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个股公告正文

伊泰B股:公司章程

日期:2016-08-16附件下载

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司


             章程




        二○一六年八月十五日
                                                       目 录


第一章    总 则........................................................................................................ 2
第二章    经营宗旨和范围........................................................................................ 4
第三章    股份和注册资本........................................................................................ 4
第四章    减资和购回股份........................................................................................ 7
第五章    购买公司股份的财务资助...................................................................... 10
第六章    股票和股东名册...................................................................................... 11
第七章    股东的权利和义务.................................................................................. 16
第八章    股东大会.................................................................................................. 20
第九章    类别股东表决的特别程序...................................................................... 39
第十章    董事会...................................................................................................... 42
第十一章 独立董事.................................................................................................. 51
第十二章 经理及高级管理人员.............................................................................. 55
第十三章 公司董事会秘书...................................................................................... 57
第十四章 监事会...................................................................................................... 60
第十五章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务.............. 64
第十六章 财务会计制度与利润分配...................................................................... 70
第十七章 会计师事务所的聘任及内部审计.......................................................... 75
第十八章 公司的合并与分立.................................................................................. 78
第十九章 公司解散和清算...................................................................................... 79
第二十章 公司章程的修订程序.............................................................................. 81
第二十一章 争议的解决.......................................................................................... 82
第二十二章 通知和公告.......................................................................................... 83
第二十三章 附则...................................................................................................... 85




                                                           1
             内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程
                           第一章       总   则

第 1.01 条     内蒙古伊泰煤炭股份有限公司为维护公司、股东和债权人的合
               法权益,规范公司的组织和行为,根据《公司法》、《证券法》、
               《特别规定》、《必备条款》、《章程指引》、以及公司股票上市
               地证券交易所上市规则和国家其他有关法律、行政法规的规
               定,制定本章程。
               公司是依据《公司法》和其他有关法律和法规的规定成立的股
               份有限公司。公司经中国内蒙古自治区人民政府股份制企业审
               批文件内政股批字(1997)14 号文批准以募集方式设立,并由
               国家工商行政管理局委托内蒙古自治区工商行政管理局进行
               登记注册,取得企业法人营业执照,其注册号为
               150000400001093 号。
               公司于 1997 年 7 月 15 日,经国务院证券委员会批准,首次向
               境外投资人发行以美元认购并且在境内上市的境内上市外资
               股(B 股)16600 万股,并于 1997 年 8 月 8 日在上海证券交易
               所上市。
第 1.02 条     公司注册名称:
               中文:内蒙古伊泰煤炭股份有限公司
               英文:Inner Mongolia Yitai Coal Co,Ltd
第 1.03 条     公司住所:中国内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰
               大厦。
               邮政编码:017000
               电    话:(86) 0477-8565688
               传真:(86) 0477-8565660
第 1.04 条     公司的法定代表人是公司董事长。
第 1.05 条     公司为永久存续的股份有限公司。
               全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担


                                    2
             责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
             公司为独立法人,受中华人民共和国法律、行政法规的管辖和
             保护。
             公司的一切行为均须遵守中国及境外上市外资股上市地法律
             和法规,并且应该保护股东的合法权益。
第 1.06 条   本章程经公司股东大会决议通过,并经有权审批部门批准(如
             需)之日起生效。
             本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与
             股东之间、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的
             文件,原公司章程及其修订自动失效。
第 1.07 条   公司章程对公司及其股东、董事、监事、经理和其他高级管理
             人员均有约束力;前述人员均可以依据公司章程提出与公司事
             宜有关的权利主张。
             在不违反本章程 21.01 条规定的前提下,股东可以依据公司章
             程起诉公司;公司可以依据公司章程起诉股东;股东可以依据
             公司章程起诉股东;股东可以依据公司章程起诉公司的董事、
             监事、经理和其他高级管理人员。股东、董事、监事、高级管
             理人员之间涉及本章程规定的纠纷,应当先行通过协商解决。
             前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。
第 1.08 条   在遵守中国法律、行政法规的前提下,公司拥有融资权或者借
             款权。公司的融资权包括(但不限于)发行公司债券、抵押或
             者质押公司部份或者全部资产的所有权或使用权以及中国法
             律、行政法规允许的其它权利,并在各种情况下为任何第三方
             (包括但不限于公司的附属或联营公司)的债务提供不同形式
             的担保;但是,公司行使上述权利时,不应损害或废除任何类
             别股东的权利。
第 1.09 条   公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资,并以该出
             资额为限对所投资公司承担责任。
             但是,除法律另有规定外,公司不得成为对所投资企业的债务


                                  3
             承担连带责任的出资人。
第 1.10 条   本章程所称高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责
             人、总工程师、董事会秘书。

                      第二章   经营宗旨和范围

第 2.01 条   公司的经营宗旨:巩固扩大企业生产经营规模,以经济效益为
             中心,科学管理为指针,努力开拓国内国际市场,为企业积累
             资金,为股东谋取更大利益,为社会创造财富。
第 2.02 条   公司的经营范围以公司登记机关核准的经营范围为准。
             公司经营范围是:原煤生产、运输、洗选、焦化、原煤销售、
             煤炭进口、地质灾害治理工程施工、搬运、装卸、公路建设与
             经营、煤矿设备及煤化工设备进口、加油服务(仅限分支机构
             凭许可证经营)、矿山物资、太阳能发电、电力业务承装(修、
             试)、机电设备安装工程、矿山工程施工、设备租赁、农场种
             植、旅游开发、旅游商贸、餐饮、客房、会议服务、洗浴、水
             疗服务、健身训练及户外活动、烟酒销售、副食品销售(法律、
             行政法规、国务院决定规定应经许可的,未获许可不得生产经
             营)。
             公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,
             应当依法经过批准。



                      第三章   股份和注册资本

第 3.01 条   公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要,经国务院授权
             的审批部门批准,可以设置其他种类的股份。
             公司可以依法发行优先股。
第 3.02 条   公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每
             一股份具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条
             件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的同种类股份,
             每股应当支付相同价额。


                                  4
第 3.03 条   公司的股份采取股票的形式。公司发行的股票,均为有面值股
             票,每股面值人民币一元。
             前款所称人民币,是指中华人民共和国的法定货币。
第 3.04 条   经中国证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外
             投资人发行股票。
             前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳
             门、台湾地区的投资人;境内投资人是指认购公司发行股份的,
             除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第 3.05 条   向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股。
             向境外投资人发行的以外币认购的股份,称为外资股。
             前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的,可以用来向公司
             缴付股款的除人民币以外的其他国家或者地区的法定货币。
第 3.06 条   公司在境内上市以人民币标明股票面值,以美元认购和交易的
             股票称为境内上市外资股(B 股)。公司在香港上市,以人民
             币标明股票面值以港币认购和交易的股票称为境外上市外资
             股(H 股)。
第 3.07 条   公司于 1997 年 9 月 23 日以募集方式设立,总股本为 36,600
             万股,每股面值人民币一元,其中发起人持有境内法人股
             20,000 万股,占总股本的 54.64%;B 股 16,600 万股,占总股
             本的 45.36%。
             2012 年 7 月 12 日,公司发行 163,003,500 股 H 股,总股本为
             1,627,003,500 股,其中 境内法人股 800,000,000 股,占公司已
             发行普通股总数的 49.17%,B 股 664,000,000 股,占公司已发
             行普通股总数的 40.81%;H 股 163,003,500 股,占公司已发行
             普通股总数的 10.02%。公司股份总数为 3,254,007,000 股,其
             中境内法人股 1,600,000,000 股,占公司已发行普通股总数的
             49.17%,B 股 1,328,000,000 股,占公司已发行普通股总数的
             40.81%,H 股 326,007,000 股,占公司已发行普通股总数的
             10.02%。


                                 5
第 3.08 条   经中国证券监督管理机构批准的公司发行境外上市外资股、境
             内上市外资股和内资股的计划,公司董事会可以作出分别发行
             的实施安排。
             公司依照前款规定分别发行境外上市外资股、境内上市外资股
             和内资股的计划,可以自中国证券监督管理机构批准之日起 15
             个月内分别实施。
第 3.09 条   公司在发行计划确定的股份总数内,分别发行境外上市外资
             股、境内上市外资股和内资股的,应当分别一次募足;有特殊
             情况不能一次募足的,经中国证券监督管理机构批准,也可以
             分次发行。
第 3.10 条   公司的注册资本为人民币 3,254,007,000 元。
第 3.11 条   公司根据经营和发展的需要,可以按照本章程的有关规定批准
             增加注册资本。
             公司增加资本可以采取下列方式:
             (一)向非特定投资人募集新股;
             (二)向现有股东配售新股;
             (三)向现有股东派送新股;
             (四)用资本公积金转增股本;
             (五)法律、行政法规以及中国证券监督管理机构许可的其他
             方式。
             公司增资发行新股,按照《公司章程》的规定批准后,根据国
             家有关法律、行政法规规定的程序办理。
第 3.12 条   除法律、行政法规另有规定外,公司股份可以依法自由转让,
             并不附带任何留置权。
第 3.13 条   公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
             公司的境内法人股、境内上市外资股和境外上市外资股应分别
             按照中国法律及本章程的规定买卖、赠与、继承和抵押。公司
             股份的转让和转移,须到公司委托的股票登记机构办理登记,
             并应根据有关规定办理过户手续。


                                6
第 3.14 条   发起人持有的本公司普通股股份,自公司成立之日起一年内不
             得转让。
             公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
             司的普通股股份及其变动情况,在任职期间每年转让的普通股
             股份不得超过其所持有本公司普通股股份总数的 25%。上述人
             员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。若此款转
             让限制涉及 H 股,则需遵守联交所上市规则的相关规定。
第 3.15 条   公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上普
             通股股份的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖
             出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所
             有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销
             购入售后剩余股票而持有 5%以上普通股股份的,卖出该股票
             不受 6 个月时间限制。若此款转让限制涉及 H 股,则需遵守联
             交所上市规则的相规定。
             公司董事会不按照前款规定执行的,普通股股东有权要求董事
             会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,普通
             股股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
             起诉讼。
             公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负有责任的董事
             依法承担连带责任。

                    第四章    减资和购回股份

第 4.01 条   在按国家有关法律、行政法规规定的前提下,公司可以根据《公
             司章程》的规定,减少其注册资本。
第 4.02 条   公司减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
             公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,
             并于 30 日内在报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通知书之
             日起 30 日内,未接到通知书的自第一次公告之日起 45 日内,
             有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
             公司减少注册资本后的注册资本,不得低于法定的最低限额。

                                  7
第 4.03 条   公司在下列情况下,可以经《公司章程》规定的程序通过,报
             国家有关主管机构批准,购回其发行在外的普通股股份:
             (一)为减少公司注册资本而注销股份;
             (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
             (三)将股份奖励给公司职工;
             (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,
             要求公司收购其股份的;
             (五)公司股价低于每股净资产的(亏损公司除外);
             (六)法律、行政法规许可的其他情况。
             公司购回其发行在外的普通股股份时应当按本章程第 4.04 条
             至第 4.07 条的规定办理。
第 4.04 条   公司经国家有关主管机构批准购回股份,可以下列方式之一进
             行:
             (一)向全体股东按照相同比例发出购回要约;
             (二)在证券交易所通过公开交易方式购回;
             (三)在证券交易所外以协议方式购回;
             (四)中国证券监督管理机构认可的其他方式。
第 4.05 条   公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东
             大会按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,
             公司可以解除或改变经前述方式已订立的合同,或者放弃其合
             同中的任何权利。
             前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股
             份义务和取得购回股份权利的协议。
             公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
             就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式购
             回,其价格不得超过某一最高价格限定;如以招标方式购回,
             则有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。
第 4.06 条   公司依法购回普通股股份后,应当在法律、行政法规规定的期
             限内,注销该部分股份,并向原公司登记机关申请办理注册资


                                8
             本变更登记。
             被注销普通股股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。
             公司因本章程第 4.03 条第(一)项至第(三)项的原因收购本
             公司普通股股份的,应当经股东大会决议。公司依照本章程第
             4.03 条第(一)项情形的,公司应当自收购之日起 10 日内注
             销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转
             让或注销。
             公司依照本章程第 4.03 条第(三)项收购的公司普通股股份,
             应不超过公司已发行股份总额的 5%,用于收购的资金应当从
             公司的税后利润中支出,所收购的普通股股份应当在一年内转
             让给职工。
第 4.07 条   除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的普通股股
             份,应当遵守下列规定:
             (一)公司以面值价格购回普通股股份的,其款项应当从公司
             的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减
             除;
             (二)公司以高于面值价格购回普通股股份的,相当于面值的
             部分从公司的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股
             所得中减除;高出面值的部分,按照下述办法办理:
             (1)购回的普通股股份是以面值价格发行的,从公司的可分
             配利润账面余额中减除;
             (2)购回的普通股股份是以高于面值的价格发行的,从公司
             的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减
             除;但是从发行新股所得中减除的金额,不得超过购回的旧股
             发行时所得的溢价总额,也不得超过购回时公司溢价账户(或
             资本公积金账户)上的金额(包括发行新股的溢价金额);
             (三)公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配的
             利润中支出:
             (1)取得购回其普通股股份的购回权;


