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个股公告正文

泰胜风能:2015年年度报告

日期:2016-04-22附件下载

                       上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文




上海泰胜风能装备股份有限公司

       2015 年度报告
            2016-022




          2016 年 04 月



                                                                     1
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                   第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人柳志成、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人(会计主管

人员)曹友勤声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实

质承诺,敬请投资者注意投资风险。

    1、主要原材料价格大幅波动的风险

    风电设备、海洋工程等产品的主要原材料包括:钢材、法兰、油漆、焊材

以及零配件,其中钢材成本为公司产品的主要成本。公司现有产业的上游行业

为钢铁行业,目前国内铁矿石依赖于国外进口,铁矿石价格的上涨将传导到钢

铁产品价格上,引起钢铁价格波动。目前看来,未来钢材价格存在大幅波动的

可能,因此,钢材价格的波动将给本公司带来成本压力,可能导致本公司的营

业收入波动。公司采取了以销定产的经营模式,尽可能锁定原材料成本,抵消

部分原材料价格波动对利润的影响,同时良好的供应商管理也将为公司控制本

项风险提供辅助作用。此外,对于上述措施无法规避重大风险的项目,公司将

有选择的开展套期保值业务。

    2、客户工程项目延期的风险

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    风力发电、海洋工程,特别是海洋工程,投资量大、周期长,诸多不确定

性因素都可能将导致工程延期。风电设备及海洋工程产品体积巨大,移动储存

成本很高,完工后需要大型堆场或码头停靠,若完工后没有按时运送或项目业

主延迟提货,将可能导致后续产品无法推进,并对公司日常资金流转造成压力,

使公司生产经营受到影响。公司正在不断加强对项目及客户信用的评估,不断

完善合同评审工作,构建健康、合理的销售体系,预防或减少相关风险的发生。

公司已对部分项目计提合理存货减值准备。

    3、市场竞争的风险

    无论在风电领域还海洋工程领域,竞争对手都日益强大,企业竞争压力将

持续存在,公司面临一定的市场竞争风险。公司将从自身角度出发,不断提升

产品质量、提高品牌知名度,开展技术创新工作,在优势地区充分发挥优势力

量,保证充分的竞争力。

    4、跨区域、跨国管理的风险

    目前,公司除上海市金山本部外,已设立的生产型子公司分布于江苏东台、

内蒙古包头、新疆哈密、内蒙古呼伦贝尔、加拿大安大略省、江苏启东等地。

由于下设子公司分布区域较广,以及境内外环境的差异,跨区域、跨国管理难

度加大,业务规模的扩大使得公司组织架构和管理体系日趋复杂。公司从 2013

年起正在探索建立更加科学、合理、适应公司实际经营的管理体系,制定完善

的约束机制,保障公司安全高效运行,控制并降低经营风险。

    5、新业务带来的风险

    公司已经或即将涉入海洋工程、风电场、风电运营维护等新的业务领域,


                                                                                       3
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这些业务领域与公司原有主营业务有较大差异,可能给公司带来新的技术风险、

人力资源管理风险、经营风险及管理风险。请投资者关注公司相关临时公告中

所揭示的风险。一方面,公司通过留住并招聘专业人才,帮助公司加快适应新

的业务;另一方面,公司管理层已针对各项新业务或各业务公司初步制定了涉

及财务管理、人力资源、采购、销售、技术质量等一系列内容的试行制度,通

过创新的和探索寻求合理的管控模式。

    6、行业政策变化的风险

    目前,无论是风力发电,还是海洋工程,未来均有广阔的发展前景,我国

也制订了相应的风电长期发展规划及海洋经济战略规划,国家对风电行业、海

洋工程产业的发展总体是给予积极、长期地鼓励。但由于电力行业及海洋工程

行业与国家宏观经济形势、行业政策的关联度较高,国家出于对宏观经济调控

的需要,可能会出台阶段性指导性文件,出现不利于行业发展的政策因素,因

而公司经营存在一定的政策风险。公司会根据政策导向适当的调整业务内容和

业务范围规避短期政策风险。

    7、汇率波动的风险

    随着公司向海上风电、风电场运营维护、海洋工程等新业务逐步延伸,以

及原有主业在海外拓展工作的顺利进行,并且这种趋势将可能继续延续。汇率

波动给公司的影响将逐步显现并增大。为应对相关风险,公司通过远期汇率锁

定等方法规避汇率波动给公司带来的风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以实施 2015 年度权益分配

方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元(含


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税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。




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                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 9

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 13

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 16

第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 35

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 55

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 61

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 61

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 62

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 68

第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 75

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 175




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                   释义项                 指                              释义内容

泰胜风能、上海泰胜、公司、本公司          指   上海泰胜风能装备股份有限公司

东台泰胜                                  指   上海泰胜(东台)电力工程机械有限公司

包头泰胜                                  指   包头泰胜风能装备有限公司

新疆泰胜                                  指   新疆泰胜风能装备有限公司

呼伦贝尔泰胜                              指   呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司

                                               加拿大泰胜新能源有限公司(TSP RENEWABLE ENERGY
加拿大泰胜、加拿大泰胜新能源              指
                                               (CANADA) CORPORATION)

泰胜加拿大塔架公司、加拿大生产基地        指   泰胜加拿大塔架有限公司(TSP CANADA TOWERS INC.)

蓝岛海工                                  指   南通蓝岛海洋工程有限公司

巴里坤泰胜                                指   巴里坤泰胜新能源有限公司

泰胜风能技术                              指   泰胜风能技术(上海)有限公司

泰胜风电技术                              指   上海泰胜风电技术有限公司

阿勒泰泰胜                                指   阿勒泰泰胜新能源装备有限公司

吉木乃泰胜                                指   吉木乃泰胜新能源发电有限公司

河北泰胜                                  指   河北泰胜风力发电设备有限公司

内蒙古泰胜新能源                          指   内蒙古泰胜新能源有限公司

玉环泰胜                                  指   玉环泰胜风力发电有限公司

木垒泰胜                                  指   木垒泰胜风能装备有限公司

木垒泰胜新能源                            指   木垒泰胜新能源有限公司

吐鲁番泰胜                                指   吐鲁番泰胜风能装备有限公司

吐鲁番泰胜新能源                          指   吐鲁番泰胜新能源有限公司

                                               公司向窦建荣发行股份及支付现金购买蓝岛海工 49%股权并向上海
资产重组项目、发行股份购买资产并募集配
                                          指   泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划非公开发行股份募
套资金事项
                                               集配套资金暨关联交易事项

公司第一期员工持股计划、泰胜风能-第一期
                                          指   上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划
员工持股计划

风机塔架、风力发电机组塔架、塔架、塔筒    指   本公司主要产品,风力发电设备主要部件之一

中国证监会                                指   中国证券监督管理委员会

交易所                                    指   深圳证券交易所

中登公司                                  指   中国证券登记结算有限责任公司


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董事会     指   上海泰胜风能装备股份有限公司董事会

股东大会   指   上海泰胜风能装备股份有限公司股东大会

公司章程   指   上海泰胜风能装备股份有限公司章程

元         指   人民币元




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 泰胜风能                                 股票代码                 300129

公司的中文名称           上海泰胜风能装备股份有限公司

公司的中文简称           泰胜风能

公司的外文名称(如有)   Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co., Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)TSP

公司的法定代表人         柳志成

注册地址                 上海市金山区卫清东路 1988 号

注册地址的邮政编码       201508

办公地址                 上海市金山区卫清东路 1988 号

办公地址的邮政编码       201508

公司国际互联网网址       http://www.shtsp.com/

电子信箱                 tspzhqb@263.net


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                邹涛                                      陈杰

联系地址                            上海市金山区卫清东路 1988 号              上海市金山区卫清东路 1988 号

电话                                021-57243692                              021-57243692

传真                                021-57243692                              021-57243692

电子信箱                            etaoo@163.com                             chenjie@shtsp.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                     《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           http://www.cninfo.com.cn/

公司年度报告备置地点                             上海市金山区卫清东路 1988 号,公司证券部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所




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会计师事务所名称               上会会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址           上海市静安区威海路 755 号 20 楼

签字会计师姓名                 张健 陶喆

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

     财务顾问名称              财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                 持续督导期间

安信证券股份有限公司     深圳市福田区金田路 4018 号安      朱峰、肖江波             自 2015 年 11 月 4 日起,应当不
                         联大厦 35 层、28 层 A02 单元                               少于一个会计年度。


五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2015 年              2014 年             本年比上年增减           2013 年

营业收入(元)                   1,596,976,578.89       1,438,186,434.41                 11.04%     1,079,253,554.29

归属于上市公司股东的净利润        169,405,196.13          97,065,836.34                  74.53%        77,404,678.70
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经      160,335,176.94          94,560,027.01                  69.56%        74,967,355.34
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额         62,088,541.20          72,685,901.27                  -14.58%       65,455,314.11
(元)

基本每股收益(元/股)                          0.26                  0.15                73.33%                   0.12

稀释每股收益(元/股)                          0.26                  0.15                73.33%                   0.12

加权平均净资产收益率                       10.72%                   6.54%                 4.18%                  5.48%

                                    2015 年末            2014 年末           本年末比上年末增         2013 年末
                                                                                    减

资产总额(元)                   3,110,091,049.20       2,771,056,609.85                 12.23%     2,378,306,839.90

归属于上市公司股东的净资产       1,962,728,675.53       1,514,648,127.40                 29.58%     1,444,514,328.23
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                 单位:元

                                    第一季度               第二季度               第三季度             第四季度

营业收入                             257,455,798.90         434,642,107.52         442,470,719.64       462,407,952.83

归属于上市公司股东的净利润            19,459,522.17          56,539,963.70          44,865,748.92        48,539,961.34


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归属于上市公司股东的扣除非经
                                       18,876,229.85        55,765,503.15        43,390,060.07           42,303,383.87
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额          107,369,555.42          -32,828,431.01      -120,241,707.47         107,789,124.26

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元

                    项目                  2015 年金额        2014 年金额         2013 年金额              说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -211,333.64          -71,575.25           60,939.93
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         3,704,619.12       3,291,544.22         2,921,293.91
受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保                                                                主要为公司购买理
值业务外,持有交易性金融资产、交易性                                                                财产品产生的投资
金融负债产生的公允价值变动损益,以及         7,079,233.39        -134,693.41           136,358.78 收益及办理远期结
处置交易性金融资产、交易性金融负债和                                                                售汇业务形成的公
可供出售金融资产取得的投资收益                                                                      允价值变动收益。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出           174,745.36          62,265.04           362,921.96

减:所得税影响额                             1,677,695.04         432,330.50           967,149.72

     少数股东权益影响额(税后)                   -450.00         209,400.77            77,041.50

合计                                         9,070,019.19       2,505,809.33         2,437,323.36          --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用

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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

(一)报告期内公司所从事的主要业务
    1、风力发电设备、辅件、零件及各类海洋工程设备
    风力发电设备、辅件、零件业务方面,主要产品为自主品牌的陆上风电塔架和海上风电塔架、导管架、管桩及相关辅件、
零件,该产品是陆上及海上风力发电机组的主要部件之一,主要起支撑作用;海洋工程设备业务方面,目前公司主要产品为
海洋工程平台、相关辅件、零件以及用于海洋工程的各类钢结构件,相关产品作用涵盖海洋工程的各个方面,视具体订单而
有所不同。上述业务经营模式主要是以销定产。主要业绩驱动因素为订单量、销售价格、原材料价格及收入确认时点等。
    报告期内,销售风力发电设备产品实现收入144,710.95万元,占公司营业收入总额的90.62%,占比较上年同期增加
23.67%;海洋工程设备产品实现收入5,941.91万元,占公司营业收入总额的3.72%。
    2、公司正在开展风电运营维护、风电场开发建设等业务,目前对公司影响较小,未认定为主要业务。
(二)行业格局与趋势
    1、风电行业
   (1)国内风电行业
    根据国家能源局统计数据,2015年我国新增风电装机容量3297万千瓦,新增容量再创历史新高;累计并网容量达1.29亿
千瓦,占全部发电装机容量的8.6%,提高1.6%。然而,新增装机容量的大幅增长及电网建设的相对滞后给风电并网消纳带
来了更大的压力。据国家能源局统计数据,2015年,全国风电平均利用小时数为1728小时,同比下降172小时。弃风限电形
势加剧,全年弃风电量339亿千瓦时,同比增加213亿千瓦时,平均弃风率达15%。
    基于国家对风电行业发展的长期规划、目标以及风电行业目前面临的一些突出现实问题,我们认为未来风电行业将继续
保持相对平稳的增长,并逐步由规模扩张向高效利用转变;风电发展的重点区域将由弃风限电比较突出的“三北”地区、西部
地区向送电条件较好的中东部地区、南部地区转移;分散式接入风电项目及海上风电项目将迎新的发展契机。
   (2)全球风电市场
    2015年,全球风电产业新增装机63,013MW,年度市场增长率达22%,虽然中国国内风电市场的较快增长是其主要驱动
力量,但海外风电市场整体新增装机30GW以上,仍凸显了其稳定性和市场价值。基于海外政治经济因素的影响以及中国制
造业的成本优势,未来海外市场的部分产能仍将转移至国内,为具备国际竞争实力、拥有优质客户资源的国内风电企业带来
较大的发展空间;同时国内风电企业也将进一步走出国门,充分参与国际竞争。
   (3)海上风电行业
    海上风电具有资源丰富、发电利用小时数高、邻近经济发达区域且不占用土地和适宜大规模开发等特点,已成为国内风
电行业发展的新方向、新亮点。国家目前对海上风电的发展有着积极、广阔的规划目标,有着明确的价格及补贴政策,且政
策力度持续加强。虽然海上风场规划与海洋功能区划、海岸线开发规划、国防用海规划以及海洋生态保护等方面的协调难度
较大,建设难度高,开发进度与规划存在较大的差距,但项目的核准及建设速度正在逐步加快,市场空间将进一步打开。较
早参与市场、具备核心竞争力的风电企业的竞争优势将会凸显。
   (4)国内风电设备行业的竞争格局
    国内风电设备行业产业集中度得到进一步提升,但竞争依然激烈和残酷。由于目前风电项目核准政策的调整、市场开发
程度、弃风限电程度等因素,导致国内市场发展呈现着区域的不平衡,低价竞争及价格战仍有抬头之势。风电市场的调整将
进一步带动行业的洗牌和整合。
    公司通过不断完善市场布局,积极推动产业升级,有效整合市场资源,仍然保持着在本行业的领先地位。
    2、风电运营维护行业
    国内风电行业“重建设、轻维护”的发展模式将逐步改变。数量庞大的已运行风电机组为风电运维行业带来巨大的市场
空间,传统风电运维服务业务方兴未艾,风电场增值服务仍有较大空白。公司较早关注到风电运营维护行业的市场机遇及发


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展潜力,正通过独家、代理和合作协议等形式在相关技术领域获得有价值的产品、技术、专利,并持续地发现这些可能的技
术,用于改造和提升风力发电机组效率和风电场的收益;通过持续发展,拟成为中国风电市场可信赖的和首选的风电发电技
术改造市场合作伙伴,并成为市场上风力发电机组效率技术改进、升级的方案提供者,除了后发电市场,在新装机市场也将
成为新技术、新方案的提供者,为风力机发电效率的提升、控制策略的提升提供技术支持。
    3、海洋工程行业
    海洋经济的潜力巨大。虽然目前国际油价的大幅波动使得以石油、天然气为产品的传统海洋工程行业极度低迷,但海洋
渔业养殖、海岛建设等方面仍有较大市场空间。公司在大力开拓海上风电市场的同时,将兼顾海工业务的产业协同,促进管
理团队的有机融合,保持在海洋工程行业中一定的市场地位。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


   主要资产                                                   重大变化说明



固定资产            无重大变化

无形资产            无重大变化

在建工程            比年初数减少 62.43%,主要为在建工程完工转入固定资产。

货币资金            比年初数减少 56.19%,主要为:1、报告期末公司尚未赎回的理财产品计入其他流动资产;2、用于固定
                    资产、无形资产购建的现金支出;3、购买子公司少数股东权益所支付的现金。

应收票据            比年初数增加 107.37%,主要为客户以票据支付货款的结算方式的增加。

应收账款            比年初数增加 67.34%,主要为销售收入增加,客户付款期延长而增加。

预付账款            比年初数增加 108.88%,主要为公司本期原材料采购及订购设备的预付款项的增加。

其他应收款          比年初数增加 30.77%,主要为公司支付的投标保证金等款项的增加和子公司蓝岛海工应收租赁费的增加。

其他流动资产        比年初数增加 970.61%,主要为本期购买的银行理财产品的增加。

投资性房地产        比年初数减少 72.36%,主要为公司固定资产出租的减少。

递延所得税资产      比年初数增加 79.84%,主要为应收款项坏账准备、存货等资产计提资产减值准备的增加。


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                               保障资产                     境外资产占   是否存在
                                                       运营
资产的具体内容   形成原因        资产规模   所在地             安全性的       收益状况      公司净资产   重大减值
                                                       模式
                                                               控制措施                       的比重       风险

加拿大泰胜新能                   6035.11    加拿大安                         本年净亏损
                 对外投资                                                                     3.07%         是
  源有限公司                       万元     大略省                           2452.05 万元


三、核心竞争力分析

    报告期内,公司的核心竞争力未发生重大改变且得到进一步提升。公司核心竞争力主要体现在以下方面:


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   (一)公司产品创新能力强,产品持续升级
    通过成功收购蓝岛海工,公司已实现从陆上风电塔架的传统制造业,至海上风电装备(包括塔架、导管架、管桩等)、
海洋工程等高端装备制造业的产业升级。公司已生产海上4MW、5MW、6MW及日本浮体式海上风机塔架,3MW、6.5MW
海上风电导管架,批量的海上风电管桩,并已完成静海101海洋工程平台的建造。通过后续技改项目的实施,将进一步提升
公司在高端产品方面的批量化生产能力及国际标准化程度。
   (二)公司资质优良
    公司自身体系建设已日益完善,已通过ISO9001质量管理体系认证、ISO3834-2焊接质量管理体系认证、ISO14001环境
管理体系认证、OHSAS18001职业健康和安全管理体系认证、EN1090-1&2欧盟钢结构制作资质认证、日本建筑钢结构制作
资质大臣认定,并获得大量国内外知名企业的供应商认证。
   (三)公司与国内外重要客户有长久的合作关系,产品质量优良,品牌享誉海内外
    公司与众多国内外整机制造商及风电场业主建立了长期合作关系,在风机塔架行业形成了较高的知名度和良好的信誉
度。在风机塔架制造领域,拥有自主品牌的国内企业很少,公司自主品牌“TSP”、“泰胜”的塔架产品经过多年的实践证明,
产品质量优良,产品受到国内外风电整机厂商的可,在风能装备行业享有较高的品牌美誉度。
   (四)公司拥有经营业务相关的技术优势
    风机塔架拥有一定的技术壁垒,高端风电装备要求更高,如:法兰平面度要求、法兰的内倾量要求、焊缝的棱角要求、
错边量控制、厚板焊接和防腐要求等方面,而在海上风电装备上,相关工艺难度会进一步大幅提高,公司在本领域中拥有较
强的技术优势。
   (五)公司的市场份额大,有较强的议价能力
    风电设备行业具备“大市场、小企业”的特征,凭借上述优势以及公司良好的生产基地布局,公司长期在国内风电塔架行
业居于领先地位,占据着相对较大的市场份额,具备较强的竞争优势,在重点区域拥有较强的议价能力。




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                                   第四节 管理层讨论与分析

一、概述

    1、报告期内主要业务回顾
    公司是国内领先的风力发电机组配套塔架制造商,通过优势资源聚集及产业拓展,基本完成了在风电行业内集技术研发、
零部件供应、风电场开发、风电场技术服务为一体的纵向产业链布局,以及横向上对海上风电装备、海洋工程装备等高端装
备制造业延伸。报告期内,公司主要工作是对产业链布局的进一步完善和对内外部资源的整合优化。
    2015年度,受陆上风电电价下调预期影响,国内陆上风电市场出现了“抢装”现象,新增装机容量达3297万千瓦并创历
史新高,风电市场景气度大幅提升;国内海上风电市场已快速启动,江苏、福建两大重点海上风电建设省份有多个项目建成、
在建、待核准或开展前期工作;海洋工程行业受国际油价波动的影响较为低迷。公司董事会、管理层延续了既定的发展战略,
在保持传统风电塔架业务良性发展的基础上,通过资本化运作进一步整合高端装备制造方面的资源,不仅在报告期内取得了
良好的业绩,也为公司中长期发展打下了良好的基础。
   (1)经营情况
    本报告期,公司总体经营情况良好,订单充足、原材料价格低位运行、成本控制得当、毛利有所提升、产量进一步提高。
    公司2015年共生产各类塔架1,289台套,销售各类塔架1,096台套;实现营业收入159,697.66万元,比上年同期增加15,879.01
万元,增幅为11.04%,其中:实现内销收入140,226.30万元,比上年同期增加39,572.51万元,增幅为39.32%;实现归属于母
公司所有者的净利润16,940.52万元,比上年同期增加7,233.94万元,增幅为74.53%。
   (2)募集资金及募投项目进展情况
    2015年度,公司在资金募集及募集资金或超募资金使用方面的工作情况如下:
    1)蓝岛海工是“3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”的实施主体及实施地点,其在报告期内积极参与了海
上风电装备市场竞争,在完成以往年度遗留的海洋工程及海上风电订单的基础上,通过新的海上风电批量订单及试验性订单
积累了充分的技术经验及市场资源,获得了良好的收益。
    报告期内,公司出于资源整合及优化管理等方面考虑,采用发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方式完成了
对蓝岛海工剩余49%股权的收购,蓝岛海工成为公司全资子公司。
    在上述重组交易中,公司使用“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”专户资金中剩余的1502.41万元及全部
利息支付了上述重组交易之现金对价,不足部分由公司以自有资金支付。截至2015年12月31日,上述现金对价已支付完毕,
“3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”整体投入全部完成,收益情况基本达到预期。
    上述重组交易中的配套募集资金,扣除发行费用后的募集资金净额为人民币171,865,170.62元,将用于蓝岛海工“重型装
备产业协同综合技改项目”。该项目的实施,将进一步整合蓝岛海工现有资源,升级设备设施,优化工艺流程,全面提升蓝
岛海工海上风电装备批量化生产能力和国际市场竞争实力。
    2)新疆泰胜“2.5MW-5MW风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资计划已经完成并已达或超过盈利预期,成为公
司重要的利润贡献单位。报告期内,新疆泰胜产量得以充分释放,是公司业绩提升的重要影响因素。
    3)呼伦贝尔泰胜“2MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”及泰胜加拿大塔架公司“风机塔架生产厂投资建设
项目”在2015年处于停产整顿待启动状态。公司仍然看好国内呼伦贝尔地区及海外北美市场的前景和潜力,公司一方面维持
着停产状态,以降低运营成本;同时也在进一步研究上述地区的市场变化,解决原先遇到的困境(如加拿大劳工问题等),
保证相关市场启动或相关困难解决后能够迅速启动,参与市场竞争。
    详细数据请参阅本报告“第四节 管理层讨论与分析”之“五、投资状况分析”之“5、募集资金使用情况”。
   (3)体系建设情况
    2015年度,公司体系建设工作有条不紊的持续推进。在母公司层面,通过了H等级日本钢结构制作许可的认证,组织多
名焊工通过日本JIS焊工资格的复评考试;通过了ISO3834国际焊接质量管理体系和EN1090欧盟钢结构制作资质的复评换证;
一如既往的顺利通过了ISO9001&ISO14001&OHSAS18001的年度审核;通过了德国NORDEX的供应商审核。子公司方面,


