角插                                              按合同
金科技            品和接            市价   市价      4.4 0.00%       否               无
         限公司            件                                                结算
有限公            受劳务
         的子公

         司



                                                                                                         28
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


         盾安控
         股集团
         有限公
浙江森 司的控
                    采购商
禾股份 股子公                花卉                                            按合同
                    品和接            市价   市价   0.92 0.00%       否               无
有限公 司浙江                等                                              结算
                    受劳务
司       盾安实
         业有限
         公司的
         子公司

         盾安控
杭州民
         股集团 采购商
泽科技                       水电                                            按合同
         有限公 品和接                市价   市价   8.16 0.00%       否               无
有限公                       费                                              结算
         司子公 受劳务

         司

         浙江盾
         安供应
         链管理
         有限公
         司法人
浙江盾
         代表姚
安供应              销售商
         新泉先              维修                                            按合同
链管理              品和提            市价   市价   0.43 0.00%       否               无
         生在盾              费                                              结算
有限公              供劳务
         安控股

         集团有
         限公司
         担任董
         事、副总
         裁

         公司副
内蒙古
         董事长
盾安光              销售商
         喻波任              维修                                            按合同
伏科技              品和提            市价   市价   4.36 0.00%       否               无
         职董事              费                                              结算
有限公              供劳务
         长的公

         司

         浙江盾
浙江盾
         安精工              天然
安轻合              销售商
         集团有              气、水                                          按合同
金科技              品和提            市价   市价   85.8 0.03%       否               无
         限公司              电费                                            结算
有限公              供劳务
         的子公              等

         司

浙江盾 浙江盾 销售商
                             加工     市价   市价   0.06 0.00%       否      按合同 无
安轻合 安精工 品和提


                                                                                                         29
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金科技 集团有 供劳务 费                                                    结算
有限公 限公司
司       的子公
         司

         浙江盾
浙江盾
         安精工
安轻合            销售商
         集团有            物业                                            按合同
金科技            品和提            市价   市价   5.5 0.00%        否               无
         限公司            服务                                            结算
有限公            供劳务
         的子公

         司

         盾安控
         股集团
         有限公
         司的控
浙江盾
         股子公            材料
安智控            销售商
         司浙江            加工                                            按合同
科技股            品和提            市价   市价   3.51 0.00%       否               无
         盾安通            费、模                                          结算
份有限            供劳务
         用设备            具费
公司
         有限公
         司的控
         股子公
         司

         盾安控
         股集团
         有限公
         司的控
浙江盾
         股子公
安智控            销售商
         司浙江            水电                                            按合同
科技股            品和提            市价   市价   2.01 0.00%       否               无
         盾安通            费                                              结算
份有限            供劳务
         用设备
公司
         有限公
         司的控
         股子公
         司

         浙江盾
浙江华
         安智控            材料
益精密            销售商
         科技股            加工                                            按合同
机械股            品和提            市价   市价   1.85 0.00%       否               无
         份有限            费、模                                          结算
份有限            供劳务
         公司的            具费
公司
         子公司

浙江华 浙江盾 销售商
                           水电                                            按合同
益精密 安智控 品和提                市价   市价   2.67 0.00%       否               无
                           费                                              结算
机械股 科技股 供劳务


                                                                                                       30
                                                       浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


份有限 份有限
公司     公司的
         子公司

         浙江盾
盾安控 安精工
                  销售商
股集团 集团有              维修                                           按合同
                  品和提          市价   市价    4.97 0.00%       否               无
有限公 限公司              费                                             结算
                  供劳务
司       之母公
         司

         盾安控
诸暨市
         股集团
盾安控            销售商
         有限公            维修                                           按合同
股集团            品和提          市价   市价    7.52 0.00%       否               无
         司全资            费                                             结算
管理培            供劳务
         社团法
训中心
         人

         盾安控
         股集团
         有限公
         司的控
宁夏太
         股子公 销售商
阳镁业                     压力                                           按合同
         司浙江 品和提            市价   市价   47.01 0.02%       否               无
有限公                     容器                                           结算
         柒鑫合 供劳务

         金材料
         有限公
         司的子
         公司

         浙江盾
浙江盾
         安精工
安轻合            销售商
         集团有            租赁                                           按合同
金科技            品和提          市价   市价    19.2 0.01%       否               无
         限公司            费                                             结算
有限公            供劳务
         的子公

         司

浙江盾
                  采购商
安精工 控股股              承租                                           按合同
                  品和接          市价   市价   89.46 0.05%       否               无
集团有 东                  方                                             结算
                  受劳务
限公司

         浙江盾
盾安控 安精工
                  采购商
股集团 集团有              承租                                           按合同
                  品和接          市价   市价   12.94 0.00%       否               无
有限公 限公司              方                                             结算
                  受劳务
司       之母公
         司



                                                                                                      31
                                                                              浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


          盾安控
杭州民
          股集团 采购商
泽科技                         承租                                                                         按合同
          有限公 品和接                  市价        市价            326.2 0.19%                否                    无
有限公                         方                                                                           结算
          司子公 受劳务

          司

合计                                         --          --    10,559.15      --       20,000        --          --        --        --      --

大额销货退回的详细情况                   不适用

                                         公司于 2016 年 4 月 21 日召开的 2015 年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易的议
按类别对本期将发生的日常关联
                                         案》,同意下属子公司盾安禾田、盾安机械等因日常经营需要,向关联方盾安供应链采购
交易进行总金额预计的,在报告
                                         设备、工具及配件等,2016 年度交易总额不超过 20,000.00 万元。报告期内,公司与盾
期内的实际履行情况(如有)
                                         安供应链实际发生的关联交易金额为 8,682.21 万元。

交易价格与市场参考价格差异较
                                         不适用
大的原因(如适用)




2、资产收购、出售发生的关联交易

√ 适用    □不适用

                                                                     转让资
                                                            转让资                 市场公
                                                关联交               产的评                 转让价        关联交      交易损
           关联关     关联交        关联交                  产的账                 允价值                                       披露日     披露
 关联方                                         易定价               估价值                 格(万        易结算      益(万
               系     易类型        易内容                  面价值         (万元)                                                  期    索引
                                                  原则            (万元)          元)                   方式       元)
                                                         (万元)          (如有)
                                                                  (如有)

          公司、浙
                                                                                                                                          详见
          江盾安
                                                                                                                                          2016
          轻合金
                                                                                                                                          年6月
          科技有
                                                                                                                                          13 日
          限公司
                                                                                                                                          发布
          的控股                             依据《土
                                                                                                                                          于巨
          股东均                    工业用   地评估
浙江盾                                                                                                                                    潮资
          为浙江                    地土地   报告》的
安轻合                                                                                                                          2016 年 讯网
          盾安精      出售资        使用权   评估金                                                       按合同
金科技                                                    5,255.32 5,194.99                 5,262.94                       9.48 06 月 13 (www.
          工集团      产            及地上   额,经交                                                     结算
有限公                                                                                                                          日        cninfo.
          有限公                    建设工   易双方
司                                                                                                                                        com.cn
          司;浙江                  程       协商确
                                                                                                                                          )的公
          盾安热                             定
                                                                                                                                          告编
          工科技
                                                                                                                                          号为
          有限公
                                                                                                                                          2016-0
          司为公
                                                                                                                                          51 的
          司全资
                                                                                                                                          公告。
          子公司。

转让价格与账面价值或评估价值差异 无


                                                                                                                                                  32
                                                                        浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


较大的原因(如有)

                                            公司全资子公司浙江盾安热工科技有限公司本次出售位于诸暨市店口镇三江口村两
对公司经营成果与财务状况的影响情 宗工业用地的土地使用权及地上建设工程,主要考虑公司及子公司提升自动化水平,
况                                          降低对人力、土地等资源的需求。本次交易能够有效盘活存量资产,提高资产使用
                                            效率。


3、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                                                        被投资企业 被投资企业 被投资企业
                              共同投资定 被投资企业 被投资企业 被投资企业
 共同投资方     关联关系                                                                的总资产(万 的净资产(万 的净利润(万
                                   价原则       的名称     的主营业务 的注册资本
                                                                                           元)         元)         元)

               公司与浙江
               如山汇金资
浙江如山汇
               本管理有限                     浙江舟山如
金资本管理
               公司、安徽江                   山汇盈创业 创业投资;投
有限公司、安                                                              30000.00 万
               南化工股份 新设企业            投资合伙企 资管理;投资                      15,013.42    15,013.42        13.42
徽江南化工                                                                元
               有限公司的                     业(有限合 咨询。
股份有限公
               实际控制人                     伙)

               均为姚新义
               先生

                              根据以 2015
               公司与浙江 年 12 月 31
                                                           汽车零部件
               如山汇金资 日为基准日
浙江如山汇                                    浙江精雷电 (车用电器
               本管理有限 出具的标的
金资本管理                                    器股份有限 零部件)生 1150 万元               6,875.55     2,737.83      129.23
               公司的实际 公司股东全
有限公司                                      公司         产、销售,货
               控制人均为 部权益资产
                                                           物进出口
               姚新义先生 评估报告为
                              基础定价

被投资企业的重大在建项
                              无
目的进展情况(如有)


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他关联交易

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                            33
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八、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
公司以设备融资租赁的方式筹集资金



  单位名称                       期限                       初始金额          利率        期末余额             借款
                                                                              (%)                              条件
农银金融租赁有         2013.3.28-2018.3.20                  100,000,000.00 6.40            36,257,951.60 设备抵押
限公司                 2013.3.28-2018.3.20                    50,000,000.00 6.40           18,128,975.80 设备抵押
                       2013.3.28-2018.3.20                    50,000,000.00 6.40           18,128,975.80 设备抵押
  小 计                                                     200,000,000.00                 72,515,903.20




2、担保情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

                                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度相
                                                  实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
  担保对象名称      关公告披露 担保额度                              实际担保金额    担保类型        担保期
                                                  (协议签署日)                                                  完毕   联方担保
                       日期

                                                                                                 20,000 万元
                                                                                                 互保金额的
                                                                                                 期限为自融
盾安控股集团有      2016 年 03                    2015 年 05 月 25                  连带责任保
                                        100,000                            33,156                资事项发生 否           是
限公司              月 22 日                      日                                证
                                                                                                 之日起三
                                                                                                 年,80,000
                                                                                                 万元互保金


                                                                                                                                 34
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                                                                                          额的期限为
                                                                                          自融资事项
                                                                                          发生之日起
                                                                                          一年

                                                                                          自融资事项
安徽江南化工股   2015 年 10               2015 年 07 月 27                   连带责任保
                                 20,000                             15,000                发生之日起 否            是
份有限公司       月 27 日                 日                                 证
                                                                                          一年

报告期内审批的对外担保额度                                   报告期内对外担保实际发生
                                                  120,000                                                                5,000
合计(A1)                                                   额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                   报告期末实际对外担保余额
                                                  120,000                                                               48,156
度合计(A3)                                                 合计(A4)

                                               公司与子公司之间担保情况

                  担保额度
                                          实际发生日期                                                 是否履行 是否为关
  担保对象名称    相关公告    担保额度                       实际担保金额     担保类型      担保期
                                          (协议签署日)                                                    完毕   联方担保
                  披露日期

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2016 年 01 月 19                   连带责任保
                                 20,000                             15,000                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2015 年 09 月 02                   连带责任保
                                  6,400                              6,200                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2016 年 02 月 19                   连带责任保
                                 15,000                             15,000                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2013 年 03 月 28                   连带责任保
                                  4,400                           3,835.98                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2016 年 01 月 25                   连带责任保
                                 10,000                           9,076.45                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2016 年 03               2016 年 01 月 19                   连带责任保
                                 22,000                          13,566.78                1年          否          否
属有限公司       月 22 日                 日                                 证

浙江盾安国际贸   2016 年 03                                                  连带责任保
                                  2,000                                                   1年          否          否
易有限公司       月 22 日                                                    证

浙江盾安国际贸   2016 年 03               2016 年 03 月 30                   连带责任保
                                 16,500                            5,342.1                1年          否          否
易有限公司       月 22 日                 日                                 证

盾安(芜湖)中元 2016 年 03               2016 年 03 月 10                   连带责任保
                                  8,000                              5,000                1年          否          否
自控有限公司     月 22 日                 日                                 证