                                9
             (2)变更购回其普通股股份的合同;
             (3)解除其在购回合同中的义务。
             (四)被注销普通股股份的票面总值根据有关规定从公司的注
             册资本中核减后,从可分配的利润中减除的用于购回普通股股
             份面值部分的金额,应当计入公司的溢价账户(或资本公积金
             账户)中。
第 4.08 条   公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变
             更登记。

                第五章      购买公司股份的财务资助

第 5.01 条   公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,对购买或
             者拟购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份
             的人,包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。
             公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或
             者解除前述义务人的义务向其提供财务资助。
             本条规定不适用于本章第 5.03 条所述的情形。
第 5.02 条   本章所称财务资助,包括(但不限于)下列方式:
             (一)馈赠;
             (二)担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务
             人履行义务)、补偿(但是不包括因公司本身的过错所引起的
             补偿)、解除或者放弃权利;
             (三)提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以
             及该贷款、合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等;
             (四)公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产
             大幅度减少的情形下,以任何其他方式提供的财务资助。
             本章所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排(不
             论该合同或者安排是否可以强制执行,也不论是由其个人或者
             与任何其他人共同承担),或者以任何其他方式改变了其财务
             状况而承担义务。
第 5.03 条   下列行为不视为本章第 5.01 条禁止的行为:

                                 10
             (一)公司所提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并
             且该项财务资助的主要目的并不是为购买本公司股份,或者该
             项财务资助是公司某项总计划中附带的一部分;
             (二)公司依法以其财产作为股利进行分配;
             (三)以股份的形式分配股利;
             (四)依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构
             等;
             (五)公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提供贷款(但
             是不应当导致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该
             项财务资助是从公司的可分配利润中支出的);
             (六)公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的
             净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司
             的可分配利润中支出的)。

                    第六章    股票和股东名册

第 6.01 条   公司股票采用记名式。
             公司股票应当载明的事项,除《公司法》规定的外,还应当包
             括公司股票上市的证券交易所要求载明的其他事项。
             公司股票在无纸化交易的条件下,适用公司股票上市地证券监
             管机构的规定。
             在 H 股在香港联交所上市的期间,公司必须确保其所有在香港
             联交所上市的证券的一切所有权文件(包括 H 股股票)包括以
             下声明,并须指示及促使其股票过户登记处,拒绝以任何个别
             持有人的姓名登记其股份的认购、购买或转让,除非及直至该
             个别持有人向该股票过户登记处提交有关该等股份的签妥表
             格,而表格须包括以下声明:
             (一)股份购买人与公司及其每名股东,以及公司与每名股东,
             均协议遵守及符合《公司法》、《特别规定》及其他有关法律、
             行政法规、及公司章程的规定。
             (二)股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、经

                                11
             理及其他高级管理人员同意,而代表公司本身及每名董事、监
             事、经理及其他高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意,
             将因公司章程而产生之一切争议及索赔,或因《公司法》及其
             他中国有关法律、行政法规所规定的权利和义务发生的、与公
             司事务有关的争议或权利主张,须根据公司章程的规定提交仲
             裁解决,及任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯
             及公布其裁决,该仲裁是终局裁决。
             (三)股份购买人与公司及其每名股东同意,公司的股份可由
             其持有人自由转让。
             (四)股份购买人授权公司代其与每名董事、经理与其他高级
             管理人员订立合约,由该等董事、经理及其他高级管理人员承
             诺遵守及履行公司章程规定的其对股东应尽之责任。
第 6.02 条   公司股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司
             其他高级管理人员签署的,还应当由其他有关高级管理人员签
             署。股票经加盖公司印章(包括公司证券印章)或者以印刷形
             式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章或公司证券印章应
             当有董事会的授权。公司董事长或者其他有关高级管理人员在
             股票上的签字也可以采取印刷形式。
第 6.03 条   公司应当设立股东名册,登记以下事项:
             (一)各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质;
             (二)各股东所持股份的类别及其数量;
             (三)各股东所持股份已付或应付的款项;
             (四)各股东所持股份的编号;
             (五)各股东登记为股东的日期;
             (六)各股东终止为股东的日期。
             股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证
             据的除外。
             所有境外上市外资股的行为或转让将登记在根据本章程的规
             定存放于上市地的境外上市外资股股东名册。


                                  12
             当两位或以上的人登记为任何股份之联名股东,他们应被视为
             有关股份的共同持有人,但必须受以下条款限制:
             (一)公司不应为超过 4 名人士登记为任何股份的联名股东;
             (二)任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有
             关股份所应付的所有金额的责任;
             (三)如联名股东其中之一逝世,只有联名股东中的其他尚存
             人士应被公司视为对有关股份享有所有权的人,但董事会有权
             就有关股东名册资料的更改而要求提供其认为恰当之有关股
             东的死亡证明文件;及
             (四)就任何股份之联名股东,只有在股东名册上排名首位之
             联名股东有权从公司收取有关股份的股票,收取公司的通知,
             在公司股东大会中出席或行使有关股份的全部表决权,而任何
             送达上述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股
             东。
第 6.04 条   公司可以依据中国证券监督管理机构与境外证券监管机构达
             成的谅解、协议,将境外上市外资股股东名册存放在境外,并
             委托境外代理机构管理。在香港上市的公司境外上市外资股股
             东名册正本的存放地为香港。
             公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所;
             受委托的境外代理机构应当随时维持境外上市外资股股东名
             册正、副本的一致性。
             境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为
             准。
第 6.05 条   公司应当保存有完整的股东名册。
             股东名册包括下列部分:
             (一)存放在公司住所的、除本款(二)、(三)项规定以外的
             股东名册;
             (二)存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外
             资股股东名册;


                                13
             (三)董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的
             股东名册。
第 6.06 条   股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的
             股份的转让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其
             他部分。
             所有股本已缴清的在香港上市的境外上市外资股,皆可依据章
             程自由转让;但是除非符合下列条件,否则董事会可拒绝承认
             任何转让文据,并无需申述任何理由:
             (一)已向公司缴付港币二元五角费用(以每份转让文据计),
             或于当时经香港联交所规定的最高费用,以登记股份的转让文
             据和其他与股份所有权有关的或会影响股份所有权的文件;
             (二)转让文据只涉及在香港上市的境外上市外资股;
             (三)转让文据已付应缴的印花税;
             (四)应当提供有关的股票,以及董事会所合理要求的证明转
             让人有权转让股份的证据;
             (五)如股份拟转让予联名持有人,则联名持有人之数目不得
             超过 4 位;
             (六)有关股份并无附带任何公司的留置权。
             股东名册各部分的更改或更正,应当根据股东名册各部分存放
             地的法律进行。
             公司在香港上市的境外上市外资股需以平常或通常方式或其
             它被公司董事会接纳方式之转让文据(包括香港联交所不时规
             定的标准转让格式或过户表格)以书面形式转让;而该转让文
             据需由转让人及承让人签署。若转让人或承让人为公司股票上
             市地的有关法律法例所定义的认可结算所(以下简称“认可结
             算所”)或其代理人,则可以手签或以机器印刷形式签署。所
             有转让文据必须置于公司之法定地址或董事会不时指定之其
             他地方。
             如果公司拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日


                               14
             起 2 个月内给转让人和承让人一份拒绝登记该股份转让的通
             知。
第 6.07 条   股东大会召开前 30 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5
             日内,不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
             境内上市外资股股东名册的变更适用中国境内有关法律法规
             的规定。
第 6.08 条   公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权
             的行为时,应当由董事会决定某一日为股权确定日,股权确定
             日终止时,在册股东为公司股东。
第 6.09 条   任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股
             东名册上,或要求将其姓名(名称)从股东名册中删除的,均
             可向有管辖权的法院申请更正股东名册。
第 6.10 条   任何登记在股东名册上的股东或任何要求将其姓名(名称)登
             记在股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以
             向公司申请就该股份(即“有关股份”)补发新股票。
             境内上市外资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》
             的相关规定处理。
             境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上
             市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者
             其他有关规定处理。
             H 股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要
             求:
             (一)申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证
             书或法定声明文件。公证书或法定声明文件的内容应当包括申
             请人申请的理由、股票遗失的情形及证据,以及无其他任何人
             可就有关股份要求登记为股东的声明;
             (二)公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何
             人对该股份要求登记为股东的声明;
             (三)公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报


                                  15
             刊上刊登准备补发新股票的公告;公告期间为 90 日,每 30 日
             至少重复刊登一次;
             (四)公司在刊登准备补发新股票的公告之前,应当向其挂牌
             上市的证券交易所提交一份拟刊登的公告副本,收到该证券交
             易所的回复,确认已在证券交易所内展示该公告后,即可刊登。
             公告在证券交易所内展示的期间为 90 日;
             如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,
             公司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东;
             (五)本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的 90 日期限
             届满,如公司未收到任何人对补发股票的异议,即可以根据申
             请人的申请补发新股票;
             (六)公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,
             并将此注销和补发事项登记在股东名册上;
             (七)公司为注销原股票和补发新股票的全部费用,均由申请
             人负担。在申请人未提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取
             任何行动。
第 6.11 条   公司根据《公司章程》的规定补发新股票后,获得前述新股票
             的善意购买者或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善
             意购买者),其姓名(名称)均不得从股东名册中删除。
第 6.12 条   公司对于任何由于注销原股票或补发新股票而受到损害的人
             均无赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。

                   第七章    股东的权利和义务

第 7.01 条   公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东
             名册上的人。
             股东按其持有股份的种类和份额享有权利,承担义务;持有同
             一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
             公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披
             露其权益而行使任何权力,以冻结或以其他方式损害其所持任
             何股份附有的权利。

                                  16
第 7.02 条   公司普通股股东享有下列权利:
             (一)依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分
             配;
             (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加
             股东大会,并行使相应的表决权;
             (三)对公司的业务经营活动进行监督管理,提出建议或者质
             询;
             (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押
             其所持有的股份;
             (五)依公司章程的规定获得有关信息,包括:
             1.在缴付成本费用后得到《公司章程》;
             2.在缴付了合理费用后有权查阅和复印:
             (1)所有各部分股东的名册;
             (2)公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人资料,
             包括:
             (a)现在及以前的姓名、别名;
             (b)主要地址(住所);
             (c)国籍;
             (d)专职及其他全部兼职的职业、职务;
             (e)身份证明文件及其号码。
             (3)公司股本状况;
             (4)公司最近期的经审计的财务报表,及董事会、审计师及
             监事会报告;
             (5)公司的特别决议;
             (6)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面
             总值、数量、最高价和最低价,以及公司为此支付的全部费用
             的报告;
             (7)已呈交中国工商行政管理局或其他主管机关备案的最近
             一期的年检报告副本;及


                                17
             (8)股东会议的会议记录。
             公司须将以上除第(2)项外(1)至(8)的文件按联交所上
             市规则的要求备置于公司的香港地址,以供公众人士及境外上
             市外资股股东免费查阅(其中第(8)项仅供股东查阅);
             (六)公司终止或清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩
             余财产的分配;
             (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,
             要求公司收购其股份;
             (八)法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其他权利。
第 7.03 条   股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司
             提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公
             司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第 7.04 条   公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东
             有权请求人民法院认定无效。
             股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
             法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决
             议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
第 7.05 条   董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
             本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合
             并持有公司 1%以上普通股股份的股东有权书面请求监事会向
             人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法
             规或者本章程的规定,给公司造成损失的,前述普通股股东有
             权书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
             监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉
             讼,或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧
             急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,
             前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
             民法院提起诉讼。
             他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的,本条第一款规定的


                                18
             股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第 7.06 条   董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,
             损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
第 7.07 条   公司普通股股东承担下列义务:
             (一)遵守法律、行政法规和本章程;
             (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
             (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
             (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得
             滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利
             益;公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,
             应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股
             东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对
             公司债务承担连带责任;
             (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
             股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后
             追加任何股本的责任。
第 7.08 条   除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则
             所要求的义务外,控股股东在行使其股东的权力时,不得因行
             使其表决权在下列问题上作出有损于全体或部分股东的利益
             的决定:
             (一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行
             事的责任;
             (二)批准董事、监事(为自己或他人利益)以任何形式剥夺
             公司财产,包括(但不限于)任何对公司有利的机会;
             (三)批准董事、监事(为自己或他人利益)剥夺其他股东的
             个人权益,包括(但不限于)任何分配权、表决权,但不包括
             根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
第 7.09 条   前条所称控股股东是具备以下条件之一的人:
             (一)该人单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的


                               19
             董事;
             (二)该人单独或者与他人一致行动时,可以行使公司 30%以
             上(含 30%)的表决权或可以控制公司的 30%以上(含 30%)
             表决权的行使;
             (三)该人单独或者与他人一致行动时,持有公司发行在外
             30%以上(含 30%)有表决权的股份;
             (四)该人单独或者与他人一致行动时,以其他方式在事实上
             控制公司。
             本条所称“一致行动”指投资者通过协议、其他安排,与其他
             投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数
             量的行为或者事实。
第 7.10 条   公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
             利益。违反规定给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
             公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负
             有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股
             东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款
             担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用
             其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第 7.11 条   持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行
             质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
             H 股股份质押需按照香港法律、证券交易所规则和其他有关规
             定办理。