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新疆泰胜通过了ISO9001的复评换证工作;包头泰胜通过了VESTAS的客供和自供塔筒的供应商资格审核。
   (4)内部经营管理情况
    公司总部管理模式及对子公司的管控模式已基本构建完毕。报告期内,公司通过不断细化母子公司之间、各级部门之间
的审批流程、报告制度及沟通体系,强化对各子公司市场、财务、采购、人力资源等重要环节的集中控制、统筹管理和科学
调配,降低公司的整体管理成本和运营风险,实现内外部资源的平台共享和效用最大化。最新设立以及收购的子公司正在逐
步纳入到公司整体经营管理体系中。
   (5)技术研发及知识产权情况
    1)公司2015年度内继续实施或新确立的研发项目共计8项,分别为:海上风力发电机塔架焊接技术研发、S420级钢风
机塔架新产品研发、风力机塔架平台新型联接方式的研发、风机塔架门框新产品研发、海上风机塔架过渡段的研发、V100
风机塔架新产品研发、海上风电导管架新产品研发、III类压力容器资质取证及产品延伸开发。
    2)公司在2015年新取得光伏风力发电机组(ZL 201520272411.6)、用于风电塔筒的爬梯(ZL 201520274194.4)、用于
H型平台梁的焊接夹具(ZL 201520287238.7)、塔架支架(ZL 201520691092.2)、太阳能电池板固定装置和包括其的风力
发电机塔架(共三项,专利号分别为ZL 201520789606.8、ZL 201520788646.0、ZL 201520788648.X)、激光雷达监测系统
(ZL201520504102.7)等多个实用新型专利。光伏风力发电机组(201510215838.7)发明专利已进入实际审查阶段。Wind turbine
generator yaw correction system and Method for operating WTG yaw correction system(风力发电机偏航矫正系统和运行风机偏
航矫正系统方法,申请号PA201470455)正在申请丹麦专利,已通过实质审查阶段,并通过专利合作条约(PCT)国际阶段
的申请,正在筹划欧盟及北美等国国家专利申请阶段。
    3)公司品牌(商标)的长效化管理。
    首先,继续跟进“TSP”、“泰胜”商标的全类别注册保护工作;其二,加强“TSP”商标作为上海著名商标的宣传和使用;
其三,公司“TSP”商标在2015年年初还被认定为风力发电设备、风力动力设备、风力机和其配件商品上的驰名商标,相关认
定工作正式完成;其四,开展应用于风电运营维护领域的商标的注册工作(证书预计将在2016年度取得)。
   (6)业务拓展及产业链延伸
    1)风电运营维护业务:公司风电运营维护业务目前主要为偏航误差校正业务,业务推广两年以来,部分风电场业主及
整机制造商已逐步认识到偏航误差对发电量的影响,并初步认可了公司偏航误差校正业务理念及技术。2015年度,公司风电
运营维护业务对外销售有明显发展,实现了多种形式的对外销售或服务,为国华、国电、东汽、湘电、海装、联合动力、华
锐、新疆特变电工、宁夏嘉泽等客户提供了产品或服务,并有多家潜在客户正与公司进行前期洽谈工作。目前,公司数据服
务器已经建立,现场数据自动回传到服务器,进行安全存贮,自动数据分析,并每天自动提供当前正在进行测量的设备的数
据情况。业务相关的其他针对性技术研发和专利申报工作也有所进展,包括:Wind turbine generator yaw correction system and
Method for operating WTG yaw correction system(风力发电机偏航矫正系统和运行风机偏航矫正系统方法)专利申请、激光
雷达监测系统专利申请、改进开发了GPS对中校正方法与工具等。
    2)风电场项目开发业务:巴里坤泰胜新能源公司、吉木乃泰胜新能源公司开拓新疆风电运营市场的相关前期工作仍在
积极推进。公司在2015年度新设立了全资子公司玉环泰胜、木垒泰胜新能源公司、吐鲁番泰胜新能源公司,并与宁夏绿清新
能源发展有限公司共同出资设立了内蒙古泰胜新能源公司(公司持股比例为80%),广泛寻找各地优质风电资源,拓展风电
场项目开发业务。当然,公司短期风电场项目开发亦有自身侧重点,基于当前国内部分地区弃风限电情况及公司自身能力,
公司在分散式风电项目上投注了更多的精力。我们已经为首个分散式风电项目做好了大量前期工作,目前进展顺利。


二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。




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2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                                   单位:元

                                       2015 年                                   2014 年
                                                                                                              同比增减
                             金额           占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计             1,596,976,578.89                100%       1,438,186,434.41               100%             11.04%

分行业

工业                     1,533,255,418.66               96.01%      1,422,698,082.86              98.92%             7.77%

贸易                        21,593,454.18               1.35%           9,706,382.40               0.67%           122.47%

技术服务                       553,868.01               0.03%

租赁服务                    41,573,838.04               2.60%           5,781,969.15               0.40%           619.03%

分产品

塔架和基础环             1,447,109,506.88               90.62%      1,170,182,768.24              81.37%            23.67%

海工类平台                  59,419,102.66               3.72%        243,082,764.77               16.90%           -75.56%

加工收入                    26,093,988.61               1.63%           3,235,272.74               0.22%           706.55%

租金收入                    41,573,838.04               2.60%           5,781,969.15               0.40%           619.03%

废料收入                     8,044,553.33               0.50%           8,658,265.41               0.60%            -7.09%

其他                        14,735,589.37               0.92%           7,245,394.10               0.50%           103.38%

分地区

内销                     1,402,262,993.33               87.81%      1,006,537,874.54              69.99%            39.32%

外销                       194,713,585.56               12.19%       431,648,559.87               30.01%           -54.89%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本           毛利率
                                                                              同期增减         同期增减         期增减

分行业

工业                1,533,255,418.66 1,057,844,705.00            31.01%             7.77%            -5.16%          9.41%

租赁服务              41,573,838.04      8,756,221.73            78.94%           619.03%          383.93%          10.23%

分产品

塔架和基础环        1,447,109,506.88   991,378,683.78            31.49%            23.67%            8.65%           9.47%

租赁服务              41,573,838.04      8,756,221.73            78.94%           619.03%          383.90%          10.23%




                                                                                                                         18
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分地区

内销                1,402,262,993.33    980,008,953.40            30.11%           39.32%              28.46%           5.90%

外销                 194,713,585.56      97,714,435.55            49.82%           -54.89%             -72.47%         32.06%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目                 单位              2015 年                2014 年             同比增减

                      销售量                台/套                               1,096                   970            12.99%
风力发电机组配套
                      生产量                台/套                               1,289                   921            39.96%
塔架
                      库存量                台/套                                308                    115           167.83%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
风力发电机组配套塔架生产量比上年同期增长39.96%,主要为公司订单增加。
风力发电机组配套塔架库存量比上年同期增长167.83%,主要为根据订单生产周期,在2015年年末未实现交货,未达到收入
确认标准。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
行业分类
                                                                                                                      单位:元

                                                    2015 年                             2014 年
    行业分类             项目                                                                                     同比增减
                                            金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重

工业                                   1,057,844,705.00           98.16% 1,115,442,079.08              99.78%          -5.16%

贸易                                     11,122,462.22             1.03%        598,727.09              0.06%        1757.68%

租赁服务                                   8,756,221.73            0.81%     1,809,385.52               0.16%         383.93%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
    本期纳入合并范围的子公司包括19家,与上期相比新增加7家,包括:河北泰胜风力发电设备有限公司,内蒙古泰胜新
能源有限公司,玉环泰胜风力发电有限公司,木垒泰胜风能装备有限公司,木垒泰胜新能源有限公司,吐鲁番泰胜风能装备

                                                                                                                             19
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有限公司,吐鲁番泰胜新能源有限公司。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                           828,725,616.30

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                      51.89%

公司前 5 大客户资料

    序号                   客户名称                         销售额(元)                 占年度销售总额比例

1                           客户一                                  285,879,143.43                            17.90%

2                           客户二                                  207,612,806.44                            13.00%

3                           客户三                                  177,749,791.04                            11.13%

4                           客户四                                   86,899,493.16                             5.44%

5                           客户五                                   70,584,382.23                             4.42%

合计                             --                                 828,725,616.30                            51.89%

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                         660,345,535.05

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                    44.33%

公司前 5 名供应商资料

    序号                   供应商名称                       采购额(元)                 占年度采购总额比例

1                           供应商一                                236,713,395.99                            15.89%

2                           供应商二                                235,713,834.42                            15.82%

3                           供应商三                                 75,611,070.08                             5.08%

4                           供应商四                                 65,923,949.53                             4.43%

5                           供应商五                                 46,383,285.03                             3.11%

合计                              --                                660,345,535.05                            44.33%


3、费用

                                                                                                              单位:元

                       2015 年            2014 年       同比增减                     重大变动说明

销售费用              78,101,536.57     63,769,765.47      22.47%    主要为运费的增加

管理费用            163,506,078.62     127,740,865.38      28.00%    主要为研发支出、工资性费用及折旧等费用的增加



                                                                                                                    20
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财务费用              -4,473,860.72   -2,219,268.57       -101.59%   主要为汇兑损益的增加及利息支出的减少


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司研发支出5,813.24万元,占报告期营业收入总额3.64%,较上年同期增加了38.60%,研发项目主要是新
产品开发和工艺研究,研发成果均能用于产品生产和销售,为公司提升产品质量、开拓市场、保持并提升市场占有率打下了
坚实的基础。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                             2015 年                   2014 年                    2013 年

研发人员数量(人)                                       94                          91                           97

研发人员数量占比                                    10.67%                       10.48%                       12.61%

研发投入金额(元)                          58,132,414.56                  41,941,257.19              29,443,426.37

研发投入占营业收入比例                                3.64%                       2.92%                        2.73%

研发支出资本化的金额(元)                             0.00                         0.00                         0.00

资本化研发支出占研发投入的比例                        0.00%                       0.00%                        0.00%

资本化研发支出占当期净利润的比重                      0.00%                       0.00%                        0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                               单位:元

               项目                       2015 年                      2014 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                     1,814,658,651.06               1,610,654,146.89                      12.67%

经营活动现金流出小计                     1,752,570,109.86               1,537,968,245.62                      13.95%

经营活动产生的现金流量净额                  62,088,541.20                  72,685,901.27                     -14.58%

投资活动现金流入小计                     1,648,771,382.02                 316,870,900.67                     420.33%

投资活动现金流出小计                     1,924,144,733.05                 289,559,650.99                     564.51%

投资活动产生的现金流量净额                -275,373,351.03                  27,311,249.68                -1,108.28%

筹资活动现金流入小计                       188,300,000.00                 252,894,278.14                     -25.54%

筹资活动现金流出小计                        84,887,913.83                 251,386,543.58                     -66.23%

筹资活动产生的现金流量净额                 103,412,086.17                   1,507,734.56                    6,758.77%

现金及现金等价物净增加额                  -110,237,671.97                 100,253,314.52                    -209.96%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明



                                                                                                                        21
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√ 适用 □ 不适用
投资活动现金流入小计较上年同期增加420.33%,主要为公司购买理财产品到期后收到的其他与投资活动有关的现金的增
加。
投资活动现金流出小计较上年同期增加564.51%,主要为公司购买理财产品支付的其他与投资活动有关的现金及投资支付的
现金的增加及购买子公司少数股东权益所支付的投资款的增加。
投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,108.28%,主要为公司购买理财产品支付的其他与投资活动有关的现金及购
买子公司少数股东权益所支付的投资款的增加。
筹资活动产生的现金流出小计较上年同期减少66.23%,主要为偿债务支付的现金的减少。
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,758.77%,主要为报告期内公司执行员工持股计划所筹集的资金的增加。
现金及现金等价物净增加额较上年同期减少209.96%,主要为投资活动产生的现金流量的减少。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
资产减值损失、固定资产折旧、无形资产摊销、经营性往来科目变动等因素造成经营性现金流与本年度净利润不匹配,各因
素具体影响请参见附注74、(1)现金流量表补充资料。


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                            金额           占利润总                             形成原因说明                     是否具有
                                            额比例                                                               可持续性

                                                          主要为银行理财产品收益 499.45 万元及 6 个月以上定
       投资收益          9,262,112.31            4.66%                                                               是
                                                          期存款利息 402.86 万元

公允价值变动损益         -2,182,878.92          -1.10%    为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债             否

                                                          主要为坏账准备增加 4,539.18 万元、存货跌价准备增
       资产减值         84,727,766.74        42.63%       加 2,723.50 万元、固定资产减值准备增加 1,030.09 万         否
                                                          元及商誉减值准备增加 180.00 万元

   营业外收入            4,186,669.65            2.11%    主要为政府补助 370.46 万元                                 是

                                                          主要为对外捐赠 29.78 万元及非流动资产处置损失
   营业外支出              518,638.81            0.26%                                                               是
                                                          21.34 万元


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                     单位:元

                           2015 年末                       2014 年末

                        金额           占总资            金额          占总资     比重增减            重大变动说明
                                       产比例                          产比例

 货币资金           242,534,278.35       7.80%    553,265,122.78       19.97%     -12.17%    主要为公司报告期末尚没有赎回的
                                                                                             理财产品计入其他流动资产,用于


                                                                                                                              22
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                                                                                                购建固定资产、无形资产以及购买
                                                                                                子公司少数股东权益所支付的现
                                                                                                金。

 应收账款           715,371,134.00           23.00%    427,496,728.75        15.43%    7.57%    主要为销售收入增加,客户付款期
                                                                                                延长而增加。

 存货               576,767,624.15           18.55%    640,622,880.21        23.12%    -4.57%   无重大变化

 投资性房地产        20,458,916.92           0.66%      74,028,755.52        2.67%     -2.01%   主要为公司固定资产出租的减少。

 固定资产           663,431,286.50           21.33%    614,273,684.24        22.17%    -0.84%   无重大变化

 在建工程            14,072,423.54           0.45%      37,456,416.13        1.35%     -0.90%   主要为在建工程完工转入固定资产

 短期借款                5,000,000.00        0.16%       5,000,000.00        0.18%     -0.02%   无重大变化


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:元

                                                       计入权益的累
                                     本期公允价值                       本期计提的减
       项目          期初数                            计公允价值变                     本期购买金额 本期出售金额      期末数
                                        变动损益                               值
                                                              动

金融资产

上述合计                      0.00                                                                                           0.00

金融负债             134,693.41         2,182,878.92                                                                 2,317,572.33

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                             上年同期投资额(元)                            变动幅度

                             317,137,840.08                                   17,300,000.00                            1,733.17%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:元

被投      主要      投      投资        持      资金     合        投   产     预计    本期     是否涉   披露日期    披露索引
资公      业务      资      金额        股      来源     作        资   品     收益    投资       诉     (如有)    (如有)
司名                方                  比               方        期   类             盈亏
 称                 式                  例                         限   型


                                                                                                                                 23
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南通      设计、 收             287,5   10      发行       无     无      海          50,0     40,34       否        2015 年 11    《发行股
蓝岛      建造     购           00,00   0.0     股                        洋          00,0     5,248                 月 10 日      份及支付
海洋      销售                   0.00   0%      票、                      工          00.0          .94                            现金购买
工程      各类                                  支付                      程             0                                         资产并募
有限      海洋                                  现金                      装                                                       集配套资
公司      工程                                  及募                      备、                                                     金暨关联
          装备、                                集配                      风                                                       交易报告
          风力                                  套资                      力                                                       书(修订
          发电                                  金                        发                                                       稿)》
          设备                                                            电
          等                                                              设
                                                                          备

合计          --    --          287,5    --       --        --      --     --         50,0     40,34        --            --            --
                                00,00                                                 00,0     5,248
                                 0.00                                                 00.0          .94
                                                                                         0


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                         单位:元

  资产类别         初始投          本期公允价          计入权益的        报告期        报告期         累计投资收        期末金额       资金来源
                   资成本          值变动损益          累计公允价        内购入        内售出             益
                                                         值变动           金额          金额

金融衍生工具             0.00     -2,182,878.92        -2,317,572.33           0.00          0.00    -2,317,572.33      2,317,572.33   自有资金

       合计              0.00     -2,182,878.92        -2,317,572.33           0.00          0.00    -2,317,572.33      2,317,572.33         --


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位:万元

                                         本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
                           募集资金
募集年份 募集方式                        用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
                                总额
                                          金总额         金总额     的募集资 集资金总 集资金总                   总额      用途及去 资金金额



                                                                                                                                                  24
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                                                                  金总额             额             额比例                    向

                                                                                                                           根据公司
                                                                                                                           的发展规
                                                                                                                           划及实际
                                                                                                                           生产经营
           首次公开                                                                                                        需求,妥善
2010                    89,595.79 12,914.05 85,201.73                         0       8,000              7.49% 10,247.01                      8,000
           发行                                                                                                            安排使用
                                                                                                                           计划,履行
                                                                                                                           相应审批
                                                                                                                           程序并披
                                                                                                                           露后使用。

           非公开发                                                                                                        按照项目
2015                    17,186.52              0              0               0               0          0.00% 17,186.52                           0
           行                                                                                                              计划投入

合计            --     106,782.31 12,914.05 85,201.73                         0       8,000              7.49% 27,433.53       --             8,000

                                                      募集资金总体使用情况说明

     报告期使用募集资金总额 12,914.05 万元,截止报告期末已累计使用募集资金总额 85,201.73 万元。其中,首次公开发
行之承诺项目本期投入 3,409.14 万元,截止报告期末累计投入 26,906.73 万元;首次公开发行超募资金本期投入 9,504.91
万元,截止报告期末累计投入 58,295.00 万元;公司发行股份购买资产配套募集资金之承诺项目本期无募集资金投入。尚
未使用的募集资金(包括超募资金)除购买银行保证收益型理财产品外,其余均存放于公司募集资金专户。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                        单位:万元

                                                                                                  项目达             截止报               项目可
                      是否已    募集资                               截至期 截至期
                                             调整后 本报告                                        到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
 承诺投资项目和超     变更项    金承诺                               末累计 末投资
                                             投资总 期投入                                        可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
     募资金投向       目(含部 投资总                                 投入金 进度(3)
                                              额(1)        金额                                   状态日 的效益 现的效          效益      重大变
                      分变更)       额                                额(2)       =(2)/(1)
                                                                                                    期                 益                     化

承诺投资项目

3~10MW 级海上风                                                                               2013 年
能装备制造技改项      是            15,000    910.04                  910.04 100.00% 04 月 10                                 否         否
目                                                                                            日

3~5MW 重型风力发                                                                              2013 年
电机组配套塔架制      是            10,000 2,799.55                  2,799.55 100.00% 04 月 10                                否         否
造技术改造项目                                                                                日

年产 800 台(套)风                                                                           2011 年
力发电机塔架配套      是             8,000                                                    08 月 13                        否         是
法兰制造项目                                                                                  日

3~10MW 级海上风                             21,290.4                23,197.1                 2014 年
                      否                                  3,409.14                108.96%                   4,034.52 4,699.74 是         否
机塔架重型装备制                                      1                       4               03 月 31


                                                                                                                                                   25
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造基地项目                                                                       日

                                                                                 2017 年
重型装备产业协同             17,186.5 17,186.5
                   否                                                            01 月 31                           是        否
技改项目                            2        2
                                                                                 日

                             50,186.5 42,186.5              26,906.7
承诺投资项目小计        --                       3,409.14                 --          --    4,034.52 4,699.74            --        --
                                    2        2                    3

超募资金投向

                                                                                 2012 年
投资新疆泰胜风能                                            10,250.                                     20,631.4
                   否          10,000   10,000    249.08               102.50% 04 月 30 9,282.29                    是        否
装备有限公司                                                    12                                              9
                                                                                 日

投资呼伦贝尔泰胜                                                                 2013 年
                                                            7,353.1
电力工程机械有限   否           5,025    7,500                          98.04% 05 月 31      -311.87 -819.95 否               否
                                                                  8
责任公司                                                                         日

                                                                                 2014 年
投资加拿大泰胜新             10,090.4 10,090.4              9,435.8                         -1,421.9 -6,591.3
                   否                                                   93.51% 04 月 30                             否        否
能源有限公司                        9       9                     7                                 6           5
                                                                                 日

归还银行贷款(如
                        --      4,500    4,500                4,500 100.00%           --       --          --            --        --
有)

补充流动资金(如                                            26,755.
                        --   24,505.3 24,505.3 9,255.83                109.18%        --       --          --            --        --
有)                                                            83

                             54,120.7 56,595.7                                                          13,220.1
超募资金投向小计        --                       9,504.91 58,295         --           --    7,548.46                     --        --
                                    9       9                                                                   9

                             104,307. 98,782.3 12,914.0 85,201.                             11,582.9 17,919.9
合计                    --                                               --           --                                 --        --
                                   31       1          5        73                                  8           3

                         1、由于当地风电消纳问题影响,内蒙古呼伦贝尔地区风电发展速度放缓,风场建设延后,公司
                   呼伦贝尔子公司获得收益的时间将有所推迟。但是,基于当地良好的风能资源及政府目前积极解决风
未达到计划进度或   电消纳问题的态度,公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。
预计收益的情况和         2、公司投资加拿大泰胜是公司首次海外投资尝试,公司在跨国管理及适应海外经营环境方面(主
原因(分具体项目) 要是劳工方面)还存在不足,导致公司进入试生产环节后未能快速释放产能,产生盈利。但是,基于
                   加拿大地区良好的市场状况及公司管理方面的进一步理顺,公司认为项目可行性目前没有发生重大变
                   化。

                        “年产 800 台(套)风力发电机塔架配套法兰制造项目”投资计划是在 2009 年,基于当时对国内法
                   兰市场的发展状况而作出的。2008 年前,公司曾为韩国平山法兰在中国的唯一代理商,掌握法兰的
                   生产制造技术和工艺,同时拥有良好的市场销售渠道和客户资源,项目的规划初衷是为了摆脱塔架项
                   目执行受制于上游供应商的现状,保障法兰供应的及时性,同时降低其采购成本。随着近年中国风电
项目可行性发生重
                   装备制造行业的飞速发展及充分竞争,中国的风电产业链已经非常完备和成熟。国内本土法兰供应商
大变化的情况说明
                   产品的品牌、质量、产能已取得了巨大的飞跃,并且获得了国内外风电业主和整机制造商的认可,同
                   时经过充分竞争,法兰产品的市场供应充足、交货及时,且价格已回归理性。导致实施该项目的收益
                   情况将低于原有计划,投资回收期也将延长,项目失去了实施的必要性和较好投资价值,并会给公司
                   带来较大的经营风险和市场风险。