盾安(芜湖)中元 2016 年 06                                                  连带责任保
                                 10,000                                                   1年          否          否
自控有限公司     月 13 日                                                    证

浙江盾安热工科   2016 年 03               2013 年 03 月 28                   连带责任保
                                  2,200                           1,917.99                1年          否          否
技有限公司       月 22 日                 日                                 证

盾安(天津)节能 2016 年 03                                                  连带责任保
                                 15,000                                                   1年          否          否
系统有限公司     月 22 日                                                    证



                                                                                                                            35
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南昌中昊机械有     2016 年 03               2012 年 12 月 25                   连带责任保
                                    1,200                               650                 1年        否          否
限公司             月 22 日                 日                                 证

浙江盾安机电科     2016 年 03               2016 年 04 月 01                   连带责任保
                                    6,600                              5,000                1年        否          否
技有限公司         月 22 日                 日                                 证

珠海华宇金属有     2016 年 03                                                  连带责任保
                                    6,000                                                   1年        否          否
限公司             月 22 日                                                    证

盾安传感科技有     2016 年 06               2015 年 10 月 29                   连带责任保
                                    6,600                              6,000                5年        否          否
限公司             月 13 日                 日                                 证

盾安金属(泰国) 2016 年 03                 2015 年 11 月 30                   连带责任保
                                 13,262.4                           1,856.74                1年        否          否
有限公司           月 22 日                 日                                 证

南昌中昊机械有     2015 年 10               2016 年 05 月 06                   连带责任保
                                    5,000                           3,099.49                1年        否          否
限公司             月 27 日                 日                                 证

南昌中昊机械有     2015 年 10                                                  连带责任保
                                    3,000                                                   1年        否          否
限公司             月 27 日                                                    证

上海风神环境设     2015 年 10               2016 年 04 月 16                   连带责任保
                                    5,000                             182.89                1年        否          否
备工程有限公司     月 27 日                 日                                 证

报告期内审批对子公司担保额                                     报告期内对子公司担保实际
                                                  161,562.4                                                         78,132.17
度合计(B1)                                                   发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                     报告期末对子公司实际担保
                                                  168,162.4                                                         91,728.42
保额度合计(B3)                                               余额合计(B4)

                                                 子公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                            实际发生日期                                               是否履行 是否为关
  担保对象名称      相关公告    担保额度                       实际担保金额     担保类型      担保期
                                            (协议签署日)                                                  完毕   联方担保
                    披露日期

盾安精工(美国) 2016 年 03                                                    连带责任保
                                  6,631.2                                                   1年        否          否
有限公司           月 22 日                                                    证

报告期内审批对子公司担保额                                     报告期内对子公司担保实际
                                                    6,631.2                                                                 0
度合计(C1)                                                   发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担                                     报告期末对子公司实际担保
                                                    6,631.2                                                                 0
保额度合计(C3)                                               余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                       报告期内担保实际发生额合
                                                  288,193.6                                                         83,132.17
(A1+B1+C1)                                                   计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                                     报告期末实际担保余额合计
                                                  294,793.6                                                        139,884.42
计(A3+B3+C3)                                                 (A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                           31.07%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D)                                                                         48,156



                                                                                                                             36
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直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                     5,342.1
务担保金额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                         0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                       53,498.1

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                       无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                           无

采用复合方式担保的具体情况说明


(1)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

                                        合同涉   合同涉
                                        及资产   及资产                                                             截至报
 合同订   合同订                                            评估机    评估基             交易价
                    合同标   合同签     的账面   的评估                        定价原             是否关   关联关   告期末
 立公司   立对方                                            构名称 准日(如              格(万
                      的     订日期 价值(万 价值(万                               则            联交易     系     的执行
 方名称    名称                                             (如有) 有)                 元)
                                        元)(如 元)(如                                                             情况
                                         有)     有)

                                                                                                                    该合同
                                                                                                                    金额增
                                                                                                                    加至
                                                                                                                    2.29 亿
                                                                                                                    元,截至
                                                                                                                    2016 年 6
                                                                                                                    月 30 日,
                                                                                                                    项目空
浙江盾
          中国核                                                                                                    调机组
安人工                       2012 年
          电工程    核电暖                                                     市场定    市场价                     完成第
环境股                       05 月 08                       无                                    否       不适用
          有限公    通系统                                                     价        格                         二十批
份有限                       日
          司                                                                                                        供货,直
公司
                                                                                                                    接蒸发
                                                                                                                    式制冷
                                                                                                                    机组完
                                                                                                                    成第十
                                                                                                                    批供货,
                                                                                                                    风机、空
                                                                                                                    气冷却
                                                                                                                    器已全


                                                                                                                              37
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                                                                                    部完成
                                                                                    交货。

                                                                                    合同计
                                                                                    划投资 5
                                                                                    亿元,截
                                                                                    至 2016
                                                                                    年6月
                                                                                    30 日,该
                                                                                    合同累
                                                                                    计投资
                                                                                    45,004.6
                                                                                    3 万元。
                                                                                    项目主
                                                                                    管网和
盾安(天 河南省                                                                     32 个换
                           2012 年
津)节能 鹤壁市   节能服                          市场定   市场价                   热站项
                           06 月 05   无                            否     不适用
系统有   人民政   务项目                          价       格                       目已建
                           日
限公司   府                                                                         设完成,
                                                                                    项目一
                                                                                    期已于
                                                                                    2014-20
                                                                                    15 年供
                                                                                    暖季供
                                                                                    暖,运营
                                                                                    状况良
                                                                                    好;目前
                                                                                    正在建
                                                                                    设干线、
                                                                                    分支管
                                                                                    网建设。

                                                                                    截至
                                                                                    2016 年 6
                                                                                    月 30 日,
                                                                                    该合同
                                                                                    累计投
盾安(天 山东省                                                                     资
                           2012 年
津)节能 莱阳市   节能服                          市场定   市场价                   86,862.8
                           06 月 25   无                            否     不适用
系统有   人民政   务项目                          价       格                       1 万元,
                           日
限公司   府                                                                         项目主
                                                                                    管网已
                                                                                    建设完
                                                                                    成,项目
                                                                                    一期已
                                                                                    于

                                                                                              38
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                                                                                    2015-20
                                                                                    16 年供
                                                                                    暖季部
                                                                                    分设施
                                                                                    供暖,已
                                                                                    完成 13
                                                                                    家工业
                                                                                    用户蒸
                                                                                    汽供应,
                                                                                    目前正
                                                                                    进一步
                                                                                    开展工
                                                                                    业蒸汽
                                                                                    供应负
                                                                                    荷推广,
                                                                                    根据项
                                                                                    目进程
                                                                                    对分支
                                                                                    管网进
                                                                                    行建设。

                                                                                    合同计
                                                                                    划投资
                                                                                    4.5 亿
                                                                                    元,截至
                                                                                    2016 年 6
                                                                                    月 30 日,
                                                                                    累计投
                                                                                    资
                                                                                    17,087.0
         新乡中                                                                     7 万元,
盾安(天 益发电                                                                     项目主
                           2013 年
津)节能 有限公   节能服                          市场定   市场价                   管网建
                           10 月 28   无                            否     不适用
系统有   司、长垣 务项目                          价       格                       设已基
                           日
限公司   县人民                                                                     本完成,
         政府                                                                       部分设
                                                                                    施已于
                                                                                    2015-20
                                                                                    16 年供
                                                                                    暖季供
                                                                                    暖,运营
                                                                                    情况良
                                                                                    好。目前
                                                                                    正在进
                                                                                    行干线、


                                                                                              39
                                           浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                                                                                      分支管
                                                                                      网建设。

                                                                           盾安集
                                                                           团持有
                                                                           公司
                                                                           9.71%的
                                                                                      合同计
                                                                           股份,且
                                                                                      划投资
                                                                           为公司
                                                                                      2.07 亿
                                                                           控股股
                                                                                      元,截至
                                                                           东盾安
                                                                                      2016 年 6
                                                                           精工的
                                                                                      月 30 日,
                                                                           控股股
                                                                                      供热项
                                                                           东,持有
                                                                                      目已完
                                                                           其
                                                                                      成建设
                                                                           65.32%
                                                                                      并开始
盾安(天 内蒙古                                                            的股权。
                           2013 年                                                    供暖,干
津)节能 金石镁   节能服                          市场定   市场价          盾安集
                           12 月 13   无                            是                熄焦余
系统有   业有限   务项目                          价       格              团持有
                           日                                                         热利用
限公司   公司                                                              浙江柒
                                                                                      发电项
                                                                           鑫合金
                                                                                      目根据
                                                                           材料有
                                                                                      金石镁
                                                                           限公司
                                                                                      业硅铁
                                                                           63%的
                                                                                      项目进
                                                                           股权,浙
                                                                                      度推进,
                                                                           江柒鑫
                                                                                      累计投
                                                                           合金材
                                                                                      资
                                                                           料有限
                                                                                      4,552.95
                                                                           公司持
                                                                                      万元。
                                                                           有金石
                                                                           镁业
                                                                           90%的
                                                                           股权。

                                                                                      截至
                                                                                      2016 年 6
                                                                                      月 30 日,
                                                                                      累计投
盾安(天 山西省                                                                       资
                           2012 年
津)节能 永济市   节能服                          市场定   市场价                     59,300
                           07 月 06   无                            否     不适用
系统有   人民政   务项目                          价       格                         万元。项
                           日
限公司   府                                                                           目一期
                                                                                      已完成
                                                                                      2015-20
                                                                                      16 年供
                                                                                      暖季供

                                                                                                40
                                                              浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                                                                                                        暖,运营
                                                                                                        情况正
                                                                                                        常;项目
                                                                                                        二期基
                                                                                                        本建设
                                                                                                        完成;至
                                                                                                        此项目
                                                                                                        已基本
                                                                                                        完成建
                                                                                                        设。

                                                                                                        该合同
                                                                                                        已正式
                                                                                                        终止,公
                                                                                                        司已计
                                                                                                        提减值
                                                                                                        准备
           华能泰                                                                                       4,216.16
           安众泰                                                                                       万元。盾
           发电有                                                                                       安节能
盾安(天
           限公司、            2011 年                                                                  正积极
津)节能              节能服                                         市场定    市场价
           山西盈              10 月 25            无                                   否     不适用   推进后
系统有                务项目                                         价        格
           辉节能              日                                                                       续赔偿
限公司
           技术服                                                                                       事宜,
           务有限                                                                                       2016 年 3
           公司                                                                                         月天津
                                                                                                        节能已
                                                                                                        收到一
                                                                                                        期
                                                                                                        1,090.00
                                                                                                        万元补
                                                                                                        偿款项。


4、其他重大交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大交易。



九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用



承诺事由                                  承诺方   承诺内容         承诺时间        承诺期限     履行情况



                                                                                                                 41
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股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承


                                                公司发行股票
                                                购买资产及以
                                                零价格转让其
                                                本部拥有的空
                                                调零部件(储液
                                                器、平衡块等)
                                                资产业务均实
                                                施完毕后,盾安
                                                精工不会以控                                截至报告期末,
                                                股、参股、联营 2008 年 01 月 02             盾安精工未有
资产重组时所作承诺                   盾安精工                                       持续
                                                合作、合伙、承 日                           违反上述承诺
                                                包、租赁等方                                的事项发生。
                                                式,直接、间接
                                                或代表任何人
                                                士、公司或单位
                                                在任何地区,从
                                                事与盾安环境
                                                及盾安环境子
                                                公司相同或类
                                                似的业务。

                                                盾安集团及其
                                                所控股或参股
                                                的企业为避免
                                                与公司形成同
                                                业竞争,在公司
                                                从事生产经营
                                                的范围内,将不
                                                直接或间接地
                                                                                            截至报告期末,
                                                从事与公司主
                                                                 2004 年 07 月 05           盾安集团未有
                                     盾安集团   要业务构成竞                        持续
首次公开发行或再融资时所作承诺                                   日                         违反上述承诺
                                                争的相同或相
                                                                                            的事项发生。
                                                似的业务,如因
                                                盾安集团违反
                                                上述承诺给公
                                                司造成任何直
                                                接或间接损失,
                                                盾安集团将向
                                                公司承担全面
                                                的赔偿义务。