                          第八章    股东大会



第 8.01 条   股东大会是公司的权力机构,依法行使职权。
第 8.02 条   股东大会行使下列职权:
             (一)决定公司的经营方针和投资计划;
             (二)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;
             (三)选举和更换非由职工代表担任的监事,决定有关监事的

                                   20
             报酬事项;
             (四)审议批准董事会报告;
             (五)审议批准监事会报告;
             (六)审议批准公司年度财务预算方案、决算方案;
             (七)审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案;
             (八)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
             (九)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项
             作出决议;
             (十)对公司发行债券作出决议;
             (十一)对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决
             议;
             (十二)修改本章程;
             (十三)审议变更募集资金投向的议案;
             (十四)审议符合本章程规定要求的监事会或股东的提案;
             (十五)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近
             一期经审计总资产 30%的事项;
             (十六)审议本章程第 8.03 条所列对外担保事项;
             (十七)审议股权激励计划;
             (十八)调整本章程规定的利润分配政策;
             (十九)审议由法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地
             证券交易所的上市规则及本章程规定应由股东大会作出决议的
             其他相关事项。
第 8.03 条   应经股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可
             提交股东大会审批,包括但不限于下列情形:
             (一)审议公司及其控股子公司的对外担保总额超过公司最近一
             期经审计净资产 50%以后提供的担保;
             (二)审议为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
             (三)审议单笔担保额超过最近一期经审计净资产的 10%的担
             保;


                                21
             (四)审议对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
             (五)审议公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资
             产的 30%以上提供的任何担保;
             (六)审议按照公司股票上市地证券交易所的上市规则,应当由
             股东大会审议的其他担保事项。
             其中,对以上第(四)项所列担保进行表决时,该股东或受该实
             际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东
             大会的其它股东所持表决权的半数以上通过。
             本章程所称“对外担保”,是指公司为他人提供的担保,包括公
             司对其控股子公司的担保。所称“公司及公司控股子公司的对外
             担保总额”,是指包括公司对其控股子公司担保在内的公司对外
             担保总额与公司的控股子公司对外担保总额之和。
第 8.04 条   除公司处于危机等特殊情况下,非经股东大会以特别决议批准,
             公司不得与董事、监事、经理和其他高级管理人员以外的人订立
             将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第 8.05 条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东大会由董事
             会召集。年度股东大会每年召开一次,并应于上一会计年度完
             结之后的 6 个月之内举行。
             有下列情形之一的,董事会应当在 2 个月内召开临时股东大会:
             (一)董事人数不足《公司法》规定的人数或者少于公司章程
             要求的数额的三分之二时;
             (二)公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时;
             (三)单独或合计持有公司发行在外的有表决权的股份 10%以
             上(含 10%,不含投票代理权)的股东以书面形式要求召开临
             时股东大会时;
             (四)董事会认为必要或者监事会提出召开时;
             (五)独立董事提议并经全体独立董事二分之一以上同意时;
             (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
             前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计算。


                                22
第 8.06 条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
             求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规
             和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开
             临时股东大会的书面反馈意见。
             董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5
             日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大
             会的,将说明理由并公告。
第 8.07 条   监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形
             式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
             规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大
             会的书面反馈意见。
             董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5
             日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征
             得监事会的同意。
             董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未
             作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
             议职责,监事会可以自行召集和主持。
第 8.08 条   单独或者合计持有公司 10%以上普通股股份的股东有权向董事
             会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。
             董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求
             后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
             见。
             董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的
             5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应
             当征得相关股东的同意。
             董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未
             作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上普通股股份的股
             东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向
             监事会提出请求。


                                  23
             监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召
             开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股
             东的同意。
             监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召
             集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%
             以上普通股股份的股东可以自行召集和主持。
             股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议
             的,其所发生的合理费用,应当由公司承担,并从公司欠付失
             职董事的款项中扣除。
第 8.09 条   监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,
             同时向公司所在地中国证券监督管理机构派出机构和证券交易
             所备案。
             在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于普通股股
             份数量的 10%。
             召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公
             司所在地中国证券监督管理机构派出机构和证券交易所提交有
             关证明材料。
第 8.10 条   对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书
             将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
             监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司
             承担。
第 8.11 条   公司召开股东大会,应当于会议召开 45 日前发出书面通知,将
             会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。
             拟出席股东大会的股东,应当于会议召开 20 日前,将出席会议
             的书面回复送达公司。
             公司在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。
第 8.12 条   公司根据股东大会召开前 20 日收到的书面回复,计算拟出席会
             议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代
             表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一


                                24
             以上的,公司可以召开股东大会;达不到的,公司应当在 5 日
             内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知
             股东,经公告通知,公司可以召开股东大会。
第 8.13 条   股东会议的通知应当符合下列要求:
             (一)以书面形式作出;
             (二)指定会议的地点、日期和时间;
             (三)说明会议将讨论的事项;
             (四)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需
             要的资料及解释;此原则包括(但不限于)在公司提出合并、
             购回股份、股本重组或其他改组时,应当提供拟议中的交易的
             具体条件和合同(如果有的话),并对其起因和后果作出认真的
             解释;
             (五)如任何董事、监事、经理和其他高级管理人员与将讨论
             的事项有重要利害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;
             如果将讨论的事项对该董事、监事、经理和其他高级管理人员
             作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响,则应当说明
             其区别;
             (六)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文;
             (七)以明显的文字说明,有权出席和表决的股东有权委任一
             位或一位以上的股东代理人代为出席和表决, 而该股东代理人
             不必为股东;
             (八)载明会议投票代理委托书的送达时间和地点;
             (九)有权出席股东大会股东的股权确定日;
             (十)会议常设联系人姓名、电话号码。
             监事会或股东根据本章程规定自行召集的股东大会,会议通知
             适用本条规定。
第 8.14 条   股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全
             部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股
             东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。


                                25
             股东大会采用网络方式表决的,应当在股东大会通知中明确载
             明网络方式表决时间及表决程序。
             境内法人股和境内上市外资股股东股权登记日与会议日期之间
             的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变
             更。
第 8.15 条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充
             分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
             (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
             (二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在
             关联关系;
             (三)披露持有本公司股份数量;
             (四)是否受过中国证券监督管理机构及其他有关部门的处罚
             和证券交易所惩戒。
             除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人
             应当以单项提案提出。
第 8.16 条   提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的,应当充分说明
             该事项的详情,包括:涉及金额、价格(或计价方法)、资产的
             账面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需进
             行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的,董事会应当在
             股东大会召开前至少 5 个工作日公布资产评估情况、审计结果
             或独立财务顾问报告。
第 8.17 条   董事会提出改变募股资金用途提案的,应在召开股东大会的通
             知中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未
             来的影响。
第 8.18 条   股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上是否有表决权)
             以专人送出或以邮资已付的邮件送出,收件人地址以股东名册
             登记的地址为准。在符合法律、行政法规、部门规章及公司股
             票上市地证券监督管理机构的相关规定的前提下,股东大会通
             知可采取公告的方式进行。


                                  26
             前款所称公告,应当于会议召开前 45 日至 50 日的期间内,在
             中国证券监督管理机构指定的一家或多家报刊上刊登或通过法
             律、行政法规、部门规章及公司股票上市地证券监督管理机构
             的相关规定允许的方式进行,一经公告,视为所有股东已收到
             有关股东会议的通知。
第 8.19 条   因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
             没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
             发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,
             股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的
             情形,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明
             原因。公司股票上市地上市规则就前述事项有其他规定的,从
             其规定。
第 8.20 条   公司股东大会的召开地点为内蒙古鄂尔多斯市天骄北路伊泰大
             厦或公司董事会决定的其他地点。公司股东大会将设置会场,
             以现场形式召开。
             公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和
             途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为
             股东参加股东大会提供便利。股东通过网络方式参加股东大会
             的,视为出席。公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在
             股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决
             程序。
             公司召开股东大会采用网络方式投票表决时,应严格按照中国
             证券监督管理机构、上海证券交易所和中国证券登记结算有限
             责任公司的有关规定确认股东身份。
             股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东
             大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日
             上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午
             3:00。
第 8.21 条   公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公


                                27
             告:
             (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章
             程;
             (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
             (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
             (四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
             公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。
第 8.22 条   股东大会的提案内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题
             和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规
             定。
第 8.23 条   公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合计持有公
             司 3%以上普通股股份的股东,有权向公司提出提案,公司应
             当将提案中属于股东大会职责范围内的事项,列入该次会议的
             议程。
             单独或者合计持有公司 3%以上普通股股份的股东,可以在股
             东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应
             当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案
             的内容。
             除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不
             得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
             股东大会通知中未列明或不符合本章程 8.22 条规定的提案,股
             东大会不得进行表决并作出决议。
第 8.24 条   涉及公开发行股票等需要报送中国证券监督管理机构核准的事
             项,应当作为专项提案提出。
第 8.25 条   董事会审议通过年度报告后,应当对利润分配方案做出决议,
             并作为年度股东大会的提案。董事会在提出资本公积金转增股
             本方案时,应披露送转前后对比的每股收益和每股净资产,以
             及对公司今后发展的影响。
第 8.26 条   会计师事务所的聘任,由董事会提出提案,股东大会表决通过。


                                28
             董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时,应事先通
             知该会计师事务所,并向股东大会说明原因。会计师事务所有
             权向股东大会陈述意见。
             非会议期间,董事会因正当理由解聘会计师事务所的,可临时
             聘请其他会计师事务所,但必须在下一次股东大会上追认通过。
             会计师事务所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原
             因。辞聘的会计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大
             会,向股东大会说明公司有无不当。
第 8.27 条   股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,
             由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,
             由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
第 8.28 条   在遵守本章程第 8.08 条前提下,股东要求召集临时股东大会,
             应当按照下列程序办理:
             (一)合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份 10%以上
             (含 10%)的两个或者两个以上的股东,可以签署一份或者数
             份同样格式内容的书面要求,提请董事会召集临时股东大会或
             者类别股东会议,并阐明会议的议题。董事会在收到前述书面
             要求后应当尽快召集临时股东大会或者类别股东会议。前述持
             股数按股东提出书面要求日计算。
             (二)如果董事会在收到前述书面要求后 30 日内没有发出召集
             会议的通告,提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后 4
             个月内自行召集会议,召集的程序应当尽可能与董事会召集股东
             会议的程序相同。
             股东因董事会未应前述举行会议而自行召集并举行会议的,其
             所发生的合理费用,应当由公司承担,并从公司欠付失职董事
             的款项中扣除。
第 8.29 条   监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席
             不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一
             名监事主持。


                                29
             股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
             召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
             续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,
             股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
第 8.30 条   公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正
             常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的
             行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第 8.31 条   公司应制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表
             决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结
             果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,
             以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。股
             东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会
             批准。
第 8.32 条   股权登记日登记在册的持有有表决权股份的股东或其代理人,
             均有权出席股东大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表
             决权。
             股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表
             决。
第 8.33 条   个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明
             其身份的有效证件或证明、持股凭证、证券账户卡;委托代理
             他人出席会议的,代理人应出示本人有效身份证件、授权委托
             书、持股凭证、证券账户卡。
             法人股东应由法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
             的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的,
             应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明
             证券帐户卡、持股凭证;委托代理人出席会议的,代理人应出
             示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委
             托书、持股凭证、证券帐户卡。
第 8.34 条   任何有权出席股东会议并有权表决的股东,有权委任一人或者


                                30
             数人(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表
             决。该股东代理人依照该股东的委托,可以行使下列权利:
             (一)该股东在股东大会上的发言权;
             (二)自行或者与他人共同要求以投票方式表决;
             (三)以举手或者以投票方式行使表决权,但是委任的股东代
             理人超过一人时,该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
第 8.35 条   股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书
             面形式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印
             章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。
             股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
             内容:
             (一)代理人的姓名;
             (二)是否具有表决权;
             (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对
             或弃权票的指示;
             (四)委托书签发日期和有效期限;
             (五)委托人签名(或盖章)。如该股东为公司股票上市地的有
             关法律法例所定义的认可结算所或其他代理人,该股东可以授
             权其认为合适的一名或以上人士在任何股东大会或任何类别股
             东会议上担任其代表;但是,如果一名以上的人士获得授权,
             则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种
             类,授权书由认可结算所授权人员签署。经此授权的人士可以
             代表认可结算所(或其代理人)出席会议(不用出示本人身份
             证明及持股凭证),行使权利,犹如该人士是公司的个人股东一
             样。
第 8.36 条   表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开
             前 24 小时,或者在指定表决时间前 24 小时,备置于公司住所
             或召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他
             人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。


                                31
             经公证的授权书或者其他授权文件,应当和表决代理委托书同
             时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
             股东大会以网络形式召开的,股权登记日登记在册的有表决权
             的股东,均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权,但同
             一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方
             式中的一种。股东大会进行网络投票的,投票人无论亲自投票
             或委托代理人代为投票,均视为股东亲自投票行使表决权。
第 8.37 条   任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格
             式,应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或反对票,
             并且就会议每项议题所要作出表决的事项分别作出指示。委托
             书应当注明如果股东不作指示,股东代理人可以按自己的意思
             表决。
第 8.38 条   表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署
             委任的授权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开
             始前没有收到该等事项的书面通知,由股东代理人依委托书所
             作出的表决仍然有效。
第 8.39 条   出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
             参加会议人员姓名(或股东名称)、身份证号码、住所地址、持
             有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或股东名称)
             等事项。
第 8.40 条   召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构及境外代理
             机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登
             记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份种类及股份数
             额。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
             持有表决权的股份种类及股份总数额之前,会议登记应当终止。
第 8.41 条   会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
             数及所持各类有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代
             理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第 8.42 条   股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出