                                                                                                                                        26
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                  适用

                      1、公司超募资金的金额为 56,595.79 万元。
                      2、公司第一届董事会十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿
                  还银行贷款及永久补充流动资金的议案》,同意使用其他与公司主营业务相关的营运资金中的 4,500
                  万元偿还银行贷款,6,500 万元永久补充流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。
                      3、2011 年 3 月 20 日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司以“其他与公司主
                  营业务相关的营运资金”在新疆哈密地区投资建设“2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项
                  目”及设立全资子公司的议案》,决定使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”中的 10,000 万元人民
                  币进行新疆哈密 “2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资,并以其中的 3,000 万元
                  作为注册资本设立“新疆泰胜风能装备有限公司”,由全资子公司负责该项目的投资、建设及后续经营
                  管理。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。截至 2015 年 12 月 31 日,项目实际使用专户资
                  金人民币累计 102,501,242.56 元(其中:2,501,242.56 元为募集资金专户存款利息支付),主要用于项
                  目公司注册和项目基础设施建设及设备采购。该项目的投资计划已完毕,同时撤销其募集资金专户和
                  终止其《募集资金三方监管协议》。
                      4、2011 年 8 月 8 日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营
                  业务相关的营运资金”在内蒙古呼伦贝尔投资设立控股子公司的议案》,同意使用 “其他与公司主营业
                  务相关的营运资金”(即超募资金)中的人民币贰仟零壹拾万元(¥20,100,000.00)与包头市宏运彩
                  钢板结构工程有限公司共同投资设立“呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”,负责呼伦贝尔
                  “2MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资、建设及管理工作。公司独立董事及保荐机
                  构均出具了同意意见。2012 年 9 月 26 日公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用“其他

超募资金的金额、用 与公司主营业务相关的营运资金”向控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资的议
途及使用进展情况 案》,同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金(既超募资金)人民币叁仟零壹拾伍万元
                  (¥30,150,000.00 元)与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司共同依照双方签订的《呼伦贝尔泰胜电
                  力工程机械有限责任公司增资合作协议书》条款向公司控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责
                  任公司增资。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。2013 年 6 月 21 日公司第
                  二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金收购控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有
                  限责任公司股权协议》的议案,同意收购包头市宏运彩钢板结构工程有限公司(以下简称“包头宏运”)
                  持有的公司控股子公司呼伦贝尔泰胜 33%的股权,并使用超募资金共计人民币 2475 万元用于支付股
                  权转让款及履行相关出资义务。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。
                      上述股权收购已经完成后,呼伦贝尔泰胜变更为公司全资子公司。截至 2015 年 12 月 31 日,项
                  目实际使用专户资金人民币累计 73,531,779.82 元,主要用于项目公司注册和项目基础设施建设及设
                  备采购。
                      5、2011 年 10 月 14 日,公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以公司“其他与主
                  营业务相关的营运资金”在加拿大安大略省设立全资子公司的议案》同意公司使用 “其他与公司主营
                  业务相关的营运资金”(即超募资金)中的壹佰万美元($1,000,000.00)在加拿大安大略省投资设立
                  全资子公司。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。2012 年 4 月 16 日,公司第一届董事会第
                  二十六次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”向加拿大泰胜新能源有限
                  公司增资暨在加拿大投资建设风机塔架生产厂的议案》,同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资
                  金”(即超募资金)中的壹仟伍佰万加元($15,000,000)(按 2012 年 04 月 05 日汇率,折合人民币
                  94,552,500 元)向公司全资子公司加拿大泰胜新能源有限公司(以下简称“加拿大泰胜”)增资。并同
                  意加拿大泰胜的后续投资计划,具体如下:(1)加拿大泰胜获得公司增资后,出资壹仟伍佰万加元
                  ($15,000,000.00)认购 8009732 Canada Inc 75%的股权。合资方 Top Renergy Inc 出资伍佰万加元
                  ($5,000,000.00)认购 8009732 Canada Inc 25%的股权。(2)股权认购完成后,由 8009732 Canada Inc


                                                                                                                27
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                   履行其与 Renewable Energy Business(R.E.B)Limited、Dana Canada Corporation 所签定的关于 Dana
                   Canada Corporation 资产(以下简称“目标资产”)的买卖协议,在支付目标资产的对价柒佰肆拾伍万
                   加元($7,450,000)之后,将目标资产过户至 8009732 Canada Inc 名下。(3)8009732 Canada Inc 在完
                   成对目标资产的收购之后,公司名称更改为带“TSP”字号的风能装备制造企业名称,并根据《加拿大
                   泰胜风机塔架生产厂投资建设项目可行性研究报告》的规划,进行目标资产的后续改造及生产运营。
                   同意授权公司董事长柳志成先生签署相关投资协议,并授权公司董事长柳志成先生对本次海外投资中
                   属于董事会决策权限的其他未决事项做出决定。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同
                   意意见。截至 2015 年 12 月 31 日,公司实际累计投入专项资金 1,500 万美元,折合人民币 94,358,710.00
                   元。
                       6、2011 年 12 月 4 日,公司第一届董事会第二十三次会议全体董事审议通过《关于公司使用部
                   分“其他与主营业务相关的营运资金”永久补充流动资金的议案》,一致同意用“其他与公司主营业务相
                   关的营运资金”中的 11,000 万元永久补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构均
                   出具了同意意见。
                       7、2015 年 3 月 17 日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永
                   久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金人民币 92,558,252.37 元用于永久补充流动资金。公
                   司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。本事项最终经公司 2015 年 4 月 2 日召开
                   的 2015 年第一次临时股东大会审议通过。
                       8、截至 2015 年 12 月 31 日,公司使用超募资金永久补充流动资金人民币累计 267,558,252.37 元
                   [其中:超募资金本金 245,053,000.00 元,超募资金专户利息(含理财收益)22,505,252.37 元。]
                       9、对于剩余超募资金,根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划,提交董
                   事会审议通过后及时披露;公司实际使用剩余超募资金前,将履行相应的董事会或股东大会审议程序,
                   并及时披露。

                   适用

                   以前年度发生

                       2013 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目

募集资金投资项目   实施方案的议案》、 关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相关协议的议

实施地点变更情况   案》,同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造
                   技术改造项目”合并实施,合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基
                   地项目”,实施方式变更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行必要的技术改造来
                   进行实施,实施主体变更为由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司,项目实施地点变更为南通蓝岛
                   海洋工程有限公司厂区,具体地址为:启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号。

                   适用

                   以前年度发生

                       关于“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技
                   术改造项目”2013 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金
募集资金投资项目   投资项目实施方案的议案》、 关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相关
实施方式调整情况   协议的议案》,同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套
                   塔架制造技术改造项目”合并实施,合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装
                   备制造基地项目”,实施方式变更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行必要的技
                   术改造来进行实施,实施主体变更为由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司,项目实施地点变更为
                   南通蓝岛海洋工程有限公司厂区,具体地址为:启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号,项目资金由
                   “3-10MW 级海上风能装备技改项目”和“3-5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户


                                                                                                                   28
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                      中剩余未使用募集资金合并组成,合计金额 212,904,109.07 元及利息。上述事项最终由公司 2013 年
                      第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年 8 月完成了对蓝岛海工的股权收购。

                      适用

                            1、2010 年 11 月 7 日公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募投
                      项目自筹资金的决议》,同意用募集资金 27,995,470.93 元人民币置换预先已经投入“3~5MW 重型风
募集资金投资项目
                      力发电机组配套塔架制造技术改造项目”的自筹资金 27,995,470.93 元人民币。本报告期不存在募集资
先期投入及置换情
                      金投资项目先期投入的置换事项。

                            2、2016 年 1 月 22 日,第二届第三十七次董事会审议通过《关于用募集资金置换先期投入的议
                      案》,同意用非公开发行募集资金 15,014,271.71 元。置换预先已经投入“重型装备产业协同技改项目”
                      的自筹资金 15,014,271.71 元。并于 1 月 26 日自非公开募集资金专户解付置换资金 15,014,271.71 元。

用闲置募集资金暂      不适用
时补充流动资金情


项目实施出现募集      不适用
资金结余的金额及
原因

尚未使用的募集资      对于剩余募集资金,公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划,履行相应
金用途及去向          的董事会或股东大会审议程序,并及时披露。

募集资金使用及披
露中存在的问题或      无
其他情况


(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

                           变更后项目                                                                               变更后的项
                                                    截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                  本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                    际累计投入     资进度       定可使用状
     目        诺项目       资金总额 际投入金额                                               现的效益     计效益   否发生重大
                                                     金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                               (1)                                                                                       变化

             年产 800
             台(套)风
暂无         力发电机塔                                                                                  否         否
             架配套法兰
             制造项目

             3~10MW 级
3~10MW
             海上风能装
级海上风机
             备制造技改                                                         2014 年 03
塔架重型装                   21,290.41   3,409.14     23,197.14     108.96%                     4,034.52 是         否
             项目;                                                             月 31 日
备制造基地
             3~5MW 重
项目
             型风力发电



                                                                                                                                29
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             机组配套塔
             架制造技术
             改造项目

合计             --       21,290.41      3,409.14   23,197.14    --           --        4,034.52    --          --

                                          1、关于“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机
                                      组配套塔架制造技术改造项目”,公司调整了上述项目的实施方式、实施地点、实施
                                      主体、项目进度及预计收益情况。2013 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第八次会
                                      议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》、《关于使用募集资
                                      金收购蓝岛海工 51%股权暨签署相关协议的议案》,同意将“3~10MW 级海上风能装
                                      备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”合并实
                                      施,合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项
                                      目”,实施方式变更为通过收购蓝岛海工 51%的股权并进行必要的技术改造来进行实
                                      施,实施主体变更为由公司控股的蓝岛海工,项目实施地点变更为蓝岛海工厂区,具
                                      体地址为:启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号,项目资金由“3-10MW 级海上风能
                                      装备技改项目”和“3-5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩
                                      余未使用募集资金合并组成,合计金额 212,904,109.07 元及利息。上述事项最终由公
                                      司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年度完成了对蓝岛海工的
                                      股权收购。
                                          2、2015 年 3 月 15 日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了关于公司发
变更原因、决策程序及信息披露情况 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关预案;2015 年 6 月 6 日,
说明(分具体项目)                      公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资
                                      产并募集配套资金暨关联交易的相关议案及《关于使用募集资金支付交易现金对价的
                                      议案》; 2015 年 6 月 23 日,2015 年第二次临时股东大会最终审议通过了相关议案。
                                      同意向窦建荣发行股份 5,000 万股及支付现金 4,000 万元购买窦建荣持有的蓝岛海工
                                      49%的股份,并向上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划非公开发行股
                                      份 3,600 万股募集配套资金用于“蓝岛海工重型装备产业协同技改项目”。其中,现金
                                      对价部分以合并后的“3-10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”的专户资金中
                                      剩余的 1,502.41 万元及全部利息支付,不足部分由公司以自有资金支付。上述议案已
                                      经完成,蓝岛海工变更为公司全资子公司,蓝岛海工注册资本变更为 52,200 万元,并
                                      于 2015 年 12 月 4 日办理营业执照变更手续(统一社会信用代码 913206816933622658
                                      号)。截止 2015 年 12 月 31 日项目投入专项资金累计人民币 231,971,429.22 元(其中
                                      专户利息 19,067,320.15 元)。本项目募投计划已完毕,同时撤销募集资金专户和终止
                                      其《募集资金三方监管协议》。
                                          3、根据 2012 年 3 月 23 日公司第一届董事会第二十五次会议决议和 2012 年第一
                                      次临时股东大会决议,同意终止年产 800 台(套)风力发电机塔架配套法兰制造项目
                                      的实施,公司承诺将尽快、科学地选择新的投资项目。

未达到计划进度或预计收益的情况
                                      不适用
和原因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化
                                      不适用
的情况说明




                                                                                                                     30
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六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                 单位:元

         公
公司     司
                主要业务       注册资本         总资产           净资产          营业收入         营业利润           净利润
名称     类
         型

新疆
泰胜
          子
风能           风力发电塔
          公                    30,000,000   389,840,778.13   308,805,458.35   517,057,889.69   108,436,806.71    92,822,929.68
装备                  架制造
          司
有限
公司

南通
               设计、建造、
蓝岛
          子   销售各类海
海洋
          公        洋工程装   522,000,000   748,329,281.27   395,615,488.12   253,604,321.45    47,354,474.09    40,345,248.94
工程
          司   备、风力发
有限
                    电设备等
公司

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式            对整体生产经营和业绩的影响

河北泰胜风力发电设备有限公司            新设                                    无重大影响

内蒙古泰胜新能源有限公司                新设                                    无重大影响

玉环泰胜风力发电有限公司                新设                                    无重大影响

木垒泰胜风能装备有限公司                新设                                    无重大影响

木垒泰胜新能源有限公司                  新设                                    无重大影响

吐鲁番泰胜风能装备有限公司              新设                                    无重大影响


                                                                                                                       31
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吐鲁番泰胜新能源有限公司             新设                                 无重大影响

主要控股参股公司情况说明
    a、新疆泰胜风能装备有限公司
    全资子公司新疆泰胜风能装备有限公司本期业绩比上年同期有所增加,其中:营业收入本期完成51,705.79万元,比上年
同期增加21,101.27万元;利润总额本期完成10,929.16万元,比上年同期增加6,042.06万元;净利润本期完成9,282.29万元,比
上年同期增加5,124.17万元;期末净资产为30,880.55万元,比上年同期增加9,531.33万元;期末总资产为38,984.08万元,比上
年同期增加13,796.55万元。
    b、全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司本期业绩比上年同期有所增加,在合并报表口径下本期实现的主要财务指标
为:营业收入本期完成25,360.43万元,比上年同期增加11,002.51万元;利润总额本期完成4,763.33万元,比上年同期增加
2,152.28万元;净利润本期完成4,034.52万元,比上年同期增加2,068.42万元;期末净资产为39,561.55万元,比上年同期增加
1,231.77万元,期末总资产为74,832.93万元,比上年同期增加17,336.01万元。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    (一)公司发展战略
    以风力发电机组塔架制造为主业,密切研究国际风电市场动态,追求专业化、差异化发展战略,整合产业链并进行针对
性项目投资,不断提升以技术、质量为要素的核心竞争力,以及品牌、渠道、规模、人才为要素的综合竞争优势,打造全球
最优塔架生产技术平台,不断提高品牌的国际知名度和美誉度,到2020年成为国际一流的风能装备供应商。
    产品定位:立足陆上风机塔架制造,开发研制大型化、海上风机塔架;以持续不断的技术创新、管理创新为基础,向同
质化技术基础上的差异化产品延伸。
    市场定位:立足国内风电市场,开拓北美、南美、澳洲、日本及其它国际市场;以陆地风电市场为依托,积极开发海上
风电市场。
    产业布局:
    1、根据国内风资源分布及风电市场发展趋势,积极进行市场布局,以上海金山总部及蓝岛海工为出口中心,以紧邻国
内主要陆上风电市场建设生产基地,重点投资建设海上风机塔架重型装备制造基地,积极开展海外市场的调研论证,适时进
行海外风电市场拓展和产业投资。
    2、抓住机遇,适时进行风电产业链延伸及扩展相关联行业经营空间。
   (二)经营计划
    1、经营目标
   (1)经营方面
    2016年,公司将保持主营业务平稳发展,侧重海上风电业务、海外业务,并有针对性的加强在风电场项目开发及风电运
营维护业务方面的产业延伸。公司2016年度经营目标为:营业收入比2015年度增长10%;净利润较2015年度增长10%。
   (2)市场及产业布局方面
    首先,进一步完善主业市场布局,适当控制在“三北”及西部区域的项目进度;以蓝岛海工“重型装备产业协同综合技改
项目”为基础,积极参与国内及海外海上风电市场竞争,抢占市场份额;以多种合作方式开发中部及南部市场;择机重启加
拿大相关子公司业务,进入北美市场。
    其二,更有针对性的开展产业链延伸,力争开发建设首个风电场项目;对激光测风偏航误差校正业务方面的技术继续进
行有针对性的研发和保护,并继续加强对特定潜在客户的市场推广和洽谈工作。
   (3)体系建设方面
    2016年,公司将进一步维护好在体系建设方面已取得的成果,不断提升生产组织、技术质量、环境保护等方面的管理水


                                                                                                             32
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平,不断提升全公司生产制造能力,逐步做好在全球主要地区受认可度较高的各类标准、体系的认证工作,并尽可能多的接
受国内外重要客户的供应商认证,为开拓国际市场、拓展公司经营空间扫清障碍。
   (4)规范管理方面
    主要工作是:继续完善和优化公司的总部管理模式,引入电子计算机信息化管理系统及相应移动客户端,完善并细化审
批流程,推动对各部门、各子公司重要环节的统筹管理,促进资源利用率最大化和效益最大化;做好与蓝岛海工的资源整合
工作,令其良好的融入到公司整体中。
   (5)人才培育方面
    公司一方面将做好内部人才调配,合理分配优势资源;另一方面将加大人力资源投入,根据各部门意见指定招聘计划,
聘请更多专业性强、具备一定市场影响力的人员;内部培训、交流常抓不懈,以期尽早构建符合业务规模和产业结构的经营
管理团队。
    2、收入、费用、成本计划
    2016年,公司将围绕工作计划开展各项业务,预计2016年度经营业绩将有稳定增长。由于公司多个子公司、投资项目仍
处于筹备阶段、建设期、投产初期或宣传推广阶段,公司的费用、成本将呈现持续上升趋势,但与此同时公司整体营业收入
也会呈现上升趋势;由于公司2016年存在或有投资事项,给公司带来的影响目前尚难估算,请投资者注意投资风险。
    3、投融资方面
    公司目前的产品结构日趋多元,资产规模日益庞大,组织层级日趋复杂。2016年,公司将充分发挥上市公司多层次融资
平台的优势,不断提升公司的融资能力,重点针对各业务线及新建项目做好多渠道相结合、短中长期相匹配的融资工作。一
方面,公司传统的风电塔架业务规模不断扩大,对公司日常流动资金实力及周转能力要求大大提高;另一方面,蓝岛海工的
海上风电及海洋工程业务已经起步,公司的风场运营项目也可能在短中期核准并开工,上述新业务对资金的需求决定了公司
必须扩宽融资渠道,大力提升融资能力。
    针对上述问题,公司一方面将合理规划好剩余募集资金的使用计划,提高募集资金的使用效率;其二,维护与银行之间
的良好合作关系,争取足额授信额度,通过开发新的合作伙伴,寻找方式灵活、费率优惠的现金管理及收付业务,不断压缩
财务成本,缓解资金压力;其三,灵活运用海外融资渠道,充分发挥海外子公司及自由贸易区公司的融资优势,获取较低成
本的资金来源;其四,加强财务团队建设,引进专业人才,科学、合理规划公司的中长期投融资计划。
    4、免责声明
    上述内容不代表公司对2016年度的经营业绩承诺,尚存在不确定性,能否实现取决于市场状况、相关政策等多种因素,
请投资者注意投资风险。
(三)可能面临的风险
    1、主要原材料价格大幅波动的风险
    风电设备、海洋工程等产品的主要原材料包括:钢材、法兰、油漆、焊材以及零配件,其中钢材成本为公司产品的主要
成本。公司现有产业的上游行业为钢铁行业,目前国内铁矿石依赖于国外进口,铁矿石价格的上涨将传导到钢铁产品价格上,
引起钢铁价格波动。目前看来,未来钢材价格存在大幅波动的可能,因此,钢材价格的波动将给本公司带来成本压力,可能
导致本公司的营业收入波动。公司采取了以销定产的经营模式,尽可能锁定原材料成本,抵消部分原材料价格波动对利润的
影响,同时良好的供应商管理也将为公司控制本项风险提供辅助作用。此外,对于上述措施无法规避重大风险的项目,公司
将有选择的开展套期保值业务。
    2、客户工程项目延期的风险
    风力发电、海洋工程,特别是海洋工程,投资量大、周期长,诸多不确定性因素都可能将导致工程延期。风电设备及海
洋工程产品体积巨大,移动储存成本很高,完工后需要大型堆场或码头停靠,若完工后没有按时运送或项目业主延迟提货,
将可能导致后续产品无法推进,并对公司日常资金流转造成压力,使公司生产经营受到影响。公司正在不断加强对项目及客
户信用的评估,不断完善合同评审工作,构建健康、合理的销售体系,预防或减少相关风险的发生。公司已对部分项目计提
合理存货减值准备。
    3、市场竞争的风险
    无论在风电领域还海洋工程领域,竞争对手都日益强大,企业竞争压力将持续存在,公司面临一定的市场竞争风险。公
司将从自身角度出发,不断提升产品质量、提高品牌知名度,开展技术创新工作,在优势地区充分发挥优势力量,保证充分



                                                                                                          33
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  的竞争力。
       4、跨区域、跨国管理的风险
       目前,公司除上海市金山本部外,已设立的生产型子公司分布于江苏东台、内蒙古包头、新疆哈密、内蒙古呼伦贝尔、
  加拿大安大略省、江苏启东等地。由于下设子公司分布区域较广,以及境内外环境的差异,跨区域、跨国管理难度加大,业
  务规模的扩大使得公司组织架构和管理体系日趋复杂。公司从2013年起正在探索建立更加科学、合理、适应公司实际经营的
  管理体系,制定完善的约束机制,保障公司安全高效运行,控制并降低经营风险。
       5、新业务带来的风险
       公司已经或即将涉入海洋工程、风电场、风电运营维护等新的业务领域,这些业务领域与公司原有主营业务有较大差异,
  可能给公司带来新的技术风险、人力资源管理风险、经营风险及管理风险。请投资者关注公司相关临时公告中所揭示的风险。
  一方面,公司通过留住并招聘专业人才,帮助公司加快适应新的业务;另一方面,公司管理层已针对各项新业务或各业务公
  司初步制定了涉及财务管理、人力资源、采购、销售、技术质量等一系列内容的试行制度,通过创新的和探索寻求合理的管
  控模式。
       6、行业政策变化的风险
       目前,无论是风力发电,还是海洋工程,未来均有广阔的发展前景,我国也制订了相应的风电长期发展规划及海洋经济
  战略规划,国家对风电行业、海洋工程产业的发展总体是给予积极、长期地鼓励。但由于电力行业及海洋工程行业与国家宏
  观经济形势、行业政策的关联度较高,国家出于对宏观经济调控的需要,可能会出台阶段性指导性文件,出现不利于行业发
  展的政策因素,因而公司经营存在一定的政策风险。公司会根据政策导向适当的调整业务内容和业务范围规避短期政策风险。
       7、汇率波动的风险
       随着公司向海洋工程、海上风电、风电场运营维护等新业务逐步延伸,以及原有主业在海外拓展工作的顺利进行,并且
  这种趋势将可能继续延续。汇率波动给公司的影响将逐步显现并增大。为应对相关风险,公司通过远期汇率锁定等方法规避
  汇率波动给公司带来的风险。


  十、接待调研、沟通、采访等活动情况

  1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

                                 接待
    接待时间          接待方式   对象                                调研的基本情况索引
                                 类型

2015 年 05 月 06 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-06/1200973947.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 06 月 02 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-06-03/1201099885.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 08 月 18 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-18/1201457375.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 08 月 26 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-26/1201502949.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 09 月 10 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-09-11/1201580908.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 11 月 02 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-11-02/1201747599.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 11 月 13 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-11-13/1201771761.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 11 月 27 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-11-27/1201795100.PDF?www.cninfo.com.cn

2015 年 12 月 04 日   实地调研   机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-04/1201807990.PDF?www.cninfo.com.cn