                                     盾安环境   从 2016 年 4 月 2016 年 04 月 16 1 年       截至报告期末,


                                                                                                           42
                                                             浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                                                    16 日起一年内 日                              承诺方未有违
                                                    不使用闲置募                                  反上述承诺的
                                                    集资金暂时补                                  事项发生。
                                                    充流动资金、不
                                                    将募集资金投
                                                    向变更为永久
                                                    性补充流动资
                                                    金。

                                                    从 2015 年 7 月
                                                    10 日起 6 个月
                                                    内不通过二级
                                                    市场减持本公
                                   盾安精工、公司 司股份。公司董                                  截至报告期末,
                                                                      2015 年 07 月 10
                                   董事、监事、高 事长葛亚飞先                           6 个月   承诺方严格履
                                                                      日
                                   级管理人员       生承诺其本人                                  行了该承诺。
                                                    从 2015 年 7 月
                                                    10 日起 6 个月
                                                    内不减持所持
                                                    公司股份。

                                                    基于对公司内
                                                    在价值的认可
                                                    和公司未来发
其他对公司中小股东所作承诺
                                                    展前景的信心,
                                                    为维护资本市
                                                    场稳定,保护广
                                                    大投资者利益,
                                                                                                  截至报告期末,
                                                    促进公司持续、
                                   盾安精工、盾安                     2016 年 02 月 18            承诺方未有违
                                                    稳定、健康发                         1年
                                   集团                               日                          反上述承诺的
                                                    展,自承诺函出
                                                                                                  事项发生。
                                                    具之日至未来
                                                    一年内(即
                                                    2016 年 2 月
                                                    18 日至 2017
                                                    年 2 月 17
                                                    日)不减持所持
                                                    公司股份。

承诺是否及时履行                   是

未完成履行的具体原因及下一步计划
                                   无
(如有)




                                                                                                                 43
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十、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。




十一、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。




十二、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
1、公司于2014年6月30日召开的第五届董事会第四次临时会议及2014年7月18日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过
了《关于公司发行理财直接融资工具的议案》,同意公司发行理财直接融资工具,期限为一年,发行总额不超过人民币10
亿元(含10亿元),实际获批金额为6亿元,募集资金用于补充流动资金。公司完成上述理财直接融资工具发行金额人民币3
亿元,期限为1年,发行利率为6.3%。截至报告期末,公司已归还到期的1亿元融资金额,上述理财直接融资工具余额为人
民 币 2 亿 元 。 2016 年 7 月 8 日 公 司 已 归 还 到 期 理 财 直 接 融 资 工 具 余 额 2 亿 元 。 上 述 事 项 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2014-039的公告。


2、报告期内,公司全资子公司盾安禾田、盾安机械、盾安机电收到全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的
《关于浙江省2015年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字[2015]256号),盾安禾田、盾安机械和盾安机电通过高
新技术企业重新认定,有效期三年。盾安禾田、盾安机械和盾安机电于 2012 年被认定为国家高新技术企业,有效期三年,
本次高新技术企业的认定是原证书有效期届满后进行的重新认定。此外,公司全资子公司重庆华超收到全国高新技术企业认
定管理工作领导小组办公室发布的《关于重庆市2015年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字[2015]309号),重庆
华超通过高新技术企业重新认定,有效期三年。重庆华超于 2012 年被认定为国家高新技术企业,有效期三年,本次高新技
术企业的认定是原证书有效期届满后进行的重新认定。上述事项详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号
为2016-002、2016-006的公告。


3、公司与子公司盾安传感和国开发展基金三方签署了《投资合同》,国开发展基金以现金方式对盾安传感进行增资,增资
金额为5000.00万元人民币。国开发展基金对盾安传感进行增资的增资款用于盾安传感“年产1000万只MEMS智能传感器及物
联网传感器产业化建设项目”资本金。国开发展基金对盾安传感的投资期限为自增资款缴付完成之日起8年,投资期限内,国
开发展基金的平均年化投资收益率最高不超过1.2%。本次增资由盾安控股集团有限公司向国开发展基金提供连带责任保证
担保。上述事项详见公司于2016年3月4日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-020的公告。


4、公司于2015年10月26日召开的第五届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于关联互保的议案》以及《关于提供对外
担保事项的议案》,同意公司与安徽江南化工股份有限公司提供20,000万元人民币的等额连带责任互保,担保方式为连带责
任担保,担保期限自融资事项发生之日起一年,并同意公司对下属子公司南昌中昊、上海风神分别提供8,000万元和5,000万
元的对外担保。前述担保事项已经公司于2016年4月21日召开的2015年度股东大会审议通过。详见公司于2016年4月22日在巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-040的公告。

5、公司于2015年12月14日召开的第五届监事会第十四次临时会议审议通过《关于提名公司股东代表监事候选人的议案》,

                                                                                                                                       44
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孙存军先生因工作变动原因向监事会申请辞去公司股东代表监事的职务,监事会决定提名申维武先生为公司第五届监事会股
东代表监事候选人。公司于2016年3月18日召开的第五届监事会第五次会议审议通过《关于提名公司股东代表监事候选人的
议案》,沈晓祥先生因工作变动原因向监事会申请辞去公司股东代表监事、监事会主席的职务,监事会决定提名夏小报先生
为公司第五届监事会股东代表监事候选人。 上述两项议案经公司于2016年4月21日召开的2015年度股东大会审议通过。议案
生效后,申维武先生、夏小报先生成为公司第五届监事会监事。2016年4月22日公司召开第五届监事会第十八次临时会议,
审议通过了《关于选举申维武先生为公司监事会主席的议案》,监事会全体成员一致同意选举申维武先生为公司第五届监事
会主席。上述事项详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2015-103、2016-023、2016-042、2016-044、
2016-047的公告。

6、公司于2016 年2月19日召开的第五届董事会第十五次临时会议审议通过《关于提名马永义先生为公司第五届董事会独立
董事的议案》,该议案经公司于2016年4月21日召开的2015年度股东大会审议通过后生效。该议案生效后,吕伟女士辞去公
司独立董事职务,马永义先生正式出任公司独立董事。上述事项详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号
为2016-040及2016-041的公告。

7、公司于2016年3月18日召开的第五届董事会第五次会议及2016年4月21日召开的2015年度股东大会审议通过《关于授权董
事会处置海螺型材股权的议案》,同意授权公司董事会按市场出售的方式和价格,结合出售时的金融市场环境、海螺型材股
票价格走势以及投资人的投资意向等多种因素,以市值出售、协议转让等各种通行的方式分次部分或全部出售公司持有的上
述海螺型材股份,授权有效期1年。截至本报告期末,公司董事会尚未出售上述海螺型材股份。上述事项详见公司于2016年4
月22日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-040的公告。

8、公司于2016年3月18召开的第五届董事会第五次会议及于2016年4月21日召开的2015年度股东大会审议通过了《关于关联
互保的议案》,同意公司与盾安集团提供100,000万元的等额连带责任互保,担保方式为连带责任担保,其中20,000万元互保
金额的期限为自融资事项发生之日起三年,80,000万元互保金额的期限自融资事项发生之日起一年。上述事项详见公司于
2016年4月22日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-040的公告。

9、公司拟投资收购精雷电器,经向深交所申请,公司股票(股票简称:盾安环境,证券代码002011)自2015年12月28日开
市起停牌,公司债券(债券简称:12盾安债,证券代码112100)不停牌。公司于2016年2月19日召开第五届董事会第十五次
临时会议,审议通过了《关于实施对浙江精雷电器股份有限公司增资并意向收购部分股权的议案》,公司将以不超过9996
万元认购精雷电器定向增发714万股股份,持有精雷电器38.3%股权,成为精雷电器第一大股东;定向增发完成后,公司拟
以不超过4020万元受让邱少杰及其一致行动人、沈洪昌所持精雷电器268万股股份;股份受让完成后,公司合计持有精雷电
器982万股股份,持有52.68%股权,精雷电器成为公司控股子公司。经申请,公司股票(股票简称:盾安环境,证券代码:
002011)自2016年2月22日开市起复牌。公司于2016年7月12日召开第五届董事会第二十次临时会议,审议通过《关于签署浙
江精雷电器股份有限公司股份认购协议的议案》,公司于2016年7月12日签署浙江精雷电器股份有限公司股份认购协议,认
购精雷电器定向增发股份714万股,根据公司截至审计评估基准日的财务数据、经营能力以及审计评估基准日至本次增资完
成之日期间的公司损益情况综合确定本次增资价格为14元/股,总金额为9,996万元。前述两项议案已经公司于2016年7月29
日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过。上述事项详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为
2015-107、2016-011、2016-014、2016-057及2016-065的公告。

10、因筹划非公开发行事宜,经向深圳证券交易所申请,公司股票(股票简称:盾安环境,证券代码:002011)自2015年3
月27日开市起停牌,公司债券(债券简称:12 盾安债,证券代码:112100)不停牌。2015年4月20日,公司召开的第五届董
事会第七次临时会议审议通过了公司非公开发行股票等事项的相关议案,公司拟向特定对象发行三年期股票,募集资金20
亿元人民币。公司股票自2015年4月21日开市起复牌。2015 年 12 月 15 日,公司收到中国证监会出具的《关于核准浙江盾
安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2015〕2903 号),正式获准本次非公开发行股票事项。本
次募集资金发行价格为11.52元/股,实际发行股票数量73,784,720股,募集资金总额849,999,974.40元,扣除承销费和保荐费
11,500,000.00元后,由保荐机构中信建投于2016年3月8日汇入公司募集资金监管账户。扣除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关费用1,250,000.00元后,公司募集资金净额为837,249,974.40元。
2016年3月14日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认,公司办理完成本次发行新增股份的登记托管手续。


                                                                                                            45
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2016年3月22日,经深圳证券交易所审核,公司发布《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》。上述事项详见公
司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2015-014、2015-015、2015-017、2015-020、2015-023、2015-104、2016-034
的公告。

11、公司于2016年4月22日召开的第五届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项
目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公司及子公司浙江盾安禾田金属有限公司和浙江盾安热工科技有限公司在
募集资金投资项目实施期间,根据实际情况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)所需资金并以
募集资金等额置换。公司于2016年6月12日召开的第五届董事会第十九次临时会议审议通过《关于使用募集资金置换先期预
先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金5,459.13万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。公司募
集资金的置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月。上述事项详见公司于2016年4月25日及2016年6月13日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)发布的编号分别为2016-045、2016-049的公告。

12、公司于2016年4月15日召开的第五届董事会第十七次临时会议审议通过《关于投资浙江舟山如山汇盈创业投资合伙企业
(有限合伙)暨关联交易的议案》。公司拟与如山汇金等18名合伙人投资成立浙江舟山如山汇盈创业投资合伙企业(有限合
伙)(以下简称=“合伙企业”),合伙企业总认缴出资额拟定为3亿元,如山汇金为合伙企业的普通合伙人,公司作为有限合
伙人以自有资金认缴5,000万元,占合伙企业总出资金额的16.67%。截至报告期末,公司已支付第一期投资款2,500.00万元,
如山汇盈已取得营业执照。上述事项详见公司于2016年4月16日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-037
的公告。

13、公司于2016年4月22日召开的第五届董事会第十八次临时会议及2016年7月29日召开的2016年第一次临时股东大会审议通
过《关于增加注册资本并修订公司章程的议案》。经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2903号)核准,公司以非公开发行股票的方式,发行A股股票73,784,720股。本次发
行完成后,公司注册资本由843,427,460.00元变更为917,212,180.00元,总股份数由 843,427,460股增加至917,212,180股。同时,
公司董事会根据相关法律法规要求,对《公司章程》第六条、第十九条有关公司注册资本、股份总数和股本结构的内容进行
了修订。上述事项详见公司于2016年4月25日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-046的公告。

14、公司于2016年6月12日召开的第五届董事会第十九次临时会议审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》,同意聘任李建
军先生为公司副总裁,任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。上述事项详见公司于2016年6月13日在巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-052的公告。

15、公司董事会于2016年7月4日收到公司证券事务代表包宜凡女士提交的书面辞职报告。包宜凡女士因个人原因申请辞去公
司证券事务代表职务,辞职后不再担任公司任何职务,其辞职申请自送达董事会之日起生效。公司将根据《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定尽快聘任符合任职资格的人员担任公司证券事务代表。在此期间, 由董事会秘书负责证券事务代
表相关工作。上述事项详见公司于2016年7月5日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-056的公告。