                                32
             席会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第 8.43 条   董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
             作出解释和说明。
第 8.44 条   在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作
             向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第 8.45 条   股东(包括股东代理人)在股东大会表决时,以其所代表的有
             表决权的股份数额行使表决权,普通股股东所持每一股份有一
             票表决权。
             股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资
             者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
             公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股
             东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相
             关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权
             应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或
             者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提
             出最低持股比例限制。
             根据适用的法律法规及公司股票上市的交易所的上市规则,凡
             任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制其任何股东只能
             投票支持(或反对)某决议事项,若有任何违反此项规定或限
             制的情况,则由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第 8.46 条   除公司上市地证券上市规则或证券监管机构另有规定外,除非
             下列人员在举手表决以前或以后,要求以投票方式表决,股东
             大会可通过举手方式进行表决:
             (一)会议主持人;
             (二)至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人;
             (三)单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份 10%
             以上(含 10%)的一个或者若干股东(包括股东代理人)。
             除非有人提出以投票方式表决,会议主持人根据举手表决的结
             果,宣布提议通过情况,并将此记载在会议记录中,作为最终


                                  33
             的依据,无须证明该会议通过的决议中支持或反对的票数或者
             其比例。
             以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。
第 8.47 条   如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者中止会
             议,则应当立即进行投票表决;其他要求以投票方式表决的事
             项,由会议主持人决定何时举行投票,会议可以继续进行,讨
             论其他事项。投票结果仍被视为在该会议上所通过的决议。
第 8.48 条   出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之
             一:同意、反对或弃权。
             在投票表决时,有 2 票或者 2 票以上的表决权的股东(包括股
             东代理人),无需把所有表决权全部投赞成票或反对票。
             未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投
             票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第 8.49 条   当反对和赞成票相等时,无论是举手或投票表决,会议主持人
             有权多投一票。
第 8.50 条   除累积投票制外,股东大会对所有提案进行逐项表决,对同一
             事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决。除因
             不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议外,股
             东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第 8.51 条   公司股东大会在选举董事会、监事会成员时,应充分反映中小
             股东的意见,可以实行累积投票制。
             本条所指的累积投票制,是指股东大会在选举 2 名以上的董事、
             监事时,每一普通股股份拥有与公司章程规定当选的董事(包
             括独立董事)、监事总人数相等的投票表决权。股东既可以把所
             有的投票权集中选举一人,也可分散选举数人,最后按得票的
             多少决定当选董事、监事的一项制度,累积投票制同样适用于
             独立董事的选任。
             适用累积投票制度选举公司董事、监事的具体实施细则如下:
             (一)第一届董事会、监事会候选人,由发起人提名,创立大


                                34
             会通过;
             (二)以后每届董事、监事候选人由上一届董事会、监事会提
             名。
             (三)董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
             董事会、监事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本
             情况;
             (四)董事、监事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺,
             同意接受提名,承诺公开披露的董事、监事候选人的资料真实、
             完整并保证当选后切实履行职责;
             (五)股东大会审议选举董事、监事的提案,应当对每一个董
             事、监事候选人逐个进行表决;
             (六)每一有表决权的股份拥有与公司章程规定当选的董事、
             监事总人数相等的表决权,股东既可以把投票表决权集中选举
             一位候选人,也可分散选举数人或全部候选人(例如某股东拥
             有 100 股股票,而公司准备选出 11 名董事,则该股东的表决权
             累积为 100×11=1100 票);
             (七)在有表决权的股东选举董事、监事前,应发放给其关于
             累积投票解释及具体操作的书面说明,指导其进行投票;
             (八)改选董事、监事提案获得通过的,新任董事、监事在股
             东大会会议结束之后立即就任。
第 8.52 条   股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更
             应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
第 8.53 条   股东大会采取记名方式表决。同一表决权只能选择现场、网络
             或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一
             次投票结果为准。
第 8.54 条   股东大会对提案进行表决前,应当推举 2 名股东代表参加计票
             和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不
             得参加计票、监票。
             股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代


                                  35
             表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结
             果载入会议记录。
             通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的
             投票系统查验自己的投票结果。
第 8.55 条   股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人
             应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提
             案是否通过。
             在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式
             中所涉及的本公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方
             等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第 8.56 条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所
             投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股
             东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣
             布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
第 8.57 条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
             股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股
             东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。
             股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股
             东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
第 8.58 条   下列事项由股东大会的普通决议通过:
             (一)董事会和监事会的工作报告;
             (二)董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案;
             (三)董事会和监事会成员的任免及报酬和支付方法;
             (四)公司年度预、决算报告;
             (五)公司年度报告;
             (六)除法律、行政法规规定或者公司章程规定以特别决议通
             过以外的其他事项。
第 8.59 条   下列事项由股东大会以特别决议通过:
             (一)公司增加或者减少注册资本;


                                  36
             (二)发行公司债券;
             (三)公司的分立、合并、变更公司形式、解散和清算;
             (四)公司章程修改;
             (五)回购本公司股票;
             (六)连续十二个月内累计购买或出售资产总额或者成交金额
             达到公司最近一期经审计总资产的 30%的交易;
             (七)公司的股权激励计划;
             (八)公司股票上市地证券交易所的上市规则、公司章程规定
             和股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的,需要以
             特别决议通过的其他事项。
             股东大会对关联交易事项做出的决议必须经出席股东大会的非
             关联股东所持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是,该
             关联交易事项涉及本章程规定股东大会需以特别决议通过的事
             项时,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表
             决权三分之二以上通过方为有效。
             除本条规定及本章程另有规定外,股东大会审议的事项应以普
             通决议通过。
第 8.60 条   股东大会审议有关关联交易事项时,如果公司股票上市的交易
             所的上市规则有要求,关联股东不应当参与投票表决,该股东
             应在股东大会上披露其利益,并应回避和放弃其表决权,其所
             代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会会议
             记录或决议应注明股东不投票表决的原因;股东大会决议的公
             告应当充分披露非关联股东的表决权情况。如有特殊情况关联
             股东无法回避时,公司在征得有权部门的同意后,可以按照正
             常程序进行表决,并在股东大会决议公告中做出详细说明。
第 8.61 条   股东大会决议应当根据公司股票上市地上市规则的规定及时公
             告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决
             权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
             每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。


                               37
第 8.62 条   提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,
             应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第 8.63 条   股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以
             下内容:
             (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
             (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和
             其他高级管理人员姓名;
             (三)出席会议的各类股东和代理人人数、所持各类有表决权
             的股份总数及占公司各类股份总数的比例;
             (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
             (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
             (六)律师及计票人、监票人姓名;
             (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第 8.64 条   召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
             董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
             在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及
             代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并
             保存,保存期限不少于 10 年。
第 8.65 条   召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不
             可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采
             取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,
             并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证券监督管理
             机构派出机构及证券交易所报告。
第 8.66 条   根据表决结果,会议主持人负责决定股东大会的决议是否通过,
             其决定为终局决定,并应当在会上宣布和载入会议记录。
第 8.67 条   股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。
             会议记录并连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书,应当
             在公司住所保存。
第 8.68 条   股东可在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向


                                38
             公司索取有关会议记录的复印件,公司应在收到合理费用后 7
             日内把复印件送出。
第 8.69 条   股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的,
             公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。


                第九章      类别股东表决的特别程序

第 9.01 条   在公司发行不同种类股份的情况下,持有不同种类股份的股
             东,为类别股东。
             类别股东依据法律、行政法规和公司章程的规定,享有权利和
             承担义务。
             如公司的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加上
             “无投票权”的字样。
             如股本资本包括附有不同投票权的股份,则每一类别股份(附
             有最优惠投票权的股份除外)的名称,均须加上“受限制投票
             权”或“受局限投票权”的字样。
第 9.02 条   公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以特别
             决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第 9.04 条至第
             9.08 条分别召集的股东会议上通过方可进行。
             由于境内外法律法规和公司股票上市地上市规则的变化以及
             境内外监管机构依法作出的决定导致类别股东权利的变更或
             者废除的,不需要股东大会或类别股东会议的批准。
第 9.03 条   下列情形应当视为变更或废除某类别股东的权利:
             (一)增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该
             类别股份享有同等或更多的表决权、分配权、其他特权的类别
             股份的数目;
             (二)将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另
             一类别的股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等
             转换权;
             (三)取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利


                                    39
             或累积股利的权利;
             (四)减少或取消该类别股份所具有的优先取得股利或在公司
             清算中优先取得财产分配的权利;
             (五)增加、取消或减少该类别股份所具有的转换股份权、选
             择权、表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利;
             (六)取消或减少该类别股份所具有的、以特定货币收取公司
             应付款项的权利;
             (七)设立与该类别股份享有同等或更多表决权、分配权或其
             他特权的新类别;
             (八)对该类别股份的转让或所有权加以限制或增加该等限
             制;
             (九)发行该类别或另一类别的股份认购权或转换股份的权
             利;
             (十)增加其他类别股份的权利和特权;
             (十一)公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例
             地承担责任;
             (十二)修改或废除本章所规定的条款。
第 9.04 条   受影响的类别股东,无论原来在股东大会上有否表决权,在涉
             及本章程第 9.03 条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事
             项时,在类别股东会议上具有表决权,但有利害关系的股东在
             类别股东会议上没有表决权。
             前款所述有利害关系股东的含义如下:
             (一)在公司按本章程第 4.04 条的规定向全体股东按照相同比
             例发出购回要约或在证券交易所通过公开交易方式购回自己
             股份的情况下,“有利害关系的股东”是指在本章程第 7.09 条所
             定义的控股股东;
             (二)在公司按照本章程第 4.04 条的规定在证券交易所外以协
             议方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该
             协议有关的股东;


                                  40
             (三)在公司改组方案中,“有利害关系股东”是指以低于本类
             别其他股东的比例承担责任的股东或与该类别中的其他股东
             拥有不同利益的股东。
第 9.05 条   类别股东会议的决议,应当经根据本章程第 9.04 条出席类别股
             东会议的有表决权的三分之二以上股权的股东表决通过,方可
             作出。
第 9.06 条   公司召开类别股东会议,应当于会议召开 45 日前发出书面通
             知,将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别
             股份的在册股东。拟出席会议的股东,应当于会议召开 20 日
             前,将出席会议的书面回复送达公司。
             公司在计算上述起始期限时,不应当包括会议召开当日。
             拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数,达
             到在该会议上有表决权的该类别股份总数二分之一以上的,公
             司可以召开类别股东会议;达不到的,公司应当在 5 日内将会
             议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东,
             经公告通知,公司可以召开类别股东会议。
             如公司股票上市地上市规则有特别规定的,从其规定。
第 9.07 条   类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。
             类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,公司
             章程中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第 9.08 条   公司境内上市外资股股东与境内法人股股东属于同一类别股
             东。
             公司境内上市外资股股东和境外上市外资股股东视为不同类
             别股东。
             下列情形不适用类别股东表决的特别程序:
             (一)经股东大会以特别决议批准,公司每间隔 12 个月发行
             境外上市外资股,并且拟发行的境外上市外资股的数量不超过
             该类已发行在外股份的 20%的;
             (二)公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划,自中


                                41
              国证券监督管理机构批准之日起 15 个月内完成的;或
              (三)经中国证券监督管理机构批准,公司内资股股东将其持
              有的股份转让给境外投资人,并在境外上市交易的。
第 9.09 条    股东要求召集临时类别股东会议,适用本章程第 8.28 条的规
              定。

                         第十章        董事会

第 10.01 条   董事由股东大会选举产生,任期 3 年。董事任期届满,可以连
              选连任。
              有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的
              书面通知,应当在股东大会召开 7 日前发给公司(该 7 日通知
              期的开始日应当在不早于指定进行该项选举的开会通知发出
              第二天及其结束日不迟于股东大会召开 7 日前)。有关之提名
              及接受提名期限应不少于 7 日。
              董事无须持有公司股份。
第 10.02 条   董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。
              董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍
              应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董
              事职务。
              股东大会不得无故解除董事职务。
              董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者
              其他高级管理人员职务的董事,不得超过公司董事总数的二分
              之一。
第 10.03 条   董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会
              议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
              股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下,可以以普
              通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免,独立董事的罢免
              须遵守相关规定(但据任何合同可提出的索偿要求不受此影
              响)。
第 10.04 条   董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交

                                  42
              书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
              如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选
              出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
              章和本章程规定,履行董事职务。
              除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
              在不违反公司上市地相关法律法规及监管规则的前提下,如董
              事会委任新董事以填补董事会临时空缺或增加董事名额,该被
              委任的董事的任期仅至本公司下一次股东大会止,其有资格重
              选连任。
第 10.05 条   董事辞职生效或任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其
              对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,
              在合理期限内仍然有效。其对公司秘密保密的义务在其任职结
              束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期
              限应当根据公平的原则确定。
              董事在辞职生效或者任期届满前擅自离职,在其辞职生效后或
              者任期结束后未依法依照法律、行政法规、部门规章或本章程
              的规定履行相关忠实义务,给公司造成损失的,应当承担赔偿
              责任。
第 10.06 条   未经公司章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个
              人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,
              在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的
              情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
第 10.07 条   董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
              的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第 10.08 条   公司设董事会,对股东大会负责。
              董事会共有 11 名董事,由 7 名董事和 4 名独立董事组成,设
              董事长一人。董事长、副董事长由全体董事的过半数以上通过
              选举和罢免,董事长、副董事长任期 3 年,可以连选连任。
第 10.09 条   董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有以下忠实