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                                          第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    公司在报告期内不存在新制定或调整利润分配政策特别是现金分红政策的情况。
    公司严格执行了利润分配相关政策。2014年年度权益分派方案经2015年4月17日召开的第二届董事会第二十五次会议及
2015年5月11日召开的2014年年度股东大会审议通过,公司2014年年度权益分派方案为:以公司总股本324,000,000股为基数,
向全体股东每10股派1元人民币现金;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 该次权益分派股权登记日为:2015
年5月20日,除权除息日为:2015年5月21日,权益分派方案已实施完毕。

                                            现金分红政策的专项说明

 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                                    是

 分红标准和比例是否明确和清晰:                                                                  是

 相关的决策程序和机制是否完备:                                                                  是

 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                                        是

 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:                          是

 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                                      不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                         0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                  0.5

每 10 股转增数(股)                                                                                           0

分配预案的股本基数(股)                                                                              731,514,686

现金分红总额(元)(含税)                                                                        36,575,734.30

可分配利润(元)                                                                                 187,144,023.96

现金分红占利润分配总额的比例                                                                             100.00%

                                               本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

以实施 2015 年度权益分配预案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.5 元(含税),剩
余未分配利润结转下一年度。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    1、2013年度利润分配情况

                                                                                                                35
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    截至2013年12月31日,公司累计未分配利润为306,338,726.71元。公司以截至2013年12月31日总股本32,400万股为基数,
向全体股东每10股派发现金红利0.5元人民币(含税),合计派发现金红利16,200,000元人民币(含税)。剩余未分配利润结
转以后年度。本次权益分派股权登记日为:2014年5月20日,除权除息日为:2014年5月21日。本次权益分派已于2014年5月
21日执行完毕。
    2、2014年度利润分配情况
    截至2014年12月31日,公司累计未分配利润为381,466,261.78元,母公司累计未分配利润为215,426,410.80元,期末资本
公积余额788,368,692.84元。公司以截至2014年12月31日公司总股本324,000,000股为基数向全体股东每10 股派人民币现金1
元(含税),合计派发人民币32,400,000元,剩余未分配利润结转以后年度分配。同时以资本公积向全体股东每10股转增10
股,合计转增股本324,000,000股。转增股本后公司总股本变更为648,000,000股。本次权益分派股权登记日为:2015年5月20
日,除权除息日为:2015年5月21日。本次权益分派方案已于2015年5月21日实施完毕。
    3、2015年度利润分配情况
    截至2015年12月31日,公司合并累计未分配利润为518,013,945.34元,母公司累计未分配利润为187,144,023.96元。鉴于
此,公司拟以实施2015年度权益分配预案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元(含
税),剩余未分配利润结转下一年度。本事项已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,尚需提交公司2015年年度股东大
会审议。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                单位:元

分红年度     现金分红金       分红年度合并报表中归属于        占合并报表中归属于上市公    以其他方式      以其他方式
             额(含税)       上市公司普通股股东的净利        司普通股股东的净利润的比    现金分红的      现金分红的
                                         润                              率                  金额             比例

2015 年      36,575,734.30                169,405,196.13                         21.59%            0.00         0.00%

2014 年      32,400,000.00                    97,065,836.34                      33.38%            0.00         0.00%

2013 年      16,200,000.00                    77,404,678.70                      20.93%            0.00         0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

  承诺来源       承诺方      承诺类                           承诺内容                      承诺      承诺     履行情
                               型                                                           时间      期限       况

收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺

资产重组时       上海泰      股份限   自本次泰胜风能发行的股份上市之日起 36 个月内,本      2016-     2019-   正在履
所作承诺         胜风能      售承诺   人不得转让在本次交易中认购的股份。本次交易实施完      01-18     01-17   行过程
                 装备股               成后,本人因泰胜风能送红股、转增股本等原因增持的                        中,承
                 份有限               股份,也应计入本次认购数量并遵守前述规定。 如果                         诺人无


                                                                                                                        36
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公司-            中国证监会及/或深交所对于上述锁定期安排有不同意                         违反上
第一期            见,本人同意按照中国证监会或深交所的意见对上述锁                        述承诺
员工持            定期安排进行修订并予执行。对于认购的股份,解除锁                        的情
股计划            定后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规                          况。
                  则办理。本承诺自签署之日起生效,对本人具有法律约
                  束力。

窦建荣   股份限   一、自本次发行的股份登记在本人名下之日起 36 个月        2015-   2018-   正在履
         售承诺   内不转让、质押或进行其他形式的处分;二、本次交易        12-30   12-29   行过程
                  实施完成后,本人因泰胜风能送红股、转增股本等原因                        中,承
                  增持的股份,也应计入本次认购数量并遵守前述规定。                        诺人无
                  如果中国证监会及/或深交所对于上述锁定期安排有不                         违反上
                  同意见,本人同意按照中国证监会或深交所的意见对上                        述承诺
                  述锁定期安排进行修订并予执行。对于认购的股份,解                        的情
                  除锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所                          况。
                  的规则办理。本承诺自签署之日起生效,对本人具有法
                  律约束力。

窦建荣   业绩承   窦建荣承诺南通蓝岛海洋工程有限公司(简称“蓝岛海        2015-   2017-   未达承
         诺及补   工”)2015 年、2016 年、2017 年预测净利润(扣除非       12-30   12-31   诺业
         偿安排   经常性损益后,以下涉及承诺净利润,均为扣除非经常                        绩,并
                  性损益后)分别为 5,000 万元、6,000 万元、7,200 万元。                   将履行
                  如果蓝岛海工 2015 年、2016 年、2017 年当期期末累积                      补偿承
                  实际净利润低于当期期末累积预测净利润,窦建荣将以                        诺。
                  股份方式进行补偿。

窦建荣   关于同   一、关于避免同业竞争的承诺:1.本人承诺,在本人         2015-   9999-   正在履
         业竞     持有泰胜风能股份期间及之后一年,为避免本人、本人        12-30   12-31   行过程
         争、关   关系密切的家庭成员(该等家庭成员对应的范围参照现                        中,承
         联交     行有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规                        诺人无
         易、资   定)及其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业                        违反上
         金占用   (以下统称为“本人及其关联方”)与泰胜风能、蓝岛海                      述承诺
         方面的   工及其子公司的潜在同业竞争,本人及其关联方不得以                        的情
         承诺     任何形式(包括但不限于在中国境内或境外自行或与他                        况。
                  人合资、合作、联营、投资、兼并、受托经营等方式)
                  直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与泰胜风
                  能、蓝岛海工及其子公司届时正在从事的业务、有直接
                  或间接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动,
                  也不得直接或间接投资任何与泰胜风能、蓝岛海工及其
                  子公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的
                  经济实体;2.本人承诺,如本人及其关联方未来从任
                  何第三方获得的任何商业机会与泰胜风能、蓝岛海工及
                  其子公司主营业务有竞争或可能有竞争,则本人及其关
                  联方将立即通知上市公司,在征得第三方允诺后,尽力
                  将该商业机会给予泰胜风能、蓝岛海工及其子公司;
                  3.本人保证不利用对泰胜风能、蓝岛海工及其子公司



                                                                                                   37
                            上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与泰
胜风能、蓝岛海工及其子公司相竞争的业务或项目;
4.本人保证将赔偿泰胜风能、蓝岛海工及其子公司因
本人违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。本承
诺自签署之日起生效,对本人具有法律约束力。
二、关于规范关联交易的承诺:1.本次交易完成后,
本人、本人关系密切的家庭成员(该等家庭成员对应的
范围参照现行有效的《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》的规定)及其下属全资、控股子公司及其他可实
际控制企业(以下统称为“本人及其关联方”)与上市公
司之间将尽量减少、避免关联交易。在进行确有必要且
无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格
进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文
件公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。本人
保证不会通过关联交易损害上市公司及其他股东的合
法权益。2.本次交易完成后,本人及其关联方将尽量
减少、避免与蓝岛海工之间的关联交易,与蓝岛海工间
发生的关联交易比例应当显著降低。3.本人承诺不利
用上市公司股东地位,损害上市公司及其他股东的合法
利益。4.本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、
资产的行为,在任何情况下,不要求上市公司向本人及
其关联方提供任何形式的担保。本承诺函对本人具有法
律约束力,本人愿意承担由此产生的法律责任。
三、关于竞业禁止的承诺
本人就竞业禁止事宜承诺如下:本人在泰胜风能、蓝岛
海工任职期间及离职之日起一年内,本人、本人关系密
切的家庭成员(该等家庭成员对应的范围参照现行有效
的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定)及
其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业(以下
统称为“本人及其关联方”)负有竞业限制义务。负有竞
业限制义务的本人及其关联方不得:1.自营或参与经
营与蓝岛海工有竞争的业务,直接或间接生产经营与蓝
岛海工有竞争关系的同类产品或服务;2.到与蓝岛海
工在产品、市场或服务等方面直接或间接竞争的企业或
者组织任职,或者在这种企业或组织拥有利益;3.为
与蓝岛海工在产品、市场或服务等方面直接或间接竞争
的企业或者组织提供咨询或顾问服务,透露或帮助其了
解蓝岛海工的核心技术等商业秘密,通过利诱、游说等
方式干扰蓝岛海工与其在职员工的劳动合同关系,聘用
蓝岛海工的在职员工,或者其他损害蓝岛海工利益的行
为;4.与蓝岛海工客户或供应商发生商业接触,该等
商业接触包括但不限于:为其提供服务、收取订单、直
接或间接转移蓝岛海工的业务。以上 2 与 3 所指“与蓝
岛海工在产品、市场或服务等方面直接或间接竞争的企


                                                                         38
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                                业或者组织”由蓝岛海工认定,在本人及其关联方有意
                                愿到其他企业或组织任职或拥有其利益时应申请蓝岛
                                海工予以书面确认。本承诺自签署之日起生效,对本人
                                具有法律约束力。

首次公开发   黄京明;   股东一   一致行动人协议:一、 协议七方应当在公司每次股东      2010-   2016-   没有违
行或再融资   林寿桐;   致行动   大会(或董事会)召开前,对该次股东大会(或董事会) 10-19      10-18   反承诺
时所作承诺   柳志成;   承诺     审议事项充分协商并达成一致意见后进行投票;如若协                     的情
             夏权光;            议七方未能或者经过协商仍然无法就股东大会(或董事                     况。
             张福林;            会)审议事项达成一致意见的,则各方一致同意:无条
             张锦楠;            件依据柳志成先生所持意见,对股东大会(或董事会)
             朱守国             审议事项进行投票;或由其他六方不作投票指示而委托
                                柳志成先生对股东大会(或董事会)审议事项进行投票。
                                二、 协议七方应当共同向股东大会(或董事会)提出
                                提案,每一方均不会单独或联合他人向股东大会(董事
                                会)提出未经过协议七方充分协商并达成一致意见的提
                                案。三、 在本协议有效期内,未经其他各方书面同意
                                或者达成相关书面协议,任何一方不得转让其所持有的
                                全部或者部分公司非限售流通股股票,或者委托任何其
                                他第三方管理其所持有的公司股份,或者为其所持有的
                                公司股份设定股权质押等任何形式的权益负担。协议各
                                方实施上述行为后应于次日前向公司提交书面告知函
                                及其他各方书面同意材料或者书面协议,并严格按照证
                                券法规要求,及时履行信息披露义务。

             黄京明;   关于同   避免同业竞争:1、本承诺人目前没有、将来也不直接      2010-   9999-   没有违
             林寿桐;   业竞     或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事       09-30   12-31   反承诺
             柳志成;   争、关   的业务构成同业竞争的任何活动,并愿意对违反上述承                     的情
             夏权光;   联交     诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于                      况,李
             张福林;   易、资   本承诺人直接和间接控股的其他企业,本承诺人将通过                     文已履
             张锦楠;   金占用   派出机构和人员(包括但不限于董事、总经理等)以及                     行完
             朱守国;   方面的   本承诺人在该等企业中的控股地位,保证该等企业履行                     毕。
             李文      承诺     本承诺函中与本承诺人相同的义务,保证该等企业不与
                                发行人进行同业竞争,本承诺人并愿意对违反上述承诺
                                而给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、在
                                本承诺人及承诺人控制的公司与发行人存在关联关系
                                期间,本承诺为有效之承诺。

             黄京明;   关于同   不以任何形式侵占公司资金                             2009-   9999-   没有违
             林寿桐;   业竞     公司实际控制人承诺:实际控制人及其控制的其他企业     08-25   12-31   反承诺
             柳志成;   争、关   今后不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式占                     的情
             夏权光;   联交     用公司资金。                                                         况。
             张福林;   易、资   公司承诺:公司资金今后不被公司股东以任何形式占
             张锦楠;   金占用   用。
             朱守国;   方面的
             上海泰    承诺



                                                                                                              39
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                胜风能
                装备股
                份有限
                公司

股权激励承


其他对公司
中小股东所
作承诺

承诺是否按      是
时履行

如承诺超期      不适用
未履行完毕
的,应当详细
说明未完成
履行的具体
原因及下一
步的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产        预测起始   预测终止时   当期预测业   当期实际业   未达预测的   原预测       原预测披露索引
 或项目名称           时间         间       绩(万元)   绩(万元)   原因(如适   披露日
                                                                         用)        期

                                                                                              《发行股份及支付
                                                                                              现金购买资产实施
                                                                      报告期内,
                                                                                              情况暨新增股份上
                                                                      个别海上风
                                                                                              市公告书》
                                                                      电项目产品   2015 年
                2015 年 01     2017 年 12                                                     (http://www.cninfo.
     蓝岛海工                                 5,000       4,095.35    延迟交货,   12 月 29
                    月 01 日    月 31 日                                                      com.cn/cninfo-new/d
                                                                      导致已完工     日
                                                                                              isclosure/szse_gem/b
                                                                      产品未能确
                                                                                              ulletin_detail/true/12
                                                                       认收入。
                                                                                              01870791?announce
                                                                                              Time=2015-12-29)

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
      公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于南通蓝岛海洋工程有限公司2015年度业绩承诺完成情况的专项说明》,
确认:窦建荣承诺蓝岛海工2015年预测净利润(以扣除非经常性损益的净利润为计算依据,以下涉及承诺净利润的均参照此
计算依据)为5,000万元,蓝岛海工2015年度扣除非经常性损益后的净利润金额为40,953,458.96元,2015年度,交易对方窦建


                                                                                                                       40
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荣关于蓝岛海工的盈利预测和业绩承诺未完成。
    同时,该次董事会会议审议通过了《关于回购补偿股份的议案》,将督促窦建荣承担2015年度利润承诺补偿义务,由公
司以1元的价格回购窦建荣持有的公司股票2,485,314股并予以注销。


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用


七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
与上期相比,本期新增合并单位7家,具体为:
    公司名称                                                        新增原因
河北泰胜风力发电设备有限公司   公司于2015年3月在河北乐亭地区设立子公司河北泰胜风力发电设备有限公司,该公司本
                               期纳入本公司合并报表的范围。
内蒙古泰胜新能源有限公司       公司于2015年7月在内蒙古自治区阿拉善盟设立子公司内蒙古泰胜新能源有限公司,该公
                               司本期纳入本公司合并报表的范围。
玉环泰胜风力发电有限公司       公司于2015年12月在浙江玉环县设立子公司玉环泰胜风力发电有限公司,该公司本期纳入
                               本公司合并报表的范围。
木垒泰胜风能装备有限公司       公司于2015年10月在新疆昌吉州设立子公司木垒泰胜风能装备有限公司,该公司本期纳入
                               本公司合并报表的范围。
木垒泰胜新能源有限公司         公司于2015年10月在新疆昌吉州设立子公司木垒泰胜新能源有限公司,该公司本期纳入本
                               公司合并报表的范围。
吐鲁番泰胜风能装备有限公司     公司于2015年10月在新疆吐鲁番市设立子公司吐鲁番泰胜风能装备有限公司,该公司本期
                               纳入本公司合并报表的范围。
吐鲁番泰胜新能源有限公司       公司于2015年10月在新疆吐鲁番市设立子公司吐鲁番泰胜新能源有限公司,该公司本期纳
                               入本公司合并报表的范围。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所



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境内会计师事务所名称                         上会会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                 60

境内会计师事务所审计服务的连续年限           1

境内会计师事务所注册会计师姓名               张健 陶喆

是否改聘会计师事务所
√ 是 □ 否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
更换会计师事务所是否履行审批程序
√ 是 □ 否
聘任、解聘会计师事务所情况说明
    鉴于公司原审计机构北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)聘期届满,并充分考虑到地域因素、原审计机构服务年限
等原因,公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“上会”)为公司 2015年度审计机构,聘期一年。2015年
12月29日,公司第二届董事会第三十六次会议审议通过《关于聘用2015年度审计机构的议案》;2016年2月23日,公司2016
年第一次临时股东大会最终审议通过了改议案。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司因资产重组事项,聘请安信证券股份有限公司为独立财务顾问,期间共支付财务顾问费600万元。


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

                                                     是否   诉讼   诉讼(仲    诉讼
                                        涉案金额     形成   (仲    裁)审理   (仲裁)   披露
          诉讼(仲裁)基本情况                                                                     披露索引
                                        (万元)     预计   裁)    结果及    判决执   日期
                                                     负债   进展    影响     行情况

泰胜加拿大塔架公司少数股权股东 TOP      18,464.25     否    已和   已和解, 执行完    2015    《关于重大诉讼
RENERGY INC.诉公司、加拿大泰胜新能                           解    对公司       毕    年 01   进展的公告》
源、柳志成、柳业,称在泰胜加拿大塔架                               财务状             月 17   (http://www.cni
公司经营期间,被告不顾原告权益,压制                               况不存              日     nfo.com.cn/finalp
性地、不合理地干预了该公司的管理;不                               在重大                     age/2015-01-17/1
合理地行使了被告在该公司董事会的权力                                影响                      200551032.PDF)


                                                                                                                  42
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十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用
    公司无控股股东,由柳志成、黄京明、夏权光、朱守国、林寿桐、张锦楠、张福林七人组成的一致行动人为公司实际控
制人。
    公司实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    2015年6月5日,公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股
计划(草案)及摘要(认购非公开发行股票方式)的议案》,具体内容详见2015年6月6日刊登在中国证券监督管理委员会指
定创业板信息披露网站上的《第一期员工持股计划(草案)》
(http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1201111837?announceTime=2015-06-06)及相关
公告。2015年6月23日,公司2015 年第二次临时股东大会审议通过了相关议案。
    2016年1月18日,公司第一期员工持股计划股票认购事宜全部完成,详情请参阅2016年1月19日刊登在中国证券监督管理
委员会指定创业板信息披露网站上的《关于第一期员工持股计划完成股票认购的公告》
(http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1201922400?announceTime=2016-01-19)。


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                        43
                                                                  上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
    1、2015年4月18日,公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并由公司股东提供关
联担保的议案》,鉴于公司拟向银行申请综合授信额度事项,公司董事长柳志成先生、副董事长兼总经理黄京明先生拟根据
银行的需求提供连带责任担保,具体数额以公司根据资金使用计划与银行签订的综合授信额度协议为准。担保有效期限为一
年(与综合授信期限一致),免于支付担保费用,公司可以根据实际经营情况在有效期内、在担保额度内连续、循环使用。
本事项最终经2015年5月11日召开的公司2014年年度股东大会审议通过。
    2、2015年3月15日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案及相关议案;2015年6月5日,公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)及相关议案。公司上述交易中,募集配套资金部分由公司向公司第一期员工持股
计划非公开发行股份募集,公司董事、监事、高级管理人员认购了该员工持股计划,因而构成关联交易。相关事项经公司2015
年6月23日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过,并经中国证监会核准。2016年1月18日,上述资产重组项目之募集配
套资金事项实施完毕。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询

             临时公告名称                   临时公告披露日期                      临时公告披露网站名称

关于向银行申请综合授信额度并由公司          2015 年 04 月 18 日          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
股东提供关联担保的公告

发行股份及支付现金购买资产并募集配          2015 年 03 月 17 日          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
套资金暨关联交易预案

发行股份及支付现金购买资产并募集配          2015 年 06 月 06 日          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
套资金暨关联交易报告书(草案)

上海泰胜风能装备股份有限公司第一期          2015 年 06 月 06 日          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
员工持股计划(草案)

发行股份及支付现金购买资产并募集配          2015 年 11 月 10 日          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
套资金暨关联交易报告书(修订稿)


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。



                                                                                                                   44
                                                                   上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
    母公司上海泰胜风能装备股份有限公司于2013年9月将位于上海市金山区杭州湾大道88号的华府海景大楼20层出租给上
海易势化学技术有限公司,租赁期限36个月,总租金为233.62万元。
    全资子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司于2014年12月1日将位于呼伦贝尔市经济开发区(海东)和谐路21
号内的附属标准化厂房、生产设施、设备出租给呼伦贝尔远通机电维修工程有限公司,租赁期限5年,总租金为150万元。
    全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司于2014年7月31日将位于江苏省启东市船舶海工工业园区蓝岛路1号的部分场地
出租给江苏中核利柏特股份有限公司,租赁期36个月,根据工程量涵盖内容不同,总租金为2,880万元或3,600万元。由于业
务发展需要,在2015年年底双方已终止该协议,2015年公司取得该租赁收入1,823.2万元。
    全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司将位于江苏省启东市船舶海工工业园区蓝岛路1号的相关设备设施及配套场地出
租给南通太平洋工程有限公司,初始租赁期16个月,租赁单价为73,780元/天。


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                         单位:万元

                                 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

 担保对象名称       担保额度        担保额    实际发生日期    实际担保   担保类型      担保期   是否履   是否为
                    相关公告          度       (协议签署       金额                            行完毕   关联方
                    披露日期                      日)                                                    担保

                                              公司与子公司之间担保情况

 担保对象名称       担保额度        担保额    实际发生日期    实际担保   担保类型      担保期   是否履   是否为
                    相关公告          度       (协议签署       金额                            行完毕   关联方
                    披露日期                      日)                                                    担保

南通蓝岛海洋工      2015 年 06        4,000   2015 年 07 月        500   连带责任     1年       否       是
程有限公司          月 19 日                  27 日                      保证

南通蓝岛海洋工      2015 年 06        5,000                              连带责任
程有限公司          月 19 日                                             保证

南通蓝岛海洋工      2015 年 11       15,000                              连带责任
程有限公司          月 19 日                                             保证

新疆泰胜风能装      2015 年 12       10,000                              连带责任
备有限公司          月 30 日                                             保证


                                                                                                                  45
                                                                       上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


包头泰胜风能装      2015 年 12    10,000                                       连带责任
备有限公司          月 30 日                                                   保证

上海泰胜(东台) 2015 年 12       10,000                                       连带责任
电力工程机械有      月 30 日                                                   保证
限公司

报告期内审批对子公司担保额                                       报告期内对子公司担保
                                                   54,000                                                            500
度合计(B1)                                                     实际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                       报告期末对子公司实际
                                                   54,000                                                            500
保额度合计(B3)                                                 担保余额合计(B4)

                                            子公司对子公司的担保情况

  担保对象名称          担保额   担保额    实际发生日期          实际担保      担保类型    担保期     是否履      是否为
                        度相关     度       (协议签署             金额                               行完毕      关联方
                        公告披                 日)                                                                担保
                        露日期

                                        公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                           54,000        报告期内担保实际发生                                500
(A1+B1+C1)                                                     额合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                         54,000        报告期末实际担保余额                                500
计(A3+B3+C3)                                                   合计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                      0.25%

其中:

采用复合方式担保的具体情况说明
    本公司及股东柳志成为子公司南通蓝岛海洋工程有限公司在中国工商银行股份有限公司启东支行提供 4,000 万元的最高
额度担保,南通蓝岛海洋工程有限公司向工行取得借款 500 万元。


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

 受托人名称      是否     产品   委托理     起始日     终止日         报酬确      本期实   计提     预计   报告     报告
                 关联     类型   财金额       期            期        定方式      际收回   减值     收益   期实     期损
                 交易                                                             本金金   准备            际损     益实
                                                                                      额   金额            益金     际收



                                                                                                                           46
                                                          上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                             (如           额       回情
                                                                             有)                     况

建设银行上海   否   保本   3,000   2015 年    2015 年    浮动收      3,000           9.38   9.38     9.38
金山石化支行        浮动           03 月 26   04 月 30   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   6,500   2015 年    2015 年    浮动收      6,500            2.6    2.6     2.60
金山石化支行        浮动           04 月 02   04 月 08   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,800   2015 年    2015 年    浮动收      1,800           0.36   0.36     0.36
金山石化支行        浮动           04 月 17   04 月 20   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   4,000   2015 年    2015 年    浮动收      4,000            1.6    1.6     1.60
金山石化支行        浮动           04 月 21   04 月 27   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,500   2015 年    2015 年    浮动收      1,500           0.86   0.86     0.86
金山石化支行        浮动           04 月 21   04 月 30   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   7,000   2015 年    2015 年    固定收      7,000           30.6   30.6     30.6
金山石化支行        固定           04 月 30   06 月 04   益                            5         5         5
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,500   2015 年    2015 年    浮动收      1,500           23.0   23.0     23.0
金山石化支行        浮动           05 月 13   10 月 27   益                            4         4         4
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,800   2015 年    2015 年    浮动收      1,800           13.3   13.3     13.3
金山石化支行        浮动           05 月 13   09 月 16   益                            6         6         6
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本    200    2015 年    2015 年    浮动收        200           4.54   4.54     4.54
金山石化支行        浮动           05 月 13   09 月 11   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    浮动收      1,000           19.5   19.5     19.5
金山石化支行        浮动           05 月 27   10 月 15   益                            8         8         8
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   6,200   2015 年    2015 年    浮动收      6,200           12.7   12.7     12.7
金山石化支行        浮动           06 月 05   06 月 30   益                            3         3         3
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本    800    2015 年    2015 年    浮动收        800           7.63   7.63     7.63
金山石化支行        浮动           06 月 05   09 月 11   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,067   2015 年    2015 年    固定收      3,067           8.74   8.74     8.74
金山石化支行        固定           06 月 19   07 月 21   益



                                                                                                               47
                                                             上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


                    收益              日         日

建设银行上海   否   保本     1,000    2015 年    2015 年    浮动收      1,000           0.27   0.27   0.27
金山石化支行        浮动              06 月 19   06 月 23   益
                    收益              日         日

建设银行上海   否   保本       800    2015 年    2015 年    浮动收        800           0.66   0.66   0.66
金山石化支行        浮动              06 月 19   06 月 30   益
                    收益              日         日

建设银行上海   否   保本       254    2015 年    2015 年    浮动收        254           0.69   0.69   0.69
金山石化支行        浮动              06 月 20   07 月 23   益
                    收益              日         日

交通银行上海   否   保本     5,000    2015 年    2015 年    固定收      5,000           23.5   23.5   23.5
市分行              固定              04 月 08   05 月 12   益                            1      1      1
                    收益              日         日

交通银行上海   否   保本     1,000    2015 年    2015 年    浮动收      1,000           0.52   0.52   0.52
市分行              浮动              05 月 15   05 月 22   益
                    收益              日         日

交通银行上海   否   保本       500    2015 年    2015 年    浮动收        500           0.83   0.83   0.83
市分行              浮动              05 月 15   06 月 03   益
                    收益              日         日

上海农商银行   否   保本       680    2015 年    2015 年    浮动收        680           0.83   0.83   0.83
山阳支行            浮动              03 月 27   04 月 08   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     2,174    2015 年    2015 年    固定收      2,174           2.16   2.16   2.16
浦东大道支行        固定              04 月 01   04 月 08   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   2,176.12   2015 年    2015 年    固定收   2,176.12           2.16   2.16   2.16
浦东大道支行        固定              04 月 09   04 月 17   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     2,180    2015 年    2015 年    固定收      2,180           4.66   4.66   4.66
浦东大道支行        固定              04 月 20   05 月 04   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     2,182    2015 年    2015 年    固定收      2,182           2.12   2.12   2.12
浦东大道支行        固定              05 月 05   05 月 13   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本    4,532.4   2015 年    2015 年    固定收    4,532.4           4.27   4.27   4.27
浦东大道支行        固定              05 月 11   05 月 19   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   1,744.07   2015 年    2015 年    固定收   1,744.07           1.62   1.62   1.62
浦东大道支行        固定              05 月 13   05 月 20   益
                    收益              日         日



                                                                                                             48
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招商银行上海   否   保本   2,521.75   2015 年    2015 年    固定收   2,521.75            3.4    3.4   3.40
浦东大道支行        固定              05 月 21   06 月 01   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     2,337    2015 年    2015 年    固定收      2,337           2.18   2.18   2.18
浦东大道支行        固定              05 月 21   05 月 29   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   1,611.09   2015 年    2015 年    固定收    1,611.09          1.26   1.26   1.26
浦东大道支行        固定              05 月 22   05 月 29   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     919.2    2015 年    2015 年    固定收      919.2           1.32   1.32   1.32
浦东大道支行        固定              05 月 22   06 月 02   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     1,722    2015 年    2015 年    固定收      1,722           1.57   1.57   1.57
浦东大道支行        固定              05 月 27   06 月 03   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   2,000.03   2015 年    2015 年    固定收   2,000.03           1.83   1.83   1.83
浦东大道支行        固定              06 月 01   06 月 09   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   3,397.06   2015 年    2015 年    固定收   3,397.06            3.1    3.1   3.10
浦东大道支行        固定              06 月 03   06 月 11   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     2,000    2015 年    2015 年    固定收      2,000           1.83   1.83   1.83
浦东大道支行        固定              06 月 02   06 月 09   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本   1,318.67   2015 年    2015 年    固定收   1,318.67           1.23   1.23   1.23
浦东大道支行        固定              06 月 05   06 月 15   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本       405    2015 年    2015 年    固定收        405           0.32   0.32   0.32
浦东大道支行        固定              06 月 08   06 月 16   益
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     7,403    2015 年    2015 年    固定收      7,403           96.2   96.2   96.2
浦东大道支行        固定              06 月 16   09 月 17   益                                          0
                    收益              日         日

招商银行上海   否   保本     1,730    2015 年    2015 年    固定收      1,730           19.5   19.5   19.5
浦东大道支行        固定              06 月 26   09 月 15   益                            8      8      8
                    收益              日         日

中国银行上海   否   保本     1,500    2015 年    2015 年    浮动收      1,500            6.9    6.9   6.90
金山支行            浮动              04 月 28   06 月 02   益
                    收益              日         日

建设银行上海   否   保本     2,000    2015 年    2015 年    浮动收      2,000           20.5   20.5   20.5



                                                                                                             49
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金山石化支行        浮动           07 月 01   10 月 15   益                            3      3      3
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,000   2015 年    2015 年    浮动收      3,000           10.5   10.5   10.5
金山石化支行        浮动           07 月 01   08 月 10   益                            5      5      5
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,076   2015 年    2015 年    浮动收      3,076           0.19   0.19   0.19
金山石化支行        浮动           07 月 22   07 月 23   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,331   2015 年    2015 年    固定收      3,331           18.6   18.6   18.6
金山石化支行        固定           07 月 23   09 月 18   益                            6      6      6
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,500   2015 年    2015 年    浮动收      1,500           1.11   1.11   1.11
金山石化支行        浮动           07 月 24   08 月 03   益
                    收益           日         日

中国银行上海   否   保本    500    2015 年    5015 年    固定收        500           0.85   0.85   0.85
金山支行            固定           08 月 14   09 月 30   益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,500   2015 年    2015 年    保本浮      3,500           2.01   2.01   2.01
金山石化支行        浮动           08 月 12   08 月 17   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   2,000   2015 年    2015 年    保本浮      2,000           0.96   0.96   0.96
金山石化支行        浮动           08 月 21   08 月 28   动收益
                    收益           日         日

上海银行白玉   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本固      1,000           3.55   3.55   3.55
支行                固定           08 月 17   09 月 24   定收益
                    收益           日         日

招商银行上海   否   保本   1,749   2015 年    2015 年    保本固      1,749           6.71   6.71   6.71
浦东大道支行        固定           09 月 21   10 月 26   定收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,352   2015 年    2015 年    保本固      3,352           10.6   10.6   10.6
金山石化支行        固定           09 月 21   10 月 27   定收益                        1      1      1
                    收益           日         日

招商银行上海   否   保本   7,501   2015 年    2015 年    保本固      7,501           28.0   28.0   28.0
浦东大道支行        固定           09 月 24   11 月 02   定收益                        5      5      5
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本     41    2015 年    2015 年    保本浮         41           1.46   1.46   1.46
金山石化支行        浮动           10 月 08   11 月 17   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   3,362   2015 年    2015 年    保本浮      3,362           3.68   3.68   3.68
金山石化支行        浮动           10 月 28   11 月 17   动收益



                                                                                                          50
                                                          上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   2,000   2015 年    9999 年    保本浮                      10.8   10.8       0
金山石化支行        浮动           10 月 30   12 月 31   动收益                        7      7
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    9999 年    保本浮                       5.1    5.1       0
金山石化支行        浮动           11 月 02   12 月 31   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本浮      1,000           1.24   1.24   1.24
金山石化支行        浮动           11 月 02   11 月 18   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本浮      1,000           0.55   0.55   0.55
金山石化支行        浮动           11 月 02   11 月 10   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   4,207   2015 年    2015 年    保本浮      4,207           11.9   11.9   11.9
金山石化支行        浮动           11 月 10   12 月 18   动收益                                    0
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本浮      1,000           0.33   0.33   0.33
金山石化支行        浮动           11 月 12   11 月 18   动收益
                    收益           日         日

工商银行上海   否   保本   1,178   2015 年    2015 年    保本浮      1,178           3.29   3.29   3.29
金山石化支行        浮动           11 月 12   12 月 18   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本浮      1,000           0.27   0.27   0.27
金山石化支行        浮动           11 月 13   11 月 18   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   1,000   2015 年    2015 年    保本浮      1,000           0.18   0.18   0.18
金山石化支行        浮动           11 月 13   11 月 16   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本   2,000   2015 年    9999 年    保本浮                      6.36   6.36   0
金山石化支行        浮动           11 月 19   12 月 31   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本    103    2015 年    2015 年    保本浮        103           0.16   0.16   0.16
金山石化支行        浮动           11 月 20   12 月 18   动收益
                    收益           日         日

建设银行上海   否   保本     63    2015 年    2015 年    保本浮         63           0.08   0.08   0.08
金山石化支行        浮动           11 月 25   12 月 18   动收益
                    收益           日         日

工商银行上海   否   保本   915.1   2015 年    2015 年    保本浮      915.1           1.56   1.56   1.56
金山石化支行        浮动           11 月 26   12 月 18   动收益
                    收益           日         日



                                                                                                           51
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建设银行上海          否      保本         1,500      2015 年      2015 年     保本浮           1,500            1.92     1.92     1.92
金山石化支行                  浮动                    11 月 27     12 月 15    动收益
                              收益                    日           日

工商银行上海          否      保本         1,700      2015 年      2016 年     保本固                            9.24     4.55     0
金山石化支行                  固定                    12 月 01     02 月 04    定收益
                              收益                    日           日

工商银行上海          否      保本         1,100      2015 年      2016 年     保本固                            8.78     2.99     0
金山石化支行                  固定                    12 月 01     03 月 02    定收益
                              收益                    日           日

工商银行上海          否      保本        6,491.5     2015 年      2016 年     保本固                            19.2     17.0     0
金山石化支行                  固定                    12 月 01     01 月 04    定收益                              7        7
                              收益                    日           日

建设银行上海          否      保本        16,500      2015 年      9999 年     保本浮                            49.0     1.99     0
金山石化支行                  浮动                    12 月 30     12 月 31    动收益                              5
                              收益                    日           日

建设银行上海          否      保本           500      2015 年      9999 年     保本浮                            1.49     0.03     0
金山石化支行                  浮动                    12 月 31     12 月 31    动收益
                              收益                    日           日

合计                                     171,623.          --           --          --        140,332.           560.     499.         --
                                                99                                                 49             65       45

委托理财资金来源                     自有资金

逾期未收回的本金和收益累计                                                                                                                  0
金额

涉诉情况(如适用)                   不适用

委托理财审批董事会公告披露           2013 年 11 月 22 日
日期(如有)

委托理财审批股东会公告披露
日期(如有)

未来是否还有委托理财计划             有


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

合     合   合   合        合同   合同     评        评     定价        交    是    关联关       截至报告   披          披露索引
同     同   同   同        涉及   涉及     估        估     原则        易    否         系      期末的执   露



                                                                                                                                                52
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订   订   标   签   资产    资产    机   基            价     关                行情况      日
立   立   的   订   的账    的评    构   准            格     联                            期
公   对        日   面价    估价    名   日            (     交
司   方        期    值      值     称   (            万     易
方   名             (万    (万    (   如            元)
名   称             元)    元)    如   有
称                  (如    (如    有   )
                    有)    有)    )

泰   窦   蓝   20   16,92   29,05   北   20   以资     28,7   否      无       除业绩承     2    中国证监会指定创
胜   建   岛   15    4.2     7      京   14   产评     50                      诺及补偿     0    业板信息披露网站
风   荣   海   年                   中   年   估价                             条款外,执   1    (http://www.cninfo
能        工   03                   同   12   值为                              行完毕      5    .com.cn/)发行股份
          4    月                   华   月   依据,                                        年   及支付现金购买资
          9    15                   资   31   参考                                          0    产并募集配套资金
          %    日                   产   日   同行                                          3    暨关联交易预案》,
          股                        评        业估                                          月   《发行股份及支付
          权                        估        值情                                          1    现金购买资产并募
                                    有        况,由                                        7    集配套资金暨关联
                                    限        交易                                          日    交易报告书(草
                                    公        双方                                                案)》及相关公告
                                    司        协商
                                              确定
                                              公允
                                              价格

泰   泰   募   20                   无        不适     17,8   是    认购方     至报告期     2    中国证监会指定创
胜   胜   集   15                              用      20           为公司     末,相关募   0    业板信息披露网站
风   风   配   年                                                   第一期     集资金已     1    (http://www.cninfo
能   能   套   03                                                   员工持     至公司账     5    .com.cn/)发行股份
      -   资   月                                                   股计划, 户并验资, 年       及支付现金购买资
     第   金   15                                                   公司董     正在办理     0    产并募集配套资金
     一        日                                                   事、监     相关股份     3    暨关联交易预案》,
     期                                                             事、高级   的发行上     月   《发行股份及支付
     员                                                             管理人     市手续,     1    现金购买资产并募
     工                                                             员持有     2016 年 1    7    集配套资金暨关联
     持                                                             该计划     月 18 日执   日    交易报告书(草
     股                                                              份额      行完毕。           案)》及相关公告
     计
     划


十七、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。



                                                                                                                       53
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十八、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用


十九、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用
     1、规范治理结构
     公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规,建立了以《公司章程》为基础,以《股东
大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要构架的规
章体系,形成了股东大会、董事会、监事会以及高级管理层为主体结构的决策、经营、监督体系,权力机构、决策机构、监
督机构、执行机构各司其职、分别运作、相互制衡,有效保障全体股东及债权人的权益。
     2、经营管理理念
     “以市场为导向,以技术为根本,以客户为基石”是公司的经营管理理念。公司不仅促进自身企业朝着盈利的目标运行,
同时也将客户的可持续共同发展乃至全行业技术、市场的整体有序发展作为经营的方向,努力协调自身、客户、行业内其他
各方以及公众的要求。
     3、员工权益保护
     每个员工都是企业最宝贵的资源和财富,他们是企业文化塑造和传承的载体,也是企业价值的直接创造者。公司严格遵
守《劳动法》,实施相对合理的薪酬政策,长期开展丰富的文体活动,定期进行各类健康检查,维护员工的合法权益,全力
营造安全、健康的工作环境,建立完善的培训和职业规划机制,促进员工的健康发展。
     4、环境保护
     公司并非重污染型企业,但公司针对自身存在的轻度污染采取了最大的努力予以解决。
     1)厂区内实行雨污水分流:隔渣后的生活污水纳入工业区污水管网,进污水处理厂集中处理。已签订污水纳管协议。
     2)涂漆工序产生的有机废气,2015年上半年改造成电加热、吸附-催化燃烧法节能环保废气处理装置,经处理后的排放
废气符合《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准,达标排放。公司每年外委进行工业企业废气排放检测,
有组织排放废气检测结果全部符合排放标准。
     3)生活垃圾、一般固体废物和危险废物进行分类收集和储存。厂区设有固废专用堆放场所,并做好二次污染防治措施。
生产中产生的废钢材、废焊渣收集后综合利用;废润滑油、废包装桶和废活性炭分别收集后委托有资质单位处置。生活垃圾
由上海山阳环境保洁服务有限公司统一处置。
     4)项目中产生噪声的生产设备均选用低噪声设备。厂区内合理布局,落实各项降噪、减振措施,使厂界噪声达到《工
业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)Ⅲ类标准,昼间≤65分贝,夜间≤55分贝。
     5)公司建立环保管理制度和职业病管理制度,加强日常管理,落实专人负责。
     5、公共关系与社会公益事业
     1) 配合政府、监管机关的工作;依法纳税。
     2)除在当地开展“村企结对”活动,向上海市金山区山阳镇新江村提供部分活动经费,开展帮扶活动外;公司参与了上
海市慈善基金会金山区分会“蓝天下的至爱”活动,捐款人民币20万元。此外,公司实际控制人团队个人均有向特定贫困儿童
提供的助学捐款,帮助他们完成学业。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 √ 否 □ 不适用


二十、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



                                                                                                            54
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                                   第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                  单位:股

                         本次变动前                      本次变动增减(+,-)                         本次变动后

                        数量        比例    发行新      送   公积金转       其他         小计         数量        比例
                                              股        股      股

一、有限售条件股份    104,466,24    32.24   50,000,0         92,106,24    -12,360,0     129,746,2    234,212,4     33.55
                               6       %           00                 6            00           46           92       %

3、其他内资持股       104,466,24    32.24   50,000,0         92,106,24    -12,360,0     129,746,2    234,212,4     33.55
                               6       %           00                 6            00           46           92       %

       境内自然人持   104,466,24    32.24   50,000,0         92,106,24    -12,360,0     129,746,2    234,212,4     33.55
股                             6       %           00                 6            00           46           92       %

二、无限售条件股份    219,533,75    67.76                    231,893,7    12,360,00     244,253,7    463,787,5     66.45
                               4       %                             54             0           54           08       %

1、人民币普通股       219,533,75    67.76                    231,893,7    12,360,00     244,253,7    463,787,5     66.45
                               4       %                             54             0           54           08       %

三、股份总数          324,000,00   100.00   50,000,0         324,000,0              0   374,000,0    698,000,0    100.00
                               0       %           00                00                         00           00       %

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     1、2015年年初,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司依照有关规定及承诺自动解除了公司董事朱守国(时任)、
夏权光、张锦楠、林寿桐(时任)、张福林以及监事会主席黄伟光所持的部分高管股的锁定,以使其所持无限售条件股份达
到其所持股份总数的25%。解锁股份总额为12,360,000股。
     2、根据公司2014年度利润分配及资本公积金转增方案,公司以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增股本
324,000,000股。
     3、公司向窦建荣非公开发行股份5,000万股及支付现金4,000万元收购蓝岛海工49%股权,该部分股份已于2015年12月30
日发行上市(详情请参阅2015年12月29日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站的《发行股份及支付现金购买资产实施
情况暨新增股份上市公告书》);并向公司第一期员工持股计划非公开发行3,600万股募集配套资金,该部分股份于2016年1
月18日发行上市(详情请参阅2016年1月15日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站的《发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》)。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
     1、公司2014年度利润分配及资本公积金转增方案经公司第二届董事会第二十五次会议及2014年年度股东大会审议通过。
     2、公司发行股份购买资产并募集配套资金事项经公司第二届董事会第二十四次会议、第二十七次会议及公司2015年第
二次临时股东大会审议通过,并经中国证监会核准。公司于2015年11月9日取得了中国证监会核发的《关于核准上海泰胜风


                                                                                                                           55
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能装备股份有限公司向窦建荣发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2015〕2464 号),详情请参阅2015
年11月10日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事
项获得中国证券监督管理委员会正式批复的公告》。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    1、上述公司资本公积转增股份已于除权除息日(2015年5月21日)过户完毕。
    2、公司向窦建荣非公开发行股份5,000万股及支付现金4,000万元收购蓝岛海工49%股权,该部分股份已于2015年12月30
日发行上市,即过户完毕;并向公司第一期员工持股计划非公开发行3,600万股募集配套资金,该部分股份于2016年1月18日
发行上市,即过户完毕。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    根据公司2014年度利润分配及资本公积金转增方案,公司以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增股本
324,000,000股;公司向窦建荣非公开发行股份5,000万股并向公司第一期员工持股计划非公开发行3,600万股,2014年度基本
每股收益同口径调整为0.15;稀释每股收益同口径调整为0.15;归属于公司普通股股东的每股净资产同口径调整为2.33。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用
    公司向公司第一期员工持股计划非公开发行3,600万股募集资产重组项目配套资金,该部分股份于2016年1月18日正式上
市交易,公司总股本变更为734,000,000股。
    鉴于该部分新增股份已于2015年度内发行、完成验资,向中登公司深圳分公司进行了股份登记申请,并向中国证监会报
送了《发行股份购买资产并募集配套资金之发行情况报告书》,且在2016年1月正式上市。公司及审计机构在编制2015年度
财务报表、审计报告及年度相关报告时使用的公司的总股本为734,000,000股。


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:股

 股东名称       期初限售股       本期解除限    本期增加限售    期末限售股        限售原因       拟解除限售日期
                      数           售股数          股数            数

   柳志成           21,809,483                    21,809,483    43,618,966       高管锁定        每年 1 月 1 日

   黄京明           20,679,921                    20,679,921    41,359,842       高管锁定        每年 1 月 1 日

   窦建荣                   0                     50,000,000    50,000,000   首发后个人类限售   2018 年 12 月 30
                                                                                    股                日

   夏权光           14,030,206     2,250,000      11,780,206    23,560,412       高管锁定        每年 1 月 1 日

   朱守国           14,030,206     3,000,000      11,030,206    22,060,412       高管锁定        每年 1 月 1 日

   张锦楠           11,192,161     2,250,000       8,942,161    17,884,322       高管锁定        每年 1 月 1 日

   林寿桐            9,855,241     2,250,000       7,605,241    15,210,482       高管锁定        每年 1 月 1 日

   张福林            9,358,114     2,250,000       7,108,114    14,216,228       高管锁定        每年 1 月 1 日

   蔡循江            1,770,847                     1,770,847     3,541,694       高管锁定        每年 1 月 1 日