16、公司于2016年7月12日召开的第五届董事会第二十次临时会议审议通过《关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》,同意子公司盾安禾田使用不超过1.5亿元的闲置募集资金、热工科技使用不超过1.7亿元的闲置募集资金进行现
金管理,用于购买银行保本型理财产品。使用期限自董事会批准之日起一年内有效。使用期限内,资金可滚动使用。上述事
项详见公司于2016年7月13日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-059的公告。

17、公司于2012年7月27日至2012年7月31日发行浙江盾安人工环境股份有限公司2012年公司债券,本期债券2015年7月27日
至2016年7月26日期间的利息派发工作于2016年7月27日全部完成,下一付息期起息日为2016年7月27日。上述事项详见公司
于2016年7月20日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-063的公告。

18、报告期内公司控股股东浙江盾安精工集团有限公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份解除质押登
记手续,将其于2013年6月26日质押给中国农业银行浙江省分行营业部的公司18,000万股股份解除质押。解除质押后,盾安
精工在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续,将其持有的公司18,000万股股份再质押给中国
农业银行浙江省分行营业部。上述事项详见公司于2016年7月15日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的编号为2016-062



                                                                                                                46
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的公告。




十三、公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



1、公司债券基本信息


                                                                              债券余额(万
     债券名称      债券简称       债券代码        发行日         到期日                        利率       还本付息方式
                                                                                  元)

浙江盾安人工
                                                                                                         每年付息一
环境股份有限                                  2012 年 07 月 2017 年 07 月
                 12 盾安债      112100                                               120,000       5.70% 次,到期一次
公司 2012 年公                                27 日          26 日
                                                                                                         还本
司债券

公司债券上市或转让的交易
                                深圳证券交易所
场所

投资者适当性安排                不适用

报告期内公司债券的付息兑
                                公司已于 2016 年 7 月 27 日支付了 2015 年 7 月 27 日至 2016 年 7 月 26 日期间的利息。
付情况

                                根据公司于 2012 年 7 月 24 日公告的《浙江盾安人工环境股份有限公司 2012 年公开发行公
                                司债券募集说明书》,本期债券存续期的第 3 年末,发行人有权上调本期债券后续期限的票
公司债券附发行人或投资者
                                面利率,债券持有人有权选择将其持有的债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券存
选择权条款、可交换条款等特
                                续期的第 3 年末,公司选择不上调票面利率,即本期债券存续期后 2 年(2015 年 7 月 27 日
殊条款的,报告期内相关条款
                                至 2017 年 7 月 26 日)的票面年利率仍为 5.70%,并在债券存续期内后 2 年固定不变。根据
的执行情况(如适用)。
                                中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据,本期债券的回售数量为 0 张,回售
                                金额为 0 元,即投资者均选择不回售。


2、债券受托管理人和资信评级机构信息


债券受托管理人:

                                              北京市西城区
                 瑞信方正证券                 金融大街甲九
名称                            办公地址                     联系人          林森、杨宁宁 联系人电话     010-66538666
                 有限责任公司                 号金融街中心
                                              南楼 15 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

                                                                             北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦
名称             联合信用评级有限公司                        办公地址
                                                                             12 层

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
                                    不适用
资信评级机构发生变更的,变更的原因、



                                                                                                                        47
                                                              浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)


3、公司债券募集资金使用情况


                                       公司 2012 年公司债券发行方案经公司董事会于 2012 年 3 月 8 日召开的第四届董
                                       事会第三次会议审议通过,并经 2012 年 4 月 6 日召开的 2011 年度股东大会表决
                                       通过,经中国证监会“证监许可[2012]722 号”文核准,发行人获准于境内公开发
公司债券募集资金使用情况及履行的程 行不超过 12 亿元的公司债券。公司根据债券市场等情况确定本期债券的发行时
序                                     间、发行规模及其他具体发行条款。本期债券募集资金款项,在扣除必要的发行
                                       费用后,剩余部分用于偿还银行贷款及补充流动资金。截至 2012 年 12 月 31 日,
                                       本次募集资金已经全部使用完毕,其中偿还银行贷款 4.26 亿元,剩余部分用于补
                                       充流动资金。报告期内无募集资金使用。

年末余额(万元)                                                                                          120,000

                                       公司设立 2012 年公司债券募集资金专项账户,用于公司债券募集资金的接收、存
募集资金专项账户运作情况
                                       储、划转等,2012 年 8 月公司债募集资金使用完毕后,该专项账户已注销。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                       是
用途、使用计划及其他约定一致


4、公司债券信息评级情况

公司债券信用评级机构联合信用评级有限公司于2016年5月20日出具了《浙江盾安人工环境股份有限公司2012年公司债券跟
踪信用评级报告》(联合2016[408]号),评级结论如下:联合信用评级有限公司对浙江盾安人工环境股份有限公司2012年
发行的12亿元公司债券的2016年跟踪评级结果维持为AA,发行主体长期信用等级维持为AA,评级展望为稳定。与2015年度
联合信用评级有限公司跟踪评级结果一致。具体情况请见公司于2016年5月21日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
上的《2012年公司债券跟踪信用评级报告》。


5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内,公司严格按照《2012年公开发行公司债券募集说明书》(以下简称“《债券募集说明书》”)约定的偿债计划及其
他偿债保障措施履行相关偿付义务,按时、足额地准备资金用于本期公司债券的本息偿付,充分保障债券投资者的利益。

本期债券由盾安精工提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保,担保范围包括本期债券本金及利息、违约金、损害赔偿
金和实现债权的费用。截至2016年6月30日,未经审计数据,盾安精工母公司总资产为435,134.79万元,净资产为233,006.38
万元,资产负债率为46.45%,净资产收益率为3.62%,流动比率与速动比率分别为2.16倍和1.86倍,累计对外担保余额
344,099.50万元,累计对外担保余额占盾安精工合并净资产642,401.71万元的53.56%。盾安精工各项财务指标良好,能够为
发行人的债务偿付提供有效保障。


6、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内,公司未召开债券持有人会议。




                                                                                                                48
                                                                 浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内,公司债券受托管理人瑞信方正证券有限责任公司(以下简称“瑞信方正”)严格按照相关法律、法规、《公司债券
发行与交易管理办法》、《债券募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定,积极履行受托管理职责,持续关注公司日常
生产经营及财务状况,全力维护债券持有人的合法权益 。2016年6月29日瑞信方正出具《浙江盾安人工环境股份有限公司2012
年公司债券受托管理事务报告(2015年度)》,内容详见公司2016年6月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《2012
年公司债券受托管理事务报告(2015年度)》。


8、截至报告期末和上年末(或报告期和上年相同期间)公司的主要会计数据和财务指标



             项目                   本报告期末                        上年末               本报告期末比上年末增减

流动比率                                          98.01%                          76.97%                    21.04%

资产负债率                                        60.28%                          63.96%                     -3.68%

速动比率                                          80.31%                          58.93%                    21.38%

                                     本报告期                        上年同期              本报告期比上年同期增减

EBITDA 利息保障倍数                                  3.43                           2.91                    17.87%

贷款偿还率                                       100.00%                         100.00%                     0.00%

利息偿付率                                       100.00%                         100.00%                     0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用


9、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                                                                            单位:元

      项 目                      期末账面价值                                          受限原因
     货币资金                                   418,280,450.07                     限定用途的保证金
     应收票据                                   472,406,212.00                 质押用于开具银行承兑汇票
   投资性房地产                                   8,133,821.10                   抵押用于银行借款担保
     固定资产                                   108,854,537.57                   抵押用于银行借款担保
     无形资产                                   148,450,458.02                   抵押用于银行借款担保
      合 计                                  1,156,125,478.76                              -




10、公司逾期未偿还债项

□ 适用 √ 不适用
公司不存在逾期未偿还债项。




                                                                                                                    49
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

不适用


12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截至报告期末,公司取得银行授信43.78亿元,已使用授信32.90亿元;公司按时偿还银行贷款,未发生银行贷款展期、减免
的情况。


13、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内,公司及公司债券受托管理人、资信评级机构均严格执行相关法律法规及《债券募集说明书》的相关约定,勤勉尽
责地履行相关权利、义务。公司积极按时足额兑付利息,并定期、不定期披露公司债相关信息,保证债券持有人的权益不受
侵害。


14、报告期内发生的重大事项

报告期内,公司债未发生重大事项。


15、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否


公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否


是否披露保证人报告期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益(股东权益)变动表
√ 是 □ 否




                                                                                                          50
                                                                浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文




                                  第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                 单位:股

                             本次变动前                      本次变动增减(+,-)                     本次变动后

                           数量       比例      发行新股     送股 公积金转股 其他       小计          数量          比例

一、有限售条件股份        3,623,275    0.43% 73,784,720                               73,784,720    77,407,995        8.44%

2、国有法人持股                                 43,402,777                            43,402,777    43,402,777        4.73%

3、其他内资持股           3,623,275    0.43% 30,381,943                               30,381,943    34,005,218        3.71%

其中:境内法人持股                              26,041,666                            26,041,666    26,041,666        2.84%

       境内自然人持股     3,623,275    0.43%                                                         3,623,275        0.40%

二、无限售条件股份      839,804,185    99.57%                                                      839,804,185       91.56%

1、人民币普通股         839,804,185    99.57%                                                      839,804,185       91.56%

三、股份总数            843,427,460   100.00% 73,784,720                              73,784,720 917,212,180        100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2016年3月14日,公司非公开发行新增73,784,720股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手
续。2016年3月22日,公司披露《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》,完成本次非公开发行工作。2016年3
月23日为本次非公开发行新增股份的上市首日,本次非公开发行后增加73,784,720股有限售条件流通股份。


股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2015 年12 月15 日收到中国证监会出具的《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》(证
监许可〔2015〕2903 号),正式获准非公开发行股票事项。2016年3月14日,本次非公开发行新增股份在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。经深圳证券交易所审核同意,公司于2016年3月22日披露《非公开发行股
票新增股份变动报告及上市公告书》。


股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
非公开发行新增股份已于2016年3月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。


股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司非公开发行股票 73,784,720 万股,总股份数由 843,427,460 股增加到 917,212,180 股。本次股份变动对基本每股
收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下:报告期公司基本每股收益为 0.07 元/股,



                                                                                                                       51
                                                                  浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


同比下降 22.22%,稀释每股收益为 0.07 元/股,同比下降 22.22%;归属于上市公司股东的每股净资产为 4.91 元/股,比年初
增长 11.77%。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司非公开发行A股股票73,784,720股,公司总股份数增加到917,212,180股。此次非公开发行的73,784,720股均为
有限售条件流通股。非公开发行股票前,公司总股份数为843,427,460股,其中有限售条件流通股3,623,275股,无限售条件流
通股839,804,185股。非公开发行股票完成后,有限售条件流通股为77,407,995股,无限售条件流通股为839,804,185股。报告
期末,公司总资产为11,381,680,865.70元,比上年度末增加9.94%,资产负债率为60.28%,比上年度末下降3.68个百分点。


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                        期末限售股数        限售原因       解除限售日期
                                            数              数

                                                                                         为公司非公开发
舟山如山汇金壹
                                                                                         行股票认购人, 2019 年 3 月 23
号投资合伙企业                     0                0      26,041,666       26,041,666
                                                                                         认购 26,041,666 日
(有限合伙)
                                                                                         股,限售期三年

                                                                                         为公司非公开发
国机财务有限责                                                                           行股票认购人, 2019 年 3 月 23
                                   0                0      17,361,111       17,361,111
任公司                                                                                   认购 17,361,111 日
                                                                                         股,限售期三年

                                                                                         为公司非公开发
中广核财务有限                                                                           行股票认购人, 2019 年 3 月 23
                                   0                0      13,020,833       13,020,833
责任公司                                                                                 认购 13,020,833 日
                                                                                         股,限售期三年

                                                                                         为公司非公开发
西藏自治区投资                                                                           行股票认购人, 2019 年 3 月 23
                                   0                0      13,020,833       13,020,833
有限公司                                                                                 认购 13,020,833 日
                                                                                         股,限售期三年

北京领瑞投资管                                                                           为公司非公开发
理有限公司-领                                                                           行股票认购人, 2019 年 3 月 23
                                   0                0       4,340,277        4,340,277
瑞投资定增 102                                                                           认购 4,340,277   日
号基金                                                                                   股,限售期三年