                                 43
              义务:
              (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公
              司的财产;
              (二)不得挪用公司资金;
              (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名
              义开立账户存储;
              (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,
              将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
              (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司
              订立合同或者进行交易;
              (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人
              谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司
              同类的业务;
              (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
              (八)不得擅自披露公司秘密;
              (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
              (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义
              务。
              董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成
              损失的,应当承担赔偿责任。
第 10.10 条   董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉
              义务:
              (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公
              司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策
              的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
              (二)应公平对待所有股东;
              (三)认真阅读公司的各项商务、财务报告,及时了解公司业
              务经营管理状况;
              (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披


                                 44
              露的信息真实、准确、完整;
              (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事
              会或者监事行使职权;
              (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义
              务。
第 10.11 条   董事会行使下列职权:
              (一)负责召集股东大会,并向股东大会报告工作;
              (二)执行股东大会的决议;
              (三)决定公司的经营计划和投资方案;
              (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
              (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
              (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
              及上市方案;
              (七)拟订公司重大收购、回购本公司股票方案;
              (八)拟订合并、分立、变更公司形式和解散方案;
              (九)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售
              资产、资产抵押、委托理财、关联交易等事项;
              (十)决定公司内部管理机构的设置;
              (十一)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书;根据经理的提
              名,聘任或者解聘公司副经理、财务负责人、总工程师等高级
              管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
              (十二)制订公司独立董事的津贴标准预案;
              (十三)制订公司的基本管理制度;
              (十四)制订公司章程的修改方案;
              (十五)制订公司的股权激励计划方案;
              (十六)管理公司信息披露事项;
              (十七)向股东大会提请聘任或更换公司审计的会计师事务
              所;
              (十八)听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作;


                                45
              (十九)审议批准本章程第 8.03 条规定须经股东大会审议范围
              以外的公司对外担保事项;
              (二十)决定公司日常经营及项目建设所需资金的融资;
              (二十一)法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地的交
              易所的上市规则所规定或本章程规定,以及股东大会授予的其
              他职权。
              董事会须根据本章程第 10.25 条的规定对前款事项作出决议。
第 10.12 条   公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
              审计意见向股东大会作出说明。
第 10.13 条   董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决
              议,提高工作效率,保证科学决策。
第 10.14 条   董事会应当确定其运用公司资产所做出的风险投资权限,建立
              严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专
              业人员进行评审,并报股东大会批准。
第 10.15 条   董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,与
              此项处置建议前 4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的
              总和,超过股东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产
              价值的 33%,则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同
              意处置该固定资产。
              本条所指的对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行
              为,但不包括以固定资产提供担保的行为。
              公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款
              而受影响。
第 10.16 条   公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略委员会、
              审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及生产委员会等
              专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其中提名委员
              会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审
              计委员会全部由独立董事组成,至少应有一名独立董事是会计
              专业人士。


                                   46
              董事会各委员会职责如下:
              (一)战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投
              资决策进行研究并提出建议;
              (二)审计委员会的主要职责是:1、提议聘请或更换外部审
              计机构;2、监督公司的内部审计制度及其实施;3、负责内部
              审计与外部审计之间的沟通;4、审核公司的财务信息及其披
              露;5、审查公司的内控制度;
              (三)提名委员会的主要职责是:1、研究董事、经理人员的
              选择标准和程序并提出建议;2、广泛搜寻合格的董事和经理
              人员的人选;3、对董事候选人和经理人选进行审查并提出建
              议;
              (四)薪酬与考核委员会的主要职责是:1、研究董事与经理
              人员考核的标准,进行考核并提出建议;2、研究和审查董事、
              高级管理人员的薪酬政策与方案。
              各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关费用由公
              司承担。
              (五)生产委员会的主要职责是:1、根据公司经核定的产能
              计划公司下属煤矿未来年度的年度煤炭产量;2、每一季度就
              公司煤炭实际产量进行检查;3、根据公司生产的实际情况,
              考虑对公司下属煤矿未来年度的年度计划煤炭产量进行调整
              或向有关机关提出增加核定产能的申请。
              各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事
              会审查决定。
第 10.17 条   公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务
              风险,并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责
              任。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
第 10.18 条   公司发生提供担保交易事项,应当根据权限提交董事会或股东
              大会进行审议。
              公司对外担保必须要求对方提供反担保,且反担保的提供方应


                                47
              当具有实际承担能力。公司按照股权比例为控股子公司提供担
              保的除外。
              公司应严格按照上交所上市规则、联交所上市规则及《公司章
              程》的有关规定,认真履行对外担保情况的信息披露义务,必须
              按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。
第 10.19 条   董事长是公司法定代表人,行使下列职权:
              (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
              (二)督促、检查董事会决议的执行;
              (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
              (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的
              其他文件;
              (五)行使法定代表人的职权;
              (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司
              事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向
              董事会和股东大会报告;
              (七)董事会授予的其他职权。
              董事长不能履行职权时,可由董事长指定副董事长代行其职
              权;副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董
              事共同推举的一名董事履行职务。
第 10.20 条   董事会应当组织对董事和新任董事进行辅导、培训,一年至少
              进行一次,采取聘请专业人士讲授、媒体教学、文件学习等方
              式,辅导、培训的主要内容为:
              (一)《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章及境内外监
              管机构、公司上市地证券交易所的其他规范性文件;
              (二)公司法人治理及内部控制制度的规范运作培训;
              (三)其他辅导、培训。
第 10.21 条   董事会每年至少召开 4 次会议,由董事长召集,在公司季度报
              告、中期报告、年度报告公布前召开,于会议召开 10 个工作
              日以前书面通知全体董事。


                                 48
              有下列情形之一的,董事长应在 10 个工作日内召集临时董事
              会会议:
              (一)董事长认为必要时;
              (二)三分之一以上的董事联名提议时;
              (三)监事会提议时;
              (四)二分之一以上的独立董事提议时;
              (五)代表十分之一以上表决权的股东提议时;
              (六)证券监管部门要求召开时。
              有紧急事项时,经公司经理提议,可以召开临时董事会会议。
第 10.22 条   董事会召开临时董事会会议的,应当于会议召开日 5 日以前以
              书面通知全体董事。
              情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电
              话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作
              出说明。
第 10.23 条   凡须经董事会决策的重大事项,必须按本章程规定的时间通知
              所有董事,并同时提供足够的资料,包括会议议题的相关背景
              材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。严格董事
              可要求提供补充材料。当四分之一以上董事或 2 名以上外部董
              事认为资料不充分或论证不明确时,可联名提出缓开董事会或
              缓议董事会所议的部分事项,董事会应予采纳。
第 10.24 条   董事会会议通知包括以下内容:
              (一)会议日期和地点;
              (二)会议期限;
              (三)事由及议题;
              (四)发出通知的日期。
第 10.25 条   董事会会议应由过半数的董事(包括按法律、上交所上市规则
              及本章程规定,书面委托其他董事代为出席董事会议的董事)
              出席方可举行。每名董事有一票表决权。董事会作出决议,必
              须经全体董事的过半数通过,其中,本章程第 10.11 条第(六)


                                   49
              项、第(七)项中“拟定回购本公司股票方案”、第(八)项、
              第(十四)项以及第(十九)项规定事项应当经出席董事会会
              议的三分之二以上董事同意并表决通过。
              当反对票和赞成票相等时,董事长有权多投一票。
第 10.26 条   董事与董事会会议决议事项所涉及的法人和自然人有关联关
              系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使
              表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举
              行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出
              席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东
              大会审议。
第 10.27 条   董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通
              讯方式等非现场方式进行召开,也可以采用现场与非现场同时
              进行的方式召开,并由参会董事签字。
第 10.28 条   董事会会议,应由董事本人出席。董事因故不能出席,可以书
              面委托其他董事代为出席董事会。
              委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,
              并由委托人签名或盖章。
              代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
              如未出席某次董事会议,亦未委托代表出席的,应当视作已放
              弃在该次会议上的投票权。
第 10.29 条   董事会决议由参加会议的董事以举手或投票方式表决。
第 10.30 条   董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录,出席会议的
              董事、董事会秘书和记录人,应当在会议记录上签名。
              出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出
              说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保
              存。会议记录的保管期限为 10 年。
              董事应当对董事会会议的决议承担责任。董事会会议的决议违
              反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失的,
              参与决议的董事对公司负赔偿责任;但经证明在表决时曾表明


                                50
              异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
第 10.31 条   董事会会议记录包括以下内容:
              (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
              (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代
              理人)姓名;
              (三)会议议程;
              (四)董事发言要点;
              (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、
              反对或弃权的票数)。

                        第十一章        独立董事

第 11.01 条   公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少有
              一名会计专业人士。独立董事应当忠实履行职务,维护公司利
              益,尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。
              公司至少有一名独立董事的惯常居住地位于香港。
              独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人
              或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或
              个人的影响。
第 11.02 条   担任独立董事应当符合下列基本条件:
              (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公
              司董事的资格;
              (二)具有《指导意见》所要求的独立性;
              (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法
              规、规章及规则;
              (四)具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所
              必需的工作经验;
              (五)公司章程规定的其他条件。
第 11.03 条   下列人员不得担任独立董事:
              (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
              主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会

                                   51
              关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
              偶的兄弟姐妹等);
              (二)直接或间接持有上市公司已发行有表决权股份 1%以上
              或者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属;
              (三)在直接或间接持有上市公司已发行有表决权股份 5%以
              上的股东单位或者在上市公司前 5 名股东单位任职的人员及其
              直系亲属;
              (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
              (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
              务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项
              目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人
              及主要负责人;
              (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有
              重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者
              在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管
              理人员;
              (七)近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
              (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
第 11.04 条   独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行:
              (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行有
              表决权股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股
              东大会选举决定。
              (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
              提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作
              经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性
              发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响
              其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东
              大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内容。
              (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司应将所有被提


                                   52
              名人的有关材料报送上海证券交易所,由上海证券交易所对独
              立董事候选人的任职资格和独立性进行审核,对上海证券交易
              所持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独
              立董事候选人。公司董事会在召开股东大会选举独立董事时应
              对独立董事候选人是否被上海证券交易所提出异议的情况做
              出说明。
              (四)独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,
              连选可以连任,但是连任时间不得超过 6 年。
              (五)独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的,由董事会
              提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定
              的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满前不得无故被免
              职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事项予以披露,被
              免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以做出公开的
              声明。
              (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应
              向董事会提交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有
              必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。独立董事辞
              职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定
              最低人数的,在改选的独立董事就任前,独立董事仍应当按照
              法律、行政法规及本章程的规定,履行职务。
第 11.05 条   独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董
              事的职权外,独立董事还拥有以下特别职权:
              (一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于公司
              最近一期经审计净资产值的 0.5%的关联交易)应由独立董事
              认可后,提交董事会讨论;独立董事做出判断前,可以聘请中
              介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
              (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
              (三)向董事会提请召开临时股东大会;
              (四)提议召开董事会;


                                53
              (五)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权;
              (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项
              进行审计和咨询,相关费用由公司承担。
              独立董事行使上述职权第(一)、(二)款时,应当取得全体独
              立董事的二分之一以上同意后,方可提交董事会讨论。在行使
              上述职权第(三)、(四)、(五)款时,应经全体独立董事的二
              分之一以上同意。在行使上述职权第(六)款时,需经全体独
              立董事同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,
              公司应将有关情况予以披露。
第 11.06 条   独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营和运
              作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立
              董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度报告书,
              对其履行职责的情况进行说明。
第 11.07 条   独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股
              东大会发表独立意见:
              (一)提名、任免董事;
              (二)聘任或解聘高级管理人员;
              (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
              (四)董事会未做出现金利润分配预案的;
              (五)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新
              发生的总额高于公司最近一期经审计净资产值的 0.5%的借款
              或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;
              (六)在年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况及执行
              证监会关于担保有关规定情况进行专项说明,并发表独立意
              见;
              (七)公司关联方以资抵债的方案;
              (八)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
              (九)公司章程或联交所上市规则规定的其他事项。
第 11.08 条   独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:


                                 54
              (一)同意;
              (二)保留意见及其理由;
              (三)反对意见及其理由;
              (四)无法发表意见及其障碍。
第 11.09 条   公司应当建立独立董事工作制度,董事会秘书应当积极配合独
              立董事履行职责。公司应当保证独立董事享有与其他董事同等
              的知情权,及时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公
              司运营情况,必要时可组织独立董事实地考察。
              凡须经董事会决策的事项,公司必须按法定的时间提前通知独
              立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料不充分的,
              可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或
              论证不明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议
              或延期审议该事项,董事会应予以采纳。
              公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保
              存 5 年。
第 11.10 条   公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会
              秘书应积极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供
              材料等。
第 11.11 条   独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用
              由公司承担。
第 11.12 条   公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会
              制订预案,股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。
              除上述津贴外,独立董事不应从该公司及其主要股东或有利害
              关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