   黄伟光            1,444,687       360,000       1,084,687     2,169,374       高管锁定        每年 1 月 1 日




                                                                                                                   56
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   邹    涛            295,380                          295,380        590,760        高管锁定          每年 1 月 1 日

   合    计         104,466,246     12,360,000      142,106,246    234,212,492              --                --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍生证券名           发行日期            发行价格    发行数量           上市日期        获准上市     交易终止
          称                                     (或利率)                                      交易数量       日期

股票类

人民币普通股(有限
                          2015 年 12 月 18 日          4.95   50,000,000   2015 年 12 月 30 日   50,000,000
售条件的流通股)

人民币普通股(有限
                          2015 年 12 月 30 日          4.95   36,000,000   2016 年 01 月 18 日   36,000,000
售条件的流通股)

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
    公司于2015年11月9日收到中国证监会《关于核准上海泰胜风能装备股份有限公司向窦建荣发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》(证监许可〔2015〕2464 号)。公司向窦建荣发行股份5,000万股购买相关资产,现金对价支付、资产交割
完毕并办理相关股份登记手续后,中登公司深圳分公司2015年12月18日出具了《股份登记申请受理确认书》;2015年12月30
日,该新增股份在深证证券交易所上市。公司向泰胜风能-第一期员工持股计划发行股份3,600万股募集配套资金,相关募集
资金(股份认购款)缴纳完毕 后,中登公司深圳分公司2015年12月30日出具了《股份登记申请受理确认书》;2016年1月18
日,该新增股份在深证证券交易所上市。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
    1、根据公司2014年度利润分配及资本公积金转增方案,公司以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增股本
324,000,000股。
    2、公司向窦建荣非公开发行股份5,000万股及支付现金4,000万元收购蓝岛海工49%股权,该部分股份已于2015年12月30
日发行上市(详情请参阅2015年12月29日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站的《发行股份及支付现金购买资产实施
情况暨新增股份上市公告书》);并向公司第一期员工持股计划非公开发行3,600万股募集配套资金,该部分股份于2016年1
月18日发行上市(详情请参阅2016年1月15日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站的《发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》)。
    3、鉴于上述情况,报告期内,公司新增股份374,000,000股;至2016年1月18日,公司共新增股份410,000,000股。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                         57
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三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                         单位:股

报告期末          67,974   年度报告披露             63,844     报告期末表决                0       年度报告披露               0
普通股股                   日前上一月末                        权恢复的优先                        日前上一月末
东总数                     普通股股东总                        股股东总数                          表决权恢复的
                           数                                  (如有)(参见                      优先股股东总
                                                               注 9)                              数(如有)(参
                                                                                                   见注 9)

                                    持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

股东名称       股东性质    持股    报告期末       报告期内       持有有限售      持有无限售               质押或冻结情况
                           比例    持股数量       增减变动       条件的股份      条件的股份           股份状态         数量
                                                    情况            数量            数量

柳志成     境内自然人      8.33%   58,158,622     29,079,311       43,618,966     14,539,656             质押        10,190,000

黄京明     境内自然人      7.90%   55,146,456     27,573,228       41,359,842     13,786,614             质押        10,190,000

窦建荣     境内自然人      7.16%   50,000,000     50,000,000       50,000,000                  0

夏权光     境内自然人      4.50%   31,413,882     15,706,941       23,560,412      7,853,470             质押         9,000,000

朱守国     境内自然人      4.21%   29,413,882     14,706,941       22,060,412      7,353,470

张锦楠     境内自然人      3.42%   23,845,762     11,922,881       17,884,322      5,961,440

林寿桐     境内自然人      2.91%   20,280,642     10,140,321       15,210,482      5,070,160

张福林     境内自然人      2.72%   18,954,972     9,477,486        14,216,228      4,738,744

中央汇金
资产管理
                国有法人   0.77%    5,388,600      5,388,600                0      5,388,600
有限责任
公司

蔡循江     境内自然人      0.68%    4,722,258     2,361,129         3,541,694      1,180,564

战略投资者或一般法人       无
因配售新股成为前 10 名
股东的情况(如有)(参
见注 4)

上述股东关联关系或一       柳志成、黄京明、朱守国、夏权光、张福林、张锦楠、林寿桐七人为一致行动人,其中柳志
致行动的说明               成为林寿桐的妹夫。

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                股东名称                        报告期末持有无限售条件股份数量                            股份种类

                                                                                               股份种类              数量

柳志成                                                                      14,539,656     人民币普通股              14,539,656

黄京明                                                                      13,786,614     人民币普通股              13,786,614


                                                                                                                                  58
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夏权光                                                               7,853,470   人民币普通股      7,853,470

朱守国                                                               7,353,470   人民币普通股      7,353,470

张锦楠                                                               5,961,440   人民币普通股      5,961,440

中央汇金资产管理有限责任公司                                         5,388,600   人民币普通股      5,388,600

林寿桐                                                               5,070,160   人民币普通股      5,070,160

张福林                                                               4,738,744   人民币普通股      4,738,744

吴国光                                                               1,701,959   人民币普通股      1,701,959

中国建设银行股份有限公司-交银施罗德                                  1,537,260   人民币普通股      1,537,260
国证新能源指数分级证券投资基金

前 10 名无限售流通股股东之间,以及前    柳志成、黄京明、朱守国、夏权光、张福林、张锦楠、林寿桐七人为一致行
10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之   动人,其中柳志成为林寿桐的妹夫。除上述情况外,前 10 名无限售流通股
间关联关系或一致行动的说明              股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间不存在其他关
                                        联关系或一致行动人的情况。

参与融资融券业务股东情况说明(如有)    无
(参见注 5)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:不存在
公司不存在控股股东情况的说明
公司不存在绝对控股或相对控股的控股股东,以柳志成、黄京明、夏权光、朱守国、张锦楠、林寿桐、张福林组成的一致行
动人团队为实际控制人。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

              实际控制人姓名                    国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

                  柳志成                        中国                                   否

                  黄京明                        中国                                   否

                  夏权光                        中国                                   否

                  朱守国                        中国                                   否


                                                                                                               59
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                 张锦楠                        中国                               否

                 林寿桐                        中国                               否

                 张福林                        中国                               否

                                     柳志成任公司董事长,黄京明任公司副董事长、总经理,张锦楠、张福林任公
主要职业及职务                       司董事、副总经理,夏权光任公司董事、生产部经理,朱守国、林寿桐目前不
                                     再担任公司职务。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                        60
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                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




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                   第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名        职务    任   性   年   任期起     任期终     期初持股    本期增   本期减   其他增减     期末持股
                    职   别   龄   始日期     止日期     数(股)    持股份   持股份   变动(股) 数(股)
                    状                                                数量     数量
                    态                                               (股)   (股)

柳志   董事长       现   男   63   2009 年    2019 年    29,079,31                     29,079,311   58,158,62
成                  任             06 月 28   02 月 22          1                                          2
                                   日         日

黄京   副董事       现   男   60   2009 年    2019 年    27,573,22                      27,573,22   55,146,45
明     长、总经     任             06 月 28   02 月 22          8                              8           6
       理                          日         日

夏权   董事         现   男   62   2009 年    2019 年    15,706,94                      15,706,94   31,413,88
光                  任             06 月 28   02 月 22          1                              1           2
                                   日         日

朱守   董事         现   男   62   2009 年    2016 年    14,706,94                      14,706,94   29,413,88
国                  任             06 月 28   02 月 22          1                              1           2
                                   日         日

张福   董事、副     现   男   51   2009 年    2019 年    9,477,486                      9,477,486   18,954,97
林     总经理       任             06 月 28   02 月 22                                                     2
                                   日         日

张锦   董事、副     现   男   64   2009 年    2019 年    11,922,88                     11,922,881   23,845,76
楠     总经理       任             06 月 28   02 月 22          1                                          2
                                   日         日

林寿   董事         现   男   64   2009 年    2016 年    10,140,32                      10,140,32   20,280,64
桐                  任             06 月 28   02 月 22          1                              1           2
                                   日         日

邹     副总经       现   男   39   2009 年    2019 年     393,840                        393,840     787,680
涛     理、董事     任             06 月 28   02 月 22
       会秘书                      日         日

章晓   独立董事     现   男   43   2009 年    2016 年           0                              0           0
洪                  任             06 月 28   02 月 22
                                   日         日

吴运   独立董事     现   男   71   2009 年    2016 年           0                              0           0
东                  任             06 月 28   02 月 22
                                   日         日




                                                                                                                62
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吕洪      独立董事    现    男   45   2010 年    2016 年           0                             0           0
仁                    任              09 月 02   02 月 22
                                      日         日

陈乃      独立董事    现    男   59   2010 年    2016 年           0                             0           0
蔚                    任              07 月 29   02 月 22
                                      日         日

黄伟      监事会主    现    男   62   2009 年    2019 年    1,446,250                     1,446,250   2,892,500
光        席          任              06 月 28   02 月 22
                                      日         日

周        监事        现    女   43   2009 年    2019 年           0                             0           0
奕                    任              06 月 28   02 月 22
                                      日         日

蔡循      监事        现    男   65   2009 年    2016 年    2,361,129                     2,361,129   4,722,258
江                    任              06 月 28   02 月 22
                                      日         日

周        财务总监    现    男   35   2014 年    2019 年           0                             0           0
趣                    任              04 月 16   02 月 22
                                      日         日

合计           --      --   --   --        --         --    122,808,3       0        0    122,808,3   245,616,6
                                                                  28                            28          56


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况




三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
(一)董事
     (1)柳志成先生,公司创始人之一,男,1953年出生,高中学历,机械工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2009年
6月28日起任公司董事长至今。
     (2)黄京明先生,公司创始人之一,男,1956年出生,大专学历,机械设计与制造工程师,中国国籍,无境外永久居留
权。2009年6月28日起任公司副董事长、总经理至今。
       (3)夏权光先生,公司创始人之一,男,1954年出生,初中学历,铆焊技师,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6
月28日起任公司董事至今,兼任公司生产部经理。
     (4)朱守国先生,公司创始人之一,男,1954年出生,初中学历,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任
公司董事至2016年2月22日,兼任公司综合管理部经理。
     (5)林寿桐先生,公司创始人之一,男,1952年出生,小学学历,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任
公司董事至2016年2月22日,兼任公司采购部经理。
     (6)张锦楠先生,公司创始人之一,男,1952年出生,高中学历,工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6
月28日起任公司董事、副总经理至今,兼任子公司东台泰胜总经理。
     (7)张福林先生,公司创始人之一,男,1965年出生,大学专科学历,机械工程师,持有无损检测Ⅱ级证书(RT、UT),


                                                                                                                  63
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中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任公司副总经理至今,兼任公司技术质量部经理,2012年7月16日起任公司
董事至今。
    (8)陈乃蔚先生(独立董事),男,1957年出生,博士学历。2010年7月29日起担任公司独立董事至2016年2月22日。
现任复旦大学法学院教授、复旦大学高级律师学院执行院长,为上海市锦天城律师事务所高级合伙人、高级律师,并担任中
国科技法学会副会长、上海市法学会科技法知识产权法研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员
会仲裁员、国际奥委会体育仲裁院仲裁员等职,担任上海医药集团股份有限公司、中兴通讯股份有限公司、金力泰化工股份
有限公司、上海交运集团股份有限公司独立董事。曾任上海交通大学法律系主任,知识产权研究中心主任等职务。
    (9)吴运东先生(独立董事),男,1945年出生,硕士学历,教授级高级工程师,现已退休,任中国风能协会顾问。
2009年6月28日起担任公司独立董事至2016年2月22日。曾任浙江省机电设计研究院副院长、教授级高工,浙江运达风力发电
工程有限公司董事长、名誉董事长,浙江华仪风能有限公司总经理、副董事长,中国风能协会副理事长。
   (10)章晓洪先生(独立董事),男,1973年出生,博士学历,高级律师,注册会计师,现任上海市锦天城律师事务所
高级合伙人,并担任中华全国律师协会金融与公司专业委员会委员。2009年6月28日起担任公司独立董事至2016年2月22日。
曾在浙江天健会计师事务所从事过近四年的审计工作,后开始从事专职律师工作,2000年1月至2001年1月期间,在中国证监
会杭州特派员办事处上市公司部工作。曾担任杭州钢铁股份有限公司等上市公司的独立董事。
   (11)吕洪仁先生(独立董事),男,1971年出生,研究生学历,高级会计师,注册会计师,注册税务师。2010年9月2
日起担任公司独立董事至2016年2月22日。现任利安达会计师事务所合伙人,并担任南方建材股份有限公司独立董事。曾任
浙江天健会计师事务所(原浙江会计师事务所)项目经理、高级项目经理、经理助理,数源科技股份有限公司财务总监,浙
江中浩华天会计师事务所董事长兼总经理等职。
(二)监事
   (1)黄伟光先生,男,1954年出生,初中学历,经济师,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任公司监事
会主席至今,曾兼任公司工会主席,公司安全负责人并负责部分生产部工作。
   (2)蔡循江先生,男,1951年出生,工程师,大学专科学历,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任公司
监事至2016年2月22日,兼任公司子公司东台泰胜副总经理。
   (3)周奕女士(职工代表监事),女,1973年出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。2009年6月28日起任公
司职工监事至今,兼任公司办公室主任、人力资源部部长、党支部副书记、工会主席。
(三)高级管理人员
   (1)黄京明,总经理(简历见前述董事介绍)
   (2)张锦楠,副总经理(简历见前述董事介绍)
   (3)张福林,副总经理(简历见前述董事介绍)
   (4)邹涛,男,1977年出生,中国国籍,毕业于北京理工大学经济法专业,法学学士学位,拥有董秘任职资格,2009
年6月28日起任公司副总经理、董事会秘书。曾于2011年12月4日至2014年4月16日任公司财务总监。
   (5)周趣,男,1981 年出生,中国国籍,澳大利亚永久居民,浙江大学本科毕业,工商管理、通信工程双学位,中国
注册会计师,澳洲会计师公会会员(membership of CPA Australia)。2008年1月至2011年2月任职于普华永道咨询(深圳)
有限公司上海分公司,历任并购咨询部高级咨询员、经理;2011年2月至2012年12月任上海领庆创业投资管理有限公司投资
总监;2013年1月至2014年3月任上海汉宁投资合伙企业(有限合伙)投资总监。 2014年4月16日起任公司财务总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

任职人员姓      其他单位名称                 在其他单位担任的职务              任期   任期    在其他单位是
    名                                                                         起始   终止    否领取报酬津
                                                                               日期   日期         贴

柳志成        呼伦贝尔泰胜        执行董事                                                         否


                                                                                                             64
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柳志成       加拿大泰胜           董事长                                                         否

柳志成       泰胜加拿大塔架公     董事长                                                         否
             司

柳志成       蓝岛海工             董事长                                                         否

柳志成       泰胜风能技术         执行董事                                                       否

柳志成       泰胜风电技术         执行董事                                                       否

夏权光       玉环泰胜             执行董事兼经理                                                 否

夏权光       内蒙古泰胜新能源     董事长                                                         否

张锦楠       东台泰胜             执行董事、总经理                                               否

蔡循江       东台泰胜             副总经理                                                       否

陈乃蔚       复旦大学、上海市锦   复旦大学法学院教授、高级律师学院执行院长;                     是
             天城律师事务所       上海市锦天城律师事务所高级合伙人、高级律
                                  师

章晓洪       上海市锦天城律师     高级合伙人                                                     是
             事务所

吕洪仁       利安达会计师事务     合伙人                                                         是
             所

在其他单位   陈乃蔚、吴运东、章晓洪、吕洪仁为公司独立董事。除公司独立董事外,公司其他董事、监事、高级管
任职情况的   理人员均未在公司子公司以外的单位任职,也未在其他单位领取报酬、津贴。
说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
(一)董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
    董事会薪酬与考核委员按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》对公司董事、经理及其他高级管理人员的工作状
况及述职、自我评价进行考核、评价,提出关于公司董事、经理及其他高级管理人员报酬的相关议案报公司董事会。董事会
召开会议审议通过,独立董事需发表独立意见。监事薪酬事项由监事会提交公司股东大会。公司董事、监事薪酬事项最终需
提交股东大会审议批准后执行。
(二)董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
    结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核,并按照上述决策程序确定并发放。
(三)董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
    公司第一届董事会第十七次会议审议了关于公司董、监、高薪酬的议案,独立董事发表了明确同意意见。2011 年第二
次临时股东大会审议最终确定了公司董事、监事的薪酬。由于祝祁先生因个人原因辞去财务总监职务,公司第一届董事会第
二十三次会议聘任邹涛先生兼任该职务并相应调整了薪酬,相关事项经独立董事发表明确同意意见。结合公司现状及各人履
职情况,公司2012 年度、2013 年度未对董事、监事、高管人员薪酬进行调整。2014年4月,由于公司岗位调整,邹涛先生
辞去财务总监一职,公司第二届董事会第十六次会议聘任周趣先生担任公司财务总监职务,并确定了其年度薪酬,相关事项
经独立董事发表明确同意意见。2015年度,公司未对董事、监事、高管人员薪酬进行调整。


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公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                  单位:万元

       姓名           职务           性别        年龄          任职状态      从公司获得的    是否在公司关
                                                                             税前报酬总额    联方获取报酬

   柳志成      董事长                 男             63          现任            59.7            否

   黄京明      副董事长、总经理       男             60          现任            52.2            否

   夏权光      董事                   男             62          现任            42.5            否

   朱守国      董事                   男             62          现任            41.5            否

   张福林      董事、副总经理         男             51          现任            44.7            否

   张锦楠      董事、副总经理         男             64          现任            46.8            否

   林寿桐      董事                   男             64          现任            41.5            否

   邹     涛   副总经理、董秘         男             39          现任            41.4            否

   周     趣   财务总监               男             35          现任            35.8            否

   黄伟光      监事会主席             男             62          现任            27.6            否

   周     奕   监事                   女             43          现任            16.8            否

   蔡循江      监事                   男             65          现任            39.3            否

   章晓洪      独立董事               男             43          现任              6             否

   吴运东      独立董事               男             71          现任              6             否

   吕洪仁      独立董事               男             45          现任              6             否

   陈乃蔚      独立董事               男             59          现任              6             否

合计                    --            --             --           --             513.8            --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                              348

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                          533

在职员工的数量合计(人)                                                                                881

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                            881

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                          22

                                                 专业构成

                      专业构成类别                                      专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                642



                                                                                                             66
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销售人员                                                                                                 13

技术人员                                                                                                 94

财务人员                                                                                                 22

行政人员                                                                                                110

合计                                                                                                    881

                                                  教育程度

                    教育程度类别                                            数量(人)

硕士及以上                                                                                                3

本科                                                                                                     97

大专                                                                                                    193

高中及中专                                                                                              233

初中及以下                                                                                              355

合计                                                                                                    881


2、薪酬政策

    本公司采用劳动合同制,按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定,与员工签
订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度,按照国家规定为员工缴纳社会保
险、医疗保险。公司秉承竞争性、公平性和激励性的原则,不断规范薪酬管理工作,完善薪酬体系,并通过绩效考评及建立
公司发展红利分享机制等措施吸引并留下优秀人才,充分发挥员工的积极性和创造性,促进公司长期发展。


3、培训计划

    公司培训工作主要根据各部门培训需求申报情况制定培训计划,按计划执行。除入职培训等基础工作外,培训形式主要
为委托外部专业机构培训。公司非常注重员工的培训工作,积极寻求各种培训资源和渠道,建立了较为完善的培训体系。
   (1)2015年培训计划完成率达100%
    2015年度员工特殊工种培训(主要包括电焊、起重机械、无损检测、叉车、电工、电动葫芦、会计继续教育等)以委托
外部专业机构培训方式进行。实际全年共委托外培51 人/次,取得各类上岗证、操作证等证书48人/次。所有外出培训员工均
与公司签订了《员工外出培训协议书》。管理人员培训涉及生产运营总监、管理者心理学、学历继续教育培训奖励等多方面。
   (2)根据目前各部门申报情况,2016年度员工特殊工种计划培训(主要包括电焊、起重机械、无损检测、叉车、电工、
电动葫芦、会计继续教育等)预计为59人/次。管理人员培训将根据需求及专业机构课程情况另行安排。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          67
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                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司持续优化上市公司规范治理结构,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求,
进一步完善公司内部控制制度,提高公司治理水平。截至报告期末,公司整体运作比较规范,公司治理的实际状况符合《上
市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
   (一)关于股东和股东大会:公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定
和要求,规范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利,使其充分行使股东权利。
   (二)公司与控股股东:公司无控股股东,以柳志成、黄京明、朱守国、夏权光、张福林、张锦楠、林寿桐七人组成的
核心管理团队为本公司实际控制人。此七人均在公司担任重要职务,严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干
预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于实际控制
人,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
   (三)关于董事和董事会:公司董事会设董事11名,其中独立董事4名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公
司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职务和义务,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规。
   (四)关于监事和监事会:公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数及人员构成符合法律,法规的要求。
各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高
管人员履行职责的合法合规性进行监督。
   (五)关于绩效评价与激励约束机制: 公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,公司高
级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。
   (六)关于信息披露与透明度: 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,
真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接
待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披
露的指定网站,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》为公司定期报告披露的指定报刊。确保公
司所有股东能够以平等的机会获得信息。
   (七)关于相关利益者
    1、公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持
续、健康的发展。
   2、投资者关系管理:报告期内,公司严格执行《投资者关系管理制度》等有关制度,认真做好投资者关系管理工作,
不断学习投资者关系管理经验,便于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息,构
建与投资者的良好互动关系,树立公司在资本市场的规范形象。
    (1)公司指定董事会秘书作为投资者关系管理的负责人,负责投资者来访接待工作,合理、妥善地安排个人投资者、
机构投资者、行业分析师等相关人员到公司进行调研,做好调研的会议记录和相关信息的保密工作,并对调研会议记录进行
存档保管及向深圳证券交易所报备。
    (2)通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、互动平台等多种渠道与投资者加强沟通,尽可能地解答投资者
的疑问。
   (八)内部审计制度的建立和执行情况:公司董事会下设审计委员会,主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会
议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常办事机构,审计部积极运作,对公司内部控制制度的建立和实施、公司财
务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
   (九)2015年公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分,公司内部控制方面没有急待整改的


                                                                                                          68
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问题。今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

       公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构
和财务等方面相互独立,拥有独立完整的业务体系,不存在自主经营能力受到影响的情况。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


 会议届次       会议类型     投资者参与比例       召开日期     披露日期                       披露索引

2015 年第一     临时股东                52.38%   2015 年 04   2015 年 04     《2015 年第一次临时股东大会决议公告》
次临时股东      大会                             月 02 日     月 03 日       (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclo
大会                                                                         sure/szse_gem/bulletin_detail/true/1200783572
                                                                             ?announceTime=2015-04-03)

2014 年年度     年度股东                83.05%   2015 年 05   2015 年 05     《2014 年年度股东大会决议公告》
股东大会        大会                             月 11 日     月 12 日       (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclo
                                                                             sure/szse_gem/bulletin_detail/true/1200999301
                                                                             ?announceTime=2015-05-12)

2015 年第二     临时股东                33.33%   2015 年 06   2015 年 06     《2015 年第二次临时股东大会决议公告》
次临时股东      大会                             月 23 日     月 24 日       (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclo
大会                                                                         sure/szse_gem/bulletin_detail/true/1201186645
                                                                             ?announceTime=2015-06-24)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                 独立董事出席董事会情况