                                                                                                          每年按持股总数
葛亚飞                   1,275,825                  0              0         1,275,825 高管锁定
                                                                                                          的 75%锁定

喻波                      900,000                   0              0          900,000 高管锁定            每年按持股总数


                                                                                                                          52
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                                                                                                               的 75%锁定

                                                                                                               每年按持股总数
江挺候                   906,000                0                     0            906,000 高管锁定
                                                                                                               的 75%锁定

                                                                                                               每年按持股总数
何晓梅                   450,000                0                     0            450,000 高管锁定
                                                                                                               的 75%锁定

                                                                                                               每年按持股总数
倪红汝                    75,000                0                     0             75,000 高管锁定
                                                                                                               的 75%锁定

                                                                                                               申报离任后 6 个
                                                                                                               月后的 12 个月内
                                                                                                               通过证券交易所
                                                                                                               挂牌交易出售本
                                                                                                               公司股票数量不
                                                                                                               得超过 50%,
                                                                                                               2015 年 10 月 28
                                                                                                               日,樊高定先生
樊高定                    16,450                0                     0             16,450 离任锁定
                                                                                                               持有公司股份总
                                                                                                               数的 50%即
                                                                                                               16,450 股解除限
                                                                                                               售,剩余限售股
                                                                                                               16,450 股截至
                                                                                                               2016 年 6 月 30
                                                                                                               日仍处于离任锁
                                                                                                               定期限内。

合计                  3,623,275                 0         73,784,720          77,407,995          --                  --



二、公司股东数量及持股情况


                                                                                                                       单位:股

                                                              报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数                               71,557                                                                      0
                                                              数(如有)(参见注 8)

                             持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况

                                           报告期末持    报告期内 持有有限售 持有无限售条                 质押或冻结情况
                                   持股
  股东名称        股东性质                 有的普通股    增减变动 条件的普通 件的普通股数               股份
                                   比例                                                                              数量
                                              数量            情况        股数量            量          状态

浙江盾安精工
               境内非国有法人      29.48% 270,360,000                0             0    270,360,000 质押            180,000,000
集团有限公司

盾安控股集团
               境内非国有法人      9.71%    89,069,416               0             0       89,069,416
有限公司

舟山如山汇金 境内非国有法人        2.84%    26,041,666 26,041,666 26,041,666                       0



                                                                                                                                 53
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壹号投资合伙
企业(有限合
伙)

国机财务有限
                国有法人         2.00%   18,348,911 17,298,811    17,361,111      987,800
责任公司

中广核财务有
                国有法人         1.42%   13,020,833 13,020,833 13,020,833              0
限责任公司

西藏自治区投
                国有法人         1.42%   13,020,833 13,020,833 13,020,833              0
资有限公司

合肥通用机械
                国有法人         1.09%    9,968,000          0            0     9,968,000
研究院

中航鑫港担保
                国有法人         0.98%    9,000,000          0            0     9,000,000
有限公司

天治基金-浦
发银行-天治
凌云 2 号特定 其他               0.92%    8,449,131   6,633,622           0     8,449,131
多客户资产管
理计划

中央汇金资产
管理有限责任 国有法人            0.92%    8,436,000          0            0     8,436,000
公司

                               公司于 2015 年 12 月 15 日收到中国证监会出具的《关于核准浙江盾安人工环境股份有
                               限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2015〕2903 号),正式获准非公开发行股
战略投资者或一般法人因配售新 票事项。公司本次非公开发行对象包括舟山如山汇金壹号投资合伙企业(有限合伙)、
股成为前 10 名普通股股东的情况 国机财务有限责任公司、中广核财务有限责任公司、西藏自治区投资有限公司及北京领
(如有)(参见注 3)           瑞投资管理有限公司共 5 名特定投资者。本次发行新增股份为有限售条件的流通股,上
                               市日为 2016 年 3 月 23 日,自本次发行结束之日,5 名特定投资者认购的股票限售期为
                               三十六个月,可上市流通时间为 2019 年 3 月 23 日(非交易日顺延)。

                               公司前 10 名股东中,盾安精工为盾安集团的控股子公司,存在关联关系。舟山如山汇
                               金壹号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“如山汇金壹号”)的普通合伙人浙江如山
                               汇金资本管理有限公司系盾安集团全资子公司,如山汇金壹号的有限合伙人杭州如山创
                               业投资有限公司、浙江如山高新创业投资有限公司、浙江如山新兴创业投资有限公司系
上述股东关联关系或一致行动的
                               盾安集团子公司,如山汇金壹号的有限合伙人王涌系盾安集团董事、副总裁,如山汇金
说明
                               壹号的实际控制人为姚新义,盾安精工和盾安集团的实际控制人均为姚新义,存在关联
                               关系。除此之外,公司未知前 10 名其他股东之间,前 10 名其他无限售流通股股东之间
                               以及前 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之间是否存在关联关系,也未知
                               是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

                                                                                            股份种类
             股东名称              报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                   股份种类            数量



                                                                                                                54
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浙江盾安精工集团有限公司                                           270,360,000 人民币普通股        270,360,000

盾安控股集团有限公司                                                89,069,416 人民币普通股         89,069,416

合肥通用机械研究院                                                   9,968,000 人民币普通股          9,968,000

中航鑫港担保有限公司                                                 9,000,000 人民币普通股          9,000,000

天治基金-浦发银行-天治凌云 2
                                                                     8,449,131 人民币普通股          8,449,131
号特定多客户资产管理计划

中央汇金资产管理有限责任公司                                         8,436,000 人民币普通股          8,436,000

陕西省国际信托股份有限公司-
陕国投祥瑞 6 号结构化证券投资                                        7,993,858 人民币普通股          7,993,858
集合资金信托计划

陕西省国际信托股份有限公司-
陕国投祥瑞 5 号结构化证券投资                                        7,783,400 人民币普通股          7,783,400
集合资金信托计划

国泰君安期货有限公司-国泰君
                                                                     6,755,690 人民币普通股          6,755,690
安众鑫 1 号资产管理计划

国联安基金-浦发银行-国联安
-安心-灵活配置 1 号资产管理                                        5,200,554 人民币普通股          5,200,554
计划

前 10 名无限售条件普通股股东之 公司前 10 名无限售条件股东中,盾安精工为盾安集团的控股子公司,存在关联关系。
间,以及前 10 名无限售条件普通 除此之外,公司未知前 10 名其他股东之间,前 10 名其他无限售流通股股东之间以及前
股股东和前 10 名普通股股东之间 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属
关联关系或一致行动的说明         于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券 公司股东盾安精工除通过普通证券账户持有 190,960,000 股,通过中信证券(浙江)有
业务股东情况说明(如有)(参见 限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 79,400,000 股,实际合计持有 270,360,000
注 4)                           股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。




                                                                                                                55
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                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                       56
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                         第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动,具体可参见 2015 年年报。


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名         担任的职务          类型        日期                               原因

                                               2016 年 04 月 21
马永义          独立董事         被选举                           被选举为独立董事
                                               日

                                               2016 年 04 月 21
申维武          监事会主席       被选举                           补选监事,补选监事会主席
                                               日

                                               2016 年 04 月 21
夏小报          监事             被选举                           补选监事
                                               日

                                               2016 年 04 月 21 吕伟女士因个人原因辞去公司独立董事职务及董事会
吕伟            原独立董事       离任
                                               日                 各委员会相关职务

                                               2016 年 01 月 11 沈晓祥先生因工作变动原因辞去公司股东代表监事职
沈晓祥          原监事会主席     离任
                                               日                 务

                                               2016 年 06 月 12
李建军          副总裁           聘任                             新聘高级管理人员
                                               日




                                                                                                             57
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                                         第九节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:浙江盾安人工环境股份有限公司
                                           2016 年 06 月 30 日
                                                                                                        单位:元

                  项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

     货币资金                                           1,601,045,072.16                        1,001,700,997.00

     结算备付金

     拆出资金

     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

     衍生金融资产                                                                                  1,899,350.00

     应收票据                                            638,894,605.07                          503,890,501.16

     应收账款                                           1,410,537,737.13                        1,079,838,556.20

     预付款项                                             93,931,435.65                           45,675,523.78

     应收保费

     应收分保账款

     应收分保合同准备金

     应收利息

     应收股利

     其他应收款                                          200,982,837.75                          112,877,212.71

     买入返售金融资产

     存货                                                913,590,453.28                          890,554,634.32



                                                                                                              58
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    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                     201,165,802.12                        192,458,698.20

流动资产合计                        5,060,147,943.16                     3,828,895,473.37

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                 392,197,001.44                        512,376,784.06

    持有至到期投资

    长期应收款                                                             131,272,297.28

    长期股权投资                      81,869,735.19                         59,356,339.02

    投资性房地产                      51,505,872.42                         45,624,498.87

    固定资产                        1,517,272,515.73                     1,533,014,562.76

    在建工程                         196,902,290.29                        172,402,156.29

    工程物资                          87,514,023.20                         87,514,023.20

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        3,750,543,435.94                     3,772,983,505.50

    开发支出                            5,102,853.50

    商誉                              52,762,270.23                         52,762,270.23

    长期待摊费用                      37,662,492.16                         34,039,249.74

    递延所得税资产                   121,299,156.44                        107,718,097.36

    其他非流动资产                    26,901,276.00                         14,725,164.00

非流动资产合计                      6,321,532,922.54                     6,523,788,948.31

资产总计                           11,381,680,865.70                    10,352,684,421.68

流动负债:

    短期借款                        1,976,391,641.34                     1,779,325,448.04

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        1,442,850,324.12                     1,265,702,056.23




                                                                                       59
                                浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


    应付账款                 1,017,354,556.36                     1,005,955,094.69

    预收款项                  123,028,311.83                        147,461,812.00

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬               44,783,548.18                         60,023,087.21

    应交税费                   42,042,703.90                         37,664,054.62

    应付利息                   78,680,925.34                         43,474,724.81

    应付股利                    8,568,649.85                          8,568,649.85

    其他应付款                131,753,709.70                        129,761,010.30

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债     97,500,000.00                        208,000,000.00

    其他流动负债              200,000,000.00                        300,000,000.00

流动负债合计                 5,162,954,370.62                     4,985,935,937.75

非流动负债:

    长期借款                  137,000,000.00                         81,000,000.00

    应付债券                 1,196,915,163.00                     1,195,547,613.00

      其中:优先股

           永续债

    长期应付款                151,719,649.02                        122,500,062.86

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                   46,713,889.18                         42,491,882.63

    递延所得税负债            165,421,087.50                        194,600,734.41

    其他非流动负债

非流动负债合计               1,697,769,788.70                     1,636,140,292.90

负债合计                     6,860,724,159.32                     6,622,076,230.65

所有者权益:

    股本                      917,212,180.00                        843,427,460.00

    其他权益工具



                                                                                60
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      其中:优先股

             永续债

    资本公积                                           2,123,442,600.61                        1,370,786,695.44

    减:库存股

    其他综合收益                                        157,554,545.84                          245,243,338.95

    专项储备

    盈余公积                                            123,720,731.05                          123,720,731.05

    一般风险准备

    未分配利润                                         1,179,888,694.34                        1,120,697,593.92

归属于母公司所有者权益合计                             4,501,818,751.84                        3,703,875,819.36

    少数股东权益                                         19,137,954.54                           26,732,371.67

所有者权益合计                                         4,520,956,706.38                        3,730,608,191.03

负债和所有者权益总计                               11,381,680,865.70                       10,352,684,421.68


法定代表人:葛亚飞                 主管会计工作负责人:徐燕高                       会计机构负责人:吴平湖


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                            559,112,339.07                          509,231,089.53

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                            253,705,386.35                          304,274,531.05

    应收账款                                            357,371,299.18                          205,924,005.21

    预付款项                                             71,157,240.66                          117,056,691.44

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                         4,279,975,929.52                        3,739,097,154.58

    存货

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                                                  5,286,099.94

流动资产合计                                           5,521,322,194.78                        4,880,869,571.75


                                                                                                             61
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非流动资产:

    可供出售金融资产                388,779,540.25                        509,318,175.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                   2,694,059,929.11                     2,530,912,999.14

    投资性房地产                    253,605,510.97                        258,208,862.95

    固定资产                         37,243,953.73                         40,261,418.46

    在建工程                         21,690,619.08                         19,213,889.34

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          5,608,733.88                          4,223,686.16