                   第十二章   经理及高级管理人员

第 12.01 条   公司设经理一名,由董事会聘任或解聘。
第 12.02 条   经理及其他高级管理人员在行使职权时,应当根据法律、行政
              法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉的义务。本章程关于
              董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定,同时适用于经理及其

                                 55
              他高级管理人员。
第 12.03 条   经理每届任期 3 年,连聘可以连任。
第 12.04 条   经理对董事会负责,行使下列职权:
              (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,
              并向董事会报告工作;
              (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
              (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
              (四)拟订公司的基本管理制度;
              (五)制定公司的基本规章;
              (六)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人、总工程师;
              (七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管
              理人员;
              (八)拟定公司职工的工资、福利、奖惩、决定公司职工的聘
              用和解聘;
              (九)提议召开董事会临时会议;
              (十)公司章程和董事会授予的其他职权。
              经理列席董事会会议;非董事经理在董事会会议上没有表决
              权。
              上述经营决策事项涉及对外投资、收购出售资产、资产抵押、

              委托理财、关联交易等事项的,按照证券监管机关及公司股票
              上市地证券交易所的上市规则办理。

第 12.05 条   公司副经理由经理提名,董事会聘任。出现法律、行政法规、
              部门规章或本章程所规定或公司经理认为应当免去副经理职
              务的情形时,由经理向董事会提出罢免提案,董事会审议批准。
              副经理在经理的领导下,根据经理的分工和授权开展工作,对
              经理负责。
第 12.06 条   在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的
              人员,不得担任公司的高级管理人员。
第 12.07 条   经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会


                                 56
              报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情
              况。经理必须保证该报告的真实性。
第 12.08 条   本着提高公司运行效率的原则,在遵守 12.04 条和符合证券监管
              机关及公司股票上市地证券交易所的上市规则的前提下 经理办

              公会议可以决定公司运营过程中的相关事项,包括但不限于授
              信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。
第 12.09 条   经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、保险、
              解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当
              事先听取工会或职代会的意见。
第 12.10 条   经理应制订经理工作细则,报董事会批准后实施。
              经理工作细则包括下列内容:
              (一)经理办公会议召开的条件、程序和参加人员;
              (二)经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
              (三)公司资金、资产运用、签订重大合同的权限,以及向董
              事会、监事会的报告制度;
              (四)董事会认为必要的其他事项。
第 12.11 条   经理可以在任期届满以前提出辞职,有关经理辞职的具体程序
              和办法由经理与公司之间的劳务合同规定。
第 12.12 条   高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
              或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

                     第十三章   公司董事会秘书

第 13.01 条   公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员。
              董事会秘书对公司和董事会负责。董事会及经理人员应对董事
              会秘书的工作予以积极支持。
第 13.02 条   公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人,
              由董事会委任。董事会秘书的任职资格如下:
              (一)具有良好的职业道德和个人品质;
              (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识;
              (三)具备履行职责所必需的工作经验;

                                 57
              (四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
              具有以下情形之一的自然人不得担任董事会秘书:
              (一)《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形;
              (二)最近 3 年曾受中国证监会行政处罚;
              (三)曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会
              秘书;
              (四)最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批
              评;
              (五)最近 3 年担任上市公司董事会秘书期间,证券交易所对
              其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到 2 次以上;
              (六)本公司现任监事;
              (七)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情
              形。
第 13.03 条   董事会秘书的主要任务为:
              (一)协助董事处理董事会的日常工作,持续向董事提供、提
              醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及
              要求,协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法
              规、公司章程及其他有关规定;
              (二)负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作,做
              好会议记录,保证会议决策符合法定程序,并掌握董事会决议
              的执行情况;
              (三)负责组织协调信息披露,协调与投资者关系,增强公司
              透明度;
              (四)参与组织资本市场融资;
              (五)处理与中介机构、境内外监管机构、媒体关系,搞好公
              共关系。
              董事会秘书的职责范围为:
              (一)组织筹备董事会会议和股东大会,准备会议材料,安排
              有关会务,负责会议记录,保障记录的准确性,保管会议文件


                                 58
和记录,主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题,
应向董事会报告并提出建议。同时,保证公司有完整的组织文
件和记录;
(二)确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进
行。根据董事会的要求,参加组织董事会决策事项的咨询、分
析,提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员
会的日常工作;
(三)作为公司与境内外监管机构的联络人,确保公司依法组
织准备和递交有权机构所要求的报告和文件,并组织公司相关
部门完成与证券监管有关的事项;
(四)负责协调和组织公司信息披露事宜,建立健全有关信息
披露的制度,参加公司所有涉及信息披露的有关会议,及时知
晓公司重大经营决策及有关信息资料;
(五)负责公司股价敏感资料的保密工作,并制定行之有效的
保密制度和措施。对于各种原因引起公司股价敏感资料外泄,
要采取必要的补救措施,及时加以解释和澄清,并通告境内外
监管机构;
(六)负责协调组织市场推介,协调来访接待,处理投资者关
系,保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系,负责协调解
答社会公众的提问,确保投资人及时得到公司披露的资料。组
织筹备公司境内外推介宣传活动,对市场推介和重要来访等活
动形成总结报告,并组织向境内监管机构报告有关事宜;
(七)负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东
的持股数量和董事股份记录资料,以及公司发行在外的债券权
益人名单,保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有
关记录和文件;
(八)协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法
规、公司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违
反有关规定的决议时,有义务及时提醒,并有权如实向境内外


                  59
              证券监管机构反映情况;
              (九)协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必
              要的信息资料,协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经
              理履行诚信责任的调查;
              (十)履行董事会授予的其他职权以及境内外上市地相关法律
              法规、证券交易所要求具有的其他职权。
第 13.04 条   公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司
              聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。
              当公司董事会秘书由董事兼任时,如某一行为应由董事及公司
              董事会秘书分别作出,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不
              得以双重身份作出。
第 13.05 条   公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履
              行职责,在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要
              的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工
              作。
第 13.06 条   公司不得无故解聘董事会秘书,董事会秘书的变动必须事先报
              中国证监监督管理机构备案,说明原因并公告,并通知境外上
              市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同
              时,须按规定的程序和手续重新聘任董事会秘书。

                        第十四章        监事会

第 14.01 条   公司设监事会。
              监事会由 7 名监事组成。监事任期 3 年,可以连选连任。
              监事会设监事会主席 1 名。监事会主席的任免,应当经全体监
              事二分之一以上表决通过。
第 14.02 条   公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
              股东代表担任的监事及独立监事由股东大会采用累积投票制
              选举或更换,职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或
              更换。
第 14.03 条   董事、高级管理人员不得兼任监事。

                                   60
第 14.04 条   监事会每 6 个月至少召开一次。会议由监事会主席负责召集和
              主持。监事可以提议召开临时监事会会议。监事会主席不能履
              行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事
              召集或主持监事会会议。
第 14.05 条   监事会应在定期报告公布前召开,定期会议通知应当在会议召
              开 10 日以前送达全体监事,临时会议通知应当在会议召开 5
              日以前送达全体监事。
              监事会会议通知包括以下内容:
              (一)会议日期和地点;
              (二)拟审议的事项(会议提案);
              (三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
              (四)监事表决所必需的会议材料;
              (五)监事应当亲自出席会议的要求;
              (六)联系人和联系方式。
              口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情
              况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第 14.06 条   监事连续两次不能亲自出席监事会会议并且不委托其他监事
              代为表决的,视为不能履行职责,股东大会或职工代表大会应
              当予以撤换。
第 14.07 条   监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第 14.08 条   监事可以在任期届满以前提出辞职,本章程有关董事辞职的规
              定,适用于监事。
第 14.09 条   监事应当依照法律、行政法规、公司章程的规定,忠实履行监
              督职责,对公司负有忠诚义务和勤勉义务。
              本章程关于董事忠实义务的规定同时适用于监事。本章程第
              10.10 条第(一)、(二)、(三)、(六)项关于董事勤勉义务的
              规定,同时适用于监事。
第 14.10 条   监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
              的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。


                                  61
第 14.11 条   监事会向股东大会负责,并依法行使下列职权:
              (一)检查公司的财务;
              (二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,
              对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、
              监事、高级管理人员提出罢免的建议;
              (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求
              其予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;
              (四)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
              意见;
              (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规
              定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议;
              (六)向股东大会提出提案;
              (七)依照《公司法》第一百五十二条规定,对董事、高级管
              理人员提起诉讼;
              (八)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建
              议;
              (九)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利
              润分配方案等财务资料,发现疑问的,可以公司名义委托注册
              会计师、执业审计师帮助复审。
              (十)公司章程规定的其他职权。
第 14.12 条   监事会在行使其职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师
              事务所等专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。
第 14.13 条   监事列席公司股东大会,除涉及公司商业秘密不能在股东大会
              上公开外,监事会应配合董事会对股东的质询和建议做出答复
              和说明。
              监事列席公司董事会会议,对公司董事会召开程序的合法性、
              关联董事表决的回避及董事会决议的内容是否符合法律及公
              司章程规定、是否符合公司实际需要等事宜进行监督。
第 14.14 条   监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程


                                 62
              序,以确保监事会的工作效率和科学决策。
              监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规
              则作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。
第 14.15 条   出现下列情况之一的,监事会应当在 10 日内召开临时会议:

              (一)任何监事提议召开时;

              (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、

              监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议

              和其他有关规定的决议时;

              (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损

              害或者在市场中造成恶劣影响时;

              (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

              (五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处

              罚或者被上海证券交易所公开谴责时;

              (六)证券监管部门要求召开时;

              (七)本《公司章程》规定的其他情形。
              监事要求召开监事会临时会议时,应表明召开会议的原因和目
              的。
第 14.16 条   监事会会议应有半数以上监事出席,方可举行。监事会会议应
              当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面委托其他
              监事代为出席,监事在监事会上均有发言权和提出议案权,任
              何一位监事所提议案,监事会均应予以审议。
第 14.17 条   监事会决议采取举手表决方式或监事会认可的其他表决方式。
              每名监事有一票表决权。
              监事会的决议,应当由全体监事二分之一以上表决通过。
第 14.18 条   监事会会议应有记录,出席会议的监事和记录人应当在会议记
              录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某
              种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保
              存。


                                 63
               监事会会议记录的保管期限为 10 年。

    第十五章   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务

第 15.01 条    有下列情况之一的,不得担任公司的董事、监事、经理或者其
               他高级管理人员:
               (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
               (二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社
               会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪
               被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;
               (三)担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者
               厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该
               公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
               (四)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,
               并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未
               逾 3 年;
               (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
               (六)被中国证券监督管理机构处以证券市场禁入处罚,期限
               未满的;
               (七)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案;
               (八)法律、行政法规规定不能担任企业领导;
               (九)非自然人;
               (十)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及
               有欺诈或者不诚实的行为,自该裁定之日起未逾 5 年;
               (十一)法律法规或公司上市地证券监管机构及证券交易所规
               定的其他内容。
               违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。
               董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
第 15.02 条    公司董事、经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第
               三人的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规
               行为而受影响。

                                  64
第 15.03 条   除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则
              要求的义务外,公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在
              行使公司赋予他们的职权时,还应当对每个股东负有下列义
              务:
              (一)不得使公司超越其营业执照规定的营业范围;
              (二)应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
              (三)不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公
              司有利的机会;
              (四)不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、
              表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改
              组。
第 15.04 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员都有责任在行使其
              权利或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下
              所应表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为。
第 15.05 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在履行职责时,必
              须遵守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可
              能发生冲突的处境。此原则包括(但不限于)履行下列义务:
              (一)真诚地以公司最大利益为出发点行事;
              (二)在其职权范围内行使权力,不得越权;
              (三)亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非
              经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同
              意,不得将其酌量处理权转给他人行使;
              (四)对同类别的股东应当平等,对不同类别的股东应当公平;
              (五)除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另
              有批准外,不得与公司订立合同、交易或者安排;
              (六)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利
              用公司财产为自己谋取利益;
              (七)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何
              形式侵占公司的财产,包括(但不限于)对公司有利的机会;


                                65
              (八)未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交
              易有关的佣金;
              (九)遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,不得利
              用其在公司的地位和职权为自己谋取私利;
              (十)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与
              公司竞争;
              (十一)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得
              将公司资产以其个人名义或者以其他名义开立帐户存储,不得
              以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保;
              (十二)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任
              职期间所获得的涉及本公司的机密信息;除非以公司利益为目
              的,亦不得利用该信息;但是,在下列情况下,可以向法院或
              者其他政府主管机构披露该信息:
              1、法律有规定;
              2、公众利益有要求;
              3、该董事、监事、经理和其他高级管理人员本身的利益有要
              求。
              本条所述人员违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给
              公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第 15.06 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员,不得指使下列人
              员或者机构(“相关人”)作出董事、监事、经理和其他高级管
              理人员不能作的事:
              (一)公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的配偶或者
              未成年子女;
              (二)公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条(一)
              项所述人员的信托人;
              (三)公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条
              (一)、(二)项所述人员的合伙人;
              (四)由公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在事实上