                       本报告期应参加                   以通讯方式参加                                      是否连续两次未
   独立董事姓名                          现场出席次数                      委托出席次数       缺席次数
                         董事会次数                           次数                                           亲自参加会议


                                                                                                                             69
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陈乃蔚                           14            13             1              0              0       否

吕洪仁                           14            13             1              0              0       否

吴运东                           14            14             0              0              0       否

章晓洪                           14            13             1              0              0       否

独立董事列席股东大会次数                                                                                   3

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内,公司独立董事根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律法规及公司规定,
勤勉尽责,忠实履行独立董事职务,出席了公司的历次董事会会议并独立、客观的发表意见,与公司董事、监事、高级管理
人员进行了良好的沟通,对公司发展战略、内部控制、投资等提供了专业意见,对公司生产经营活动进行了有效监督,保证
了公司决策的科学性。同时对公司利润分配、募集资金使用情况等事项进行审核并发表了独立意见,为完善公司监督机制、
维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

(一)战略委员会
     2015年4月16日,公司董事会战略委员会2015年度会议审议通过了《关于公司发展战略及经营计划的议案》,议案内容
写入《2014年度报告》并提交公司董事会、股东大会审议通过。
(二)提名委员会
     2015年12月31日,公司董事会第二届提名委员会第三次会议在公司会议室召开,审议通过了《关于公司董事会换届选举
暨第三届董事会董事候选人提名的议案》,并将提名事项提交公司董事会审议。
(三)薪酬与考核委员会
     2015年12月31日,公司董事会第二届薪酬与考核委员会第四次会议在公司会议室召开,结合公司实际经营情况及公司第
二届董事会成员、监事会成员及高级管理人员的履职情况,委员们就公司本届董事、监事、高级管理人员2015年度薪酬问题
达成一致意见,向董事会提议对上述人员2015年度的薪酬不做变动,并得到董事会采纳。
(四)审计委员会
     1、2015年3月15日,第二届董事会审计委员会第十七次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司符合发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易的议案》、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四
十三条规定的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关


                                                                                                           70
                                                             上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于签订本次发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易相关协议的议案》、《关于<上海泰胜风能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预案>的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性提交法律文件的有效性的说明的议
案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    2、2015年4月16日,第二届董事会审计委员会第十八次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司<2014年度财
务决算报告>的议案》、《关于公司2014年度利润分配的预案》、《关于<2014年度募集资金使用情况的专项报告>的议案》、
《关于公司<2014年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明>的
议案》、《关于北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司<2014年度财务报表审计报告>的议案》、《关于公司
2014年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司<2014年度内审报告及2015年度内审计划>的议案》。
    3、2015年4月23日,第二届董事会审计委员会第十九次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司2015年第一季
度报告的议案》、《关于公司2015年第一季度内审报告的议案》。
    4、2015年6月4日,第二届董事会审计委员会第二十次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司符合发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》、《关于签订本次发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易相关补充协议的议案》、《关于<上海泰胜风能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》、《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》、《对评
估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》、《关于本次发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关审计、评估报告的议案》、《关于使用募集资金支付交易现金对价的
议案》、《关于上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划(草案)及摘要(认购非公开发行股票方式)的议案》、
《关于公司<员工持股计划管理规则>的议案》。
    5、2015年8月3日,第二届董事会审计委员会第二十一次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司2015年半年
度报告的议案》、《关于公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于蓝岛海工2015年半年度财
务报表审计报告的议案》、《关于<上海泰胜风能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司2015年半年度内审报告的议案》。
    6、2015年10月21日,第二届董事会审计委员会第二十二次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于公司2015年三
季度报告的议案》、《关于公司2015年三季度内审报告的议案》。
    7、2015年12月29日,第二届董事会审计委员会第二十三次会议在公司会议室召开,审议通过了:《关于向全资子公司
增资的议案》、《关于聘用2015年度审计机构的议案》、《关于向全资子公司提供担保的议案》、《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    为体现高级管理人员对公司发展的决策责任和经营管理的关键作用,充分发挥薪酬对高屋管理人员为实现企业战略目
标,实现公司持续发展的激励作用,公司本着责任、激励、绩效、竞争的原则,建立了与现代公司制度相适应的收入分配制
度,建立和完善了高级管理人员的激励约束机制。公司高级管理岗位考核及薪酬标准由董事会审议决定,坚持以数据和事实
为依据、述职与评价相结合、“先考核、后发放”的原则,贯彻落实公司的经营目标与管理重点。高管人员实行年薪制,年薪
标准每年根据高管人员所聘岗位、结合公司经营情况综合确定,董事会薪酬与考核委员会根据考核结果,拟订薪酬方案,提


                                                                                                           71
                                                                 上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


交董事会审批,如无变化则董事会不另行召开会议审议。
    2015年度,公司实施了“泰胜风能-第一期员工持股计划”,高级管理人员根据《第一期员工持股计划(草案)》规定的
标准参与了本次员工持股计划份额的认购。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2016 年 04 月 22 日

内部控制评价报告全文披露索引         中国证监会指定的创业板信息披露网站(www.cninfo.com.cn)

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                            非财务报告

                                                                                 非财务报告内部控制缺陷认定主
                                         财务报告内部控制重大缺陷的认定标
                                                                             要依据缺陷设计业务性质的严重程度、
                                     准:(1)公司董事、监事和高级管理人员
                                                                             直接或潜在负面影响的性质、影响的范
                                     的舞弊行为;(2)对已经公告的财务报告
                                                                             围等因素来确定。非财务报告内部控制
                                     出现的重大差错进行错报更正;(3)注册
                                                                             重大缺陷的认定标准:(1)违反国家法
                                     会计师发现的却未被公司内部控制识别的
                                                                             律、法规或规范性文件的程度达到重大
                                     当期财务报告中的重大错报;(4)审计委
                                                                             认定标准;(2)决策程序不科学导致重
                                     员会和内部审计部门对公司的对外财务报
                                                                             大决策失误;(3)公司中高级管理人员
                                     告和财务报告内部控制监督无效;(5)因
                                                                             和高级技术人员流失严重;(4)媒体频
                                     会计差错导致证券监管机构的行政处罚。
                                                                             现负面新闻,涉及面广且负面影响一直
                                     财务报告内部控制重要缺陷的认定标准:
                                                                             未能消除;(5)重要业务制度性缺失或
定性标准                             (1)未依照公认会计准则选择和应用会计
                                                                            系统性失效;(6)重大或重要缺陷不能
                                     政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;
                                                                            得到有效整改;(7)安全、环保事故对
                                     (3)对于非常规或特殊交易的帐务处理没
                                                                            公司造成重大负面影响的情形;(8)公
                                     有建立相应的控制机制或没有实施且没有
                                                                            司遭受证券监督机构或证券交易所的
                                     相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报
                                                                            处罚谴责、通报批评。
                                     告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能
                                                                                非财务报告内部控制重要缺陷认
                                     合理保证编制的财务报告达到真实、完整
                                                                            定标准:(1)公司决策程序导致出现一
                                     的目标;(5)审计委员会和内部审计部门
                                                                            般失误;(2)违反公司内部规范制度导
                                     对内部控制的监督存在重要缺陷。
                                                                            致损失;(3)公司关键岗位业务人员流
                                          一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要
                                                                            失严重;(4)公司重要制度或系统存在
                                     缺陷之外的其他控制缺陷。
                                                                            缺陷;(5)公司内部控制主要缺陷未得



                                                                                                                72
                                                              上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                             到整改。
                                                                                 非财务报告内部控制一般缺陷认
                                                                             定标准:(1)公司决策程序效率不高;
                                                                             (2)违反公司内部规范制度但未形成
                                                                             损失; 3)公司一般岗位人员流失严重;
                                                                             (4)公司一般业务制度或系统存在缺
                                                                             陷;(5)公司一般缺陷未得到整改;(6)
                                                                             公司存在的其他缺陷。

                                                                             定量标准以营业收入、资产总额作为衡
                                      定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
                                                                             量指标。内部控制缺陷可能导致或导致
                                      指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损
                                                                            的损失与利润表相关的,以营业收入指
                                      失与利润表相关的,以营业收入指标衡量,
                                                                            标衡量,如果该缺陷单独或连同其他缺
                                      如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                            陷可能导致的财务报告错报金额小于
                                      的财务报告错报金额小于营业收入的 1%,
                                                                            营业收入的 1%,则认定为一般缺陷;
                                      则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的
                                                                            如果超过营业收入 1%但小于 1.5%,则
                                      1%但小于 1.5%,则认定为重要缺陷;如
                                                                            认定为重要缺陷;如果超过营业收入
                                      果超过营业收入 1.5%的,则认定为重大缺
定量标准                                                                    1.5%的,则认定为重大缺陷。内部控制
                                      陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失
                                                                            缺陷可能导致或导致的损失与资产管
                                      与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。
                                                                            理相关的,以资产总额指标衡量。如果
                                      如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                            该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                      的财务报告错报金额小于资产总额的
                                                                            的财务报告错报金额小于资产总额的
                                      0.5%,则认定为一般缺陷;如果超出资产
                                                                            0.5%,则认定为一般缺陷;如果超出资
                                      总额的 0.5%但小于 1%。则认定为重要缺
                                                                            产总额的 0.5%但小于 1%。则认定为重
                                      陷;如果超出资产总额 1%,则认定为重大
                                                                            要缺陷;如果超出资产总额 1%,则认
                                      缺陷。
                                                                            定为重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段

    我们认为,贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重
大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。

内控鉴证报告披露情况           披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 04 月 22 日

内部控制鉴证报告全文披露索引 中国证监会指定的创业板信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn)

内控鉴证报告意见类型           标准无保留




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                                                            上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


非财务报告是否存在重大缺陷   否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




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                                            第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                          标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                      2016 年 04 月 21 日

审计机构名称                                          上会会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                          上会师报字(2016)第 2120 号

注册会计师姓名                                        张健 陶喆

                                                   审计报告正文
上海泰胜风能装备股份有限公司全体股东:


我们审计了后附的上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括2015年12月31日的资产负债表及合并资产负
债表,2015年度的利润表及合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表
附注。


一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;
(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。


二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国
注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。


审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于
舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,
以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列
报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


三、审计意见
我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2015年12月31日的财务状况以及2015
年度的经营成果和现金流量。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元




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1、合并资产负债表

编制单位:上海泰胜风能装备股份有限公司
                                          2015 年 12 月 31 日
                                                                                                           单位:元

                 项目                    期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                         242,534,278.35                          553,265,122.78

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                         143,536,145.58                           69,217,467.50

    应收账款                                         715,371,134.00                          427,496,728.75

    预付款项                                          56,641,653.18                           27,117,171.30

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                             703,673.07                             2,361,183.20

    应收股利

    其他应收款                                        22,622,147.03                           17,299,544.02

    买入返售金融资产

    存货                                             576,767,624.15                          640,622,880.21

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                     337,262,455.42                           31,502,011.36

流动资产合计                                        2,095,439,110.78                        1,768,882,109.12

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产                                      20,458,916.92                           74,028,755.52



                                                                                                                 76
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    固定资产                        663,431,286.50                        614,273,684.24

    在建工程                         14,072,423.54                         37,456,416.13

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        254,969,027.40                        225,756,873.06

    开发支出

    商誉                             32,750,273.80                         34,550,273.80

    长期待摊费用

    递延所得税资产                   28,970,010.26                         16,108,497.98

    其他非流动资产

非流动资产合计                     1,014,651,938.42                      1,002,174,500.73

资产总计                           3,110,091,049.20                      2,771,056,609.85

流动负债:

    短期借款                           5,000,000.00                          5,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                       2,317,572.33                           134,693.41
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        404,737,878.73                        440,573,938.21

    应付账款                        221,937,521.81                        182,650,628.48

    预收款项                        384,280,399.54                        310,689,020.43

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                     19,743,549.66                         12,522,551.97

    应交税费                         54,597,282.26                         11,947,722.42

    应付利息                               7,780.21                           356,058.76

    应付股利

    其他应付款                       27,187,228.75                         55,905,871.09

    应付分保账款

    保险合同准备金




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    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债                                             4,969,098.96

    其他流动负债

流动负债合计                 1,119,809,213.29                      1,024,749,583.73

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                   19,900,933.10                         20,973,136.62

    递延所得税负债               7,195,673.02                        12,241,392.32

    其他非流动负债

非流动负债合计                 27,096,606.12                         33,214,528.94

负债合计                     1,146,905,819.41                      1,057,964,112.67

所有者权益:

    股本                      734,000,000.00                        324,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  698,473,267.42                        789,090,723.87

    减:库存股

    其他综合收益               -19,618,984.34                        -11,311,792.79

    专项储备

    盈余公积                   31,860,447.11                         31,402,934.54

    一般风险准备

    未分配利润                518,013,945.34                        381,466,261.78

归属于母公司所有者权益合计   1,962,728,675.53                      1,514,648,127.40

    少数股东权益                  456,554.26                        198,444,369.78



                                                                                      78
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所有者权益合计                                        1,963,185,229.79                        1,713,092,497.18

负债和所有者权益总计                                  3,110,091,049.20                        2,771,056,609.85


法定代表人:柳志成                 主管会计工作负责人:周趣                        会计机构负责人:曹友勤


2、母公司资产负债表

                                                                                                             单位:元

                 项目                      期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                           198,659,864.41                          521,655,816.17

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                           127,190,145.58                           54,331,867.50

    应收账款                                           539,407,981.34                          399,529,455.87

    预付款项                                           196,435,983.44                           82,572,161.99

    应收利息                                               703,673.07                             3,157,197.11

    应收股利                                            32,924,137.76

    其他应收款                                          85,666,585.13                           46,117,717.63

    存货                                               434,063,169.22                          441,751,772.30

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       332,525,990.45                           18,467,722.96

流动资产合计                                          1,947,577,530.40                        1,567,583,711.53

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                       786,817,840.08                          564,038,710.00

    投资性房地产                                        15,796,646.79                           16,779,766.95

    固定资产                                            76,604,423.37                           72,057,813.91

    在建工程                                               480,365.00                             1,784,615.44

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产


                                                                                                                   79
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    油气资产

    无形资产                         28,338,646.66                         29,072,352.82

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                   33,244,598.35                           7,622,420.14

    其他非流动资产

非流动资产合计                      941,282,520.25                        691,355,679.26

资产总计                           2,888,860,050.65                      2,258,939,390.79

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当
                                       2,317,572.33                           134,693.41
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        357,185,791.55                        440,224,564.90

    应付账款                        400,453,559.22                        174,921,903.59

    预收款项                        352,699,811.37                        275,241,692.42

    应付职工薪酬                     13,651,352.05                           6,324,074.49

    应交税费                         11,063,259.42                           2,614,716.72

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                          750,370.18                            279,707.08

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                       1,138,121,716.12                       899,741,352.61

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款




                                                                                            80
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    预计负债

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计

负债合计                              1,138,121,716.12                            899,741,352.61

所有者权益:

    股本                               734,000,000.00                             324,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                           797,733,863.46                             788,368,692.84

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               31,860,447.11                           31,402,934.54

    未分配利润                         187,144,023.96                             215,426,410.80

所有者权益合计                        1,750,738,334.53                        1,359,198,038.18

负债和所有者权益总计                  2,888,860,050.65                        2,258,939,390.79


3、合并利润表

                                                                                               单位:元

                 项目         本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                        1,596,976,578.89                        1,438,186,434.41

    其中:营业收入                    1,596,976,578.89                        1,438,186,434.41

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                        1,408,975,491.85                        1,310,307,775.42

    其中:营业成本                    1,077,723,388.95                        1,117,850,191.69

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额



                                                                                                     81
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             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                  9,390,581.69                         3,306,344.70

             销售费用                       78,101,536.57                        63,769,765.47

             管理费用                      163,506,078.62                       127,740,865.38

             财务费用                       -4,473,860.72                         -2,219,268.57

             资产减值损失                   84,727,766.74                          -140,123.25

    加:公允价值变动收益(损失以
                                            -2,182,878.92                          -134,693.41
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                             9,262,112.31                           986,964.89
列)

           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         195,080,320.43                       128,730,930.47

    加:营业外收入                           4,186,669.65                         3,916,340.18

           其中:非流动资产处置利得              2,021.40                             2,004.87

    减:营业外支出                            518,638.81                            634,106.17

           其中:非流动资产处置损失           213,355.04                             73,580.12

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     198,748,351.27                       132,013,164.48

    减:所得税费用                          29,483,654.67                        35,490,921.25

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         169,264,696.60                        96,522,243.23

    归属于母公司所有者的净利润             169,405,196.13                        97,065,836.34

    少数股东损益                              -140,499.53                          -543,593.11

六、其他综合收益的税后净额                  -8,307,191.55                        -14,443,826.56

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -8,307,191.55                        -10,732,037.17
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他          -8,307,191.55                        -10,732,037.17



                                                                                                  82
                                                                      上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                          -8,307,191.55                         -10,732,037.17

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                                                    -3,711,789.39
税后净额

七、综合收益总额                                            160,957,505.05                         82,078,416.67

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            161,098,004.58                         86,333,799.17
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                               -140,499.53                          -4,255,382.50

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                0.26                                  0.15

    (二)稀释每股收益                                                0.26                                  0.15

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:柳志成                      主管会计工作负责人:周趣                       会计机构负责人:曹友勤


4、母公司利润表

                                                                                                                单位:元

                 项目                          本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                            1,307,397,522.66                        1,280,107,287.05

    减:营业成本                                        1,072,511,073.89                        1,109,920,156.09

           营业税金及附加                                     1,592,028.37                             81,752.87

           销售费用                                          27,189,494.42                         31,554,206.33

           管理费用                                          90,771,379.35                         73,035,800.57

           财务费用                                          -6,426,231.56                          -5,413,857.79

           资产减值损失                                     168,631,642.46                          8,586,547.57

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                             -2,182,878.92                           -134,693.41
“-”号填列)


                                                                                                                      83
                                                上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


         投资收益(损失以“-”号填
                                      42,186,250.08                            812,164.89
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     -6,868,493.11                        63,020,152.89

    加:营业外收入                     1,734,827.33                          1,755,273.28

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                       414,912.90                            208,290.36

         其中:非流动资产处置损失        213,355.04                             36,771.71

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       -5,548,578.68                        64,567,135.81
列)

    减:所得税费用                    -10,123,704.41                         7,184,123.11

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     4,575,125.73                         57,383,012.70

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                       4,575,125.73                         57,383,012.70

七、每股收益:

    (一)基本每股收益



                                                                                             84
                                                           上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                                     单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,512,093,999.47                        1,349,663,598.29

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                               21,895,539.62                          17,726,004.67

     收到其他与经营活动有关的现金                280,669,111.97                         243,264,543.93

经营活动现金流入小计                         1,814,658,651.06                        1,610,654,146.89

     购买商品、接受劳务支付的现金            1,258,068,465.54                           994,664,735.96

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  83,618,439.46                          95,496,451.17


     支付的各项税费                              100,575,835.49                          74,164,321.93

     支付其他与经营活动有关的现金                310,307,369.37                         373,642,736.56

经营活动现金流出小计                         1,752,570,109.86                        1,537,968,245.62



                                                                                                           85
                                               上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


经营活动产生的现金流量净额           62,088,541.20                         72,685,901.27

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金

    取得投资收益收到的现金             8,781,932.02                           986,964.89

    处置固定资产、无形资产和其他
                                           9,550.00                           393,935.78
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金   1,639,979,900.00                       315,490,000.00

投资活动现金流入小计               1,648,771,382.02                       316,870,900.67

    购建固定资产、无形资产和其他
                                     76,519,733.05                        110,734,650.99
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                   54,627,100.00

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金   1,792,997,900.00                       178,825,000.00

投资活动现金流出小计               1,924,144,733.05                       289,559,650.99

投资活动产生的现金流量净额         -275,373,351.03                         27,311,249.68

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              178,800,000.00                          9,500,000.00

    其中:子公司吸收少数股东投资
                                        600,000.00                          9,500,000.00
收到的现金

    取得借款收到的现金                 9,500,000.00                       213,394,278.14

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                                           30,000,000.00

筹资活动现金流入小计                188,300,000.00                        252,894,278.14

    偿还债务支付的现金               15,342,099.92                        231,504,412.72

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     33,545,813.91                         19,882,130.86
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金     36,000,000.00

筹资活动现金流出小计                 84,887,913.83                        251,386,543.58

筹资活动产生的现金流量净额          103,412,086.17                          1,507,734.56

四、汇率变动对现金及现金等价物的       -364,948.31                          -1,251,570.99


                                                                                            86
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影响

五、现金及现金等价物净增加额                  -110,237,671.97                           100,253,314.52

     加:期初现金及现金等价物余额                253,107,479.31                         152,854,164.79

六、期末现金及现金等价物余额                     142,869,807.34                         253,107,479.31


6、母公司现金流量表

                                                                                                     单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,364,573,392.00                        1,096,964,934.98

     收到的税费返还                               20,724,169.22                          17,488,156.59

     收到其他与经营活动有关的现金                281,125,169.59                         208,070,981.79

经营活动现金流入小计                         1,666,422,730.81                        1,322,524,073.36

     购买商品、接受劳务支付的现金            1,347,045,086.60                           925,718,639.50

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  37,324,342.37                          34,068,056.41


     支付的各项税费                               34,098,052.47                           9,171,682.99

     支付其他与经营活动有关的现金                240,223,222.15                         324,274,216.54

经营活动现金流出小计                         1,658,690,703.59                        1,293,232,595.44

经营活动产生的现金流量净额                         7,732,027.22                          29,291,477.92

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                            5,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                        8,781,932.02                            812,164.89

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                       9,550.00                               5,216.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金            1,639,979,900.00                           293,680,000.00

投资活动现金流入小计                         1,653,771,382.02                           294,497,380.89

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  12,716,062.55                           5,077,949.51
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                               74,637,840.08                          17,300,000.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金            1,793,043,440.00                           179,915,275.00



                                                                                                           87
                                                                             上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


投资活动现金流出小计                                             1,880,397,342.63                               202,293,224.51

投资活动产生的现金流量净额                                        -226,625,960.61                                92,204,156.38

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                            178,200,000.00

    取得借款收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                                  172,333,450.00

筹资活动现金流入小计                                              350,533,450.00

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                    32,401,296.16                                17,355,000.01
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                                  217,632,910.00

筹资活动现金流出小计                                              250,034,206.16                                 17,355,000.01

筹资活动产生的现金流量净额                                        100,499,243.84                                -17,355,000.01

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                     4,872,928.83                                -1,686,426.68
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                      -113,521,760.72                               102,454,207.61

    加:期初现金及现金等价物余额                                  230,079,699.91                                127,625,492.30

六、期末现金及现金等价物余额                                       116,557,939.19                               230,079,699.91


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                 单位:元

                                                                     本期

                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                   其他权益工具                                                                     少数股
                                                资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                    股本     优先 永续                                                                         东权益
                                         其他     积      存股   合收益     备       积       险准备    利润               计
                             股    债

                    324,00                                                                                               1,713,0
                                                789,090          -11,311,           31,402,            381,466 198,444
一、上年期末余额 0,000.                                                                                                  92,497.
                                                ,723.87           792.79            934.54             ,261.78 ,369.78
                       00                                                                                                       18