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                      1,032,492.03                          1,237,090.17

    递延所得税资产                   81,528,977.78                         70,801,017.48

    其他非流动资产

非流动资产合计                     3,483,549,756.83                     3,434,177,138.70

资产总计                           9,004,871,951.61                     8,315,046,710.45

流动负债:

    短期借款                       1,311,700,000.00                     1,108,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        954,871,695.83                      1,225,251,414.15

    应付账款                        202,753,511.07                        136,519,670.99

    预收款项                         38,631,531.75                         15,354,483.83

    应付职工薪酬                        735,550.00                          1,365,700.00

    应交税费                          4,488,357.22                          4,713,041.20

    应付利息                         77,545,504.69                         42,181,379.17

    应付股利

    其他应付款                      984,834,127.19                        989,617,709.92

    划分为持有待售的负债




                                                                                      62
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    一年内到期的非流动负债                97,500,000.00                          98,000,000.00

    其他流动负债                      200,000,000.00                            300,000,000.00

流动负债合计                         3,873,060,277.75                       3,921,003,399.26

非流动负债:

    长期借款                              60,000,000.00

    应付债券                         1,196,915,163.00                       1,195,547,613.00

      其中:优先股

           永续债

    长期应付款                            16,429,912.25                          21,625,015.71

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                               8,457,916.67                          11,903,491.15

    递延所得税负债                        55,344,856.91                          85,479,515.59

    其他非流动负债

非流动负债合计                       1,337,147,848.83                       1,314,555,635.45

负债合计                             5,210,208,126.58                       5,235,559,034.71

所有者权益:

    股本                              917,212,180.00                            843,427,460.00

    其他权益工具

      其中:优先股

           永续债

    资本公积                         2,396,868,686.57                       1,633,403,432.17

    减:库存股

    其他综合收益                      166,034,570.76                            256,438,546.83

    专项储备

    盈余公积                          103,073,870.77                            103,073,870.77

    未分配利润                        211,474,516.93                            243,144,365.97

所有者权益合计                       3,794,663,825.03                       3,079,487,675.74

负债和所有者权益总计                 9,004,871,951.61                       8,315,046,710.45


3、合并利润表

                                                                                      单位:元

                 项目        本期发生额                            上期发生额



                                                                                            63
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一、营业总收入                           2,591,700,082.12                    2,944,722,414.99

    其中:营业收入                       2,591,700,082.12                    2,944,722,414.99

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                           2,580,064,064.86                    2,923,483,684.18

    其中:营业成本                       2,038,070,844.86                    2,399,595,493.83

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                  17,120,945.07                        17,903,796.37

           销售费用                       132,913,703.60                       133,212,793.06

           管理费用                       274,384,293.79                       274,866,833.09

           财务费用                        90,073,440.70                        90,263,276.91

           资产减值损失                    27,500,836.84                         7,641,490.92

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                              908,850.67                        11,233,920.25
列)

         其中:对联营企业和合营企业
                                            -2,486,603.83
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         12,544,867.93                        32,472,651.06

    加:营业外收入                         56,654,576.05                        46,822,484.66

         其中:非流动资产处置利得             360,237.92                          378,952.96

    减:营业外支出                          6,303,438.54                         7,632,767.31

         其中:非流动资产处置损失           4,661,937.92                         4,296,669.03

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     62,896,005.44                        71,662,368.41

    减:所得税费用                          9,258,737.15                        11,063,298.23

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         53,637,268.29                        60,599,070.18

    归属于母公司所有者的净利润             59,191,100.42                        71,704,656.18


                                                                                           64
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


    少数股东损益                                          -5,553,832.13                       -11,105,586.00

六、其他综合收益的税后净额                               -87,387,150.07                       101,588,383.61

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                         -87,688,793.11                       101,592,658.43
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                         -87,688,793.11                       101,592,658.43
综合收益

           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

           2.可供出售金融资产公允价
                                                         -90,403,976.07                       110,267,384.89
值变动损益

           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有效
                                                          -1,614,447.50                         1,992,612.50
部分

           5.外币财务报表折算差额                          4,329,630.46                       -10,667,338.96

           6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                            301,643.04                               -4,274.82
税后净额

七、综合收益总额                                         -33,749,881.78                       162,187,453.79

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                         -28,497,692.69                       173,297,314.61
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                          -5,252,189.09                       -11,109,860.82

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                             0.07                                  0.09

    (二)稀释每股收益                                             0.07                                  0.09

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:葛亚飞                    主管会计工作负责人:徐燕高                    会计机构负责人:吴平湖




                                                                                                            65
                                                    浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


4、母公司利润表

                                                                                                单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                       705,235,886.52                         793,811,219.06

    减:营业成本                                   674,706,334.67                         751,060,293.93

         营业税金及附加                               696,170.64                            1,888,918.86

         销售费用                                     712,084.70                             489,266.03

         管理费用                                   41,862,566.48                          39,312,326.76

         财务费用                                   24,621,080.15                          34,922,665.97

         资产减值损失                               10,246,440.21                           3,850,235.74

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                      908,850.67                            9,477,320.25
列)

         其中:对联营企业和合营企
                                                    -2,486,603.83
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                 -46,699,939.66                         -28,235,167.98

    加:营业外收入                                   4,382,795.04                           7,141,566.47

         其中:非流动资产处置利得                        3,000.00                              69,875.00

    减:营业外支出                                      80,664.72

         其中:非流动资产处置损失                        1,853.98

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                   -42,397,809.34                         -21,093,601.51
列)

    减:所得税费用                                 -10,727,960.30                          -5,144,551.70

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 -31,669,849.04                         -15,949,049.81

五、其他综合收益的税后净额                         -90,403,976.07                         110,267,384.89

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
                                                   -90,403,976.07                         110,267,384.89
他综合收益

           1.权益法下在被投资单位


                                                                                                      66
                                                  浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

          2.可供出售金融资产公允
                                                 -90,403,976.07                         110,267,384.89
价值变动损益

          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

          4.现金流量套期损益的有
效部分

          5.外币财务报表折算差额

          6.其他

六、综合收益总额                              -122,073,825.11                            94,318,335.08

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

                 项目               本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,753,045,698.60                       2,532,911,228.72

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                              46,753,013.56                           35,523,214.43

     收到其他与经营活动有关的现金                45,446,111.68                           55,350,419.71

经营活动现金流入小计                         1,845,244,823.84                       2,623,784,862.86


                                                                                                    67
                                       浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


     购买商品、接受劳务支付的现金   1,047,904,457.91                     1,723,835,825.65

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     437,936,601.60                        493,017,889.50


     支付的各项税费                  118,990,482.29                        112,269,664.79

     支付其他与经营活动有关的现金    235,826,265.61                        202,646,054.38

经营活动现金流出小计                1,840,657,807.41                     2,531,769,434.32

经营活动产生的现金流量净额             4,587,016.43                         92,015,428.54

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                  212,180.00                          4,243,400.00

     取得投资收益收到的现金            3,395,454.50                         11,233,920.25

     处置固定资产、无形资产和其他
                                       2,333,200.82                          7,157,579.53
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金    139,412,684.77                         10,700,161.46

投资活动现金流入小计                 145,353,520.09                         33,335,061.24

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     316,067,440.82                        222,876,615.04
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   38,360,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金     14,535,574.48

投资活动现金流出小计                 368,963,015.30                        222,876,615.04

投资活动产生的现金流量净额          -223,609,495.21                       -189,541,553.80

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金              837,249,974.40

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金             2,003,220,888.00                     1,744,846,490.81


                                                                                       68
                                                  浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金                 50,000,000.00                          45,000,000.00

筹资活动现金流入小计                         2,890,470,862.40                       1,789,846,490.81

     偿还债务支付的现金                      1,961,534,948.80                       1,303,583,373.13

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  55,600,426.51                          72,208,026.62
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现金                 31,473,384.88                          90,335,184.18

筹资活动现金流出小计                         2,048,608,760.19                       1,466,126,583.93

筹资活动产生的现金流量净额                       841,862,102.21                         323,719,906.88

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   3,399,170.13                           4,125,763.77
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     626,238,793.56                         230,319,545.39

     加:期初现金及现金等价物余额                556,525,828.53                         303,893,800.69

六、期末现金及现金等价物余额                 1,182,764,622.09                           534,213,346.08


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                182,923,189.76                         122,696,284.30

     收到的税费返还                                4,869,505.41

     收到其他与经营活动有关的现金                 11,357,157.67                          21,173,012.35

经营活动现金流入小计                             199,149,852.84                         143,869,296.65

     购买商品、接受劳务支付的现金                172,715,302.02                         124,364,348.81

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  23,289,692.02                          19,838,353.41


     支付的各项税费                                5,053,913.21                           7,479,681.71

     支付其他与经营活动有关的现金                 48,524,263.08                          19,109,997.67

经营活动现金流出小计                             249,583,170.33                         170,792,381.60

经营活动产生的现金流量净额                       -50,433,317.49                         -26,923,084.95

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                                   4,243,400.00

     取得投资收益收到的现金                        3,395,454.50                          11,233,920.25


                                                                                                    69
                                      浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


    处置固定资产、无形资产和其他
                                          1,146.02                             86,800.00
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                                            1,425,122.09

投资活动现金流入小计                  3,396,600.52                         16,989,242.34

    购建固定资产、无形资产和其他
                                      5,069,585.21                          5,627,619.38
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                  165,633,533.80                          4,167,599.75

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金     12,000,000.00

投资活动现金流出小计                182,703,119.01                          9,795,219.13

投资活动产生的现金流量净额         -179,306,518.49                          7,194,023.21

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              837,249,974.40

    取得借款收到的现金             1,370,613,350.00                       819,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金   5,441,343,883.47                     4,098,037,733.44

筹资活动现金流入小计               7,649,207,207.87                     4,917,037,733.44

    偿还债务支付的现金             1,207,413,350.00                       561,500,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     33,742,586.67                         35,094,331.28
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金   6,019,933,712.13                     4,002,656,746.64

筹资活动现金流出小计               7,261,089,648.80                     4,599,251,077.92

筹资活动产生的现金流量净额          388,117,559.07                        317,786,655.52

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                       -618,817.68                                -53.19
影响

五、现金及现金等价物净增加额        157,758,905.41                        298,057,540.59

    加:期初现金及现金等价物余额    146,992,171.31                         21,517,014.92

六、期末现金及现金等价物余额        304,751,076.72                        319,574,555.51


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                单位:元




                                                                                      70
                                                                      浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                                                                       本期

                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有者
       项目                   其他权益工具                                                                      少数股
                                                资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                    股本                                                                                        东权益
                             优先 永续                                                                                     计
                                         其他     积        存股   合收益     备     积      险准备   利润
                             股    债

                    843,42                      1,370,7                                               1,120,6             3,730,6
                                                                   245,243         123,720                      26,732,
一、上年期末余额 7,460.                         86,695.                                               97,593.             08,191.
                                                                   ,338.95         ,731.05                       371.67
                       00                              44                                                 92                    03

     加:会计政策
变更

          前期差
错更正

          同一控
制下企业合并

          其他

                    843,42                      1,370,7                                               1,120,6             3,730,6
                                                                   245,243         123,720                      26,732,
二、本年期初余额 7,460.                         86,695.                                               97,593.             08,191.
                                                                   ,338.95         ,731.05                       371.67
                       00                              44                                                 92                    03

三、本期增减变动 73,784
                                                752,655            -87,688,                           59,191, -7,594,4 790,348
金额(减少以“-” ,720.0
                                                ,905.17             793.11                            100.42      17.13 ,515.35
号填列)                0

(一)综合收益总                                                   -87,688,                           59,191, -5,252,1 -33,749,
额                                                                  793.11                            100.42      89.09 881.78

                    73,784
(二)所有者投入                                763,465                                                         208,422 837,458
                    ,720.0
和减少资本                                      ,254.40                                                             .73 ,397.13
                        0

                    73,784
1.股东投入的普                                 763,465                                                         208,422 837,458
                    ,720.0
通股                                            ,254.40                                                             .73 ,397.13
                        0

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.提取一般风险



                                                                                                                                 71
                                                                      浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                                -10,809,                                                        -2,550,6 -13,360,
(六)其他
                                                 349.23                                                           50.77 000.00