                                   66
              单独控制的公司,或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的
              人员或者公司其他董事、监事、经理和其他高级管理人员在事
              实上共同控制的公司;
              (五)本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、经理和
              其他高级管理人员。
第 15.07 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员所负的诚信义务不
              一定因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其
              任期结束后仍有效。其他义务的持续期应当根据公平的原则决
              定,取决于事件发生时与离任之间时间的长短,以及与公司的
              关系在何种情形和条件下结束。
第 15.08 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员因违反某项具体义
              务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是本
              章程第 7.08 条所规定的情形除外。
第 15.09 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员,直接或者间接与
              公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系
              时(公司与董事、监事、经理和其他高级管理人员的聘任合同
              除外),不论有关事项在正常情况下是否需要董事会批准同意,
              均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
              董事不得就任何董事会决议批准其或其任何联系人(按适用的
              不时生效的联交所上市规则的定义)拥有重大权益的合同、交
              易或安排或任何其他相关建议进行投票,在确定是否有法定人
              数出席会议时,有关董事亦不得点算在内。
              除非有利害关系的公司董事、监事、经理和其他高级管理人员
              按照本条前款的要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其
              计入法定人数,亦未参加表决的会议上批准了该事项,公司有
              权撤消该合同、交易或者安排,但在对方是对有关董事、监事、
              经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当
              事人的情形下除外。
              公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、


                                   67
              交易、安排有利害关系的,有关董事、监事、经理和其他高级
              管理人员也应被视为有利害关系。
第 15.10 条   如果公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在公司首次考
              虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明
              由于通知所列的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其
              有利害关系,则在通知阐明的范围内,有关董事、监事、经理
              和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
第 15.11 条   公司不得以任何方式为其董事、监事、经理和其他高级管理人
              员缴纳税款。
第 15.12 条   公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、经
              理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保;亦不得向前述人
              员的相关人提供贷款、贷款担保。
              前款规定不适用于下列情形:
              (一)公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保;
              (二)公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、
              监事、经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他
              款项,使之支付为了公司目的或者为了履行其公司职责所发生
              的费用;
              (三)如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司
              可以向有关董事、监事、经理和其他高级管理人员及其相关人
              提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷款担保的条件应当是正
              常商务条件。
第 15.13 条   公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到款
              项的人应当立即偿还。
第 15.14 条   公司违反本章程第 15.12 条第一款的规定所提供的贷款担保,
              不得强制公司执行;但下列情况除外:
              (一)向公司或其母公司的董事、监事、经理和其他高级管理
              人员的相关人提供贷款时,提供贷款人不知情的;
              (二) 公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购


                                68
              买者的。
第 15.15 条   本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或提供财产
              以保证义务人履行义务的行为。
第 15.16 条   公司董事、监事、经理和其他高级管理人员违反对公司所负的
              义务时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公
              司有权采取以下措施:
              (一)要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员赔偿由
              于其失职给公司造成的损失;
              (二)撤消任何由公司与有关董事、监事、经理和其他高级管
              理人员订立的合同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人
              明知或者理应知道代表公司的董事、监事、经理和其他高级管
              理人员违反了对公司应负的义务)订立的合同或者交易;
              (三)要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员交出因
              违反义务而获得的收益;
              (四)追回有关董事、监事、经理和其他高级管理人员收受的
              本应为公司所收取的款项,包括(但不限于)佣金;
              (五)要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员退还因
              本应交予公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第 15.17 条   公司应当与每名董事、监事及高级管理人员订立书面合同,其
              中至少应当包括下列规定:
              (一)董事、监事及高级管理人员向公司作出承诺,表示遵守
              《公司法》、《特别规定》、公司章程及其他香港联交所订立的
              规定,并协议公司将享有本章程规定的补救措施,而该份合同
              及其职位均不得转让;
              (二)董事、监事及高级管理人员向公司作出承诺,表示遵守
              及履行本章程规定的其对股东应尽的责任;
              (三)本章程第 21.01 条规定的仲裁条款。
              公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经股
              东大会事先批准。前述报酬事项包括:


                                 69
              (一)作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
              (二)作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报
              酬;
              (三)为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬;
              (四)该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
              除按上述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利
              益向公司提出诉讼。
第 15.18 条   公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规
              定,当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准
              的条件下,有权取得因失去职位或退休而获得的补偿或者其他
              款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一:
              (一)任何人向全体股东提出收购要约;
              (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。控
              股股东的定义与本章程第 7.09 条中的定义相同。
              如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应
              当归那些由于接受前述要约而将其股份出售的人所有,该董
              事、监事应当承担因按比例分发该等款项所产生的费用,该费
              用不得从该等款项中扣除。

                第十六章       财务会计制度与利润分配

第 16.01 条   公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会
              计准则的规定,制定本公司的财务会计制度。
第 16.02 条   公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告,并依法经会计
              师事务所审计。
第 16.03 条   公司董事会应当在每次年度股东大会上,向股东呈交有关法
              律、行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定
              由公司准备的财务报告。该等报告须经会计师事务所审计。
第 16.04 条   公司的财务报告应当在召开年度股东大会的 20 日以前置备于
              本公司,供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提
              及的财务报告。

                                   70
              公司至少应当在股东大会年会召开日前 21 日将前述报告以邮
              资已付的邮件寄给每境外上市外资股股东,受件人地址以股东
              名册上登记的地址为准。
              在符合法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地证券监督
              管理机构的相关规定的前提下,公司可采取公告(包括通过公
              司网站发布)的方式进行。
第 16.05 条   公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还应当
              按国际或境外上市地会计准则编制。如按 2 种会计准则编制的
              财务报表有重要出入,应当在财务报表中加以注明。公司在分
              配有关会计年度的税后利润时,以前述 2 种财务报表中税后利
              润数较少者为准。
第 16.06 条   公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计
              准则及法规编制,同时按国际或者境外上市地会计准则编制。
第 16.07 条   公司在每一会计年度的前 6 个月结束后的 2 个月内公布中期财
              务报告,每一会计年度结束后的 4 个月内公布年度财务报告,
              在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内公
              布季度财务报告。
第 16.08 条   公司除法定的会计账册外,不得另立会计账册。
              公司的资产,不以任何个人名义开立账户存储。
第 16.09 条   公司分配股利(利润)的基本原则为:
              (一)公司充分考虑对投资者的回报,每年按当年实现的母公
              司可供分配利润的规定比例向股东分配股利;
              (二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公
              司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展;
              (三)公司优先采用现金分红的利润分配方式。
第 16.10 条   公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定
              公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上
              的,可以不再提取。
              公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规


                                   71
              定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。公司从
              税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税
              后利润中提取任意公积金。
              公司不得在未弥补上一年度的亏损和提取法定公积金之前向
              股东分配利润。
              公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的
              股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
              股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之
              前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公
              司。
              公司持有的公司股份不得分配利润。
第 16.11 条   公司在分配股利时所依据的税后可分配利润根据下列两个数
              据按孰低原则确定:
              (一)经会计师事务所审计的根据中国会计准则编制的财务报
              表中的累计税后可分配利润数;
              (二)以中国会计准则编制的、已审计的财务报表为基础,按
              照国际会计准则或者境外主要募集行为发生地会计准则调整
              的财务报表中的累计税后可分配利润数。
第 16.12 条   公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
              为增加公司资本。但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
              法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前
              公司注册资本的 25%。
第 16.13 条   资本公积金包括下列款项:
              (一)超过股票面额发行所得的溢价款;
              (二)国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
第 16.14 条   公司可以下列形式分配股利:
              (一)现金;
              (二)股票;
              (三)现金与股票相结合的形式。


                                   72
第 16.15 条   公司利润分配政策为:
              (一)在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配;
              (二)公司现金分红的具体条件和比例:
              公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方
              式分配股利,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现
              的可分配利润的 10%,且最近三年以现金方式累计分配的利润
              不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。公司综合考虑
              所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否
              有重大资金支出安排等因素后,确定现金分红在是次利润分配
              方式中所占比例最低应达到 40%。
              (三)公司发放股票股利的具体条件:
              公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股
              本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
              时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预
              案。
              (四)公司每连续 3 年至少进行一次现金分红分配。公司进行
              利润分配时,现金分红优先于股票股利。
              公司的股利以人民币宣派,对境内法人股以人民币支付,对境
              内上市外资股以美元支付,对 H 股股东以港币支付。人民币与
              美元、人民币与港币的外汇折算率按照股东大会决议日后的第
              一个工作日,中国人民银行公布的兑换汇率的中间价计算。
              股东对其在催缴股款前已缴付任何股份的股款均享有利息,惟
              股东无权就其预缴股款参与其后宣派的股息。
第 16.16 条   公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。
              收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份
              分配的股利及其他应付的款项。
              公司委任的收款代理人应符合上市地法律或者证券交易所有
              关规定的要求。
              公司委任的在香港上市的境外上市外资股股东的收款代理人


                                73
              应当为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。
              在遵守中国有关法律、法规及香港联交所的规定的前提下,对
              于无人认领的股利,公司可行使没收权力,但该权力在适用的
              有关时效届满前不得行使。
              公司有权终止以邮递方式向某境外上市外资股持有人发送股
              息券,但公司应在股息券连续两次未予提现后方可行使此项权
              力。然而,如股息券在初次未能送达收件人而遭退回后,公司
              亦可行使此项权力。
              关于行使权力发行认股权证予持有人,除非公司确实相信原本
              的认股权证已被毁灭,否则不得发行任何新认股权证代替遗失
              的认股权证。
              公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市
              外资股股东的股票,但必须遵守以下的条件:
              (一)有关股份于 12 年内最少应已派发 3 次股利,而于该段
              期间无人认领股利;
              (二)公司于 12 年的期间届满后,于公司上市地的一份或以
              上的报章刊登公告,说明其拟将股份出售的意向,并知会该等
              股份上市的证券交易所。
第 16.17 条   股利分配的审议程序:
              (一)公司的利润分配方案由公司管理层拟定,并经独立董事
              事前认可后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配
              方案的合理性进行充分讨论,形成专项决议后提交股东大会审
              议,独立董事应就利润分配方案发表明确意见。公司在特殊情
              况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
              当年利润分配方案,或公司年度报告期内盈利且累计未分配利
              润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期
              已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比
              低于 30%时,公司利润分配议案提交股东大会审议时,应当为
              投资者提供网络投票便利条件。公司董事会、股东大会应充分


                                   74
               听取独立董事和中小股东意见。独立董事可在股东大会召开前
               向中小股东征集关于利润分配方案的投票权。董事会应主动与
               股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意
               见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
第 16.18 条    公司股利分配方案的实施:
               公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股
               东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第 16.19 条    公司利润分配政策的变更:
               如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变
               化并对公司生产经营造成重大影响,或公司自身经营状况发生
               较大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。
               公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调
               整理由,形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会
               特别决议通过。变更利润分配政策提交股东大会审议前,董事
               会应主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中
               小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。

              第十七章    会计师事务所的聘任及内部审计

第 17.01 条    公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的会计师事务所,审
               计公司的年度财务报告,并审核公司的其他财务报告。公司的
               首任会计师事务所可以由创立大会在首次股东年会前聘任,该
               会计师事务所的任期在首次股东年会结束时终止。创立大会不
               行使前款规定的职权时,由董事会行使该职权。
               公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行
               会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘
               期 1 年,可以续聘。
第 17.02 条    除本章程第 17.05 条所述情形外,公司聘用会计师事务所由股
               东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务
               所。
               公司聘任会计师事务所的聘期,自公司本次年度股东大会结束

                                     75
              时起至下次年度股东大会结束时止。
第 17.03 条   经公司聘用的会计师事务所享有以下权利:
              (一)随时查阅公司的帐簿、记录或者凭证,并有权要求公司
              的董事、经理或者其他高级管理人员提供有关资料和说明;
              (二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师
              事务所为履行职务而必需的资料和说明;
              (三)出席股东会议,得到任何股东有权收到的会议通知或者
              与会议有关的其他信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司
              的会计师事务所的事宜发言。
第 17.04 条   公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
              会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、
              谎报。
第 17.05 条   如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开前,
              可委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间,公司如
              有其他在任的会计师事务所,该等会计师事务所仍可行事。
第 17.06 条   不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东大会
              可在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会
              计师事务所解聘。有关会计师事所如有因被解聘而向公司索偿
              的权利,有关权利不因此而受影响。
第 17.07 条   会计师事务所的报酬或确定报酬的方式由股东大会决定。由董
              事会委任的会计师事务所的报酬由董事会确定。
第 17.08 条   公司聘任、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决
              定,并报中国证券监督管理机构备案。
              股东大会在拟通过决议,聘任一家非现任的会计师事务所以填
              补会计师事务所职位的任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填
              补空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届满的会计师事
              务所时,应当符合下列规定:
              (一)有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,
              应当送给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任