    加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控


                                                                                                                                      88
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制下企业合并

           其他

                   324,00                                                                1,713,0
                            789,090    -11,311,       31,402,       381,466 198,444
二、本年期初余额 0,000.                                                                  92,497.
                            ,723.87     792.79        934.54         ,261.78 ,369.78
                      00                                                                      18

三、本期增减变动 410,00                                                        -197,98
                            -90,617,   -8,307,1      457,512        136,547              250,092
金额(减少以“-” 0,000.                                                      7,815.5
                             456.45      91.55            .57        ,683.56             ,732.61
号填列)              00                                                            2

(一)综合收益总                       -8,307,1                     169,405 -140,49 160,957
额                                       91.55                       ,196.13      9.53 ,505.05

                   86,000                                                      -197,84
(二)所有者投入            333,365                                                      221,517
                   ,000.0                                                      7,315.9
和减少资本                  ,170.62                                                      ,854.63
                       0                                                            9

                   86,000                                                      -197,84
1.股东投入的普             333,365                                                      221,517
                   ,000.0                                                      7,315.9
通股                        ,170.62                                                      ,854.63
                       0                                                            9

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                     457,512        -32,857,             -32,400,
(三)利润分配
                                                          .57        512.57               000.00

                                                     457,512         -457,51
1.提取盈余公积
                                                          .57           2.57

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                     -32,400,             -32,400,
股东)的分配                                                         000.00               000.00

4.其他

                   324,00   -324,00
(四)所有者权益
                   0,000.   0,000.0
内部结转
                      00          0

                   324,00   -324,00
1.资本公积转增
                   0,000.   0,000.0
资本(或股本)
                      00          0

2.盈余公积转增
资本(或股本)



                                                                                                    89
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3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                                 -99,982,                                                                -99,982,
(六)其他
                                                  627.07                                                                  627.07

                     734,00                                                                                              1,963,1
                                                 698,473           -19,618,        31,860,            518,013 456,554
四、本期期末余额 0,000.                                                                                                  85,229.
                                                 ,267.42            984.34         447.11             ,945.34      .26
                        00                                                                                                      79

上期金额
                                                                                                                                 单位:元

                                                                       上期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                    其他权益工具                                                                     少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                        权益合
                     股本                                                                                       东权益
                              优先 永续                                                                                    计
                                          其他     积       存股   合收益     备    积       险准备    利润
                              股    债

                     324,00                                                                                              1,637,7
                                                 789,090           -579,75         25,664,            306,338 193,199
一、上年期末余额 0,000.                                                                                                  14,080.
                                                 ,723.87              5.62         633.27             ,726.71 ,752.28
                        00                                                                                                      51

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                     324,00                                                                                              1,637,7
                                                 789,090           -579,75         25,664,            306,338 193,199
二、本年期初余额 0,000.                                                                                                  14,080.
                                                 ,723.87              5.62         633.27             ,726.71 ,752.28
                        00                                                                                                      51

三、本期增减变动
                                                                   -10,732,        5,738,3            75,127, 5,244,6 75,378,
金额(减少以“-”
                                                                    037.17          01.27              535.07    17.50 416.67
号填列)

(一)综合收益总                                                   -10,732,                           97,065, -4,255, 82,078,
额                                                                  037.17                             836.34 382.50 416.67

(二)所有者投入                                                                                                9,500,0 9,500,0
和减少资本                                                                                                       00.00     00.00


                                                                                                                                      90
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1.股东投入的普                                                               9,500,0
通股                                                                           00.00

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                     5,738,3       -21,938,             -16,200,
(三)利润分配
                                                      01.27         301.27               000.00

                                                     5,738,3       -5,738,3
1.提取盈余公积
                                                      01.27          01.27

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                    -16,200,             -16,200,
股东)的分配                                                        000.00               000.00

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   324,00                                                               1,713,0
                            789,090   -11,311,       31,402,       381,466 198,444
四、本期期末余额 0,000.                                                                 92,497.
                            ,723.87    792.79        934.54         ,261.78 ,369.78
                      00                                                                     18


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                               单位:元



                                                                                                    91
                                                                              上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                       本期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润      益合计

                     324,000,                          788,368,6                                31,402,93 215,426 1,359,198
一、上年期末余额
                      000.00                              92.84                                      4.54 ,410.80       ,038.18

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     324,000,                          788,368,6                                31,402,93 215,426 1,359,198
二、本年期初余额
                      000.00                              92.84                                      4.54 ,410.80       ,038.18

三、本期增减变动
                     410,000,                          9,365,170                                457,512.5 -28,282, 391,540,2
金额(减少以“-”
                      000.00                                 .62                                        7    386.84      96.35
号填列)

(一)综合收益总                                                                                            4,575,1 4,575,125
额                                                                                                            25.73         .73

(二)所有者投入 86,000,0                              333,365,1                                                      419,365,1
和减少资本             00.00                              70.62                                                          70.62

1.股东投入的普 86,000,0                               333,365,1                                                      419,365,1
通股                   00.00                              70.62                                                          70.62

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                                                457,512.5 -32,857, -32,400,0
(三)利润分配
                                                                                                        7    512.57      00.00

                                                                                                457,512.5 -457,51
1.提取盈余公积
                                                                                                        7      2.57

2.对所有者(或                                                                                             -32,400, -32,400,0
股东)的分配                                                                                                 000.00      00.00

3.其他

(四)所有者权益 324,000,                              -324,000,
内部结转              000.00                             000.00

1.资本公积转增 324,000,                               -324,000,
资本(或股本)        000.00                             000.00



                                                                                                                                  92
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2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     734,000,                          797,733,8                                31,860,44 187,144 1,750,738
四、本期期末余额
                      000.00                              63.46                                      7.11 ,023.96      ,334.53

上期金额
                                                                                                                               单位:元

                                                                       上期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                          利润      益合计

                     324,000,                          788,368,6                                25,664,63 179,981 1,318,015
一、上年期末余额
                      000.00                              92.84                                      3.27 ,699.37      ,025.48

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     324,000,                          788,368,6                                25,664,63 179,981 1,318,015
二、本年期初余额
                      000.00                              92.84                                      3.27 ,699.37      ,025.48

三、本期增减变动
                                                                                                5,738,301 35,444, 41,183,01
金额(减少以“-”
                                                                                                      .27    711.43      2.70
号填列)

(一)综合收益总                                                                                            57,383, 57,383,01
额                                                                                                          012.70       2.70

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金

                                                                                                                                    93
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4.其他

                                                                                   5,738,301 -21,938, -16,200,0
(三)利润分配
                                                                                         .27    301.27     00.00

                                                                                   5,738,301 -5,738,3
1.提取盈余公积
                                                                                         .27     01.27

2.对所有者(或                                                                                -16,200, -16,200,0
股东)的分配                                                                                    000.00     00.00

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   324,000,                    788,368,6                           31,402,93 215,426 1,359,198
四、本期期末余额
                    000.00                        92.84                                 4.54 ,410.80     ,038.18


三、公司基本情况

上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身上海泰胜电力工程机械有限公司成立于2001年4月13日。
公司设立时注册资本人民币800万元,由柳志成、黄京明、夏权光、朱守国、张福林、张锦楠共同出资组建。


2010 年9 月16 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1291 号文《关于核准上海泰胜风能装备股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市的批复》的核准,同意公司向社会公众公开发行不超过3,000 万股新股。公司于2010 年10 月8 日向社会公众
投资者定价发行人民币普通股(A 股)3,000 万股,每股面值人民币1.00元,每股发行认购价格为人民币31 元,共计募集人民币
93,000.00 万元。发行后,公司注册资本变更为人民币12,000.00 万元。


2011年3月经公司2010 年年度股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请增加注册资本人民币9,600万元,由资本公积转增股本,
变更后注册资本为人民币21,600万元。


2012年5月经公司2011 年年度股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请增加注册资本人民币10,800万元,由资本公积转增股本,
变更后注册资本为人民币32,400万元。


                                                                                                                    94
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2015年5月经公司2014 年年度股东大会决议和修改后的章程规定,公司申请增加注册资本人民币32,400万元,由资本公积转增股本。
2015年12月,经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泰胜风能装备股份有限公司向窦建荣发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》(证监许可【2015】2464号)核准,公司向自然人窦建荣发行普通股5,000万股股份购买相关资产、向特定投资者发行人民
币普通股3,600万股股份。截至本报告期末,公司总股本为73,400万人民币。


公司由自然人共同控制,由柳志成、黄京明、夏权光、朱守国、张锦楠、林寿桐、张福林七个股东作为一致行动人,共计持有32.32%
的股权。


公司法定代表人:柳志成
公司注册地址:上海市金山区卫清东路1988号
统一社会信用代码:9131000070327821X9
组织形式:股份有限公司(上市)
公司注册资本:73,400万人民币
经营期限:2001年4月13日至不约定期限
主要经营范围:风力发电设备,钢结构,化工设备制造安装,各类海洋工程设备、设施、平台的设计、建造、组装、销售,从事货
物和技术的进出口业务,风力发电设备、辅件、零件销售。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
本财务报表于2016年4月21日,经公司第三届董事会第二次会议通过批准报出。


四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为财务报表的编制基础,以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量,在保证所确定的
会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
报告期内报表项目没有发生计量属性的变化。


2、持续经营

公司对自报告期末起 12 月的持续经营能力进行了评估,未发现影响本公司持续经营能力的事项,本公司以持续经营为基础编制财
务报表是合理的。


五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:
不适用


1、遵循企业会计准则的声明

公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映
了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。




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2、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。


3、营业周期

公司的营业周期以公历1月1日起至12月31日止。


4、记账本位币

人民币元。




5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1) 在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权, 如以支付现金、转让非现金资产或承担债务
方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始
投资成本,长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资
本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财
务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与
所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、
评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金
等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证
券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。


(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:
① 一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发
生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和;
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;作为合并对价
发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额;
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影
响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。


(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价
值份额的差额,确认为商誉。
对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,按照下列方法处理:
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计入当期损益。




6、合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有
可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

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母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分,
以及企业所控制的结构化主体等)。
如果母公司是投资性主体,则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表;其他
子公司不应当予以合并,母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,
该母公司属于投资性主体:
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
(2) 该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时,本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,在抵
销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后,由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制
下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制
合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当
期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子
公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司,将该子公司
年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。


母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计
算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不
足冲减的,调整留存收益。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,
调整留存收益。
企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或
合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的
其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他
综合收益除外。


7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指持有的期限短(一般是指从购买日起
三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。


9、外币业务和外币报表折算

(1) 外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。


(2) 于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:
① 外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时
或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的外币
非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含
汇率变动)处理, 并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。

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货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。


(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法:
① 资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用
发生时的即期汇率折算;
② 利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似
的汇率折算);
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。


(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表,按照下列方法进行折算:
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述,对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述,再按照最近资产负债表日的即期汇
率进行折算。
在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,停止重述,按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。


(5) 公司在处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权
益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。




10、金融工具

(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
① 金融资产在初始确认时划分为下列四类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产;
2) 持有至到期投资;
3) 应收款项;
4) 可供出售金融资产。


② 金融负债在初始确认时划分为下列两类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债;
2) 其他金融负债。


③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
或金融负债。
交易性金融资产或金融负债,主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。
直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指
定。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损
益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,确认为投资收益。资产负债表日,将以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。



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处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同
时调整公允价值变动损益。


④ 持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利
息,应单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确
定,在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的,也可按票面利率计算利
息收入,计入投资收益。)
处置持有至到期投资时,应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。


⑤ 贷款和应收款项
贷款主要是指金融企业发放的贷款,金融企业按当前市场条件发放的贷款,按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金
额。贷款持有期间所确认的利息收入,应当根据实际利率计算。实际利率应在取得贷款时确定,在该贷款预期存续期间或适用的更
短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的,也可按合同利率计算利息收入。
应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权,通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
收回或处置贷款和应收款项时,应将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。


⑥ 可供出售金融资产
可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项
的金融资产。
可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领
取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利,应单独确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利,应当计入投资收益。资产负债表日,可供出售金融资产应当以公允价值计量,
且公允价值变动计入其他综合收益。
处置可供出售金融资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有者权益的
公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。


⑦ 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下,公司发行的债券、因购买商
品产生的应付账款、长期应付款等,应当划分为其他金融负债。
其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的,不终止确认该金融资产。 终止确认,是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产
整体转移满足终止确认条件的,应当将下列两项金额的差额计入当期损益:
① 所转移金融资产的账面价值;
② 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。


金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下,
所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计
入当期损益:
1) 终止确认部分的账面价值;



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2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供
出售金融资产的情形)之和。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续确认所转移金融资产整体,并将收到的对价确认为一项金
融负债。


(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。


(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价
值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场,是指相关资产或负债的交易量和
交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。


(5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
① 对于持有至到期投资和贷款,有客观证据表明其发生了减值的,应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算
确认减值损失。
② 通常情况下,如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非
暂时性的,可以认定该可供出售金融资产已发生减值,应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的,在确认减值损失时,将
原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,计入减值损失。


(6) 本期内将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据。




11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


                                                      单项金额重大是指:本公司将单项金额 300 万元以上的款项
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                      认定为重大金额。

                                                      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                      损失,计提坏账准备。


(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                       组合名称                                          坏账准备计提方法

组合 1                                                账龄分析法

组合 2                                                其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用



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                   账龄                      应收账款计提比例                      其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                               5.00%                                  5.00%

1-2 年                                                          10.00%                                 10.00%

2-3 年                                                          30.00%                                 30.00%

3 年以上                                                        100.00%                                 100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                 组合名称                    应收账款计提比例                      其他应收款计提比例

账龄 1 年内(含 1 年)的投标保证金                                0.00%                                  0.00%


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                       对单项金额虽不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应
                                                       收款项,按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况,
单项计提坏账准备的理由
                                                       单独进行减值测试。虽不重大但单项计提坏账准备的应收款
                                                       项坏账准备的

                                                       各单项分别进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其
坏账准备的计提方法
                                                       账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益


12、存货

(1) 存货的分类
存货分类为原材料、包装物、周转材料、库存商品(包括产成品、外购商品、自制半成品等)、在产品、委托加工物资、发出商品、
工程施工、工程结算等。


(2) 发出存货的计价方法
发出存货时按加权平均法计价。


(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。
可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
各类存货可变现净值的确定依据如下:
① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
② 需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
③ 资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,应当分别确定其可变现净值,并与其相对
应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且


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难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。


(4) 存货的盘存制度
存货的盘存采用永续盘存制。


(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物在领用时一次计入成本费用。


13、划分为持有待售资产

14、长期股权投资

长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的投资。


(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始投资成本:
① 以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相
关的费用、税金及其他必要支出;
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定;
④ 通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。


(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算:
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现
金股利或利润,确认为当期投资收益。


② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,按照采用权益法核算。
长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整
长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投
资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资
损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,
相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当
调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,公
司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额
后,恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价
值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。
对于2007年1月1日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差额,在扣除按原



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剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后,确认投资损益。


(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动
才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过
这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断
是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。


重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在
确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执
行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转
换公司债券等的影响。


15、投资性房地产

投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
公司对投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政
策,出租用土地使用权采用与本公司与无形资产相同的摊销政策。


16、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列
条件的,才能予以确认:① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;② 该固定资产的成本能够可靠地计量。


(2)折旧方法


           类别              折旧方法              折旧年限              残值率               年折旧率

房屋建筑物             年限平均法          20 年                 5.00%                4.75%

机器设备               年限平均法          10 年                 5.00%                9.5%

电子设备               年限平均法          5年                   5.00%                19%

运输设备               年限平均法          5年                   5.00%                19%

其他设备               年限平均法          5年                   5.00%                19%


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条
件的:① 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;② 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低
于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;③ 即使资产的所有权不转移,

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但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价
值;⑤ 租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为
租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一
致的折旧政策计提折旧及减值准备。


17、在建工程

在建工程以立项项目分类核算。
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已
达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计
的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,
但不调整原已计提的折旧额。




18、借款费用

(1) 公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本。符合资本化
条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、
投资性房地产和存货等资产。其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款利息、折
价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇况差额等。


(2) 借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
① 资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式
发生的支出;
② 借款费用已经发生;
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。在中断期
间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化
条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。


(3) 在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确定:
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存
入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以
所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调整每期利息金额。
在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。


(4) 专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,在发生时
根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可
销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认
为费用,计入当期损益。




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19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

(1) 无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产
时分析判断其使用寿命。


(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素:
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动;
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
       无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。


(3) 对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产
的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。
对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下:
名称           使用年限
土地使用权       50年
岸线使用权       48年
软件             5年




(2)内部研究开发支出会计政策

① 内部研究开发项目的支出,包括研究阶段支出与开发阶段支出,其中:
1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
2) 开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、
装置、产品等。


② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内
部使用的,应当证明其有用性;
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



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22、长期资产减值

23、长期待摊费用

长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平
均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。


长期资产的减值测试方法及会计处理方法
在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生物性资
产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在减值迹象,对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值
的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认相应的减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
资产可收回金额的估计,根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。企业以单项资
产为基础估计其可收回金额,在难以对单项资产可回收金额进行估计的情况下,以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
额。
资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整,使资产在剩余寿命内,系统地分摊调整后的资产账面
价值。
对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试。
关于商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的
资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组
组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组
组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含
商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的
资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其
可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。


24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。
短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金、工
会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。
短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。


(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞
退福利除外。
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,公司不再承担进一
步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并
计入当期损益或相关资产成本。
于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
① 服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。

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② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本, 上述第①项和第②项应计入当期损益;第③项应计入其他综合收益,
并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。


在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。




(3)辞退福利的会计处理方法

辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:公司不能单方面撤回因解除
劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。




(4)其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分
享计划等。
企业向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。
除符合设定提存计划条件的情形外,按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,
企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
① 服务成本。
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。




25、预计负债

预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。




26、股份支付

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

(1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。


(2) 销售商品收入的确认

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销售商品收入同时满足下列条件的,予以确认:
① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;
③ 收入的金额能够可靠地计量;
④ 相关的经济利益很可能流入企业;
⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。


公司业务收入以销售风力发电机塔架以及海工类装备为主。内销收入:公司完成整体塔筒生产,经客户委派监理现场验收合格后发
货,以取得发货清单及客户签收证明作为收入确认时点(若同一项目的塔筒分批完成,按客户分批验收的完整塔筒数量乘以合同单
价确认收入)。外销收入:以货物完成出口报关、取得出口报关单作为收入确认时点。


(3) 提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:
① 收入的金额能够可靠地计量;
② 相关的经济利益很可能流入企业;
③ 交易的完工进度能够可靠地确定;
④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。


确定提供劳务交易的完工进度,选用下列方法:
1) 已完工作的测量;
2) 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例;
3) 已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收
入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。


在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
<1>已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;
<2>已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,应当将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。


提供劳务收入确认条件的具体应用:
1>安装费,在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入。安装工作是商品销售附带条件的,安装费在确认商品销售实现时确认收
入。
2>包括在商品售价内可区分的服务费,在提供服务的期间内分期确认收入。
3>长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费,在相关劳务活动发生时确认收入。


(4) 让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的,才能予以确认:
① 相关的经济利益很可能流入企业;
② 收入的金额能够可靠地计量。


(5) 建造合同收入的确认
在资产负债表日,建造合同的结果能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和费用。完工百分比法,是指根据合同完工进
度确认收入与费用的方法。完工百分比根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。



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固定造价合同的结果能够可靠估计确定依据为:
① 合同总收入能够可靠地计量;
② 与合同相关的经济利益很可能流入本公司;
③ 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;
④ 合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计,确定依据为:
① 与合同相关的经济利益很可能流入本公司;
② 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。




29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相
关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:
(1) 公司能够满足政府补助所附条件;
(2) 公司能够收到政府补助。


与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。


(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补贴,应当分别下列情况处理:
① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;
② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。




30、递延所得税资产/递延所得税负债

所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础,两者之间存在差异的,
确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所
得税费用(或收益)的基础上,将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所
得税影响。
资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资
产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。




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31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

(2)融资租赁的会计处理方法

32、其他重要的会计政策和会计估计

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


34、其他

分部报告
以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。经营分部,是指公司内同时满
足下列条件的组成部分:
1、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
2、公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
3、公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相似性的,可以合并为一个经营分部:
(1)各单项产品或劳务的性质;
(2)生产过程的性质;
(3)产品或劳务的客户类型;
(4)销售产品或提供劳务的方式;
(5)生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响。


六、税项

1、主要税种及税率


                    税种                            计税依据                              税率

增值税                             应税收入                               17%、13%

营业税                             应税收入                               5%

城市维护建设税                     流转税                                 1%、7%

企业所得税                         应纳税所得额                           15%、25%、26%

教育费附加                         流转税                                 3%


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地方教育费附加                       流转税                                2%

河道管理费                           流转税                                1%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                     纳税主体名称                                               所得税税率

上海泰胜风能装备股份有限公司                           15%

新疆泰胜风能装备有限公司                               15%

加拿大泰胜新能源有限公司                               26%

上海泰胜(东台)电力工程机械有限公司                   25%

包头泰胜风能装备有限公司                               25%

呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司                   25%

南通蓝岛海洋工程有限公司                               15%

巴里坤泰胜新能源有限公司                               25%

吉木乃泰胜新能源发电有限公司                           25%

阿勒泰泰胜新能源装备有限公司                           25%

泰胜风能技术(上海)有限公司                           25%

上海泰胜风电技术有限公司                               25%

泰胜加拿大塔架有限公司                                 26%

河北泰胜风力发电设备有限公司                           25%

内蒙古泰胜新能源有限公司                               25%

玉环泰胜风力发电有限公司                               25%

木垒泰胜风能装备有限公司                               25%

木垒泰胜新能源有限公司                                 25%

吐鲁番泰胜风能装备有限公司                             25%

吐鲁番泰胜新能源有限公司                               25%


2、税收优惠

(1)公司于2014年9月4日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发的“高新
技术企业证书”(证书编号:GF201431000254,有效期:3年),因此,本报告期内母公司适用的企业所得税税率为15%。
(2)子公司新疆泰胜风能装备有限公司符合《产业结构调整指导目录(2005年版)》三大主导产业机械类第12条清洁能源发电设
备制造(核电、风力发电、太阳能、潮汐等)优惠目录,根据财税【2011】58号文件自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西
部地区的鼓励类企业,其主营业务收入占企业收入70%以上的企业减按15%的税率征收企业所得税。根据新经信产业函【2015】33
号文件,确认公司所从事的风力发电塔架制造业务符合西部地区鼓励类目录(国家发改委2014年15号令)“西部地区新增鼓励类产
业”中“(十)新疆维吾尔自治区”第16条“风电机组控制系统,风电机组用新型发电机、高速叶片、全功率变流器、变浆控制器、增
速齿轮箱、主轴、轴承等关键部件、海上风电工程施工机械研发及制造”的内容。
(3)子公司南通蓝岛海洋工程有限公司于2015年10月10日经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方
税务局联合认证通过高新技术企业复核并取得了编号为GR201532002641的《高新技术企业证书》,有效期:3年。公司在2015年度减



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按15%税率征企业所得税。


3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

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                    项目                  期末余额                              期初余额

库存现金                                                  71,230.54                             90,391.24

银行存款                                             142,798,576.80                        253,017,088.07

其他货币资金                                          99,664,471.01                        300,157,643.47

合计                                                 242,534,278.35                        553,265,122.78