                    917,21                      2,123,4                                               1,179,8             4,520,9
                                                                   157,554         123,720                      19,137,
四、本期期末余额 2,180.                         42,600.                                               88,694.             56,706.
                                                                   ,545.84         ,731.05                       954.54
                       00                              61                                                 34                     38

上年金额
                                                                                                                          单位:元

                                                                       上期

                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有者
       项目                   其他权益工具                                                                      少数股
                                                资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                    股本                                                                                        东权益
                             优先 永续                                                                                      计
                                         其他     积        存股   合收益     备     积      险准备   利润
                             股    债

                    843,42                      1,370,8                                               1,046,2             3,530,7
                                                                   117,763         116,043                      36,461,
一、上年期末余额 7,460.                         46,966.                                               43,986.             87,095.
                                                                   ,498.23         ,592.91                       591.53
                       00                              59                                                 24                     50

    加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他


                                                                                                                                  72
                                            浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


                     843,42   1,370,8                                  1,046,2              3,530,7
                                         117,763        116,043                   36,461,
二、本年期初余额 7,460.       46,966.                                  43,986.              87,095.
                                         ,498.23        ,592.91                    591.53
                        00         59                                       24                  50

三、本期增减变动
                              -60,271.   127,479        7,677,1        74,453, -9,729, 199,821
金额(减少以“-”
                                   15    ,840.72          38.14         607.68 219.86 ,095.53
号填列)

(一)综合收益总                         127,479                       82,130, -14,032 195,577
额                                       ,840.72                        745.82 ,891.01 ,695.53

(二)所有者投入                                                                  754,465 754,465
和减少资本                                                                            .84       .84

1.股东投入的普                                                                   754,465 754,465
通股                                                                                  .84       .84

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                        7,677,1        -7,677,1
(三)利润分配
                                                          38.14          38.14

                                                        7,677,1        -7,677,1
1.提取盈余公积
                                                          38.14          38.14

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取



                                                                                                 73
                                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


2.本期使用

                                                -60,271.                                                            3,549,2 3,488,9
(六)其他
                                                       15                                                             05.31     34.16

                     843,42                        1,370,7                                                1,120,6              3,730,6
                                                                       245,243             123,720                  26,732,
四、本期期末余额 7,460.                            86,695.                                                97,593.              08,191.
                                                                       ,338.95             ,731.05                   371.67
                         00                            44                                                      92                  03


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                              单位:元

                                                                           本期

       项目                         其他权益工具                       减:库存 其他综合                          未分配 所有者权
                      股本                               资本公积                             专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                      股        收益                            利润      益合计

                     843,427,                            1,633,403                256,438,5            103,073,8 243,144 3,079,487
一、上年期末余额
                      460.00                                 ,432.17                 46.83                70.77 ,365.97        ,675.74

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     843,427,                            1,633,403                256,438,5            103,073,8 243,144 3,079,487
二、本年期初余额
                      460.00                                 ,432.17                 46.83                70.77 ,365.97        ,675.74

三、本期增减变动
                     73,784,7                            763,465,2                -90,403,9                       -31,669, 715,176,1
金额(减少以“-”
                       20.00                                  54.40                  76.07                          849.04      49.29
号填列)

(一)综合收益总                                                                  -90,403,9                       -31,669, -122,073,
额                                                                                   76.07                          849.04     825.11

(二)所有者投入 73,784,7                                763,465,2                                                           837,249,9
和减少资本             20.00                                  54.40                                                             74.40

1.股东投入的普 73,784,7                                 763,465,2                                                           837,249,9
通股                   20.00                                  54.40                                                             74.40

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

(三)利润分配


                                                                                                                                       74
                                                                     浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


1.提取盈余公积

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     917,212,                          2,396,868              166,034,5            103,073,8 211,474 3,794,663
四、本期期末余额
                      180.00                             ,686.57                 70.76                70.77 ,516.93     ,825.03

上年金额
                                                                                                                       单位:元

                                                                       上期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                          未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股        收益                           利润    益合计

                     843,427,                          1,633,403              128,345,0            95,396,73 174,050 2,874,622
一、上年期末余额
                      460.00                             ,432.17                 25.81                  2.63 ,122.75    ,773.36

    加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     843,427,                          1,633,403              128,345,0            95,396,73 174,050 2,874,622
二、本年期初余额
                      460.00                             ,432.17                 25.81                  2.63 ,122.75    ,773.36

三、本期增减变动
                                                                              128,093,5            7,677,138 69,094, 204,864,9
金额(减少以“-”
                                                                                 21.02                   .14 243.22      02.38
号填列)

(一)综合收益总                                                              128,093,5                       76,771, 204,864,9



                                                                                                                                75
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额                                                             21.02                      381.36    02.38

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                              7,677,138 -7,677,1
(三)利润分配
                                                                                    .14    38.14

                                                                              7,677,138 -7,677,1
1.提取盈余公积
                                                                                    .14    38.14

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   843,427,               1,633,403         256,438,5         103,073,8 243,144 3,079,487
四、本期期末余额
                    460.00                  ,432.17            46.83              70.77 ,365.97    ,675.74




三、公司基本情况

       浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组

                                                                                                        76
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浙上市〔2001〕99号文批准,由浙江盾安三尚机电有限公司于2001年12月19日整体变更设立的股份有限公

司 , 取 得 注 册 号 为 3300001008357 的 企 业 法 人 营 业 执 照 。 2008 年 3 月 10 日 , 公 司 换 发 注 册 号 为

330000000019079的企业法人营业执照。公司现有注册资本人民币917,212,180.00元,股份总数917,212,180

股(每股面值1元)。其中,有限售条件的流通股份(A股) 77,407,995股,无限售条件的流通股份(A股)

839,804,185股。公司股票已于2004年7月5日在深圳证券交易所挂牌交易。

    本公司属通用设备制造业。经营范围:一般经营项目:制冷通用设备、家用电力器具部件、金属材料

的制造、销售和服务,暖通空调工程的设计、技术咨询及系统工程安装;机械工程、电子、通信与自动控

制的技术研发与技术咨询;机器设备及自有厂房租赁;实业投资;企业管理服务;经营进出口业务(国家

法律法规限止、禁止和许可经营的除外)。主要产品或提供的劳务:制冷设备、制冷配件和节能服务。

    本财务报表业经公司2016 年8月19日召开的第五届董事会第六次会议批准对外报出。

    本公司将浙江盾安热工科技有限公司、浙江盾安机械有限公司、浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华

宇金属有限公司、盾安金属(泰国)有限公司、盾安(天津)节能系统有限公司、浙江盾安机电科技有限公司、

江苏大通风机股份有限公司和盾安精工(美国)有限公司等41家子公司、孙公司纳入本期合并财务报表范围,

详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。



四、财务报表的编制基础

1、编制基础

    本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2、持续经营

    本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的的事项或情况。



五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:
不适用


1、遵循企业会计准则的声明


    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果

和现金流量等有关信息。



                                                                                                              77
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2、会计期间

    会计年度自公历1月1日起至12月31日止。



3、营业周期

    公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。



4、记账本位币

    采用人民币为记账本位币。



5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法


    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值

计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面

价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

    2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商

誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可

辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取

得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。



6、合并财务报表的编制方法


    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财

务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。



7、合营安排分类及共同经营会计处理方法


8、现金及现金等价物的确定标准

    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的

                                                                                                   78
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期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。



9、外币业务和外币报表折算


    1. 外币业务折算

    外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性

项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关

的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交

易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确

定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

    2. 外币财务报表折算

    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利

润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即

期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。



10、金融工具


    1. 金融资产和金融负债的分类

    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交

易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投

资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交

易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。

    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,

按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直

接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,

但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃

市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益

工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

                                                                                                 79
                                                  浙江盾安人工环境股份有限公司 2016 年半年度报告全文


    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允价值计量

且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费

用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算

的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的

财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承

诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第13号——或有

事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额

后的余额。

    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1)

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允

价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额

与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允

价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资

的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原

直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转

移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一

部分。

    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了

金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金

融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)

放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转

移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产

的账面价值;(2) 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产

部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之

间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账

面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分

的金额之和。

                                                                                                 80
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    4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和

金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

    (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

    (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃

市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输

入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

    (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数

据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测

等。

    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

    (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进

行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。

    (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测

试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产

组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括

在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的,根据其账面

价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

    (3) 可供出售金融资产

    1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:

    ① 债务人发生严重财务困难;

    ② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;

    ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;

    ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;

    ⑤ 因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;

    ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

    2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时

性下跌,以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收

回投资成本。

    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具

                                                                                                  81
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投资,若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%(含50%)或低于其成本持续时间超过12个月

(含12个月)的,则表明其发生减值;若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%(含20%)但

尚未达到50%的,或低于其成本持续时间超过6个月(含6个月)但未超过12个月的,本公司会综合考虑其

他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资,

公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化,判断该权益

工具是否发生减值。

     以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的

累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值回升且

客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减

值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升直接计入其他综合收益。

     以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金融资产当

时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益,发生的减值

损失一经确认,不予转回。



11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


单项金额重大的判断依据或金额标准                   余额占账面余额 10%以上的款项。

                                                   单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                   值的差额计提坏账准备。


(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                           组合名称                                      坏账准备计提方法

合并范围内关联往来组合                             其他方法

账龄分析法组合                                     账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                    账龄                   应收账款计提比例                     其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                             5.00%                                5.00%

1-2 年                                                         7.00%                                7.00%

2-3 年                                                         10.00%                               10.00%

3-4 年                                                         50.00%                               50.00%


                                                                                                          82
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4-5 年                                                    50.00%                              50.00%

5 年以上                                                  100.00%                             100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                              应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由                        收款项组合和个别认定组合的未来现金流量现值存在显著差
                                              异。

                                              单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
                                              值的差额计提坏账准备。


12、存货


     1. 存货的分类

     存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供

劳务过程中耗用的材料和物料等。

     2. 发出存货的计价方法

     发出存货采用加权平均法。

     3. 存货可变现净值的确定依据

     资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提

存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和

相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的

估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资

产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,

并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

     4. 存货的盘存制度

     存货的盘存制度为永续盘存制。

     5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

     (1) 低值易耗品

     按照一次转销法进行摊销。


                                                                                                    83
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    (2) 包装物

    按照一次转销法进行摊销。



13、划分为持有待售资产


    公司将同时满足下列条件的非流动资产(不包含金融资产)划分为持有待售的资产:1. 该组成部分必

须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售;2.已经就处置该组成部分

作出决议;3.与受让方签订了不可撤销的转让协议;4.该项转让很可能在一年内完成。



14、长期股权投资


    1. 共同控制、重要影响的判断

    按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同

意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或

者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。

    2. 投资成本的确定

    (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证

券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份

额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额

之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。

属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在

合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资

成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取

得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

    (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财

务报表进行相关会计处理:

    1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核

算的初始投资成本。


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    2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。

    属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,

对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账

面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等

的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债

或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

    (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以

发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,

按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会

计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

    3. 后续计量及损益确认方法

    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采

用权益法核算。

    4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法

    (1) 个别财务报表

    对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单

位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、

共同控制或重大影响的,确认为可供出售金融资产,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》

的相关规定进行核算。(2) 合并财务报表

    1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的

    在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算

的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

    丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股

权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始

持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股

权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

    2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的

    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次

处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在

丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

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15、投资性房地产


投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

    1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产

相同的方法计提折旧或进行摊销。



16、固定资产

(1)确认条件


    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形

资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。


(2)折旧方法


           类别          折旧方法            折旧年限                残值率                年折旧率

房屋及建筑物       年限平均法        20-30                    5                    3.167-4.75

机器设备           年限平均法        10-20                    5                    4.75-9.5

运输工具           年限平均法        5-8                      5                    11.875-19.00

电子及其他设备     年限平均法        5                        5                    19.00




(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法


    符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1) 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租

人;(2) 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允

价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权;(3) 即使资产的所有权不转移,但

租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的75%以上(含75%)];(4) 承租人在租

赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];出租

人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];

                                                                                                       86
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(5) 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。

    融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按

自有固定资产的折旧政策计提折旧。


17、在建工程


    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产

达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

    2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办

理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调

整原已计提的折旧。



18、借款费用


    1. 借款费用资本化的确认原则

    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相

关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

    2.借款费用资本化期间

    (1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为

使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

    (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,

暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开

始。

    (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

    3.借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按

照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂

时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产

占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化

率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。




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19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试