                                76
                的会计师事务所。离任包括被解聘、辞聘和退任;
                (二)如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公
                司将该陈述告知股东,公司除非收到书面陈述过晚,否则应当
                采取以下措施:
              1. 1.在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师事务所
                作出了陈述;
                 2.将该陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东;
                (三)公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款第(二)
                项的规定送出,有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上
                宣读,并可以进一步作出申诉;
                 (四)离任的会计师事务所有权出席以下的会议:
                1.其任期应到期的股东大会;
                2.为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会;
                3.因其主动辞聘而召集的股东大会。
                离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会
                议有关的其他信息,并在前述会议上就涉及其作为公司前任会
                计师事务所的事宜发言。
第 17.09 条     公司解聘或不再续聘会计师事务所,应当提前 30 天事先通知
                会计师事务所,会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计
                师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明有无不当情事。
                会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司住所的方式辞
                去其职务。通知在其置于公司住所之日或者通知内注明的较迟
                的日期生效。该通知应当包括下列陈述:
                (一)认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或债权人交代
                情况的声明;或者
                (二)任何该等应当交代情况的陈述。
                公司收到前款所指书面通知的 14 日内,应当将该通知复印件
                送出给有关主管机关。如果通知载有前款 2 项提及的陈述,公
                司应当将该陈述的副本备置于公司,供股东查阅。公司还应将


                                   77
              前述陈述副本以邮资已付的邮件寄给每个境外上市外资股股
              东,受件人地址以股东的名册登记的地址为准。
              如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述,
              会计师事务所可要求董事会召集临时股东大会,听取其就辞聘
              有关情况作出的解释。
第 17.10 条   公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支
              和经济活动进行内部审计监督。
第 17.11 条   公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实
              施。审计负责人向董事会负责并报告工作。

                     第十八章   公司的合并与分立

第 18.01 条   公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方案,按公司章程
              规定的程序通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、
              分立方案的股东,有权要求公司或者同意公司合并、分立方案
              的股东,以公平价格购买其股份。
              公司合并、分立决议的内容应作成专门文件,供股东查阅。对
              境外上市外资股股东,前述文件还应当以邮件方式送达。
第 18.02 条   公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
              一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个
              以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
              公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表
              及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债
              权人,并于 30 日内在报纸上公告。
              债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告
              之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
              公司不能清偿债务或者提供相应担保的,不进行合并或者分
              立。
              公司合并后,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或
              者新设的公司承继。
第 18.03 条   公司分立,其财产应当作相应的分割。

                                   78
              公司分立,应当由分立各方签订分立协议,并编制资产负债表
              及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债
              权人,并于 30 日内在报纸上公告。
              公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担连带
              责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协
              议另有约定的除外。
第 18.04 条   公司合并或者分立,登记事项发生变更的,依法向公司登记机
              关办理变更登记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立
              新公司的,依法办理公司设立登记。

                    第十九章       公司解散和清算

第 19.01 条   公司有下列情形之一的,应当解散并依法进行清算:
              (一)营业期限届满;
              (二)股东大会决议解散;
              (三)因公司合并或者分立需要解散;
              (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
               (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益
              受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东
              表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
第 19.02 条   公司有前条第(一)项情形的,可以通过修改本章程而存续。
              依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持
              表决权的 2/3 以上通过。
              公司因前条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定解散的,应当
              在 15 日之内成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东
              大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人
              可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第 19.03 条   如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外),
              应当在为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状
              况已经做了全面的调查,并认为公司可以在清算开始后 12 个
              月内全部清偿公司债务。

                                   79
              股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终
              止。
              清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一
              次清算组的收入和支出,公司的业务和清算的进展,并在清算
              结束时向股东大会作最后报告。
第 19.04 条   清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在
              报纸上公告。清算组应当对债权进行登记。
              债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自
              公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。债权人申报债权,
              应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债
              权进行登记。在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
第 19.05 条   清算组在清算期间行使下列职权:
              (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
              (二)通知或者公告债权人;
              (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
              (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
              (五)清理债权、债务;
              (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
              (七)代表公司参与民事诉讼活动。
第 19.06 条   清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当
              制定清算方案,并报股东大会或者有关主管机关确认。
              公司财产按下列顺序清偿:
              (一)支付清算费用;
              (二)支付公司职工工资、社会保险费用和法定补偿金;
              (三)交纳所欠税款;
              (四)清偿公司债务。
              公司财产按前款规定清偿后的剩余财产,由公司股东按其持有
              股份的种类和比例进行分配。
              清算期间,公司不得开展新的经营活动。公司财产在未按照欠


                                 80
              款规定清偿前,不应分配给股东。
第 19.07 条   因公司解散而清算,清算组在清理公司财产、编制资产负债表
              和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当立即向人
              民法院申请宣告破产。
              公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交
              给人民法院。
第 19.08 条   公司清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内收支
              报表和财务账册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者
              有关主管机关确认。
              清算组应当自股东大会或有关主管机关确认之日起 30 日内,
              将前述文件报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司
              终止。
第 19.09 条   清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权
              收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
              清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失
              的,应当承担赔偿责任。
第 19.10 条   公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清
              算。

                  第二十章    公司章程的修订程序

第 20.01 条   公司根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市
              规则及公司章程的规定,可以修改公司章程。
第 20.02 条   有下列情形之一的,公司应当修改章程:
              (一)《公司法》或有关法律、行政法规、公司股票上市地证
              券交易所的上市规则修改后,章程规定的事项与修改后的法
              律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则的规定
              相抵触;
              (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
              (三)股东大会决定修改章程。
第 20.03 条   股东大会决议通过的本章程修改事项应经主管机关审批的,须

                                   81
              报原审批的主管机关批准。涉及公司登记事项的,依法办理变
              更登记。
              董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
              意见修改本章程。
第 20.04 条   章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公
              告。

                     第二十一章        争议的解决

第 21.01 条   本公司遵从下述争议解决规则:
              (一)凡境外上市外资股股东与公司之间,境外上市外资股股
              东与公司董事、监事、经理或者其他高级管理人员之间,境外
              上市外资股股东与境内上市外资股和内资股股东之间,基于公
              司章程、《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利
              义务发生的与公司事务有关的争议或者权利主张,有关当事人
              应当将此类争议或者权利主张提交仲裁解决。
              前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者
              争议整体;所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主
              张的解决需要其参与的人,如果其身份为公司或公司股东、董
              事、监事、经理或者其他高级管理人员,应当服从仲裁。
              有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决;
              (二)申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其
              仲裁规则进行仲裁,也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲
              裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁
              后,对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
              如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可
              以按香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在
              深圳进行;
              (三)以仲裁方式解决因(一)项所述争议或者权利主张,适
              用中华人民共和国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外;
              (四)仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。

                                  82
第 21.02 条   不涉及第 21.01 条所述的争议,当事人可以选择以诉讼或仲裁
              方式解决。

                      第二十二章        通知和公告

第 22.01 条   公司的通知以下列方式发出:
              (一)书面方式
                 1、以专人送出;
                 2、以邮寄方式送出;
                 3、以电子邮件方式;
                 4、以公告方式发出;
                 5、以传真方式发出。
              (二)口头方式
                 1、当面口头方式;
                 2、电话方式。
              (三)在符合法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地证
              券监督管理机构的相关规定的前提下,以在公司、上海证券交
              易所及香港联交所指定的网站上发布的方式进行;以及
              (四)公司股票上市地证券监督管理机构认可的或本章程规定
              的其他形式。
第 22.02 条   公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相
              关人员收到通知。
第 22.03 条   公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召开董
              事会的会议通知,以书面方式发出。公司召开临时董事会的会
              议通知,以书面或口头方式发出。公司召开监事会的会议通知,
              以书面方式发出。公司召开临时监事会的会议通知,以书面或
              口头方式发出。
第 22.04 条   公司通知以专人送出的,由被送人在送达回执上签名(或盖
              章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮寄方式发
              出的,自交付邮局之日起五个工作日为送达日期;公司通知以
              电子邮件方式发出的,以电子邮件进入被送达人提供的电子数

                                   83
              据交换系统的日期为送达日期;公司通知以公告送出的,第一
              次公告刊登日为送达日期;公司通知以传真方式发出的,发送
              的传真机记录显示发出的日期为送达日期。
第 22.05 条   公司发给境外上市外资股股东的通知,如以公告方式发出,则
              按当地上市规则的要求于同一日通过香港联交所电子登载系
              统向香港联交所呈交其可供即时发表的电子版本,以登载于香
              港联交所的网站上。公告亦须同时在公司网站登载。此外,必
              须根据每一境外上市外资股股东名册登记的地址,由专人或以
              预付邮资函件方式送达,以便股东有充分通知和足够时间行使
              其权利或按通知的条款行事。
              公司的境外上市外资股股东可以书面方式选择以电子方式或
              以邮寄方式获得公司须向股东寄发的公司通讯,并可以选择只
              收取中文版本或英文版本,或者同时收取中、英文版本。也可
              以在合理时间内提前给予公司书面通知,按适当的程序修改其
              收取前述信息的方式及语言版本。
第 22.06 条   对任何没有提供登记地址的股东或因地址有错漏而无法联系
              的股东,只要公司在公司的法定地址把有关通知陈示及保留满
              24 小时,该等股东应被视为已收到有关通知。
              对于联名股东,公司只须把通知、资料或其他文件送达或寄至
              其中一位联名持有人。
第 22.07 条   股东或董事向公司发送的任何通知、文件、资料或书面陈述,
              可由专人或以挂号邮件方式送往公司之法定地址,或将之交予
              或以挂号邮件方式送予公司的登记代理人。
              股东或董事如要证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面
              陈述,须提供该有关的通知、文件、资料或书面陈述已在指定
              时间内以通常的方式送达或以预付邮资的方式寄至正确的地
              址的证据。
第 22.08 条   即使前文明确规定要求以书面形式向股东提供和/或派发公司
              通讯,就公司按照联交所上市规则要求向股东提供和/或派发公


                                84
                 司通讯的方式而言,如果本公司按照相关法律法规和不时修订
                 的联交所上市规则的有关规定,获得了股东的事先书面同意或
                 默示同意,则本公司可以以电子方式或以在本公司网站发布信
                 息的方式,将公司通讯发送给或提供给本公司股东。公司通讯
                 包括但不限于:通函,年报,中报,季报,股东大会通知,以
                 及联交所上市规则中所列其他公司通讯。
第 22.09 条      公司指定《上海证券报》和《香港商报》为刊登公司公告和其
                 他需要披露信息的报刊。公司信息披露的网站为
                 http://www.sse.com.cn 及香港联交所网站。
                 如根据公司章程应向境外上市外资股股东发出公告,则有关公
                 告同时应根据联交所上市规则所规定的方法刊登。

                            第二十三章      附则

第 23.01 条      本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程
                 有歧义时,以在公司登记管理机关最近一次核准登记后的中文
                 版章程为准。其他语种的版本与中文版本产生歧义时,以中文
                 版本为准。
第 23.02 条      本章程如无特殊说明,所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本
                 数;“不满”、“以外”不含本数。
第 23.03 条      下列名词和词语在本章程内具有如下意义,根据上下文具有其
                 他意义的除外:
“控股股东”     是指本章程第 7.09 条定义的人员。
“实际控制人”   是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,
                 能够实际支配公司行为的人。
“关联关系”     是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
                 与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司
                 利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同
                 受国家控股而具有关联关系。
“章程”或“本章 本公司章程
程”

                                      85
“公司”或“本公 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司
司”
“子公司”       包括全资子公司、控股子公司
“董事会”       本公司董事会
“董事长”       本公司董事会的董事长
“董事”         本公司的董事
“监事会”       本公司监事会,根据中国法律,监事会负责监察公司的董事会
                 及其成员、经理及其他高级管理人员
“监事”         本公司的监事会成员
“人民币”       中国的法定货币
“秘书”         本公司董事会委任的公司董事会秘书
“中国”         中华人民共和国
“中国法律”     中国宪法或任何在中国生效的法律、法规、条例规定(视其文
                 义所需而定)
“《公司法》”   2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八
                 次会议通过并于 2006 年 1 月 1 日起施行、经 2013 年 12 月 28
                 日修订之《中华人民共和国公司法》
“《证券法》”   2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八
                 次会议通过并于 2006 年 1 月 1 日起施行、经 2013 年 6 月 29
                 日、2014 年 8 月 31 日修订之《中华人民共和国证券法》
“《特别规定》” 1994 年 7 月 4 日国务院第 22 次常务会议通过并施行之《国务
                 院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
“《必备条款》” 1994 年 8 月 27 日国务院证券委、国家体改委发布之《到境外
                 上市公司章程必备条款》
“《章程指引》” 2014 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会印发的《上市公司
                 章程指引(2014 年修订)》
“上交所上市规 《上海证券交易所股票上市规则》
则”
“香港股东名册” 指依据本章程规定存放在香港的股东名册部分


                                      86
“香港联交所”   香港联合交易所有限公司
“ 联 交 所 上 市 规 香港联合交易所有限公司证券上市规则
则”
“仲裁机构”     中国国际经济贸易仲裁委员会或香港国际仲裁中心
“特别决议”     指经由出席的股东三分之二以上表决通过的决议
“普通决议”     指经由出席的股东半数以上表决通过的决议
第 23.04 条      董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章
                 程的规定相抵触。
第 23.05 条      本章程中所称“会计师事务所”的含义与“核数师”相同。
第 23.06 条      本章程的解释权属于公司董事会,修改权属于股东大会。
第 23.07 条      本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
                 议事规则。
                 该等议事规则与本章程规定不一致的,以本章程为准。




                                           内蒙古伊泰煤炭股份有限公司
                                                 董事长:张东海


                                                二○一六年八月十五日




                                     87

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