    1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。

    2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统

合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
       项 目                                                  摊销年限(年)
       土地使用权                                                    50
       特许经营权                                                  20-30
       专利技术及其他                                               5-15
       管理软件                                                     2-10
    使用寿命不确定的无形资产不摊销,公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。


(2)内部研究开发支出会计政策


    内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同

时满足下列条件的,确认为无形资产: (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无

形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有

足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)

归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



22、长期资产减值


    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生

产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,

估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,

每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。




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23、长期待摊费用


    长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生

额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将

尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。



24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法


    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产

成本。


(2)离职后福利的会计处理方法


    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

    (1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当

期损益或相关资产成本。

    (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:

    1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出

估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义

务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

    2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字

或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资

产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;

    3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息

净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净

负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的

变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综

合收益确认的金额。




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(3)辞退福利的会计处理方法


    向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)

公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退

福利的重组相关的成本或费用时。


(4)其他长期职工福利的会计处理方法


    向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;

除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生

的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职

工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。



25、预计负债


    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时

义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确

认为预计负债。

    2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对

预计负债的账面价值进行复核。



26、股份支付


    1. 股份支付的种类

    包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

    2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

    (1) 以权益结算的股份支付

    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入

相关成本或费用,相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务

的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,

按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应调整资本公积。

    换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的,按照其他方服


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务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠

计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。

    (2) 以现金结算的股份支付

    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计

入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的

以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承

担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

    (3) 修改、终止股份支付计划

    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服

务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取

得服务的增加;如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后

的可行权条件。

    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认

取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,公司将减

少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可

行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。

    如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被

取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。



27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入


    1. 收入确认原则

    (1) 销售商品

    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认: 1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;

2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制; 3) 收入的金

额能够可靠地计量; 4) 相关的经济利益很可能流入; 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

    (2) 提供劳务

    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经

济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),

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采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完

工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补

偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本

预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。

    (3) 让渡资产使用权

    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使

用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同

或协议约定的收费时间和方法计算确定。

    (4) 建造合同

    1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建

造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际

合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即

确认为合同费用,不确认合同收入。

    2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关

的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同

尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关

的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。

    3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例

    4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合

同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。

    2. 收入确认的具体方法

    公司销售商品收入主要为制冷设备及制冷零配件收入,根据与客户签订的合同或协议,若合同或协议

有明确约定商品所有权主要风险转移时点的,按约定的时点确认收入;合同或协议未明确约定商品所有权

主要风险转移时点的,在下列时点确认收入:

    (1) 国内销售收入同时满足下列条件后确认收入:1) 根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户或

客户自提,获取客户的签收或验收回单;2) 销售收入的金额已确定,销售发票已开具,或款项已收讫,或

预计可以收回;3) 销售产品的成本能够合理计算。

    (2) 国外销售收入确认的时点为:按《国际贸易术语解释通则》中对各种贸易方式的主要风险转移时

点的规定确认。公司主要以FOB、CIF等形式出口,在装船后产品对应的风险和报酬即发生转移。公司在

同时具备下列条件后确认收入:1) 产品已报关出口,取得装箱单、报关单和提单;2) 产品出口收入金额

                                                                                                 92
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已确定,款项已收讫或预计可以收回,并开具出口销售发票;3) 出口产品的成本能够合理计算。



29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法


    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产

相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。但是,按照名义

金额计量的政府补助,直接计入当期损益。


(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法


    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用

于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补

偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。



30、递延所得税资产/递延所得税负债


    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定

可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的

适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表

日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会

计期间未确认的递延所得税资产。

    3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳

税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳

税所得额时,转回减记的金额。

    4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得

税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。




                                                                                                  93
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31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法


    公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生

的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

    公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除

金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。


(2)融资租赁的会计处理方法


    公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两

者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资

费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融

资费用。

    公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收

融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其

现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。



32、其他重要的会计政策和会计估计


    1. 采用套期会计的依据、会计处理方法

    (1) 套期包括公允价值套期。

    (2) 对于满足下列条件的套期工具,运用套期会计方法进行处理:1) 在套期开始时,公司对套期关系

(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定,并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的

正式书面文件;2) 该套期预期高度有效,且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略;3) 对预

期交易的现金流量套期,预期交易很可能发生,且必须使公司面临最终将影响损益的现金流量变动风险;

4) 套期有效性能够可靠地计量;5) 持续地对套期有效性进行评价,并确保该套期在套期关系被指定的会

计期间内高度有效。

    套期同时满足下列条件时,公司认定其高度有效:1) 在套期开始及以后期间,该项套期预期会高度有

效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动;2) 该套期的实际抵销结果在80%至

125%的范围内。



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     (3) 套期会计处理

     1) 公允价值套期

     套期工具为衍生工具的,套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益;套期工具为非衍生

工具的,套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。

     被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益,同时调整被套期项目的账面价值。

     2) 现金流量套期

     ① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分,直接确认为所有者权益,无效部分计入当期损益。

     ② 被套期项目为预期交易,且该预期交易使公司随后确认一项资产或负债的,原直接确认为所有者

权益的相关利得或损失,在该资产或负债影响企业损益的相同期间转出,计入当期损益。

     其他现金流量套期,原直接计入所有者权益的套期工具利得或损失,在被套期预期交易影响损益的相

同期间转出,计入当期损益。

     2. 与回购公司股份相关的会计处理方法

     因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的,按实际支付的金额作为库存股处理,同时进行

备查登记。如果将回购的股份注销,则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支

付的金额之间的差额冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益;如果将回购的股份奖励给本公

司职工属于以权益结算的股份支付,于职工行权购买本公司股份收到价款时,转销交付职工的库存股成本

和等待期内资本公积(其他资本公积)累计金额,同时,按照其差额调整资本公积(股本溢价)。



33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用




34、其他




                                                                                                 95
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六、税项

1、主要税种及税率


                 税种                                 计税依据                                  税率

增值税                                 销售货物或提供应税劳务                 6%、11%、13%、17%

营业税                                 应纳税营业额                           3%或 5%

城市维护建设税                         应缴流转税税额                         5%或 7%

                                       从价计征的,按房产原值一次减除 30%
房产税                                 后余值的 1.2%计缴;从租计征的,按租 1.2%、12%
                                       金收入的 12%计缴

教育费附加                             应缴流转税税额                         3%

地方教育附加                           应缴流转税税额                         2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                        纳税主体名称                                               所得税税率



2、税收优惠


    本公司部分下属子公司享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策,具体情况如下:
   公司简称                                税收优惠批文                        优惠年度
盾安热工                                 GR201433001440                        2014-2016
杭州赛富特                               GR201433000172                        2014-2016
合肥通用                                 GR201434000977                        2014-2016
盾安禾田                                 GR201533001400                        2015-2017
珠海华宇                                 GR201544000165                        2015-2017
重庆华超                                 GR201551100263                        2015-2017
盾安机械                                 GR201533000173                        2015-2017
盾安机电                                 GR201533000128                        2015-2017
大通宝富                                 GR201532000449                        2015-2017
苏州华越                                 GR201432002774                        2014-2016
上海风神                                 GF201331000367                        2013-2015
    上述享受企业所得税优惠政策已于2015年到期的上海风神,需重新申请高新技术企业资格复审。



3、其他


    不同税率的纳税主体企业所得税税率如下:
          公司名称                                    简称               企业所得税税率(%)


                                                                                                                96
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本公司                                    公司                        25
控股子公司(包括子公司的子公司)
浙江盾安热工科技有限公司                盾安热工                      15
杭州赛富特设备有限公司                 杭州赛富特                     15
合肥通用制冷设备有限公司                合肥通用                      15
浙江盾安禾田金属有限公司                盾安禾田                      15
珠海华宇金属有限公司                    珠海华宇                      15
天津华信机械有限公司                    天津华信                      25
重庆华超金属有限公司                    重庆华超                      15
浙江盾安机械有限公司                    盾安机械                      15
浙江盾安机电科技有限公司                盾安机电                      15
浙江盾安国际贸易有限公司                盾安国贸                      25
安徽华海金属有限公司                    安徽华海                      25
苏州华越金属有限公司                    苏州华越                      15
南昌中昊机械有限公司                    南昌中昊                      25
浙江盾安冷链系统有限公司                盾安冷链                      25
江苏大通风机股份有限公司                江苏大通                      25
南通大通宝富风机有限公司                大通宝富                      15
盾安(天津)节能系统有限公司              天津节能                      25
天津临港大地新能源建设发展有限公司      天津临港                      25
沈阳水务热源发展有限公司                沈阳水务                      25
莱阳盾安供热有限公司                    莱阳盾安                      25
鹤壁盾安供热有限公司                    鹤壁盾安                      25
长垣盾安节能热力有限公司                长垣盾安                      25
阿拉善盟盾安节能热电有限公司          阿拉善盟盾安                    25
上海风神环境设备工程有限公司            上海风神                      15
盾安(芜湖)中元自控有限公司              芜湖中元                      25
盾安环境技术有限公司                    盾安技术                      25
盾安精工(美国)有限公司                  盾安美国                     [注1]
盾安精工(美国)制造有限公司            美国制造                     [注1]
DunAn Microstaq,Inc.                 DunAn Microstaq                 [注1]
盾安金属(泰国)有限公司                  盾安泰国                     [注2]
武安顶峰热电有限公司                    武安顶峰                      25
武安市银庄煤矸石热电有限公司            武安银庄                      25
山东奥翔电力工程设计咨询有限公司        奥翔电力                      25
盾安传感科技有限公司                    传感科技                      25
Dunan Sensing,LLC                       传感责任                     [注1]
日本盾安国际株式会社                    日本盾安                     35.64
永济市盾安热力有限公司                  永济热力                      25
浙江盾安节能科技有限公司                浙江节能                      25

                                                                                                    97
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盾安国际(欧洲)有限公司                   盾安国际                          15
盾安韩国株式会社                           盾安韩国                          10
苏州盾安智芯传感技术有限公司               苏州传感                          25
    [注1]:盾安美国、DunAn Microstaq、美国制造和传感责任按照当地政府的规定,以利润总额分段缴
纳企业所得税,包括联邦税和州税,其中联邦税税率为:
   应纳税所得额                                                           税率(%)
5万美元以下                                                                 15
5万-7.5万美元                                                              25
7.5万-10万美元                                                             34
10万-33.5万美元                                                            39
33.5万-1,000万美元                                                         34
1,000万-1,500万美元                                                         35
1,500万-1,830万美元                                                         38
1,830万美元以上                                                             35
       盾安美国和DunAn Microstaq州特许经营税率自2007年起为销售毛利的0.5%-1%,传感责任州税为

8.84%。

       美国制造商业税率为销售额的0.0375%-0.1%;特许经营率(Excise tax)为州内收入额6.5%,特许经营

率(Franchise tax)为资本净值或者州内有形资产孰高的0.25%

       [注2]:泰国2016年度的企业所得税税率为20%。根据泰国当地政府给予的税收优惠,盾安泰国自自产

产品经营盈利之日(2008年11月14日)起的8年内,产生的利润总额在不超过投资金额(不包括土地费及流动

资金)100%的部分,可免征企业所得税。自上述免税期满之日起的5年内,所得税享受减征50%的优惠。



七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                    单位: 元

                项目                          期末余额                              期初余额

库存现金                                                    697,315.88                            633,177.91

银行存款                                              1,182,067,306.21                         555,892,650.62

其他货币资金                                             418,280,450.07                        445,175,168.47

合计                                                  1,601,045,072.16                     1,001,700,997.00

  其中:存放在境外的款项总额                             174,301,042.50                         61,322,690.99

其他说明

       其他货币资金期末余额系银行承兑汇票保证金334,674,544.75元,保函保证金79,427,660.58元,期

货保证金3,664,247.59元,工程人员工资保证金513,997.15元,合计418,280,450.07元。

                                                                                                           98
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2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

                                                                                                 单位: 元

                    项目                  期末余额                               期初余额

其他说明:


3、衍生金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                 单位: 元

                    项目                  期末余额                               期初余额

套期工具                                                                                      1,899,350.00

合计                                                                                          1,899,350.00

其他说明:


4、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                 单位: 元

                    项目                  期末余额                               期初余额

银行承兑票据                                         638,894,605.07                         503,890,501.16

合计                                      &ensp